ALD y Delitos Financieros - ACAMS Annual International AML
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ALD y Delitos Financieros - ACAMS Annual International AML
moneylaunderingconference.com/espanol 2 1 a C o nfe renc i a An u al I n t e rn ac i o n a l ALD y Delitos Financieros 11-13 de abril del 2016 | Diplomat KEYNOTE Resort & SpaAD| Hollywood, Florida | EEUU DRESS Estrategias para una Nueva Era de Desafíos en el Cumplimiento DISCURSO MAGISTRAL JENNIFER SHASKY CALVERY Directora Red para la Represión de Delitos Financieros (FinCEN) Departamento del Tesoro de los EEUU PATROCINADORES DIAMANTE PATROCINADORES PLATINO PATROCINADORES ORO Tarifa especial para los asistentes de Latinoamérica Vea la página posterior para detalles ASPECTOS DESTACADOS SESIONES PRINCIPALES ASPECTOS DESTACADOS 1 Fraude de la FIFA: Lo que podemos aprender sobre ALD de la acusación que conmocionó al mundo Enfoque en el delito informático: Protección y recuperación en caso de piratería Asistir a presentaciones con expertos internacionales los cuales representan todos los sectores de la industria 2 Ganar conocimiento invaluable sobre regulaciones sujetas a rápidos cambios que afectan a su institución Colaborar de manera efectiva con investigaciones encubiertas de aplicación de la ley Los negocios de servicios monetarios: Adaptación de modelos de cumplimiento tradicionales a negocios con tecnología financiera avanzada (FinTech) TRADUCCIÓN AL ESPAÑOL Participe en sesiones ejecutivas con traducción al español y llévese estrategias e ideas innovadoras que le ayudarán a fortalecer su programa de cumplimiento. Visite moneylaunderingconference.com/espanol para más detalles. 3 Dominar las estrategias de gestión para expandir los recursos de cumplimiento 4 Aprender lecciones prácticas de cumplimiento mediante el control de casos reales sobre delitos financieros 5 Analizar las tendencias tecnológicas sobre delitos cibernéticos y pagos digitales 2 moneylaunderingconference.com/espanol [email protected] +1 786.871.3068 GRUPO DE APOYO Sub-Director del Grupo Kieran Beer, CAMS Jefe de Redacción ACAMS moneylaundering.com Benjamin J. Floyd, CAMS Vicepresidente Principal, Oficial de Cumplimiento ALD/OFAC Caesars Entertainment Corporation Sub-Director del Grupo Dennis Lormel Presidente y Oficial Ejecutivo Principal DML Associates, LLC Guillermo Horta, CAMS Director Principal, Cumplimiento de Normas Globales relativas a Delitos Financieros para las Américas Bank of America Merrill Lynch Brian Arrington, MBA, CAMS Examinador Principal Reserva Federal de Chicago John Bandler, JD, CAMS, CISSP, CFE Fundador The Bandler Group, LLC Ann Broeker, CAMS Líder de Cumplimiento – Controles de Comercio y Sanciones Económica a nivel Internacional GE Capital John J. Byrne, Esq., CAMS Vicepresidente Ejecutivo ACAMS Cherise Cox-Nottage, CAMS-Audit Directora Ejecutiva, Jefa de los Departamentos Legal y Cumplimiento UBS Trustees (Bahamas) Ltd. Tate Jarrow Departamento de Seguridad Nacional Monique Johnson, CAMS-Audit Vicepresidenta y Auditora Principal de Estrategia BSA/ALD KeyBank Jeffrey M. Johnston, CAMS Vicepresidente Principal, Cumplimiento ALD Global Northern Trust Nicole Kitowski, PMP, CAMS Oficial de BSA, ALD, OFAC y Seguridad, Vicepresidenta Principal Associated Bank William Langford, CAMS Oficial Principal de Cumplimiento GE Capital Marcos Czacki Halkin Oficial Principal de Operaciones Daimler Financial Services México Gina Masi Directora Ejecutiva, Cumplimiento ALD JPMorgan Chase Trish Emerson Directora de Cumplimiento, Investigaciones de ALD Empresarial Ally Financial Services Angela Mele, CAMS-Audit Oficial de Cumplimiento RiskPass AML + Compliance Ltd. ” “Recomiendo encarecidamente esta conferencia. Las oportunidades de establecer contactos están aunadas a la presencia de expertos en la materia que proporcionan un equilibrio de temas nacionales e internacionales.” Kevin Fitzpatrick, Director de BSA/ALD, First Federal Bank of the Midwest Zachary Miller, CAMS-FCI Vicepresidente/Oficial de BSA Mid Penn Bank ” “Esta conferencia le brinda la oportunidad de forjar amistades con sus pares del sector de todo el mundo. Por otra parte, he podido discutir temas y obtener comentarios enriquecedores.” Tamara Bain, Oficial de Cumplimiento/MLRO, Assets and Portfolio Management Services Ltd. moneylaunderingconference.com/espanol Erin O’Loughlin Vicepresidenta, Cumplimiento de Delitos Financieros Globales, Especialista Principal de ALD Bank of America Maria Pedulla, CAMS Directora, Jefa Diputada de ALD para las Américas y Jefa de la Identificación del Cliente para las Américas Credit Suisse Jeff Ross Vicepresidente Principal, Oficial de BSA/ALD Green Dot Corporation and Green Dot Bank Greg A. Ruppert Vicepresidente, Investigaciones de Delitos Financieros Schwab Eduardo A Solorzano Director Regional de NAM - GIU Citigroup Edward (Ted) Starishevsky Principal Global de Sanciones, Investigaciones Estratégicas del FIU y Calidad de SAR American Express Jeffrey Weiss, CAMS Oficial Princial ALD TD Ameritrade Barry Williams Director de Gestion de Patrimonios – Oficial de ALD Bank of Montreal (BMO) Meg R. Zucker Oficial Global de ALD, Anti-Corrupción y Sanciones RBC Financial Group ” “Las áreas cubiertas me proporcionaron la información que necesito para llevar adelante mis tareas diarias. Todos en ALD deben estar expuestos a este nivel de formación.” Sherian Emmanuel, Oficial de Cumplimiento, East Caribbean Financial Holding [email protected] +1 786.871.3068 3 RESUMEN DE LA CONFERENCIA PRIMER DÍA DE CONFERENCIA — LUNES, 11 DE ABRIL 7:30 AM – 6:30 PM Mesa de Inscripción Abierta cortesía de Safe Banking Systems, LLC 7:30 AM – 7:00 PM Sala de Exposición Abierta 7:30 AM – 8:30 AM Desayuno en la Sala de Exposición 8:30 AM – 8:40 AM Discurso de Apertura 8:40 AM – 9:25 AM Discurso Principal: Por confirmar PANEL DE DISCUSIÓN: Mesa redonda reguladora: Revisión de noticias recientes sobre cumplimento y presentación preliminar de tendencias emergentes Receso en la Sala de Exposición PANEL DE DISCUSIÓN: Fraude de la FIFA: Lo que podemos aprender sobre ALD de la acusación que conmocionó al mundo Almuerzo SESIONES GENERALES 9:25 AM – 10:35 AM 10:35 AM – 11:05 AM 11:05 AM – 12:15 PM 12:15 PM – 1:30 PM SESIONES CONCURRENTES 1:30 PM – 2:45 PM COMPLIANCE DE ESTRATEGIAS STRATEGIES CUMPLIMIENTO EMERGING GLOBAL IMPACT TECNOLOGIAS IMPACTO GLOBAL TECHNOLOGIES EMERGENTES CASES AND LEADERSHIP CASOS Y LECCIONES FORO DE LESSONS LEARNED LIDERAZGO FORUM APRENDIDAS Safely Banking Customers New MSBs: Adapting El nexo The Nexus: Empoweringde the Adecuación delHigh-Risk cumplimiento