integracion de sistemas de gestión hacia resultados

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integracion de sistemas de gestión hacia resultados
INTEGRACION DE SISTEMAS DE
GESTIÓN
HACIA RESULTADOS
ORGANIZACIONALES
ISO 9001 2000
ISO 14001 2004
OHSAS 18001 2007
Ing. Oscar López B.
CONTENIDO
• Introducción a los sistemas integrados
• Aspectos clave de cada norma de requisitos del Sistema
de Gestión
– ISO 9001 2000
– ISO 14001 2004
– OHSAS 18001
• Presentación de documentos de referencia relacionados
a Sistemas Integrados
• Aspectos clave de los sistemas integrados hacia los
resultados organizacionales
Introducción
• Con avance en la implementación de las
diferentes normas relativas a Sistemas de
gestión existe una necesidad de Integrar
Sistemas
• La mayoría iniciaron con los Sistemas de
Gestión de Calidad ISO 9001.
• Después trabajaron con lo requisitos de la
normativa Ambiental ISO 14001, y aunque
paralelamente se habían preocupado por la
Seguridad Industrial no lo implementaban
bajo ninguna directriz reconocida como la
OHSAS 18001 o la BS 8800.
Introducción
• Las organizaciones, en principio no están
diseñadas para implementar esquemas de
seguridad y ser compatibles con el medio
ambiente.
• Normalmente están diseñadas para generar
ganancias importando en su mayoría la calidad
de los productos y servicios.
• Sin embargo, el cuidado al medio ambiente y el
aumento de la seguridad o cuidado de la salud
de sus empleados son elementos claves para la
continuidad del negocio.
Introducción
• Han existido muchas formas de compatibilizar el
cuidado al medio ambiente, la seguridad a las
actividades productivas y la salud del personal
de entre ellas la tendencia actual es el
gestionarlas.
• La vanguardia son los Sistemas de Gestión
Integrados, ya que las propias normas se han
revisado para incrementar su compatibilidad
como es el caso de la ISO 9000 versión 2000, la
ISO 14000 versión 2004 y la OHSAS 18000
2007 para facilitar esta integración.
Objetivos de cada uno de los
Sistemas de Gestión
ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
Lograr la satisfacción
del cliente al
entregar productos
que satisfagan sus
necesidades.
Mejorar el
desempeño del
medio ambiente
cuando éste es
afectado por la
operación de la
organización.
Mejorar el
desempeño de la
seguridad y la salud
de sus trabajadores
y del entorno a la
organización.
Principales partes interesadas de
cada uno de los Sistemas de Gestión
ISO 9001
ISO 14001
• Cliente
• Gobierno respecto
a los requisitos
regulatorios del
producto
• Gobierno
(requisitos legales)
• Sociedad
• Empleados
• Entorno a la
organización
• Ambiente
OHSAS 18001
• Empleados
• Sociedad al
entorno a la
organización
• Gobierno
(requisitos
regulatorios)
Aspectos críticos de cada uno de los
Sistemas de Gestión
ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
• Características de
calidad de productos y
procesos
• Riesgos de seguridad y
• Aspectos
salud (relacionados con
medioambientales (de
las operaciones y
operaciones,
actividades y productos)
actividades de la
organización)
• Requisitos del cliente
• Requisitos legales del
producto
• Requisitos relacionados
con el uso previsto
• Requisitos
determinados por la
organización
• Requisitos legales
• Requisitos relacionados
con las partes
interesadas
• Requisitos
determinados del
análisis del riesgo de
afectación
medioambiental
• Requisitos legales
• Requisitos relacionados
con las partes
interesadas
(empleados)
• Requisitos
determinados del
análisis del riesgo de
afectación en la salud o
seguridad
Expectativas
• Debe ser factible la integración de los Sistemas
de Gestión?
• Se debe contar con un solo sistema?
• Reducir costos?
• Reducir # de auditorías?
• Reducir Burocracia y Papeleo?
Se calcula que hasta en un 33 %
del costo de la suma de
las auditorías externas e internas
Depende del tamaño de la organización
Existen obstáculos
Sí
Internos
• Compromiso de la
Dirección
• Falta de experiencias y
resultados
• Fuerzas Internas
• Falta de capacitación del
personal
Externos
• Falta de Organismos de
Certificación con
acreditación en todos los
SG
• Auditores calificados en
sistemas integrados
• Experiencia de
Consultores en Sistemas
Gestión Integrados
¿Qué se requiere?
• El compromiso de la alta dirección a desarrollar
efectivamente un sistema único e incluyente.
• Mente abierta del personal Responsable de los
diferentes Sistemas de Gestión.
• Capacitación para la integración de los diferentes
Sistemas de Gestión.
ISO 9001 2000
Revisión de los requisitos de la
Norma de Sistema de Gestión de
Calidad
Principales aspectos de la
ISO 9001 2000
•Principios de gestión de calidad
•Planificación de la Calidad
•Aseguramiento de la calidad
•Control de Calidad
•Mejora de la Calidad del producto, proceso
y SGC
•Mejora continua
•Gestión de la Satisfacción del cliente
ESTRATEGIA DE NEGOCIO
COMPETENCIA
PLAN DE NEGOCIOS
EVAUACIÓN DE
LOGROS DEL NEGOCIO
ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 9001
MEJORA CONTINUA
POLÍTICA
REVISIÓN
DE CALIDAD
DEFINCION DE
REQUISITOS DEL PRODUCTO
AUDITORÍA
INTERNA
REQUISITOS LEGALES
DEL PRODUCTO
NO CONFORMIDAD
ACC.CORRECTIVA Y
ACC.PREVENTIVA
OBJETIVOS, INDICADORES
CLAVES DEL NEGOCIO
SEGUIMIENTO
Y MEDICIÓN
PROCESOS
Y PRODUCTO
CONTROL DE
QUEJAS Y DE
PRODUCTO NO
CONFORME
CONTROL
DE PROCESOS
CONTROL DE LOS
DOCUMENTOS
CONTROL DE LOS
REGISTROS
DOCUMENTACIÓN
COMUNICACIÓN
RECURSOS,
COMPETENCIA,
FUNCIONES,
FORMACIÓN Y TOMA
RESPONSABILIDAD
DE CONCIENCIA
Y AUTORIDAD
ISO 14001 2004
Revisión de los requisitos de la
Norma de Sistema de Gestión
Medioambiental
Principales aspectos de la
ISO 14001 2004
• Contaminación de la atmósfera
• Contaminación del agua
• Generación de Residuos
• Contaminación acústica y vibraciones
• Contaminación industrial
• Otros tipos de contaminación
• Riesgos medioambientales
• Legislación Medioambiental
• Gestión Medioambiental
ESTRATEGIA DE NEGOCIO
COMPETENCIA
PLAN AMBIENTAL
EVAUACIÓN
AMBIENTAL INICIAL
ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14001
MEJORA CONTINUA
POLÍTICA
REVISIÓN
AMBIENTAL
ASPECTOS
AMBIENTALES
AUDITORÍA
INTERNA
CONTROL DE LOS
REGISTROS
REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQISITOS
NO CONFORMIDAD
ACC.CORRECTIVA Y
ACC.PREVENTIVA
OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS
EVALUACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO
SEGUIMIENTO
Y MEDICIÓN
REPARACIÓN Y
RESPUESTA
ANTE
EMERGENCIAS
CONTROL
OPERACIONAL
CONTROL DE LOS
DOCUMENTOS
DOCUMENTACIÓN
COMUNICACIÓN
RECURSOS,
COMPETENCIA,
FUNCIONES,
FORMACIÓN Y TOMA
RESPONSABILIDAD
DE CONCIENCIA
Y AUTORIDAD
Las 5 “R”
Reduce.cantidades
Re – usa.reutiliza los materiales
Regresa.los excedentes (empaques)
Reemplaza.materiales peligrosos o equipo que consume mucha
energía (obsoletos) o materiales contaminantes por
biodegradables
Recicla.Recicla recursos en otros productos de valor agregado
Normas ISO 14000
Normas de evaluación para el producto
ISO 14001 2004.- Especificaciones con guía para su uso
ISO 14002 2004.- Guías principales sobre principios, sistemas y
técnicas de apoyo
ISO 14015.- Evaluaciones ambientales
ISO 14031.- Evaluación del desempeño ambiental
Normas de evaluación para el producto
Serie de normas ISO 14020 ´s relativas al etiquetado ambiental
Serie de normas ISO 14040 ´s relativas al ciclo de vida del
producto
ISO 14050 Términos y definiciones
Guía sobre los principios del TC 207 SC 6 trabajo de terminología
ISO GUÍA 64.- Guía para la inclusión de los aspectos ambientales
en las normas de productos (antes 14060)
OTROS COMITÉS TÉCNICOS
Relacionados al medio ambiente
TC 146
TC 147
TC 190
TC 176
Calidad de aire
Calidad del agua
Calidad del suelo
Gestión de la calidad
Política ambiental
Intenciones y dirección generales de una
organización relacionadas con su desempeño
ambiental, como las ha expresado formalmente la
alta dirección
Nota.- La política ambiental, proporciona un marco
de referencia para la acción y para el establecimiento
de sus objetivos y metas ambientales.
% de Cumplimiento de la
política, objetivos, metas o
indicadores regulaciones,
desempeño de las
operaciones etc.
Debe ser coherente con los
aspectos ambientales
generados por, o a nombre
de la organización.
Desempeño ambiental
Resultados medibles de la gestión que hace una
organización de sus aspectos ambientales
Nota.- En este contexto, los resultados del SGA,
pueden ser medidos a través de su política
ambiental, objetivos y metas ambientales y otros
requerimientos de desempeño ambiental.
Objetivo ambiental
Fin ambiental de carácter general
coherente con la política
ambiental, que una organización
se establece
Ejemplo
Reducir a un 10 % el consumo de
energía eléctrica en seis meses
Ejemplo
Disminuir el uso de energía eléctrica
Meta ambiental
Requisito
de
desempeño
detallado
aplicable
a
la
organización o a partes de ella,
que tiene su origen en los
objetivos ambientales y que es
necesario establecer y cumplir
para alcanzar dichos objetivos
Parte interesada
Persona o grupo que tiene interés por el
desempeño ambiental de una
organización
Prevención de la contaminación
Utilización de procesos, prácticas, técnicas,
materiales, productos, servicios o energía para
evitar, reducir o controlar (en forma separada o en
combinación) la generación, emisión o descarga de
cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin
de reducir impactos ambientales adversos
Nota.- La prevención de la contaminación puede incluir
reducción o eliminación de las fuentes, cambios en el
proceso, producto o servicio uso eficiente de recursos,
sustitución
de
materiales
o
energía,
re-uso,
recuperación, reciclaje, tratamiento y recuperación.
