proyecto: fomento de las mipymes ecuatorianas

Transcripción

PROYECTO PARA EL FOMENTO DE LAS MIPYMES ECUATORIANAS
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Subsecretaria de MIPYMES y Artesanías
Fecha:
Febrero 2013
“PROYECTO: FOMENTO DE LAS MIPYMES
ECUATORIANAS”
ACTUALIZACION PROPUESTA
DOCUMENTO 2
Presentada a:
SENPLADES
Entidad Ejecutora:
Ecuador. FEBRERO 2013
Página:
1
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
2
CONTENIDO
1.
DATOS GENERALES DEL PROYECTO .................................................................................... 3
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
2.
NOMBRE DEL PROYECTO: .......................................................................................................... 3
ENTIDAD EJECUTORA: ................................................................................................................ 3
COBERTURA Y LOCALIZACIÓN: ................................................................................................... 3
MONTO: ....................................................................................................................................... 3
PLAZO DE EJECUCIÓN: ............................................................................................................... 4
SECTOR Y TIPO DEL PROYECTO: ................................................................................................ 4
DIAGNÓSTICO Y PROBLEMA..................................................................................................... 4
2.1.
DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL DEL ÁREA DE INTERVENCIÓN DEL PROYECTO ........... 4
2.2.
IDENTIFICACIÓN, DESCRIPCIÓN Y DIAGNÓSTICO DEL PROBLEMA ............................................... 7
2.3.
LÍNEA BASE DEL PROYECTO..................................................................................................... 15
2.4.
ANÁLISIS DE OFERTA Y DEMANDA ........................................................................................... 17
2.5.
IDENTIFICACIÓN Y CARACTERIZACIÓN DE POBLACIÓN OBJETIVO (BENEFICIARIOS). .... ¡ERROR!
MARCADOR NO DEFINIDO.
3.
OBJETIVOS DEL PROYECTO ................................................................................................... 22
3.1.
3.2.
3.3.
4.
OBJETIVO GENERAL Y OBJETIVOS ESPECÍFICOS ...................................................................... 22
INDICADORES DE RESULTADO: ................................................................................................. 23
MATRIZ DE MARCO LÓGICO ..................................................................................................... 24
VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD ........................................................................... 28
4.1.
VIABILIDAD TÉCNICA ................................................................................................................. 28
4.2.
VIABILIDAD ECONÓMICA Y FINANCIERA .................................................................................... 34
4.2.1.
Supuestos utilizados para el cálculo ..................................................................... 34
4.2.2.
Flujos Financieros y Económicos .......................................................................... 35
4.3.
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD ................................................................................................... 38
4.3.1.
Sostenibilidad económica-financiera..................................................................... 38
4.3.2.
Análisis de impacto ambiental y de riesgos ........................................................ 40
4.3.3.
Sostenibilidad social: equidad, género, participación ciudadana ................. 40
5.
PRESUPUESTO ............................................................................................................................ 42
6.
ESTRATEGIA DE EJECUCIÓN .................................................................................................. 42
6.1.
6.2.
7.
ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN .............................................................. 62
7.1.
7.2.
7.3.
8.
GESTIÓN OPERATIVA ................................................................................................................ 47
BASES INSTITUCIONALES CONSTITUCIONALES ......................................................................... 47
MONITOREO DE LA EJECUCIÓN ................................................................................................. 62
EVALUACIÓN DE RESULTADOS E IMPACTOS ............................................................................. 63
ACTUALIZACIÓN DE LÍNEA DE BASE ......................................................................................... 63
ANEXOS (CERTIFICACIONES) ................................................................................................. 65
8.1.
8.2.
CERTIFICACIONES TÉCNICAS, COSTOS, DISPONIBILIDAD DE FINANCIAMIENTO Y OTRAS ......... 65
CERTIFICACIÓN DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE Y OTROS SEGÚN CORRESPONDA ................ 65
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Febrero 2013
Página:
3
DATOS GENERALES DEL PROYECTO
1.1.
Nombre del Proyecto:
a) Proyecto para el FOMENTO PRODUCTIVO de las MIPYMES Ecuatorianas.
b) CUP: 154700000.1306.5725
c) El proyecto apoyará a la inversión en fomento productivo para que las Mipymes
participantes incrementen su productividad y competitividad
1.2.
Entidad Ejecutora:
Ministerio de Industrias y Productividad - Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías-Dirección de
Desarrollo de MIPYMES y Emprendimiento
1.3.
Cobertura y Localización:
Nacional: Las Regiones establecidas en la Distribución Geográfica Nacional realizada por
SENPLADES que abarca todas las provincias y cantones.
1.4.
Monto:
El monto total del proyecto es de USD $ 30.379.932,38, proveniente de fondos fiscales
$ 23.895.532,38, Fideicomiso Fondepyme $4.984.400,00 y 1.500.000 proveniente de
PASES.
Documento:
Versión final
RUBRO
EGRESOS
1.5.
Elaborado por:
AÑO 2011
AÑO 2012
$ 2.727.836,84
$ 5.222.236,00
AÑO 2013
$
6.500.000,00
Fecha:
Febrero 2013
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AÑO 2014
AÑO 2015
AÑO 2016
$ 5.150.000,00
$ 5.304.500,00
$ 5.463.635,00
Plazo de Ejecución:
La ejecución del proyecto tiene una duración de 60 meses (2011-2016)
1.6.
Sector y tipo del proyecto:
Sector 5: Apoyo Productivo
Tipo de Proyecto
5.3 Fomento industrial y competitividad
5.5 Fomento al empleo
2. DIAGNÓSTICO Y PROBLEMA
2.1.
Descripción de la situación actual del área de intervención del
proyecto
La República del Ecuador, es un país situado en la parte noroeste de América del Sur, en la
región andina. Ecuador limita por al norte con Colombia, al sur y al este con el Perú y al oeste
con el océano Pacífico. El país tiene una extensión aproximada a los 283.561 km.², que lo
colocan en la septuagésima segunda posición en la lista de los países ordenados por superficie.
En Ecuador habitan más de 14 millones de personas al año 2010, por lo que se trata de la
novena nación con mayor cantidad de hispanohablantes en el mundo.
Ecuador es una república democrática, participativa y unitaria. La división geográfica divide al
país 4 regiones naturales, mientras que en el campo político administrativo se compone de 24
provincias y ocho regiones.
Los datos generados por INEC (Instituto Ecuatoriano de Estadísticas y Censos), al 2010,
establecen que unas 14.204.900 de personas habitan Ecuador.
En lo referente al sexo de la población, se puede establecer que alrededor del 49,4% se
encuentra compuesta por hombres, y un 50,6% por mujeres. Estas cifras varían aún más a
favor de las mujeres en las provincias de la sierra central ecuatoriana.
Aproximadamente el 54% de la población reside en los centros urbanos, mientras el resto se
desenvuelve en el medio rural.
En el Ecuador la estructura productiva de la industria presenta un comportamiento altamente
concentrado en sectores de escasa generación de valor y bajo contenido tecnológico,
provocando que el sector manufacturero nacional, a pesar de ser generador de
encadenamientos, no sea el motor del crecimiento de la economía. En este sentido, el sector
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alimentos y bebidas1 es el de mayor importancia representando en promedio el 55,9% del PIB
industrial no petrolero en el año 2008. Los sectores que le siguen en importancia son: Textil y
confecciones con el 14,3%; madera y sus productos con 9,4%; químicos; caucho y plásticos con
6,7%; productos metálicos y no metálicos con el 6,4%; papel y sus productos con el 3,7%;
maquinaria y equipo con el 3,3%; y, productos de tabaco con 0,3%.
En cuanto a la localización geográfica, la actividad industrial se encuentra altamente
concentrada en Guayas (35,0%) y Pichincha (33,0%), seguidas de Manabí (8,9%) y Azuay
(5,2%). No obstante, provincias como Manabí, El Oro y Los Ríos, mejoraron su participación
entre 0,3% y 1,9% en el período 2004-2009.
Así también, la mayoría de empresas industriales pertenecen al sector de la pequeña y micro
empresa2 y representan el 42,2% y 27,1% del total de empresas, respectivamente, las cuales
en conjunto alcanzaron el 4,3% de las ventas totales en el 2009. Por su parte, la mediana y
gran industria significaron el 18,9% y 11,9%, respectivamente del total de empresas
manufactureras del país, que representan el 95,8% del total de ventas.
Las MIPYMES son un importante sector de la economía ecuatoriana, en el área urbana
emplean aproximadamente al 60% de la PEA3 ocupada, siendo la microempresa la que abarca
el mayor porcentaje (43%), mientras que la pequeña y mediana empresa emplean al 14.5% y
4.2% respectivamente (INEC4, 2009). Para determinar el tamaño de la empresa se utiliza la
clasificación de la CAN5 del año 2008.
Debemos concluir en esta parte, que el potencial de las MIPYMES, radica entre otros aspectos
en su importancia numérica, lo cual además establece una amplia capacidad para empleo por
ser un captador de mano de obra en diferentes niveles y perfiles, por otro lado, dinamiza la
movilidad de insumos en sus diferentes sectores. Lo que preocupa es que no son un motor
fuerte para el desarrollo, como se observa de su participación en el PIB. El reto es buscar
procesos y acciones que les permitan constituirse en el motor del desarrollo del país,
alcanzando mayores niveles de participación en el mercado nacional e internacional.
Además, es importante promover una política pública más activa de la MIPYMES,
considerando las capacidades de empleo, de innovar, de contribuir a la mejor distribución del
ingreso, de fomentar el emprendimiento y generar más competencia en la economía.
Actualmente la gestión a nivel de la Comunidad Andina, la Unión Europea, el Continente
Latinoamericano en general, habla de potenciar el aceleramiento de los procesos de desarrollo
de estas unidades productivas, mediante capacitación, tecnología y mercados, a fin de generar
competitividad y facilidades para internacionalización de las MIPYMES incluso desde su origen.
1
La estructura del sector, compuesta por la elaboración y conservación de camarón, con una participación en el 2007
del 20,2%, seguido de la producción, procesamiento y conservación de carne y productos cárnicos con un 17,7%; y de
la elaboración y conservación de pescado y productos de pescado con el 16,0%, que juntas suman el 53,9%. El año
2001, estos sectores también fueron los principales, registrando una participación sin variación del 53,9%.
2
Según la clasificación planteado por la CAN, se considera empresa grande aquellas que presentan ventas anuales
mayores a 5 millones de dólares, empresas medianas con ventas entre 1 y 5 millones de dólares, empresas pequeñas
aquellas que registran ventas entres 100 mil y 1 millón y microempresas las que registran ventas inferiores a 100 mil
dólares.
3
Población Económicamente Activa
Instituto Nacional de Estadística y Censos
5
La CAN (Comunidad Andina de Naciones) clasifica a las empresas en 4 estratos según el número de
empleados que labora en ellas: estrato 1 de 1 a 9 trabajadores, estrato 2 de 10 a 4 9 trabajadores, estrato 3
de 50 a 99 trabajadores y estrato 4 de 100 a 199 trabajadores.
4
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Como una definición transversal de diagnóstico y necesidades, es importante mencionar, la
encuesta realizada por el Ministerio de Industrias y Productividad y la Federación Nacional de
Cámaras de la Pequeña Industria (FENAPI), que identificaron en el año 2008 la importancia de
conocer las características generales y las necesidades de desarrollo empresarial de las Micro,
Pequeñas y Medianas Empresas (MIPYMES) de la industria manufacturera en el Ecuador
determinaron los siguientes elementos:
1.
La proporción de empresas según su tipo, es de 1-4-28, o sea por cada empresa
mediana, hay 4 pequeñas y 28 micro empresas.
2.
Un 70% de las empresas emplean menos de 9 trabajadores, un 26% emplean entre
10 y 49, y un 4% emplean más de 49 pero menos de 199 personas.
3.
Un 79% de las MIPYMES han accedido a algún producto del sistema financiero
formal, el resto ha usado exclusivamente otras fuentes de financiamiento.
4.
Las principales aplicaciones del financiamiento recibido, de todas las fuentes, han
sido para compra de materia prima (72% de las empresas) y compra de bienes de
capital (26%).
5.
Los principales requerimientos no financieros de apoyo del Estado, son la
capacitación, la mejora de procesos y productividad, la certificación de calidad y la
información sobre proveedores y competidores.
6.
Un 93% de las empresas solamente tuvieron ventas locales durante el último año,
y un 7% exportaron ya sea directamente o a través de terceros; al mismo tiempo
un 29% de las empresas considera que tiene potencial para exportar y no lo ha
hecho y un 31% desearía poder exportar a un determinado país.
7.
La media de aprovechamiento de la capacidad instalada de planta es de un 90%.
8.
Solamente un 5% de las empresas ha obtenido alguna certificación de calidad.
9.
Las principales actividades de las empresas en general son la impresión, la
fabricación de muebles, la elaboración de alimentos y la fabricación de prendas de
vestir. En el caso de las empresas medianas, son la impresión, la elaboración de
alimentos, la producción de químicos y la de plásticos.
10.
Los principales productos manufacturados son la publicidad impresa; mueble para
el hogar; pan, tortas o bocaditos de harina; y, prendas de vestir varias. Entre las
empresas medianas se agregan los productos químicos varios y los artículos
plásticos de uso industrial, en lugar de muebles y prendas de vestir.
11.
Los servicios gremiales que no se percibe recibir y que son más solicitados, son la
capacitación técnica especializada, apoyo para participar en ferias y misiones
comerciales del exterior, asesoría en proyectos de inversión, representación ante
organismos públicos y apoyo a la incubación de empresas.
12.
Un 45% de las empresas hace uso de Internet.
13.
Un 79% de las empresas ha innovado sus procesos en los últimos dos años, y un
83% ha innovado sus productos.
14.
Un 51% de las empresas conoce de algún programa o institución de apoyo a las
exportaciones.
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7
15.
Un 14% de las empresas ha participado en iniciativas de asociatividad. Del resto,
un 32% no está interesada en estos procesos.
16.
Los factores más críticos dentro del clima de negocios son la competencia desleal,
los apagones o sobre voltajes, la corrupción pública o privada y el robo.
2.2.
Identificación, descripción y diagnóstico del problema
Antes que la definición de un problema es conveniente, establecer el contexto y la importancia
de las MIPYMES, en el contexto global y fundamentalmente en el caso ecuatoriano, en el
contexto latinoamericano y sus áreas de impacto, incluyendo la Unión Europea y los procesos
Asiáticos. A continuación se transcribe una evaluación realizada por la CEPAL.6
“Las pequeñas y medianas empresas son agentes económicos importantes para promover el
desarrollo de los países de América Latina y el Caribe. Una parte significativa de la población y
de la economía de los países de la región depende de la actividad y desempeño de este tipo de
empresas debido a su reconocida capacidad para generar empleo. Durante las últimas dos
décadas los diferentes gobiernos de los países de la región han implementado distintos
instrumentos y programas de apoyo a las pymes para mejorar su desempeño económico,
fomentar su desarrollo productivo y generar un ambiente de negocios favorable. Las iniciativas
se han implementado en diferentes áreas, como acceso al crédito, asistencia técnica para
introducir mejoras en la gestión y la calidad, ampliación y búsqueda de mercados,
internacionalización y participación en el comercio, capacitación de los recursos humanos y el
desarrollo empresarial, entre otras.
Este amplio y diversificado abanico de iniciativas indica la existencia de enriquecedoras
experiencias de apoyo a las pymes en los países de la región (CEPAL, 2011); la
implementación de acciones de fomento desde la política pública genera aprendizaje en la
medida que ha sido acompañada por la creación, desarrollo y sostenibilidad de las instituciones
especializadas encargadas de su ejecución. En ese sentido, diferentes estudios muestran los
avances que se han conseguido en los diferentes países mediante la implementación de
acciones concretas e instrumentos innovadores. En la actualidad, la región cuenta con un
acervo de buenas prácticas en el fomento a las pymes que puede servir de base para avanzar
hacia formas de apoyo más sistémicas e integradas. En contraste con estas evidencias que
ofrecen los casos de éxito, en general persisten problemas de información para conocer la
magnitud y extensión del universo de pymes en los países; generalmente acompañada por la
falta de evaluaciones de impacto que permitan comprobar la eficiencia y cobertura de los
instrumentos de apoyo.