NuevosThe negocios de servicios deNAFTA NAFTA: Fortalecimiento la función Traditional Compliance Compliance Commonalitiesde cumplimiento Compliance Function to para satisfacer las expectatimonetarios: Adaptación de Similitudes del cumplimiento en la lucha Models to Advanced US and contra Fight Humanhumano Trafficking vas de la Ley sobre Prácticas modelos de cumplimiento entre among México,Mexico, Estadosthe Unidos el tráfico Financial Technology Canada Corruptas en el Extranjero tradicionales a negocios con y Canadá (FinTech) Firmsavanza(FCPA, por sus siglas en tecnología financiera inglés) y la Autoridad de da (FinTech) Conducta Financiera (FCA, por sus siglas en inglés) del Reino Unido 2:45 PM – 2:55 PM Optimizing Compliance Optimización de procesos Processes Through de cumplimiento a través de a laStandardization: estandarización:Toward Hacia un Utility Model modelo de utilidad presentado por SWIFT presented by SWIFT SESIONES CONCURRENTES COMPLIANCE DE ESTRATEGIAS STRATEGIES CUMPLIMIENTO EMERGING GLOBAL IMPACT TECNOLOGIAS IMPACTO GLOBAL TECHNOLOGIES EMERGENTES Customizing Coping with Growing Banca seguraCompliance con clientestodeMeetCómo enfrentar las crecientes FCPAriesgo and UK FCA Anti-Bribery complejidades Complexities Virtual alto de lasofmoneExpectations Currencies das virtuales Designing Managing Diseño y gestiónand de un Multi-Jurisdictional programa de ALD y CFT AML/ en CTFjurisdicciones Program múltiples CASES AND SECURITIES CASOS Y LECCIONES ENFOQUE EN EL LESSONS LEARNED MERCADO SPOTLIGHT APRENDIDAS DE VALORES AML KNOWLEDGE CONOCIMIENTO SOBRE ALD Probing Recent Enforcement Compliance Lessons from Analizar las recientes acciones Lecciones de cumplimiento Actions fordeLessons on FINRA acciones Enforcement de aplicación la ley para conRecent las recientes Oversight extraer lecciones que intenside Actions aplicación de la ley de la fiquen la supervisión Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) Topic to be announced Colaboración entre instituciones presentedfinancieras by Digitaly las autoridades a cargo del cumReasoning plimiento de la ley con el uso de tecnología avanzada para combatir el delito financiero presentado por Digital Reasoning Receso en la Sala de Exposición 4:40 PM – 5:55 PM COMPLIANCE DE ESTRATEGIAS STRATEGIES CUMPLIMIENTO SESIONES CONCURRENTES EMERGING GLOBAL IMPACT TECNOLOGIAS IMPACTO GLOBAL TECHNOLOGIES EMERGENTES CASES AND SECURITIES CASOS Y LECCIONES ENFOQUE EN EL LESSONS LEARNED MERCADO SPOTLIGHT APRENDIDAS DE VALORES Tailoring Technology Infrastructure Confronting Crime and Comenzar Starting Top: Senior Lecciones Compliance Lessons from Adaptación de infraestructura Cómo enfrentar el delito poratlathe cúspide: de cumplimiento for Superior para Compliance Oversight Compliance Concerns of Responsabilidad Management Geographic Targeting tecnológica supervisión financiero y los problemas deAccountability la alta de las órdenes de direccioEmerging Mobile Paymentgerencia for Effective Ordersgeográfico (GTOs) (GTO, del cumplimiento con alto de cumplimiento en sistemas para una Compliance supervisión namiento Systems rendimiento emergentes de pago móvil eficazOversight de cumplimiento por sus siglas en inglés) 6:00 PM – 7:00 PM Effectively Gestión eficazManaging de desafíos Financial en Challenges institucionesforfinancieras with US$10 conInstitutions acciones de US$10 mil Billionoormás More in Assets millones (Por Invitación) Tiempo para trasladarse a la próxima sesion 2:55 PM – 4:10 PM 4:10 PM – 4:40 PM AML KNOWLEDGE CONOCIMIENTO SOBRE ALD Successfully Meeting Cumplir con éxito los retos the Unique Compliance únicos de cumplimiento de of Securities las Challenges firmas de valores Firms AML KNOWLEDGE CONOCIMIENTO SOBRE ALD Topicpor to confirmar be announced Tema presentado por by PwCPwC presented Recepción en la Sala de Exposición cortesía de Treliant Risk Advisors moneylaunderingconference.com/espanol [email protected] +1 786.871.3068 SEGUNDO DÍA DE CONFERENCIA — MARTES, 12 DE ABRIL 7:30 AM – 6:00 PM Mesa de Inscripción Abierta cortesía de Safe Banking Systems, LLC 7:30 AM – 7:00 PM Sala de Exposición Abierta 7:30 AM – 8:30 AM Desayuno en la Sala de Exposición 8:30 AM – 8:45 AM Discurso de Apertura y Ceremonia de Premios de ACAMS Discurso Principal: Jennifer Shasky Calvery, Directora, Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN), Departamento del Tesoro de los Estados Unidos SESIONES GENERALES 8:45 AM – 9:25 AM 9:25 AM – 10:35 AM PANEL DE DISCUSIÓN: Enfoque en el delito informático: Protección y recuperación en caso de piratería 10:35 AM – 11:05 AM Receso en la Sala de Exposición 11:05 AM – 12:15 PM PANEL DE DISCUSIÓN: Sanciones: Revisiones, riesgos y estrategias con vistas al futuro 12:15 PM – 1:30 PM Almuerzo SESIONES CONCURRENTES 1:30 PM – 2:45 PM COMPLIANCE DE ESTRATEGIAS STRATEGIES CUMPLIMIENTO FRAUD TRENDS TENDENCIAS DEL FRAUDE Nurturingde Collaboration Devising Strategies to Fomento colaboraciónbetweenElaboración de estrategias Financial Institutions and Law Identity entre instituciones financieras para el Combat combateStolen del Fraude tode Better Refund Fraud (SIRF) yEnforcement de aplicación la leyLeverage para de Reembolso con Identidad Compliance Resources el mejor aprovechamiento de Robada (SIRF, por sus siglas los recursos de cumplimiento en inglés) 2:45 PM – 2:55 PM GLOBAL IMPACT IMPACTO GLOBAL Creating Approaches to be announced Elaboración deNew nuevos enfoTemaTopic por confirmar for Anti-Bribery ques para los modelosand de presentado por IBMby IBM presented Corruption Compliance cumplimiento contra el soborno y laModels corrupción Effectively Gestión eficazManaging de desafíos Financial en Challenges institucionesforfinancieras with US$10 conInstitutions acciones de US$10 mil Billionoormenos Less in Assets millones {Por Invitación) Topicpor to confirmar be announced Tema presentado por by EY EY presented SESIONES CONCURRENTES ESTRATEGIAS COMPLIANCE DE CUMPLIMIENTO STRATEGIES TENDENCIAS DEL FRAUD TRENDS FRAUDE AMBITO DEAMERICA LATINO- & TECNICAS DE LATIN INVESTIGATION AMÉRICA Y EL CARIBE CARIBBEAN SCOPEINVESTIGACION TECHNIQUES Creación modelos de gestión Conozca a suYour Empleado: actualUpdate: sobre Creatingde Risk Management Models Know Employee: BestInformación Tax Evasion del riesgo para MejoresPractices prácticastopara frenar fiscal: Estrategias de for to Identify the identificar Proceedslas of Marijuana Thwart Internalevasión Compliance Strategies ganancias deand negocios de mariactividades ilícitas internas cumplimiento de las leyes Businesses Controls for Banking Malfeasance FATCA and GATCA huana los