10.4 TeamMate AM Suite Implementation

TeamMate Analytics
Presentación y demo
Xavier Bordas
Wolters Kluwer
Historia de TeamMate
US Hosting Center
10th User Forum
EMEA
Hosting
Center
Partnership con IIA
TeamMate R7
TeamSchedule
añadido al producto
ct
2006
2008
2009
TeamMate R10
Actualización total del
IU y mejoras en cuadro
de mando y reporting
TeamMate Adquirido
por WK, el Equipo
entero se pasa a WK
2012
TeamMate
Analytics
2014
TM 10.3
Integración con
MS Office,
TeamTalk
95,000
Usuarios finales
2004
TM 10.1
Móvil, encuestas,
cuestionarios,
CM1.0
90,000
TeamMate 2000
TeamCentral añadido
al producto
2002
TeamMate R9
Actualización tota
de la BD
70,000
2000
50,000
TeamMate 2.0
1997
TeamMate R8
TeamTEC añadido al
producto
40,000
1995
25,000
1993
TeamMate 97
TeamMate R6
TeamRisk añadido al
producto
5,000
TeamMate 1.0
Primer sistema de
EWP basado en
Windows
Microsoft
60,000
Primer User Forum
Primer cliente – US Steel
Vuestra voz es importante
Como miembro de Grupo de enfoque, tendrás
acceso inmediato a nuevas versiones y la
oportunidad de proveer feedback directamente al
equipo de Desarrollo de TeamMate.
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https://teammateconnect.com
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existentes y haz un LIKE para hacer que tu voto cuente!
Comunidad
de Usuarios
www.TeamMateConnect.com
Support FAQs
User Forum
Self Service Portal
Material de
referencia
Analytics Help
About TeamMate Analytics
TeamMate Resources
Soporte
TEAMMATE SUPPORT
[email protected]
800-449-8112
Data Analytics
Qué es Data Analytics?
Análisis de datos es un proceso analítico por el se extraen búsquedas de
formularios operativos, financieros y de otro tipo de datos electrónicos
internos o externos a la organización. Estas búsquedas pueden ser
Análisis
Análisisde
delos
datos
datos
se como
defineelcomo
usadoelpor
proceso
los auditores
de inspección,
internoslimpieza,
es el proceso
históricas, en tiempo real, o predictivas y también se pueden centrar en los
de
transformación,
identificación,yrecopilación,
el modelado validación,
de datos con
análisis
el objetivo
e interpretación
de resaltar de
riesgos (por ejemplo, controlar la eficacia, fraude, despilfarro, abuso,
diversas
la información
formas útil,
de datos
lo que
dentro
sugiere
de conclusiones,
una organización
y elpara
apoyo
promover
a la toma
el
incumplimiento de una política / normativa) o enfocadas al rendimiento
propósito
de decisiones.
y la misión de la auditoría interna.
(por
ejemplo,
el aumento de las ventas, disminución de costes, la mejora
- -IIA
Varias
Global
fuentes
Technology Audit Guide 16 (Data Analysis Technologies)
de la rentabilidad) y con frecuencia proporcionan respuestas al "¿cómo?" y
"¿por qué?", a la pregunta inicial "¿Qué?" en la información inicialmente
extraída de los datos.
- KPMG
Los Estándares del IIA Standards y Data Analytics
 Standard 2300: Performing the Engagement
 Los auditores internos deben identificar, analizar, evaluar y documentar
la información suficiente para lograr los objetivos del trabajo.
 Standard 2310: Identifying Information
 Los auditores internos deben identificar información suficiente,
confiable, relevante y útil para lograr los objetivos del trabajo.
 Standard 2320: Analysis and Evaluation
 Los auditores internos deben basar conclusiones y los resultados del
trabajo en análisis y evaluaciones adecuadas.