Para lograr un salto cualitativo en la implementación de las políticas de apoyo a las pymes es
necesario considerar la complementación de la política pública con la introducción de mejoras
en los sistemas de ejecución, el establecimiento de mecanismos de coordinación institucional,
el fomento de los vínculos públicos y privados y la continuidad de los programas para generar
mayores capacidades en las instituciones y acumular aprendizajes. Tal como se señala en la
publicación de CEPAL “La hora de la igualdad. Brechas por cerrar, caminos por abrir”, las
pymes son parte de un heterogéneo universo empresarial al interior del cual conviven fuertes
diferencias de productividad. Esto obliga a una mayor focalización de los instrumentos
prestando especial atención a las diferentes características de las firmas, identificando a
aquellas más dinámicas y con mayor capacidad para generar empleo, así como profundizar el
6
Primer Diálogo Público Privado Unión Europea-América Latina INVERSIÓN EXTRANJERA
DIRECTA Y PYMES Santiago de Chile, 5 y 6 de diciembre de 2011. Los subrayados son apreciaciones
para este documento.
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trabajo con las empresas más maduras incorporando tecnologías que permitan la actualización
de sus capacidades productivas.
Las pymes muchas veces son parte de encadenamientos productivos en los cuales participan
empresas de distinto tamaño y sectores. Abordar este tipo de realidad productiva requiere de
un enfoque de política integral y sistémica que puede tener alto impacto si se incluyen
elementos de mejora de la competitividad de las firmas junto con la consideración de variables
territoriales, sectoriales e institucionales. En este plano es importante considerar la continuidad
de las acciones de apoyo construyendo lazos de coordinación y complementación entre las
instituciones públicas en un marco de colaboración con las organizaciones del sector privado.
De este modo, los programas e instrumentos de apoyo a las pequeñas y medianas empresas
deben ser parte de una visión integradora que contemple estas políticas en el marco de los
propósitos centrales de la estrategia de desarrollo productivo. De esta forma, la creatividad,
energía y vitalidad que han demostrado los países de la región como capacidad de respuesta a
los factores críticos permitirán avanzar hacia un desarrollo con igualdad.”
Si debiéramos considerar una situación o línea base, y bajo una perspectiva externa, antes que
interna, podemos observar los datos del GCI o del Foro Económico Mundial. En el 2009 de
acuerdo al Índice de Competitividad Global (ICG), Ecuador se ubicaba en la posición 105, del
ranking de 133 países, para el 2012 la posición es la 88 en un ranking de 144 países.
El ascenso en posiciones 17 puestos, permite deducir que existe un mejoramiento de la
gestión del país, aunque claramente existan factores que mejorar, para esto cabe observar los
pilares del índice y anotar los aspectos positivos y negativos:
Los 12 factores identificados en tres pilares permiten observar que los requerimientos básicos
han mejorado seriamente, de hecho es el indicador que nos permite la actual posición del
índice global de competitividad, pero claramente debemos trabajar en eficiencia del mercado
de bienes, eficiencia en el mercado laboral y desarrollo del mercado financiero. Estos
elementos a desarrollo, implican precisamente el impulso a desarrollo productivo en toda la
estructura de la cadena productiva, debiendo observar que se suma los indicadores de
innovación.
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Desde una perspectiva comparada y en relación a los países latinos, podemos notar:
GCI PAISES LATINOS
2012-2013 2011-2012
PAIS
PUESTO
PUESTO
Vr.
Chile
33
31 2↓
Colombia
69
68 1↓
Brasil
48
53 5↑
63 11↓
Uruguay
74
Argentina
Perú
Venezuela
Ecuador
Bolivia
Paraguay
94
61
126
88
104
116
85 9↓
67 6↑
124 2↓
105 17↑
103 1↓
122 6↑
Ecuador tiene un logro por avance ponderado entre las 12 variables, de forma única en
América Latina, ya que de los 4 países que mejoran, logra una evaluación que le coloca en el
puesto 88, saltando 17 puestos en la escala.
En el campo interno la situación del país, de conformidad al último informe del Banco Central
del Ecuador, se sitúa en los siguientes elementos.
Exportaciones e Importaciones.
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Como se podrá observar las exportaciones de valor agregado crecen positivas desde el 2008.
Las importaciones de bienes de capital, se considera positivo en el adelanto tecnológico
industrial.
El 2010 refleja un piso y a partir de éste momento podemos observar un inicial incremento. El
proceso relevante es considerar el campo de las inversiones. El siguiente gráfico permite ver
que las actividades productivas de valor agregado o emprendimientos orientados como
manufactura no son un área de interés de las inversiones.
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Inversión
Empleo.
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Redistribución del Ingreso.
Este análisis se complementa con la evaluación del coeficiente de Gini, que permite establecer
la redistribución del ingreso.
La condición macroeconómica del país, para el año 2012, considerando la gestión de los
últimos años, permite concluir, los siguientes aspectos:





La imagen externa del país ha logrado avances positivos, permitiendo un mejor
posicionamiento en el contexto latinoamericano y mundial, sin embargo es importante
mejorar aspectos como: gestión institucional, eficiencia del mercado de bienes,
eficiencia del mercado laboral, desarrollo del mercado financiero, procesos de
innovación y de ambiente de negocios.
En el mercado externo, existen mejoras como factor de exportaciones, sin embargo los
productos industrializados, no tienen un crecimiento considerado importante, lo cual
puede permitirnos observar problemas en campo competitivo.
Por el lado de las importaciones, se anota un incremento en la de bienes de capital, lo
cual implica también incremento en la fase de materias primas. Este factor se torna
relevante, ya que se mantiene en crecimiento, debiendo generar políticas orientadas a
la sustitución estratégica de importaciones, enfocando el proceso hacia la sustitución
de las materias primas que se producen internamente.
La inversión extranjera no fue precisamente un factor positivo en estos años, pero
hacia el 2011 se nota una recuperación. La orientación de ésta inversión es
fundamentalmente el sector de minas y las de manufactura se mantienen o son
decrecientes, esto quiere decir que claramente la política debe favorecer un ambiente
adecuado para las inversiones de manufactura, sea por nuevas empresas, o por
emprendimientos.
En el campo del empleo y de la redistribución del ingreso, las condiciones mejoran,
debiendo anotarse de conformidad a las estadísticas el incremento de la masa
poblacional activa y del pleno empleo, a lo que se suma una caída de la línea de
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
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pobreza y una mejor redistribución del ingreso entre el sector más rico y el sector más
pobre. En este campo, la política de redistribución del ingreso es favorable, e incluso
el de captación de mano de obra. Estas nuevas oportunidades laborales, debemos
concluir no son en el sector manufacturero, ya que la estadística no revela crecimiento
en inversiones o expansión en las otras variables. La opción necesaria es favorecer la
creación de empresas y generar facilidades a las actividades en este campo, a fin de
elevar el uso de mano de obra en beneficio de éste sector.
Los datos específicos en el campo de las MIPYMES al 2010 revelan la siguiente información:
ESTABLECIMIENTO POR TAMAÑO
Criterio/Tamaño
Pequeña Mediana - Grande
Micro (1-9)
Grandes + 500
empresa
Mediana I (10-99)
II (100-499)
Nº
474.844
20.790
1.717
264
establecimientos
% participación
por tamaño de
95,42%
4,18%
0,35%
0,05%
empresa
Total
497.615
100,00%
Personal ocupado
911.111
496.431
338.370
313.592
2.059.504
% Nº trabajadores
44%
24%
16%
15%
100%
Ventas 2009 en
$ 35.378,00
$ 40.243,00
$ 43.954,00
$ 25.807,00
$ 145.382,00
millones USD
Media de ventas
por tamaño de
$ 74.504,47 $ 1.935.690,24 $ 25.599.301,11 $ 97.753.787,88 $ 292.157,59
empresa
% participación en
24%
28%
30%
18%
100%
ventas
Nº promedio de
empleados por
2
24
197
1.188
1.411
establecimiento
Productividad
38.830
81.065
129.899
82.294
332.088
Laboral
(*) Se privilegia las ventas sobre el número de trabajadores de acuerdo al COPCI y según datos del INEC.
Los datos revelan que la mayor cantidad de unidades productivas se encuentra en las
microempresas y claramente el porcentaje de MIPYMES es superior al 99%. Otro factor
relevante es que contribuye con el 85% de la mano de obra activa del sistema productivo.
Pero estos indicadores revelan su gran tamaño y peso estructural, lo que preocupa es que este
gran tamaño, no contribuye de la misma forma con las capacidades de ventas, o de
productividad a nivel general, ya que la brecha entre la media de ventas por tamaño de
empresa entre micro y la grandes de es 1320 a 1. Esto hace que el 99% solo contribuya con el
82%. Capta una gran cantidad de mano de obra y además las productividad laboral es
totalmente alta.
Cabe concluir por tanto que mientras mas pequeña es la unidad productiva, los problemas de
productividad, lo cual es una referencia de la capacidad tecnológica o de eficiencia de la mano
de obra, son cada vez mayores y eso induce a otros problemas como capacidad competitiva,
impulso a la capacidad productiva, etc., etc.
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Es claro que la industria ecuatoriana y fundamentalmente la MIPYME, requiere la
implementación de una política que cree las condiciones necesarias para ampliar y mejorar la
capacidad productiva, generar crecimiento sostenido y alcanzar un desarrollo sustentable del
sector en términos competitivos, a través de estrategias que permitan el mejoramiento de
capacidades, mismas que, además faciliten la diversificación hacia nuevas actividades que
incorporen mayor valor agregado, mayor nivel tecnológico y mano de obra calificada; que
permitan abastecer la demanda interna de productos manufactureros, y a su vez, incrementar
la participación del país en el mercado mundial
De otro lado la distribución de las organizaciones MIPYMES se observa de la siguiente forma:
SECTOR
Manufactura
Comercio
Servicios
Otros
45.199
264066
164783
796
PEQUEÑA
1.944
4.251
12.267
222
MEDIANA
429
461
2194
96
TOTAL
47.572
268.778
179.244
1,114
Relación
9,60%
54,11%
36,10%
0,20%
MICRO
Fuente INEC, Censo Nacional Económico 2010
Elaboración : Observatorio de la PYME
El universo de las MIPYMES es de 496.708, de los cuales solamente el 9,6% tiene enfoque a la
transformación y el valor agregado. Cabe mencionar detalles como que de conformidad al
mismo Observatorio de la PYME (UASB), solo el 67,35% de los establecimiento tienen RUC y de
otro lado, el nivel de concentración entre Guayas, Pichincha y Azuay es del 52,6%,
correspondiendo. No se identifica un dato claro respecto del sector en el cual se encuentran,
aunque claramente conocemos que de los sectores estratégicos (9) el sector agroindustrial de
alimentos y bebidas se lleva más del 50%.
Documento:
Versión final
Análisis de la
Problemática
EFECTOS
PROBLEMA
CAUSAS
Análisis de la
Problemática
2.3.
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
15
EFECTO 1
EFECTO 2
EFECTO 3
EFECTO 4
Mipymes
poco
productivas y
competitivas
Mipymes poco
competitivas
tanto a nivel
nacional como
internacional.
Incremento en las
Importaciones y
decremento en
exportaciones
Falta de acceso a
mercado tanto
internacionales
como nacionales
nacionales
Mipymes generadoras de valor agregado poco productivas y competitivas a
nivel nacional, que requieren de apoyo público-privado para mejorar sus
niveles productivos.
Falta de
Falta de
recursos
Productos de baja
políticas
económicos
calidad, procesos Desconocimiento de
específicas
propios de las
deficientes, falta
herramientas de
que
unidades
de tecnología,
mercadeo y
incentiven la
productivas
poca
promoción
producción de para inversión
diversificación.
las Mipymes
en
mejoramiento.
CAUSA 1
CAUSA 2
CAUSA 3
CAUSA 4
Línea Base del Proyecto
En el Sector MIPYMES.
 Los datos revelan que la mayor cantidad de unidades productivas se encuentra en las
microempresas y claramente el porcentaje de MIPYMES es superior al 99%. Otro
factor relevante es que contribuye con el 85% de la mano de obra activa del sistema
productivo. Pero estos indicadores revelan su gran tamaño y peso estructural, lo que
preocupa es que este gran tamaño, no contribuye de la misma forma con las ventas, o
la productividad a nivel general, ya que la brecha entre la media de ventas por tamaño
de empresa entre micro y la grandes de es 1320 a 1. Esto hace que el 99% solo
contribuya con el 82%. Esto se genera por una productividad muy baja y claramente
una tecnología relacionada, que no es competitiva, sea local o internacionalmente.
 Se puede concluir que mientras mas pequeña es la unidad productiva, los problemas a
la baja de productividad, de la capacidad tecnológica, o de eficiencia de la mano de
obra, son cada vez mayores y eso induce a otros problemas como capacidad
competitiva, productividad, desarrollo de productos, etc., etc.
 De las 496.708 MIPYMES, solamente 47.562 son de Manufactura, sin embargo es
preocupante anotar que la existencia de las mismas cruza por niveles de concentración
muy fuerte a nivel de Guayaquil, Quito y Cuenca y/o por niveles de formalidad
delicados ya que solamente el 67,35% tienen RUC. Esto exige una política de
incentivos, impulso a la formalidad y descentralización de la gestión productiva a nivel
nacional, considerando que se tienen 9 sectores priorizados en el campo productivo.
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
16
 En el país existen bajos niveles asociativos, de acuerdo a una encuesta realizada por el
MIPRO solo un 14% de las MIPYMES han usado esta estrategia, existe también un 34%
de las MIPYMES que no les interesa la asociatividad, pero que podrían ser parte de la
misma.
 El trabajo realizado por la Subsecretaria de MIPYMES y Artesanías, en años anteriores,
permite conocer que la ayuda hasta el 2009 ha llegado a 1926 MIPYMES, para el año
2012 y luego de la ejecución de los programas se ha incrementado a 167 PROYECTOS
financiados, así como procesos de apoyo a 4 consorcios con cerca de 15
organizaciones productivas incluidas, además 40 proyectos con programas de
exportación, 4 empresas con apoyo a gestión productiva y más de 109 empresas
asistidas en Registro sanitario y 1200 unidades capacitadas en procesos de
capacitación con la misma finalidad
 En el año 2011, la Subsecretaría de Mipymes y Artesanías a través del programa de
Fomento a las Mipymes, invirtió un monto de $2.727.836,84 en Micro, pequeñas y
medianas empresas en estrategias de fomento productivo, beneficiando a 976
unidades productivas diferentes, beneficiando a alrededor de 1600 productores en
actividades relacionadas al acceso a nuevos mercados nacionales e internacionales,
generando nuevas capacidades productivas, fortaleciendo la asociatividad productiva
dentro de la cadena de valor, y generando iniciativas de incremento en la
productividad7.
 En el año 2012, la Subsecretaría de Mipymes y Artesanías invirtió con $5.222.236,00
en Mipymes ecuatorianas, contribuyendo con presupuesto fiscal, con un monto de
$237.836,00 y a través del Fideicomiso Mercantil Fondepyme, un valor de
$4.984.400,00, lo que conllevo a beneficiar a 1104 unidades productivas, que
involucran a alrededor de 1894 productores de diferentes sectores productivos, con
mayor acogida al sector Agroindustrial. A través de instrumentos especializados, se ha
permitido una participación de Mipymes del 70% en las compras públicas, un
incremento de 11% en asociatividad, aumento del 10,4% en facturación; así como un
notable desempeño en la incorporación de valor agregado pasando de un 38% a un
41% durante este año8.
COMPONENTE
Componente 1.- Implementar programas de
mejoramiento en gestión empresarial y en los
procesos de producción para el incremento en
la productividad de las Mipymes
Componente 2.- Fortalecer los mecanismos
asociativos en la cadena de valor de las
Mipymes.
7
8
INVERSIÓN
2011
$
$
978.102,33
6.041,48
INVERSIÓN
2012
$
1.205.131,38
$
1.004.276,15
Informe de gestión 2011, Ministra de Industrias y Productividad, Econ. Verónica Sión.
Informe de gestión 2012, Ministra de Industrias y Productividad, Econ. Verónica Sión.
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Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Componente 3.- Generar MIPYMES capaces de
desarrollar innovaciones en sus procesos o
productos finales, mediante la incorporación de
tecnología adecuada.
