TEREX - Código Ético
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TEREX - Código Ético
CORPORATION LA ÉTICA ES IMPORTANTE EL CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA DE TEREX Avanzando Juntos El Estilo Terex Índice Presentación 3. El Estilo Terex con nuestra Empresa y accionistas Cómo utilizar este Código de Ética y Conducta ......... 4 Informes financieros y contables .............................. 17 Quién debe seguir este Código .................................. 4 Fraude y declaraciones falsas .................................. 18 La responsabilidad del equipo directivo ..................... 5 Conflictos de interés ................................................. 18 Tomar las decisiones correctas .................................. 5 Información privilegiada y compraventa de valores Terex ........................................................ 19 Violaciones de este Código ........................................ 5 Protección de los activos de la Empresa .................. 20 1. El Estilo Terex con los miembros del equipo y en el lugar de trabajo Protección de la información confidencial ................ 20 Información sobre la competencia ........................... 20 Salud y seguridad ....................................................... 7 Sistemas de información y comunicación ..................... 20 Diversidad e Integración ............................................. 7 Privacidad y protección de datos ............................. 21 Discriminación y trato justo ........................................ 7 Mantenimiento de documentos ................................ 21 Acoso, intimidación y violencia en el lugar de trabajo ................................... 8 Prensa e investigaciones públicas ............................ 21 Consumo de drogas o alcohol .................................... 9 Conducta personal ..................................................... 9 4. El Estilo Terex con nuestras comunidades Medio ambiente ........................................................ 23 Soporte y participación comunitaria ......................... 23 2. El Estilo Terex con nuestros clientes y mercados Actividades políticas y contribuciones...................... 24 Compromiso con la calidad y la seguridad del producto ............................................................. 11 Comercio justo.......................................................... 11 Competencia justa y antimonopolio ......................... 11 Transacciones y relaciones con proveedores ........... 12 Regalos de empresa: obsequios, comidas, entretenimiento, viajes y alojamiento ......................... 12 La corrupción está prohibida .................................... 14 Controles a la exportación, restricciones comerciales y sanciones económicas ...................... 14 5. El Estilo Terex con gobiernos y legislación Cumplimiento de la legislación ................................. 27 Negocios con gobiernos y funcionarios públicos.......... 27 6. Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex Política de Puertas Abiertas ...................................... 29 Línea de ayuda confidencial ..................................... 29 Las represalias están estrictamente prohibidas........ 29 Información de contacto ........................................... 30 Índice ............................................................................ 32 Un mensaje de Ron De Feo Un Mensaje de Ron De Feo Estimados compañeros miembros del equipo: Terex se compromete a crear y mantener una cultura empresarial ética basada en los valores reflejados en El Estilo Terex. El Estilo Terex define nuestra esencia como empresa y nuestro compromiso colectivo con lo que significa formar parte de Terex. La puesta en práctica de dichos valores en todo lo que hacemos depende de cada uno de nosotros. Terex es una organización de gran integridad. Buscamos constantemente ofrecer soluciones de confianza y agilidad en el servicio a los clientes, hacer de Terex un excelente lugar de trabajo, comportarnos de manera responsable con nuestros accionistas y trabajar como buenos ciudadanos corporativos. Hacemos todo ello basando nuestras decisiones y acciones diarias en los valores éticos más elevados. Nuestra guía ética y de comportamiento queda recogida en este Código de Ética y Conducta, Avanzando según El Estilo Terex. Define las pautas para actuar con integridad, como miembros del equipo y como personas con capacidad para tomar de decisiones. Lea con atención este Código de Ética y Conducta y guárdelo como En caso de duda, recuerde siempre que el comportamiento ético tiene prioridad sobre las ganancias, las ventas y otras formas de valoración del éxito empresarial. referencia. Pese a tratar una serie de problemas éticos, empresariales y legales, puede que no resuelva ni responda todas las preguntas que usted pueda tener o a todas las situaciones con las que pueda encontrarse. En ese caso, utilice el sentido común y no dude en buscar ayuda. Consulte la Intranet Global de Terex o póngase en contacto con su superior, con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento, con su Asesor de Prácticas de Negocio o con un representante de Recursos Humanos para más información sobre las normas locales y de la Empresa. En caso de duda, recuerde siempre que el comportamiento ético tiene prioridad sobre las ganancias, las ventas y otras formas de valoración del éxito empresarial. La reputación de Terex está formada por las relaciones que mantenemos con nuestros clientes, miembros del equipo, accionistas y comunidades en las que vivimos y trabajamos. Todos los miembros del equipo son responsables de la reputación de nuestra Empresa. Los miembros del equipo cuyo comportamiento no sea ético no tienen cabida en Terex. Todos nosotros tenemos que demostrar una integridad sin compromisos y los más elevados valores éticos en el comportamiento diario. Les agradezco su compromiso constante mientras avanzamos según El Estilo Terex. Ronald M. De Feo Presidente y Director Ejecutivo 1 El Código de Ética y Conducta de Terex Nuestro objetivo Nuestra visión Ayudar a mejorar la vida de las personas en todo el mundo. Cliente Queremos ser la empresa del sector con mejor atención y servicio en opinión de nuestros clientes. Nuestra misión Ofrecer soluciones a los clientes de Maquinaria y Productos Industriales que busquen una excelente productividad y el retorno de la inversión. Finanzas Queremos ser la empresa más rentable del sector en relación al ROIC (Retorno del capital invertido). Miembros del equipo Queremos ser el mejor lugar de trabajo del sector en opinión de los miembros del equipo. El Estilo Terex El Estilo Terex Nuestros Valores Integridad Honestidad, ética, transparencia y responsabilidad s No sacrificaremos la integridad en beneficio de la Empresa. s Somos transparentes en las relaciones comerciales. s Somos responsables ante los miembros del equipo, clientes y accionistas de la consecución de los objetivos protegiendo además la reputación y los activos de la Empresa. Respeto Seguridad, salud, trabajo en equipo, diversidad, integración y rendimiento s Ofrecemos a nuestros miembros del equipo un entorno de trabajo seguro y sano. s Tratamos a todos con dignidad y respeto. s Valoramos positivamente las diferencias de opinión, de orígenes y culturales de la gente. s Estamos comprometidos con el desarrollo de los miembros del equipo. Mejora Calidad, resolución de problemas, cultura de mejora continua y colaboración s Siempre buscamos formas nuevas y mejores de hacer las cosas, eliminación residuos y mejorando continuamente. s Cuestionamos lo establecido y nos planteamos objetivos ambiciosos. s Trabajamos en equipo superando barreras. Liderazgo de servicio Servicio a otros, humildad, autenticidad y dirección con el ejemplo s Trabajamos para satisfacer las necesidades de nuestros clientes, inversores y miembros del equipo. s Preferimos la "cadena de soporte" frente a la "cadena de mando". s Preguntamos cómo podemos ayudar. Coraje Disponibilidad para asumir riesgos, responsabilidad, acción y delegación s Tenemos el coraje personal y profesional para hacer lo correcto y asumir riesgos que puedan hacernos ganar y también fracasar periódicamente. s Tomamos decisiones y actuamos. s No recriminamos a quienes fracasan, sino a quienes no logran aprender. Civismo Responsabilidad social y conservación del medio ambiente s Somos buenos ciudadanos globales, locales y nacionales. s Protegemos el medio ambiente y las comunidades a las que servimos. s Participamos en hacer del mundo un mejor lugar para vivir. Terex no utilizará a ningún representante para evitar la aplicación de los valores y de las pautas descritos en este Código de Ética y Conducta. 3 El Código de Ética y Conducta de Terex Presentación Presentación Este Código de Ética y Conducta (el “Código”) perfila las normas de integridad y comportamiento responsable aplicables a todo individuo que trabaje en Terex o lo represente. Consideramos la integridad como un factor fundamental para el éxito y no solo responsabilidad del Director Ejecutivo de Terex ni del cuerpo directivo, sino de todos los miembros del equipo Terex. Cómo utilizar este Código de Ética y Conducta Quién debe seguir este Código Este Código se organiza en seis (6) secciones: Todos los miembros del equipo de Terex El Estilo Terex con los miembros del equipo Corporation, sus subsidiarias, divisiones y en el lugar de trabajo y afiliadas de participación mayoritaria o s sEl Estilo Terex con nuestros clientes y mercados sEl Estilo Terex con nuestra Empresa y accionistas sEl Estilo Terex con nuestras comunidades sEl Estilo Terex con gobiernos y legislación sPetición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex. controladas (la “Empresa” o “Terex”) y los miembros del Consejo Directivo de Terex Corporation deben leer con atención y respetar las políticas fijadas en este Código y deben informar a la Empresa de toda violación del Código. Son considerados miembros del equipo todos los individuos empleados por la Empresa de forma habitual o temporal independientemente de si trabajan Se tratan asuntos como el fomento de un entorno a tiempo parcial o completo. de trabajo positivo; la entrega o recepción de obsequios y regalos; el uso de activos de la También esperamos que todos los contratistas, Empresa, el respeto de los procedimientos de consultores, representantes, agentes de Terex y contabilidad y control; la prevención de conflictos todos aquellos que trabajen temporalmente en de interés; el mantenimiento de la confidencialidad Terex o que ofrezcan a la Empresa sus servicios de la información; y la garantía del cumplimiento de cumplan con este Código en las actividades la legislación. La sección final, Petición de ayuda o relacionadas con el trabajo o servicio realizado planteamiento de problemas según el Estilo Terex , en nombre de Terex. pone recursos a su disposición si tiene preguntas o problemas. Uno de los recursos descritos en esta Es importante indicar que Terex se reserva sección es la línea de atención de Terex, una línea el derecho a modificar o revisar este Código confidencial telefónica y en Internet gestionada por en todo momento, con o sin previo aviso, de una entidad externa. Consulte en la página 30 la acuerdo con la legislación vigente. No olvide información de contacto de la línea de atención que este Código no establece todas las normas confidencial de Terex. y directrices aplicables a todos los miembros del equipo Terex ni a los miembros del Consejo Este Código está disponible en línea en la Intranet Directivo de Terex Corporation. Global de Terex en http://intranet.terex.com y desde cualquier equipo informático en www.terex.com. “La integridad es un factor fundamental para el éxito y es responsabilidad de todos los miembros del equipo Terex”. 4 El Código de Ética y Conducta de Terex La versión en línea Este Código está disponible en línea en http://intranet.terex.com y desde cualquier equipo informático con acceso a Internet en www.terex.com. Presentación La responsabilidad del equipo directivo cualquier medio. Por el contrario, debe informar El equipo directivo de Terex, que incluye a los de toda violación real o potencial del Código, las miembros del equipo de los niveles “Ejecutivo” y normas de Terex y de cualquier violación legal a “Directivo” y a todo aquel que tenga responsabili- sus superiores, a cualquier miembro del equipo de dades de supervisión, tiene la especial responsa- Ética y Cumplimiento o a cualquier representante bilidad de inculcar una cultura de integridad firme, del Departamento Legal de Terex. prácticas de negocio éticas y un compromiso con los valores de El Estilo Terex. Tomar las decisiones correctas El respeto de la legislación vigente, de este Código, Los directivos deben dirigir con el ejemplo y de las políticas corporativas y locales y de los marcar la pauta para el cumplimiento absoluto valores de El Estilo Terex puede resultar confuso en de las normas. El equipo directivo de Terex no ciertos momentos. En caso de duda, pregúntese: puede ignorar las violaciones reales o potenciales 1. ¿Es la acción legal? del Código de las que tengan conocimiento por 2. ¿Es la acción consistente con los valores de El Estilo Terex? 3. ¿Cómo me sentiría si mis acciones o las de otro miembro del equipo aparecieran en la prensa? ¿Qué pensaría mi familia, mis amigos, mi superior o mis compañeros de trabajo? 