Preparación para auditoria
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Preparación para auditoria
Sistema de Gestión de la Calidad ORDEN DEL DÍA Objetivo de la sesión. Reforzamiento de conocimientos del SGC. Estructura documental del SGC. Qué hacer y qué no hacer en una Auditoría del SGC. Ventajas de tener un sistema documentado. Beneficios al obtener una certificación. OBJETIVOS • Tener los elementos necesarios para responder adecuadamente a un auditor de sistemas de calidad. • Autoevaluar y reforzar los conocimientos del Sistema de Gestión de la Calidad. ESTRUCTURA DOCUMENTAL LISTA DE DOCUMENTACIÓN DEL SGC DOCUMENTO CÓDIGO RESPONSABLE REVISIÓN MC01 RD 0 MPC01 RD 0 N/A RD 0 RD RD RD RD 0 0 0 0 ECDP JD JD 0 0 0 MANUALES Manual de Gestión de la Calidad 1 Manual de Planeación de la Calidad Manual de Organización PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS NORMATIVOS Control de Documentos y Registros PDI01 Auditorías Internas de Calidad PDI02 Control de Servicio No Conforme PDI03 Acciones Correctivas y Preventivas PDI04 PROCEDIMIENTOS DEL PROCESO BÁSICO DE SERVICIOS ACADÉMICOS Actualización y Desarrollo del Plan de Estudios PSA01 Solicitud, Selección y Confirmación de Campos Clínicos PSA02 Estudios de Factibilidad PSA03 2 INSTRUCCIONES DE TRABAJO INSTRUCCIONES DE TRABAJO DEL PROCESO BÁSICO DE SERVICIOS ACADÉMICOS Programa de Iniciación a la Vida Universitaria I01 PSA 07 CPA Programas PRONABES Y Bécalos (DGOSE) I02 PSA 07 CPA Programa de Alta Exigencia Académica, PAEA (DGOSE) I03 PSA 07 CPA 3 REGISTROS RESPONSABLE CONSERVACIÓN NO.REV. REGISTROS DEL PROCEDIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS RD Archivo 0 Solicitud y Reporte de Acciones Correctivas y Preventivas. RD Archivo 0 Avance de Acciones. 4 0 0 0 RETENCIÓN DISPOSICIÓN FINAL 1 año 1 año Destrucción Destrucción ¿ QUÉ HACER QUÉ NO HACER EN UNA AUDITORÍA DEL SGC ? Antes de la Auditoría Durante la Auditoría Después de la Auditoría ¿ QUÉ HACER QUÉ NO HACER EN UNA AUDITORÍA DEL SGC ? Antes de la Auditoría ¿ QUÉ HACER ANTES DE LA AUDITORÍA? Conocer la ubicación de la documentación del SGC de la ENEO en la página de Internet, identificando los documentos que la integran. ¿ QUÉ HACER ANTES DE LA AUDITORÍA? Leer y conocer el Manual de Gestión de la Calidad, el de Planeación de la calidad y los procedimientos normativos. Dominar el manejo de los procedimientos, instrucciones de trabajo y todos los documentos que me aplican. Tener mis registros en Orden (electrónicos o papel): Verificar que hayan sido llenados adecuada, oportuna, correcta y completamente, cumpliendo con la mécanica de su llenado. ¿ QUÉ HACER ANTES DE LA AUDITORÍA? Mantener mi área de trabajo LIMPIA y ordenada (Cajones, Escritorio, Estantes, Archiveros). Ordenar y archivar los documentos y registros del SGC y si tengo otro tipo de documentación es mejor archivarla por separado o desecharla si no la utilizo. ¿ QUÉ HACER ANTES DE LA AUDITORÍA? Aclarar posibles dudas con tu Jefe inmediato o con el Representante de la Dirección. Comentar del uso del sistema de calidad. ¿ QUÉ HACER QUÉ NO HACER EN UNA AUDITORÍA DEL SGC Durante la Auditoría ¿ QUÉ HACER DURANTE LA AUDITORÍA? Identificar dónde se encuentra declarada la política de calidad, saber explicarla y la forma en que la aplico a mi trabajo. Identificar dónde se encuentran declarados los objetivos de calidad y cómo contribuyo a su