PROTOCOLO DE ACTUACIÓN Etapa intermedia

Transcripción

Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales
Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio
PROTOCOLO DE ACTUACIÓN
Etapa intermedia
Toda información contenida se encuentra clasificada conforme a lo previsto en los artículos 13 fracciones IV y V, 14 fracción I de
la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la información Pública Gubernamental, en relación a lo dispuesto en los
Lineamientos Generales para la Clasificación y Desclasificación de la información de las Dependencias y Entidades de la
1
Administración Pública Gubernamental, emitidos por el Pleno del Instituto Federal de Acceso a la Información Pública,
publicados en el D.O.F. el 18 de agosto de 2003.
ÍNDICE
PRESENTACIÓN .................................................................................................... 3
MARCO JURÍDICO ................................................................................................. 5
OBJETIVOS ............................................................................................................ 6
PRINCIPALES ROLES DE LOS PARTICIPANTES ................................................ 7
POLÍTICAS DE OPERACIÓN ................................................................................. 8
PROCEDIMIENTO .................................................................................................. 9
DIAGRAMAS DE FLUJO ....................................................................................... 17
ELEMENTOS MÍNIMOS Y FORMATOS ............................................................... 18
2
PRESENTACIÓN
El 18 de junio de 2008 se publicó en el Diario Oficial de la Federación (DOF) la reforma
constitucional en materia de Seguridad y Justicia, por la que se estableció la transición al nuevo
Sistema de Justicia Penal Acusatorio.1
Asimismo, el 5 de marzo de 2014 se expidió el Código Nacional de Procedimientos Penales,
aplicable en toda la República Mexicana, por los delitos que sean competencia de los órganos
jurisdiccionales federales y locales, y en su artículo décimo primero transitorio se estableció la
obligación de contar con protocolos de investigación y de actuación del personal sustantivo en los
lugares donde entre en operación el referido sistema.
Por lo anterior, en las funciones que corresponden a la Procuraduría General de la República se
desarrollan nuevos roles y procesos en el marco de este nuevo sistema de justicia penal.
Uno de estos nuevos procesos es la etapa intermedia, que se desarrolla entre la de investigación y
la de juicio, en esta interviene un Juez de control y se compone de dos fases, una escrita y otra
oral, esta etapa tiene por objeto principal la preparación del juicio, realizando como principales
actividades las siguientes: formular la acusación, ofrecer y lograr la admisión de los medios de
prueba, así como depurar los hechos controvertidos que serán materia de juicio.
La intermedia o de preparación a juicio, comprende desde la formulación de la acusación hasta
el auto de apertura a juicio oral.
11
La reforma constitucional en materia de seguridad y justicia de 18 de junio de 2008, en su artículo segundo transitorio, estableció una vacatiolegis
de hasta ocho años para implementar el SJPA en todo el territorio nacional, mismo que fenece en el 18 de junio de 2016.
3
En esta etapa, se realiza la audiencia intermedia, en la cual si no hay errores formales, el Juez de
control procederá a fijar el objeto del debate y a determinar los medios de prueba que se
desahogaran en el juicio.
El presente protocolo establece los criterios sobre las actuaciones que deben realizarse en la
etapa intermedia y proporciona los elementos teórico-prácticos necesarios para contribuir en la
toma de decisiones, asimismo, delimita los roles de los sujetos que intervienen.
4
MARCO JURÍDICO
La etapa intermedia tiene como principal sustento jurídico, los siguientes ordenamientos
legales:
Artículos 1°, 14, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 y 102 A de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos.
Artículo 14, del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.
Artículos 1, 2 y 8 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos (pacto de San José
Costa Rica).
Artículos 1º, 6º, 7º, 8º, 9º, 10, 13, 29 al 39, del Código Penal Federal.
Artículos 1°, 2°, 133 fracción I, 183 al 210, 211 fracción II, 334 al 347 y décimo primero
transitorio del Código Nacional de Procedimientos Penales.
Artículos 1, 7, 10, 11, 12, 14, 16, 18, 26, 27, 42, 43, 125 y 128 de la Ley General de Víctimas.
Ley Nacional de Mecanismos Alternativos de Solución de Controversias en Material Penal. **
Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República.*
Reglamento de la ley Orgánica de la Procuraduría General de la República. *
Acuerdos y circulares. *
* Pendiente de actualización en el marco de la Reforma Constitucional.
** Pendiente de aprobación.
5
6
OBJETIVO
Formular la acusación, ofrecer y lograr la admisión de los medios de prueba y depurar los
hechos controvertidos que serán materia de juicio.
7
PRINCIPALES ROLES DE LOS PARTICIPANTES
Genéricos
A. Jefe inmediato del MP: Supervisa y coordina la actividad ministerial enfocándose en la
aplicación de las políticas establecidas en la normatividad.
B. Ministerio Público: Participa y dirige la aplicación de la estrategia en la etapa intermedia para
el ofrecimiento y admisión de medios de prueba que sustentan su acusación.
C. Perito: Apoya la actividad ministerial cuando los peritos del acusado o su defensa acceden a
los indicios, emitiendo su opinión experta.
D. Policía: Apoya la actividad ministerial cuando los peritos del acusado o su defensa acceden a
los indicios, brindando seguridad.
Específicos
A. Jefe inmediato del MP: Supervisa y coordina la actividad ministerial cuando formula
acusación o cuando resulte procedente una salida alterna o forma de terminación anticipada
del proceso.
B. Ministerio Público: Formula acusación y ofrece los medios de prueba para sustentarla en el
juicio.
C. Perito: Apoya la actividad ministerial en el ámbito técnico-científico cuando los peritos del
acusado o su defensa acceden a los indicios.
D. Policía: Apoya la actividad ministerial en el ámbito de seguridad y resguardo cuando los
peritos del acusado o su defensa acceden a los indicios.
8
POLÍTICAS DE OPERACIÓN

El MP deberá estar al pendiente de los actos que realice para verificar si existe error en
alguna formalidad, en caso de existir deberá sanear de manera inmediata.

