Comunicación N° 358 – Segregación Fondos

Comunicación N° 358 – Segregación Fondos

Comunicación N° 358 – Segregación Fondos de Terceros
Se comunica a los Agentes de Liquidación y Compensación (ALyC) habilitados para negociar y
liquidar operaciones por cuenta y orden de terceros, que en virtud de lo establecido por el artículo
7°, Sección II, Capítulo II, Título VII de las Normas de CNV (N.T 2013), para mantener una clara
diferenciación e identificación de los activos propios del ALyC, de los activos de propiedad de sus
clientes, así como de los activos de propiedad de los Agentes de Negociación (AN) con quienes haya
suscripto un convenio y los clientes del AN, deberán informar, vía el servicio AnywherePortfolio, los
datos de la entidad, número y denominación completa de la cuenta de depósito de fondos y la
cuenta de custodia de valores negociables que utilizarán para fondos propios y la cuenta de
depósito de fondos y la cuenta de custodia de valores negociables que utilizarán para fondos de
terceros.
De lo expresado surge que los ALyC podrán:
1. Extraer saldos de la cuenta de Compensación y Liquidación Propia y/o de la Cuenta
Integración de Márgenes Propios, solamente a las cuentas declaradas para el depósito de
fondos y valores propios.
2. Extraer saldos de la Cuenta de Compensación y Liquidación Terceros y/o de la Cuenta
Integración de Márgenes de Terceros, solamente a las cuentas declaradas para el depósito
de fondos y valores de terceros.
Dicha segregación de fondos deberá verse reflejada en la contabilidad del ALyC, a fin de poder
realizar una correcta asignación y conciliación de saldos, tal como se recomienda en el documento
“Recomendaciones contables” que pueden ver en:
http://www.argentinaclearing.com.ar/riesgo/recomendaciones_contables.aspx.
La presente Comunicación entrará en vigencia una vez que el ALyC comience a actuar bajo las
nuevas Normas de CNV (N.T. 2013).
Para mayor información, comunicarse con [email protected]
Rosario, 22 de julio de 2014.
C.P. Nicolás V. Baroffi
Gerente General
Argentina Clearing S.A.