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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS MPI (VIGENTE) ABRIL 2013 Al 15 de diciembre del 2013 Página 1 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS ÍTEM 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 NOMBRE CÓDIGO VIAJE EN COMISIÓN DE SERVICIO DEL PAÍS PI 01 USO DE SIGLAS Y SELLOS PI 02 USO Y CONTROL DE VEHÍCULOS AUTOMOTORES PI 03 CONTROL DE VISITAS PI 04 DISTINTIVO DE IDENTIFICACIÓN DEL PERSONAL PI 05 TARDANZAS PI 06 ROTACIÓN DEL PERSONAL PI 07 LICENCIAS PI 08 INASISTENCIAS PI 09 PERMISOS Pl 10 PRACTICAS PRE - PROFESIONALES PI 11 HORARIO DE TRABAJO PI 12 SANCIONES DISCIPLINARIAS PI 13 ADMINISTRACIÓN DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS Pl 14 FONDO OPERATIVO, DE TRABAJO Y CAJA CHICA Pl 15 INCORPORACIÓN, BAJA, TRANSFERENCIA DE ACTIVO FIJO Pl 16 CONTRIBUCIONES REEMBOLSABLES AL USUARIO Y MODALIDAD DE Pl 17 PAGO TRATAMIENTO DE DEUDAS DE ENERGÍA Pl 18 ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES PI 19 CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACIÓN PI 20 FACILIDADES DE PAGO DE FACTURAS DE ELECTRICIDAD PI 21 PUBLICIDAD Y PUBLICACIÓN DE INFORMACIÓN SOBRE LA GESTIÓN PI 22 EMPRESARIAL DE ELECTRO UCAYALI S.A BENEFICIO DEL CONSUMO GRATUITO DE ENERGÍA ELÉCTRICA PI 23 INCENTIVO ECONÓMICO POR LA DETECCIÓN DE CONEXIONES PI 24 CLANDESTINAS Y FRAUDULENTAS PROCEDIMIENTO SOBRE ASIGNACIÓN, USO Y CONSERVACIÓN DE PI 25 VIVIENDAS PROCEDIMIENTO DE CAPTACIÓN Y SELECCIÓN DE PERSONAL PI 26 APLICACIÓN LEGAL DEL TRATAMIENTO DE HORAS EXTRAS PI 27 ADMINISTRACIÓN Y CONTROL DE GARANTÍAS PI 28 PROCEDIMIENTO PARA ALTAS, BAJAS Y VENTA DE BIENES MUEBLES E PI 29 INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUOS SÓLIDOS POLÍTICA PARA GASTOS EN EVENTOS Y CELEBRACIONES PI 30 ASIGNACIÓN, USO Y CONTROL DE CÓDIGOS PARA LLAMADAS PI 31 TELEFÓNICAS ADMINISTRACIÓN DE CONTRATOS PI 32 DIRECTIVA CONTROL Y ADMINISTRACIÓN DE HERRAMIENTAS, PI 33 INSTRUMENTOS Y EQUIPOS DE LA EMPRESA PRESTACIÓN DE SERVICIO DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA PI 34 DIRECTIVA PARA MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS USO DE CILINDROS CONTENEDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS PI 35 SÓLIDOS Y PELIGROSOS EN LOCALES DE EUSA - PUCALLPA COLOCACIÓN DE FONDOS EN EL SISTEMA FINANCIERO PI 36 DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACIÓN DE SOFTWARE PI 37 Al 15 de diciembre del 2013 Página 2 38 39 40 41 42 43 44 45 46 POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN CONTROL DE ACTIVOS FIJOS RÉGIMEN DE PROTECCIÓN Y DEFENSA JUDICIAL DE LOS DIRECTORES DE ELECTRO UCAYALI S.A. RÉGIMEN DE PROTECCIÓN Y DEFENSA JUDICIAL DEL PERSONAL DE DIRECCIÓN Y CONFIANZA DE ELECTRO UCAYALI S.A. NOTIFICACIONES PARA LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS PROCEDIMIENTO PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES 0 INFERIORES A TRES (03) UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBUTARIAS MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS POLITICA DE ESTANDARIZACION PARA LA ADQUISICIÓN DE EQUIPOS INFORMATICOS COPIAS DE RESPALDO O BACKUP DE LA INFORMACION PI 38 PI 39 PI 40 PI 41 PI 42 PI 43 PI 44 PI 45 PI 46 POLÍTICAS POLÍTICA PARA GASTOS EN EVENTOS Y CELEBRACIONES. POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN. POLÍTICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL DE ELECTRO UCAYALI S.A. POLÍTICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PRACTICANTES. DIRECTIVAS DIRECTIVA CONTROL Y ADMINISTRACIÓN DE HERRAMIENTAS, INSTRUMENTOS Y EQUIPOS DE LA EMPRESA. DIRECTIVA PARA MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS. DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACIÓN DE SOFTWARE. DIRECTIVA DE MEDIDAS DE AUSTERIDAD, RESTRICCIÓN EN EL GASTO IMPRODUCTIVO. REGÍMENES RÉGIMEN DE PROTECCIÓN Y DEFENSA JUDICIAL DE LOS DIRECTORES DE ELECTRO UCAYALI S.A. Al 15 de diciembre del 2013 Página 3 RÉGIMEN DE PROTECCIÓN Y DEFENSA JUDICIAL DEL PERSONAL DE DIRECCIÓN Y CONFIANZA DE ELECTRO UCAYALI S.A. Al 15 de diciembre del 2013 Página 4 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 1 de 14 1. OBJETIVO Establecer las pautas que regulan el proceso de autorización, ejecución y control de viáticos por viajes en comisión de servicio dentro del país. 2. FINALIDAD Tener un instrumento normativo y orientador para los trabajadores que gestionan el otorgamiento de pasajes y viáticos en comisión de servicio. 3. BASE LEGAL Directiva de Gestión y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el ámbito del FONAFE aprobado mediante Acuerdo de Directorio N° 001-2013/006-FONAFE. 4. ALCANCE El presente procedimiento comprende a Directores, Gerente General, Ejecutivos y trabajadores en general de la Empresa, así como a los terceros que por razones de servicios tengan que desplazarse en viaje de comisión dentro del territorio nacional. 5. DEFINICIONES 5.1. Viaje en comisión de servicio Es el traslado temporal por razones de trabajo o función de los Directores, Gerente General, Ejecutivos, Trabajadores en general y Terceros (en cuyos contratos esté establecido el otorgamiento de viáticos) de su sede laboral o domiciliaria a otra localidad dentro del territorio nacional. También incluyen los traslados por capacitación de los trabajadores en cursos complementarios a la labor que realizan. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 2 de 14 5.2. Viático Es la asignación pecuniaria que se otorga para cubrir los gastos de alojamiento, alimentación, comunicaciones (servicio de internet y llamadas telefónicas debidamente justificadas) y movilidad local para el desplazamiento en el lugar donde se realiza la comisión de servicios. El otorgamiento máximo de viáticos, será hasta por ocho (8) días, salvo que se trate de labores operativas, en cuyo caso la Comisión podrá extenderse hasta por quince (15) días. En caso de períodos mayores a quince (15) días debidamente justificados, será necesaria la aprobación del Directorio. 5.3. Asignación diaria de viático Es el monto máximo que se concede por cada día para atender los gastos por concepto de viáticos del comisionado, la misma que se otorgará según la escala de viáticos (Anexo N° 1). Para comisiones cuya duración sea menor a veinticuatro (24) horas, se otorgará el equivalente a un día de viáticos. 5.4. Comisionado Directores, Gerente General, Ejecutivos, Trabajadores en general, y Terceros. 5.5. Presupuesto de viático Es la previsión de gastos que se hace antes de viajar en comisión de servicio, cuyo monto es el resultado de multiplicar la asignación diaria del viático por el número de días estimados del viaje. 5.6. Viático por instalación Es la asignación pecuniaria que se otorga para financiar los gastos por el traslado de un ejecutivo cuando se incorpora a la empresa o trabajador según sea la sede laboral Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 3 de 14 dentro de la zona de concesión a la cual se traslada. Los viáticos se efectuarán por cinco (05) días. Dentro de los gastos a financiar comprende los indicados en la definición de viático y el transporte por mudanza. 5.7. Presupuesto para otros gastos de viaje (No Viáticos) Es la suma que se prevé para cubrir gastos por concepto de Impuestos (TUUA), pasajes en otros medios de transporte diferentes al aéreo y la movilidad para el traslado al aeropuerto o terrapuerto (Hacia y desde el lugar de embarque), los cuales serán sustentados con los comprobantes de pago respectivos y no deberá exceder el monto equivalente del servicio de taxi según tarifario del Anexo N°5. 5.8. Presupuesto de viaje Es el monto que resulta de sumar el "Presupuesto de Viático" y el "Presupuesto para Otros Gastos de Viaje". 5.9. Liquidación de gastos de viaje e instalación Es la rendición de cuenta que debe efectuar obligatoriamente el comisionado en un plazo no mayor de cinco (5) días hábiles de concluida la comisión o instalación, de acuerdo al procedimiento establecido en el presente manual. En el caso de los Directores, la liquidación de gastos de viaje se realizará en la sesión posterior al viático asignado. 6. DESCRIPCIÓN 6.1. Del Viático: a) Corresponde el pago de Viáticos, a las personas que mantienen relación de dependencia, vínculo contractual que obligue a la empresa a sufragar tales gastos o Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 4 de 14 ejercen cargos de Dirección de la empresa, cuyo desplazamiento se realiza para el cumplimiento de su labor. b) Tratándose de terceras personas que viajen en comisión de servicio por cuenta de la Empresa, los viáticos se asignarán según la escala aprobada y deberán ser rendidos según el presente procedimiento, siempre y cuando este previsto en el contrato u orden de servicio. c) Corresponde viático por instalación a todo ejecutivo que se incorpora a la empresa o a un trabajador que por disposición del Directorio es cambiado de sede laboral. d) Para los viajes a las provincias del Departamento de Ucayali se otorgará el 75% del viático dentro del territorio nacional establecido en el Anexo N° 1. e) No corresponde el pago de viáticos en los siguientes casos: Cuando el desplazamiento se realice para ejecutar labores, dentro de la localidad de su centro laboral, en la jornada ordinaria de trabajo o en horas extras. Cuando por la modalidad especifica del trabajo, la Empresa cancele directamente los gastos por viáticos, o proporcione las facilidades necesarias. 6.2. Autorización y presupuesto de viaje La autorización para el desplazamiento de la sede laboral y el pago del "Presupuesto de Viaje" se formaliza con la "Autorización y Presupuesto de Viaje" - Anexo 2. Esta autorización es otorgada de la siguiente manera: Para miembros del Directorio : Por el Gerente General. Para Gerente General : Por el Gerente de Administración y Finanzas. Para Ejecutivos, Trabajadores y Terceros Elaborado: Revisado: : Por el Gerente General y Gerentes de Área. Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 5 de 14 Para los tres casos se requiere el V°B° de la Gerencia de Administración y Finanzas. 6.3. Medios de transporte El medio de transporte a ser utilizado (terrestre, aéreo, marítimo o fluvial) será determinado teniendo en cuenta el carácter de la comisión del servicio, el lugar, la distancia, el equipo o materiales a transportar, los trabajos a realizar en la ruta, el tiempo y la urgencia. Los boletos de transporte, por el medio que fuera, serán adquiridos y proporcionados por la Secretaria de cada Gerencia, teniendo en cuenta la política de austeridad y ahorro permanente de la Empresa. Los pasajes de los miembros del Directorio y Gerente General serán tramitados por la Secretaria de la Gerencia General. 6.4. De los viajes Viaje por tiempo menor al previsto Si el viaje durase menos del tiempo previsto, el trabajador deberá rendir cuenta del "Presupuesto de Viaje" por los días de duración de la misión de servicio, efectuando la devolución del dinero sobrante. Viaje por tiempo mayor al previsto Si el cumplimiento de la misión de servicio requiere más tiempo del previsto, el trabajador, por la vía más expeditiva, solicitará autorización a su Gerente. Concedida la autorización, el trabajador efectuará la liquidación del viaje, solicitando el correspondiente reembolso. Viaje no realizado Cuando el viaje no se realice, es obligatorio devolver al Departamento de Finanzas el dinero recibido y comunicar a la Secretaria de su Gerencia en un plazo no mayor Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 6 de 14 de 24 horas a partir del momento en que se le comunica la suspensión o cancelación del viaje; caso contrario, el íntegro será descontado de las remuneraciones respectivas y el acto será sancionado por el Jefe inmediato dando cuenta al Departamento de Recursos Humanos para el archivo en el file personal. Aviso de Anulación, Reducción y Ampliación del Viaje En cada uno de estos casos, el Jefe inmediato del comisionado debe cursar aviso directamente al Departamento de Recursos Humanos, Departamento de Contabilidad y Departamento de Finanzas, para el control de asistencia y trámite de cobranza, respectivamente. 6.5. Liquidación de los gastos de viaje e instalación 6.5.1. Responsabilidad a. La liquidación de los gastos de viaje e instalación es un proceso obligatorio, de exclusiva responsabilidad del comisionado y deberá realizarse a través de la presentación de comprobantes de pago por no menos del 70% del total gastado y el saldo con declaración Jurada, no pudiendo exceder ambas del viático asignado. b. El comisionado asume plena responsabilidad por los gastos que efectúe durante la comisión de servicio e instalación. c. Efectuar gastos incompatibles con el propósito de la comisión de servicio, omitir datos intencionalmente y/o proporcionar documentos falsificados, constituyen falta grave y causa justa de despido, sin perjuicio de las sanciones penales que correspondan. Si el comisionado es un tercero, la Empresa puede proceder a resolver el contrato respectivo. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 7 de 14 d. En ningún caso el trabajador podrá gastar más del presupuesto aprobado, salvo en los casos de ampliación de número de días del viaje debidamente autorizado y que no se haya efectuado el pago o transferencia bancaria de dichos viáticos. e. En todos los comprobantes de pago deberá figurar la razón social o el nombre comercial de la empresa (ELECTRO UCAYALI S.A.) y el número de RUC 20232236273 en el caso que sean facturas. f. No se aceptarán comprobantes de pago que registren borrones, correcciones ni enmendaduras. 6.5.2. Autorización de la liquidación de gastos de viaje e instalación a. Las liquidaciones de gastos de viaje de los miembros del Directorio serán autorizadas por el Gerente General. b. Las liquidaciones de gastos de viaje del Gerente General serán autorizadas por el Gerente de Administración y Finanzas. c. Las liquidaciones de gastos de viaje e instalación de los Gerentes de Área, Jefes de Oficina y Jefes de Servicios Eléctricos serán autorizadas por el Gerente General. d. Las liquidaciones de gastos de viaje de los Jefes de Departamento, Supervisores, Profesionales, Técnicos y Trabajadores en general serán autorizadas por el Jefe inmediato superior del comisionado y deberán ser previamente revisadas por el Departamento de Contabilidad antes de que sean tramitadas a la Gerencia General para su autorización final. e. Las liquidaciones de gastos de viaje de Terceros comisionados por la Empresa, serán autorizadas por el Gerente de Área solicitante de dicha Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 8 de 14 comisión y deberán ser previamente revisadas por el Dpto. de Contabilidad antes de que sean tramitadas a la Gerencia General para su autorización final. 6.5.3. Plazo de presentación El trabajador y terceros deberán obligatoriamente rendir cuenta documentada del dinero recibido para el viaje, dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a la fecha del retorno. 6.5.4. Caso del vencimiento del plazo Vencido el plazo de presentación, el Departamento de Contabilidad, de oficio, comunicará el hecho al Departamento de Recursos Humanos, para que proceda a descontar de la remuneración del trabajador el íntegro del presupuesto de viáticos otorgado, lo que no le exime de la obligación de rendir cuenta. Luego, deberá el comisionado presentar su liquidación de viaje. Posterior a ello, teniendo las autorizaciones correspondientes, el Departamento de Contabilidad deberá comunicar al Departamento de Recursos Humanos, para que proceda a disponer su reembolso en la planilla del mismo mes que efectuó la rendición. 6.5.5. Formulario y documentación de sustento La rendición de cuentas exige la presentación de los siguientes documentos ante el Departamento de Contabilidad: a. Formato de Liquidación de viaje debidamente firmado por el comisionado Anexo 3. b. Los comprobantes de pago que sustenten la liquidación, debidamente firmados al dorso por el comisionado. No son válidos los comprobantes que figuren a nombre del comisionado. c. Los boletos de pasaje por cualquier vía y donde conste el pago por TUUA. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 9 de 14 d. Declaración Jurada - Anexo 4 - que únicamente se aceptará para sustentar los gastos que no tengan comprobante de pago, teniendo en cuenta la clase y naturaleza del gasto, así como el lugar donde se efectuó y sustentará como máximo por el 30% del gasto efectuado con comprobantes de pago. 6.5.6. Informe de Resultados Dentro de los cinco (05) días siguientes a la conclusión de la comisión de servicio, el trabajador presentará a su Jefe inmediato un informe de resultados, que se adjuntará a la liquidación de los gastos de viaje, sin cuyo requisito no se aceptará esta. Los Directores presentarán el Informe de Resultados de viaje conjuntamente con la liquidación de viáticos en el plazo establecido en el numeral 5.9 del presente procedimiento. 7. DISPOSICIONES FINALES 7.1. El Órgano de Control Institucional efectuará cuando considere oportuno la verificación de los documentos presentados como sustento de gastos. 7.2. El Departamento de Recursos Humanos y el Departamento de Contabilidad, quedan encargados de poner en conocimiento del personal de la Empresa el presente procedimiento y velar por el cumplimiento de las disposiciones, respectivamente. 7.3. Los casos no previstos que pudieran presentarse, deben ser resueltos dentro del espíritu que emana de esta reglamentación y, en última instancia por la Gerencia General previa opinión de la Gerencia de Administración y Finanzas y de la Oficina de Asesoría Legal, aplicando lo establecido en las Directivas que imparta el FONAFE. 8. SANCIONES El incumplimiento de las responsabilidades establecidas en la presente Directiva será sancionado según lo establecido en el Capítulo X Régimen Disciplinario del Reglamento Interno de Trabajo. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 10 de 14 ANEXO N° 01 VIÁTICOS EN NUEVOS SOLES ITEM 1 2 3 Elaborado: CATEGORIA MONTO (S/.) Miembro del directorio y Gerente general Ejecutivos Profesional, técnico, auxiliar y terceros Revisado: 320 280 260 Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 11 de 14 ANEXO N° 2 VIATICO N° AUTORIZACIÓN Y PRESUPUESTO DE VIAJE NOMBRES Y APELLIDOS: CARGO: C.R.P: NIVEL SALARIAL: ÁREA: CÓDIGO: GERENCIA: MOTIVO DE VIAJE: DESTINO: FECHAS PREVISTAS: DEL ESCALA DE VIÁTICOS POR DÍA: AL TOTAL DÍAS: S/. 0.00 1. Presupuesto de Viáticos por 02 días: (Alojamiento, alimentación, comunicaciones y movilidad) 0.00 PRESUPUESTO DE VIAJE 2. Presupuesto para Otros Gastos de Viaje: (TUUA y otros gastos) 0.00 TOTAL DEL PRESUPUESTO DE VIAJE (1+2) 0.00 AUTORIZACIÓN: JEFE INMEDIATO GERENTE DE ADM. Y FINANZAS GERENTE GENERAL DEL TRABAJADOR Recibí conforme la cantidad de, quinientos veinte con 00/100 nuevos soles, por concepto de presupuesto de viáticos con cargo a rendir cuenta documentada dentro de los cinco días hábiles de concluida la comisión de servicio, caso contrario autorizo a descontar de mi remuneración el íntegro del presupuesto. En caso de no realizar el viaje, me obligo a devolver el íntegro del presupuesto en un plazo de 24 horas, caso contrario autorizo a descontar de mi remuneración el íntegro del presupuesto. FIRMA DEL TRABAJADOR Elaborado: FECHA: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 12 de 14 ANEXO N° 3 VIATICO N° LIQUIDACIÓN DE GASTO DE VIAJE NOMBRES Y APELLIDOS: CARGO: C.R.P. : NIVEL SALARIAL: ÁREA : CÓDIGO : GERENCIA: RENDICIÓN DE CUENTA ESTADÍA EN: Del AL TOTAL : 1. IMPORTE RECIBIDO 1.1. Presupuesto de Viáticos: 1.2. Presupuesto para Otros Gastos de Viaje: S/. 0.00 S/. 0.00 TOTAL RECIBIDO S/. 0.00 2. GASTOS EFECTUADOS 2.1. POR VIÁTICOS: CON COMPROBANTES DE PAGO – DÍAS 2.2. POR VIÁTICOS: CON DECLARACIÓN JURADA 2.3. POR OTROS GASTOS DE VIAJE S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 TOTAL GASTADO S/. 0.00 3. DIFERENCIA DEL PRESUPUESTO DE VIAJE (1-2) S/. 0.00 4. ORDEN DE REINTEGRO / DEVOLUCIÓN 4.1 REINTEGRO AL TRABAJADOR 4.2 DEVOLUCIÓN A LA EMPRESA S/. 0.00 S/. 0.00 JEFE INMEDIATO GERENTE DE ÁREA FIRMA DEL TRABAJADOR GERENTE DE ADM. Y FINANZAS FECHA: INFORME DE CONTABILIDAD: Es conforme la rendición de cuenta, la documentación que sustenta y la orden de reintegro o devolución. Observaciones: RESPONSABLE DE CONTABILIDAD Elaborado: Revisado: Aprobado: GERENTE GENERAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 13 de 14 ANEXO N° 4 VIATICO N° DECLARACIÓN JURADA DE VIAJE NOMBRES Y APELLIDOS: CARGO: C.R.P: NIVEL SALARIAL: ÁREA: CÓDIGO: GERENCIA: 1) DECLARO BAJO JURAMENTO QUE HE GASTADO SIN OBTENER COMPROBANTE DE PAGO, LA SUMA DE (S/ 0.00 NUEVOS SOLES), IMPORTE IGUAL AL 30% DEL GASTO EFECTUADO CON COMPROBANTES ADJUNTOS. TOTAL DECLARACIÓN JURADA S/. 0.00 FIRMA DEL TRABAJADOR Elaborado: FECHA : Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE VIÁTICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIÓN DE SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL” Emitido por: Gerencia de Administración y Finanzas/ Oficina de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 01 Julio 2013 Código: PI-01 Revisión: 02 Pág. 14 de 14 ANEXO N° 5 ÍTEM RUTA MONTO (S/.) 1 Aeropuerto - Jesús María - Aeropuerto 80 2 Aeropuerto - Pueblo Libre - Aeropuerto 80 3 Aeropuerto - San Isidro - Aeropuerto 90 4 Aeropuerto - Miraflores - Aeropuerto 90 5 Aeropuerto - San Borja - Aeropuerto 90 6 Aeropuerto - Lince - Aeropuerto 90 7 Aeropuerto - Surco - Aeropuerto 100 8 Aeropuerto - Chorrillos - Aeropuerto 100 9 Aeropuerto - otros - Aeropuerto 80 Nota: Los precios serán actualizados de acuerdo a la indagación del mercado Elaborado: Revisado: Aprobado: 1. OBJETIVO Normar el uso de las siglas, los sellos y las tarjetas de presentación utilizadas en la empresa. 2. BASE LEGAL Reglamento Interno de Trabajo (RIT). 3. ALCANCES Comprende al personal de la empresa con nivel Gerencial, Órganos de Asesoramiento y Jefaturas de la empresa; así como al personal autorizado conforme al presente procedimiento. 4. DEFINICIONES 4.1. Sigla: Primera letra inicial de determinada Área base de la empresa que se establece para uniformizar su identificación abreviada. 4.2. Área base: Cada una de las gerencias de la empresa, cuya sigla se considera raíz parala determinación de la sigla primera de las dependencias que la conforman. 4.3. Sello personal: Utensilio que estampa el nombre de la persona y su cargo en la empresa, a modo de carácter distintivo. 4.4. Sigla primera: Letra asignada a cada una de las dependencias que conforman las áreas base y que son agregadas a sus respectivas siglas para lograr su identificación. 5. IDENTIFICACIÓN DE LAS ÁREAS BASE POR SUS SIGLAS AREA BASE Gerencia Gerencia Gerencia Gerencia General de administración y Finanzas Técnica de Distribución y comercialización SIGLA G A T D 6. IDENTIFICACION DE LAS DEPENDENCIAS QUE CONFORMAN LAS AREAS BASE POR SU SIGLAS PRIMERA GERENCIA GENERAL Oficina de Asesoría Legal Oficina de Gestión Empresarial SIGLA PRIMERA GL GE GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS SIGLA PRIMERA Elaborado: Revisado: Aprobado: Departamento de Recursos Humanos Departamento de Logística Departamento de Contabilidad Departamento de Finanzas AR AL AC AF GERENQA DE DISTRIBUCIÓN V COMERCIALIZACIÓN Departamento de Distribución Departamento de Comercialización Sistema Eléctrico de Atalaya Sistema Eléctrico de Aguaytia SIGLA PRIMERA DD DC DA DG GERENCIA TÉCNICA Departamento de Ingeniería Departamento de Control de Pérdidas Departamento de Generación Departamento de Calidad y Fiscalización SIGLA PRIMERA TI TP TG TC 7. USO DE SIGLAS 7.1 Estructura de las siglas Las siglas de cada Área base y las siglas primera de sus dependencias serán escritas siempre en mayúsculas y en un solo bloque. En la referencia de las comunicaciones escritas se les separará del número del documento mediante un guión (-), con la indicación del año. Ejemplo: CARTA GE-100-2012. 7.2. Cambio de siglas Sólo se procederá al cambio de las siglas asignadas en caso se produzca la modificación de la estructura orgánica de la empresa, teniendo en cuenta que la letra particular que ha de identificar a las Áreas base y sus dependencias debe guardar la más estrecha relación con sus respectivas denominaciones. 8. PROVISIÓN Y USO DE SELLOS PERSONALES El pedido de elaboración de sellos personales para las Áreas base que se encuentren consideradas en el organigrama de la empresa, será cursado por el responsable de la misma y dirigida a la Jefatura del Departamento de Logística a través de la Gerencia de Administración y Finanzas. En caso se requiera dotar de un sello personal a quien no posea nivel Gerencial, de Órgano de Asesoramiento o de Jefatura, el responsable del Área base deberá cursar a la Gerencia General el pedido correspondiente expresando la necesidad que lo sustenta. Elaborado: Revisado: Aprobado: 9. PROVISIÓN Y USO DE TARJETAS PERSONALES Queda autorizado el suministro y uso de tarjetas personales al Gerente General, Gerentes de Área, Jefes de Oficina, Jefes de los Sistemas MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI02 “USO DE SIGLAS, SELLOS Y TARJETAS PERSONALES” Elaborado por: Ofic. de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 03 Setiembre 2012 Revisión: 02actualización Pág. 4 de 5 Eléctricos y, excepcionalmente, al Jefe del Departamento de Comercialización. En caso se requiera dotar de tarjetas personales a quien no se encuentre comprendido en el párrafo precedente, el responsable del Área base deberá cursar a la Gerencia General el pedido correspondiente expresando la necesidad que lo sustenta. El pedido de elaboración de tarjetas personales para las Áreas base que se encuentren consideradas en el organigrama de la empresa, será cursado por el responsable de la misma y dirigida a la Jefatura del Departamento de Logística, a través de la Gerencia de Administración y Finanzas. 10. DISEÑO DE TARJETAS PERSONALES Elaborado: Revisado: Aprobado: La elaboración de las tarjetas personales deberá respetar el modelo que aparece en el Anexo N° 01. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI02 “USO DE SIGLAS, SELLOS Y TARJETAS PERSONALES” Elaborado por: Ofic. de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 03 Setiembre 2012 ANEXO N° 1 Elaborado: Revisado: Aprobado: Revisión: 02actualización Pág. 5 de 5 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI02 “USO DE SIGLAS, SELLOS Y TARJETAS PERSONALES” Elaborado: Revisado: Aprobado: Revisión: 02actualización Elaborado por: Ofic. de Gestión Empresarial Aprobado por: Gerencia General Fecha: 03 Setiembre 2012 Pág. 5 de 5 Yarinacocha, 22 de enero del 2013 MEMORANDO / GE-010- 2013 Para De Asunto : ING. ALFREDO VASQUEZ ESPINOZA Gerente General : ECON. ALFREDO OCROSPOMA ALQUIZAR Jefe de la Oficina de Gestión Empresarial : ACTUALIZACIÓN DEL MPI N°2: "USO DE SIGLAS, SELLOS Y TARJETAS PERSONALES" ACTUALIZACIÓN DEL MPI N°4 : "CONTROL Y REGISTRO DE VISITAS" Referencia : Manual de Procedimientos de EUSA, de fecha 02.2007. En atención al documento de la referencia, remito a usted la propuesta de actualización para su aprobación correspondiente, del MPI N° 2: "USO DE SIGLAS, SELLOS Y TARJETAS PERSONALES", Y de la ACTUALIZACIÓN DEL MPI N°4: "CONTROL Y REGISTRO DE VISITAS" Dando aplicación, al inicio de la 2da etapa de la Implementación del Sistema de Control Interno (SCI) bajo la modalidad COSO, se está procediendo a realizar las siguientes actividades: 11. 12. 13. 14. Actualización de los procedimientos. Seguimiento y monitoreo de la aprobación. Aplicación y difusión por parte de las Gerencias de Área, Se ha solicitado, mediante correo empresarial a los Señores Gerentes remitir las correcciones y/o apreciaciones a los MPis, vigentes para su proceso de actualización. En un plazo que no exceda del 30 de enero 2013. Elaborado: Revisado: Aprobado: Atentamente, MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI03 “USO Y CONTROL DE VEHICULOS MOTORIZADOS” Revisión: 02actualización 1. OBJETIVO Normar el requerimiento, asignación, uso, ubicación y estado de los vehículos motorizados de la empresa y adecúa a las directivas de Gestión y Proceso Presupuestario de las entidades bajo el ámbito del FONAFE. 2. ALCANCE Tiene alcance a todo el personal! de las diferentes Gerencias de Área que tienen asignado vehículos de la empresa. 3. DESCRIPCIÓN 3.1. REQUERIMIENTO Las Gerencias de Área presentarán su requerimiento de vehículos, en casos, estrictamente ligados al proceso técnico-operativo en forma ordinaria al inicio del año, salvo cuando éste sea de suma urgencia y debidamente sustentado para la consecución de les objetivos de la empresa. 3.2. ASIGNACIÓN La asignación de vehículos se hará por Gerencias de Área, basada en dos categorías principales: 1. Técnico - Operativo: Destinada a actividades de atención directa del servicio y suministro de energía eléctrica. Elaborado: Revisado: Aprobado: 2. Gerencial: Destinada a Sabores de gestión gerencial para la consecución de los objetivos de la empresa. No existen vehículos de la empresa asignados a los ejecutivos. Todos los vehículos de la empresa son para uso de las Gerencias de Área vinculados a los objetivos de la empresa. 4. RESPONSABILIDADES Las responsabilidades estipuladas en el presente procedimiento son: Cada Gerencia de Área deberá determinar el tipo ce asignación de las unidades vehiculares de su área. El cumplimiento de los requisitos de circulación serán de responsabilidad directa de cada Gerencia de Área. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI03 “USO Y CONTROL DE VEHICULOS MOTORIZADOS” Revisión: 02actualización La inspección preventiva vehicular será realizada por el personal conductor de las unidades vehiculares que haya sido designado por cada Gerencia de Área Las gerencias de Área tienen la responsabilidad de comunicar e suceso de algún siniestro o accidente acaecido a la Gerencia General en forma inmediata y coordinar con la Oficina de Asesoría Legal para su atención pertinente. Es responsabilidad de las Gerencias de Área actuar inmediatamente en caso de accidentes de tránsito. Las unidades vehiculares deberán estar dispuestas de acuerdo al horario de trabajo y tipo de asignación establecido en el presente: procedimiento, bajo responsabilidad directa de cada Gerencia de Área. Es responsabilidad de la Oficina de Prevención de Riesgos la investigación y análisis de accidentes producto del uso y control de vehículos motorizados de la empresa. Es responsabilidad de la Oficina de Asesoría Legal, constituirse al lugar de los hechos en casos de siniestros o accidentes que pudieran ocurrir con relación al presente procedimiento y hacer el seguimiento hasta el cierre del caso con la compañía aseguradora correspondiente. Elaborado: Revisado: Aprobado: 5. USO 5.1. REQUISITOS DE CIRCULACIÓN: Los vehículos de la empresa, deberán consignar e logotipo de la empresa en las puertas delanteras, salvo las unidades expresamente autorizadas por la Gerencia General. Los conductores de los vehículos deberán portar en todo momento la LICENCIA DE CONDUCIR, expedida por la Oficina de Circulación Terrestre del Ministerio de Transportes: Comunicaciones, Vivienda y Construcción del Perú, dentro de la categoría y ciase que habilite conducir un vehículo, bajo responsabilidad directa del Gerente de Área. Los conductores de los vehículos deberán portar el fotocheck de identificación, donde deberá consignarse el número telefónico de la empresa para casos de emergencia. Los conductores son los responsables de mantener en buen estado los vehículos, asimismo, mantener informado al Departamento de Logística sobre el mantenimiento y reparación en caso que sea necesario. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI03 “USO Y CONTROL DE VEHICULOS MOTORIZADOS” Revisión: 02actualización INSPECCIÓN PREVENTIVA VEHICULAR Deberá ser realizado por el conductor del vehículo en forma cotidiana al inicio de la jornada diaria de trabajo DOCUMENTOS: - Tarjeta de propiedad. - Licencia de Conducir - Seguro obligatorio de accidentes de Tránsito (SOAT). - Reglamento de Tránsito. - Reglamento de Seguridad. Elaborado: Revisado: Aprobado: EXTERIOR: - Estado de luces. - Correa de Seguridad. - Triángulo de Seguridad. - Orden - Limpieza INTERIOR - Estado de Frenos. - Nivel de agua. - Nivel de aceite. - Nivel de combustible. - Batería. EQUIPOS. ACCESORIOS Y HERRAMIENTAS - Llanta de-repuesto. - Llave de ruedas y otras herramientas. - Gala. - Extintor. - Botiquín de primeros auxilios. - Radio intercomunicados - Otros (Radio, neblinero, etc.) SUCESO DE SINIESTRO VEHICULAR Para casos en que ocurra algún incidente siniestro o accidente leve o grave, con daños materiales o personales; el conductor deberá comunicar a la Oficina de Prevención de Riesgos y si es posible dar parte a la delegación policial de la jurisdicción. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI03 “USO Y CONTROL DE VEHICULOS MOTORIZADOS” Revisión: 02actualización La Oficina de Asesoría Legal es la encargada de tramitar les documentos pertinentes ante los organismos policiales y judiciales de ser el caso, así como de coordinar con la Gerencia Elaborado: Revisado: Aprobado: de Administración para el trámite del seguro correspondiente (Ej: SOAT, etc.). De igual modo un responsable de la Oficina de Asesoría Legal acompañaré en los trámites del dosaje etílico, el peritaje respectivo y comunicar del hecho inmediatamente a la compañía de seguros. La Oficina cíe Prevención de Riesgos analizará e investigará las causas básicas de! incidente o accidente comunicará a la Gerencia General y/o Gerencia de Área correspondiente, luego implementará procedimientos de acción que eliminen o minimicen al máximo dicho riesgo especifico y proceder a sanción, si el caso lo amerita. En este punto están contemplados hechos tales como: Atropello a un peatón. Choque (en sus diferentes modalidades). Vaciado de frenos. Decomiso (al depósito por falta a las normas de tránsito). Desgaste de llantas, etc. ACCIDENTE DE TRÁNSITO En caso de un accidente de tránsito se procederá de la Siguiente le forma: 1. Denunciar el hecho ante la compañía aseguradora. 2. Denunciar el hecho ante la Policía Nacional del Perú, para que la víctima no tenga que pagar los cestos de la atención médica. 3. Para cobrar la indemnización se deberá presentar la siguiente documentación: a. Documento que identifique al accidentado (cédula de identidad, registro único nacional, pasaporte, certificado de nacimiento, libreta de servicio militar, licencia de conducir) b. Certificado del accidente emitido por el Organismo Operativo de Tránsito c. Certificado forense d. Declaratoria de herederos en caso de muerte por accidente de tránsito. e. Declaratoria de invalidez permanente cuantío corresponda El desplazamiento a lugares distantes deberá efectuarse por medio de las compañías particulares de transporte aéreo, terrestre o marítimo, MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI03 “USO Y CONTROL DE VEHICULOS MOTORIZADOS” Revisión: 02actualización según sea el caso; salvo cuando la labor a realizar esté debidamente sustentada. El uso indebido de los vehículos de 'a empresa, constituye falta grave, sujeta a sanción, de conformidad con el Cap. X, Art. 50, inciso h). j), r), w), z), del Reglamento Interno de Trabajo. 5.2. UBICACIÓN El punto de ubicación de los vehículos de la empresa deberá estar plenamente identificado, tanto para jornadas formales ce trabaja y fuera de ellas. Según la categoría de asignación vehicular, el ámbito de ubicación de !as unidades vehiculares será de acuerdo a: 5.2.1. DENTRO DE LA JORNADA DE TRABAJO Técnico-Operativo: Los vehículos asignados a estas actividades interactuarán en la zona de trabajo, programados según orden ce trabajo, salvo casos de emergencia b de fuerza mayor. Gerencial: Los vehículos asignados a esta labor podrán circular dentro de la zona que designe la Gerencia General que implique el cumplimiento de los objetivos de la empresa. 5.2.2. FUERA DE LA JORNADA. DE TRABAJO Técnico-Operativo: Los vehículos deberán permanecer dentro de las instalaciones de la empresa, en el lugar designado para cada gerencia de Área, a excepción de trabajos programados y previamente coordinados, con autorización expresa del Gerente de Área. Gerencial: Los vehículos asignados a esta labor podrán circular dentro de la zona que designe la Gerencia General que implique el cumplimiento de los objetivos de la empresa. 5.3. ESTADO Los vehículos, según las labores a las que se dediquen, se clasificarán en: Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI03 “USO Y CONTROL DE VEHICULOS MOTORIZADOS” Revisión: 02actualización 1. Permanente: Dedicados exclusivamente a una categoría de asignación. 2. Temporal: Aquellas unidades vehiculares que pueden interactuar entre uno y otro tipo de categoría de asignación. 3. Emergencia: Aquí se incluyen absolutamente todas las unidades vehiculares de la empresa que se encuentren operativas. 6. DISPOSICIONES FINALES La Oficina de Prevención de Riesgos dictará las medidas necesarias para que los vigilantes de la Empresa de Vigilancia Privada, exijan el cumplimiento de: presente procedimiento. En todos los casos, esta directiva deberá ajustarse a las directivas que emite el FONAFE referente al uso y control de vehículos de la empresa bajo su ámbito. Elaborado: Revisado: Aprobado: INFORME EJECUTIVO N° GG-040-2002/EU ASUNTO : PRIMERA MODIFICACIÓN AL PROCEDIMIENTO DE USO Y CONTROL DE VEHÍCULOS MOTORIZADOS 02 de junio de 2002 1. OBJETIVO Informar al Directorio la modificación del Procedimiento PI-03, revisión 01, de uso y control de vehículos motorizados de la empresa. 2. ANTECEDENTES 2.1. Procedimiento Interno PI-03, revisión 01 del Manual de Procedimientos PI 03 Revisión internos vigente. 2.2. Modificatoria a la Directiva de Gestión y Proceso Presupuestario de las entidades bajo e ámbito de FONAFE para el año 2002, N° 001-2002/008-FONAFE. 3. ANÁLISIS Observación a! Procedimiento actual de Uso y Control de vehículos motorizados de la empresa. Visto y analizado el procedimiento actual, es necesario estructurar y precisar el procedimiento para el estricto control y uso de los mismos. 3.1 ASPECTOS TÉCNICOS Mejorar el control y asignación de los vehículos motorizados de la empresa. Restringir el ingreso de vehículos particulares a la empresa Elaborado: Revisado: Aprobado: Disponer el estricto control del personal que conduce las unidades vehiculares de la empresa. Establecer categorías de asignación de vehículos motorizados de la empresa. Estructurar el estado y ubicación de los vehículos de la empresa. Establecer parámetros de requerimiento de vehículos motorizados. Mantener en buen estado operativo las unidades vehiculares de la empresa Racionar gastos de mantenimiento y reparación de los vehículos motorizados de la empresa. Regular el uso adecuado y control permanente de los vehículos de la empresa. 3.2 ASPECTOS LEGALES Aplicación y cumplimiento del Reglamento de Tránsito. Aplicación y cumplimiento del Reglamento de Seguridad Vial. Custodia de los vehículos motorizados de la empresa asignados por razón de la función que desempeña a! persona! de las diferentes gerencias. Regiamente Interno de Trabajo. 4. CONCLUSIONES 4.1 Establecimiento de un orden adecuado de requerimiento, asignación, uso, ubicación y estado ce los vehículos motorizados de la empresa. 4.2 Organización y mejor disposición de los recursos de transporte de personal y de carca que converjan en la consecución de nuestros objetivos. 4.3 Proporcionar la herramienta normativa adecuada a la real situación de requerimiento asignación uso, ubicación y estado de los vehículos motorizados de la empresa. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI04 CONTROL DE REGISTROS DE VISITAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Revisión: 02actualización Fecha: Pag. 1 de 4 1. OBJETIVO Brindar una mejor orientación y servicio a los visitantes de las instalaciones de Electro Ucayali S.A., facilitando su reconocimiento e identificación a través de un mayor control y a la vez, en resguardo de la seguridad e integridad física del personal y patrimonio de la empresa. Elaborado: Revisado: Aprobado: 2. BASE LEGAL Resolución Ministerial N° 203-2012-PCM, modificación del Artículo 10° de la Directiva N°01-2010-PCM/SGP Directiva N°01-2010-PCM/SGP, sobre "Lineamientos para la implementación del Portal de Transparencia Estándar en la Entidades de la Administración Pública". Reglamento Interno de Trabajo (RIT). 3. ALCANCES Están comprendidos el personal de la empresa y servicio de vigilancia encargado de efectuar el control de visitas a las instalaciones de la empresa. 4. DESCRIPCIÓN 4.1. El horario de atención en la empresa será el siguiente: LUNEA A VIERNES PERSONAL TECNICO 07:30 A 12:00 HORAS 14:00 PM A 18:00 HORAS PERSONAL ADMINISTRATIVO 07:30 A 13:00 HORAS 14:00 PM A 18:00 HORAS S LUNEA A VIERNES 07:30 A 12:45 HORAS 13:30 A 17:00 HORAS TESORERIA (CAJA) MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI04 CONTROL DE REGISTROS DE VISITAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Revisión: 02actualización Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. 2 de 4 Aprobado: 4.2. Al ingresar a las instalaciones los visitantes se apersonarán ai área de recepción donde serán identificados y contra entrega de un documento de identidad personal (DNI, Carnet de Seguridad Social o Licencia de Conducir) se les proporcionará un solapín, con la inscripción VISITANTE y, además, una boleta denominada CONTROL DE VISITANTE la cual se llenará según requerimiento de formato. Los visitantes deberán desplazarse únicamente dentro del área autorizada, no permitiéndose el deambular en lugares diferentes. En este caso se dará parte al personal de seguridad interna para su intervención. 4.3. El visitante obligatoriamente utilizará el solapín asignado, colocándolo sobre prenda exterior y de forma visible; la boleta de visita deberá hacerla firmar por el funcionario y/o trabajador con quien se entrevistó. Ambos elementos los devolverá en el área de recepción al abandonar la empresa, recuperando su respectivo documento de identidad. 4.4. Sólo podrán ingresar a las oficinas las personas que mantengan algún tipo de relación contractual autorizada u otras cuyo objetivo de visita este estrictamente relacionada con las actividades de la empresa bajo responsabilidad directa de cada responsable de área. 4.5. Son funciones del área de recepción, respecto a los visitantes: Atender y orientar con la debida cortesía. Solicitar la denominación del área a la que se dirige, o interpretarla indagando el motivo de su visita y solicitar autorización del área, para el ingreso. Esta se denegará cuando no es autorizado el ingreso de la visita y no guarde relación con las actividades de la empresa, consultando previamente, en caso necesario. Solicitar el origina! de los documentos especificados. Recabar el solapín y la boleta de control una vez finalizada la visita, devolviendo el documento de identidad. Mantener debidamente actualizado el registro de visitas efectuadas. Verificar a! final del día, la conformidad de cantidad de solapines en su poder, dando cuenta de cualquier divergencia. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI04 CONTROL DE REGISTROS DE VISITAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 02actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 3 de 4 5. REGISTRO DE VISITAS EN LINEA El proceso describe los pasos a seguir para registrar las visitas de personas naturales o jurídicas a los funcionarios de Electro Ucayali S.A. cuyas actividades se detallan a continuación: 5.1. El cliente (persona natural o jurídica) solicita una entrevista con un funcionario 5.2. El personal de Recepción, vía telefónica, solicita autorización al funcionario para permitir el ingreso al cliente. 5.3. El funcionario autoriza o deniega el ingreso. 5.4. El personal de Recepción informa al cliente sobre la aceptación o negación de su solicitud. 5.5. En caso de autorización de ingreso: El cliente proporciona sus datos personales, Ne de DNI, motivo de la visita, a que empresa representa. 5.6. El personal de Recepción registra en el software aplicativo, los datos personales del visitante y a que funcionario visitará. Automáticamente, se graba la fecha y hora. Esta fecha y hora se considera como fecha de ingreso. 5.7. El funcionario realiza la entrevista con el cliente. 5.8. El funcionario cierra la entrevista. El funciona mediante el software aplicativo, graba la fecha y hora del cierre de la entrevista. Es importante ejecutar esta actividad para dejar constancia que el funcionario efectuó la entrevista y registrar la fecha y hora de la culminación de la entrevista. 5.9. En el momento que el cliente se retira, el personal de Recepción verificará en el software aplicativo que el funcionario haya registrado la fecha y hora de la culminación de la entrevista Elaborado: Revisado: Aprobado: 5.10. En caso, el funcionario haya cerrado la entrevista en el software aplicativo, el personal de Recepción registra la fecha y hora en que sale el cliente. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI04 CONTROL DE REGISTROS DE VISITAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 02actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 4 de 4 5.11. En caso, el visitante/cliente se retira y el funcionario no registra el cierre de la entrevista, el persona! de Recepción solicita al funcionario que cierre la entrevista en el software aplicativo. 6. REGLAS DE CONTROL DE FLUJO 6.1. El Cliente no debe ingresar si no obtiene !a debida autorización del funcionario a quien desea visitar. 6.2. Recepción debe registrar el ingreso de cada persona, sin excepciones. 6.3. El funcionario visitado, necesariamente debe registrar el cierre de la entrevista. 6.4. El personal de Recepción no registra la salida del cliente mientras el funcionario visitado no cierra la entrevista en el software aplicativo. 6.5. El servicio de vigilancia está prohibido de admitir el ingreso de clientes sin los respectivos registros en Recepción. 7. ACTORES INVOLUCRADOS 7.1. El cliente; es la persona natural o jurídica que asiste a la empresa con la intención de tener una entrevista con uno de los funcionarios. Elaborado: Revisado: Aprobado: 7.2. Recepción; es el personal de turno en la Oficina de Recepción. Encargado de atender las llamadas a la centra! telefónica y canalizarlas. Encargada de registrar los ingresos y salidas de los visitantes a la empresa. 7.3. Funcionario; profesional que labora en empresa. Responsable de actividades técnicas, administrativas y de Dirección. 8. DIAGRAMA DE FLUJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI04 CONTROL DE REGISTROS DE VISITAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Revisión: 02actualización Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. 5 de 4 Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI04 CONTROL DE VISITAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. 5 de 4 Aprobado: 1. OBJETIVO Brindar una mejor orientación y servicio a los visitantes de las Instalaciones de Electro Ucayali S.A., facilitando su reconocimiento e identificación a través de un mayor control y a la vez, en resguardo de la seguridad e integridad física del personal y patrimonio de la empresa. 2. ALCANCE Tiene alcance al personal y servicio de vigilancia encargado de efectuar el control de visitas a las instalaciones de la empresa. 3. DESCRIPCIÓN 3.1 Horario de atención PERSONAL TECNICO PERSONAL ADMINISTRATIVO LUNES A VIERNES 07:30 A 12:00 HORAS 12:45 A 17:00 HORAS 07:30 A HORAS 13:30 A HORAS 12:45 SABADO 08:00 A 12:00 HORAS 08:00 A 12:00 HORAS 17:00 G TESORERIA (CAJA) 3.2 LUNES A VIERNES 07:30 A 12:45 HORAS 13:30 A 17:00 HORAS SABADO 08:00 A 12:00 HORAS Al ingresar al edificio los visitantes se apersonarán al área de recepción donde serán identificados y contra entrega de un documento de identidad personal (DNI o Libreta Electoral, Libreta Militar, Carnet de Seguridad Social o Licencia de Conducir) se ¡es proporcionará un sola pin de determinado color según el piso al que se dirigen, con la inscripción VISITANTE y, además, una boleta denominada CONTROL DE VISITANTE la cual se llenara según requerimiento de formato. Elaborado: Revisado: Aprobado: 3.3 Los visitantes deberán desplazarse únicamente dentro del área autorizada, no permitiéndose el deambular en lugares diferentes. En este caso se dará parte al personal de seguridad interna para su intervención. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI04 CONTROL DE VISITAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 5 de 4 3.4 El visitante obligatoriamente utilizará el solapín asignado, colocándolo sobre prenda exterior y de forma visible; la boleta de visita deberá hacerla firmar por el trabajador con quien se entrevistó o visitó. Ambos elementos los devolverá en el área de recepción ai abandonar la empresa, recuperando su respectivo documento de Identidad. 3.5 Sólo podrán ingresar a las oficinas las personas que mantengan algún tipo de relación contractual autorizada, bajo responsabilidad direcía de cada responsable de área. 3.6 Son funciones del área de recepción; respeto a los visitantes: Atender y orientar con la debida cortesía. Solicitar la denominación del área a la que se dirige, o interpretarla indagando el motivo de su visita y solicitar autorización del área, para el ingreso. Esta se denegará cuando no es autorizado el ingreso de la visita y no guarde relación con las actividades de la empresa, consultando previamente en caso necesario. Solicitar el original de los documentos especificados. Recabar el solapín y la boleta de control una vez finalizada la visita, devolviendo el documento de identidad, Mantener debidamente actualizado el registro de visitas efectuadas. Verificar al final del día, la conformidad de cantidad de solapines en su poder, dando cuenta de cualquier divergencia. Elaborado: Revisado: Aprobado: Informar por escrito s la Jefatura de Recursos Humanos, fas visitas efectuadas en el día /... MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI05 DISTINTIVO DE IDENTIFICACION PERSONAL Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Revisión: 01actualización Pag. 1. OBJETIVO Facilitar la permanente y mutua identificación de los trabajadores durante su permanencia en las oficinas e instalaciones de la Empresa. 2. ALCANCES Está comprendido dentro del presente procedimiento todo el personal de la Empresa. 3. DESCRIPCIÓN 3.1. Uso del Distintivo El distintivo personal de identificación debe ser obligatoriamente portado en un lugar visible, sobre el lado superior izquierdo de la prenda de vestir durante su permanencia en las oficinas instalaciones, cualquiera sea el órgano o sede de la empresa en la que se encuentra prestando servicios. Elaborado: Revisado: Aprobado: En los viajes de comisión de servicio que realicen los trabajadores de la Empresa, deberán llevar consigo su distintivo personal sin excepción y usarlo durante -su permanencia en las oficinas e instalaciones donde se constituyan en cumplimiento de la misión encomendada. 3.2. Diseño En el distintivo personal además de !a fotografía del trabajador la cual debe ser a colores y en tamaño carnet, y deberá estar impreso según el Anexo. 1. 3.3. Confección El departamento de Recursos Humanos solicitará la fotografía y datos respectivos, a fin de disponer la confección y distribución de los mismos a los trabajadores sin costo alguno. Se coordinará con Finanzas para que el gasto sea cargado al centro de responsabilidad que corresponde. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI05 DISTINTIVO DE IDENTIFICACION PERSONAL Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Revisión: 01actualización Pag. 3.4. Reposición Cambio de Área de Responsabilidad El nuevo distintivo personal será confeccionado por cuenta de la Empresa. En caso que el trabajador no devolviera el distintivo que venía usando, el importe de éste se le descontará por planilla, al precio que fue adquirido. Deterioro o Pérdida del Distintivo Elaborado: Revisado: Aprobado: Si por descuido del trabajador el distintivo es deteriorado o extraviado el importe de la reposición se le descontará por planilla, pero si el deterioro se deba a motivos no atribuibles al trabajador la reposición del mismo será por cuenta de la Empresa. 4. DISPOSICIONES FINALES 4.1. En caso que un trabajador constate que por pasillos, oficinas o instalaciones circulan personas que no porten distintivo alguno adoptará la medida más aconsejable, tratando en lo posible de conducirlas al puesto de vigilancia a fin de que se le brinde la información que requiera o se adopte otras medidas. 4.2. Se exhorta a cada uno de los trabajadores de la Empresa, sin excepción a adherirse responsable y voluntariamente y cumplimiento de las normas y recomendaciones establecidas en el presente procedimiento/… MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI05 DISTINTIVO DE IDENTIFICACION PERSONAL Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Revisión: 01actualización Pag. Aprobado: ANEXO 1 Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI06 TARDANZAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Revisión: 01actualización Pag. 3.5. No se considera tardanza, cuando el motivo sea: Comisiones de Servicio u horarios especiales eventuales, debidamente autorizados. Imprevisto excepcional o causa justificada, a Juicio del Jefe inmediato del servidor en coordinación con el Jefe de Recursos Humanos. En estos casos es aconsejable que el mismo trabajador se asegure que el personal reciba el aviso correspondiente. 3.6. El responsable del control de personal cumple con: Registrar y controlar las tardanzas. Efectuar el cálculo de las multas a imponer e inducirlas en ¡as planillas respectivas, para su descuento. Comunicar al área de Finanzas el importe total de las multas impuestas, para que se proceda a efectuar el depósito correspondiente en la cuenta -corriente denominada "FONDO DE ASISTENCIA Y ESTÍMULO". Emitir un informe anual señalando al personal destacado por su asistencia y puntualidad, remitiéndolo al Presidente del CAFAE para el otorgamiento de los estímulos correspondientes. 4. DISPOSICIONES FINALES 4.1. El Jefe de la Unidad de Recursos Humanos por intermedio del encargado de Control de Personal, llevará un adecuado control para cursar las amonestaciones y aplicar las sanciones correspondientes. 4.2. El Jefe de !a Unidad de Recursos Humanos de acuerdo con la información que le presente Control de Personal, procederá a transmitir las amonestaciones escritas internas a que hubiera lugar, con conocimiento del Jefe del área respectiva. Elaborado: Revisado: Aprobado: 4.3. La Unidad de Recursos Humanos remitirá mensualmente a los Gerentes y Jefes de Área un informe estadístico del Récord de Asistencia del personal a su cargo, señalando las recomendaciones que estime necesario. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI06 TARDANZAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO.1 SANCIONES DICIPLINARIAS POR TARDANZAS (PI-06) MINUTOS / AÑO HASTA 40 ACTO DE INDISCIPLINA FALTA 41-750 FALTA 571 - 1000 FALTA 1001-1200 FALTA 1201-1400 FALTA Elaborado: Revisado: SANCIÓN DISCIPLINARIA AMONESTACIÓN VERBAL AMONESTACIÓN ESCRITA INTERNA AMONESTACIÓN ESCRITA EXTERNA SUSPEN'CION POR TRES 3 DÍAS SIN GOCE DE HABER SUSPENCIÓN POR TRES 10 DÍAS SIN GOCE DE HABER Aprobado: 1401 -1900 o mas FALTA GRAVE 30 DÍAS MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI07 ROTACIÓN DE PERSONAL Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 1. OBJETIVO Establecer !os lineamientos generales, a los que se sujeta la rotación sistemática del personal de la Empresa, especialmente para aquello cuyas funciones están relacionadas con la administración de recursos materiales y financieros, o por necesidad del servicio justificado. 2. ALCANCES Están comprendidos dentro de! presente Procedimiento interno todo el personal de la Empresa, Elaborado: Revisado: Aprobado: 3. DESCRIPCIÓN 3.1. Para los fines de! presente Procedimiento Interno, se comprenderá por rotación: "Al cambio de funciones y responsabilidades del personal en período determinado, con la principal finalidad de que tengan pleno conocimiento de la organización de !as oficinas donde laboran, adquiriendo mayor experiencia y aptitud en el trabajo sin que ello signifique rebaja de categoría o perjuicio al trabajador”. 3.2. La Jefatura de Recursos Humanos es la encargada de dirigir y coordinar el proceso de rotación del personal cuyas funciones estén relacionadas con la administración de recursos materiales y financieros. 3.3. La periocidad de permanencia en cada puesto y su consecuente rotación será establecida por el Gerente General a propuesta de! Gerente de Área respectiva, o cuando la Gerencia General lo considere que conviene a los intereses de la Empresa 3.4. Para determinar la periocidad de rotación de cada puesto, se tomará en cuenta los siguientes factores: Nivel de dificultad del trabajo Volumen del trabajo Grado de responsabilidad Grado de instrucción y/o experiencia que se requiera para el desempeño. Oíros factores pertinentes según el caso MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI07 ROTACIÓN DE PERSONAL Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. Aprobado: 3.5. La rotación del personal se efectuará entre el mismo grupo ocupacional y nivel jerárquico, sin perjuicio de los cambios programados con promoción que orienten la línea de carrera establecida en la Empresa. 3.6. Las Gerencias de Área que por necesidad de servicio, requieran la rotación de su personal, comunicarán por escrito a la Gerencia General, fundamentando su pedido y especificando la información necesaria para que esta lo apruebe y a su vez demande la atención de! mismo por parte de ¡a Jefatura de Recursos Humanos. 3.7. La Jefatura de Recursos Humanos, una vez recibida la solicitud de rotación procederá a coordinar con el área interesada, a fin de determinar su procedencia y conveniencia desde el punto de vista laboral. 3.8. Efectuada las evaluaciones, materia del caso, la Jefatura de Recursos Humanos comunicará el área solicitante el nombre del trabajador o trabajadores propuestos para la rotación, quienes deberán reunir los requisitos especificados para el desempeño del puesto. 3.9. Los trabajadores rotadas, al asumir otro cargo, deberán ser totalmente liberados del anterior; para tal efecto los responsables de las dependencias en las que efectúe la rotación darán las pautas y prestarán la asistencia necesaria a los mismos, exigiendo como registro para la entrega del cargo la realización de un inventario físico y/o arqueo de fondos que constatará con documentos firmados por los trabajadores entrante y saliente. 4. DISPOSICIONES FINALES 4.1. El derecho de percibir mayor remuneración por efectos de la rotación es atribución exclusiva de la Gerencia Genera! de conformidad con los dispositivos de austeridad. 4.2. Cualquier consulta sobre la aplicación de esta norma, deberá ser referida a la Jefatura de Recursos Humanos. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI07 LICENCIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 1. OBJETIVOS Normar el otorgamiento de licencias al personal de la empresa. 2. ALCANCES Tiene alcance a todo el personal nombrado y contratado a aplazo fijo, que deseen solicitar licencia para ausentarse de su trabajo por diversos motivos. Se entiende por Licencia al periodo que, con previa autorización debe o puede concederse al personal para no concurrir al trabajo por uno o más días, por motivos personales. 3. DESCRIPCIÓN 3.1. La empresa reconoce que ocasionalmente un trabajador puede necesitar una Licencia. Si bien las Licencias deben ser las mínimas indispensables, es política de la Empresa concederlas con una duración razonable y cuando el motivo lo justifique, teniendo en cuenta que las labores del trabajador con Licencia no deben diferirse ni atrasarse, debiendo ser distribuidas entre otros trabajadores que pueden hacerse cargo de las mismas, atendiendo a la naturaleza del trabajo y al periodo de la Licencia. 3.2. CLASES DE LICENCIAS La licencia puede ser: (1) Deducible, o sea, sin goce de haber, o (2) No Deducible, o sea, coa goce de haber, según que el periodo de las mismas sea descontado o no, respectivamente, de modo simple (sin recargo alguno) de la remuneración del trabajador, atendiendo el motivo. a. Licencia con Goce de Haber En las licencias con goce de haber, el periodo de ausencia se cuenta para obtener el derecho a los beneficios sociales que se otorga en base al tiempo de servicios acreditados. Se considera licencia con goce de haber, a la que se otorgue por los motivos debidamente acreditados, en les lapsos que se indican a continuación: Elaborado: Revisado: Aprobado: Cumplimiento de las obligaciones derivadas de las Leyes de Servicio Militar Obligatorio y de Elecciones Generales por no más de tres (3) días, y en todo caso, de conformidad con los dispositivos legales de convocatoria. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI07 LICENCIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Pag. A los trabajadores elegidos Miembros del Poder Legislativo, Miembros del Directorio en otras Empresas y Miembros de los Concejos Municipales, durante los días de ausencia del trabajo, excepto cuando sus cargos estén sujetos a pago de sueldo por los citados Organismos, no considerándose como tal la remuneración o asignación especial que pudieran percibir por sesión o concepto que las Leyes autoricen. Viaje de Estudios por Beca, durante su duración, más el término de la distancia. Estos viajes de estudio deben ser aprobados por el Directorio, cuando sea en el extranjero. Enfermedad o accidente del trabajador, en todo caso con sujeción a Ley, durante el lapso autorizado por el médico de la Empresa o médico designado por ésta, o por medico de Essalud, o por el médico tratante, en formulario oficial y que llevarán-obligatoriamente V°B° del Área de salud y/o de Essalud. Por Maternidad de la trabajadora con sujeción a Ley. En los casos de detención policial para esclarecimiento de responsabilidad, por diez (10) días calendario o más, s¡ fuera el caso, cuando al termino de este lapso la Autoridad competente disponga la libertad de! trabajador a! no hallarle responsabilidad, así corno en los casos que la ley determina. La Empresa concede 03 tres días de licencias con motivo de fallecimiento de los padres, esposa o hijos del trabajador ocurrido en la ciudad; más el término de la distancia cuando el fallecimiento se produce en otro punto de la República, siempre que el trabajador asista al sepelio. b. Licencia sin Goce de Haber Elaborado: Revisado: Aprobado: En las licencias sin goce de haber, el lapso de la ausencia no es computable para el periodo anual de trabajo efectivo que da derecho a vacaciones. Los Gerentes de Área y Jefes, facultados a autorizar las licencias, deberán ejercer un buen discernimiento al concederlas. Los casos en que se podrá otorgar licencias sin goce de haber son los siguientes: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI08 LICENCIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Pag. Cumplimiento de las obligaciones derivadas de las Leyes del Servicio Militar Obligatorio; cuando el trabajador sea requerido para dicho Servicio y en los casos señalados por la Ley. A los trabajadores que sufrieren detención policial o por mandato judicial bajo acusación pena! de terceras personas, hasta por quince (15) días calendario. Si hubiera indicio razonable de que el trabajador pudiera obtener su libertad a corto plazo, esta licencia podrá ser ampliada hasta un máximo de quince días calendarios adicionales. Si el trabajador continuara detenido al término de los plazos arriba señalados, se considerará suspendida la relación laboral (el contrato de trabajo) hasta que se obtenga !a sentencia judicial correspondiente, de la cual dependerá que se rescinda dicha relación o que el trabajador continúe al servicio de la Empresa. Durante el periodo en que la relación de trabajo está en suspenso, el trabajador no tendrá derecho a gozar de beneficios sociales. El trabajador deberá ser informado oportunamente Elaborado: Revisado: Aprobado: y por escrito sobre la suspensión de la relación laboral, por gestión del Jefe de Recursos Humanos o Gerente de Administración y Finanzas, previa consulta con la Oficina de Asesoría Legal y conocimiento del Jefe del Área. Sí la sentencia judicial definitiva absolviera de culpa al trabajador, éste se reincorporará a sus labores. Por otro lado, si el trabajador fuera sentenciado a cumplir pena, por consiguiente, no pudiera reincorporarse a sus labores, su cese será efectivo en la fecha en la que se suspendió la relación laboral. El trabajador deberá reintegrarse a sus labores si obtuviera su libertad provisional b condicional, debiendo tomarse una decisión final sobre su situación cuando obtenga la sentencia judicial definitiva, sentencia que deberá hacer de conocimiento de la Gerencia de Administración y Finanzas en el término de la distancia. 3.3. En los casos no contemplados en los numerales 3.3 a y 3.3 b y si la licencia no excede los 30 días serán autorizados por la MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI08 LICENCIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Pag. Gerencia General, previa opinión del Gerente de Área. En los casos que supere los treinta días se elevará la solicitud al Directorio para su aprobación. 