controles de clientes FATCA y GATCA Clientsy that Serve Legal Cannabis bancarios Sellers con servicios a vendedores legales de marihuana Investigación resultaResearch yand Findings: dos:CAMS-FCI Informes técnicos de White Papers Investigaciones sobre Delitos Financieros de CAMS SOLUCIONES DE AUDIT SOLUTIONS AUDITORIA CONOCIMIENTO AML KNOWLEDGE SOBRE ALD Utilización un enfoque Using a de Risk-Based basado en el for riesgo para AML Approach Efficient auditorías eficaces ALD Audits at Globalde Financial en Institutions instituciones financieras globales Tema Topicpor to confirmar be announced presentado por by Grant Thornton presented Grant Thornton Receso en la Sala de Exposición SESIONES CONCURRENTES 4:40 PM – 5:55 PM ESTRATEGIAS COMPLIANCE DE CUMPLIMIENTO STRATEGIES CONOCIMIENTO DEAMERICA LATINO- & TECNICAS DE AML KNOWLEDGEAMBITO LATIN INVESTIGATION SOBRE ALD AMÉRICA Y EL CARIBE CARIBBEAN SCOPEINVESTIGACION TECHNIQUES Adopción de políticas de confirmar contundentes Adopting Compliance Policies forTema por Compelling Compliance Topic to be announced Lecciones cumplimiento para fondos por RDC by LexisNexis sobreLessons cumplimiento con Banking Hedge Funds and Otherpresentado from Recent presented de cobertura bancaria y otras base en casos recientes Alternative Investments Corruption Cases de inversiones alternas corrupción 6:00 PM – 7:00 PM AML KNOWLEDGE CONOCIMIENTO SOBRE ALD Tiempo para trasladarse a la próxima sesion 2:55 PM – 4:10 PM 4:10 PM – 4:40 PM AML KNOWLEDGE FORO EXECUTIVE CONOCIMIENTO DE SUMMIT SOBRE ALD LIDERAZGO Colaborar de manera efectiva con investigaciones encubiertas de aplicación de la ley SOLUCIONES DE AUDIT SOLUTIONS AUDITORIA CONOCIMIENTO AML KNOWLEDGE SOBRE ALD Investigación y resultaResearch and Findings: dos: Informes técnicos de CAMS-Audit White Papers Investigaciones sobre auditoría de CAMS Tema Topicpor to confirmar be announced presentado por by LexisNexis presented LexisNexis Recepción TERCER DÍA DE CONFERENCIA — MIÉRCOLES, 13 DE ABRIL 7:30 AM – 12:30 PM Mesa de Inscripción Abierta cortesía de Safe Banking Systems, LLC 7:30 AM – 11:05 AM Sala de Exposición Abierta 7:30 AM – 8:30 AM Desayuno en la Sala de Exposición SESIONES GENERALES 8:30 AM – 8:50 AM Discurso de Apertura 8:50 AM – 9:25 AM Discurso Principal: Por confirmar PANEL DE DISCUSIÓN: Nuevo estándar: Integración de la normativa emergente de propiedad efectiva o real dentro de la supervisión actual de ALD Receso en la Sala de Exposición PANEL DE DISCUSIÓN: Nueva era del financiamiento del terrorismo: Estrategias de CFT para combatir al Estado Islámico (ISIS, por sus siglas en inglés) y grupos similares Discurso de Clausura 9:25 AM – 10:35 AM 10:35 AM – 11:05 AM 11:05 AM – 12:15 PM 12:15 PM – 12:30 PM El programa y los oradores están sujetos a cambios moneylaunderingconference.com/espanol [email protected] +1 786.871.3068 PROGRAMA SESIONES GENERALES Al reunir a los principales líderes con visión global hacia el futuro en el campo del cumplimiento, estas presentaciones de nivel ejecutivo plantean puntos de vista estratégicos ante los más apremiantes desafíos actuales en ALD y CFT. Estas sesiones presentan las mejores prácticas globales y enfoques avanzados para preparar sus programas de cumplimiento en todos los niveles, ya sea para abordar el impacto de las sanciones internacionales, descifrar las complejidades de las regulaciones propuestas, u ofrecer un debate abierto con figuras con opinión contrapuesta del sector. LUNES 11 DE ABRIL MARTES 12 DE ABRIL 8:40 AM – 9:25 AM 8:45 AM – 9:25 AM Discurso Principal Discurso Principal Por confirmar Jennifer Shasky Calvery, Directora, Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN), Departamento del Tesoro de los Estados Unidos 9:25 AM – 10:35 AM Mesa redonda reguladora: Revisión de noticias recientes sobre cumplimento y presentación preliminar de tendencias emergentes • Análisis de los cambios regulatorios recientes en EE.UU. y estimación de los efectos en instituciones financieras • Evaluación de los desarrollos regulatorios globales y cómo lidiar con normas comunes y conflictivas a nivel global • Desarrollos recientes en la cooperación multilateral sobre antiterrorismo y otros temas 9:25 AM – 10:35 AM Enfoque en el delito informático: Protección y recuperación en caso de piratería • Integración de la prevención del delito informático a los modelos de ALD para mitigar los riesgos de piratería • Establecimiento de firewalls eficaces contra mensajes electrónicos de piratería y similares • Desarrollo de planes de contingencia tras ataques de piratería para limitar daños y proteger a clientes 11:05 AM – 12:15 PM Fraude de la FIFA: Lo que podemos aprender sobre ALD de la acusación que conmocionó al mundo • Análisis minucioso del presunto fraude de la FIFA para reforzar los modelos de combate al soborno y la corrupción • Análisis de los movimientos de dinero de la FIFA para aprender sobre monitoreo de transacciones • Mejoramiento de la supervisión de empresas no comerciales y organismos no gubernamentales (ONG) a la luz del presunto lavado de dinero de la FIFA 11:05 AM – 12:15 PM Sanciones: Revisiones, riesgos y estrategias con vistas al futuro • Descripción del estado actual de las sanciones contra Irán y Cuba para cumplir con los modelos actuales • Creación de políticas y programas sólidos para lograr respuestas rápidas a los cambios en sanciones • Establecimiento de programas de sanciones que aborden normas internacionales para personas expuestaspolíticamente (PEP) y frenen la proliferación de armas MIÉRCOLES 13 DE ABRIL 8:50 AM – 9:25 AM 9:25 AM – 10:35 AM Discurso Principal Nueva era del financiamiento del terrorismo: Estrategias de CFT para combatir al Estado Islámico (ISIS, por sus siglas en inglés) y grupos similares Por confirmar 9:25 AM – 10:35 AM Nuevo estándar: Integración de la normativa emergente de propiedad efectiva o real dentro de la supervisión actual de ALD • Sincronización de los modelos de ALD con los estándares revisados sobre propiedad efectiva o real del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) • Ajuste de la CDD y recolección de datos para adecuar las reglas nuevas sobre propiedad real • Identificación de conflictos de jurisdicción cruzada y formulación de resoluciones de política 6 moneylaunderingconference.com/espanol • Comprensión de la forma en que ISIS atrae a ciudadanos extranjeros y quiénes son vulnerables • Descripción detallada de métodos nuevos de financiamiento del terror para fortalecer la selección de clientes y el monitoreo de transacciones • Creación de protocolos para investigar organizaciones