2002–03 - World Bank
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2002–03 - World Bank
Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized cao Mediador en Asuntos de Interés Público (Ombudsman)/ Asesor en Materia de Observancia INFORME ANUAL 2002–03 losure Authorized Corporación Financiera Internacional Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones misión La Oficina de la Mediadora en Asuntos de Interés Público (Ombudsman) y Asesora en Materia de Observancia (CAO por sus siglas en Inglés) está dedicada a reforzar el impacto del desarrollo y de la sostenibilidad de los proyectos de la Corporación Financiera Internacional (CFI) y del Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones (OMGI), atendiendo de una manera rápida y efectiva las reclamaciones de comunidades afectadas y apoyando a la CFI y al OMGI a mejorar los resultados sociales y ambientales de su trabajo, fomentando por tanto un mayor nivel de responsabilidad. 03 Descripción General 07 Ombudsman 11 Asesor 15 Cumplimiento 19 Mensaje sobre el Financiamiento 20 Personal 22 Grupo de Referencia 24 El CAO en el Web mensaje de la Asesora en Materia de Observancia /Ombudsman Poco después de la apertura de la Oficina de la Asesora en Materia de Observancia/Mediadora en Asuntos de Interés Público (Ombudsman) hace tres años, se hizo evidente que ocupábamos una posición extraña, una posición que podríamos caracterizar como nunca deseada pero siempre deseable. La simple verdad es que el escrutinio no es del agrado de todos, sin embargo se reconoce su necesidad. La investigación de reclamaciones, la resolución de disputas y el asesoramiento ocasional sobre las mejores prácticas pueden ser acciones deseadas por una institución que trata de salvaguardar las vidas de las personas afectadas por sus proyectos, pero a su vez pueden ser, por su naturaleza propia, contenciosas, difíciles e incluso desagradables. Nuestro desafío ha sido el de desempeñar nuestro papel, teniendo siempre en cuenta esta realidad y guardando en mente esta noción ya que es un diario recordatorio de que tenemos que ser juiciosos, justos, guardando siempre una apertura mental. Nosotros abordamos nuestro trabajo a sabiendas de que nuestra presencia no siempre es bienvenida ni que nuestros hallazgos son exactamente lo que esperaba el reclamante. Un ejemplo de esto se encuentra este año, en el informe que emitimos en Bulyanhulu, el que se describe en detalle en la página 8. Los reclamantes no estaban contentos con algunos de nuestros hallazgos. Ellos querían que interviniéramos pero encontraron que el resultado no era el deseado. Dada la singular posición en la que nos encontramos, hemos llegado a la conclusión que mientras seamos honestos con nuestro mandato e investiguemos con integridad, tenemos que mantenernos firmes frente a nuestras decisiones encontramos en el proceso de desarrollar una estrategia de comunicación que nos ayude a esclarecer nuestros papeles y encontrar cuál es la mejor manera de hacer llegar nuestro mensaje. Es alentador por lo tanto, que la reciente evaluación externa hecha a la oficina del CAO haya confirmado que se mantenía constante la reputación de integridad de esta oficina. Las principales recomendaciones de la evaluación incluyen reforzar las comunicaciones para que existiera mayor claridad, tanto dentro de la CFI/OMGI como externamente, sobre cómo funciona el CAO. Otras recomendaciones importantes adicionales se resumen en la página 4 de este informe. El equipo externo de evaluación estuvo compuesto por tres figuras prominentes en los campos de: manejo del desarrollo social y ambiental proveniente del sector privado, instituciones financieras internacionales y organizaciones de manejo de conflictos y resolución de disputas. Un mensaje exitoso el año pasado fue la revisión del CAO de las políticas de salvaguardia de la CFI, que permitió a la CFI revisar el conjunto de políticas adecuadas a sus negocios, asegurando a la vez un buen desempeño en el campo social y ambiental. Este proceso de revisión transparente y participativo demostró la manera en la cual deben ser llevadas a cabo las evaluaciones independientes. A más de esto, el resultado ha sido sumamente gratificante, todos los bancos de desarrollo regional—y recientemente en junio 2003, algunos bancos comerciales—han expresado la intención de desarrollar para si mismos políticas de salvaguardia utilizando como modelo las de la CFI. Es también satisfactorio informar que el proceso de reclamación de Yanacocha, inicialmente presentado en 2001, se ha desarrollado completamente, como se describe más detalladamente en la página 7. Un comité local de dirección está operando por si solo con la participación de todas las partes interesadas, y nuestro papel ha evolucionado al de monitoreo del proceso de diálogo. Pero el paso del tiempo también nos ha enseñado que mucha gente sigue confundida en relación a nuestra función. Para ellos es difícil comprender cómo encajan los papeles de consejero, asesor en materia de observancia y mediador en asuntos de interés público. Incluso dentro de la CFI, algunas personas se preguntan cómo es posible tener una función de asesor en materia de observancia junto con la de mediador en asuntos de interés público. Tenemos el convencimiento de que habrá más claridad en materia de observancia una vez que hayamos llevado a cabo algunas auditorias y que el proceso de planificación estratégica haya refinado y dé mayor claridad al papel de asesor. Aún así, al momento nos 2 Estoy particularmente agradecida por el apoyo que hemos recibido este último año de parte del Grupo de Referencia de asesores del sector privado, ONGes, el sector