El MP deberá ofrecer los medios de prueba tendientes a acreditar el hecho delictivo, la
responsabilidad del acusado, la individualización de las penas y la reparación del daño.

El MP en caso de que algunos medios de prueba sean excluidos mediante resolución
firme y afecten sus pretensiones, reformulará su estrategia a efecto de continuar
sustentando la teoría del caso.

Cuando la víctima u ofendido, defensa o imputado ofrecen medios de prueba, el MP se
apoyará de los peritos, policías y del CENAPI, si es que resulta indispensable un
conocimiento especializado o profundizar la investigación.

El MP deberá informar a los testigos admitidos de sus obligaciones que adquieren ante la
autoridad judicial, así como la mecánica de la audiencia de juicio oral.

El MP mantendrá comunicación permanente con sus auxiliares directos y/o
suplementarios que intervendrán en la audiencia de juicio oral a fin de garantizar su
asistencia y hacerles de su conocimiento la naturaleza de la misma.

El MP al momento de informarle sus derechos y obligaciones a la víctima u ofendido
coadyuvante, deberá enfatizarle que su incomparecencia a la audiencia intermedia
producirá la pérdida de la coadyuvancia.

El MP deberá informar al Juez de control que se ha declarado cerrado el descubrimiento
probatorio.

El MP hará constar en la carpeta de investigación el inicio y cierre de los plazos para el
descubrimiento probatorio.
9
PROCEDIMIENTO
10
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Fase Escrita
1. El Ministerio Público formula acusación ante el Juez de control.
2. El Juez de control ordena la notificación de la acusación a las partes y entrega la copia
correspondiente.
¿La víctima u ofendido y/o asesor se manifiestan respecto de la acusación?
Si la víctima u ofendido y/o asesor no se manifiesta respecto de la acusación continúa con el
descubrimiento probatorio.
A. Descubrimiento probatorio
El procedimiento puede tomar distintos cursos de acción, dependiendo de quién realice el
descubrimiento probatorio: el Ministerio Público (A.1) o la defensa o imputado (A.2).
A.1 Descubrimiento probatorio del Ministerio Público
A1. Cuando el descubrimiento probatorio lo realiza Ministerio Público, éste entrega copia de
carpeta de investigación a la defensa.
11
A2.
El Ministerio Público da acceso al imputado o defensa a las evidencias materiales.
Nota: La Defensa/imputado puede solicitar la práctica de pericias a cargo de peritos particulares u
oficiales, cuando el Ministerio Público las hayas omitido o no esté de acuerdo con las realizadas.
A3. El equipo de investigación integrado por el Ministerio Público, Perito y Policía, registra el
acceso a los medios de prueba y/o modificaciones al registro de la cadena de custodia, el
procedimiento continúa con el paso 3.
A.2 Descubrimiento probatorio de la defensa o imputado
A.2.1. Cuando el descubrimiento probatorio lo realiza la defensa o imputado, éstos entregan copia
de los registros al MP.
Nota: La Defensa/imputado estará obligada a descubrir aquellos medios de prueba que
pretenda llevar a juicio como prueba.
A.2.2. El Ministerio Público agrega la copia de los registros a la carpeta de investigación, el
procedimiento continúa con el paso 3.
Si la víctima u ofendido y/o asesor se manifiestan respecto de la acusación (B), el descubrimiento
probatorio se realizará de forma paralela (A).
B. Manifestación de la víctima u ofendido
B1. La víctima u ofendido se manifiesta por escrito respecto de la acusación del Ministerio
Público.
El procedimiento puede tomar distintos cursos de acción, dependiendo en qué sentido se
manifieste la víctima u ofendido: constituirse como coadyuvante (B.1.a), solicitar la reparación del
daño y su monto (B.1.b), señalar vicios formales de la acusación y solicitar su corrección (B.1.c), y
ofrecer los medios de prueba (B.1.d).
12
B.1.a Constituirse como coadyuvante
Nota: Cuando son varias víctimas podrán nombrar un representante común, siempre que no exista
conflicto de intereses.
B.1.a.1. El Juez de control corre traslado del escrito a las partes.
Nota: Dentro de los 10 días siguientes a la notificación de solicitud de la coadyuvancia, el acusado
o su defensor mediante escrito dirigido al Ministerio Público o en audiencia, manifestará lo que a su
derecho convenga de conformidad con el artículo 340 del Código Nacional de Procedimientos
Penales.
B.1.a.2. El Ministerio Público informa a la víctima u ofendido y/o asesor los derechos y obligaciones
que tiene como coadyuvante de éste, el procedimiento continúa con el paso 3.
B.1.b Solicitar la reparación del daño y su monto
B.1.b.1. El Juez de control corre traslado del escrito a las partes, el procedimiento continúa con el
paso 3.
B.1.c Señala vicios formales de la acusación y solicita su corrección
