Módulo 1: Introducción a la lucha contra la - ILEA

Transcripción

Foro de política penal
sobre la lucha contra la
corrupción
25 de febrero –
01 de marzo de 2013
Módulo 1:
Introducción a la
lucha contra la
corrupción
Nacional &
internacional
Facilitadores del Curso:
Personal de ILEA
Introducción a la lucha contra la corrupción
 Agenda para la semana.
 Enfoque del Foro
 Objetivos del Foro
 Proyecto Capstone
Foro de política penal sobre la lucha contra la corrupción - ILEA Roswell, NM
2
Proyecto Capstone
Desarrollo de:
Una política para luchar contra la corrupción
 Plan de acción para la implementación
 Se trabajará en el plan en grupo
diariamente
 El viernes se hará una presentación con
una discusión grupal.
3
Definir & comprender la corrupción
Foro de política penal sobre la lucha contra
la corrupción - ILEA Roswell, NM
4
Definir & comprender la corrupción
Definición de corrupción por expertos de
INTERPOL
¿Qué es corrupción?
"La corrupción es cualquier curso de
acción o inacción por individuos u
organizaciones, públicas o privadas, en violación
de la ley o la confianza para lucro o ganancia".
5
Impulsadores de la corrupción
• Económicos, sociales, culturales y otros
impulsadores y dinámicas de la corrupción
• Nexo entre el crimen y la corrupción, la ética y la
integridad pública
• Impacto en individuos y la sociedad
• Legitimidad y eficacia del gobierno; impacto de la
corrupción en todos los sectores de gobierno
6
Desafíos & respuestas
¿Cuáles son los principales retos en la lucha contra
la corrupción?
¿Cuáles son los riesgos para quienes participan en
los esfuerzos contra la corrupción?
¿Cómo puede detectarse la corrupción?
¿Qué herramientas existen para combatir la
corrupción?
7
corrupción
25 de febrero –
01 de marzo de 2013
Módulo 2:
Marcos &
figuras de la
lucha contra la
corrupción
internacional &
nacional
Personal de ILEA
Cuestiones legales & de política
Principales cuestiones, legales y de política, para
combatir la corrupción a través de una mayor
transparencia y rendición de cuentas
9
Cuestiones generales de política
• Buen gobierno
• Arreglos institucionales y organismos de lucha contra la
corrupción
• Papel de la Sociedad Civil en la lucha contra la
corrupción
10
Cuestiones legales generales
• Criminalización de actos y practicas de corrupción
• Libertad de información
• Integridad pública, códigos de conducta y rendición de
cuentas
• Recuperación de activos
• Protección de denunciantes y testigos
11
• Debe ser posible probar los elementos del
delito
• También se debe armar un caso que
explique dos cosas:
– ¿Por qué el comportamiento es un delito?
– ¿Por qué el comportamiento debería ser
un delito?
Foro de política penal sobre la lucha contra la corrupción - ILEA Roswell,
NM
12
Normas & estándares internacionales
13
 Convenio de las Naciones Unidas contra la corrupción (CNUCC)
(UNAC por sus siglas en inglés)
 Convenio de la OCDE sobre el soborno de funcionarios
extranjeros
 Convenios sobre el Derecho Civil y Penal del Consejo de Europa
 Convenio de la Unión Africana sobre la lucha contra la
corrupción
 Convenio Interamericano Contra la Corrupción
14
Convenio de las Naciones Unidas contra la corrupción
(CNUCC)
• Disposiciones generales
• Prevención
Mecanismo de revisión
del CNUCC
• Criminalización
• Recuperación de activos
• Cooperación internacional
15
Convención Anti-soborno de la OCDE
 Criminalización (soborno y lavado de dinero)
 Sanciones
 Asistencia Judicial Recíproca/Extradición
 Mecanismo de aplicación (seguimiento)
16
Legislación nacional
Las autoridades nacionales deben promulgar e
implementar las leyes y políticas.
 Para dar efecto a las obligaciones internacionales
 Para establecer el fundamento jurídico y las
herramientas para combatir la corrupción
17
Legislación nacional
Elementos de los marcos jurídicos nacionales para
combatir la corrupción:
 Criminalización de actos de corrupción
 Procedimientos y mecanismos para detectar la
corrupción
 Medidas administrativas para mejorar la transparencia
y rendición de cuentas
18
Estrategias nacionales & planes de acción
Una estrategia nacional de lucha contra la corrupción, en
combinación con un plan de acción, es una herramienta eficaz en
la lucha contra la corrupción
 Principios generales, prioridades, metas y objetivos
 Figuras, roles, necesidades de recursos, financiamiento
 Medidas administrativas para mejorar la transparencia y
rendición de cuentas
 Desarrollo/implementación inclusiva & participativa
19
Órganos anticorrupción & socios
Gobierno
Comunidad
internacional
Órganos
anticorrupción
Sector/medios