Objetivo de los SGA
“Cuando la organización opera hay que
mejorar el desempeño del medio ambiente
cuando este es afectado”
Aspectos críticos del SGA
Contaminación de la atmósfera
Contaminación del agua
Generación de Residuos
Contaminación acústica y vibraciones
Contaminación industrial
Otros tipos de contaminación
Riesgos medioambientales
Legislación Medioambiental
Gestión Medioambiental
EJEMPLO DE LEYES
Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente
LGEEPA
Ley General de Vida Silvestre
Ley Forestal
Ley de Pesca
Ley de Aguas Nacionales
Ley Federal del Mar
Ley Minera
Ley Federal sobre Metrología y Normalización
Ley de Planeación
Ley de Federal de Derechos en Materia de Agua
Ley General de Bienes Nacionales
Ley Federal de Sanidad Vegetal
Ley Federal de Sanidad Animal
Ley Federal de Procedimiento Administrativo
Ley de Información Estadística y Geográfica
Ley de Expropiación
Ley General de Asentamientos Humanos
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.
Ley Agraria
Leyes Nacionales
Ley Federal de Turismo
Ley Federal de Variedades Vegetales.
Regionales y
Ley Federal de sanidad animal
Acuerdos Internacionales
OHSAS 18001 2007
Revisión de los requisitos de la
Norma de Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
Introducción
•
Occupational Health and Safety Assessment Series (OHSAS), y el
documento que la complementa, OHSAS 18002- 20XX, Guía para
la implementación de OHSAS 18001, han sido desarrolladas como
respuesta a la demanda de los clientes por contar con una norma
reconocida sobre sistemas de gestión de seguridad y salud
ocupacional, con base en la cual su sistema de gestión pueda ser
evaluado y certificado.
•
OHSAS 18001 ha sido desarrollada de manera que sea compatible
con la norma ISO 9001:2000 (calidad) e ISO 14001:2004
(ambiental), con el fin de facilitar la integración voluntaria de los
sistemas de gestión de calidad, ambiente, seguridad y salud
ocupacional por parte de las organizaciones.
Principales cambios
•
•
•
•
•
•
La importancia de la “salud”, ahora se ha dado mayor énfasis
Ahora la norma mexicana NMX-SAST-001-IMNC se encuentra
referida como una norma, no como una especificación o
documento, esta rápida edición es el reflejo de la creciente
adopción de NMX-SASST-001-IMNC basada como una norma
nacional en sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo;
El diagrama del modelo “Planificar-Hacer-Verificar-Actuar" sólo se
presenta en la introducción, en este sentido por lo que se repite en
cada cláusula;
Las referencias publicadas en la cláusula 2 han sido limitadas
únicamente a documentos internacionales;
Se han agregado nuevas definiciones y se han revisado las
existentes;
Las mejoras significativas se encuentran alineadas con la norma
mexicana NMX-SAA-14001-IMNC a través de esta norma y mejora
la compatibilidad con la norma NMX-CC-9001-IMNC;
Principales cambios
•
•
•
•
•
•
•
El término "riesgo tolerable" fue remplazado por el término “riesgo
aceptable” (véase 3.1)
Las cláusulas 4.3.3 y 4.3.4 se han combinado, de acuerdo con la
norma mexicana NMX-SAA-14001-IMNC;
Para la consideración de la jerarquía de controles y planificación de
SST se introduce un nuevo requisito (véase 4.3.1)
La gestión del cambio ahora se dirige más explícitamente (véase
4.3.1 y 4.4.6);
Se ha introducido una nueva cláusula sobre la “evaluación de la
conformidad” (véase 4.5.2);
Se han introducido nuevos requisitos para la participación y la
consulta (véase 4.4.3.2);
Se han introducido nuevos requisitos para la investigación de
incidentes y accidentes (véase 4.5.3.1);
Principales cambios
• Esta norma mexicana no pretende incluir todas las
previsiones necesarias de un contrato. Los usuarios son
responsables de su correcta aplicación.
• El cumplimiento con esta serie de normas de
Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo (SGSST) no exime del cumplimiento de las
obligaciones legales.
• Esta segunda edición de esta norma mexicana fue
eliminada por el Instituto Mexicano de Normalización y
Certificación, A.C. y su declaratoria de vigencia ha sido
publicada por la Dirección General de Normas de la
Secretaria de Economía, en el Diario Oficial de la
Federación (posible fecha de edición durante el 2008)
Definiciones
Riesgo aceptable
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la
organización puede tolerar con respecto a sus
obligaciones legales y su propia política en S y SO.
Peligro
Fuente, situación o acto con potencial de daño en
términos de enfermedad o lesión a las personas, o una
combinación de estos.
Identificación del peligro
Proceso de reconocimiento de que existe un peligro y
definición de sus características.
Definiciones
Enfermedad
Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora
o ambas, a causa de una actividad laboral, una situación
relacionada con el trabajo o ambas.
Incidente
Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o pudo
haber ocurrido lesión o enfermedad (3.8) (independiente de su
severidad), o víctima mortal.
NOTA 1. Un accidente es un incidente que da lugar a lesión, enfermedad o víctima mortal.
NOTA 2. Un incidente en el que no hay lesión, enfermedad ni víctima mortal también se puede
denominar como "situación en la que casi ocurre un accidente" (near-miss, near hit, close call,
dangerous occurrence).
NOTA 3. Una situación de emergencia (véase 4.4.7) es un tipo particular de incidente.
Definiciones
Parte interesada
Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo involucrado o
afectado por el desempeño en seguridad y salud ocupacional de
una organización.
Seguridad y salud ocupacional (S y SO)
Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud y la
seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluidos los
trabajadores temporales y personal por contrato), visitantes o cualquier
otra persona en el lugar de trabajo.
NOTA. Las organizaciones pueden estar sujetas a requisitos legales para la salud
y la seguridad de las personas más allá de su lugar de trabajo inmediato, o
quienes están expuestas a actividades en el lugar de trabajo.
Definiciones
Política de S y SO
Intenciones y dirección generales de una organización relacionados con su
desempeño de S y SO (3.13), expresadas formalmente por la alta dirección.
NOTA 1. La política de S y SO brinda una estructura para la acción y el establecimiento de los objetivos
de S y SO .
NOTA 2. Adaptada de la ISO 14001:2004.
Riesgo
Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposición(es)
peligrosa(s), y la severidad de la lesión o enfermedad (3.8) que puede ser
causada por el evento o exposición.
Valoración del riesgo
Proceso de evaluar el (los) riesgo(s) (3.21) que surgen de un(os) peligro(s),
teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el
(los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.
Principales aspectos de la
OHSAS 18001 2007
• Prevención de riesgos laborales
• Identificación de peligros y evaluación de riesgos
• Seguridad en el trabajo
• Higiene industrial
• Ergonomía y psicosociología aplicada
• Vigilancia de la salud (FISICA Y MENTAL)
• Planes de emergencia en la industria
• Legislación de prevención de riesgos laborales
• Legislación relacionada a la salud en el trabajo
• Gestión de la prevención de riesgos
POLÍTICA
MEJORA CONTINUA
REVISIÓN
DE SEGURIDAD Y
SALUD
IDENTIFICACIÓN,
EVALUACIÓN Y
CONTROL DE RIESGOS
AUDITORÍA
DEL SGPRL
REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQISITOS
REGISTROS
ACCIDENTES,
INCIDENTES,
NO CONFOMIDADES,
ACCION CORRECTIVA
Y
PREVENTIVA
OBJETIVOS METAS
PROGRAMA DE
GESTIÓN
DE SEGURIDAD
Y SALUD
SEGUIMIENTO
Y MEDICIÓN
GESTIÓN DE
EMERGENCIAS
CONTROL
OPERACIONAL
CONTROL DE LOS
DOCUMENTOS
DOCUMENTACIÓN
DEL SGPRL
CONSULTA Y
COMUNICACIÓN
FORMACIÓN Y
SENCIBILIZACIÓN
ESTRUCTURA Y
RESPONSABILIDAD
COMPETENCIAS
Y AUTORIDADES
En México, las
regulaciones
generales
Ambientales y en
materia de
Seguridad y Salud
Ocupacional se
constituyen en :
A NIVEL NACIONAL
CPEUM
Art. 4 y 123
Constitución
Política
LGEEPA / LAN
LGPGIR / LFT / LGS
Leyes
ACUERDOS
INTERNACIONALES
RLGEEPA / RLSN / RLGPGIR /
RFSHMAT / RLGS
Normas Oficiales Mexicanas
SEMARNAT / STPS / SSA
LEGISLACIÓN SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
Reglamentos
Normas
Oficiales
SECRETARÍAS RELACIONADAS AL
CUMPLIMIENTO DE SEGURIDAD
E HIGIENE EN EL TRABAJ0
Trabajo y Previsión Social
Salud
Protección Civil
Comunicaciones
SEMARNAT
y Transportes
LEGISLACIÓN
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
Agricultura, Ganadería y Desarrollo
Rural, Pesca y Alimentación
NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
Seguridad
Combate contra Incendio:
–
NOM-002-STPS-2000
–
NOM-100-STPS-1994
–
NOM-101-STPS-1994
–
NOM-102-STPS-1994
–
NOM-103-STPS-1994
–
NOM-104-STPS-2001
–
NOM-106-STPS-1994
Instalaciones Eléctricas:
–
NOM-022-STPS-1999
–
NOM-029-STPS-2005
Locales y Edificios:
–
NOM-001-STPS-1999
Máquinas, Herramientas y Equipo:
•
NOM-004-STPS-1999
•
NOM-007-STPS-2000
•
NOM-008-STPS-2001
•
NOM-009-STPS-1999
•
NOM-020-STPS-2002
•
NOM-027-STPS-2000
Minas:
•
NOM-023-STPS-2003
Materiales:
•
NOM-003-STPS-1999
•
NOM-006-STPS-2000
NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
Higiene
Métodos de Muestreo:
–
NOM-010-STPS-1999
Agentes Físicos:
–
NOM-011-STPS-2001
–
NOM-012-STPS-1999
–
NOM-013-STPS-1993
–
NOM-014-STPS-2000
–
NOM-015-STPS-2001
–
NOM-024-STPS-2001
–
NOM-025-STPS-1999
Sustancias Químicas:
–
NOM-005-STPS-1998
NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
Organización del Trabajo
Reporte de Accidentes:
–
NOM-021-STPS-1993
Comisiones de Seguridad:
–
NOM-019-STPS-2006
Equipo de Protección
Personal:
–
NOM-017-STPS-2001
–
NOM-113-STPS-1994
–
NOM-115-STPS-1994
–
NOM-116-STPS-1994
NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
Organización del Trabajo
Señales y Avisos:
–
NOM-018-STPS-2000
–
NOM-026-STPS-1998
Seguridad en los Procesos:
–
NOM-028-STPS-2005
Servicios Preventivos de Seguridad y
Salud en el Trabajo
–
NOM-030-STPS-2006
IDENTIFICACIÓN DE OBLIGACIONES
LEGALES EN EL PROCESO
Recepción de
materia prima
y energía
Mantenimiento
Producto
terminado
Subproductos
Residuos
Paro y arranque
LEGISLACION EN SALUD
• LEY GENERAL DE SALUD
• REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUD
• REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUD
EN MATERIA DE PUBLICIDAD
NORMAS OFICIALES
MEXICANAS
NOM-093-SSA1-1994
• NOM-093-SSA1-1994, BIENES Y SERVICIOS. PRACTICAS DE HIGIENE Y
SANIDAD EN LA PREPARACION DE ALIMENTOS QUE SE OFRECEN EN
ESTABLECIMIENTOS FIJOS
NOM-127-SSA1-1994
SALUD AMBIENTAL. AGUA PARA USO Y CONSUMO HUMANO. LÍMITES
PERMISIBLES DE CALIDAD Y TRATAMIENTOS A QUE DEBE
SOMETERSE EL AGUA PARA SU POTABILIZACIÓN
La salud de los trabajadores
Ejemplo de un error
Introducción a Sistemas
Integrados
Modelo de
de Procesos
Procesos
Modelo
Elementos del
del SGI
SGI
Elementos
A
Requisitos
5
Revisión
Revisión
Gerencial 5
Gerencial
Mejora
Continua
Planificación
4
5
6
Implementación
y
Operación
6
7
H
8
Verificación
y Acción
Correctiva
Producto
Procesos
Salidas
V
Partes Interesadas
Política
Satisfacción
Partes Interesadas
P
VISIÓN
MISIÓN
POLÍTICA INTEGRAL
CALIDADAMBIENTAL SEGURIDAD
OBJETIVOS
INTEGRADOS
VALORES
PROCESOS
PRODUCTOS
SUBCONTRA
TADOS
•CALIDAD
•AMBIENTAL
•SEGURIDAD
SERVICIOS
Partes Interesadas
Aplicació
Aplicación de a
Mejora
• Acciones Correctivas
• Acciones Preventivas
• Mejora
PRODUCTOS
PROCESOS
SATISFACCION DEL LAS PARTES INTERESADAS
ANALISIS
DE
DATOS
OBJETIVOS
INDICADORES DE DESEMPEÑO 51
Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
GESTIÓN DE POLITICAS Y
OBJETIVOS DE CALIDAD,
MEDIOAMBIENTE Y
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
PLANIFICACIÓN
DEL SISTEMA
DESARROLLO
DE
INTEGRADO DE
NEGOCIO
GESTIÓN
MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA
GESTIÓN DE LA MEJORA
ANÁLISIS
RETROALIMENTACIÓN
DE DATOS
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
REVISIÓN DEL
SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIÓN
GESTIÓN DE ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME
EVALUACION DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS INTEGRADAS
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE PROCESOS
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN AMBIENTAL
EVALUACION DE RIESGOS SEGUIMIENTO Y
MEDICION DEL SSL
PRESTACION
DEL
SERVICIO
PROCESO
OPERATIVO 1
PROCESO
OPERATIVO 2
PROCESO
OPERATIVO 3
DATOS DE
CUMPLIMIENTO
GESTION DE PRODUCTOS NO
CONFORMES Y TRATAMIENTO
DE NO CONFORMIDADES
GESTIÓN DE LAS QUEJAS Y
RECLAMACIONES DE LOS CLIENTES
PROCESO
OPERATIVO 4
DATOS DE
PROCESO
DATOS DE
PROCESO
PROCESO
OPERATIVO 5
EVALUACIÓN
REQUISITOS
DE PARTES
INTERESADAS
REQUISITOS
DE PARTES
INTERESADAS
COMPRAS
DE
PROVEEDORES
Y
SUBCONTRATISTAS
PLANES DE
EMRGENCIA
PROCESOS DE
GESTION DE
EMERGENCIAS
COMUNICACIÓN
INTERNA
RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCIÓN
GESTIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN
CONTROL DE LOS
REGISTROS
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
GESTION DE LA FORMACIÓN Y
CAPACITACION DE PERSONAL
DETERMINACIÓN DE LOS
RECURSOS
DETERMINACIÓN Y GESTIÓN
DE AMBIENTE DE TRABAJO
MANTENIMIENTO DE
EQUIPOS
GESTIÓN DE LOS RECURSOS
CONTROL DE
LOS
DISPOSITIVOS
52
DE
SEGUIMIENTO
Y MEDICIÓN
Integración de Sistemas
•Características
de calidad del producto
•Satisfacción del cliente
•Materia
Prima
(Calidad,
ambiental y
Seguridad y
salud)
•Recursos
(energía)
•Peligros
•Condiciones de Trabajo
•Salud de Empleados
Proceso
•Aspectos Ambientales
•Entorno, Efectos Ambientales
•Regulaciones, Partes Interesadas/Gobierno
•Productos
•Impactos
ambientales
•Desperdicios
•Accidentes
•Afectación a la
salud
Presentación de los
principales
Documentos relacionados a la
Integración de Sistemas de
gestión
Principales documentos de
referencia
• Libro (Hand Book) El uso de sistemas
integrados en revisión (posible edición
junio/julio 2008)
Contiene ejemplos y metodología de
integración de empresas en diferentes
partes del mundo y de diferente tipo
• ISO UNE 66177 Norma española guía
para la integración de sistemas (no
contiene ejemplos solo metodología)
editada en junio 2005
Norma española
UNE 66177
Sistemas de Gestión
Guía para la integración de los
Sistemas de Gestión
Junio 2007
Principales documentos de
referencia
•
•
PAS 99
Publicy Available Specification
(Especificación públicamente disponible)
Editada por el British Standars Institution
en el 2006
Contiene los requisitos de un sistema
integrado y hace referencia a las normas
ISO 9001 2000, ISO 14001 2004, ISO
22000, ISO 27000 y OHSAS 18001 1999
PAS 99
2006
Publicy Available Specification
British Standars Institution
Presentación del
Hand Book ISO
Libro con ejemplos y metodología para la
integración de sistemas de Gestión
Autores
Annemarie de Jong
es Secretaria de ISO TC 176, Quality management
and quality assurance,
SC 3, Supporting technologies.
Ella esuna consultora de la normalización con la
Netherlands
Standardization Institute,
NEN en Holanda .
Dick Hortensius es secratario de ISO TC 207,
Environmental management,
Subcommittee SC 2, Environmental
Auditing and related environmental investigations.
El encabeza el departamento en el NEN en Holanda
Contenido
Prefacio
Propósito
Introducción al libro
CAPITULO 1 – El Sistema de Gestión
1.- Introducción
1.1 Componentes de un Sistema de Gestión de la organización
1.1.1 Metas y Objetivos
1.1.2 Mercado del Producto y clientes
1.1.3 Stakeholders
1.1.4 Estructura organizacional y recursos
1.1.5 Procesos
1.2 Entendiendo la relación de los componentes del Sistema de Gestión
1.2.1 Entendiendo el enfoque a sistemas
1.2.2 Estableciendo un enfoque a sistemas
Contenido
CAPITULO 2 Normas de Sistema de Gestión
2.- Introducción.
2.1 Aplicación de las Normas de Sistemas de Gestión
2.1.1 Usos y necesidades para las Normas de Sistemas de Gestión
2.1.2 Propósito y objetivos de Normas de Sistemas de Gestión
2.1.3 Contenido Normas de Sistemas de Gestión
2.1 Aplicación de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión
2.2.1 Relación de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión con el
Sistema de Gestión de la Organización
2.2.2 Vista y uso en una organización de los requisitos de las Normas de
Sistemas de Gestión
2.2.3 Implementación de requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión
Contenido
CAPITULO 3 – Integración de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión
Introducción
3.1 Dirigiendo la integración
3.2 Determine el alcance de la integración
3.3 Plan de integración
3.4 Conectando los requisitos de las normas de SG con el Sistema de Gestión de la
Organización
3.4.1 Estructura del Sistema de Gestión
3.4.2 Estructura de los requisitos de las Normas de Sistema de Gestión
3.4.3 Mapa de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión comparado con el Sistema
de Gestión de la Organización
3.5 Incorporación de los requisitos de las Normas de Sistema de Gestión dentro del Sistema de
Gestión de la Organización
3.5.1 Identificación y análisis de brecha
3.5.2 Cumpliendo la brecha
3.5.3 Confirmación del cumplimiento de la brecha
3.6 Mantenimiento y mejora de la integración
3.7 Aplicando lecciones aprendidas in la organización
Anexo .- Caso de estudio
UNE 66177
Norma española junio 2005
Norma que ayuda a implementar un plan de
trabajo para la integración de sistemas de
gestión
Elaborada por el Comité Técnico AEN /CTN
66 Gestión de la calidad y Evaluación de
la Conformidad secretaria por AENOR
Define directrices para la elaboración del
proyecto de integración de Sistemas de
Gestión, implementación del proyecto y
revisión y mejora del sistema integrado.