B.1.c.1. El Juez de control requiere al Ministerio Público para corregir los vicios formales.
B.1.c.2. El Ministerio Público realiza el saneamiento rectificando el error.
B.1.c.3. El Juez de control ordena la notificación de la acusación saneada a las partes.
B.1.d Ofrecer los medios de prueba
B.1.d.1. El Juez de control hace del conocimiento al Ministerio Público los medios de prueba
ofrecidos.
13
Nota: El Juez únicamente fungirá como conducto.
B.1.d.2. El Ministerio Público recibe el escrito de ofrecimiento de medios de prueba de la víctima u
ofendido y lo comunica al imputado.
B.1.d.3. El Ministerio Público pone a la vista los medios de prueba al imputado o defensor.
Nota: El Ministerio Público entregará copias de los medios de prueba al imputado o defensor
cuando estas hayan sido solicitadas.
¿El Imputado y/o Defensor se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos por la
víctima u ofendido?
Nota: En un plazo que no exceda de 48 hrs.
Si el Imputado y/o Defensor no se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos por la
víctima u ofendido, continúa con el paso B.1.d.7.
B.1.d.4. Si el Imputado y/o Defensor se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos
por la víctima u ofendido, el Imputado y/o Defensor solicitan el acceso a las evidencias materiales
para sus peritos.
B.1.d.5. El Ministerio Público da acceso a los peritos del acusado o defensor a los medios de
prueba en un plazo de 3 días.
B.1.d.6. El equipo de investigación integrado por el Ministerio Público, Perito y Policía, registra el
acceso a los medios de prueba y/o modificaciones al registro de la cadena de custodia.
B.1.d.7. El Ministerio Público realiza el cómputo de 3 días para declarar el cierre del descubrimiento
probatorio.
3. El Ministerio Público hace constar el cierre del descubrimiento probatorio.
4. El Ministerio Público notifica del cierre del descubrimiento probatorio a la defensa.
Continuación de la Etapa Intermedia en la fase oral
14
5. El Juez de control notifica a las partes la fecha y hora para la audiencia intermedia.
Nota: La audiencia intermedia deberá llevarse a cabo en un plazo no menor a 10 días ni
exceder de 20 días a partir de que haya fenecido el plazo del descubrimiento probatorio de la
defensa (artículo 341 del Código Nacional de Procedimientos Penales).
6. El Juez de control declara abierta la audiencia y verifica la presencia del Ministerio Público,
defensor y/o imputado.
Nota: Previa celebración de la audiencia el Juez de control podrá diferir la audiencia a solicitud
de la defensa hasta por 10 días (artículo 341 del Código Nacional de Procedimientos Penales).
¿Existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada?
Nota: Se podrá solicitar alguna salida alterna o forma de terminación anticipada hasta antes de
la emisión del auto de apertura a juicio oral.
Si existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada, continúa con el Subproceso
Soluciones Alternas o Terminación Anticipada y finaliza el procedimiento.
7. Si no existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada, el Juez de control concede
el uso de la palabra al Ministerio Público para que realice una exposición resumida de la
acusación.
Exposición resumida de la acusación (paso 8-16)
8. El Ministerio Público expone la Individualización del acusado(s).
9. El Ministerio Público externa la relación clara y precisa de los hechos.
10. El Ministerio Público da la clasificación jurídica.
11. El Ministerio Público expone las modalidades del delito.
12. El Ministerio Público señala la autoría o participación.
13. El Ministerio Público enuncia los preceptos legales.
15
14. El Ministerio Público expone la reparación del daño.
15. El Ministerio Público menciona la pena o medidas de seguridad.
16. El Ministerio Público señala la solicitud de terminación anticipada cuando proceda.
Nota: La exposición resumida de la acusación puede ampliarse en términos del art. 335 del CNPP.
17. El Juez de control concede el uso de la palabra a la víctima u ofendido, acusado o defensor en
relación a la acusación.
Nota: La víctima u ofendido, acusado o defensor en relación a la acusación podrán interponer
incidencias y excepciones, las cuales el Juez las trasladará al Ministerio Público para los
efectos conducentes.
18. El Juez de control pregunta a las partes si existe acuerdo(s) probatorio(s).
¿Hay acuerdo(s) probatorio(s)?
Si no existe acuerdo(s) probatorio(s), continúa con el paso 21.
19. Si existe acuerdo(s) probatorio(s), el Ministerio Público expone el acuerdo probatorio.
Nota: La víctima u ofendido podrá oponerse al acuerdo probatorio y el Juez de control
determinará si se tiene por autorizado éste.
20. El Juez de control lo agrega en el auto de apertura a juicio.
21. El Juez de control le da el uso de la voz al Ministerio Público (en este momento expone los