privados
Sistema de
justicia penal
Sociedad civil
NM
20
Órganos anticorrupción
 Oficinas de asuntos internos/inspectores generales
 Agencias especializadas en la lucha contra la
corrupción
 Auditores y entidades de auditoría
 Defensores del pueblo
 Sistema judicial
21
Sociedad civil
 CNUCC y la Sociedad Civil (artículo 13)
 ¿Qué es la Sociedad Civil?
 Su papel en la lucha contra la corrupción
Conciencia pública
Defensa y promoción
Función de supervición y vigilancia
22
El esfuerzo de la lucha contra la corrupción
• Leyes, políticas y
estrategias
• Sector de la justicia
• Órganos anticorrupción
& socios
• UNAC
• OCDE
• OEA/COE/AU
• EEUU
Nacional
Internacional
Regional
Vecino
• Tratados multilaterales
• Acuerdos bilaterales
• Coordinación
• Equipos conjuntos
• Ayuda mutua
23
corrupción
25 de febrero –
01 de marzo de 2013
Módulo 3:
Fortalecimiento de
la integridad de los
funcionarios
públicos, personal
policial &
profesionales del
Sector Judicial
Personal de ILEA
Fortalecimiento de los funcionarios públicos
Componentes de la dirección de lucha contra
la corrupción
Propósito
Conocimiento
Autoridad
Confianza
25
Rasgos del carácter de los líderes efectivos y
éticos que pueden pelear, y pelarán en contra de
la corrupción
Coraje
Orgullo
Sinceridad
Adaptabilidad
Influencia
NM
26
NM
27
5 Intervenciones para que los funcionarios
públicos luchen en contra de la corrupción
1.
2.
3.
4.
5.
Inspiración
Facilitación
Persuasión
Manipulación
Coerción
28
Normas éticas & códigos de conducta
Resumen de normas internacionales y regionales
relacionados con la ética de las profesiones
• (Principios básicos de las Naciones Unidas, los
principios de Bangalore, OCDE, etc....)
El papel que desempeñan los códigos de conducta:
¿Quién los desarrolla? Naturaleza y alcance.
29
Ejemplo de encuesta sobre la confianza de los ciudadanos
Muy
corrupto
100
80
60
40
62.4
20
21
27.9
31.5
37.6
64.4
66.4
67.9
69.2
71.2
71.7
71.8
71.8
80.1
83.1
87
43.5
R
Muy
honesto
Pr
el
es
ig
id
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en
us
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Le
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s
O
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ci
al
s
0
30
Normas éticas & códigos de conducta
Caso de estudio del liderazgo
transformacional en Nigeria
31
Aplicación & mecanismos de disciplina
¿Cómo se hacen cumplir los códigos de conducta y
la ética profesional?
Supervición/disciplina interna
El papel de la profesión vs. el papel de gobierno vs.
el papel de la sociedad civil
Procedimientos penales
Equilibrio entre independencia y rendición de
cuentas
32
 Supervición externa de las agencias del
Sector Judicial
Investigaciones criminales del
Código principal de violaciones de
conducta de los ejecutivos o funcionarios
de comando
Inspecciones temática/Auditorías
Pruebas de integridad/Investigaciones
33
Interno:
Unidad de estándares profesionales
Código de ética y código de investigación de
conducta
Inspecciones internas
Sistemas de recursos humanos
•Contratación, transferencias, promociones, etc.
34
Mecanismos internos
Una regulación disciplinaria debería definir:
a) Principios, normas y reglas de conducta y ética del personal;
b) Categorías y tipos de infracciones disciplinarias;
c) Criterios, reglas, procedimientos de verificación y revisión de las
violaciones y la documentación respectiva en el proceso disciplinario;
d) Las medidas disciplinarias y poderes para emitirlas;
e) Criterios y procedimientos de apelación;
** Composición, organización y funcionamiento de la Comisión de
Apelación;
f) Ejecución y administración de medidas disciplinarias.
Objetivo:
Este Reglamento tiene como objetivo unificar la actividad de las
estructuras de la Agencia y el personal y establecer la aplicación de los
principios, las normas y requisitos disciplinarios, respetando los derechos
humanos y observando la ley.
35
Módulo 4:
corrupción
25 de febrero –
01 de marzo de 2013
Temas & innovación
en la lucha contra
foros contemporáneos
de corrupción
Personal de ILEA
Módulo 4 – Asuntos actuales
UNIDAD 1-CONTRATACIÓN PÚBLICA &
LA GESTIÓN DE LAS FINANZAS
PÚBLICAS
Foro de política penal sobre la lucha contra la corrupción - ILEA
Roswell, NM
37
Contratación pública & la gestión de las finanzas públicas
• Objetivo: Identificar los problemas y desafíos, así
como también enfoques, actividades y herramientas
innovadoras en la lucha contra la corrupción.
• Enfoques prácticos para prevenir y combatir la
corrupción en la administración pública
38
Triángulo de la corrupción
39
Fraude financiero