Tomando en cuenta los niveles de madurez
de cada uno de estos
UNE - 66177
norma española
Junio 2005
Titulo
Sistemas de Gestión
Guía para la integración de
los sistemas de gestión
Contenido
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas de consulta
3. Términos y definiciones
4. Estructura del proceso de Integración
5. Desarrollo del plan de integración
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Beneficios esperados de la integración
Análisis del contexto
Selección del método de integración
Elaboración del plan de integración
Apoyo de la Alta Dirección
Implantación del plan de integración
1.
2.
Plan de integración
Seguimiento al plan de integración
7. Revisión y mejora del Sistema Integrado de Gestión
8. Bibliografía
Anexos A,
PHVA en el proyecto
ISO UNE
66177
Revisión y mejora de la eficacia
del SGI
ƒ Evaluación de la eficacia del
plan de integración
ƒ Seguimiento y Mejora de la
Eficacia del SGI
A
P
v
H
Desarrollo del plan
ƒ Beneficios esperados
ƒ Análisis del contexto
ƒ Selección del nivel de integración
ƒ Elaboración del plan de integración
ƒ Apoyo de la Alta Dirección
Integración del plan
Métodos para integración de
Sistemas
• Método Básico
• Método Avanzado
• Método Experto
Método Básico
a) Integrar las políticas.
b) Integrar en un único "Manual" de gestión
c) Definir las responsabilidades y funciones del personal
relacionado con los procesos críticos
d) Integrar la gestión de algunos procesos organizativos
comunes a los dos o tres sistemas
e) Integrar también la documentación de estos procesos.
Método Básico
Ejemplos de procesos que son abordados en esta etapa
son:
- Identificación y acceso a los requisitos legales.
- Elaboración y gestión de los documentos y registros.
- Gestión de no conformidades, y oportunidades de
mejora.
- Auditoria y evaluación interna.
Método Avanzado
a) Desarrollo de un mapa de procesos
b) Definición y gestión de los procesos
–
Definición de dueños de procesos, objetivos, indicadores,
elementos de entrada y salida de los procesos, instrucciones
que aplican a requisitos de varios sistemas, formación,
planificación, procesos relacionados con el cliente, compras,
producción y prestación del servicio, mantenimiento, equipos
de seguimiento y medición, etc.
Método Avanzado
Ejemplos de procesos que se pueden integrar son:
Revisión por la dirección.
Comunicación, información y participación.
Procesos productivos y procesos críticos para la
calidad, seguridad o gestión ambiental del producto o
servicio.
Método Experto
a) Establecer objetivos y metas, e indicadores integrados,
así como "desplegar" los objetivos e indicadores a los
procesos y subprocesos.
b) Incluir la "voz del cliente", a los proveedores y otras
partes interesadas en el diseño de todos los procesos.
c) Extender la gestión por procesos a las actividades
administrativas y económicas.
d) Involucrar a los proveedores en la mejora de los
procesos.
TABLA PARA LA EVALUACIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA
GESTIÓN POR PROCESOS
1
2
Descripción del Nivel de Madurez
INICIAL: Sin aproximación formal:
Descripción de posibles situaciones de los sistemas de gestión
No es tenida en cuenta la voz del cliente, ni hay evidencia de mejora en los procesos y actividades.
La actividad o proceso se realiza total o
parcialmente, pero no se documenta de manera
adecuada.
No se han establecido los procesos ni los propietarios del proceso.
BÁSICO: Aproximación reactiva:
El sistema de gestión se basa en procedimientos, registros e instrucciones, que aseguran la calidad del
producto o servicio.
La actividad o proceso se realiza totalmente y se
documenta de manera adecuada existiendo
mínimos datos de su seguimiento y revisión para
la mejora.
No se han definido las responsabilidades, en relación a los procesos.
Información limitada sólo a los procesos clave
Se evalúa a los proveedores de manera sistemática, y existen criterios de evaluación, pero no se les
tiene en cuenta en el diseño de los proceso.
Se han definido y comunicado las responsabilidades y funciones del personal relacionado con los
procesos críticos para la calidad, seguridad o gestión ambiental del producto o servicio.
Satisface la Norma UNE-EN ISO 9001.
3
AVANZADO: Aproximación del
sistema formal estable:
El sistema de gestión de la calidad se ha basado en la identificación y documentación de los procesos de
gestión o estratégicos, los procesos operativos o clave y los procesos de soporte, y sus interrelaciones,
conformando así el mapa de procesos de la organización.
La actividad o proceso se realiza y revisa; se
toman acciones derivadas del seguimiento y
análisis de datos. Existe tendencia a la mejora en
etapas tempranas del proceso.
Están identificados los elementos de entrada y salida de los procesos.
Los proceso son revisados y mejorados de manera regular.
También se han definido objetivos concretos cuantitativos, para lo que existe el consiguiente indicador de
seguimiento.
El personal conoce los procesos y es debidamente formado para el desempeño de sus funciones dentro
de ellos.
Se definen y comunican, propietarios y personal vinculado para todos los procesos.
Se incluye la voz del cliente, proveedores y otras partes interesadas en el diseño de los procesos.
La dirección asegura que todos los procesos son eficaces para gestionar los procesos, donde se incluye:
requisitos de entrada y salida, verificación y validación, oportunidades y acciones de mejora de procesos.
(Continúa)
TABLA PARA LA EVALUACIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA
GESTIÓN POR PROCESOS (CONTINUACIÓN)
Descripción del Nivel de Madurez
4
EXPERTO: Énfasis en la mejora
continua:
La actividad o proceso se realiza, se revisa y se
toman acciones derivadas del análisis de los
datos. El proceso es eficaz y eficiente. Tendencia
mantenida a la mejora.
Descripción de posibles situaciones de los sistemas de gestión
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisión sistemática.
Los procesos de gestión sistematizados incluyen actividades administrativas y económicas.
Los procesos del sistema cuentan con su propietario y personal vinculado identificado.
Existe un despliegue completo de indicadores y objetivos en todos los procesos y subprocesos.
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisión sistemática, bien a través de autoevaluaciones, revisiones del sistema por la dirección, u otras.
La organización se enfoca hacia la mejora de los procesos, para asegurar la creación de valor para
todas las partes interesadas.
Se involucra a los proveedores en la mejora de los procesos.
Se han establecido alianzas con proveedores para mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos.
La organización revisa periódicamente el desempeño del proceso para asegurar su coherencia con el
plan operativo.
5
PREMIO: Desempeño de “mejor en su
clase”:
Los procesos están optimizados y sus propietarios innovan con el fin de buscar nuevas oportunidades de
mejora, por ejemplo mediante actividades planificadas y actividades de benchmarking.
Los procesos guían la organización hacia la total satisfacción de los clientes y otras partes interesadas.
La actividad se realiza y se revisa teniendo en
cuenta lo que hacen los mejores en el sector y
midiendo el nivel de satisfacción de las partes
afectadas y se toman acciones derivadas del
seguimiento de la revisión. Se mide la eficacia y
eficiencia de la actividad y se mejora
continuamente para optimizarla.
(Fin)
Plan de implementación de un SGI en una
empresa que tiene ISO 9001 e ISO 14001 Nivel
Básico
La llanta redonda
Plan de integración
Mes 1
Identificación de requisitos de 18000
-Riesgos de seguridad y salud (relacionados con las operaciones y
actividades de la organización
-Requisitos legales
-Requisitos relacionados con las partes interesadas (empleados)
-Requisitos determinados del análisis del riesgo de afectación en la salud o
seguridad
Gap análisis de 18000 e identificacion de necesidades
Elaboracion de matriz de correlación e identificación de necesidades
Definición de representante del SIG y equipo de trabajo
Definición de politica integral
Definición de objetivos integral
Análisis de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Capacitacion al personal sobre los requisitos de los sistemas (Involucramiento
alta dirección y personal)
Identificación PROCESOS Y DOCUMENTOS COMUNES A LOS TRES
SISTEMAS
-Manual del sistema integrado (incluye política, organización y descripción del
sistema).
-Objetivos y metas (programas de gestión). Indicadores globales.
-Identificación y acceso a los requisitos legales y otros suscritos.
-Comunicación, información y participación.
-Elaboración y gestión de los documentos.
-Gestión de los registros.
Elaboracion, implementacion y medición de indicadores integrales
Elaborar documentos adicionales y la integracion de las necesidades del cliente
Integracion de mapa de procesos
Elaboracion del manual integral
Implementación de situaciones de emergencia de OHSAS
Capacitacion al personal operativo sobre sobre el SIG y su participación
Revisión de resultados integrados
- Incluye cumpimiento de requisitos legales imputables a OSHAS
aplicación de acciones correctivas integrales
Comunicación interna integral (Dufusión)
Auditoria integral
Revisión gerencial integral
solicitud de certificación del SIG
Mes 2
mes 3
mes 4
mes 5
mes 6
mes 7
Auditorias con base en el
PAS 99: 2006
Publicy Available Specification
British Standars Institution
¿Porque el PAS 99 se editó?
•
Antes de editar el PAS 99
– No existe una norma de requisitos de Sistemas de Gestión Integrados.
•
•
•
•
74
Es prioridad para PAS 99, que toda la documentación debe ser
sujeta a las directrices dentro de una sola especificación de la red
de los requisitos interrelacionados principalmente referidos a ISO
9001, ISO 14001, ISO 22000, ISO 27000.
Porque tomo en cuenta la problemática acerca de la confusión en
el mercado en la constitución de un Sistema de Gestión integrado
Mucho usuarios/clientes ahora tienen un numero de Sistemas de
Gestión con diferentes niveles de madurez
Esto ha sido considerado con mucho interés por los usuarios de
sistemas de gestión cuando buscan la integración.
¿Que es el PAS 99?
• PAS 99 es una norma de requisitos para integración de
los Sistemas de Gestión.
• Toma en cuenta los 6 requisitos comunes para las
Normas de Sistemas de Gestión tomado de la ISO
Guide 72 (La Norma para redactar normas de sistemas
de gestión).
• Sigue el enfoque de PDCA de todas las normas de
requisitos de Sistema de Gestión.
• Intenta que a que las organizaciones se esfuercen
mayormente para que su Sistema de Gestión se vea de
una gestión holística y logren que la Gestión de las
operaciones con mayor eficacia.
