Diapositiva 1 - Informa Consulting
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Diapositiva 1 - Informa Consulting
Expertos en Cumplimiento Normativo INDICE 1 SOBRE NOSOTROS 2 SERVICIOS 3 CREDENCIALES 4 INTERLOCUTORES Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.2 1 SOBRE NOSOTROS SOBRE NOSOTROS • Informa Consulting es una Firma dedicada a la prestación de servicios relacionados con el Cumplimiento Normativo. • El equipo de trabajo de Informa Consulting está formado por auditores, consultores, abogados y tecnólogos de gran experiencia, proporcionando una visión multidisciplinar en nuestros servicios. • Tenemos una alianza estratégica con el despacho legal Lupicinio Abogados representando el área de Compliance de dicho bufete. www.lupicinio.com. • Estamos presentes en varios sectores, sobre todo el financiero, prestando servicios a empresas líderes en el mercado. Tenemos oficinas en: • Bilbao • Madrid • Barcelona • Valladolid y estamos presentes en otros lugares del mundo gracias a acuerdos de colaboración con Firmas locales. • Nos gusta ser asesores integrales de nuestros clientes, de tal manera que cada proyecto nos permiten visualizar áreas de mejora en cualquier normativa de igual obligado cumplimiento. • Nuestro desarrollo futuro se basa en un crecimiento orgánico junto con una política de alianzas con otras compañías, en diferentes ámbitos y especialidades, apostando por desarrollar un ámbito de colaboración a nivel global con nuestros clientes. Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.4 SOBRE NOSOTROS Somos una referencia en Cumplimiento Normativo Nuestro equipo humano es la clave de nuestro valor añadido Nuestras credenciales, que exponemos en un apartado posterior, nos avalan. Nuestra filosofía de trabajo persigue buscar una alianza en el largo plazo con los clientes: la gran mayoría de nuestros clientes repiten en el mismo servicio en años sucesivos e incluso contratan más servicios. Nuestros equipos de trabajo son multidisciplinares, estando formado por expertos en cada materia: tienen un alto conocimiento y cuentan años de experiencia adquiridos en empresas multinacionales. Mantenemos en un porcentaje muy alto los equipos de trabajo en los clientes año tras año. Los socios forman parte de los equipos de trabajo de los proyectos. Informamos constantemente: Boletín y Newsletter Hemos desarrollado una metodología eficiente El Boletín tiene una tirada de 3.000 ejemplares y es publicado con carácter trimestral. Informamos de las novedades normativas, así como de las principales noticias, a través de nuestras Newsletters. Para cada área objeto de análisis, hemos diseñado una metodología en base a plantillas de trabajo que utilizamos en los proyectos. Nuestra metodología de trabajo sirve tanto para la creación de procedimientos como para la realización de auditorías externas. Nos permite ser muy eficientes y ágiles. Nos centramos en ofrecer soluciones a problemas concretos. Soluciones a medida Nuestra experiencia nos permite ofrecer enfoques adaptados a nuestros clientes, ofreciendo un servicio integral. Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.5 SOBRE NOSOTROS NUESTRO DECÁLOGO DE TRABAJO Mantenemos excelentes relaciones con organismos legisladores y supervisores Con organismos supervisores: mantenemos reuniones de contraste y obtenemos buenos resultados en la defensa de nuestros clientes. Con el Tesoro: hemos participado en la redacción de normativas como la de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo. Con el Colegio de Registradores: asesoramos al Presidente, a la Comisión Asesora y hemos participado en la constitución de los órganos de control interno. Nuestra cercanía a los clientes Colaboramos con varios medios de comunicación Tenemos una amplia disposición para la consulta de dudas, siendo muy ágiles en la resolución de las mismas (no más de dos días) y haciéndolo de manera gratuita. Somos responsables del área de prevención del blanqueo de capitales de la página web LegalToday (Aranzadi). Nos han solicitado colaboración en varias publicaciones en relación a distintos asuntos relacionados con el Cumplimiento Normativo. La formación tanto presencial