Taller Asistencia al Cumplimiento Valparaíso

Transcripción

Taller de Asistencia al
Cumplimiento Ambiental
Macro Zona Centro
Marie Claude Plumer
División de sanción y cumplimiento (DSC)
Superintendencia del Medio Ambiente
Octubre de 2014
1
Temas:
1
Procedimiento sancionatorio
2
Modelo de determinación de sanciones
3
Promoción del cumplimiento
Taller de Asistencia al Cumplimiento
2
Temas:
1
2
3
3
1
Instrumentos de competencia:
Resoluciones de
Calificación
Ambiental (RCA)
Normas de
Calidad
y Emisión
Planes de
Prevención y de
Descontaminación
Otros instrumentos
de gestión
ambiental.
4
1
Pre-instrucción:
No
Fiscalización
Análisis
DSC
Denuncias
Requerimientos
adicionales:
Titulares,
denunciantes,
Servicios,
Fiscalización.
Publicación
en SNIFA
¿Se
configura
infracción?
(art. 35)
Si
Gravedad
(art. 36)
Formulación
de cargos
5
1
Gravedad (art. 36 LO-SMA):
a) Hayan causado daño ambiental, no susceptible de reparación.
b) Hayan afectado gravemente la salud de la población.
c) Impidan u obstaculicen deliberadamente el cumplimiento de un
PPDA
Gravísimas
d) Información falsa u ocultado antecedente con el fin de encubrir
una infracción gravísima
e) Hayan impedido deliberadamente la fiscalización, encubierto
infracción o evitado ejercicio de SMA
f) Ejecución de proyectos o actividades al margen del SEIA, y se
constate efectos del art 11.
g) Constituyan reiteración o reincidencia en infracciones calificadas
como graves.
6
1
Graves
a) Hayan causado daño ambiental, susceptible de reparación.
b) Hayan generado un riesgo significativo para la salud de la
población.
c) Afecten negativamente el cumplimiento de las metas,
medidas y objetivos de un PPDA
d) Ejecución de proyectos o actividades al margen del SEIA, y
no se constate efectos del art 11.
e) Incumplan gravemente las medidas para eliminar o
minimizar efectos adversos
f) Conlleven el no acatamiento de las instrucciones,
requerimientos y medidas urgentes de la SMA.
g) Constituyan una negativa a entregar información relevante
en los casos que la ley autoriza a la SMA
h) Constituyan persistente reiteración de una misma
infracción calificada como leve.
i) Se ejecuten al interior de áreas silvestres protegidas del
Estado, sin autorización.
7
1
Leves
Hechos, actos u omisiones que no constituyan infracción gravísima o
grave.
8
1
Instrucción:
Formulación de cargos
Si
¿PDC?
Suspensión del
procedimiento y
derivación a DFZ
No
Descargos
Término
probatorio
(no siempre)
Seguimiento PDC
Antecedentes Art.
40 LO-SMA
Si
¿Ejecución
satisfactoria?
No
Dictamen
Propuesta de sanción
Resolución del
Superintendente
Fin del procedimiento
Reinicio del
procedimiento
sancionatorio
Resolución del
Superintendente
Fin del procedimiento
9
1
Medidas provisionales:
a) Medidas de corrección, seguridad o control que impidan la
continuidad en la producción del riesgo o del daño.
b) Sellado de aparatos o equipos.
c) Clausura temporal, parcial o total, de las instalaciones.
d) Detención del funcionamiento de las instalaciones.
e) Suspensión temporal de la resolución de calificación
ambiental.
f) Ordenar programas de monitoreo y análisis específicos que
serán de cargo del infractor.
10
1
Gestión 2014:
A la fecha, tenemos:
• 81 procedimientos
iniciados
resueltos (sanción)
terminados por
ejecución satisfactoria
de PDC
• 34 PDC en ejecución
Procedimientos iniciados en 2014
Por instrumento
RCA
24%
ELUSIÓN
7%
NE
37%
PPDA
32%
11
1
Gestión 2014:
A la fecha, tenemos:
• 2939 denuncias
recibidas.
• De ese total, 1.204
han llegado a la SMA
durante 2014.
12
Temas:
1
2
3
13
2
14
2
Marco jurídico (LO-SMA):




