ANÁLISIS No. DESCRIPCIÓN Concentración de poder

ANÁLISIS No. DESCRIPCIÓN Concentración de poder

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
HOSPITAL DE USAQUÉN I NIVEL E.S.E.
MISIÓN: Somos una Empresa Social del Estado con un equipo humano comprometido, capacitado y con vocación de servicio, que contribuye a garantizar el ejercicio del derecho a la salud y al mejoramiento de la calidad de vida de la comunidad de Usaquén y del Distrito Capital, a través de un modelo de
atención primaria en salud integral, intersectorial y sostenible, que de respuesta a las necesidades tanto individuales como colectivas.
IDENTIFICACIÓN
PROCESO
ANÁLISIS
RIESGO
CAUSAS
PROBABILIDAD DE
VALORACIÓN
MATERIALIZACIÓN TIPO DE CONTROL
SEGUIMIENTO
ADMINISTRACIÓN
DEL RIESGO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
FECHA
CUMPLIMIENT
O
No.
DESCRIPCIÓN
Concentración de poder
Coadministración Junta Directiva.
1.
Miembros de Junta Directiva, Gerente o miembros del
cuerpo directivo hacen uso abusivo de su cargo y se
exceden en la autoridad del mismo para conseguir
beneficios a su favor o de terceros.
Posible
Preventivo
Evitar el Riesgo
Mantener Una sesión mensual de
Junta Directiva para la toma de
decisiones
Gerencia
12 sesiones de Junta
Directiva Anuales
31/12/2015
Influencias de Actores locales, Distritales o Nacionales
en la búsqueda de lograr nombramientos de terceros.
2.
Riesgo que terceros ejerzan presión sobre funcionarios
públicos para la vinculación laboral de terceros buscando
beneficio particular. Generado por infuluencias políticas.
Posible
Preventivo
Evitar el Riesgo
Publicitar procesos de selección de
talento humano en redes sociales.
Comunicaciones
#procesos
publicados/Procesos
de selección realizados
Permanente
Ausencia de controles por superiores jeráquicos en el
manejo de dineros.
3.
Riesgo que funcionarios públicos apropien dineros puestos
bajo su confianza tales como: Copagos de Servicios de
Salud, dineros de caja menor, recursos financieros de
cuentas de ahorro.
Posible
Preventivo
Evitar el Riesgo
Realización de un arqueo mensual a
facturadores.
Subg. Financiera
#Arqueos
realizados/#arqueos
programados
Aleatorio
Mensual
Permitir que funcionarios encargados de pagos tengan
interlocución directa con proveedores, ausencia de
controles en procesos de pagos, exigencias o
procedimientos innecesarios que entorpecen el proceso
de pago.
4.
Riesgo que funcionarios del hospital soliciten dinero o
prebendas con el fin de autorizar pagos a proveedores o
agilizar trámites de estos.
Posible
Preventivo
Evitar el Riesgo
Investigaciones Control Interno ante
denunias recibidas
Control Interno
Investigaciones
realizadas/Denuncias
Recibidas
31/12/2015
Concentración de labor precontractual y contractual en
una misma persona o grupo de personas, no contar con
equipos técnicos idóneos en procesos contractuales,
pobre ejercicio del comité de contratación.
5.
Se caracteriza por la realización de estudios de mercado,
proyección de necesidades o construcción final de términos
de referencia para la contratación
Posible
Preventivo
Evitar el Riesgo
1 Sesión mensual mínimo del comité
de contratación
Jurídica
12 Actas de Comité al
año
31/12/2015
6.
El funcionario encargado de ejercer la supervisión
contractual solicite prebendas o las reciba por ofrecimiento
del contratista para realizar un proceso de supervisión en el
cual se favorezca a este en la entrega de bienss o servicios y
por ende genere lesión al hospital o al bien público en
general.
Posible
Preventivo
Evitar el Riesgo
1 Socialización Mínimo del Manual
de Supervisión
Jurídica
1 sesión de
socialización
31/12/2015
Posible
Preventivo
Evitar el Riesgo
Mantener Antivirus Actualizados
Referente Sistemas
de Información
Antivirus Licenciado
Actualizado
31/12/2015
Desarrollo del Talento
Humano
Gestión Financiera
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Gestión Jurídica
Delegación de la supervisión contractual en personal no
idóneo, falta de seguimiento contractual, no
socialización a la comunidad sobre procesos de
contratación para su veeduría.
Gestión Recursos
Tecnológicos-Gestión
Documental
No actualización de sistemas de seguridad del hospital
(Antivirus, firewall), no actualizaciópn de
procedimientos de gestión documental,
desconocimiento de los procedimientos, ofrecimiento
de dinero para vulnerar la información.
7.
Falta de controles o suspensión temporal de los mismos
con el fin de vulnerar, robar, adulterar o eliminar
información de la entidad para el favorecimiento de
funcionarios públicos o particulares o adulterar posibles
pruebas en procesos disciplinarios, fiscales o penales.
Gestión de Recursos
Físicos
Ausencia en el control de inventarios de la institución,
bajas de elementos o equipos sin cumplir con los
debidos requisitos, ausencia de controles en la salida de
bienes de las unidades.
8.
Funcionarios sustraen equipos u otros bienes del hospital.
Posible
Preventivo
Evitar el Riesgo
Mantener Inventarios Actualizados
Profesional
Recursos Físicos
Inventarios
Actualizados
Permanente
Trámites engorrosos que dificultan el acceso a los
servicios, falta de agilización y alzcance de los trámites a
la ciudadanía.
9.
Funcionarios públicos o particulares ejerciendo funciones
públicas solicitan o reciben dinero para realizar, agilizar
trámites misionales tales como asignar una cita, realizar
una visita sanitaria, aplicar vacunas gratuitas.
Posible
Preventivo
Evitar el Riesgo
Actualización de WEB Institucional
Comunicaciones
WEB Actualizada
31/12/2015
Falta de claridad en la comunidad frente a la realización
de los trámites institucionales que permiten a personas
10.
aprovechar la situación, desconocimiento de los
funcionarios sobre las consecuencias de su conducta.
Funcionarios que a título personal organizan y cobran por
cursos de manipulación de alimentos o de otra índole,
sugiriendo explícitamente de manera engañosa que detrás
de la misma se encuentra el hospital e incluso realizando
certificación de estos a título del mismo.
Posible
Preventivo
Evitar el Riesgo
1 Capacitación Sobre
Control Interno y
Responsabilidad disciplinaria y penal
Disciplinario
semestral
1 Capacitaciónes
Realizadas
01/12/2015
Que la institución no cuente con procedimientos claros de
atención a la ciudadanía, para recepcionar y tramitar las
quejas y denuncias por actos de corrupción por
funcionarios y colaboradores de la entidad.
Posible
Preventivo
Evitar el Riesgo
Seguimiento a las
estrategias de
socialización
enero a
diciembre de
2015
Procesos Misionales
Desconocimiento de los servidores, colaboradores y
comunidad usuaria del procedimiento y pasos a seguir
para denunciar actos de corrupción en la entidad
11.
Actualizar y difundir el
Jurídica
procedimiento de Gestión de las Participación Social
Manifestaciones a cliente interno y
y
usuarios
Corresponsabilidad