logro. Identificar los documentos y secciones en que se establecen mis responsabilidades, funciones y actividades, es decir mi participación dentro del SGC. Identificar la estructura documental del SGC en la Lista de Documentación del SGC. ¿ QUÉ HACER DURANTE LA AUDITORÍA? ASPECTOS A CUIDAR EN LA AUDITORÍA • Manejar perfectamente el portal del SGC en internet. • Tener los registros de todos los procesos ordenados y localizables en el momento en que me los pidan. • Tener orden y limpieza física de toda mi área de trabajo. ¿ QUÉ HACER DURANTE LA AUDITORÍA? ASPECTOS A CUIDAR EN LA AUDITORÍA • Ser honesto, sin propasar el sentido común. • Demostrar cortesía y educación al responder. • No echar la culpa a otros de lo que desconozco. • Responder exclusivamente lo que me preguntan, ni de más ni de menos. • No contestar si no te es clara la pregunta y solicitar al auditor que replantee la pregunta. ¿ QUÉ HACER DURANTE LA AUDITORÍA? ASPECTOS A CUIDAR EN LA AUDITORÍA • Responder solamente lo que conozco, no tratar de contestar por otra persona, ni pedir que otro responda por lo que yo debo saber. • No involucrar a otros y menos si no estoy seguro de lo que digo. • Evitar interrupciones mientras seamos auditados (teléfono, mail, messenger, otras personas). ¿ QUÉ HACER DURANTE LA AUDITORÍA? ASPECTOS A CUIDAR EN LA AUDITORÍA • La información que proporciono o no al auditor es mi responsabilidad y de nadie más. • No hacer preguntas relacionadas con el SGC al auditor. • Si nos surge alguna duda en relación al SGC es mejor anotarla y consultarla después con el Representante de la Dirección. ¿ QUÉ HACER DURANTE LA AUDITORÍA? ASPECTOS A CUIDAR EN LA AUDITORÍA • Saber explicar cómo realizo mi trabajo conforme lo establece mi procedimiento, no decir que así no lo hago yo o que el documento tiene errores. • Tomar nota de las observaciones hechas por el auditor. • Sobre todo defender nuestro SGC y demostrar convencimiento y seguridad en su utilización. ¿ QUÉ HACER QUÉ NO HACER EN UNA AUDITORÍA DEL SGC Después de la Auditoría ¿ QUÉ HACER DESPUÉS DE LA AUDITORÍA? Hacer un recuento de lo ocurrido en la auditoría. Revisar las anotaciones que tomamos de las observaciones hechas por los auditores. Analizar el Informe de auditoría y elaborar las solicitudes de acción viables, en función de las no conformidades u observaciones hechas. Aplicar el procedimiento de Acciones correctivas y preventivas PDI04, identificando las causas, plan de actividades de corrección y generando las evidencias necesarias para mostrar a los auditores hasta lograr su cierre en el tiempo previsto. CERTIFICADO ISO-9001:2008 VENTAJAS DE TENER UN SISTEMA DOCUMENTADO Se cuenta con información actualizada en las áreas donde es necesaria. Se conoce en dónde se encuentra la información para consulta. Se elimina la documentación obsoleta. Proporciona la información necesaria e indispensable para la realización de las actividades diarias del personal. En caso de existir alguna desviación en el proceso, se sabe cómo actuar. Se obtiene información importante para la toma de acciones correctivas y preventivas. BENEFICIOS DE UTILIZAR UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Mejora la documentación. Facilita la inducción del personal. Facilita un cambio cultural positivo. Da seguridad al desarrollar las actividades. Mejora la comunicación interna. Da prestigio de la organización.