Formulario Perfil del Cliente

Formulario Perfil del Cliente
MARQUE CON UNA X LA ALTERNATIVA MÁS ADECUADA:
1)
¿Con qué frecuencia suele evaluar sus
inversiones?
2)
Si recibe una cantidad de dinero y
desea invertirla en activos financieros, ¿qué
haría?
3)
Respecto de los temas financieros, su
profesión está:
4)
Nivel de Estudios:
5)
¿Podría indicarnos qué grado de
conocimientos financieros posee?
6)
Indique el producto más sofisticado en
el cual ha invertido o invierte:
7)
¿Con cuál de las
afirmaciones se identifica mejor?
siguientes
8)
Si tiene una inversión con una
rentabilidad de 30% y producto de variaciones
en el mercado tiene una baja de 20%
quedándole un 10% a favor, ¿qué haría?
9)
¿Cuál es su nivel de renta líquida
mensual considerando todas sus fuentes de
ingreso?
☐Mensualmente
☐Semestralmente
☐Anualmente
☐Cada 2 años
☐Más de 2 años
☐ Invierto en la propuesta de inversión que mi ejecutivo me presente.
☐ Analizo con mi ejecutivo distintas alternativas antes de invertir.
☐ Para decidir en qué invertir, consulto con personas de mi confianza.
☐ Me informo solo y decido en qué invertir.
☐ Muy relacionada
☐ Tiene cierta relación
☐ Tiene poca relación
☐ No tiene relación
☐ Posgrado
☐ Universitario
☐ Educación Media
☐ Otros
☐ Poco o nada de conocimientos.
☐ Entiendo la diferencia entre acciones y renta fija.
☐ Conozco distintas Opciones de inversión y niveles de riesgo.
☐ Tengo un amplio conocimiento de productos y estrategias de inversión.
☐ Cuenta de ahorro y/o depósitos
☐ Renta fija
☐ Fondos mutuos
☐ Acciones
☐ Productos Derivados
☐ Quiero que mi patrimonio crezca de una manera estable y no acepto oscilaciones negativas en
su valor aunque la rentabilidad obtenida sea baja.
☐ Acepto oscilaciones negativas en el valor de mi patrimonio siempre que sea durante cortos
periodos de tiempo (inferior a un año).
☐ Me importa la rentabilidad a mediano y largo plazo, pero quiero que el valor de mi patrimonio
no sufra fluctuaciones negativas importantes en este período de tiempo.
☐ Asumo que la obtención de una mayor rentabilidad implica la existencia de fluctuaciones
importantes, a veces negativas, en un período superior a un año en el valor de mi patrimonio.
☐ Me cambio a instrumentos sin riesgo.
☐ Transferiría parte de los fondos a inversiones de menor riesgo.
☐ Estaría preocupado, pero no tomaría ninguna acción.
☐ Invertiría más si hay fundamentos para ello.
☐ Menos de USD 2,000.
☐ Entre USD 2,000 y USD 6,000.
☐ Entre USD 6,000 y USD 10,000.
☐ Más de USD 10,000.
(15)
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(2,5)
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(7,5)
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(3,75)
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(1,25)
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(20)
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(11,25)
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RESULTADO (SOLO DEBE SER LLENADO POR EL EJECUTIVO) (MARCAR CON UNA CRUZ)
80-100 ☐
40-79,9 ☐
0-39,9 ☐
AGRESIVO
Usted acepta un muy alto riesgo de pérdida de la inversión a cambio de una expectativa de muy alta rentabilidad. Los instrumentos que usted podrá
transar con KTFG, son instrumentos adecuados para su perfil de inversionista.
MODERADO
Usted acepta un riesgo medio de pérdida a cambio de una expectativa de mayor rentabilidad. Le recomendamos NO tomar posiciones en
instrumentos derivados de alta volatilidad. KTFG actualmente ofrece productos con un alto nivel de riesgo, por lo que NO le recomendamos tomar
dichos productos con KTFG. De todos modos, le recomendamos diversificar sus inversiones agregando productos de baja volatilidad, e informarse y
entender bien los riesgos que éstos conllevan.
Usted busca siempre la protección del capital que invierte y excepcionalmente acepta un riesgo mínimo de pérdida de la inversión. Le
recomendamos NO tomar posiciones en instrumentos derivados. KTFG actualmente ofrece productos con un alto nivel de riesgo, por lo que NO le
CONSERVADOR
recomendamos tomar dichos productos con KTFG. Si de todos modos desea invertir en dichos instrumentos, asegúrese de entender los riesgos que
éstos conllevan.
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Fecha: ________ / ________/__________
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Representante en Chile: ForexChile S.A. Dirección: Isidora de Goyenechea 3.000, Edificio Isidora 3000, Piso 28 y 29, Las Condes, Chile.
Representante en Perú: KT Financial Group Perú S.A.C. Dirección: Calle Amador Merino Reyna No 307, San Isidro, Oficina 1101 B, Lima, Perú.
Representante en Uruguay: ForexUruguay Dirección: WTC Montevideo, Torre 2, Piso 18, Of. 1805.
Firma
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