académico, fundaciones y otras instituciones. Su ayuda hizo posible que nuestro pequeño grupo de funcionarios pueda llevar a cabo su trabajo temprana y eficientemente. Si la imitación de otros bancos es el halago más sincero, entonces nosotros, nunca deseados pero siempre deseables, podemos estar seguros de que lo que estamos haciendo lo estamos haciendo bien, tanto para el Banco Mundial como para la gente que se beneficia de los proyectos que éste garantiza o financia. Meg Taylor Septiembre 2003 El cargo de Ombudsman/Asesor en materia de Observancia (CAO) es un puesto independiente que se reporta directamente al Presidente del Grupo del Banco Mundial. Su mandato es doble: primero, ayudar a la CFI y al OMGI a atender—de una manera justa, objetiva y constructiva—las reclamaciones hechas por personas que han sido o pueden ser afectadas por los proyectos en los cuales la CFI y el OMGI juegan un papel; y segundo, mejorar los resultados sociales y ambientales de estos proyectos. descripción general de la Función de Ombudsman/Asesora en Materia de Observancia Desde 1999, el CAO ha recibido 13 reclamaciones. De ese total, dos fueron rechazadas, una tuvo una mediación exitosa, una fue investigada y se emitieron recomendaciones, una fue retomada por las autoridades locales y regionales, dos se hallan en el proceso de mediación a gran escala y con la participación de varias partes, dos esperan instrucción de parte de los reclamantes, tres bajo investigación y una cerrada por considerarse que no se puede dar seguimiento. El CAO tiene tres papeles distintos: Ombudsman: Responde a las reclamaciones hechas por personas que se han visto afectadas por proyectos patrocinados por la CFI/OMGI y trata de resolver los asuntos planteados, utilizando un procedimiento flexible de resolución de conflictos. Asesor: Provee una fuente de asesoramiento independiente al Presidente del Grupo del Banco Mundial y a la administración de la CFI y el OMGI. El CAO ofrece asesoramiento para políticas ambientales y sociales más amplias, directrices, procedimientos, recursos y sistemas. 3 Observancia: Supervisa auditorias sobre el desempeño social y ambiental de la CFI y el OMGI, en lo relacionado a proyectos delicados, para asegurarse del cumplimiento de las políticas, directrices, procedimientos y sistemas. Implementar y equilibrar estas tres funciones—observancia, asesoría y Ombudsman—plantea una serie de desafíos específicos. Las tres funciones en conjunto proveen una flexibilidad de respuesta y una capacidad de ser pro-activo. Sin embargo, la función de Ombudsman toma claramente Primera Evaluación de la Asesora en Observancia/Ombudsman Cuando empezó sus operaciones en 1999, el CAO decidió que después de tres años de actividad, comisionaría una revisión externa para evaluar la efectividad de las funciones en la manera en la que se están llevando a cabo en la oficina. El grupo externo de revisión condujo su evaluación durante el periodo de 1ero de mayo al 3 de julio 2003. La evaluación incluyó más de 100 entrevistas en Washington D.C., por teléfono y en los lugares de las reclamaciones en Perú y Chile, al igual que un control de todos los archivos del CAO. El grupo externo de evaluación felicitó al CAO por haber llegado tan lejos en tres años y por haberse establecido como una oficina sobre la cual no existía duda de su integridad. Al notar los cambios permanentes en el medio en el que se desenvuelve el CAO, la cultura y las múltiples exigencias a la oficina, el grupo emitió una serie de recomendaciones sobre la forma en la que se podría reforzar aún más el trabajo del CAO. Entre las principales recomendaciones se encontraban reforzar las comunicaciones para que existiera una mayor claridad tanto dentro del CFI/OMGI como externamente, sobre cómo funciona el CAO; reforzar los sistemas internos de gerencia, iniciar sus propias auditorias, una revisión de las funciones de auditoria sobre el cumplimiento, una vez que se hayan llevado a cabo varias de ellas. El CAO acogió estas sugerencias, muchas de las cuales habían sido ya iniciadas y estaban en camino como parte del trabajo de estrategia de las comunicaciones y planificación futura. El informe de evaluación externa, “Más allá del Cumplimiento? Un Informe del Equipo Externo de Evaluación sobre la Oficina de la Asesora en Materia de Observancia /Ombudsman de la CFI y el OMGI” será publicado en el sitio Web del CAO a finales de este año, una vez que haya sido entregado al Presidente. precedencia cuando se la invoca. Para clarificar que la función de asesor no puede interponerse a la función del CAO como ombudsman o como auditor, el CAO establece una clara distinción entre la asesoría a proyectos concretos y la asesoría orientada a políticas y procesos. y sociales o ambos. Estos intentos de integrar información acerca de la existencia y función del CAO dentro del ciclo de trabajo y proyecto de la CFI y el OMGI, forman parte de los esfuerzos del CAO para diseminar la información a aquellos que tal vez necesitan los servicios del CAO, para que sepan cómo contactarlo. El CAO ha estado trabajando con la gerencia de la CFI y del OMGI para asegurarse de que sus funcionarios incluyan una notificación de la existencia del CAO en todas sus negociaciones con clientes y patrocinadores, potenciales, nuevos o ya existentes. Aún más, el CAO ha pedido que se incluya por medio de la documentación del ciclo del proyecto, su función e información sobre su participación o futura posible participación. Al preparar proyectos con la ayuda de la CFI o el OMGI, los patrocinadores de los proyectos tienen la responsabilidad de revelar la existencia del CAO a las personas afectadas por los proyectos, utilizando el proceso de consulta o de preparación de evaluaciones de los impactos ambientales Las facultades del CAO tienen limitaciones importantes pero su amplio mandato hace que las tres funciones juntas sean muy poderosas. Por ejemplo, si bien el CAO no es un juez, tribunal ni policía, tiene diferentes formas de influencia por medio de las cuales la oficina puede definir los temas que se han de abordar en una reclamación, hacer propuestas prácticas e innovadoras para dar solución a un problema y alentar a las partes a entablar un diálogo constructivo. A pesar de que el CAO no puede obligar a órganos externos a modificar su comportamiento ni a abandonar sus prácticas existentes, la oficina puede apelar a la influencia de la CFI o el OMGI para instar a las partes a adoptar sus recomendaciones. 