4. ¿Es mi acción, o la de otro miembro del equipo, responsable? ¿Es buena para la Empresa? ¿Puede dañar la reputación de la Empresa? En caso de duda, consulte la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex al final de este Código. Violaciones de este Código El fallo en el cumplimiento de este Código puede resultar en una sanción disciplinaria, incluyendo la rescisión del contrato. Cuando así lo considere oportuno, Terex puede tomar otra acción apropiada, como un plan de formación o la revisión de las políticas y procesos. Terex pondrá fin a los servicios de contratistas, consultores y aquellos a los que se les pueda haber asignado un trabajo o que estén ofreciendo servicios a Terex si no cumplen con este Código. “Todos los miembros del equipo directivo deben dirigir con el ejemplo y marcar las pautas para el cumplimiento absoluto de las normas". 5 El Código de Ética y Conducta de Terex El equipo directivo tiene la especial responsabilidad de inculcar una cultura de integridad firme, prácticas de negocio éticas y un compromiso con los valores de El Estilo Terex. 1. El Estilo Terex Con Los Miembros Del Equipo Y En El Lugar De Trabajo El Estilo Terex con los miembros del equipo y en el lugar de trabajo EL ESTILO TEREX Con Los Miembros Del Equipo Y En El Lugar De Trabajo Debemos seguir siendo una organización de gran honestidad que se preocupa por los clientes, valora a cada uno de sus miembros del equipo y trabaja de forma responsable para sus accionistas. Queremos que nuestra empresa sea el mejor lugar de trabajo del sector en opinión de los miembros del equipo. Hay muchos factores que contribuyen a esta visión, incluyendo cómo nos tratamos y respetamos mutuamente. La siguiente sección de este Código, El Estilo Terex con los miembros del equipo y en el lugar de trabajo, define lo que se espera de cada uno de nosotros en nuestro comportamiento personal y en el trato con otros. Salud y seguridad Diversidad e integración Para ser el mejor lugar de trabajo, Terex debe ser un lugar seguro. Su seguridad es importante para muchas personas: su familia, sus compañeros de trabajo y su comunidad. Cumplimos con toda la legislación en materia de seguridad y creemos que la seguridad está por encima de todo. El mejor lugar de trabajo se caracteriza por valorar positivamente la diversidad de los miembros del equipo en todas sus formas: género, orientación sexual, edad, raza, nacionalidad o identidad y creencias, entre otros. Como empresa en constante crecimiento, hemos contratado, y seguiremos haciéndolo, a personas con diferentes formas de vida. Todos los miembros del equipo aportan a Terex experiencias y perspectivas distintas. Esta diversidad de personas e ideas aumenta nuestra ventaja competitiva como empresa. La creciente diversidad nos ayudará a progresar y a penetrar en nuevos mercados. En última instancia, aspiramos a ser tan diversos como los clientes y mercados a los que servimos. Creemos que, al ser más La diversidad de diversos e integradomiembros del equipo, res, podemos hacer perspectivas e ideas de Terex un lugar de aumenta la ventaja trabajo con más éxito, competitiva de Terex. aumentando nuestra capacidad de innovación, siendo más responsables para con nuestros clientes, aumentando el valor para el accionista y convirtiéndonos en un lugar de trabajo incluso mejor para los miembros del equipo. Reconocemos que el trabajo que realizamos y nuestro entorno laboral pueden plantear riesgos para la salud y la seguridad. Los miembros del equipo deben conocer y respetar todas las pautas, legislación y regulaciones relativas a la seguridad en el trabajo. A la hora de realizar su trabajo, los miembros del equipo nunca deben asumir riesgos que suponga un peligro para ellos o para terceros. Pretendemos eliminar los accidentes en todas nuestras instalaciones garantizando un entorno laboral seguro a todos los miembros del equipo y demás personal presente en las plantas, buscando formas de conseguir la mejora Su seguridad es continua. Si importante. Los miembros tiene algún probledel equipo deben conocer ma de seguridad, y respetar todas las debe comunicárpautas, legislación y selo a su superior, regulaciones relativas a a un profesional la seguridad en el trabajo. de Salud y Medio Ambiente (“HSE”), a su representante de Recursos Humanos o a algún miembro del equipo directivo local. Hay formas adicionales de plantear sus problemas. Puede encontrar la información de contacto en la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex de este Código. 7 El Código de Ética y Conducta de Terex Discriminación y trato justo El mejor lugar de trabajo ofrece un ambiente positivo en el que toda persona sea tratada con respeto, dignidad y justicia. No se tolerarán discriminaciones ni represalias de ningún tipo contra los miembros del equipo. Nuestras relaciones laborales deben reflejar nuestro compromiso con la justicia y el respeto, ser formales y estar exentas de prejuicios. PyR ¿Cómo reconozco una situación de riesgo en el trabajo? En muchos casos, el sentido común le dice de una situación que es arriesgada pero en otros casos no es tan evidente. Tienda siempre a ser precavido en materia de seguridad. Cuando se pregunte si una situación es peligrosa, asuma que lo es. Informe inmediatamente a su superior o a un profesional de Salud, Seguridad y Medio Ambiente (HSE) de todo riesgo laboral. En el mejor de los casos, no se identificará ningún problema. Sin embargo, si no lo comunica, un riesgo no solucionado puede terminar causándole daños a usted o a un compañero de trabajo. ¿No es Diversidad e Integración una iniciativa exclusivamente estadounidense? No. El desarrollo y mantenimiento de una fuerza laboral diversa e integradora es fundamental para la consecución de los objetivos financieros y, por lo tanto, es una iniciativa global fundamental. Realizamos negocios con clientes en todo el mundo y empleamos a miembros del equipo con diversidad de orígenes, idiomas y costumbres. Reconocer, respetar y potenciar nuestras diferencias aumenta la competencia cultural, siendo esta un componente fundamental para nuestro éxito futuro. El Estilo Terex con los miembros del equipo y en el lugar de trabajo La cultura de Terex está orientada al desempeño. Esto significa que el desempeño individual y el logro de los objetivos determinan el progreso y la compensación. Su género, orientación Nos comprometemos a sexual, edad, raza, ofrecer oportunidades de empleo a los candinacionalidad o idendatos más cualificados. tidad y creencias, El desempeño y las sus amistades, con cualificaciones laborales quién fue al colegio son los únicos difereno quiénes son sus ciadores aceptables. familiares son irrelevantes en Terex. El desempeño y la preparación para el trabajo son los únicos diferenciadores aceptables a la hora de contratar, ascender y tratar con los miembros del equipo Terex. Solo si funcionamos con esta objetividad, avanzaremos hacia la realización de nuestra visión. Para más información sobre el compromiso de Terex con la igualdad de oportunidades, consulte la Política Contra el Acoso y para la Igualdad de Oportunidades de Terex en http://intranet.terex.com. Si cree haber sido objeto de una discriminación que viola nuestra política, incluyendo represalias, No se admite la discriminación ni las póngase en contacto represalias contra con su superior. Si no miembros del equipo. se siente cómodo o cree que su superior está o puede estar comportándose de forma inadecuada, tiene varios medios a su disposición. Puede encontrar información de contacto en la sección del Código Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex y en la Política Contra el Acoso y para la Igualdad de Oportunidades de Terex en http://intranet.terex.com. Acoso, intimidación y violencia en el lugar de trabajo Todos debemos ser tratados y tratar a los demás con respeto y dignidad. En la cultura Terex, no hay lugar para el acoso, la intimidación ni la violencia de ningún tipo, en ningún ambiente laboral. Esto incluye viajes de negocios, reuniones y eventos sociales y de trabajo. Esta misma pauta de comportamiento se aplica a los miembros del equipo Terex y a todos los demás individuos con los que trabajamos, como proveedores externos, consultores y clientes. Hay muchas formas de acoso: verbal, no verbal, físico y sexual. Se considera acoso todo comportamiento que haga que otros se sientan molestos o incómodos o que pretenda evitar que realicen su trabajo correctamente. Entre los ejemplos se incluyen estereotipos negativos, amenazas En la cultura Terex, o intimidación, bromas no hay lugar para el acoso, la intimidación humillantes, o la ni la violencia de puesta en circulación o ningún tipo, en ningún publicación de material ambiente laboral. no apropiado. El acoso sexual puede incluir una serie de comportamientos, algunos más sutiles que otros, como insinuaciones molestas, comentarios humillantes, bromas, expresiones o gestos. Los miembros del equipo deben informar inmediatamente a su superior de cualquier problema detectado o de toda sospecha de acoso, “Todos debemos ser tratados y tratar a los demás con respeto y dignidad". 8 El Código de Ética y Conducta de Terex PyR Estoy entrevistando a una mujer para un puesto donde se realizan llamadas de ventas pero nuestro sector es mayoritariamente masculino. Creo que tiene excelentes cualificaciones para el puesto pero me preocupa que pueda tener problemas en alguno de los lugares que va a tener que visitar. ¿Cómo debería tratar este asunto en la entrevista? No debe tratar el asunto durante la entrevista. La decisión de la contratación debe basarse exclusivamente en las cualificaciones de la candidata al puesto. Explique simplemente los detalles del puesto como lo haría con cualquier otro candidato. Creo que si informo de algo mal hecho, seré objeto de represalias. Puede que no sea evidente ni flagrante, pero sé que el trato que recibiré de mi superior afectará negativamente a mi carrera profesional. ¿Qué debo hacer? Terex no permitirá represalias contra ningún miembro del equipo por exponer de buena fe un problema o informar de la sospecha de una actuación incorrecta ni por participar en una investigación de la Empresa. Si cree ser objeto de represalias, contacte con Recursos Humanos. Si no se siente cómodo contactando con Recursos Humanos, tiene otros medios a su disposición. Consulte la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex de este Código. ¿Cómo define Terex la intimidación? La intimidación incluye el abuso o violencia verbal o física, la humillación y el debilitamiento de la confianza de un individuo. Puede sufrir intimidación si, por ejemplo, es: scriticado o ser objeto de burla maliciosa shumillado intencionadamente delante de terceros stratado habitualmente de manera injusta ssometido a abuso físico o verbal sculpado de problemas causados por terceros shecho siempre responsable de una gran carga de trabajo con la intención de que no pueda hacerlo samenazado habitualmente con la rescisión del contrato, o si se le niega injustamente un ascenso u oportunidades de formación. La intimidación puede ser cara a cara, por escrito, por teléfono, por fax o por correo electrónico. Si cree estar siendo intimidado, contacte con el departamento de Recursos Humanos. Si no está cómodo contactando con Recursos Humanos, tiene otros medios a su disposición, como se indica en la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex de este Código. Sección 1 intimidación o violencia. Sin embargo, si no se siente cómodo o cree que su superior puede estar comportándose de forma inadecuada, tiene otros medios a su disposición. Puede encontrar la información de contacto en la sección de este Código: Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex o en la Política Contra el Acoso y para la Igualdad de Oportunidades de Terex en http://intranet.terex.com. Tratamos las quejas de discriminación, represalias, acoso, intimidación y violencia muy en serio. Todas las quejas recibidas serán investigadas de manera inmediata y en profundidad. En la medida de lo posible, se mantendrá la confidencialidad durante todo el proceso de investigación. No se tomarán represalias hacia los miembros del equipo que presenten quejas de buena fe o que participen en una investigación. El Estilo Terex con los miembros del equipo y en el lugar de trabajo sido expresamente autorizado por el Director General o el Director de Planta y por el Vicepresidente Corporativo de Recursos Humanos de Terex Corporation o el Presidente del segmento de negocio. Conducta personal Ser el mejor lugar de trabajo exige el compromiso diario de todos nosotros. El comportamiento de nuestro personal influye directamenSe espera que los miemte en la reputación bros del equipo se comporten en todo momento de Terex y no de manera responsable, debe ser nunca respetuosa y honesta. obviado. La forma en la que nos comportamos en el lugar de trabajo o en cualquier otro ambiente laboral, incluyendo viajes de negocios, reuniones de trabajo o eventos sociales relacionados con el trabajo, influye directamente en la reputación de nuestra Empresa. Consumo de drogas o alcohol Su salud, su seguridad y la de sus compañeros y la calidad y productividad exigidas por clientes y accionistas requieren de los miembros del Se exige a los miembros del equipo que equipo que trabajen no trabajen bajo la sin estar sometidos a influencia de drogas la influencia de drogas ni de alcohol. ni alcohol. Terex prohíbe la posesión, venta y consumo de sustancias ilegales durante la actividad laboral. Está prohibido el consumo de alcohol en las instalaciones de Terex, excepto si está permitido por la cultura local y siempre que haya 9 El Código de Ética y Conducta de Terex También debe cuidarse nuestra imagen en la web, foros de Internet y redes sociales. Puede consultar información adicional sobre el uso de las redes sociales en las Directrices para el uso de las redes sociales por parte de los miembros del equipo en la Intranet Global de Terex en http://intranet.terex.com. Se espera que todos los miembros del equipo sigan este Código y hagan uso del sentido común en sus decisiones y acciones. Se espera que los miembros del equipo se comporten en todo momento de manera responsable, respetuosa y honesta. PyR Uno de mis compañeros es a veces perezoso y lento, y casi siempre problemático. Sospecho que consume drogas. ¿Debo denunciarlo? Sí. Debe informar a su superior. La intoxicación es un problema de seguridad para el miembro del equipo involucrado y para el resto del personal. Entiendo que mi comportamiento en el trabajo es importante pero ¿qué pasa con mi comportamiento fuera del horario laboral? Exigimos que los miembros del equipo actúen de manera responsable durante el trabajo y animamos a que lo hagan también fuera del horario laboral. Como miembro del equipo Terex, usted representa a la Empresa y su comportamiento, apropiado o no, puede influir directamente en la reputación de Terex. 