75
Modelos de Sistemas de
Gestión
7
6
ISO Guía 72
Requisitos comunes
1. Politicas
2. Planificación
3. Implementación y operación
4. Evaluación del desempeño
5. Mejora
6. Revisión Gerencial
77
Modelo de Gestión Integrada
Actuar
Planificación
Revisión
Gerencial
Politica
Management
Systems
Mejora
Verificar
78
Planificación
Evaluación del
desempeño
Implementación
& Operación
Hacer
Implementación
PAS 99
79
¿Quien ha integrado sistemas?
•
Organizaciones que ahora tienen más de un Sistema de Gestión
basado en norma y desean cumplir al máximo integrándolos y que
esto le aporte beneficios
•
Organizaciones que no tienen ningún Sistema de Gestión de
Calidad basado en una norma de requisitos, pero desean tener un
sistema holístico integrado
•
Organizaciones que desean implementar un grupo de Sistemas de
Gestión integrado al mismo tiempo.
•
Organizaciones que han implementado una norma de Sistema de
Gestión y desean introducir otro mas.
80
Gestión
integrada
Servicio de auditorías
combinadas
Registro de un Sistema
Integrado (RSI)
9001
9001
14001
18001
27001
81
14001
RSI
27001
18001
Definiciones
Sistema de Gestión Integrado:
• Es donde una organización tiene un solo Sistema de
Gestión que combina 2 o más normas de sistema de
Gestión (ejemplo: ISO 9001; ISO 14001; OHSAS 18001,
ISO 27001) y cumple con PAS 99:2006 “Specification of
common management system requirements as a framework
for integration”
Auditoria combinada:
• Es cuando una organización tiene 2 o más evaluaciones de
normas de Sistemas de Gestión al mismo tiempo. El
sistema puede tener manuales y controles separados o
integrados.
82
Enfoque de integración
• Revisión Gerencial considera todos los aspectos del plan de
negocios y estrategias.
• Un enfoque de auditorias internas a un sistema integrado.
• Una política y objetivos integrados.
• Un enfoque de integración que verifica los impactos y
riesgos del negocio.
• Un enfoque a un sistema integrado de procesos.
Enfoque de integración
• Un grupo de documentos integrados incluyendo
procedimientos, políticas e instrucciones que son
desarrollados apropiadamente en los diferentes niveles de
la organización
• Un enfoque integrado para implementar mecanismos de
mejora (Acción correctiva, Acción preventiva, Medición y
mejora continua.
• Un enfoque de planificación integrada con buen uso de la
gestión de la evaluación de riesgos
• Una gestión unificada con una coherente participación
soportada con las áreas involucradas.
¿Porque integrar sistemas de
gestión ?
• Para reducir costos
• Para alinear los requisitos comunes de las normas
de gestión usadas.
• Para reducir la duplicación y burocracia
• Para reducir procesos y procedimientos que
pueden ser combinados
• Para mejorar la eficacia y eficiencia de la
organización
• Para asistir a todos los empleados en un
entendimiento de necesidades para el Sistema de
Gestión y como ellos participan en la eficacia.
85
Steps
¿donde estas ahora?
Step 1 – Combinación:
(Sistemas separados iniciando su uso al mismo
tiempo)
Step 2 – Identificando la integración:
(Elementos comunes han sido identificados)
Step 1
Step 2
Step 3 – Integrando:
(elementos comunes identificados y han iniciado su
integración)
Step 3
Step 4- Integrado:
(Un solo sistema integrado de todos lo requisitos
comunes elementos)
Step 4
86
Planificando:
A donde quiero estar?
• Identifica las necesidades de la organización
• Revisión del estado de los sistemas existentes y el
estatus de implementación y madurez
• Consideración de las otras partes interesadas:
–
–
–
–
–
–
–
Organizaciones regulatorias
Aseguradoras
Clientes
Sociedad
Trabajadores
Proveedores
Accionistas
• Consideración de los beneficios esperados en la
organización de la integración de los requisitos comunes
de las normas de Sistema de Gestión.
Requisitos comunes
Requisitos Requisitos
Específicos Específicos
para
para
A
Requisitos
comunes
O
Requisitos
comunes
Requisitos
Específicos
para
C
Requisitos
comunes
Requisitos
Específicos
para
OM
Requisitos
comunes
A O C
OM
PAS 99
Requisitos Comunes
A
Ambiental 14001
O
OHSAS
18001
C
Calidad
9001
OM
Otros Mú
Múltiples
Sistemas de
Gestión
22000, 27000
Sistema de Gestión Integrado
PAS 99
ACTUAR
Revisión por la dirección 4.7
4.7.1 General
4.7.2 Entradas
4.7.3 Salidas
Mejora 4.6
4.6.1 General
4.6.2 Acción correctiva,
preventiva y mejora
VERIFICAR
Análisis del Desempeño 4.5
4.5.1 Monitoreo y Medición
4.5.2 Evaluación del
Cumplimiento
4.5.3 auditoría Interna
4.5.4 Manejo de
no conformidades
PLANEAR
Revisión por la
Dirección
Mejora
Política
Sistema
de
Gestión
Planeaci ón
Requisitos Generales 4.1
Evaluación del
Desempeño
Política del Sistema
de Gestión 4.2
Planeación 4.3
4.3.1 Identificación y
evaluación de los aspectos,
impactos y riesgos.
4.3.2 Identificación de los
Requisitos legales y otros
4.3.3 Plan de contingencia
4.3.4 Objetivos
4.3.5 estructura organizacional,
roles, responsabilidades y
autoridades
HACER
Implementación y
Operación
Implementación y operación 4.4
4.4.1 Control operacional
4.4.2 Gestión de Recursos
4.4.3 Requisitos de
Documentación
4.4.4 Comunicación
PAS 99
4 Requisitos Generales del SG
4.1 Requisitos Generales
• Documentar el alcance del SG
• Para declarar las políticas y objetivos la organización
debe:
– Identificar los procesos,
– Determinar la secuencia e interacción de los
procesos,
– Determinar los criterios y métodos para la operación
y control de los procesos,
– Asegurar la disponibilidad de los recursos y la
información; y
– Monitorear, medir y analizar esos procesos, e
implementar acciones para alcanzar los resultados
planeados y la mejora continua.
PAS 99
9001
14001
18001
4.1
4.1
4.1
4.1
PAS 99
4.2 Políticas del SG
•es adecuada para las actividades, productos y servicios
de la organización;
•incluya un compromiso para cumplir con todo lo legal y
otros requisitos que convenga para la efectividad de la
mejora continua del SG;
•proveer una base que establezca y revise objetivos;
•que sea comunicada a todo el personal interesado de la
organización;
•que sea regularmente revisada para su continua
vigencia.
NOTA: La organización pueden tener una política
específica cubriendo cada norma del SG a la que se
suscribe o puede combinar todos los requerimientos de la
política en una sola.
PAS 99
9001
14001
18001
4.2
5.1, 5.3
4.2
4.2
PAS 99
4.3 Planeación
4.3.1 Identificación y evaluación de los aspectos,
impactos y riesgos.
Se
debe establecer,
procedimientos:
•
para identificar los aspectos de las actividades
productos y servicios relevantes para el alcance del
SG;
para evaluar los riesgos de la organización que
determinen esos aspectos que tiene o que puede
significar
un
impacto
(ejemplo.
aspectos
significativos).
•
implementar
y
mantener
La organización debe asegurar que los aspectos
significativos son considerados cuando se esta
estableciendo, implementando y manteniendo el
SG.
PAS 99
9001
14001
18001
4.3.1
5.2,
5.4.2,
7.2.1,
7.2.2
4.3.1
4.3.1
IDENTIFICACION DE ASPECTOS
PARA LA EVALUACION DE RIESGOS SE PUEDE CONSIDERAR:
- Probabilidad de ocurrencia.
- Severidad del efecto
- Alcance de la severidad
- Afectación a la operación de la Organización.
- Afectación de los Intereses de terceras partes.
- Incumplimiento de Normatividad aplicable.
Evaluación de riesgos
Frecuencia
Efecto
Muy Improbable
que Ocurra
1
Poco Probable
que Ocurra
2
Raramente
Ocurre
3
Ocurre de vez en
vez
4
Regularmente
Ocurre
5
No Hay Efecto
A
Efecto No
Legible
B
Poco Efecto
C
Efecto
Considerable
D
Gran Efecto
E
Muy Grande
Efecto
F
Riesgo Tolerable
Alto Riesgo
Requiere controles
Muy Alto Riesgo
Requiere acciones necesarias
para reducir riesgos
Dimensión fuera de especificación
C-2
9001
Espesor adecuado
Placa fuera de especificación
E-1
14001
Emisión de ruido
Potencial incendio
Contaminación del aire
Contaminación del aire
F-3
C-2
Ruido laboral
Cortadora en operación
Forma adecuada
Enfermedad profesional
Herida cortante
Forma fuera de especificación
F-3
F-2
D-3
Dimensiones adecuadas
Dimensión fuera de especificación
F-2
Emisión de ruido
Emisión de calor
Dobladora en operación
B-1
B-1
F-1
Alta presión aceite hidráulico
Color adecuado
Contaminación del aire
Contaminación del aire
Atrapamiento de extremidades
- Incendio.
- Quemadura Térmica.
Tonalidad fuera de especificación
D-4
D-2
Espesor de pintura
Espesor fuera de especificación
B-2
Emision de partículas
Generación de residuos peligrosos
Contaminación del aire
Contamincación de suelo
D-4
B-5
Pintura (solvente)
Equipo para aplicación de pintura
Intoxicación
Golpes en manos o parte del cuerpo
E-5
E-2
14001
9001
18000
Dimensiones adecuadas
18000
PROCESO DE
PINTADO
NIVEL DE
RIESGO
9001
CONFORMACIÓN
DE PLACA (PIEZA)
NO CONFORMIDAD /
IMPACTO AMBIENTAL /
RIESGO
14001
CORTE DE PLACA
METÁLICA
REQ. CALIDAD /
ASPECTO AMBIENTAL /
PELIGRO
18000
ACTIVIDAD O PRODUCTO
NORMA
EJEMPLO DE EVALUACION DE RIESGO DE
MANERA INTEGRAL
Otras Técnicas para evaluar riesgos
Nomenclatura de las técnicas:
ƒSafety Review /revisión de seguridad (SR)
ƒChecklist Analysis / Análisis de lista de verificación
(CL)
ƒRelative Ranking / Rangos Relativos (RR).
