como elaborar una lista de chequeo?

COMO ELABORAR UNA LISTA DE CHEQUEO? LISTAS DE CHEQUEO O VERIFICACIÓN Herramienta que se elabora como guía para la ejecución de la auditoría y para el registro de hallazgos y conclusiones de la auditoría. RECORDEMOS Qué es una auditoría? Proceso SistemáQco, independiente y documentado Para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objeQva. Con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría RECORDEMOS Para que se hace una auditoría? La organización debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorías internas para determinar si el sistema de calidad: -­‐ Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma ISO 9001 y con los requisitos del sistema de Calidad establecidos. -­‐ Se ha implementado y se manGene de manera eficaz Visión global de las acQvidades de auditoría Inicio de la auditoría •  Designación de equipo y auditor lider •  Definición de obje;vos y alcance •  Viabilidad •  Contacto inicial Revisión de la documentación •  Revisión de los documentos per;nentes del SGC y determinación de su adecuación con respecto a la auditoría Preparación de las ac;vidades in situ •  Preparación del plan de auditoría •  Asignación de tareas •  Preparación de los documentos de trabajo Realización ac;vidades in situ •  Realización de la reunión de apertura •  Comunicación durante la auditoría •  Recopilación y verificación de la información. •  Generación de hallazgos •  Preparación de conclusiones •  Reunión de cierre Preparación, aprobación y distribución del informe •  Preparación del informe •  Aprobación y distribución del informe Finalización de la auditoría Realización de las ac;vidades de seguimiento Fuentes de información Recopilación mediante un muestreo apropiado y verificación Evidencia de la auditoría Evaluación frente a los criterios de la auditoría Hallazgos de la auditoría Revisión Conclusiones de la auditoría Visión general del proceso de auditoría desde la recopilación de la información hasta las conclusiones. Figura 3. Pág 21. NTC-­‐ISO 19011 • Solicitud y toma de acciones correc;vas y preven;vas • Seguimiento • Revisión de la documentación • Plan de auditoría • Lista de chequeo A P V H • Reunión de apertura • Desarrollo:entrevistas • Reunión de cierre • Informe QUE SE DEBE TENER EN CUENTA AL ELABORAR UNA LISTA DE CHEQUEO? 1.  El responsable debe ser el auditor líder. 2.  Se debe realizar primero la revisión documental (antes de la auditoría in situ y de elaborar la lista de chequeo). Que es revisión documental? Ver numeral 6.3 de NTC-­‐19011: Para determinar la conformidad del sistema según la documentación, con los criterios de la auditoría. Debería incluir documentos y registros per;nentes al SGC como: Manual de Calidad, Plan estratégico, Informes de Auditorías previas, Manual de Calidad. QUE SE DEBE TENER EN CUENTA AL ELABORAR UNA LISTA DE CHEQUEO? 3.  Se debe elaborar una lista de chequeo por cada proceso auditado. 4.  Debe realizarse una vez se encuentre elaborado el plan de auditoría y definidos el alcance y obje;vo de la auditoría. 5.  En ella debe establecerse si se realizará revisión de registros in situ y es conveniente definir el tamaño de la muestra que se revisará para cada caso. – Ojalá se diseñe formato para el registro de los resultados. QUE SE DEBE TENER EN CUENTA AL ELABORAR UNA LISTA DE CHEQUEO? 3.  El uso de listas de verificación y formularios no debería restringir la extensión de las ac;vidades de auditoría, que pueden cambiarse como resultado de la información recopilada durante la auditoría. 4.  Las preguntas deben ser claras y apuntar a verificar el cumplimiento de un requisito (tener claro cual) QUE SE DEBE TENER EN CUENTA AL ELABORAR UNA LISTA DE CHEQUEO? Para elaborar la lista podemos guiarnos por: ü  Los numerales de la norma ISO 9001 ü  El ciclo PHVA del proceso ü  Númeral 10 del manual de calidad