de beneficencia y posibles empresas pantalla [email protected] +1 786.871.3068 ESTRATEGIAS DE CUMPLIMIENTO En el complejo mundo actual, los agentes de cumplimiento deben dominar muchas habilidades desde elaborar presupuestos y hacer contrataciones hasta administrar la supervisión de sanciones basadas en el riesgo. Únase a los profesionales experimentados del sector cuando hagan el análisis de los desafíos más apremiantes que enfrentan los agentes de cumplimiento y expresen soluciones prácticas para superarlos. LUNES 11 DE ABRIL MARTES 12 DE ABRIL 1:30 PM – 2:45 PM 1:30 PM – 2:45 PM Adecuación del cumplimiento para satisfacer las expectativas de la Ley sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés) y la Autoridad de Conducta Financiera (FCA, por sus siglas en inglés) del Reino Unido Fomento de colaboración entre instituciones financieras y de aplicación de la ley para el mejor aprovechamiento de los recursos de cumplimiento • Distinción entre ALD y debida diligencia contra la corrupción • Fiscalización de agentes de terceros y empresas de negocios extranjeras para detectar PEP y otros riesgos de corrupción • Análisis de recientes medidas asumidas para lograr el cumplimiento de normas regulatorias 2:55 PM – 4:10 PM Banca segura con clientes de alto riesgo • Fijación de normas institucionales de tolerancia al riesgo para desarrollar categorías de industrias y líneas de negocios rentables • Aumento de modelos estáticos de riesgo con modelos dinámicos que actualicen continuamente las evaluaciones del riesgo con base en cambios en las transacciones y en el perfil del cliente • Mejoramiento de las reglas de Conozca a su Cliente (CSC) para clientes de alto riesgo mediante auditorías de políticas de ALD, procesos de presentación de informes de actividad sospechosa (IAS) ) e informes de transacción en efectivo (ITE) y prácticas de capacitación • Formalización de los esfuerzos de participación, el diálogo continuo y los recursos disponibles para complementar la gestión existente del cumplimiento • Sistematización de políticas de colaboración para abordar la privacidad del cliente y guiar las respuestas de los empleados durante las investigaciones • Documentación de investigaciones para que sirvan de medios de capacitación interna y que faciliten la resolución de casos y mejoren la eficacia investigativa 2:55 PM – 4:10 PM Creación de modelos de gestión del riesgo para identificar las ganancias de negocios de marihuana y los controles de clientes bancarios con servicios a vendedores legales de marihuana • Análisis gráfico del movimiento de las ganancias por marihuana mediante sistemas de pago alternos vía instituciones financieras tradicionales • Monitoreo de transacciones internacionales por posibles relaciones con ingresos combinados por marihuana legal • Desarrollo de un grupo o comité de trabajo interno sobre negocios de marihuana para mantener un conocimiento actualizado frente a cambios de las leyes estatales y federales 4:40 PM – 5:55 PM Adaptación de infraestructura tecnológica para supervisión del cumplimiento con alto rendimiento • Determinación de requisitos de tecnología de información con base en el aporte de participantes internos responsables de ALD y CFT, gestión de datos y funciones de debida diligencia • Adquisición de experiencia para crear redes sólidas que incorporen cambios regulatorios, como sea necesario • Realización de pruebas a su sistema sobre integridad analítica e identificación de necesidades de mejoras tecnológicas moneylaunderingconference.com/espanol 4:40 PM – 5:55 PM Adopción de políticas de cumplimiento para fondos de cobertura bancaria y otras inversiones alternas • Ejecución de una auditoría interna para identificar posibles riesgos ocultos en inversiones alternativas y llevar a cabo la necesaria debida diligencia • Implementación de sistemas de supervisión que aborden necesidades individuales de evaluación del riesgo en inversiones alternativas, tales como la titularidad confusa • Diseño de modelos sólidos de supervisión para asegurar que las clasificaciones de riesgo permanezcan actualizadas según los cambios en las regulaciones y la estructura de la inversión alternativa [email protected] +1 786.871.3068 7 O EV NU TECNOLOGÍAS EMERGENTES CASOS Y LECCIONES APRENDIDAS El futuro está presente cuando se trata de tecnologías emergentes y sus formas de influir en las funciones de cumplimiento tradicionales. La realidad moderna es que las nuevas tecnologías pueden significar un gran fortalecimiento o una gran vulnerabilidad en un programa de cumplimiento. Únase a nuestros expertos para conocer los cambios innovadores en marcha y las estrategias más novedosas de transición hacia una nueva generación de cumplimiento con asistencia de tecnología. Conozca los valiosos puntos de vista de otras personas sobre cumplimiento en estas sesiones, las que ahondan dentro de estudios de caso, muchos de ellos extraídos de los titulares. En estas sesiones altamente analíticas y prácticas, los panelistas del sector financiero y de aplicación de la ley utilizan casos reales para elaborar lecciones de ALD, útiles para cada profesional con responsabilidades de cumplimiento. LUNES 11 DE ABRIL MARTES 12 DE ABRIL 1:30 PM – 2:45 PM 1:30 PM – 2:45 PM Nuevos negocios de servicios monetarios: Adaptación de modelos de cumplimiento tradicionales a negocios con tecnología financiera avanzada (FinTech) Fortalecimiento de la función de cumplimiento en la lucha contra el tráfico humano • Comparación de la supervisión en la diligencia debida con el cliente (DDC) y en CSC en los negocios de servicios monetarios tradicionales y en plataformas emergentes con FinTech • Documentación en programas de ALD de los clientes de FinTech para verificar la realización de todas las obligaciones de cumplimiento • Construcción de modelos de sanciones y de lavado de dinero sobre riesgos específicos de los sistemas FinTech 2:55 PM – 4:10 PM Cómo enfrentar las crecientes complejidades de las monedas virtuales • Distinción entre varias monedas virtuales para permitir evaluaciones adecuadas del riesgo • Definición de regímenes regulatorios internacionales conflictivos para impartir políticas globales eficaces • Revisión de la reciente guía del GAFI sobre el control de la moneda virtual e identificación de clientes para mitigar los riesgos del crimen financiero 4:40 PM – 5:55 PM Cómo enfrentar el delito financiero y los problemas de cumplimiento en sistemas emergentes de pago móvil • Revisión de casos de fraude vinculados a nuevas plataformas de pago móvil como guías en la optimización de la seguridad