4 La Especialista Principal del CAO Rachel Kyte habla con gente de la localidad cerca de la Mina de Bulyanhulu en Tanzania. El proyecto de la mina fue garantizado por el OMGI y fue sujeto de una reclamación presentada al CAO. La independencia y parcialidad del CAO fomentan la confianza y seguridad de los patrocinadores de los proyectos, las comunidades locales, las organizaciones no gubernamentales y la sociedad civil en general. Esta confianza y seguridad son prerrequisitos imprescindibles para que el CAO pueda resolver problemas en el terreno. Su independencia con respecto a la administración interna de la CFI y el OMGI permite también al CAO ofrecer a estas dos organizaciones un asesoramiento objetivo y ayudarles a realizar mejor su labor. la libertad de hacer público su contacto con el CAO o los detalles del caso. Con el consentimiento de las partes, los detalles del proceso de la resolución del conflicto pueden ser revelados una vez que el proceso haya concluido, pero no antes ni en pleno proceso, excepto en situaciones específicas permitidas por el reclamante y otras partes. Si bien la confidencialidad es importante en algunos aspectos de la función de Ombudsman, la divulgación de la información es un medio importante para reforzar su independencia e imparcialidad. El CAO está obligado por las políticas sobre difusión de información de la CFI y el OMGI, las que exigen respetar la confidencialidad institucional durante las comunicaciones con las partes. El CAO está también obligado por el Reglamento del Personal del Banco Mundial, en el que se dispone que la información sea tratada con discreción y no sea divulgada impropiamente. 5 En su función de Ombudsman, el CAO coloca las preocupaciones del reclamante en el centro de la reclamación y del proceso de resolución y se encuentra a favor de la confidencialidad. De hecho, los reclamantes si así lo desean, tienen Dentro de los parámetros de estas limitaciones, el CAO tratará de conseguir la máxima divulgación de los informes, conclusiones y resultados del proceso por medio del reporte de los resultados en su sitio Web www.cao-ombudsman.org, y de los informes en papel. En muchos casos, no existen razones para que la divulgación de los informes del CAO no sea total y completa, esto es, sujeto a cualquier limitación impuesta a petición de una de las partes afectadas. Si bien el CAO recibe y tiene en cuenta las opiniones de todos los interesados en un proyecto, escucha con especial atención las opiniones de las comunidades locales, las minorías y los grupos vulnerables. En general, en ellos se encuentran las personas que más tienen que ganar o perder y son a menudo los menos equipados para dar a conocer sus intereses y preocupaciones. Estructura Administrativa del CAO Una reclamación reciente está relacionada con los impactos de la instalación hidroeléctrica en el Río Bio-BIO en Chile y la efectividad de los esfuerzos de la CFI para mitigar estos impactos. 6 El personal del CAO permite que la oficina opere de manera responsable y eficiente, aportando una perspectiva especial al intenso proceso de análisis, razonamiento e intercambio de ideas que involucra el trabajo que normalmente sienta los precedentes para la CFI y el OMGI y sus componentes externos. Para llevar a cabo eficientemente sus tareas, los altos funcionarios del CAO han sido capacitados en mediación, facilitación y diseño de resolución de conflictos. Cuando se requiere experticia específica el CAO contrata por poco tiempo a consultores especializados. Desde el inicio, el CAO ha contado con la asesoría y experticia del Grupo de Referencia. Este cuerpo independiente de involucrados por parte del sector privado, la comunidad de ONGes, el sector académico y otras instituciones, ha guiado el desarrollo de las directrices operacionales para el CAO y participado en el proceso de revisión de las políticas de salvaguardia. El Grupo de Referencia no da asesoría basada en proyecto, sin embargo, su diversidad y experticia continúan ayudando al CAO a mantener su enfoque y guía su evolución y crecimiento. Río abajo de la represa, en Hualqui, el río Bio-Bio sigue sus meandros hacia el Océano Pacífico. ombudsman Como Ombudsman, el mayor objetivo del CAO es ofrecer mecanismos accesibles y eficientes para manejar las reclamaciones y de esta manera ayudar a resolver las cuestiones planteadas en relación a las repercusiones sociales y ambientales de los proyectos patrocinados por la CFI o el OMGI. Hasta el momento, el CAO ha recibido 13 reclamaciones, 3 de las cuales se encuentran en alguna forma de evaluación, mediación o negociación. Cuando se recibe una reclamación, el CAO hace una evaluación utilizando criterios básicos, que incluyen saber si la reclamación o el reclamante son genuinos, si el proyecto mencionado está patrocinado por la CFI o el OMGI, y si la reclamación es de fondo y específica. Si la reclamación es aceptada, es evaluada completamente, y el equipo del proyecto es notificado y guiado con claridad en los asuntos a los cuales tiene que responder en un plazo específico, normalmente 20 días laborales. Una vez concluida la fase de evaluación, el CAO responde al reclamante con sugerencia de cómo proseguir. 