2. El Estilo Terex Con Nuestros Clientes Y Mercados El Estilo Terex con nuestros clientes y mercados EL ESTILO TEREX Con Nuestros Clientes Y Mercados Los miembros del equipo deben realizar negocios con una transparencia total que pueda superar cualquier investigación. Además de ser el mejor lugar de trabajo, queremos ser la empresa del sector con mejor atención y servicio en opinión de nuestros clientes. Nos mueve nuestra misión de ofrecer soluciones a los clientes de Maquinaria y Productos Industriales que busquen una excelente productividad y retorno de la inversión. Lo lograremos con una competencia justa y con el máximo nivel de integridad en todos los mercados en los que operamos. Esto forma parte de la Propuesta de Valor al Cliente de Terex y es fundamental para el éxito a largo plazo. La siguiente sección de este Código, El Estilo Terex con nuestros clientes y mercados, define cómo se espera que cada uno de nosotros lo logre. Compromiso con la calidad y la seguridad del producto abusar de la información confidencial para obtener Ser un ciudadano corporativo responsable exige nombre de Terex. una ventaja injusta cuando hagan negocios en ofrecer productos de calidad cuya utilización esté exenta de riesgos. Los productos fabricados por Competencia justa y antimonopolio Terex deben cumplir con todas las leyes, regula- Nos comprometemos a mantener una ciones y normas del mercado. competencia justa y honesta y apoyamos y cumplimos toda la legislación en materia de Para lograr la mejora continua de nuestros produc- antimonopolio y competencia justa en todos los tos y servicios, escuchamos a nuestros clientes y mercados en los que operamos. La legislación Ofrecemos productos de calidad y seguros de utilizar. tratamos de cumplir relativa al antimonopolio y a la competencia justa con sus expectativas varía en los distintos países pero todas están en todo momento. diseñadas para evitar que las empresas lleguen Al hacerlo, creemos a acuerdos que anulen, restrinjan o distorsionen que nuestros clientes el ejercicio de la libre competencia. nos verán como la empresa del sector con la mejor Todos los miembros del equipo Terex y los terceros atención al cliente. que actúen en nombre de Terex deben respetar Comercio justo estrictamente estas leyes. Esto significa que los Trabajamos con integridad en el mercado y miembros del equipo Terex tienen prohibido: basamos la competencia en los méritos de los s ofrecemos. Tratamos de manera honesta y justa a clientes, proveedores, miembros del equipo, distribuidores, Trabajamos con integridad en el mercado y basamos la competencia en los méritos de los productos que fabricamos y de los servicios que ofrecemos. 11 trabajar con la competencia para fijar precios o repartir mercados o clientes, y productos que fabricamos y de los servicios que s fijar, dictar o controlar los precios de reventa fijados por los distribuidores Terex o por otros clientes. socios, competencia y colaboradores. En situaciones en las que los miembros del Los miembros del equipo tienen más probabilidades de estar equipo nunca deben en contacto con la competencia, como en distorsionar hechos, conferencias, convenciones, reuniones de esconder o mani- asociaciones comerciales o en otros eventos del pular información ni sector, es importante evitar incluso la apariencia El Código de Ética y Conducta de Terex PyR Siempre estamos presionados para reunir documentación y cumplir con los plazos de salida al mercado del producto. A veces, no conseguimos hasta después del lanzamiento del producto las firmas necesarias para algunos informes. Mi responsable dice que no me preocupe, pero a mí no me parece correcto. ¿Lo es? No. Los atajos para cumplir con los plazos no son nunca aceptables, por ningún motivo. Si su superior no quiere escuchar sus preocupaciones, tiene varias opciones a su disposición, incluyendo contactar con su Director General, con su Asesor de Prácticas de Negocio o con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex. Uno de mis compañeros no siempre es honesto con los clientes. Sé que busca cerrar la venta pero no sé cómo afrontar la situación. ¿Debo poner esto en conocimiento de mi supervisor? Primero, trate de hablar con su compañero sobre su forma de actuar. Recuérdele que no merece la pena cerrar la venta si se pone en entredicho la reputación de la Empresa. La honestidad siempre es necesaria y es fundamental para formar relaciones empresariales duraderas a largo plazo. Si no está cómodo hablando con su compañero, debe hacerlo con su supervisor, con el departamento de Recursos Humanos o con el Defensor de Prácticas de Negocio de su planta u oficina. Si no está cómodo con ninguna de estas opciones, puede encontrar información adicional en la sección “Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex” de este Código. El Estilo Terex con nuestros clientes y mercados de incorrección. A veces, incluso conversaciones o acciones inocentes pueden ser malinterpretadas. Regalos de empresa: obsequios, comidas, entretenimiento, viajes y alojamiento A veces, al formar relaciones empresariales o al La violación de la legislación en materia de antimo- querer mostrar agradecimiento, podemos dar nopolio y competencia justa puede resultar en un o recibir regalos o invitaciones para actividades Competimos de manera honesta y justa y apoyamos y cumplimos toda la legislación en materia de competencia justa y antimonopolio. proceso judicial o en de entretenimiento. En estas situaciones, es sanciones económicas importante conocer las normas y evitar incluso significativas. Si tiene la apariencia de comportamiento incorrecto con alguna pregunta o nuestros clientes, proveedores y cualquier persona quiere aportar informa- con quien hagamos negocios. Los obsequios ción adicional, pónga- se definen también en general e incluyen, entre se en contacto con el otros, regalos, viajes, espectáculos, comidas y Departamento Legal donaciones benéficas. de Terex. Puede encontrar información adicional en la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex de este Código. sLos miembros del equipo nunca deben dar ni aceptar dinero en efectivo ni su equivalente (como tarjetas de regalo American Express,® Visa® o MasterCard® o certificados de regalo). Transacciones y relaciones con proveedores sLos miembros del equipo nunca deben aceptar Trabajar con un alto nivel de integridad significa ni ofrecer obsequios que puedan violar las leyes, elegir a los proveedores objetivamente, basán- este Código o las normas de la empresa de las dose en criterios como la calidad, el proceso de entrega, el coste del Basamos las relaciones con los proveedores en los principios de justicia y respeto mutuo. servicio y la integridad del proveedor. Basamos las relaciones con los proveedores en los principios de justicia y respeto mutuo. Que- personas receptoras de dicho regalo. sLos miembros del equipo nunca deben aceptar regalos que influyan o parezcan influir en una decisión o en su criterio empresarial. sLos miembros del equipo nunca deben aceptar ni ofrecer obsequios ostentosos, inusuales ni extravagantes. sLos miembros del equipo nunca deben solici- remos hacer negocios con quienes comparten tar regalos de individuos ni organizaciones que nuestros valores de conducta empresarial. realicen negocios con Terex o que quieran hacer negocios con Terex, incluyendo proveedores. 12 El Código de Ética y Conducta de Terex PyR En un almuerzo organizado por una organización de comercio, comerciales de varias empresas comenzaron a hablar sobre sus territorios y sobre los diferentes tipos de clientes que tienen. Alguien dijo: "Deberíamos ponernos de acuerdo para que cada una de nuestras empresas trabajara con un cliente concreto". ¿Qué debería haber hecho en esta situación? Esta conversación es problemática porque los participantes pueden estar hablando de cómo repartir los territorios entre la competencia, violando así la legislación en materia de competencia justa. En esta situación, debe dejar claro que no participará en estos actos. Si ocurriera de nuevo, anuncie en la mesa que la conversación no es apropiada. Discúlpese ante toda la mesa y márchese. Sus compañeros deben recordar que se marchó antes de que la conversación tocara temas éticamente reprobables o ilegales. Informe inmediatamente de la situación al equipo de Ética y Cumplimiento de Terex o a un representante del Departamento Legal de Terex. Un nuevo proveedor potencial puede ofrecernos un producto a la mitad de precio de lo que pagamos actualmente. No sé bien cómo lo hacen. ¿Puedo contratar a esta empresa o debo realizar investigaciones adicionales? Antes de contratar a esta empresa, debe asegurarse de que la diferencia de precio no se deba a un recorte de prestaciones, como al uso de materiales o procesos no seguros o a prácticas no éticas. Sección 2 sLos miembros del equipo deben hacer uso del El Estilo Terex con nuestros clientes y mercados Aprovisionamiento) implementa directrices más sentido común con los regalos que incluyan restrictivas, deben seguirse estrictamente estas actividades de ocio o espectáculos. Nunca es directrices más restrictivas, además de lo indicado aceptable dar ni aceptar entradas para activida- en este Código. des de ocio o espectáculos que sean indecentes, sexualmente explícitos o que puedan dañar En el caso de los miembros del Consejo Directivo de algún modo la reputación de Terex. de Terex Corporation, esta sección se aplica a sLa entrega o aceptación de un regalo o invitación regalos, comidas, asistencia a espectáculos, viajes a un espectáculo, o de una serie de regalos o invi- o alojamientos aceptados u ofrecidos en conexión taciones a espectáculos con un valor de mercado con su servicio en nombre de Terex. equivalente o superior a USD$100 pero inferior a USD$250 debe ser aprobada con antelación y por Hay reglas especiales aplicables a la entrega de escrito por su superior o por el Director General. obsequios a funcionarios públicos. Estas reglas sLa ción a un espectáculo, o de una serie de regalos o invitaciones a espectáculos, con un valor de mercado equivalente o superior a USD$250, debe ser aprobada con antelación y por escrito por el Director de Ética y Cumplimiento, por el Director Financiero o por el Consejo General de Terex Corporation. sSi resultan de diversas entrega o aceptación de un regalo o invita- se decide que la aceptación de un regalo o Evite siempre todo lo que pueda dar la impresión de influir en el juicio de un individuo o que pueda hacer que la persona se sienta obligada a devolver el regalo facilitando más contratos. la asistencia a un espectáculo, o una serie de leyes en todo el mundo que prohíben la corrupción de los funcionarios públicos, tanto nacional como internacionalmente. Los miembros del equipo Terex deben cumplir con regalos o asistencias a espectáculos, violan este esta legislación y con la Política Global Contra la Código, puede rechazar los artículos o comprarlos Corrupción de Terex Corporation. Consulte las al precio justo de mercado. secciones La corrupción está prohibida y Nego- sLos miembros del equipo que, por su posición, compren bienes o contraten servicios en nombre cios con gobiernos y funcionarios públicos de este Código para más información. de Terex deben ser especialmente cuidadosos con la aceptación de regalos, incluso si están El término “funcionario público” se define en dentro de los límites permitidos, para evitar la general e incluye, entre otros, a toda persona que apariencia de falta de decoro. trabaje para el Gobierno, el Ejército o un partido político o que sea empleado de una entidad con- Si su unidad de negocio, segmento o grupo trolada por o propiedad del Estado. Los obsequios funcional (como Terex China o Cadena de entregados o recibidos de un funcionario público, incluso si forman parte de acuerdos comerciales contractuales, deben ser aprobados previamente y por escrito por un miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex. Si tiene preguntas o quiere más información sobre la entrega o aceptación de regalos, póngase en contacto con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex. También puede encontrar información adicional en la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex de este Código. “Los miembros del equipo nunca deben aceptar regalos que influyan o parezcan influir en una decisión o en su criterio empresarial". 