del cliente • Mejoramiento de la acreditación de clientes sin contacto personal para mitigar los riesgos de apertura de cuentas con identidades robadas • Establecimiento del cumplimiento y las responsabilidades de debida diligencia de las partes dentro de la red con plataforma móvil 8 O EV NU moneylaunderingconference.com/espanol • Descripción detallada de tipologías de transacciones comunes en el tráfico humano para ayudar a detectarlo • Formalización de procesos que multipliquen las señales de alerta asegurando una revisión exhaustiva • Inicio de contactos con autoridades a cargo del cumplimiento de las leyes para alcanzar resultados humanitarios 2:55 PM – 4:10 PM Analizar las recientes acciones de aplicación de la ley para extraer lecciones que intensifiquen la supervisión • Evitar las deficiencias sistémicas de cumplimiento que se citan comúnmente en las órdenes de consentimiento • Esquematización de temas comunes en las violaciones de sanciones para prevenir resultados similares • Descripción de tendencias actuales de las acciones correctivas, incluyendo el monitoreo regulatorio directo 4:40 PM – 5:55 PM Lecciones de cumplimiento de las órdenes de direccionamiento geográfico (GTO, por sus siglas en inglés) • Aclaración del uso de las GTO por FinCEN para distinguir su rol en el combate contra el fraude • Mitigación de riesgos del lavado de dinero a través del comercio (TBML, por sus siglas en inglés) que causaron GTO en Los Ángeles y Miami • Prevención del fraude fiscal y de identidad descritos en una GTO del sur de Florida [email protected] +1 786.871.3068 IMPACTO GLOBAL En un mundo interconectado, un hecho es seguro: Las responsabilidades de cumplimiento no terminan en la frontera. Únase a nuestros expertos internacionales cuando expliquen las tareas de cumplimiento en múltiples jurisdicciones, brindando asesoramiento invaluable sobre la creación de programas de ALD y CFT que serán de utilidad para cualquier institución, sin importar su domicilio o presencia geográfica. LUNES 11 DE ABRIL 1:30 PM – 2:45 PM El nexo de NAFTA: Similitudes del cumplimiento entre México, Estados Unidos y Canadá • Análisis de la nueva ley de anticorrupción de México y sus implicaciones de cumplimiento transfronterizo • Comparación y contraste de los requisitos del CFT de Estados Unidos y Canadá para las instituciones financieras • Detalle del San Diego Tunnel Task Force y la cooperación entre Estados Unidos y México sobre el delito de contrabando FORO DE LIDERAZGO Sesión cerrada a cargo del Consejo Consultivo de ACAMS y otros líderes de la industria donde se discutirán asuntos en curso tales como exámenes, áreas de riesgo, tendencias emergentes y otros temas relacionados. LUNES 11 DE ABRIL 1:30 PM – 2:45 PM Gestión eficaz de desafíos en instituciones financieras con acciones de US$10 mil millones o más (Por Invitación) MARTES 12 DE ABRIL 1:30 PM – 2:45 PM Gestión eficaz de desafíos en instituciones financieras con acciones de US$10 mil millones o menos (Por Invitación) 2:55 PM – 4:10 PM Diseño y gestión de un programa de ALD y CFT en múltiples jurisdicciones • Desarrollo de una base de datos para fomentar una gestión informada y eficaz de obligaciones de cumplimiento en jurisdicciones locales • Fomento de una cultura amplia de cumplimiento corporativo que abarque políticas estandarizadas de CDD y de intercambio interno de datos • Identificación de mandatos de cumplimiento que atraviesan jurisdicciones conflictivas para formular soluciones efectivas de política 4:40 PM – 5:55 PM Comenzar por la cúspide: Responsabilidad de la alta gerencia para una supervisión eficaz de cumplimiento • Afirmación del compromiso ejecutivo con la cultura del cumplimiento y los principios de control del riesgo • Elaboración de argumentos eficaces ante la alta gerencia para producir recursos de cumplimiento adecuado • Actualización de la gestión de los IAS recientes, cambios regulatorios importantes y otros temas que requieren atención ejecutiva MARTES 12 DE ABRIL 1:30 PM – 2:45 PM Elaboración de nuevos enfoques para los modelos de cumplimiento contra el soborno y la corrupción • Capacitación del personal sobre tipologías de lavado de dinero vinculadas a la corrupción y el soborno para facilitar una detección eficaz • Uso exhaustivo de metodologías de CDD y debida diligencia mejorada (DDA, por sus siglas en inglés) para descubrir a los propietarios reales y riesgos posibles de las PEP • Establecimiento de sistemas internos para incrementar las señales de alerta para las investigaciones y resoluciones de casos moneylaunderingconference.com/espanol [email protected] +1 786.871.3068 9 CONOCIMIENTO SOBRE ALD Las sesiones de conocimiento sobre ALD constituyen una de nuestras más conocidas y valoradas vías didácticas, conducidas por los máximos proveedores de soluciones de prevención del delito financiero, quienes se han comprometido a compartir soluciones innovadoras y de vanguardia a sus más difíciles desafíos de cumplimiento. Aproveche la experiencia de estos líderes experimentados cuando usted participe con ellos en ejercicios prácticos e interesantes presentaciones dinámicas. LUNES 11 DE ABRIL MARTES 12 DE ABRIL 1:30 PM – 2:45 PM 2:55 PM – 4:10 PM Optimización de procesos de cumplimiento a través de la estandarización: Hacia un modelo de utilidad presentado por Grant Thornton presentado por SWIFT • Cómo aprovechar la colaboración para estandarizar el mantenimiento de una lista de sanciones para lograr mayor eficacia y eficiencia • Uso de análisis mejorados para identificar relaciones de alto riesgo y deficiencias en los datos del beneficiario • Exploración de la próxima evolución del modelo de utilidad para el cumplimiento contra el delito financiero 2:55 PM – 4:10 PM Colaboración entre instituciones financieras y las autoridades a cargo del cumplimiento de la ley con el uso de tecnología avanzada para combatir el delito financiero presentado por Digital Reasoning • Freno al “emplazamiento armado” de la tecnología y la perpetración del delito por parte de delincuentes financieros • Debate sobre cómo la aplicación de la ley y las instituciones financieras utilizan la ciencia de los “grandes datos” para cambiar la situación • Empleo del análisis avanzado y la maquinaria del aprendizaje para ser más astutos que el delincuente financiero 4:40 PM – 5:55 PM presentado por PwC Tema por confirmar MARTES 12 DE ABRIL Tema por confirmar 4:40 PM – 5:55 PM presentado por RDC Tema por confirmar presentado por LexisNexis Tema por confirmar ENFOQUE EN EL MERCADO DE VALORES Las responsabilidades de ALD en el sector del mercado de