Lista de Integridad de CFA Institute: 50 Medidas Para Restaurar la

Lista de Integridad de CFA Institute: 50 Medidas Para Restaurar la

Lista de Integridad de CFA Institute:
50 Medidas Para Restaurar la Confianza en la Industria de Inversión
La lista de Integridad de CFA Institute se compone de 50 medidas prácticas que los profesionales de la
inversión pueden tomar para restaurar la confianza en la industria. La lista se inspiró en más de 1.500
ideas sugeridas por profesionales CFA y miembros de CFA Institute en todo el mundo.
1) Comprometerse a un código ético y de conducta profesional.
2) Exija la capacitación ética para la toma de decisiones suyas y de su empresa.
3) Coloque los intereses del cliente antes que los suyos propios.
4) Identifique y repudie el comportamiento poco ético.
5) Recomiende productos con ganancias, costos y riesgos transparentes.
6) Ayude a los clientes centrarse en el riesgo tanto como lo hacen en el rendimiento.
7) Divulgue su formación educativa y cómo mejora en su competencia profesional.
8) Luche por un modelo de negocio libre de conflictos.
9) Abogue por regulaciones más estrictas que protejan a los inversores.
10) Actúe con integridad 24/7 – y no sólo en la oficina.
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11) Aliente a los profesionales jóvenes a tener el coraje de no estar de acuerdo.
12) Mantenga los honorarios a sus clientes bajos.
13) Sea transparente con los clientes cuando algo va mal.
14) Informe periódicamente de todos los acuerdos de compensación a los clientes.
15) Lidere con el ejemplo en su empresa y sus colegas.
16) Escribir artículos y hablar en público sobre la ética.
17) Actuar con imparcialidad y prudencia en cada decisión.
18) Presentar un análisis basado en los hechos y las necesidades de los clientes.
19) Sea siempre honesto con los clientes.
20) Nunca pase por alto el comportamiento poco ético porque está mejor servido por la ignorancia.
21) Nunca participe en las promociones de ventas engañosas.
22) Apadrine a futuros profesionales de la industria de inversión.
23) Exija de palabra que su empresa haga lo que es correcto para los clientes.
24) Desvíe el equilibrio entre intereses que compiten en favor de los clientes.
25) Describa exactamente cómo se están gestionando fondos de un cliente.
26) Difunda la información de forma transparente, precisa y oportuna.
27) Sea claro acerca de las influencias en su entorno.
28) Base las recomendaciones de inversión sobre un profundo análisis previo.
29) Adhiera los más altos estándares, incluso si no son necesarios en su país.
30) Eleve la importancia de la integridad en el proceso de contratación.
31) Divulgue la información de manera que, incluso los inversores novatos puedan entenderla.
32) Adopte las Normas de Desempeño Global de Inversiones (GIPS).
33) Mantenga contacto regular con los clientes.
34) Comparta abiertamente las malas noticias con todos aquellos que se ven afectados.
35) Escuche las preocupaciones de los clientes y sus temores.
36) Promueva el concepto de “ganar dinero” en lugar de “hacer dinero”.
37) Cree una cultura de trabajo ética que permite la crítica constructiva.
38) Lleve una dimensión ética a las discusiones sobre la estrategia de negocio.
39) Adopte el código de CFA Institute “Asset Manager Code of Profesional Conduct”.
40) Recuerde a los socios junior que la reputación es muy difícil de ganar, pero se pierde con facilidad.
41) Asuma la responsabilidad por las acciones de su equipo.
42) Utilice los medios sociales para comentar acerca de los valores que defiende.
43) Actúe como un experto para los periodistas.
44) Rechace relacionarse con nadie que se aprovecha de los clientes.
45) Lleve a la justicia a los que toman parte en actividades irresponsables e ilegales.
46) Recomiende a las empresas con prácticas justas y buen gobierno corporativo.
47) Abogue por la tecnología que hace que la industria sea más transparente.
48) Participe y construya relaciones con los reguladores locales y los responsables políticos.
49) Participar en comités que abogan por reformas regulatorias.
50) Conviértase en miembro de CFA Institute y firme la declaración anual de conducta ética.
Acerca de CFA Institute
CFA Institute es la asociación mundial de profesionales de la inversión que establece el estándar para la
excelencia profesional. La organización es líder en la promoción del comportamiento ético en los
mercados de inversión y es una respetada y prestigiosa fuente de conocimiento en la comunidad
financiera mundial. El objetivo final: crear un entorno en el que los intereses de los inversores sean lo
primero, los mercados funcionen de forma excelente, y hacer crecer las economías. CFA Institute tiene
más de 110.000 miembros en 139 países y territorios, incluyendo 100,000 CFA charterholders. Para
obtener más información, visite www.cfainstitute.org.
Acerca de CFA Spain
CFA Spain es la sociedad española que reúne a más de 537 profesionales de la inversión en España,
Portugal y Andorra con la Designación CFA® (Chartered Financial Analyst). Constituida en 1997, es una
organización sin ánimo de lucro y forma parte de la red mundial de 137 sociedades locales de la
organización internacional CFA Institute. CFA Spain está liderada, con carácter voluntario, por sus socios
en todos los ámbitos de su actividad, su operativa y su dirección estratégica. El equipo ejecutivo y
administrativo de CFA Spain trabaja desinteresadamente para profesionalizar la gestión de los servicios
ofrecidos a sus miembros, a la comunidad inversora española y a la sociedad española. Si desea más
información, visite http://www.cfaspain.org/cms/
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