13 El Código de Ética y Conducta de Terex PyR He asistido recientemente a una reunión de trabajo con un cliente y, al finalizar la cena, me regalaron un reloj. No aceptarlo hubiera sido considerado como un insulto. ¿Qué debo hacer? Las costumbres relativas a los regalos varían en los diferentes países y costumbres pero debe seguirse la política de la Empresa en ese sentido. No es apropiado aceptar un regalo que viole la legislación o que pueda parecer que influye en su juicio a la hora de hacer negocios. Sin embargo, si no tiene otra alternativa, acepte el regalo e informe inmediatamente de la situación a su superior o al Director General para decidir cuáles son los pasos adecuados que deben tomarse. No informar con rapidez de un regalo es una violación grave del Código. El Estilo Terex con nuestros clientes y mercados Recuerde que hay una directriz clara en todo el de Terex. También puede encontrar información mundo: evitar siempre todo lo que pueda dar la adicional en la sección Petición de ayuda o impresión de influir en el juicio de un individuo planteamiento de problemas según el Estilo o que pueda hacer que la persona se sienta Terex de este Código. obligada a agradecer el regalo con un mayor volumen de negocio. Controles a la exportación, restricciones comerciales y sanciones económicas La corrupción está prohibida Operar de manera justa e íntegra supone que Elegimos ser un líder ético y trabajar con integridad. respetamos todos los controles a la exportación Cumplimos con toda la legislación anticorrupción y las restricciones comerciales pertinentes. La aplicable. Terex no permitirá, bajo ninguna circuns- legislación de control a la exportación se aplica tancia, la realización, autorización ni aceptación de cuando realizamos envíos de equipamiento, sobornos, ni ningún otro pago inadecuado, para piezas, tecnología, servicios, software, manuales o obtener o mantener negocios de Terex o por cual- incluso regalos de un país a otro. Muchos países quier otro motivo relacionado con nuestra actividad. tienen leyes para el control de las exportaciones. Nunca debe aceptar, Cumplimos con toda la legislación que prohíbe el soborno y demás actos de corrupción. Terex no tolera en ningún caso la corrupción comercial o pública. dar ni prometer nada Todas las unidades de negocio y miembros del que pueda ser inter- equipo Terex deben cumplir con la legislación pretado un intento estadounidense para el control de las exportacio- de influir sobre una nes, las restricciones comerciales y las sanciones transacción comer- económicas, así como con la legislación de su país cial o gubernamental. de origen. La legislación estadounidense para el Está prohibido el uso control de las exportaciones impone restricciones de terceros, como concretas a los ciudadanos estadounidenses y agentes, concesionarios, distribuidores, revendedo- a los residentes permanentes en EE. UU, inde- res, contratistas, transportistas o cualquier tercero pendientemente del país en el que trabajen. La o alianza estratégica, para hacer lo que Terex no legislación estadounidense para el control de puede hacer. las exportaciones aplicable a Cuba, Irán, Siria y Sudán, por ejemplo, se impone a las transaccio- Cuando terceros, como agentes, concesionarios, nes realizadas por empresas no estadounidenses distribuidores, revendedores, contratistas o trans- subsidiarias y joint ventures sobre las que tenga la portistas, trabajan en nombre de Terex, Terex puede propiedad mayoritaria o el control. ser considerado responsable de las acciones de dichos terceros. Antes de que una empresa de Te- Muchos países desde los que exporta Terex, como rex pueda establecer nuevas relaciones de negocios Alemania, Australia y Brasil, tienen también su con agentes, distribuidores u otros intermediarios, el propia legislación relativa a las exportaciones, que equipo de Ética y Cumplimiento de Terex debe reali- debe ser respetada por las empresas exportado- zar y documentar las diligencias necesarias relativas ras de dichos países. Del mismo modo, la Unión a la propiedad y reputación del tercero. Europea tiene su propia legislación para el control de las exportaciones, aplicable a todos los países La legislación anticorrupción y la política de Terex que prohíben las actividades de corrupción se aplican a todos los países en los que hacemos negocios. La violación de esta legislación puede resultar en un proceso legal o en multas financieras significativas. Para más información, consulte la Política Global contra la Corrupción de Terex Corporation. Si se le pide u ofrece algún soborno, póngase en contacto inmediatamente con su supervisor, con el equipo de Ética y Cumplimiento de Terex o con cualquier representante del Departamento Legal 14 El Código de Ética y Conducta de Terex miembros de la UE y a sus ciudadanos. PyR Trabajo con un agente para conseguir un contrato fuera del país. Su comisión es bastante más elevada de lo que pagamos normalmente pero dice que se debe a que sus contactos son mejores y a que puede acelerar el proceso. Creo que nos ahorrará dinero a largo plazo. El agente ha pedido también que le paguemos en efectivo. ¿Debemos hacerlo? Las comisiones altas y el pago en efectivo son “señales de alarma” que indican un posible caso de corrupción, especialmente si está operando en un país en el que el soborno y la corrupción son frecuentes. Las señales de alarma deben ser aclaradas antes de proceder. Contacte con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex o con cualquier representante del Departamento Legal de Terex para que le ayuden a aclarar las señales de alarma. Sección 2 El Estilo Terex con nuestros clientes y mercados La legislación para el control de las exportaciones nales sin la autorización previa y por escrito del y sus sanciones pueden: Director de Ética y Cumplimiento de Terex o del srestringir Consejo General de Terex. la exportación y reexportación de bienes, servicios y tecnología a ciertos países, individuos o entidades; srestringir las importaciones o los acuerdos originarios de ciertos países; srestringir los viajes a ciertos países, restringir nue- Se exige que los miembros del equipo cumplan con toda la legislación para el control de las exportaciones, restricciones comerciales y sanciones económicas y con el Proceso y Política de Control a la Ex- vas inversiones o inversiones para el desarrollo de portación de Terex. Violará la ley todo miembro del recursos económicos en ciertos países; equipo que involucre a cualquier tercero, como un sprohibir la exportación o reexportación de bienes o distribuidor o agente en otro país o un transportista, servicios específicamente diseñados o modificados para realizar en nombre de Terex una transacción para su aplicación militar en ciertos países; y que viole estas leyes, restricciones o sanciones. srestringir la exportación o reexportación cuando el uso final incluya tecnología de misiles, armas La lista de países, individuos y entidades sujetas a químicas o biológicas, dispositivos nucleares o sanciones económicas o que requieran licencias el diseño, desarrollo, construcción, utilización o para la exportación cambia periódicamente. La mantenimiento de una instalación nuclear, reactor violación de la legislación para el control de las ex- o cualquier otra actividad nuclear. portaciones, las restricciones comerciales y las sanciones económicas Las restricciones comerciales pueden también incluir boicots. Un boicot es el rechazo a hacer negocios con determinados individuos o empresas, a menudo motivado por su ubicación geográfica, como forma de protesta o coacción. En EE. UU., hay leyes que regulan cómo deben responder las son un asunto grave y pueden resultar en un proceso legal y en penalizaciones económicas significativas. Si tiene dudas empresas estadounidenses, sus subsidiarias y sobre una transacción o si tiene preguntas sobre joint ventures sobre las que tengan la propiedad qué ley puede aplicarse al control de la exportación, mayoritaria o el control a boicots que incluyan a restricciones comerciales o sanciones económicas, otros países. Generalmente, estas leyes prohíben consulte la información sobre Conformidad Comer- la cooperación con boicots internacionales que cial de Terex en la Intranet Global de Terex en http:// no estén sancionados por el Gobierno estadou- intranet.terex.com. Si sus dudas persisten, no nidense y exigen que el Gobierno de EE. UU. sea proceda con la transacción y póngase en contacto informado de toda solicitud recibida para realizar inmediatamente con cualquier miembro del equipo actividades de boicot. Los miembros del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex. Terex no puede participar en boicots internacio- 15 Cumplimos con toda la legislación sobre el control de las exportaciones y las restricciones comerciales. El Código de Ética y Conducta de Terex PyR Un cliente internacional se niega a dar toda la información sobre el usuario final de un producto. ¿Puedo continuar con el pedido sin esta información? Explíquele al cliente que esta información es necesaria para cumplir con las regulaciones para el control de las exportaciones y con otras restricciones comerciales. Si no puede obtener esta información del cliente, contacte con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex para que apruebe esta transacción. 3. El Estilo Terex Con Nuestra Empresa Y Accionistas El Estilo Terex con nuestra Empresa y accionistas EL ESTILO TEREX Con Nuestra Empresa Y Accionistas No sacrificaremos la integridad en beneficio de la Empresa bajo ninguna circunstancia. No eludiremos nuestra responsabilidad cuando nos enfrentemos a situaciones dudosas. Siempre debemos hacer lo correcto. Como organización, nos centramos en satisfacer las necesidades de los clientes y en ofrecer beneficios a los inversores, buscando ser también el mejor lugar de trabajo del sector. Tenemos que cumplir con nuestras responsabilidades al tiempo que trabajamos para ser una empresa de excelencia operativa. La siguiente sección de este Código, El Estilo Terex con nuestra Empresa y accionistas, describe lo que se espera de todos los miembros del equipo para alcanzar este objetivo. Informes financieros y contables Nuestros informes financieros y contables deben ser precisos, completos y detallados. Terex debe presentar informes a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (US Securities and Exchange Commission) con información sobre la Empresa, nuestra actividad y los resultados financieros. Para garantizar que estos informes sean correctos, confiamos en un sistema de contabilidad, controles internos y procedimientos de publicación de la información. El Director Ejecutivo y el Director Financiero de Terex certifican la precisión y la integridad de estos informes. Nos comprometemos a elaborar informes honestos y completos de la Empresa, por lo que no daremos datos falsos ni esconderemos información. Todas las cuentas e informes financieros de Terex deben reflejar los activos, pasivos, ingresos, Nos comprometemos costes y gastos de la a elaborar informes Empresa de acuerdo honestos y complecon los Principios de tos de la actividad Contabilidad Geneempresarial, por lo ralmente Aceptados que no daremos datos en EE.UU. (GAAP), la falsos ni esconderepolítica de Terex, y la mos información. legislación y regulaciones locales. A la hora de elaborar informes financieros, nuestra responsabilidad incluye a todos los informes y declaraciones de impuestos exigidos por la Empresa en cada jurisdicción en la que opere. De acuerdo con este requisito, los miembros del equipo Terex deben: sgarantizar que toda información facilitada sea correcta, completa y precisa; sinformar y documentar de forma apropiada y correcta todos los fondos de la Empresa; 17 El Código de Ética y Conducta de Terex sno crear ni tratar de crear informes falsos o erróneos; sgarantizar que todos los pagos y transferencias de fondos o activos de la Empresa sean autorizados, correctamente contabilizados y claramente identificados en los libros contables de la Empresa; y sutilizar los fondos o activos de la Empresa para los pagos o transferencias, como se especifica en la documentación de soporte. Cooperamos y no escondemos información a los auditores internos ni externos ni a las agencias reguladoras. Los miembros del equipo nunca deben interferir ni tratar de influir negativamente, de forma directa ni indirecta, en la auditoría de los documentos financieros de la Empresa. Es posible que los miembros del equipo tengan que presentar periódicamente la información exigida para evaluar la imparcialidad de la presentación financiera de la Empresa, la solidez de su condición financiera y la honestidad de sus operaciones. Junto a la acción disciplinaria, la violación de estos principios puede suponer para el responsable importantes consecuencias civiles y penales. Si detecta transacciones, prácticas contables, informes financieros o publicación de información inapropiados o fraudulentos, debe informar de ello inmediatamente a su superior, al Director General, al responsable financiero, al Director Contable o Director Financiero, a cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex, a cualquier miembro del equipo de Auditoría de Terex, a cualquier miembro del Departamento Legal de Terex, a un miembro del Comité de Auditoría del Consejo Directivo de Terex Corporation o por medio de la línea confidencial de atención telefónica de Terex, como se describe en la sección Dónde obtener ayuda de este Código. PyR Una agencia gubernamental está realizando una auditoría en nuestra área. No esperaba participar pero el auditor ha pedido que le dé una información. ¿Qué debo hacer? Coopere, pero explique que no esperaba que se le pidiera esta información y que desea informar a su superior antes de entregarla. Su superior tiene que hacer un seguimiento de lo que se ha enviado a los auditores y colaborar con usted para asegurarse de que los documentos que facilite sean relevantes en el ámbito de la auditoría. El Estilo Terex con nuestra Empresa y accionistas Fraude y declaraciones falsas El fraude implica el engaño o presentación de información falsa deliberados e intencionados. Como organización con elevadas pautas de integridad, nunca es aceptable involucrarse en ningún tipo de actividad fraudulenta en Terex. Se crea un entorno proclive al fraude cuando se ejerce presión para superar las expectativas de accionistas o directivos. Cuando se ejerza dicha Participar en cualquier tipo de presión, hemos de acción fraudulenta ponernos en guardia es inaceptable firmemente. Con las bajo cualquier mejores intenciones, circunstancia. se puede creer que “cuadrar números” es