SAI.DIR.01 Ver 2

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
“Sistema Auditoría Interna”
Código:
SAI.DIR.01
Fecha:
27.11.09
Versión:
2.0
Página:
1 de 5
IDENTIFICACIÓN NECESIDADES DE CLIENTES
PROCEDIMIENTO
SAI.DIR.01
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES DE CLIENTES
Historia e Identificación de los Cambios
Revisado Aprobado
Cambios Efectuados
por:
por:
Vers.
Fecha
Preparado
por:
1.0
01/10/2009
Encargado
SAI.
Coordinador
de Calidad
Representante
de la Dirección
2.0
27/11/2009
Encargado
SAI.
Coordinador
de Calidad
Representante Se modifica el flujo del procedimiento incorporando la
de la Dirección generación de la Carta Gantt como producto.
Dueño de
Proceso:
Encargado SAI
Revisado por:
Coordinador de
Calidad
Primera Versión
Aprobado por:
Representante
de la Dirección
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IDENTIFICACIÓN NECESIDADES DE CLIENTES
PROCEDIMIENTO
1. OBJETIVO
El objetivo del presente documento es establecer una metodología para identificar, revisar y comunicar los
requerimientos de los clientes internos y externos, con el objeto de entenderlos completamente antes de
iniciar acciones para su cumplimiento.
2. ALCANCE
Se aplica a la identificación de requerimientos de clientes internos y externos del Sistema Auditoría Interna
de DIFROL.
3. RESPONSABLES
PROVEEDORES
CAIGG
Auditor Ministerial
Jefe de Servicio
USUARIOS
CLIENTES
Encargado(a) SAI
Encargado(a) SAI
4. DEFINICIONES
Clientes Externos
:
Cliente Interno
RT-MV
:
:
Dueño de
Proceso:
Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG)
Auditor Ministerial
Jefe de Servicio.
Requisitos Técnicos y Medios de Verificación
Encargado SAI
Revisado por:
Coordinador de
Calidad
Aprobado por:
Representante
de la Dirección
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IDENTIFICACIÓN NECESIDADES DE CLIENTES
PROCEDIMIENTO
5. INDICADOR DE GESTIÓN (IG)
INDICADOR
Requerimientos identificados
1. una vez recepcionados los RTMV correspondientes al año t.
CLASIFICACIÓN DEL RESULTADO o CRITERIO
PERIODICIDAD
DE ACEPTACIÒN
DE MEDICIÓN
BUENO
REGULAR
MALO
IG = SI
No aplica
IG = NO
Anual
6. REFERENCIAS





Requisitos Técnicos y Medios de Verificación vigentes.
Documentos Técnicos CAIGG
Directrices Ministeriales
Directrices Jefe de Servicio
Plan de Mejora (Encuesta satisfacción a clientes)
7. REGISTROS
Identificación
Responsable
Requerimientos
CAIGG y Auditor Encargado SAI
Ministerial
Requerimientos
Encargado SAI
cliente interno
Informe ejecutivo de
requerimientos de Encargado SAI
clientes SAI
Carta Gantt
Dueño de
Proceso:
Encargado SAI
Encargado SAI
Tiempo
3 años
3 años
3 años
1 años
Almacenamiento
Medio de
Lugar y Responsable
Soporte
Disposición
Archivador PMG UAI / Encargado SAI
Eliminación
Archivador PMG UAI / Encargado SAI
Eliminación
Archivador PMG UAI / Encargado SAI
Eliminación
Archivador PMG UAI / Encargado SAI
Eliminación
Impreso
Impreso
Impreso
Impreso
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Coordinador de
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Representante
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IDENTIFICACIÓN NECESIDADES DE CLIENTES
PROCEDIMIENTO
8. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
ENTRADAS
ACTIVIDADES
RESULTADOS/NOTAS
RESPONSABLES
Recepciona y analiza los requerimientos
del CAIGG y Auditor Ministerial,
establecidos en los RT-MV, Documentos
Técnicos del CAIGG, oficios y correos
electrónicos, objetivos ministeriales y
Plan de Mejora.
Encargado/a Sistema de
Auditoría Interna
INICIO
‐Req.Técnicos
y
Medios
de
Verificación
-Documentos
Técnicos
-Oficios,
correos
electrónicos CAIGG
- Plan de Mejora
vigente
-Formularios
Requerimientos
Cliente Interno
Recepción de
requerimientos
clientes externos
Requerimientos CAIGG y
Auditor
Ministerial
identificados.
Consulta a cliente
interno sobre
posibles
requerimientos
adicionales.
Consulta al Jefe de Servicio sobre los
lineamientos Institucionales relacionados
con el Sistema de Auditoría Interna, a
través del formularios de requerimientos
cliente interno.
Encargado/a Sistema de
Auditoría Interna
Requerimientos cliente
interno identificados.
‐Requerimientos
CAIGG y Auditor
Ministerial
identificados.
-Requerimientos
Cliente
interno
identificados.
Revisión y análisis de
requerimientos.
Se revisan los requerimientos de los
clientes externos e interno, determinando
el grado de pertinencia de éstos. Se
elabora un informe ejecutivo con los
requerimientos
de
los
clientes
identificados, durante el último trimestre
de cada año calendario. Cada informe
considerará la revisión del estado de
avance de los requerimientos que sean
considerados factibles de implementar.
Los requerimientos que no hayan sido
implementados, de acuerdo a los criterios
establecidos, serán tratados bajo el
procedimiento de acciones correctivas y
preventivas.
Encargado/a Sistema de
Auditoría Interna
Informe ejecutivo con
requerimiento de clientes
sistematizado
Generación de Carta
Gantt
Una vez identificados los requisitos de los
clientes, el Encargado del Sistema
efectuará la planificación anual de
actividades comprometidas para dicha
área,generando una carta gantt .
Carta Gantt.
FIN
Dueño de
Proceso:
Encargado SAI
Revisado por:
Criterio de Exito
Requerimientos de los clientes identificados
y comunicados en los plazos establecidos y
planificación anual de actividades realizada
de acuerdo a dichos requerimientos.
Coordinador de
Calidad
Aprobado por:
Representante
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9. ANEXOS
Este procedimiento no cuenta con anexos.
Dueño de
Proceso:
Encargado SAI
Revisado por:
Coordinador de
Calidad
Aprobado por:
Representante
de la Dirección