7 Este proceso puede ser ilustrado de la mejor manera por medio del Proyecto de Mina de Yanacona, el que se inició con un pedido de la CFI y otras partes involucradas en la Mina de Yanacocha en el Perú, para que se investigara un derrame de mercurio que había envenenado a comunidades a lo largo del camino que va desde Cajamarca a Lima. El CAO evaluó la situación en julio 2001 y, en respuesta a la gente de la localidad que deseaba usar la mediación, condujo la primera de las 11 sesiones formales de mediación en septiembre del mismo año. La mayor preocupación de la gente era el tema de la calidad del agua. Un estudio independiente de la calidad y cantidad del agua en el área afectada por la mina se encuentra en su etapa de conclusión y sus resultados serán divulgados más tarde este año. Para asegurarse de la independencia del estudio, el CAO estableció un proceso por medio del cual se capacitó en técnicas básicas de muestreo hidrológico a ciertas personas de la comunidad, de la mina, autoridades del agua y de la ciudad, permitiendo de esta manera que ellos puedan verificar la objetividad del muestreo y del proceso. El estudio del agua sienta un precedente en Perú y en la industria minera, sobre la forma en la cual se pueden manejar estos asuntos contenciosos. 8 En diciembre 2002 el CAO transfirió el proceso de mediación a un comité dirigente elegido localmente cuyos miembros incluyen oficiales de la mina, reclamantes y otros líderes comunitarios. Un experto reclutado localmente ha sido entrenado por el CAO en el proceso de mediación y sirve como secretariado general del comité dirigente. Una situación anteriormente caracterizada por actos de desobediencia civil y un aumento de la violencia alrededor de la mina, se ha transformado así misma, con el apoyo del CAO, en una situación de capacidad para el diálogo cuando hay problemas y de cómo resolverlos. El proyecto de Bulyanhulu está localizado al norte de Tanzania, cerca del Lago Victoria. Esta área es muy rica en minerales y ha visto un incremento en la inversión extranjera directa. Aquí, los pescadores y comerciantes esperan la llegada de la gabarra. El CAO atrajo controversia en su informe de evaluación sobre la garantía de la OMGI de la mina de oro de Buyanhulu en Tanzania. Habían ganado relieve internacional las acusaciones hechas por un ex comité de mineros de pequeña escala, sobre los abusos de los derechos humanos cometidos por el gobierno y el dueño del concesionario a mediados de lo 90. Las investigaciones hechas por el gobierno no encontraron base para estas acusaciones y el actual patrocinador del proyecto había llegado a la misma conclusión. El informe del CAO abordó estas acusaciones como el contexto para la reclamación y concluyó que la diligencia debida de la OMGI había sido limitada por no haberse llevado a cabo una visita al sitio ni una verificación independiente de los hachos que llevaron a la controversia. Sin embargo, el CAO también concluyó que no se había presentado evidencia que pudiera sustentar la acusación original. El caso de Bulyanhulu provee un ejemplo importante de la brecha que a veces existe entre la orientación del CAO hacia el cumplimiento material y la resolución de problemas, y la orientación de las ONGes internacionales hacia el papel que juegan en el desarrollo, el Grupo del Banco y las compañías multinacionales. En el caso de Bulyanhulu, la disputa entre los mineros de pequeña escala y la industria minera internacional nació de la falta de claridad sobre los derechos de tenencia. A pesar de las quejas de la comunidad internacional, la gente que vive cerca de la mina tiene oportunidades de empleo muy limitadas. El diálogo continúa debido a que estos temas están todavía presentes y a la falta de satisfacción de los reclamantes con los hallazgos del CAO. Los temas tratados en el informe de Bulyanhulu fueron de gran enseñanza para el CAO. Algunas de esta lecciones han sido incorporadas en la reciente evaluación de una reclamación hecha en nombre de la comunidad indígena Chilena Pehuenche en relación al proyecto de represa hidroeléctrica Pangue, en la que la CFI mantuvo una pequeña inversión de capital hasta julio 2002. La reclamación cubría una serie La consultora del CAO Susan Wildau habla con Luis Ara, un líder de la comunidad, durante una sesión de mediación en Cajamarca, Perú. 9 10 de asuntos relacionados con los impactos sociales y ambientales de la construcción de la represa de Pangue y una represa asociada llamada Ralco, los efectos mitigantes llevados a cabo a pedido de la IFC luego de investigaciones anteriores, y asuntos operacionales y de seguridad relacionados a las represas. Esencialmente, los reclamantes creían que la información obtenida del monitoreo de los impactos de río abajo de la represa, incluyendo la inundación, fueron mantenidos fuera del alcance de las personas que serían afectadas. Al abordar la reclamación caso por caso, el CAO recomendó ente otras cosas, que la CFI divulgara al público la información social y ambiental y que revisara si las promesas y aseveraciones hechas durante el tiempo que la CFI mantuvo intereses en el proyecto deben ser cumplidas después de la desinversión. El texto completo del informe: Evaluación de la Oficina del Asesor en Observancia/Ombudsman en relación a la reclamación presentada en contra de la inversión de la CFI en ENDESA, Pangue