medios de prueba).
22. El Ministerio Público expone sus medios de prueba ofrecidos.
Nota: En caso de ocultamiento de prueba el Juez de control estará a lo señalado en el artículo
344 del Código Nacional de Procedimientos Penales.
23. El Juez de control concede el uso de la palabra a la víctima u ofendido, acusado o defensa para
que expongan sus medios de prueba.
¿Hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes?
16
Si no hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes, continúa con el paso 26.
24. Si hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes, el Juez de control, abre
debate entre las partes en atención al principio de igualdad y contradicción.
25. El Juez de control resuelve respecto de la exclusión de los medios de prueba.
Nota: La resolución es apelable, su interposición tendrá como efecto inmediato suspender el
plazo de remisión del auto de apertura de juicio al Tribunal de enjuiciamiento, en atención a lo
que resuelva el Tribunal de alzada competente.
26. El Juez de control dicta auto de apertura a juicio y ordena su envío al Tribunal de
enjuiciamiento.
Nota: Dentro de los cinco días siguientes de haberse dictado, remite al Tribunal de
enjuiciamiento, salvo que exista recurso pendiente.
27. El Ministerio Público solicita los registros y videos de la audiencia.
28. El Juez de control declara cerrada la audiencia, con lo que finaliza el procedimiento.
17
DIAGRAMAS DE FLUJO
I.
Diagrama detallado del flujo
Sistema Penal Acusatorio
Etapa intermedia
Inicio y fin (muestra el inicio y final del diagrama)
Inicio
Fase Escrita
Intervención Ministerial
El MP presentará el escrito de acusación con
las copias suficientes
Formula acusación
ante el Juez de
control
MP
Intervención Policial
Escrito de
acusación
(con base en la teoría del caso)
Ordena la
notificación de la
acusación a las
partes y entrega la
copia
Intervención Pericial
Juez de
control
Copia de la
acusación para
las partes
11día
díaenenrelación
relación
alalart.
art.336
336
correspondiente
Si la víctima u ofendido y/o asesor se
manifiestan respecto de la acusación, el
descubrimiento probatorio se realizará
de forma paralela.
Descubrimiento probatorio
¿La víctima u ofendido se
manifiesta respecto de la
acusación?
No
Si
Actividad (indica la realización de una actividad)
Manifestación de la víctima u ofendido
Subprocesos
opcionales
Víctima u
ofendido
Se manifiesta
por escrito
respecto de la
acusación del
Escrito de la
víctima u
ofendido
33días
díasenenrelación
relación
alalart.
art.338
338
MP
Defensa/
Imputado
MP
55días.
días.Art.
Art.337
337
Coadyuvancia en la acusación
La Defensa/imputado estará obligada a
descubrir aquellos medios de prueba
que pretenda llevar a juicio como
prueba.
MP
Entrega copia de
carpeta de
investigación a la
defensa
Defensa/
Imputado
Entrega copia
de los
registros al
MP
MP
Agrega la copia de
los registros a la
carpeta de
investigación
Amparo
+
Medios de
prueba
Cuando son varias víctimas podrán
nombrar un representante común,
siempre que no exista conflicto de
intereses
Constituirse
como
coadyuvante
Señala vicios
formales de la
acusación y
Solicita la
reparación del
daño y su
MP
Da acceso al
imputado o defensa
a las evidencias
Acta
Dentro de los 10 días siguientes a la
notificación de solicitud de la
coadyuvancia, el acusado o su defensor
mediante escrito dirigido al MP o en
audiencia, manifestará lo que a su derecho
convenga de conformidad con el artículo
340 del CNPP
materiales
Registra el acceso a los
medios de prueba y/o
Equipo de
modificaciones al
investigación
registro de la cadena
de custodia
Registros
Corre
traslado del
escrito a las
partes
Juez de
control
MP
Copias del escrito
Juez de
control
Corre
traslado del
escrito a las
partes
Ofrece los
medios de
prueba
solicita su
corrección
monto
La Defensa/imputado puede solicitar la
práctica de pericias a cargo de peritos
particulares u oficiales, cuando el
Ministerio Público las hayas omitido o no
esté de acuerdo con las realizadas.
Responsable (indica quien es el responsable de la ejecución de una actividad )
El Juez únicamente fungirá como
conducto
Copias del escrito
Juez de
Control
Requiere al
MP para
corregir los
vicios
formales
Juez de
Control
Notificación
Informa a la víctima u
ofendido y/o asesor
los derechos y
obligaciones que tiene
como coadyuvante
MP
Juez de
Control
Ordena la
notificación de la
acusación saneada
a las partes
Notificación
de prueba
ofrecidos
MP
Recibe el escrito de
ofrecimiento de
medios de prueba de
la víctima u ofendido y
lo comunica al
imputado
MP
Pone a la vista los
medios de prueba al
imputado o defensor
Realiza el
saneamiento
rectificando el error
El MP entregará copias de
los medios de prueba al
imputado o defensor cuando
estas hayan sido solicitadas
Hace del
conocimiento al
MP los medios
Comunicado
2424Hrs.
Hrs.
Acta
Notificación