ƒPreliminar hazard analysis / Análisis preliminar de
peligros(PHA).
ƒWhat if analysis / Análisis de ¿qué pasa si?(WI).
ƒWhat if analysis/Checklist (WI/CL)
ƒHazard and Operatibility Analysis / Análisisde peligro y
operatibilidad.
Otras Técnicas para evaluar riesgos
Nomenclatura de las técnicas:
ƒFailure model and effects analysis/ Análisis de Modos y
Efectos de la Falla.(FMEA)
ƒEvents Tree analysis / Análisis de árbol de eventos
(ET).
ƒFault Tree analysis / Análisis de árbol de fallas (FT).
ƒCause consequence analysis/ Análisis de causa consecuencia. (CCA).
ƒHuman Reliability Anlaysis / Análisis de error humano.
(HRA).
PAS 99
4.3.2 Identificación de los aspectos legales y otros
• Se debe establecer, implementar y mantener
procedimientos que determinen los requisitos
legales y otros relacionados con las actividades,
productos y servicios que son relevantes para el
alcance y que se toman en cuenta cuando se
establece, implementa y mantiene el SG.
4.3.3 Plan de contingencia
• Se debe establecer, documentar y mantener
procedimientos para identificar y responder a
cualquier evento no planeado, emergencia
potencial o desastre.
• Este procedimiento debe buscar la prevención o
mitigación de consecuencias de algún incidente y
considerar la continuidad de las operaciones del
negocio.
PAS 99
9001
14001
18001
4.3.2
5.3 b)
7.2.1 c)
4.3.2
4.3.2
PAS 99
9001
14001
18001
4.3.3
8.3
8.5.3
4.4.7
4.4.7
PAS 99
4.3.4 Objetivos
4.3.4.1 Se deben establecer objetivos medibles
tomando en cuenta los aspectos significativos,
obligaciones legales, otros requisitos aplicables y
los compromisos para la mejora continua cuando
se implementan las políticas.
4.3.4.2 Se debe establecer, implementar y
mantener programas para ejecutar los objetivos.
PAS 99
9001
14001
18001
4.3.4
5.4.1
4.3.3
4.3.3,
4.3.4
PAS 99
4.3.5 Estructura organizacional, roles,
responsabilidades y autoridades.
4.3.5.1 La alta dirección debe designar un
representante de la dirección independientemente de
otras responsabilidades, debe de tener definidos
roles, responsabilidades y autoridades para:
– Asegurar que el SGI esta establecido,
implementado y mantenido en acuerdo con los
requisitos
de
este
PAS
y
las
normas/especificaciones del sistema de gestión
que la organización conviene;
– Reportara a la Alta Dirección el desempeño del
sistema de gestión para su revisión, incluyendo
recomendaciones para la mejora.
4.3.5.2 La organización debe identificar, documentar
y comunicar los roles, responsabilidades y
autoridades así como sus compromisos en el
sistema de gestión y sus interrelaciones dentro de la
organización.
PAS 99
9001
14001
18001
4.3.5
5.5
4.4.1
4.4.1
PAS 99
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Control operacional
La organización debe asegurar que las
operaciones están asociadas con los aspectos
significativos llevados a cabo bajo las condiciones
específicas en orden para conocer las políticas y
objetivos de la organización así como las legales y
otros requisitos aplicables.
PAS 99
9001
14001
18001
4.4.1
7
4.4.6
4.4.6
Ejemplo de una instrucción de trabajo de SGC integrado
Empresa Mexicana
Empresa Mexicana
INSTRUCCIONES DE OPERACIÓN
NOMBRE DE LA PARTE:
4111519A
No. DE PARTE:
20
No. DE OPERACIÓN:
NIVEL DE INGENIERIA:
STOPPER
TORNEADO AUTOMATICO
DESCRIPCION DE LA OPERACIÓN:
FECHA DE REVISION:
INSTRUCCIONES
EL MATERIAL DEBE:
2
11/09/2004
PUESTA A PUNTO
SER LATON DE 9/32 0 REDONDO
REALIZAR MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE ACUERDO A PROGRAMA (FORMATO APIC-201)
VERIFIQUE SI LA HERRAMIENTA REQUIERE AFILADO Y/O CAMBIO.
3
VERIFIQUE LA PRIMERA PIEZA AL INICIAR EL TURNO Y REGISTRE EN FORMATO CORRESPON-
5
DIENTE.
TOPE
1
VERIFIQUE QUE LAS PIEZAS NO SE MALTRATEN DURANTE EL MANEJO.
ASEGURESE QUE LAS PIEZAS DE AJUSTE, QUE ESTEN FUERA DE ESPECIFICACION NO SE MEZCLEN CON LAS PARTES BUENAS, ( DEBEN SER SEPARADAS Y COLOCADAS EN EL CONTENEDOR CORRESPONDIENTE).
VERIFIQUE QUE LAS PIEZAS, ESTEN LIBRES DE VIRUTAS SOBRE LA
RANURA EXTERIOR.
4
6
2
INSTRUCCIONES DE INSPECCION (COTAS, INSTRUMENTO Y FRECUENCIA QUEDAN DEFINIDAS
EN EL FORMATO APIC-011 Y/O APIC-015 ANEXOS A ESTA HOJA)
REQUERIMIENTOS DE C.E.P.
Controles Ambientales
GRAFICA X-R
GRAFICA N-P
HISTOGRAMA DE FRECUENCIA
NO APLICA
-Se utilizara solo refrigerante biodegradable
-Se apagara la maquina cuando no Se encuentra en operación
HERRAMIENTA Y EQUIPO
3200
RPM:____________
HERRAMIENTA
REFERENCIA
FREC. AFILADO
1
TOPE T-25
TOPE
N/A
2
BURIL 10X10
CILINDRAR
10,000 PCS.
3
BURIL 10X10
RANURA
8,000 PCS.
4
BROCA No.12
BARRENO
10,000 PCS.
- BURIL 5/16
CHAF. INT.
10,000 PCS.
5
BURIL 10 X10
CHAF.(3) EXT.
15,000 PCS.
6
BURIL 10X10
TRONZADO
8,000 PCS.
REVISO Y APROBO
GERENTE DE MANUFACTURA
N/A
AVANCE:_____________
.3403
PESO X METRO:____________
.003 Kg.
PESO X PZA.:_____________
450
PZS x Hr.:___________
105
PZS x METRO:___________
PLAN DE REACCION PARA MATERIAS PRIMAS Y
PRODUCTOS NO CONFORMES.
EQUIPO DE SEGURIDAD
LENTES
ZAPATOS
GUANTES
TAPABOCAS
CARETA
PARAR PROCESO
AVISAR AL SUPERVISOR DE PRODUCCION
Y/O AL INSPECTOR DE CALIDAD.
SEPARAR PRODUCTO SOSPECHOSO
AJUSTAR PROCESO
CALIDAD LIBERA PROCESO
PAG.:
1
DE:
1
FECHA:
11-Jun-04
INSTRUCCIÓN No.
INS 04
PAS 99
4.4.2 Recursos de gestión
4.4.2.1 La organización debe asegurar para beneficio
de la empresa que todo el personal sea competente
en base a la educación, entrenamiento, habilidad y
experiencia adecuada para la labor que le es
asignada.
4.4.2.2 La organización debe:
– Evaluar la efectividad de las acciones tomadas
para asegurar la competencia;
– Asegurar que el personal esta informado de la
relevancia e importancia de sus actividades y
como ellos contribuyen al cumplimiento de los
objetivos.
4.4.2.3 La organización debe determinar, proveer y
mantener los recursos y la infraestructura
necesaria para cumplir los objetivos.
PAS 99
9001
14001
18001
4.4.2
6
4.4.1
4.4.2
4.4.1
4.4.2
PAS 99
4.4.3 Requisito de documentación
4.4.3.1 La documentación del sistema de gestión
debe incluir:
– Una descripción del alcance del sistema de
gestión, incluyendo las normas/especificaciones
que esta convenga;
– Las políticas y objetivos de la organización;
– Un manual del sistema describiendo los
elementos importantes del sistema de gestión y
sus interacciones, incluyendo políticas comunes,
procesos y procedimientos y las referencia a los
documentos relacionados;
– Los procedimientos documentados y los
registros que se requieren para este PAS y las
normas/especificaciones del sistema de gestión
para las que la organización convenga;
– Documentos determinados como necesarios
para el alcance del plan, operación y control
efectivo de los procesos de la organización.
PAS 99
9001
14001
18001
4.4.3
4.2
4.4.4
4.4.5
4.5.4
4.4.4
4.4.5
4.5.3
PAS 99
4.4.3.2 Documentos requeridos por el sistema de gestión
que deben ser controlados.
4.4.3.3 La organización debe establecer, implementar y
mantener los procedimientos documentados que
definen los controles necesarios para:
• Aprobar documentos adecuados antes de su emisión;
• Revisar, actualizar y re-aprobar documentos como sea
necesario;
• Asegurar que los cambios y el estado actual de revisión de
los documentos se identifican;
• Asegurarse de que las versiones de los documentos
aplicables están disponibles para su uso;
• Asegurar que los documentos permanecen legibles e
identificados;
• Asegurar que los documentos de origen externo estén
identificados y controlados;
• Prevenir el uso indebido de documentos obsoletos y aplicar
identificación adecuada en caso de que se conserven para
cualquier propósito.
PAS 99
9001
14001
18001
4.4.3
4.2
4.4.4
4.4.5
4.5.4
4.4.4
4.4.5
4.5.3
PAS 99
4.4.3.4 Deben establecerse, documentarse y mantenerse
registros para proveer evidencia de conformidad a los
requisitos y la operación efectiva del sistema de gestión.
4.4.3.5 La organización debe establecer, implementar y
mantener los procedimientos documentados que defina
los
controles
necesarios
para
la
identificación,
almacenamiento, protección, recuperación, retención y
disposición de registros.