S.A.. puede ser encontrado en la dirección Web del CAO. Si es verdad que la oficina funciona como un recurso, sus resultados también pueden ser utilizados como instrumentos de gerencia en los presuntos objetivos de gerencia y gobernabilidad, para mejorar los resultados del desarrollo. La independencia y parcialidad del CAO fomentan la confianza y seguridad de los patrocinadores de los proyectos, las comunidades locales, las organizaciones no gubernamentales y la sociedad civil en general. Esta confianza y seguridad son prerrequisitos imprescindibles para que el CAO pueda resolver problemas en el terreno. asesor En su capacidad de asesor, la mayor meta del CAO es brindar consejos objetivos, a tiempo e independientes al Presidente del Grupo del Banco Mundial y a la gerencia de la CFI y del OMGI. Esta asesoría tiene que ver tanto con proyectos específicos como con políticas más amplias sociales y ambientales, directrices, procedimientos, recursos y sistemas. El papel de asesor continua siendo el papel que confunde a los involucrados internos y externos. Los términos de referencia del CAO le permiten proveer un canal independiente de asesoría al presidente y a la alta gerencia. Sin embargo, esta asesoría no puede ni descarrilarse de, ni crear conflictos de interés con el papel de ombudsman, en particular, o con el del cumplimiento. Al aprender las lecciones necesarias y proyectarlas de regreso en la institución, el papel de asesor puede reforzar la efectividad de la CFI y de la OMGI. 11 En el año 2002, el presidente aclaró a la CFI y a la OMGI que la asesoría formal provendría de las reclamaciones al ombusdman y de las auditoria sobre el cumplimiento y abordaría temas de procesos y políticas en un contexto más amplio que el del proyecto individual. Esta aclaración se dio luego de la Revisión de las Políticas de Salvaguardia hechas por el CAO, revisión que encontró que existía excelencia pero también falta de claridad, confusión y variedad en la interpretación y comunicación de estas políticas. Las recomendaciones de la revisión se enfocaron en temas de sistemas y de gerencia, al igual que en los procedimientos de implementación y las política mismas. El mayor hallazgo—que la integración de la políticas de salvaguardia en las relaciones de negocios es vital para alcanzar resultados en el terreno—demuestra la enorme importancia de obtener resultados ambientales y sociales, y no solamente ganancias, de aquellos con los cuales la CFI hace negocios. La principal recomendación de la revisión es que la alta gerencia y los gerentes de inversión sean responsables por los resultados sociales y ambientales y que la intención de las políticas y de los sistemas para la implementación lleguen a ser una parte más importante de los negocios básicos y que “pertenezcan” a todos. Como parte de una evaluación independiente del futuro papel del Banco Mundial en las industrias mineras, de petróleo y gas, el CAO contribuyó con su propia evaluación en la medida en la que las preocupaciones más amplias de sostenibilidad relevantes a los sectores de las industrias extractivas han sido manejadas por la CFI y el OMGI. 12 El área adyacente a al Río Bulyanhulu en Tanzania, donde está localizada la Mina de Bulyanhulu, ha sido utilizada tradicionalmente por mineros de oro de pequeña escala. La lucha por el derecho a las tierras y a los recursos fue el trasfondo de la reclamación. Extrayendo una ventaja sostenible? Una revisión de cómo han sido tratados los temas de sostenibilidad en los recientes proyectos de industrias extractivas de la CFI y el OMG, publicado en abril 2003, concluyó que los proyectos de la CFI y el OMGI han demostrado un sólido desempeño en cuanto a los criterios obligatorios sociales y ambientales que las dos instituciones establecieron para si mismas, pero que los criterios no obligatorios—obtuvieron una nota bastante más baja. El informe emite una serie de recomendaciones para mejorar el manejo de ingresos y recomienda que la CFI y el OMGI refuercen las directrices existentes para poder abarcar una gama más amplia de preocupaciones sobre la sostenibilidad. En diciembre 2002, el CAO publicó una revisión sobre la aplicación de los procedimientos sociales y ambientales, basados en los tres años de experiencia desde su adopción. La revisión consideró la medida en la cual el OMGI adhirió a estos requerimientos y las implicaciones para una diligencia debida social y ambiental. En general, la revisión encontró que la OMGI adhirió a los aspectos ambientales de los procedimientos pero hubo fallos significantes en el manejo de los aspectos sociales de los proyectos. El informe también subrayó la necesidad de reforzar los requerimientos para la consulta, evaluar más sistemáticamente la capacidad de los clientes para manejar los temas sociales y ambientales, y reforzar los acuerdos para un monitoreo del cumplimiento. A finales del 2002, el CAO recibió una reclamación sobre la propuesta para construir una fábrica de químicos en India con el financiamiento de la CFI. La principal inquietud del reclamante era la de averiguar la posición de la CFI en relación con la Convención de Estocolmo sobre la eliminación de contaminantes orgánicos persistentes. La planta estaba diseñada para producir un componente básico del PVC y la comunidad temía que el proceso de producción involucrara la liberación en el ambiente de dioxinas mortales. En la ausencia de una respuesta formal de la CFI en cuanto a su enfoque de cómo ayudar a los países signatarios de la Convención de Estocolmo y su apoyo a las alternativa de contaminantes orgánicos persistentes, el CAO presentó un nota de asesoría. El CAO ha recibido todas las seguridades de