$
42.390,00
$
923.934,06
Componente 4.- Facilitar el acceso a mercados
nacionales e internacionales de productos con
alto valor agregado según las exigencias de los
mercados, fomentando la oferta exportable
ecuatoriana
$
155.757,84
$
1.606.841,85
Componente 5.- Fomentar la generación de
nuevas iniciativas empresariales
$
1.557.269,74
$
482.052,55
Página:
17
LÍNEA BASE - LÍNEA META
INDICADOR
LÍNEA BASE
Hasta el 2016, se ha logrado
Al 2012, se han a poyado
implementar en MIPYMES
a 1926 MIPYMES con
programas de asistencia
técnica y capacitación en
gestión empresarial y procesos
gestión empresarial y
productivos.
procesos productivos
LÍNEA META
Hasta fines de diciembre del
2016, se ha logrado
implementar en 7571
MIPYMES programas de
asistencia técnica y
capacitación en gestión
empresarial y procesos
productivos
apoyar en procesos de
innovación y mejora continua
a MIPYMES y consorcios.
914 MIPYMES apoyadas y 45
Al 2012 han sido
consorcios. (600 proyectos
apoyadas 174 MIPYMES y presentados por Mipymes en
4 consorcios en procesos
procesos de innovación y
de innovación y
140 MIPYMES en regionales,
mejoramiento continuo, mejoradas en al menos 15%
de su productividad AL 2016)
Hasta el 2016, 600 MIPYMES
innovarán en nuevos
productos o servicios, con
valor agregado
Hasta fines del año 2016 las
0 MIPYMES han innovado 600 MIPYMES innovarán en
productos o servicios con los procesos de producción,
valor agregado.
en los productos y aplicarán
nuevas tecnologías.
Hasta el 2016, consorcios y
MIPYMES tendrán accesos a
mercados externos.
Hasta el 2012, 1
Consorcio y 4 MIPYMES
han recibido apoyo en
planes de exportación
25 nuevos Consorcios
creados y 164 MIPYMES con
planes de exportación, al
2016
Al 2016 se generará al menos
nuevas iniciativas
empresariales generadas por
MIPYMES
Al 2016 se generaron 0
nuevas iniciativas
empresariales.
800 nuevas iniciativas
empresariales a través de 62
centros de atención.
Documento:
Versión final
2.4.
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
18
Análisis de Oferta y Demanda
DEMANDA
Población de referencia: La Población de Referencia para el presente proyecto será la
Población Económicamente activa (PEA), en relación con la industria manufacturera,
este valor asciende a 592.096 personas. (INEC-Censo Poblacional 2010)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Alimentos Frescos y Procesados.
Metalmecánica.
Plásticos y Cauchos Sintéticos.
Confecciones y Calzado.
Carrocerías y Partes.
Tecnología Hardware y Software.
Transporte y Logística.
Cadenas agroforestal sustentable y sus productos elaborados
Población Potencial: La población potencial de este proyectos serán las MIPYMES existentes
en el país que son aproximadamente 47.5629, sin embargo las organizaciones formales
(67,35%) serán 32.033 unidades productivas a nivel nacional y por todos los sectores
priorizados.
Población demandante efectiva:.
Es importante manifestar que la capacidad de atender a la demanda potencial y transformarla
en efectiva, tiene como variables fundamentales, por un lado la capacidad de financiamiento
del Organismo sectorial responsable de las MIPYMES y por otro lado, la infraestructura de
atención de la demanda pública, compuesta por bienes públicos y capacidad de gestión.
En este proyecto la población demandante efectiva está determinada por 10106 MIPYMES que
serán asistidas y capacitadas para mejorar su productividad y competitividad.
Para la proyección de la demanda efectiva se consideró el crecimiento promedio anual de las
MIPYMES por el periodo 2010 – 2020 estimado por la Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías,
tomando para el presente proyecto el periodo 2013 – 2016.
2011
2012
AÑOS
2013
2014
2015
2016
POBLACIÓN
16.528.73
14.842.461 15.301.507 15.774.749 16.027.466 16.278.844
TOTAL
0
PROYECCIÓN
ARTESANOS Y
44751,0858 46135,14
47562
48989
48989
50459
MIPYMES
POBLACIÓN
976
1104
1322
1719
2234
2904
EFECTIVA (8180)
9
Datos estadísticos ya revelados en este documento.
Documento:
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Febrero 2013
Página:
19
OFERTA:
En los últimos años el gobierno ha impulsado diferentes iniciativas mediante la creación de
varios programas y proyectos desde los ministerios, y también a través de convenios con
organismos internacionales para apoyar a las MIPYMES en diferentes aspectos importantes
para su desarrollo competitivo.
Por su parte, el Ministerio Coordinador de la Producción, Empleo y Competitividad, ha creado
algunos programas orientados al apoyo de las MIPYMES en Emprendimiento, con programas
de apoyo al capital de riesgo para proyectos de alta rentabilidad, donde el gobierno es socio
por un tiempo limitado; otro programa es apoyar al emprendimiento de los ciudadanos en
general, a través de información, asesoría, validación de proyectos y capital para la puesta en
marcha de
emprendimientos; otro programa fomenta y promueve la innovación,
diversificación y eficiencia a través del cofinanciamiento de proyectos. (MCPEC, 2010).
El MIPRO a través de la Sub-secretaría de MIPYMES y Artesanías mediante el Programa
CODEPYME ha venido apoyando a la micro, pequeña y mediana empresa, en diferentes
proyectos de tipo asociativo, con un presupuesto aproximado de USD $ 4`500.000 millones de
dólares; de acuerdo a datos del 2009 se ha apoyado a un total de 1926 MIPYMES, de las cuales
1337, corresponden a micro empresa y 589 a PYMES, beneficiando directamente a 8339
personas directas y 9056 personas indirectamente.
El siguiente cuadro muestra las áreas de apoyo en las MIPYMES
ÁREAS DE APOYO SUBSECRETARÍA DE MIPYMES
1400
Cuadro No 7
AREAS DE APOYO SUBSECRETARIA DE MIPYMES
1200
1000
800
1399
600
174
400
192
95
200
66
0
No. MIPYMES
Asistencia Técnica
Gestión
Empresarial
No. MIPYMES
Procesos de
Mejoramiento
Continuo en
Competitividad y
Productividad
No. MIPYMES
Implementación de
Normas ISO
No. De Redes
No. Empresas en las
Redes
Formación de Redes Asociativas
Fuente: MIPRO
Elaboración: Subsecretaria de MIPYMES y Artesanías
Como muestra el cuadro anterior el apoyo recibido a las MIPYMES es principalmente en
asistencia técnica y gestión empresarial (72,26%), procesos de mejoramiento continuo
(8.98%), implementación de Normas ISO (4.90%) y formación de Redes Asociativas (9.91%) que
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
20
entre otros aspectos es lo determinado en la encuesta realizado por el MIPRO10, por lo que se
requiere apoyar a las MIPYMES en otros componentes para sigan manteniéndose e
incrementando la producción generando nuevas fuentes de empleo.
Aquí solo se ha mencionado algunos programas, proyectos e iniciativas de apoyo al sector de
MIPYMES, pero si se pretende lograr un cambio en el patrón productivo del Ecuador como
parte importante de una política industrial, es fundamental canalizar las estrategias a fomentar
el crecimiento y desarrollo competitivo de este sector, dada su relevante importancia en el
aparato productivo del país y la necesidad urgente de abarcar mercados nacionales e
internacionales.
La experiencia de la Subsecretaria de MIPYMES y Artesanías que estudia el sector, ha
identificado diferentes variables que afectan el desarrollo de las MIPYMES, unas pueden
ayudar a potenciar exitosamente las exportaciones y otras pueden afectar negativamente,
limitando las actividades internacionales de las firmas. Habilidades gerenciales, estrategias de
mercado, condiciones financieras y otros factores en general, podrían agrupar a las variables
que afectan al desarrollo y subsistencia de las MIPYMES.
Por este motivo, los siguientes programas han tenido un enfoque de aporte directo y se
verifica una acción sectorial más fuerte como se observa de los gráficos siguientes:
En todo caso no se revelan acciones como el EXPORTAPÝME, la gestión de los CONSORCIOS y
el programa de apoyo al sector productivo
FONDEPYME ANTERIOR Y NUEVO
TOTAL
PROYECTOS
APROBADOS
167
AGROFORESTAL
DISTRIBUCIÓN
POR SECTOR
AGROINDUSTRIAL
TOTAL
$16`604.736,67
APORTE FIDEICOMISO
$8`223.048,.52
APORTE
POSTULANTE
$8`201.688,15
OTROS
$180.000,00
DISTRIBUCIÓN
POR PROVINCIA
AZUAY
BOLIVAR
CAÑAR
ARTESANAL
12
CARCHI
15
15
6
CONSTRUCCION
1
4
3
7
7
3
2
CUERO Y CALZADO
4
2
COTOPAXI
CHIMBORAZO
EL ORO
ESMERALDAS
GUAYAS
23
METALMECÁNICA
IMBABURA
LOJA
LOS RIOS
OTRO
11
MANABI
83
79
57
PLÁSTICOS Y CAUCHO
PASTAZA
PICHINCHA
11
5
9
7
4
1
PRODUCTOS
FARMACÉUTICOS Y
QUÍMICOS
TECNOLOGÍA:SOFTWA
RE Y HARDWARE
SANTA ELENA
STO DOMINGO
3 5
1
1 1
TUNGURAHUA
TEXTILES Y
CONFECCIONES
VEHÍCULOS Y
AUTOPARTES
10
Se debe tomar en cuenta que lo realizado actualmente por el MIPRO, no contiene lo correspondiente a
equipamiento productivo, comercialización y mercadeo, financiamiento de nuevas iniciativas
empresariales, que son nuevos componentes que constan en el presente proyecto.
Documento:
Versión final
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Fecha:
Febrero 2013
Página:
21
Estimación del Déficit o Demanda Insatisfecha (Oferta- Demanda)
La demanda insatisfecha, claramente se determina entre el universo o demanda potencial y la
demanda efectiva, la cual solamente puede cubrirse bajo una estructura creativa de atención
pública, además la capacidad estructural del organismo ministerial y finalmente la capacidad
de financiamiento.
La demanda insatisfecha actual son alrededor de 41.562 MIPYMES y Artesanos dado al
enfoque del Proyecto.
2.5.
Identificación y Caracterización de población objetivo
(Beneficiarios).
Los beneficiarios del presente serán 300.120 personas quienes forman parte de las MIPYMES.
BENEFICIARIOS
DIRECTOS
HOMBRES
42017
MUJERES
15006
INDIRECTOS
CAPACIDADES
ESPECIALES
3001
60024
HOMBRES
168067
MUJERES
60024
240096
TOTAL
CAPACIDADES
ESPECIALES
12005
300120
300120
Todos los beneficiarios tendrán acceso a:




Generar valor agregado a su producción, y propendan a su fortalecimiento en el
mercado interno y externo a través de la mejora en la calidad de sus productos,
generación de valor agregado y mejora en los procesos productivos.
Desarrollo de asistencia técnica, capacitación, transferencia de tecnología e
innovación.
Apoyar a grupos beneficiarios asociados en sus proyectos de inversión, con la finalidad
de contribuir en su desarrollo, facilitando el rompimiento de asimetrías de mercado.
Apoyo a emprendimientos industriales
Dentro de todos los proyectos que las MIPYMES presenten, se dará especial énfasis a los
derechos de las mujeres, también se dará prioridad a proyectos que sean presentados en
zonas de menor desarrollo productivo, tomando en cuenta el bienestar de la población que
afecte el proyecto.
Documento:
Versión final
2.6.
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
22
Alineación al Plan Nacional del Buen Vivir y Agendas Sectoriales
El programa se encuentra alineado a los objetivos No. 11 del Plan Nacional del Buen Vivir.
Objetivo No. 11: Establecer un sistema económico social, solidario y sostenible.
Alineación con la Política Industrial.
Política 1: Fomentar sectores, industrias y actividades productivas que generen mayor valor
agregado.
Política 2: Promover la asociatividad y el desarrollo de economías de escala que promuevan
encadenamientos productivos locales
Política 3: Impulsar a las micro, pequeñas y medianas empresas, artesanos y empresas de
economía social y solidaria
Política 4: Promover el empleo de calidad y mejorar la calificación de la mano de obra
Política 5: Promover la producción de bienes y servicios de calidad
Política 6: Incorporar, desagregar, adaptar y asimilar nuevas tecnologías en los procesos
productivos.
Política 7: Promover la producción limpia y el cuidado del medio ambiente.
Política 8: Reducir costos de transacción para facilitar los procesos de producción, innovación y
comercialización.
Política 9: Promover en los sectores productivos, la oferta y diversificación de productos
industriales y mercados de exportación basados en economías de escala
3. OBJETIVOS DEL PROYECTO
3.1.
Objetivo general y objetivos específicos
Objetivo General
Mejorar la productividad y competitividad de micro, pequeñas y medianas empresas de forma
individual o asociadas entre sí que sean productoras de bienes o servicios con valor agregado,
para que su producción sea de calidad y acceda a mercados nacionales e internacionales,
fomentando la oferta exportable ecuatoriana a través de cooperaciones técnicas no
reembolsables.
Documento:
Versión final
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Fecha:
Febrero 2013
Página:
23
Objetivos Específicos
1. Implementar programas de mejoramiento en gestión empresarial y en los procesos de
producción para el incremento en la productividad de las MIPYMES.
2. Fortalecer los mecanismos de asociatividad productiva en la cadena de valor de las
MIPYMES.
3. Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o productos
finales, mediante la incorporación de tecnología adecuada, mediante proyectos o por
bienes públicos enfocados al proceso de tecnología y desarrollo a nivel sectorial.
4. Facilitar el acceso a mercados nacionales e internacionales de productos con alto valor
agregado según las exigencias de los mercados, priorizando la oferta exportable
ecuatoriana
5. Fomentar la generación de nuevas iniciativas empresariales
3.2.
Indicadores de resultado:
Los presentes indicadores están determinados para la duración del proyecto, es decir del 2013
al 2016.
INDICADOR
LÍNEA BASE
LÍNEA META
Hasta el 2016, se ha logrado apoyar
en procesos de innovación y mejora
continua a MIPYMES y 40
consorcios.
Hasta fines de diciembre del
2016, se ha logrado
Al 2012, se han a poyado a
implementar en 10259
1926 MIPYMES con
MIPYMES programas de
asistencia técnica y
gestión empresarial y
procesos productivos
productivos
740 MIPYMES apoyadas y 40
consorcios. (600 proyectos
presentados por Mipymes
en procesos de innovación
Al 2012 han sido apoyadas
y 140 MIPYMES en
174 Mipymes y 4 consorcios regionales, mejoradas en al
en procesos de innovación y
menos 15% de su
mejoramiento continuo,
productividad AL 2016)
Hasta el 2016, MIPYMES innovarán
en nuevos productos o servicios, con
valor agregado
Hasta fines del año 2016 las
600 MIPYMES innovarán en
los procesos de producción,
en los productos y aplicarán
nuevas tecnologías.
implementar en MIPYMES
programas de asistencia técnica y
capacitación en gestión empresarial
y procesos productivos.
0 MIPYMES han innovado
productos o servicios con
valor agregado.
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Hasta el 2016, consorcios y MIPYMES
tendrán accesos a mercados
externos.
Página:
24
Hasta el 2012, 1 Consorcio y
25 nuevos Consorcios
4 MIPYMES han recibido
creados y 164 MIPYMES con
apoyo en planes de
planes de exportación, al
exportación
2016
Al 2016 se generará nuevas
iniciativas empresariales generadas
por MIPYMES
3.3.
Fecha:
Febrero 2013
Al 2016 se generaron 0
nuevas iniciativas
empresariales.
empresariales a través de 62
centros de atención.
Matriz de Marco Lógico
RESUMEN NARRATIVO DE
OBJETIVOS
INDICADORES VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
Al 2016 se incrementará en
FIN: Contribuir al cambio de
un 18% la productividad en
la matriz productiva del país, las MIPYMES a través de la
incrementando la oferta
sustitución de
exportable y la diversificación importaciones y
de productos, mediante el
favoreciendo las
impulso de l productividad y exportaciones y al
competitividad de las
incremento de oferta
MIPYMES
nacional
PROPOSITO:
Mejorar la productividad y
competitividad de micro,
pequeñas y medianas
empresas de forma individual
o asociadas entre sí que sean Al 2016 existirán 10106
productoras de bienes o
MIPYMES asistidas y
servicios con valor agregado, capacitadas para mejorar su
para que su producción sea de competitividad y
calidad y acceda a mercados productividad.
nacionales e internacionales,
fomentando la oferta
exportable ecuatoriana a
través de cooperaciones
técnicas no reembolsables.
