Consultor Independiente para Familias y Empresarios

Consultor Independiente para Familias y Empresarios

Consultor Independiente para Familias y Empresarios Introducción Zurich Ÿ Ginebra Ÿ Nueva York Ÿ Londres Información Importante Este documento le ha sido entregado de forma con7idencial únicamente para orientarle a decidir si desea proceder o no con una futura investigación de los servicios de Parkview. En consecuencia, este documento no puede ser reproducido en partes o en su totalidad y no puede ser entregado a otra persona sin consentimiento previo por parte de Parkview. El contenido se basa en un resumen preliminar del objetivo y términos principales de la negociación con Parkview; este resumen no pretende estar completo y debe ser cuali7icado enteramente de forma referencial a las más detalladas conversaciones que se han de llevar a cabo con Parkview. De igual forma, no constituye una oferta para vender o solicitud de oferta para comprar los títulos o los productos a los cuales se re7iere. Este documento sólo debe considerarse vigente a la fecha de su publicación inde-­‐
pendiente de la fecha en la cual Ud. pudiera acceder a la información. Parkview yyyyyy 2 conserva el derecho de eliminar o modi7icar información sin previo aviso. Inversionistas actúan a su propio riesgo en la toma de sus decisiones de inversión y al usar los per7iles de inversión desarrollados por Parkview. Inversiones en todos los per7iles implican grados y tipos variables de riesgo y podrían rendir, a la venta, montos mayores o menores de la inversión inicial. El desempeño pasado no es indicativo de futuros resultados. Una inversión con Parkview, como toda inversión, implica riesgos, incluyendo el riesgo de perdida total. La información teórica y grá7ica contenida en este documento tiene 7ines informativos exclusivamente. No se ha veri7icado por separado la precisión de estos datos que por ventura puedan ser derivados de fuentes provenientes de terceros. Como resultado, ninguna representación esta hecha por Parkview en este respecto. 2 Nueve de diez familias habrán perdido su patrimonio en la tercera generación. No deje que la suya sea una de ellas! 3 Parkview preserva su fortuna familiar. Un equipo experimentado, con enfoque global -­‐deseoso de explorar nuevas ideas y perspectivas y trabajar con personas alrededor del mundo-­‐ y plurilingüe, con múltiples antecedentes en la industria 7inanciera, crearon Parkview Ltd, con sede en Zurich, Suiza (con o7icinas en Londres, Ginebra y Nueva York). hacer crecer de manera sostenida la fortuna familiar a través de generaciones dentro de un entorno global complejo. Parkview ofrece una plataforma integral de servicios establecidos y líderes del mercado que va más allá de la gestión de fortuna tradicional, independiente de bancos y sin productos propios para vender. Nuestro equipo aspira ser el socio principal, y de con7ianza, de familias y empresarios, con el objetivo de preservar y 4 La Diferencia con Parkview Parkview combina la calidad de un consejero independiente, a pequeña escala y orientado al cliente, con el profesionalismo y el empuje de un gerente de activos de nivel institucional internacional. Enfoque Institucional de Gerencia de Activos A diferencia de muchas 7irmas de la competencia, Parkview tiene un enfoque de inversión institucional que esencialmente reúne experiencia del más alto nivel en un marco de trabajo disciplinado con control de riesgo. Un algoritmo vanguardista nos ayuda a encontrar una óptima asignación de activo total (considerando su patrimonio total) que maximiza el rendimiento esperado con riesgo ajustado dada su tolerancia de riesgo. Independencia Verídica y Total Transparencia Un verdadero asesor independiente no vende productos y es pagado únicamente por el cliente, para evitar con7lictos de interés. Parkview por regla general negocia descuentos para sus clientes y cualquier comisión/ retorno recibido es pasado a sus clientes. Equipo Internacional de Profesionales Experimentados Parkview está presente en Suiza, Estados Unidos y el Reino Unido. Sólo muy pocas 7irmas de inversión independientes están licenciadas para aconsejar familias adineradas en tantas jurisdicciones. El equipo de Parkview está constituido por profesionales experimentados, apasionados y de mentalidad internacional, todos los cuales han ocupado altos cargos gerenciales en las empresas líderes del mercado 7inanciero, han vivido y trabajado en distintos países, y hablan 7luidamente varios idiomas; multi-­‐shoring y multi-­‐currency, son manejados naturalmente. Consejo más allá de la tradicional Gestión de Fortuna La gestión de fortuna