COMPLIANCE OFFICER: ESPECIALIZACIÓN EN DERECHO PENAL

COMPLIANCE OFFICER: ESPECIALIZACIÓN EN DERECHO PENAL

Curso ejecutivo de
COMPLIANCE OFFICER:
ESPECIALIZACIÓN EN
DERECHO PENAL
2 junio-28 julio ‘16
www.villanueva.edu
Objetivos del curso
El presente Curso tiene por objeto analizar los principales aspectos que inciden en la responsabilidad penal
corporativa de las empresas y sociedades, en los distintos ámbitos en los que ésta puede desplegar su eficacia,
sin descuidar la introducción a otros campos propios de la función de compliance.
El alumno aprenderá a identificar y prevenir los riesgos penales existentes para la empresa, de tal modo que se
minimicen o excluyan las responsabilidades de la persona jurídica, al tiempo que asimilará los conceptos
esenciales de otras áreas comunes que le permitirán identificar los riesgos inherentes a la actividad empresarial.
El conocimiento detallado de la normativa de obligado cumplimiento o “hard law” (Código Penal) y las distintas
“soft laws” (normativa internacional, normas ISO y UNE) de aplicación en este ámbito, así como de los ejemplos
normativos y jurisprudenciales del ámbito europeo y el acercamiento a las cuestiones más novedades de la
responsabilidad mercantil de los administradores permitirá a los alumnos un conocimiento transversal de todas
las áreas de responsabilidad que puedan afectar a un ente corporativo.
El aprendizaje de las técnicas básicas de trabajo de un Oficial de Cumplimiento normativo, capacitarán al alumno
para implantar un modelo de compliance penal adecuado a cada empresa, diseñando y evaluando las políticas
de cumplimiento, determinando medidas preventivas y correctivas, asesorando los Códigos de Buen Gobierno y
desarrollando políticas de comunicación y actuación.
Programa académico
BLOQUE I RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PPJJ
· Introducción.
· Modificaciones CP LO 5/2010 y 1/2015.
· Marco normativo.
· Sujetos penalmente responsables.
· Tipicidad – Imputabilidad – Culpabilidad.
· Tipos penales aplicables a la empresa y sus penas – medidas cautelares.
· Circunstancias Modificativas de la RP.
BLOQUE II INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE
· ¿Qué es Compliance?
- Origen y evolución, internacional y nacional.
- Estructura de un programa de compliance:
- ISO 19600 y recomendaciones internacionales.
· Compliance y Gobierno corporativo.
· Responsabilidad social corporativa (RSC).
· Marco normativo.
· Código ético y políticas de transparencia.
· Relación entre Compliance y Responsabilidad Social Empresarial.
· Responsabilidad de administradores – Gobernanza, órganos de gobierno y comités.
· Órganos de supervisión y control.
· Cultura de cumplimiento, ética como núcleo de las decisiones empresariales.
· Valores y cultura corporativos.
BLOQUE III COMPLIANCE
· Definición del Compliance Officer:
· Papel en la empresa, requisitos, riesgos y oportunidades.
· Herramientas de Compliance:
· Canales de denuncia, formación, auditorias, sistemas de control interno…
· Compliance en la práctica: ¿Cómo gestionar una situación de crisis? Posibles ejemplos o casos prácticos:
- Inspección de autoridades de Defensa de la Competencia.
- Buen gobierno y Compliance en la cadena de producción: Caso Volkswagen o Bangladesh.
- Anticorrupción: Cuentas en Panamá.
- Compliance y responsabilidad por productos defectuosos.
BLOQUE IV DISEÑO E IMPLANTACIÓN DE PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN LAS
EMPRESAS
· Objetivo y alcance.
· Riesgos legales – Maping Análisis de riesgos.
· Establecimiento de procedimientos y controles internos – planes de acción
· Políticas y procedimientos.
· Tipos de controles sobre riesgos detectados
· La figura del Compliance officer.
· Relaciones con reguladores y supervisores.
BLOQUE V SUPERVISIÓN Y MONITORIZACIÓN
PREVENTIVOS
· Introducción.
· Comunicación - educación y formación
· Diseño plan de formación.
· Revisiones específicas.
· Sistemas y fórmulas de información y reporte a alta dirección.
· Comunicaciones a reguladores.
· Whistleblowing y canales internos de denuncia.
· Casos prácticos.
DE
LOS
PROGRAMAS
BLOQUE VI RESPUESTA A DELITOS DETECTADOS
· Procedimientos preventivos para evitar situaciones de riesgo.
· Procedimientos para la detección de operaciones sospechosas.
· Protocolos de actuación ante comisión de delitos.
· Investigaciones internas – prueba en el proceso penal.
· Casos prácticos.
· Judicialización de las denuncias internas y procedimientos ante la Jurisdicción penal.
BLOQUE VII PONENCIAS SOBRE SECTORES ECONÓMICOS ESPECÍFICOS
· Aspectos procesales de la imputación de las personas jurídicas.
· Compliance en el ámbito farmaceútico.
· Seguros de D&O.
Claustro de profesores
MIGUEL ÁNGEL ENCINAR, Magistrado Coordinador del Gabinete Técnico del TS.
RAFAEL ANSÓN PEIRONCELY, Socio del despacho MAS Y CALVET.
JULIA SUDEROW, Socia del bufete Suderow y Socia fundadora de 3C Compliance.
KATHARINA MILLER, Socia 3C Compliance.
JOSÉ CARLOS VELASCO SÁNCHEZ, Director del despacho Fuster-Fabra Abogados.
IGNACIO FUSTER-FABRA TOAPANTA, Abogado del despacho Fuster-Fabra Abogados.
EMILIO MOYANO MARTÍNEZ, Abogado del Dpto. de Penal del despacho RAMÓN Y CAJAL.
CARLOS GÓMEZ-JARA DIEZ, Abogado socio fundador de CORPORATE DEFENSE.
ALAIN CASANOVAS YSLA, Socio de KPMG.
JESÚS SANTOS ALONSO, Director del Dpto. de Penal Económico de BAKER&McKENZIE.
MIGUEL GARCÍA CASAS, Abogado Senior del Dpto. de Procesal y Arbitraje de HERBERT SMITH
FREEHILLS.
JOSÉ PEDRO ALBERCA ZABALLOS, Abogado del Dpto. de Penal del despacho EVERSHEDS NICEA.
MARTA GONZÁLEZ DIAZ, Abogado del Dpto. de Procesal de EVERSHEDS NICEA.
JOSÉ MANUEL MAZA MARTÍN, Magistrado de la Sala II del TS.
DIRECCIÓN ACADÉMICA:
Guillermo Ruiz Blay
COORDINACIÓN ACADÉMICA:
Mercedes de Prada Rodríguez
Fernando Díez Estella
SECRETARÍA ACADÉMICA e INSCRIPCIONES:
Josemaría Gutiérrez Martínez
[email protected]
PRECIO: 650 euros
Duración: 35 horas.
Se impartirá los jueves de 2 de junio al 28 de julio (16h-17.30h.).
C/ Claudio Coello, 11. 28001 Madrid
Telf: (+34) 91 577 56 66
Fax: (+34) 91 435 56 60
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