como online está adaptada a los procedimientos internos de la compañía y recoge experiencias prácticas del sector y recomendaciones de los organismos legisladores y supervisores. Contamos con una aplicación de formación on-line Entorno internacional multilingüe Contamos con oficinas en Madrid, Bilbao, Barcelona y Valladolid en las que contamos con especialistas sectoriales, tecnología, auditoría y legal. Por petición de nuestros clientes, a finales de 2007 desarrollamos una plataforma online de formación en diferentes materias de Cumplimiento Normativo, que ha sido implementada con éxito en multitud de organizaciones. y Trabajamos y asesoramos en un entorno multiidioma: inglés, francés,…, con redacción de documentos ejecutivos (dirigidos a las matrices) en estos idiomas. Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.6 2 SERVICIOS SERVICIOS Prestamos servicios de adaptación, auditoria, outsourcing y formación en todas las siguientes materias: PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE SANCIONES Y EMBARGOS CONTROL INTERNO SGIIC CÓDIGO DE CONDUCTA ADAPTACION AUDITORIA OUTSOURCING FORMACIÓN DIRECTIVA MiFID FATCA TRANSPARENCIA ABUSO DE MERCADO CORPORATE DEFENSE GOBIERNO CORPORATIVO SARBANES OXLEY- CONTROL INTERNO GESTIÓN DE PROYECTOS DE INTERNALIZACIÓN Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.8 SERVICIOS ADAPTACIÓN AUDITORIA • Definición y/o actualización de procedimientos y políticas. • Se tiene en cuenta normativa vigente, mejores prácticas de mercado y recomendaciones del organismo supervisor. • Siempre teniendo en cuenta las características del cliente. • Revisión de políticas y procedimientos. • Se emiten informe de experto externo según normativa vigente. • Supone adicionalmente la identificación de posibles oportunidades de mejora. • Se propone un plan de actuación para dar solución a las deficiencias identificadas. OUTSOURCING • Delegación de las funciones. • Asesoramiento y comunicación continua (hot-line). • Existen 3 fases: inicial, de seguimiento y de reporting. • Supone la realización de adaptaciones y auditorias. • Apoyo a la Dirección en la toma de decisiones. FORMACION • Cursos de formación para empleados/miemb ros del Consejo de Administración. • Pueden ser de manera presencial u on line. • Disponemos de plataforma on line propia. • Siempre adaptado a los procedimientos del cliente. • Gestionamos las bonificaciones de la Fundación Tripartita. Servicios prestados con alta profesionalidad, cercanía y agilidad a coste ajustado Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.9 3 CREDENCIALES CREDENCIALES SOBRE NOSOTROS BANCOS Y CAJAS •HSBC •BNP Paribas Informa Consulting trabaja con aproximadamente con un 25% de las sociedades sujetas a supervisión por Banco de España, Comisión Nacional del Mercado de Valores y Dirección General de Seguros. •Credit Suisse •Fortis •Caja Laboral Popular •Kutxabank •Ipar Kutxa •Caja Ingenieros “Servicio cercano, eficaz y profesional” Javier Oliveros (Responsable Cumplimiento Normativo de Caja de Ingenieros) •Bancofar •Triodos •Société Générale •Royal Bank of Scotland •Banco Nación Argentina “Estamos satisfechos del servicio que estamos recibiendo y esperamos que continúen prestándolos en los niveles actuales” Mercedes García Sprecher (Responsable de la UPBC de Bankoa) •Europe Arab Bank •Banco Etcheverría •Cajamar •Crédit Agricole •Banco Alcalá •Banco Madrid Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.11 CREDENCIALES SOBRE NOSOTROS BOLSA ASEGURADORAS •Bolsa de Bilbao •Grupo AXA •Fineco •Mutua Madrileña •Norbolsa •Cardif •Consulnor •Biharko •Mercagentes •Surne •Beta Capital •Atlantis Vida •Nmás1 •Zurich “Excelente atención y servicio personalizados” Guillermo Arnaiz (Director de Asesoría Cumplimiento Normativo de Celeris) Jurídica y “Valoramos la buena comunicación continua y eficacia” Karen Hernández (Compliance de Volvo Financial Services) “Competente y eficaz” Juan Infante (Letrado Asesor y Responsable de Cumplimiento Normativo de Norbolsa) •Metagestión •Abante Asesores •Welzia ENTIDADES FINANCIERAS “Eficacia, comunicación y atención personal” DE CRÉDITO José Luis Suarez (Director de Riesgos de Amundi Iberia) •M&B Capital