MEDIOS DE
VERIFICACION
Estadísticas de la
Superintendencia de
Compañías.
Estadísticas BCE
Registro de Ventas y de
generación de nuevos
productos en las
Unidades
Registros de la
Subsecretaría de
MIPYMES y Artesanías.
Informes de Gestión.
RESUMEN NARRATIVO DE
OBJETIVOS
INDICADORES VERIFICABLES MEDIOS DE
OBJETIVAMENTE
VERIFICACION
1. Implementar programas
de mejoramiento en
gestión empresarial y en
los procesos de producción
para el incremento en la
productividad de las
Mipymes.
Hasta el 2016, se ha
logrado implementar en
640 MIPYMES programas
de asistencia técnica y
productivos
2. Fortalecer los
mecanismos asociativos
en la cadena de valor de
las Mipymes.
SUPUESTOS
Unidades Productivas
interesadas en
procesos de
desarrollo de
capacidades,
mejoramiento de
productos.
Asignación oportuna
de recursos.
Disponibilidad de
Recursos económicos
de contraparte.
Asignación de
recursos fiscales.
SUPUESTOS
Participación activa
de las MIPYMES
individualmente o
de manera
colectiva
Se entregan los
recursos de manera
oportuna.
Hasta el 2016, se ha
-Informes de
Participación activa
generado 10 Consorcios seguimiento y
de las MIPYMES
fortalecidos con un
evaluación.
por participar en
mejoramiento en los
- - Informes de
formas asociativas
procesos de producción y gestión del proyecto. Se entregan los
calidad de las MIPYMES
Reportes GPR
recursos de manera
- Informe de número
de MIPYMES
asistidas
-Lista de asistentes a
capacitaciones.
- Reportes GPR
Documento:
Versión final
Elaborado por:
participantes.
3. Generación de
capacidades en
MIPYMES para desarrollar
innovaciones en sus
procesos o productos
finales, mediante la
incorporación de
Hasta fines del año 2016
las 600 MIPYMES
innovarán en los
procesos de producción,
en los productos y
aplicarán nuevas
tecnologías.
Fecha:
Febrero 2013
oportuna
Informe sobre
innovación
tecnológica en las
MIPYMES
Informe sobre
nuevos productos
generados
Reportes GPR
MIPYMES
participan e
incorporan
innovación
tecnológica
Se entregan los
recursos de manera
oportuna
Mipymes
dispuestas a retos
de mercado
nacional e
internacional
Se entregan los
recursos de manera
oportuna
4. Facilitar el acceso a
mercados nacionales e
internacionales de
productos con alto valor
agregado según las
exigencias de los
mercados, fomentando la
oferta exportable
ecuatoriana
Hasta finales del año
2016, 160 MIPYMES y 25
consorcios
Habrán generado planes
de exportación.
Informe de la
Subsecretaría de
MIPYMES
Reportes de GPR
5. Fomentar la incubación
de nuevas iniciativas
empresariales
Al 2016, se generarán
empresariales a través de
las 62 oficinas a nivel
nacional
Contratos, Reportes
de procesos por
Existencia de
sistema de
iniciativas
contratación pública. empresariales
Reportes de GPR
ACTIVIDADES:
PRESUPUESTO (USD $)
1. Implementar programas
de mejoramiento en
gestión empresarial y en
los procesos de producción
para el incremento en la
Mipymes.
1.1 Análisis y diseño los
requerimientos de
capacitación y asistencia
técnica para a ser
implementado en las
MIPYMES y su
correspondiente
implementación
1.2 Análisis y optimización de
procesos productivos y
administrativos de las
MIPYMES
1.3 Desarrollo de
Herramientas de Gestión
Productiva a nivel de
MIPYMES
1.4 Gestión de la Calidad
(Sistema de Certificación)
2. Fortalecer los
mecanismos asociativos
en la cadena de valor de
las Mipymes.
$
7.928.069,67
$
1.842.860,78
$
1.114.110,85
$
1.114.110,85
$
3.856.987,20
$
3.056.224,38
Página:
25
Asignación
Reportes ESIGEF
oportuna de
Plan Operativo Anual
recursos
Documento:
Versión final
Elaborado por:
2.1. Identificación y
conformación de cadenas y
redes productivas, con una
estrategia de integración
productiva para vincular la
producción vía centros locales
de desarrollo
$
2.2 Fortalecer redes de
asociatividad existentes
generadas por el MIPRO y por
otras organizaciones
$
126.661,65
2.3. Lograr formalización de
grupos asociativos existentes
$
124.676,20
3. Generar MIPYMES
capaces de desarrollar
innovaciones en sus
procesos o productos
incorporación de
$
4.848.937,23
3.1 Generar MIPYMES
capaces de desarrollar
innovaciones en sus procesos
o productos finales
$
738.707,63
3.2 Desarrollo de nuevos
productos y empaques o
embalajes incluyendo
prototipos y moldes.
$
1.118.000,85
Fecha:
Febrero 2013
Página:
26
2.804.886,54
Reportes ESIGEF
Plan Operativo Anual de recursos
3.3 Transferencia tecnológica
que apoye el desarrollo,
implementación y puesta en
marcha de nueva tecnología.
$
1.496.114,38
3.4 Generar capacidades
propias en MIPYMES
productoras de software y
servicios para orientar su
especialidad hacia
necesidades del mercado
$
1.496.114,38
4. Facilitar el acceso a
mercados nacionales e
internacionales de
productos con alto valor
agregado según las
exigencias de los
mercados, fomentando la
oferta exportable
ecuatoriana
$
9.997.202,61
4.1 Vincular a MIPYMES con
mercado y potencial de
compra, a través de estudios
de mercado y oportunidades
comerciales
$
1.374.956,30
Reportes ESIGEF
Reportes ESIGEF
Documento:
Versión final
Elaborado por:
4.2 Generación de marca
vinculada a productos de
calidad
$
1.246.761,98
4.3 Participación en FeriasMisiones Comerciales- Ruedas
de Negocios
$
5.082.018,96
4.4 Determinación actores
Macro y micro (cadena de
compradores y proveedores)
para vincular sus necesidades
con oferta de acceso al
mercado local
$
1.246.761,98
4.5 Acceso a sistema de
Compras Públicas, Ferias
Inclusivas
$
1.046.703,38
5. Fomentar la generación
empresariales
$
4.549.498,49
$
501.758,99
$
512.414,79
5.1. Establecer y ejecutar un
programa de capacitación del
recurso humano de las redes
5.2. Implementar modelo de
gestión empresarial en las
unidades productivas de
colegios técnicos
Fecha:
Febrero 2013
Página:
27
Reportes ESIGEF
5.3. Establecer un programa
de desarrollo y
acompañamiento a
generación de nuevas
iniciativas empresariales.
(Desarrollo de Franquicias)
$
2.383.233,79
5.4. Apoyar la inserción en los
mercados nacionales o
internacionales de la oferta
exportable de las nuevas
iniciativas empresariales
$
1.152.090,91
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
28
4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD
4.1.
Viabilidad técnica
La viabilidad del Proyecto para el Fomento Productivo de las MIPYMES Ecuatorianas se
determina en el modelo de gestión a diferentes niveles, partiendo de los ejes de intervención y
de los 8 sectores priorizados anteriormente descritos:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Alimentos Frescos y Procesados.
Metalmecánica.
Plásticos y Cauchos Sintéticos.
Confecciones y Calzado.
Carrocerías y Partes.
Tecnología Hardware y Software.
Transporte y Logística.
Cadenas agroforestal sustentable y sus productos elaborados.
Las características de los programas a favor de las MIPYMES serán a través del sistema de
"fondos compartidos según rondas concursables o programas abiertos de operación, según los
componentes correspondientes. Cumpliendo la legislación y normativa nacional o específica.
Los proyectos deberán atender a los siguientes criterios de evaluación:
a) Mejoramiento productivo de los beneficiarios.
b) Consistencia entre el objetivo a alcanzar y el plan de trabajo.
c) Que los resultados garanticen la sostenibilidad del proyecto en el tiempo. (Análisis
TIR, VAN, RB/C, otros).
d) Generación de impactos positivos en los beneficiarios, definido en mejoramiento de
capacidades, de gestión tecnológica, generación de empleo y de Ventas.
e) Aporte de contrapartida del beneficiario, igual o superior al mínimo requerido.
f) Generación y mantenimiento de empleo de calidad.
g) Nuevos emprendimientos productivos, individuales o asociativos.
h) Participación de Regiones – Vocaciones Productivas.
i) Innovación Productiva que se implemente con el proyecto.
j) Impacto Ambiental resultado de la implementación del proyecto
Desde la perspectiva estructural los proyectos se identifican en niveles de coordinación y
fomento, los cuales se determinan como:

Coordinación
o Organismos gestores como son el Ministerio de Industrias y Productividad y el
Ministerio Coordinador de la Productividad y Competitividad.
o El otro nivel es el de los organismos nacionales y autónomos descentralizados,
con los cuales se programan operaciones a diversos sectores y en temas
específicos.
Documento:
Versión final

Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
29
Fomento
o Este nivel exige la participación de las organizaciones gremiales y de
productores, con los cuales se articula la generación de propuestas a los
diferentes aspectos, considerados en los componentes del programa básico
Con estos elementos el modelo de operación es:
Es importante mencionar que las operaciones integran a la mayor cantidad de gestores del
desarrollo productivo, tanto en lo local, como en lo sectorial y los componentes deben tener
una cobertura amplia en la generación del apoyo al sector productivo. Los proyectos
presentados mediante la articulación público privada, cubrirán los requisitos establecidos en
los elementos antes propuestos.
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
30
Una vez los proyectos son evaluados por el nivel técnico de la Subsecretaría de MIPYMES y
Artesanías, los proyectos son analizados en una segunda instancia por el Comité Técnico,
mismo que recomendará al Comité ejecutivo dar paso al proyecto propuesto. El Comité
Ejecutivo es la última instancia técnica y administrativa de la gestión de una propuesta, por la
cual el beneficiario, se hará acreedor a un aporte técnico específico, bajo el modelo de
servicios que se ha determinado en, programas a los beneficiarios directos, como son el
ProducePyme y el Exportapyme, Herramientas de Gestión Productiva, Consorcios, Ferias,
enlace a financiamiento. Surgen otros temas con enfoque sectorial como son los bienes
pùblicas como los Centros de Fomento Productivo Sectorial.
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
31
Los proyectos que se aprueben en estas dos instancias serán los que reciban el apoyo del
MIPRO, cabe indicar que todas las actividades de los proyectos aprobados, serán canalizadas
por el Instituto Nacional de Compras Públicas (INCOP), de acuerdo a la ley y reglamento
respectivo para la contratación ya sea de consultorías, etc., en este proceso trabajarán tanto la
Coordinación Jurídica y la Coordinación Administrativa Financiera de la institución para lograr
los objetivos planteados., que se definen en la diversa gama de servicios generados.
El modelo de intervención cierra el círculo del proceso de sostenibilidad de la propuesta, tanto
en el aspecto técnico, como en el de prestación de servicios.
Los componentes del Proyecto se detallan de la siguiente manera:
1. Implementar programas de mejoramiento en gestión empresarial y en los procesos de
producción para el incremento en la productividad de las MIPYMES.: Este componente
pretende favorecer MIPYMES que estén dispuestas al desarrollo de las capacidades
internas y las habilidades distintivas por tanto tiene dos aspectos: 1) las actividades de
capacitación con enfoque hacia el interior de la unidad productiva y, 2) la implementación
de HERRAMIENTAS DE GESTION PRODUCTIVA, por las cuales se oriente el impulso a 5S,
TPM y Responsabilidad Social Corporativa.
a) Análisis y diseño de los requerimientos de capacitación y asistencia técnica para a ser
implementado en las MIPYMES.- a través de la articulación con los gremios, SETEC,
SECAP y otras instituciones que generen este tipo de intervención, se desarrollará
programas de capacitación en base a las necesidades de las unidades productivas
pertenecientes a los sectores priorizados.
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
32
b)
Análisis y optimización de procesos productivos y administrativos de las MIPYMES.- la
finalidad de esta actividad es optimizar los recursos dentro de las Mipymes
manufactureras.
c) Desarrollo de Herramientas de Gestión Productiva a nivel de MIPYMES.- tecnologías
que permitirán el incremento en la productividad de las unidades productivas
generadoras de valor agregado.
d) Gestión de la Calidad.- apoyo a las Mipymes para implementación de Sistemas de
Gestión de Calidad, lo que incrementará su competitividad.
El impacto de estas actividades, se determina en el cambio de gestión interna y no solo en el
aspecto productivo, sino gerencial y ejecutivo. De otro lado, los indicadores relacionados son
la productividad, el nivel de conocimientos prácticos de los empresarios y sus trabajadores,
reducción de costos y la capacidad competitiva.
2.
Fortalecer los mecanismos de asociatividad productiva en la cadena de valor de las
MIPYMES.: La asociación e integración productiva representa una metodología válida para
el logro de competitividad, El objetivo de este componente es por tanto identificar
procesos de apoyo a la integración, pero no solamente con finalidad productiva, sinó con
la de crear marcas colectivas, impulso a mercado local e internacional, con mecanismos
como Consorcios u otros elementos.
La cooperación (horizontal y/o vertical); la
realización de acciones conjuntas y la búsqueda de eficiencia colectiva permiten a las
MIPYMES salvar aquellos obstáculos que poseen frente a las grandes empresas para
permanecer y avanzar exitosamente en los mercados.
a) Identificación y conformación de cadenas y redes productivas, con una estrategia de
integración productiva para vincular la producción vía centros locales de desarrollo.fortalecer la asociatividad entre las unidades productivas.
b) Fortalecer redes de asociatividad existentes generadas por el MIPRO y por otras
organizaciones.- incrementar las capacidades productivas a través de la conformación de
redes.
c) Lograr formalización de grupos asociativos existentes.- estimular la confianza entre
productores con el fin de generar grupos sólidos capaces de competir en mercados
nacionales e internacionales.
3. Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o productos
finales, mediante la incorporación de tecnología adecuada: El cambio tecnológico, que se
asocia al desarrollo de algún tipo de innovación productiva en las empresas, constituye un
factor fundamental para su competitividad. Sin embargo, las micro, pequeñas y medianas
empresas, encuentran serias limitaciones para invertir en la formación de capacidades
tecnológicas generadoras de innovaciones. Estas limitaciones obedecen, principalmente, a
problemas de tamaño, escala productiva y, a la elevada incertidumbre asociada a este tipo de
inversiones.
El presente componente de este proyecto persigue apoyar a las MIPYMES en la generación de
desarrollo y avance tecnológico e innovaciones, en diversos campos, como pueda ser procesos
productivos, desarrollo de nuevos productos, diseño en la cadena, enfoque a gestión en
laboratorios, etc. Se incluye en este proceso lo relativo a la creación de bienes públicos, con la
finalidad de prestación de servicios a nivel de un sector productivo.
Documento:
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Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
33
a)
Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o productos
finales.- mejorar las líneas de producción de las Mipymes generadoras de valor
agregado, a través de la asistencia técnica especializada, con el fin de volverlas más
productivas.
b)
Desarrollo de nuevos productos y empaques o embalajes incluyendo prototipos y
moldes.- incrementar la productividad de las Mipymes a través de la generación de
productos acorde a las tendencias del mercado.
c)
Transferencia tecnológica que apoye el desarrollo, implementación y puesta en marcha
de nueva tecnología.- fomentar la competitividad y el incremento en la productividad de
las mipymes, a través de la transferencia tecnológica para desarrollo de productos y
procesos.