 Standard 2320-1: Analytical Procedures
 Los auditores internos pueden usar procedimientos analíticos para
obtener evidencia de auditoría. Los procedimientos analíticos consisten
en el estudio y la comparación de las relaciones entre la información
financiera y no financiera. La aplicación de procedimientos analíticos se
basa en la premisa de que, en ausencia de condiciones conocidas en
contra, se puede esperar razonablemente que las relaciones entre la
información existan y continúen. Como ejemplos de condiciones
contrarias tendríamos transacciones o hechos inusuales o no recurrentes;
cambios contables, organizacionales, operacionales, ambientales y
tecnológicos; ineficiencias; ineficacia, errores; fraudes; o actos ilegales.
Áreas de enfoque para el Data Analytics
Área del Plan de
Auditoria
Mejora
eficiencia
auditoria
Asegura
integridad
Financiera
Contribuye
excelencia
operativa
Mejora
Cash
Flows
Promueve
Governance,
Risk, and
Compliance
Compras a pagos
Alto
potencial
Alto
potencial
Alto
potencial
Alto
potencial
Alto potencial
Pedidos a Cash
Alto
potencial
Alto
potencial
Alto
potencial
Alto
potencial
Alto potencial
Tesorería
Potencial
Moderado
Alto
potencial
Alto
potencial
Potencial
Moderado
Alto potencial
Gestión inventario
Alto
potencial
Potencial
Moderado
Potencial
Moderado
Alto
potencial
Alto potencial
Beneficios y
Nóminas
Alto
potencial
Potencial
Moderado
Alto
potencial
Potencial
Moderado
Potencial
Moderado
Activo Fijo
Alto
potencial
Potencial
Moderado
Potencial
Moderado
Alto
potencial
Potencial
Moderado
Cierre financiero
Alto
potencial
Alto
potencial
Alto
potencial
Potencial
Moderado
Potencial
Moderado
Pruebas y herramientas de Data Analytics
 Identificación de saltos
 Identificación duplicados
 Transacciones en las fechas especificadas (por ejemplo,
vacaciones, fines de semana)
 Umbrales de transacción
 Números redondeados
 Recálculos
 Antigüedad
 Separación de transacciones
 Búsqueda Por Palabra Clave
 Partes aisladas
 Ley de Benford
 Etcétera
Ejemplos de Data Analytics – Balance general
 Entradas al diario por usuarios no autorizados
 Entradas al diario contabilizadas fuera de los límites autorizados
 Segregación de funciones
 Entradas duplicadas en el diario (mismo importe / cuenta, mismo
número / cuenta de entrada)
 Separación de entradas de diario (misma entrada en múltiples
cuentas, multiples entradas por cuenta)
 Cuentas durmientes
 asientos de diario con moneda incluida
 Palabra clave sospechosa (s) en la
descripción entrada de diario?
Ejemplos de Data Analytics – Compras a pagos
 Campos críticos desaparecidos (Pedido, Factura)
 Separación peticiones y pedidos
 Compras duplicadas (Mismo proveedorr, misma factura, mismo
importe, misma cuenta de GL)
 Segregación de funciones (peticionario vs aprovador, comprador vs
receptor, , purchaser vs receiver, Aprovador de la petición vs del
Pedido, Comprador vs administrador del Maestro de proveedores)
 Fecha de Orden de Compra Fecha posterior a Fecha de la factura
 Número de secuencia de facturas
 Cantidad Productos Recibido vs CantidadFactura
 Proveedores duplicados (por nombre, dirección, número de cuenta
bancaria)
Ejemplos de Data Analytics - Nóminas
 Faltan campos críticos de Datos (SSN, Dirección)
 Duplicar Empleados (misma cuenta bancaria o
dirección)
 Estado del Empleado No coincide con Fecha de Salida
 Fecha de Inicio Empleado Después de Fecha de
Indemnización
 Salidas a los 14 días del contrato
 Empleados y proveedores coinciden por nombre y / o dirección
 Salarios no válidos (Real / Calculado vs Archivo maestro de Empleados)
 Horas Trabajadas Exentas vs Horas estándar
 Horas no trabajadas Exentas vs Horas esperadas
Ejemplos de Data Analytics –
Viajes y entretenimieto / P-Card
 Titular de la tarjeta no válido (No Coincidencia Empleado o Empleado
Terminado)
 Titular duplicado (por ID de empleado, Empleado SSN o Dirección)
 Palabra clave sospechosa en Descripción operación
 Transacciones rechazadas y en disputa
 Actividades Tarjeta fantasma
 Transacciones en Fin de semana y vacaciones
 Reembolsos Potencialmente duplicados (kilometraje y repostaje de
gasolina)
 Transacciones superiores al límite (Estancias Hoteleras, Cenas)
 Transacciones de separación de Compras (eludir límites autorización)
 Compras duplicadas (mismo Comercio, misma cantidad)
TeamMate Analytics – Visión general
Qué es TeamMate Analytics?