valores siguen aumentando; y la naturaleza única de estos negocios puede beneficiar a menudo la labor del cumplimiento con enfoques originales. Estas sesiones enfatizan soluciones prácticas especialmente diseñadas para este campo distintivo del sector de los servicios financieros. LUNES 11 DE ABRIL 2:55 PM – 4:10 PM Lecciones de cumplimiento con las recientes acciones de aplicación de la ley de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) • Desarrollo de un enfoque basado en el riesgo para intensificar la supervisión de ALD de acciones de poco valor y otros productos de valores de alto riesgo • Revisión de sanciones de responsabilidad personal para aplicación de lecciones sobre protocolos de gestión con responsabilidad • Formalización de procesos para la presentación de los IAS para alcanzar los objetivos de supervisión institucional y las expectativas regulatorias 1:30 PM – 2:45 PM presentado por IBM 4:40 PM – 5:55 PM Tema por confirmar Cumplir con éxito los retos únicos de cumplimiento de las firmas de valores presentado por EY Tema por confirmar 10 moneylaunderingconference.com/espanol • Examen de la regla 3310 de la FINRA para una completa comprensión de los requisitos escritos del programa de ALD • Construcción de una infraestructura de cumplimiento para evaluar con precisión los riesgos de productos de valores y financieros • Monitoreo para detectar actividades sospechosas como posibles patrones de negociación inusual y ventajista [email protected] +1 786.871.3068 O EV NU TENDENCIAS DEL FRAUDE En una era de robo de identidades y tecnologías avanzadas, las tramas de fraude han devenido en una amenaza global compleja y creciente. En este curso se brindan soluciones prácticas para contrarrestar el aumento de la tendencia del fraude, mientras se protege a los clientes y a las instituciones financieras en el proceso. LUNES 11 DE ABRIL ÁMBITO DE LATINOAMÉRICA Y EL CARIBE Es una época de retos para los funcionarios de ALD en Latinoamérica y el Caribe, cuya evidencia es el escándalo de la FIFA, las acusaciones a líderes políticos y los alegatos de corrupción generalizada. En estas sesiones se brinda un análisis que invita a la reflexión sobre los problemas más complicados de ALD en las regiones y sobre el rol crucial que tienen los funcionarios de cumplimiento en los esfuerzos crecientes de reforma. MARTES 12 DE ABRIL 1:30 PM – 2:45 PM 2:55 PM – 4:10 PM Elaboración de estrategias para el combate del Fraude de Reembolso con Identidad Robada (SIRF, por sus siglas en inglés) Información actual sobre evasión fiscal: Estrategias de cumplimiento de las leyes FATCA y GATCA • Análisis de investigaciones recientes para identificar tipologías comunes de SIRF, incluyendo el fraude de giros electrónicos, empresas fiscales falsas y tramas con tarjetas de prepago • Incorporación de señales de alerta ante SIRF más comunes en las políticas de cumplimiento para asegurar su rápida detección y revisión interna • Documentación de casos sospechosos del SIRF y contacto con agentes de aplicación de la ley para una investigación más extensa • Comprensión de las obligaciones de los funcionarios encargados de informar sobre FATCA para cumplir con los requisitos de certificación del IRS • Compleción de la debida diligencia de todas las cuentas afectadas para cumplir con los plazos de FATCA • Elaboración de demandas y fechas límite de la normativa común de información de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OECD, por sus siglas en inglés) en el marco de GATCA, a fin de asegurar el cumplimiento puntual 2:55 PM – 4:10 PM 4:40 PM – 5:55 PM Conozca a su Empleado: Mejores prácticas para frenar actividades ilícitas internas Lecciones contundentes sobre cumplimiento con base en casos recientes de corrupción • Entrenamiento de los administradores sobre cómo reconocer posibles señales de mala conducta de los empleados, como no enviar los IAS sobre alertas de las transacciones o ignorar patrones irregulares de las mismas • Aumento de supervisión de las cuentas de riesgo a través de la gestión de control dual y auditorías al azar sobre transacciones de los clientes • Formalización de procesos de documentación de investigaciones a fin de proteger los intereses legales institucionales y servir como recurso potencial de aplicación de la ley moneylaunderingconference.com/espanol • Análisis detallado de las tramas de comisiones ilícitas de Petrobras como guía para mejorar la supervisión contra el soborno y la corrupción · Revisión del caso del Grupo Penta de Chile para obtener una visión clara sobre cómo identificar la evasión fiscal y la corrupción de las PEP · Detalle de los alegatos de corrupción de la FIFA a fin de encontrar lecciones aplicables para mejorar la supervisión de entidades sin fines de lucro [email protected] +1 786.871.3068 11 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN El manejo de investigaciones puede ser una tarea compleja, en particular para quienes no fueron educados sobre técnicas de investigación. En estos paneles de estudio se reúnen funcionarios experimentados de agencias de aplicación de la ley y de unidades de inteligencia financiera para hacer presentaciones valiosas en recomendaciones sobre la conducción de investigaciones rigurosas, eficaces y con utilidad para los intereses de sus instituciones. MARTES 12 DE ABRIL Si se realiza de la manera correcta, una auditoría determina si un programa de ALD funciona bien, o si necesita trabajo. Cualquier hallazgo puede ser un catalizador para mejorar la supervisión. Estos paneles están llenos de consejos expertos sobre cómo llevar a cabo excelentes auditorías ALD, las cuales son los pilares del cumplimiento eficaz y sólido. MARTES 12 DE ABRIL 2:55 PM – 4:10 PM 2:55 PM – 4:10 PM Investigación y resultados: Informes técnicos de Investigaciones sobre Delitos Financieros de CAMS Utilización de un enfoque basado en el riesgo para auditorías eficaces de ALD en instituciones financieras globales En el mundo cada vez más complejo del crimen financiero, el dominio de las habilidades en investigación es un valioso requisito de trabajo para los profesionales en el campo del cumplimiento. Los graduados del Programa de Certificación en Investigaciones sobre Delitos Financieros (FCI, por sus siglas en inglés) de CAMS, ahondan en los procesos de investigación, y producen informes técnicos ricos en nuevos resultados que compartirán durante esta sesión. 