más importante que realizar pruebas adecuadas y documentar datos precisos, o pensar que ocultando los problemas se contribuye a la buena imagen de la Empresa. No es el caso en absoluto. La mayoría de los fraudes pueden evitarse si se siguen con atención los sistemas y controles destinados a evitar que haya individuos con control total de dinero, provisiones o informes. Si se advierte un fraude potencial, la forma más rápida de detenerlo es informar de él de inmediato. Si descubre un hecho fraudulento, no trate de encubrirlo. Terex podrá corregirlo mucho mejor si es informado inmediatamente, en lugar de descubrirlo más tarde. Informe inmediatamente de toda actividad fraudulenta real o sospechada a su supervisor, al Director General o de Planta, al Director Financiero de su planta u oficina, al Director de Contabilidad o Financiero de Terex, a cualquier miembro del equipo de Servicios de Auditoría, a cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex o a cualquier representante del Departamento Legal de Terex. También encontrará información adicional en la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex de este Código. Conflictos de interés Se espera que todos los miembros del equipo actúen en beneficio de Terex en todo momento y que estemos al tanto de los conflictos de interés potenciales. Un conflicto de interés tiene lugar cuando nuestros intereses personales interfieren de alguna forma con los intereses de la Empresa. Los conflictos, tanto reales como aparentes, deben ser evitados. Los conflictos de interés pueden ser de dos tipos: transaccionales o personales. Los conflictos de interés transaccionales tienen lugar cuando los intereses financieros o comerciales 18 El Código de Ética y Conducta de Terex personales de un miembro del equipo interfieren con el interés de la Empresa. Los conflictos de interés personales tienen lugar cuando una relación personal en el lugar de trabajo interfiere con los intereses de la Empresa. Entre los ejemplos de conflictos de interés transaccionales se incluyen: stener intereses financieros personales en un proveedor, cliente, competencia o distribuidor; stener un familiar cercano (ej. esposo o esposa , padre o madre, hermano o hermana, hijo o hija o familiar del esposo o esposa), o a cualquiera que se considere de la familia (ej. prometido o prometida, miembro del hogar propio o del hogar de un familiar) que trabaje o tenga intereses financieros en un proveedor, cliente, competencia o distribuidor; srecibir cualquier forma de compensación de un proveedor, cliente, competencia o distribuidor; o stener intereses personales o potenciales en cualquier transacción de la Empresa. Además, nunca debe utilizar la propiedad, información o su puesto en Terex en beneficio personal, ni aprovecharse en su beneficio propio de una oportunidad empresarial que descubierta a través de su trabajo en Terex. Los miembros del equipo Terex deben dedicar todo su tiempo y atención a su trabajo en Terex. Los negocios o inversiones externos Un conflicto de interés tiene lugar están permitidos cuando nuestros siempre que no intereses personales implique la cooperación interfieren de alguna con la competencia, forma con los intereclientes ni proveedores ses de la Empresa. de Terex. Los negocios externos solo pueden desarrollarse fuera del horario laboral y no pueden impedir el desempeño laboral satisfactorio del miembro del equipo. Terex anima a los familiares de los miembros del equipo a que trabajen en Terex. Consideramos que así se favorece un mayor compromiso y lealtad hacia la Empresa. Sin embargo, debemos respetar ciertas reglas en estas circunstancias. Para evitar un conflicto de interés personal o la apariencia del mismo, no contrataremos, mantendremos en plantilla, ascenderemos ni transferiremos a un miembro del equipo a un puesto en el que su relación con otro miembro del equipo: scree una relación de supervisor/subordinado con un familiar o con su pareja; PyR Dentro de nuestros esfuerzos de reducción de costes, estoy buscando proveedores alternativos de material de oficina. Mi cuñado tiene una empresa de material de oficina y de impresión. Sé que nos daría un buen precio. ¿Es aceptable que lo incorpore como proveedor? No puede tomar esa decisión, incluso si la empresa de su cuñado ofrece los productos adecuados al mejor precio y con el mejor servicio. Debe informar a su superior de su relación con él y pedirle que tome la decisión. Si la empresa de su cuñado es seleccionada, debe ponerse en marcha un proceso para que no sea usted quien tome ninguna decisión respecto a dicha empresa y la aprobación de sus facturas. Un compañero me ha pedido que apruebe una factura por servicios no realizados. ¿Qué debo hacer? Si aprueba esta factura falsa, estará participando en un delito de fraude e informes falsos. Si se ha realizado un pago basándose en su aprobación, usted es parte de un acto que constituye un robo. Contacte con su Director General o Director de Planta, Director Financiero, Asesor de Prácticas de Negocio o con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex para informarse de cómo proceder. Sección 3 spueda influir negativamente en el desempeño laboral, en la seguridad, o en la moral; o ssuponga un conflicto de interés existente o potencial o la apariencia del mismo. Si ocurriera un cambio en la relación personal de un miembro del equipo actual que resulte en un conflicto de interés existente o potencial, la Empresa hará todos los esfuerzos razonables para minimizar los problemas de supervisión, seguridad o morales reasignando las responsabilidades, cambiando el puesto o la localización. La clave para la resolución de los conflictos de interés es la publicidad completa. Si se le plantea un conflicto de interés real o potencial, o si tiene dudas en algún momento sobre si alguna actividad concreta puede suponer un conflicto de interés o dar la impresión del mismo, póngase en contacto con su representante de Recursos Humanos o con cualquier representante del Departamento Legal de Terex. También encontrará información adicional en la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex de este Código. Información privilegiada y compraventa de valores Terex Como ciudadano corporativo respetado, actuamos según los más altos niveles de integridad. Esto incluye la forma de tratar la información privilegiada y realizar la compraventa de valores Terex. Como empresa que cotiza en el mercado de valores de Nueva York, Terex está sometida a las regulaciones estadounidenses en materia de valores, que deben ser respetadas por todos los miembros del equipo en todo el mundo. Se considera información confidencial toda aquella que aún no es pública y que un inversor puede considerar importante para decidir una inversión. Puede incluir datos financieros no públicos, información sobre un producto, planes de marketing, negociaciones sobre adquisiciones o sobre la venta de alguna línea de producto o división y otra información sobre la Empresa, productos, servicios o clientes. Esta información privilegiada debe mantenerse en la más estricta confidencialidad excepto si es autorizada o si hay una obligación legal de publicación, como en informes presentados a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU, publicaciones exigidas por la ley y otras comunicaciones públicas autorizadas. En estos casos, siempre debemos tratar de garantizar que la publicación sea completa, justa, adecuada, oportuna y comprensible. Para más información, consulte la Política de Información Confidencial de Terex que se encuentra en http://intranet.terex.com. 19 El Código de Ética y Conducta de Terex El Estilo Terex con nuestra Empresa y accionistas Los miembros del equipo no autorizados no deben responder a ninguna solicitud de información financiera o confidencial de fuentes externas a la Empresa, incluyendo la prensa. Toda solicitud debe ser remitida al Departamento de Relaciones con los Inversores de Terex Corporation. Para más información, consulte las Directrices para la Comunicación Externa de Terex que se encuentran en http://intranet.terex.com. Las leyes relativas a los valores restringen también ciertas actividades relacionadas con la compraventa de valores de Terex, concretamente a quienes tienen acceso a información privilegiada. Las transacciones con valores Terex nunca deben realizarLa compraventa de se en circunstancias acciones corporativas en las que se haga basándose en informao pueda hacerse ción que aún no ha sido uso de información comunicada al público, privilegiada. La ley pero a la que usted relativa a la informatiene acceso, es una ción privilegiada se violación de la ley. aplica a todos los miembros del equipo en todo el mundo, independientemente de dónde vivan o trabajen, a nuestros esposos, hijos y otros familiares y a todo aquel al que se trate como a un miembro de la familia. Afecta a la información sobre la Empresa y a la información sobre otras empresas con las que trabajamos. Las regulaciones sobre la compraventa de valores y la publicación de información es un asunto delicado y complejo. Si cree estar en posesión de información privilegiada sobre Terex u otra empresa con la que trabaje Terex, no podrá realizar ninguna transacción con valores de Terex ni de la otra empresa. Debe prestar atención especial y no comerciar con valores de la Empresa poco antes o inmediatamente después de la publicación de información importante por parte de Terex, como los resultados financieros trimestrales o anuales. Por regla general, los miembros del equipo Terex no deben participar en ninguna transacción hasta el primer día laborable posterior a la publicación de la información y hasta que hayan transcurrido al menos 24 horas desde que la información haya sido hecha pública. No está permitida la compraventa a corto de valores Terex, que es especulativa por naturaleza. Si tiene alguna pregunta, antes de actuar consulte la Política de Información Confidencial de Terex disponible en http://intranet.terex.com. Puede también ponerse en contacto con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex, con cualquier representante del Departamento Legal de Terex o con cualquiera de los recursos identificados PyR Estoy trabajando en una alianza confidencial de productos entre Terex y otra empresa. El potencial de mercado de ambas empresas podría aumentar considerablemente si la alianza tiene éxito. ¿Se trata de información confidencial? Dado el resultado potencialmente positivo si esta alianza tiene éxito, esta información debe ser clasificada como “información confidencial” porque no ha sido publicada por la prensa ni por ningún otro medio externo a la Empresa. Por este motivo, estaría prohibida la compraventa de valores Terex. El Estilo Terex con nuestra Empresa y accionistas en la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex de este Código. Protección de los activos de la Empresa Somos todos responsables de proteger los activos tangibles e intelectuales de la Empresa frente a pérdidas, robo, daño o uso incorrecto. Los Tratamos siempre los activos de la Empresa activos de la Empresa con cuidado y respeto incluyen dinero en y los protegemos del efectivo y otros activos despilfarro, robo, daño financieros, instalacioy uso indebido. nes, equipamiento y provisiones. Los activos intelectuales incluyen la propiedad intelectual (como secretos comerciales, patentes, marcas registradas y copyrights) y la información de propiedad exclusiva, como planes empresariales, tarifas, diseños e información financiera no publicada. Debemos tratar siempre los activos tangibles de la Empresa con cuidado y respeto y protegerlos del despilfarro, robo, daño y abuso. Del mismo modo, los derechos de propiedad intelectual son fundamentales para proteger la inversión que Terex, otras empresas e individuos hacen para desarrollar nuevos productos e ideas. Debemos proteger los derechos de propiedad intelectual frente a apropiaciones indebidas y respetar los derechos de propiedad intelectual de terceros. Si tiene alguna pregunta sobre la propiedad intelectual de Terex, incluyendo copyrights, marcas registradas y patentes u otra información, póngase en contacto con el Director de Propiedad Intelectual en el Departamento Legal de Terex. También puede encontrar información adicional en la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex de este Código. Protección de la información confidencial Durante la realización de su trabajo, es posible que tenga acceso a información confidencial o propiedad y privada de Terex u otras empresas. La La protección de la protección de la inforinformación confidencial de Terex es mación confidencial esencial para nuestra y privada de Terex es ventaja competitiva. esencial para mantener nuestra ventaja competitiva. Todos los miembros del equipo deben asumir la responsabilidad personal de salvaguardar la información confidencial y de propiedad exclusiva de la Empresa y de terceros frente a la divulgación no autorizada, cambios o pérdida. Los miembros del equipo deben tomar los siguientes pasos adicionales para proteger la información de propiedad exclusiva o confidencial: 20 El Código de Ética y Conducta de Terex sRestringir el acceso a individuos o partes autorizados; la información de propiedad exclusiva o confidencial de los sistemas controlados por Terex o autorizados de terceros; e sinformación de propiedad exclusiva o confidencial encriptada antes de transmitirla fuera de Terex o guardarla en un dispositivo móvil (como sistemas informáticos portátiles, tabletas o smartphones) o en una unidad de almacenamiento extraíble (como memorias USB, CD o DVD). sGuardar También es importante utilizar la discreción a la hora de hablar o comunicar cualquier información confidencial o privada de la empresa. Tenga un cuidado especial al usar las redes sociales (como Facebook, Twitter o