Compass Global Credit C

Santiago, 23 de agosto de 2016
REF.: Inscripción e inicio de
cotización de cuotas
serie A, B y C de
“Compass Global Credit
CLP
Fondo
de
Inversión”.
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COMUNICACION INTERNA Nº 13.340
Señor Corredor:
Cumplo con informar a usted, que hoy martes 23 de agosto de 2016 ha
sido inscrito en la Bolsa de Comercio de Santiago el fondo denominado “Compass Global
Credit CLP Fondo de Inversión” y sus series A, B y C de cuotas, administrado por
Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos, cuyo Reglamento Interno
fue depositado en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos de la
Superintendencia de Valores y Seguros con fecha 11 de agosto de 2016, conforme se
indica en el certificado de esa entidad de fecha 12 de agosto de 2016, que se adjunta.
La información referida al objeto, política de inversión y plazo de duración
del fondo “Compass Global Credit CLP Fondo de Inversión”, puede ser consultada en su
Reglamento Interno, el cual se adjunta.
1. Características de las series
Conforme el Reglamento Interno del fondo, las cuotas series A, B y C tienen las
siguientes características:
Serie A : La Serie A tiene como requisito de ingreso aportes que alcancen un monto
igual o superior a $20.000.000. Los aportantes existentes de esta serie podrán
realizar aportes adicionales sin necesidad de cumplir el monto mínimo.
Serie B : La Serie B tiene como requisito de ingreso aportes que alcancen un monto
igual o superior a $1.000.000.000. Los aportantes existentes de esta serie
podrán realizar aportes adicionales sin necesidad de cumplir el monto mínimo.
Serie C : La Serie C tiene como requisito de ingreso aportes que alcancen un monto
igual o superior a $500.000.000. Los aportantes existentes de esta serie
podrán realizar aportes adicionales sin necesidad de cumplir el monto mínimo.
2. Restricciones aplicables a la transferencia de cuotas de “Compass Global Credit
CLP Fondo de Inversión”
En conformidad a lo establecido en la Comunicación Interna N° 10.792 de la Bolsa de
Comercio de Santiago, de fecha 27 de enero de 2010, Compass Group Chile S.A.
Administradora General de Fondos informó las siguientes características y restricciones
particulares que aplican a las cuotas del Fondo:
-2a) “De conformidad con lo señalado en el número DOS del Título I del Reglamento
Interno del Fondo, éste está dirigido a personas y entidades que califiquen como
Inversionistas Calificados, de acuerdo a lo establecido en la letra f) del artículo 4 Bis
de la Ley N°18.045 y en la Norma de Carácter General N° 216 del año 2008 de la
Superintendencia de Valores y Seguros, o la que la modifique o reemplace.”
b) Los suscriptores o adquirentes de cuotas de cada Fondo deberán acompañar a la
Administradora, junto con la solicitud de aporte o traspaso respectivo, una
declaración mediante la cual declaren ser un Inversionista Calificado.
Alternativamente, la declaración referida podrá estar contenida en la solicitud de
aporte o traspaso correspondiente. En el caso de las transferencias de cuotas que se
efectúen en bolsa, deberá darse cumplimiento al procedimiento fijado por la misma
bolsa para la transferencia de las cuotas de cada Fondo. En caso que las
suscripciones o compraventas de las cuotas de los Fondos se efectúen fuera de la o
las bolsas de valores en las cuales se han inscrito dichas cuotas, será obligación y
responsabilidad del vendedor de las mismas obtener la declaración indicada
precedentemente de parte del adquirente de las cuotas con anterioridad a la
suscripción y/o transferencia.
De acuerdo a lo señalado precedentemente, se adjunta declaración que deberán firmar
los inversionistas que cumplan los requisitos para ser aportantes de Compass Global
Credit CLP Fondo de Inversión.
En conformidad a lo establecido en la Comunicación Interna N° 10.792 de 27 de enero
de 2010, se hace presente lo siguiente:
1. Los corredores deberán proporcionar a sus clientes interesados en adquirir cuotas de
Compass Global Credit CLP Fondo de Inversión, toda la información referida a las
restricciones particulares para la compra de cuotas del fondo, así como también de la
declaración que deberán firmar y que formará parte del traspaso de las respectivas
cuotas.
2. Los corredores al momento de recibir una orden de compra de cuotas de Compass
Global Credit CLP Fondo de Inversión, y con anterioridad a la ejecución de la misma,
deberán obtener la firma por parte del cliente de la declaración adjunta.