4:40 PM – 5:55 PM Colaborar de manera efectiva con investigaciones encubiertas de aplicación de la ley • Comprensión de los métodos de aplicación de la ley para establecer roles complementarios operacionales en su institución financiera • Protección de su institución mediante la fijación de responsabilidades y limitaciones legales de colaboración • Ejecución de una revisión posterior a la investigación para identificar mejores prácticas para colaboraciones futuras 12 SOLUCIONES DE AUDITORÍA moneylaunderingconference.com/espanol • Definición, desarrollo y mantenimiento de planes globales de auditoría • Elaboración de una metodología detallada de auditoría para evaluación del riesgo • Establecimiento de parámetros de medición para crear alertas y avisos para preparar IAS e ITE con una eficaz señalización y resolución de casos 4:40 PM – 5:55 PM Investigación y resultados: Informes técnicos de Investigaciones sobre auditoría de CAMS En esta esclarecedora sesión, los graduados del Programa de Certificación Avanzada sobre Auditoría de CAMS, presentarán sus informes técnicos de resultados que combinan una rigurosidad académica e información fidedigna para producir un nuevo conocimiento en este tema de vital importancia. [email protected] +1 786.871.3068 ORADORES ORADORA MAGISTRAL JENNIFER SHASKY CALVERY Directora ZENON BIAGOSCH Presidente FIDESnet COLBY ADAMS Periodista Principal ACAMS moneylaundering.com JOHN BIENKOWSKI Agente Especial del FBI asignado a la FinCEN Oficina Federal de Investigaciones (FBI) VIKAS AGARWAL Abogado PwC TOUSSANT BOYCE, CAMS Asesor al Vicepresidente Caribbean Development Bank NIKHIL AGGARWAL Director Global de Optimización de Parámetros de Vigilancia y Ajustes; Grupo para el Cumplimiento de Delitos Financieros Standard Chartered Bank ANN BROEKER, CAMS Líder de Cumplimiento – Controles de Comercio y Sanciones Económica a nivel International GE Capital LISA D. ARQUETTE, CAMS Directora Asociada, División de Supervisión de la Gestión de Riesgos Corporación Federal de Seguro de Depósitos (FDIC) JOYCE BROOME, CAMS-AUDIT Directora de Programa Ally Financial Services BRIAN ARRINGTON, MBA, CAMS Examinador Principal Reserva Federal del Banco de Chicago ANDRÉ BURRELL, CAMS Director Principal de Cumplimiento Microsoft MARCY BALLE, CAMS Vicepresidente Principal, Gerente de la Unidad de Inteligencia Financiera MB Financial Bank KERON BURRELL, CAMS-FCI Director Interino del Departamento de Métodos, Análisis y Control de Calidad (MAQR), División para Supervisión de Instituciones Financieras (FISD) Bank of Jamaica JOHN BANDLER, JD, CAMS, CISSP, CFE Fundador The Bandler Group, LLC JOHN J. BYRNE, ESQ., CAMS Vicepresidente Ejecutivo ACAMS ELISE BEAN Ex-Directora del Personal Sub-comité Permanente en Investigaciones JAMES CANDELMO, CAMS Director Ejecutivo de Cumplimiento y Oficial de BSA/ALD Ally Financial Services KIERAN BEER, CAMS Jefe de Redacción ACAMS moneylaundering.com JOHN CARUSO Abogado KPMG LLP Red de Represión de Delitos Financieros (FinCEN), Departamento del Tesoro de los EEUU moneylaunderingconference.com/espanol [email protected] +1 786.871.3068 13 14 DAVID CHENKIN, ESQ., CAMS Abogado Gerente Zeichner Ellman & Krause KEVIN DALVI, CAMS Abogado Cumplimiento ALD y Regulatorio PwC DAVID CLARK, CAMS Jefe de Vigilancia FCC, Análisis y Academia; Grupo de Cumplimiento de Delitos Financieros Standard Chartered Bank LINDSAY DASTRUP, CAMS-AUDIT Directora Grupo Interno de Auditoria Cumplimiento Regulatorio American Express ADAM COHEN, ESQ., CISSP Director Gerente Berkeley Research Group JOHN DAVIDSON Vicepresidente Principal y Jefe Global de ALD E*TRADE Financial PAUL COLEMAN, CAMS-AUDIT Jefa de la Unidad de Cumplimiento Comisión de los Servicios Financieros de las Islas de Turks y Caicos PHILLIP DELUCA Vicepresidente Principal US Bank IAN COMISKY Abogado Blank Rome LLP TRISH EMERSON Directora de Cumplimiento, Investigaciones de ALD Empresarial Ally Financial Services GERALD COSSETTE Director Transacciones Financieras y Centro de Análisis de Informes de Canadá (FINTRAC) CHRIS FAHERTY, CAMS Gerente Principal Investigación de Fraude y Servicios Litigio Ernst & Young, LLP CHERISE COX-NOTTAGE, CAMS-AUDIT Directora Ejecutiva, Jefa de los Departamentos Legal y Cumplimiento UBS Trustees (Bahamas) Ltd BENJAMIN J. FLOYD, CAMS Vicepresidente Principal, Oficial de Cumplimiento ALD/OFAC Caesars Entertainment Corporation ROBERT L. CURRY, CRCM, CIA, CAMS Vicepresidente Ejecutivo Oficial Principal de Cumplimiento Gestión de Riesgo KeyCorp CARLOS GARCIA-PAVIA Director Planeamiento de Mercadeo – Cumplimiento ALD LexisNexis Risk Solutions MARCOS CZACKI HALKIN Oficial Principal de Operaciones Daimler Financial Services ROBERT GOLDFINGER Presidente NominoData STERLING DAINES Vicepresidente Goldman Sachs LAURA H. GOLDZUNG, CFE, CFCS, CCRP Presidenta y Oficial Ejecutiva Principal AML Audit Services moneylaunderingconference.com/espanol [email protected] +1 786.871.3068 SARAH GREEN Directora Principal Política de la Aplicación de BSA Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) LESTER JOSEPH Vicepresidente Principal Gerente Grupo de Inteligencia de Delitos Financieros Globales Wells Fargo TED GREENBERG Presidente and Fundador TG Global AARON KARCZMER Oficial Principal de Cumplimiento American Express LISA GRIGG, CAMS Ejecutiva Principal de Cumplimiento de Delitos Financieros Empresarial US Bank NICOLAS KHOURI, CAMS Director Principal, Servicios de Auditoria Ally Financial Services MICHAEL GROSSMAN Director Asesoría de ALD Citibank NICOLE KITOWSKI, CAMS, PMP Oficial de BSA, ALD, OFAC y Seguridad, Vicepresidenta Principal Associated Bank ERIC HANSEN Director del Programa Federal | Teniente Coronel (Retirado), Inteligencia Militar Digital Reasoning | Ejercito de los EEUU LAUREN KOHR, CAMS-FCI, CFIRS Vicepresidenta/Directora de Cumplimiento ALD/BSA/OFAC Metro Bank DECLAN HILL Investigador Principal University of Brighton KEITH KOLOVICH Agente Especial Supervisor Investigaciones de Seguridad Nacional (HSI), Nueva York ERIC HYLTON Director Ejecutivo Operación Internacional IRS – Investigación Criminal WILLIAM LANGFORD, CAMS Oficial Principal de Cumplimiento GE Capital ALISON JIMENEZ, CAMS Presidenta/Fundadora Dynamic Securities Analytics LORRAINE B. LAWLOR, CAMS Vicepresidenta Principal, Sanciones Globales Directora Gubernamental Wells Fargo MONIQUE JOHNSON, CAMS-AUDIT Vicepresidenta y Auditora Principal de Estrategia BSA/ALD KeyBank JENNIFER LAY, CAMS Directora Cumplimiento de Anti-Soborno y AntiCorrupción Global Royal Bank of Canada JEFFREY M. JOHNSTON, CAMS Vicepresidente Principal, Cumplimiento ALD Global Northern Trust JUAN LLANOS Ejecutivo de Cumplimiento y Asesor Fintech moneylaunderingconference.com/espanol [email protected] +1 786.871.3068 15 16 TARA LOFTUS Directora