la CFI de que ha preparado una declaración sobre políticas. El CAO y el Comité de la Junta Directiva de la CFI sobre la Eficiencia del Desarrollo están en espera de esta declaración. Esta nota de asesoría representa la primera vez que el CAO utiliza formalmente su clarificado papel de asesor originado en una reclamación o auditoria. El CAO trabajó junto con la CFI para proveer una reflexión y un contexto para un grupo de bancos comerciales que trabajan en mercados emergentes durante el tiempo en el que se desarrollaron los Principios Ecuatoriales, más información sobre esto se puede encontrar en el sitio Web www.equatorprincipals.com. El CAO aportó a la discusión enseñanzas aprendidas de la Revisión de Políticas de Salvaguardia y de su situación de ventaja al manejar reclamaciones y no cumplimiento. El 5 de junio, 2003, 10 bancos, pronto seguidos por otros, adoptaron estos principios, que aplican estándares sociales y ambiéntales equivalentes a las Políticas de Salvaguardia de la CFI, al financiamiento de proyectos en mercados emergentes por medio de préstamos o sindicación por los bancos que han adoptado estos principios. La habilidad del CAO para comunicarse tiene un impacto significante en la manera cómo es percibido por su diferente público—tanto internamente en el Banco Mundial como externamente. En tanto que mecanismo de rendimiento de cuentas y responsabilidad, el CAO tiene que ser visto como imparcial, consistente y justo, si desea mantener su credibilidad. En el año 2002, trabajando con consultores en comunicaciones, el CAO desarrolló una estrategia sobre comunicaciones, la que tiene como objetivos: clarificar los tres papeles del CAO y cómo interactúan; transmitir que el enfoque del CAO sobre solución de problemas es objetivo, transparente e imparcial; y explicar más claramente los procedimientos para el involucramiento del CAO. Al desarrollar esta estrategia, el CAO llevó a cabo una auditoria sobre las comunicaciones y entrevistó a varios grupos sobre las actuales comunicaciones del CAO. La retroalimentación de la auditoria y las entrevista ayudaron al CAO a desarrollar mensajes; instrumentos para hacer llegar la comunicación; y planes para una comunicación mejorada, con objetivo fijo y sistemática. Después de la implementación de muchos de los componentes de la estrategia el año próximo, el CAO anticipa que el público va a poder entender mejor la responsabilidad del CAO de considerar a la CFI y el OMGI como responsables frente a las comunidades afectadas; su deber de responder a las inquietudes sociales y ambientales de las comunidades afectadas de una manera imparcial e independiente; y frente a las reclamaciones, su enfoque de resolución de problemas orientado a los resultados 13 Durante el retiro de planificación estratégica en Boulder, Colorado en agosto 2002, se tomó la decisión de dar prioridad al desarrollo de un sistema de monitoreo y evaluación para hacer un seguimiento de la efectividad y del impacto de las actividades del CAO. El sistema se ha estado desarrollando durante los últimos 8 meses y será implementado el próximo año. El desarrollo de un sistema de M&E para el CAO sacó a la superficie algunos temas y desafíos, incluyendo los diferentes papeles del CAO; los límites de su Los miembros de la comunidad en Hualqui protestan contra la inundación que ellos dicen que va a ser exacerbada por el sistema de represa hidroeléctrica. alcance y su autoridad; y la necesidad de equilibrar los esfuerzos de monitoreo y evaluación con las funcione centrales de la oficina. El sistema de monitoreo y evaluación propuesto es tanto un instrumento planificador del CAO como un medio para mejorar la transparencia y el rendimiento de cuentas del CAO a sus constituyentes. A pesar de que este Tercer Informe Anual del CAO provee una riqueza de información cualitativa sobre las actividades de la Oficina y sus intervenciones específicas, el sistema de monitoreo y evaluación proveerá en el futuro una manera más sistemática para el proceso de informes anuales. 14 Actividad en la construcción sobre la represa de Pangue, Chile. observancia Al ejercer su función en materia de observancia, el CAO trata de fomentar la adhesión a las políticas y procedimientos de la CFI y del OMGI y engendrar una interpretación más positiva, con el objetivo de promover un mayor entendimiento de la manera en la cual la observancia del cumplimiento de las directrices puede reforzar los resultados ambientales y sociales y mejorar el desempeño. La finalidad de una auditoria sobre el cumplimiento es la de determinar si el personal de la CFI o el OMGI, y en algunos casos el patrocinador, ha observado las políticas, directrices y procedimientos en materia social y ambiental de sus respectivas organizaciones. Se reconoce que, por su naturaleza, tales políticas, directrices y procedimientos a menudo se prestan a diferentes interpretaciones; la auditoria sobre el cumplimiento no trataría normalmente de hacer a un lado lo que en otras circunstancias consideraría interpretaciones o juicios razonables. Sin embargo, una auditoria puede enfocar la atención a situaciones en las que una interpretación razonable haya dado lugar a resultados indeseados, y el CAO puede formular recomendaciones al respecto. 