Tipos de infracciones: art. 35
Gravedad: art. 36
Catálogo de sanciones: 38
Rangos máximos de
sanciones: art. 39
 Circunstancias para
determinar sanciones: art. 40
15
2
Recomendaciones de la OCDE:
«Para que sean instrumentos efectivos, las sanciones deberían
respetar los siguientes principios básicos»:
– Que permitan evitar futuros incumplimientos (disuasión)
– Que eliminen cualquier beneficio económico asociado al
incumplimiento (justicia económica)
– Que sean proporcionales a la naturaleza de la infracción y
al daño causado (correspondencia entre la infracción y la
sanción).
Referencias:
• “Determination and application of administrative fines for environmental offences”, OECD, 2009
• “Regulatory Justice: Making Sanctions Effective”, Richard B. Macrory, 2006.
16
2
Teoría sancionatoria tradicional:
En caso de un incumplimiento, la condición económica de un
infractor es mejor que aquella del titular que cumple, debido a
los gastos no realizados.
Infractor
Cumplidor
17
2
Al eliminar los beneficios económicos asociados al
incumplimiento, el infractor queda en la misma condición que el
titular que cumple a cabalidad.
+BE
Infractor
Cumplidor
18
2
Al incorporar en la sanción un componente asociado al nivel de
afectación, el infractor queda en peor condición que el titular
que cumple.
+BE +CA
Cumplidor
Infractor
19
2
Algunos países que la utilizan:
– Estados Unidos, Canadá, Inglaterra,
Escocia, Colombia, Perú
Instituciones que recomiendan su uso :
– OCDE (Organización para la Cooperación
y el Desarrollo Económico
– INECE (Red internacional de fiscalización
y cumplimiento ambiental)
20
2
Sanción=
Componente:
Componente
Componente
+
Beneficio económico
de afectación
Foco:
Beneficio
económico
Beneficio
económico obtenido
por la infracción
Afectación
Nivel de afectación
Efecto:
21
2
𝐒𝐚𝐧𝐜𝐢ó𝐧 =
Componente:
Beneficio
económico
Afectación
𝐂𝐨𝐦𝐩𝐨𝐧𝐞𝐧𝐭𝐞
𝐂𝐨𝐦𝐩𝐨𝐧𝐞𝐧𝐭𝐞
+
𝐁𝐞𝐧𝐞𝐟𝐢𝐜𝐢𝐨 𝐞𝐜𝐨𝐧ó𝐦𝐢𝐜𝐨
𝐝𝐞 𝐚𝐟𝐞𝐜𝐭𝐚𝐜𝐢ó𝐧
Criterios principales para su determinación:
Información sobre costos evitados, costos
retrasados y ganancias ilícitas.
Características de la infracción (ej.: frecuencia y
nivel de incumplimiento, toxicidad de
contaminante, etc.) y características de la
afectación: niveles de riesgo y daño (ej.: n° de
personas afectadas, área, significancia,
22
duración, etc.)
2
Sanción=
Componente
Componente
+
Beneficio económico
de afectación
Relación entre artículo 40 LO-SMA y modelo:
Circunstancias
a) La importancia del daño causado o del peligro ocasionado.
b) El número de personas cuya salud pudo afectarse por la infracción.
c) El beneficio económico obtenido con motivo de la infracción.
d) La intencionalidad en la comisión de la infracción y el grado de
participación en el hecho, acción u omisión constitutiva de la misma.
e) La conducta anterior del infractor.
f) La capacidad económica del infractor.
g) El cumplimiento del programa señalado en la letra r) del artículo 3°.
h) El detrimento o vulneración de un área silvestre protegida del Estado.
i) Todo otro criterio que, a juicio fundado de la Superintendencia, sea
relevante para la determinación de la sanción.
Componente
Tipo
CA
CA
BE
Base
Base
Base
CA
Factor de ajuste +
CA
CA
CA
CA
Factor de ajuste +
Factor de ajuste Factor de ajuste +
Base
Base / Factores
de ajuste
CA
23
Temas:
1
2
3
Instrumentos de incentivo al cumplimiento
24
3
Objetivo:
Incentivar el cumplimiento de la normativa ambiental
(ICAs) por parte de la comunidad regulada.
Instrumentos:
Los instrumentos de incentivo que contempla la LO-SMA
y su Reglamento (D.S. N° 30/2012) son:
– Autodenuncia (directo)
– Programas de cumplimiento (directo)
– Plan de reparación (indirecto)
25
3
26
3
27
3
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