TEMAS DE DERECHO PROCESAL PEN

ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
PROGRAMA DE FORMACIÓN
DE ASPIRANTES
TEMAS DE DERECHO
PROCESAL PENAL
ESPECIALIZACIÓN
PARA JUECES
LIMA - PERÚ
2000
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
PROGRAMADEFORMACIÓN
DE ASPIMNTES
TERCER CURSO
SEGUNDO SEMESTRE
DE F O R M A C ~ ~ESPECIALIZADA
~N
El presente material de estudio del Módulo "Temas de Derecho
Procesal PenalnEspecialización para Jueces del Programa de Formación
de Aspirantes a la Magistratura - PROFA, corresponde al segundo
semestre del Primer Año de formación de potenciales jueces y fiscales
con una preparación dirigida a la calidad total en la administración de
justicia.
La Academia de la Magistratura, como bien sabemos, es una
institución de creación constitucional, situación que le otorga una singular
importancia, por cuanto las líneas fundamentales de su organización,
funciones y competencias se definen al más alto rango normativo. En
este sentido, nuestra Carta Magna establece en su artículo 151" que a
la Academia le competen las labores de formación y capacitación de
Jueces y Fiscales, en todos sus niveles.
En este contexto, la labor que realiza la AMAG resulta de
primerísima importaricia, porque pretende lograr la optimización y
formación del magistrado que resuelva los conflictos no sólo con un
criterio científico-legalista, sino que aplique el Derecho con una visión
humanista y consciente de la repercusión social de su respuesta.
Por ello el Programa de Formación de Aspirantes -PROFA, está
destinado a preparar académicamente candidatos a la carrera de la
magistratura, para elevar sus conocimientos e idoneidad. Se dirige a
jueces y fiscales con cargos provisionales o suplentes así como a los
abogados interesados en postular ante el Consejo Nacional de la
Magistratura, a cargos titulares en el Poder Judicial y el Ministerio Público.
El PROFA, tiene como objetivo la formación del magistrado del
mañana, capacitado en métodos y técnicas de interpretación jurídica,
sensibilizado con la importancia de la independencia de su función, probo
y eficiente en el cumplimiento de su responsabilidad.
Mediante Resolución Administrativa del Titular del Pliego del Poder
Judicial No 333-98-SE-TP-CME-PJ del 14 de agosto de 1998, se
estableció que los cursos de formación de aspirantes tendrían una
duración de 24 meses. De ellos, seis corresponden a formación general
y se aplican tanto a los aspirantes a jueces y fiscales. Los seis meses
que continúan son destinados a cursos de especialización, para
magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Público. Estos cursos se
realizan por separado. Los doce meses posteriores se dedican a la etapa
de Prácticas y Tutorías, que comprende tres períodos : Métodos y
Técnicas de Resolución de Casos, Prácticas en Despachos Reales y
Perfeccionamiento de las Prácticas en Despacho Simulado.
La presente publicación, "Temas de Derecho Procesal Penal", ha
sido desarrollado dentro de este esquema de formación humanista y
científico-jurídica, siendo sus principales objetivos que el discente
observe un eficiente manejo de las reglas del debido proceso, diferencie
claramente su función de la que corresponde al Ministerio Público y
utilice herramientas metodológicas que faciliten el desarrollo del trabajo
procesal.
Como podemos apreciar, nuestra Institución, como alma mater de
las nuevas promociones de magistrados, se encuentra en constante
evolución, aplicando modernas tbcnicas de educación en sus diferentes
Programas Académicos. Igualmente, nos encontramos a la vanguardia
de muchos centros superiores de estudio, pues contamos con recursos
tecnológicos y pedagógicos de última generación.
Quiero hacer público mis deseos que todos ustedes obtengan de
estos materiales de lectura, los suficientes elementos que contribuyan
a su formación profesional, alentándolos a persistir en su esfuerzo, que
sin lugar a dudas, redundará en vuestro beneficio, de la sociedad toda
y, especialmente del Poder Judicial
Lima, enero del 2000
Dr. Manuel Macedo Dianderas
Presidente de la Comisión de Reorganización y Gobierno y
Director General de la Academia de la Magistratura
MODULO 1:
TEMAS DE DERECHO PROCESAL PENAL
ESPECIALIZACIÓN PARA JUECES
ÍNDICE
Página
Presentación General de los Materiales de Estudio ............................