15 Resumen De Las Directrices Para La Auditoria La auditoria sobre el cumplimiento empieza con una evaluación inicial para asegurarse de que las auditorias sean iniciadas solamente para aquellos proyectos de la CFI y OMGI en donde exista preocupación substancial en relación a consecuencia sociales o ambientales. Al evaluar los pedidos para una auditoria, el CAO discute del tema con el equipo del proyecto y las partes relevantes para explorar la necesidad de una auditoria o evaluación. Si se toma la decisión de proceder, todo el personal apropiado será notificado por escrito. Las auditorias sobre el cumplimiento tienen tres objetivos: entender las circunstancias que originaron la auditoria; realizar un proceso de verificación sistemático y documentado para poder evaluar el cumplimiento objetivamente; y recomendar medidas remediables u otras acciones para mejorar las consecuencias sociales y ambientales y asegurar el cumplimiento. Luego de una revisión inicial de los documentos del proyecto, se preparará un protocolo de auditoria y éste será presentado al patrocinador del proyecto antes de una visita en el sitio, la que típicamente no dura más de una o dos semanas. Si se identifican consecuencias sociales y ambientales adversas o falta de cumplimiento, se explorarán en su totalidad las causas inmediatas y subyacentes. Al final del proceso, se preparará un informe en borrador, el que incluirá los hallazgos de la auditoria, una evaluación de los factores causales, y recomendaciones para medidas correctivas. Todo el personal relevante de la CFI y OMGI tendrá la oportunidad de presentar sus comentarios antes de que el informe final sea preparado y presentado al Presidente. Una vez que se hayan discutido los hallazgos con el Presidente, el CAO informará al directorio de la CFI o OMGI. A pesar de que el CAO está obligado por las políticas de divulgación de la CFI y OMGI, existe una fuerte presunción a favor de la divulgación pública dentro de los límites de sus obligaciones. Las recomendaciones para auditoria aceptadas por el Presidente, deben ser integradas en el monitoreo continuo de un proyecto por parte de la gerencia de la CFI y/o OMGI. En el año 2002, el CAO clarificó sus directrices sobre el cumplimiento para indicar que existen dos formas de iniciar una auditoria: (1) por medio de una reclamación al ombudsman y (2) a pedido de el presidente o de la alta gerencia de la CFI o el OMGI. Los hallazgos de las auditorias son entregados al Presidente del Banco Mundial en un informe. La entrega del informe al Presidente es divulgada y se envían copias a la gerencia. Una vez que las recomendaciones hayan sido aceptadas por el Presidente y que se hayan divulgado públicamente, se las envía entonces a la junta ejecutiva de la CFI o del OMGI para su información. El CAO está al momento preparando protocolos internos para asegurarse de la consistencia de su enfoque y metodología para todas las auditorias y para guiar al personal y a los consultores que estén llevando a cabo este trabajo. Una gabarra cruzando el Lago Victoria camino a Buyanhulu. Diagrama esquemático de los procesos de auditoria de la observancia Petición de la alta gerencia o del presidente Asunto presentado en una reclamación al Ombudsman ➔ Evaluar el pedido de auditoria ➔ No ➔ Aplicar criterios de evaluación ➔ ➔ ➔ Informar al iniciador del pedido que no se procederá con la auditoria Sí ➔ Informar por escrito al Directorio Sí ➔ 17 Determinar el alcance y objetivos ➔ Copia de los TDR a la Dirección ➔ Desarrollar Términos de Referencia ➔ Iniciar auditoria para el cumplimiento ➔ Revisión en la sede ➔ Visita del lugar para apoyar auditoria o revisión ➔ Presentar informe provisional ➔ Revisión interna y comentarios ➔ Informe al Presidente Anunciar en el sitio Web del CAO ➔ Divulgación pública ➔ ➔ Informe a la Junta y al Directorio Las colinas sobre Quepuco Ralco río arriba de la represa de Pangue. 18 El CAO es un innovación en cuanto a rendimiento de cuentas y responsabilidad ya que se concentra en los resultados en el terreno. mensaje sobre el financiamiento En el año fiscal 2003, el CAO disponía de un presupuesto de operación de U.S. $ 1.866.446, de los cuales 80 por ciento fueron suministrados por la CFI y 20 por ciento por el OMGI. A más de esto, el CAO tiene un acuerdo con la CFI y el OMGI para que a su pedido, sean puestos a su disposición Fondos Suplementarios provenientes de un Fondo de Imprevistos del CAO en caso de una cantidad inesperada de reclamaciones, de un esfuerzo de mediación a gran escala u otras actividades relacionadas con la Ombudsman. Este fondo de imprevistos es de la cantidad de un millón de dólares. Para la organización y/o gestión específica de actividades específicas de mediación para el CAO, en respuesta a reclamaciones hechas al Ombudsman, el CAO ha desarrollado un procedimiento por medio del cual los fondos pueden ser contribuidos por las partes de una disputa, hacia una cuenta manejada por el CAO. El CAO financia, con sus propios recursos de operación, todas las evaluaciones de las reclamaciones. Sin embargo, una vez que se haya llegado a un acuerdo de mediación, el CAO trabaja con las partes involucradas para decidir cómo se financiará la mediación. Desde luego, en algunos casos las partes no estarán en posición de contribuir, en dichos casos, el CAO tendrá acceso a los fondos de imprevistos anteriormente citados en el informe. El Proceso de Diálogo de Yanacocha. Durante el año fiscal 2003, los costos del proceso de mediación (mediadores, capacitadores, cursos de capacitación, grupos de discusión, y sesiones de diálogo, informes y monitoreo) se elevaron a $281,328. Esta cantidad no incluye el tiempo del personal y los costos del CAO. Estos costos fueron financiados en parte por la Minera Yanacocha. A partir del 1ero de enero del 2003, el proceso de diálogo fue organizado localmente y constituye un proyecto apoyado por el CAO. 19 Aún más, el CAO ha manejado, en nombre del proceso de diálogo, un estudio de agua. De los costos de este proceso para el año fiscal 2003 por un total de $1.396.680,87, $1.157.681,96 fueron pagados por