4. Facilitar el acceso a mercados nacionales e internacionales de productos con alto valor
agregado, según las exigencias de los mercados, fomentando la oferta exportable
ecuatoriana: Este componente busca apoyar a las MIPYMES en la vinculación de estas con las
necesidades reales del mercado; la planificación, prospección y la innovación son procesos
vinculantes en esta estrategia cuyo fin es el de generar mejoras en la comercialización de los
productos y el acceso al mercado. Como base de esta estrategia este componente busca
vincular a empresas demandantes nacionales e internacionales. Las acciones relacionadas al
proceso serán acciones de evaluación de capacidad de exportación, planes de negocios y
proyectos de exportación.
a) Vincular a MIPYMES con mercado y potencial de compra, a través de estudios de
mercado y oportunidades comerciales.- identificar la potencialidad de los productos
elaborados por las Mipymes, e investigar nuevos mercados acorde a los requerimientos
de los consumidores.
b) Generación de marca vinculada a productos de calidad.- lograr la competitividad de las
Mipymes a través del desarrollo de marcas acordes a las tendencias de mercado
actuales y fomentar la competitividad.
c) Participación en Ferias-Misiones Comerciales- Ruedas de Negocios.- articular a los
productores, sea de materia prima con valor agregado o producto terminado con
empresas capaces de generar nuevos mercados para las unidades productivas.
d) Determinación actores Macro y micro (cadena de compradores y proveedores) para
vincular sus necesidades con oferta de acceso al mercado local.- fortalecer el
encadenamiento productivo de las Mipymes nacionales.
e) Acceso a sistema de Compras Públicas, Ferias Inclusivas.- fomentar la inclusión de los
productos nacionales, a través de la generación de productos de consumo masivo que
cumplan con los requerimientos de las empresas demandantes.
5. Fomentar la generación de nuevas iniciativas empresariales: Este componente busca
ayudar a las MIPYMES a que puedan fortalecer las redes existentes en el país así como a los
colegios técnicos trabajados por el MIPRO, también busca ayudar a las empresas a la creación
de franquicias y a la búsqueda de oferta exportable. Las acciones se impulsan con enfoque al
emprendimiento en todas sus formas, el desarrollo de Centros de Desarrollo Empresarial,
apoyo a ideas de negocios y planes de negocios, orientación a financiamiento.
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
34
a) Establecer y ejecutar un programa de capacitación del recurso humano de las
redes.-fortalecer las competencias laborales del personal perteneciente a las redes
con el fin de difundir y reproducir los conocimientos aprendidos.
b) Implementar modelo de gestión empresarial en las unidades productivas de
colegios técnicos.- establecer modelos que permitan la adecuada operación de las
Mipymes dentro de las instituciones encargadas de formar futuros empresarios de
tal forma que se mejore la operatividad de las mismas.
c) Establecer un programa de desarrollo y acompañamiento a generación de nuevas
iniciativas empresariales. (Desarrollo de Franquicias). Establecer nuevas tendencias
de mercadeo, que fortalecerán la imagen competitiva de las unidades productivas,
generando mayores fuentes de empleo.
d) Apoyar la inserción en los mercados nacionales o internacionales de la oferta
exportable de las nuevas iniciativas empresariales.- establecer acciones de
incentivo que permitan la internacionalización de las mipymes.
4.2.
Viabilidad Económica y Financiera
4.2.1.
Supuestos utilizados para el cálculo
Los supuestos utilizados para los cálculos son los siguientes:
Tomando en cuenta que se va a apoyar al sector de MIPYMES en diversos programas, tanto a
nivel de unidad productiva, como en la creación de Bienes Públicos, y generación de servicios
al sistema, se tiene una limitación automática en la disponibilidad de recursos financieros
asociados a cada una de las actividades. Como se habrá observado en la distribución del
presupuesto. Cabe determinar en todo caso la ambiciosa acción del programa, que debido a
su propuesta, no espera que sea establecido para un solo año fiscal, sino que sea permanente
en el tiempo, buscando crear actividades secuenciales y correlacionadas en otros temas.
Las Micro empresas en promedio facturaran $60.000 dólares anuales y las Pymes facturarán
en promedio $450.000 dólares anuales.
NÚMERO DE MIPYMES
% DE MIPYMES
FACTURACIÓN ANUAL
TOTAL
10259
60% MICRO
$
60.000,00
$
369.324.000,00
40% PYMES
TOTAL
$
450.000,00
$
1.846.620.000,00
$
2.215.944.000,00
Para el IVA, está calculado sobre la tasa del 12%. Utilizamos la misma metodología del IVA, de
igual forma con el Impuesto a la Renta que es el 25%.
DETALLE
DEL
INGRES
O
IVA
RECAUD
ADO DEL
AÑO 1
AÑO 2
AÑO 3
AÑO 4
AÑO 5
AÑO 6
TOTAL
$
390.009,
60
$
882.316,80
$
1.584.813,6
0
$
2.747.010,24
$
4.463.891,64
$
6.963.670,96
$
17.031.712,84
Documento:
Versión final
INCREM
ENTO
ANUAL
IR
RECAUD
ADO DEL
INCREM
ENTO
ANUAL
TOTAL
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
35
$
1.950.04
8,00
$
4.411.584,00
$
7.924.068,0
0
$
13.735.051,20
$
22.319.458,20
$
34.818.354,79
$
85.158.564,19
$
2.340.05
7,60
$
5.293.900,80
$
9.508.881,6
0
$
16.482.061,44
$
26.783.349,84
$
41.782.025,75
$
102.190.277,0
3
Cabe mencionar que la recaudación anual incrementa en un 3% desde el primer año del total
de la facturación de los beneficiados.
4.2.2.
Flujos Financieros y Económicos
Para el desarrollo del Flujo Financiero, se considera el 3% del total de impuesto generado por
las Mipymes beneficiarias a raíz de la influencia del apoyo mediante las actividades
financiables en este proyecto. Esto considerando el número de empresas beneficiarias que
serán atendidas por cada año (Este valor corresponde al incremento acumulado de 3% del
impuesto generado anualmente). Se considera que el número inicial de mipymes beneficiadas
es de 976, al año 0 se considera este número de empresas sin un apoyo por parte del Estado,
es por ello que no se considera ingreso por impuestos generados.
BENEF
ICIARI
OS
POR
AÑO
IVA
GENER
ADO
I.R.
GENER
ADO
TOTAL
IVA+IR
GENER
ADO
2010 –
año 0
2011
2012
2013
2014
2015
2016
976
976
1104
1322
1719
2234
2904
$
24.538.9
82,40
$
51.122.8
80,00
$
25.297.92
0,00
$
52.704.00
0,00
$
28.615.680,
00
$
59.616.000,
00
$
34.266.2
40,00
$
71.388.0
00,00
$
44.546.112,
00
$
92.804.400,
00
$
57.909.94
5,60
$
120.645.7
20,00
$
75.282.92
9,28
$
156.839.4
36,00
$
$
$
$
$
$
$
75.661.8 78.001.92 88.231.680, 105.654. 137.350.51 178.555.6 232.122.3
62,40
0,00
00
240,00 2,00
65,60
65,28
INGRES
O SIN
INGRESO CON PROYECTO
PROYEC
TO
Documento:
Versión final
TOTAL
INGRE
SO 3%
CON
PROYE $
CTO
-
Elaborado por:
$
$
2.340.057, 5.293.900,8
60
0
Fecha:
Febrero 2013
Página:
36
$
$
$
$
9.508.88 16.482.061, 26.783.34 41.782.02
1,60
44
9,84
5,75
Los ingresos están calculados en base al 3% de incremento de rentabilidad que se espera tener
en todas las MIPYMES beneficiadas en cada año, esto significa el acumulado anual del
incremento por año.
RUBRO
AÑO 2011
AÑO 2012
AÑO 2013
AÑO 2014
AÑO 2015
AÑO 2016
INGRESOS
$
2.340.057,60
$
5.293.900,80
$
9.508.881,60
$
16.482.061,44
$
26.783.349,84
$
41.782.025,75
Beneficio
económico
acumulado
(USD) artesanos
y mipymes
$
2.340.057,60
$
5.293.900,80
$
9.508.881,60
$
16.482.061,44
$
26.783.349,84
$
41.782.025,75
EGRESOS
$
2.727.836,84
$
5.222.236,00
$
6.500.000,00
$
5.150.000,00
$
5.304.500,00
$
5.463.635,00
Componente 1.Implementar
programas de
mejoramiento
en gestión
empresarial y
en los procesos
de producción
para el
incremento en
la productividad
de las Mipymes
$
978.102,33
$
1.205.131,38
$
1.500.000,00
$
1.373.333,32
$
1.414.533,32
$
1.456.969,32
Componente 2.Fortalecer los
mecanismos
asociativos en
la cadena de
valor de las
Mipymes.
$
6.041,48
$
1.004.276,15
$
1.250.000,00
$
257.500,00
$
265.225,00
$
273.181,75
Componente 3.Generar
MIPYMES
capaces de
desarrollar
innovaciones en
sus procesos o
productos
finales,
mediante la
incorporación
de tecnología
adecuada.
$
42.390,00
$
923.934,06
$
1.150.000,00
$
884.083,33
$
910.605,83
$
937.924,00
Documento:
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Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
37
Componente 4.Facilitar el
acceso a
mercados
nacionales e
internacionales
de productos
con alto valor
agregado según
las exigencias
de los
mercados,
fomentando la
oferta
exportable
ecuatoriana
$
155.757,84
$
1.606.841,85
$
2.000.000,00
$
2.017.083,35
$
2.077.595,85
$
2.139.923,73
Componente 5.Fomentar la
generación de
nuevas
iniciativas
empresariales
$
1.557.269,74
$
482.052,55
$
600.000,00
$
618.000,00
$
636.540,00
$
655.636,20
INGRESOS –
EGRESOS
$
(387.779,24)
$
71.664,80
3.008.881,60
11.332.061,44
21.478.849,84
36.318.390,75
$
(346.231,46)
$
57.130,74
$
2.141.662,49
$
7.201.729,91
$
12.187.676,23
$
18.400.027,03
TIR y VAN
Para el cálculo de los Indicadores Económicos, se utiliza como inversión la sumatoria de los
egresos anuales, considerando que al ser proyecto de inversión pública, este no generaría
costos y gastos operativos, sino más bien de inversión.
CÁLCULO DEL VAN Y TIR
PERÍODO
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
ENTRADAS
SALIDAS
FLUJO DE
FONDOS
0,00 30.368.207,84 -30.368.207,84
2.340.057,60
0,00
2.340.057,60
5.293.900,80
0,00
5.293.900,80
9.508.881,60
0,00
9.508.881,60
16.482.061,44
0,00 16.482.061,44
26.783.349,84
0,00 26.783.349,84
41.782.025,75
0,00 41.782.025,75
TIR
30,53%
VAN
29.549.943,26
Documento:
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Febrero 2013
Página:
38
CÁLCULO DEL COSTO
BENEFICIO
V.A.F.N.C.
INVERSIÓN
B/C
4.3.
4.3.1.
59.918.151,10
30.368.207,84
1,97
Análisis de sostenibilidad
Sostenibilidad económica-financiera
La sostenibilidad económica del proyecto se define en los siguientes elementos:
1. Beneficios financieros de los sectores productivos que se acercan al programa de
FOMENTO DE LAS MIPYMES con impacto a nivel nacional. Este beneficio se mide en el
incremento en la facturación de las Unidades Productivas, por tanto existen IVA y
Renta transferido a ser observado. Cabe mencionar que considerando el plazo de
operación al 2016, el tiempo de ciclo de la operación se considera muy corto para
asumir una recuperación de inversión pública, sin embargo en este plazo, se anota una
tendencia que cubre en 4 años el 36% de la inversión en impuestos definidos como IVA
y Renta, lo cual implica que el Gobierno Nacional, en un espacio de 10 años
proyectados recuperará la operación de soporte al sistema productivo a nivel de la
MIPYMES. El flujo no hace mayor proyección por su propuesta de 4 años.
2. Un segundo aspecto relativo a la sostenibilidad económica del Proyecto, es el
crecimiento de las Mipymes, que se refleja en utilidades, generación de empleo,
apalancamiento a lo largo del tiempo y estructuras de apoyo al sector productivo. Este
proceso se mira en las operaciones de Bienes Públicas y servicios al sector, así como
los procesos de acercamiento de mercados. Cabe mencionar que establecer el
impacto financiero de estos elementos es indeterminado, ya que la dinámica plantea
variaciones del empleo por 3%, variación en productividad calculada por el nivel de
facturación y otros elementos de corte indirecto.
3. Un tercer factor relativo a la sostenibilidad del programa es la movilidad de factores y
de insumo intermedio, involucrado en el proceso productivo. Debemos mencionar
que se establecen 7 sectores priorizados, en los cuales la movilidad de componente
nacional es importante, así como el proceso de implementación de tecnología y
desarrollo por cada uno de ellos. Este es otro elemento importante ya que implica
impactos al PIB, por diferentes niveles, considerando que bajo estudios del MCPEC, la
necesidad de impulso a conglomerados y cadenas productivas es relevante y se deben
impulsar procesos de integración asociativa a nivel productivo (interés estadístico
determina que el 30% de productores tienen este interés).
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Febrero 2013
Página:
39
4. Un último elemento a observar es la necesidad de impulsar procesos integrados de
encadenamiento desde la visión de la política pública, ya que se empieza un proceso
propuesto de cambio de la matriz productiva y el mismo debe afianzarse en programas
de impulso, donde la inversión pública aporta inicialmente al desarrollo de los
sectores.
Documento:
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Febrero 2013
Página:
40
En conclusión: El proyecto FOMENTO DE LAS MIPYMES, establece algunos lineamientos de
sostenibilidad que no se justifican solamente en un VAN o TIR positivos, sino en su implicación
en el contexto general de desarrollo.
4.3.2.
Análisis de impacto ambiental y de riesgos
Los impactos ambientales del proyecto estarán causados por los efectos que en este campo
tengan las propuestas que se ejecuten con financiamiento del Proyecto de Fomento a las
MIPYMES Ecuatorianas. Con el fin de realizar el análisis de impactos y riesgos ambientales de
las solicitudes que recibirá el presente proyecto, en el formato diseñado por La Subsecretaría
de MIPYMES y Artesanías, para el efecto se incluyó una sección sobre este tema en la cual, a
los proponentes de proyectos se les solicita una identificación de las características de la
propuesta con base en las categorías ambientales actualmente aceptadas.
De ser del caso, se exige a los proponentes que señalen las medidas necesarias y los costos
para contrarrestar los impactos negativos identificados y que incluyan estos costos en la
estimación de la inversión requerida y en las proyecciones de estados financieros del proyecto.
Con base en la información anterior, La Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías clasifica al
proyecto dentro de una de las cuatro categorías ambientales siguientes:
La Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías solamente aprueba proyectos de las categorías I, II
y III, en este último caso cuando se garantiza la aplicación de las medidas de mitigación
previamente identificadas y valoradas.
Este proyecto se enmarca en la Categoría II: Proyectos que no afectan al medio ambiente ni
directa ni indirectamente.
4.3.3. Sostenibilidad social: equidad, género, participación ciudadana
Equidad:
Con el presente proyecto lo que se busca es elevar la equidad a través de la incorporación de
sectores de menor desarrollo, así como trabajar sobre la base productiva vocacional territorial;
esto permitirá que las MIPYMES generen programas de capacitación, acceso a tecnología, e
inversión en equipamiento productivo; una vez fortalecidas las MIPYMES generarán fuentes de
empleo con salarios dignos, por ende se busca formalizar a las micro empresas que son las
que no cuentan con una metodología de empresa sustentable.
Genero:
La participación igualitaria de géneros será uno de los pilares de acción del programa; esto
permitirá el acceso y la equidad a sectores de menor desarrollo que no han sido fortalecidos;
así por ejemplo el sector agrícola productivo de las provincias del austro que en la actualidad
tiene una alta concentración de mujeres.
Participación Ciudadana: La participación ciudadana se verá fortalecida en los proyectos
apoyados por el FONDEPYME tomando como base la participación de organizaciones sociales
Documento:
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Febrero 2013
Página:
41
de zonas de menor desarrollo, así también el presente proyecto procura mantener la cultura
nacional, ya que dentro de las MIPYMES, se apoya a lo que es los artesanos.
Por ende en todos los proyectos a los cuales el MIPRO apoyará existe la participación tanto de
hombres y mujeres, así como la participación de juntas parroquiales, consejos provinciales,
municipios, etc. de las diferentes provincias.
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Página:
42
5. PRESUPUESTO
COMPONENTES/RUBROS
FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dólares)
Externas
Internas
Fiscales +
Cooperación
A.
Crédito
Crédito
Fideicomiso
Autogestión
PASES
Comunidad
Fondepyme
Componente 1.- Implementar programas de
mejoramiento en gestión empresarial y en los
procesos de producción para el incremento en la
productividad de las Mipymes..
