Persona Juridica - Sailing SA Agente de Liquidación y Compensación

Persona Juridica - Sailing SA Agente de Liquidación y Compensación

INVESTMENT FINANCE AND TRADE
Documentación necesaria para Apertura de Cuenta Comitente
-Personas Jurídicas-
1) Ficha de apertura de cuenta de Persona Jurídica, en la que se deberán completar los datos de
la sociedad. Cada uno de los firmantes deberá registrar su firma frente a un funcionario del
área de Atención al Cliente. De no poder concurrir a nuestras oficinas, las firmas deberán estar
certificadas por Banco o Escribano.
2) Convenio de Apertura de Cuenta Comitente, debidamente firmado por los representantes.
De no poder concurrir a nuestras oficinas, las firmas deberán estar certificadas por Banco o
Escribano.
3) Perfil de Riesgo del Inversor del comitente, completo y firmado por los representantes.
4) Instructivo Permanente: datos de las cuentas bancarias del Cliente cuando éste solicite que sus
operaciones se liquiden a través de dichas cuentas.
5) Autorización General para operar a favor de Sailing, firmada por los representantes.
6) En caso de corresponder, Autorización General del cliente a favor de un tercero
no intermediario, firmada por los representantes.
7) Formulario de Datos de Identificación de Autoridades, del Representante Legal, Apoderados y/o
Autorizados con uso de firma, que operen en nombre y representación de la persona jurídica.
8) Formulario de Titularidad del capital social (actualizada)
9) Formulario de Identificación de los Propietarios/Beneficiarios y de las personas físicas que
directa o indirectamente ejerzan el control real de la persona jurídica.
10) Circular Nº 3524 del Mercado de Valores de Buenos Aires, firmada por todos los titulares en
la última hoja, quedando una copia para el cliente.
11) Circular Nº 3545 del Mercado de Valores de Buenos Aires, firmada por todos los titulares en
la última hoja, quedando una copia para el cliente.
12) Sólo en caso de operar Opciones: Circular Nº 3521 del Mercado de Valores de Buenos Aires.
13) Solo en el caso de operar Cheques de Pago Diferido: Circular Nº 3502 del Mercado de Valores
de Buenos Aires, con el correspondiente formulario de operatoria con S.G.R. (Sociedad de
Garantía Recíproca)
14) Declaración Jurada sobre la condición de Persona Expuesta Políticamente respecto de cada
firmante.
15) Declaración Jurada de Licitud y Origen de Fondos firmada por el/los representante/s legal/es.
16) Tabla de aranceles, comisiones y derechos de Mercado, firmada por los representantes.
17) A su elección podrá completar y firmar la solicitud de clave para operar vía web.
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18) En caso de ser sujeto obligado según el artículo 20 de la Ley 25.246, Declaración Jurada firmada
por los representantes y copia del Manual para la prevención del Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo.
19) Declaración FATCA, completa y firmada por los representantes.
20) Nota “Conocimiento y aceptación de la normativa aplicable respecto a operatoria ROFEX”
Mercado a Término de Rosario S.A. y Argentina Clearing S.A., firmada por el/los titulares.
Documentación Societaria:
1) Copia del Estatuto Social y sus reformas, con constancia de inscripción en el Registro Público de
Comercio (I.G.J.). En caso de no ser posible el cotejo de las copias con los originales frente a un
funcionario del área de Atención al Cliente, deberá presentar copia certificada por Escribano(*).
2) Copia de Actas de Asamblea y Directorio con determinación de miembros del Directorio y
distribución de cargos. En caso de no ser posible el cotejo de las copias con los originales
frente a un funcionario del área de Atención al Cliente, deberá presentar copia certificada por
Escribano.(*)
3) Constancia de inscripción impositiva o su situación frente al organismo recaudador (AFIP).
4) Copia del/los poder/es otorgado/s por la Sociedad al/los firmante/s. En caso de no cotejar las
copias con los originales frente a un funcionario del área de Atención al Cliente, deberá
presentar copia certificada por Escribano (*).
5) Copia certificada del Registro de Accionistas actualizado. En caso de tratarse de una
estructura accionaria más compleja, deberá presentarse una nota con membrete de la
sociedad, firmada por representante, explicando la estructura completa de propiedad y
control, indicando en cada caso nombre del accionista, porcentaje de participación, domicilio
y actividad, hasta la determinación de el/los beneficiario/s final.
6) 3 Últimos balances firmado por Auditor Externo y legalizados en el Consejo Profesional de
Ciencias Económicas que corresponda. En el caso de balances emitido en el exterior,
deberá constar el sello o apostilla Consular.
7) En caso de corresponder: formulario de inscripción a Convenio Multilateral, Régimen
Simplificado y/o Contribuyente Local.
8) Si de la documentación antes mencionada no surgiera el domicilio actual de la sociedad, deberá
presentar una constancia que lo acredite.
9) En caso de sociedades extranjeras deberá presentar la constancia del número de identificación
tributaria del país de constitución o Clave de Identificación (CDI), según corresponda.
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Documentación personal por cada firmante:
1) Cada titular deberá exhibir DNI / Pasaporte original a un funcionario del área de Atención al
Cliente. Se requerirá para el legajo, una copia del mismo con la leyenda “es copia fiel del
original” y con la firma del titular. Si no pudiera ser exhibido el documento original, será
necesaria una copia del mismo certificada por Escribano. (*)
2) Si en el documento de identidad no constare el domicilio actual, deberá presentar una
constancia que lo acredite (copia de la factura paga de un servicio a nombre del titular. Ej.: Luz,
Gas, AYSA, ABL, Rentas, Patente).
3) Constancia de Inscripción a AFIP (Si es consumidor final, no presenta).
4) Constancia de CUIL de cada firmante.
5) Documentación que acredite la situación patrimonial, económica, financiera, tributaria de cada
titular, a efectos del armado del perfil patrimonial: DDJJ de Bienes Personales con su constancia
de presentación ante AFIP, DDJJ de Ganancias con su constancia de presentación ante AFIP (3
últimos de cada uno); o últimos recibos de sueldo, certificación contable, escritura de venta,
sentencia judicial, etc.
6) Declaración Jurada sobre la condición de Persona Expuesta Políticamente respecto de cada
firmante.
7) Declaración Jurada de Licitud y Origen de Fondos firmada por el titular.
8) Declaración FATCA, completa y firmada por el/los titulares.
9) De acuerdo al perfil del cliente, se le solicitará documentación adicional en caso de
corresponder (A modo ejemplificativo: referencias comerciales, comprobantes Monotributo y
Autónomos, etc.)
Contacto:
Diego Di Maggio – [email protected]
Maria Florencia Nardelli – [email protected]
Guillermo Herrera – [email protected]
Tel.: 4326-3469 / 4326-2483
Horario de atención telefónica: de Lunes a Viernes de 9.30 a 17 hs.
(*) NOTA: Si la Persona Jurídica fue constituida en el interior del país o gran Buenos Aires, la certificación del Escribano deberá estar legalizada por el
Colegio de Escribanos de la jurisdicción que corresponda. En el caso de sociedades extranjeras la documentación deberá estar legalizada con el sello o
apostilla Consular. Igual procedimiento se utilizará en caso de que el poder citado en el punto 4), de la sección societaria, se hubiese otorgado en el interior
del país, gran Buenos Aires o exterior, según corresponda.
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Vigencia: Junio 2016
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