Ejecutiva y Jefa Global de Entrenamiento ALD Jefa de Anti-Corrupción para las Américas UBS MICHELLE NEUFELD Oficial Principal de Cumplimiento GE Capital Americas JONATHAN E. LOPEZ Abogado Orrick Herrington & Sutcliffe LLP MICHAEL NONAKA Abogado Covington & Burling LLP DENNIS M. LORMEL, CAMS Presidente y Oficial Ejecutivo Principal DML Associates ERIN O’LOUGHLIN Vicepresidenta Cumplimiento de Delitos Financieros Globales Especialista Principal de ALD Bank of America BARRY MACKILLOP Director Diputado de Operaciones Inteligencia y Cumplimiento Transacciones Financieras y Centro de Análisis de Informes de Canadá (FINTRAC) BRIAN ORSAK Editor Gerente ACAMS moneylaundering.com GINA MASI Directora Ejecutiva, Cumplimiento ALD JPMorgan Chase JACK OSKVAREK, CAMS Vicepresidente Principal Director Ejecutivo de BSA Wintrust Financial Corporation WILLIAM MCMANUS, CAMS Director Gerente, Departamento de Auditoria Interna JPMorgan Chase MARIA PEDULLA, CAMS Directora, Jefa Diputada de ALD para las Américas y Jefa de la Identificación del Cliente para las Américas Credit Suisse ANGELA MELE, CAMS-AUDIT Oficial de Cumplimiento RiskPass AML + Compliance Ltd. ELIZABETH PETRIE Directora de Inteligencia Estratégica Citigroup ARTHUR D. MIDDLEMISS Abogado Lewis Baach PLLC CHIP PONCY Co-Fundador Financial Integrity Network ZACHARY C. MILLER, CAMS-FCI Vicepresidente/Oficial de BSA Mid Penn Bank MARK PRATER, CAMS-AUDIT Ejecutivo para la Seguridad de ALD Auditor Capital One Financial STEVENSON MUNRO, CAMS Director Gerente Jefe Global del Cumplimiento de Sanciones Económicas Standard Chartered Bank KARIM RAJWANI Director Gerente Anti-Delitos Financieros Deutsche Bank AG moneylaunderingconference.com/espanol [email protected] +1 786.871.3068 ANNA M. RENTSCHLER, CRCM, CAMS Vicepresidenta y Oficial de BSA Central Bancompany ANDREA SHARRIN Directora Asociado para la Política Red de Represión de Delitos Financieros (FinCEN), Departamento del Tesoro de los EEUU JOHN RIGGI Jefe de la Sección Sección sobre Difusión Cibernética Oficina Federal de Investigaciones (FBI) JACQUELINE SHINFIELD Abogada Blake, Cassels & Graydon LLP ANTHONY LUIS RODRIGUEZ, CPA, CAMS Oficial Principal de Riesgo AFEX RICK A. SMALL, CAMS Asesor Principal de ALD y Delitos Financieros Servicios Financieros Ernst & Young LLP ED RODRIGUEZ, CAMS Consultor de ALD/BSA Diligence Enterprises, Inc. EDUARDO SOLORZANO Director Regional de NAM – GIU Citigroup JEFF ROSS Vicepresidente Principal, Oficial de BSA/ALD Green Dot Corporation and Green Dot Bank DAN STIPANO Asesor Principal Delegado Oficina del Controlador de la Moneda (OCC) SARAH RUNGE Directora Oficina de Estrategia Política Financiamiento del Terrorismo y Delitos Financieros Departamento del Tesoro de los EEUU BRIAN STOECKERT, JD, CAMS, CFE Abogado Gerente Stratis Advisory GREG A. RUPPERT Vicepresidente, Investigaciones de Delitos Financieros Schwab ADAM STORER Agente Especial Supervisor Unidad del Fraude de la Institución Financiera Oficina Federal de Investigaciones (FBI) JOHN SABATINI Abogado PwC DAVID SZUCHMAN Asistente Ejecutivo de Distrito del Condado y Jefe de la División de Investigación Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Nueva York NANCY J. SAUR, CAMS, FICA Jefa de Cumplimiento Advantage International Management (Cayman) ARTHUR TAYLOR, CAMS-FCI Vicepresidente American Express MARKUS SCHULZ Jefe Global de los Controles de Cumplimiento de Delitos Financieros Standard Chartered Bank DONALD TEMPLE, CAMS Abogado BSA/AML Consultants moneylaunderingconference.com/espanol [email protected] +1 786.871.3068 17 JOHN F. TOBON Agente Especial Asistente en Cargado División de Investigaciones Financieras Investigaciones de Seguridad Nacional (HSI) JAMARLE WORILDS Supervisor de Grupo para HIFCA de Nueva York Investigaciones de Seguridad Nacional (HSI) GENE TRUONO Vicepresidente Director Oficial Adjunto de Cumplimiento y Jefe Global de Antilavado de Dinero (ALD) PayPal CHARLES WORRELL, PHD, CAMS, CFE Scientista Principal MITRE Corporation ABELARDO VECINO Supervisor Unidad Secreto Oficina Federal de Investigaciones (FBI) MEG R. ZUCKER Oficial Global de ALD, Anti-Corrupción y Sanciones RBC Financial Group JOHN M. WAGNER, III Director Deloitte MICHAEL WAKEMAN, CAMS-FCI Analista de Inteligencia de Delitos Financieros Standard Chartered Bank New York RICHARD WEBER Jefe Investigación Criminal Internal Revenue Services (IRS) JEFFREY WEISS, CAMS Oficial Principal de ALD TD Ameritrade PETER D. WILD, FCA, CAMS-AUDIT Vicepresidente y Socio de Auditoria JPMorgan Chase MICHAEL WINTER Abogado Financial Services Organization JEFF WOODS Director Especialización de Ventas – Riesgo Thomson Reuters 18 moneylaunderingconference.com/espanol [email protected] +1 786.871.3068 PATROCINADORES Y EXPOSITORES SPONSORS & EXHIBITORS PATROCINADORES Sesiones de Conocimiento ALD Aumente su base de datos de contactos para futuras oportunidades de negocios Encuesta Inscripción Mantenga y construya relaciones con los clientes para mejorar la rentabilidad EXPOSITORES alacra.com/compliancesolutions casewareanalytics.com/solutions/ business-solutions/amlcompliance csiweb.com crowehorwath.com/aml digitalreasoning.com eclerx.com dowjones.com/risk eastnets.com ey.com fbi.gov finscan.com grantthornton.com ibm.com/ smartercounterfraud ice.gov/cornerstone influent.io kpmg.com/us/forensic lexisnexis.com/risk/financial/antimoney-laundering.aspx nominodata.com safe-banking.com swift.com/ complianceservices info.accelus.thomsonreuters.com/ AccelusEDDSolutions truthtechnologies.com transworldcompliance.com verafin.com/framix Exponga sus productos y servicios y reciba atención inmediata fbi.gov Incremente el conocimeiento de su marca e influencie a sus clientes pwc.com/us rdc.com Reserve su espacio de exposición hoy! moneylaunderingconference.com/espanol treliant.com [email protected] Contacte a Andrea Winter: +1 917.214.6875 [email protected] +1 786.871.3068 19 2 1 a C onfe re nci a A n u al I n t e rn ac i on a l ALD y Delitos Financieros 11-13 de abril del 2016 | Diplomat Resort & Spa | Hollywood, Florida | EEUU Ofrecemos descuentos especiales para los: Profesionales basados en Latinoamérica Empleados del gobierno Grupos de 3 personas o más Solicite una llamada para detalles e inscripciones. moneylaunderingconference.com/espanol [email protected] +1 786.871.3068 SEDE DEL EVENTO Diplomat Resort & Spa 3555 South Ocean Drive Hollywood, FL 33019 Hemos reservado un grupo de habitaciones en el Diplomat Resort & Spa a un precio con descuento especial para los asistentes de esta conferencia. 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