Seguir la ruta del dinero
Perfiles financieros
Uso de cómplices/informantes
Operaciones encubiertas
Decomiso de activos/sustituto de activos
Decomiso de los instrumentos del delito
Lavado de dinero
NM
40
41
Decomiso de activos
Producto del delito
Activos substitutos
Instrumentos del delito
Decomiso de activos
 Beneficiarse de la corrupción pública
 Retorno de activos/recursos al público/hacienda
 Tomar los instrumentos del delito
 Convertirlos en políticas/recursos procesales
 Convenio de las Naciones Unidas contra la
corrupción
 Convenio de corrupción de la Unión Africana
Seguir la ruta del dinero
 Perfiles financieros
 Lavado de dinero- tomar dinero robado/sucio y colocarlo en
una inversión/activo legítimo (hogar, negocio, coche, barco,
avión)-a menudo para explicar la riqueza
 Tomar todo el dinero y el negocio, hogar, coche, avión, barco
Estrategias & procedimientos:
Interno
Externo
45
Módulo 4 – Asuntos actuales
UNIDAD 2-LA LUCHA CONTRA LA EXPLOTACIÓN DE LOS
RECURSOS NATURALES
46
Corrupción del manejo de recursos naturales
• El nexo del crimen y la corrupción con la
explotación y manejo de los recursos
naturales, por ejemplo, agua, madera,
minerales, petróleo/gas, vida silvestre, etc.
47
Unidad – 2 Recursos naturales
La corrupción en el manejo de recursos naturales implica la
compleja interacción de una variedad de figuras, tanto a
nivel nacional como a nivel internacional. Es necesario
cuestionar la definición clásica de la corrupción como el
"abuso de un cargo público para beneficio privado". Una
imagen general del estado como el principal depredador
que controla el acceso a recursos o extractos de recursos en
beneficio de una pequeña clase tiene que ser equilibrado.
48
Unidad 2 - Recursos naturales
¿Qué puede hacerse?
Un ejemplo de Sudáfrica:
49
MÓDULO 4 - TENDENCIAS MUNDIALES
UNIDAD 3 – CORRUPCIÓN MUNDIAL Y TENDENCIAS EN
DESARROLLO
NM
50
Módulo 3 - Tendencias mundiales
 Explorando el impacto económico y cultural que la
corrupción transnacional tiene en un país.
 "Según lo indicado por el Banco Mundial en el 2004," la
corrupción es... el mayor obstáculo para el desarrollo
económico y social."
• http://Star.worldbank.org/Star/sites/Star/files/Asset%20Reco
very%20Handbook.pdf
51
Lavado de dinero & crimen organizado transnacional
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
DETERMINANTE
INVESTIGACION DE LA DETERMINANTE
ESTRATEGIA INVESTIGATIVA
PLAN REALISTA DE ACCIÓN DETERMINANTE
ESTRATEGIA INVESTIGATIVA
PLAN DE ACCIÓN REALISTA
CONOCER EL SISTEMA QUE ESTA OBSERVANDO
CONOCER LAS PAUTAS/LIMITES
EVALUAR CIERTOS FACTORES/REPONSABILIDADES DE
RIESGO
INVOLUCRAR AL FISCAL
GRABAR CONVERSACIONES
CONTROL DE INFORMANTES
REEVALUAR LA OPERACIÓN
Foro deLAS
políticaPAUTAS/LIMITES
penal sobre la lucha contra la corrupción - ILEA
CONOCER
Roswell, NM
EVALUAR CIERTOS FACTORES/REPONSABILIDADES DE
52
Trabajar con instituciones públicas y privadas para
encargarse del movimiento de ganancias y
beneficios ilícitos de la corrupción a través del
sistema financiero
53
Niveles del lavado de dinero
• El ¨lavado¨ de dinero, el cuál se hace a través de la
corrupción, se completa con el encubrimiento de la
evidencia. Las técnicas de lavado de dinero se aplican
generalmente en tres etapas.
• 1. La primera etapa, llamada colocación
• Consiste en depositar el dinero en instituciones bancarias o
financieras para lavarlo/blanquearlo.
54
Niveles del lavado de dinero
• 2 La segunda etapa, llamada estratificación
Consiste en un número indefinido de transferencias de dinero,
también eventualmente a través de entidades extranjeras,
para fragmentar la cantidad en muchas cuentas – parte del
dinero también se utiliza en efectivo - con el objetivo de
cubrir las pistas del origen del dinero.
• 3 La tercera y la última etapa, denominada integración
• Está dirigida a dar legitimidad a la cantidad, que resurge o se
pone en un depósito, pero en beneficio de un estrecho
número de individuos. Numerosas técnicas también podrían