3. Los corredores que adquieran por cuenta de sus clientes cuotas de Compass Global
Credit CLP Fondo de Inversión, serán responsables de adjuntar al correspondiente
traspaso la declaración debidamente firmada por sus clientes, y en cada transacción
que realicen.
Al respecto, se señala expresamente que esta declaración deberá ser firmada por los
clientes, y acompañada por los corredores, para cada traspaso que éstos efectúen, sin
importar si el cliente ya la firmó en una oportunidad anterior respecto de las cuotas de
Compass Global Credit CLP Fondo de Inversión.
3. Antecedentes generales de la sociedad administradora
-
Razón social
Rut
Domicilio
Teléfono
Fax
Ciudad
:
:
:
:
:
:
Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos
96.804.330-7
Avenida Rosario Norte 555, piso 14, Las Condes.
223644660
223644666
Santiago
-3-
Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos se constituyó por escritura
pública de fecha 20 de junio de 1996, otorgada en la Notaría de Santiago de don Raúl
Undurraga Laso, y fue autorizada por Resolución Exenta N° 203 de la Superintendencia
de Valores y Seguros de fecha 22 de agosto de 1996.
Los accionistas de la sociedad Administradora a la fecha, son los siguientes:
Accionista
% Partic.
- Compass Group Chile Inversiones Limitada y C.P.A
- Compass Group Investments Advisors Ltd.
Total
99,9
0,1
-------100,0
4. Inicio de cotización de cuotas en Bolsa
Las cuotas de Compass Global Credit CLP Fondo de Inversión podrán cotizarse
oficialmente en la Bolsa de Comercio de Santiago a contar del próximo jueves 25 de
agosto de 2016, en el sistema Telepregón y bajo los códigos nemotécnicos CFIGCPA-E
para la serie A, CFIGCPB-E para la serie B y CFIGCPC-E para la serie C.
Se incluyen los antecedentes del referido fondo de inversión
presentados por Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos, los que
también pueden ser consultados en el Centro de Información Bursátil Electrónico (CIBe).
Saluda atentamente a usted,
BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO
BOLSA DE VALORES
Juan C. Ponce Hidalgo
GERENTE DE OPERACIONES
Adj.: lo indicado
JCP/sfn
DECLARACIÓN
Por medio de la presente, en representación de [NOMBRE SOCIEDAD INVERSIONISTA], a la
cual represento con plenos poderes, vengo en manifestar mi interés en la adquisición de cuotas de
Compass Global Credit CLP Fondo de Inversión (el "Fondo") administrado por Compass Group
Chile S.A. Administradora General de Fondos.
Para efectos de proceder con la referida adquisición de cuotas del Fondo, y en la representación que
invisto, vengo en declarar lo siguiente:
1. Declaro conocer que el Fondo es un fondo de inversión público, el cual se encuentra sujeto
a la fiscalización de la Superintendencia de Valores y Seguros.
2. Declaro haber leído y entendido el Reglamento Interno del Fondo.
3. Declaro que la entidad que represento es un Inversionista Calificado de aquellos definidos
en el número DOS del Título I del Reglamento Interno del Fondo, letra f) del artículo 4 Bis
de la Ley N°18.045 y la Norma de Carácter General Nº216 del año 2008 de la
Superintendencia de Valores o Seguros, o la que la modifique o reemplace.
4. Declaro conocer que la Administradora sólo cursará las suscripciones y transferencias de
cuotas del Fondo que cumplan con los requisitos indicados a continuación: Los suscriptores
o adquirentes de cuotas del Fondo deberán acompañar a la Administradora, junto con la
solicitud de aporte o traspaso respectivo, una declaración mediante la cual declaren ser un
Inversionista Calificado. Alternativamente, la declaración referida podrá estar contenida en
la solicitud de aporte o traspaso correspondiente. En el caso de las transferencias de cuotas
que se efectúen en bolsa, deberá darse cumplimiento al procedimiento fijado por la misma
bolsa para la transferencia de las cuotas del Fondo. En caso que las suscripciones o
compraventas de las cuotas del Fondo se efectúen fuera de la o las bolsas de valores en las
cuales se han inscrito dichas cuotas, será obligación y responsabilidad del vendedor de las
mismas obtener la declaración indicada precedentemente de parte del adquirente de las
cuotas con anterioridad a la suscripción y/o transferencia.
5. Declaro conocer las características de este tipo de Fondo, como asimismo declaro conocer
los riesgos asociados a este tipo de inversiones y las responsabilidades que la adquisición de
cuotas del Fondo genera a sus aportantes.
[NOMBRE REPRESENTANTE]
p.p. [NOMBRE SOCIEDAD]
[FECHA]