Advisers •Deutsche Leasing •AXA IM •Fortis Lease •Amundi •BNP Lease Group •Sinergia Advisors •Celeris •Trea Capital •Volvo Finance •Cortal Consors “Es un equipo profesional y riguroso. Su trabajo de calidad nos ha servido para construir la función de AML” Salvador Ocaña Cisneros (Director Jurídico de la Región Mediterránea y América de Axa Seguros – Secretario del Consejo de Administración de AXA) Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.12 CREDENCIALES S.G.E.C.R. JUEGO •Seed Capital de Bizkaia •Codere •Nazca Capital •Atlas Capital •Valmenta Inversiones •Ekasa/Reta •Suertia •Picmatic •Grupo Torreal OTROS •Gestión de Capital Riesgo del País Vasco •Picmatic •Albia Capital •Cambitur •Axón Capital •Hacienda Según la última encuesta realizada: El 85% de nuestros clientes nos valoran Mucho Mejor o Mejor que la competencia. La gran mayoría de los clientes coinciden en que los puntos fuertes de Informa Consulting son: Atención personalizada, Comunicación continuada y Plazos de ejecución. También valoran como otros puntos fuertes: La calidad, la eficacia y la relación calidad-precio. •Sepides EMISORES DE TARJETAS •MBNA •Carrefour •American Express Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.13 CREDENCIALES INMOBILIARIAS •Atisreal – BNP Real Estate •Ahorro Familiar •Altarea •Grupo Neinor (Kutxabank) •Grupo Inm. Caja Vital •Inverlur •AXA Reim “Excelente” Mario Monsma (Director del Departamento Jurídico de Neinor) •Grupo ANFI •Proinsa Inversan •Grupo Sarkis •Grupo Azora “Las personas de la firma que conozco me dan MUCHA CONFIANZA” Manuel Hernández-Gil Mancha (Presidente de la Comisión de PBC del Colegio de Registradores de España) •Visesa JURÍDICOECONOMICO •Colegio Registradores •I.C.J.C.E. •Attest Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.14 4 INTERLOCUTORES INTERLOCUTORES SERGIO SALCINES GASQUET [email protected] Socio Director • Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Comercial de Deusto. • Suficiencia investigadora en Contabilidad y Gestión Avanzada en la misma Universidad. • Master en Gestión Avanzada (MEGA) en la misma Universidad. • Auditor – Censor jurado de cuentas (inscrito en el ROAC con el nº 20130) y Socio Director de Informa Consulting. • Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Arthur Andersen (hoy Deloitte) donde alcanzó el puesto de gerente dentro del sector financiero. • Profesor de la asignatura “Profundización en control de gestión” en la Universidad Comercial de Deusto. • Ha participado en diversos seminarios a nivel nacional e internacional relacionados con la prevención de blanqueo de dinero y con la gestión de riesgos. • Ha participado en el diseño de Sistemas de prevención de blanqueo de capitales: definición de metodologías globales, diseño de modelos, filtros de prevención, scorings, cuadros de mando y sus consiguientes elementos de adaptación organizativa en todos los sectores obligados por la normativa. • Cuenta con una excelente relación con la Dirección y el personal del Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo de Capitales y la Dirección General del Tesoro, gracias a la validación de las herramientas diseñadas en esta materia, manteniendo periódicas reuniones para contrastar experiencias en este campo y participando como asesor externo en la definición de nuevos marcos regulatorios como la OM 2444/2007 o la Ley 10/2010 de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo. Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.16 INTERLOCUTORES CECILIA CARRASCO GARNICA [email protected] Socia • Licenciada en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Comercial de Deusto. • En la actualidad es Socia de la Firma. • Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Arthur Andersen (hoy Deloitte) donde alcanzó el puesto de consultor senior dentro del sector financiero y en el grupo multinacional de automoción IAC Group como Controller financiera. • Entre los principales proyectos en los que ha participado destacan: • o Auditorías financieras en entidades financieras y sociedades y agencias de valores de medio y gran tamaño a nivel nacional e internacional. o Definición de procesos: definición y delimitación de los