3.4. AUTORIZACIÓN Las Licencias, en general, serán aprobadas con el V°B° del Gerente y Jefe de Área respectivo. Elaborado: Revisado: Aprobado: Las licencias con Goce de Haber en todos los casos serán autorizadas por el Gerente de Administración y Finanzas, hasta 30 días y por periodos de hasta seis meses por el Gerente General, con el V°B° del Jefe de Recursos Humanos. en todo los caso. Cada Gerente y Jefe de área deben evaluar los motivos por los cuales se solicita [as licencias, la frecuencia con que son solicitadas, y determinar con equidad, de acuerdo con las normas establecidas, si dichas licencias se deben conceder. Por su parte el Jefe de Recursos Humanos debe tener en cuenta similares consideraciones al determinar si las licencias otorgadas deberán ser con goce o sin goce de Haber. 3.5. PRORROGA DE LA LICENCIA En los casos que se solicite prorroga de la Licencia concedida, la aprobación deberá ser otorgada considerándose el periodo total de las mismas, por el funcionario facultado a tal efecto, entendiéndose que el periodo total es la suma del lapso de la Licencia inicialmente concedida más el de la prorroga solicitada. 3.6. TRAMITE PARA EL OTORGAMIENTO a. Los periodos de licencia se tramitarán en el formulario "Solicitud de Licencia", Anexo. 1 del presente procedimiento, debiendo presentarse acompañado de los documentos que acrediten el motivo. Solo en aquellos casos en que sea evidente la imposibilidad material de adjuntar dicho documento al solicitar la licencia, éstos quedarán pendientes de ser presentados al Área de Recursos Humanos, hasta dentro de los tres (3) días útiles posteriores a la reincorporación del trabajador a sus labores. No requieren ser tramitadas en el citado formulario, las licencias por enfermedad o accidente del trabajador, cuando estas son convalidadas con el informe del Médico de la Empresa y/o certificado de incapacidad témporal para el trabajo. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI08 LICENCIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. Aprobado: b. La "Solicitud de licencia" se formulará en original y tres copias. Luego de registrada la autorización y visación pertinente, el original y una copia serán remitidos al Jefe de Recursos Humanos, otra copia se conservará en el Área a donde pertenece el trabajador y la copia restante será entregada al trabajador interesado, quedando el trabajador recién a partir de ese momento en situación de hacer uso de la Licencia en las fechas previstas. c. El Jefe de Recursos Humanos, atendiendo al motivo de la licencia, a los documentos que acreditan dicho motivo y a la información que hubiera de proporcionar personalmente el trabajador esto último si fuera el caso, determinará la Clase de Licencia a otorgar, haciendo esta determinación de conocimiento del trabajador, si no correspondiese a la que él había considerado inicialmente. d. El Jefe de Recursos Humanos, enumerará correlativamente la "Solicitud de Licencia" y anotará las acciones pertinentes en el original y copias recibidas; tramitando e! descuento pertinente por planilla. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI08 LICENCIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 1 SOLICITUD DE LICENCIA Anexo 01 pi 089 Fecha: 1. Llena el trabajador interesado Nombre: Cargo: Plazo indeterminado ( ) Plazo fijo ( ) Gerencia ………………………………………… Jefatura ……………………………………… Clase de licencia 1. Sin goce de haber 2. Con goce de haber ( ) ( ) debe sustentarse con documentos comprobatorios. PERIODOD D E LA LICENCIA Del……….. al ………….. total …………….. días. Relación de documentos que adjunta para sustentar la licencia 1. 2. Solo en caso que sea evidente la imposibilidad de presentar documentación sustentaría estos quedaran pendientes de entregar a RR.HH. en el plazo de tres días posteriores a la reincorporación 2.Llenado por el jefe de recursos humanos Elaborado: Revisado: Aprobado: SOLICITUD DE LICENCIA N° . PERIODOD EFECTIVO: Del …………al …………… inclusive : total ………………días Con goce de haber ( ) Sin goce de haber ( V° B° Jefe de RR.HH. ) Aprobado por: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI09 INASISTENCIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 1. OBJETIVO Establecer las normas y procedimientos para mantener el control de las inasistencias del personal de la Empresa. 2. ALCANCES Estará comprendido dentro del presente procedimiento todo el personal nombrado y a plazo fijo de la empresa 3. DESCRIPCIÓN 3.1. Se considera dos clases de inasistencias: a) Inasistencia Justificada: Es la que se produce por: No Descontables Enfermedad comprobada por el Certificado Médico visado por el área de salud; hasta e! limite que establece la Ley. Elaborado: Revisado: Aprobado: Incapacidad temporal, proveniente de accidente de trabajo o de otra índole. Paralización de actividades de la Empresa por causa de fuerza mayor. Detención sin sentencia judicial Casos fortuitos o de fuerza mayor debidamente justificados. Descontables Licencia y / o permiso particular concedido. Suspensión del trabajador por sanción impuesta. b) inasistencias Injustificadas: Es al que se produce por: La inasistencia sin aviso luego de transcurridos 90 minutos de la hora de ingreso. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI09 INASISTENCIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Pag. La inasistencia cuyo motivo no sea encontrado justificado. Cuando el visitador o el Médico de la Empresa no encuentre al trabajador en su domicilio o el motivo que manifieste no justifique dicha ausencia. Ausentarse de local de trabajo sin el permiso correspondiente. No marcar !a tarjeta o no suscribir el parte diario de control de asistencia y no se justifique dentro de las 24 horas siguientes ante el área de personal. En este caso estará sujeto a los descuentos y sanciones correspondientes. Elaborado: Revisado: Aprobado: 3.2. Los Gerentes y Jefes de áreas, bajo responsabilidad, darán cuenta al Área de Recursos Humanos de la inasistencia de los trabajadores a su cargo. 3.3. La presentación de los documentos justificatorios de descargo de ¡a inasistencia, se hará directamente al Área de Recursos Humanos. 3.4. Para los efectos del pago de la remuneración, se tendrá en cuenta los días de ausencia por enfermedad o accidente, debiendo precederse en todo caso de acuerdo a Ley vigente /... MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI10 PERMISOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. Aprobado: 1. OBJETIVO Establecer el procedimiento para mantener el control de los permisos. 2. ALCANCES Estará comprendido todo el personal nombrado y a plazo fijo de la empresa. 3. DESCRIPCIÓN 1.1. El permiso para ausentarse de su puesto de trabajo será otorgado por el jefe inmediato, según el motivo y/o circunstancias (Anexo. 1), dentro de la Empresa será verbalmente, dejando dicho el lugar que se dirige. 1.2. Se seguirá los siguientes pasos: Rellenar la boleta de permiso con el V°B° del Jefe inmediato. Una vez visado (original y una copia); serán remitidas a control de personal. Para ausentarse 20 minutos no necesitan estos permisos los Jefes directamente dependientes. 3.3. Los permisos serán deducidles y no deducibles, según su motivo: a) Permiso no Deducible: • Asistencia a consultas médicas. • Fallecimiento o grave enfermedad de familiares directos del trabajador. • Cumplir encargos o comisiones de servicie. • Casos fortuitos debidamente justificados. b) Permiso Deducible: Distinto de las indicadas en el numeral anterior y no sea compensado con trabajo por igual período fuera del horario establecido. 3.4 El área de recursos Humanos enumerara y archivara correlativamente los originales de la Boleta de Permiso a fin de conforme el libro de permisos, la copia conservara el interesado. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI10 PERMISOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01actualización Aprobado por Gerencia General Pag. BOLETA DE PERMISO (PI-10) ELECTRO UCAYALI S.A. NOMBRE: …………………………………………………………………………………. GERENCIA / DEPARTAMENTO: …………………………………………………………………………………. Está autorizado para salir de la oficina, bajo responsabilidad de su Jefe inmediato que suscribe el día............... de .......... del 201….. Motivo de Salida Asuntos oficiales Asuntos particulares Otros Hora de salida ................... Hora de regreso……………….. -------------------------------------------Interesado -------------------------------------Jefe inmediato Elaborado: Revisado: Aprobado: Observaciones: …………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………... MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI11 PRACTICAS PRE PROFESIONALES Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 1. OBJETIVO Establece el procedimiento para fa administración de las prácticas Pre -Profesionales que brinda la empresa. 2. ALCANCE El beneficio de las prácticas, Pre - Profesionales, alcanza exclusivamente a los estudiantes de las Universidades y institutos Tecnológicos Superiores, a nivel nacional que expidan Certificados o Diplomas a nombre de la Nación, siempre que reúnan los requisitos del presente procedimiento. 3. DESCRIPCIÓN 3.1 APROBACIÓN: Para la aprobación de prácticas, cada responsable preparará el programa de actividades y con el V°B° de la Gerencia respectiva, se tramitará el expediente, ante la Gerencia de Administración y Finanzas para su Visto Bueno y la posterior aprobación por parte del Gerente General. 3.2 SEGUIMIENTO EVALUACIÓN Y CONTROL Elaborado: Revisado: Aprobado: Estará a cargo del Jefe de Recursos Humanos, quien preparará la Carta Convenio, para ser firmada por el estudiante admitido, aceptando este, el compromiso de cumplir el presente procedimiento interno. Para el control correspondiente, las prácticas emitidas serán informadas detalladamente por el Jefe de Recursos Humanos y su incumplimiento originará responsabilidad a cada Gerencia de Área. 4 TERMINO Finalizada la práctica, e! practicante, deberá presentar un informe de las actividades realizadas, requisito éste, para la expedición de la correspondiente constancia. Esta será firmada por el Jefe de Recursos Humanos y el Gerente de Área respectivo. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI11 PRACTICAS PRE PROFESIONALES Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 5. CENTRO DE ESTUDIOS DE ORIGEN Las prácticas están dirigidas a los estudiantes del último año de estudios Universitarios o el último ciclo de los Institutos Tecnológicos Superiores; que se encuentren principalmente dentro de! ámbito de la empresa. 6 NÚMERO Y ESPECIALIDAD DE PRÁCTICAS De acuerdo a los fines y objetivos de la Empresa será factible realizar prácticas, para estudiantes de las siguientes especialidades: Ingeniería Eléctrica Elaborado: Revisado: Aprobado: Ingeniería Mecánica Economía Ingeniería Industrial Practicantes en Ingeniería de Sistemas Practicantes en Electrónica ' Practicantes en Electricidad y Mecánica (nivel tecnológico) Practicantes en Contabilidad Practicantes en Administración Practicantes en Servicio Social Practicantes en Secretariado, En Noviembre de cada año, el Jefe de Recursos Humanos, en coordinación con las Gerencias de áreas, establecerá el programa de prácticas del siguiente año, indicándose la especialidad, tiempo de duración, el número requerido y el monto de la "Propina" a Asignarse: el mismo que será visado por el Gerente de Administración y Finanzas, y aprobado por e! Gerente General. 7. PERIODO DE DURACIÓN Y TRAMITE a. La práctica de estudiantes tendrá una duración no mayor de seis (6) meses. Queda terminantemente prohibido prorrogar y/o repetir el periodo de prácticas. b. Las solicitudes de práctica, deberán ser dirigidas al Jefe de Recursos Humanos, quien los reunirá e informará a las distintas Gerencias, para los efectos de su evaluación y aprobación. Las solicitudes serán recepcionadas en los meses de Mayo - Junio y Noviembre -Diciembre, para las prácticas a iniciarse en el siguiente semestre o siguiente año. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI11 PRACTICAS PRE PROFESIONALES Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. Aprobado: c. El periodo de prácticas solo se podrá iniciar cuando se expida la aprobación por la Gerencia de Administración y Finanzas. d. El período de prácticas, se iniciara el primer día útil del mes de Enero y Julio de cada año. e. Bajo ningún concepto, deberá admitirse practicantes que no han seguido los conductos regulares para la aceptación de las prácticas, aún cuando se realizarán estas, exentas de constancia y pago de propinas. 8 DOCUMENTOS A SER PRESENTADOS Los documentos que deberán ser presentados obligatoriamente por los practicantes son los siguientes: Solicitud de práctica dirigida a la Gerencia de Administración y Finanzas. Carta de presentación de la Universidad o Instituto Tecnológico. Certificado de antecedentes penales. Certificado de Salud. Curriculum Vitae debidamente documentado. Certificado Domiciliario 2 fotos tamaño carnet. 9 DISPOSICIONES FINALES 9.1. La realización de las actividades, de ios practicantes, supone la supervisión directa del responsable de área solicitante, a través de un trabajador que desarrolle igual especialidad, el cual actuará como supervisor responsable o Jefe de Prácticas, 9.2 En ningún caso, sea cual fuera la circunstancia, deberán los practicantes, asumir tareas o funciones de trabajadores permanentes, tales como: firmar, visar o colocar siglas en documentos oficiales, quedar solos en una oficina o Central, tener llaves de archivos, oficinas, etc. u otros que impliquen responsabilidad. 9.3 El horario de prácticas se establecerá de común acuerdo entre el supervisor de la práctica y e! practicante, de preferencia deberá ser cuatro horas dianas de prácticas, no debiendo excederse en ningún caso un total de ocho horas diarias por la complejidad de la práctica. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI11 PRACTICAS PRE PROFESIONALES Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 9.4 El practicante no deberá marcar tarjeta o firmar el padrón de los trabajadores, por lo que el control de sus asistencias y puntualidad, quedará bajo responsabilidad del supervisor. 9.5 La propina que se otorgue al practicante será el equivalente al 75% del ingreso mínimo mensual para el de nivel universitario y el 60% para los practicantes de institutos tecnológicos; para quienes desarrollen sus prácticas en un horario de 4 horas diarias o, la suma porcentual equivalente al número de horas de prácticas, si estas fueren superiores. 9.6 El régimen de prácticas supone que en caso de accidente o enfermedad derivada de la práctica la empresa debe asumir el costo de tales contingencias. 9.7 Luego de concluida la práctica, el practicante no podrá permanecer en la Empresa por ningún motivo. 9 8 Los responsables de cada área colaborarán decididamente para el mejor logro de las metas propuestas a fin de lograr el cumplimiento del presente procedimiento interno. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI11 HORARIO DE TRABAJO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria 1. Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. OBJETIVO Uniformizar el ingreso y salida del personal de la Empresa, logrando las 8 horas diarias de trabajo y las 48 horas semanales, según la legislación vigente. 2. ALCANCES Tiene alcance para todo el personal nombrado y contratado a plazo fijo de la empresa. 3. DESCRIPCIÓN 3.1. El horario de los trabajadores será el siguiente : 1. Lunes a Viernes 2. Refrigerio 3. Sábados 07.30 a 17.00 horas 12.45 a 13:30 horas 08:00 a 12:45 horas"' 1.3. Al personal técnico que trabaja por turnos, el horario de trabajo y/o turno le será fijado de acuerdo con las necesidades del servicio y cumpliendo las disposiciones legales, logrando las 48 horas semanales. El período de refrigerio debe ser cumplido estrictamente; su incumplimiento es considerado como falta disciplinaria, sujeto a las sanciones pertinentes. Elaborado: Revisado: Aprobado: 1.4. El horario en la misma cantidad de horas puede sufrir modificación de acuerdo a condiciones especiales de ¡a zona, previa aprobación de la Gerencia General. 3.5. El Jefe de cada área está en la obligación de tomar nota sobre la demora del personal a su cargo, comunicando por escrito al Departamento de Recursos Humanos. 3.6. La Gerencia de Administración y Finanzas brindará las facilidades necesarias para la prestación del servicio de refrigerio al personal de la Empresa. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI13 SANCIONES DISCIPLINARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 1. OBJETIVO Establecer las normas y procedimientos internos sobre sanciones disciplinarias, a fin de propender a la autodisciplina de!l personal de la Empresa mediante la observancia de las disposiciones legales y administrativas, así como de elementales normas de conducta y respeto. 2. ALCANCE Tiene alcance a todo el personal nombrado y contratado a plazo fijo de la empresa. 3. DESCRIPCIÓN El acto indisciplinado queda determinado por la ejecución de un hecho en contra de las disposiciones legales; normas o directivas establecidas. 3.1. Nivel de gravedad de un acto indisciplinario Elaborado: Revisado: Aprobado: Será mayor el nivel de gravedad cuanto más elevado sea el nivel jerárquico o categoría del trabajador. La reincidencia constituye agravante. 3.2. Otros factores a tomar en cuenta para determinar el nivel de gravedad Hechos y circunstancias. Oportunidad o reincidencia. Antecedentes personales 3.3. Tipificación El acto indisciplinario será considerado; FALTA, o FALTA GRAVE. FALTA a. Marco Normativo: Dado que la falta es un acto de indisciplina que atenta contra elementales normas de conducta y respeto, no previsto como Falta Grave en la legislación ni por el fuero competente, corresponde a la Empresa establecer un marco normativo de política y procedimiento para que las Faltas se sancionen de modo coherente. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI13 SANCIONES DISCIPLINARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 3.2. Aprobación La oficina de Desarrollo Empresarial elevará a la Gerencia General, por conducto regular, los procedimientos internos con sus respectivos V°B° de elaboración y revisión. Aprobada el procedimiento interno, la oficina de Desarrollo Empresarial las codificará y pasara a formar parte del manual de procedimientos internos, cuyo, diseño, estructura, actualización y distribución estará a su cargo. Elaborado: Revisado: Aprobado: 3.4. Difusión Aprobada y codificada el procedimiento interno, la oficina de Desarrollo Empresarial será la encargada de reproducirlas y distribuirlas a cada Gerencia, en una cantidad igual al número Departamentos, según el caso, Cada Gerencia o Jefatura de área tendrá la responsabilidad de difundir los procedimientos internos aprobadas al personal de su área, dando las indicaciones pertinentes del caso, para su estricto cumplimiento. 3.5. Aprobación y Evaluación Los procedimientos internos aprobadas, constituyen líneas de acción para el cumplimiento de las Políticas de la Empresa; en tal sentido, corresponderá a los Gerentes Jefes respectivos, emitir las directivas específicas necesarias para su correcta implementación y estricto cumplimiento. Este proceso se efectuará en coordinación con la oficina de Desarrollo Empresarial y con ajuste a los mecanismos que este formule al respecto, Auditoría Interna, y la Oficina de Desarrollo Empresarial será encargada de efectuar el seguimiento de la implementación, aplicación y cumplimiento de los procedimientos internos, recomendando las acciones correctivas pertinentes. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI13 SANCIONES DISCIPLINARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Elaborado: Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia Revisado: Pag. Aprobado: Empresaria General b. Niveles de sanción: La falta debe ser sancionada de inmediato, bajo responsabilidad, con algunas de las siguientes sanciones disciplinadas, de acuerdo a su nivel de gravedad: Amonestación verbal, Amonestación escrita y suspensión sin goce de haber. La sanción puede conllevar El orden indicado señala la gradación de las sanciones; sin embargo, en todo caso, primará el nivel de gravedad de la Falta. En el Anexo. 1 se muestra las sanciones disciplinarias según niveles. c. Normas a tener en cuenta para la aplicación de sanciones por Falta La Amonestación verbal debe ser efectuado en privado. La Multa se podrá imponer para sancionar las tardanzas e inasistencias injustificadas, de acuerdo al reglamento, descontándose por Planilla. La Amonestación escrita constará en el legajo del trabajador. La segunda reincidencia, dará lugar a una Suspensión. La aplicación de amonestación escrita será solicitada mediante comunicación de carácter reservado, precisando el motivo y con previo conocimiento del Jefe inmediato del trabajador a sancionar. Las sanciones por Amonestación prescribirán, para todo efecto dentro de la Empresa, a los dos (2) años de impuesta, excepto las aplicadas por Tardanza que prescriben anualmente. Si fuere el caso, la primera y segunda sanciones por Amonestación, podrán quedar sin efecto luego de seis (6) meses de impuesta la última, a pedido del funcionario que la solicitó y con la conformidad del Jefe inmediato del trabajador, excepto las Amonestaciones por Tardanza e inasistencia, Las sanciones de Suspenden se solicitan en comunicación reservada, con previo conocimiento del Jefe inmediato del trabajador. La comunicación al trabajador precisará el motivo, Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI13 SANCIONES DISCIPLINARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. los días de suspensión y las fechas de inicio y término; se impondrá sin goce de haber. Prescribirá, para todo efecto dentro de la Empresa, luego de tres (3) años de impuesta. FALTA GRAVE a. Definición y alcance Es la infracción cometida por el trabajador por incumplimiento de los deberes esenciales que emanan de su relación laboral con la Empresa, de tal manera que haga irrazonable la subsistencia de dicha relación. La comisión de Falta Grave es una de las causas justas de despido relacionada con la conducta del trabajador. b. Comprobación objetiva Las Faltas Graves se configuran por su comprobación objetiva en el procedimiento laboral, con prescindencia de las connotaciones de carácter penal o civil que tales hechos puedan revestir. c. Tipificación: Son Faltas Graves : El incumplimiento, de las obligaciones de trabajo, que suponen: ES quebrantamiento de la buena fe laboral, reiterada resistencia a las órdenes relacionadas con las labores, reiterada paralización intempestiva de labores, Inobservancia de los procedimientos y normas internas de trabajo. La disminución deliberada y reiterada en el rendimiento de las labores o del volumen o de la calidad de producción, verificada fehacientemente. Elaborado: Revisado: Aprobado: La apropiación consumada o frustrada de bienes o servicios de la Empresa o que se encuentran bajo su custodia así como la retención o utilización indebida de los mismos, en beneficio propio o de terceros, con prescindencia de su valor. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI13 SANCIONES DISCIPLINARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. El uso o entrega a terceros de información reservada de la Empresa; la sustracción o utilización no autorizada documentos; la información falsa a la Empresa con la intención de causarle perjuicio u obtener una ventaja; y a la competencia desleal. La concurrencia reiterada en estado de embriaguez o bajo la influencia de drogas o estupefacientes, y aunque no sea reiterada cuando por la naturaleza de ia función o del trabajo revista excepcional gravedad. Los actos de violencia, grave indisciplina, injuria y faltamiento de palabra verbal o escrita en agravio de la Empresa o sus trabajadores, dentro del centro de labores o fuera del mismo cuando los hechos se deriven directamente de la relación laboral. El daño intencional a los edificios, instalaciones, obras, maquinarias, instrumentos, documentación, materias primas y demás vienes de propiedad de la empresa o en posesión de ésta. El abandono de trabajo por más de tres (3) días consecutivos, las ausencias injustificadas por más de cinco (5) días en un período de treinta (30) días calendario o más de quince (15) Elaborado: Revisado: Aprobado: días en un periodo de ciento ochenta (180) días calendario, hayan sido o no sancionadas disciplinariamente en cada caso; la impuntualidad reiterada, si ha sido acusada por la Empresa siempre que se hayan aplicado sanciones disciplinarias previas de amonestaciones escritas y suspensiones. d. Normas a tener en cuenta en relación del despido por Falta Grave Debe observarse el principio de inmediatez La Empresa no podrá despedir por causa relacionada con la conducta o con la capacidad de trabajo sin antes otorgarle por escrito un plazo razonable no menor de seis (6) días naturales para que pueda, defenderé por escrito de los cargos que se le formulan, salvo aquellos casos de falta grave flagrante en que no resulte razonable tal posibilidad, o de treinta (30) días naturales para que demuestre su capacidad o corrija su deficiencia mientras dure el trámite previo vinculado al despido por causa relacionada con la conducta del trabajador. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI13 SANCIONES DISCIPLINARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. La Empresa puede exonerarlo, por escrito, de su obligación de asistir al centro de trabajo, siempre que ello no perjudique su derecho de defensa y se le abone la remuneración y demás derechos y beneficios que pudieran corresponderé. El despido deberá ser comunicado por escrito al trabajador mediante carta que indique de modo preciso la causa del mismo y fecha del cese. Si el trabajador se negara a recibirla le será remitida por intermedio de notario o juez de paz, o de la policía a falta de aquellos. La empresa no podrá invocar posteriormente causa distinta de la imputada en la carta de despido. Sin embargo, si iniciado e! trámite previo al despido la Empresa toma conocimiento Elaborado: Revisado: Aprobado: de alguna otra falta grave en la que incurriera e! trabajador y que no fue materia de imputación, podrá reiniciar el trámite. Tratándose de la comisión de una misma falta por varios trabajadores, la empresa podrá imponer sanciones diversas a todos ellos, en atención a los antecedentes de cada cual y otras circunstancias coadyuvantes, pudiendo incluso remitir u olvidar la falta, según su criterio. 4. DISPOSICIONES FINALES 4.1 La Jefatura de Recursos Humanos absolverá las consultas que le sean formuladas por los trabajadores sobre los alcances del presente procedimiento; mantendrá actualizada la legislación aplicable, ¡os registros y controles correspondientes; y propondrá las disposiciones complementarias que resulten necesarias que aseguren el cumplimiento y debida aplicación de la misma. 42 La Jefatura de Recursos Humanos queda encargada de poner el presente procedimiento interno en conocimiento de los trabajadores de la Empresa bajo constancia escrita, a través de cada una de las diferentes áreas. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI13 SANCIONES DISCIPLINARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. 4.4. Aspectos no previstos que puedan presentarse, deben ser resueltos dentro del espíritu del presente procedimiento y en última instancia, por !a Gerencia General con previa opinión de la Gerencia de Administración y Finanzas y de la Oficina de Asesoría Legal. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI13 SANCIONES DISCIPLINARIAS Revisión: 01 Elaborado: Revisado: Aprobado: Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria 4. Aprobado por Gerencia General Pag. DISPOSITIVOS FINALES 4.1. Para la elaboración de los procedimientos internos se tendrá en cuenta el formato utilizado para el presente procedimiento, que incluirá lo siguiente: Nombre de la Empresa. Nombre del Manual de Procedimientos Internos - MPI. Titulo y código del procedimiento. Número de revisión. Elaborado, revisado y aprobado por. Fecha. Numero de páginas. 4.2. Cualquier consulta relacionada con la aplicación de los procedimientos internos será formulado a la oficina de Desarrollo Empresarial. 4.3. La oficina de Desarrollo Empresarial- mantendrá los originales de los procedimientos internos aprobados en el Manual respectivo. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI13 SANCIONES DISCIPLINARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 01 (PI - 13) IMPOSICIÓN DE SANCION POR FALTA, SEGÚN NIVELES NIVEL DE SANCION AMONESTACION VERBAL Y/O MULTA AMONESTACION ESCRITA INTERNA Elaborado: SOLICITA GERENTE DE AREA Revisado: PROCESA APLICA JEFE DE RECURSOS HUMANOS JEFE DE RECURSOS HUMANOS JEFE DE RECURSOS HUMANOS Aprobado: Mas de 56 días: GERENTE GENERAL Hasta 5 días: GERENTE DE ADMINISTRACION DE FINANZAS SUSPENSION MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI14 ADMINISTRACION DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVOS Establecer los lineamientos y mecanismos a seguir en fa elaboración, revisión aprobación y definición de los Procedimientos latamos de la Empresa. 2. ALCANCE Están comprendidas todas las áreas de la Empresa, que propongan un determinado procedimiento interno 3. DESCRIPCIÓN Elaborado: Revisado: Aprobado: 3.1 Elaboración y Revisión: a. La Oficina de Desarrollo Empresarial en coordinación con las diferentes Gerencias de áreas, identificará, formulará, coordinará y armonizará sistemáticamente tos Procedimiento Internos, la misma que forma parte del manual respectivo, para tal efecto se establecerá los mecanismos necesarios para su adecuada emisión. b. fa. La elaboración y/o revisión de los procedimiento internos, exigirá que las Gerencias revisen los procedimientos vigentes de sus respectivas áreas a fin de actualizarlas y/o formular oíros nuevos. En ambos casos las propuestas las remitirán a la oficina de Desarrollo Empresarial para su correspondiente revisión, estandarización en forma y contenido, y acciones pertinentes. c. La oficina de Desarropo Empresarial solicitará a las diversas áreas, de acuerdo a su competencia, las opiniones y comentarios de los proyectos de los procedimientos internos. Se establece un plazo máximo de cinco (5) días calendarios para emitir las sugerencias y opiniones, después del cual se considerará como conforme y aceptación del proyecto de procedimiento interno. d. Una vez efectuada y coordinadas todas las observaciones, la oficina de Desarrollo Empresarial canalizará las firmas respectivas de elaboración y revisión. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI14 ADMINISTRACION DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVO Reglamentar e! usó del Fondo Operativo, Fondo de Trabaje y Caja Uta asignados a las distintas frénelas de Áreas. Jefaturas de Área, Servicios Eléctricos y Oficina de Enlace de la Empresa. Elaborado: Revisado: Aprobado: 2. ALCANCE Esteran comprendidos dentro del presente procedimiento todas las Gerencias de Áreas, Jefaturas, Servicios Eléctricos y Oficina de Enlace en la ciudad de Lima, dente de las normas de austeridad vigentes para las empresas del Estado: 3. DESCRIPCIÓN 3.1 El Fondo Operativo es asignadlo para gastos relacionados con la operatividad del sistema y la continuidad del servicio. Es asignado a las Jefaturas de los Servicies Eléctricos para cubrir gastos que no excedan el 0.50 UIT (Unidad Impositiva Tributaría) y cuya adquisición no sea predecible. Dicho fondo es autorizado por el Gerente General y seguirá el mismo procedimiento que el fondo de Caja Chica, 3.2 El Fondo de Trábalo es el importé asignado a las áreas administrativas, técnicas y comerciales de la empresa para, sufragar gastos de naturaleza urgente e impostergable, el área solicitante, deberá hacer llegar su solicitud a través de su Gerencia a la Gerencia General, que aprobará la asignación y encargará a la Gerencia de Administración la entrega del fondo a una persona del área solicitante que será responsable de la liquidación del fondo, sustentada con documentación correspondiente a ¡a naturaleza de la solicitud. Este Fondo no podrá ser mayor a 1 UIT y debe ser liquidado en un plazo no mayor a 8 días. Excepcionalmente la Gerencia General autorizará el Fondo de Trabajo para el pago de las comisiones de centros de pago y otros gastos que no requieren ejecutar procesos de selección según fe LCE. En el caso de las solicitudes de Fondos de Trabajo con cargo a descuento por celebraciones y/o actividades deportivas se autorizarán sin límite alguno. 3.3. El Fondo de Caja Chica, es el importe asignado al Departamento de Finanzas, con la finalidad de sufragar y/o reembolsar gastos menores de las diferentes áreas tales como: movilidad urbana por asuntos de servido (Recibo de Caja-anexo 2), peaje, fletes, útiles de escritorio, artículos de limpieza, servicio de MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI14 ADMINISTRACION DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS Elaborado por: Elaborado: Aprobado por Revisado: Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: Ofic. De Gestión Empresaria Gerencia General mantenimiento de oficinas y viviendas, duplicado de llaves, cambio de chapas, pago de especies valoradas, materiales de ferretería, rollos y revelados fotográficos, envió de sobres por vía aérea, terrestre, fluvial, gastos justificados de refrigerio y alimentación (autorizados por !a Gerencia de Administración y Finanzas hasta por S/. 80.00 y por Importes mayores por la Gerencia General), reembolso de viáticos o fondos de trabajo, diarios ofertes y suscripciones entre otros, siempre que no existan en el Almacén. No se autoriza para adquirir bienes de calidad superior a los ya existentes en el Almacén. A través del fondo de caja chica está prohibido atender pagos de refrigerio por atenciones oficiales o personales, gasolina, repuestos, etc. salvo casos debidamente autorizados por la Gerencia General, 3.4 Los responsables de Caja Chica y Fondo Operativo están autorizados a rembolsar los gastos efectuados por los trabajadores de la Empresa, siempre y cuando la documentación presentada cumpla con los requisitos del reglamento de comprobantes de pago y se encuentre debidamente autorizada por el Gerente de Área respectiva o Jefe de Oficina y el Gerente de Administración y Finanzas, y no exceda la suma de S/. 80,00 (Ochenta y 00/100 Nuevos Soles) El Gerente General autorizará gastos mayores a S/. 80,00, sin exceder los S/. 250,00, por un monto mayor deberá tramitarse por el Departamento de Logística. 3.5 DEL ENCARGADO DE CAJA CHICA Y FONDO OPERATIVO: En la planta de Yarinacocha el encargado de caja chica será el Departamento de Finanzas, y la persona responsable será designada por el Gerente General en los Servicios Eléctricos de Aguaytia y Atalaya los encargados del Fondo Operativo son tos Jefes de los Servicios Eléctricos. 3.6. LAS FUNCIONES DEL ENCARGADO DE CAJA CHICA: a) Administrar el fondo asignado, de acuerdo a las normas vigentes. b) Verificar que los documentos que sustentan los gastos efectuados cumplan con los requisitos exigidos en el Reglamento de Comprobantes de Pago y cuenten con la descripción del bien y/o servicio, especificando al reverso su uso y destino, además de contar con el V°B° del Jefe inmediato, Gerente de Ama y del Gerente de Administración y Finanzas y/o Gerente General e) Entregar dinero en efectivo al personas de planilla de la empresa para sufragar gastos que son autorizados en el punto 3.3; previa presentación del formato "Comprobante dé Caja Chica con las respectivas Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI14 ADMINISTRACION DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Revisión: 01 Actualización Pag. autorizaciones del Jefe inmediato, Gerente de Ares y Gerente de Administración y Finanzas (hasta S/. 80.00) y la autorización de la Gerencia General cuando es mayor a S/, 80.00 hasta por un monto máximo de S/. 250.00. d) Realizar el registro contable en el SIAF-IUSA dé todos los comprobantes dé pago, una vez que se haya realizado el pedido de reembolso de dicho fondo, e) Rendir cuenta y solicitar el reembolso del fondo de caja chica. f) Brindar las facilidades para la ejecución de arqueos de caja por parte de los órganos pertinentes. 3.7 DEL SOUCITANTE: a) Previo a la presentación del Comprobante de Caja Chica verificará que en el almacén no exista el artículo o material por adquirir. b) Entregará al encargado de la Caja Chica el formato comprobante de Caja Chica el cual deberá contar con el V°B° del Jefe inmediato, Gerente de Área y Gerente de Administración y Finanzas, Sí el Importe es mayor a S/. 80.00 deberá estar visado por la Gerencia General hasta por un monto máximo de S/, 250.00 (Anexo 1) c) Anotará en el reverso de la factura el concepto y motivo por el que se hace el desemboco. d) Rendirá cuenta dentro de los tres (03) días útiles siguientes de su otorgamiento, caso contrario e! encargado de caja chica procederá a cargar a la cuenta del solicitante e informaré a Recursos Humanos para el descuento respectivo. Elaborado: Revisado: Aprobado: 3.8 RENDICIÓN DE CUENTA Para efectuar la rendición de cuenta el encargado clasificará los comprobantes de pago por fecha de emisión y los registrara en el módulo de caja chica del SIAF, siguiendo las Instrucciones que imparta el Departamento de Contabilidad, MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS – MPI Código: PI14 ADMINISTRACION DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Revisión: 01 Actualización Pag. 3.9 REPOSICIÓN DEL FONDO DE CAJA CHICA El Departamento de Finanzas, procederá a reponer el fondo de caja chica emitiendo el cheque respectivo a nombre del encargado, dentro de tos dos (02) días útiles posteriores a la recepción de la rendición de cuenta. 3.10 ARQUEO DE CAJA CHICA: El Departamento de Contabilidad realizaré periódicamente ti arqueo de Caja Chica, levantando un acta, en el cual consignará su conformidad o disconformidad y se adoptaran las medidas correctivas y/o las Sanciones a que hubiese lugar. 4. DISPOSICIONES FINALES 4.1. Queda prohibido a los encargados de Caja Chica: Efectuar el cambio de cheques personales provenientes de directivos, trabajadores o personas ajenas a la Empresa, por cualquier concepto o circunstancia. Fusionar los fondos o Caja Chica con su propio sobrante, este ingresará al fondo fijo de Caja Chica. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI14 ADMINISTRACION DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO N° 01 Elaborado: Revisado: Revisión: 01 Actualización Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI14 ADMINISTRACION DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: ANEXO 02 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI INCORPORACION, BAJA, TRANSFERENCIA Y TRASLADO DE ACTIVO FIJO Código: PI16 Revisión: 01 Elaborado: Revisado: Aprobado: Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 1. OBJETIVO Establecer las normas y procedimientos para la incorporación, baja transferencia, subasta y traslado de bienes de Activo Fijo de la Empresa acorde con los dispositivos vigentes. 2. ALCANCE Están comprendidos dentro del presente procedimiento Interno todos los bienes de activo fijo y de propiedad de la Empresa. 3. BASE LEGAL 4. DEFINICIONES 4.1. ACTIVO FIJO Inversiones fijas o permanentes representadas por los bienes inmuebles, equipos, muebles y enseres destinados a ser usados en la producción de energía eléctrica o infraestructura que reúnan los siguientes requisitos: Sean propiedad de la Empresa. Vida útil mayor a un año. Destinados para uso de la Empresa. Sujetos a depreciación, excepto los terrenos y bienes culturales. Sea susceptible de recuperación en casos de liquidación, o transferencia, todo o parte del valor del bien Que el valor sea igual o mayor al fijado por ley. 4.2. BAJA DE BIENES Exclusión de bienes de Activo Fijo que no se encuentran en condiciones de seguir prestando servicios por su estado de conservación, obsolescencia, desuso, pérdida, siniestro o transferencia. 4.3. TRANSFERENCIA DE BIENES Elaborado: Revisado: Aprobado: Traspaso, aporte u otorgamiento de bienes de! estado o de entidad de derecho público a la empresa o viceversa. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI INCORPORACION, BAJA, TRANSFERENCIA Y TRASLADO DE ACTIVO FIJO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI16 Revisión: 01 Actualización Pag. 4.4. VENTA DE BIENES e ¡os bienes dados de baja, acordes con los dispositivos 5. PESCRÍPCION 5.1. CRITERÍOS DE VALUACIÓN DE ACTIVOS FIJOS a. el valor mínimo de un bien material para ser considerado como activo fijo es un cuarto (1/4) de la unidad impositiva tributaria (U.I.T) Unidad Conjunto : cuando el bien constituye un todo indivisible : Cuando el bien es un todo formado por partes concordantes. Se han de considerar activo fijo los bienes que aún cuando individualmente no lleguen a tener el valor mínimo, formen con otro bien de valor similar, un juego, equipo, etc. que les confiere características comunes b. Para los bienes que figuran en el Activo Fijo, cuyo costo es inferior a un octavo de la UIT vigente o no reúnan todos los requisitos señalados en el punto a) se procederá contablemente de la siguiente manera. Elaborado: Revisado: Aprobado: Por las incorporaciones del ejercicio se d evitará en la cuenta de gastos, que corresponda la ubicación del bien. Por las incorporaciones de ejercicios anteriores se debitara a la cuenta 932 “gastos de ejercicios anteriores” Los bienes cuyo importe sea inferior a un cuarto de la U.I.T. serán controlados mediante las cuentas de orden "009 Bienes no capitalizables y 0054 Fondo de Bienes no capitalizables” 5.2. BAJA DE BIENES Las áreas de responsabilidad que tienen a su cargo los bienes su baja por las siguientes causales: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI INCORPORACION, BAJA, TRANSFERENCIA Y TRASLADO DE ACTIVO FIJO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General a. PROCEDIMIENTO DE BAJA DE BIENES Por quiebra del valor útil de! bien: Elaborado: Revisado: Revisión: 01 Actualización Pag. Por quiebra del valor útil del bien. Por encontrarse el bien en desuso. Por obsolescencia. Porque su operación y/o mantenimiento resulta antieconómico. Por pérdida del bien. Por transferencia del bien. 5.3. Código: PI16 Aprobado: El área a cargo del bien, solicitará por escrito a la Gerencia de su respectiva área de responsabilidad, adjuntando un informe técnico sustentatorio. La Gerencia de área remitirá la documentación al Departamento de Finanzas quien informará a cerca del bien con los datos que figura en sus registros. Control patrimonial entregará el expediente al Comité de Baja de Bienes de la Empresa, el cual procederá de acuerdo a sus funciones. Con opinión favorable de dicho Comité, el expediente se remitirá a la Gerencia Genera! directamente. La Gerencia General a través de la Oficina de Desarrollo Empresarial, efectuará las constataciones que considere adecuadas, verificará el expediente y lo llevará Directorio, el cual sancionará la baja del bien así como el remate público o la destrucción de dicho bien. El proceso de venta de los bienes de activo fijo dados de baja, de los bienes rio capitalizables y materiales cuya subasta ha sido aprobada por el Directorio, compete al Comité de Baja y Subasta, e! que se conducirá con el apoyo de un Especialista en la materia, el cual se encargará de implantar todo el proceso de venta. Todas las ventas de bienes de activo fijo y de bienes no capitalizables, serán efectuadas mediante subasta pública, con la participación de un Martillero Público. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI INCORPORACION, BAJA, TRANSFERENCIA Y TRASLADO DE ACTIVO FIJO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI16 Revisión: 01 Actualización Pag. b. Por Pérdida del Bien: Producida la pérdida del bien, el responsable de su custodia informará a su jefe inmediato, con el objeto que se tramite la denuncia policial correspondiente. Así mismo se hará de conocimiento a la Oficina de Asesoría Legal, Jefatura del Dpto. Finanzas y Auditoría Interna. Elaborado: Revisado: Aprobado: El informe policial será remitido a la Jefatura del área a cargo del bien y Auditoría Interna para las gestiones pertinentes de trámite de baja. Auditoría interna emitirá informe acerca de si existe o no responsabilidad administrativa, el cual será remitido a la Gerencia General con copia a !a Presidencia del Directorio. En caso de pérdida de bienes de menor cuantía, Auditoría interna podrá encargar la investigación respectiva a un trabajador. c. Por Transferencia del Bien: La empresa podrá devolver al Estado bienes recibidos como aporte de capital, cuando dejen de serle necesarios para su actividad, o podrá transferir al Estado y a las entidades de derecho público, sin el requisito de Subasta Pública. Deberá contar con la opinión favorable del Comité de Baja de Bienes y del Directorio d. Traslado de Bienes: Puede provenir a solicitud o iniciativa de cualquier área de responsabilidad y procederá con !a conformidad de los Jefes de dicha área así corno por decisión de la Alta dirección. Conllevará a la intervención del área de Finanzas. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI INCORPORACION, BAJA, TRANSFERENCIA Y TRASLADO DE ACTIVO FIJO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General 5.4. COMITÉS DE BAJA DE BIENES Elaborado: Revisado: Código: PI16 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: a. Finalidad: Examinar, calificar y pronunciarse acerca de las solicitudes de baja presentadas por las áreas de responsabilidad. b. Conformación: Estará conformado por: Gerente de Administración y Finanzas, quien lo presidirá. Gerente de Producción. Gerente de Distribución. Jefe de-Opto, de Mantenimiento. Asesor Legal. c. Responsabilidades del Presidente: Convocar a reunión del Comité con agenda propia, con la debida anticipación. Llevar las actas de acuerdos del comité. Alcanzar los expedientes técnicos a los miembros del comité. Dirigir el Comité de Baja de Bienes. Actuar con voto dirimente cuando sea necesario. Elevar al Gerente General los acuerdos del Comité. Solicitar el apoyo técnico especializado cuando sea necesario. d. Responsabilidades de los Miembros: Asistir a las convocatorias del Comité, en la fecha y hora programadas. Analizar y evaluar los expedientes técnicos de baja de bienes. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI INCORPORACION, BAJA, TRANSFERENCIA Y TRASLADO DE ACTIVO FIJO Código: PI16 Revisión: 01 Elaborado: Revisado: Aprobado: Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Emitir opinión para calificar y pronunciarse con respecto a las solicitudes de baja de bienes. Suscribir las actas de acuerdos del Comité; y en caso de desacuerdo dejar constancia escrita del motivo sustentado. e. Procedimientos: Se llevará a cabo reuniones a convocatoria del presidente del comité. . Habrá quorum cuando concurran tres miembros del comité Los acuerdos se tomarán con tres votos favorables Los acuerdos constarán en actas que serán remitidas a la Gerencia General, acompañando la documentación pertinente, para su presentación al Directorio. En las Actas constará: Fecha de adquisición del bien. Código de. descripción del bien. Valor de adquisición, depreciación, revaluación, valor actual. Razones que justifique la baja del bien. La opinión del técnico profesional. Otra información que se estime pertinente. Las actas serán numeradas correlativamente en cada área de responsabilidad y suscritas por cada uno de los integrantes del Comité, debiendo ser transcritas a un libro de Actas. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CONTRIBUCIONES REEMBOLSABLES AL USUARIO Y MODALIDAD DE PAGO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI17 Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVO Fijar las normas y procedimientos a cumplir por las diferentes áreas de la Empresa a fin de viabilizar el reconocimiento de las contribuciones efectuadas por los usuarios. 2. ALCANCE Tiene alcance a la Gerencia de Distribución y Comercialización, para los efectos de contribuciones reembolsares al usuario y modalidad de pago. 3. DESCRIPCIÓN 3.1 Entrega de contribuciones reembolsables: La Gerencia de Distribución y Comercialización queda autorizada a: a. Exigir una contribución reembolsable, de ser -el caso, al usuario para el financiamiento de la extensión de las instalaciones hasta el punto de entrega o para la ampliación de la distribución necesaria. b. Dejar a elección del usuario, si e! aporte de su contribución es construir o financiar las obras. c. Requerir cuando las obras sean ejecutadas por el usuario, la memoria descriptiva, metrado, presupuesto y etapas de ejecución del proyecto a efecto de su aprobación. d. Cuando es ejecutada por Electro Ucayali S.A.: Elaborado: Revisado: Aprobado: Fijar el aporte dinerario, notificando al usuario el presupuesto respectivo, adjuntando información referida a modalidades, plazos y condiciones de reembolso de la contribución. Exhibir los costos unitarios, en los casos de aportes por Kw. en todas las oficinas de atención al público, publicándole conjuntamente con los pliegos tarifarios. e. Cuando la obra es ejecutada por el usuario: Notificar al usuario dentro de los treinta (30) días calendario siguientes de presentada su solicitud, la autorización o aprobación del proyecto. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CONTRIBUCIONES REEMBOLSABLES AL USUARIO Y MODALIDAD DE PAGO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI17 Revisión: 01 Actualización Pag. Otorgar un plazo de 10 días calendario al usuario, a efecto de que subsane cualquier observación que formule al proyecto, Adjuntar, al documento la autorización o aprobación, la valorización de las citadas instalaciones en función a su "Valor Nuevo de Reemplazo" salvo en caso de tipo de instalaciones nuevas no existentes en el sistema actual, no integrado así a la base del VNR, esta valorización se realizará en e! momento de la liquidación. Supervisar el proyecto y las obras ejecutadas por el interesado. Recibir total o parcialmente la obra dentro de los 15 días siguientes de realizadas las pruebas eléctricas a satisfacción, dé acuerdo a las etapas de ejecución y a las normas técnicas pertinentes. 3.2 Determinación del monto de las contribuciones La Gerencia de Distribución y Comercialización procederá a: a. Fijar al momento de recibir las obras ejecutadas por el interesado, el Valor Nuevo de Reemplazo", que constituirá el importe de la contribución a reembolsar. El documento de recepción de obra, en que se fije, el "Valor Nuevo de Reemplazo", será notificado al usuario. Elaborado: Revisado: Aprobado: b. Fijar en vía de regularización, el "Valor Nuevo de Reemplazo", de aquellas obras en operación comercial, recepcionadas antes de la vigencia de ia Resolución Ministerial N°346-96-EM/VME. Se firmará con el usuario un Acta de conformidad por el importe de "Valor Nuevo de Reemplazo", que constituirá ei monto a reembolsar. c. Se emitirá una relación de los importes correspondientes al "Valor Nuevo de Reemplazo", con los datos generales de cada usuario a quien debe efectuarse el reembolso de la contribución. 3.3 Modalidad de Reembolso El Jefe del Departamento de Comercialización: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CONTRIBUCIONES REEMBOLSABLES AL USUARIO Y MODALIDAD DE PAGO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI17 Revisión: 01 Actualización Pag. a. Publicará en el diario de mayor circulación, dentro de! área de concesión, las condiciones de la devolución de las contribuciones, previo a su implementación. Así mismo, dispondrá exhibir dicha información en todas las oficinas de atención al público. b. Comunicará a la Dirección General de Electricidad, con una anticipación de 15 días calendarios, de la publicación antes indicada, remitiendo la información necesaria. c. Ofrecerá como modalidad de reembolso de las contribuciones, la entrega de Acciones Tipo "B" de la empresa valorizada de acuerdo a su cotización en Bolsa, al momento de ser entregada al usuario, o Energía Eléctrica valorizada al precio promedio de la opción tarifaria al momento del primer reembolso. Elaborado: Revisado: Aprobado: d. Concretará con el usuario la modalidad y fecha de entrega del reembolso (Acciones o Energía Eléctrica), dentro del plazo máximo de treinta (30) días calendarios siguientes después de haberse determinado el importe de la contribución. e. Remitirá a la Gerencia de Administración y Finanzas, una relación de los importes de las contribuciones a reembolsar, con ¡os datos generales de cada usuario que han aceptado el pago de su contribución con Acciones Tipo "B". 3.4 Entrega del Reembolso: 3.4.1 Mediante Acciones Tipo "B": La Gerencias de Administración y Finanzas en coordinación con el Área comercial procederá a: a. Entregar a cada usuario o 3 la persona a quien los usuarios le han conferido poder especial para tal efecto, un "Certificado Provisional de Acciones", por el monto de la contribución a reembolsar. En los casos de donaciones para obras de electrificación, los "Certificado Provisional de Acciones" serán entregados al donante, y tratándose de entidades estatales, éstos serán los titulares del reembolso o aquellos organismos que se designen para tal efecto. b. Informar a cada usuario que dichos "Certificado Provisional de Acciones" serán canjeados por ¡as Acciones de Tipo "B" MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CONTRIBUCIONES REEMBOLSABLES AL USUARIO Y MODALIDAD DE PAGO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI17 Revisión: 01 Actualización Pag. luego de haberse cumplido con los requisitos exigidos por la Ley General de Sociedades respecto a su emisión. 3.4.2 Mediante Energía Eléctrica: Elaborado: Revisado: Aprobado: El Jefe de Comercialización implantará el procedimiento siguiente: a) Para los usuarios sin deuda morosa: Deducir, del importe mensual de los recibos futuros por consumo de energía eléctrica, una parte alícuota corno amortización del monto a reembolsar, cuya cancelación total se efectuará en: Un año como máximo, cuando la contribución reembolsable por usuarios es inferior a una U.I.T. Dos años como máximo, cuando la contribución reembolsable por usuario es hasta tres U.I.T. Cinco años como máximo cuando la contribución reembolsable por usuario es mayor a tres U.I.T. b) Para los Usuarios con Deuda Morosa: Concretar con el usuario, el reembolso de la contribución mediante la cancelación de su deuda morosa por consumo de energía eléctrica. En los casos en que el importe de la deuda sea inferior a! monto de la contribución, el saldo será reembolsado siguiendo el procedimiento señalado en el inciso precedente. 3.5 Emisión y Entrega de Acciones Tipo "B" El Gerente de Administración y Finanzas, en base a la información recibida del área Comercial señalada en el numeral 3.3.e. de la presente Directiva procederá a: a. Determinar el monto del aumento de Capital de la Empresa y el número de Accionistas a emitirse. b. Elaborar el proyecto de Acuerdo de Directorio y de Junta Genera! de Accionistas a efecto de la emisión de la minuta de Escritura Pública correspondiente. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CONTRIBUCIONES REEMBOLSABLES AL USUARIO Y MODALIDAD DE PAGO Elaborado por: Elaborado: Aprobado por Revisado: Código: PI17 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: Ofic. De Gestión Empresaria Gerencia General c. Coordinar con Asesoría Jurídica para la elaboración de la Minuta de Aumento de Capital a ser inscrita en los Registros Públicos. d. Emitir !as Acciones, cuyo diseño ha sido autorizado por la CONASEV, luego de que la Minuta de Aumento de Capital haya sido inscrita en los Registros Públicos. e. Coordinar con la Sociedad Agente de Bolsa para la entrega de las acciones a los usuarios cumpliendo con todas las formalidades del caso. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI TRATAMIENTOS DE DEUDAS POR VENTA DE ENERGÍA Código: PI18 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 1. OBJETIVO Establecer las pautas, procedimientos y obligaciones para determinar y transferir las deudas por venía de energía a la Cuenta de "Cobranza Dudosa" y efectuar el castigo por deuda incobrable en aquellos clientes que se demuestre la imposibilidad de cobranza 2. ALCANCE El ámbito de la concesión de distribución de Electro Ucayali S.A. 3. DEFINICIONES 3.1. COBRANZA DUDOSA Es aquella en que se hace previsible el riesgo de incobrabiiidad. Para el caso de Electro Ucayali S.A. se ha considerado para la provisión de cobranza dudosa de cuentes, las deudas con más de ocho (8) meses de morosidad. 3.2. INCOBRABILIDAQ O DEUDA INCOBRABLE Es aquella que previamente se ha provisionado como cobranza dudosa y se han ejecutado las acciones judiciales pertinentes hasta establecer la cobrabilidad de la cobranza, salvo cuando se demuestre que es inútil ejecutarla o que el monto exigible a cada deudor no exceda de tres (3) Unidad impositiva Tributaria, y tenga 12 meses de provisionado. 3.3. EVALUACIÓN DE LAS CUENTAS POR COBRAR Es la evaluación mensual que se realiza de las Cuentas por Cobrar para clasificar las deudas mayores a ocho (8) meses. Las cuales se trasladan a una cuenta de suspenso o temporal (129), a través del asiento contable respectivo. 3.4. PROVISIÓN PARA CUANTA COBRANZA DUDOSA Elaborado: Revisado: Aprobado: Es el asiento contable que se efectúa luego de haber realizado la evaluación y clasificación a que se refiere el numera! anterior (3.3) y determina una incidencia financiera en el Balance general, disminuyendo las cuentas por Cobrar y un Gasto (Perdida) en el Estado de Ganancias y Pérdidas, es decir se manifiesta en el resultado del Ejercicio como Perdida. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI TRATAMIENTOS DE DEUDAS POR VENTA DE ENERGÍA Código: PI18 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 3.5. CASTIGO COMO CUENTAS INCOBRABLES Significa dar de baja o retirar definitivamente las cuentas que han cumplido las contribuciones mencionadas en el numera! 3.2 La incidencia contable de rebajar las cuentas de cobranza dudosa y la incidencia financiera es castigar las cuentas por cobrar. Las deudas que han sido castigadas como incobrables, deberán ser controladas contablemente mediante una Cuanta de Orden. 4. DESCRIPCIÓN 4.1. La oficina de informática, dentro de las 24 horas siguientes, al terminar la emisión mensual de recibos, entregará a la Jefatura de Comercialización el listado de clientes deudores, clasificados por mes de deuda. 4.2. El Jefe de" Comercialización procederá a realizar un análisis de ¡os clientes deudores a fin de determinar: Clientes a los que se va a retirar las instalaciones de modo definitivo por ser deudores de más de seis meses. Clientes a los que debe efectuarse acción de cobro por !a vía Administrativa. tientes a los que debe efectuarse acción de cobro por la vía judicial. Elaborado: Revisado: Aprobado: 4.3. El Jefe de Comercialización en los casos intervenidos se obliga a realizar acciones efectivas y permanentes con los clientes retirados, manteniéndolos en corte hasta la cancelación de sus deudas y cursándoles las notificaciones que sean necesarias, de no lograrse d pago de estos deudores en un plazo de 60 días a partir del retiro definitivo, el Área Comercial remitirá al Gerente de Administración y Finanzas, para las gestiones de cobranza vía judicial, la relación de estos clientes recomendando los casos a priorizar y a la documentación complementaria de ¡os clientes requeridos, como son Cuenta Corriente. Notificación de Corte Definitivo. Acta de Retiro Definitivo y Acta de Constatación de Conexión sin estar autorizado, etc. este último en los casos encontrados. 4.4. Paralelamente, el Área comercia! debe proceder al retiro de las instalaciones eléctricas y suministros de los deudores mayores a ocho (8) meses. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI TRATAMIENTOS DE DEUDAS POR VENTA DE ENERGÍA Código: PI18 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. En cada predio inspeccionado se procederá a entregar una Acta de Retiro de Materiales y Constancia de Retiro Definitivo informándole en ésta al cliente que estamos procediendo a retirarlo de nuestra relación de clientes activos y así mismo que a partir de esta acción estará sujeto a procesos judiciales de cobranza en el caso que no inicie acciones efectivas para el pago de sus deudas. Al termino de los operativos de retiro, dentro del mes de facturación, el área Técnico Comercial procederá a elaborar los respectivo expedientes individuales, conteniendo, Constancia de Retiro Definitivo y Acta de Retiro de Materiales, el que incluye los datos del cliente. A más tardar a los quince (15) días de terminar el mes de proceso, el área Técnico Comercial alcanzará a !a Jefatura de Comercialización la relación de clientes retirados adjuntando los expedientes individuales de cada uno. Elaborado: Revisado: Aprobado: 4.5. La Jefatura de Comercialización, luego de verificar la conformidad de documentación presentada por el área Técnico Comercial, procederá a alcanzar copia de la relación de estos clientes (con su V°B°) al Área de Facturación para que ésta con apoyo de Informática traslade a estos clientes a un Directorio en condición de retirados definitivos similar a los activos e inactivos en esta condición se les actualizará mensualmente (sin facturar consumos) solamente con los importes correspondientes a deuda e intereses, si adicionalmente el diente tiene compromisos de pago pendientes (BERDE, Recuperes, oíros) perderá esta facilidad y en la primera facturación se englobara todo su compromiso de pago. 4.6. Los clientes comprendidos en e! listado de retiros y que no sean localizados, estén vacíos o deshabitados, serán informados mensualmente a través de un listado a la Jefatura de Comercialización en condición de no ubicados o posibles inexistentes. La Jefatura de Comercialización designará a un responsable el que contará con la disponibilidad y los recursos necesarios para realizar una labor más detallada en campo hasta determinar la inexistencia, en los casos de clientes ubicados los reportará al área Técnico Comercia! acompañando el informe para su respectivo tratamiento. Una vez confirmada la inexistencia de los cuentes se elaborará las actas respectivas por cada caso las mismas que adicionalmente serán suscritas por el Gerente de Distribución y Comercialización y Gerente de Administración y Finanzas La deuda de los clientes inexistentes será rebajada de la facturación y la provisión de cobranza dudosa a través de asiento contable correspondiente. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI TRATAMIENTOS DE DEUDAS POR VENTA DE ENERGÍA Código: PI18 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. A nivel de archivos Informática debe mantenerlos como "Retirados por inexistencia bajo la custodia y/o control de Facturación". Elaborado: Revisado: Aprobado: 4.7. Los clientes cuyas deudas han sido clasificadas y provisionadas como cobranza dudosa por haber sido retirados sus suministros, podrán amortizar y/o cancelar sus deudas; una vez canceladas estos se reincorporarán como nuevos cuentes pagando los derechos que corresponden. Estos clientes no podrán efectuar reclamos por supuestas facturaciones indebidas si no la han realizado dentro del plazo fijado en la Notificación de Retiro Definitivo entregado al momento del corte y el nuevo servicio. 4.8. El Gerente de Administración y Finanzas luego de recibir la información indicada en el numeral 4.3 procederá, con el apoyo de Asesoría Legal, a ultimar las acciones judiciales de cobranza. 4.9. El Gerente de Administración y Finanzas luego de haber agotado las acciones indicadas en el Numeral 4.8 y de haber determinado los clientes con deudas incobrables, procederá al 31 de Diciembre (al cierre del ejercicio) al castigo de estas deudas. 4.10. Cumpliendo lo indicado en el numera! 4.9, el Gerente de Administración y Finanzas comunicara esta acción a la Gerencia de Distribución y Comercialización, alcanzándole la relación de los clientes del caso. La Jefatura de Comercialización a través del área de Facturación y con el apoyo de Informática procederá al retiro definitivo de estos clientes del padrón general. A nivel de archivos, Informática debe mantenerlos como "Retirados por Incobrables", bajo la custodia y/o control de Facturación. Tanto el Gerente General como e! Gerente de Administración y Finanzas, mantendrán/esta relación en un archivo independiente y en una cuenta de orden respectivamente. 4.11. Los castigos por deudas incobrables serán deducibles de la renta bruta para establecer la renta neta de tercera categoría (Inciso i del Art. 37 de! D.L 774). 4.12. De existir en cargos de cobranzas se les informará a los responsables directo, a- fin de que las deudas sean asumidas por los mismos. 4.13. El Gerente de Distribución y Comercialización dentro de las 48 horas de cerrada fa campaña mensual, presentará a! Gerente de Administración y Finanzas la siguiente información: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: TRATAMIENTOS DE DEUDAS POR VENTA DE ENERGÍA Código: PI18 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. a. Cuadros Resumen de Morosidad por Meses de Deuda, clasificados: Cuenta Activa. Clientes Comunes. Clientes Mayores, Cuenta Inactiva o Retirados por Adeudar más de 6 Meses. Clientes Comunes. Clientes Mayores. Cuadro de Morosidad Total (Cuenta Activa + Inactiva). b. Cuadro Resumen de Deuda de los Clientes al momento de ser retirados. c. Listados detallados de los casos mencionados en los puntos anteriores "a" v "b". d. Informe explicando variaciones con respecto al mes anterior y otros aspectos de Importancia. 