PAS 99
9001
14001
18001
4.4.3
4.2
4.4.4
4.4.5
4.5.4
4.4.4
4.4.5
4.5.3
PAS 99
4.4.4 Comunicación
4.4.4.1 La organización debe establecer,
implementar y mantener efectiva disposición para:
– Comunicación interna entre los diferentes
niveles y funciones de la organización;
– Recibir, registrar y responder
a las
comunicaciones pertinentes del cliente.
4.4.4.2 La organización debe decidir si ha de
comunicarse activamente con los clientes, y
documentar su decisión.
4.4.4.3 Si la decisión es la comunicación con el
cliente, la organización debe establecer e
implementar métodos de comunicación.
PAS 99
9001
14001
18001
4.4.4
5.5.3
7.2.3 c)
5.3 d)
5.5.1
4.4.3
4.4.3
PAS 99
4.5 Evaluación del desempeño
4.5.1 Monitoreo y medición
La organización deberá llevar a cabo el
seguimiento y la medición a fin de determinar la
medida en que los requisitos aplicables se están
cumpliendo.
Esto debe incluir el registro de la información de
seguimiento del desempeño de los controles
operacionales relevantes para evaluar la
conformidad de los objetivos y la capacidad de los
procesos con los resultados planeados de la
organización.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
La organización deberá llevar a cabo un periodo
de evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales que son importantes para el
alcance del sistema de gestión y los registros de
los resultados.
PAS 99
9001
14001
18001
4.5.1
5.4.1
8.1
8.2.1
8.2.3
8.2.4
8.4
4.5.1
4.5.1
4.5.2
5.4.1
8.2.3
4.5.2
4.5.1
PAS 99
4.5.3 Auditoría Interna
4.5.3.1 La organización debe establecer y mantener
un programa de auditoría para la realización de
auditorías del sistema de gestión periódicos para
determinar si el sistema de gestión :
– Es conforme a los acuerdos planeados se
incluyen los requisitos de este PAS y otras
normas/especificaciones que la organización
conviene;
– Ha sido adecuadamente implantado y
mantenido, y se ha integrado.
4.5.3.2 El programa de auditoría, incluye un
programa, que debe basarse en el significado de
los aspectos del sistema de gestión, los riesgos
de la organización, el desempeño de la
organización y los resultados previos a las
auditorías.
PAS 99
9001
14001
18001
4.5.3
8.2.2
4.5.5
4.5.4
4.5.4
8.3
8.5.2
8.5.3
4.5.3
4.5.2
PAS 99
4.5.3 Auditoría Interna (continuación)
4.5.3.3 La disposición de auditorías deben cubrir el
alcance, frecuencia, metodologías y competencias,
así como las responsabilidades y requisitos, realizar
las auditorías y reportar los resultados.
PAS 99
9001
14001
18001
4.5.3
8.2.2
4.5.5
4.5.4
4.5.4
8.3
8.5.2
8.5.3
4.5.3
4.5.2
4.5.3.4 La selección de los auditores y la realización
de las auditorías debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría.
4.5.4 Manejo de No conformidades
Donde son identificadas las no conformidades debe
de corregirse y/o tomar una acción que mitigue su
impacto.
PAS 99
4.6 Mejora
4.6.1 General
4.6.1.1 La organización debe mejorar continuamente la
efectividad del sistema de gestión a través del uso de
la política, objetivos, resultados de auditorías, análisis
de datos para el desempeño de la evaluación,
acciones correctivas y preventivas y revisión por la
dirección.
4.6.1.2 La organización debe definir y asignar
responsabilidades y autoridades para mejorar el
sistema de gestión.
PAS 99
9001
14001
18001
4.6
8.5
4.5.3
4.5.2
PAS 99
4.6 Mejora (continuación)
4.6.2 Acción correctiva, preventiva y de mejora.
Se debe establecer un proceso que defina los
requisitos para:
–Revisar no conformidades o no conformidades
potenciales (incluyendo los comentarios de los
clientes);
–Determinar las causas de las no conformidades o
no conformidades potenciales;
–Evaluar la necesidad para tomar una acción que
asegure que no se repita la no conformidad;
–Determinar e implementar una acción necesaria
apropiada;
–Registrar los resultados de la acción tomada;
–Revisar la efectividad de la acción tomada.
PAS 99
9001
14001
18001
4.6
8.5
8.5.2
8.5.3
4.5.3
4.5.2
PAS 99
4.7 Revisión por la dirección
4.7.1 General
4.7.1.1 La alta dirección debe de revisar por
intervalos planeados el sistema de gestión para
asegurar la continuidad, idoneidad, adecuación y
efectividad.
4.7.1.2. Las revisiones deben incluir evaluación para
oportunidades de mejora y la necesidad de cambios
para el sistema de gestión incluyendo la política y
los objetivos
4.7.1.3 Deben mantenerse registros de la revisión
de la dirección.
PAS 99
9001
14001
18001
4.7
5.6
4.6
4.6
PAS 99
4.7 Revisión por la dirección (continuación)
4.7.2 Entradas
La s entradas de la revisión por la dirección debe
incluir, como mínimo la información de:
– resultados de auditorías;
– retroalimentación de los clientes
– estado de las acciones correctivas y preventivas;
– acciones de seguimiento de las anteriores
revisiones por la dirección;
– la evolución de las circunstancias, incluyendo el
desarrollo en requisitos legales y otros, relacionados
con los aspectos de la organización y asociados con
los riesgos;
– recomendaciones para mejora;
– datos e información del desempeño de la
organización;
– resultados de la evaluación del cumplimiento con
los requisitos legales y otros.
PAS 99
9001
14001
18001
4.7
5.6
4.6
4.6
PAS 99
4.7 Revisión por la dirección (continuación)
4.7.3 Salidas
Las salidas de la revisión por la dirección debe incluir
cualquier decisión y acción relacionada con:
– mejora de la efectividad del sistema de gestión;
– mejora relacionada con los requisitos del cliente;
– recursos necesarios para permitir la mejora del
sistema de gestión y los procesos.
PAS 99
9001
14001
18001
4.7
5.6
4.6
4.6
Cuidados en el uso del
PAS 99
•
•
•
•
•
•
Se requiere entrenamiento en sistemas integrados
Generalmente existen conflictos de los actores en la integración por
defender su SG por ejemplo el especialista en ISO 9001 vs
especialistas de ISO 14001 u OHSAS 18001
Generalmente existe mayor compatibilidad entre especialistas en
ISO 14001 y OHSAS 18001
Los usuarios requieren romper el esquema de sistema aislado a un
integrado
Se debe preparar a la Alta Dirección en los tres sistemas y que vea
un sistema integrado de manera balanceada (el mismo peso a la
ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
El personal operativo debe responder a la operación integrada eso
se logra con la documentación integrada del SG
Enfoque a
Resultados Organizacionales
Sistema de Gestión Integrado
Los Sistemas Integrados deben
ser eficientes y eficaces
Esto se puede referenciar también a Modelos de Excelencia
A quien se dirige un
Sistema Integrado
Partes
Interesadas
Socios y
Proveedores
Asociación
sostenible
Sociedad
Protección
del
medio
ambiente
y
responsabilidad
social
Empleados
Accionistas
Clientes
Calidad del
Trabajo de vida:
•Control
•Reconocimiento
•Pertenencia
•Progreso y
Desarrollo
•Recompensas
externas
•Condiciones de
trabajo decentes
•Dignidad
- ISO 14000
-OHSAS 18001
- Responsabilidad Social
-Equidad de Género
Crecimiento y
capacidad de
ganancias
sostenible
Calidad del
producto
y el servicio
ISO 9000
Familia de estándares
ISO 22000
Modelo de excelencia
Procesos facilitadores (500 P)
Resultados (500 P)
7. Resultados
en las Personas
(90 p.)
3. Personas
(90 p.)
1. Liderazgo
(100 p.)
2.Política
y Estrategia
(80 p.)
4. Alianzas
y Recursos
(90 p.)
5. Procesos
(140 p.)
6. Resultados
en los Clientes
(200 p.)
9. Resultados
Clave
(150 p.)
8. Resultados
en la Sociedad
(60 p.)
Innovación y Aprendizaje
Conceptos Fundamentales de la Excelencia
* Orientación hacia los resultados
− La Excelencia consiste en alcanzar resutlados que satisfagan
plenamente a todos los grupos de interés de la organización
* Orientación al cliente
− La Excelencia consiste en crear valor sostenido para el cliente
* Liderazgo y coherencia
− Excelencia es ejercer un liderazgo con capacidad de visión que
sirva de inspiración a los demás y que, además, sea coherente en
toda la organización
* Gestión por procesos y hechos
− Excelencia es gestionar la organización mediante un conjunto de
sistemas, procesos y datos, interdependientes e interrelacionados
Conceptos Fundamentales de la Excelencia
continuacion
* Desarrollo e implicación de las personas
− Excelencia es maximizar la contribución de los empleados a través
de su desarrollo e implicación
* Proceso continuo de Aprendizaje, Innovación y Mejora
− Excelencia es desafiar el status quo y hacer realidad el cambio
aprovechando el aprendizaje para crear innovación y oportunidades
de mejora
* Desarrollo de Alianzas
− Excelencia es desarrollar y mantener alianzas que añaden valor
* Responsabilidad Social de la Organización
− Excelencia es exceder el marco legal mínimo en el que opera la
oraganización y esforzarse por comprender y dar respuesta a las
expectativas que tienen sus grupos de interés en la sociedad
Esquema Básico del Modelo
Necesidades y
expectativas
de los grupos
de interés)
• Personas
• Clientes
• Parteners
• Sociedad
• ...