$
166.666,68
Actividad 1.1: Análisis y diseño los requerimientos
de capacitación y asistencia técnica para a ser
implementado en las MIPYMES y su
correspondiente implementación
TOTAL
$ 7.761.402,99
$
7.928.069,67
$
41.666,67
$ 1.801.194,11
$
1.842.860,78
Actividad 1.2: Análisis y optimización de procesos
productivos y administrativos de las MIPYMES
$
41.666,67
$ 1.072.444,18
$
1.114.110,85
Actividad 1.3: Desarrollo de herramientas de
gestión productiva a nivel de MIPYMES
$
41.666,67
$ 1.072.444,18
$
1.114.110,85
Documento:
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Fecha:
Febrero 2013
Página:
43
Actividad 1.4: Gestión de la Calidad (Sistema de
Certificación)
$
41.666,67
$ 3.815.320,53
$
3.856.987,20
Componente 2.- Fortalecer los mecanismos
asociativos en la cadena de valor de las Mipymes.
$
1.000.000,00
$ 2.056.224,38
$
3.056.224,38
Actividad 2.1:Identificación y conformación de
cadenas y redes productivas, con una estrategia de
integración productiva para vincular la producción
vía centros locales de desarrollo.
$
1.000.000,00
$ 1.804.886,54
$
2.804.886,54
Actividad 2.2: Fortalecer redes de asociatividad
existentes generadas por el MIPRO y por otras
organizaciones
$
Actividad 2.3: Lograr formalización de grupos
asociativos existentes
$
126.661,65
$
126.661,65
124.676,20
$
124.676,20
Componente 3.- Generar MIPYMES capaces de
productos finales, mediante la incorporación de
$
291.666,67
$ 4.557.270,56
Actividad 3.1: Generar MIPYMES capaces de
productos finales
$
250.000,00
$
488.707,63
$
4.848.937,23
$
738.707,63
Documento:
Versión final
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Actividad 3.2: Desarrollo de nuevos productos y
empaques o embalajes incluyendo prototipos y
moldes
Fecha:
Febrero 2013
$
41.666,67
Página:
44
$ 1.076.334,18
$
1.118.000,85
Actividad 3.3: Transferencia tecnológica que apoye
el desarrollo, implementación y puesta en marcha
de nueva tecnología.
$ 1.496.114,38
$
1.496.114,38
Actividad 3.4: Generar capacidades propias en
MIPYMES productoras de software y servicios para
orientar su especialidad hacia necesidades del
mercado
$ 1.496.114,38
$
1.496.114,38
Componente 4.- Facilitar el acceso a mercados
nacionales e internacionales de productos con alto
valor agregado según las exigencias de los
mercados, fomentando la oferta exportable
ecuatoriana
$
41.666,65
$ 9.955.535,96
$
9.997.202,61
Actividad 4.1 Vincular a MIPYMES con mercado y
potencial de compra, a través de estudios de
mercado y oportunidades comerciales
$
41.666,65
$ 1.333.289,65
$
1.374.956,30
$ 1.246.761,98
$
1.246.761,98
Actividad 4.2 Generación de marca vinculada a
productos de calidad
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
45
Actividad 4.3 Participación en Ferias-Misiones
Comerciales- Ruedas de Negocios
$ 5.082.018,96
$
5.082.018,96
Actividad 4.4 Determinación actores Macro y micro
(cadena de compradores y proveedores) para
vincular sus necesidades con oferta de acceso al
mercado local
$ 1.246.761,98
$
1.246.761,98
Actividad 4.5 Acceso a sistema de Compras
Públicas, Ferias Inclusivas
$ 1.046.703,38
$
1.046.703,38
Componente 5. Fomentar la generación de nuevas
$ 4.549.498,49
$
4.549.498,49
Actividad 5.1 Establecer y ejecutar un programa de
capacitación del recurso humano de las redes
$
501.758,99
$
501.758,99
Actividad 5.2 Implementar modelo de gestión
empresarial en las unidades productivas de colegios
técnicos
$
512.414,79
$
512.414,79
Actividad 5.3 Establecer un programa de desarrollo
y acompañamiento a generación de nuevas
iniciativas empresariales. (Desarrollo de
Franquicias)
$ 2.383.233,79
$
2.383.233,79
Documento:
Versión final
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Fecha:
Febrero 2013
Actividad 5.4 Apoyar la inserción en los mercados
nacionales o internacionales de la oferta exportable
de las nuevas iniciativas empresariales
TOTAL
$
1.500.000,00
Página:
46
$ 1.152.090,91
$
1.152.090,91
$ 28.879.932,38
$
30.379.932,38
Documento:
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Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
47
6. ESTRATEGIA DE EJECUCIÓN
6.1.
Estructura Operativa
Bases institucionales constitucionales
El proyecto se sustenta en varios artículos de la Constitución de la República del Ecuador que
son referentes importantes para la política pública, relacionados entre otros con el Título VI
“Régimen de Desarrollo”, en los capítulos de:
Soberanía alimentaria: Art. 281. La soberanía alimentaria constituye un objetivo
estratégico y una obligación del Estado para garantizar que las personas, comunidades,
pueblos y nacionalidades alcancen la autosuficiencia de alimentos sanos y
culturalmente apropiado de forma permanente., en especial los literales 1, 5, 10 y 14;
Literal 1) Impulsar la producción, transformación agroalimentaria y pesquera de las
pequeñas y medianas unidades de producción, comunitarias y de la economía social y
solidaria.
Literal 5) Establecer mecanismos preferenciales de financiamiento para los pequeños y
medianos productores y productoras, facilitándoles la adquisición de medios de
producción.
Literal 10) Fortalecer el desarrollo de organizaciones y redes de productores y de
consumidores, así como las de comercializaciones y distribución de alimentos que
promueva la equidad entre espacios rurales y urbanos.
Literal 14) Adquirir alimentos y materias primas para programas sociales y
alimenticios, prioritariamente a redes asociativas de pequeños productores y
productoras.
Soberanía Económica: Art. 284 La política económica tendrá los siguientes objetivos:
en especial los literales 2 y 5.
Literal 2) Incentivar la producción nacional, la productividad y competitividad
sistémicas, la acumulación del conocimiento científico y tecnológico, la inserción
estratégica en la economía mundial y las actividades productivas complementarias en
la integración regional.
Literal 5) Lograr un desarrollo equilibrado del territorio nacional, la integración entre
regiones, en el campo, entre el campo y la ciudad, en lo económico, social y cultural.
Política Comercial: Art. 306 El Estado promoverá las exportaciones ambientalmente
responsables, con preferencia de aquellas que generen mayor empleo y valor
agregado, y en particular las exportaciones de los pequeños y medianos productores y
del sector artesanal.
El Estado propiciará las importaciones necesarias para los objetivos del desarrollo y
desincentivará aquellas que afecten negativamente a la producción nacional, a la
población y a la naturaleza.
Documento:
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Fecha:
Febrero 2013
Página:
48
Democratización de los factores de producción. Art. 334 El Estado promoverá el
acceso equitativo a los factores de producción.
Ciencia, tecnología, innovación y saberes ancestrales Art. 385, El sistema nacional de
ciencia, tecnología, innovación y saberes ancestrales, en el marco del respeto al
ambiente, la naturaleza, la vida, las culturas y la soberanía, tendrá como finalidad.
Literal 1) Generar, adaptar y difundir conocimientos científicos y tecnológicos.
Literal 3) Desarrollar tecnologías e innovaciones que impulsen la producción nacional,
eleven la eficiencia y productividad, mejoren la calidad de vida y contribuyan a la
realización del buen vivir.
Para la realización del presente proyecto se trabajará con la estructura actual de la
Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías a través del ingreso de los recursos al Fideicomiso
FONDEPYME, aunque debe comprenderse que solamente es el instrumento financiero y no es
la base del programa, que como se observará tiene diversas bases técnicas y operativas
prácticas. El equipo de la Subsecretaría de MIPYMES tiene capacidad de acción regional a
través de las Direcciones y Coordinaciones Regionales.
También se realizará “Convenios Marco” con los organismos relacionados internos o
internacionales que corresponda para el desarrollo del programa.
6.2.
Gestión operativa
Estructura institucional
Funciones
Dar seguimiento presupuestario del
proyecto.
Ministerio Coordinador de la
Producción, Empleo y
Competitividad
Dar seguimiento de avance y alcance
del proyecto.
Seguimiento de indicadores de GPR y
reportes de Proyecto.
Elaboración de POA, PAC, PAPP del
proyecto.
Ministerio de Industrias y
Productividad
Ejecutar, coordinar, planificar la
capacitación y comunicación a
MiPyMES y Artesanos.
Ejecutar, coordinar, planificar la
aplicación del Incentivo a MiPyMES y
Artesanos.
Elaboración de los Indicadores de
Resultados en el GPR.
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Ministerio de Salud Pública
PROECUADOR
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Febrero 2013
Página:
49
Entidad encargada de otorgar los
permisos de Funcionamiento, registros
sanitarios y notificaciones sanitarias
que requieren las Mipymes.
Articulación para identificación de
ferias o acciones a realizarse con
Mipymes con potencial de
internacionalización.
Para la operación del Proyecto del Fomento Productivo de las MYPIMES ecuatorianas, es
necesario los siguientes procesos operativos en la Subsecretaría de MIPYMES Y ARTESANIAS,
que se pueden definir en los siguientes campos de trabajo:
1. Gestión operativa para Proyectos de apoyo a nivel de unidades productivas.
2. Gestión operativa para Proyectos de generación de bienes públicos.
3. Gestión operativa para Prestación y Apoyo en Herramientas de Gestión Productiva.
Claramente para todos estos elementos se debe contar con el equipo técnico respectivo, los
cuales serán los encargados del proceso técnico en cada una de sus partes.
Proyectos a nivel de unidades productivas
Los proyectos a nivel de unidades operativas, tienen que ver con la generación de
convocatorias a nivel nacional, regional, o local, incluyendo la alternativa de establecer énfasis
en determinados aspectos, que logren la identificación de propuestas específicas orientadas, al
objetivo de apoyar determinado aspecto geográfico, sector productivo o grupo humano o
técnico específico.
1. Las convocatorias pueden tener dos opciones. 1) referirse a una normativa específica
para el efecto, y/o, 2) promover por decisión política y técnica procesos, sujetos a
términos de referencia y características específicas que permitan la selección de los
beneficiarios correspondientes. Claramente los beneficiarios, deberán acceder en
cualquiera de las opciones a una Plataforma Tecnológica, disponible en la Web
Institucional, a fin de generar la transparencia correspondiente y efectuar procesos
automáticos de carga de datos relativos al proponente y el proyecto en si mismo. Esto
facilitará un proceso de autodepuración y selección que se define como el primer nivel
de depuración de las propuestas.
Documento:
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Febrero 2013
Página:
50
2. Una vez que el proyecto esté listo y cargado en la plataforma, se deberá pasar a una
evaluación de segundo nivel, donde el criterio profesional es el relevante y la calidad
de la propuesta, sea por su contenido, por sus variables, por el impacto y los
3. beneficios, en diferentes contextos. Para ésta fase los términos de referencia de las
convocatorias, deberán ser el factor de selección. Los indicadores y factores que se
definan, deberán facilitar la selección correspondiente.
4. Con estos elementos el nivel técnico elevará un informe técnico, para que las
propuestas sean presentadas a un Comité Técnico, mismo que evaluará la pertinencia
de la propuesta y ratificará la recomendación del primer nivel. Ratificado este
elemento, el grupo de proyectos o el proyecto en mención, serán tramitados a un
Comité Ejecutivo, que será la última instancia de decisión, para que el Ministerio,
acepte la generación de un proyecto en beneficio de la(s) unidades(es) productiva(s).
5. Con estos elementos los beneficiarios deberán presentar todos los documentos legales
al Ministerio de Industrias y Productividad, para la fase de asignación de recursos, las
cuales tienen dos alternativas: 1) transferencia de recursos y, 2) selección de
prestadores de servicios los cuales se seleccionarán mediante el sistema de compras
públicas.
Proyectos de Generación de Bienes Públicos
Los proyectos de generación de bienes públicos, usualmente tienen que se desarrollados por
organismos públicos, los cuales pueden ser otros organismos ministeriales o Gobiernos
Autónomos Descentralizados. En este caso el objetivo de crear un bien público, exige la
presencia de tres actores, el Sector productivo, el cual es fundamental para la propuesta, el
Gobierno Autónomo o entidad Promotora Pública y finalmente el organismo Ministerio de
Industrias y Productividad. La propuesta debe aglutinar intereses sectoriales, favorecer la
superación de sus problemas, la potenciación de beneficios sin exclusión y la generación de
una tabla de servicios, lo cual genere sostenibilidad y viabilidad técnico financiera en el
tiempo. Existen aspectos como ubicación del bien público, propiedad y administración, deben
ser claras mediante el modelo de gestión.
1. El proyecto debe ser presentado bajo el interés del organismo público, bajo los
lineamientos claros del objetivo de generación de bienes públicos. Este documento
debe ser desarrollado en forma específica y no entra a plataforma.
2. Una vez obtenido el proyecto, el mismo pasa a la unidad técnica sectorial, para que sea
evaluado y definido sus características de aplicación.
3. Se aplica el numeral 3 igual que en el proceso anterior.
4. Se aplica el numeral 4 anterior, anotando que se identificará solamente el proceso de
transferencia.
5. En este caso surge un proceso de seguimiento y evaluación de acciones específicas, ya
que el bien público exige la definición de inversiones públicas en beneficios de la
sociedad y el sector público determinado.
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Febrero 2013
Página:
51
Generación de Herramientas de Gestión Productiva y Servicios
Gestión Programa F.P.M.
• Gestión de HGP y Servicios
SERVICIOS
TPM
RSC
HGP
RS Y AT
5S
GESTION
FISCAL
Las herramientas de Gestión Productiva del Programa de Fomento Productivo de Mipymes,
busca poner en el contexto productivo, una cadena de servicios y procesos, que mediante
gestión, apoyan directamente a las unidades de producción. Al momento se considera que la
cadena implica Servicios de clasificación y registro, luego impulso a registro sanitario y
asistencia técnica, manejo de 5s y TPM, aplicando internamente programas con enfoque
exitoso a nivel de cooperación y finalmente el impulso a responsabilidad social corporativa,
que debe ser viabilizado a nivel de las Mipymes y seguramente sobre la base de medianas,
pequeñas y finalmente micro empresas, considerando su nivel de formalidad y desarrollo.
Las características de la gestión busca la mayor inclusión y menor exclusión posible, sin
embargo, la capacidad de cobertura se debe ir ampliando en función del nivel desconcentrado
del programa a nivel del organismo Ministerial.
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Febrero 2013
Página:
52
Financiamiento
El modelo de financiamiento debe estructurarse de la siguiente forma:
Gestión Programa F.P.M.
• Financiamiento del Programa
MINISTERIO
PUBLICO
GADS
FPM
COOPERACION
APORTES
PRIVADOS
APORTES
CONTRAPARTES
El modelo de financiamiento, parte de la existencia de financiamiento público, que se orienta
por el Presupuesto General del Estado, a dos niveles, el Ministerial y el de los Gobierno
Autónomos descentralizados, sin embargo, cada elemento de su gestión exige el aporte de la
contraparte directa, como son sus beneficiarios o el sector privado, este aporte será con el
enfoque de fondos de compromiso. Finalmente y siempre vigente se debe anotar la búsqueda
de cooperación, que apoye en cada uno de los programas y que actualmente ya se han
manifestado y se han trabajado, sea para el proceso directo de fortalecimiento a las unidades
productivas, o en los programas de capacitación a profesionales o unidades productivas.
6.3 Arreglos Institucionales y Modalidad de Ejecución
ARREGLOS INSTITUCIONALES
Tipo de Ejecución
Directa (D) o Indirecta (I)*
Tipo de Arreglo **
I
I
I
I
D
D
ARTICUALCIÓN
ARTICULACIÓN
ARTICULACIÓN
ARTICULACIÓN
BENEFICIARIO
BENEFICIARIO
Instituciones Involucradas
MCPEC
MSP
PROECUADOR
GAD´S
GREMIOS
EMPRESAS
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Página:
53
6.4 Cronograma Valorado por Componentes y Actividades
CRONOGRAMA VALORADO POR COMPONENTES Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO (USD)
Fuentes internas - fiscales
COMPONENTES/RUBROS
AÑO 2011
Componente 1.- Implementar
programas de mejoramiento
en gestión empresarial y en los
procesos de producción para $
el incremento en la
Mipymes..