procesos de negocio en entidades financieras y sociedades de bolsa con el objetivo de detección de riesgos, evaluación de controles y determinación de recomendaciones y planes de mejora. o Reingenierías de procesos dentro de entidades financieras relacionadas con la búsqueda de procesos de negocio críticos en cuanto a su aportación de valor a la empresa o la adaptación a la nueva normativa de prevención de blanqueo de capitales. o Participación en proyectos relacionados con la adaptación de normativas nacionales e internacionales (prevención de blanqueo de dinero, calidad-ISO, Ley Sarbanes Oxley,…) Ha participado en diversos seminarios a nivel nacional e internacional relacionados con la prevención del blanqueo de dinero y con la gestión de riesgos. Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.17 INTERLOCUTORES ARANTZA FERNÁNDEZ BUGALLO [email protected] Gerente • Licenciada en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Comercial de Deusto. • Completó su formación con la realización de un Master en Habilidades Directivas y Herramientas Informáticas. • En la actualidad es Gerente de la Firma. • Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Eroski en el Departamento de Logística y en Dominon en el Departamento de Auditoría Interna. • Ha dirigido y participado en proyectos relacionados con distintas materias englobadas dentro del ámbito del Cumplimiento Normativo, tales como: prevención del blanqueo de capitales, protección de datos, Directiva MiFID, normativa de detección de operaciones de abuso de mercado, normativa FATCA, etc. • En la actualidad es la persona encargada de la supervisión en varios grupos de servicios de inversión en este campo. • Ha participado en diversos seminarios a nivel nacional e internacional relacionados con cumplimiento normativo y con la gestión de riesgos. • Ha dirigido y participado en varios proyectos relacionados con la prevención del riesgos penales. • En materia de prevención del blanqueo de capitales, ha participado en la ejecución y supervisión de multitud de informes de experto externo en la materia en todo tipo de sujetos obligados. • Ha impartido multitud de cursos presenciales en materias de cumplimiento normativo en entidades financieras. Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.18 INTERLOCUTORES MÁXIMO TAMAYO RUIZ [email protected] Responsable tecnológico • Licenciado en Ingeniería en Informática por la Universidad de Deusto. • CISA (Certified Information Systems Auditor). • En la actualidad es Gerente de la Firma. • Ha desarrollado la mayor parte de su carrera profesional como Auditor Interno de Sistemas de Información en diversas entidades financieras y aseguradoras: Banco Santander, Banco Urquijo y Mutua Madrileña. • Como jefe de equipo de Auditoría Interna del Grupo Santander desarrolló su labor en numerosos países, especialmente Europa, EE.UU. y América Latina. Durante este tiempo, se vio involucrado en diversos proyectos en los antiguos centros de proceso de datos del Santander y de Banesto, así como en sus filiales entre las que cabe destacar: análisis de procesos de negocio, cumplimiento LOPD, generales, Internet y trabajos de consultoría para presidencia. • En Banco Urquijo ha liderado equipos de auditoría subcontratados. Cabe mencionar las relativas a la Ley de Protección de Datos y el Análisis de riesgos informáticos realizado junto con personal de la casa matriz, KBL y Deloitte&Touche. • En el Grupo Mutua Madrileña ha sido responsable de la Auditoría de Sistemas de Información tanto del negocio de Salud (ARESA), Automóviles, Vida como de la gestora de pensiones, fondos de inversión y sociedad de valores. Asimismo ha colaborado activamente en todas las auditorías de los procesos operativos y ha liderado las auditorías de cumplimiento normativo. • En la firma se encarga de la revisión de los aspectos tecnológicos en todas las auditorías en materias del mundo del cumplimiento normativo. Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L. Pág.19 calle Heros, 28 - 48009 BILBAO calle Villanueva, 29 - 28001 MADRID avenida Diagonal, 520 - 08006 BARCELONA calle Estación, 12 - 47004 VALLADOLID www.informaconsulting.com 94 424 40 14