Más allá de la Certificación de Oficiales de Cumplimiento

Transcripción

Más allá de la Certificación de Oficiales de
Cumplimiento.
ASOFOM ASUME COMPROMISO
Asegurar que el 100% de los
OC de los SOCIOS ASOFOM
obtengan la Certificación ante CNBV a
más tardar en SEPTIEMBRE 2016.
21/01/16 ELABORADO POR: C.P. MARIBEL VÁZQUEZ MENCHACA. COMITÉ DE CAPITAL HUMANO
1 examen
4 horas
118 reactivos
233 días entrenamiento
¿Qué temas incluye?
AUDITORIA Y
RIESGOS
28%
BÁSICOS
30%
TÉCNICOS
42%
EXPOSITORES:
MA. ISABEL VAZQUEZ MENCHACA
Directora General GMC360.
Perito Contable del Tribunal Superior de la Federación desde hace más de
25 años, especialista en prevención de lavado de dinero.
Creadores del primer curso de preparación para oficial de cumplimiento con
duración de 6 meses en línea y presencial.
GERARDO ALBERTO MENDOZA GHIGLIAZZA
Ex-Deloitte 8 años en el como Director Nacional de la Práctica de
Prevención de Lavado de Dinero en ERS. Auditor de Prevención de Lavado
de Dinero certificado.
Capítulo 1: El lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
Capítulo 2: Organismos y foros internacionales que participan en la Prevención del
Lavado de Dinero Y Financiamiento al Terrorismo
Sandro García Rojas. DG CNBV. “Una concepción del lavado de dinero.- Conceptos,
antecedentes y etapas”. (4 marzo)
Expositor FFA: GMC360
1. Ingreso a plataforma:
resultados examen
prototipo, material
Jornada cap 1 y 2 +
bibliografía (29 febrero)
2. Leer y preparar
preguntas para Jornada (1
a 4 marzo)
4. Presentar examen de
los dos módulos vistos. (7
marzo)
5. Accesar a plataforma
para chat con el expositor
y aclaración de dudas. (10
marzo)
3. Tomar vía presencial o
remota jornada (4 y 5
marzo)
4y5
marzo
Lic. Fernando Herrera, CAMS
Especialista con Certificación en PLD/FT por la CNBV, miembro certificado
de la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS) y
Diplomado en PLD/FT por el Instituto Tecnológico Autónomo de México
(ITAM).
Cuenta con más de 10 años de experiencia en materia de PLD/FT,
inicialmente como Auditor Externo en EY México y posteriormente como
Oficial de Cumplimiento en bancos y aseguradoras, bajo la supervisión de la
CNBV y la CNSF.
Actualmente es Socio Director de AML Advisory and Consulting Services,
S.C., firma la cual brinda servicios especializados de PLD/FT a más de 250
clientes en toda la República Mexicana, entre los que se encuentran
Instituciones de Crédito, Uniones de Crédito, SOCAP, SOFIPO, Aseguradoras,
Transmisores de Dinero, Almacenes Generales de Depósito, Sociedades
Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión, SOFOM Reguladas y más
de 150 SOFOM No Reguladas.
Capítulo 3: Prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
en el sistema financiero mexicano.
Capítulo 4: Régimen de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
en el Sistema Financiero Mexicano.
Bernardo Mendoza DGA CNBV (11 marzo)
José Luis Ortiz. DGA CNBV. “Régimen de Prevención del Lavado de Dinero y
Financiamiento al Terrorismo en el Sistema Financiero Mexicano.” (12 marzo)
Expositor FFA: AML
material Jornada cap 3 y
4 + bibliografía (7
marzo)
2. Leer y preparar
preguntas para Jornada
(8 a 11 marzo)
los dos módulos vistos.
(14 marzo)
para chat con el
expositor y aclaración
de dudas. (17 marzo)
3. Tomar vía presencial
o remota jornada (11 y
12 marzo)
11 y 12
marzo
Teodoro Briseño Maldonado
Es Licenciado en Derecho, egresado de la Universidad Nacional Autónoma
de México y actualmente es Director General de Prevención de Lavado de
Dinero y Financiamiento al Terrorismo en TMSourcing, Despacho
participante en el Frente Financiero Antilavado.
Laboró 36 años en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de los cuales
los últimos 12 años estuvo al frente de la Dirección General Adjunta de
Prevención de Operaciones C, Área encargada de la inspección y vigilancia
de diversas entidades financieras, en materia de Prevención de Operaciones
con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo.
Fue Director de la Carrera de Banca y Finanzas en la Escuela Bancaria y
Comercial y ha participado con diferentes publicaciones y entrevistas en
Materia de Prevención de Lavado de Dinero en los periódicos, El Financiero,
El Economista, Capital de México y Revista ICONOS.
Capítulo 5: Funciones en materia de prevención y combate de lavado de
dinero y financiamiento al terrorismo y su cooperación con el GAFI.
Capítulo 6: Auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y
financiamiento al terrorismo.
Omar Torres López Lena DGA CNBV. (18 y 19 marzo)
Expositor FFA: TM SOURCING
4 + bibliografía (14
marzo)
2. Leer y preparar
(15 a 18 marzo)
(21 marzo)
para chat con el
de dudas. (24 marzo)
o remota jornada (18 y
19 marzo)
18 y 19
marzo
Expositores
Claudia Maciel (certificada por CNBV, ACAMS)
Alondra de la Garza (certificada por CNBV, ACAMS)
Raymundo Pelayo Claudia Maciel (certificada por CNBV, FIBA y ACAMS)
Cabe mencionar que los tres han participado en diferentes foros de PLD
en diferentes países de América y Europa
Capítulo 7: Oficial de Cumplimiento, Auditor, integrantes del Comité de Comunicación y
Control.
Capítulo 8: Nociones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones
con Recursos de Procedencia Ilícita.
Luz María Villafuerte DGA, CNBV.- “La importancia del OC en su empresa” (8 abril)
Expositor FFA: Salles Sainz Grant Thorton
4 + bibliografía (4 abril)
2. Leer y preparar
(5 a 8 abril)
(11 abril)
para chat con el
de dudas. (14 abril)
o remota jornada (8 y 9
abril)
8y9
abril
[email protected]
www.frentefinancieroantilavado.com.mx
[email protected]
55 9000 4959 – 4960

Más allá de la Certificación de Oficiales de Cumplimiento

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Por medio de la presente Emilor SA declara que