aplicarse en este caso.
NM
55
Lavado de dinero-búsqueda de datos
Cuentas bancarias
Observar las cuentas personales
oDepósitos de pago legítimo
oGanancias de inversión identificadas
oDeducciones regulares
o¿Nuevo empleo?
o¿Nuevos depósitos?
o¿Retiros de efectivo?
o¿Transferencias electrónicas?
56
Lavado de dinero-búsqueda de datos
Las investigaciones de conspiración,
retroceso y soborno son investigaciones de
largo plazo
Contratos
o ¿Quiénes son los subcontratistas?
o ¿Quiénes son los inversionistas?
o ¿Las empresas son legítimas?
o ¿Quiénes son sus funcionarios?
Documentos de negocios
NM
57
El proceso de inteligencia criminal es...
Un proceso cíclico, una serie de pasos
repetidos e interrelacionados que añaden
valor a los aportes originales y crean un
producto transformado sustancialmente;
El catalizador que convierte información en
inteligencia criminal para el Jefe de
investigación penal;
Un complejo y dinámico proceso
multidimensional, multidireccional e
interactivo.
58
El objetivo de este proceso es...
Para la unidad de análisis Criminal
proporcionar al Jefe de investigación
penal herramientas, o «productos» que
le ayuden en la identificación de
factores claves para decisiones y
llevando a cabo investigaciones
(investigaciones, entrevistas, análisis
forenses, procedimientos criminales...).
59
Conocimiento
Cada tipo..., fuentes abiertas,
veracidad indeterminada..., libre difusión...
Si esta preparado para una investigación única de un
investigador criminal
Inteligencia en bruto
Proceso de análisis
Producto con valor agregado
Inteligencia criminal fiable
60
Inteligencia criminal...
Es más que información;
Destacar la importancia de agregar valor a la
información;
Es el conocimiento que ha sido especialmente
preparado para circunstancias de investigación
únicas de un investigador;
Es una intervención humana;
Los sistemas de recolección de inteligencia...
producen datos, no inteligencia. Sólo la mente
humana puede proporcionarlo.
61
Recursos de producción de inteligencia criminal
 Fuentes humanas
 Investigadores, entrevistas,
informantes...
 Imágenes
 Fotos, información digital, huellas
digitales...
 Fuentes publicas
 Periódicos, TV/Radio, documentos
públicos, libros...
 Comunicaciones
 Internet, grabación telefónica
 Análisis de laboratorio forense
 Balística, falsificación, ADN...
62
Clasificación de recursos de inteligencia criminal
DOCUMENTACIÓN
SITUACIÓN
¡ ADVERTENCIAS!
63
Inteligencia criminal y escala de tiempo
INTELIGENCIA
PREVIENDO
PREVENCIÓN
ACCIÓN EN VIVO
CRIME
N
CONSECUTIVAS
INVESTIGACIONES
CRIMINALES
64
Investigación & trabajo con
documentos financieros
Prevención & detección
Los documentos financieros son inevitables
La mayoría de los delitos son impulsados por
intereses financieros
No crímenes de pasión
Drogas & armas
Contrabando &prostitución
Fraude & robo
Corrupción
¿Qué es la prueba del crimen mayor?
Delito consumado
¿Qué es la prueba de acuerdo para
cometer un delito?
¿Delito consumado?
Debe buscar evidencia de la intención
y la motivación
Volvemos al poder del dinero
Los documentos financieros son el ADN de
crímenes impulsados por una conspiración
Corrupción pública
Robo por parte del gobierno
Contrabando Internacional
Cualquier delito en donde se dividen las
ganancias por beneficio o pago
¿Por qué debe estar familiarizado?
 Todos los delitos son cada vez más sofisticados
 Muchos delitos son cada vez más internacionales
 El Internet conecta más a las personas (y delincuentes)
 Más conspiraciones
 Las finanzas son cada vez más complejas
 Una vez más, gracias al Internet
 las finanzas son cada vez más internacionales
 Si entiende lo básico, usted puede entender lo complejo
Documentos financieros
 Cheques
 Facturas de tarjetas de crédito
 Declaración de transferencias electrónicas de fondos (EFT
por sus siglas en inglés)
 Estados de cuenta
 Recibos
 Cualquier documento producido para reflejar el flujo de
dinero de un punto a otro
¿Qué más?