4.14. El Gerente de Administración y Finanzas, después de recibir la documentación indicada en el numeral 4.13 realizará los asientos contables correspondientes a través de! Jefe del Departamento de Finanzas e Informará el cumplimiento de este hecho al Gerente General y al Gerencia de Distribución y Comercialización para su conocimiento, control y fines. 4.15. El Supervisor del área de Facturación será responsable de que los suministros castigados por deudas incobrables o dados de baja no se vuelvan activar por ningún motivo. Si posteriormente al retiro existe una solicitud de requerimiento de energía eléctrica en el mismo predio, debe atenderse con un nuevo suministro, en las condiciones indicadas en el Numeral 4,7 Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI18 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 1. OBJETIVO Establecer el procedimiento a seguirse para las adquisiciones y contrataciones de bienes y servicios en Electro Ucayali SA. dentro del marco de la Ley No. 26850 su Reglamento D.S. 039-98-PCM. 2. ALCANCE Comprende las siguientes actividades de Adquisiciones: Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones. Elaboración del Orden de Pedido. Evaluación de Proveedores y Contratistas. Adjudicación de Menor Cuantía. Adjudicación Directa sin Publicación. Adjudicación Directa con Publicación. Licitaciones y Concursos. Recepción de Bienes, Servicios y Obras. Pago a Contratistas y Proveedores. El proceso de Adquisiciones y Contrataciones se rigen por los principios de moralidad, ubre competencia, Imparcialidad, eficiencia, transparencia, economía, vigencia tecnológica y trato justo e igualitario a todos los contratistas (Art.3 Ley 26S50). 3. DESCRIPCIÓN 3.1. PLAN ANUAL DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES a. Cada Responsable de área debe prever el tipo de bienes y servicios que se requerirá durante el ejercicio presupuesta! y el monto del presupuesto requerido, Al finalizar el año se Elaborado: Revisado: Aprobado: presentará un informe de lo planeado y lo ejecutado; así como las adquisiciones ¡extraordinarias efectuadas, los mismos que será presentados al Directorio (Art.7 Ley 26350). b. Los responsables de ¡as áreas usuarias formularán su Programa Anual de Requerimientos, acorde con el Plan Operativo. Incluye los bienes y servicios desagregados por Centro de Responsabilidad Presupuesta! - CRP y por actividad. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Código: PI18 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. c. Los requerimientos con características similares son agrupadas, por el Jefe de Logística, por clase, grupo y sub-grupo, considerando el programa de entregas fijado por cada área usuaria. El proyecto será revisado por las Jefaturas de cada área usuaria y visado por el Gerente de Administración y Finanzas, para ser elevado a la Gerente General para su aprobación. d. El Plan se pondrá a disposición del público. Podrá ser modificado de acuerdo a la asignación presupuestal (Art. 3 D.S. 039-98-PCM). e. Las Licitaciones y Concursos no incluidos en el Pían Anual deberán ser aprobados por e! Directorio (Decreto Supremo N° 039-98-PCM). f. Se privilegiara la compra para períodos anuales a través de contratos de suministros con entregas periódicas (Art.7 D.S. Q39-98-PCM). g. Se definirá con precisión la cantidad y las características de los -bienes y servicios a contratar; los mismos que deberán cumplir con las normas técnicas, metrológicas y/o Elaborado: Revisado: Aprobado: sanitarias nacionales. El área de Logística efectuará estudios del mercado a fin de contar con información para !a descripción y especificaciones, definir valores referenciales, disponibilidad de recursos y el proceso de adquisición a seguir (Art. 12 Ley 26850). h. Está prohibido fraccionar adquisiciones con el objeto de cambiar la modalidad del proceso de selección (Art 18 Ley 26850). 3.2. ELABORACIÓN DEL PEDIDO INTERNO a. Según el Plan de Adquisiciones aprobado, cada responsable del área usuaria ingresa al módulo de "Orden de Pedido - O / P", a fin de elaborar sus respectivos pedidos, el mismo que contendrá lo siguiente: Centro de Responsabilidad Presupuestal - CRP. Correlativo y fecha del pedido. Cantidad y unidad de medida. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI18 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Monto referencial. Características claras y detalladas. Se incluirá términos de referencia o especificaciones técnicas, criterios de evaluación. Fecha de entrega Responsable del pedido. Elaborado: Revisado: Aprobado: b. La Orden de Pedido tendrá el visto bueno del usuario, jefe del Área usuaria, disponibilidad presupuestal, Gerente de Área y de la Gerencia General, según corresponda a los niveles de gastos vigente. c. En caso de no tener disponibilidad presupuesta! , se procederá a solicitar una transferencia presupuesta! y ser incluido en Plan de Adquisiciones, con !a aprobación del Gerente General. d. Se incluirá las Especificaciones Técnicas (bienes) o Términos de Referencia (servicio), que permitan identificar las características que incidan sobre la calidad, funcionalidad, operatividad y objetivos requeridos. Incluirán los factores pertinentes para la evaluación de las propuestas y como se aplicarán para elegirá la mejor (Art.22 D.S.03S-98-PCM). e. El usuario deberá programar con la debida anticipación sus pedidos y es responsable de hacer el seguimiento al O/P hasta la conformidad con e! entrega. f. El O/P debidamente autorizado por ¡as instancias respectivas, es remitida al área de. Logística, a fin que e! Asistente de Abastecimiento lo registre asignándole un "Código Logístico". g. Los O/P son agrupados de acuerdo a la clase, grupo y sub-grupo, así como el cronograma de requerimiento, a fin de poder definir la modalidad de adquisición. 3.3. EVALUACIÓN DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS a. La evaluación y calificación de proveedores y contratistas se realiza durante el proceso de selección de los mismos y al final, en la Guía de Remisión del proveedor (para bienes) y en la Conformidad del Servicio. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Elaborado: Aprobado por Gerencia Revisado: Pag. Aprobado: Empresaria General b. Se requiere no tener sanción vigente según el "Registro de Inhabilitación para Contratar con el Estado"; para cotizar bastará adjuntar una declaración jurada la misma que será reemplazada por un certificado emitido por el registro respectivo, en caso de ser favorecido (Art.8 Ley 26850). c. Están impedidos de ser postores: los directores y funcionarios de la empresa; las personas naturales y jurídicas que tengan deudas pendientes con ESSALÜD, SUNAT, SUNAD; aquellos que hayan participado en la elaboración de estudios que sirvan de base para el objeto del contrato (Art.9 Ley 26850). d. Las declaraciones juradas se presentarán en hoja simple (Art. D.S. 039-98-PCM), e. Son de cargo del Contratista todos los tributos y gravámenes que le correspondan de acuerdo a Ley, Toda responsabilidad laboral y pago de aportaciones a ESSALUD (Art.87 D.S.039-98-PCM). f. Todo postor que obtenga la Buena Pro deberá presentar una declaración jurada que manifieste que no tiene adeudos pendientes-con ESSALÜD, SUNAT, SUNAD (Art.36 D.S.039-98-PCM). g. El contratista es responsable por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos de los bienes y servicios ofertados por un plazo no menor a un año a partir de la conformidad otorgada (Art.51 Ley 26850). h. El "Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado - CONSUCODE" impondrá a los contratistas las sanciones siguientes (Art.52 Ley 26850): inhabilitación temporal o permanente, económicas (ejecución de las garantías). i. La justicia administrativa está a cargo del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, cuyas resoluciones son últimas instancias en lo administrativo (Art.53 Ley 26850). j. El arbitraje (Ley 26572) será de aplicación obligatoria en !a solución de conflictos, controversias o discrepancias que se generen de la interpretación o ejecución de todo contrato de MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Licitación o Concurso Público (Art.130 al 180 D.3.039-98-PCM). k. El Asistente de Abastecimientos lleva un Registro de Penalidades aplicados a los proveedores que incumplan los plazos y las condiciones establecidas, los mismos que son tomados en cuenta para futuras adquisiciones. En los Métodos de Evaluación se considerarán puntos en contra las penalidades acumuladas por los proveedores. 3.4. TIPOS DE PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN 3.4.1. ADJUDICACIÓN DE MENOR CUANTÍA a. El Asistente de Logística verificará que la Orden de Pedido - O/P esté debidamente aprobada, con disponibilidad presupuestal y contenga los datos requeridos. De igual modo deberá incluirse las Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia, según corresponda. b. El Asistente de Logística elabora la Solicitud de Cotización - S /C, que es visada por el Jefe de Logística y realiza una invitación directa a los proveedores seleccionados, según el bien o servicio a adquirir (Artículos 44 al 46 del D.S. N°Q39-98-PCM). c. La Cotización del Proveedor son remitidas a! área de logística en sobres cerrados o vía Fax; las mismas que deben ir acompañadas de una Declaración Jurada de no estar impedidos de contratar con el Estado (Artículo 33 del D.S. Ne 39-98-PCM). d. El viste de Logística elabora el Cuadro Comparativo - C / C. y coordina con el área usuaria la evaluación técnica (Artículos 34 y 35 D.S. N° 039-98-PCM). Se requerirá un mínimo de tres cotizaciones. e. El C/C con la Buena Pro será aprobado por el Comité .de Adjudicaciones Directas o Jefe de Logística, según el cuadro de niveles de gastos vigente (anexo.5). Será publicado en lugar visible en la empresa durante cinco días posteriores (Artículos 51 y 52 D.S. N° 039-98PCM). Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. El proveedor deberá presentar la Constancia de no estar Inhabilitado, vigente, expedido por el CONSUCODE. f. La notificación de la Buena Pro se realiza comunicando directamente al proveedor a través de la Orden de Compra - O / C u Orden de Servicio - O / S, según corresponda, la misma que es visada por el Jefe de Logística y Gerente de Administración y Finanzas (Artículo 52 D.S.N°039-98-PCM). 3.4.2. ADJUDICACIONES DIRECTAS SIN PUBLICACIÓN a. El Asistente de Logística verificará que e! Orden de Pedido - 0/P esté debidamente aprobado, con disponibilidad presupuesta! y el expediente técnico contenga los datos requeridos. Incluirá las Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia, según corresponda; así como el Método de Evaluación y Calificación de propuestas. b. En el Sistema SISTLOG, el Asistente de Logística elabora y visa la Solicitud de Cotización S /C y realiza una invitación directa a los proveedores seleccionados, según el bien o servicio a adquirir. Se remitirá una Notificación a PROMPYME (Comisión de Promoción de la Pequeña y Mediana Empresa -PROMPYME (Artículo 47 del D.S. N8 039-98-PCM). c. Las Propuestas son remitidas por los proveedores en sobres cerrados y lacrados al área de Trámite Documentaría (Articulo 49-1 D.S. N8 039-S8-PCM). Deben estar acompañadas de una declaración jurada de no estar impedidos de contratar con el Estado (Artículo 33 del D.S. N' 39-98-PCM). La apertura de sobres lo realiza el Comité de Adjudicaciones Directas. Elaborado: Revisado: Aprobado: d. El Asistente de Logística elabora el Cuadro Comparativo - C I C, y coordina con a\ área usuaria la evaluación técnica. Se requerirá un mínimo de tres cotizaciones (Artículo 49 O.S. N° 039-98-PCM). MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. e. El C/C con !a Buena Pro será aprobado por el Comité de Adjudicaciones Directas, según e! cuadro de niveles de gastos vigente (anexo.5). Será publicado en lugar visible en la empresa durante dos días posteriores (Artículos 50 y 51 D.S. N° 039-98-PCM) f. La notificación de la Buena Pro se realiza comunicando directamente ai proveedor a través de ¡a Orden de Compra - O / C u Orden de Servicio - O / S, según corresponda, la misma que es visada por el Jefe de Logística (Artículo 52 D.S. N° 039-98-PCM). El postor ganador deberá presentar !a Constancia de no estar Inhabilitado, vigente, expedido por el CONSUCODE. 3.4.3. ADJUDICACIONES DIRECTAS CON PUBLICACIÓN a. El Jefe de Logística verificará que la Orden de Pedido O/P esté debidamente aprobado, con disponibilidad presupuesta! y el expediente técnico contenga los datos requeridos. Elaborará las Bases, la misma que incluye las Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia, según corresponda; así como el Método de Evaluación y Calificación de propuestas (Artículos N°25 y 26 Ley 26850). Elaborado: Revisado: Aprobado: b. El Jefe de Logística elabora la Convocatoria, la misma que es publicada en el diario El Peruano y uno de mayor circulación (Artículos 46 y 47 D.S. N0039-98.PCM) c. Los proveedores deben adquirir las bases, las cuales se venden desde el día siguiente de la convocatoria (Artículos 30, 31, y 48 D.S.N"039-98-PCM). d. La Propuesta presentada por el postor, de acuerdo con las bases, debe incluir una Declaración Jurada (Artículo33 D.S.N°039-98-PCM) y la Garantía de Seriedad de la Oferta (Artículo 39 D.S.N°039-98-PCM). Octubre 2000 e. Las propuestas son presentadas por los proveedores en sobres cerrados y lacrados al área de Trámite Documentario, dentro de un plazo mínimo de cinco días desde la publicación (Artículo 49-2 D.S.N°039-98-PCM). La apertura de sobres lo realiza el Comité de Adjudicaciones Directas. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Código: PI19 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria f. Aprobado por Gerencia General Pag. El Jefe de Logística elabora el Cuadro Comparativo - C / C, y coordina con el área usuaria la evaluación técnica. Se requerirá un mínimo de tres cotizaciones (Artículo D.S.N°039-98PCM) g. El C / C con la Buena Pro será aprobado por el Comité de Adjudicaciones Directas, según el cuadro de niveles de gastos vigente (anexo.5). Será publicado en lugar visible en la empresa durante dos días posteriores (Artículos 50 y 51 D.S.N°039-98-PCM). h. La Notificación de la Buena Pro se realiza por el mismo medio en que se realizó la convocatoria (Artículo 20 Ley NS26S50 Artículo 52 D.S.N°039-98-PCM). La Buena Pro quedará consentida una vez vencido el plazo de impugnación (Artículos 121 y 122 D.S.tfu39-S8-PCM). Elaborado: Revisado: Aprobado: i. La firma del Contrato se realiza dentro de los quince días posteriores al consentimiento de la Bueno Pro, de acuerdo al modelo establecido en las bases (Artículos 79 al 82 D.S.N°Q39-98-CPM). Deberá incluir las garantías necesarias (Artículos-40 al 42 D.S.N8039-98-CPM); así como la Constancia de no estar Inhabilitado, vigente, expedido por el CONSUCODE. j. El contrato General. es visado por las diferentes involucradas y suscrito por el Gerente k. El área usuaria designa un responsable de la administración del contrato respectivo, el mismo que autoriza los pagos por avance, verifica e! cumplimiento de entregas y plazos, administra las cartas de fianzas, adelantos, recepción y conformidad; modificaciones de plazos, liquidaciones, entre otros (Subcapítulos II al VI D.S. N8 039-98-PCM). 3.4.4. LICITACIONES Y CONCURSOS PÚBLICOS a. El Jefe de Logística verificará que la Orden de Pedido OIP esté debidamente aprobado, con disponibilidad presupuesta! y el expediente técnico contenga los datos MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. requeridos. Elaborará las Bases, la misma que incluye las especificaciones técnicas o términos de referencia, según corresponda; así como el Método de Evaluación y Calificación de propuestas (Artículos N" 25 y 26 Ley 26850; Artículos 22 al 26 D.S. N° 03998-PCM). b. Para cada Licitación o Concurso Público la Gerencia General designará un Comité Especial, integrado por no menos de tres miembros (deberá ser siempre impar) que tengan Elaborado: Revisado: Aprobado: conocimiento técnico del bien o servicio a adquirir. Todos los miembros del Comité son solidariamente responsables; y podrán ser para más de un proceso de selección (Artículos 23 y 24 Ley 26850; Artículos 57 al 62 D.S. 039-98-PCM). c. Aprobación de Convocatoria: se presentan los siguientes documentos: Acuerdo de Directorio que autoriza la convocatoria y aprueba e! método de evaluación y calificación de propuestas; proyecto de Autorización de Gerencia General que aprueba las Bases; Opinión Legal y las Bases del proceso (Método de evaluación y calificación de propuestas, proforma del contrato, especificaciones técnicas o términos de referencia, anexos). d. Convocatoria: Se realiza en el diario oficial "El Peruano" y en otro de mayor circulación (Art.13 Ley 26850). El plazo- mínimo entre la convocatoria y la recepción de propuestas es de 20 días útiles, contados a partir de la publicación. e. Recepción de consultas, absolución y aclaración de las Bases (Artículos 55 al 68 D.S.03998-PCM). f. Recepción de Propuestas: Se realizará en acto público, con presencia del Notario Público (Artículo 30 Ley 26850; Artículo 33 D.S. IM" 039-98-PCM). El contenido de ¡os sobres será de Propuesta Técnica y Propuesta Económica (Artículos 39, y del 69 al 73 D.S.039-98PCM). Deben incluir una Declaración Jurada (Artícu¡o33 D.S. N° 039-98-PCM) y la Garantía de Seriedad de ¡a Oferta (Artículo 39 D.S. N° 039-98-PCM). MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. Aprobado: g. El proceso se declarará desierta cuando se presenten menos de dos postores (Artículo 32 D.S. N° 039-98-PCM). h. Evaluación de Propuestas: El Comité Especial elabora un Cuadro Comparativo - C / C. de la evaluación de las propuestas y un Informe de Justificación por las que se otorga la Buena Pro (Artículos 76 a! 78 D.S.N°039-98-PCM). i. Acto de Adjudicación: En acto público, y en presencia del Notarlo Público, el Comité Especial anunciará la propuesta ganadora, indicando e! orden de los postores en el C/C con la Buena Pro. j. En caso de apelación, es elevado al Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado -CONSUCODE, para su definieran respectiva (Artículos 121 y 122 D.S.N°03998-PCM). k. Suscripción de! Contrato: previamente e! postor ganador debe presentar una Constancia de no estar Inhabilitado, vigente, expedido por e! CONSUCODE. La firma del contrato se realiza dentro de lo quince días útiles posteriores al consentimiento de la Buena Pro, según el modelo establecido en las bases (Artículos 79 al 87 D.S.N°039-98-PCM). Se incluirá las garantías requeridas (Artículos 40 al 42 D.S.N°039-98-PCM). l. El Contrato General. es visado por las diferentes involucradas y suscrito por el Gerente m. El área usuaria designa un responsable de la administración del contrato respectivo, el mismo que autoriza los pagos por avance, verifica el cumplimiento de entregas y plazos, administra las cartas de fianzas, adelantos, recepción y conformidad; modificaciones de plazos, liquidaciones, entre otros (Subcapítulos II al VI D.S.N°039-98-PCM). n. El administrador del contrato debe verificar la calidad, cantidad y cumplimientos de las condiciones contractuales. La conformidad del servicio requiere MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Elaborado: Revisado: Aprobado: Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. informe del área usuaria (Art.97 D.S.039-93-PCM). Debe incluirse detalladamente las incidencias del servicio, indicando fecha de inicio y culminación de! servicio; teniendo en cuenta el plazo fijado en el contrato respectivo. También informar, bajo responsabilidad, si le corresponde penalidades. o. Liquidación: se realizará en un plazo máximo de 30 días contados desde la recepción (Arí.98 D.S.039-98-PCM). Para casos de Obras se realizará según lo indicado en los Artículos 99 al 117 del D..S. 039-98-PCM. p. EL Jefe de Logística llevará obligatoriamente un registro público de los procesos de selección y sus contratos, que deberá contener, entre otros: número proceso de selección, objeto, valor referencial, contratista, monto contratado, valorizaciones aprobadas, plazo contractual y plazo efectivo, multas y sanciones y costo final. Deberá estar actualizado mensualmente (Art.181 y 183 D.S. 039-98-PCM). q. El Jefe de Logística debe llevar un libro de actas de Licitaciones y Concurso Públicos (Art.182 D.S.039-98-PCM). En el Anexo 4 se indican las funciones y responsables que intervienen en los procesos de Licitaciones y Concursos Públicos. . . . . 3.5. RECEPCIÓN DE BIENES, SERVICIOS y OBRAS DE BIENES: El responsable de almacén comprueba que las características de los Bienes correspondan a lo especificado en la respectiva orden de compra u orden de atención, y guía de remisión del proveedor, solicitándose la participación de un responsable del área usuaria en casos necesarios. De no cumplir con las especificaciones, se devuelve al proveedor con una guía de remisión de Electro Ucayali S.A., con la firma del responsable de almacén y el jefe de Logística. De ser conforme la verificación, se recepciona el Bien con una firma de! responsable de almacén y del usuario, en la guía de remisión del proveedor. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Se ingresa al sistema de almacén los datos correspondientes a la orden de compra, asignándote el código según el catálogo de Materiales; simultáneamente se actualiza el kardex Valorado y los saldos en el catálogo de materiales. Se emite la Nota de Ingreso - N /1 a almacén, la cual es remitida al área de Finanzas, con la firma del responsable de almacén y del usuario. DE SERVICIOS: El responsable del área usuaria verificará el cumplimiento de los alcances y objetivos del servicio, a través del informe fina! presentación por el proveedor. De ser conforme, bajo responsabilidad, visará la Conformidad del Servido - C / S, en el respectivo formato. Si hubiera variaciones en los plazos de entrega deberá ser informado por e! usuario. DE OBRAS: Se realizará según lo indicado en los Artículos 118 al 120 del D.S. 039-98-PCM. 3.6. PAGO A CONTRATISTAS Y PROVEEDORES 3.6.1. Adelantos y Pagos a Cuenta: Los adelantos fijados en las bases, se realizarán contraentrega de las garantías por el monto solicitado. Los pagos a cuenta" serán efectuados de acuerdo a lo establecido en las bases u orden de compra, según sea el caso (Artículos 88 al 92 D.S.G39-98-PCM). 3.6.2. Verificación de Expediente de Pagos: El área de Finanzas verifica el expediente de pagos, los mismos que estafan conformados por los siguientes documentos: Elaborado: Revisado: Aprobado: a. Bienes: Orden de compra, guía de remisión del proveedor, Nota de Ingreso al almacén, factura del proveedor, constancia del CONSUCODE de no estar inhabilitado. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Código: PI19 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. b. Servicios: Orden de Servicio, informe del servicio, conformidad del servicio, factura del proveedor, constancia del CONSUCODE de no estar inhabilitado. c. Obras: Contrato, valorización y metrados, acta de recepción de obra, , liquidación .del contrato, factura del contratista (Artículos 97, 98, 118 al 120 D.S. 039-98-PCM). 3.6.3. Evaluación, Asiento Contable y Pago: a. El área de Logística enviará la factura del proveedor, con el debido sustento., a! Gerente del área usuaria, quien para efectos de verificación de cumplimiento de plazos coordinará con el área de logística. De ser conforme firmará la factura y remitirá una copia de ¡os documentos de pagos al área de Logística, con el cargo de ingreso a contabilidad en dichos documentos. b. El área usuaria remitirá la documentación de pago al área de Finanzas para efectuar el registro contable, c. Finanzas verificará la documentación; de ser el caso lo devolverá para su corrección. De ser conformé, enviará la documentación contabilizada a Tesorería, para el pago respectivo. d. Para el pago de servicios menores, que son efectuados sin requerimiento de Orden de Pedido, la conformidad del servicio y/o bien se realizará firmando la factura del proveedor, indicando el motivo del requerimiento y la conformidad de! mismo. Elaborado: Revisado: Aprobado: 3.7. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS a. El presente procedimiento, contempla toda la normatividad interna establecida para dicho fin y se sujeta al marco legal vigente relacionado con la contratación y adquisición de bienes y servicios del Estado. b. Es atribución del Gerente General interpretar y/o resolver los aspectos no previstos en el presente procedimiento. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 4. REGISTROS 4.1. PLAN DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES a. Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones. b. Informe Trimestral de la Ejecución del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones, c. Informe Anual de la Ejecución del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones. 4.2. EXPEDIENTES DE COMPRAS a. Expediente de Adquisiciones de Menor Cuantía: Pedido Interno. Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia. Solicitud de Cotización. Cotización de! Proveedor. Declaración Jurada del Proveedor (no estar impedido a contratar con el Estado). Cuadro Comparativo con la Buena Pro. Constancia de no estar Inhabilitado (CONSUCODE). Orden de Compra. Elaborado: Revisado: Aprobado: Orden de Servicia Guía de Remisión de! Proveedor. »Nota de Ingreso - N/L Informe del Servicio Prestado (Proveedor), Conformidad de! Servicio-C/S. Copia de la Factura y Guía de Remisión del Proveedor. b. Expediente para Adquisiciones Directas Sin Publicación: Pedido Interno. Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia. Solicitud de Cotización. Notificación a PROMPYME. Cotización del Proveedor. Declaración Jurada del Proveedor (no estar impedido a contratar con el Estado). MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Cuadro Comparativo con la Buena Pro. Constancia de no estar Inhabilitado (CONSUCODE). Orden de Compra. Orden de Servicio. Guía de Remisión del Proveedor. Nota de ingreso - N/l. Informe del Servicio Prestado (Proveedor), Conformidad del Servicio -C/S. Copia de la Factura y Guía de Remisión del Proveedor. c. Expediente para Adquisiciones Directas con Publicación: Elaborado: Revisado: Aprobado: Pedido Interno. Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia. Avisos de convocatoria, postergación y Buena Pro (cuando corresponda). Propuesta del Proveedor. Declaración Jurada del Proveedor (no estar impedido a contratar con el Estado). Cuadro Comparativo con ¡a Buena Pro. Constancia de no estar Inhabilitado (CONSUCODE). Contrato Suscrito. Guía de Remisión del Proveedor. Nota de ingreso - N/l, Informe del Servicio Prestado (Proveedor). Conformidad del Servicio - C/S. Informes del Administrador del Contrato. Copia de la Factura y Guía de Remisión del Proveedor. d. Expediente para Licitaciones y Concursos Públicos: Pedido Interno. Autorización de Gerencia General que designa al Comité Especial. Bases: Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia, Método de Evaluación y Calificación de postores, Proforma del Contrato y anexos. Autorización de Gerencia General que aprueba tas Bases. Informe Legal. Acuerdo de Directorio que autoriza la Convocatoria y aprueba el Método de Evaluación y Calificación de postores o delegación a la Gerencia General. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. Aprobado: Avisos de convocatoria, postergación y Buena Pro. Respuestas a observaciones de las Bases. Propuesta Técnica y Económica del Postor. Cuadro Comparativo y Buena Pro. Constancia de no estar Inhabilitado (CONSUCODE) Contrato suscrito. Nota de Ingreso - N/l. Informe del Servicio Prestado (Proveedor). Conformidad del Servicio - C/S. Informes del Administrador del Contrato. Copia de la Factura y Guía de Remisión del Proveedor. Informe final de resultado del proceso. Libro de Actas. Registro y control del proceso. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 1 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL PROCEDIMIENTO DE ADJUDICACION DIRECTA DE MENOR CUANTIA ÍTEM 1 2 3 4 5 FUNCIONES - Formular los informes ejecutivo y sustenta torio - Definir el valor y plazo referencial - Elaborar los términos de referencia o especificaciones técnicas, y anexos Aprobar el Pedido Interno con la disponibilidad presupuestal, acorde con el plan anual .de adquisiciones y contrataciones, Solicitud de Cotización Presentación de Cotización Cuadro Comparativo con Buena Pro Orden de atención 6 7 8 Guía de remisión Nota de ingreso 9 10 Informe del servicio prestado Conformidad de servicio Elaborado: Revisado: RESPONSABLE Jefe Área usuaria -Jefe Área usuaria - Gerente de Area Jefe de Logística Proveedores Comité Adjudicaciones Directa Jefe de Logística Gerente de A y F Proveedor Responsable de almacén Área usuaria Proveedor Área usuaria Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 2 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL PROCEDIMIENTO DE ADJUDICACION DIRECTA ÍTE 1 M FUNCIONES - Formular los informes ejecutivo y sustentatorio Definir el valor y plazo referencial - Elaborar los términos de referencia o especificaciones técnicas, y anexos Aprobar el pedido interno con la disponibilidad presupuesta!, acorde con el plan anual de adquisiciones y contrataciones. RESPONSABLES Área usuaria 3 Avisas de convocatoria y postergación - Jefe de Logística 4 Venta de Bases y Registro de Adquirientes 5 Presentación de Propuestas Asistente de Abastecimiento Proveedores 6 Cuadro Comparativo y Buena Pro (C/C) 2 Elaborado: Revisado: - Área usuaria Finanzas Comité Adjudicaciones Directa Aprobado: 7 Orden de Compra u Orden de Servicio Jefe de Logística y Gerente de A y F 8 9 Guía de Remisión Nota de Ingreso 10 Informe del Servicio Prestado Proveedor - Responsable Almacén - Área Usuaria Proveedor 11 Conformidad del Servicio Administrador del Contrato MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 3 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS PREOCESOS DE LICITACIONES Y CONCURSOS PUBLICOS ÍTE 1 M 2 3 Elaborado: FUNCIONES -Formular los informes ejecutivo y sustenta torio -Definir el valor y plazo referencial - Elaborar los términos de referencia o especificaciones técnicas, y aprobar planos RESPONSABLES Área usuaria Aprobar el pedido interno con la disponibilidad presupuestal, acorde con el plan anual de adquisiciones contrataciones. - Área usuaria - Finanzas Autorización para designar al Comité Especial Gerente General Revisado: Aprobado: 4 Formular el Método de Evaluación y Calificación de propuestas 5 Elaboración de Bases 6 Informe Legal y visto bueno a las Bases 7 Elaboración del Proyecto de Autorización de G.G. que aprueba las Bases 8 Elaboración del Proyecto de Acuerdo de .Directorio que aprueba convocatoria y Método Evaluación y Calificación de Propuestas. 9 Avisos de convocatoria y postergación 10 Venta de Bases y Registro de Adquirientes 11 Absolución de consultas 12 13 Respuesta a observaciones de las Bases e integración Informe final del resultado del proceso 14 Elaboración, firma, registro, copias y distribución del contrato 15 Llevar el archivo, registro actualizado de todos los procesos y el libro de actas correspondiente -Área usuaria - Jefe de Logística - Comité Especial - Área Usuaria Jefe Asesoría Legal Jefe de Logística - Área usuaria - Jefe de Logística - Jefe Asesoría Legal - Jefe de Logística Asistente de Abastecimientos -Comité Especial Comité Especial - Comité Especial - Gerencia General - Jefe de Logística - Área Usuaria - Jefe Asesoría Lega Asistente de Abastecimientos MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria 16 17 18 Elaborado: Aprobado por Gerencia General Pag. Guía de Remisión -Proveedor - Responsable Almacén - Área Usuaria -Proveedor Nota de Ingreso Informe del Servicio Prestado Revisado: Aprobado: 19 20 -Administrador del Contrato --Asistente de Conformidad del Servicio Emitir informes trimestrales y anuales Abastecimientos MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Elaborado: Revisado: Aprobado: Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI19 “ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES” Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 5 NIVELES DE GASTOS PARA ADQUISICIONES ITEM 1 2 3 4 5 Elaborado: MODALIDAD DE ADQUISICIÓN Licitaciones Públicas (Comité Especial) Concursos Públicos (Comité Especial) Adjudicaciones Directas Sin Publicación (Comité de Adjudicación Directa) Directas BIENES (S/.) Mayor a 900,000 Mayor a 750,000 SERVICIOS (S/) Mayor a 150,000 Adjudicaciones Directas Con Publicación (Comité de Adjudicación Directa) Adjudicaciones OBRAS (S/.) de Revisado: Más de 450,000 hasta 900,000 Más de 375,000 hasta 750ÍOOO Más de 75,000 hasta 150,000 Más de 90,000 hasta 450,000 Más de 75,000 hasta 375,000 Más de 15 000 hasta 75,000 Más de Más de Más de 7,500 Aprobado: 6 7 Menor Cuantía (Comité de Adjudicación Directa) 45, GTOO hasta 90,000 37,500 hasta 75,000 hasta 15,000 Adjudicaciones Directas de Menor Cuantía (Jefe de Logística) Servicios Menores sin requerimiento de Pedido Interno (Gerente de Área Usuaria) Hasta 45,000 Hasta 37.500 Hasta 7,500 550 550 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. Aprobado: 1. GENERALIDADES Los Centros de Autorización de Recaudación - CAR, son entidades financieras y/o establecimientos conducidos por personas naturales ó jurídicas, encargadas de efectuar la cobranza de los recibos por consumo de energía eléctrica. La empresa mantiene un sistema organizativo y operacional entrelazado con los CAR, hecho que implica el requerimiento de: a. Gran flexibilidad en su funcionamiento y en el desempeño de las labores del CAR. b. Alto sentido de cooperación c. Responsabilidad y puntualidad 2. OBJETIVOS Lograr el entendimiento, en beneficio mutuo de la relaciones entre los CAR y la Empresa; y obliga al Centró Autorizado de Recaudación tomar conocimiento de las disposiciones y observarlas estrictamente. El desarrollo armonioso de las relaciones de contraprestación de servicios con los CAR, constituye un factor importante para sostener la prestación eficiente del servicio. 3. ALCANCES ' El servicio que presta la empresa es fundamental y determina que tanto el personal de la Empresa y los CAR, "asuman el compromiso de trabajar logrando una imagen de excelencia para la empresa, donde el cliente tenga una atención que brinde: prontitud, confiabilidad, amabilidad, cortesía, empatía y buena comunicación. 4. ESCRIPCION 4.1. ADMISIÓN AL CAR: a. Es potestad de la empresa suscribir Contratos con personas naturales y/o jurídicas, según sus necesidades para la cobranza de recibos por consumo de energía eléctrica. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. b. Para la suscripción de contratos de contraprestación de servicios, los CAR deberán reunir las siguientes condiciones: Testimonio de Constitución de Empresa Copia fotostática del RÜC Presentar documento de identidad y Certificado Domiciliario Tener un local propio o alquilado: Presentar copia legalizada del Título de Propiedad del inmueble. En caso de vivienda alquilada deberá presentar copia legalizada del Contrato de Alquiler (mínimo de un año) Presentar una Letra de Cambio debidamente firmada c. Si la empresa detecta falsedad de los documentos presentados por el propietario del CAR, con posterioridad al proceso ríe selección, planteará la anulabilidad del Contrato y la extinción de la misma. d. EI CAR, deberá demostrar en todo momento: Responsabilidad, honestidad, puntualidad, seriedad, solvencia moral; cualidades que se pueden advertir de los documentos y referencias presentadas. e. La admisión en calidad de CAR se materializa con la suscripción del Contrato de contraprestación de Servicios. 4.2. ATENCIÓN DEL CAR: a. El horario de atención al cliente será como mínimo de 10 horas diarias, preferentemente: De Lunes a Viernes : 9:00 A.M. hasta las 7:00 P.M. Sábados, Domingos y Feriados: serán en función a los requerimientos, para una mejor atención al público y a las necesidades del servicio. b. El horario de atención al público para la cobranza, se publica en lugares visible al exterior e interior de! local del CAR para ser observado por todos los clientes. Elaborado: Revisado: Aprobado: c. La operatividad de los CAR será supervisado periódicamente. En el supuesto que el CAR, no comunique la causa del cierre del local, en el término de las 24 horas, origina el incumplimiento de la MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. principal obligación que es la prestación de! servicio la conlleva a la extinción del Contrato, 4.3. OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DEL CAR: a. Los propietarios de los CAR, deben observar respecto y consideración entre si, sea cual fuere la actividad comercial que tengan. Constituye obligaciones de los CAR lo siguiente: Cumplir las labores de cobranza de los recibos por consumo de energía eléctrica. Atender a los clientes con esmero, eficiencia y celeridad. Tomar conocimiento de la información que la empresa proporcione. Guardar respeto y consideración a los otros CAR, manteniendo ' la debida armonía. Comunicar a la empresa sus iniciativas y sugerencias para mejorar la recaudación. Respetar y acatar las disposiciones de la empresa, relacionadas al Contrato Comercial (Horario de entrega de la documentación de cobranza, entrega de efectivo sin saldos, entrega de cupones de toda la cobranza, cumplimiento al cronograma de fechas de pago, y otros) Contar con un sello de cancelación legible. Implementar letreros para la colocación de avisos que la empresa brinde para información del cliente. Observar rigurosamente las medidas y precauciones que se les indique para el manejo del dinero producto de la cobranza. Elaborado: Revisado: Aprobado: Conservar los letreros de identificación y otros que se les proporcione. Mantener el local del CAR ordenado y limpio en todo momento b. La empresa establece expresamente las siguientes prohibiciones al CAR: Cierre del local sin causa debidamente justificada. > Manejar u operar indebidamente los fondos recaudados de la cobranza por consumo de energía eléctrica. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Apertura sucursales y/o sub-contratar establecimientos para fines de cobranza, en las Sedes Regionales o Distritales no previstos en el contrato. Amenazar o agredir al personal de la empresa ú otro CAR. 4.4. COMISIONES Y DESCUENTOS: a. Es facultad de la empresa determinar y administrar el porcentaje de comisiones por cobranza, así como establecer categorías que corresponda al volumen de cobranza. b. Las comisiones son abonadas por la Empresa corno contraprestación del servicio, en estricta observancia del Contrato suscrito con el CAR. Elaborado: Revisado: Aprobado: 4.5. EXTINCIÓN DE LA RELACIÓN CONTRACTUAL: La terminación de la relación de contraprestación de servicios con los CAR, se produce por: Renuncia del CAR Vencimiento del plazo de! contrato Por aquellas que contravienen a las disposiciones del presente Manual Por incumplimiento del Contrato 4.6. CAPACITACIÓN Y EVALUACIÓN: a. Es función 'de la empresa 'determinar las necesidades de capacitación y entrenamiento para el personal de atención al cliente en el CAR. b. Con el objeto de distinguir al CAR que realiza el mayor volumen de cobranza, cuente con el local debidamente ambientado y preste una atención preferente a los requerimientos de los clientes, realizará evaluaciones en forma mensual. c. En forma periódica la empresa realiza visitas a los locales de los CAR, con el fin de supervisar el cumplimiento de los requerimientos indicados en el presente Reglamento, así como en el Contrato respectivo. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 5. DISPOSICIONES FINALES a. Se efectuarán reuniones cada 30 días, tanto con el personal de Ventas, Cobranzas, Marketing y responsables de cada CAR, para conocer los problemas de la prestación de Elaborado: Revisado: Aprobado: servicios y adoptar las medidas correctivas, así como coordinar sobre las actividades motivacionales a realizar, orientados al pago puntual de los clientes (Rifas, Sorteos, etc.). b. La empresa lleva una estadística de cobranza de los CAR, con el fin de premiar al mejor del mes, en reconocimiento de la labor realizada. c. Este procedimiento podrá ser modificado por la Empresa, cuando las circunstancias así lo requieran. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado: Revisado: Aprobado: Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 1. OBJETOS Facilitar a los clientes el pago de sus débitos y garantizar a la empresa el cobro dé los adeudos por la prestación del servicio público de electricidad, servicios complementarios ü otros conceptos. 2. ALCANCES Es de aplicación a todo cliente regulado o libre, para efectos de brindar facilidades de pago de facturas por consumos de electricidad. 3. DESCRIPCIÓN 3.1. CLIENTES: a. Son clientes de Electro Ucayali S.A. todo usuario de la energía eléctrica que tenga contrato o autorización de la empresa para un suministro. b. Se considera como cliente común al que tiene contrato de suministro en las tarifas BT5, BT6, y cliente mayor a los que tienen contrato de suministro en las tarifas binomias (BT4, BT3, BT2, MT4.MT3.MT2), c. . Se define como cliente: Tipo A (deudores).- Son los clientes que están con pagos pendientes de 1 a 2 meses por facturación de energía. Tipo B (morosos).- Son los clientes que tienen deudas pendientes de pago de 3 a 8 meses por facturación de energía. Tipo C (Anulados).- Son los clientes en condición de anulados con más de 8 meses de deuda. 3.2. ADEUDOS: Adeudo es toda obligación por consumo de electricidad que tiene un cliente a favor de la empresa, por la prestación de un suministro de electricidad y otras actividades complementarias, considerándose también el concepto de recupero de energía. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 3.3. CONDICIONES PARA FACILIDADES DE PAGO a. La solicitud para obtener facilidades de pago podrá efectuarse por escrito o verbalmente por el titular del suministro o por quien acredite ser el usuario del servicio (la empresa se reserva e( derecho de solicitar la autorización del propietario o la garantía de un tercero), a cualquier funcionario que este AUTORIZADO para efectuar la transacción. b. Antes de aceptar la solicitud de fraccionamiento, el funcionario autorizado verificara en el sistema comercial el estado de las cuentas del solicitante, para la calificación correspondiente. c. Al momento de otorgar las facilidades de pago, el cliente firmará el contrato de fraccionamiento (compromiso de pagos, garantías u otros), en el que se definirá la forma y fechas de pagos. d. El cliente que tenga un contrato de facilidades de pago pendiente, no podrá acogerse a otro fraccionamiento, salvo previa evaluación y autorización expresa del Jefe de la División de Comercialización. e. El incumplimiento de los compromisos estipulados en el contrato de facilidades de pago, genera orden de porte y la cancelación de las facilidades de pago otorgadas. 3.4. FRACCIONAMIENTO: 3.4.1. Recepción de la Solicitud: a. La solicitud de fraccionamiento será atendida por el personal designado para efectuar esta transacción. Elaborado: Revisado: Aprobado: b. Los clientes que se encuentren en proceso de cobranza "Pre-Coactiva" o "Coactiva", deberán realizar su transacción únicamente con el jefe de la División de Comercialización. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 3.4.2. Transacción: a. Crédito en el mes de proceso o con un mes de deuda El responsable de Atención al Cliente puede negociar créditos, con un pago inicial igual o mayor al 30% de la deuda, el saldo deberá ser cancelado hasta tres días antes del siguiente proceso de facturación. Se podrá renegociar este saldo, siempre y cuando el cliente pague parte del saldo. El pago total 6n el mes no será menor al 70% de la deuda total, bajo responsabilidad del funcionario que autorizo el crédito. Para la atención de Clientes Mayores, el Jefe de la División de Comercialización designara al encargado de los mismos. En ninguno de los casos descritos la transacción libera al cliente del pago de los respectivos intereses. b. Créditos para deudas mayores a los tres meses y menores e iguales a seis meses "Pre coactivos" Elaborado: Revisado: Aprobado: Puede ser realizado por el Jefe de la División de Comercialización. Cuando el pago inicial de la deuda sea igual o mayor al 70% de la deuda, se puede programar el saldo de la deuda sin intereses. El monto mínimo de la inicial debe ser el 50% «fe la deuda, el saldo de la deuda podrá ser programada hasta en Seis cuotas más los correspondientes intereses. En los casos especiales en que el cliente no pueda pagar una inicial del 50%, el pago de montos menores como inicial, necesariamente debe ser autorizado por le Gerente de Distribución y Comercialización. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. c. Créditos para deudas mayores a los seis meses "Coactivos" Transacciones autorizadas al Gerente de Distribución y Comercialización; cuando el cliente decida pagar, se procederá a la condonación de los intereses acumulados hasta la fecha de la transacción. Cuando el pago se efectúe con facilidades con una inicial, el saldo de la deuda será programado en cuotas mensuales, el numero de cuotas no excederá los doce meses. Ocasionalmente se podrá conceder mayores facilidades de pago, debiendo autorizar expresamente dicha operación. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. PUBLICIDAD Y PUBLICACIÓN DE INFORMACIÓN SOBRE LA GESTIÓN EMPRESARIAL DE ELECTRO UCAYALI S.A, Elaborado: Revisado: Aprobado: 1. OBJETIVO Establecer las normas y el procedimiento que debe seguir la contratación de publicidad y publicación de diversa información relacionada con la gestión empresarial de ELECTRO UCAYALI S.A. 2. FINALIDAD Garantizar que la publicidad y publicación de información respecto a la gestión empresarial de ELECTRO UCAYALI S.A. sea aprobada por las instancias debidamente autorizadas por la Alta Dirección de la Empresa y que todas las publicaciones efectuadas, obedezcan a la atención de las reales necesidades del servido e intereses de la Empresa. 3. BASE LEGAL Directivas de Racionalidad, Austeridad y Disciplina Presupuestaria para las Empresas j y Entidades bajo el Ámbito del FONAFE. 4. ALCANCE La presente Orden Interna será de aplicación en todo el ámbito de responsabilidad de ELECTRO UCAYALI S.A. 5. VIGENCIA A partir de la fecha de aprobación de la presente Orden Interna por el Gerente General. 6. ANTECEDENTES Contratos de publicidad y publicación. Plan Operativo y Presupuesto 2001. 7. PROCEDIMIENTO 7.1. La dependencia orgánica de ELECTRO UCAYAL! S.A. que, en cumplimiento de sus funciones, requiera hacer de conocimiento a la colectividad, de determinada información o colocar publicidad en los medios de comunicación escritos, radiales o televisivos, formularán el Proyecto del texto o del Aviso de la publicación a efectuar. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 7.2 El interesado efectuara el trámite de aprobación de! contenido del aviso (texto, arte, spot ú otro pertinente) por su correspondiente Gerente; La Oficina de Desarrollo Empresarial apoyará en la diagramación del contenido. 7.3 El Gerente que requiere la publicidad, obtendrá la correspondiente autorización, según lo establecido por el numeral 8.2 de la presente Orden Interna y según sea la j naturaleza de la información a publicar. 7.4. El costo que demande la publicidad será tramitado por el área interesada mediante Orden de Pedido, derivando dicho documento al departamento de Logística. El departamento de Logística con el departamento de Contabilidad, verificaran que el costo esté adecuado al presupuesto aprobado 2001. A tal efecto, el responsable del departamento logística de la Empresa efectuará la contratación de los servicios no personales requeridos, dando estricto cumplimiento a los niveles de autorización de gastos. 7.5 En el medio de comunicación seleccionado, se efectuará la publicidad o publicación correspondiente. 7.6 El Área interesada, una vez efectuada la publicidad y/o publicación, visará la Factura tramitará el pago correspondiente, adjuntando el texto o recorte de la publicación (solo j para el caso de medios escritos) o del informe del pauteo (control) de la atención del servicio emitido por el área de Relaciones Públicas, quien llevará el control de archivos del texto y los avisos publicados. 8. DISPOSICIONES 8.1 Las normas contenidas en la presente Orden Interna, serán aplicables en los trámites para efectuar la publicidad y/o publicación de la siguiente información relacionada con la gestión empresarial de ELECTRO UCAYALI S.A.: Gerente General a. Convocatoria a Reuniones dé la Junta de Accionistas (ordinarias o extraordinarias) b. Comunicados a la opinión pública sobre aspectos relacionados con la prestación del servicio de ELECTRO UCAYAU S.A. que incluye, descargos a informaciones aparecidas en algún medio de comunicación hablada, televisada y/o escrita en el ámbito nacional, regional o local Elaborado: Revisado: Aprobado: c. Publicación de Estados Financieros de la Empresa. d. Publicaciones para efectuar el saneamiento legal de inmuebles de la Empresa Gerente de Distribución v Comercialización. e. Publicaciones Pliego Tarifario, costo de conexión, reposición y mantenimiento MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. f. Avisos relacionados con la ejecución de campañas para reducir la morosidad, pendidas de energía o similares. g. Cortes de Energía Eléctrica por mantenimiento h. Avisos relacionados con la gestión de Cobranza. Gerente de Producción. i. Avisos para efectuar Cortes de Energía Eléctrica por mantenimiento. j. Avisos relacionados a las interrupciones fortuitas. k. Avisos para efectuar racionamiento de Energía Eléctrica. Gerente de Administración y Finanzas. l. Convocatorias para la cobertura de plazas vacantes en la Empresa. m. Convocatoria para la inscripción y/o Reinscripción en el Registro de Proveedores de la Empresa. n. Convocatoria para procesos de Subasta Pública. o. Convocatoria de procesos de licitaciones, Concursos y Adjudicaciones Directas para la adquisición de Bienes y Servicios. p. Avisos de otorgamientos de Buena Pro de los procesos indicados en n y o, 8.2. La dependencia orgánica de ELECTRO UCAYALI S.A. que. en cumplimiento de sus funciones, requiera hacer de conocimiento a la colectividad, de determinada información o colocar publicidad en los medios escritos, radiales o televisivos, formularán el texto de la Elaborado: Revisado: Aprobado: publicación y con el V°. B°. de los funcionarios indicados a continuación, será tramitada a los medios de información: El Gerente General aprobará el contenido del aviso y la publicación de la información referida en los rubros a), b), c), y d) del numeral 8.1. de la presente Directiva. El .Gerente de Distribución y Comercialización aprobará el contenido del aviso y la publicación de la información referida en el rubro e), f), g), y h) del numeral 8.1. de la presente orden interna. El Gerente de Producción aprobará el contenido del aviso y la publicación de la j información referida en el rubro i), j), y k) del numeral 8.1. de la presente orden' interna. El Gerente de Administración y Finanzas aprobará la publicación de los rubros del numeral 8.1. de la presente Orden Interna. 8.3 De la Administración de la Empresa, solamente el Gerente General está autorizado a prestar declaraciones a la prensa escrita, hablada o televisiva, en el ámbito MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. nacional, regional o local, con relación a la gestión empresarial de ELECTRO UCAYALI S.A. El Gerente General, de manera expresa, podrá autorizar a que el personal de Gerentes de Área, Jefes de Oficina involucradas, efectúen declaraciones públicas relacionadas a los aspectos netamente técnicos del Servicio. 8.4.Queda terminantemente prohibido al personal no autorizado, efectuar declaraciones o identificar personas o áreas que intervienen en el restablecimiento del servicio eléctrico, en los casos de mantenimiento programado o fallas del sistema, así como de otros asuntos concernientes a la gestión empresarial de ELECTRO UCAYAU S.A. 8.5. Los casos no contemplados de manera específica en la presente Directiva sararí resueltos por el Gerente General. Elaborado: Revisado: Aprobado: 8.6. El incumplimiento tota! o parcial de las disposiciones, materia de la presente Orden Interna, será causal de la imposición de las correspondientes sanciones disciplinarias, según sea la gravedad de las consecuencias que haya generado el incumplimiento, establecidas en el Reglamento Interno de Trabajo y en la normatividad legal vigente sobre la materia, al personal de ELECTRO UCAYALI S.A. que resultara responsable del mismo. Pucallpa. 07 de Enero del 2001 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. BENEFICIO DEL CONSUMO GRATUITO DE ENERGÍA ELÉCTRICA 1. OBJETIVO Elaborado: Revisado: Aprobado: Establecer las normas y el procedimiento que debe seguir el otorgamiento del beneficio de gratuidad en el consumo de energía eléctrica, de uso doméstico, a los trabajadores de ELECTRO UCAYALI S.A. 2. FINALIDAD Cautelar el oportuno cumplimiento del beneficio de consumo gratuito de energía eléctrica hasta un tope de 200 kWh a los trabajadores de ELECTRO UCAYALI S.A., aplicable sobre el inmueble que habite en calidad de propietarios, inquilinos o bajo cualquier modalidad. 3. BASE LEGAL Constitución Política del Estado. D.S. 003-97-TR, Ley de Productividad y Competitividad Laboral. 4. ALCANCE La presente Directiva será de aplicación, al personal contratado a Plazo indeterminado y a Plazo Fijo. 5. VIGENCIA La presente Directiva es retroactivo para todos los trabajadores con contrato Indeterminado y Plazo Fijo. 6. PROCEDIMIENTOS 6.1. El trabajador que desee acogerse al beneficio, presentará al departamento de Recursos Humanos los siguientes documentos: Solicitud de Otorgamiento del Beneficio de Gratuidad del Consumo de Energía Eléctrica (Anexo 1). Declaración Jurada, sobre Aceptación de las Cláusulas para el Otorgamiento del Beneficio de Gratuidad del Consumo de Energía Eléctrica (Anexo 2). Fotocopia del Recibo de su suministro actual por consumo de Energía Eléctrica Tarifa BT5. Certificado de Supervivencia expedido por la PNP. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Elaborado: Aprobado por Gerencia Revisado: Pag. Aprobado: Empresaria General 6.2. El Departamento de Recursos Humanos hará la revisión y el registro pertinente, entregando al Departamento de Finanzas, la copia de la Solicitud. 6.3. El Departamento de Recursos Humanos, mensualmente, informará a te Gerencia de Distribución y Comercialización la relación del personal que ha dejado de trabajar en ELECTRO UCAYALI SA y del que le ha concedido el beneficio durante el mes, para efecto de su desincorporación e incorporación, respectivamente. 6.4. El Gerencia de Distribución y Comercialización, emitirá una relación de los trabajadores con derecho al beneficio del descuento, con indicación del domicilio del trabajador y del número de suministro; procediendo a ingresar al Sistema !a información de tal forma que, a partir de dicha fecha y de manera automática, los recibos de! personal beneficiado no incluyan el monto a pagar, de acuerdo al tope de los 200 kWh. 6.5. La gratuidad de la energía, es solamente por el cargo de energía, pagando el trabajador los demás cargos e impuestos del recibo por consumo de energía. 6.6. La Gerencia de Administración y Finanzas, adicionará e! monto correspondiente de la gratuidad de Energía a los ingresos brutos del trabajador, como consecuencia tornará parte de la renta imponible para efectos de la retención del impuesto a la Quinta Categoría; Para el efecto deberá consignarse mensualmente en las boletas de pago del mes posterior al beneficio otorgado. 7. DISPOSICIONES 7.1. En el caso que en el mismo domicilio habite más de una persona que trabaje en ELECTRO UCAYALI S.A., el beneficio sólo será aplicado a uno de los trabajadores. 7.2. En el caso que los trabajadores dejen de laborar en ELECTRO UCAYALI S.A., automáticamente perderán este beneficio. En los casos en que un trabajador sea transferido o destacado a otra dependencia de la Empresa, que devengue en la decisión del trabajador el cambiar su declaración jurada de residencia o en los casos en que el mismo tenga que cambiar de domicilio, por motivos particulares, éste dará cuenta de ello al Responsable de Personal de su correspondiente jurisdicción y a la dependencia donde fue destacado, con el fin de efectuar la operación de anulación y/o apertura de este beneficio. 7.3. En caso de que el trabajador tenga impedimento de índole legal o personal para la transferencia del suministro a su nombre, deberá dirigir una Carta al departamento de Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Recursos Humanos explicando y fundamentando los motivos de dicho impedimento, adjuntando: Recibo de luz del domicilio declarado o el número de suministro con indicación del domicilio. Copia del contrato de alquiler del inmueble o certificado domiciliario expedido por la PNP, que acredite que habita en dicho domicilio. 7.4. Los casos no contemplados de manera específica en la presente Directiva serán resueltos por el Gerente General. 7.5. El incumplimiento total o parcial de las disposiciones, materia de la presente Directiva, será causal de la imposición de las correspondientes sanciones disciplinarias, según sea la gravedad de las consecuencias que haya generado el incumplimiento, establecidas en el Reglamento Interno -de Trabajo y en la normatividad legal vigente sobre la materia, al personal de ELECTRO UCAYALI S.A, que resultare responsable del mismo. 8. ANEXOS Anexo 1: Solicitud de otorgamiento del beneficio de gratuidad de energía eléctrica. Anexo 2 : Declaración Jurada Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 1 SOLICITUD DE OTORGAMIENTO DEL BENEFICIO DE GRATUIDAD DEL CONSUMO DE ENERGÍA ELÉCTRICA El suscrito, trabajador de ELECTRO UCAYALI S.A. con Contrato de Trabajo vigente, solicita se le otorgue el beneficio de gratuidad del Consumo de Energía Eléctrica para su suministro instalado en su domicilio, de acuerdo con las disposiciones establecidas en la Directiva vigente, sobre el particular. DATOS Elaborado: Revisado: Aprobado: Apellidos y Nombre .......................................................................................................... .............................. …. Código Planilla ................................................... .......................Fecha de Ingreso………………………............. Gerencia /Oficina /Opto ..................................................................................................... ........................... Suministro N* ................................................................................................................................................... Domicilio ................................................................................................................................................................ _______________________ Firma del interesado INFORME De acuerdo con la Solicitud de fecha:…….......... y el informe respectivo le corresponde la proporción de TARIFA………………………………………… ____________________________ Jefe de Recursos Humanos ____________________ Jefe del Opto. Finanzas MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 2 DECLARACIÓN JURADA Elaborado: Revisado: Aprobado: YO, ..............................................................................trabajador de la Empresa ELECTRO UCAYALl S.A. en la ............................................(Gerencia / Oficina / Opto.) con código de Planilla................... manifiesto lo siguiente: 1. Declaro, bajo juramento, residir en casa: Pensión ( ) Propia ( ) Co-propietario ( ) Otra............................ ( ) 2. Me comprometo a hacer uso del beneficio de la gratuidad del consumo de energía eléctrica, exclusivamente, en provecho del suscrito y para continuar utilizando la energía eléctrica, solamente para fines domésticos. 3. Declaro, bajo juramento, tener Ios siguientes familiares laborando en ELECTRO UCAYALl S.A. Nombres y Apellidos Área Laboral Cargo ………………………… ………………………………. …..……………………….. ………………………… ………………………………. …..……………………….. ………………………… ………………………………. …..……………………….. 4. Declaro, bajo juramento, estar de acuerdo con todas las disposiciones establecidas en la Directiva aprobada por ELECTRO UCAYALl S.A. sobre el particular. Pucallpa, ………….. de ……………………. Del …………….. ……………………………………. Nombre y Firma del Trabajador Código Planilla........................... MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. INCENTIVO ECONÓMICO POR LA DETECCIÓN DE CONEXIONES CLANDESTINAS Y FRAUDULENTAS 1. OBJETIVO Establecer las normas y el procedimiento que debe seguir el otorgamiento de incentivos económicos a terceros por la detección de conexiones clandestinas y suministros adulterados. 2. FINALIDAD Propiciar la reducción de las pérdidas comerciales y su sostenimiento en ELECTRO UCAYALI S.A. 3. BASE LEGAL. D. Ley 25844, Ley de Concesiones Eléctricas. D.S. No,009-93-EM, Reglamento de la Ley de Concesiones Eléctricas. Código Civil. 4. ALCANCE La presente Directiva será de aplicación en todo el ámbito de Concesión de ELECTRO UCAYALI S.A. No incluye al personal que directa e indirectamente labora en la empresa. Incluye a todos los suministros fraudulentos y clandestinos de la concesión de Electro Ucayali S.A. 5. VIGENCIA A partir de la fecha de aprobación de la presente Directiva por la Gerencia General. 6. PROCEDIMIENTO Del procedimiento 6.1. Cualquier persona puede ubicar e identificar la posible conexión o la sospecha de un suministro fraudulento. Elaborado: Revisado: Aprobado: 6.2. La Gerencia de Distribución y Comercialización, recepcionará la denuncia en el formulario según modelo del Anexo 1, el mismo que debe ser llenado y firmado por el denunciante. Luego, lo canaliza inmediatamente al área de Proyectos de Reducción y Control de Pérdidas para que compruebe el suministro fraudulento y ejecute las acciones correctivas del caso. 6.3. Comprobado 'el suministro fraudulento, la Gerencia de Distribución y Comercialización autorizará el pago de SA 50.00 al denunciante. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 6.4. El fondo para el pago será de la cobranza diaria, el jefe de cobranza diseñara el formato de recibo correspondiente para la suscripción del denunciante, documento que servirá para cuadrar Ia cobranza diaria. 6.5. Contabilidad creará una cuenta especial para estos incentivos, utilizándose para su liquidación los montos de recupero de energía de (os clientes fraudulentos. Pe los Plazos 6.6. Recepcionada la denuncia, el Departamento de Control y Reducción de Pérdidas de energía tiene el plazo inmediato de comprobar el suministro fraudulento. 6.7. Para el pago a los denunciantes la Gerencia de Distribución y Comercialización tiene el plazo de 24 horas como máximo. 6.8. Para la implementación, respecto a la publicidad y mecánica de ¡a presente directiva, la Gerencia de Distribución y Comercialización tiene el plazo de 07 días calendarios a partir de su aprobación. De los informes mensuales 6.9. El Jefe del Departamento de Control y Reducción de Pérdidas elaborará un Informe confidencial a la Gerencia General con la siguiente información: Energía recuperada en kWh y S/. del mes, consecuencias de las denuncias. Nro y Monto de los Incentivos pagados a los denunciantes. Elaborado: Revisado: Aprobado: Monto real y efectivamente cobrado, por concepto de la energía recuperada (emitido por el Área de Cobranzas). Apellidos y Nombres de los denunciantes. Apellidos y nombres, de los ejecutores de los correctivos que permitieron efectuar el recupero de la Energía. 7. DISPOSICIONES 7.1. El Registro de las denuncias y los nombres de los denunciantes de éste Programa será administrada, con la más absoluta RESERVA. El infringir la presente disposición, aunque sea por primera vez, será tipificado como falta grave conforme a lo establecido por el Art 25 inc. d) del Texto Único Ordenado del Decreto Ley No. 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral, aprobado por D.S. 001-97-TR, hecho que dará lugar al despido de los trabajadores involucrados en la falta. 7.2. La Gerencia de Administración y Finanzas, para que la presente tenga impacto en la población, apoyará en la difusión por los medios de comunicación masiva de los incentivos económicos de la presente directiva; debiendo el área de Relaciones Públicas conjuntamente con e! Departamento de Control de Perdidas diseñar, presupuestar y ejecutar la publicidad para el cumplimiento del objeto de la presente directiva. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 7.3. La aplicación de la presente Directiva será de responsabilidad de la Gerencia de Distribución y Comercialización. 