Actividad 1.1: Análisis y diseño
los requerimientos de
capacitación y asistencia
técnica para a ser
$
implementado en las
MIPYMES y su correspondiente
implementación
Actividad 1.2: Análisis y
optimización de procesos
$
productivos y administrativos
de las MIPYMES
AÑO 2012
AÑO 2013
AÑO 2014
AÑO 2015
AÑO 2016
$
$
$
$
1.500.000,00 1.373.333,32 1.414.533,32 1.456.969,32
TOTAL
$
7.928.069,67
978.102,33 $
1.205.131,38
978.102,33 $
160.684,18
$
200.000,00
$
163.083,33
$
167.975,83
$
173.015,10
$
1.842.860,78
- $
200.855,23
$
250.000,00
$
214.583,33
$
221.020,83
$
227.651,45
$
1.114.110,85
Actividad 1.3: Desarrollo de
herramientas de gestión
productiva a nivel de MIPYMES
$
- $
200.855,23
$
250.000,00
$
214.583,33
$
221.020,83
$
227.651,45
$
1.114.110,85
Actividad 1.4: Gestión de la
Calidad (Sistema de
Certificación)
$
- $
642.736,74
$
800.000,00
$
781.083,33
$
804.515,83
$
828.651,30
$
3.856.987,20
Documento:
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Fecha:
Febrero 2013
Página:
54
Componente 2.- Fortalecer los
mecanismos asociativos en la
$
cadena de valor de las
Mipymes.
6.041,48 $
1.004.276,15
$
1.250.000,00
$
257.500,00
$
265.225,00
$
273.181,75
$
3.056.224,38
Actividad 2.1:Identificación y
conformación de cadenas y
redes productivas, con una
estrategia de integración
productiva para vincular la
producción vía centros locales
de desarrollo.
$
4.056,03 $
964.105,11
$
1.200.000,00
$
206.000,00
$
212.180,00
$
218.545,40
$
2.804.886,54
$
1.985,45 $
20.085,52
$
25.000,00
$
25.750,00
$
26.522,50
$
27.318,18
$
126.661,65
$
- $
20.085,52
$
25.000,00
$
25.750,00
$
26.522,50
$
27.318,18
$
124.676,20
$
42.390,00 $
923.934,06
$
1.150.000,00
$
884.083,33
$
910.605,83
$
937.924,00
$
4.848.937,23
$
38.500,00 $
241.026,28
$
300.000,00
$
51.500,00
$
53.045,00
$
54.636,35
$
738.707,63
$
3.890,00 $
200.855,23
$
250.000,00
$
214.583,33
$
221.020,83
$
227.651,45
$
1.118.000,85
Actividad 2.2: Fortalecer redes
de asociatividad existentes
generadas por el MIPRO y por
otras organizaciones
Actividad 2.3: Lograr
formalización de grupos
asociativos existentes
Componente 3.- Generar
MIPYMES capaces de
desarrollar innovaciones en
sus procesos o productos
incorporación de tecnología
adecuada.
Actividad 3.1: Generar
MIPYMES capaces de
desarrollar innovaciones en sus
procesos o productos finales
Actividad 3.2: Desarrollo de
nuevos productos y empaques
o embalajes incluyendo
prototipos y moldes
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Actividad 3.3: Transferencia
tecnológica que apoye el
desarrollo, implementación y
puesta en marcha de nueva
tecnología.
Actividad 3.4: Generar
capacidades propias en
MIPYMES productoras de
software y servicios para
orientar su especialidad hacia
necesidades del mercado
Fecha:
Febrero 2013
Página:
55
$
- $
241.026,28
$
300.000,00
$
309.000,00
$
318.270,00
$
327.818,10
$
1.496.114,38
$
- $
241.026,28
$
300.000,00
$
309.000,00
$
318.270,00
$
327.818,10
$
1.496.114,38
Componente 4.- Facilitar el
acceso a mercados nacionales
e internacionales de productos
con alto valor agregado según $
las exigencias de los mercados,
fomentando la oferta
exportable ecuatoriana
155.757,84 $
1.606.841,85
$
11.493,00 $
241.026,28
$
300.000,00
$
266.083,35
$
274.065,85
$
282.287,83
$
1.374.956,30
$
- $
200.855,23
$
250.000,00
$
257.500,00
$
265.225,00
$
273.181,75
$
1.246.761,98
$
94.971,04 $
803.420,92
Actividad 4.1 Vincular a
MIPYMES con mercado y
potencial de compra, a través
de estudios de mercado y
oportunidades comerciales
Actividad 4.2 Generación de
marca vinculada a productos
de calidad
Actividad 4.3 Participación en
Ferias-Misiones ComercialesRuedas de Negocios
$
$
$
$
2.000.000,00 2.017.083,35 2.077.595,85 2.139.923,73
$
$
$
$
1.000.000,00 1.030.000,00 1.060.900,00 1.092.727,00
$
9.997.202,61
$
5.082.018,96
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Actividad 4.4 Determinación
actores Macro y micro (cadena
de compradores y
proveedores) para vincular sus
necesidades con oferta de
acceso al mercado local
Actividad 4.5 Acceso a sistema
de Compras Públicas, Ferias
Inclusivas
Componente 5. Fomentar la
generación de nuevas
Actividad 5.1 Establecer y
ejecutar un programa de
capacitación del recurso
humano de las redes
Actividad 5.2 Implementar
modelo de gestión empresarial
en las unidades productivas de
colegios técnicos
Actividad 5.3 Establecer un
programa de desarrollo y
acompañamiento a generación
empresariales. (Desarrollo de
Franquicias)
Actividad 5.4 Apoyar la
inserción en los mercados
nacionales o internacionales de
la oferta exportable de las
nuevas iniciativas
empresariales
Fecha:
Febrero 2013
Página:
56
$
- $
200.855,23
$
250.000,00
$
257.500,00
$
265.225,00
$
273.181,75
$
1.246.761,98
$
49.293,80 $
160.684,18
$
200.000,00
$
206.000,00
$
212.180,00
$
218.545,40
$
1.046.703,38
$
1.557.269,74 $
482.052,55
$
600.000,00
$
618.000,00
$
636.540,00
$
655.636,20
$
4.549.498,49
$
3.054,20 $
80.342,09
$
100.000,00
$
103.000,00
$
106.090,00
$
109.272,70
$
501.758,99
$
13.710,00 $
80.342,09
$
100.000,00
$
103.000,00
$
106.090,00
$
109.272,70
$
512.414,79
$
1.385.824,21 $
160.684,18
$
200.000,00
$
206.000,00
$
212.180,00
$
218.545,40
$
2.383.233,79
$
154.681,33 $
160.684,18
$
200.000,00
$
206.000,00
$
212.180,00
$
218.545,40
$
1.152.090,91
Documento:
Versión final
TOTAL
Elaborado por:
$
2.739.561,39
Fecha:
Febrero 2013
$
5.222.236,00
Página:
57
$
$
$
$
$
6.500.000,00 5.150.000,00 5.304.500,00 5.463.635,00 30.379.932,39
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
58
6.5 Origen de los Insumos
ORIGEN DE LOS INSUMOS (USD y %)
NACIONAL
IMPORTADO
USD
%
USD
TOTAL
(USD)
COMPONENTE / RUBRO
TIPO DE
BIEN
Componente 1.- Implementar programas de mejoramiento en gestión
empresarial y en los procesos de producción para el incremento en la
productividad de las Mipymes..
Servicio
$
7.928.069,67 100%
$
-
$ 7.928.069,67
Actividad 1.1: Análisis y diseño los requerimientos de capacitación y asistencia
técnica para a ser implementado en las MIPYMES y su correspondiente
implementación
Servicio
$
1.842.860,78 100%
$
-
$ 1.842.860,78
Actividad 1.2: Análisis y optimización de procesos productivos y
administrativos de las MIPYMES
Servicio
$
1.114.110,85 100%
$
-
$ 1.114.110,85
Actividad 1.3: Desarrollo de herramientas de gestión productiva a nivel de
MIPYMES
Servicio
$
1.114.110,85 100%
$
-
$ 1.114.110,85
Actividad 1.4: Gestión de la Calidad (Sistema de Certificación)
Servicio
$
3.856.987,20 100%
$
-
$ 3.856.987,20
Componente 2.- Fortalecer los mecanismos asociativos en la cadena de valor
de las Mipymes.
Servicio
$
3.056.224,38 100%
$
-
$ 3.056.224,38
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
59
Actividad 2.1:Identificación y conformación de cadenas y redes productivas,
con una estrategia de integración productiva para vincular la producción vía
centros locales de desarrollo.
Servicio
$
2.804.886,54 100%
$
-
$ 2.804.886,54
Actividad 2.2: Fortalecer redes de asociatividad existentes generadas por el
MIPRO y por otras organizaciones
Servicio
$
126.661,65 100%
$
-
$
126.661,65
Actividad 2.3: Lograr formalización de grupos asociativos existentes
Servicio
$
124.676,20 100%
$
-
$
124.676,20
Componente 3.- Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en
sus procesos o productos finales, mediante la incorporación de tecnología
adecuada.
$
2.909.362,34 60%
$
Actividad 3.1: Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus
procesos o productos finales
$
443.224,58 60%
$
295.483,05 $
Actividad 3.2: Desarrollo de nuevos productos y empaques o embalajes
incluyendo prototipos y moldes
$
670.800,51 60%
$
447.200,34 $ 1.118.000,85
Actividad 3.3: Transferencia tecnológica que apoye el desarrollo,
implementación y puesta en marcha de nueva tecnología.
$
299.222,88 20%
$
1.196.891,50 $ 1.496.114,38
1.939.574,89 $ 4.848.937,23
738.707,63
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
60
Actividad 3.4: Generar capacidades propias en MIPYMES productoras de
software y servicios para orientar su especialidad hacia necesidades del
mercado
$
1.496.114,38 100%
$
Componente 4.- Facilitar el acceso a mercados nacionales e internacionales
de productos con alto valor agregado según las exigencias de los mercados,
fomentando la oferta exportable ecuatoriana
$
9.197.426,41 92%
$
Actividad 4.1 Vincular a MIPYMES con mercado y potencial de compra, a
través de estudios de mercado y oportunidades comerciales
$
1.374.956,30 100%
$
-
$ 1.374.956,30
Actividad 4.2 Generación de marca vinculada a productos de calidad
$
1.246.761,98 100%
$
-
$ 1.246.761,98
Actividad 4.3 Participación en Ferias-Misiones Comerciales- Ruedas de
Negocios
$
4.065.615,17 80%
$
1.016.403,79 $ 5.082.018,96
Actividad 4.4 Determinación actores Macro y micro (cadena de compradores y
proveedores) para vincular sus necesidades con oferta de acceso al mercado
local
$
997.409,58 80%
$
249.352,40 $ 1.246.761,98
-
$ 1.496.114,38
799.776,21 $ 9.997.202,61
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
61
Actividad 4.5 Acceso a sistema de Compras Públicas, Ferias Inclusivas
$
1.046.703,38 100%
$
-
$ 1.046.703,38
Componente 5. Fomentar la generación de nuevas iniciativas empresariales
$
4.549.498,49 100%
$
-
$ 4.549.498,49
Actividad 5.1 Establecer y ejecutar un programa de capacitación del recurso
humano de las redes
$
501.758,99 100%
$
-
$
501.758,99
Actividad 5.2 Implementar modelo de gestión empresarial en las unidades
productivas de colegios técnicos
$
512.414,79 100%
$
-
$
512.414,79
Actividad 5.3 Establecer un programa de desarrollo y acompañamiento a
generación de nuevas iniciativas empresariales. (Desarrollo de Franquicias)
$
2.383.233,79 100%
$
-
$ 2.383.233,79
Actividad 5.4 Apoyar la inserción en los mercados nacionales o
internacionales de la oferta exportable de las nuevas iniciativas empresariales
$
1.152.090,91 100%
$
-
$ 1.152.090,91
$ 27.640.581,29 90%
$
2.739.351,10
$ 30.379.932,39
TOTAL
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
62
7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
7.1.
Monitoreo de la ejecución
Como mecanismo de control y evaluación el MIPRO cuenta con un INSTRUCTIVO EJECUCIÓN
PROYECTOS MIPRO-ONGS (ACUERDO 10 100), al cual se rige y que es su parte pertinente dice:
Art. 13.- Seguimiento técnico y financiero.- El seguimiento a la ejecución de los proyecto o
acuerdos, será realizada por la Comisión de Seguimiento, la Supervisión o Fiscalización o los
funcionaros designados por la Subsecretaría, Coordinación Regional o unidad ejecutora que
corresponda. Será obligación de los funcionarios designados hacer el seguimiento a la ejecución
de las actividades y presupuesto contemplados en el convenio, y notificar oportunamente al
MIPRO de los eventuales retrasos, inconsistencias, faltas, omisiones o irregularidades que a su
criterio se presenten en su desarrollo.
En todos los casos se aplicará el “Instructivo para los Delegados a los Comités de Control y
Seguimiento de los Proyectos”, que forma parte integrante del presente Instructivo. (Anexo 1)
El diseño del Sistema prevé una aplicación cuatrimestral a cargo del área de trabajo responsable
de cada programa o proyecto y cada una de ellas se inicia con una verificación de los avances
alcanzados en el logro de cada indicador para cada actividad a la fecha en que se trabaja con el
instrumento. Luego se hace una calificación del grado de satisfacción que, de acuerdo con sus
expectativas e importancia en el contexto de la ejecución del Proyecto, tienen los avances
observados, frente a los resultados esperados establecidos en el proyecto.
Una vez evaluados los resultados alcanzados durante el período de seguimiento, se hace una
identificación de los principales problemas que pudieren haber impedido una mejor calificación,
así como de los factores de éxito que contribuyeron a lograr los resultados positivos y unas
recomendaciones de soluciones posibles para los inconvenientes, y de factores que se deben
reforzar para mantener, o maximizar los logros obtenidos.
A su vez la Subsecretaría deberá conocer el informe de la Unidad y especialmente
responsabilizarse de la buena marcha del Programa y de la efectiva consecución de sus metas,
entre otras formas a través de la verificación del cumplimiento de las recomendaciones generadas
por el SSE para superar problemas y maximizar el efecto de factores positivos identificados
durante la ejecución del Programa en su conjunto y de sus proyectos asociativos específicos.
Por último, la Subsecretaría recibirá la información correspondiente a la evaluación sobre los
resultados de su seguimiento y este, por lo menos dos veces por año los revisará y tomará las
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
63
decisiones que estime convenientes para asegurar la óptima consecución de los resultados e
impactos previstos para el proyecto.
Los resultados de los proyectos se medirán en términos productividad, de empleo y ventas
7.2.
Evaluación de resultados e impactos
Para la medición de los resultados e impactos logrados por el presente proyecto también se
utilizará además del INSTRUCTIVO EJECUCIÓN PROYECTOS MIPRO-ONGS (ACUERDO 10 100
ANEXO 1), , que posee el MIPRO para el seguimiento y evaluación de los resultados, el cual
determina la forma de verificar los resultados de acuerdo a los objetivos planteados en cada uno
de los proyectos que los beneficiarios presenten, además de una herramienta tecnológica que será
la que permita tener una base de datos para sacar las conclusiones sobre el impacto económico y
social del proyecto.
Este recurso tecnológico estará a cargo de la Subsecretaria de MIPYMES y Artesanías quien será la
encargada de ingresar los datos.
Una vez evaluados los resultados alcanzados durante el período de seguimiento, se hace una
identificación de los principales problemas que pudieren haber impedido una mejor calificación,
así como de los factores de éxito que contribuyeron a lograr los resultados positivos y unas
recomendaciones de soluciones posibles para los inconvenientes, y de factores que se deben
reforzar para mantener, o maximizar los logros obtenidos.
Por último, la Subsecretaría recibirá la información correspondiente a la evaluación sobre los
resultados de su seguimiento y este, por lo menos dos veces por año los revisará y tomará las
decisiones que estime convenientes para asegurar la óptima consecución de los resultados e
impactos previstos para el proyecto.