13
PRIMERA SEMANA
Tema: LA INVESTIGACIÓN JUDICIAL DEL DELITO
Presentación .........................................................................................
Sub-Tema 1:
LA INVESTIGACIÓN POLICIAL DEL DELITO l.
Presentación ................. .............. .......................................................
Lectura con preguntas guía ................................... .... ..........................
1. Nicolás González-Cuellar Serrano, "investigación del
Ministerio Fiscal y Limitación de Derechos
Fundamentales", en: La Prueba en el Proceso Penal,
Centro de Estudios Judiciales, Ministerio de Justicia,
Madrid, 1993, pp. 11-25 ......................................................
LA ACCIÓN PENAL Y EL INICIO DEL
PROCESOPENAL
Presentación .........................................................................................
Lecturas con preguntas guía ................................................................
1. Gimeno Sendra Vicente y otros, "Derecho Procesal
Penal", Editorial Colex, Valencia, 1997, pp. 59-77. ............
2. Ramos Méndez Francisco, "El Proceso Penal
(Tercera Lectura Constitucional)", Editorial Bosch,
1993, pp. 11 5-1 48. .............................................................
17
18
19
20
Sub-Tema 2:
Sub-Tema 3:
33
34
35
55
LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN JUDICIAL
Presentación .........................................................................................
Lecturas con preguntas guía ................................................................
1. Montero Aroca Juan y otros, "Derecho Jurisdiccional", III,
Proceso Penal, Librería Bosch, Barcelona,
1991, pp. 172-1 97 ...............................................................
2. Timothy Cornish, "Aspectos importantes sobre los Medios
de Investigación , 1997. ......................................................
87
88
89
117
Sub-Tema 4:
EL TESTIMONIO JUDICIAL
Presentación .........................................................................................
Lecturas con preguntas guía ................................................................
1. De Urbano Castrillo Eduardo y Torres Morato Miguel Ángel,
"La Prueba Ilícita Penal (Estudio Jurisprudencial)", Editorial
Aranzadi, Navarra, 1997, pp. 67-84. ..................................
2. Gorphe Francois, "La Crítica del Testimonio", Instituto
Editorial Reus, Madrid, pp. 346-352. ..................................
3. Muñoz Sabaté, "Técnica Probatoria (Estudios sobre las
dificultades de la prueba en el proceso)", Editorial praxis,
Barcelona, 1967, pp. 299-322. .........................................
122
123
124
139
147
SEGUNDA SEMANA
Tema: LA INVESTIGACIÓN JUDICIAL DEL DELITO II.
Presentación .........................................................................................
Sub-Tema 5:
EL INFORME PERlClAL
Presentación .......................................................................................
Lecturas con preguntas guía ................................................................
1. Ramos Méndez Francisco, "El Proceso Penal
(Tercera Lectura Constitucional)", Editorial Bosch,
Barcelona, 1993, pp. 218 -224. ...........................................
2. Hirschberg Max, "La sentencia errónea en el Proceso
Penal", Ediciones Jurídicas Europa -América, Buenos
Aires, 1969, pp. 69-92. .......................................................
PROHIBICIÓN DE PERSECUCION PENAL
MULTIPLE
Presentación .........................................................................................
Lectura con preguntas guía ........................................... ..................
1. Tomás S. Vives Antón. "Ne bis in idem" procesal”,
en: Libertad como pretexto, Tirant lo blanch,
Valencia, 1997. pp. 353-365. ..............................................
179
181
182
183
189
Sub-Tema 6:
ACUMULACIÓN. CONEXIÓN E IDENTIDAD
DEL HECHO PROCESAL
Presentación .........................................................................................
Lecturas con preguntas guía ...............................................................
1. Domingo García Rada. "Instituciones de Derecho
Procesal Penal", Ediciones Studium , El Cóndor,
Lima, 1965. .........................................................................
2. Ley Nº 10124, (29/09/44). .............................................
211
213
214
Sub-Tema 7:
Sub-Tema 8:
228
229
230
258
PRINCIPIO DE CORRELACIÓN O
CORRESPONDENCIA
Presentación ............................................................................................. 260
Lectura con preguntas guía ....................................................................