Personas
Dirección / Liderazgo
Política y Estrategia
Alianzas y
Recursos
* Resultados
- Percepción de los
grupos de interés
- Resultados clave
- Indicadores de
rendimiento
Procesos
MEJORA
Mapa Estratégico
Misión
Visión
Asegurar y mantener
El liderazgo educativo
de la DCS en México
Convertir al Hospital Escuela en
un Centro de Excelencia en la
atención médica en México y LA
Resultados
Identificar y obtener
Los recursos financieros
Para operar y crecer internamente
Ser autosuficiente y rentable en el
Área del Hospital
Clientes
Promover las ventajas de ser
Una escuela hospital
Asegurar la calidad del proceso
del pregrado y posgrado
Proceso
Vincular la enseñanza con
La industria y la investigación
Incrementar los vínculos
Del HE
Fortalecer y campos clínicos
Innovac. &
Aprendizaje
Ofrecer una atención
Médica con calidad Accesible
a la comunidad
Mejorar procesos y lograr
certificación
Incorporar prácticas
Innovadoras de instituciones
líderes
Implantar una estrategia de
Revisión curricular
Crear líneas de investigación
Básica, clínica y educación
médica
Desarrollar infrasestructura
Para ser Hosp. inteligente
Establecer un programa de
Calidad para pacientes,
familiares y médicos
Integrar en HE, RRHH
adecuados
y bien remunerados
Porque tienen
éxito estas
empresas
TAMBIÉN UN TALLER
MECÁNICO PUEDE TENER UN
AMBIENTE ADECUADO
Definiciones
utilizadas para indicadores integrados
Cuadro de mando:
Herramienta de gestión que facilita la toma de decisiones, y que recoge un conjunto
coherente de indicadores que proporcionan a la alta dirección y a las funciones
responsables una visión comprensible del negocio o de su área de responsabilidad
esta se puede relacionar a las Normas de Sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001
y OHSAS 18001 .
Despliegue:
Metodología desarrollada con el propósito de trasladar los objetivos estratégicos de la
organización a las distintas funciones y niveles de la organización.
Estrategia:
Plan estructurado para lograr los objetivos.
Indicador:
Datos o conjunto de datos que ayudan a medir objetivamente la evolución de un
proceso o de una actividad.
Misión:
Declaración que describe la razón de existir de una organización
Visión
Declaración de cómo se quiere ver la empresa a largo plazo
Características de los indicadores
integrados
a) simbolizan una actividad importante o crítica.
b) tienen una relación lo más directa posible sobre el concepto valorado con objeto
de ser fieles y representativos del criterio a medir.
c) los resultados de los indicadores son cuantificables, y sus valores se expresan
normalmente a través de un dato numérico o de un valor de clasificación.
d) el beneficio que se obtiene del uso del indicador supera la inversión de capturar y
tratar los datos necesarios para su desarrollo.
e) son comparables en el tiempo, y por tanto pueden representar la evolución del
concepto valorado. De hecho, la utilidad de los indicadores se puede valorar por su
capacidad para marcar tendencias.
f) ser fiables, es decir proporcionan confianza a los usuarios sobre la validez de las
sucesivas medidas,
g) ser fáciles de establecer, mantener y utilizar,
h) ser compatibles con los otros indicadores del sistema implantados y por tanto
permitir la comparación y el análisis,
i) Ser relacionados a un proceso para facilitar su análisis
j) Ser relacionados a la Norma o normas del Sistema de Gestión ya sea de Calidad,
ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional
Indicadores Integrados
Calidad
Ambiental
Efectos:
Internos
Misión
Procesos
Visión
Productos
Internos
Externos
Empleados
Scraps
Valores
Actividades
Políticas
Instalaciones
Objetivos
Equipos
Externos
Terminados
S,SO
Administradores
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Accionistas
Definitivas
Internos
Temporales
Externos
Clientes
Asociados
Proveedores
Humanos
Financieros
Meta
Reducir el 10 % de productos en “scrap” comparativo con el ejercicio anterior
Se medirá mensualmente comparándose con el mes del ejercicio anterior
Al finalizar el ejercicio e buscará el logro de la reducción planificada
verificando el acumulado en el ejercicio y comparándolo con el acumulado del
ejercicio anterior (cifras totales de cada mes)
Gobierno
Objetivo integrado
- Reducir desperdicios
Indicadores Integrados
Calidad
Ambiental
Efectos:
Internos
Misión
Procesos
Visión
Productos
Internos
Externos
Empleados
Scraps
Valores
Actividades
Políticas
Instalaciones
Objetivos
Equipos
Externos
Terminados
S,SO
Administradores
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Accionistas
Definitivas
Internos
Temporales
Externos
Clientes
Asociados
Proveedores
Humanos
Financieros
Meta
50 kilos por la salud
Se reúne un grupo de 10 personas que integran las áreas de oficina para
reducir de peso y bajar la probabilidad de generar una enfermedad crónica
como hipertensión y diabetes en promedio bajaran 5 kilogramos
Lograr en un plazo de seis meses
Gobierno
Objetivo integrado
- Incrementar el
estado de salud de los
trabajadores
Indicadores Integrados
Calidad
Ambiental
Efectos:
Internos
Misión
Procesos
Visión
Productos
Internos
Externos
Empleados
Scraps
Valores
Actividades
Políticas
Instalaciones
Objetivos
Equipos
Externos
Terminados
S,SO
Administradores
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Accionistas
Definitivas
Internos
Temporales
Externos
Clientes
Asociados
Proveedores
Humanos
Financieros
Meta
Reducir el tiempo muerto por falla de equipo interno
Se quiere lograr una reducción del 50 % del tiempo muerto
Comparado con el ejercicio anterior , esta medición es
trimestral
Gobierno
Objetivo integrado
- Aprovechamiento de
recursos
Indicadores Integrados
Calidad
Ambiental
Efectos:
Internos
Misión
Procesos
Visión
Productos
Internos
Externos
Empleados
Scraps
Valores
Actividades
Políticas
Instalaciones
Objetivos
Equipos
Externos
Terminados
S,SO
Administradores
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Accionistas
Definitivas
Internos
Temporales
Externos
Clientes
Asociados
Proveedores
Humanos
Financieros
Meta
Implementar un método de innovación aplicable a procesos,
productos en un plazo de diez meses mejorando el
desempeño de la calidad, ambiente y seguridad y salud
laboral
Gobierno
Objetivo integrado
- Aprovechar el
recurso humano
Indicadores
Calidad
Ambiental
Efectos:
Internos
Misión
Procesos
Visión
Productos
Internos
Externos
Empleados
Valores
Scraps
Externos
Terminados
S,SO
Administradores
Actividades
Sociedad
Mercado Interno
Mercado externo
Políticas
Instalaciones
Objetivos
Equipos
Accionistas
Definitivas
Internos
Temporales
Clientes
Socios
Externos
Proveedores
Humanos
Financieros
Gobierno
Análisis y toma de decisiones
Menores
Proyectos de Mejora Planificadas
Éxito sostenible
Mayores
Tomar decisiones
•
•
•
•
•
Misión
Visión
Valores
Políticas
Objetivos
Esquemas de Motivación
Tratamiento de emociones
Manejo de la información
Apropiada y validada
Beneficios a las partes interesadas
Personal, empresa, sociedad,
proveedores, clientes
Es importante tener mucho cuidado
coando se toman desiciones
El Diagrama de “Rueda - no - Rueda”
Indicadores integrados
NIVEL DE SALUD
5
4
ACCIDENTES
SATISFACCION
DEL CLIENTE
3
5
2
4
1
3
2
1
1
2
3
5
4
DESPERDICIOS
5
4
3
5
GANANCIAS
2
4
1
3
2
1
1
1
2
3
4
2
3
4
5
POSICION
EN EL MERCADO
1
2
3
4
5
DESEMPEÑO AMBIENTAL
5
DESARROLLO HUMANO
El Diagrama de “Rueda - no - Rueda”
Indicadores integrados
NIVEL DE SALUD
5
4
ACCIDENTES
SATISFACCION
DEL CLIENTE
3
5
2
4
1
3
2
1
1
2
3
5
4
DESPERDICIOS
5
4
3
5
GANANCIAS
2
4
1
3
2
1
1
1
2
3
4
2
3
4
5
POSICION
EN EL MERCADO
1
2
3
4
5
DESEMPEÑO AMBIENTAL
5
DESARROLLO HUMANO
El Diagrama de “Rueda - no - Rueda”
Indicadores integrados
NIVEL DE SALUD
5
4
ACCIDENTES
SATISFACCION
DEL CLIENTE
3
5
2
4
1
3
2
1
1
2
3
5
4
DESPERDICIOS
5
4
3
5
GANANCIAS
2
4
1
3
2
1
1
1
2
3
4
2
3
4
5
POSICION
EN EL MERCADO
1
2
3
4
5
DESEMPEÑO AMBIENTAL
5
DESARROLLO HUMANO
Herramientas para Resolución de Problemas
Una Frase …
“ La solución es fácil . Definir el
problema y su causa es lo difícil “
“ Si tuviera 60 minutos para salvar al
mundo , tomaría 55 minutos en
definir y analizar el problema y 5
para encontrar la solución “
Albert Einstein
ANALISIS DE DATOS
• QUE ES INFORMACIÓN.
– Datos que poseen significado
• Los datos deben ser presentados en
forma adecuada para su análisis
– Usar técnicas estadísticas es importante para
tomar decisiones adecuadas
– Los datos deben ser validados (reales)
Técnicas estadísticas
¿Por qué utilizarlas ?
“ Si Usted le dice a las personas
adonde ir, pero no como llegar,
se asombrará de los resultados “
Gral. George S. Patton
LA CAJA DE HERRAMIENTAS
Flujograma
Pareto
Diagrama de correlación
Ishikawa
QFD
Cuadro de Mando
Brainstorming
Histogramas
Qué objetivos cumplen estas
7 herramientas ?
•
•
•
•
•
•
•
Recolección de Datos (hoja de verificación )
Organización de los datos ( espina de pescado)
Análisis de datos (diagrama de correlación )
Descripción
( flujogramas )
Interpretación (gráficos de control )
Presentación de datos
(histogramas)
Priorización
( Pareto)
Resolución de
Problemas
y Mejora de
Procesos
Conclusion
• En los próximos años las
normas
serán
una
herramienta
crítica
para
negocios
y
cambios
sociales.
• Los que no las utilicen
serán excluidos de los
beneficios económicos y
sociales.
• Los que la utilicen tendrán la
oportunidad de participación
en los diferentes mercados
(nacionales
e
internacionales)
IS0 9001 2000
ISO 14001 2004
OSHAS 18001 2007
Gracias por su
Participación.
Ing. Oscar López Batista
Instituto Latinoamericano de Calidad, AC
INLAC
American Trust Register, S.C.
Auditor Calificado por IRCA
ISO 9001
ISO 14001
Tels.: 5250-4115
OHSAS 18001
5250-4124
[email protected]
[email protected]
[email protected]
www.inlac.org

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