tradicional frecuentemente pasa por alto aspectos externos al manejo de activos. Nuestro enfoque holístico “4F” (Familia, Firma, Finanzas y Futuro) sabrá mejor dirigirse hacia sus retos 7inancieros: con una “gobernabilidad familiar” e7iciente y actividades empresariales, para dejar un legado. Familia Preserve su patrimonio por generaciones con una estructura de gobernabilidad efectiva y una generación de relevo lista para triunfar con liderazgo. Firma Proteja la fuente de su patrimonio con las estrategias adecuadas teniendo Parkview como asesor independiente y socio de negocios. Apunte hacia los mayores rendimientos esperados, dada su tolerancia de riesgo, con una apropiadamente Finanzas consolidada asignación estratégica de activos por parte de gerentes de inversión de primera línea. Futuro Logre bene7icios sociales y deje un legado con una estrategia 7ilantrópica hecha a la medida. 5 Trabajemos hoy en soluciones sostenibles para el mañana. 6 Familia Estrategias para el éxito mulF-­‐generacional Preservar el Patrimonio Familiar merece la más grande de las atenciones. Las familias no preservan su patrimonio a través de generaciones, porque las gene-­‐
raciones de reemplazo no están preparadas para manejar una fortuna y no asumieron ningún rol en su creación y desarrollo. Nosotros ayudamos a la familia a es-­‐
tablecer una visión compartida, una estructura de gobernabilidad e7icaz y un plan acerca de cómo preparar a las próximas generaciones para actuar responsablemente en su misión de preservar y enriquecer la herencia familiar. La experiencia es tan importante como la destreza (know-­‐how). Visión Identi7icar objetivos a largo plazo y lineamientos para el éxito familiar duradero. Goberna-­‐
bilidad familiar Establecer un equipo multi-­‐generacional para la toma efectiva de decisiones en el interés de la familia y particularmente de las generaciones por venir. Educación Preparar las generaciones sucesivas para enfrentar los complejos aspectos 7inancieros en la vida y la transferencia de liderazgo dentro de la familia. 7 El manejo de un patrimonio no es completo si no se toman en cuenta los activos corporativos y su rendimiento. 8 Firma Protegiendo la fuente de su patrimonio La mayor parte del patrimonio familiar es mantenido frecuentemente en forma de activos corporativos y nuestro enfoque integral del manejo del patrimonio dedica tiempo para ayudar a los empresarios a resolver los problemas más urgentes e importantes a 7in de maximizar el valor de sus negocios. Consultoría Estratégica Como asesores, lo ayudamos a tomar las decisiones correctas para un crecimiento sostenido y rentable. Manejo del Cambio Durante los momentos di7íciles, es esencial contar con un asesor con7iable e independiente como instructor y socio de negocio. Con nuestros diversos antecedentes combinados, estamos preparados para actuar rápidamente y ayudarlo a encontrar las soluciones correctas a largo plazo. Asesor Personal Es de suma importancia poder contar con un asesor independiente que de manera objetiva aporte nuevas ideas y represente los intereses de la familia. Consultoría M&A Adquisición y eliminación de negocios son con frecuencia transacciones a tiempo preciso y el éxito depende de la capacidad de sus socios. Como asesores independientes que somos, podemos ayudarlo a identi7icar oportunidades sin crear con7lictos de interés. 9 Ningún gerente de activos es bueno para todo, todo el tiempo. 10 Finanzas Cómo Parkview es diferente en su Proceso de Inversión Parkview es su CFO personal – y no sólo otro asesor más. Parkview cree en la diversi7icación de activos y estilos de inversión. Nosotros identi7icamos y seleccionamos la combinación ideal de gerentes de activos y estrategias, acompañado de evaluaciones y análisis continuos. Nuestro “IMPACT” en el éxito de su inversión Parkview aplica técnicas y modelos que son empleados por gerentes de activos institucionales: Multi-­‐Manager Investment Process 1. 
Optimizando las carteras de inversión con los últimos conocimientos académicos, considerando la distribución estadística -­‐ con grandes variaciones por valores altos en los extremos (“fat tails”) y asimétrica de los rendimientos de activos. Investment policy statement Declaración de la política de inversiones Objetivos de7inidos, tolerancia al riesgo, horizonte temporal, restricciones Proceso de Inversión Multi-­‐Gerencial Selección global y monitoreo de administradores de activos de primer nivel Portfolio Optimization Optimización del Portafolio Colocación de activos para maximizar las ganancias dentro de su propia tolerancia al riesgo Advice beyond traditional Wealth Management 2. 