Tarjetas de débito
Tarjetas de regalo
PayPal
Giros postales
Bonos al portador
Tarjetas prepagadas
Hawalahs (compañías de transferencia)
Mercados de monedas/divisas exóticas
 ¿Qué significa esto?
Dinero extraño
 Second Life
 Lindens
 Millonarios en Second Life
 Mercados de World of Warcraft
 Intercambio de oro
 Pero estos funcionan de manera similar a monedas
tradicionales
 Requisitos de información
¿Por qué más?
•
•
•
•
•
•
Falta de documentación
Las empresas deben tener algunos registros
Auditorías fiscales
Formularios internacionales
Velocidad del dinero
La falta de documentos puede sugerir o incluso probar los
elementos del crimen
¿Por qué debe usted saber sobre documentos financieros?
 En pocas palabras, nada es más importante para las
empresas legítimas y criminales que el dinero
 Deja un rastro
 Alimenta todas las acciones
 Puede ser alterado, manipulado, pero nunca
completamente escondido u ocultado
Identificar activos y objetivos
Además de las cuentas se deben identificar los activos:






Empresas
Bienes raíces
Bienes tangibles
Acciones y papel de seguridad
Otras inversiones
Otros inversionistas
Con activos identificados, lo que se debe investigar se hace
más fácil




Conocer el universo de objetivos potenciales
Conocer el universo de testigos potenciales
Empezar a identificar el flujo de dinero y activos
Empezar a definir la autoridad/control/acceso
Manténgalo organizado desde el principio
Tema 1
Cuenta 1
Cuenta 2
Negocio
Coches
Cuenta 3
Café
Tema 2
Bienes
raíces
Dónde obtener registros
 Bancos
 Emisores de tarjetas de crédito
 Pueden ser bancos u otras instituciones
 Agentes de transferencia
 Agencias reguladoras
 Impuestos
 Aduanas
 Agencias gubernamentales
 Agentes de registro
 Proveedores
 Incluyendo proveedores de Internet
¿Qué pedir?
De un banco:






Ficha de cliente y documentación de apertura
Registros de la cuenta
Registros de préstamo
Registros de la caja fuerte
Estados de cuenta de tarjetas de crédito
Registros de fideicomisos
¿Qué pedir?
Otros proveedores financieros (tarjetas de crédito, tarjetas
prepagadas, PayPal y remesas)





Documentación de apertura y usuarios autorizados
Registros de pagos
Registros de facturación
Registros de disputas/resoluciones
Historial de transacciones
Manejo de registros
 Fuentes pública
 Peticiones públicas
 Fuentes restringidas
 Cuentas bancarias, cuentas de proveedores
 Fuentes protegidas
 Información tributaria
 Saber qué tipo de protecciones son necesarios para
cada tipo de evidencia
 Almacenamiento seguro y acceso limitado
Información de apertura de cuentas
 Muestra quién tiene autoridad para utilizar la cuenta
 Muestra quién puede tener acceso a la cuenta
 Le da nombres y direcciones
 Le da una muestra de la escritura del sujeto
Módulo 4 - Resumen & preguntas
• ¿Preguntas?
• Discusión de proyecto final
Capstone
Foro de política penal sobre la lucha contra la corrupción - ILEA
Roswell, NM
83
corrupción
25 de febrero –
01 de marzo de 2013
Módulo 5:
Estrategias &
Planes de acción
para luchar contra
la corrupción
Personal de ILEA
Foro de política penal sobre la lucha contra la corrupción
Resumen y discusión
NM
85

Módulo 1: Introducción a la lucha contra la - ILEA

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