 Un grupo de más de 130 potentes herramientas de análisis de
datos
 Diseñado específicamente para Auditores y Controllers
 Se ejecuta en la parte superior del entorno familiar de Excel
 Diseñado de inicio para facilidad de uso
 Adecuado para Auditores de todos los niveles de TI
 Requisitos mínimos de formación
Cómo funciona…
preparación
de datos
Comprobació
n hoja
Pre-análisis
Estadisticas
de columna
Sumarización
Hoja de
Manipulación
Extracción y
análisis
numérico
Ahorro de tiempo
TeamMate Analytics permite ahorrar tiempo mediante el aumento
de la eficiencia y la eficacia de sus equipos de auditoría
 Reemplace los procedimientos de auditoría manuales por
automatizados
 Reduce el tiempo dedicado a las tareas repetitivas
 Permite a los Auditores más tiempo para centrarse en las áreas
de riesgo y subjetivos
 Reduce la duración de auditoría y sus costes
 Aumenta la moral del auditor haciendo su trabajo más
satisfactorio
Reducir el riesgo
TeamMate Analytics reduce la exposición al riesgo
 En muchos casos se puede probar el 100% de una población,
más que una pequeña muestra
 Esto elimina el riesgo de muestreo asociado
 Cuando el muestreo es inevitable, puede utilizar las rutinas de
muestreo estadístico de análisis de datos (MUS)
 Extraer muestras más apropiadas
 Evaluar el efecto de las diferencias en el resto de la población
 Probabilidad de error del usuario también se reduce
significativamente
Herramientas y Funcionalidades
Módulos de Sección
Revolucionariá centro de módulos por Cuentaárea que le permiten realizar hasta 17 pruebas
a la vez en un solo informe
Barra de herramientas
Herramientas de limpieza de
datos y productividad para
hacer el trabajo de día a día
en Excel más fácil y más
eficiente
Análisis de Datos
Herramientas básicas que le
permiten probar de muchas
maneras diferentes, incluyendo
pruebas, resúmenes, saltos,
duplicados, valores extremos de
Benford y muchos más .
Muestreo
4 rutinas de muestreo
incluyendo Muestreo
Unidad Monetaria
(MUS) y muestreo
aleatorio
Además, ayuda
sensitiva, completo
manual del usuario y
acceso al foro
Configuración de
proyecto
Guardar detalles del
proyecto para
recuperarlos y
producir sumarias
Detalles del proyecto
Almacenar información común
sobre los proyectos que está
trabajando en Detalles del
proyecto
Entradas codificadas por colores a
guían al usuario
 Los campos en rojo son obligatorios
 Campos en ámbar son opcionales
 Campos en verde son válidos
Gestor de sumarias
Crear un grupo de sumarias para el
inicio de cada sección de un Balance
de Comprobación completo con
comparación año por año
Herramientas de muestreo
Incluye una amplia variedad de herramientas de muestreo:
 Muestreo estratificado
 Muestreo Unidad Monetaria
 Muestreo aleatorio
 Muestreo sistemático
Módulos de Sección
Realizar hasta 17 pruebas distintas en un solo archivo de datos
en segundos!