Seleccionando e invirtiendo con los mejores gerentes en su respectiva clase de activos. Asesoría mas allá del Manejo Tradicional de Patrimonio 3. 
Asignando riesgo de acuerdo al pre-­‐
supuesto de riesgo del cliente en lugar de seguir a ciegas un modelo de referencia. Consolidation & Investment Controlling Parkview no tiene productos propios para vender, pero ayudará a encontrar, integrar y manejar la combinación ideal de proveedores de soluciones. Asesoría que abarca todos los aspectos 7inancieros de su vida Consolidación y Control de Inversión La base esencial para una acertada toma de decisiones de inversión Transparency Transparencia No trabajamos con costos escondidas ni tenemos incentivos para vender 11 Usted será recordado por sus contribuciones y no por sus posesiones. 12 Futuro Profundice su huella en el mundo Le gustaría tener un impacto positivo en la vida de otras personas? Está usted interesado en generar un bene7icio social cuanti7icable? Asesoría Filantrópica Inversión de Impacto Nosotros ayudamos a familias adineradas con aspiraciones Está usted interesado en inversiones socialmente 7ilantrópicas a de7inir y ejecutar una estrategia responsable para generar un impacto social y ambiental personalizada, considerando un amplio rango de opciones mesurable junto con un rendimiento 7inanciero? de compromiso 7ilantrópico. Juntos con nuestros socios a7iliados, lo ayudamos a La asignación de dinero a buenas causas, como cualquier identi7icar sus objetivos de impacto y a diseñar un proceso otra inversión de activos, requiere un análisis profesional, de inversión que considere criterios positivos y negativos así como gerencia y monitoreo. Parkview ofrece una como parte de las decisiones de inversión. Con variedad de formas para incrementar el impacto de las posterioridad, lo asistimos desplegando e7icientemente su donaciones individuales y disminuir los costos capital a través de diferentes clases de activos para abordar involucrados. los desa7íos sociales y ambientales identi7icados. Somos capaces de crear e implementar estrategias prácticas, 7iscalmente e7icientes que equilibran las prioridades familiares y apoyan los objetivos caritativos. 13 Su socio internacional para sus intereses internacionales Nueva York [SEC] Parkview US LLC Marcus R. Epprecht Londres [FCA] Parkview Advisors LLP Dr. Oussama Himani Ginebra [VQF/FINMA, SEC] Parkview Ltd Thomas J. Egger Zurich [VQF/FINMA, SEC] Parkview Ltd (Group HQ) Marius A. Holzer 14 www.parkviewgroup.com Contactos Zurich Parkview Ltd
Gutenbergstrasse 9
8002 Zurich Ginebra P +41 44 283 40 80 F +41 44 283 40 81 Parkview Ltd
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34 Brook Street, Mayfair
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17th Floor, Suite 1701 New York, NY 10022
P
F
+1 212 510 8477 +1 917 397 3381 [email protected] Parkview Ltd (CRD 160171) y Parkview US LLC (160172) son "Investment Advisors" registrados con el Securities and Exchange Commission (SEC) de los EE.UU. Parkview Advisors LLP está autorizado y regulado por el Financial Conduct Authority (FCA). Su domicilio social es 8 Shepherd Market, Suite 5, London W1J 7JY. Parkview es miembro de VQF (numero de identi7icación 13043). La Asociación Standard de Servicios Financieros esta organizada bajo ley privada como una Asociación bajo los términos del Art. 60 et seq. del Código Civil Suizo (SCC) (establecido en 1998), certi7icado en el yyy Registro Comercial del Cantón de Zug y es la organización de autorregulación (SRO) mas antigua y extensa deconformidad con el Art. 24 de la Ley contra el Lavado de Dinero (Anti-­‐Money Laundering Act (AMLA) con reconocimiento o7icial de la Autoridad Supervisora Financiera Federal (FINMA). Adicionalmente, VQF también cuenta con reglas de conducta profesional para gerentes de negocios las cuales están reconocidas o7icialmente por la FINMA y en tal sentido permanece activa como una Organización Industrial para Gerentes Independientes de Activos (BOVV). 15 Socios Principales Thomas J. Egger Marcus R. Epprecht Jefe de la O7icina de Ginebra Director Ejecutivo de Parkview Ltd Jefe de la O7icina de Nueva York P +41 44 283 40 82 P +1 212 510 8477 M +41 79 470 54 42 [email protected] Thomas inició su carrera en la Sociedad de Banco Suizo en 1976, predecesora del hoy llamado UBS SA, donde se desempeñó mas re-­‐