En un plazo que no exceda
de 48 hrs.
Recursos
¿Imputado/ Defensor se
manifiesta en contra de
los medios de prueba?
+
No
solicita el
acceso a las
evidencias
materiales para
sus peritos
MP
Da acceso a los peritos
del imputado o
defensor a las
evidencias materiales
en un plazo de 3 días
Registra el acceso a los
Equipo de medios de prueba y/o
modificaciones al
investigación registro de la cadena de
custodia
Soluciones alternas
Documento (hace referencia a la generación o consulta de un documento)
Si
Imputado/
Defensor
Registros
+
MP
Terminación anticipada
MP
Hace constar el
cierre del
descubrimiento
probatorio
MP
Notifica del cierre
del descubrimiento
probatorio a la
defensa
Juez de
control
Notifica a las
partes la fecha
y hora para la
audiencia
intermedia
Juez de
control
Declara abierta la
audiencia y
verifica la
presencia del MP
defensor y/o
imputado
Decisión (consiste en una pregunta, cuya respuesta indica el camino que debe tomarse)
Realiza el cómputo
de 3 días para
declarar el cierre
del descubrimiento
probatorio
Constancia
Notificación
Notificación
+
La audiencia intermedia deberá llevarse a cabo en un
plazo no menor a 10 días ni exceder de 20 días a partir de
que haya fenecido el plazo del descubrimiento probatorio
de la defensa art. 341 del CNPP
Opción múltiple (permite elegir un camino de acuerdo a varias opciones)
Previa celebración de la audiencia el Juez de control podrá
diferir la audiencia a solicitud de la defensa hasta por 10
días art. 341 del CNPP
Fase Oral
Se podrá solicitar alguna salida alterna o
forma de terminación anticipada hasta antes
de la emisión del auto de apertura a juicio oral
¿Existe alguna salida
alterna o forma
de terminación
anticipada?
Si
No
Soluciones alternas o
Terminación anticipada
Procedimiento para personas
inimputables
+
+
+
Subproceso (indica que continúan las actividades con otro subproceso)
Fin
Juez de
control
Concede el uso de
la palabra al MP
para que realice
una exposición
resumida de la
acusación
Texto (relaciona una nota con una actividad)
Exposición resumida de la
acusación
Individualización del
MP
acusado(s)
MP
Relación clara y
precisa de los hechos
MP Clasificación jurídica
Supuestos o actos
jurídicos
MP
Modalidades del
delito
MP
Autoría o
participación
MP
Preceptos Legales
Flujo (muestra la dirección del flujo del proceso)
La exposición resumida de la acusación puede
ampliarse en términos del art. 335 del CNPP.
MP Reparación del daño
MP
Pena o medidas de
seguridad
MP
Solicitud de
terminación
anticipada cuando
proceda
Prueba anticipada
Intervenciones externas (indica la participación del personal del Órgano jurisdiccional)
Concede el uso de la
palabra a la víctima
Juez de
control
La víctima u ofendido, acusado o defensor en relación a
la acusación podrán interponer incidencias y
excepciones, las cuales el juez las trasladará al MP para
los efectos conducentes
u ofendido, acusado
o defensor en
relación a la
acusación
Juez de
control
Pregunta a las
partes si existe
acuerdo(s)
Si
¿Hay acuerdo
probatorio?
Intervenciones externas (indica la participación del imputado o Defensor)
probatorio(s)
MP
Providencias precautorias
No
Expone el acuerdo
probatorio
La víctima u ofendido, podrá oponerse al acuerdo
probatorio y el Juez de Control determinará si se tiene
por autorizado éste
Juez de
control
Lo agrega en el
auto de apertura a
juicio
Juez de
control
MP
Juez de
control
Medidas cautelares
La resolución es apelable, su interposición
tendrá como efecto inmediato suspender el
plazo de remisión del auto de apertura de juicio
al Tribunal de enjuiciamiento, en atención a lo
que resuelva el Tribunal de alzada competente
Juez de
control
Abre debate
entre las partes
en atención al
principio de
igualdad y
contradicción
Juez de
control
Resuelve
Juez de
control
MP
Juez de
control
En caso de ocultamiento de prueba el juez estará a lo
señalado en el artículo 344 del CNPP
Concede el uso de la
palabra a la víctima
u ofendido, acusado
o defensa para que
expongan sus
medios de prueba
¿Hay exclusión de los
medios de prueba
ofrecidos por las partes?
Si
Intervenciones externas (indica la participación de la víctima u ofendido o Asesor jurídico)
Le da el uso de la
voz al MP (en este
momento expone
los medios de
prueba)
Expone sus medios
de prueba ofrecidos
Dicta auto de
apertura a juicio y
ordena su envío al
Tribunal de
Enjuiciamiento
Solicita registros de
la audiencia
No
C
Auto de
apertura
Punto de control (indica la necesidad de verificar la ejecución de la actividad)
Dentro de los cinco días siguientes de
haberse dictado, remite al Tribunal de
enjuiciamiento, salvo que exista recurso
pendiente
Plazos (indica el tiempo en que se puede realizar la actividad)
Declara
cerrada la
audiencia
Fin
18
ELEMENTOS MÍNIMOS Y
FORMATOS
19
1. ESCRITO DE ACUSACIÓN
Elementos mínimos
Datos de inicio:










Encabezado con el nombre de la Subprocuraduría
Delegación
Agencia investigadora
Mesa
Número de carpeta de investigación
Causa Penal
Número de oficio
Asunto
Lugar y fecha de emisión
Destinatario
Contenido esencial:


Fundamentación jurídica
Requerimientos del artículo 335 del Código Nacional de Procedimientos Penales
Datos de cierre:


Nombre y firma del MP emisor
Domicilio, teléfono y correo electrónico
20
EJEMPLO
SUBPROCURADURÍA DE ___________.
DELEGACIÓN ESTATAL DE__________.
SUBDELEGACIÓN DE _______________.
AGENCIA: ______________________
MESA: _________________________
CARPETA DE INVESTIGACIÓN_______________________
Causa Penal _______________________________________
OFICIO NO: ___/__/___/20__
Asunto: Se formula Acusación
México, D. F. __ de ____ de 20__
C. J U E Z D E C O N T R O L.
P R E S E N T E.
El suscrito licenciado ____________, agente del Ministerio Público _______________, con domicilio para
recibir toda clase de notificaciones el ya registrado en la administración de ese juzgado, ante Usted con todo
respeto comparezco y expongo:
Dentro del plazo señalado en el artículo 324 fracción III, en relación con el normativo 335, del Código
Nacional
Procedimientos
Penales,
formulo
acusación
en
contra
de
__________________________________________________, como responsable en la comisión del delito
________________________, previsto en el artículo ___________________ del __(código o ley
aplicable)_____, cometido en agravio de ___________________.
INDIVIDUALIZACIÒN DEL ACUSADO Y SU DEFENSOR:
Acusado.- nombre completo___________________________________, alias ________, edad ____, fecha
de nacimiento______, lugar de nacimiento ________, nacionalidad _______, de ocupación
________________________________, con ingresos mensuales_______________, con grado de estudios
________,
con
domicilio
en
_______________________________,
como
referencia
__________________________________________,
estado
civil
________,
número
telefónico_________________, quien se encuentra internado actualmente en __________________, bajo la
medida cautelar de prisión preventiva.
Defensor.- Lic. ______________________________________________, (Defensor Público o particular),
con número de Cédula Profesional _________________ y con domicilio para oír y recibir citas y
notificaciones, el ubicado en ________________________________________________, número
telefónico_________________.
21
IDENTIFICACIÓN DE LA VÍCTIMA U OFENDIDO Y SU ASESOR:
Víctima.nombre completo___________________________________, edad ____, fecha de
nacimiento______, lugar de nacimiento ________, nacionalidad _______, de ocupación
________________________________, con ingresos mensuales_______________, con grado de estudios
________,
con
domicilio
en
_______________________________,
como
referencia
__________________________________________,
estado
civil,
________
número
telefónico_________________.
Asesor jurídico.- Nombre_______________________________, cédula profesional__________________,
domicilio
para
ser
citado___________________________________,
ocupación__________________________,
dependencia_____________________,
correo
electrónico_______________________, número telefónico______________________.
RELACIÓN CLARA, PRECISA, CIRCUNSTANCIADA Y ESPECÍFICA DE LOS HECHOS ATRIBUIDOS
EN MODO, TIEMPO Y LUGAR, ASÍ COMO SU CLASIFICACIÓN JURÍDICA.
_______(descripción
de
los
hechos)________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
________________________________________________________________.
Clasificación jurídica ______________________________________________________________.
RELACION DE LAS MODALIDADES DEL DELITO QUE CONCURRIEREN.
______________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
EJEMPLO:- En el delito que nos ocupa desde luego que existe modalidades en cuanto a la responsabilidad
del acusado ___________________________, pues el delito en mención lo cometió en la modalidad de
_________, con la calificativa de __________, previsto en el artículo ____________ del __(código o ley
aplicable)______.
AUTORIA O PARTICIPACION.
El acusado
__________(nombre)________________________,
partícipe)________________.
quien
es
_____(autor
22
o
Con respecto al grado de ejecución, su intervención en el hecho que la ley señala como delito es de
carácter personal y directa, toda vez que por sí mismo llevó a cabo todos y cada uno de los actos que
dieron lugar a los delitos antes mencionados; siendo la forma de consumación_________, de acuerdo a lo
previsto por el artículo _______del __(código o ley aplicable); se exteriorizó al momento de
_______________________________________________________.
Resultando su conducta de acción (dolosa o culposa) de acuerdo a los artículos 8 y 9 párrafos ____ del
código punitivo en vigor, pues __________________________________________.
PRECEPTOS LEGALES APLICABLES.
Resultan aplicables en cuanto al fondo del asunto los artículos __________ del Código Penal Federal.
MEDIOS DE PRUEBA.
Los medios de prueba que esta Representación Social se propone producir en juicio oral son los siguientes:
TESTIMONIAL.
1. A cargo de ________________________________, de ocupación __________, trabaja en
__________________________,
y
puede
ser
localizado
y
notificado
en
el
domicilio
_______________________________________________,
como
referencia
______________________________________; el cual rendirá su declaración respecto a los puntos
(específicos y relacionados con los hechos), que dieron origen a la presente causa. El que deberá ser citado
por parte de este tribunal.
PERICIALES
A)
A cargo de ____________________________, perito en materia de______________________,
quien puede ser citado a través de su superior jerárquico ____________________________________, con
cargo ___________________, en el domicilio ________________________________; que depondrá en
relación a su dictamen de ________________________, de fecha _____________________, donde
detallará
las
operaciones
científicas,
técnicas
o
artísticas
empleadas
___________________________________________________ para obtener su resultado.
Solicitando que tanto los testigo y peritos ya indicados sean citados por los medios legales en los domicilios
señalados para tal efecto, como lo establece el numeral 363 del código adjetivo de la materia.
DOCUMENTAL Y MATERIAL
23
Escritura pública número ____________________, emitido por el Lic. _______________________, titular
de _________________.
Arma de fuego
_________________________, la cual se encuentra depositada en _________
_______________________.
PRUEBA ANTICIPADA
________________(en caso de que hubiera)____________________
OTROS MEDIOS DE PRUEBA
I)
__________________________________________________________________________
________________________________.
II)
__________________________________________________________________________
_________________________________________.
REPARACION DEL DAÑO.
_______(en caso procedente, cuantificar el monto, justificarlo y los medios de prueba que se ofrecen para
probarlo)______________________________________________________________________________.
PENA O MEDIDA DE SEGURIDAD.
La pena aplicable al presente delito de ________________, que contempla el artículo
___________________________del código o ley aplicable, debiendo individualizarse la misma en término
de los artículos ________________________ del mismo ordenamiento legal invocado.
Nota: Para el caso de que se presente concurso de delitos, se deberá estar a lo señalado en el código o ley
aplicable.
Multa
_______(en caso procedente, fijar el monto y justificarlo)_________________________
MEDIOS DE PRUEBA PARA LA INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA,
SUSTITUTIVOS DE LA PENA DE PRISION O SUSPENSION DE LA MISMA.
PROCEDENCIA DE
24
I.________________________________________________ .
II. ________________________________________________.
DECOMISO DE LOS BIENES ASEGURADOS
Se solicita el decomiso de los bienes asegurados consistentes en: ______ (en caso procedente)
______________________________________________________________________, lo anterior con
fundamento en lo previsto en los artículos_________________________________________.
PROPUESTA DE ACUERDOS PROBATORIOS
I.
II.
______ (en caso procedente) ______________________________________________.
______________________________________________________________________.
SOLICITUD DE APLICACIÓN DE FORMA DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
Se solicita la aplicación de forma de terminación anticipada consistente en: __(en
procedente)_____________________________________________________________________.
caso
Por lo expuesto y fundado, a usted C. Juez de control atentamente solicito:
I. Se me tenga en tiempo y forma formulando acusación en contra de _______________________, por el
delito de ______________________________, realizado en perjuicio de _______________________.
II. Se notifique a las partes la presente acusación, se señale fecha y hora para la audiencia intermedia
notificando a los intervinientes.
III. Se admitan todas y cada una de las probanzas ya reseñadas, mismas que deberán producirse en la
audiencia de debate. Una vez que se determine que la conducta desplegada por el acusado fue típica,
antijurídica y culpable, pido que se le imponga la pena corporal y pecuniaria que tengo solicitado.
ATENTAMENTE
LIC. __________________
EL C. AGENTE DEL MINISTERIO PÚBLICO
TITULAR DE LA MESA _________, EN ________________.
Domicilio____________
Teléfono_____________
Correo electrónico______________
25
2. ACTA DE COMPARECENCIA PARA ACCEDER A LOS MEDIOS DE PRUEBA
Elementos mínimos
Datos de inicio:




Fecha y hora
Unidad administrativa
Contenido esencial:





Datos generales del defensor
Intervención en los medios de prueba
Datos generales de los peritos que intervienen
Inicio y conclusión de la intervención
Fundamento legal
Datos de cierre:




Nombre y firma del MP
Área de adscripción, domicilio y teléfono del MP
Firma del Defensor
Firma del (los) perito(s) que intervenga(n)
26
EJEMPLO
Acta de comparecencia para acceder a los medios de
prueba.
NUMERO DE CARPETA DE INVESTIGACION
Fecha:
DD/
MM/
AAAA/
Hora:
Unidad
administrativa:
Agencia investigadora:
DATOS GENERALES DEL DEFENSOR QUE SE PRESENTA:
Nombre:
Edad:
Cargo:
Cedula
Profesional:
Domicilio para recibir notificaciones :
Teléfono:
Estado
civil:
Originario y
vecino de:
Nivel
académico:
Intervención en los medios de prueba:
Descripción de la
(narración de la actividad que se realizó al medio
intervención:
de prueba)
27
Datos generales del o de los peritos que intervienen:
Nombre del perito:
Edad:
Experticia:
Cédula profesional:
Constancia, Diploma, o Certificación
de su técnica o experticia:
Actividad a practicar:
(Detallar el procedimiento que se
va a realizar)
Inicio y conclusión de la intervención
Fecha y hora del inicio
Fecha y hora de la conclusión
FUNDAMENTO LEGAL
Constitución
Política de los
Estados
Unidos
Mexicanos:
Código
Nacional de
Procedimientos
Penales:
20 apartado A fracción II, IV, V, IX, B IV, VI, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos;
337, 338
Nombre y apellido del Ministerio Público:
Área de adscripción:
28
Domicilio:
Teléfono:
_______________________________________
Firma del Agente del Ministerio Público
____________________________________________
Nombre y firma del defensor
_____________________________________________
Nombre y firma del perito.
29
3. COMUNICADO AL IMPUTADO DEL ESCRITO DE OFRECIMIENTO DE LOS
MEDIOS DE PRUEBA DE LA VÍCTIMA U OFENDIDO
Elementos mínimos
Datos de inicio:

Lugar, fecha y hora
Contenido esencial:




Fundamento legal
Descripción del comunicado
Causa
Plazo en el que podrá presentarse el imputado o defensor
Datos de cierre:


Área de adscripción, domicilio y teléfono del MP
30
EJEMPLO
COMUNICADO AL IMPUTADO DEL ESCRITO DE OFRECIMIENTO DE LOS
MEDIOS DE PRUEBA DE LA VÍCTIMA U OFENDIDO
En la
ciudad de _______________________________________, siendo las
_______________horas del día
____________, el suscrito licenciado
___________________________________ agente del Ministerio Público, con fundamento
en el artículo 338, fracción III, del Código Nacional de Procedimientos
Penales, notifica al imputado ________________________________, que la víctima
____________ en fecha ______________________, presentó escrito de coadyuvancia y
ofreció medios de prueba dentro de la causa ___________; por lo anterior, en un
plazo no mayor a cuarenta y ocho horas, podrá presentarse para tomar
conocimiento de los medios de prueba ofrecidos.
ATENTAMENTE
LIC. __________________
EL C. AGENTE DEL MINISTERIO PÚBLICO
TITULAR DE LA MESA _________, EN ________________.
Domicilio____________
Teléfono_____________
31
4. COMPARECENCIA DEL IMPUTADO O SU DEFENSOR
Elementos mínimos
Datos de inicio:




Fecha y hora
Unidad administrativa
Contenido esencial:



Datos generales del defensor
Datos generales del imputado
Motivo de la comparecencia
Datos de cierre:


Nombre y firma del imputado y/o defensor
32
COMPARECENCIA DEL IMPUTADO O SU DEFENSOR
NÚMERO DE CARPETA DE INVESTIGACIÓN
Fecha:
DD/
MM/
AAAA/
Hora:
Unidad Administrativa:
Agencia Investigadora:
DATOS GENERALES DEL DEFENSOR QUE SE PRESENTA:
Nombre:
Edad:
Cargo:
Cédula Profesional:
Domicilio para recibir notificaciones :
Teléfono:
Originario y vecino de:
Estado civil:
Nivel académico:
DATOS GENERALES DEL IMPUTADO:
Nombre:
Edad:
Domicilio:
Ocupación:
33
Motivo de la comparecencia:
Se
le
hace
de
su
conocimiento y pone a la
vista el ofrecimiento de
medios
de
prueba
presentados por la víctima
u ofendido.
(en su caso, si solicita
copias se hace constar la
entrega)
______________________________
Nombre y firma del imputado y/o su defensor.
_______________________________________
Firma del agente del Ministerio Público
34
5. CONSTANCIA DE CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO PROBATORIO
Elementos mínimos
Datos de inicio:

Lugar, fecha y hora
Contenido esencial:




Fundamento legal
Descripción de la actuación
Causa
Listado de los medios de prueba
Datos de cierre:


Nombre y firma del defensor y/o imputado
35
EJEMPLO
CONSTANCIA DE CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO PROBATORIO
En la ciudad de _______________________________________, siendo las _______________horas del día
____________, el suscrito licenciado ___________________________________ agente del Ministerio Público, con
fundamento en el artículo 338, fracción III, del Código Nacional de Procedimientos Penales.
Hace constar que:
Se da por cerrado el plazo del descubrimiento probatorio de la carpeta de investigación número
____________________, misma que dio origen a la causa ________________, y fue iniciada en contra de
__________________________, por el delito de _______________________, en la que obran los siguientes medios
de prueba:
1.- (ejemplo declaración de __________, con fecha _________).
2.- (ejemplo la pericial de________ emitida con fecha de __________, emitida por el perito___________.
3.4.5.………………. . . . .
Así también en el mismo acto se agregan a la presente carpeta de investigación, las pruebas aportadas por la defensa
y el imputado en la que se hace mención los siguientes medios de prueba:
1.- (ejemplo se agrega un CD-R, mismo en el que se encuentra un registro de 15 fotografías).
2.- (ejemplo una pericial en balística emitida del perito_______, realizada en fecha______).
3.- (ejemplo una pericial en rastreo hemático emitida por el perito_________).
36
4.- __________________.
5.- __________________.
Firman los intervinientes
_______________________________________
____________________________________________
Nombre y firma del defensor y/o imputado
Nota: en caso de comparecer el imputado y/o su defensor se deberá asentar razón de ello.
37
6. NOTIFICACION A LA DEFENSA DEL CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO
PROBATORIO
Elementos mínimos
Datos de inicio:

Lugar, fecha y hora
Contenido esencial:




Fundamento legal
Nombre del defensor e imputado
Descripción de la actuación
Causa
Datos de cierre:


38
EJEMPLO
NOTIFICACION A LA DEFENSA DEL CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO
PROBATORIO
En la ciudad de _______________________________________, siendo las _______________horas del día
____________, el suscrito licenciado ___________________________________ agente del Ministerio
Público, con fundamento en el artículo 338, fracción III, del Código Nacional de Procedimientos Penales, se
le notifica al Lic. ________________ defensor del imputado ____________________, que con esta fecha se
ha ordenado el cierre del descubrimiento probatorio, en la carpeta de investigación __________________
que dio origen a la causa número _________, iniciada en el juzgado_____________.
_______________________________________
____________________________________________
39

PROTOCOLO DE ACTUACIÓN Etapa intermedia

Transcripción

Documentos relacionados

EL Papel del ministerio público en el sistema de justicia acusatorio