Los resultados de los proyectos se medirán en términos productividad, de empleo y ventas, para
lo cual se utilizará los instrumentos de medición, incluidos en los anexos de este documento,
mediante formularios de seguimiento y evaluación, utilizados en los proyectos de Formato
SENPLADES. El proceso de medición de las mipymes beneficiadas, así como el impacto generado
se realizará mediante encuestas de evaluación, la unidad encargada será la Subsecretaría de
Mipymes y Artesanías.
7.3.
Actualización de Línea de Base
Es necesario actualizar cada año la línea base para poder diseñar los indicadores y metas de la
planificación operativa de cada período.
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
64
Esta actualización, que incluye el número de proyectos aprobados y los montos colocados, pero
fundamentalmente los resultados e impactos logrados en cada período mensual y anual en base a
la ejecución de los recursos.
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
65
8. ANEXOS (Certificaciones)
8.1.
Certificaciones técnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras
Se anexan los archivos en Excel de los cálculos realizados
8.2.
Certificación del Ministerio del Ambiente y otros según corresponda
ANEXO 1
INSTRUCTIVO PARA DELEGADOS A LOS COMITÉS DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LOS
PROYECTOS
OBJETIVO GENERAL: Establecer las responsabilidades de los delegados a los diferentes Comités
de Control y Seguimiento de los proyectos que se ejecutan en esta Cartera de Estado
OBJETIVO DEL COMITÉ DE CONTROL Y SEGUIMIENTO: El Comité estará conformado por
representante del grupo beneficiario o entidad ejecutora y los funcionarios del Ministerio
Industrias y Productividad (matriz) y/o delegado de las oficinas regionales, para lo que
instrumentará las condiciones establecidas en este instructivo, como parte integrante de
convenios suscritos, para cumplir con las siguientes funciones:
un
de
se
los
1. Organización y arranque del proyecto: se deberá verificar:
a. El cronograma de ejecución del proyecto: plazos, presupuesto, actividades, responsables, y
contratación de bienes, servicios u obras que se tramitarán a través del Sistema Nacional de
Compras Públicas (Formulario 001)
b. Metas y objetivos del proyecto: verificar los objetivos del proyecto y su aporte a los
objetivos del Plan Nacional para el Buen Vivir y la Política Industrial (empleo, ventas, nuevas
unidades productivas, inversiones, nuevos productos, nuevos mercados, etc.) (Formulario
001). Se deberá socializar estos objetivos y metas con el grupo beneficiario y lograr
comprensión y compromiso para el logro de los mismos, el cual deberá constar en un acta de
compromiso.
c. Levantamiento o verificación de la línea base: identificación de la información de partida
del grupo beneficiario e identificación de indicadores de impacto y de gestión a monitorear.
(Formulario 001),
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
66
d. Identificación de apoyo técnico: diseño de términos de referencia, identificación, selección
y contratación de consultores, capacitadores, técnicos u otros que se requiere para la
ejecución del proyecto. Para esto se deberá evaluar los perfiles técnicos y ofertas económicas
en función de su formación y experiencia en el tema a ser desarrollado. (Formulario 002)[1]
e. Realizar el informe respectivo e ingresar al sistema de seguimiento de proyectos.
(Formulario 002)
2. Monitoreo y ejecución del proyecto (mínimo un monitoreo mensual): Proceso continuo
que verifica el cumplimiento de actividades y resultados, se deberá verificar lo siguiente:
a. Cumplimiento del cronograma en los plazos según planificado (Formulario 003)
b. Cumplimiento del presupuesto según planificado (Formulario 003)
c. Aprobación de desembolsos parciales según el cumplimiento del cronograma valorado.
d. Verificar que los entregables del proyecto cumplan con los requisitos en términos
calidad y resultados según planificado. (Formulario 003)
e. Verificar las causas de los problemas que se presenten durante la ejecución del proyecto
y determinar acciones de forma inmediata para posibles soluciones que incluyan plazos y
responsables. (Formulario 003)
f. Realizar el informe técnico respectivo y modificar el cronograma vigente si es necesario
en conjunto con la entidad ejecutora y los beneficiarios, de ser el caso. (Formulario 004)
g. Verificar el avance de los indicadores identificados en la línea base, reportar los avances
de los mismos, e ingresar al sistema. (Formulario 005)
3. Evaluación y cierre: verificación final de resultados y cumplimientos de objetivos de los
proyectos. Evaluación general y completa del proyecto en los siguientes temas:
a. Cronograma, presupuesto, resultados, metas (Formulario 006)
b. Lecciones aprendidas: aspectos positivos y negativos del proyecto que servirán de
ejemplo y de base para futuros proyectos. Recomendaciones. (Formulario 006)
c. Verificación de indicadores, comparación respecto a línea de base. (Formulario 006)
d. Realizar el informe final e ingresar al sistema (Formulario 006)
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
67
Nota: Todos los informes deben ser suscritos por los delegados del MIPRO y aprobados por la
Subsecretaria Generadora de Valor previamente en ingreso al sistema. El Comité se basará en los
informes de fiscalización, si este fuere el caso, con la finalidad de comprobar la correcta, eficaz y
cabal ejecución de los convenios y la adecuada calidad de sus productos.
FORMULARIO SP-CSP-001
Formulario de Evaluación de la Organización y Arranque del proyecto
Código del programa:
Programa:
Código del proyecto:
Título del proyecto:
Institución ejecutora:
Periodo de evaluación: Diario
Semanal
Mensual
Otros_______________________________
Desde (dd/mm/aaaa) -
Hasta (dd/mm/aaaa)
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
68
PARTE 1
1a.- CRONOGRAMA DE EJECUCION DEL PROYECTO
No. ACTIVIDAD
Monto Respon- Fecha Fecha
USD
sable
Inicio Fin
2009
2010
EVALUACION
oct nov dic ene feb mar …. CUMPLE
1
A1
2
A2
3
A3
4
A4
5
A4
6
A5
7
A5
8
……
NO
OBSERCUMPLE VACIONES
Nota: Se debe verificar el cronograma de ejecución del proyecto: plazos, presupuesto, actividades,
responsables y contratación de bienes, servicios u obras que se tramitarán a través del Sistema
Nacional de Compras Públicas
1b,c.- METAS Y OBJETIVOS DEL PROYECTO - LEVANTAMIENTO O VERIFICACION DE LA LINEA DE
BASE
Identificar los indicadores y medios de verificación necesarios para evaluar los resultados del
proyecto, en función de su aporte a los objetivos del Plan Nacional para el Buen Vivir y la Política
Industrial.
Además se deberá identificar el o los indicadores correspondientes al objetivo general del
proyecto y la información de base necesaria para la evaluación. Si la información de base no
existe, se deberá acordar con el responsable del proyecto las acciones necesarias para obtener la
información de base que se considere necesaria.
MATRIZ DE EVALUACION
Nro.
Objetivos del
proyecto
Indicadores:
Relación con
En función de
Línea
estrategias de
Unidad de
Meta del Medios de
Objetivos,
Base del
Observaciones
la Política
Medida
Indicador Verificación
Políticas y/o
Indicador
Industrial
Estrategias
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
del PNBV
1d.- CONCLUSIONES Y ACCIONES NECESARIAS
COMISIÓN DE SEGUIMIENTO:
______________________________
______________________________
______________________________
______________________________
Formulario de Evaluación de la Organización y Arranque del proyecto
Programa:
Semanal
Mensual
Hasta (dd/mm/aaaa)
Página:
69
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
70
PARTE 2: Identificación de apoyo técnico
1d,e.-Contratación Nro.:
OBJETO DE LA CONTRATACION:
TIPO DE CONTRATACION (LOSNCP):
RESPONSABLES DEL PROCESO:
INTEGRANTES DE LA COMISION TECNICA DEL
PROCESO DE CONTRATCION:
CRONOGRAMA DE LA CONTRATACION:
FECHA Y NRO. DE ACTA DE ADJUDICACION/O
DECLARATORIA DE DESIERTO DEL PROCESO:
PROVEEDOR ADJUDICADO:
MONTO:
PLAZO:
GARANTIAS:
FORMA DE PAGO:
OBSERVACIONES
CONTRATACION:
AL
PROCESO
DE
En caso de aplicar contratación directa, se deberá realizar el siguiente análisis técnico - económico
de ofertas:
a.- Se debe establecer las características técnicas para el análisis de las ofertas
VARIABLES TECNICAS DE ANALISIS
1.2.3.4.5.……..
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
71
b.- MATRIZ DE ANALISIS
OFERENTE
PRECIO
PLAZO DE
ENTREGA
ANALISIS TECNICO
NO
CUMPLE
CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE
O1
O2
O3
O4
c.- JUSTIFICACION DE LA CONTRATACION
______________________________
______________________________
______________________________
______________________________
Formulario de Monitoreo de ejecución del proyecto
Programa:
OBSERVACIONES
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
72
Semanal
Mensual
Hasta (dd/mm/aaaa)
2a- Cumplimiento del cronograma de trabajo del proyecto
Detalle del cronograma de trabajo propuesto originalmente en el proyecto, y grado de
cumplimiento del mismo. Adicionalmente se verificará los procesos legales pertinentes para
contratación conforme al Sistema Nacional de Compras Pública
Monto Respon- Fecha Fecha
No. ACTIVIDAD USD
sable
Inicio
Fin
1
2
3
4
5
6
A1
A2
A3
A4
A5
……
2b.- Ejecución del Presupuesto
2009
2010
EVALUACION
Nro. de
días
pendientes
para
% de finalizar la
OBSERoct nov dic ene feb mar …. avance actividad VACIONES
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
73
MES
I
II
III
IV
V
………..
a) Valores certificados
b) Valores
comprometidos
c) Gastos efectuados
d) Gastos programados
% ejecución (c/d)

Calendario de gastos e implementación del proyecto en relación a la propuesta

Tipo y costo del equipo y otras inversiones en relación a la propuesta.
Descripción de las
inversiones propuestas
1.
2.
3.
Monto
Indicar si se
adquirió
Indicar si se sustituyó y describir
el equipo adquirido
Nota.- Justificar las situaciones en las cuales el equipo no se adquirió o se sustituyó.
2c.- Si se requiere la aprobación de desembolsos parciales conforme el cumplimiento del
cronograma valorado, se deberá suscribir un acta
2d.- Verificación del cumplimiento de desarrollo de temas en términos de calidad y resultados
Se debe verificar la conformidad de los entregables del proyecto, respecto a los contratos,
convenios, TDR’s u otros documentos habilitantes, en cada fase del mismo.
a.- Definición de entregables
FASE DEL PROYECTO
F1
F2
F3
……….
ENTREGABLES
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
74
b- Verificación de entregables
Para cada entregable, se debe verificar:
ESPECIFICACIONES
CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES
Tiempo de entrega
Normas
Valor presupuestado
Registro de riesgos
Factores ambientales
Otros requisitos técnicos y de
calidad
……………….
………………..
Nota: La comisión de seguimiento deberá definir los requisitos de técnicos y de calidad de
los entregables.
2e.- Constatar discrepancias importantes con la propuesta y si hubiera, sugerir posibles
correcciones
Nota: la evaluación se debe realizar de acuerdo a los siguientes lineamientos:
a) Posibilidad de cumplir con el cronograma
b) Reformulación del cronograma en caso de ser necesario. Se deberá elaborar un nuevo
cronograma, conforme al formulario SP-CSP-001
c) Evaluación de la propuesta de reformulación del cronograma
______________________________
______________________________
Documento:
Versión final
Elaborado por:
______________________________
Fecha:
Febrero 2013
______________________________
Informe de Monitoreo de ejecución del proyecto
Programa:
Periodo de evaluación:
Diario
Semanal
Hasta (dd/mm/aaaa)
INFORME DE EVALUACION DE CUMPLIMIENTO DE CRONOGRAMA
Trabajos realizados:
Situación actual:
Mensual
Página:
75
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
76
Dificultades
encontradas:
Relaciones con
terceros:
Cambio propuesto:
Corrección
Mejora
Ampliación
Elementos
afectados
y valoración :
Contrato
Requisitos
Diseño
Implantación
Planificación
Recursos
Costo
Consecuencias de
no realizar el
cambio :
Acciones futuras:
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Otros comentarios:
RESUMEN DEL ESTADO :
Modificaciones al alcance
Retrasos
Incremento del riesgo
Sobrecoste
Insatisfacción del Cliente
Ampliaciones al contrato
Carencia de recursos
Conflictos interpersonales
Falta de formación/experiencia
Otros
Sí
No
Descripción
CONCLUSIONES Y ACCIONES NECESARIAS
_____________________________
______________________________
______________________________
______________________________
Página:
77
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
78
Formulario de seguimiento y evaluación del avance de los indicadores conforme línea base
Programa:
Semanal
Mensual
Hasta (dd/mm/aaaa)
1.- MATRIZ DE EVALUACION
MATRIZ DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL AVANCE DE LOS INDICADORES CONFORME LINEA
BASE
NOMBRE DEL PROGRAMA / PROYECTO: ………………………………………………………………………………….
PERIODO DE EVALUACIÓN: DESDE ……………………………… HASTA…………………………………….
INDICADOR
LINEA
BASE
META
% DE
VANCE
2.- CONCLUSIONES Y ACCIONES NECESARIAS
Comisión de seguimiento:
NIVEL
FUENTES DE
CUMPLIMIENT
VERIFICACIÓ
O
N
AVANCE/META
OBSERVACIONES
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
______________________________
_____________________________
______________________________
_____________________________
Página:
79
Formulario de evaluación y cierre del proyecto
Programa:
Semanal
Otros___________________
Mensual
Hasta (dd/mm/aaaa)
3a.- EVALUACION DE CRONOGRAMA, PRESUPUESTO, RESULTADOS, METAS
EVALUACION DEL CRONOGRAMA DE EJECUCION DEL PROYECTO
No.
ACTIVIDAD
Monto ResponUSD
sable
Fecha Fecha
Inicio
Fin
2009
2010
oct nov dic ene feb mar ….
1
2
3
4
5
A1
A2
A3
A4
A4
EVALUACION
% de
OBSERcumplimiento VACIONES
Documento:
Versión final
6
7
8
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
80
A5
A5
……
Nota: Se debe verificar el cronograma de ejecución del proyecto: plazos, presupuesto, actividades,
responsables, y procesos legales pertinentes para contratación de estos en caso de ser necesarios
en el Sistema Nacional de Compras Públicas.
EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO DE METAS
META ESTABLECIDA
NIVEL DE CUMPLIMIENTO
METAS NO ALCANZADAS
META
OBSERVACIÓN
EVALUACION DE EJECUCION DEL PROYECTO
Calendario de gastos e implementación del proyecto en relación a la propuesta
MES
I
a) Valores certificados
b) Valores
comprometidos
c) Gastos efectuados
d) Gastos programados
% ejecución (c/d)
II
III
IV
V
………..
Documento:
Versión final
Elaborado por:
Fecha:
Febrero 2013
Página:
81
Tipo y costo del equipo y otras inversiones en relación a la propuesta.
Descripción de las
inversiones propuestas
1.
2.
3.
Monto
Indicar si se
adquirió
Indicar si se sustituyó y describir
el equipo adquirido
Nota.- Justificar las situaciones en las cuales el equipo no se adquirió o se sustituyó.
Verificación del cumplimiento de desarrollo de temas en términos de calidad y resultados
Se debe verificar la conformidad de los entregables del proyecto, respecto a los contratos,
convenios, TDR’s u otros documentos habilitantes, en cada fase del mismo.
Verificación de entregables
Para cada entregable, se debe verificar:
ESPECIFICACIONES
Tiempo de entrega
Normas
Valor presupuestado
Registro de riesgos
Factores ambientales
Otros requisitos técnicos y de
calidad
……………….
………………..
CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES
Nota: La comisión de seguimiento deberá definir los requisitos de técnicos y de calidad de los
entregables.
3b.- Lecciones Aprendidas
Aspectos positivos y negativos durante la ejecución del proyecto
3b1.- Principales obstáculos encontrados
3b1.1- Soluciones implementadas a los obstáculos
3c.- Evaluación de resultados de indicadores respecto línea base
Documento:
Versión final
Elaborado por:
INDICADOR LINEA BASE META
Fecha:
Febrero 2013
Página:
82
NIVEL
% DE
FUENTES DE
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
VANCE
VERIFICACIÓN
AVANCE/META
Constatar discrepancias importantes con la propuesta y analizar sus causas
3d.- Conclusiones y recomendaciones:
______________________________
______________________________
______________________________
______________________________

proyecto: fomento de las mipymes ecuatorianas

Transcripción

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