Linked-In), teléfono, fax, correo electrónico u otros medios electrónicos para guardar y enviar información y no hable de información confidencial ni privada de la empresa en lugares públicos donde otros le puedan oír. Debe saber que incluso cuando su trabajo o servicio en Terex acabe, usted sigue obligado a no hacer pública ni facilitar de ningún modo información confidencial de Terex a terceros. Información sobre la competencia Recopilar información sobre la competencia es un elemento rutinario en la vida de una empresa. No deben utilizarse medios ilícitos No utilizamos medios engañosos ni ilegales o engañosos para para obtener informaobtener información ción de la competencia. sobre la competencia. Si un miembro del equipo tiene acceso a información confidencial de la competencia, no deberá consultarla, copiarla ni hacerla pública. Los miembros del equipo que hayan trabajado anteriormente en una empresa de competencia no podrán responder preguntas ni divulgar información confidencial de dicha empresa. Sistemas de información y comunicación Terex dispone de varios instrumentos para que los miembros del equipo trabajen con mayor eficiencia. Dependiendo de las responsabilidades en su puesto de trabajo, puede tener acceso a correos electrónicos, sistemas informáticos, servidores, redes, tabletas (como el iPad), smartphones (como un iPhone, Android o BlackBerry®), impresoras, máquinas de fax, videoconferencias, teléfonos, mensajes de voz u otros dispositivos de comunicación. Estas herramientas son propiedad de la Empresa y deben ser utilizadas respetando los valores de El Estilo Terex, las normas de la Empresa y la legislación vigente. PyR Creo que un compañero del equipo ha robado material de la oficina. ¿Cómo debo tratar este asunto? Informe inmediatamente de su duda a su superior o representante de Recursos Humanos. Si no está cómodo con ninguna de estas opciones, puede encontrar información adicional en la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex de este Código. El mes pasado, creé una copia en CD de la información de mi PC porque me preocupaba perder mi trabajo durante una tormenta. Mis archivos contienen información confidencial sobre los clientes. El problema es que he perdido el CD. ¿Qué debo hacer? Informe de la situación a su superior. Terex informará a los clientes respectivos. Además, si hay motivo para sospechar que los datos pueden haber sido robados, Terex puede ponerse en contacto con las autoridades locales. He recibido información confidencial sobre una empresa de la competencia. Yo no la pedí pero este tipo de información puede serme muy útil. ¿Qué debo hacer? No debe utilizar, leer, fotocopiar ni distribuir la información. Contacte inmediatamente con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex, que verá con usted cómo ha sido adquirida la información y le ayudará a determinar si puede utilizarla o no. Sección 3 Nunca debe acceder ni tratar de acceder a sistemas ni áreas físicas a menos que tenga autorización expresa para hacerlo. Del Los sistemas de la Empresa no deben utilizarse nunca mismo modo, no con material ofensivo, puede permitir difamatorio ni de acoso. que terceros accedan a sistemas ni áreas físicas de la Empresa sin la correspondiente autorización. Debe saber que, a menos que la legislación local obligue a lo contrario: stoda comunicación e información transmitida, recibida o guardada en la Empresa los sistemas o dispositivos son propiedad de Terex; slos sistemas o dispositivos de la Empresa nunca deben utilizarse como material ofensivo, difamatorio ni medio de acoso; sno debe esperar ninguna privacidad en el uso del correo-electrónico, contestador, computadora, teléfono ni otros sistemas de comunicación de la Empresa; sla Empresa se reserva el derecho a controlar y acceder al correo-electrónico, contestador, sistema informático, teléfono y otros archivos de los miembros del equipo, incluyendo comunicaciones y actividad en Internet; sLos dispositivos personales no pueden ser utilizados para la actividad de la Empresa sin el consentimiento escrito del Departamento de Informática; y sla Empresa se reserva el derecho a suprimir cualquier información de la Empresa que esté almacenada en un soporte propiedad de un miembro del equipo, como tabletas o smartphones. Privacidad y protección de datos Terex respeta la privacidad de los datos personales de los miembros del equipo y de terceros. Terex recuperará y guardará datos personales solo cuando y como sea necesario para el funcionamiento eficiente o si lo exige la ley. Solo Terex respeta la los miembros del privacidad de los datos personales de los equipo que tengan la miembros del equipo y debida autorización de terceros con los que y una necesidad mantengamos relacioempresarial legítima nes empresariales. pueden tener acceso a datos personales. Los miembros del equipo a los que se les confíen datos personales solo podrán utilizarlos para el fin para el que fueron recibidos y deben proteger la confidencialidad de los mismos. Muchos países en los que hacemos negocios tienen leyes sobre la privacidad y la protección de datos que exigen la gestión responsable de la 21 El Código de Ética y Conducta de Terex El Estilo Terex con nuestra Empresa y accionistas información identificada como personal, incluyendo la transmisión de datos a otros países o a terceros. Terex Corporation, que dispone del certificado Safe Harbor, se compromete a tratar los datos personales con cuidado y a salvaguardar y proteger dicha información para garantizar que no se pierda, que no se use incorrectamente, que nadie acceda a ella sin autorización y que no sea hecha pública, modificada ni destruida. Si tiene alguna pregunta sobre la protección o privacidad de los datos, contacte con un representante del Departamento Legal de Terex, con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento o consulte la sección Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex de este Código. Mantenimiento de documentos Nos comprometemos a presentar y conservar informes y archivos de la Empresa precisos y oportunos. Es importante crear y mantener los documentos de la Empresa de forma que sean precisos, auténticos, completos, fácilmente accesibles y comprensibles. Los documentos de la Empresa solo pueden ser eliminados cuando hayan cumplidos todos los requisitos vigentes relativos a la conservación de documentos. El fallo en la conservación o eliminación de los documentos de la Empresa puede Es importante crear y mantener los documenacarrear graves tos de la Empresa de consecuencias forma que sean precisos, para usted y para la auténticos, completos, Empresa. Encontrará fácilmente accesibles información adicional y comprensibles. sobre la conservación de documentos en la Política sobre el Ciclo de Vida de la Información de Terex Corporation disponible en la Intranet Global de Terex en http://intranet.terex.com. PyR Un antiguo empleado ha estado enviándome amenazas por correo electrónico. ¿Debo denunciarlo? Sí. Este tipo de correo electrónico puede ser considerado como “acoso por Internet”, que es una forma de crimen informático. Informe de esta actividad a su superior o al representante de Recursos Humanos. ¿Qué debo hacer si creo que información personal ha sido hecha pública de manera inapropiada? Tal violación de las normas de seguridad es un asunto serio y debe ser solucionado a la mayor brevedad. Contacte inmediatamente con su superior o con un representante de Recursos Humanos e infórmeles de la situación. He recibido recientemente un correo electrónico de nuestro Departamento Legal pidiendo que guarde todos los archivos - copias en papel y electrónicas - relativos a un proyecto concreto para que tengan acceso a ellos, en caso de un posible juicio. Yo estaba solo en copia de todos los mensajes de correo electrónico relativos a este proyecto. ¿No puedo borrarlos y que se los pidan a otro compañero? Mi disco duro está a punto de llegar al máximo de su capacidad. No. Incluso si otros compañeros pueden tener copia, debe guardar todos los documentos. No asuma que lo que tiene no es importante. Guarde todo como se le ha pedido hasta recibir una notificación oficial de lo contrario. Si su disco duro está a punto de llegar al máximo de su capacidad, contacte con el departamento de Informática de su planta u oficina para que le ayuden. Prensa e investigaciones públicas La comunicación con la prensa y con terceros ajenos a la Empresa es importante y puede tener un gran impacto en la reputación y en la Remita toda solicitud de información de la Emimagen de Terex. Es presa al equipo de Relafundamental que las ciones con Inversores comunicaciones prode Terex Corporation. venientes de la Empresa sean consistentes, exactas, responsables y profesionales. Por ese motivo, los miembros del equipo deben enviar toda solicitud de información sobre la Empresa al Departamento de Relaciones con Inversores de Terex, siguiendo las Directrices de Comunicación Externa de Terex disponibles en la Intranet Global de Terex en http://intranet.terex.com. He recibido una llamada de un periódico local. Según el periodista, tiene información negativa sobre la Empresa y le gustaría conocer los comentarios de los miembros del equipo. Quiero responder y corregir toda información negativa. ¿Puedo hacerlo? Aunque su intención es proteger la reputación de la Empresa, no entre en este tipo de conversaciones con la prensa. Informe de la situación a su superior. Si la Empresa considera importante responder, se designará a un portavoz para hacerlo. 4. El Estilo Terex Con Nuestras Comunidades El Estilo Terex con nuestras comunidades EL ESTILO TEREX Con Nuestras Comunidades Protegemos el medio ambiente y las comunidades en las que vivimos. Queremos hacer del mundo un lugar mejor para vivir. Somos buenos ciudadanos globales, nacionales y locales. Trabajamos de forma respetuosa y consciente del medio ambiente y apoyamos y construimos nuestras comunidades, cuidando el desarrollo local. La siguiente sección de este Código, El Estilo Terex con nuestras comunidades, describe nuestro compromiso con la buena ciudadanía corporativa y lo que se espera de los miembros del equipo Terex. Medio ambiente condiciones o protocolos aplicables a la recogida, Nos comprometemos a cumplir plenamente la toma de muestras, análisis y grabación de datos letra y el espíritu de todas las leyes y regulaciones medioambientales. Además, está estrictamente en materia medioambiental en todos los países en prohibido evitar los controles medioambientales o los que operamos. Además de conocer y respetar los instrumentos de control que violen la ley o las todas las leyes y regulaciones aplicables en materia condiciones para los permisos. PyR Terex tienen personalmente la responsabilidad de Se obtendrán todos los permisos pertinentes y informar a la Dirección de cualquier violación o de- se respetarán los términos estipulados en ellos. rramamiento, vertido o emisión tóxica para que se En todas las operaciones, nos comprometemos a puedan tomar las acciones correctivas inmediatas. proteger el medio ambiente reduciendo y evitando Los miembros del equipo deben informar inmedia- los residuos, vertidos y emisiones tóxicas. Nos tamente a su superior, al profesional de HSE o al comprometemos a mantener el uso, manipulación, Director de Planta de todo derramamiento, vertido transporte y eliminación seguros de toda materia o emisión conocidos o sospechados. prima, producto y residuo. La Empresa prohíbe, sin excepción, la inclusión de Trabajamos de forma respetuosa y consciente La legislación sobre la protección medioambiental es muy compleja. ¿Cómo sé cuándo debo preocuparme por una situación concreta? Las leyes son complejas pero no hay que comprender todos los detalles para detectar los problemas medioambientales. En general, algunos materiales deben ser etiquetados, utilizados, almacenados y transportados correctamente, y las sustancias de desecho deben ser recicladas o vertidas correctamente. Si utiliza materiales específicos para su trabajo, asegúrese de comprender los detalles de sus propiedades y riesgos. Si no está seguro, hable con su superior. información que se sepa que es falsa en cualquier del medio ambiente y ayudamos a que medioambiental, todos los miembros del equipo Somos buenos ciudadanos globales, nacionales y locales. Nos comprometemos a cumplir plenamente la letra y el espíritu de todas las leyes y regulaciones en materia medioambiental en todos los países en los que operamos. formulario oficial, en otros comprendan sus responsabilidades cualquier informe de medioambientales al usar nuestros productos. control y en respues- Nuestro compromiso con la protección del medio ta a cualquier solici- ambiente es una responsabilidad compartida por tud de información todos nosotros. de cualquier agencia gubernamental. Tam- Soporte y participación comunitaria bién están estricta- Tenemos el privilegio de hacer negocios en mente prohibidas muchas comunidades del mundo. Como la manipulación de ciudadanos de estas comunidades, debemos muestras o la entre- actuar de manera responsable en todo momento. ga de información Esto significa realizar nuestras operaciones con falsa sobre los resultados de pruebas así como seguridad y estar preparados para cualquier el fallo intencionado en el cumplimiento de las emergencia que pueda presentarse. “Nos comprometemos a cumplir plenamente la letra y el espíritu de todas las leyes y regulaciones en materia medioambiental en todos los países en los que operamos. 