Módulos separados:
 Cuentas a pagar (x2)
 Cuentas a cobrar (x2)
 Inventario
 Activos Fijos
 Entradas
 Gastos
Análisis incluye:
 Elementos duplicados
 Artículos perdidos
 Análisis días Semana
 Análisis de fechas
 Análisis comentarios
 Análisis Tiempos
 Resúmenes
 Análisis Numéricos
 Y mucho más
Unir Hojas de cálculo
Miles de usos, por ejemplo:
 Unir la lista de inventario con
los registros de venta para las
pruebas VNR
 Identificar proveedores
fraudulentos al unirlo al
Maestro de Empleados y
Proveedores
 Importar datos de diferentes
fuentes / informes
 Comparar datos de diferentes
sistemas
 Identificar cuentas nuevas o
que faltan en comparación
con un período anterior
Agrupación de datos
Producir resúmenes detallados y
complejos de sus datos de forma rápida
y sencilla con unas simples opciones de
entrada
Resaltar cambios
Comparar dos versiones de un
informe y ver al instante los
cambios resaltados y celdas
anotadas con detalles de la
diferencia
Pruebas de Benford
Prueba de la primera, segunda, tercera y
primeros dos dígitos, y llevar a cabo análisis
de significados. Los resultados se presentan
en una tabla y gráficamente
Datos perdidos o duplicados
Utilice la herramienta
de Saltos para detectar
entradas desaparecidas,
o cheques perdidos.
Puede manejar
cualquier máscara e
incluso aumentar letras
Identificar los pagos o
facturas duplicadas con
la herramienta
Duplicados
Otras herramientas
TeamMate Analytics incluye una amplia
variedad de otras herramientas,
incluyendo Antigüedad, informes de
excepciones, comentarios analíticos,
Identificación de números redondeados,
cantidades alejadas y más…
Pistas de auditoria incluidas
TeamMate Analytics almacena un
registro de auditoría que detalla
las pruebas realizadas
Así, ya sea en una hoja de
resumen, o como un comentario
en una celda A1 de la salida.
Los comentarios de seguimiento
de auditoría se pueden convertir
fácilmente en un encabezado de
impresión con un botón
Los módulos de sección tienen una
captura de pantalla del formulario
de entrada en el momento de
ejecución, incrustada en la hoja
de resumen
Ayuda completa
TeamMate Analytics ha sido
diseñado para ser tan fácil de
usar como sea posible, pero si
necesita una mano, hay un
montón de ayuda disponible.
Cada herramienta tiene su
propia ayuda dentro de Excel y
hay una completa guía del
usuario en PDF, con capturas de
pantalla.
También hay demostraciones de
vídeo disponibles para cada
herramienta
Módulos de TeamMate Analytics
Hacer la vida de un Auditor más fácil ...
Módulos diseñados para realizar una serie de pruebas basadas en el tipo
de datos sobre los que se está opinando :
•
•
•
•
•
•
Activos Fijos
Inventario
Cuentas por cobrar/Operaciones
Cuentas por pagar/Pagos
Entradas de diario
Gastos
Módulo de Inventario
Pruebas incluidas dentro del módulo de inventario:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Antigüedad
Recalcular Punto de Equilibrio
Rotación De Inventario
Costo Unitario Cero o Negativo
Cantidad Cero o Negativo
Inventario recibido en una Fecha
Resumen por ubicación de Inventario
Último Precio de venta inferior al Coste
Total ingresos más bajo que Coste
Módulo de Gastos
Pruebas incluidas dentro del módulo de gastos:
•
•
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•
Antigüedad
Operaciones con cantidades redondeadas
Transacciones de débito
Transacciones Separadas
Varias tarjetas por titular
Palabras y frases
Días
Entre tiempos
Resúmenes
Extracto de la muestra para la prueba
Fechas específicas (por ejemplo, días de fiesta)
Límites de Transacción
Límites mensuales