1. Teresa Armenta Deu. "Principio Acusatorio y Derecho
Penal";, J M. Bosch Editor, Barcelona,. pp. 92-103. ............
261
262
TERCERA SEMANA
Tema: LA ETAPA DE JUZGAMIENTO
Presentación .........................................................................................
Sub-Tema 9: LA ACUSACIÓN FISCAL
Presentación.........................................................................................
Lectura con preguntas guía ..................................................................
1. Vicente Gimeno Sendra y otros, "Derecho Procesal",
Tomo II, Proceso Penal, Valencia, 1991, pp. 65-72. ............
273
274
275
276
Sub-Tema 10: LOS PRINCIPIOS DEL JUICIO ORAL
Presentación .........................................................................................
Lecturas con preguntas guía .................................................................
1. Florencio Mixán Mass, "Derecho Procesal Penal
(Juicio Oral)", Ediciones BGL, Trujillo, 1996, pp. 71-101. ..
2. Montero Aroca Juan, "Los Principios del Proceso Penal
(un intento de exposición doctrinal basada en la razón)",
en: Normas Legales, Tomo No 262, Marzo de 1998,
pp. A-70 a A-95. ..................................................................
288
289
290
314
Sub-Tema 11 : LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA
Presentación .........................................................................................
Lecturas con preguntas guía ................................................................
1. Gerhard Walter, "Libre Apreciación de la Prueba
(Investigación acerca del significado, las condiciones
y límites del libre convencimiento judicial)",
Editorial Temis, Bogotá, 1985, pp. 349-390. .......................
2. Villavicencio Modesto, "El Hombre y el Derecho",
Lima, 1957, pp.95-118. .......................................................
Sub-Tema 12: LA SENTENCIA PENAL
Presentación .........................................................................................
Lectura con preguntas guía ................................................................
1. Ruiz Vadillo Enrique, "Estudios de Derecho Procesal
Penal", Editorial Comares, Granada, 1995, pp. 31 7-345. .......
361
362
363
411
432
433
444
CUARTA SEMANA
Tema: SISTEMA DE MEDIDAS CAUTELARES
Presentación .........................................................................................
467
Sub-Tema 13: EL SISTEMA DE MEDIDAS CAUTELARES
Presentación .........................................................................................
Lectura con preguntas guía ..................................................................
1. Ortells Ramos' Manuel, "Exclusividad Jurisdiccional
para la restricción de Derechos Fundamentales y
Ámbitos vedados a la Injerencia Jurisdiccional",
en: Medidas restrictivas de Derechos Fundamentales,
Consejo General del Poder Judicial, Madrid,
1996, pp. 15-66. ..................................................................
Sub-Tema 14: LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES I
Presentación ..........................................................................................
Lectura con preguntas guía ...................................................................
1. Sánchez Velarde Pablo, "Comentarios al Código
Procesal Penal",. Editorial Idemsa, Lima, 1994,.
pp. 197-234. ..........................................................................
468
469
470
51 6
517
518
Sub-Tema 15: LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES II.
Presentación .............................................................................................. 553
Lecturas con preguntas guía. ......................... ... ................................... 554:
1. San Martín Castro, "Derecho Procesal Penal",
Volumen II, Editorial Grijley, Lima, 1999, pp. 843-850. ......
555
2. Montero Aroca Juan y otros, "Derecho Jurisdiccional",
111, Proceso Penal, Librería Bosch, Barcelona,
1991, pp. 566-570. ..............................................................
562
Sub-Tema 16: LAS MEDIDAS CAUTELARES REALES
Presentación .........................................................................................
Lecturas con preguntas guía ..............................................................
1. Coral Arangüena Fanego, "Teoría General de las
Medidas Cautelares Reales en el Proceso Penal
Español", Editorial Bosch, Barcelona, 1991,
pp. 121-156. ........................................................................
2. Cafferata Nores José, Medidas de Coerción en el Nuevo
proceso Penal de la Nación, Depalma, Buenos Aires,
1992, pp. 67-73. ..................................................................
ANEXO: Abreviaturas. .................................................................
567
569
571
592
599