23 El Código de Ética y Conducta de Terex El Estilo Terex con nuestras comunidades PyR Apoyamos y formamos comunidades y coope- políticas personales de los miembros del equipo ramos con el desarrollo local involucrándonos de deben tener lugar en su tiempo personal y con sus forma activa. Nuestra participación puede ser tan propios recursos. En todo momento, debe dejar sencilla como patrocinar una organización juvenil claro que sus opiniones y acciones son personales local, o tan compleja como ayudar a crear una y no de la Empresa. Me gustaría presentar a un cliente potencial una lista de todas las actividades benéficas de la Empresa para demostrar que represento a una empresa excelente. ¿Cómo puedo obtenerla? Puede ser preferible nombrar a varias entidades caritativas como ejemplo de nuestro compromiso con las actividades benéficas. El Departamento de Recursos Humanos de su planta u oficina puede facilitarle ejemplos. Esto aumentará la confianza del cliente potencial en la Empresa sin hacerle creer que participamos en actos benéficos con interés promocional. escuela o un hospital. Somos ciudadanos de nuestras comunidades. Si hacemos un mundo mejor, Debido a los límites estrictos de la actividad hacemos de nuestra Empresa un lugar mejor. política corporativa, los miembros del equipo no pueden realizar Las donaciones de la Empresa deben ser aprobadas previamente por el Director General o Director de Planta y por el Presidente del segmento de negocio. Además, toda donación o conjunto de donaciones de la Empresa por valor superior a $1000 USD anuales debe también ser aprobada previamente por el Director Ejecutivo de Terex. Todas las aprobaciones deben obtenerse por escrito. Respetamos el derecho de los miembros del equipo a participar en actividades políticas. Toda decisión de participar es enteramente personal y voluntaria. contribuciones políticas directas ni indirectas en nombre de Terex ni con fondos de la Empresa, a menos que estén autorizados previamente por escrito por el Director Ejecutivo, el Director Financiero Actividades políticas y contribuciones o el Consejo General de Terex Corporation. La Respetamos el derecho de los miembros del legislación de muchos países limita estrictamente equipo a participar en actividades políticas; las contribuciones políticas de las empresas. Violar sin embargo, toda decisión de participar es estas leyes puede resultar en penalizaciones muy enteramente personal y voluntaria. Las actividades graves, incluyendo la pena de prisión. “Apoyamos y formamos comunidades y cooperamos con el desarrollo local involucrándonos de forma activa.” 24 El Código de Ética y Conducta de Terex Mi superior me ha pedido una contribución en apoyo de un candidato político que él defiende. ¿Es correcto? No. Incluso si su responsable no le está presionando, la solicitud no es apropiada. Si se siente incómodo declinando la solicitud o si cree que será objeto de represalias por negarse, tiene varias posibilidades a su disposición. Por ejemplo, puede hablar con su Director General, con un representante de Recursos Humanos o con su Asesor de Prácticas Empresariales. “Somos ciudadanos de nuestras comunidades. Si hacemos un mundo mejor, hacemos de nuestra Empresa un lugar mejor.” 25 El Código de Ética y Conducta de Terex 5. El Estilo Terex Con Gobiernos Y Legislación El Estilo Terex con gobiernos y legislación EL ESTILO TEREX Con Gobiernos Y Legislación Cumplimos con la legislación de todos los países adhiriéndonos también a nuestros altos valores. Competimos de manera justa y con el máximo nivel de integridad en todos los mercados en los que trabajamos. Cumplir con todas las leyes, en su letra y espíritu, forma parte de nuestro modo de hacer negocios. Esta sección del Código, El Estilo Terex con gobiernos y legislación, describe lo que se espera de todos los miembros del equipo Terex en su cumplimiento con la legislación y al tratar con autoridades gubernamentales. Cumplimiento de la legislación norma que exija el máximo nivel ético y diríjase al Hacemos negocios en muchos países del Director de Ética y Cumplimiento de Terex o con mundo. Por lo tanto, nuestras operaciones están cualquier representante del Departamento Legal sometidas a la legislación de muchos países, de Terex para que le ayuden a resolver el conflicto. provincias, estados, municipios y organizaciones, Negocios con gobiernos y funcionarios públicos como la Unión Europea. La integridad se aplica también al trato con los Un reto importante para todos nosotros es com- funcionarios públicos. No realizamos, prometemos prender cómo se aplican estas leyes en nuestras ni autorizamos pagos ni el otorgamiento de nada de Nos comprometemos a trabajar con el máximo nivel de comportamiento ético y cumpliendo con todas las leyes y regulaciones de todos los países en los que operamos. operaciones. Como valor, directa ni indirectamente, a ningún funcionario empresa basada en público sin la autorización previa y por escrito de EE. UU., en muchos un miembro del equipo de Ética y Cumplimiento casos la legislación de Terex. El término “funcionario público” tiene una de Estados Unidos se amplia definición que incluye, por ejemplo, a los em- extiende a nuestras pleados de agencias gubernamentales o entidades operaciones, afiliados propiedad del Estado, a toda persona que actúe en y miembros del equipo calidad de funcionario del Estado, a empleados de Terex en otros países alianzas estratégicas en las que el Estado sea socio, en los que hacemos a individuos en cargos de designación política y a negocios. Otros países pueden también aplicar familiares de un funcionario público. su propia legislación fuera de sus fronteras. La legislación relativa a los regalos e invitaciones Nos comprometemos a mantener el máximo nivel ofrecidos a funcionarios públicos es compleja y ético en nuestro comportamiento y a respetar puede variar entre un país y otro o incluso dentro todas las legislaciones, regulaciones y códigos de un mismo país (p.ej., legislación local frente industriales aplicables en todos los países en a la nacional). Las violaciones de estas leyes los que hacemos negocios, incluyendo los que tienen consecuencias serias, incluyendo procesos prohíben el trabajo infantil y los trabajos forzados. judiciales y sanciones. Por lo tanto, un miembro No participaremos en comportamientos ilícitos ni del equipo de Ética y Cumplimiento debe aprobar en fraude por medio de terceros. previamente y por escrito los regalos, invitaciones y demás cortesías empresariales para funcionarios 27 En algunos casos, puede existir un conflicto entre públicos. Para más información, consulte la la legislación aplicable de dos o más países o en- Política Global contra la Corrupción de Terex tre la legislación aplicable y las provisiones de este Corporation situada en la Intranet Global de Terex Código. En esos casos, respete siempre la ley o en http://intranet.terex.com. El Código de Ética y Conducta de Terex PyR Si otras empresas pagan sobornos para conseguir negocios en el extranjero y Terex se niega a hacerlo, ¿cómo podemos competir? Nuestra Empresa elige ser un líder ético y rechaza el uso de sobornos en beneficio de la Empresa. Las empresas y sus empleados que participen en sobornos corren un gran riesgo de enfrentarse a sanciones. Además del riesgo que supone, la colaboración en la corrupción es negativa para la actividad de la Empresa. La persona que recibe el pago inadecuado esperará ventajas futuras y, con frecuencia, mayores. En Terex, creemos que las ganancias a corto plazo obtenidas por medio de sobornos no compensan el precio pagado a largo plazo y la influencia sobre nuestra reputación y actividad. En el país donde actualmente negociamos un contrato, es habitual dar algún regalo pequeño, como bombones, a los funcionarios con los que nos reunimos, pero sé que una empresa de la competencia regaló a uno de ellos un reloj de mesa caro. Creo que tengo que hacer lo mismo para conseguir el contrato. ¿Es aceptable? No. Este regalo sería considerado excesivo, contrario a nuestra política y quizá contrario a la ley. Los regalos pequeños están permitidos si su intención no es la corrupción y si ha recibido la autorización previa por escrito del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex. 6. Petición De Ayuda O Planteamiento De Problemas Según El Estilo Terex Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex EL ESTILO TEREX Pedir Ayuda O Plantear Problemas Política de puertas abiertas Terex tiene una cultura de puertas abiertas para que los miembros del equipo se sientan seguros a la hora de buscar consejo o plantear problemas sin miedo a represalias. Todas las preguntas y problemas son considerados importantes y serán investigados de inmediato. Terex tiene varios recursos a disposición de los miembros del equipo con problemas o que tengan dudas sobre cómo valorar o resolver una situación. Le animamos a que hable directamente con su superior, con su Asesor de Prácticas de Negocio, con el departamento de Recursos Humanos o con otro directivo de su planta u oficina. Sin embargo, si no se siente cómodo con ninguna de estas opciones, puede ponerse en contacto con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex o del Departamento Legal de Terex. La línea de atención confidencial de Terex Además, para tratar preguntas y problemas, Terex dispone de una línea de atención gestionada por una entidad independiente. La línea de atención telefónica de Terex es confidencial y está a su disposición para hacer preguntas y plantear problemas. Cuando contacte con la línea de atención telefónica de Terex, puede optar por mantener el anonimato y respetaremos su decisión. Sin embargo, le invitamos a incluir su identidad para ayudar a encontrar una solución más rápidamente. Esté seguro de que, cuando se ponga en contacto con la línea de atención confidencial de Terex, la información que facilite no será enviada a su supervisor, Director General o de Planta ni al Departamento de Recursos Humanos de su planta u oficina. Solo un pequeño grupo de miembros del equipo de Terex Corporate, como los miembros del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex, el Consejero General, el Director Financiero, el Vicepresidente Sénior de Recursos Humanos, directivos de Recursos Humanos del segmento, el Vicepresidente de Servicios de Auditoría y el Director de Contabilidad de Terex, reciben y leen la información que facilite a través de la línea de atención confidencial de Terex. Todos los informes recibidos en la línea de atención confidencial de Terex son analizados e investigados. La línea de atención confidencial de Terex tiene especialistas debidamente capacitados disponibles 24 horas diarias, siete días a la semana. Puede ponerse en contacto con la línea de atención confidencial de Terex por teléfono, a través de la Intranet Global de Terex o desde cualquier sistema informático con conexión a Internet. Consulte en la página 30 la información de contacto de la línea de atención confidencial de Terex. Si se encuentra en un país en el que el uso anónimo de las líneas de atención está restringido por las leyes locales de protección de la intimidad, es posible que queden también restringidos los problemas que pueda exponer a través de la línea de atención confidencial de Terex. En estas circunstancias, la línea de atención confidencial de Terex ha sido configurada para aceptar informes solo de acuerdo con la ley local para la protección de la intimidad. Si su problema no puede ser planteado legalmente a través de la línea de atención confidencial de Terex, le animamos a que se ponga en contacto con un miembro del departamento de Recursos Humanos de su planta u oficina, con cualquier directivo o con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de Terex. El Código de Ética y Conducta de Terex La línea de atención de Terex es una línea Las represalias están estrictamente prohibidas de ayuda confidencial disponible 24 horas Nos comprometemos a crear un entorno en el que los miembros del equipo puedan formular preguntas, presentar problemas o participar en un proceso de investigación sin miedo a castigos ni represalias. Nuestra política estricta contra las represalias reNuestra política fuerza nuestro comproestricta contra las miso con usted, nuestro represalias refuerza nuestro compromiso estimado miembro del con usted, nuestro equipo, y con El Estilo estimado miembro Terex. A cambio de este del equipo, y con El compromiso, se espera Estilo Terex. que todas las denuncias o problemas se presenten de buena fe. Todo miembro del equipo que viole esta norma estará sometido a una acción disciplinaria que puede llegar a la rescisión del contrato, de acuerdo con la legislación vigente. diarias y todos los días del año en http:// Si siente ser objeto de represalias por haber presentado un informe o por haber participado en una investigación, incluso si cree que su superior está involucrado en la represalia, hay varios medios a su disposición para compartir la situación, como se describe en la página 30, en la sección Información de contacto. “Terex mantiene una cultura de puertas abiertas para que los miembros del equipo se sientan seguros a la hora de buscar consejo o plantear problemas sin miedo a las represalias". 29 La línea de atención de Terex intranet.terex.com, www.ethicspoint. com, +1-866-ETHICSP (+1-866-384-4277), +1-866-493-1856 o +1-877-584-8488. Consulte también en la página 30 la lista de los números locales de la línea de atención de Terex. Petición de ayuda o planteamiento de problemas según el Estilo Terex Dónde Obtener Ayuda Información de contacto País Si tiene una pregunta o busca información adicional u orientación sobre Alemania.........................................................................0-800-225-5288 Prefijo cualquier aspecto de este Código, tiene muchos recursos disponibles, Australia (Optus) ...............................................................1-800-551-155 incluyendo: Australia (Telstra) ...............................................................1-800-881-011 Austria ..............................................................................0-800-200-288 Su superior: En la mayoría de los casos, la mejor forma de recibir Bélgica ...............................................................................0-800-100-10 una respuesta a sus preguntas y solucionar problemas es con una Brasil ................................................ 