7.4. El incentivo económico será pagado por ELECTRO UCAYALI S.A. al denunciante, en una sola oportunidad por cada denuncia comprobada y en plazo establecido, éstos pagos no generaran derecho a beneficio adicional alguno, si el incentivo no es cobrado en el plazo de 07 días perderá su derecho. 7.5. Los casos no contemplados de manera específica en la presente Directiva serán resueltos por la Gerencia General. 7.6. El incumplimiento total o parcial de las disposiciones, materia' de la presente Directiva, será causal de la imposición de las correspondientes sanciones disciplinarias, según sea la Elaborado: Revisado: Aprobado: gravedad de las consecuencias que haya generado el incumplimiento, establecidas en el Reglamento Interno de Trabajo y en la normatividad legal vigente sobre la materia, al personal de ELECTRO UCAYALI S.A. que resultase responsable del mismo. 7.7. Los Trabajadores que prestan servicio a ELECTRO UCAYALI S.A. bajo cualquier modalidad no están incluidas dentro de los beneficios del incentivo económico por detección de conexión clandestina y fraudulenta por ser su obligación. 8. Anexo : Anexo 1: Formato de presentación de denuncias de conexiones clandestinas y fraudulentas. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 1 Elaborado: Revisado: Aprobado: CONFIDENCIAL DENUNCIA DEH CONEXIÓN CLANDESTINA 0 SUMINISTRO IRREGULAR N° :............... Fecha ........./......../............ Tipo de denunciante : Nombre : DNI DENUNCIA: Por medio de la presente y conforme a las disposiciones establecidas en la Directiva Pl - 24, presento la siguiente, por el motivo descrito a continuación: Conexiones clandestinas Fraude en el medidor Descripción Otros ( ( ( ( ) ) ) ) UBICACIÓN DEL PREDIO MATERIAL DE LA DENUNCIA: N° de Suministro..................................Av.................................................... N".............lnt............ Urb………………………….............. .Distrito,. ........................ .......Provincia.......... ....................... En caso de ser comprobada la presenta, solicito él otorgamiento del incentivo económico estipulado en la referida Directiva Pl - 24, sometiéndome a las condiciones establecidas en la misma, bajo juramento. ……………………………………. DNI N° ………………… Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVO Establecer normatividad para una adecuada administración de las viviendas de propiedad de ELECTRO ÜCAYALI S.A. y que se asignan a los trabajadores que proceden de lugares diferentes a la ciudad de Pucallpa 2. ALCANCE El ámbito de aplicación de este reglamento alcanza a los ejecutivos y trabajadores por la naturaleza de sus funciones y las facilidades que otorga la empresa son beneficiadas con una vivienda ubicada en las instalaciones de la planta de Yarinacocha. 3. ANTECEDENTES 3.1. Electro Ucayali S.A. posee un conjunto de viviendas apropiadas para uso de los trabajadores. 3.2. La empresa tiene como política la asignación de vivienda a sus trabajadores que provje.nen.de otras zonas del país. 4. DE LOS REQUISITOS DEL TRABAJADOR 4.1. No tener vivienda en la ciudad de Pucallpa. 4.2. Desempeñar un puesto de trabajo para atender emergencias con los grupos electrógenos de la central térmica y otras actividades que eviten interrupciones del sistema público de electricidad. 4.3. Trabajador considerado en planilla con vigencia de contrato de trapajo. 5. DE LAS REGLAS DE USO Y COMPORTAMIENTOS EN LA VILLA DE YARI-NACOCHA: 5.1. Vivienda exclusivamente para el trabajador y sus dependientes directos. • 5.2. Practica de buenas costumbres. 5.3. Respetar las normas de seguridad implantados por la empresa 5.4. Compromiso de mantener en buen estado de conservación los muebles y electrodomésticos asumiendo los gastos de mantenimiento y/o reparación requeridos. Elaborado: Revisado: Aprobado: 5.5. Que firme el contrato compromiso.de uso temporal de vivienda 6. DE LA ASIGNACIÓN. UBICACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS VIVIENDAS 6.1. Las familias que radican en las viviendas de Electro Ucayali serán evaluadas socialmente considerando el número de integrantes que residen en las viviendas y grado de parentesco con el trabajador con la finalidad de ir mejorando la asignación actual de vivienda. Ver Anexo 4. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. 6.2. El Departamento de Logística, Sección de Servicios Generales se encarga de mantener en condiciones habitables las viviendas desocupadas. 6.3. Descripción de las viviendas en la planta de Yarinacocha" Ver Anexo 3. 6.4. El Departamento de Recursos Humanos elabora un informe de la composición familiar del trabajador .y eleva a la Gerencia de Administración y Finanzas para que se. asigne; de acuerdo a la composición familiar del trabajador y disponibilidad del tipo de vivienda requerido. 6.5. La Gerencia de Administración y Finanzas presenta a la Gerencia General un plan con la ubicación de la vivienda que correspondería al trabajador en base al análisis de la composición familiar y cargo desempeñado. 6.6. El costo de mantenimiento de las viviendas se sufragan con un aporte mensual del trabajador. El importe mensual es el siguiente: Vivienda Completa Media Vivienda 2 ambientes 1 ambienté Aporte Mensual S/. 40.00 25.00 20.00 10.00 7. CONTRATO Elaborado: Revisado: Aprobado: Primera.- La asignación de vivienda, el trabajador calificado suscribirá con ELECTRO UCAYALI S.A. un Contrato de Cesión temporal de Vivienda, ver Anexo 1. 8. RESOLUCION DEL CONTRATO Causales de resolución del CONTRATO de cesión temporal de vivienda: 8.1. EI incumplimiento de los requisitos que condicionan la asignación de vivienda. 8.2. El incumplimiento de las obligaciones contractuales en que incurra el rebajador con asignación temporal de vivienda. 8.3. Si el trabajador deja dé laborar en la empresa por cualquier tipo de cese. 8.4. La Gerencia General de ELECTRO UCAYALI S.A. emitirá un documento para desocupar el inmueble asignado que deberá producirse en un plazo máximo de 15 días naturales contados a partir de la conclusión del culo laboral (Art. 53 D. Leg. N° 650), levantándose el acta correspondiente a cargo de la sección de Servicios Generales en coordinación con Departamento de Contabilidad. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. 8.5. El trabajador deberá devolver la vivienda en condiciones habitables. En caso que la vivienda se encontrara en mal estado por negligencia del trabajador, se efectuará el cálculo de la refacción correspondiente y será descontada de la liquidación de beneficios sociales. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. Pucallpa, 09 de noviembre del 2002 Para : ING° ANÍBAL SÁNCHEZ GALVEZ Gerente de Administración y Finanzas (e) Elaborado: Revisado: Aprobado: Asunto : APROBACIÓN DEL PROCEDIMIENTO ASIGNACIÓN, USO Y CONSERVACIÓN DE VIVIEÑDAS DE ELECTRO UCAYALI. Ref. : Sesión de Directorio N°164-2002 del día 25 de Octubre del 2002 Por medio del presente transcribo a usted, el contenido del texto de la 0,0.3 de la Sesión de Directorio N°164-2002 del día 25 de octubre del 2002. O.D.3. APROBACIÓN DEL PROCEDIMIENTO ASIGNACIÓN. USO Y CONSERVACIÓN DE VIVIENDAS DE ELECTRO El Directorio Vistos: El Informe Ejecutivo GG-060-P002. del 10 de octubre del 2002, mediante el cual se recomienda aprobar el Procedimiento para la Asignación Uso y Conservación de Viviendas de propiedad de la Empresa a favor de los trabajadores, y el Informe Legal No. GGL - 047 2002; que opina por ¡a procedencia y legalidad de la propuesta. Considerando: Que, la empresa cuenta con un conjunto de viviendas «n las instalaciones de la Planta de Yarinacocha, Que, con la finalidad de dotar de mejores condiciones laborales a los trabajadores que provienen de otras ciudades del país, a los trabajadores de las áreas de generación, así como facilidades para el desempeño de las labores del Presidente del Directorio, la empresa asignará las 33 viviendas con las que cuenta; que en el caso las viviendas asignadas a trabajadores estas se encuentran en condiciones habitables y se otorgarán en base a un estudio social de la composición familiar del trabajador beneficiado. Que, el trabajador beneficiado se compromete aportar mensualmente un monto establecido en el Proyecto de Procedimientos para la Asignación, Uso y Conservación de las viviendas. El importe pagado sirve para cubrir parte de los gastos de mantenimiento y conservación de las viviendas, Estando a los considerandos expuestos, y con.la opinión favorable del Gerente General expresado en el curso de la sesión, el Directorio, en uso de las facultades conferidas en el Estatuto Social de la Empresa, ha tomado el siguiente: ACUERDO N° 03 SESIÓN DE DIRECTORIO N° 164 DEL 25 OCTUBRE DE 2002 1. Aprobar el Procedimiento de Asignación, Uso y Conservación de Viviendas de Electro Ucayali S.A. 2. Disponer que la administración cumpla con el-presente acuerdo. Elaborado: Revisado: Aprobado: Exonerar el acuerdo precedente del cumplimiento. requisito de lectura, para su inmediato Lo que transcribo a usted, para su conocimiento y fines Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. PROCEDIMIENTO DE CAPTACIÓN Y SELECCIÓN DE PERSONAL I. Proceso de Captación y Selección del Personal Administrativo y Técnico: Las Gerencias respectivas solicitan y fundamentan la necesidad de contratación del personal administrativo y técnico, remitiendo el perfil propuesto a la Gerencia de Administración y Finanzas. La Gerencia de Administración y Finanzas evalúa y de estimarlo conveniente recomienda la contratación, previa coordinación con el departamento de Recursos Humanos en materia de disponibilidad presupuestal y de escalas remunerativas de acuerdo al Cuadro de Asignación de Personal (CAP). La Gerencia de Administración y Finanzas remite a la Gerencia General a recomendación de contratación. La Gerencia General autoriza o deniega el requerimiento de personal y/o deriva al Departamento de Recursos Humanos para el trámite correspondiente, si es procedente para el proceso de Capacitación y Selección de personal, si no es procedente para la comunicación al área solicitante El Departamento de Recursos Humanos ejecuta la captación y selección de la forme siguiente: Fase 1 Realiza la convocatoria, en la forma que más conviene. Fase 2 El Departamento de Recursos Humanos recepciona los curriculum vitae y clasifica los mismos de acuerdo a la descripción general y el perfil del puesto en base al MOF, considerando en coordinación con el área solicitante los tres (03) candidatos finalistas para el puesto. Elaborado: Revisado: Aprobado: Fase 3 El Departamento de Recursos Humanes y el área que solicita la contratación, realizarán la entrevista a los tres (03) candidatos seleccionados y llenaran los datos en su Formato de selección Personal dependiendo si es profesional o técnico (Ver Anexo 1 y 2). MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. Fase 4 El área solicitante derivara los respectivos formatos de calificación y los Currículum Vitae al Departamento de Recursos Humanos, procediendo el área de personal a comunicar los resultaros y su incorporación al candidato seleccionado, así como de las orientaciones para las formalidades de contratación para el inicio del trabajo. Fase 5 El Departamento de Recursos Humanos procede a llenar la hoja de movimiento del trabajador con las autorizaciones respectivas y solicita los documentos que específica el Reglamente interno de Trabajo, tales como: Ficha de Datos Personales. Copia de Documento Nacional de Identidad (DNI) Carnet de Afiliación a AFP y E6SALUD. Datos provisionales; (SNP ó SPP). 2 Fotografías tamaño carnet a colones Copia de partidas de matrimonio y de nacimiento de sus hijos de ser el caso. Copia de títulos profesionales y certificados de estudios Certificado de Antecedentes Penales Certificado de Antecedentes Judiciales Certificado de Trabajos Anteriores. Elaborado: Revisado: Aprobado: Declaración señalando la entidad financiera donde debe realizarse el depósito de CTS Certificado Domiciliario (Ver Anexo 3). Declaración dando a conocer cuál es el régimen pensionario que pertenece o desea pertenecer. Fase 6 Como requisito' indispensable para que el candidato ingrese a laborar a la empresa está obligado a firmar una Declaración Jurada de no tener grado de parentesco hasta 4° grado cíe consanguinidad y 2° de afinidad y por razón de matrimonio ion Gerente de área, Jefes de Oficina y Jefes de Departamento - Ley N° 26771 (Ver Anexo 4). Seguidamente, el Departamento de Recursos humanos apertura el legajo personal con los documentos que presenta el trabajador al momento de ingresar a la empresa y se procede al trámite de contrataron. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria II. Aprobado por Gerencia General Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. Proceso de Captación y Selección del Personal Ejecutivo El tratamiento en lo que se refiere a los documentos: que tiene que presentar el candidato elegido para ocupar un puesto de ejecutivo en la empresa es e! mismo, excepto que la Captación y Selección de personal ejecutivo lo realizan en acuerdo de Directorio y/o por Comité de gerencia. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. FORMATO DE SELECCIÓN DE PERSONAL DATOS GENERALES Nombres y Apellidos Fecha de Nacimiento Lugar de Nacimiento Edad Estado Civil Elaborado: Revisado: Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Aprobado: Dirección Teléfono Correo Electrónico EVALUACIÓN DE PUESTOS NOMBRE DEL PUESTO:________________________________________ Para ser llenado por el evaluador: RESUMEN Y EXPERIENCIA CEL CANDIDATO: …………………………………………………………………………………………………………… ….. …………………………………………………………………………………………………………… ….. …………………………………………………………………………………………………………… ….. …………………………………………………………………………………………………………… ….. Para ser llenado por Recursos Humanos: DESCRIPCCION GENERAL DEL PUESTO: (de acuerdo al MOF) …………………………………………………………………………………………………………… ….. …………………………………………………………………………………………………………… ….. …………………………………………………………………………………………………………… ….. …………………………………………………………………………………………………………… ….. PERFIL DEL PUESTO: …………………………………………………………………………………………………………… ….. …………………………………………………………………………………………………………… ….. …………………………………………………………………………………………………………… ….. …………………………………………………………………………………………………………… ….. ESCALA SALARIAL APROBADA DEL CAP Elaborado: Revisado: :_______________ Aprobado: REMUNERACIÓN MENSUAL COMPOSICIÓN DE FAMILIA :_______________ :_______________ MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI20 Revisión: 01 Actualización CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. CALIFICACIÓN DEL PUESTO 1. 1. formación Académica : Estudios Universitarios Titulado Bachiller Egresado Incompleto 35 puntos ( ( ( ( ) 0-15 puntos ) 0-10 puntos ) 0-8 puntos ) 0-5 puntos 2. Otros Estudios 2.1. Maestría completa ( ) 0-15 puntos 2.2. Maestría incompleta ( ) 0-10 puntos 2.3. Cursos de Post.Grado ( ) 0-8 puntos 2.4. Idioma: Quechua_____Ingles____Aleman_____Frances______ . 2.4.1. Avanzado ( ) 0-5 puntos 2.4.2. Intermedio ( ) 0-3 puntos 2.4.3. Básico ( ) 0-2 puntos 2. Experiencia Laboral: 1. En la Especialidad: Dé 5 años a más de 3 años a 5 años de 1 año a 3 años Elaborado: 35 puntos 25 puntos ( ( ( Revisado: ) 0-25 puntos ) 0-15 puntos ) 0-10 puntos Aprobado: 2. En otras especialidades De 5 años a mas De 3 años a 5 años De 1 año a 3 años 3. Actitud Vocación de servicio Presentación Disponibilidad inmediata Facilidad de palabra Valores Seguridad 10 puntos ( ) 0-10 puntos ( ) 0-7 puntos ( ) 0-3 puntos 30 puntos ( ( ( ( ( ) 0-15 puntos ) 0-15 puntos ) 0-15 puntos ( ) 0-15 puntos ) 0-15 puntos ) 0-15 puntos PUNTAJE TOTAL OBTENIDO: _______ puntos Opinión del evaluador_________________________________________________________________ _______ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ __________________________________ APROBADO SI(……) NO (……..) V°B° Jefe Inmediato Administración y Finanzas V°B° Jefe de RR.HH. V°B° Gerente de V°B° Gerente de Áreas ____Pucallpa____________________ 1 de 2 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: CALIFICACIÓN DEL PUESTO 2. 3. formación Académica : Estudios Universitarios Titulado Bachiller Egresado Incompleto ( ( ( ( ) 0-15 puntos ) 0-10 puntos ) 0-8 puntos ) 0-5 puntos 4. Otros Estudios 4.1. Maestría completa ( ) 0-15 puntos 4.2. Maestría incompleta ( ) 0-10 puntos 4.3. Cursos de Post.Grado ( ) 0-8 puntos 4.4. Idioma: Quechua_____Ingles____Aleman_____Frances______ . 4.4.1. Avanzado ( ) 0-5 puntos 4.4.2. Intermedio ( ) 0-3 puntos 4.4.3. Básico ( ) 0-2 puntos 4. Experiencia Laboral: 3. En la Especialidad: Dé 5 años a más de 3 años a 5 años de 1 año a 3 años 25 puntos ( ( ( 4. En otras especialidades De 5 años a mas De 3 años a 5 años De 1 año a 3 años ) 0-25 puntos ) 0-15 puntos ) 0-10 puntos 10 puntos ( ) 0-10 puntos ( ) 0-7 puntos ( ) 0-3 puntos Vocación de servicio Presentación Disponibilidad inmediata Facilidad de palabra Valores Seguridad ( ( ( ( ( ) 0-15 puntos ) 0-15 puntos ) 0-15 puntos ( ) 0-15 puntos ) 0-15 puntos ) 0-15 puntos PUNTAJE TOTAL OBTENIDO: _______ puntos Opinión del evaluador:_________________________________________________________________ _______ _________________________________________________________________________ Elaborado: Revisado: Aprobado: _________________________________________________________________________ __________________________________ V°B° Jefe Inmediato V°B°Jefe de RR.HH. Administración y Finanzas ____________________ ____________________ ___________________________ V°B° Gerente de V°B° Gerente de Áreas ____Pucallpa____________________ Pag. 1 de 4 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. (ANEXO 3) CONSTANCIA DE ELECCIÓN DEL BANCO PARA DEPÓSITO DE CTS YO, ______________________________________________________ identificado con DNI L.E. N°___________________ domiciliado en _____________________________________ declaro que al hacer mi ingreso a la empresa ELECTRO UCAYALI S.A. elijo al Banco ________________________ con tipo de moneda (soles) (dólares) para que me realicen el depósito de mi compensación por tiempo de servicios (CTS). Elaborado: Revisado: Aprobado: ___________________________ FIRMA MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. (ANEXO 4) DECLARACIÓN JURADA Elaborado: Revisado: Aprobado: LEY DE NEPOTISMO Yo, _________________________________________identificado con DNI /L.E. N° _______________ declaro bajo juramento que no tengo ningún tipo de parentesco hasta el 4° grado de consanguinidad o 2° de afinidad, o por razón matrimonio con jefes de Departamento, Jefes de Oficina y Gerentes de Línea de la empresa ELECTRO UCAYALI SA. AI efectuar esta declaración jurada me apoyo en la aplicación del principio de presunción de la veracidad establecida por los artículos 3° y siguientes de la Ley de Simplificación Administrativa N° 25035 y 4° de su reglamento, aprobado por Decreto Supremo N° 070-89PCM. Pucallpa __________________ _______________________ FIRMA Huella digital MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI APLICACIÓN LEGAL DEL TRATAMIENTO DE HORAS EXTRAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVO Normar los procedimientos para una adecuada política de control de horas extras. Elaborado: Revisado: Aprobado: 2. FINALIDAD Las horas extras que se otorguen al personal serán consideradas cuando se realizan fuera del horario normal de trabajo para atender trabajos extraordinarios de labores productivas los que deberán estar debidamente justificados y sustentados, no se otorgaran horas extras tácitas. 3. ALCANCE Las normas de la presente Directiva son de aplicación obligatoria para todo el personal en general, excepto los trabajadores de confianza excluidos de la jornada máxima de trabajo. 4. BASE LEGAL Decreto Supremo N° 008-2002-TR Ley N° 27671 Ley que modifica la Ley de Jornada de Trabajo. Horario y Trabajo en Sobre tiempo. Decreto Supremo N° 012-2002-TR Texto según Acuerdo de Directorio N° 001-20Ó2/008-FONAFE publicado el 02 de julio de 2002. 5. DESCRIPCIÓN a. Se debe entender cómo Horas Extras el trabajo prestado en exceso de los límites de la jornada máxima o de la jornada que se haya pactado en la empresa. b. De acuerdo al Texto Único de FONAFE, inciso 5.1.6. DICE: "sólo se podrá pagar horas extras al personal que realice tareas estrictamente vinculadas a las operaciones productivas de fe Entidad, de acuerdo a su naturaleza. c. El artículo 18° del Reglamento de la Ley de Jornada de Trabajo, Horario y Trabajo en Sobre tiempo señala que: "El trabajo en sobre tiempo supone la prestación efectiva efe servicios en beneficio del empleador. En consecuencia, los tiempos que puedan dedicar los trabajadores fuera de la jomada ordinaria en actividades distintas, no serán consideradas como sobre tiempo". MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI APLICACIÓN LEGAL DEL TRATAMIENTO DE HORAS EXTRAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. d. Requisitos para el pago de las Horas Extras; Las Horas Extras serán consideradas y calificadas cuando se realizan fuera del horario normal de trabajo establecido de lunes a viernes de 7:30 a 18:00 horas y obligatoriamente deberán estar autorizadas. Elaborado: Revisado: Aprobado: El trabajador que trabaja Horas Extras deberá estar autorizado en el Formato Boleta de Autorización. Otorgan permiso sólo los Gerentes de Área y el Jefe Inmediato del Área (Ver Anexo) donde se efectuaran labores extraordinarias o actividades fue tienen un plazo de entrega y para su cumplimiento se requiere utilizar los días sábados, domingos y feriados, previo consentimiento del trabajador, no siendo obligadas bajo ninguna circunstancia. El personal que realiza operativos de madrugada, se consideran horas extras siempre y cuando cumplan con el horario normal de trabajo de ese día. Las Horas Extras consideran sólo si el trabajador ha marcado en e! reloj de control su ingreso corno la salida. No se consideraran horas extras aun cuando el trabajador realice la marcación en el reloj de control: 1. Et tiempo de viaje a la zona de labores 2. El horario de refrigerio (1 hora) 3. El tiempo de retorno hacia el reloj marcador NOTA: En los puntos 1 y 3 se consideran como mínimo 1 hora Las Horas Extras no podrán superar el 30% de la remuneración mensual bruta del trabajador. Las boletas de autorización de horas extras son válidas si el Gerente de Área las autoriza. Las Horas Extras incluyen a todo el personal de planilla. No se encuentran comprendidos en la jornada máxima los trabajadores de Dirección y de Confianza, cuyas características se encuentran definidas en el Artículo 43° del TUO de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral aprobada por Decreto Supremo N° 003-97-TR, exceptuándose de lo previsto en este artículo, a los trabajadores de confianza sujetos a un control efectivo del tiempo de trabajo. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI APLICACIÓN LEGAL DEL TRATAMIENTO DE HORAS EXTRAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. Artículo 43° del TUO dice: "Personal de Dirección esa quel que ejerce la representación general del empleador frente a otros trabajadores o a terceros, o que lo sustituye, o que comparte con aquéllas funciones de administración y control o de cuya actividad y grado de responsabilidad depende el resultado de la actividad empresarial. Trabajadores de Elaborado: Revisado: Aprobado: Confianza son aquellos que laboran en contacto personal y directo con el empleador o con el personal de dirección, teniendo acceso a secretos industriales, comerciales o profesionales y, en general, a información de carácter reservado. Asimismo, aquellos cuyas opiniones o informes son presentados directamente al personal de dirección, contribuyendo a la formación de las decisiones empresariales". Se determina que los Jefes de Oficina, Departamento y de Negocios no deberán marcar tarjeta porque sus funciones se encuentran enmarcados en el control de los resultados por metas y objetivos. Las Horas Extras de! personal administrativo y/o técnico deberán ser registradas en el formato de "Boletas de Autorización de Horas Extras" autorizadas por la Gerencia de Área y con la conformidad del Jefe Inmediato. La distribución de las Boletas de. Autorización de Horas Extras es de la siguiente manera: 1. Original a RRHH 2. lera. Copia al archivo del área 3. 2da. Copia para el trabajador El control del personal que se queda fuera del horario normal de trabajo sin autorización es de responsabilidad del Área correspondiente. e. Oportunidad del pago y/o Compensación de las Horas Extras: Personal Administrativo.- El personal administrativo que se queda a laborar fuera del horario establecido, con su jefe inmediato acordaran compensar el trabajo prestado en sobretiempo con el otorgamiento de periodos equivalentes de descanso, de tallando la fecha y el tiempo de compensación en el formato "Siempre Escrito Nunca Verbal". En casos que los trabajos de sobre tiempo sean de urgencia la autorización para el pago de las horas extras lo autorizara el Gerente de área. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI APLICACIÓN LEGAL DEL TRATAMIENTO DE HORAS EXTRAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Código: PI20 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: Personal Técnico.- Se podrá pagar Horas Extras al personal que realice tareas estrictamente vinculadas a las operaciones productivas de la empresa abonándoles el equivalente en la boleta del mismo mes en que efectúo las Horas Extras. El pago de las horas extras, establecido en el artículo 10" del TUO de la Ley de Jornada de Trabajo (D.S. N° 007-2002-TR), se efectúa tomando en consideración el número de horas laboradas en sobre tiempo, por las dos primeras se paga el 25° adicional del valor hora de trabajo promedio y por las horas restantes el 35%. La nueva regulación hace la aclaración de que el cálculo referido se hace tomando en cuenta la jornada diaria de trabajo. El incumplimiento de la presente Directiva ocasionará la aplicación del Reglamento Interno de Trabajo. 6. VIGENCIA La presente Directiva entra en vigencia a partir de la fecha de aprobación. Queda sin efecto todas las disposiciones que se opongan a la presente Directiva. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI APLICACIÓN LEGAL DEL TRATAMIENTO DE HORAS EXTRAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 1 (P27 -02) Elaborado: Revisado: Código: PI27 Revisión: 01 Actualización Aprobado: PERSONAL QUE AUTORIZAN LAS HORAS EXTRAS ITEM 1 2 CARGOS Gerente General y gerentes Jefe de Oficina, Departamento y de Unidad de Negocios CATEGORIA E y EI E y EII El personal del 2° ITEM además de su aprobación tiene que estar ratificado por la Gerencia respectiva MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI APLICACIÓN LEGAL DEL TRATAMIENTO DE HORAS EXTRAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI27 Revisión: 01 Actualización Pag. ANEXO 2 (P27 -02) BOLETA DE AUTORIZACION DE HORAS EXTRAS TRABAJADOR __________________________________ FECHA:_______________ DEPARTAMENTO:_________________________________CODIGO:________________ TIEMPO PLANIFICADO DE HORAS EXTRAS:__________________________________ HORARIO INGRESO SALIDA Elaborado: SIMPLES Revisado: TOTAL DOBLES Aprobado: FIRMA ACTIVIDADES: _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ TRABAJADOR GERENTE V° B° MANUAL DE PROCEDIMINTOS INTERNOS - PMI PARTES II (VIGENTE) ABRIL 2013 Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI ADMINISTRACION DE CONTROL DE GARANTIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI-2 Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVO Y ALCANCE: 1.1 Establecer los mecanismos que permitan una adecuada administración y control de las garantías, derivadas de los contratos, órdenes de servicio y órdenes de compra, que se generen en aplicación de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento, y otras actividades propias de la empresa. 1.2 La presente procedimiento se aplica en las Sedes Principal, Comercial y en las Unidades de Servidos Eléctricos, por los responsables de administrar contratos. 2. DEFINICIONES: 2.1 Las garantías a que se refiere la Ley son la carta fianza y la póliza de caución, las mismas que deberán ser incondicionales, solidarias, irrevocables y de realización automática al sólo requerimiento de la Empresa. Las garantías en mención deberán ser emitidas por una empresa autorizada y sujeta al ámbito de la Superintendencia de Banca y Seguros. 2.2 Las garantías que está obligado a presentar el Contratista son; De fiel cumplimiento Por el monto diferencial de la propuesta Por adelantos 2.3 Administrador del Contrato; es el encargado de efectuar las gestiones sobre el cumplimiento de las condiciones contractuales y las coordinaciones relativas a la; recepción de los bienes y la conformidad en los servicios. 3. RESPONSABILIDAD: 3.1 El Gerente General, de aprobar el presente procedimiento. 3.2 Los Gerentes, Jefes de Oficina, Jefes de Departamento y Jefes de las Unidades de Servicios Eléctricos de Atalaya y Aguaytía, de difundir y aplicar el presente procedimiento. 3.3 Los administradores de contrato de mantener vigentes las garantías correspondientes a sus contratos. 3.4 El Departamento de Finanzas de mantenerlas en custodia y comunicar a los administradores de contratos del término de los plazos de vigencia. 3.5 El personal de la empresa incurso en el presente procedimiento de cumplir con su aplicación. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI ADMINISTRACION DE CONTROL DE GARANTIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI28 Revisión: 01 Actualización Pag. 4. DOCUMENTOS A CONSULTAR: 4.1 Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, DS-0832004-PCM. 4.2 Reglamento De la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, DS-084-2004-PCM. 5. PROCEDIMIENTO 5.1 RECEPCIÓN Y CUSTODIA 5.1.1 Los proveedores y contratistas entregarán la garantía, personalmente o vía Recepción con atención al Departamento de Logística. 5.1.2 El Departamento de Logística, procederá a colocar la fecha y sello de recibido. También deberá revisar la validez del mismo (monto, plazo y cláusulas especiales), acorde con lo estipulado en el Contrato u Órdenes de Servicio o Compra. 5.1.3 De encontrarse conforme, al Departamento de Logística deberá enviarla a Finanzas para su custodia, dentro de las 24 horas de recibida. De no estar conforme, devolverá el documento al proveedor para su modificación. En el documento de remisión se deberá indicar el número de contrato, el número telefónico, persona responsable por parte del proveedor, el nombre del proceso, y el nombre del Administrador por parte de ELECTRO UCAYALI S.A. Se indicará además, si es renovación de un documento anterior o no, y el concepto del mismo. 5.2 MODIFICACIÓN A UNA GARANTÍA 5.2.1 El Departamento de Logística deberá gestionar la modificación a la garantía, y luego enviará a Finanzas la documentación correspondiente. Una vez recepcionada la garantía por Finanzas, ésta no será devuelta por ningún motivo. 5.3 VENCIMIENTO DE UNA GARANTÍA 5.3.1 Siete días calendarios antes de la fecha de vencimiento de una garantía, el Departamento de Finanzas comunicará al Administrador del Contrato el MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: ADMINISTRACION DE CONTROL DE GARANTIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI28 Revisión: 01 Actualización Pag. vencimiento del plazo, quien a su vez coordinará con el proveedor el futuro de la misma, pudiendo ser: a) Devolución b) Renovación c) Ejecución d) Modificación del importe 5.3.2 Luego, el Administrador del Contrato comunica por escrito al Departamento de Finanzas la acción a tomarse, dentro de los dos días útiles siguientes, indicando de ser el caso, las condiciones definidas. 5.3.2.1 Devolución: En este caso, la gerencia del área administradora del contrato solicitará la devolución a Finanzas, para lo cual deberá sustentar su pedido, ajustándose a las condiciones contractuales. Luego el departamento de Finanzas procede a devolver la garantía al proveedor. 5.3.2.2 Renovación y/o modificación del importe: En este caso se debe solicitar al proveedor la renovación o modificación, indicando el monto y plazo. Paralelamente, el Administrador del Contrato deberá comunicar al Departamento de Finanzas sobre dicha gestión. 5.3.2.3Ejecución: En caso que el proveedor no haya cumplido con las cláusulas contractuales. A través de una comunicación de la gerencia del área administradora del contrato, sé debe solicitar al Departamento de Finanzas la ejecución de la garantía. En el caso de no recibir una respuesta del proveedor en el plazo indicado, el Departamento de Finanzas procederá a ejecutar la garantía, de conformidad al contrato. Para ello, el Jefe del Departamento de Finanzas, vía Carta Notarial, solicitud a la entidad bancaría la acción a seguir de acuerdo con lo especificando en la comunicación del Administrador del Contrato. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 1. ASPECTOS ENERALES 1.1. OBJETIVO Establecer las normas y el procedimiento que debe de cumplirse en ELECTRO UCAYALI S.A. para las altas, bajas y venta de bienes muebles e inmuebles del activo fijo y residuos sólidos. 1.2. FINALIDAD Evaluar permanentemente el estado situacional de los bienes del activo fijo y residuos sólidos de la Empresa, determinando su utilidad y participación en los procesos productivos cíe la Empresa o si han devenido en desuso, obsolescencia o son residuos desechables. 1.3. BASE LEGAL NIC. 16: Tratamiento contable de Propiedades, Planta y Equipo. NIC. 36: Deterioro del valor de los activos fijos. , Resolución de Contraloria N° 072-98-CG, que aprueba las Normas Técnicas de Control Interno para el Sector Público. NIC. 18: Tratamiento de los Ingresos Ordinarios. Directiva de Gestión y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el ámbito del FONAFE, aprobado por Acuerdo de Directorio N° 003-2005/018-FONAFE, numeral 1.5. Ley N° 27314, Ley General de Residuos Sólidos y su Reglamento aprobado por D.S. N° 057-20Ó4-PGM. Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo; D.S. N° 009-2005-TR. 1.4. ALCANCE El presente procedimiento, tiene alcance en todo el ámbito de responsabilidad de ELECTRO UCAYALI S.A., siendo de aplicación y cumplimiento obligatorio por todas las áreas de la empresa. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. 2. DISPOSICIONES GENERALES Para efectos del presente procedimiento, Se, entiende que son bienes de propiedad de Electro Ucayali S.A. todos aquellos que se encuentran registrados en los libros contables y patrimoniales de la empresa, así corno todos aquellos bienes que sin estarlo, son susceptibles de ser incorporados al patrimonio de la empresa. Consecuentemente a la disposición y enajenación de los bienes muebles e inmuebles, se procederá a la baja respectiva del importe en libros en la fecha que se cumplan los criterios establecido en la NIC 18 Ingresos Ordinarios( En la versión anterior de la NIC 16 Inmuebles Maquinaria y Equipos, la entidad no estaba obligada a utilizar estos criterios). También son considerados en este procedimiento los residuos sólidos, a que se refiere Ley N° 27314, Ley Genera! de Residuos Sólidos y su Reglamento aprobado por D,S. M° 0572004-PCM, que no se encuentran registrados en los libros contables y no son susceptibles para ser incorporados al patrimonio de la empresa. 3. CONDICIONES PARA LA ALTA DE BIENES DEL ACTIVO FIJO Consiste en el ingreso físico documentado al patrimonio da la Empresa de un bien que formará parte del Activo Fijo, mediante una Nota de Ingreso al Almacén, por cualquiera de los siguientes conceptos: Compra o Adquisición Donación Transferencia de un bien como aporte de capital Fabricación, interna de un bien por parte de la misma Empresa Bienes sobrantes de inventarios Prescripción adquisitiva, etc. 4. CONDICIONES PARA LA BAJA DE BIENES DEL ACTJVO FIJO La NIC 16 Propiedades, Planta y Equipo establece que el importe en Libros de un bien se dará de baja en libros: Cuando la entidad se desapropie del mismo o MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. Cuando no se espere obtener beneficios económicos futuros por su uso o desapropiación. Un bien es dado de baja cuando no se encuentra en condiciones de seguir prestando servicio en los procesos productivos de la Empresa, la baja consistirá en su extracción física y contable del patrimonio de la empresa, en base a la aprobación en primera instancia que deberá efectuarse por la Gerencia General, sin perjuicio de aplicarse en segunda instancia los principios de contabilidad generalmente aceptados. Cuando no se espere obtener beneficios económicos futuros, la baja de bienes de la empresa permitirá reducir activos no productivos, principalmente reducir costos de almacenaje y custodia, así como disponer de mayor espacio, a fin de descongestionar los ambientes y áreas que actualmente son ocupados por éstos, ocasionando costos innecesarios. Las causas por las cuales se da de baja a un bien son las siguientes: a) Estado de excedencia b) Obsolescencia Técnica c) Daño y/o deterioro d) Mantenimiento o reparación onerosa e) Pérdida, robo o sustracción f) Destrucción o siniestro g) Reembolso o reposición 4.1. ESTADO DE EXCEDENCIA Esta referida a aquellos bienes que pese a encontrarse en buenas condiciones y en posesión de la empresa, no se utilizan y se presume que permanecerán en la misma situación por tiempo indeterminado y por consiguiente es preferible extraerlos del inventario de activos fijos para proponer su baja. 4.2. OBSOLESCENCIA TÉCNICA En el caso de maquinaría, equipo y otras unidades para la producción, Se presenta cuando los bienes a pesar de encontrarse en condiciones operativas, no permiten obtener un desempeño productivo positivo, a lo MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. que se obtendría con bienes que cumplen las mismas funciones, por los cambios y avances tecnológicos. 4.3. DAÑO Y/O DETERIORO Esta referida a aquellos bienes que se encuentran inoperativos debido al desgaste por el uso continúo. 4.4. MANTENIMIENTO O REPARACIÓN ONEROSA Se presenta cuando el costo de mantenimiento, reparación o re potenciación de un bien es significativo, con relación con su valor real. 4.5. PÉRDIDA, ROBO O SUSTRACCIÓN Esta referida a la inexistencia del bien por la vulnerabilidad de los controles y/o circunstancias fortuitas, debidamente comprobadas, sustentado con las denuncias policiales. 4.6. DESTRUCCIÓN O SINCSTRO Destrucción parcial o total por causas fortuitas, en el caso de terrenos, edificaciones e infraestructura pública. Esta referida a la pérdida total o parcial del bien a causa de un hecho accidental o un fenómeno de la naturaleza. 4.7. REEMBOLSO O REPOSICIÓN Esta referida a aquellos bienes asegurados, cuando son repuestos o indemnizados de acuerdo a las pólizas de seguros. 5. PROCEDIMIENTOS PARA LA BAJA DE BIENES DEL ACTIVO FIJO 5.1. PROCEDIMIENTO EN GENERAL (EXCEPTO POR PÉRDIDAS Y SINIESTROS) 5.1.1 Cuando se trate de quiebra del valor útil de bienes de activo fijo, el Jefe de área a cargo del bien, solicitará por escrito a la Gerencia de su respectiva área de responsabilidad, la necesidad o conveniencia de dar de baja un bien que ha perdido utilidad, para el efecto adjuntará los siguientes requisitos: a. Ficha técnica con las características del bien. b. Informe Técnico, del estado situacional del bien. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 5.1.2 La Gerencia de área remitirá el expediente con todos sus sustentos, al comité de altas y bajas y solicitará la aprobación de la baja del bien de acuerdo a procedimientos establecidos. 5.1.3 El Comité de altas y bajas, una vez revisado y evaluado el expediente, cumplirá con las siguientes acciones: a) Solicitar el asesoramiento de una Empresa ó Profesional Colegiado (Inscrito en el Cuerpo Técnico de Tasaciones o en la SBS) o en el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento para que evalúe e! bien materia de la baja y realice la tasación a valores de mercado y a valores de rescate. La tasación tanto para muebles como inmuebles debe tener una vigencia no mayor de un año y en caso de fluctuaciones continuas del valor de mercado se considerará un ajuste en proporción a dicha fluctuación, en salvaguarda de los intereses de la Empresa. b) Solicitar al Departamento de Contabilidad (Control Patrimonial), un informe sobre los valores en libros del bien a darse de baja (Valor Histórico, Depreciación, Valor Residual). c) Elevar a la Gerencia General para la aprobación de la baja del bien. 5.1.4 El comité de altas y bajas, elevará a la Gerencia General por intermedio de la Gerencia de Administración y Finanzas la propuesta final para la aprobación de la baja del bien; para el efecto acompañará los siguientes documentos: a. Informe técnico del área que solicitó la baja del bien. b. Informe de la Tasación a valores de mercado y valores de rescate. c. Informe del Departamento de Contabilidad sobre los valores en libros del bien materia de baja. d. Informe del Comité de Altas y Bajas, acompañado del acta de Aprobación de la baja del bien en primera instancia. e. Documento de la Gerencia de Administración y Finanzas, solicitando a la Gerencia General la aprobación de la baja del bien. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 5.1.5 la Gerencia General, aprobará finalmente la baja del bien, y autorizará la subasta respectiva con cargo a dar cuenta al Directorio de la :6nlfpresa. 5.1.6 La Gerencia General, comunicará a la Gerencia de Administración y Finanzas la aprobación de la baja del bien propuesto y dispondrá los registros contables correspondientes, una vez cumplidos las condiciones para la baja y lo mencionado en las disposiciones generales. 5.2. POR PÉRDIDA DEL BIEN Producida la pérdida del bien, el trabajador a cargo de su custodia, deberá informar inmediatamente de la ocurrencia a su Jefe inmediato con el objeto de tramitar en la misma fecha la denuncia policial correspondiente. En los Servicios Eléctricos, el trámite de presentación de esta denuncia correrá a cargo del Jefe del Servicio. 5.2.2 A su vez, dentro de las 24 horas, de producida Id pérdida del bien, el jefe de área responsable de! activo extraviado informará del hecho a la Gerencia de Administración y Finanzas, adjuntando copia de la denuncia policial, con la finalidad de que se reporte el siniestro a la compañía aseguradora, dentro el plazo establecido. 5.2.3 Luego de 30 días de producida la pérdida del bien, el trabajador que formuló la denuncia, solicitará a la autoridad policial el informe de los resultados de la investigación, el que será remitido a su Jefatura, a efectos de que inicie el trámite de la baja, y otro ejemplar a la Oficina de Control Institucional. 5.2.4 Control Institucional, dentro de sus y funciones, emitirá su pronunciamiento acerca de si existe o no responsabilidad administrativa del trabajador a cargo del bien o de otros involucrados; este informe será dirigido a la Gerencia General, con el objeto que disponga las medidas correctivas necesarias. 5.2.5 El trabajador, al que se le haya atribuido y establecido responsabilidad, deberá reconocer los gastos de la reposición del activo fijo con similares características, debiendo el interesado entregar el bien mediante Acta de Entrega-Recepción, al Departamento de Contabilidad (Control MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Patrimonial), debiendo proceder de conformidad al Reglamento Interno de Trabajo. 5.2.6 Los bienes que reponga -el trabajador responsable, serán incorporados física y contablemente al patrimonio de la Empresa, debiendo los bienes perdidos ser dados de baja, sustentados con los actuados sobre el particular. 5.3 POR SINIESTRO DEL BIEN 5.3.1 Producido el siniestro (Fenómeno impredecible, incendio, rotura de maquinaria, atentado, etc.) que comprometa los bienes de la Empresa; el Jefe de área a cargo de la custodia del bien, en coordinación con su gerente de área, presentará la denuncia policial inmediatamente ocurridos los hechos. En los Servicios Eléctricos, el trámite de presentación de esta denuncia correrá a cargo del Jefe del Servicio. 5.3.2 Seguidamente informarán por escrito a la Gerencia General y a la Gerencia de Administración y Finanzas, de todas las ocurrencias, con la finalidad de que se comunique adecuadamente a la compañía aseguradora, dentro de la inmediatez y del plazo establecido, 5.3.3 Luego de los resultados de las inspecciones del siniestro por parte del Ajustador del Seguro y una vez definido la reparación o cambio del bien, el Gerente de área que informó del siniestro, iniciará los trámites de baja, del bien perdido ó bien reparado. 6. PROCEDIMIENTOS PARA LA VENTA DE BIENES Y RESIDUOS SOLIDOS 6.1. El proceso de venta de los bienes muebles e inmuebles del activo fijo propuestos para ser dados de baja y los residuos sólidos con que cuenta la empresa, aprobados por el Gerente General, compete al comité de venta, el que conducirá y se encargará de implementar todo el proceso. 6.2. Todas las ventas de bienes muebles e inmuebles de activos fijos y residuos sólidos y de bienes no capitalizables de Electro Ucayali S.A., serán efectuadas mediante subasta pública, con participación de Notario Público, salvo por lo dispuesto en el numeral 6.13. 6.3. En el caso de bienes cuyo valor de tasación sea menor a las 3 U.I.T., podrán ser vendidas en forma directa o mediante subasta privada a sobre cerrado al mejor postor por el Comité de Ventas, en presencia del MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Elaborado: Aprobado por Gerencia Revisado: Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: Empresaria 6.4. 6.5. 6.6. 6.7. 6.8. 6.9. 6.10. General representante del Órgano de Control Institucional de la empresa, quien actuará como veedor, cumpliendo con e! requisito de la publicación en el diario encargado de la publicación de los avisos judiciales de la región. El comité de venta, designado por Resolución de Gerencia General, elaborará las bases de la subasta, considerando la relación de bienes a vender, la descripción del bien, el valor de tasación (efectuado por perito en Tasaciones), la gerencia a la que pertenece, la localidad y la dirección donde se encuentran los bienes a ser subastados y el lugar, fecha y hora, donde se efectuará la subasta. Adicionalmente las bases deberán precisar algunas otras condiciones, tales como: monto del depósito de garantía (10% del lote o bien a adquirir), plazos de cancelación, plazo para el retiro de bienes, plazo de vigencia de la tasación cuando se requiera referente a los residuos sólidos pago de mora en el caso de incumplir con efectuar el pago del saldo o el retiro de los bienes de la empresa. El aviso de la convocatoria a subasta pública debe publicarse en el diario regional donde se publican los avisos judiciales y en un diario de circulación a nivel nacional, y en la página web de la empresa. Dichos avisos deberán ser publicados, como mínimo durante tres veces, con un intervalo de dos días; el primero de los cuales deberá aparecer quinces (15) días hábiles, antes del día de la subasta. En el caso de la página web el aviso permanecerá publicado desde quince (15) días hábiles antes de la subasta, hasta la fecha de su realización. La garantía equivalente él 10% que los postores entreguen el día del acto público de la subasta, debe ser presentado en cheque gerencia y entregado al comité el día de la subasta, posteriormente debe ser entregado en el Departamento de Finanzas de Electro Ucayali S.A., el que efectuará el correspondiente depósito en la Cuenta Corriente de Electro Ucayali S.A., el mismo día de recibido el cheque de gerencia. La buena pro la obtendrá la mejor oferta económica, cuyo monto no debe ser menor al precio base. Adjudicado el bien, el postor beneficiado cancelará el saldo en el Departamento de Finanzas, dentro de los tres (03) días hábiles siguientes al vencimiento del plazo para impugnar la buena pro, con cheque de gerencia. Contra la cancelación del saldo de lo adjudicado, Electro Ucayali S,A. extenderá la respectiva Factura o Boleta de Venta. La entrega física de los bienes subastados a los postores favorecidos se efectuara dentro de los (05) días de efectuada la cancelación del bien, MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria 6.11. 6.12. 6.13. 6.14. 6.15. 6.16. Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. previa suscripción de la notas de salida de almacén, en la parte "Recibí Conforme", en el que constara los datos completos de los adjudicatarios así como el valor de tasación del bien. Además, a través de una Nota o Glosa en la Nota de Salida, se anotara un resumen del acto público realizado, e! precio en el cual fue rematado el bien y se adjuntará una copia del acta de la subasta. La entrega del bien adjudicado se realizará mediante un Acta de Entrega, recepción en el cual se considerarán las características de los bienes, así corno de la correspondiente suscripción de las notas de salida de almacén. Dicha entrega estará a cargo de la comisión conformada por personal responsable de Control Patrimonial, Responsable de Almacén y del Afea Técnica relacionada con el bien subastado. Si la adjudicación de un bien, fuera declarada nula por razones imputables al postor, este perderá el importe del depósito de garantía (10%), el mismo que se ejecutará g favor de Electro Ucayali S.A, En el caso da no haberse presentado postores u ofertas aceptables, en la primera convocatoria, el comité de subasta convocara a una segunda subasta, en un plazo breve, para esta segunda subasta, los bienes serán castigados en un quince por dentó (15%) de su valor de tasación. Si en esta segunda convocatoria, tampoco se presentaran postores u ofertas aceptables, en un plazo perentorio, se convocará a una tercera subasta, castigándose los bienes en un quince por ciento (15%) adicional, sobre la base del valor considerado en la segunda convocatoria. En el caso de persistir la falta de postores u ofertas aceptables se procederá a la venta directa a la mejor oferta, previa aprobación de la Gerencia General cualquiera sea ésta, sin tener en cuenta los criterios expuestos anteriormente, debidamente documentado y acompañado de opinión favorable de la Oficina de Asesoría Legal. Una vez concluido el proceso de subasta pública, privada o venta directa el comité de Venta, elevará un informe con copia del acta y la documentación de la documentación sustentatoria a la Gerencia General y a la Gerencia de Administración y Finanzas, dando cuenta de los resultados obtenidos, para su registro contable correspondiente. El Departamento de Contabilidad, efectuará los asientos contables necesarios, teniendo como documentos de sustentos el informe y la copia certificada del acta de Venta. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. 6.17. En cuanto a los bienes dados de baja que, por su real estado de conservación y por el tenor de los respectivos informes técnicos, se hubiere recomendado su incineración o destrucción, se procederá a la acción correspondiente (incineración o destrucción) levantándose, también, la correspondiente Acta, que será suscrita por el personal autorizado interviniente en el acto, con presencia de Notario Público. 6.18. En base a esta acta de incineración o destrucción, se elaborará las correspondientes Notas de Salida, para que el responsable del área de contabilidad, proceda a efectuar los asientos contables necesarios y así realizar el retiro correspondiente de los registros contables, teniendo como documento sustentatorio, la copia certificada del acta de incineración o destrucción. 6.19. Para la aprobación de la venta da residuos sólidos, el Jefe del Departamento de Generación solicitará al Gerente del Área la necesidad o conveniencia de venta y para tal efecto adjuntará los siguientes requisitos: a. Informe técnico del estado situacional de los residuos sólidos. b. Características técnicas del bien. c. El precio de tasación, o en defecto de éste el precio elaborado por el área técnica de la empresa. 6.20. Completado el expediente se remitirá a la Gerencia General para su aprobación y luego derivarlo al Comité de venta respectivo. 7. PROCEDIMIENTO DE VENTA DE LOS RESIDUOS PELIGROSOS 7.1. Cuando se trato de venta de residuos peligros, los mismos que están establecidos en la Ley 27314; es decir, torras (residuos de combustible y aceite), baterías, filtros, transformadores con PCB, etc., el Jefe de Área a cargo de los bienes, solicitará por escrito a la Gerencia de Área, la necesidad o conveniencia de dar de baja los bienes que han perdido utilidad, para tal efecto adjuntará los siguientes requisitos: a. Características técnicas de los bienes. b. Informe Técnico del estado situacional de los bienes, indicando el tipo de residuo. Para la venta, los postores deberán cumplir como mínimo, los requisitos que están establecidos en Elaborado: Revisado: Aprobado: la Ley 27314 (empresas EPS-EC y EPS-RS). La empresa contratada asumirá la responsabilidad desde el recojo hasta su disposición final de los residuos, asimismo MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. deberá contar con un plan de contingencia para las operaciones de transporte y carguío, autorización de DIGESA y la emisión de un Certificado de Disposición Final. Si la negligencia o dolo del generador contribuyen al daño, entonces, será responsabilidad de él. La Gerencia de Área remitirá el expediente con los sustentos correspondientes a la Gerencia General y/o al Comité de Altas y Bajas, solicitando la aprobación dé la baja de los bienes de acuerdo a procedimientos establecidos. 7. 2 El comité de altas y bajas, elevará a la Gerencia General la propuesta final para su aprobación, para tal efecto acompañará los siguientes documentos: a. Informe técnico. b. Informe del Departamento de Contabilidad sobre los valores en libros del bien materia de baja. 8. COMITÉ DE ALTAS Y BAJAS, VENTA DE BIENES 8.1. Es el órgano colegiado que se ha creado en Electro Ucayali S.A. con el fin de examinar, calificar y pronunciarse acerca de las solicitudes de altas y bajas de bienes del activo fijo, presentadas por las diversas gerencias, así como para conducir el proceso de subasta de (os bienes aprobados por el Directorio para su baja. 8.2. El comité de altas, bajas y venta estará designado por resolución de Gerencia General, por un periodo de un año calendario, el cual puede ser renovado mediante resolución. MIEMBROS NATOS COMITÉ DE ALTAS Y BAJAS: Gerente de Administración y Finanzas Presidente Gerente Técnico Miembro Jefe de Oficina de Asesoría Legal Miembro Elaborado: Revisado: Aprobado: Supervisor Contable Miembro - Secretario MIEMBROS NATOS COMITÉ DE VENTA: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. Jefe del Opto, de Logística Presidente Gerente de Distribución y Comercialización Miembro Jefe de Oficina de Gestión Empresarial Miembro Asistente de Control Patrimonial Miembro Secretario MIEMBROS SUPLENTES: En caso de ausencia de alguno de los miembros de los citados comités, actuará como suplente, el funcionario que lo reemplace físicamente en el cargo que tiene asignado el titular del mismo. 8.3. DE LAS REUNIONES DEL COMITÉ DE BAJAS Y VENTA Las reuniones del comité de altas, bajas y venta de bienes se efectuaran a convocatoria del Presidente del Comité. En las sesiones del comité habrá quorum cuando concurran, por lo menos el 50% más uno de sus miembros. La concurrencia de los miembros natos del comité, será de carácter obligatorio, salvo casos de enfermedad u otros impedimentos de fuerza mayor. En caso de ausencia de cualquier miembro titular, actuará como suplente el funcionario que lo reemplaza en el cargo que le corresponde. El voto es obligatorio y no se aceptaran abstenciones. Los acuerdos se tomaran por mayoría simple y en caso de empate, el Presidente del comité tendrá voto dirimente. Los acuerdos serán registrados en actas numeradas correlativamente y suscritas por cada uno de los integrantes del comité. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. 8.4. FUNCIONES DEL COMITÉ DE ALTAS, BAJAS Y VENTA Son funciones del comité de altas, bajas y venta, entre otras, las siguientes: Evaluar los expedientes o solicitudes de altas y bajas recibidas, verificando que se ajuste a los dispositivos legales, normas técnicas de control y a lo establecido en la presente reglamentación. Solicitar el asesoramiento ó servicio técnico o especializado que requiera para el adecuado cumplimiento de sus funciones (inventarios, valorizaciones). Elaborar las bases para el proceso de subasta pública, considerando la relación dé bienes a vender, la descripción del bien, el valor de tasación, la gerencia a la que pertenece, la localidad y la dirección donde se encuentran los bienes ser subastados y el lugar, fecha y hora, donde se efectuara la subasta, entre otras Verificar para la venta de los residuos, que los postores deben cumplir como mínimo los requisitos de la Ley 27314: El Postor debe ser una empresa Prestadora de Servicios de Residuos Sólidos (EPS-RS) y Empresa Comercializadora dé Residuos Sólidos (EC-RS) . El postor debe presentar un plan de contingencia de manejo del transporte y carguío de borras. Autorización de DIGESA Emisión del Certificado de Disposición Final Capacitación del personal en manejo de Residuos Limpieza de los tanques y pozos de almacenamiento de lodo. Aprobar en primera instancia las altas y bajas solicitadas por las diferentes gerencias de áreas. En mérito a los acuerdos aprobados, el comité solicitará a través del Gerente de Administración y Finanzas la aprobación de la alta ó baja del bien a la Gerencia General. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. Es atribución exclusiva de El Comité interpretar las Bases y resolver todo lo previsto en ellas. El Comité se reserva el derecho de no responder consultas que no se refieran a las Bases. El Comité podrá a su sola revisión y discreción, dejar sin efecto, suspender o variar la ejecución de la Subasta en cualquier etapa de su realización, sin que estas decisiones puedan generar reclamo alguno de ninguna naturaleza por parte de los postores. Conducir y coordinar el proceso de subasta de bienes, previamente dados de baja y aprobados por la Gerencia General. Conservar los expedientes sustenta torios de los bienes dados de baja y bienes vendidos. Verificar "in situ" los bienes a ser subastados y su ordenamiento unitario, por lotes o por conjunto, según sea el caso, tal como están clasificados en las bases de la subasta de bienes. Comprometer la participación del Notario Público, o en su defecto, el Juez de Paz. Solicitar a Ia Gerencia de Administración y Finanzas, la realización de los trámites para la publicación de los avisos de convocatoria de la subasta así mismo la adecuada preparación del ambienté donde se efectuara el acto público de la subasta. Asistir el día de la subasta al local designado, con la anticipación necesaria y dar inicio al acto Público, con la presencia del Notario Público o del Juez dé Paz y de los postores. Convocar a subasta en nuevas fechas, de acuerdo al presente procedimiento, en caso que no se llegue a vender el bien deberá informar y poner a disposición de la Gerencia General para su trámite de incineración Remitir fotocopias del Acta de Subasta, al Jefe del Departamento de Finanzas, para que procedan a cobrar el saldo pendiente. 8.5. FUNCIONES DEL PRESIDENTE DEL COMITÉ Convocar a sesión al comité de altas, bajas y venta, previa agenda definida. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. Entregar a cada miembro del Comité los expedientes técnicos y sustentos de cada bien a darse de baja. Presidir y dirigir las sesiones del Comité de altas, bajas y venta. Actuar con voto dirimente cuando sea necesario. Presidir el Acto Público de la subasta de bienes en la fecha y hora establecida, con presencia del Notario Público, de los Postores y de los miembros del comité. Elaborar y entregar a la Gerencia General, el informe de su gestión y del resultado de la subasta llevada a cabo. 8.6. FUNCIONES DEL SECRETARIO DEL COMITÉ Tornar nota de los acuerdos de las sesiones del comité de altas, bajas y venta. Llevar las actas de acuerdos del comité de altas y bajas Archivo del acervo documentarlo del Comité Preparar los informes y documentos en coordinación con el Presidente del comité Elaborar el acta de la venta. 9. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS 9.1. Los bienes de! activo fijo y Materiales y suministros eléctricos con rotación cero "O" con una antigüedad mayor a 02 años, serán propuestos por la Gerencia de Administración y Finanzas conjuntamente con los Jefes de Áreas, para su baja y subasta correspondiente. 9.2. Sancionado la baja de un bien de activo fijo, el responsable de Control Patrimonial, debe ser enterado de te decisión, a fin de cursar oportunamente oí aviso a la compañía de seguros, Elaborado: Revisado: Aprobado: con el propósito de que el bien sea descargado de la póliza y se efectúe la rebaja en las primas de seguros. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. 9.3. El comité de aftas, bajas y venta, en cualquier situación o aspecto de detalle no señalado o derivado de la particular modalidad de subasta, deberá adoptar la medida más aconsejable, a. los intereses de ELECTRO UCAYALI S.A, en coordinación con la Gerencia General. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLITICAS PARA GASTOS EN EVENTO Y CELEBRACIONES Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Pag. Empresaria General 1. OBJETIVO: El presente Manual de Procedimientos para Gastos en Eventos y Celebraciones tiene como propósito establecer las políticas de aprobación de gastos para eventos y celebraciones institucionales, los mismos que se deben ejecutar en un marco de racionabilidad, austeridad y transparencia. 2. BASE LEGAL: 2.1 Directiva de Gestión Presupuestaria de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE. 3. OBJETIVO Y ALCANCE: 3.1 3.2 4. 4.1 4.2 Establecer las políticas de aprobación de gastos para eventos y celebraciones institucionales, los mismos que se deben ejecutar en un marco racional y austeridad. Será de cumplimiento obligatorio en la ejecución de gastos que se realicen por eventos y celebraciones institucionales, en los que partícipe el personal de la Empresa, (CAP, Practicantes, SNP, Otros contratados bajo cualquier modalidad). POLITICAS: Los eventos que se incluirán como de carácter institucional son los siguientes: Aniversario de la Empresa. Día del trabajo. Aniversario Patrio. Reunión de fin de arto, Día de la Madre. Día del Padre. Día de la Secretaria. Semana Técnica. La Gerencia designará, para cada evento, una Comisión compuesta por dos representantes de cada gerencia, quienes se encargarán de realizar las Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria 4.3 Aprobado por Gerencia General Pag. coordinaciones necesarias para solicitar los fondos que se le asigne de acuerdo a cada evento o celebración institucional. La referida comisión, dentro de los cinco días siguientes de concluido el evento o celebración institucional, elaborará el informe de ejecución de gastos, el mismo que contendrá un cuadro detallado de los gastos efectuados, debidamente sustentados con la documentación necesaria. 4.4 Por tratarse del principal evento, las celebraciones del aniversario de Electro Ucayali SA, se otorgara la suma de SI. 4,000.00 nuevos soles. Los otros eventos tendrán una asignación de acuerdo al presupuesto aprobado del ejercicio anual. 4.5 La Gerencia de Administración y Finanzas recibirá los informes de las comisiones, los registrará contablemente y mantendrá en el Departamento de Contabilidad un archivo independiente de cada uno de los eventos. 4.6 Los montos asignados como gastos para la ejecución de eventos y celebraciones institucionales serán de aplicación anual y su ejecución debe contar con la disposición presupuestal correspondiente. En caso existan disposiciones contrarias a esta directiva, ésta quedará suspendida y se usara los montos descontados al personal por conceptos de tardanzas, faltas y otros conceptos que sean descontados al trabajador como por ejemplo las suspensiones sin goce de haber por cualquier causa que al trabajador se le aplique de acuerdo al Reglamento interno de Trabajo y la Ley de Productividad en el Trabajo y su Reglamento. Elaborado: Revisado: Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI ASIGANCIONES, USO Y CONTROL DE CODIGOS PARA LLAMADAS TELEFONICAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVO Establecer el uso racional del servicio de telefonía fija asignado al personal de Electro Ucayali S.A., teniendo en cuenta que, el recurso de telefonía fija es para uso exclusivo en actividades propias del negocio de la Empresa. 2. FINALIDADES Optimizar el uso del recurso de telefonía fija disponible en las instalaciones de Electro Ucayali S.A, Monitorear el desempeño de uso de los códigos de llamadas telefónicas Controlar el uso de los códigos de llamadas telefónicas, a través de acciones de prevención y corrección. 3. BASE LEGAL Directiva de gestión y proceso presupuestario de las empresas bajo el ámbito de FONAFE, numeral 1.4 Restricciones en la ejecución de gastos. Elaborado: Revisado: Aprobado: 4. ALCANCE La presente Directiva es de aplicación a todo el personal que la labora en Electro Ucayali S.A. 5. DEFINICIONES a. GRAU: sede donde se encuentra la Gerencia de Comercialización de Electro Ucayali S.A., con dirección en Psj. Grau N° 156 - Barrio Santa Rosa- Calería b. YARINA: sede donde se encuentra la Gerencia General, Gerencia de Administración y Finanzas y la Gerencia de Operaciones de Electro Ucayali S.A., con dirección en Av. Circunvalación N° 300 - Yarinacocha. c. ATALAYA: sede donde se administra el servicio eléctrico de Atalaya. d. AGUAYTIA: sede donde se administra el servicio eléctrico de Aguaytía. e. Código de llamada telefónica: número entero compuesto por cuatro dígitos abcd, utilizado para realizar llamadas telefónicas desde unas de las sedes de Electro Ucayali S.A. (GRAU o YARINA). f. Usuario: para el presente contexto será un trabajador de Electro Ucayali a quien se le asignó un código de llamada telefónica. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI ASIGANCIONES, USO Y CONTROL DE CODIGOS PARA LLAMADAS TELEFONICAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria g. Aprobado por Gerencia General Pag. Registro de llamada telefónica: cadena alfanumérica almacenada por la Central telefónica que contiene la siguiente información: Elaborado: Revisado: Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Aprobado: h. í. 6. a. b. c. d. e. Fecha y hora del inicio de la llamada Número al cual se llamó Número de anexo desde donde se realizó la llamada telefónica Código de llamada telefónica utilizado para realizar la llamada, Duración de llamada telefónica, Costo de la llamada telefónica. Módulo de Registrador: módulo de software cuya función principal es descargar de la central telefónica los registros de las llamadas telefónicas y almacenarlos en una Base de Datos. Este módulo debe ser instalado en una computadora que se encuentre conectada a la central telefónica, usando para ello el puerto serial de la computadora. Modulo Administrador: módulo de software utilizado para la administración de (os registros de las llamadas telefónicas. Este módulo permite el monitoreo del uso de los códigos de llamadas telefónicas, así como obtener los reportes del consumo por cada usuario o código de llamada telefónica. Este módulo puede ser instalado en cualquier computadora; la cual debe corresponder al responsable asignado para administrar los registros de llamadas telefónicas. LINEAMIENTOS El código de llamada telefónica se asignará a solicitud del jefe de área u oficina, con aprobación de la respectiva gerencia de área. Para el caso de servicios de terceros será evaluado y autorizado por la Gerencia de Administración y Finanzas. Es responsabilidad del Administrador de Red, la generación del código de llamada telefónica, programación en la central telefónica con la autorización de la Jefatura de la Oficina de Gestión Empresarial, su comunicación al usuario, el registro de los datos personales del usuario en el módulo administrador, el registro de las altas y bajas de los códigos de llamadas telefónicas. La renovación de los códigos serán trimestralmente. Es responsabilidad del Administrador de Red la instalación, puesta en operación y mantenimiento de la operatividad del Módulo Administrador. La Gerencia de Administración y Finanzas designará el área y el personal que se hará cargo del manejo de Modulo Administrador. El personal encargado del manejo del Módulo Administrador será responsable de monitorear el uso de los códigos de llamadas telefónicas y de obtener los reportes MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI ASIGANCIONES, USO Y CONTROL DE CODIGOS PARA LLAMADAS TELEFONICAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Elaborado: Aprobado por Gerencia Revisado: Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: Empresaria General mensuales y otros reportes solicitados por la Administración, los cuales serán remitidos a la Gerencia de Administración y Finanzas el diez (10) de cada mes. f. La Gerencia de Administración y Finanzas, derivará dichos reportes al Departamento de Recursos Humanos, quién se encargará de alcanzar a cada usuario, con la finalidad de identificar sus llamadas personales y comunicar su autorización de descuento, todos los quince (15) de cada mes. g. El recurso de telefonía fija es para uso exclusivo en actividades propias del negocio de la Empresa. h. El costo del uso del recurso de telefonía fija fuera del ámbito de actividades propias del negocio de la Empresa serán descontados al usuario propietario del código de llamada telefónica. i. Es responsabilidad de la Administración entregar, a solicitud del usuario, un reporte de llamadas telefónicas realizadas con el código del usuario. j. En el caso que el usuario muestre su desacuerdo con el descuento por uso indebido del código de llamada telefónica, podrá presentar su descargo demostrando que el uso se enmarca dentro de las actividades propias del negocio de la Empresa. k. Para el caso de los servicios eléctricos de Atalaya y Aguaytía los Jefes de dichos ] servicios realizarán un control adecuado y oportuno sobre las llamadas telefónicas y e informará el diez (10) de cada mes sobre los descuentos a realizar por llamadas personales, l. Los códigos de llamadas telefónicas asignados a los usuarios serán renovados cada trimestre. El Administrado de Red es responsable de ejecutar la renovación de los códigos y de comunicar el nuevo código a los usuarios, 7. RESPONSABILIDAD Es responsabilidad del usuario mantener en secreto su código de llamada telefónica. Cuando sospeche que su código se ha hecho público, inmediatamente deberá solicitar su cambio a la Jefatura de la Oficina de Gestión Empresarial. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI ASIGANCIONES, USO Y CONTROL DE CODIGOS PARA LLAMADAS TELEFONICAS Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI29 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. PROESO DE ASIGNACION DE CÓDIGOS DE LLAMADAS TELEFONICAS MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI32 Revisión: 01 Actualización ADMINISTRACION DE CONTRATOS 1. 2. 3. Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Pag. Empresaria General OBJETIVO Establecer los lineamientos a seguir para la administración de los contratos que se suscriban con proveedores, por la adquisición de bienes, servicios y ejecución de obras. FINALIDAD Controlar el cumplimiento de los contratos, órdenes de servicio y de compra. BASE LEGAL Elaborado: Revisado: Aprobado: D.S. N° 083-2004-PCM, Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. D.S. N° 084-2004-PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. LEY N° 27444 del Procedimiento Administrativo General. Código civil. 4. ALCANCE La presente Directiva es de aplicación para todas las Gerencias de Áreas, Jefaturas, Servicios Eléctricos y personal encargado de administrar contratos, órdenes de servicio y de compra. 5. DEFINICIONES 5.1. Bases Los documentos que contienen los requerimientos técnicos, metodología de evaluación, procedimientos y demás condiciones establecidos por la entidad para la selección del postor y la ejecución contractual respectiva incluyendo, cuando corresponda, la pro forma del contrato, en el marco de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento. 5.2. Contratista El Proveedor que celebra un contrato con una Entidad, de conformidad con las disposiciones de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento. 5.3. Contrato. Es el acuerdo para regular, modificar o extinguir una relación jurídica dentro de los alcances de la Ley y de! Reglamento (comprende a los documentos contractuales, órdenes de compra y de servicios). MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI32 Revisión: 01 Actualización ADMINISTRACION DE CONTRATOS Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Pag. Empresaria General Contrato original: Es el contrato suscrito como consecuencia del otorgamiento de la Buena Pro en las condiciones establecidas en las Bases y la oferta ganadora. Contrato actualizado: Elaborado: Revisado: Aprobado: El contrato original afectado por las variaciones realizadas por los reajustes, prestaciones adicionales, reducción de prestaciones, o por ampliación o reducción del plazo 5.4. Proveedor Persona natural o jurídica que provee o abastece bienes, servicios u obras a la entidad, para un fin determinado. 5.5. Prestación La ejecución de la obra, la realización de la consultoría, la prestación del servicio o la entrega de! bien cuya contratación o adquisición se regula en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento. 5.6. Servicio La actividad o labor que realiza una persona natural o jurídica ajena a la Entidad, para atender una necesidad de ésta última, pudiendo estar sujeta a resultados para considerar terminadas las prestaciones del contratista. 5.7. Suministro La entrega periódica o de trato sucesivo de bienes requeridos por una Entidad para el desarrollo de sus actividades. 5.8. Administrador de Contrato Servidor, Profesional o Funcionario de la Entidad designado expresamente por esta, para efectuar la recepción y conformidad del contrato. 5.9. Área Usuaria Dependenciaencargada deelaborar lasespecificaciones técnicas, términos de referencia o expediente técnico de obra para la contratación adecuada de su requerimiento; en la etapa contractual es responsable de verificar la calidad, cantidad y cumplimiento de las condiciones contractuales de la prestación contratada por la Entidad. 6. LINEAMIENTOS 6.1. El control y supervisión de los contratos requiere la coordinación y colaboración entre las diferentes áreas a fin de cautelar adecuadamente los intereses de la Empresa. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI32 Revisión: 01 Actualización ADMINISTRACION DE CONTRATOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 6.2. Los Administradores de Contratos serán designados por el Gerente de Área al que Elaborado: Revisado: Aprobado: corresponda el requerimiento objeto de la contratación. Dicha designación se efectuará en el momento en que el Departamento de Logística remita el contrato debidamente suscrito. 6.3. El personal designado para la administración del contrato actuará con responsabilidad y diligencia, para cautelar y verificar el cumplimiento del objeto contractual y todas las obligaciones del contratista. 6.4. El área usuaria deberá colaborar y brindar el soporte necesario al Administrador de Contrato designado por la entidad, para cautelar que los bienes, servicios u obras contratados se ajusten a lo solicitado en su requerimiento y se proceda con la elaboración de la conformidad y la consecuente liquidación del contrato. 6.5. Son funciones del Administrador de Contrato: 6.5.1. Controlar directa y permanentemente la correcta ejecución de la prestación y cumplimiento del contrato; absuelve consultas del contratista en los márgenes de discrecionalidad que le faculta la normativa vigente; no está facultado para modificar el contrato. 6.5.2. Determinar que la recepción de la prestación es conforme al contrato, para cuyo efecto junto con el funcionario del área usuaria se encargan de la emisión de un informe donde conste la verificación de la calidad, cantidad y cumplimiento de las condiciones contractuales y realización de pruebas en los casos que correspondan. 6.5.3. Emitir conformidad de recepción de la prestación contratada, mediante acta de conformidad, en un plazo que no excederá de los diez (10) días de haber sido esta recibida, a fin de permitir que el pago se realice dentro de los diez (10) días siguientes en el caso de bienes y servicios; y para el caso ’de valorizaciones mensuales de obras la conformidad no excederá de cinco (5) días contados a partir del primer día hábil del mes siguiente al de la valorización respectiva, y será cancelada en fecha no posterior al último día de tal mes. 6.5.4. Formular y registrar las observaciones que sean necesarias para garantizar una prestación adecuada, las mismas que deben ser consignadas en el acta de conformidad de manera clara e indicando el plazo de subsanación, el cual no debe ser menor de dos (2) ni mayor de diez (10) días en el caso de bienes y servicios; y para el caso de obras será de un décimo (1/10) del plazo de ejecución de la obra. 6.5.5. Revisar la documentación para el pago de adelantos y/o valorizaciones, documentación requerida contractualmente y que el contratista presentará, la cual será ingresada en mesa de partes, la misma que será derivada al Administrador del Contrato. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI32 Revisión: 01 Actualización ADMINISTRACION DE CONTRATOS Elaborado por: Elaborado: Aprobado por Revisado: Pag. Aprobado: Ofic. De Gestión Empresaria Gerencia General 6.5.6. Elaborar el informe técnico de conformidad para el pago del adelanto o valorización y presentarlo al Gerente de Área, quien revisa su contenido, otorga el visto bueno y deriva el documento a la Gerencia de Administración y Finanzas para su trámite de pago. 6.5.7. Formular el informe de Resolución de contrato en caso que las observaciones eléctricas a la prestación no hayan sido subsanadas satisfactoriamente. 6.5.8. Efectuar el cálculo de penalidades que sean necesarios en caso de retraso injustificado en la ejecución de las prestaciones objeto del contrato. La penalización se aplicará por cada día de atraso, hasta por un monto máximo equivalente al 10% del monto contractual o de ser el caso del ítem, tramo, etapa o lote que debió ejecutarse o de la prestación parcial en el caso de ejecución periódica. 6.5.9. Emitir informe en los casos en que se haya llegado a cubrir el monto máximo de la penalidad, indicando la necesidad o no de resolver el contrato por incumplimiento. 6.5.10. Coordinar con el Departamento de Contabilidad, la emisión de la Nota de Débito por la aplicación de penalidades, según el informe del administrador del contrato. 6.5.11. Emitir informe en casos en los cuales los contratistas soliciten adicionales, ampliaciones y reducciones en la ejecución de la prestación, así como en las ampliaciones del plazo contractual, debiendo indicar la procedencia o improcedencia de lo solicitado, sustentando su decisión en la normativa vigente. 6.5.12. Evaluar en caso que el proveedor solicite por motivo fundamentado la ampliación de plazo o presente sustento fundamentado con respecto al retraso, y solicitar a la Gerencia General mediante un informe resolver la procedencia de dicha solicitud. 6.5.13. Coordinar con el área legal la emisión de la Resolución o modificación de addenda en casos que la Gerencia General apruebe ampliación solicitada por el contratista y se proceda conforme a ley. 6.5.14. Informar a la Gerencia de Administración y Finanzas y Asesoría Legal, en función de los vencimientos pactados, la renovación, ejecución y/o devolución de las garantías en custodia (carta fianza de fiel cumplimiento y adelantos). 6.5.15. Efectuar los reajustes de precios de los contratos aplicando las fórmulas de reajuste de acuerdo a lo establecido en las bases y en la normativa vigente. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI32 Revisión: 01 Actualización ADMINISTRACION DE CONTRATOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Elaborado: Aprobado por Gerencia Revisado: Pag. Aprobado: Empresaria General 6.5.16. Remitir al Departamento de Logística toda documentación que sea cursada al proveedor en el ejercicio de sus funciones como administrador de contrato para mantener el expediente de contratación debidamente documentado hasta la culminación del contrato. 6.5.17. Coordinar con el Departamento de Logística la ejecución del pago al contratista, quien verificará el cumplimiento del numeral 6.5.2., luego lo deriva al Departamento de Contabilidad para el registra de te factura en el sistema contable y prosigue el trámite de pago a Finanzas. 6.5.18. En caso de corresponder efectuar Retenciones del IGV, el Departamento de Contabilidad, emite el comprobante de retención. Para el caso de Detracciones, el Departamento de Finanzas efectúa el depósito de la detracción y emite el cheque para el pago correspondiente. 6.6. Para el caso de la orden de compra y de servicio, el área usuaria a través del servidor, profesional y/o funcionario es responsable de emitir el informe técnico de conformidad, por la ejecución del servicio o entrega de bienes, debidamente comprobados con los requisitos ofertados por el proveedor, a fin de realizar los pagos correspondientes. Así como la aplicación de las penalidades respectivas en caso que corresponda. 6.7. Son funciones del Área Usuaria: 6.7.1 Elaborar las especificaciones técnicas, términos de referencia o expediente técnico de obra, indicando con claridad la cantidad, calidad, características y condiciones necesarias de los bienes, servicios y obras que se van a adquirir o contratar, los cuales deben cumplir obligatoriamente con las normas técnicas, seguridad y salud en el trabajo, medio ambiente, metrológicas y/o sanitarias nacionales según correspondan, para permitir la verificación y control de la conformidad de recepción de la prestación de forma adecuada. 6.7.2 Emitir documento que valide el informe técnico de recepción de la prestación elaborado por el Administrador de Contrato, quien da conformidad de la prestación indicando cumplimiento de calidad, cantidad, condiciones contractuales (precio, objeto, plazo, capacitación, instrucción, transferencia tecnológica); el documento debe emitirse en un plazo máximo de tres (3) días de haber recepcionado el informe del Administrador de Contrato, y atender la gestión en el plazo descrito en el numeral 6.5.2. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI32 Revisión: 01 ADMINISTRACION DE CONTRATOS Elaborado: Revisado: Aprobado: Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 7. RESPONSABILIDAD 7.1. Es responsabilidad del Departamento de Logística el ingreso de datos y actualización de la información del Sistema de Registro de Contratos en forma diaria de acuerdo a lo establecido en la Directiva N° 014-2001- CONSUCODE/PRE. 7.2. Es responsabilidad del Departamento de Logística mantener actualizado el registro de los administradores de contratos e informar el primer día útil del mes a la Gerencia de Administración y Finanzas, para el seguimiento y control de contratos. 7.3. Para tal efecto cada Gerente de Área deberá remitir copia del documento mediante el cual se designe al Administrador de los diferentes contratos que correspondan a su área, en el mismo día de haberse efectuado la designación. 7.4. Es responsabilidad del (de los) Gerente(s) de Área(s) comprobar la adecuada supervisión y cumplimiento del objeto contractual, para lo cual debe requerir informes de avance al administrador del contrato al 25% y 75% del cumplimiento del plazo contractual a fin de garantizar el cumplimiento del objeto del contrato y efectuar al menos dos visitas en campo para verificar lo informado. Es también su responsabilidad visar la(s) factura(s) correspondientes. 7.5. Es responsabilidad del Departamento de Logística verificar el cumplimiento de los requisitos de pago de facturas establecidos en el contrato. 7.6. Es responsabilidad del Departamento de Contabilidad la emisión de las Notas de Débito por la aplicación de penalidades. 7.7. Es responsabilidad del Administrador de Contrato, cumplir con las funciones designadas. 8. SANCIONES. El incumplimiento de las responsabilidades establecidas en la presente Directiva será sancionado según lo establecido en el Capítulo X Régimen Disciplinario del Reglamento Interno de Trabajo. ANEXO: 1. Flujograma del proceso de administración de contratos. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI32 Revisión: 01 Actualización ADMINISTRACION DE CONTRATOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. DIAGRAMA DE FLUJO DE PROCESO DE ADMINISTRACION DE CONTRATOS MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVVA SOBRE CONTROL Y ADMINISTRACION DE HERRAMIENTAS, INSTRUMENTOS Y EQUIPOS DE LA EMPRESA EUC Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: 1. OBJETIVO La presente Directiva tiene por objetivo establecer los lineamientos y procedimientos para la adecuación, custodia y control de las herramientas, instrumentos y equipos de propiedad de la Empresa, que se utilizan en las actividades de mantenimiento, control, medición y otras instalaciones de generación, transmisión, distribución y comercialización que se realizará, a través de "Bodegas de herramientas y equipos”, estableciendo procedimientos de control de calidad, de despacho, devolución y recambio de las mismas. 2. FINALIDAD. Garantizar el oportuno y eficiente control de herramientas que usan, los trabajadores de Electro Ucayali S A 3. BASE LEGAL Ley N° 25844 ley de concesiones eléctricas RM 161-2007MEM/DM, Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo de las actividades eléctricas RSSTAE 2007 4. ALCANCE Esta directiva alcanza a todo el personal de la empresa y la observación de su cumplimiento estará a cargo de la gerencia Técnica, Departamento de Calidad y Fiscalización. EI encargado de la Bodega de Herramientas tendrá en custodia temporal las herramientas y equipos, y las Jefaturas que tengan bajo su responsabilidad la utilización y/o custodia final de las herramientas de la Empresa. 5. PROCEDIMIENTO Se designará un ambiente especial un los que se implementará la “Bodega de Herramientas y Equipos” para la custodia, entrega y devolución de herramientas, debiendo nominarse un responsable directo de la bodega. De esta manera, se podrá MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVVA SOBRE CONTROL Y ADMINISTRACION DE HERRAMIENTAS, INSTRUMENTOS Y EQUIPOS DE LA EMPRESA EUC Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. llevar un control adecuado de las áreas solicitantes y del usuario final controlando su uso y responsabilidad del mismo. Todas las herramientas serán clasificadas y ordenadas de manera que sea fácil su ubicación, control y utilización. Se asignará una PC y software de control para la "Bodega de equipos”. Elaborado: Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Aprobado: Al momento de la solicitud El técnico electricista o mecánico de acuerdo a su necesidad solicitara al responsable de Bodega, la(s) herramienta(s) necesarias(s) para su trabajo, con e! Visto Bueno de su jefe inmediato y Supervisor de Seguridad y Medio Ambiente, para la entrega de herramientas. Dicha persona anotará en un formato pre-impreso lo que el trabajador está retirando del Almacén. A este formato-se le denomina Solicitud de Herramientas (Anexo No 1) Después de completar dicho formato, el trabajador firma y retira las herramientas junto con una copia del formato: "Solicitud de herramientas”. Se coloca una tarjeta numerada identificativa, de cartulina plastificada, con el consignado de cada trabajador en el lugar de la herramienta retirada (Es recomendable 5 tarjetas por persona, lo cual quiere decir que un trabajador podrá retirar hasta 5 herramientas - esto no es limitado). La finalidad es identificar claramente las personas que han retirado determinada herramienta y a la vez servirá como ayuda para controlar la devolución de la misma, al cumplimiento del plazo previsto y/o tarea realizada. Al momento de la Devolución EL trabajador se acerca con las herramientas y el formato entregado en la etapa do préstamo. La persona responsable de recepcionar las herramientas se encargará di) verificar que se retornen las mismas herramientas que salieron y en buen estado, saldo el normal desgaste por su uso. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVVA SOBRE CONTROL Y ADMINISTRACION DE HERRAMIENTAS, INSTRUMENTOS Y EQUIPOS DE LA EMPRESA EUC Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Existe la posibilidad que el trabajador devuelva eí total de las herramientas o sólo lo haga parcialmente. Esto es permitido .en cuanto no supere el plazo de retorno establecido. Lo que se busca es informatizar el proceso, de tal manera que al Responsable de los préstamos de Herramientas se le haga mucho más fácil saber dónde están las herramientas, quién fue la última persona que la utilizó y en fin todos los parámetros necesarios para poder llevar un buen control y lograr una óptima utilización, conservación y reposición de las herramientas, instrumentos y equipos de cada empresa. Elaborado: Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Aprobado: 6. RESTRICCIONES Ningún tipo de herramientas, instrumenta o equipo está exonerado de ser custodiado en la “Bodega de Herramientas y Equipos”, por lo que no es permitido que algún trabajador mantenga una herramienta, instrumento o equipo por tiempo indeterminado o de asignación permanente, ni mucho menos impedir el uso a otras áreas o trabajadores, dado que las mismas están en disposición de quien las necesite. El encargado de la Bodega de herramientas. y equipos no entregara ninguna herramienta si antes no cuenta con la Nota de Salida/Devolución debidamente llenada y firmada por el trabajador que la está retirando. El encargado de la Bodega de Herramientas y Equipos no recibirá ninguna herramienta en mal estado y la perdida será informada inmediatamente a la Jefatura de Logística para que proceda a cuantificar del costo de la herramienta e informar a su vez a Recursos Humanos para el descuento por planilla el costo de reposición de las mismas, que será a cargo del trabajador que extravió o malogró la herramienta, instrumento o equipo. Para el caso de Emergencia el encargado del Almacén, conocida la emergencia a sola solicitud verbal del Superviso - o Responsable de asumir los trabajos requeridos, elaborará de inmediato la respectiva Nota de Salida/Devolución y procederá a su MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVVA SOBRE CONTROL Y ADMINISTRACION DE HERRAMIENTAS, INSTRUMENTOS Y EQUIPOS DE LA EMPRESA EUC Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 7. DE LOS PLAZOS El plazo de utilización de las herramientas debe ser respetado, de tal manera que permita la planificación ordenada en el empleo de las mismas. El. responsable del Almacén está obligado a exigir la devolución en los plazos convenidos, informando a la Jefatura del Área respectiva el incumplimiento de los mismos a fin de que se tomen las medidas correctivas pertinentes. 8. DE LA PÉRDIDA O DETERIORO DE LAS HERRAMIENTAS. Toda pérdida de herramientas, ya sea por robo, extravío, accidente, o grave deterioro debe ser comunicada inmediatamente por el trabajador responsable a la Jefatura del Área respectiva, así como el responsable del Almacén de herramientas, debiendo en todo caso hacer los descargos respectivos. Ejemplo: Si la pérdida ha sido por robo el Elaborado: Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Aprobado: trabajador deberá presentar la denuncia policial pertinente; si fue por accidente, deberá presentar el Informe sustentado con el V°B° del supervisor o Jefe de Área. Si la pérdida o deterioro es por descuido o negligencia, el trabajador tiene un plazo de cinco días para la devolución de la misma herramienta y en caso de incumplimiento del mismo, la Jefatura del Área correspondiente deberá elevar su informe al Departamento de personal para el descuento por planilla del valor restante de vida útil que tenía. La Gerencia de Administración y Finanzas, tiene la autoridad y la obligación de realizar como mínimo un inventario anual. 9. ANEXOS Anexo No 01 Formato de Nota de Salida/Devolución de herramientas y equipo Anexo No 02 Ficha de Control de Herramientas y Equipos. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVVA SOBRE CONTROL Y ADMINISTRACION DE HERRAMIENTAS, INSTRUMENTOS Y EQUIPOS DE LA EMPRESA EUC Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 1 (REFERENCIA) Electro Ucayali S.A. Fecha; NOTA DE SALIDAB/DEVOLUCIÓN DE HERRAMIENTAS Y EQUIPOS Trabajador........................................................................Código……………………….. Gerencia/Of./Area.................................................................... Orden de Trabajo No............................................................... Supervisor...................................................................................................................... Trabajos a realizar...................................................................................................................... ............................................................................................................................................. ........... Tiempo estimado de uso ............. Dias............... Horas………………… Código Cant, Declaro recibir en buen estado las herramientas, equipos e instrumentos indicados y rae Elaborado: Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Aprobado: comprometo a devolverlo en las mismas condiciones luego de concluidos los trabajos. En caso de pérdida de autorizo a mi empleador a reponer dichos bienes con cargo a ser descontado de mis Haberes y otros beneficios que me correspondan. Firma……………………….. Código……………………… Devueltos conforme: Firma ..................................................... Código de Planilla .................................... Fecha ...................................................... MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVVA SOBRE CONTROL Y ADMINISTRACION DE HERRAMIENTAS, INSTRUMENTOS Y EQUIPOS DE LA EMPRESA EUC Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO 02 FICHA DE CONTROL DE HERRAMIENTAS Y EQUIPOS (REFERENCIA) Nombre :………………………………………………………………….. Cargo :………………………………………………………………….. Supervisor :………………………………………………………………….. Área de trabajo :………………………………………………………………….. Gerencia :………………………………………………………………….. Descrip ción Elaborado: C t d Ma rca Mo del o Revisado: N ° se ri e Fe ch a No ta de sal ida Aprobado: Observac iones Firma……………………….. Código……………………… Devueltos conforme: Firma ..................................................... Código de Planilla .................................... Fecha ...................................................... MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria I. Aprobado por Gerencia General Pag. ACCESO Y ATENCIÓN DE PERSONAS EN LAS INSTALACIONES 1.1. TRABAJADORES DE ELECTRO UCAYALI S.A. El Ingreso de los trabajadores se realizará por las puertas de control destinados para este fin en cada local. El ingreso se permitirá sólo dentro de los horarios y tolerancias establecidas por el Departamento de Recursos Humanos; salvo autorización expresa del Jefe del área donde labora el trabajador, en este último caso el Servicio de Vigilancia registrará el nombre del Jefe que emite la autorización. La lista de Jefes que pueden emitir autorización expresa será proporcionada por el Departamento de Recursos Humanos. Todos los trabajadores de Electro Ucayali S.A, para ingresar por sus labores a las instalaciones de la empresa, deben presentarse con uniforme o ropa de trabajo e Identificarse con su Fotocheck para personal administrativo, personal técnico con su ropa de calle cuando indique que este está en su casillero de trabajo. El personal contratado por período menor a seis meses y los practicantes, accederán a sus puestos de trabajo, presentando el Fotocheck Provisional y firmarán su ingreso y salida en el REGISTRO DE ASISTENCIA proporcionada por el Departamento de Recursos Humanos, al Servicio de Vigilancia. En caso de no portar el Fotocheck o no estar comprendido en la relación cursada por Recursos Humanos, el trabajador no podrá ingresar, salvo autorización expresa del Jefe Elaborado: Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Aprobado: del área donde labora el trabajador, en este último caso el Servicio de Vigilancia registrará el nombre del Jefe que emite la autorización. Las salidas de los trabajadoras de su lugar de trabajo, será autorizado con los formatos “Papeleta de Salida” debidamente llenados y autorizados por la Jefatura correspondiente. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. No están obligados a presentar "Papeleta de Salida” loa funcionarios de Dirección y/o Confianza cuya relación será proporcionada al Servicio de Vigilancia y Seguridad, por el Departamento de Recursos Humanos. Las salidas del personal técnico con destino a labores de campo o en locales distintos al de su labor habitual, será autorizada por el Jefe de área con un listado anexo al “Documento de salida de vehículo” señalando el lugar o lugares de trabajo. Todos los trabajadores deben permanecer en su lugar de labores sólo durante la jomada laboral establecida, debiendo contar con la autorización escrita correspondiente de su Jefatura y V°B° del Gerente de área en casos de extender su jomada o para retomar a su centro de labores después de haber marcado su salida. Se exceptúa de ésta regla el personal de Dirección y/o Confianza. Todos los Trabajadores para acceder a su centro de labores en sábados, domingos o feriados deberán estar autorizados por su Jefatura con él V°B° del Gerente de área en forma escrita de modo expreso o estar comprendido en un plan de trabajo programado o cumplan roles de tumo. Se exceptúan de esta regla el personal de Dirección y/o Confianza. Se exceptúan también de esta regla cuando ocurra una emergencia dentro de los locales o del sistema eléctrico, lo cual será comunicado en forma directa verbal o telefónicamente por el Jefe y/o Gerente de Área que atiende la emergencia, al Servicio de Vigilancia y Seguridad. Copia de los roles de tumo del personal técnico y/o de los profesionales, será proporcionado por la Gerencia de Área, debidamente rubricados, al Servicio de Vigilancia y Seguridad. Elaborado: Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Aprobado: Aquellos trabajadores que por necesidad del trabajo deben trasladar, equipos, herramientas, instrumentos y/o materiales y/o información de la MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. empresa deberán efectuarlo presentando al Servido de Vigilancia y Seguridad una copia del formato "AUTORIZACIÓN DE SALIDA DE MATERIALES Y/O EQUIPOS”, debidamente firmados y sellados por el Jefe y/o Gerente de Área. 1.2. TRABAJADORES DE CONTRATISTAS Y TERCEROS QUE PRESTANSERVICIOS O EJECUTAN OBRAS. Todo personal que presta servicio de terceros de modo temporal o ejecuta obras para Electro Ucayali S.A. por Ordenes de Servicio o Contratos con plazos de ejecución fijos o de prestaciones periódicas durante el tiempo que dure su servicio, para acceder a las instalaciones deberá estar autorizado con el formato “CONTROL DE ACCESO DE PERSONAL" suscrito por el Gerente o Jefe del Área interesada y entregada al Servicio de Vigilancia y Seguridad en el local e instalaciones donde el contratista o tercero ejecutará su labor, rellenada, pudiendo anexar relación del personal si la lista es mayor a tres personas. Todo personal que realice trabajos de carácter continuo por periodo anual como el servicio de limpieza, taller automotriz y de servicios generales o concesionario de los comedores, se identificarán con ocasión de la instalación o cambios de personal para la prestación del servicio, debiendo presentar relación de trabajadores con DNI, horarios de labor e indicaciones para su movilización, lo cual será comunicado por el Jefe del Departamento de Logística al Supervisor o Jefe de Grupo del servido de Vigilancia en el local o locales donde prestarán los servicios. Todo personal tercero según las labores que desarrolle en instalaciones de Electro Ucayali S.A., deberá Ingresar con la ropa de trabajo e implementos de seguridad que correspondan a la actividad a ejecutar. Elaborado: Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Todas las personas incluido los trabajadores que ingresen a las instalaciones de Electro Ucayali S.A o se retiren de él, están obligados a mostrar maletines, bolsos, mochilas o cualquier otro tipo de accesorio que utilicen para trasladar sus pertenencias personales con ocasión del trabajo. 1.3. VISITANTES, PROVEEDORES Y PÚBUCO EN GENERAL Toda persona que desee acceder a las instalaciones de Electro Ucayali S.A. por motivo de gestión en las oficinas administrativas o técnicas deberá realizarlo por el ambiente de Recepción e identificarse con su DNI o Carné de Extranjería. No se aceptará ningún otro tipo de documento. El personal de recepción deberá confirmar la atención con la persona u oficina sobre la gestión que desea realizar el solicitante, según lo cual le proporcionará, Fotocheck de visitante y formato de “CONTROL DE VISITAS”, con los cuales se desplazará dentro de las instalaciones. Para retirarse de las instalaciones los visitantes, proveedores y público en general, devolverán al personal de recepción el Fotocheck de visitante y el formato “CONTROL DE VISITAS" debidamente firmado y sellado por la persona que lo atendió. En caso de visitantes en grupos mayores a dos personas; sólo se entrega un formato “CONTROL DE VISITAS” y se cumplirán los demás procedimientos. Para visitas de instituciones educativas o de otras entidades, se debe contar en la puerta de control con la autorización de la Gerencia de Área (Técnica o Distribución y Comercialización) y la relación de los visitantes y si fueran mayores de edad consignarán los documentos de identidad para efectos de control. En este caso solo se entregará Fotocheck de visitante a los tutores y la visita será guiada a las instalaciones por personal de Relaciones Públicas, personal del área en visita y Especialista de Seguridad. En el caso de proveedores que se apersonen para entrega de materiales en almacenes de Yarinacocha, tales como: combustible R-6 o D-2, Insumos Elaborado: Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. químicos, conductores eléctricos, postes de concreto, transformadores, ferretería eléctrica, artefactos de alumbrado público u otros equipos, repuestos o materiales que por su volumen, tamaño o peso, representen riesgo de accidente en su manipulación, están obligados a efectuar la entrega de los materiales con la ropa e implementos de seguridad adecuados (no se autorizará Ingreso de personal de estiba sin zapatos de seguridad, pantalón y camisa de seguridad, guantes de cuero y casco protector craneal), y su autorización será comunicada por el Jefe del Departamento de Logística al Supervisor o Jefe de Grupo de la garita de control del servicio de vigilancia y seguridad. 1.4. TERCEROS QUE INSTALAN EQUIPOS SATELITALES GPS Toda persona que desee acceder a las instalaciones de Electro Ucayali S.A. por motivo de instalación de equipo GPS en la puerta de vigilancia deberá realizarlo mediante una solicitud para su autorización respectiva señalando el DNI o Carné de Extranjería del personal que realizara el trabajo. No se aceptará ningún otro tipo de documento. Copia del documento deberá mostrarlo al momento de ingreso. Este prohibido el ingreso a otras instalaciones, solo ingresara al punto GPS. 2. CONTROL DE CIRCULACIÓN VEHICULAR 2.1. - VEHÍCULOS DE ELECTRO UCAYALI S.A. Todos los vehículos asignados a la Gerencia General, Gerencia de Administración y Finanzas, Gerencia Técnica, determinadas para este efecto al lado de sus oficinas que están señalizadas por números y Gerencia dé Distribución y Comercialización deben parquear en loza deportiva señalado por placa de vehículo bajo techo (en ambos casos debiendo dejar aseguradas las puertas y ventanas y las llaves en garita de vigilancia o el lugar que determine la Gerencia de Área). Elaborado: Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Solo un (01) vehículo asignado al Departamento de Comercialización debe parquear en el local del Pasaje Grau N° 156. Todos los vehículos del parque automotor de Electro Ucayali S.A. como: El camión-grúa, camión canastilla con brazo hidráulico, camionetas y motocicletas, para salir de las áreas a las que se encuentran asignados, deberán contar con la “AUTORIZACION DE SALIDA DE VEHÍCULO”, suscritos por el Gerente o Jefe Responsable. El Supervisor Responsable, Jefe de grupo o personal que conduce el vehículo, en caso que se traslade con personal conformante de un grupo de trabajo debe presentar además del anterior documento la hoja anexa que autoriza la movilización del personal con destino al lugar de trabajo. En casos del personal técnico que atiende turnos de emergencias el control se registrará según el rol que debe ser entregado en forma mensual al Servicio de Vigilancia y Seguridad debidamente autorizadas. En casos de emergencias que demanden la participación de personal técnico adicional y uso de vehículos, estos serán autorizados en forma verbal directa o telefónicamente por el Jefe o Gerente que atiende la emergencia, al Servicio de Vigilancia y Seguridad, quien registra la excepción. 2.1. VEHÍCULOS DE TRABAJADORES Aquellos trabajadores que se movilizan al trabajo haciendo uso de vehículos de su propiedad, podrán parquear sus unidades, según la jomada de trabajo o tumos o trabajos programados o de emergencia o autorizaciones especificas en días no laborables, de la siguiente forma: Yarinacocha a. Automóviles, camionetas o motocarros; autorización para parqueo en los estacionamientos bajo techo frente a la Oficina Principal; está prohibido el desplazamiento o parqueo en otras áreas internas de la planta. Elaborado: Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Pag. a. Motocicletas; podrán parquear en el primer rispado bajo techo al costado de la oficina de recepción; está prohibido el desplazamiento o parqueo en otras áreas internas de la planta. Pasaje Grau b. Sólo podrán parquear motocicletas ai interior del ambiente en área cercana al comedor y cuando los vehículos de la empresa se han movilizado para sus tareas cotidianas. 2.3. VEHÍCULOS DE ORGANISMOS OFICIALES. Con ocasión excepcional de visitas de organismos oficiales del estado, podrán parquear en espacio libre en área destinada al parqueo de los vehículos de la Gerencia General o Gerencia de Comercialización según ocurra. 2.4. VEHÍCULOS TRANSPORTISTAS DE CONTRATISTAS Podrán Ingresar con dirección a los almacenes, aquellos vehículos que transportan combustible, materiales, repuestos o enseres, para lo cual deberán cumplirse las siguientes condiciones: La entrega/recepción de combustible será autorizado por el Responsable de Almacén o Jefe de Logística o Gerente de Administración y Finanzas o en ausencia de ellos por el Jefe de Generación o Gerente Técnico, haciendo uso del formato "Control de Acceso de Personal, que será entregado al Servicio de Vigilancia y Seguridad. La entrega/recepción de materiales, repuestos o enseres será autorizado por el Responsable de Almacén o Jefe de Logística, en ausencia de ellos por el Gerente de Administración y Finanzas haciendo uso del formato MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. "Control de Acceso de Personal", que será entregado al Servicio de Vigilancia y Seguridad. Los transportistas de combustible deben estar con ropa adecuada para trabajo seguro de descarga del producto; el servwsi©' de Vigilancia proveerá del casco protector en calidad de préstamo en tanto dure la tarea de descarga. Los trabajadores del transportista que se encargan de la descarga de materiales, repuestos o enseres en almacenes de Electro Ucayali S.A. como mínimo deberán realizar su trabajo provistos de zapato de seguridad, guantes de cuero y pantalón o mameluco de trabajo; el servicio de Vigilancia proveerá del casco protector en calidad de préstamo en tanto dure la tarea de descarga. 2.5- VEHICULO QUE REALIZAN SERVICIO DE CURIER El servicio de courier que se movilizan haciendo uso de vehículos de su propiedad, podrán ingresar previa identificación de su DNI y registro en cuaderno de ocurrencias. 2.6. VEHICULO QUE REALIZAN SERVICIO DE BAJA POLICIA El servicio del municipio que se movilizan haciendo uso de vehículos para transporte de residuos sólidos, podrán ingresar previa identificación de su DNI y registro en cuaderno de ocurrencias, al retirarse rellenara el “FORMATO DE MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS DOMESTICOS" MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA Elaborado por: Ofic. De Gestión Elaborado: Aprobado por Gerencia Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: Empresaria General ANEXO RESIDENTES DE LA VILLA YARINACOCHA. A. PERSONAS RESIDENTES DE LA VILLA YARINACOCHA. El Departamento de Recursos Humanos, entregará al Servicio de Vigilancia en la garita de control de Yarinacocha, la relación de los residentes de la villa y los familiares con quienes reside. Los residentes de la villa registraran en hoja simple, autorización del personal que le presta servicios como trabajadora del hogar en forma permanente o eventual o servicios de terceros por reparación de artefactos u otros en sus viviendas, señalando datos personales y documento de identificación. Estos datos serán proporcionados al Servicio de Vigilancia y Seguridad de la garita, Los residentes de la villa podrán autorizar el ingreso de familiares y amistades a sus viviendas o áreas de esparcimiento de la villa, con responsabilidad por su permanencia en instalaciones de la villa, comunicando al Servicio de Vigilancia y Seguridad de la Garita, son con la acreditación de su identidad (Número de DNI), referencias que serán registrados en el cuaderno de ocurrencias correspondiente a este control. Para el uso del campo deportivo, el ingreso a la villa será controlada con la identificación de DNI de los invitados solo cuando se realizan eventos deportivos Invitados por la Gerencia General, B. VEHÍCULOS DE RESIDENTES DE LA VILLA YARINACOCHA Los residentes de la Villa, podrán parquear sus vehículos en él área colindante a ¿ la sala de capacitación o en el primer espacio bajo techo al costado de la oficina de recepción; estando prohibido de estacionar en otras áreas o en las vías de circulación o áreas verdes. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Código: PI33 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: c. VEHÍCULOS AJENOS O DE SERVICIO PÚBLICO QUE TRANSPORTAN A RESIDENTES DE LA VILLA YARINACOCHA Se brindara el ingreso de los residentes de la Villa dentro de vehículos particulares cuando se trate de autos de servicio escolar para lo cual el Servicio de Vigilancia registrará el nombre del residente, documentos del conductor y placa del vehículo, así como el servicio de gas, lavandería, etc. Ningún vehículo de tonelaje ajeno debe ingresar al local, salvo que el residente de la Villa esté transportando o deba transportar carga de considerable peso y/o tamaño que no pueda llevarse a la mano; en este caso el residente de la Villa autorizará el ingreso del vehículo, para lo cual el Servicio de Vigilancia registrará el nombre del residente, documentos del conductor y placa del vehículo. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA INTERNA PARA EL MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS USO DE CILINDROS , CONTENERDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS PELIGROSOS EN LOCALES DE ELECTRO UCAYALI S.A. - PUCALLPA Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Empresaria General 1. OBJETIVO Sensibilizar, orientar y proponer los procedimientos que debemos seguir para la práctica del acopio y adecuado manejo de los residuos sólidos que se generan como parte de nuestras actividades en oficinas, talleres, viviendas y servidos de comedor, con el propósito de formar hábitos y costumbres orientados a In preservación del medio ambiente y constituirlos en una actitud positiva de nuestra cultura organizacional, en beneficio de nuestra salud y el medio ambiente Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI35 Revisión: 01 Actualización Pag. 2. FINALIDAD 3. BASE LEGAL Ley N° 27314, Ley General de Residuos Sólidos. D.S. N° 057-04-PCM, Reglamento de la Ley General de Residuos Sólidos y sus modificaciones. 4. ALCANCE La directiva en su aplicación tiene alcance a TODOS los trabajadores de Electro Ucayali S.A., Residentes de la Villa de Yarinacocha, a los terceros que prestan servicios y al público en general que visita las instalaciones de la empresa por necesidades de gestión. 5. PROCEDIMIENTO PARA RESIDUOS EN OFICINAS Y VILLA 1. Cada oficina deberá organizar internamente el acopio de los residuos sólidos que genere en tachos que permitan almacenar durante el horario de trabajo en forma segregada los residuos de alimentos y los de papeles y plásticos, los mismos que serán trasladados a los cilindros contenedores, por el personal de limpieza con ocasión de su labor. Eventualmente cuando se trate de residuos que corresponden a otra clasificación deberán depositarlo en el contenedor apropiado más cercano a su área de ubicación. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA INTERNA PARA EL MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS USO DE CILINDROS , CONTENERDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS PELIGROSOS EN LOCALES DE ELECTRO UCAYALI S.A. - PUCALLPA Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Empresaria General 2. El personal del servicio de limpieza, con ocasión de su actividad deberá depositar los residuos de los tachos de basura de las oficinas (Ver Anexo N° 1), según como se hayan segregado para almacenarlos temporalmente en los cilindros contenedores, de modo que aquellos identificados como Residuos No Peligrosos Domésticos o No Peligrosos Industriales sean recolectados por los vehículos del servicio municipal para su disposición final. 3. Los Residentes de la Villa de Yarinacocha deberán igualmente participar del manejo adecuado de los residuos sólidos que se generen en sus habitaciones o viviendas, depositando estos en los cilindros contenedores más cercanos a sus lugares de residencia según la clasificación indicada de modo que los vehículos recolectores de la Municipalidad Distrital de Yarinacocha, transporte a su disposición final los residuos Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI35 Revisión: 01 Actualización Pag. identificados como Residuos No Peligrosos Domésticos. 4. El personal responsable de la administración del contrato de prestación de servicios de limpieza, jardinería y áreas verdes debe recordar a la empresa que ejecuta estos servicios el uso adecuado de los cilindros contenedores de residuos sólidos y controlar que no sean utilizados como depósitos de maleza, hojas secas ni ramas de sus tareas de desbroce y poda, el contrato de este servicio debe contemplar este manejo de acuerdo con el marco legal vigente. 6. PROCEDIMIENTO PARA RESIDUOS INDUSTRÍALES El tratamiento de los residuos sólidos peligrosos, como es el caso de residuos de petróleo (borras), transformadores de distribución, postes de concreto, luminarias, lámparas, baterías, etc. solo podrán eliminar mediante empresas Comercializadoras de Residuos Sólidos EC-RS y/o de Empresas Prestadoras de Servicios de Residuos sólidos EPS-RS, con inscripción y autorización vigentes de la Dirección General de Salud Ambiental - DIGESA, de conformidad con la Ley General de Residuos Sólidos, Ley N° 27314 y su Reglamento D.S. N° 057-2004-PCM.. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA INTERNA PARA EL MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS USO DE CILINDROS , CONTENERDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS PELIGROSOS EN LOCALES DE ELECTRO UCAYALI S.A. - PUCALLPA Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Empresaria General 1. Los residuos: sólidos cuya clasificación corresponde a Residuos Peligrosos Contaminados con Hidrocarburos (cilindros de color negro) se almacenaran temporalmente en las áreas de confinamiento construidas en la zona de las pozas API y de tratamiento de aguas residuales domésticas, hasta determinar su disposición final. 2. Para el almacenamiento de los Residuos Peligrosos con características fisico-químicas peligrosas (cilindros de color rojo) se propone como lugar lo que disponga el responsable del almacén, que son ambientes bajo techo ubicado en la sub. estación Pucallpa (Ex patio de llaves). 3. La Gerencia de Distribución y Comercialización para el caso de luminarias, lámparas, medidores, aisladores, aceite de transformadores, thoner, etc. todos materiales en desusó que no garantiza su operatividad, serán informados al almacenero con el reporte Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI35 Revisión: 01 Actualización Pag. que se muestra en el ANEXO N° 2. para su custodia temporal en sus almacenes. 4. La Gerencia Técnica para el caso de borras, aceites industriales, trapo industria, solo serán informados al almacenero con el reporte que se muestra en el ANEXO N° 2. para su custodia temporal en sus almacenes de residuos en la planta térmica, caso contrario a la sub estación Pucallpa. 5. Cada trabajador se constituye en inductor del programa de manejo de Residuos Sólidos y puede proponer sugerencias que permitan mejorar la SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE del trabajador de Electro Ucayali S.A. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA INTERNA PARA EL MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS USO DE CILINDROS , CONTENERDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS PELIGROSOS EN LOCALES DE ELECTRO UCAYALI S.A. - PUCALLPA Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Empresaria General ANEXO 1 CODIFICACION DE COLORES DE LOS CILINDROS CONTENEDORES Y SUS ACCESORIOS Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI35 Revisión: 01 Actualización Pag. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA INTERNA PARA EL MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS USO DE CILINDROS , CONTENERDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS PELIGROSOS EN LOCALES DE ELECTRO UCAYALI S.A. - PUCALLPA Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Empresaria General MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI35 Revisión: 01 Actualización Pag. DIRECTIVA INTERNA PARA EL MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS USO DE CILINDROS , CONTENERDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS PELIGROSOS EN LOCALES DE ELECTRO UCAYALI S.A. - PUCALLPA Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Empresaria General Código: PI35 Revisión: 01 Actualización Pag. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA INTERNA PARA EL MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS USO DE CILINDROS , CONTENERDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS PELIGROSOS EN LOCALES DE ELECTRO UCAYALI S.A. - PUCALLPA Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Empresaria General Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI35 Revisión: 01 Actualización Pag. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA INTERNA PARA EL MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS USO DE CILINDROS , CONTENERDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS PELIGROSOS EN LOCALES DE ELECTRO UCAYALI S.A. - PUCALLPA Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Empresaria General Distribución de cilindros de segregación Area Numero de cilindros por tipo de clasificación de RRHH Verd Azul Azul Negr e domestic industria o o l Sala de maquinas Taller de mecánica Taller automotriz Taller eléctrico Almacenes Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI35 Revisión: 01 Actualización Pag. Roj o Oficina de operaciones Oficinas administrativa s Comedor Viviendas y auditorios Sub totales (*) Para este caso se colocan los cilindros contenedores de la siguiente forma: 1 Jgo. En punto equidistantes para las cuatro primeras viviendas que dan hacia la laguna partiendo de la que colinda con el campo deportivo 1 Jgo. En puntos equidistantes para el auditorio y las viviendas contiguas 2 Jgo. En puntos equidistantes para cada 3 viviendas en el lado opuesto a los anteriores 1Jgo. Para las viviendas en ubicación que da hacia el campo de paleta frontón MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA INTERNA PARA EL MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS USO DE CILINDROS , CONTENERDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS PELIGROSOS EN LOCALES DE ELECTRO UCAYALI S.A. - PUCALLPA Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Empresaria General Detalle descriptivo de contenido de leyenda de los tableros. Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI35 Revisión: 01 Actualización Pag. 1.- VERDE -DOMESTICO RESIDUOS DE ORIGEN ORGÁNICO •Residuos de comida. • Madera sin persevantes químicos. Elaborado: CONTENIDO DE LAS LEYENDAS DE LOS TABLEROS. 2. AZUL 3. AZUL 4.- NEGRO RESIDUOS DE RESIDUOS DE RESIDUOS DE DOMESTICO INDUSTRIAL ORÍGENES ORÍGENES ORÍGENES ORGÁNICOS E ORGÁNICOS E ORGÁNICOS E INORGÁNICOS INORGÁNICOS INORGÁNICOS GENERADOS GENERADOS CONTAMINADOS EN US EN LAS CON ACTMDADES ACTIVIDADES HIDROCARBUR DOMESTICAS. LABORALES. OS. * Papel. • Plásticos. • Latas. •Alambres. •Cartón. • Otros simHarss. Revisado: •Tecknoport. • Plásticos. •Jebes. • Chatarra. • Restos do concreto. • Rltros de aire. • Cables eléctricos. • Otros similares. •Madera. • Carteras. • Trapos industriales. • Guantes. • Otros similares. Aprobado: 5.- ROJO RESIDUOS PE ORIGEN INORGÁNICO CON CARACTERÍSTIC AS FISICOQUÍMICA S PELIGROSAS. • Pilas. • Baterías. • Filtros de aceites. •Aerosoles. • Soldaduras, • Tierra contaminada. • Envases industriales de productos químicos (pinturas, liner, nipodontos de caldo, etc.) • Cartuchos do lonner de impresora. *Lámparas (incandescentes, fluorescentes, sodio alta presión, etc.). • Otros similares MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA INTERNA PARA EL MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS USO DE CILINDROS , CONTENERDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS PELIGROSOS EN LOCALES DE ELECTRO UCAYALI S.A. - PUCALLPA Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Empresaria General Código: PI35 Revisión: 01 Actualización Pag. ANEXO 2 FORMATO DE CONTROL PARA EL REGISTRO DE LA ENTRADA Y SALIDA DE RESIDUOS PELIGROSOS MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI COLOCACION DE FONDO EN EL SISTEMA FINANCIERO Código: PI36 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Pag. Elaborado: Aprobado por Gerencia Revisado: Aprobado: Empresaria 1. 2. 3. 4. 5. General OBJETIVO Establecer los lineamientos a seguir en la colocación de fondos en el Sistema Financiero Nacional. BASE LEGAL Decreto Supremo N° 040-2001-EF de fecha 13 de marzo del 2001 que establecen lineamientos para la inversión de fondos de entidades del Sector Público en el Sistema Financiero. Resolución Ministerial N° 087-2001-EF-10 de fecha 15 de marzo del 2001 que aprobó el Reglamento de Colocaciones de los fondos de entidades del Sector Público en el Sistema Financiero. Oficio Circular N° 003-2010-EF/35 de fecha 04 de marzo del 2010 en donde el Comité Especial establece los límites máximos de colocaciones para la inversión de fondos de entidades del sector público en el sistema financiero. ALCANCE La presente Directiva tiene alcance en todo el ámbito de responsabilidad de ELECTRO UCAYALI S.A DISPOSICION GENERAL Administrar y Colocar en el Sistema Financiero Nacional los excedentes de Capital de Trabajo de la Empresa que aseguren el pago de los proyectos de inversión, así como la operatividad de la misma, optimizando la seguridad y rentabilidad. Quedan excluidas las cuentas corrientes y cuenta de ahorro, las cuales se colocarán en instituciones financieras del mercado local y que brinden mayores intereses sobre saldos acreedores y facilidades a la Empresa. RESPONSABILIDAD La colocación de los fondos estará definida por el Comité de Adjudicación de Depósitos y contará con cinco miembros conforme se indica a continuación: Gerente de Administración y Finanzas presidente Jefe Oficina de Gestión Empresarial miembro Jefe del Departamento de Finanzas miembro MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI COLOCACION DE FONDO EN EL SISTEMA FINANCIERO Código: PI36 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Pag. Elaborado: Aprobado por Gerencia Revisado: Aprobado: Empresaria General El Comité estará presidido por el Gerente de Administración y Finanzas o el que haga sus veces,, quien será responsable de las colocaciones que realicen teniendo en cuenta la última posición financiera de la Empresa y los procedimientos de la práctica financiera estandarizados. El Comité se considerará válidamente instalado con la presencia de 03 miembros, para lo cual, cuando menos uno de ellos deberá ser un miembro titular. 6. PROCEDIMIENTOS Son funciones del Departamento de Finanzas realizar las coordinaciones internas y externas con el Comité Especial y las entidades del Sistema Financiero tales como: 6.1. Emitir con periodicidad semanal, el reporte financiero de la Empresa en función de los compromisos de pago y al tipo de moneda requerido. 6.2. Preparar las invitaciones de subasta a las entidades bancarias y financieras, con la finalidad de llevar a cabo el proceso de subasta de fondos, ya sea ésta una colocación menor o superior. 6.3. Preparar las actas de subasta o colocación. 6.4. Preparar los oficios a las entidades bancarias y financieras para las aperturas y transferencias de los depósitos a plazo, como resultado del proceso de subasta. 6.5. Preparar las comunicaciones al Comité Especial sobre el resultado de las subastas. 6.6. Preparar la información mensual, que debe presentarse al Comité Especial sobre la situación de todos los depósitos, colocaciones e inversiones al último día de cada mes; según vencimientos, condiciones financieras y modalidades. 6.7. Utilizar la modalidad más adecuada para la transferencia de fondos, según el tipo de operación, con la mayor seguridad y el menor costo, 6.8. Realizar las demás funciones que le asigne el Comité de Adjudicación de Depósitos, a fin de cumplir con la normativa vigente Son funciones del Comité de Adjudicación de Depósitos 6.9. Cumplir el Reglamento de Colocaciones de los fondos dé entidades del Sector Público en el Sistema Financiero (R.M N° 087-2001~EF/10 y modificatorias). 6.10. No exceder los límites máximos de colocaciones para la inversión de fondos de entidades del sector público en el sistema financiero (Oficio Circular N° 003- 2010EF/35), MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI COLOCACION DE FONDO EN EL SISTEMA FINANCIERO Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI36 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 6.11. La tasa de interés ofrecida para la captación de fondos será “Tasa Efectiva Anual", año comercial desde 360 días. La tasa de interés podrá expresarse hasta en un centésimo de punto porcentual (0.01%). 6.12. En caso de anulación de la operación por parte de la Institución Financiera sea cual fuere el motivo al no cumplir con lo ofertado, esta no volverá a ser tornada en cuenta para las siguientes operaciones que realice la Empresa, encargándose a la Gerencia de Administración y Finanzas para que se cumpla con la disposición adoptada. 6.13. Las operaciones vencidas podrán ser renovadas por el Comité, bajó condiciones óptimas a la fecha de su vencimiento, previo análisis de las ofertas del mercado. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 1. OBJETIVO Contar con una directiva que establezca las Normas para la Administración del Software en Electro Ucayali S.A., con la finalidad de asegurar que el software utilizado sea legal y que se utilice en cumplimiento con los términos de la licencia. Elaborado: Revisado: Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Aprobado: 2. BASE LEGAL Decreto Legislativo N° 822, “Ley sobre derecho de Autor" Decreto Supremo N° 013-2003-PCM, Dictan medidas para garantizar la legalidad de la adquisición de programas de software en entidades y dependencias de Sector Público. Resolución Ministerial N° 073-2004-PCM, Aprueban Guía para la Administración Eficiente del Software Legal en la Administración Pública. Guía de Administración de Software y Licenciamiento - INEI. Guía para la Administración de Software de la BSA. Resolución de Contraloría N° 072-98-CG, Normas Técnicas de Control Interno para Sistemas Computarizados, Codificada como Norma 500-01 al 500-08. Norma Técnica Peruana "NTP-ISO/IEC 17799:2004 EDI - Tecnología de la Información. Código de buenas prácticas para la gestión de la seguridad de la información. 1° Edición", 3. ALCANCE La presente Directiva es cumplimiento de las autoridades, funcionarios, Directivos, personal administrativo nombrado y contratado por planilla o por la modalidad de practicante pre y profesionales, que tengan asignado un equipo informático para el desarrollo de sus actividades. 4. DEFINICIONES 4.1. Anti virus Programa que previene que los virus informáticos, afecte el normal funcionamiento de las computadoras y/o red de cómputo MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Pag. Empresaria General 4.2. Adquisición de Software La adquisición de un producto de software incluye los discos, la documentación técnica, los manuales y la licencia de uso del producto. El propietario del software es el autor o productor y la propiedad nunca se transfiere. El proveedor del producto, es el licenciatario del software y goza de la potestad adquirida bajo un contrato de distribución, de ceder al usuario el derecho de uso otorgado por el autor. El distribuidor, en cambio, no transfiere la propiedad intelectual del software, actuando solamente como intermediario entre el titular y el consumidor, sin perjuicio de las normas aplicables de Elaborado: Revisado: Aprobado: protección al consumidor. 4.3. Declaración da Software Documento por el cual la institución declara los programas de ordenador o software y licencias con que cuenta; la misma que debe estar acompañada de las copias de las licencias y las facturas consignadas en la declaración. 4.4. Freeware Programas gratuitos que los desarrolladores ponen a disposición de otros usuarios sin ningún costo. 4.5. Licencia Documento obtenido por la compra, cuya posesión faculta el uso de software o programa de ordenador y establece las reglas básicas para su utilización y sus limitaciones. 