cientemente como Asesor Senior-­‐Director Gerente de la División de Gestión de Patrimonio de UBS para Latinoamérica y la Península Ibérica. Durante su larga y distinguida trayectoria profesional en UBS, él ha trabajado en las Divisiones de Gestión de Patrimonio y la Banca de Inversión en Zúrich, Nueva York, Caracas, Stamford y Ginebra. Su experiencia incluye banca privada, empresarios, bancos centrales, privados y estatales, así como organismos gubernamentales en muchos países diferentes. De 1999 a 2003, Thomas liderizó la iniciativa global de Deportes y Entretenimiento de UBS. Thomas también es miembro de la Junta Directiva de la empresa suiza WISeKey SA, 7irma líder a nivel mundial en seguridad y autenticación con sede en Ginebra. M +1 516 532 2769 [email protected] A través de una distinguida carrera en el UBS en Suiza, Brasil y Estados Unidos, Marcus se ha desempeñado en una serie de posiciones como Gerente de Bienes Privados, Representante en Brasil así como Gerente del Grupo Brasilero de las o7icinas de Nueva York y Miami. En los últimos 19 años, Marcus ha desarrollado una amplia red dentro de la Industria Financiera Latinoamericana así como también en una gran variedad de industrias por medio de sus clientes y compañías target. Marcus es Representante de Asesoría en Inversiones licenciado en Estados Unidos (FINRA Series 66) y fue representante de Valores Generales (FINRA Series 7). Ha completado exitosamente el entrenamiento de UBS en Asesoría Avanzada a Grandes Clientes (UBS UHNW Advisor) y asistió a la Escuela de Negocios de Zúrich con un diploma de Administración de Empresas. Thomas asistió a la Escuela de Negocios de Zúrich, con un diploma de Administración de Empresas, así como a diferentes cursos internos y externos de Gerencia y Liderazgo. 16 16 Socios Principales Dr. Oussama Himani
Marius A. Holzer, CFA Jefe de la O7icina de Londres Director de Inversiones del Grupo Jefe de la O7icina de Zurich Director de Finanzas y Operaciones del Grupo P +44 20 3239 1636 P +41 44 283 40 83 M +44 7796 530 127 [email protected] El Dr. Oussama Himani tiene 20 años de experiencia en instituciones del sector 7inanciero tanto públicas como privadas. Oussama inició su carrera en el Fondo Monetario Internacional en el año 1990, donde se desempeñó mas recientemente como Asesor Senior al Director Ejecutivo y miembro de la Junta Directiva. Durante su estadía en el Fondo Monetario Internacional estuvo involucrado en la revisión y seguimiento de programas críticos del FMI en referencia a las crisis de Asia y Rusia. Oussama también trabajó por 10 años en el UBS donde se desempeñó como Director Gerente y Jefe de Estrategia de mercados Emergentes en el Banco de Inversiones UBS, así como Jefe de Investigación de Mercados Emergentes en la Gerencia de Bienes del UBS. Obtuvo el puesto No. 2 como estratega de Mercados Emergentes en las Encuestas del Inversionista Institucional y Extel para el año 2007. Oussama obtuvo su Ph.D. en Economía en la Universidad John Hopkins en Baltimore. M +41 78 947 56 84 [email protected] Una carrera multifacética de más de 20 años promoviendo la excelencia estratégica y operacional como Gerente de las Unidades de Origen y Back Of7ice, Líder de Proyectos, Asesor de Clientes, Consultor y Coach a proporcionado a Marius André Holzer una valiosa experiencia funcional y conocimiento profesional en la industria 7inanciera. Compromisos anteriores incluyen el manejo de Mesas de Gestión de Patrimonio Internacionales para UBS en Norte América; entrenamiento a gerentes senior en ventas y liderazgo; gerencia de la Tecnología de Información y Organización en una institución de banca privada en Suiza y asesoría para su Junta Directiva en el área de desarrollo de negocios y estrategias. Marius es Representante de Asesoría de Inversiones licenciado en Estados Unidos (FINRA Series 66) y ex representante de Valores Generales (FINRA Series 7). Sus credenciales incluyen una licenciatura en Economía (ZHAW), un MBA de INSEAD, un CFA Charter, y un grado en Ciencias de la Computación ("Swiss-­‐certi7ied IT Expert”). 17 © 10-­‐2013 / Parkview Ltd 18