0-800-890-0288 o 0-800-888-8288 comunicación abierta entre usted y su superior. Chile (AT&T Node) ................................................................ 800-225-288 Chile español (AT&T) .............................................................. 171-00-312 Equipo directivo de su planta y oficina:Si no puede solucionar sus China (norte, Beijing CNCG) ........................................................ 108-888 problemas o preguntas con su superior, hable con un miembro del equipo China (RPC sur, Shanghai-China Telecom) .................................... 10-811 directivo de su planta u oficina. Corea (DACOM) ....................................................................... 00-309-11 Corea (Korea Telecom) ............................................................. 00-729-11 Asesor de Prácticas de Negocio: El Asesor de Prácticas de Negocio de Corea (ONSE) .......................................................................... 00-369-11 su planta y oficina puede ayudarle a resolver problemas o encontrar a la Dinamarca ............................................................................. 800-100-10 persona adecuada para responder a sus preguntas. EAU .......................................................................................... 8000-021 España ................................................................................ 900-99-0011 Recursos Humanos: Su representante de Recursos Humanos puede Finlandia ...........................................................................0-800-11-0015 ayudarle a resolver problemas o a encontrar a la persona adecuada para Francia ................................................. 0-800-99-0011 o 0-805-701-288 responder a sus preguntas. Hong Kong (Hong Kong Telephone) ..................................... 800-96-1111 Hong Kong (New World Telephone)...................................... 800-93-2266 El equipo de Ética y Cumplimiento de Terex: Puede ponerse en Hungría.............................................................................06-800-011-11 contacto con cualquier miembro del equipo de Ética y Cumplimiento de India ........................................................................................... 000-117 Terex si tiene alguna pregunta o problema, si sospecha la violación de este Indonesia ............................................................................... 001-801-10 Código o si no está seguro de dónde encontrar ayuda. Italia ..................................................................................... 800-172-444 Japón (KDDI) ......................................................................... 00-539-111 Departamento Legal de Terex: Un representante del Departamento Japón (Softbank Telecom) .................................................... 00-663-5111 Legal puede ofrecerle ayuda con preguntas relativas a legislación, Malasia .............................................................................1-800-80-0011 regulaciones y políticas corporativas. México..........................................................................01-800-288-2872 México (alternativa) ..................................................... 001-800-462-4240 La Intranet Global de Terex: La Intranet Global de Terex es un México (llamada revertida, español) ...............................01-800-112-2020 excelente recurso para obtener datos sobre políticas y procedimientos Noruega ................................................................................ 800-190-11 corporativos y otra información útil. La Intranet Global de Terex está Noruega (bases militares estadounidenses) ............................ 800-199-11 disponible en http://intranet.terex.com. Países Bajos .................................................................... 0800-022-9111 Polonia ........................................................................0-0-800-111-1111 Reino Unido (BT)...............................................................0-800-89-0011 La línea de atención online de Terex Reino Unido (C&W) ...........................................................0-500-89-0011 La Intranet Global de Terex: http://intranet.terex.com República Checa ........................................................ 00-800-222-55288 Internet (desde cualquier sistema informático con conexión): Rusia ........................................................................8^10-800-110-1011 www.ethicspoint.com Rusia (Moscú y San Petersburgo) ............................................. 363-2400 Singapur (Sing Tel) ............................................................. 800-011-1111 Singapur (StarHub) ............................................................ 800-001-0001 La línea de atención telefónica de Terex Sudáfrica ..........................................................................0-800-99-0123 Para EE. UU. y Canadá: +1-866-ETHICSP (1-866-384-4277), +1-866- Suecia ................................................................................. 020-799-111 493-1856 o +1-877-584-8488. Para llamadas desde fuera de Estados Suiza ................................................................................. 0-800-890011 Unidos y Canadá, marque los prefijos abajo incluidos para llamadas desde Tailandia ............................................. 1-800-0001-33 o 001-999-111-11 el extranjero. Al oír la señal, marque el número de la línea de atención telefónica +1-866-493-1856 o +1-877-584-8488. 30 El Código de Ética y Conducta de Terex “Si tiene alguna pregunta o busca información adicional u orientación sobre cualquier aspecto de este Código, hay muchos recursos disponibles para ayudarle”. 31 El Código de Ética y Conducta de Terex Índice EL ESTILO TEREX Índice Bienes, Empresa........3, 4, 17, 20 Boicots ....................................15 Datos, precisión .......................17 Departamento de Relaciones con los Inversores ....................19 Departmento Legal de Terex................12, 14, 17, 19, 21, 27, 29, 30 Derramamientos, medioambiental .......................23 Director de Contabilidad ..........17 Director de Ética y Cumplimiento ..............5, 11, 13, 17, 20, 30 Director Ejecutivo ..........1, 17, 24 Director Financiero .......13, 17, 24 Discriminación ...................7, 8, 9 Distribuidores...............11, 14, 27 Diversidad .................................7 Donaciones, Empresa ........13, 24 Drogas o alcohol........................9 C E A Accidentes ................................7 Accionistas ........3, 4, 7, 9, 17, 18 Acoso ....................................8, 9 Acoso sexual .............................8 Agentes ..........................4,14, 27 Alcohol ......................................9 Alemania..................................29 Alojamiento ..............................13 Amenazas .................................8 Antimonopolio ...................11, 12 Asesores de Prácticas de Negocio ..............................30 Asociaciones/reuniones/ comerciales .......................11, 12 Auditores .................................17 B Calidad ......................3, 9, 11, 12 Calidad y seguridad del producto ............................11 Certificados de regalo ..............12 Ciudadanos de la UE ...............14 Ciudadanos estadounidenses ....14 Civismo .....................................3 Clientes ............................. 11-15 Código de Ética y Conducta ......3 Comercio justo ........................11 Comidas ............................12, 13 Comité de Auditoría .................17 Competencia .........11, 12, 18, 20 Competencia justa .............11, 12 Compraventa de valores ..........19 Compraventa de valores Terex .......................................19 Comunidades ....................23, 24 Conducta personal ................7, 9 Conferencias ...........................11 Conflictos de interés ..........18, 19 Consejo Directivo .....4, 13, 17, 20 Consejo General ................13, 24 Conservación de datos ............21 Consultores ...........................5, 8 Contabilidad ........................4, 17 Contratistas .....................4, 5, 14 Contribuciones, política............24 Controles a la exportación .......14 Copyrights ...............................20 Coraje........................................3 Corrupción ..................13, 14, 27 Creencias ..............................7, 8 Cumplimiento de la legislación ................................27 D Datos personales .....................21 32 El Código de Ética y Conducta de Terex Edad ......................................7,8 Efectivo .......................12, 14, 20 El Estilo Terex ........................3, 5 E-mail ................................20, 21 Equipo directivo, responsabilidad de ....................5 Esfuerzos filantrópicos (ver Soporte y participación comunitaria) Actividades políticas y contribuciones .........24 Esposos ..................................19 Exponer problemas............29, 30 F Falsedad..................................18 Familia (ver Conflictos de interés) Informes financieros .................17 Familiares, hacer negocios con .................19 Francia ....................................29 Fraude .........................17, 18, 27 Funcionarios públicos ........13, 27 G GAAP (Principios de Contabilidad Generalmente Aceptados) .......17 H HSE (Salud, Seguridad y Medio ambiente) ............................7, 23 I Identidad .........................7, 8, 29 Igualdad de oportunidades laborales.........8, 9 Información confidencial ....11, 20 Información de contacto ..........30 Información delicada ................20 Información privilegiada ...........19 Información sobre la competencia ........................20 Información, delicada o confidencial ..........................20 Integración.............................3, 7 Integridad ......................1, 3, 4, 7 Intermediarios ....................14, 27 Intimidación ...........................8, 9 Intimidación ...............................8 Intranet ..................1, 4, 9, 27, 30 Investigaciones ........................21 Investigaciones públicas ..........21 Importaciones (Ver Control a las exportaciones) J Joint Ventures ....................14, 27 L La línea de ayuda confidencial de Terex ....17, 29, 30 Legislación anticorrupción .......14 Leyes relativas a los valores .....19 Libros contables, precisión de ...17 Liderazgo de servicio .................3 Línea de atención confidencial ...................4, 29, 30 Línea de ayuda confidencial .......................29, 30 Lugar de trabajo ........................9 R Raza ......................................7, 8 Recursos Humanos ....7, 9, 11, 19, 20, 22, 24, 29, 30 Reexportación ...................14, 15 Regalos de empresa, entrega o aceptación............4, 12, 13, 27 Relaciones personales .............18 Represalias ......................7, 8, 29 Residentes estadounidenses ...14 Respeto .............................3, 7, 8 Restricciones comerciales..14, 15 Retención de documento.........21 Retención en litigios (ver retención de documentos) Legislación local, cumplimiento de ......................17 Revendedores .........................27 Recaudación de fondos, política (ver Actividad política y contribuciones) Regalos, Gobiernos, Funcionarios del Gobierno (ver Funcionarios Públicos) S Nacionalidad..........................7, 8 Negocios externos ...................18 Niños .......................................19 Salud y seguridad ......................7 Sanciones económicas ......14, 15 Seguridad, lugar de trabajo ...7, 18 Sistemas informáticos ..............20 Sobornos ....................14, 17, 27 Sobornos ................................14 Socios .........................11, 18, 19 Soporte y participación comunitaria ..............................23 Supervisor ...........................5, 30 Supervisores ..............................5 Seguridad en el lugar de trabajo (ver Salud y Seguridad) O T Objetivo, misión y visión de Terex.....................................2 Ocio y espectáculos ..........12, 13 Orientación sexual .................7, 8 Tarjeta de regalo ......................12 Terceros.................11, 14, 21, 27 Tomar las decisiones correctas ....5 Trabajo infantil ..........................27 Trabajos forzados ....................27 Tráfico de información privilegiada ........................19, 20 Transportistas ....................14, 27 Trato justo..................................7 M Marcas registradas ..................20 Medio ambiente .............3, 23, 24 Mejora continua .....................2, 3 Mensajes de voz ................20, 21 Mercados ............................7, 11 N P Pagos ..........................14, 17, 27 Pagos inadecuados .................14 Parejas sentimentales ..............18 Patentes ..................................20 Política de Puertas Abiertas .....29 Precios ....................................11 Prensa ...............................19, 21 Privacidad y protección de datos ..................................21 Problemas, exponer o informar .............................29, 30 Propiedad intelectual ...............20 Proveedores ..................3, 11, 12 Proveedores ........................8, 18 V Vertidos, medioambientales .....23 Viajes ...........................12, 13, 15 Violaciones de este Código ........5 Violencia ................................8, 9 W Web ....................................9, 30 CORPORATION Terex Corporation 200 Nyala Farm Road, Westport, CT 06880 EE. UU. (T) +1 203 222 7170 (F) +1 203 222 7976 www.terex.com © 2012 Terex Corporation