Minera Yanacocha. El CAO desea agradecer las contribuciones de tiempo y trabajo hechas por los líderes de la comunidad y por los que participaron como veyadores para el muestreo de agua. Estos costos no han sido cuantificados. Meg Taylor Ombudsma/Asesora en Materia de Observancia Ciudadana de Papua Nueva Guinea abogada y ex embajadora en los Estados Unidos, 1989–1994. Cofundadora de Conservación Melanesia que trabaja con las comunidades para el manejo de recursos. Miembro fundador de Transparencia Internacional (PNG) que tiene como meta establecer coaliciones de las partes involucradas para combatir la corrupción. Ha hecho parte de juntas administrativas en los sectores financieros, agrícolas y de recursos naturales. personal Rosemary Thompson-Elhosseine Nacida en Washington, D.C., Rosemary aporta una vasta y ecléctica experiencia al CAO. Para Rosemary, trabajar para el CAO refuerza su creencia de que lo extraordinario es posible y que la declaración de misión del Banco Mundial es plausible. Paula Panton 20 Asistente de Equipo Asistente Ejecutiva Paula aporta al CAO más de 22 años de experiencia trabajando con la CFI. Conocida como “la Comandante” trabaja directamente con Meg y provee apoyo administrativo a la unidad. Michelle Malcolm Asistente del Programa De nacionalidad Belga, Michelle llegó al CAO con una vasta experiencia como asistente ejecutiva multilingüe y gerente de administración en los sectores públicos y privados en Europa, Oriente Medio y África del Norte. Ella provee apoyo administrativo al CAO en su totalidad, y trabaja con Aidan en observancia del cumplimiento. Rachel Kyte Especialista Principal Rachel posee una amplia carrera trabajando en la intersección de los sectores del medio ambiente, derechos humanos, salud y género, fundando y dirigiendo organizaciones en estos campos, estableciendo asociaciones con gobiernos, instituciones internacionales y el sector privado. Rachel continua enseñando y capacitando sobre estos temas, en particular el desarrollo del liderazgo de las mujeres. Aidan Davy Especialista Mayor Aidan ha trabajado por más de 15 años con asuntos ambientales y sociales, con una gama de organizaciones internacionales, privadas y sin afán de lucro. El empezó su carrera en el área de la consultoría ambiental pero en los últimos años ha trabajado sobretodo en el tema de responsabilidad corporativa. Jacques Roussellier Especialista Jacques aporta una vida de entendimiento del manejo de los conflictos, y como el diablo en los detalles, su capacitación en teología puede ser de mucho valor. 21 Sara Gann Asistente de investigación Sara tiene una experiencia de trabajo variada incluyendo un tiempo en los archivos de museo, gerente de servicios informáticos, y vendedora en un mercado de pulgas. Ella es la editora en jefe del sitio Web del CAO, y editora en jefe del hallazgo de hechos y cifras obscuras en el Web. reunión de mayo 2003 David McDowell Presidente y Consultor del CAO Wellington, Nueva Zelandia Motoko Aizawa Corporación Financiera Internacional Washington, DC grupo de referencia Ray Albright Asian Brown Boveri Washington, DC S. Babar Ali World Wild Life Fund Karachi, Pakistan Ronald Anderson Corporación Financiera Internacional Washington, DC Alan Dabbs Grupo de Capital Social Lima, Perú Christine Eberlein Declaración de Berna Berna, Suiza 22 David Hunter Centro de Leyes Ambientales Washington, DC Mary Irace Consejo Nacional para el Comercio Externo Washington, DC Ian Johnson Banco Mundial Washington, DC Gavin Murray Corporación Financiera Internacional Washington, DC Ajay Narayanan Compañía de Financiamiento para el Desarrollo de la Infraestructura Mumbai, India equipo de evaluación externa Ben Dysart, Jefe de Equipo Dysart Asociados Atlanta, GA Tim Murphy Ewell, Reino Unido Antonia Chayes Cambridge, MA Joseph O’Keefe Corporación Financiera Internacional Washington, DC Catherine Reichardt Anglo Gold Johannesbourg, África del Sur Sven Riskaer Fondo para la Industrialización de los Países en Desarrollo Dinamarca Graham Saul Centro de Información sobre el Banco Washington, DC Mark Swilling Spier Holdings (Pty) Ltd. Stellenbosch, África del Sur Bjorn Stigson Consejo de Temas Mundiales para el Desarrollo Sostenible Ginebra, Suiza Harvey Van Veldhuizen Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones Washington, DC Gerald West Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones Washington, DC 23 Ombudsman/Asesor en Materia de Observancia 2121 Pennsylvania Avenue, N.W. Washington, D.C. 20433 Teléfono: 202-458-1973 Fax: 202-522-7400 Correo electrónico: [email protected] www.cao-ombudsman.org 24 El CAO ha utilizado su sitio Web para jugar un papel importante en el proceso de revisión de las políticas de protección al poner los documentos de la revisión en el sitio para comentarios del público y al solicitar respuestas a una serie de preguntas sobre las políticas de protección de la CFI. El sitio Web es utilizado también para colocar los informes, presentaciones y otros documentos del CAO, con el fin de ponerlos a la disposición de un público lo más amplio posible, apenas sean publicados. El sitio web será modificado este año para hacerlo más accesible a los interesados y facilitar su navegación. visite el cao en www.cao-ombudsman.org Concepto y diseño: designfarm [www.studio405.com] el cao en el www Impreso en papel que contiene por lo menos 35% de productos reciclados. Es claro que un buen medio ambiente y prácticas sociales son la clave para llevar a cabo buenos negocios, y que la responsabilidad social corporativa es esencial para el desarrollo sostenible y equitativo. El trabajo del CAO juega un papel importante en la promoción de este mensaje.