4.6. P2P (Peer to Peer) Programas conexiones de red empleados para prestar servicios a través de internet de intercambio de archivos de software, música (mp3), videos (películas) y juegos por lo general; entre la lista de principales aplicaciones P2P podemos mencionar a las siguientes: a) Bit Torrent (Azureus, Bit Comet, Direct Connect) b) Gnutella (Shareaza, Neo Modus, Direct Connect, DC) c) E DonKey (Ovemet, Cliente eDonkey) d) Emule (cliente emule, aMuIe, mIDonkey, Iphant) e) KaZaA;Freenet, Limewire, , Napster, WinMX, Soulseek, Audiogalaxy, Bearshare, Lmesh, Morpheus, Grokster, Xolox, OneMX, Free Wire, Gnucleus, Blubster 1.2.3, Soujseqk, Blubster 2x (o Piolet). MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 4.7. Reproducción o copla Cualquier forma de fijación u obtención de copias de obra de forma permanente o temporal sea por imprenta, registro electrónico, fonográfico ó digital. 4.8. Servidor en Informática o Computación En informática, un servidor es un tipo de software que realiza ciertas tareas en nombre de los usuarios, El término servidor ahora también se utiliza para referirse al ordenador Elaborado: Revisado: Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Aprobado: 4.9. 4.10. 4.11. 2. a. b. c. físico en el cual funciona ese software, maquina cuyo propósito es proveer datos de modo que otras máquinas puedan utilizar esos datos. Un servidor sirve información a los ordenadores que se conecten a él. Cuando los usuarios se conectan a un servidor pueden acceder a programas, archivos y otra información del servidor. Shareware Software distribuido de forma gratuita para ser probado. Si el usuario decide quedarse con el programa y seguir usándolo, debe pagar al desarrollador. Sistema Informático Está formado por las personas, computadoras, papeles, medios de almacenamiento digital, el entorno donde actúan y sus interacciones. Software o Programa de Ordenador Conjunto de instrucciones mediante palabras, códigos, planes o cualquier otra forma, que al ser incorporados en un dispositivo de lectura automatizada, es capaz de hacer que un ordenar comprende también la documentación técnica y los manuales de uso. RESPONSABILIDADES El Gerente General, es responsable de la aprobación de la presente Directiva. El Supervisor de Sistemas, es responsable de la revisión y de elevar la propuesta de Directiva a la Jefatura de la Oficina de Gestión Empresarial y este a su vez a la Gerencia Genera! para su aprobación. Los Directivos, funcionarios y servidores de Electro Ucayali S.A., en calidad de usuarios del sistema, son responsables de cumplir la presente Directiva. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Pag. Empresaria General 6. DISPOSICIONES 6.1. DISPOSICIONES GENERALES a. Electro Ucayali S.A. estable como Política Institucional el Uso Legal de Software en los Servidores de Red y las Estaciones de Trabajo, cumpliendo con lo establecido en los términos de la licencia de uso de software. b. La presente Directiva es de carácter general y cumplimiento obligatorio para todo el personal de Electro Ucayali S.A.; para tal efecto, se procederá a suscribir un Acta de Compromiso entre la Institución y el personal de la misma (anexo A), adjuntándose la directiva referente al uso legal de software para computadoras personales (anexo B). c. El Supervisor de Sistemas, es el responsable de cumplir y hacer cumplir las actividades Elaborado: Revisado: Aprobado: y acciones señaladas en la Guía para la Administración Eficiente del Software Legal en la Administración Pública, aprobada por Resolución Ministerial N° 073-2004-PCM. Además deberá informar mensualmente sobre lo actuado al Jefe de la Oficina de Gestión Empresarial, d. La Oficina de Gestión Empresarial, deberá formular y comunicar la política del uso de software institucional, la que permitirá establecer el compromiso de la institución en concordancia con los siguientes objetivos: Respeto a los derechos de autor. Administración de las necesidades de software. Adquisición o regularización del software y su licencia mediante el proceso de compra aprobada. e. Electro Ucayali S.A., establece como Política Institucional el uso legal de software en los Servidores de la Red y las Estaciones de Trabajo, cumpliendo con lo establecido en los términos de la licencia. f. La oficina de Gestión Empresarial, realizará periódicamente la difusión de temas relacionados al uso de software legal y su importancia en la seguridad informáticas entre los usuarios del Sistema Informático de EUSA, con la finalidad que comprendan claramente las normas de uso de software, identifiquen si el software o su uso es legal y el reconocer como puede aprovechar las ventajas del activo del software utilizado en la MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. a) b) Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Pag. Empresaria General Empresa. Asimismo, la presente directiva será entregada a todo el personal. 6.2. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS 6.2.1. De la administración da Software Con la finalidad de llevar una eficiente administración del software, así como poder establecer las necesidades de software de las dependencias de EUSA y estandarizar el uso de los distintos programas, la Oficina de Gestión Empresarial, realizará las siguientes acciones: Inventario físico de todas las computadoras (servidores, estaciones de trabajo, computadoras portátiles) con que cuenta la institución en forma anual. Inventario de software instalado obtenido de realizar un escaneo de discos duros de todas las computadoras, utilizando el software creado para ese fin. Elaborado: Revisado: Aprobado: c) d) Seguimiento al software instalado conforme se escanean las computadoras, realizando seguimiento al software instalado en cada una de ellas, a fin de validar la información obtenida de manera permanente. Hacer un inventario de la documentación del software instalado en EUSA, el que deberá incluir los disquetes o discos compactos utilizados para instalar el software en las computadoras, de los manuales de uso y documentación técnica originales, de ser el caso; de las licencias originales de uso, así como también copias fotostáticas de las facturas, órdenes de compra que acrediten la compra del software, actualización permanente. Realizar un comparativo de los resultados, a fin de poder determinar con exactitud el número de licencias necesarias para su adquisición, para ello es importante tener en consideración que no todos los programas instalados en el parque informático son necesarios. La Oficina de Gestión Empresarial deberá elaborar y actualizar el registro de software institucional, utilizando para ello el anexo D’ Registro de Software.” El registro consiste en un inventario actualizado de las licencias de software del Sistema (sistema operativo), software de oficina, software de antivirus y demás programas que se utilicen MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Para los aplicativos desarrollados en la institución o por terceros de los que se tengan los programas fuentes, se debe remitir el listado de dichos programas a la Jefatura de la Oficina de Gestión Empresarial para su registro ante la Oficina de Derechos de Autor del INDECOPI. La Oficina de Gestión Empresarial, realizará periódicamente dentro de su plan de trabajo anual el inventario de software de las estaciones de trabajo de la Red y las computadoras que se utilicen para la captura, procesamiento, registro, reporte, almacenamiento o recuperación de datos de resultados, ensayos o calibración en los laboratorios con la finalidad de contar con un inventario actualizado; debiéndose realizar un inventario por año mínimo. Para el caso de computadoras que se utilicen para la captura, procesamiento, registró, reporte, almacenamiento o recuperación de datos de resultados, ensayo o calibración, se debe asegurar que el software cuente con su licencia respectiva además de estar Elaborado: Revisado: Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Aprobado: documentado y validado para su uso. 6.3. De la Estandarización y Adquisición La Oficina de Gestión Empresarial definirá el estándar inicial de software a utilizarse en EUSA, usando para tal efecto el anexo E "Estándar Inicial de Software Legal a Utilizarse en EUSA. El software es considerado un activo de la institución por lo que corresponde a la Oficina de Gestión Empresarial, en coordinación con el Área de Patrimonio, tener un inventario actualizado de las licencias originales de todos los programas que haya adquirido o adquiera EUSA, con la finalidad de contar con un documento consolidado, que será avalado por el acervo documentarlo del software adquirido en la institución (como copias fotostáticas de órdenes de compra y/o facturas de compra). En concordancia con lo establecido por el Art. N° 3 del Decreto Supremo N° 013-2003PCM, la Oficina de Gestión Empresarial deberá asegurar, de manera coordinada con la Gerencia de Administración y Finanzas, y esta a su vez con su Área de Presupuesto, que EUSA cuente con la previsión presupuestal necesaria para el financiamiento de las licencias necesarias. Asimismo, cada vez que se formule un requerimiento de compra de un equipo de cómputo este deberá MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. considerar en su presupuesto el costo del software y licencias del sistema operativo, software de oficina y software de antivirus. La Oficina de Gestión Empresarial de EUSA evaluará permanentemente los programas y/o actualizaciones existentes en el mercado tecnológico para su posible incorporación dentro de la lista de programas estandarizados. 6.4. De la Instalación del Software El personal del área de soporte técnico es el responsable de revisar, reinstalar o desinstalar el software; asimismo deberá eliminar los software que no estén incluidos en el perfil de usuario, aun cuando sean éstos legales y de propiedad del usuario; estando prohibido, bajo responsabilidad, de instalar software que no sea proporcionado por EUSA con las debidas licencias. Para el uso de los programas de distribución gratuita (freeware) o de prueba (Shareware) los usuarios del sistema podrán utilizarlos siempre y cuando demuestren que son utilizados por un período corto, por así requerido las Elaborado: Revisado: Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Aprobado: labores asignadas. Dentro de los programas que pueden ser instalados, se encuentran los llamados "parches" o "actualizaciones" que los fabricantes distribuyen de forma gratuita para optimizar sus productos; así como también, el software gratuito para leer documentos en formato PDF (Adobe Acrobat Reader). La Oficina de Gestión Empresarial debe llevar el registro de cada nuevo programa, su actualización y estado en el Sistema de Administración de Software. 6.5. De los perfiles del Usuarios El Perfil de Usuario de Software debe ser elaborado y administrado por la Oficina de Gestión Empresarial para la estandarización, control y optimización del uso de los programas, según las necesidades de la institución. Con la finalidad de ayudar a la institución en el manejo de la compra se entregará al personal del EUSA el Formato Requerimiento de Software (anexo C). Los perfiles definidos para EUSA serán los siguientes: Usuario Nivel 1: Aquel que utiliza los aplicativos Windows, software de oficina, antivirus, utilitarios PDF MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Usuario Nivel 2: Aquel que utiliza los aplicativos Windows, Software de Oficina, Antivirus, Utilitario PDF, Aplicativo Institucional. Usuario Nivel 3: Aquel que utiliza los aplicativos Windows, Software de Oficina, Antivirus, Utilitario PDF, Software Especializado. La Oficina de Gestión Empresarial instalará los programas en los equipos asignados según el perfil de Usuario, eliminando aquellos que no correspondan con el perfil establecido. Los usuarios que requieran la instalación y uso de programas adicionales a los contemplados en su Perfil de Usuario, deben solicitarlo a su Gerente de Área, una vez aprobado por él, y aceptada la solicitud, el personal de soporte técnico procederá a ejecutar la instalación. Toda solicitud de instalación de software debe ser debidamente justificada por intermedio y autorización del Gerente de Área del usuario solicitante, utilizando el anexo Elaborado: Revisado: Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Aprobado: C Formato de Requerimiento de Software. De acuerdo a lo solicitado, la Oficina de Gestión Empresarial, evaluará si las características técnicas del equipo a instalar satisfacen los requerimientos mínimos para su adecuado funcionamiento, además de las licencias de uso del software. Si es aceptada la solicitud, la Oficina de Gestión Empresarial procederá a coordinar o ejecutar la instalación. Al finalizar la instalación y aprobarla el usuario, se deberá obtener la firma de éste; todo este procedimiento no debe de superar los cinco (5) días hábiles después de haber recibido la solicitud. Asimismo se generará un informe de instalación de software en la computadora, para lo cual se utilizará el anexo F "Informe de la instalación del Software- Computadores Personales (PC's). La Oficina de Gestión Empresarial deberá efectuar el seguimiento y control sobre el uso de las licencias asignadas a los usuarios, mediante una auditoria según el Perfil de Usuario de Software establecido. Para el caso de los aplicativos institucionales que requieran acceso especial a un directorio o base de datos se coordinará con el administrador de la red para otorgar los derechos necesarios, utilizando el anexo G, Solicitud de Cuenta de Usuario. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Pag. Los programas instalados que no sean de utilidad para el usuario, deben ser borrados de inmediato. Si el usuario no utiliza los programas inicialmente instalados en sus equipos, se recomienda que soliciten a la Oficina de Gestión Empresarial por intermedio de su dependencia, la desinstalación de aquéllos, permitiendo de esa forma ser aprovechada la licencia para otras actividades. Queda terminantemente prohibida la instalación y uso de software para operar sistemas de tipo Peer to Peer (P2P) empleados para prestar servicios a través de internet de intercambio de archivos de software, música (mp3), videos (películas) y juegos en general. 6.6. De la Custodia do Software La Oficina de Gestión Empresarial guardará en un lugar seguro centralizado todas las licencias de software original, disquetes, discos compactos y documentación, incluidas las copias de las tarjetas de registro completadas. Con respecto a todas las licencias de software originales, disquetes, discos compactos y documentación, incluidas copias de las tarjetas de registro que ya no se utilicen por estar en Elaborado: Revisado: Aprobado: desuso u obsolescencia, la Oficina de Gestión Empresarial realizará un inventario de las mismas y se remitirán mediante oficio en cajas rotuladas y selladas a la Gerencia de Administración y Finanzas quien las derivará al Área de Patrimonio, para los fines correspondientes. 6.7. De las Sanciones De conformidad con lo establecido en el Capítulo II del Título VI: De los Programas de Ordenador del Decreto Legislativo N° 822, Ley de Derechos de Autor, los programas de ordenador se protegen en los mismos términos que las obras literarias. Dicha protección se extiende a todas sus formas de expresión, tanto a los programas operativos como a los aplicativos, ya sea en forma de código fuente o código objeto. Dicha protección se considera extendida a cualquiera de las versiones sucesivas del programa, así como a los programas derivados. Asimismo, la indicada norma dispone que la reproducción de un programa de ordenador, inclusive para uso personal, exija la autorización del titular de los derechos, con la excepción de la copia de seguridad. Además de los acuerdos de licencia, la ley de derechos de autor protege a los autores del software, de la reproducción y distribución no autorizados de software. La misma ley prohíbe también que los MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Pag. usuarios carguen, descarguen o transmitan copias no autorizadas de software por internet u otros medios electrónicos. Las violaciones de estas restricciones pueden constituir delitos, los cuales exponen al infractor a sanciones de hasta 8 años de pena privativa de la libertad, así como a multas de hasta 150 Unidades Impositivas Tributarías. Electro Ucayali S.A. no permitirá que el personal instale o realice copias no autorizadas de software. El personal que labore en EUSA que instale o copie software ilegalmente cometerá falta y estará sujeto a las acciones disciplinarias correspondientes. 6.8. De los perfiles del Usuarios Electro Ucayali SA, a través de la Oficina de Gestión Empresarial, se compromete a comunicar y difundir la presente directiva al personal permanente, destacado y contratado bajo cualquier modalidad que sea objeto del servicio; asimismo, instruir en su uso, hacer Elaborado: Revisado: Aprobado: circular recordatorios sobre esta norma, comunicar cualquier actualización de la misma e informar sobre las normas complementarias de la directiva. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Pag. ANEXO A ACTA DE COMPROMISO SOBRE EL USO DE SOFTWARE Fecha:…………………………………………….. El que suscribe ………………………………………………………………. Identificado con DNI N° servidor del (indique centro oficina o gerencia a la que pertenece) Declaro conocer y me comprometo a cumplir las disposiciones referentes al uso del software establecidos en el Anexo B “Normas de Electro Ucayali referente al uso legal del software para computadoras personales” que se adjunta a la presente ata de compromiso Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria a. b. c. d. e. Aprobado por Gerencia General Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Pag. NORMAS DE ELECTRO UCAYALI S.A. REFERENTES AL USO LEGAL DEL SOFTWARE PARA COMPUTADORAS PERSONALES Electro Ucayali S.A. adquiere las licencias de software de diversas compañías para sus computadoras (estaciones de trabajo y servidores de red) y son de uso del personal de la institución. EUSA, no es propietario de este software ni de su documentación y, a menos que cuente con autorización del desabollador del software, no tiene derecho para reproducirlo, excepto para crear una copia de respaldo (o backup). Con respecto a aplicaciones cliente/servidor y para redes, el personal de Electro Ucayali S.A., utilizará el software respetando las disposiciones de los contratos de licencia correspondientes. EL personal de EUSA queda prohibido de instalar software no autorizado a través de discos compactos o cualquier otro medio magnético; así mismo de descargar e instalar software no autorizado desde Internet. Queda terminantemente prohibido la instalación y uso de software para operar sistemas de tipo Peer to Peer (P2P) empleados para prestar servicios a través de internet de intercambio de archivos de software, música (mp39, videos (películas) y juegos por lo general. El personal de EUSA que tengan conocimiento de uso incorrecto de software o documentación relacionada dentro de la empresa deberán informarlo a la Oficina de Gestión Empresarial a fin de tomar las medidas correctivas correspondientes. Elaborado: Revisado: Aprobado: f. Está prohibido el préstamo o el otorgamiento del software con licencia de la empresa a persona alguna. g. Electro Ucayali Í5.A. no permitirá que él personal de la empresa instale o realice copias no autorizadas de software. El personal que labore en EUSA que instale o copie software ilegalmente cometerá falta y estará sujeto a las acciones disciplinarias correspondientes. La Ley de Derechos de Autor (decreto Legislativo N" 822), establece que las personas involucradas en la reproducción ilegal de software pueden sufrir sanciones por darlos civiles y penales, incluyendo multas y pena de libertad, h. Todas las dudas que tenga el servidor sobre la autorización para copiar o utilizar un programa de software especifico, deberán ser aclaradas por la MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria i. j. Aprobado por Gerencia General Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Pag. Oficina de Gestión Empresarial antes de proceder a realizar la copia o utilizar el software. La reproducción, duplicación o uso sin licencia de programas de computación (software) es ilegal y puede exponer a usted y a EUSA a demandas y denuncias civiles, penales y administrativas de conformidad con la Ley de Derechos de Autor (Decreto Legislativo N° 822). Para asegurarse de no infringir de manera intencional o por equivocación los derechos de autor de las compañías productoras del software, no deberá copiar ningún programa instalado en la computadora que se le ha asignado para ningún propósito sin estar previamente autorizado por la Oficina de Gestión Empresarial. Asimismo, no deberá instalar ningún programa en su computadora sin dicha autorización, a los efectos de que EUSA pueda verificar que cuenta con la licencia de uso que cubre dicha instalación. k. El personal de la Oficina de Gestión Empresarial encargado de soporte técnico visitará su sección en forma aleatoria y sin aviso preventivo, para practicar un inventario de los discos Elaborado: Revisado: Aprobado: duros de las computadoras y verificar si existe alguna licencia para cada copia del software instalado en el respectivo disco duro. Si se encuentran copias sin licencia, se borrarán o eliminarán y, de ser necesario, se reemplazarán por copias con licencia. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Pag. ANEXO C FORMATO DE REQUERIMIENTO DE SOFTWARE Requerimiento de Software Nombre Unidad Orgánica donde labora: Autorización Fecha: Numero de serie y ubicación de la computadora: Software S Programa de software Elaborado: Fabricante Revisado: Versión Aprobado: Utilización (1, 2, 3, 4) Utilización (clave) 1= diaria; 2= semana; 3= mensual; 4 =nunca Existe software que usted necesita pero no tiene y que le ayudarían en la realización de sus tareas y funciones? Por favor lístelos a continuación y sustente con una justificación su uso: _____________________________ Firma y sello del solicitante _______________________________ Firma y sello del jefe inmediato MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Nombre a. c. b. e. d. f. g. h. i. j. k. l. m. n. o. Sumiila Versión 31 Fabricante N° Serle Código Licenda Estado Actual Operativa en uso Operativa sin uso No operativa Réfflmen de Tenencia Propio Alquilado Prestado Elaborado: Revisado: Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Aprobado: p. q. r. s. t. u. v. w. x. y. z. aa. bb. cc. dd. ee. ff. gg. Donado 9-Tlpo Sistema Operativo .enguaje de Programación Base de datos GIS Diseño Gráfico Software de oficina Redes de datos, Utilitario Software de seguridad Apllcativo Otros lO.ManualeJ de Diseño Si No ll.Manuales de usuario SI No MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO E Elaborado: Revisado: Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Aprobado: a. b. c. d. e. f. g. ESTÁNDAR INICIAL DE SOFTWARE LEGAL A UTILIZARSE EN ELECTRO UCAYALI S.A. 1. Servidora» da Red Sistema Operativo: Windows 2003 Server. Sistema de Base de Datos: SQL Server 2005/ Oracle 9. Antivírus Corporativo: Symantec Endpolnt Protection. Sistema de Correo Electrónico: MS Exchange 2003 STD. Sistema de Seguridad Web: WinGate 6.5. GIS Smaílworld 4.0 Sistema de Backups CA BrightStor ARCserve Backup 2. Estacionas da Trabajo a. b. c. d. Sistema Operativo: Windows XP Profesional SP3 Software de Oficina: Microsoft Office STD 2007 y MS Office 2007 Profesional Plus Utilitario: Adobe Acrobát Reader 9.0. Software Especializado: GIS Srnallworld 4. Compresor de archivos WinRar 3.0. AutoCAD 2010 Electrical Cymdist v3.02 CYMTCC bajo Windows. DLTCAO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO F INFORME DE LA INSTALACIÓN DEL SOFTWARE - COMPUTADORAS PERSONALES (PCS) Datos del PC FECHA DE INVENTARIO Nombre y editor del software Elaborado: Numero de versión Revisado: Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Numero de instalaciones Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Anexo g Solicitud de cuenta del usuario Creación renovación ( ) bloqueo ( ) anulación ( ) DATOS GENERALES Nombre de usuario Cargo Unidad orgánica Condición Del servicio Vigencia Acceso de recurso Acceso de sistemas Acceso a carpetas especiales Nombre _______________________________ _______________________________ _______________________________ _______________________________ Elaborado: Revisado: Código: PI37 Revisión: 01 Actualización Aprobado: Observaciones _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ ___________________ _____________________ ________________________ Usuario Gerente de Áreas Empresarial Jefe de Gestión MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI38 Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVO Contar con una normativa que establezca las pautas para la Administración dé la Seguridad de la Información en Electro Ucayali S.A. 2. BASE LEGAL Norma Técnica Peruana "NTP-ISO/IEC 17799:2004 EDI - Tecnología de la Información. Código de buenas prácticas para la gestión de la seguridad de la información. 1° Edición". Decreto Supremo N° 013-2003-PCM, Dictan medidas para garantizar la legalidad de la adquisición de programas de software en entidades y dependencias de Sector Público. Resolución de Contraloría N°Q72-98-CG, Normas Técnicas de Control Interno para Sistemas Computarizados, Codificada como Norma 500-0.1 al 500-08. Elaborado: Revisado: Aprobado: 3. ALCANCE La presente Normativa es de aplicación para todo el personal de la empresa, todas las Gerencias de Áreas, Jefaturas, Servicios Eléctricos y de forma específica para quienes participan directa e indirectamente en el procesamiento de datos mediante equipos de cómputo incluidos en la red de datos de Electro Ucayali S.A. 4. JUSTIFICACIÓN Los activos asignados a la información están clasificados de la siguiente manera: Activos de información: ficheros y bases de datos, documentación del sistema, manuales de usuarios, material de formación, procedimientos operativos o de soporte, planes de continuidad, configuración del soporte de recuperación, información archivada Activos de software: software de aplicación, software del sistema, herramientas y programas de desarrollo Archivos físicos: equipo de tratamiento (procesadores, monitores, portátiles, módems), equipo de comunicaciones (routers, centrales digitales, máquinas de fax), medios magnéticos (discos y cintas), otro equipo técnico (suministro de energía, unidades de aire acondicionado), muebles, etc. La responsabilidad de cada activo deberá estar asignada a cada usuario, por lo que se procederá a designar un responsable para cada recurso o grupos de recursos el cual asumirá la tarea de mantener los controles apropiados y vigentes. Es necesario sensibilizar y concientizar a los colaboradores sobre la importancia de la seguridad de la información es una tarea difícil y para la que hay que ser muy constante. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI38 Revisión: 01 Actualización Pag. Esto significa que se (deben tomar las acciones apropiadas para asegurar que la información y los sistemas informáticos estén apropiadamente protegidos de muchas clases de amenazas y riesgos tales como el fraude, sabotaje, espionaje industrial, extorsión, Elaborado: Revisado: Aprobado: violación de la privacidad, intrusos, hackers, interrupción de servicio, accidentes y desastres naturales. La Información perteneciente a la Empresa debe protegerse de acuerdo a su valor e importancia. Deben emplearse medidas de seguridad sin importar cómo la información se guarda (en papel o en forma electrónica), o como se procesa (PCs, servidores, correo de voz, mensajes, etc.), o cómo se transmite (correo electrónico, conversación telefónica). 5. RESPONSABILIDADES Los siguientes entes son responsables, en distintos grados, de la Seguridad de la Información en la Empresa: 5.1 El Comité de Seguridad Informática. Está compuesto por el Gerente General, el Jefe de la Oficina de Gestión Empresarial, el Jefe de la Oficina de Asesoría Legal y los Gerentes de Línea. Esté Comité estará encargado de elaborar y actualizar las políticas, normas, pautas y procedimientos relativos a seguridad en informática y telecomunicaciones. También será responsable de coordinar el análisis de riesgos, planes de contingencia y prevención de desastres. Programara sus reuniones en forma bimensual o ad hoc, el Comité, para la evaluar y revisar la implementación de las políticas para la administración de la seguridad de la información y el análisis de incidentes y/o eventos que afecten lo indicado. 5.2 La Oficina de Gestión Empresarial. Es responsable de implantar y velar por el cumplimento de las políticas, normas, pautas, y procedimientos de seguridad de la información en la organización, en coordinación permanente con la Gerencia General. Tiene la responsabilidad de evaluar, proponer la adquisición e implantar productos de seguridad informática, ejecutar las actividades necesarias para garantizar un ambiente informático seguro y sin vulnerabilidades. Además proporcionara apoyo técnico y administrativo en la temática relacionada a la seguridad informática y en particular en los casos de infección de virus, penetración de hackers, fraudes y otros percances. 5.3 El Administrador de Sistemas. Es responsable de establecer los controles de acceso apropiados supervisar el uso de los recursos informáticos, revisar las bitácoras de. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI38 Revisión: 01 Actualización Pag. llevar a cabo las tareas de seguridad relativas a los sistemas que administra, como por ejemplo, aplicar inmediatamente los parches correctivos cuando le llegue la notificación del fabricante del producto o de un ente como el CERT (Computer Emergency Response Team). El Administrador de Sistemas también es responsable de informar al Jefe de la Oficina de Gestión Empresarial y al Comité de Seguridad Informática sobre toda actividad sospechosa o evento insólito. 5.4. Los usuarios. 5.5.1. Son responsables de cumplir con todas las políticas de la Empresa relativas a la seguridad informática. 5.5.2. Conocer y aplicar las políticas y procedimientos apropiados en relación al manejo de la información y de los sistemas informáticos. 5.5.3. No divulgar información confidencial de la Empresa a personas no autorizadas. 5.5.4. No permitir y no facilitar el uso de los sistemas informáticos de la Empresa a personas no autorizadas. 5.5.5. No utilizar los recursos informáticos (hardware, software o datos) y de telecomunicaciones (teléfono, fax) para otras actividades que no estén directamente relacionadas con el trabajo en la Empresa. 5.5.6. Proteger meticulosamente las contraseñas de acceso otorgadas. 5.5.7. Seleccionar y elegir una contraseña segura que no tenga relación obvia con el usuario, sus familiares, el grupo de trabajo y otras deducibles lógicamente. 5.5.8. Reportar inmediatamente a su Jefe inmediato, Administrador de Sistemas, Jefe de la Oficina de Gestión Empresarial cualquier evento que pueda comprometer la seguridad de la Empresa y sus recursos informáticos, como por ejemplo contagio de virus, intrusos, modificación o pérdida de datos y otras actividades poco usuales. 6. POLÍTICAS DE SEGURIDAD PARA COMPUTADORAS 6.1. Los computadores de la Empresa sólo deben usarse en un ambiente seguro. Se considera que un ambiente es seguro cuando se han implantado las medidas de control apropiadas para proteger el software, el hardware y los datos. Elaborado: Revisado: Aprobado: 6.2. Los equipos de la Empresa sólo deben usarse para actividades de trabajo y no para otros fines, tales como juegos, música, videos y/o pasatiempos. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI38 Revisión: 01 Actualización Pag. 6.3. La configuración de hardware y Software establecida por el Departamento de Gestión Empresarial es inmodificable, cualquier variación sin autorización del Comité de Seguridad de la Información será considerado falta grave. 6.4. No se permite fumar, comer o beber mientras se está usando un PC. 6.5. Deben protegerse los equipos de riesgos del medioambiente (polvo, Incendio y agua). 6.6. En las PCS deben usarse protectores contra transitorios de energía eléctrica y en los servidores deben usarse fuentes de poder ininterrumpibles (UPS). 6.7. Cualquier falla en los computadores o en la red debe reportarse inmediatamente ya que podría causar originar pérdida de información o indisponibilidad de los servicios. 6.8. Deben protegerse los equipos para disminuir el riesgo de robo, destrucción, y mal uso. Las medidas que se recomiendan incluyen el uso de vigilantes y cerradura con llave. 6.9. Los equipos deben marcarse para su identificación y control de inventario. Los registros de inventario deben mantenerse actualizados. 6.10. No pueden moverse los equipos o reubicarlos sin permiso. Para llevar un equipo fuera de la Empresa se requiere una autorización escrita. 6.11. La pérdida o robo de cualquier componente de hardware o programa de software debe ser reportada inmediatamente. 6.12. Para prevenir el acceso no autorizado, los usuarios deben usar un sistema de contraseñas robusto y además deben configurar e! protector de pantalla para que se active al cabo de 15 minutos de inactividad y que requiera una contraseña al reasumir la actividad. Además el usuario debe activar el protector de pantalla manualmente cada vez que se ausente de su oficina. 6.13. Si un PCs tiene acceso a datos confidenciales, debe poseer un mecanismo de control de acceso especial, preferiblemente por hardware. 6.14. Los datos confidenciales que aparezcan en la pantalla deben protegerse de ser vistos por otras personas mediante disposición apropiada del mobiliario de la oficina y protector de Elaborado: Revisado: Aprobado: pantalla. Cuando ya no se necesiten o no sean de utilidad, los datos confidenciales se deben borrar. 6.15. Debe implantarse un sistema de autorización y control de acceso con el fin de restringir la posibilidad de los usuarios para leer, escribir, modificar, crear, o borrar datos importantes. Estos privilegios deben definirse de una manera consistente con las funciones que desempeña cada usuario. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI38 Revisión: 01 Actualización Pag. 6.16. No está permitido llevar al sitio de trabajo computadores portátiles (laptops) y en caso de ser necesario se requiere solicitar la autorización correspondiente. 6.17. Para prevenir la intrusión de hackers a través de puertas traseras, no está permitido el uso de módems en PCs que tengan también conexión a la red local (LAN), a menos que sea debidamente autorizado. Todas las comunicaciones de datos deben efectuarse a través de la LAN de la Empresa. 6.18. A menos que se indique lo contrario, los usuarios deben asumir que todo el software la Empresa está protegido por derechos de autor y requiere licencia de uso. Por tal razón es ilegal y está terminantemente prohibido hacer copias o usar ese software para fines personales. 6.19. Los usuarios no deben copiar a un medio removible (como un diskette, USB, CD, DVD, etc.), el software o los datos residentes en las computadoras de la Empresa, sin la aprobación previa de la gerencia. 6.20. No pueden extraerse datos fuera de la sede de la Empresa sin la aprobación previa de la gerencia. Esta política es particularmente pertinente a aquellos que usan a computadoras portátiles o están conectados a redes como Internet. Elaborado: Revisado: Aprobado: 6.21. Debe instalarse y activarse una herramienta antivirus, la cual debe mantenerse actualizada. Si se detecta la presencia de un virus u otro agente potencialmente peligroso, se debe notificar inmediatamente al Jefe de Segundad Informática y poner la PC en cuarentena hasta que el problema sea resuelto. 6.22. Sólo pueden bajarse archivos de redes externas de acuerdo a los procedimientos establecidos. Debe utilizarse un programa antivirus para examinar todo software que venga de afuera o inclusive de otros departamentos de la Empresa. 6.23. No debe utilizarse software bajado de Internet y en general software que provenga de una fuente no confiable, a menos que se haya sido comprobado en forma rigurosa y que esté aprobado su uso por el Departamento de Informática. 6.24. Para prevenir demandas legales o la introducción de virus informáticos, se prohíbe estrictamente la instalación de software no autorizado, incluyendo el que haya sido adquirido por el propio usuario. Así mismo, no se permite el uso de software de distribución gratuita o Shareware, a menos que haya sido previamente aprobado por el Departamento de Informática. 6.25. Para ayudar a restaurar los programas originales no dañados o infectados, deben hacerse copias de todo software nuevo antes de su uso, y deben guardarse tales copias en un lugar seguro. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI38 Revisión: 01 Actualización Pag. 6.26. No deben usarse USB u otros medios de almacenamiento en cualquier computadora de la Empresa a menos que se haya previamente verificado que están libres de virus u otros agentes dañinos. 6.27. Periódicamente debe hacerse el respaldo de los datos -guardados en PCs y servidores y las copias de respaldo deben guardarse en un lugar seguro, a prueba de hurto, incendio e Elaborado: Revisado: Aprobado: inundaciones. Los programas y datos vitales para la operación de Empresa deben guardarse en otra sede, lejos del edificio, 6.28. Los usuarios de PCs son responsables de proteger los programas y datos contra pérdida o daño. Para sistemas multiusuario y sistemas de comunicaciones, el Administrador de cada uno de esos sistemas es responsable de hacer copias de respaldo periódicas. 6.29. Los gerentes de los distintos Áreas son responsables de definir qué información debe respaldarse, así como la frecuencia del respaldo (por ejemplo: diario, semanal) y el método de respaldo (por ejemplo: incremental, total). 6.30. La información de la Empresa clasificada como confidencial o de uso restringido, debe guardarse y transmitirse en forma cifrada, utilizando herramientas de encriptado robustas y que hayan sido aprobadas por la Oficina de Gestión Empresarial. 6.31. No debe borrarse la información original no cifrada hasta que se haya comprobado que se puede recuperar desde los archivos encriptados mediante el proceso de descifrado. 6.32. El acceso a las claves utilizadas para el cifrado y descifrado debe limitarse estrictamente a las personas autorizadas y en ningún caso deben revelarse a consultores, contratistas y personal temporal. 6.33. Siempre que sea posible, deba eliminarse información confidencial de los computadores y unidades de disco duro antes de que se les mande a reparar. Si esto no es posible, se debe asegurar que la reparación sea efectuada por s responsables, con las cuales se haya firmado un contrato de confidencialidad. Alternativamente, debe efectuarse la reparación bajo la supervisión de una representante de la Empresa. 6.34. No deben salirse las impresoras desatendidas, sobre todo si se está imprimiendo (o se va a imprimir) información confidencial de la Empresa. 6.35. El personal que utiliza un computador portátil que contenga información confidencial de la Empresa, no debe dejarla desatendida, sobre todo cuando esté de viaje, y además esa información debe estar cifrada. 7. POLÍTICAS DE SEGURIDAD PARA LAS COMUNICACIONES 7.1. Propiedad de la Información MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Elaborado por: Elaborado: Aprobado por Revisado: Código: PI38 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: Ofic. De Gestión Empresaria Gerencia General Con el fin de mejorar la productividad, la Empresa promueve el uso responsable de las comunicaciones en forma electrónica, en particular el teléfono, el correo de voz, el correo electrónico, y él fax. Los sistemas de comunicación y los mensajes generados y procesados por tales sistemas, incluyendo las copias de respaldo, se deben considerar como propiedad de la Empresa y no propiedad de los usuarios de los servicios de comunicación. 7.2. Uso de los sistemas de comunicación Los sistemas de comunicación de la Empresa generalmente sólo deben usarse para actividades de trabajo, Él uso personal en forma ocasional es permisible siempre y cuando consuma una cantidad mínima de tiempo y recursos, y además no interfiera con la productividad del empleado ni con las actividades de la Empresa. Se prohíbe el uso de los sistemas de comunicación para actividades comerciales privadas o para propósitos de entretenimiento y diversión. La navegación en Internet para fines personales no debe hacerse a expensas del tiempo y los recursos de la Empresa y en tal sentido deben usarse las horas no laborables. 7.3. Confidencialidad y privacidad Los recursos, servicios y conectividad disponibles vía Internet abren nuevas oportunidades, pero también introducen nuevos riesgos. En particular, no debe enviarse a través de Internet mensajes con información confidencial a menos que estén cifradas. Para tal fin debe utilizarse PGP (Pretty Good Privacy), Outolook, Outlook Express u otros productos previamente aprobados por la Gerencia de Informática. Los empleados y funcionarios de la Empresa no deben interceptar las comunicaciones o divulgar su contenido. Tampoco deben ayudar a otros para que lo hagan. La Empresa se compromete a respetar los derechos de sus empleados, incluyendo su privacidad. También se hace responsable del buen funcionamiento y del buen uso de sus redes de comunicación y para lograr esto, ocasionalmente es necesario interceptar ciertas comunicaciones. Es política de la Empresa no monitorear regularmente las comunicaciones. Sin embargo, el uso y el contenido de las comunicaciones pueden ocasionalmente ser supervisado en caso de ser necesario para actividades de mantenimiento, seguridad o auditoría. Puede ocurrir que el personal técnico vea el contenido de un mensaje de un empleado individual durante el curso de resolución de un problema. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI38 Revisión: 01 Actualización Pag. De manera consistente con prácticas generalmente aceptadas, la Empresa procesa datos estadísticos sobre él uso de los sistemas de comunicación. Como ejemplo, los reportes de la central telefónica (PABX) contienen detalles sobre el número llamado, la duración de la llamada, y la hora en que se efectuó la llamada. 7.4. Reenvío de mensajes Tomando en cuenta que cierta información está dirigida a personas específicas y puede no ser apta para otros, dentro y fuera de la Empresa, se debe ejercer cierta cautela al remitir los mensajes. En todo caso no debe remitirse información confidencial de la Empresa sin la debida aprobación. 7.5. Borrado de mensajes Los mensajes que ya no se necesitan deben ser eliminados periódicamente de su área de almacenamiento. Con esto se reducen los riesgos de que otros puedan acceder a esa información y además se libera espacio en disco. 8. POLÍTICAS DE SEGURIDAD PARA REDES 8.1. Propósito El propósito de esta política es establecer las directrices, los procedimientos y los requisitos para asegurar la protección apropiada de la Empresa al estar conectada a redes de computadoras. 8.2. Alcance Esta política se aplica a todos los empleados, contratistas, consultores y personal temporal de la Empresa. 8.3. Aspectos generales Es política de la Empresa prohibir la divulgación, duplicación, modificación, destrucción, pérdida, mal uso, robo y acceso no autorizado de información propietaria. Además, es su política proteger la información que pertenece a otras personas y que le haya sido confiada. 8.4. Modificaciones Todos los cambios en la central telefónica (PABX) y en los servidores y equipos de red de la Empresa, incluyendo la instalación de nuevo software, el cambio de direcciones IP, la reconfiguración de routers y switchs, deben ser documentados y debidamente aprobados, Elaborado: Revisado: Aprobado: excepto si se trata de una situación de emergencia. Todo esto es para evitar problemas por cambios apresurados y que puedan causar interrupción de las comunicaciones, caída de la red, denegación de servicio o acceso inadvertido a información confidencial. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI38 Revisión: 01 Actualización Pag. 8.5. Cuentas de los usuarios Cuando un usuario recibe una nueva cuenta, debe firmar un documento donde declara conocer las políticas y procedimientos de seguridad, y acepta sus responsabilidades con relación al uso de esa cuenta. La solicitud de una nueva cuenta o el cambio de privilegios deben ser hecha por escrito y debe ser debidamente aprobada. No debe concederse una cuenta a personas que no sean empleados de la Empresa a menos que estén debidamente autorizados, en cuyo caso la cuenta debe expirar automáticamente al cabo de un lapso de 30 días. Privilegios especiales, tal como la posibilidad de modificar o barrar los archivos de otros usuarios, sólo deben otorgarse a aquellos directamente responsable de la administración o de la segundad de los sistemas. No deben otorgarse cuentas a técnicos de mantenimiento ni permitir su acceso remoto a menos que el Supervisor de Sistemas o el Jefe de Gestión Empresarial determinen que es necesario. En todo caso esta facilidad sólo debe habilitarse para el periodo de tiempo requerido para efectuar el trabajo (como por ejemplo, el mantenimiento remoto). Si hace falta una conexión remota durante un periodo más largo, entonces se debe usar un sistema de autenticación más robusto basado contraseñas dinámicas, fichas (tokens) o tarjetas inteligentes. Se prohíbe el uso de cuentas anónimas o de invitado (guest) y los usuarios deben entrar al sistema mediante cuentas que indiquen claramente su identidad. Esto también implica que los administradores de sistemas Unix no deben entrar inicialmente como "root", sino primero Elaborado: Revisado: Aprobado: empleando su propio ID y luego mediante "set userid" para obtener el acceso como "root". En cualquier caso debe registrarse en la bitácora todos los cambios de ID, Toda cuenta queda automáticamente suspendida después de un cierto periodo de inactividad. El periodo recomendado es de 30 días. Los privilegios del sistema concedidos a los usuarios deben ser ratificados cada 6 meses. El Administrador de Sistemas debe revocar rápidamente la cuenta o los privilegios de un usuario cuando reciba una orden de un superior, y en particular cuando un empleado cesa en sus funciones. Cuando un empleado es despedido o renuncia a la Empresa, debe desactivarse su cuenta antes de que deje el cargo. 8.6. Contraseñas y el control de acceso El usuario no debe guardar su contraseña en una forma legible en archivos en disco, y tampoco debe escribirla en papel y dejarla en sitios donde pueda ser encontrada. Si hay razón para creer que una contraseña ha sido comprometida, debe cambiarla MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI38 Revisión: 01 Actualización Pag. inmediatamente. No deben usarse contraseñas que son idénticas o substancialmente similares a contraseñas previamente empleadas. Siempre que posible, debe impedirse que los usuarios vuelvan a usar contraseñas anteriores. Nunca debe compartirse la contraseña o revelarla a otros. El hacerlo expone al usuario a las consecuencias por las acciones que los otros hagan con esa contraseña. Está prohibido el uso de contraseñas de grupo para facilitar el acceso a archivos, aplicaciones, bases de datos, computadoras, redes, y otros recursos del sistema. Esto se aplica en particular a la contraseña del administrador. La contraseña inicial emitida a un nuevo usuario sólo debe ser válida para la primera sesión. En ese momento, el usuario debe escoger otra contraseña. Las contraseñas predefinidas que traen los equipos nuevos tales como routers, switchs, etc., deben cambiarse inmediatamente al ponerse en servicio el equipo. Elaborado: Revisado: Aprobado: Para prevenir ataques, cuando el software del sistema lo permita, debe limitarse a tres (3) el número de consecutivos de intentos infructuosos de introducir la contraseña, luego de lo cual la cuenta involucrada queda suspendida y se alerta al Administrador del sistema. Si se trata de acceso remoto vía módem por discado, la sesión debe ser inmediatamente desconectada. Para el acceso remoto a los recursos informáticos de la Empresa, la combinación del ID de usuario y una contraseña fija no proporciona suficiente seguridad, por lo que se recomienda el uso de un sistema de autenticación más robusto basado en contraseñas dinámicas, fichas (tokens) o tarjetas inteligentes. Si no ha habido ninguna actividad en un terminal, PC o estación de trabajo durante un cierto periodo de tiempo, el sistema debe automáticamente borrar la pantalla y suspender la sesión. El periodo recomendado de tiempo es de 15 minutos. El ne-establecimiento de la sesión requiere que el usuario proporcione se autentique mediante su contraseña (o utilice otro mecanismo, por ejemplo, tarjeta inteligente o de proximidad). Si el sistema de control de acceso no está funcionando propiamente, debe rechazar el acceso de los usuarios hasta que d problema se haya solucionado. Los usuarios no deben intentar violar los sistemas de seguridad y de control de acceso. Acciones de esta naturaleza se consideran violatorias de las políticas de la Empresa, pudiendo ser causal de despido. Para tener evidencias en casos de acciones disciplinarias y judiciales, cierta clase de información debe capturarse, grabarse y guardarse cuando se sospeche que se esté llevando a cabo abuso, fraude u otro crimen que involucre los sistemas informáticos. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLÍTICAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI38 Revisión: 01 Actualización Pag. Los archivos de bitácora (logs) y los registros de auditoría (audit trails) que graban los eventos relevantes sobre la seguridad de los sistemas informáticos y las comunicaciones, Elaborado: Revisado: Aprobado: deben revisarse periódicamente y guardarse durante un tiempo prudencial de por lo menos tres meses. Dicho archivos son importantes para la detección de intrusos, brechas en la seguridad, investigaciones, y otras actividades de auditoría. Por tal razón deben protegerse para que nadie los pueda alterar y que sólo los pueden leer las personas autorizadas. Los servidores de red y los equipos de comunicación (PABX, routers, etc.) deben estar ubicados en locales apropiados, protegidos contra daños y robo. Debe restringirse severamente el acceso a estos locales y a los cuartos de cableado a personas no autorizadas mediante el uso de cerraduras y otros sistemas de acceso (por ejemplo, tarjetas de proximidad). 9. SANCIONES. El incumplimiento de las responsabilidades establecidas en la presente Directiva será sancionado según lo establecido en el Capítulo X Régimen Disciplinario del Reglamento Interno de Trabajo. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 1. OBJETIVO, ALCANCE E IMPORTANCIA 1.1 OBJETIVO Contar con los lineamientos para el control físico de los bienes del Rubro de Activos Fijos de propiedad de Electro Ucayali S.Á. 1.2 ALCANCE La presente normativa es aplicable en todo el ámbito de concesión de la Empresa, esto es la Sede Principal, Unidades de Negocios, sub. Estaciones de Potencia, Redes y Centrales Térmicas. 1.3 IMPORTANCIA Los bienes del activo fijo constituyen gran parte de los activos de la Empresa, por lo tanto son significativos en la presentación de la situación financiera. Por lo que es de importancia implementar una normativa del control físico de los mismos. El cumplimiento de lo dispuesto en la presente normativa, es deber y responsabilidad de cada uno de los trabajadores de la empresa, su desconocimiento no los exime de responsabilidad a que hubiere lugar. 2. DEFINICIONES 2.1 ACTIVO FIJO Se considera Activo Fijo al conjunto de Inmuebles, Maquinaria y Equipos, que sea probable que generen beneficios económicos futuros a la empresa y que su costo pueda ser medido o valorado en forma fidedigna. Así mismo, el bien o conjunto de bienes debe tener un carácter duradero (vida útil relativamente larga) para su empleo en forma continua. Estos bienes, pueden ser comprados, fabricados, construidos, transferidos o donados, están sujetos a depreciación con excepción de los terrenos y normalmente no son sujetos de venta en el curso de operaciones del negocio. 2.2 BIENES Elaborado: Revisado: Aprobado: Se denomina bien a todas las cosas materiales e inmateriales, susceptibles a tener un valor económico y que pueden ser motivo de derecho y relaciones jurídicas. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 2.3 BIENES CAPITALIZABLES (ACTIVABLES) Son aquellos bienes que por su importancia y cumplir con los requisitos para ser considerados Activos Fijos debe formar parte del inventario de los bienes del Activo Fijo de la empresa. El concepto de "Activable", viene a ser el traslado contable del valor total de un bien, mantenido en una cuenta denominada Obras en Curso, sea esto un proyecto o una actividad determinada o aquellos de propiedad de la empresa que todavía no se encuentran en operación, (Cuenta del Activo Fijo, Cuenta Intangibles, entre otros). De acuerdo a normas tributarias (Impuesto a la Renta), establece que a opción del contribuyente y para ser considerado bien capitalizable, el valor monetario debe ser igual o superior a 1/4 de la Unidad Impositiva Tributaria (UIT) vigente a la fecha de adquisición 2.4 BIENES NO CAPITALIZARLES La Empresa tiene corno política que los bienes cuyo valor sea menor a 1/4 de una Unidad Impositiva Tributaria (UIT) se registrarán en una cuenta de gasto "Activos menores de 3 UIT" estos deben ser informados en cuentas de orden para su control, tributariamente ello no implica que deba reconocerse el gasto, por tanto se agregará la depreciación y se deducirá el valor del Activo, vía DDJJ anual del Impuesto a la renta. 2.5 BIENES INSERVIBLES Elaborado: Revisado: Aprobado: Son aquellos bienes del activo fijo que se encuentran en desuso por estar deteriorados, por su mal estado de conservación, por estar fallido, siniestrado por algún accidente u otra causa y que no se encuentran en condiciones de seguir prestando servicio a las operaciones de la empresa. 2.6 BIENES INTANGIBLES Todos aquellos bienes que no son materiales y por lo que se tiene el control de este recurso, la característica fundamental, de generar Beneficios Económicos futuro y el requisito de "Identificable". Se satisface el requisito de Identificabilidad si: a. Es separable, susceptible de ser escindido y vendido. b. Es independiente, susceptible de ser transferido surge de derechos contractuales. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 2.7 BIENES OBSOLETOS Son aquellos bienes que pese a estar en buenas condiciones ya no son requeridos por la empresa porque han perdido su valor operativo como consecuencia del avance de la tecnología. 2.8 MEJORAS Es la modificación de una parte de la maquinaria y equipo a fin de extender su vida útil incluyendo un incremento en su capacidad, o aumento en la calidad de su producción o servicio. Serán reconocidos como gasto cuando los desembolsos por reparaciones y mantenimiento de los inmuebles, maquinarias y equipo son efectuados para continuar operando o mantener los futuros beneficios económicos; salvo que se trate de mantenimientos mayores como en el caso del mantenimiento de los grupos de generación (Overhaul). Elaborado: Revisado: Aprobado: 2.9 REPOSICIÓN Es el acto por el cual se adquiere o recibe un bien nuevo, de uso igual o semejante a otro que se retira o se da de baja por ser inservible, deteriorado, siniestrado. La unidad que se requiere o se recibe por cobertura de seguros, podrá tener un costo mayor o menor que la que se retira, ocasionando un aumento o una disminución en la parte contable. 2.10 REVALORIZACIÓN Representa un aumento en el valor de un activo para reflejar su valor en el mercado actual. 2.11 DEPRECIACIÓN Es la distribución sistemática durante su vida útil que refleja la reserva que debe efectuar la empresa para recuperarse de la pérdida del valor del bien debido al uso o desgaste. Cuando los bienes del activo fijo sólo se afecten parcialmente a la producción de rentas, las depreciaciones se efectuarán en la proporción correspondiente. La aplicación de la depreciación es de acuerdo a tasas establecidas, comienza al mes siguiente de haber sido puestos en funcionamiento o incorporados a la cuenta de activo fijo operativo, se exceptúa a los terrenos, unidades de reemplazo y trabajos en curso, salvo cuando éstas se encuentran operando y pendiente de liquidación y/o activación contable. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 2.12 PATRIMONIO Viene a ser la relación detallada y valorizada de los bienes tangibles o intangibles, que posee una organización, esto constituye su respaldo económico. Como por ejemplo, pueden ser los bienes de uso y de consumo, insumos o suministros, mercaderías, valores, nombre o razón social, patentes, entre otros. 2.13 BAJA PE BIENES Es la perdida de la propiedad por la exclusión de bienes de Activos Fijos que no se encuentran en condiciones de seguir prestando servicios por su estado de conservación, obsolescencia, desuso, pérdida, siniestro o transferencia. Elaborado: Revisado: Aprobado: 2.14 TRANSFERENCIA PE BIENES Traspaso, aporte u otorgamiento de bienes del estado o de entidades de derecho público a la empresa o viceversa. 3. RESPONSABILIDADES a. El Directorio, de aprobar el presente procedimiento. b. El Gerente de Administración y Finanzas, de implementar lo establecido en este procedimiento. c. Los Gerentes, Directores y Jefes de Áreas, de tomar conocimiento y dar cumplimiento a lo dispuesto en este procedimiento, d. El Contador General y el Encargado de Control Patrimonial, de Supervisar el cumplimiento a lo dispuesto en este procedimiento, e. El Encargado de Almacén, el Encargado de Servicios Generales, Asistentes Administrativos y personal en general de aplicar lo establecido en este procedimiento. 4. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO 4.1 ADQUISICIONES DE BIENES Toda adquisición o compra de bienes debe ser realizada por el área de Logística, El ingreso de los bienes debe realizarse a través del Almacén General y será registrada mediante un documento denominado Nota de Ingreso. La salida de bienes del Activo Fijo para su correspondiente utilización y/o puesta en funcionamiento, se refleja mediante un documento denominado Nota de Salida. En todos los casos, se debe emitir una Nota do Salida por cada activo. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Pag. Aprobado: El área de Control Patrimonial proporcionará al Almacén General un bloque de Etiquetas con Códigos Alfanuméricos y de Código de Barra, para el respectivo etiquetado por cada uno de los Activos al ser retirados, para mayor detalle ver Anexo N° 1, la etiqueta contiene un número correlativo que va a identificar al bien dentro del Sistema de Control de Activos Fijos, el cual deberá ser actualizado por el encargado de Control Patrimonial según los datos y características del bien adquirido. El encargado del área de almacén colocará la etiqueta respectiva al bien en el momento de registrar la salida del activo, siguiendo las especificaciones de acuerdo al Anexo N° 01 Criterios de etiquetado. El número de etiqueta asignado al bien será ingresado en la Nota de Salida y en el sistema en el campo de observaciones, de no considerar dicha información se considerará bajo responsabilidad del encargado de almacén El encargado del área de almacén deberá hacer firmar el Formato F2 al usuario que recibe el bien y enviarlo al área de contabilidad para la incorporación del bien. 4.1. MOVIMIENTOS DE BIENES DEL ACTIVO FIJO Un activo, por diferentes motivos puede ser trasladado de su sitio habitual en forma temporal o definitiva, todo movimiento de bienes del Activo Fijo, al efectuar un ingreso, retiro de bienes o traslado de una ubicación a otra o cambiar de usuario o custodia, deberá remitir a la oficina de Contabilidad -- Control Patrimonial dentro del primer día (1)útil de producido alguno de los hechos, mediante el formulario Formato F1, asimismo el formato F3 se debe utilizar cuando los bienes que se encuentren en desuso sean enviados a almacén o sean enviados a mantenimiento y queden bajo custodia del almacenero y/o distribución, ambos formatos deben estar debidamente firmados por el Usuario, para e! V°B° de Patrimonio, indicando la descripción completa del bien y el número de Etiqueta de Código Alfanumérico y marcando el tipo de movimiento, sea "Ingreso", "Retiro" o "Traslado". Del mismo modo los bienes y/o equipos que pudieran ser Instalados en las redes de distribución dentro y fuera del ámbito de concesión, deberán de ser informados al área de Contabilidad - Control Patrimonial, a través del Formato F-1 - Para efectos del traslado de bienes con motivo de reparación o mantenimiento, el usuario responsable del bien, comunica a Control Patrimonial, la necesidad de la reparación del bien ya sea para realizarse en talleres propios o de terceros. Cuando la reparación se efectúa en talleres propios se utiliza por duplicado el Formato F-3 indicando de donde se traslada el bien y su destino final, quien lo traslada y el responsable de coordinar el retorno del bien a la empresa. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria - Aprobado por Gerencia General Pag. Cuando la reparación se efectúa en talleres de terceros se utilizará el Formato F-3 que se emite por triplicado, adjuntando la solicitud de servicio vigente y la orden de servicio aprobada. Se exceptúan de este tipo de control los equipos de transporte por reparaciones derivadas del mantenimiento preventivo planificado. En el caso de la Sede, deberá contar con el conocimiento del encargado de Patrimonio y/o el Jefe del Departamento de Contabilidad; en el caso de bienes de las Subestaciones, deberá contar con el conocimiento y autorización del Jefe de Unidad, quien comunicará al Departamento de Contabilidad - Control Patrimonial. La Oficina de Seguridad dispondrá que Vigilancia, no permita la salida de bienes del Activo Fijo de la empresa que no cuenten con la autorización y/o conocimiento de la Gerencia de Administración, encargado de Almacén y Departamento de Contabilidad - Control Patrimonial. Los autorizados para firmar los documentos por retiros de los bienes serán el Gerente de Administración, el jefe del Departamento de Contabilidad, el de Control Patrimonial y el encargado de Almacenes, en caso de centrarse ausente alguno de los tres primeros. 4.2.1.MOVIMIENTO DE MATERIALES DE LAS REDES DE DISTRIBUCIÓN Los materiales retirados de las Redes de Distribución en BT y MT serán informados a Contabilidad-Patrimonio, mediante informe técnico indicando el motivo de su retiro recomendando la baja o recupero de los materiales (reingreso a almacén), asimismo indicará el circuito o Sub estación de distribución donde se efectuó el retiro y donde fue reubicado, asimismo informarán la cantidad, código patrimonial y características de los materiales, adjuntando el formato F-1 4.2.2. LA DEVOLUCIÓN DE ACTIVOS FIJOS. Comprende la etapa de devolución por daño definitivo o por obsolescencia o cualquier otro motivo, implica sólo cambio en los registros de ubicación, pero sufriendo los procesos de depreciación y ajustes por inflación de corresponder. El proceso de la devolución de activos se debe dar de la siguiente manera: La oficina o área interesada en devolver un activo fijo contacta con la oficina de Contabilidad - Control Patrimonial, preparando el formato F-3. Elaborado: Revisado: Aprobado: Control Patrimonial, programa con la Gerencia de Administración y/o con la oficina de Logística, el préstamo de vehículo y/o personal de apoyo para transportar el activo fijo que será llevado al almacén, y contará con la presencia del usuario interesado. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Control Patrimonial actualizará la información en la aplicación del programa de activos. Para el caso de equipos de cómputo, control patrimonial coordinará con la oficina de gestión empresarial a fin de realizar una inspección de los activos recogidos con el fin de recuperar las partes que aún sirvan. Como Política Interna, los activos devueltos que no sean solicitados por ninguna área, después de un periodo de 01 año, será considerado para ser dados de baja. 4.2. RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACIÓN PE PROYECTOS Presentar el proyecto en original y (1) copia. Adjuntar certificado vigente de habilitación profesional del Ingeniero Proyectista emitido por el Colegio de Ingenieros del Perú. Verificar que las instalaciones cumplan las distancias mínimas de seguridad hacia centros o tuberías de expendio de combustible, así como a edificaciones en centros urbanos. Asimismo, recomendamos hacer uso de la tecnología apropiada a fin de mantener las distancias mínimas de seguridad. EI sistema de medición debe contener transformadores de medida y ubicarse al inicio de la red correspondiente al sistema de utilización, posibilitando el acceso al mismo en forma externa para las verificaciones e inspecciones periódicas. La subestación de distribución siempre deberá ubicarse en la propiedad del interesado. En caso de realizar instalaciones en la vía pública o propiedad privada, deberá adjuntar planos con cortes de vías aprobados por la municipalidad y documentos de los propietarios afectados señalando la disponibilidad y condiciones de uso. Los pararrayos deben tener des conectador automático y contar con el protocolo de pruebas emitido por el fabricante. En zonas de altos niveles de descargas eléctricas recomendamos que los pararrayos sean de Clase 2. Elaborado: Revisado: Aprobado: Los conductores de las redes aéreas serán de aleación de aluminio con ferretería de aluminio, adecuada a las secciones con las que se realizarán los empalmes. Los postes serán de concreto armado centrifugado y contar con su puesta a tierra (sistema aterrado) de la ferretería correspondiente a un sistema 10 kV o 22,9 kV según corresponda. Los aisladores para anclaje serán poliméricos y los de alineamiento serán tipo PIN Clase ANSÍ 56-2. El tablero de distribución deberá estar equipado con interruptores termo magnéticos diseñados de acuerdo a la carga a operar. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Considerar el diseño de puestas a tierra con criterio anti hurto. Además de entregar el original y (1) copia para la revisión del expediente, deberá presentarse un CD conteniendo la información: a. En archivo Word, los capítulos correspondientes a la Memoria Descriptiva, Especificaciones de Suministros, Especificaciones de Montaje. b. En archivo Excel, los cálculos justificativos tanto eléctricos como mecánicos, y los metrados. c. En archivo Autocad (DWG), los planos y láminas de detalle. d. En archivo Project o Excel, el cronograma de avance de obra y el plazo de ejecución. 4.3. ACTIVACIÓN DE PROYECTOS Los Proyectos de Inversión completados físicamente al 100% serán objeto de una Liquidación Técnica de la Obra, la cuál será supervisada por la Gerencia Técnica -a de Ingeniería. Se formará una Comisión de Recepción de Obra, y será designado por la Gerencia General. En la Comisión de Recepción de Obras, un miembro de la Gerencia de Distribución, uno de la Gerencia Técnica y eventualmente si lo considera necesario, un miembro del Departamento de Contabilidad y/o Control Patrimonial o de Auditoría Interna participara. La Comisión seguirá el procedimiento para efectuar la recepción de las obras, verificando que los trabajos se hayan ejecutado en concordancia con las especificaciones técnicas y planos del proyecto. Además, efectuará una verificación del Inventario Físico de la Obra, solicitara las pruebas Técnicas y preparará el Acta de Recepción de la Obra, que será firmado por los representantes de la Comisión Nombrada y los representantes de la Elaborado: Revisado: Aprobado: contratista de la obra, como señal de conformidad con el funcionamiento de los equipos y el servicio de la obra. A partir de ese momento la operación de esos bienes del Activo Fijo, así como también los gastos de operación y mantenimiento, pasa a ser responsabilidad del Área que recibe la Obra. A partir del mes siguiente de la puesta en funcionamiento, estos bienes estarán sujetos a cargos por depreciación. Los gastos en que se incurran durante el periodo de operación de prueba de proyectos o instalaciones, así como los de la Comisión de Recepción de Obra, serán cargados al presupuesto operativo correspondiente como parte del costo indirecto, y/o el derrame de los gastos administrativos que le corresponden MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. El plazo para elaborar la Liquidación Técnica de la Obra es de sesenta (60) días, luego de firmada el Acta de Recepción, una vez obtenida y previamente aprobada, el Administrador del Proyecto solicitará la Liquidación Contable de la Obra a la oficina de Contabilidad, esta incluirá la información detallada por rubros y partidas de todos los gastos (directos e indirectos) incurridos durante su ejecución. Sin embargo, cuando el monto o importancia de las obras ejecutadas así lo ameriten, la oficina de Contabilidad podrá contratar a un consultor para que efectúe la Liquidación Técnica. Económica y Contable del Proyecto. Finalmente, la oficina de Contabilidad reclasificará las cuentas respectivas del Proyecto (Cuenta de Trabajos en Curso) a la cuenta de control contable del Activo Fijo, incorporando en el costo total del proyecto, los desembolsos efectuados para obtener las liquidaciones, tanto técnicas como contables. 4.5 ACTIVACIÓN PARCIAL DE PROYECTOS Los activos adquiridos o construidos durante la ejecución de los Proyectos de inversión, que inicien su funcionamiento en la etapa final (no de prueba) y que generen ingreso o utilidad, Elaborado: Revisado: Aprobado: sin que necesariamente haya concluido el proyecto total o principal, deben ser activados y por tanto, ser sujetos del cálculo de depreciación. Para tal efecto la Gerencia Técnica, llevará a cabo el control de las fechas de adquisición y de la puesta en funcionamiento o servicio de dichos bienes del activo y comunicará a la oficina de Contabilidad, para que se calcule e imputen al gasto mensual, la depreciación a considerar en la contabilidad de la empresa, que se refleja en los Estados Financieros. 4.6 REVALORIZACIÓN DEL ACTIVO FIJO. La norma señala que con posterioridad a su reconocimiento como activo , un elemento de Inmuebles, Maquinarias y Equipos cuyo valor razonable pueda medirse con Habilidad, se contabilizará por su valor revalorizado, que es su valor razonable, en el momento de la REVALORIZACIÓN, menos la depreciación acumulada y el importe acumulado de las pérdidas por deterioro de valor que haya sufrido. El valor razonable de los terrenos, edificios, maquinarias y equipos serán habitualmente el valor de mercado determinado mediante una tasación, Como Política Interna la empresa actualmente se rige bajo el modelo del costo: costo de adquisición menos la depreciación acumulada y menos la perdidas por deterioro del valor. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 4.6.1. FRECUENCIA DE LAS REVALORIZACIONES La frecuencia de las revalorizaciones dependerá de los cambios que experimenten los valores razonables de los activos que se estén revalorizando. Cuando el valor razonable del activo revalorizado difiera significativamente de su importe en libros, será necesaria una nueva revalorización. En todo caso se deberá tener en cuenta lo siguiente: a) Algunos elementos de Inmuebles, Maquinarias y Equipos que experimenten cambios significativos y volátiles en su valor razonable, será necesario revalorizaciones anuales. Elaborado: Revisado: Aprobado: b) Las revalorizaciones frecuentes serán innecesarias para elementos de Inmuebles, Maquinarias y Equipos con variaciones insignificantes en su valor razonable, para los cuales las revalorizaciones podría determinarse cada tres o cinco años. 4.7. TRANSFERENCIA DE BIENES ENTRE ENTIDADES 4.7.1 La transferencia de bienes patrimoniales consiste, en la entrega y/o recepción de los mismos, que se efectúa entre entidades, la cual está amparada generalmente con Resoluciones, comunicación escrita y acordada por Gerencia General, que dispondrá expresamente la transferencia y bajo que modalidad. La(s) Gerencia(s), que realice cualquier transferencia de los activos de la empresa a otra, será la responsable de la supervisión de los bienes. La Gerencia General designará una "Comisión de Transferencia", la que se encargará de la recepción física de dichos bienes y la cuál efectuará un Inventario Físico Inicial. En dicho Comité participará un miembro de la oficina de Contabilidad, un miembro del área legal y los representantes de la Gerencia Técnica, designados por la Gerencia General. La comisión de transferencia evaluará la documentación contenida en los expedientes de obra a ser transferidos y de acuerdo a las normativas vigentes amparadas en la Ley de Concesiones Eléctricas, Dirección General de Electrificación - DGE, emitirá el informe especializado aprobando la transferencia de las obras. Dichos expedientes deben contener documentos tales como: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. a) CONTENIDO DE EXPEDIENTE FINANCIERO Elaborado: Revisado: Aprobado: Acta de transferencia de propiedad Declaración jurada del representante legal del GOREU Acta de transferencia contable Ficha informativa financiera Hoja resumen Resolución de liquidación dé obra Liquidación final de pagos y retenciones Contrato de ejecución de obra Minuta de declaratoria de fábrica o memoria descriptiva valorizada Resolución de aprobación de expediente técnico Título de propiedad o acta de donación de terreno Publicación de relación de obras a transferir Oficio de procuraduría Acta de constatación física Panel fotográfico Copia de comprobantes de pago que concuerde con la valoración general de la obra b) ONTENIDO DE EXPEDIENTE TÉCNICO Ficha informativa legal Ficha técnica Memoria descriptiva Acta de entrega de terreno Acta de recepción de obra Planos perirnétricos - planos Planos de ubicación Metrado general valorizado de la obra Copia de cuaderno de obra Inventario físico valorizado c) DOCUMENTACIÓN ADICIONAL Aprobación del proyecto Conformidad de obra Acta de inspección y pruebas Presupuesto Resolución de recepción de obra El Departamento de Contabilidad, deberá ser informado mediante documentación escrita de toda la información y/o movimiento patrimonial, valor en libros, estado de conservación y cualquier otra información relevante sobre la transferencia, además. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. será responsable de la adecuada codificación, contabilización y colocación de sus respectivas etiquetas de Código Alfanuméricos, a los bienes producto de transferencia de bienes, dado a que estos bienes no han sido ingresados por el Almacén de la Empresa. De igual modo para el caso de transferencia de bienes (ejemplo: bienes del activo fijo y/o repuestos WARTSILA), deberá la Gerencia General y/o Gerencia de Administración y Finanzas comunicar esta intención con anticipación y la modalidad, al departamento de Contabilidad, para el seguimiento del proceso respectivo. La Gerencia General, cuando lo considere conveniente, solicitará a un Consultor Independiente la tasación de los Activo» de la Transferencia y gestionará la actualización de los valores iníciales con lo» de la tasación ante los organismos competentes, con la finalidad de sanear la información que incorporará en las cuentas de Activo de conformidad con la ley General de Sociedades. La información saneada en cuanto a su valor neto, vida útil y demás datos serán incorporados al Sistema de Control del Activo Fijo y a las cuentas de control contables respectivas, por el departamento de Contabilidad - Patrimonio. 4.8. BAJA DE BIENES DEL ACTIVO FIJO Los procedimientos y criterios para la Baja de Bienes del Activo Fijo: Un bien es dado de baja cuando no se encuentra en condiciones de seguir prestando servicio en los procesos productivos de la Empresa, la baja consistirá en su extracción física y contable del patrimonio de la empresa, en base a la aprobación en primera instancia que deberá efectuarse por la Gerencia General en virtud del informe del comité de Altas y Bajas, sin perjuicio de aplicarse en segunda instancia los principios de contabilidad generalmente aceptados del Activo desapropiado, efectuando los asientos contables correspondientes en ese momento. La baja de bienes de la empresa permite reducir activos no productivos, principalmente reducir costos de almacenaje y custodia, así como disponer de mayor espacio, a fin de Elaborado: Revisado: Aprobado: descongestionar los ambientes y áreas que actualmente son ocupados por éstos, ocasionando costos innecesarios. Las causas por las cuales se da de baja a un bien son las siguientes: a) b) c) d) e) f) Estado de excedencia Obsolescencia Técnica Daño y/o deterioro Mantenimiento o reparación onerosa Pérdida, robo o sustracción Destrucción o siniestro MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. g) Reembolso o reposición a. Estado de Excedencia Esta referida a aquellos bienes que pese a encontrarse en buenas condiciones y en posesión de la empresa, no se utilizan y se presume que permanecerán en la misma situación por tiempo indeterminado y por consiguiente es preferible extraerlos del inventario de activos fijos para proponer su baja. b. Obsolescencia Técnica Se presenta cuando los bienes a pesar de encontrarse en condiciones operativas, no permiten obtener un desempeño productivo positivo, a lo que se obtendría con bienes que cumplen las mismas funciones, por los cambios y avances tecnológicos. c. Daño y/o Deterioro Esta referida a aquellos bienes que se encuentran inoperativos debido al desgaste por el uso continúo. Elaborado: Revisado: Aprobado: d. Mantenimiento o Reparación Onerosa Se presenta cuando el costo de mantenimiento, reparación o re potenciación de un bien es significativo, con relación con su valor real. e. Pérdida, Robo o Sustracción Esta referida a la inexistencia del bien por la vulnerabilidad de los controles y/o circunstancias fortuitas, debe estar sustentado con las denuncias policiales. f. Destrucción o Siniestro Esta referida a la pérdida total o parcial del bien a causa de un hecho accidental o un fenómeno de la naturaleza. g. Reembolso o Reposición Esta referida a aquellos bienes asegurados, cuando son repuestos o indemnizados de acuerdo a las pólizas de seguros. 5. OTROS CONTROLES El Departamento de Recursos Humanos deberá informar al Departamento de ContabilidadPatrimonio, la(s) salida(s) del personal de las diferentes áreas de la empresa, a efectos a controlar los bienes del Activo Fijo que se encuentran bajo custodia de aquel que se desvincula de la Empresa. Con la finalidad de mantener actualizado el Sistema de Control de Activo Fijo, el Departamento de Contabilidad - Patrimonio podrá efectuar inventarios selectivos en las Sedes o Unidades de Negocios o en determinadas Sub estaciones, en la oportunidad que MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. considere conveniente, además cuando menos efectuará anualmente un Inventario Físico de los bienes del Activo Fijo de toda la empresa, con el objetivo de verificar la existencia y Elaborado: Revisado: Aprobado: propiedad de los bienes, comprobar el uso correcto de los bienes, su concordancia con el número de trabajadores, que los mantienen en custodia (ficha), de determinarse la existencia de bienes faltantes se elevará un acta donde se dará a conocer al usuario quien tiene la custodia, del bien y se hará llegar a la Gerencia de Administración a fin de que coordine con Recursos Humanos para que tome las medidas correspondientes. Los usuarios de los bienes del Activo Fijo deben tener cuidado para no deteriorar la Etiqueta de Código de Barra que Identifica al bien. En caso de estar deteriorada una etiqueta o haberse extraviada deberá informar inmediatamente a Contabilidad – Patrimonio para su inmediato reemplazo. Para su búsqueda en el padrón, ubicación y colocación del código mismo código Patrimonial, a fin de evitar sobrantes. La calificación de los bienes se efectuará de acuerdo a: Su estado de Conservación (B) Bueno, (R) Regular, (M) Malo, Condición de Empleo (O) Operativo o (I) Inoperativo. 6. REGISTROS 6.1 Nota de Ingreso de Activos 6.2 Nota de Salida de Activos 6.3 Movimiento de Activos (Traslados) 6.4 Mantenimiento y/o Devolución de Activos. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 7. FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO 7.1. INGRESO DE ACTIVOS Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 7.2. SALIDAS DE ACTIVO FIJO Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 8. FORMATOS FORMATOS N° - F1 Elaborado: Revisado: Aprobado: Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. FORMATO N°2 F2 FICHA DE CUSTODIA DE N BIENES FIJOS Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. FORMATO N° 3 - F3 FICHA PARA MANTENIMIENTO Y/O DEVOLUCIONES DE BIENES DEL ACTIVO FIJO Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 9. ANEXO N° 01 1. ETIQUETAS DE CODIGOS DE BARRA Elaborado: Revisado: Aprobado: La empresa cuenta con tres tipos de etiqueta de Código de Barra, las cuales son colocadas en sus bienes del Activo Fijo, estos son: Etiqueta de Poliester Blanco de 0.001" de espesor con impresión Negro Resina de Impresión Thermal Transfer HOT, con Adhesivo permanente para todas las superficies. La medida es de 1.5" x */4", incluye su número correlativo y logotipo de la empresa. Estas etiquetas se emplean para codificar los bienes Muebles y Enseres, Equipos de Cómputo, Equipos de telecomunicación, Herramientas y Equipos Diversos. Etiquetas de Aluminio Anodizado de 0.008" de espesor con impresión Negro, Impresión Photo Composed, con Adhesivo permanente para metal. La medida es de 2.5" x 3/4", incluye su número correlativo y logotipo de la empresa. Estas etiquetas se emplean para codificar los Equipos Principales ubicados en el Patio de Llaves, Transformadores de Distribución, Vehículos y demás equipos cuya ubicación será a la intemperie. Las etiquetas son colocadas en la base de los equipos de alta tensión (no sobre la base metálica sobre el cual están ubicados), con la finalidad de que cada uno de ellos tenga su propio número de identificación. En el caso de los vehículos serán ubicadas en el marco interno de la puerta del chofer. La ubicación de la etiqueta de código de barras en el bien, por lo general, será en los laterales de los mismos, cuidando que estén en lugar visible y de fácil identificación para futuras tomas de inventario. En caso de que sean colocadas en superficies tubulares, serán colocadas en forma vertical para que pueda ser leída por el terminal con scanner láser sin mayor dificultad y además en lugares donde no sufran un manipuleo constante que le pueda causar deterioro. Etiquetas Termotransparencia de 15x12 cmts., con adhesivo permanente y mica protectora recubierta, incluye número correlativo y logo de la empresa. Estas etiquetas se emplean para codificar los postes de MT y BT. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. CRITERIOS DE ETIQUETADO En General Se debe pegar en forma horizontal (bien derecha, no ladeada) o bien vertical y sobre superficies previamente limpiadas y no húmedas. En lugar visible y de fácil ubicación para posteriores tomas de inventario. En lugares donde no sufran manipuleo constante. Se debe tratar de no pegarla sobre superficies con pintura, en todo caso raspar o lijar la superficie sobre la cual se ubicará. En caso de superficies tubulares, se colocan de forma vertical para que la lectora láser pueda leerla con facilidad. Pegar la etiqueta en cada fase en él lado de la placa de identificación, en caso de tenerla, misma orientación. Se deberá cuidar de ubicarla en el mismo lugar en equipos similares. La etiqueta se colocara a una altura promedio de tres metros (postes y torres) del nivel del suelo, de tal forma que sea visible pero a la vez inaccesible a cualquier persona extraña y a una altura donde no exista riesgo eléctrico en los demás equipos. Las etiquetas se colocaran de la siguiente forma (para postes y torres): En calles mirando hacia la calzada. En parques y plazas, las etiquetas deben quedar mirando hacia la calzada más próxima. En calles con postea ubicados en la berma central, se colocara mirando a la calzada derecha de la vía en sentido creciente de la numeración de las viviendas. Específicamente En Unidades de Transporte se colocan en el marco interno de la puerta izquierda (lado del chofer). En los Muebles y Equipos de Cómputo, se colocan en el lado izquierdo del mismo o en el espaldar (o soporte metálico) en caso de sillas. En los Radios de Comunicación y Celulares, en el mismo equipo, no en la batería. Elaborado: Revisado: Aprobado: En los Equipos Especializados, en el mismo equipo, no en la tapa, excepto en los Pararrayos. En los Pórticos, se colocan en la columna derecha del pórtico de llegada de línea. En los Interruptores de Potencia, en cada fase y en la caja de mando. En los Seccionadores de Línea, si es unipolar; en cada fase y en la caja de mando de cada una de ellas. En los Seccionadores de Línea, sí es tripolar; en cada fase y en la caja de mando. En los Seccionadores de Tierra, si es unipolar; en la cuchillas de cada fase y en la caja de mando de cada fase. En los Seccionadores de Tierra, si es tripolar; en cada cuchilla de cada fase y en la caja de mando. En los Seccionadores de Línea y de Tierra que tienen una caja de mando en común: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI39 Revisión: 01 Actualización CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Seccionador de Línea, etiqueta en cada fase y en la caja de mando. Seccionador de Tierra, etiqueta en cada fase. Ya no en la caja de mando. sobre el etiquetado de los Postes de Baja y Media Tensión, se procederá al etiquetado de la siguiente manera: a) La etiqueta se colocara a una altura promedio de tres metros (postes y torres) del nivel del suelo, de tal forma que sea visible pero a la vez inaccesible a cualquier persona extraña y a una altura donde no exista riesgo eléctrico en los demás equipos. b) Las etiquetas se colocaran de la siguiente forma: En calles mirando hacia la calzada. En parques y plazas, las etiquetas deben quedar mirando hacia la calzada más próxima. En calles con postes ubicados en la berma central, se colocara mirando a la calzada derecha de la vía en sentido creciente de la numeración de las viviendas. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI REGIMEN DE PROTECCION Y DEFENSA JUDICIAL DE LOS DIRECTORES DE ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI40 Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVO Establecer las directivas aplicables para la protección y financiamiento de la defensa legal a los Directores de Electro Ucayali S.A. Elaborado: Revisado: Aprobado: 2. ALCANCE Las disposiciones contenidas en esta directiva son de aplicación para los Directores en ejercicio o que luego de haber cesado en sus funciones, y que en caso por sus actuaciones y/u omisiones funcionales regulares, puedan originar procesos de índole administrativo, civil y/o penal. 3. BASE LEGAL 3.1. Ley No. 27170 "Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado". 3.2. Reglamento de la Ley del Fondo Nacional dé Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - Ley N° 27170, y sus directivas modificatorias. 3.3. Decreto Legislativo que promueve la eficiencia de la actividad empresarial del EstadoDecreto Legislativo N° 1031 3.4. Directiva aplicable a los Directores de las Empresas en las que FONAFE participa como accionista, aprobado por Acuerdo de Directorio N" 002-2004/008-FONAFE 4. DEFINICIONES 4.1 Director Miembro del Directorio de Electro Ucayali S.A., designado por la Junta General de Accionistas a propuesta de FONAFE. 5. RESPONSABILIDAD 5.1. Gerencia General Velar por la correcta aplicación de la presente Directiva. 5.2. Asesoría Legal Es responsable de indicar la procedencia o no de la solicitud realizada por el personal expuesto en la presente Directiva. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: REGIMEN DE PROTECCION Y DEFENSA JUDICIAL DE LOS DIRECTORES DE ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI40 Revisión: 01 Actualización Pag. 6. DESARROLLO 6.1. El ámbito subjetivo de la directiva incluye a los Directores de Electro Ucayali S.A. que hayan concluido en el ejercicio de funciones, quienes podrán solicitar a Electro Ucayali S.A., la contratación, por cuenta de la empresa, de un servicio especializado de patrocinio legal, que les brinde una defensa adecuada en caso sean demandados administrativa, civil o penalmente por actos, omisiones o decisiones adoptadas en el ejercicio regular de sus funciones en la propia Empresa, así como los gastos judiciales en que se incurra. 6.2. Para el caso de los Directores que a la fecha de solicitar su acogimiento al régimen de protección y financiamiento judicial, se encuentren en ejercicio de sus funciones como Directores de la Empresa, la contratación del servicio de patrocinio legal estará condicionada a que los referidos presenten una declaración jurada que contenga el compromiso de devolución, para que en caso que a la conclusión del proceso, si se demuestra su responsabilidad por dolo o culpa inexcusable, la Empresa pueda recuperar el monto de los gastos asumidos. 6.3. Para el caso de los Directores que a la fecha de solicitar su acogimiento al régimen de protección y financiamiento judicial, ya no participen como Directores o que estando en goce de la referida protección concluyan su vínculo laboral con Electro Ucayali S.A., la contratación del servicio de patrocinio legal estará condicionada a que los referidos presenten una garantía real o personal suficiente destinada a asegurar que la Empresa pueda recuperar el monto de los gastos asumidos en caso se demuestre su responsabilidad por dolo o culpa inexcusable. 6.4. La referida garantía no será necesaria, a consideración de la Empresa, en aquellos casos en los que las circunstancias determinen que exista una probabilidad muy baja o que no exista posibilidad que se atribuya responsabilidad por dolo o culpa inexcusable. 6.5. Se denegarán las solicitudes presentadas por los Directores que hayan sido removidos por el Directorio de FONAFE, así como cuándo las solicitudes se refieran a procesos en los cuales FONAFE o la propia Empresa sean denunciantes agraviados. 6.6. Previa autorización por parte del Directorio de la Empresa, la Empresa podrá asumir el costo de las indemnizaciones y otros conceptos a los que esté obligado el Director solicitante, siempre que tales gastos no se deriven de una responsabilidad por dolo o culpa inexcusable. Elaborado: Revisado: Aprobado: 6.7. En todos los casos, los solicitantes deberán suscribir un convenio de devolución a favor de la Empresa, en virtud del cual se comprometan a devolver el monto de los gastos asumidos por la Empresa en caso se demuestre su responsabilidad por dolo o culpa inexcusable. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI REGIMEN DE PROTECCION Y DEFENSA JUDICIAL DE LOS DIRECTORES DE ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI40 Revisión: 01 Actualización Pag. 7. PROCEDIMIENTO 7.1. El procedimiento para acogerse al régimen de protección y financiamiento judicial es el siguiente: 7.1.1. La solicitud presentada por el interesado en el domicilio de la empresa, deberá ser derivada dentro del plazo máximo de 24 horas a la Oficina de Asesoría Legal y será presentada en el formato del Anexo N° 01 "Declaración Jurada para la Protección y Financiamiento Judicial", el cual deberá estar debidamente legalizado. 7.1.2. El Jefe de la Oficina de Asesoría Legal se pronunciará mediante un informe debidamente fundamentado a la Gerencia General, estableciendo las acciones inmediatas para la contratación de la defensa judicial, el cual contendrá un análisis jurídico sobre la posibilidad de atribuírsele o no responsabilidad al solicitante. 8. DISPOSICIONES FINALES 8.1. Los órganos de control de la empresa podrán efectuar el control concurrente y posterior para verificar el cumplimiento de la presente directiva. 8.2. En caso se verifique el incumplimiento de las disposiciones dadas en la presente Directiva, el infractor será pasible de sanción de acuerdo a lo normado en el Reglamento Interno de Trabajo de Electro Ucayali S.A. y en la Directiva aplicable a los Directores de las empresas bajo el ámbito de FONAFE. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI REGIMEN DE PROTECCION Y DEFENSA JUDICIAL DE LOS DIRECTORES DE ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI40 Revisión: 01 Actualización Pag. ANEXO N° 01 DECLARACIÓN JURADA Yo,__________________________________________________ de Nacionalidad ____________ identificado (a) con DNI N°______________, de Profesión/ Ocupación / Actividad_________________ con domicilio en______________________________ ___________________________________ declaro bajo juramento lo siguiente: Que me acojo al régimen de Protección y Defensa Judicial por la demanda(s) interpuesta(s) contra mi persona derivadas del ejercicio de las funciones propias del cargo que vengo desempeñando (o que he ejercido) como Director (a) de Electro Ucayali S.A. Asimismo, me comprometo a la devolución del gasto por patrocinio legal, en el caso de que, al concluir el proceso N° ____________ materia ___________ , ante el Juzgado o Fiscalía Elaborado: Revisado: Aprobado: _____________________________________ se demuestre mi responsabilidad, por dolo o culpa inexcusable. En caso de no hacerlo, autorizo a la empresa a ejecutar las garantías que hubiera presentado. Me ratifico en lo expresado, en señal de lo cual firmo el presente documento en la ciudad de _________________ a los_________________ días del 201 ____________________________________ (Firma) Nombre:____________________________________ Dirección:___________________________________ Teléfono:____________________________________ (Adjunto copia de DNI) Huella índice derecho MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI REGIMEN DE PROTECCION Y DEFENSA JUDICIAL DEL PRESONAL DE DIRECTORES DE DIRECCION Y CONFIANZA DE ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI41 Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVO Establecer las directivas aplicables para la protección y financiamiento de defensa legal al personal de dirección y/o de confianza de Electro Ucayali S.A. 2. ALCANCE Elaborado: Revisado: Aprobado: Las disposiciones contenidas en esta directiva son de aplicación para el personal de dirección y/o de confianza, en ejercicio o que luego de haber cesado en sus funciones, y que en caso por sus actuaciones y/u omisiones funcionales regulares, puedan originar procesos de índole administrativo, civil y/o penal. 3. BASE LEGAL 3.1. Ley No. 27170 "Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado'. 3.2. Reglamento de la Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - Ley N° 27170, y sus directivas modificatorias. 3.3. Decreto Legislativo que promueve la eficiencia de la actividad empresarial del EstadoDecreto Legislativo N° 1031 3.4. Directiva aplicable a los Directores de las Empresas en las que FONAFE participa como accionista, aprobado por Acuerdo de Directorio N° 002-2004/008-FONAFE 4. DEFINICIONES 4.3. Personal de Dirección Es aquel que ejerce la representación general del empleador frente a otros trabajadores o a terceros, o que lo sustituye, o que comparte con aquéllas funciones de administración y control o de cuya actividad y grado de responsabilidad depende el resultado de la actividad empresarial. 4.4. Personal de Confianza Persona que laboran en contacto personal y directo con el empleador o con el personal de dirección, teniendo acceso a secretos industriales, comerciales o profesionales y, en general, a información de carácter reservado. Asimismo, aquellos cuyas opiniones o informes son presentados directamente al personal de dirección, contribuyendo a la formación de las decisiones empresariales. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI REGIMEN DE PROTECCION Y DEFENSA JUDICIAL DEL PRESONAL DE DIRECTORES DE DIRECCION Y CONFIANZA DE ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI41 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. 5. RESPONSABILIDAD 5.1. Gerencia General Velar por la correcta aplicación de la presente Directiva. 5.2. Oficina de Asesoría Legal Es responsable de indicar la procedencia ó rio de la solicitud realizada por el personal expuesto en la presente Directiva. 6. DESARROLLO 6.1. El ámbito subjetivo de la directiva incluye al Personal de dirección y/o de confianza de Electro Ucayali S.A. que hayan concluido en el ejercicio de funciones, quienes podrán solicitar a Electro Ucayali S.A., la contratación, por cuenta de la empresa, de un servicio especializado de patrocinio legal, que les brinde una defensa adecuada en caso sean demandados administrativa, civil o penalmente por actos, omisiones o decisiones adoptadas en el ejercicio regular de sus funciones en la propia Empresa, así como los gastos judiciales en que se incurra. 6.2. Para el caso del Personal de dirección y/o de confianza que a la fecha de solicitar su acogimiento al régimen de protección y financiamiento judicial, se encuentren en ejercicio de sus funciones como Gerentes o Personal de Confianza de la Empresa, la contratación del servicio de patrocinio legal estará condicionada a que los referidos presenten una declaración jurada que contenga el compromiso de devolución, para que en caso que a la conclusión del proceso, si se demuestra su responsabilidad por dolo o culpa inexcusable, la Empresa pueda recuperar el monto de los gastos asumidos. 6.3. Para el caso del Personal de dirección y/o de confianza que a la fecha de solicitar su acogimiento al régimen de protección y financiamiento judicial, ya no participen como Gerentes o Personal de Confianza de la Empresa, o que estando en goce de la referida protección concluyan su vínculo laboral con Electro Ucayali S.A., la contratación del servicio de patrocinio legal estará condicionada a que los referidos presenten una garantía real o personal suficiente destinada a asegurar que la Empresa pueda recuperar el monto de los gastos asumidos en casó se demuestre su responsabilidad por dolo o culpa inexcusable. Elaborado: Revisado: Aprobado: 6.4. La referida garantía no será necesaria, a consideración de la Empresa, en aquellos casos ' ' en los que las circunstancias determinen que exista una probabilidad muy baja o que no exista posibilidad que se atribuya responsabilidad por dolo o culpa inexcusable. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI REGIMEN DE PROTECCION Y DEFENSA JUDICIAL DEL PRESONAL DE DIRECTORES DE DIRECCION Y CONFIANZA DE ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI41 Revisión: 01 Actualización Pag. 6.5. Se denegarán las solicitudes presentadas por el personal de dirección y/o de confianza que hayan sido despedidos, así como cuando las solicitudes se refieran a procesos en los cuales FONAFE o la propia Empresa sean denunciantes agraviados. 6.6. Previa autorización por parte del Directorio cíe la Empresa, la Empresa podrá asumir el costo de las indemnizaciones y otros conceptos a los que esté obligado el Personal de dirección y/o de confianza solicitante, siempre que tales gastos no se deriven de una responsabilidad por dolo o culpa inexcusable. 6.7. En todos los casos, los solicitantes deberán suscribir un convenio de devolución a favor de la Empresa, en virtud del cual se comprometan a devolver el monto de los gastos asumidos por la Empresa en caso se demuestre su responsabilidad por dolo o culpa inexcusable. 7. PROCEDIMIENTO 7.1. El procedimiento para acogerse al régimen de protección y financiamiento judicial es el siguiente: 7.1.1. La solicitud presentada por el interesado en el domicilio de la empresa, deberá ser derivada dentro del plazo máximo de 24 horas a la Oficina de Asesoría Legal y será presentada en el formato del Anexo N° 01 "Declaración Jurada para la Protección y Financiamiento Judicial", el cual deberá estar debidamente legalizado. 7.1.2. EL Jefe de la Oficina de Asesoría Legal se pronunciará mediante un informe debidamente fundamentado a la Gerencia General, estableciendo las acciones inmediatas para la contratación de la defensa judicial, el cual contendrá un análisis jurídico sobre la posibilidad de atribuírsele o no responsabilidad al solicitante. 8. DISPOSICIONES FINALES 8.1. Los órganos de control de la empresa podrán efectuar el control concurrente y posterior para verificar el cumplimiento de la presente directiva. Elaborado: Revisado: Aprobado: 8.2. En caso se verifique el incumplimiento de las disposiciones dadas en la presente Directiva, el infractor será pasible de sanción de acuerdo a lo normado en el Reglamento Interno de Trabajo de Electro Ucayali S.A. y en la Directiva aplicable a los Directores de las empresas bajo el ámbito de FONAFE. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI REGIMEN DE PROTECCION Y DEFENSA JUDICIAL DEL PRESONAL DE DIRECTORES DE DIRECCION Y CONFIANZA DE ELECTRO UCAYALI S.A. Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI41 Revisión: 01 Actualización Pag. ANEXO N° 01 DECLARACIÓN JURADA Yo,__________________________________________________ de Nacionalidad ____________ identificado (a) con DNI N°______________, de Profesión/ Ocupación / Actividad_________________ con domicilio en______________________________ ___________________________________ declaro bajo juramento lo siguiente: Que me acojo al régimen de Protección y Financiamiento Judicial por la demanda(s) interpuesta(s) contra mi persona derivadas del ejercicio de las funciones propias del cargo que vengo desempeñando (o que he ejercido) de ______________________, el cual fue calificado por la empresa como de dirección y/o de confianza. Asimismo, me comprometo a la devolución del gasto por patrocinio legal, en el caso de que, al concluir el proceso N° ____________ materia ___________, ante el Juzgado o Fiscalía Elaborado: Revisado: Aprobado: ___________________________________, se demuestre mi responsabilidad, por dolo o culpa inexcusable. En caso de no hacerlo, autorizo a la empresa a ejecutar las garantías que hubiera presentado. Me ratifico en lo expresado, en señal de lo cual firmo el presente documento en la ciudad de _________________ a los_________________ días del 201 ____________________________________ (Firma) Nombre:____________________________________ Dirección:___________________________________ Teléfono:____________________________________ (Adjunto copia de DNI) Huella índice derecho MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI NOTIFICACION PARA LA SUSCRIPCION DE CONTRATOS Código: PI42 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Pag. Aprobado por Gerencia General 1. OBJETIVO Establecer el procedimiento de citación y solicitud necesaria para la suscripción de contratos. 2. BASE LEGAL Reglamento Interno de Trabajo (RIT). Ley de Contrataciones del Estado Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. Elaborado: Revisado: Aprobado: 3. ALCANCE Comprende el personal Técnico y Administrativo del Órgano encargado de las contrataciones de la Empresa. 4. DESCRIPCIÓN Una vez consentido el otorgamiento de la Buena Pro, el Comité Especial remitirá el Expediente de Contratación al Departamento de Logística, órgano encargado de las contrataciones de la Entidad, quien asumirá la competencia desde la recepción de dicho expediente, encargándose en adelante de la ejecución de los actos destinados a la formalización del contrato, teniendo en cuenta lo siguiente: Preparar la carta de citación y solicitud de la documentación necesaria para la suscripción del contrato (ver anexo 1), es decir, todos los requisitos establecidos en las Bases Administrativas y en los Artículos 138°, 141" y 183° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y que deberá estar suscrita por el Jefe del Departamento. Registrar el correlativo de las cartas emitidas, así como la fecha de recepción de las mismas, impresa en el cargo de la carta notificada. Otorgar en dicha carta, el plazo de diez (10) días hábiles de recibida la notificación, para la presentación de la documentación solicitada y suscripción del contrato, plazo máximo establecido en el numeral 1 del artículo 148° del Reglamento de la ley de Contrataciones del Estado. Verificar que quien suscriba el contrato se apersone a la sede de la Entidad - Av. Circunvalación N° 300, portando los documentos requeridos y contando con los poderes vigentes, previa identificación. El postor ganador que no se presente dentro del plazo otorgado, perderá automáticamente la Buena Pro, sin perjuicio de la sanción administrativa aplicable 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI NOTIFICACION PARA LA SUSCRIPCION DE CONTRATOS Código: PI42 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Pag. Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Aprobado: conforme a lo establecido en el numeral 2 del artículo citado en el numeral 4.3 del presente manual. Respecto a la garantía de seriedad de oferta, tramitará su devolución según lo establecido en el artículo 157° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. 5. DISPOSICIONES FINALES 5.1. El Jefe del Departamento de Logística enviará a la Gerencia General y a la Gerencia de Administración y Finanzas, una copia de la comunicación que contiene la carta de citación y solicitud de documentos, enviada vía e-mail al Contratista para el perfeccionamiento del contrato. 5.2. El Departamento de Logística llevará un control de las cartas emitidas por devolución de garantía de seriedad de oferta, manteniendo un cargo en el expediente de contratación. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI42 Revisión: 01 Actualización NOTIFICACIONES PARA LA SUSCRIPCION DE CONTRATOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. ANEXO N° 1 Pucallpa, …. de ……………………… 201.. ELECTROÜCAYALI / AL - xxxx • 2011 Señor Xxxx xxxxx xxxxxxxx Gerente General Xxxxx xxxxxxxx x.x. Av. Xxxxxxxxxx N° xxx Teléf. xxx xxxx; Fax: xxx xxxx. Lima.Asunto : CITACIÓN Y DOCUMENTACIÓN PARA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATO. REF. : ADJUDICACIÓN "xxxxxxxxxxxxxx" PUBLICA DIRECTA N° xxx-20xx-EU De mi consideración: Tengo el agrado de dirigirme a usted y en los alcances del Art. 148° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, cumplo con citarlo para la suscripción del contrato correspondiente al proceso de la referencia para la contratación del "xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx". de cuyo resultado ha quedado consentida la Buena Pro a favor de su representada el xx/xx/xxxx, por un total de SI. Xxxxxxxx incluido el IGV. De acuerdo a lo indicado en el numeral 1,1 de las bases y a lo establecido en los artículos 138° y 141° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, la suscripción final del contrato entre los representantes de ELECTRO UCAYALI S.A. y, los representantes de xxxxxxxxxxx x.x., se efectuará a la presentación de la documentación que se indica a continuación, en nuestro Departamento de Logística: Elaborado: Revisado: Aprobado: Constancia vigente de no estar inhabilitado para contratar con el Estado. Garantía de Fiel Cumplimiento por la suma de S/.XXXXXXX, equivalente al 10% del monto del Contrato, cuya vigencia se extiende hasta la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del Contratista. Copia de DNI del Representante Legal. Original de la Vigencia de Poder del representante legal de la empresa, con una antigüedad no mayor a dos meses. Copia de Constitución de la empresa y sus modificatorias debidamente actualizadas. Copia de RUC de la Empresa. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI NOTIFICACIONES PARA LA SUSCRIPCION DE CONTRATOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI42 Revisión: 01 Actualización Pag. De acuerdo al plazo máximo establecido en el numeral 1 del artículo 148° del Reglamento de la ley de Contrataciones del Estado, el postor ganador de la Buena Pro deberá presentarse a la sede de la Entidad - Av. Circunvalación N° 300, a suscribir el contrato con toda la documentación requerida, a los diez (10) días hábiles contados desde la recepción de la presente comunicación. Finalmente, agradeceremos realizar cualquier coordinación, por medio de nuestro Departamento de Logística, en la siguiente dirección electrónica: (Correo electrónico del Jefe del Departamento de Logística). Atentamente, Nombres y Apellidos Jefe del Opto, de Logística Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03)UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBTARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI43 Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVO Contar con la directiva que establezca las pautas para que permitan atender de manera oportuna los requerimientos de bienes y servicios que requieran los diferentes órganos de Electro Ucayali S.A., por montos de hasta 3 UIT. 2. BASE LEGAL • Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto - Ley N° 28411. Elaborado: Revisado: Aprobado: • Decreto Legislativo N° 1017, aprueba la Ley de Contrataciones del Estado. • Decreto Supremo N° 184-2008-EF, aprueba el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. • Ley del Procedimiento Administrativo General - Ley N° 27444. 3. ALCANCE La presente Directiva es de aplicación obligatoria de todos los órganos de Electro Ucayali S.A., siendo responsable de su ejecución la Gerencia de Administración y Finanzas a través del Departamento de Logística. 4. ASPECTOS GENERALES 4.1. Las contrataciones por montos iguales o inferiores a 3 UIT son aquellas adquisiciones no programables en el PAC, que se realizan mediante acciones directas no encontrándose sujetas al cumplimiento de los requisitos de la Ley de Contrataciones del Estado. (Art. N° 3, numeral 3.3, literal h del Decreto Legislativo N° 1017). 4.2. Los órganos usuarios de Electro Ucayali S.A. en ningún caso podrán optar por este procedimiento de contratación de bienes y servicios; para evitar la realización de los procesos de selección señalados en la Ley de Contrataciones del Estado. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS – MPI PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03)UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBTARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Código: PI43 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: 4.3. La adquisición de bienes o contratación de servicios por montos de hasta 1 UIT, podrán ejecutarse con sólo una cotización siempre y cuando el proveedor satisfaga los requerimientos y especificaciones técnicas solicitadas por el órgano usuario. 4.4. La adquisición de bienes o contratación de servicios por un monto mayor a 1 UIT hasta 3 UIT, deberá contar con dos (02) cotizaciones como mínimo, que satisfagan las especificaciones técnicas y/o términos de referencia solicitadas por el órgano usuario, debiéndose tener en este caso la oportunidad de atención. 5. ASPECTOS ESPECÍFICOS 5.1. PROCEDIMIENTO PARA LAS CONTRATACIONES IGUALES O INFERIORES A TRES (03) UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBUTARIAS 5.1.1 DE LA PRESENTACIÓN DEL REQUERIMIENTO a. El requerimiento será elaborado por el área usuaria, siendo éste el encargado de definir con precisión los Términos de Referencia y/o Especificaciones Técnicas del bien y/o servicio a contratar. (Anexo N° 1 - Formato SIAF) . b. Los requerimientos deberán ser presentados al Departamento de Finanzas para la confirmación de la Disponibilidad Presupuesta!, el mismo que remitirá a la Gerencia de Administración y Finanzas para su visto bueno y derivación a la Gerencia General para su respectiva aprobación. Una vez aprobado por la Gerencia General remitirá el requerimiento a la Gerencia de Administración y Finanzas para que por su intermedio encargue al Órgano Encargado de las Contrataciones (Departamento de Logística) la indagación de precios o estudio de posibilidades que ofrece el mercado, que finalmente determinará el monto de la contratación. c. No se admitirá requerimientos parciales o enmendados, ni requerimientos para la regularización de adquisiciones o contrataciones. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS – MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03)UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBTARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria 5.1.2 Aprobado por Gerencia General Código: PI43 Revisión: 01 Actualización Pag. DE LAS COTIZACIONES a. Con la formalización del requerimiento el Departamento de Logística ejecutará la indagación de precios o el estudio de posibilidades que ofrece el mercado, con lo cual empieza el proceso de contratación de bienes y servicios cuyo valor referencial es igual o menor a tres (03) Unidades Impositivas Tributarias. b. El Departamento de Logística realizará el "Cuadro Resumen de Cotizaciones", utilizando el formato establecido en el Anexo N° 02 de la presente Directiva, donde se aplicará el procedimiento para la determinación de la Adquisición y /o contratación directa. c. El Departamento de Logística podrá solicitar a las áreas usuarias, de ser necesario, la opinión técnica sobre las cotizaciones recibidas por parte de los proveedores en forma previa a la adquisición y/o contratación directa. d. En el caso de servicios dé consultoría se solicitará a los proveedores seleccionados que adjunten los siguientes documentos: - Currículo Vitae documentado. - La Oferta Económica. (Ver Anexo N° 3). 5.1.3 DE LA EMISIÓN DE LA ORDEN DE COMPRA Y/O DE SERVICIO a) El Departamento de Logística elaborará la Orden de Compra y/o de Servicio en cualquiera de los casos señalados, cuyo sustento es el requerimiento debidamente aprobado por la Gerencia General. b) La Orden de Compra y/o. Servicios deberá contener en forma expresa lo siguiente: i. Las especificaciones técnicas de los bienes. ii. Los términos de referencia de los servicios. iii. La fecha de entrega y otros que se considere necesarios para su atención. iv. Monto de la contratación, incluido impuestos. v. Lugar y plazo de entrega. vi. Penalidades, las cuales no deberán exceder del 10% del monto total de la contratación. vii. De ser el caso, Código de Cuenta Interbancaria (CCI). Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03)UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBTARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI43 Revisión: 01 Actualización Pag. c) La Orden de Compra y/o de Servicio será suscrita por el profesional de Adquisiciones y el Jefe del Departamento de Logística y remitida al Departamento de Finanzas para la confirmación de la Disponibilidad Presupuestal. d) Una vez confirmado la Disponibilidad Presupuestal, la Gerencia de Administración y Finanzas derivara a la Gerencia General para su respectiva aprobación y autorización de ejecución del gasto. e) El Departamento de Logística remitirá al proveedor la Orden de Compra y/o Servicio a través de cualquiera de los siguientes medios: i. Vía correo electrónico deberá obtener la constancia de recepción por parte del proveedor. ii. Vía fax deberá obtener la conformidad del envío en señal de aceptación. iii. De manera personal mediante recepción en mesa de partes del Departamento de Logística. 5.1.4 a) i. ií. iii. iv. b) 5.1.5 DE LA CONFORMIDAD DE LA PRESTACIÓN El Departamento de Logística gestionará ante el área usuaria la conformidad del bien o servicio recibido, para lo cual se le alcanzará la siguiente documentación: Copia de la Orden de Servicio y/o de Compra. Copia de la Guía de Remisión, de ser el caso. Copia de Nota de Ingresó al Almacén, de ser el caso. Otros documentos referidos a la atención, de ser el caso. El área usuaria en un plazo no mayor de dos (02) días hábiles de recibida la documentación antes señalada, emitirá la conformidad de la prestación mediante el formato del Anexo N° 5 con lo cual se acreditará la atención del bien o servicio contratado. DEL DEVENGADO Y PAGADO Elaborado: Revisado: Aprobado: a) El Departamento de Logística remitirá al Departamento de Contabilidad la siguiente información, con la cual se dará por concluido el proceso de contratación de bienes y servicios por montos iguales o inferiores a 3 UIT: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03)UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBTARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria i. ii. iii. iv. v. vi. vii. viii. ix. Aprobado por Gerencia General Código: PI43 Revisión: 01 Actualización Pag. Copia del Requerimiento (Anexo N° 1). Copia de la Orden de Compra o de Servicio. Guía de Remisión. Original del Comprobante de Pago. Original del formato de conformidad (Anexo N° 6) Copia del documento de suspensión de retenciones de impuestos, de ser el caso. Recibidos por honorarios o factura según corresponda. Otros documentos referidos a la atención, de ser el caso. Notas de crédito o notas de débito emitidos por el proveedor y el importe de la penalidad por mora en la ejecución de la prestación, de corresponder. b) Una vez provisionado el pago de la Orden de Compra y/o de Servicio, se remite al Departamento de Finanzas para la verificación del calendario de pagos y sus correspondientes registros, formulándose el cheque o la disposición de pago mediante deposito vía internet a una Cuenta Corriente Interbancaria - CCI. c) Los pagos con cheque sé efectuarán en el Departamento de Finanzas de Electro Ucayali S.A., y transferencias bancarias o interbancarias proporcionado por el proveedor al momento de que se aprueba la cotización. d) El pago se realizará con los documentos que acrediten que el bien o servicio fue entregado conforme al requerimiento solicitado por parte del órgano usuario. 5.1.6 EN CASO DE INCUMPLIMIENTO POR PARTE DEL PROVEEDOR Elaborado: Revisado: Aprobado: a. Si el proveedor incurre en retraso injustificado en la ejecución de las prestaciones objeto de la Orden de Compra y/o Servicio, el administrador de contrato le aplicará en todos los casos, una penalidad por cada día calendario de atraso, hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto contractual total. La penalidad se aplicará automáticamente y se calculará de acuerdo a la siguiente fórmula: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03)UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBTARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Donde: Aprobado por Gerencia General Código: PI43 Revisión: 01 Actualización Pag. F = 0.40 (plazo menores o iguales a 20 días) F = 0.25 (plazo mayores a 20 días) b) Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad, ELECTRO UCAYALI S.A. podrá resolver la orden de compra y/o servicio parcial o totalmente por incumplimiento mediante carta notarial, Esta penalidad será deducida de cualquiera de sus facturas pendientes de pago. La justificación por el retraso se sujeta a lo dispuesto por el Código Civil y demás normas concordantes. 6. RESPONSABILIDADES a) b) c) El Gerente General, es responsable de la aprobación de la presente Directiva. La Gerencia de Administración y Finanzas, es responsable de la revisión y de elevar la propuesta de Directiva a la Jefatura de la Oficina de Gestión Empresarial y este a su vez a la Gerencia General para su aprobación. Los Directivos, funcionarios y servidores de Electro Ucayali S.A., en calidad de usuarios de la Directiva, son responsables de cumplir la presente Directiva. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03)UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBTARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI43 Revisión: 01 Actualización Pag. ANEXO N° 01 REQUERIMEINTO DE CONTRATACIONES MENORES O IGUALES A 3 UIT (PARA CONTRATACIONES DE BIENES Y/O SERVICIOS) Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03) UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBTARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Código: PI43 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: ANEXÓ N°02 CUADRO RESUMEN DE COTIZACIONES PARA CONTRATACIONES MENORES O IGUALES A 3 UIT (VÁLIDO PARA CONTRATACIONES MAYORES A 1 UIT) Fecha: Proveedor: Sustento: Fecha de entrega de la orden. Fecha de recepción del bien o servicio. En caso de bienes-conformidad expresada sobre el número de bienes ingresados al almacén. Concepto. Cantidad. Fecha de entrega. Observaciones. Nombre apellidos/Sello y Firma del Usuario. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03) UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBTARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI43 Revisión: 01 Actualización Pag. ANEXÓ N°03 CARTA OFERTA ECONÓMICA DEL PROVEEDOR Señores Electro Ucayali S.A. Referencia: Proceso N°.... Es grato dirigirme a ustedes, para hacer de su conocimiento que de acuerdo con el monto referencial del presente proceso y los términos de referencia, mi propuesta económica es la siguiente: Concepto: Precio Unitario (S/.) Valor Total (S/.) La propuesta económica incluye todos los tributos, seguros transportes, .inspecciones, pruebas y de ser el caso, los costos laborales conforme a la legislación vigente, así como cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda tener incidencia sobre el costo del servicio a prestar. Fecha:………………………….. Firma y sello del Representante Legal:. …………………………………………… Nombre/Razón Social del postor:....,.............................................................. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03) UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBTARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI43 Revisión: 01 Actualización Pag. ANEXO N°04 CARTA AUTORIZACIÓN (PARA ABONO EN CUENTA BANCARIA) Señores Electro Ucayalí S.A. Asunto: Autorización para el pago con abonos en cuenta. Es grato dirigirme a ustedes, para comunicarles el número de la Cuenta corriente en Moneda Nacional N°............................................. y el Código de Cuenta Interbancaria (CCI) N"........................................ identificado con RUC N°........................................ agradeciéndole se sirva disponer lo conveniente para que los pagos a nombre del suscrito sean abonados en la cuenta que corresponde al indicado CCI en el Banco.............. Asimismo, dejo constancia que el documento emitido, una vez cumplida o 'atendida la correspondiente Orden de Compra y/o Servicio o las prestaciones en bienes y/o servicios materia del contrato quedará cancelado para todos sus efectos mediante la sola acreditación del importe referido comprobante de pago a favor de la cuenta en la entidad bancaria a que se refiere el primer párrafo de la presente. Elaborado: Revisado: Aprobado: Atentamente, Firma y sello del Representante Legal:…………………………………………………… Nombre/Razón Social del postor: .............................................................................. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03) UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBTARIAS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI43 Revisión: 01 Actualización Pag. ANEXO N°05 CONFORMIDAD DE SERVICIO CONFORMIDAD N° Fecha: Proveedor: Sustento: Fecha de entrega de la orden. Fecha de recepción del bien o servicio. En caso de bienes-conformidad expresada sobre el número de bienes ingresados al almacén. Concepto. Cantidad. Fecha de entrega. Observaciones. Nombre apellidos/Sello y Firma del Usuario. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Índice 1. Objeto 2. Base Legal 3. Alcance 4. Definiciones 5. Responsabilidades 6. Criterios o principios básicos 7. Administración de Riesgos 7.1 Riesgo de mercado 7.2 Riesgo liquidez 8. Instrumentos financieros básicos elegibles y su forma de adquisición 9. Elegibilidad y límites por contraparte 10. Control y manejo de Activos Financieros 10.1 Indicadores de Concentración 10.2 Inversiones en valores 11. Control y manejo de Pasivos. 11.1 Indicadores de Concentración de Pasivos 11.2 Estrategias de Endeudamiento 12. Control y manejo de instrumentos financieros derivados. 12.1 Tipificación del uso de derivados 12.2 Técnicas de cobertura 12.3 Instrumentos financieros derivados elegibles 13. Control y manejo de la Liquidez 13.1 Indicadores de brechas de liquidez 14. Posición de Cambio 14.1 Tipificación de las posiciones de cambio 14.2 Gestión de la posición de cambio estructural 15. Brechas de reprecio de tasa de interés 16. Resguardos y garantías Elaborado: Revisado: Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Aprobado: 17. Autonomía 18. Información Financiera 19. Solicitud de operaciones MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. 1. Objeto Definir los aspectos generales, de responsabilidad, criterios y políticas dentro de los cuales se deberá realizar la gestión de los activos y pasivos que conforman la-exposición total, tanto de las operaciones que se hallan dentro como de las que se hallan fuera del balance de la Empresa. 2. Base Legal Resolución Directoral No. 016-2012-EF/52.03, de fecha 28 de Febrero de 2012, que aprueba los Lineamientos para la Gestión Global de Activos y Pasivos" y el "Reglamento de Depósitos" Ley 28941, Ley de Endeudamiento del Sector Público para el Año 2012. Ley 28693, Ley General del Sistema Nacional de Tesorería Estatutos de ELECTRO UCÁYALI S.A. 3. Alcance Todas las Gerencias y Equipos de trabajo de la Empresa que tengan una participación directa o indirecta en la gestión de activos y pasivos financieros, especialmente: Gerencia de Administración y Finanzas Gerencia Técnica Elaborado: Revisado: Aprobado: Gerencia de Distribución y Comercialización 4. Definiciones Activo Financiero: Son aquellos títulos emitidos por entidades públicas y privadas con el fin de obtener financiación para Sus actividades. Son representados por acciones, obligaciones, letras, etc. Activo financiero: Efectivo, o el derecho contractual a recibir efectivo u otro activo financiero, o el derecho contractual a intercambiar activos financieros en condiciones potencialmente favorables, o un instrumento de capital o su equivalente. Activo subyacente: Activo sobre el cual se realizan los contratos en el mercado de derivados y cuya cotización, al vencimiento de los contratos antes menciona-dos, sirve de referencia para la transferencia del activo principal, o para la compensación de diferencias, respecto al preció de ejercicio. También alude a los activos de referencia sobre los cuales se constituyen los estructurados. Banda de tiempo: Cada uno de los intervalos de tiempo, previamente definidos, dentro de los cuales se calculan brechas entre operaciones activas y pasivas, ya sea en función a sus vencimientos o en función de sus fechas de reprecio, según cada moneda o divisa en particular. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. Bien básico: Cualquier producto físico, genérico y negociado o negociable en un mercado secundario como por ejemplo los productos agrícolas, los minerales (incluyendo el petróleo) y los metales preciosos. Cartera de inversión: Conjunto de posiciones en instrumentos financieros que no forman parte de la cartera de negociación. Cartera de negociación: Cartera integrada por las posiciones en instrumentos financieros o productos básicos mantenidos con fines de negociación o para dar cobertura a elementos de dicha cartera, los cuales no deben tener restricciones que impidan su libre negociación. Esta cartera debe valorizarse frecuentemente, con precisión, y ser gestionada de forma activa. Elaborado: Revisado: Aprobado: Clasificadoras de Riesgo: Empresas especializadas en emitir una opinión fundamentada acerca del riesgo de incumplimiento de una emisión, y de un emisor. Cobertura: Operaciones de compra o venta de productos en los mercados financieros destinados a eliminar, de manera total o parcial exposiciones a riesgo de mercado. Contrato de Operaciones v Servicios Bancarios - Depósito Estructurado a Plazo Fijo con Rendimiento Variable: Es cada uno dé los contratos que celebran las Partes cada vez que se decide realizar una Operación de Depósito Estructurado a Plazo Fijo con Rendimiento Variable. En dicho documento se especifica los términos y condiciones del Depósito Estructurado a Plazo Fijo con Rendimiento Variable acordado entre las partes. Contrato Específico: Es cada uno de los contratos que celebran las Partes cada vez que deciden realizar una Operación bajo los términos y condiciones del Contrato Marco de Derivados y por los propios términos y condiciones señalados en el respectivo Contrato Específico. Contrato Marco de Derivados: Es el Contrato Marco para la realización de operaciones de derivados. Contraparte: Parte contraria con la que una entidad interactúa y con la que, eventualmente, se expone a un riesgo por incumplimiento de obligaciones contractuales. Costo del capital patrimonial: Rentabilidad mínima exigida por los accionistas de una empresa, o por quienes los representen, sobre el capital patrimonial invertido en ella. Depósito Estructurado a Plazo Fijo con Rendimiento Variable: Depósito por un plazo determinado, con capital 100% garantizado al vencimiento que ofrece una tasa de interés fija mínima garantiza y un rendimiento variable, que depende del comportamiento de un activo subyacente. Derivado: Instrumento financiero cuyo valor es determinado por el valor de otro instrumento financiero conocido como activo subyacente, cuya inversión inicial neta es nula o pequeña y cuya liquidación se hace en una fecha futura. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. Derivado crediticio: Contrato cuyo pago dependen de la calidad crediticia del emisor del activo deferencia. Elaborado: Revisado: Aprobado: Derivado implícito: Aquel componente de un contrato que en forma explícita no pretende originar un instrumento financiero derivado por sí mismo, pero cuyos riesgos implícitos generados o cubiertos por ese componente difieren en sus características económicas y riesgos de los del referido contrato. Emisores: Empresas que dan origen a los valores que se transan, emitiendo títulos valores de acuerdo a su estructura de financiamiento. Estas deben informar con respecto a su situación económica y financiera, propósito de la emisión, condiciones operativas de la colocación y continuidad de la información. Exposición a riesgo de mercado: Valor que se podría perder en posiciones largas o cortas ante variaciones de los precios de mercado a los que están referidos o vinculados los productos financieros. Fideicomiso: Contrato por el cual una persona natural o jurídica destina uno o más bienes, cantidades de dinero o derechos, presentes o futuros (llamada fideicomitente), a una persona natural o jurídica llamada fiduciario, para que sean administradas o invertidos por este de acuerdo al contrato, a favor del propio fideicomitente o de un tercero, llamado beneficiario o fideicomisario. Fondo Mutuo: Patrimonio generado a partir de los aportes de diversas personas naturales o jurídicas, que es administrado por una sociedad anónima que realiza inversiones en diferentes tipos de instrumentos financieros de acuerdo a su política de inversión. Forwards: Son operaciones a través de las cuales el Comprador o Vendedor adquiere la obligación de comprar o vender, respectivamente, en un plazo futuro preestablecido, un número determinado de unidades de un Activo Subyacente previamente definido y caracterizado, a un precio predefinido. Fondo de Inversión: Patrimonio integrado por aportes de personas naturales o jurídicas para su inversión en los valores y demás activos contemplados en el respectivo marco legal. Garantías: Aquellas cauciones, reales o personales, que se estipulan en los contratos de endeudamiento o emisión de valores y que tienen por objeto proteger a los acreedores del impago de las obligaciones. Instrumento financiero: Contrato mediante el cual se crea un activo financiero en una entidad y un pasivo financiero o un instrumento de capital en otra entidad. Existen tanto instrumentos financieros primarios, o básicos, como instrumentos financieros derivados. Instrumento de capital: Valor que representa derechos de propiedad sobre parte del capital patrimonial de una entidad y que constituye evidencia contractual de un interés residual en los activos de una entidad después de deducir todos sus pasivos. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Pag. Empresaria General Mercado a plazo: Mercado constituido por todas las operaciones en las que se compran o se venden divisas, materias primas u otros bienes con entrega futura a precio de hoy. Mercado al contado: Mercado en el que se realiza operaciones de compraventa de divisas, acciones, materias primas ú otros bienes con la entrega simultánea del producto comprado o vendido. Operación de Compraventa de Divisas al Contado (FX Spot): Es aquella Operación en la que una de las Partes compra un importe de una divisa contra la venta a la otra Parte de un importe acordado en otra divisa a un tipo de cambio determinado, siendo ambos importe pagaderos con Fecha de Valor dentro de los dos Días Hábiles siguientes a la Fecha de la Operación. Operación de Compraventa de Divisas a Plazo (FX Forward): Es aquella Operación en la que una de las Partes Compra un importe de una divisa contra la venta a la otra Parte de un importe acordado en otra divisa a un tipo de cambio determinado en la Fecha de la Operación siendo ambos importes pagaderos en una Fecha Futura. Operaciones de Intercambio (Swaps): Son las operaciones a través de las cuales las Partes acuerdan intercambiar flujos monetarios o Activos Subyacentes en plazos futuros preestablecidos, considerando determinadas condiciones previamente definidas. Pasivo financiero: Compromiso consistente en la obligación contractual de entregar dinero en efectivo u otro activo financiero, o en la obligación contractual de intercambiar pasivos financieros en condiciones potencialmente desfavorables, o su equivalente. Posición Corta: Tenencia de valores, instrumentos financieros, otros activos u obligaciones que registra una apreciación de su valor cuando se produce una declinación de los precios de mercado a los que está referido o vinculado, y una depreciación cuando dichos precios aumentan. Posición Larga: Tenencia de valores, instrumentos financieros, otros activos u obligaciones que registra una apreciación de su valor cuando se produce una Incremento de los precios de mercado a los que está referido o vinculado, y una depreciación cuando dichos precios declinan. Precio de Mercado: Valor resultante de transacciones en mercados organizados, formal o Informalmente. Comprende tasas de interés, tasas de rendimiento de instrumentos financieros, tipo de cambio y precio de acciones. Prima de riesgo: Diferencial asociado al mayor nivel de riesgo relativo de cada deudor o emisor involucrado, bajos condiciones normales, respecto de un referente base de mercado como el de la deuda interbancaria o soberana para ese mismo plazo. En casos especiales, Elaborado: Revisado: Aprobado: el diferencial está asociado al riesgo de un tipo de operación o al de un producto financiero en particular cuyo riesgo pueda ser diferente del riesgo de su emisor. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. Producto Estructurado: Activo financiero de renta fija ligado a instrumentos derivados. Rentabilidad neta: Margen neto que se obtendrá de los rendimientos de una operación activa luego de deducirle sus costos atribuibles o el que se obtendrá con el uso atribuible a una operación pasiva luego de deducirle sus costos. Resguardos: Aquellas cláusulas de los contratos en las que el deudor o emisor se compromete a mantener algunos de sus indicadores financieros dentro de ciertos márgenes, o a someter sus operaciones a ciertas restricciones, o a cumplir determinadas condiciones que tiendan a evitar efectos que pudieran considerarse negativos para los acreedores y cuyo incumplimiento genera, por disposición expresa del contrato, la exigibilidad inmediata del pago de las deudas involucradas. Riesgo de Liquidez: Implica que la entidad no pueda financiar sus compromisos adquiridos, a un precio razonable y por un plazo determinado, incurriendo en efectos financieros adversos. Riesgo de Mercado: La pérdida que puede registrar un portafolio, un activo o un titulo en particular, originado por fluctuaciones en los precios de mercado que afectan su precio o valor final. Riesgo de Precio: Exposición a las fluctuaciones de precios de valores, tales como precios de acciones, tasas de interés, divisas, valuadas a precios de mercado, las cuales son devengadas en el tiempo. Riesgo único: Vinculación entre dos o más personas naturales o jurídicas donde la situación económica o financiera de una de ellas repercute en la de la otra u otras personas, de tal manera que cuando una de éstas tuviese problemas económicos o financieros, la otra u otras personas podrían encontrarse con dificultades para atender sus obligaciones. Existe vinculación por riesgo único entre los que conforman grupo económico, entre éstos y los que lo controlan y en los demás casos en los que se cumpla con lo indicado anteriormente. Sensibilidad: Medida del efecto que tienen los cambios en un precio de mercado sobre el riesgo y rendimiento de un instrumento financiero Elaborado: Revisado: Aprobado: Tasa anual de interés: Indicador que, en forma de porcentaje anual, relaciona los intereses que corresponden a un capital (lo que se llama principal). La tasa de interés es el precio que se paga por conseguir dinero durante un cierto periodo de tiempo. Tasa anual equivalente: Indicador que, en forma porcentaje anual, revela el coste o rendimiento efectivo de un producto, ya que además de los intereses incluye los gastos y comisiones bancadas directamente asociados, es decir, que no son evitables. Tasa de transferencia: Tasa de referencia utilizada para determinar las tasas de interés activas o pasivas, calculada según la metodología vigente aprobada por el Comité de Riesgos. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. Valores Mobiliarios: Títulos valores emitidos en forma masiva y libremente negociables que representan ciertos derechos al titular ya sea crediticios, patrimoniales, participación del capital o en las utilidades del emisor. Valor Razonable: Monto por el que puede ser intercambiado un activo o cancelado un pasivo entre partes interesadas, debidamente informadas y en condiciones de independencia mutua. 5. Responsabilidades Del Comité de Activos y Pasivos: a) Opinar sobre las políticas de gestión de activos y pasivos que serán sometidas a la aprobación de la Alta Dirección. b) Revisar periódicamente los niveles de liquidez, los descalces de vencimiento total y por monedas de las estructura del balance. c) Revisar periódicamente la evolución de las exposiciones estructurales al riesgo cambiario y al riesgo de tasas de interés. d) Revisar periódicamente la rentabilidad y riesgo de los activos y el costo de los pasivos, por banda de tiempo y moneda. e) Aprobar las tácticas y estratégicas específicas de inversión, negociación y coberturas que se llevaran a cabo, las cuales incluyen a los derivados de cobertura y a los derivados de negociaciones. Elaborado: Revisado: Aprobado: f) Evaluar la gestión de activos y pasivos sobre la base de los informes emitidos por el Departamento de Finanzas de la Gerencia de Administración y Finanzas. g) Aprobar el Manual de Productos en el cual se describirá las características de los instrumentos financieros, básicos y derivados, que se contratan y con los que se negocian o se efectúen coberturas, el mismo que será propuesto por el Departamento de Finanzas de la Gerencia de Administración y Finanzas, h) Aprobar el exceso máximo que se estará dispuesto a aceptar respecto de las cotizaciones indicativas más favorables en la negociación de derivados y de pasivos sindicados o similares. i) Proponer las políticas y estrategias de gestión de riesgos financieros. j) Evaluar las metodologías para cuantificar y valorar los riesgos financieros, en coordinación con las áreas responsables. k) Establecer los grados de tolerancia y exposición a los riesgos financieros. l) Seguimiento y monitoreo del cumplimiento de los planes, procedimientos, y límites de los riesgos financieros, m) Proponer alternativas para mitigar y/o controlar los riesgos financieros. n) Revisar los informes de gestión y control de riesgos financieros y operativos. De la Gerencia de Administración y Finanzas a. Proponer las operaciones de activos y pasivos ante el Comité de Activos y Pasivos. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. Del Departamento de Finanzas a) b) c) Examinar en forma permanente las condiciones económicas y de mercado con la finalidad de ejecutar operaciones que minimicen el costo de la liquidez en concordancia con los parámetros aprobados por el Comité de Activos y Pasivos. Asegurar la constante disponibilidad de recursos mediante suficientes líneas de crédito contingentes con las mejores condiciones de mercado. Verificar que toda instrucción recibida, para ejecutar y procesar operaciones, cuente con un sustento y que cumpla con las políticas, límites y procedimientos aprobados, así como que las firmas de autorización correspondan según los niveles de autonomía aprobados. Elaborado: Revisado: Aprobado: d) e) f) g) h) Efectuar las inversiones de activos de acuerdo a lo establecido en el presente Manual. Elaborar los informes de seguimiento y proyecciones que el Comité de Activos y Pasivos requiera para evaluar la toma de decisiones. Mantener e informar el flujo de caja ejecutado y proyectado, de acuerdo a lo establecido en el presente Manual. Llevar un archivo histórico de todas las operaciones efectuadas, mediante instrumentos financieros básicos o derivados, con su correspondiente información sustentatoria. Elaborar informes sobre la gestión de activos y pasivos. 6. Criterios o principios básicos a) b) c) d) e) 7. La liquidez se manejará sobre la base dé una centralización de todos los flujos de fondos generados por sus activos y pasivos, expresados en moneda nacional. Se acentuará un análisis previo de la contribución marginal, en términos de rentabilidad y de riesgo, sobre toda nueva operación activa o pasiva que se proponga efectuar. Para optimizar la relación entre riesgo y rentabilidad, se priorizará: (i) la mayor rentabilidad o el menor costo con respecto de un mismo nivel de riesgo, y (ii) el menor nivel de riesgo con respecto de una misma rentabilidad o de un mismo costo. En la comparación para decidir entre operaciones financieras alternativas se deberá incluir todos los efectos tributarios, regulatorios y económicos relevantes involucrados (crédito fiscal, impuesto a las transacciones financieras, encajes obligatorios, márgenes de garantía u otros). Se alentará la mayor competencia posible en igualdad de condiciones como el mecanismo más eficaz para obtener las mejores condiciones financieras de las operaciones, sean activas o pasivas, dentro o fuera del balance. Administración de Riesgos MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Elaborado: Aprobado por Gerencia General Revisado: Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. Aprobado: El Comité de Activos y Pasivos establecerá las actividades de control aplicando técnicas estadísticas y de optimización con el objetivo de minimizar la probabilidad de ocurrencia y el efecto negativo que tendrían para los objetivos de la organización,. 7.1. Riesgo de mercado 7.1.1. Definición Es la posibilidad de pérdidas que puede presentar un portafolio, un activo o un título en particular originada por cambios y/o movimientos adversos en los factores de riesgo que afectan su precio o valor final; lo cual puede significar una disminución del patrimonio que puede afectar la viabilidad financiera de la Empresa y la percepción que tiene el mercado sobre su estabilidad. 7.1.2 Administración del Riesgo de Mercado En el caso de los riesgos de mercado se hará uso de métodos estadísticos; con el fin de obtener la distribución de probabilidad que tenga la mejor capacidad predictiva de los comportamiento futuros de (as fluctuaciones de los precios y tasas. 7.2. Riesgo de liquidez 7.2.1. Definición El riesgo de liquidez es la probabilidad que la Empresa incurra en pérdidas por la enajenación de activos a descuentos inusuales y significativos, con el fin de disponer rápidamente de los recursos necesarios para cumplir con sus obligaciones contractuales. La gestión de riesgo de liquidez contempla el análisis integral de la estructura de activos, pasivos y posiciones fuera de balance, estimando y controlando los eventuales cambios que ocasiones pérdidas en los estados financieros. 7.2.2. 8. Administración del Riesgo de Liquidez. Se analizará, valorará y calificará la posición de la capacidad de pago y cobertura de obligaciones cíe la Empresa, a través de los fondos líquidos comparativamente con todas las obligaciones de plazos determinados, para tal fin se tomará en cuenta las contingencias legales, laborales, tributarias, etc. que informe la Gerencia de Administración y Finanzas. Asimismo, se revisará las reservas de liquidez comparativamente con las obligaciones de corto plazo y su adecuación a los nuevos escenarios, por medio del análisis de indicadores de liquidez y flujo de caja. Instrumentos financieros básicos elegibles y su forma de adquisición MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria a. b. c. d. e. f. g. h. i. j. k. i. l. m. n. Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. Se podrá ejecutar operaciones financieras de activos y pasivos solo con los siguientes tipos de instrumentos, independiente de que cuenten o no con colaterales o mejoradores crediticios. Cuentas corrientes Cuentas de ahorro Cuentas a plazo Certificados de depósito Certificados bancarios Papeles comerciales Bonos (preferentes) Letras Notas Pagarés Contratos de préstamos Participación en fondos mutuos de renta fija Participación en titulizaciones (preferentes) Derivados Otros que apruebe el Comité dé Activos y Pasivos. Cualquiera de los instrumentos anteriormente mencionados, de modo estructurado, son elegibles sólo si aseguran como mínimo el 100% del principal de la inversión al vencimiento. Otro tipo de instrumentos, incluidos los subordinados, los convertibles y los híbridos, al igual que las acciones y los instrumentos de renta variable en general no son elegibles, salvo autorización expresa de la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público. No se podrá concertar instrumentos financieros cuyo valor razonable no pueda ser determinado de manera fiable con indicadores de mercado convencionales. 9. Elegibilidad y límites por contraparte La Empresa se adecuará a lo informado por la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF sobre el límite o cupo máximo disponible que pueda utilizar con cada entidad financiera como contraparte de sus operaciones financieras, incluyendo contingencias y derivados de ser el caso. Elaborado: Revisado: Aprobado: Para determinar por defecto el límite o cupo máximo global que se tendrá con cada entidad financiera como contraparte sin coletarilizar, se utilizará trimestralmente las siguientes equivalencias aprobadas mediante Resolución Directoral N° 016-2012-EF/52.03 de la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Código: PI44 Revisión: 01 Actualización MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Proporción del Patrimonio neto de la entidad financiera c- eco Calific de ación ajustad riesgo a* C O BB- 8 BB BBBBBB B+ A- BBB+ A A A+ AAAAA Aprobado por Gerencia General Pag. Ratio de suficiencia de capital Hasta" 10% 11% 15% 20% 25% 26% 27% 28% 29% 30% Hasta 12% 15% Hasta 13% 20% Hasta 14% 25% Hasta 15% 30% Hasta 15% 35% 20% 25% 30% 31% 32% 33% 34% 35% 25% 30% 35% 36% 37% 38% 39% 40% 30% 35% 40% 41% 42% 43% 44% 45% 35% 40% 45% 46% 47% 48% 49% 50% 40% 45% 50% 50% 50% 50% 50% 50% * El ajuste en la calificación de riesgo asignada en escala a local a cada entidad financiera (por fortaleza financiera o por instrumento de duda) es función del nivel de exposición de dicha entidad al riesgo crediticio derivado del riesgo cambiario. Fuente; Resolución Directoral N' 016-2012-EF/52.03. MEF 10. Control y manejo de Activos Financieros a. Indicadores de Concentración La Empresa debe buscar una adecuada diversificación en las operaciones activas (disponibles, inversiones, cuentas por cobrar y contingencias) con las contrapartes que constituyan un mismo riesgo único. Para tal propósito se deberá tener como indicadores de alerta de concentración los siguientes indicadores aprobados mediante Resolución Elaborado: Revisado: Aprobado: Directoral N° 016-2012-EF/52.03 de la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF: INDICADOR DE ALERTA * Hasta 25% TIPO DE ENTIDAD Entidad de crédito Gestar de fondos - Fondo mutuo - Fondo de titulazación Otro tipo de entidad financiera Entidad no financiera Estado Peruano Hasta 10% Hasta 7% Hasta 2.5% Hasta 5% Hasta 10% Hasta 100% * Respecto del saldo total de activos financieros (Incluyendo depósitos, inversiones y cuentas por cobrar). ** Se refiere a la posición total en más de un fondo dé cualquier tipo gestionado por un mismo administrador. Fuente: Resolución Directoral N° 016-2012-EF/52.03 - MEF. El Departamento de Finanzas efectuará el control de los Indicadores de Concentración, verificando que el exceso se encuentre adecuadamente cubierto por alguno de los tipos de garantía reconocidos. No se considerará en estos porcentajes de alertas a los instrumentos en los que se participe por mandato de ley. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. El Departamento de Finanzas a través de la Gerencia de Administración y Finanzas informará al Comité de Activos y Pasivos la activación de cualquier alerta, lo que implicará la revisión del estado de toda la posición de riesgo financiero de la Empresa. b. Inversiones en valores Elaborado: Revisado: Aprobado: Los valores solo podrán ser adquiridos en el mercado primario, a través de ofertas públicas, o, en el mercado secundario a través de mecanismos centralizados de negociación, sean o no conducidos por una bolsa, y que sean regulados por la Superintendencia de Mercado de Valores. Excepcionalmente, solo con autorización expresa de la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público se podrá adquirir valores en mercados que no operen bajo mecanismos centralizados de negociación regulados por un supervisor de mercado de valores, siempre que sea posible proteger la transparencia y el anonimato en el proceso de negociación de precios entre los contratantes, función que deberá efectuar el Departamento de Finanzas. 11. Control y manejo de Pasivos. 11.1. Indicadores de Concentración de Pasivos La Empresa debe buscar una adecuada diversificación por tipo de contrapartes acreedoras que constituyan un mismo riesgo único. Para tal efecto tendrán como indicadores de alerta de concentración los siguientes indicadores aprobados: mediante Resolución Directoral N° 016-2012-EF/52.03 de la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF: TIPO DÉ ENTIDAD Entidad de crédito (no gubernamental) Entidad de crédito gubernamental Organismos multilaterales o agencias de gobierno Estado Peruano INDICADOR DE HastaALERTA 25% * Hasta 50% Hasta 50% Hasta 100% * Respecto del saldo total de pasivos financieros de la entidad involucrada (Incluye obligaciones financieras y valores en circulación). Fuente: Resolución Directoral W 016-2012-EF/52.03 - MEF. El Departamento de Finanzas efectuará el control de los Indicadores de Concentración, verificando los excesos e informando de los mismos, a través de la Gerencia de Administración y Finanzas al Comité de Activos y Pasivos. 11.2. Estrategias de Endeudamiento MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. Corresponde al Departamento de Finanzas mantener un estudio de las diferentes alternativas de financiamiento a través de prestarnos o la emisión de valores, acompañado del análisis costo/beneficio de las condiciones financieras ofrecidas, considerando el plazo de vigencia de la operación, moheda, tipo de tasa, cronograma de desembolsos, colaterales y de los requerimientos específicos de la Empresa, así como de las posibilidades de atender oportunamente el servicio de deuda que ésta genere. Cuando se trate de operaciones de endeudamiento deben tender a pactarse en moneda nacional y una tasa fija. De pactarse operaciones en moneda extranjera y/o tasa variables, el Departamento de Finanzas debe evaluar la posibilidad de efectuar operaciones de coberturas de riesgos. El nivel de apalancamiento debe realizarse en función al ratio Pasivo/Patrimonio=1. 12. Control y manejo de instrumentos financieros derivados. 12.1. Tipificación del uso de derivados Un derivado o un grupo de ellos, será identificado como derivado de cobertura siempre y cuando cumpla con los siguientes conceptos: a. El derivado reduzca significativamente la exposición global a determinado riesgo, sin intercambiar el riesgo original por otro riesgo cuya nueva exposición no se cubra de manera automática. b. El derivado cubra dicha exposición con la identificación específica de los instrumentos que se constituyen en la partida cubierta, detallando montos, plazos, precios y demás características a ser cubiertas. Los derivados que no califiquen como derivados de cobertura y el exceso neto de cualquier derivado de cobertura serán identificados como derivados de negociación. En cualquier caso, para contratar derivados elegibles por un monto mayor al equivalente a S/. 0.1 millones, la Empresa deberá convocar a un proceso de subasta análogo al establecido en el Reglamento de Depósitos, función que le corresponderá al Departamento de Finanzas. Cuando se trate de derivados de coberturas operaciones de endeudamiento que han sido concertados a través del Ministerio de Economía y Finanzas, las operaciones podrán efectuarse a través de dicha entidad pública. 12.2. Técnicas de cobertura Para reducir la exposición a cualquier factor de riesgo, la Gerencia de Administración y Finanzas deberá priorizar las coberturas naturales sobre las coberturas con derivados. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. En cualquier caso, la decisión de aplicar una u otra técnica de cobertura especifica deberá ser efectuada por el Comité de Activos y Pasivos sobre la base de un análisis histórico no menor de 10a 20 años del costo-beneficio que habría implicado incurrir o no incurrir en el costo de la cobertura y de la evolución de dicho costo en el tiempo, análisis que corresponderá efectuar al Departamento de Finanzas. 12.3. Instrumentos financieros derivados elegibles Según las necesidades de la Empresa, el Comité Activos y Pasivos, a propuesta de la Gerencia de Administración y Finanzas - Departamento de Finanzas, decidirá la ejecución de operaciones con los siguientes derivados: a) Derivados sobre divisas b) Derivados sobre tasas de interés c) Derivados sobre el precio de un bien básico Los precios de los subyacentes deberán ser de conocimiento público, cotizado y ampliamente reconocido en los mercados financieros de activos y contar con una serie histórica difundida en fuentes de precio de libre acceso. Cualquier derivado que se halla fuera de balance deberá ser expresado en términos de operaciones activas y pasivas dentro del balance para efectos de los cálculos de límites de concentración y demás riesgos que correspondan. No se podrá concertar instrumentos financieros cuyo valor razonable no pueda ser determinado de manera fiable. 13. Control y manejo de la Liquidez 13.1 Indicadores de brechas dé liquidez Elaborado: Revisado: Aprobado: El Departamento de Finanzas deberá observar el cumplimiento de lías siguientes razones de liquidez en función a las brechas existentes entre los vencimientos de sus operaciones activas y los de sus operaciones pasivas: i. El flujo de activos con vencimiento acumulado hasta un (01) mes no deberá ser menor de 1.2 veces el flujo de pasivos con vencimiento acumulado hasta un (01) mes. ii. El flujo de activos con vencimiento acumulado hasta tres (03) meses no deberá ser menor de 1.0 veces el flujo de pasivos con vencimiento acumulado hasta tres (03) meses. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. iii. El flujo de activos con vencimiento acumulado hasta seis (06) meses no deberá ser menor de 0,8 veces el flujo de pasivos con vencimiento acumulado hasta seis (06) meses. En caso que las razones de liquidez de seis (06) meses superaran las 1.6 veces, y no se trate de un efecto estacional que se sustente con el flujo de caja proyectado mensual, el Departamento de Finanzas, a través de la Gerencia de Administración y Finanzas, deberá reportar el exceso proponiendo alternativas al Comité de Activos y Pasivos para que defina la estrategia específica de rentabilización para dicho excedente, la cual será revisada al menos trimestralmente. Para el cumplimiento de lo dispuesto en el presente numeral, la Gerencia de Administración y Finanzas - Departamento de Finanzas, coordinará con las Gerencias de área y el Departamento de Logística, en un plazo de 60 días calendarios, a proponer a la Gerencia General el establecimiento de los plazos de pago de las obligaciones que se deriven de las adquisiciones de bienes y servicios, que permitan cumplir con los indicadores de liquidez, La Gerencia de Administración y Finanzas informará a la Gerencia General, dentro de los cinco (05) días útiles de vencido el mes, la cuantificación de las contingencias que pueden afectar la liquidez de la Empresa. La Gerencia de Administración y Finanzas - Departamento de Finanzas, coordinará con la Gerencia de Distribución y Comercialización en un plazo de 60 días calendarios, a proponer Elaborado: Revisado: Aprobado: a la Gerencia de General la optimización de los periodos de cobranza de los servicios que factura la Empresa, que permita cumplir con los indicadores de liquidez. La Gerencia de Administración y Finanzas deberá presentar a la Gerencia General dentro de los 30 días calendarios de aprobarse e! presente Manual, la propuesta de los plazos de pago y cobro que permita cumplir con los indicadores de liquidez. 14. Posición de Cambio 14.1. Tipificación de las posiciones de cambio. La posición de cambio neta en cada divisa o moneda extranjera se calculará como la suma de: a) la posición de cambio estructural, b) la posición de cambio al contado, y c) la posición de cambio a plazo. La posición al contado es obtenida como la diferencia entre todos los activos menos todos los pasivos, incluyendo intereses devengados, denominados en cada divisa o MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. moneda extranjera, exceptuando a las operaciones que formen parte de la posición de cambio estructura!. La posición a plazo es obtenida como el valor actual de la diferencia entre todas las cantidades pendientes de cobro menos todas las cantidades pendientes de pago en virtud de las operaciones a plazo en cada divisa o moneda extranjera, incluidos los futuros y el principal de las permutas (swaps) de divisas no incluidas en la posición al contado. La posición de cambio estructural podrá ser conformada por decisión del Directorio con una visión de largo plazo. La posición de cambio no estructural, es decir, la suma de la posición de cambio al contado y a plazo, deberá tender a ser neutral. Elaborado: Revisado: Aprobado: Para calcular las posiciones de cambio por cada divisa o moneda extranjera deberán incluirse los activos y pasivos cuyo valor esté indexado al tipo de cambio de dicha divisa o moneda extranjera pese a que estén denominados en otras monedas. Corresponderá al Departamento de Finanzas obtener la posición de cambio a contado, y la posición a plazos para lo cual calculará adicionalmente la Tasa de Descuento correspondiente. 14.2. Gestión de la posición de cambio estructural En caso exista, la posición estructural deberá ser revisada al menos trimestralmente por el Comité de Activos y Pasivos en función a la evolución de los respectivos tipos de cambio en los últimos 10 a 20 años y a la composición por divisas o monedas extranjeras de los ingresos y de los egresos de la entidad pública involucrada. En caso que deseen alterar sus posiciones de cambio estructurales, con el fin de evitar alteraciones adversas en el mercado, se deberá efectuar conversiones cambiarías progresivas de sus fondos recurriendo a las siguientes contrapartes posibles y en el siguiente orden: i. ii. iii. iv. 15. Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público, Banco de la Nación, Banco Central de Reserva del Perú, y Entidades de crédito o entidades de inversión autorizadas en el Reglamento de Depósitos aprobado por la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público. Brechas por reprecio de tasa de interés El Departamento de Finanzas deberá hacer un análisis costo-beneficio por el mantenimiento de posiciones sensibles a las fluctuaciones de las tasas de interés variables MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. al Comité de Activos y Pasivos, a través de la Gerencia de Administración y Finanzas, quien decidirá si emplea o no alguna técnica de cobertura. Elaborado: Revisado: Aprobado: En caso el Comité de Activos y Pasivos decida mantener brechas de tasas de interés, dicha posición deberá ser revisada trimestralmente por el Departamento de Finanzas, en función a la evolución de las respectivas tasas de interés de mercado en los últimos 10 a 20 años y a su eventual relación con la ciclicidad de los ingresos y egresos de la Empresa, quien deberá ponerlo a consideración del Comité de Activos y Pasivos. 16. Resguardos y garantías La concesión u otorgamiento a terceros de resguardos, garantías específicas o equivalentes, diferentes a los expresamente indicados en las políticas, requerirán de la aprobación específica por parte de la Alta Dirección de la Empresa, a propuesta de la Gerencia de Administración y Finanzas, sin perjuicio de las otras normas que le resulten aplicables. 17. Autonomía El Directorio delega al Comité de Activos y Pasivos efectuar las siguientes operaciones, siempre que se encuentren dentro del marco del presente Manual: La realización de subastas de colocación de fondos se hará a través del Comité de Gestión de activos y pasivos, sea cual sea el evento. La colocación de los fondos en cuentas corrientes remuneradas y otros instrumentos distintos a las subastas se hará con la participación de la Gerencia de Administración y Finanzas y el Departamento de Finanzas. 18. Información Financiera La Gerencia de Administración y Finanzas deberá enviar a la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF lo siguiente: a. El detalle de las condiciones financieras de cada uno de sus depósitos constituidos y de sus inversiones efectuadas, así como el correspondiente a cada uno de los préstamos recibidos y de sus valores emitidos, independientemente del plazo que tengan, dentro de los primeros 5 días útiles del mes siguiente. Para tal fin el Departamento de Finanzas informará el detalle de las condiciones financieras de cada uno de los depósitos constituidos, con la finalidad de que éste se encargue de consolidar la información incluyendo el detalle de los préstamos, para ser remitidos a la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. b) El flujo de caja ejecutado de los 12 meses anteriores y el flujo de caja proyectado para los próximos 12 meses, cuando ELECTRO UCAYALI S.A. requiera mantener recursos en cuentas corrientes o cuentas de ahorro por plazos mayores a 5 dígs o por montos promedio mensuales mayores SI. 0.1 millones, dentro de los 20 días útiles del mes siguiente al período informado. El Departamento de Finanzas se encargará de elaborar el Flujo de Caja ejecutado y solicitará a la Gerencia de Distribución y Comercialización, y Gerencia Técnica las proyecciones necesarias a fin de cumplir con lo establecido e informar oportunamente a la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF. En caso de no haberse producido o acordado operaciones en el mes informado, igual deberá presentarse toda la información actualizada. 19. a. b. c. d. e. f. g. h. Solicitud de operaciones Toda propuesta de operación deberá ser presentada por la Gerencia de Administración y Finanzas al Comité de Activos y Pasivos, debiendo contener lo siguiente: Objeto de la operación Monto y calendario de amortizaciones Detalle de las condiciones financieras Tasa anual equivalente, que incluye todos los costos y gastos inevitables y directamente atribuibles a la operación Cantidad y calidad de garantías, si las hubieren Identidad de la contraparte o contrapartes Características de la operación relacionada, en caso corresponda; Nivel de autorización de la operación Las solicitudes de aprobación anteriores al cierre definitivo de las operaciones para la emisión de valores, la concertación de pasivos sindicados o la negociación de derivados, incluirán las condiciones financieras más favorables obtenidas de las cotizaciones indicativas obtenidas en el análisis previo de las condiciones de mercado. Elaborado: Revisado: Aprobado: En tales situaciones, el Comité de Activos y Pasivos propondrá el exceso máximo posible (en tasa de interés o en tasa de depreciación) que estará dispuesto a aceptar en el hipotético caso que las condiciones de mercado variaran adversamente en la fecha de concertación respecto de las condiciones más favorables estimadas. En los casos de operaciones en moneda extranjera deberá ponerse el monto equivalente en moneda nacional. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. TRANSCRIPCIÓN N° SD - 035 - 2012/EU Yarinacocha, 14 de setiembre de 2012 ASUNTO : APUOBACION DEL MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS DE ELECTRO UCAYAUS.A. El Gerente General certifica: Que, el Directorio de la Empresa, en su Sesión Extraordinaria N* 447, llevada a cabo el día 29 de agosto de 2012, bajo la Presidencia de la Economista Rossina Manche Mantero, y con la aprobación de los señores Directores, Ingeniero Alberto Azerrad Araujo e Ingeniero José Llontop Vigil, adoptó el siguiente acuerdo: ACUERDO N° 1 DE LA SESIÓN DE DIRECTORIO No. 447 DEL 29 DE AGOSTO D€ 2012 1. Aprobar el Manual de Activos y Pasivos Financieros de Electro Ucayali S.A., cuyo texto forma parte integrante del presente Acuerdo, y ha sido elaborado en cumplimiento de los Lineamientos para la gestión Global de Activos y Pasivos y el Reglamento de Depósitos, aprobados mediante Resolución Directoral No. OÍ6-2012-EF. Elaborado: Revisado: Aprobado: 2. Designar al Comité de Activos y Pasivos de Electro Ucayali S.A., el cual estará integrado por los siguientes funcionarios: Gerente General, como Presidente Gerente de Administración y Finanzas Gerente de Distribución / Comercialización Jefe de la Oficina de Asesoría Legal Jefe del Departamento de Contabilidad 3. Encargar a la Gerencia de Administración y Finanzas y a la Oficina de Gestión Empresarial, la publicación y difusión del Manual de Activos y Pasivos de la empresa, a través del Manual de Procedimientos Internos - MPI de Electro Ucayali S.A. y de la página web de la empresa: www.electroucavali.com.pe. 4. Dispensar el presente Acuerdo del trámite de lectura y aprobación de Acta para su inmediato cumplimiento. Atentamente, POLÍTICAS (vigente) ABRIL 2013 Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. INFORME EJECUTIVO N° G-032-2011/EU-A POLITICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL FECHA: 25 de Marzo del 2011 1. OBJETIVO Establecer Políticas que guíen el proceso de reclutamiento y selección de Personal en la empresa con la finalidad de la consecución de los objetivos estratégicos empresariales. 2. BASE LEGAL • Reglamento Interno de Trabajo. • Decreto Legislativo N° 728. 3. ANÁLISIS Los procesos de reclutamiento y selección de personal son procesos definidos dentro de la gestión de recursos humanos, que tienen como propósito incorporar a personas con alta competencia a las distintas áreas de trabajo de la organización. En este contexto, cabe señalar que el Departamento de Recursos Humanos de: Electro Ucayali S.A. tiene como propósito el velar por el mejoramiento continuo de la gestión del Elaborado: Revisado: Aprobado: Ciclo de Vida Laboral de los colaboradores y funcionarios, en cuanto a los procesos de Capacitación, Reclutamiento, Selección, Inducción y promoción; procurando la mantención de una organización preparada para ' responder al cambio, con el fin de optimizar la calidad del trabajo. En este marco, el presente documento tiene como propósito otorgar lineamientos, estratégicos para ser implementados en las prácticas de los procesos de i reclutamiento y selección, con el fin de que éstos se desarrollen de forma adecuada y se alcancen los objetivos empresariales. Con ello se busca propiciar una transparente y eficiente gestión de los procesos de reclutamiento y selección, donde el mérito, la idoneidad y la no discriminación sean los elementos centrales en su ejecución. Para ello es necesario tener presente que el concurso es un proceso destinado a seleccionar a la persona más adecuada para un cargo determinado, en base al mérito e idoneidad, utilizando para ello herramientas técnicas, objetivas y transparentes. Las presentes Políticas deberán ser revisadas y de ser necesario actualizadas al menos cada un año. La premisa básica en el desarrollo de la presente política es la siguiente: Políticas de reclutamiento: 1. Todo proceso de reclutamiento para el cargo vacante se iniciará mediante solicitud formal de la jefatura, acorde al manual de procedimientos. 2. Con el fin de dar acceso nuestros funcionarios, a la vez y en procura de la transparencia pública del llamado a concurso,, la fuente de reclutamiento a utilizar para todo cargo vacante deberá ser de carácter mixta, esto significa que todo concurso deberá contar con al menos una publicación interna en MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Pag. Empresaria General Algún medio o canal de acceso masivo para los funcionarios y en al menos un medio de carácter público. Elaborado: Revisado: Aprobado: En todo proceso de reclutamiento se deberán adoptar las medidas pertinentes para asegurar la objetividad, transparencia, la no discriminación e igualdad de condiciones. 3) Los llamados a concurso no deberán contener sesgos de ningún tipo, ni emplear lenguaje; discriminatorio, ni requerir antecedentes personales, que excedan más allá de las exigencias del cargo. Dentro de los requisitos solicitados no podrán producirse distinciones, exclusiones o aplicarse preferencias basadas en motivos de raza, color, sexo, edad, estado civil, sindicación, religión, opinión política, ascendencia nacional, discapacidades, orientación sexual u origen social que tengan por objeto anular o alterar la igualdad de oportunidades o trato en el empleo. 4) El proceso de concurso deberá velarse por una adecuada difusión que permita el acceso de participación de mujeres en concursos Gerenciales y Jefaturales. 5) El Departamento de Recursos Humanos recepcionará las postulaciones internas para formar parte de la base de datos de selección, siempre y cuando éstas se ajusten a los procedimientos establecidos. 6) Electro Ucayali S.A. establece que, la vigencia de los Curriculum Vitae será de tres meses en la base de datos. 7) A los Curriculum Vitae recepcionados mediante publicación se sumaran los existentes en las bases de datos creadas con postulaciones internas para dar inicio al proceso de reclutamiento. 8) Las Jefaturas solicitantes tendrán un rol activo en la elección de los Curriculum Vitae que pasarán a la etapa de selección, por lo cual, ésta elección se realizará en conjunto con los integrantes de la Comisión Permanente de Evaluación y Selección de Personal no Gerencial encargados del proceso y la jefatura solicitante. 9) En caso de cargos vacantes de reemplazo y/o suplencias para los cuáles ya se cuente con postulantes que hayan desempeñado labores en el servicio, y además se cuente con informes de desempeño que revaliden su idoneidad para el cargo, se podrá prescindir de desarrollar un nuevo proceso de selección. La vacante será llenada en función del análisis de los postulantes disponibles bajo las condiciones antes descritas, del perfil según el MOF y en base a la elección de la jefatura solicitante. Políticas de Selección: 1. El modelo de selección será por Competencias Laborales. Para ello todo proceso de selección deberá contar con un perfil de competencias del cargo vacante y no podrán contener requerimientos que no estén asociados a la función. 2. Todo perfil de selección deberá considerar las competencias transversales a todos los colaboradores de Electro Ucayali S.A., estas son claves y que se requieren para el desarrollo de las tareas y el cumplimiento de los objetivos: Probidad y conducta ética, Orientación al usuario, Responsabilidad, Flexibilidad y Trabajo en Equipo. (Examen psicológico) Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. 3. En los proceso de selección no podrán aplicarse exámenes que tengan carácter invasivo y o y/o discriminatorio, tales corno por ejemplo, pruebas de embarazo. 4. Los postulantes que presenten alguna discapacidad que les produzca impedimentos o dificultades para la aplicación de los instrumentos de selección, deberán informarlo en su postulación, para efectos de adaptarlos y así garantizar la no discriminación por esta causal. 5. Con el propósito de fomentar la participación y no discriminación, el proceso de selección finalizará con una entrevista a cargo de una Comisión de Selección, la cual tendrá un carácter bipartito. Esta deberá estar; compuesta al menos de la Jefatura del cargo vacante, los integrantes de la Comisión Permanente de Evaluación y Selección de Personal no Gerencial . Ésta comisión tendrá la facultad de decidir mediante votación y argumentos cuál postulante ocupará la vacante. 6. Se deberá informar de los resultados del concurso a todos los candidatos que acudieron a entrevista personal y/o por comisión mediante llamado telefónico o correo electrónico de deferencia. 7. En caso de haberse realizado una evaluación psicolaboral, los informes serán leídos solo en la comisión con el fin de respetar la confidencialidad de la información contenida en éstos. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. TRANSCRIPCIÓN N° SD - 010 2011/EU APROBACION DE LAS POLITICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL DE ELECTRO UCAYALI S.A. Yarinacocha, 18 de marzo del 2011 El Gerente General de. Electro Ucayali S.A. certifica: Que, el Directorio de la Empresa, en su Sesión N° 406, llevada a cabo el día viernes 28 de marzo de 2011, bajo, la .Presidencia del Abogado Samuel Gustavo Tello Prado, y con la aprobación de los señores Directores, Ingeniero Alberto Azerrad Araujo, Economista Hillmán Farfán Ruíz y Economista Pablo Fernando Sarria Arenas, adoptó el siguiente acuerdo: ACUERDO N° 3 DE LA SESIÓN DE DIRECTORIO No. 406 DEL 28 DE MARZO DE 2011 1. Aprobar las Políticas de Reclutamiento y Selección de Personal de Electro Ucayali S.A. contenidas en el Informe Ejecutivo No. G-032-2011/EU-A de fecha 25 de marzo de 2011, que forman parte integrante del presente Acuerdo, cuya vigencia rige a partir del 1 de abril de 2011. 2. Encargar al Gerente General la elaboración de un Manual de Procedimientos Internos de selección de personal, acorde con las políticas aprobadas, debiendo establecer que todo personal que ingrese a la empresa, deberá hacerlo a través de un concurso de méritos y competencias que garantice un proceso de selección transparente y objetivo. 3. Dispensar el presente Acuerdo del trámite de lectura y aprobación del Acta para su inmediato cumplimiento. Elaborado: Revisado: Aprobado: Atentamente, MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. INFORME EJECUTIVO N° G-033-2011/EU-A POLÍTICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PRACTICANTES FECHA: 25 de marzo del 2011 1. OBJETIVO Establecer Políticas que guíen el proceso de reclutamiento y selección de Practicantes en la empresa con la finalidad de la consecución de los objetivos estratégicos empresariales. 2. BASE LEGAL • Reglamento Interno de Trabajo. • Ley de Modalidades Fon-nativas Laborales, Ley N° 28518, publicada el 24/05/2005. 3. ANÁLISIS La Gerencia General de la Empresa Electro Ucayali S.A., reconoce que proporcionar una formación que desarrolle capacidades para el trabajo, que permitan la flexibilidad y favorezcan la adaptación de los practicantes como futuros profesionales a diferentes situaciones laborales, es una tarea que contribuye con el individuo y la sociedad. Políticas de Practicantes Pre Profesionales Elaborado: Revisado: Aprobado: 1. Respetar la igualdad de oportunidades y promover la no discriminación por razón de raza, sexo, nacionalidad, religión, edad o cualquier otra condición personal, física o social, garantizando la capacidad para incorporar, motivar y retener el talento humano y mantener los principios éticos y legales esperados en una Empresa de confianza, congruente y alineada con los valores de nuestros clientes, accionistas, empleados y la sociedad. 2. La cantidad de practicantes que la empresa Electro Ucayali S.A. mantendrá no será en ningún caso superior al 15% del total de los trabajadores en planilla. 3. La Gerencia General autorizará la admisión de los practicantes que requieran las Jefaturas de Departamento. 4. Los postulantes a las prácticas deberán estar cursando el último año de formación académica, pertenecer al tercio superior y mantenerse en él durante el tiempo de sus prácticas. 5. Las prácticas que se ofrecen a los alumnos de las diferentes universidades e institutos deberán estar enmarcadas en las carreras profesionales afines a la actividad de la empresa como. Ingeniería Eléctrica, Ingeniera de Sistemas, Contabilidad, Administración, Economía, Derecho, Ingeniería Medio Ambiental. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS 6. 7. 8. 9. 10. Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Aprobado por Ofic. De Gestión Gerencia Pag. Empresaria General evaluación curricular de los postulantes a las prácticas será realizada por el Departamento de Recursos Humanos y la evaluación de conocimientos será realizada por la Jefatura del Departamento que los solicitó. Los practicantes seleccionados deberán realizar actividades de apoyo y aprendizaje nunca labores de responsabilidad o funcionales. Las practicas pre profesionales tendrán una duración máxima de tres meses renovables hasta un año como los establece la Ley de Modalidades Formativas Laborales teniendo en cuenta el resultado de su evaluación y su permanencia en el tercio superior en su centro de formación académica. Las subvenciones económicas que se otorguen por prácticas se realizaran de acuerdo a lo establecido por la Ley de Modalidades Formativas Laborales. Los practicantes, al finalizar cada mes, emitirán un informe en el que detallaran el apoyo brindado a la empresa. Dicho documento deberá estar refrendado por la jefatura de cada Departamento. Elaborado: Revisado: Aprobado: 11. Los estudiantes que realicen prácticas tendrán un seguro contra accidentes, el cual cubrirá la empresa. 12. Los estudiantes que realicen prácticas se sujetarán al Reglamento Interno de Trabajo de la empresa. 13. EI horario de prácticas se sujetará a lo establecido por la Ley de Modalidades Formativas Laborales. 1. 2. 3. 4. 5. 6. Políticas de Practicantes Profesionales. Respetar la igualdad de oportunidades y promover la no discriminación por razón de raza, sexo, nacionalidad, religión, edad o cualquier otra condición personal, física o social. A través de ello, se garantizará la capacidad para incorporar, motivar y retener el mejor talento humano y mantener los principios éticos y legales esperados de una Empresa de confianza, congruente y alineada con los valores de nuestros clientes, accionistas, empleados y la sociedad. La cantidad de practicantes que la empresa Electro Ucayali S.A. mantendrá no será en ningún caso superior al 15% del total de los trabajadores en planilla. La Gerencia General autorizará la admisión de los practicantes que requieran las Jefaturas de Departamento. Los postulantes a las prácticas deberán haber egresado de sus centros de estudios dentro de los seis meses previos a su postulación y pertenecer de preferencia al tercio superior. Las prácticas que se ofrecen a los alumnos de las diferentes universidades e institutos deberán estar enmarcados en las carreras profesionales afines a la actividad de la empresa corno, Ingeniería Eléctrica, Ingeniería de Sistemas, Contabilidad, Administración, Economía, Derecho, Ingeniería Medio Ambiental. La evaluación curricular de los postulantes a las prácticas será realizada por el Departamento de Recursos Humanos y la evaluación de MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. conocimientos será realizada por la Jefatura del Departamento que los solicitó. 7. Los practicantes seleccionados deberán realizar proyectos por los cuales serán evaluados, al finalizar su convenio, nunca realizarán labores de responsabilidad o funcionales. Elaborado: Revisado: Aprobado: 8. Las prácticas profesionales tendrán una duración máxima de tres meses renovables hasta un año como lo establece la Ley de Modalidades Formativas Laborales teniendo en cuenta el resultado de su evaluación. 9. Las prácticas, de acuerdo a su evaluación y la formación académica del practicante, podrán ser renovadas en oíros Departamentos; pudiendo ser renovables en total hasta un año como lo establece la Ley de Modalidades Formativas Laborales teniendo en cuenta los resultados de su evaluación. 10. Las subvenciones económicas que se otorguen por prácticas se realizaran de acuerdo a lo establecido por la Ley de Modalidades Formativas Laborales. 11. Los practicantes al finalizar cada mes emitirán un informe en el que detallaran el apoyo brindado o avance del proyecto a realizar como aporte a la empresa, dicho documento deberá estar refrendado por la jefatura de cada Departamento. 12. Los estudiantes que realicen prácticas tendrán un seguro contra accidentes, el cual cubrirá la empresa 13. Los estudiantes que realicen sus prácticas se sujetarán al Reglamento Interno de Trabajo de la empresa, 14. EI notario de prácticas se sujetara a lo establecido por la Ley de Modalidades Formativas Laborales. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado: Revisado: Aprobado: Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. TRANSCRIPICON N° SD- 011/2011/EU APROBACIÓN DE LAS POLÍTICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN PRACTICANTES DE ELECTRO UCAYALI S.A. Yarinacocha, 18 de marzo de 2011 Gerente General de Electro Ucayali S.A. certifica: Que, el Directorio de la Empresa, en su Sesión N° 406, llevada a cabo el día viernes 28 de marzo de 2011, bajo la Presidencia del Abogado Samuel Gustavo Tello Prado, y con la aprobación de los señores Directores, Ingeniero Alberto Azerrad Araujo, Economista Hillmán Farfán Ruíz y Economista Pablo Fernando Sarria Arenas, adoptó el siguiente acuerdo: ACUERDO NS 4 DE LA SESIÓN DE DIRECTORIO No. 406 DEL 28 PE MARZO DE 2011 1. 2. 3. Aprobar las Políticas de Reclutamiento y Selección de Practicantes de Electro Ucayali S,A. contenidas en el Informe Ejecutivo No. G-033-2011/EU-A de fecha 25 de marzo de 2011, que forman parte integrante del presente Acuerdo, cuya vigencia rige a partir del 01 de abril del 2011. Encargar al Gerente General la elaboración de un Manual de Procedimientos Internos de Prácticas Profesionales y Pre Profesionales, acorde con las políticas aprobadas, debiendo propiciar el reconocimiento a los estudiantes con mejores calificaciones en los procesos de selección, con transparencia y objetividad. Dispensar el presente Acuerdo del trámite de lectura y aprobación del Acta para su inmediato cumplimiento. Atentamente, Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Pag. DIRECTIVAS (VIGENTES) ABRIL 2013 Elaborado: Revisado: Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. DIRECTIVA DE MEDIDAS DE AUSTERIDAD RESTRICCÓN EN EL GASTO IMPRODUCTIVO 1. ORJETIVO: Aplicar medidas extraordinarias de carácter económico - financiero, orientados al uso racional y austero de los recursos económicos de Electro Ucayali S.A. mejorando la rentabilidad en todo el ámbito de la Empresa. 2. ALCANCE: La presente directiva se aplica en la Sede Central y en los Servicios Eléctricos de Aguaytia y Atalaya. 3. BASE LEGAL: Directiva de Gestión y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el ámbito del FONAFE aprobado mediante Acuerdo de Directorio N° 003-2005/018-FONAFE. Presupuesto Empresarial de Electro Ucayali S.A. aprobado cada año por FONAFE. Medidas de Austeridad, Disciplina y Calidad en el Gasto Público y de Ingresos de Personal, aplicable en cada año presupuesta!, para las Empresas bajo el ámbito del FONAFE. Ley N° 28716 - Ley de Control Interno de las Entidades del Estado. La presente Directiva tendrá vigencia de un año. Si durante el plazo de vigencia se dan casos de modificaciones sustanciales del marco jurídico y/o necesidad de mejorar los procesos, podrá Iniciarse el trámite de actualización y revisión. 4. RESPOMSABILIDADES Son responsables del estricto cumplimiento de la presente directiva, así como, de evaluar el ahorro interno generado como resultado de las medidas de austeridad interna, las Gerencias de Línea y los Sistemas Eléctricos de Aguaytia y Atalaya. Elaborado: Revisado: Aprobado: 5. DESARROLLO: DISPOSICIONES DE CUMPLIMIENTO ESTRICTO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. Adicional a la restricción de gastos previsto en el numeral 1.4 de la Directiva de Gestión y Proceso Presupuestario de las empresas bajo el ámbito de FONAFE, la Gerencia General ha visto por conveniente la aplicación de las siguientes medidas económicas: COMPRA DE BIENES: a. Se prohíbe la compra de bienes fuera de lo programado en el PAC, las excepciones deben ser debidamente sustentados y autorizados por el Gerente de Área y la Gerencia General. b. Las adquisiciones de libros, agendas, suscripciones de folletos, revistas especializadas, deberán contarían la autorización de la Gerencia de Administración y Finanzas. c. Todos los requerimientos de útiles de oficina deben canalizarse a travez del Departamento de Logística. Queda Prohibida la adquisición directa de estos bienes con el fondo por Caja Chica, con excepción de los Servicios Eléctricos de Aguaytia y Atalaya, así como los gastos para las sesiones de Directorio y Gerencias. d. El Departamento de Logística, en coordinación con las áreas operativas Implementaran un control estricto del consumo de combustible y repuestos de vehículos; luego de finalizado cada mes. e. Promover el uso temporal de .papel reciclado en documentos de trámite interno. La Oficina de Gestión Empresarial optimizara el uso del sistema de comunicación interna, mediante el uso de la intranet, evitando así el uso de papeles. Elaborado: Revisado: Aprobado: f. El Departamento de Logística, debe programar la compra en volumen de Suministros que son utilizados por Servicios Generales (Compra de útiles de oficina, ferretería, etc.), evitando las compras al menudeo. g. Racionalización del uso del servicio de fotocopiado. GASTOS DE PERSONAL a. La autorización de trabajo en sobre tiempo se restringirán a lo absolutamente necesario (solo personal técnico) en el marco del Reglamento de Horario de Trabajo y Compensación Laboral, bajo responsabilidad de las jefaturas que autorizan; Recursos Humanos emitirá mensualmente un informe sobre el uso del trabajo en sobre tiempo. b. Se exceptúa de la presente disposición las actividades de mantenimiento de los grupos de generación (térmicos e hidráulicos), trabajos de emergencia por averías en líneas de transmisión y redes MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. de distribución o subestaciones ejecutados por nuestro personal, cuyo costo-beneficio frente a la contratación de una empresa de terceros sea superior. c. Todas las contrataciones de personal (terceros), deberán contar con la autorización de la Gerencia de área y la Gerencia General. d. Queda suspendida la contratación de nuevo personal a excepción de las contrataciones para el reemplazo por cese de personal o para la suplencia temporal del colaborador, siempre y cuando se cuente con plaza presupuestada y vacante. Así como las contrataciones para atender nuevas funciones o incrementos de actividad o de! nivel de producción, para lo cual la Empresa presentara su solicitud al Directorio de FONAFE debidamente aprobada por nuestro Directorio y acompañada del sustento técnico y presupuestario. e. Los gastos por conceptos de eventos y celebraciones, deberán ajustarse a los montos presupuestados aprobados. Elaborado: Revisado: Aprobado: GASTOS EN SERVICIOS: a. Los servidos por Asesoría y Consultorio se restringe a lo indispensable; siendo la Gerencia General o Gerencia de Administración y Finanzas son los únicos que pueden autorizar, previo sustento. b. Se restringe todo tipo de contrato de servicios no personales y se designa al Jefe del Departamento de Recursos Humanos, para que indique aquellos servicios que pueden ser suprimidos. Las excepciones deben estar debidamente sustentadas y autorizadas por la Gerencia General. c. Los trabajos de reparación y mantenimiento de edificios y sus servicios deben restringirse a lo absolutamente necesario. Queda prohibido la remodelación, cambio de estructuras que aún están en buen estado, pintado de edificios y oficinas administrativas (La Gerencia General o la Gerencia de Administración y Finanzas son los únicos que pueden autorizar por excepción). d. Todos los servicios por montos referenciales de 1/4 a 3 UIT deben demostrar precios competitivos (mínimo 2 cotizaciones) con evaluación de su costo-beneficio. e. Racionalización en el uso del servicio de telefonía fija y celular para ello queda restringido el uso de llamadas a celulares desde teléfonos fijos, limitándose excepcionalmente el acceso sólo a las jefaturas. f. Los gastos de publicidad, con fines, de mejora de imagen institucional, saludos, homenajes, etc., queda restringido, deberá MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresaria Aprobado por Gerencia General Código: PI44 Revisión: 01 Actualización Pag. priorizarse únicamente los comunicados que por normas de calidad de servicio y calidad del producto tienen que realizarse a nuestros clientes g. Respecto a los gastos de movilidad local, se debe otorgar de acuerdo al recorrido a realizar y fomentar el uso adecuado del mismo. Elaborado: Revisado: Aprobado: h. Se evaluara la estructura de costos de todos los servicios que con cierta frecuencia contrata nuestra Entidad, con la finalidad de estandarizar los montos a contratar. GASTOS DIVERSOS: a. Los viajes y viáticos deben ser autorizados evaluando el grado dé rentabilidad o beneficio para la Empresa. Todos los viajes y viáticos deben contar con la autorización de la Gerencia General cuando se trate dentro del territorio nacional, si es al exterior, será autorizado mediante Acuerdo de Directorio. b. Los traslados del trabajador en comisión de servicio por vía aérea y terrestre deberá utilizar preferentemente los medios de transporte público y de tarifas económicas. OTRAS DISPOSICIÓNES SOBRE GASTOS IMPRODUCTIVOS: a. Los vehículos de la Empresa son exclusivamente para actividades de mantenimiento, operación y comercialización de la Entidad, no existe asignación de vehículos para uso de ningún trabajador de cualquier rango jerárquico. Los vehículos deben pernoctar en las instalaciones, en horarios fuera de trabajo. b. Los gastos de refrigerio por cada trabajador que labora fuera del horario normal en horarios corridos será al equivalente al costo de un menú del lugar en el que se realiza el trabajo. DISCIPLINA PRESUPUESTARIA Excepcionalmente, si por razones de urgencia se requiere efectuar gastos sin contar con presupuesto aprobado o suficiente, se tramitara la aprobación de Gerencia General, con cargo a una modificación presupuesta) para aprobación del Directorio. DISPOSICIONES FINALES: Los casos y excepciones no previstas en la presente directiva, serán aprobadas por la Gerencia General, previa sustentación y con visto bueno de la Gerencia de Administración y Finanzas. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI POLITICA DE ESTANDARIZACION PARA LA ADQUISICIÓN DE EQUIPOS INFORMATICOS Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresarial Aprobado por Gerencia General Código: PI-45 Revisión: 01 Actualización Pag. 1. OBJETIVO Esta política tiene como objetivo el disponer de lineamientos que contribuyan a realizar inversiones exitosas en beneficio del desarrollo tecnológico informático institucional. 2. FINALIDAD Establecer los lineamientos y procedimientos generales de estandarización para la adquisición y administración de equipos informáticos, en concordancia con los requerimientos de Electro Ucayali S.A. 3. ALCANCES La presente directiva es de conocimiento, aplicación y cumplimiento de todas las unidades orgánicas de Electro Ucayali S.A. 4. LINEAMIENTOS Las dependencias, Coordinaciones o Unidades Administrativas de Electro Ucayali S.A., al planear las operaciones relativas a la adquisición de Bienes de Informática, establecerán prioridades y en su selección deberán tomar en cuenta: precio, calidad, desarrollo tecnológico y capacidad, entendiéndose por: Precio: Costo inicial, costo de mantenimiento y consumibles por el período estimado de uso de los equipos. Calidad: Presencia en el mercado nacional e internacional, estructura de servicio, la confiabilidad de los bienes y certificados de calidad con los que se cuente. Elaborado: Revisado: Aprobado: Desarrollo Tecnológico: Se deberá analizar su grado de obsolescencia, su nivel tecnológico con respecto a la oferta existente y su permanencia en el mercado. Capacidades: Se deberá analizar si satisfacen la demanda actual con un margen de holgura y capacidad de crecimiento para soportar la carga de trabajo del área. Deberán tener un año de garantía como mínimo. En la adquisición de Equipo de cómputo se deberá incluir el Software vigente precargado con su licencia correspondiente. En la generalidad de los casos, sólo se adquirirán las últimas versiones liberadas de los productos seleccionados, salvo situaciones específicas que se deberán justificar ante la Unidad de Informática. 4.1 Equipos de Cómputo Tratándose de computadoras, a fin de mantener actualizado el parque informático de Electro Ucayali S.A., la Unidad de Informática de la Oficina de Gestión Empresarial, en adelante Unidad de Informática, emitirá periódicamente las especificaciones técnicas mínimas para su adquisición. Los dispositivos de almacenamiento, así como las interfaces de Entrada/Salida, deberán estar acordes con la tecnología vigente, tanto en velocidad de transferencia de datos, como en el ciclo del proceso. La incorporación de cualquier equipo informático a la institución deberá notificarse a la Unidad de Informática, para su administración y registro correspondiente. En la adquisición de computadoras, servidores y dispositivos de comunicación, etc. a fin de maximizar la utilidad de la inversión, la Unidad de Informática emitirá periódicamente estándares de las especificaciones técnicas mínimas aceptables. Previa a las adquisiciones de materiales informáticos (CD’s, DVD, USB, tintas, toner, etc.), se deberá verificar que los requerimientos sean acorde a las especificaciones de los recursos informáticos existentes en la institución y a las necesidades de consumo de los mismos recursos de acuerdo a información histórica de consumo y a los planes y volúmenes de trabajo vigentes. Elaborado: Revisado: Aprobado: 4.2 IMPRESORAS. En la adquisición de impresoras deberán corroborarse la disponibilidad en el mercado local de sus suministros (cartuchos, tóner, etc.) y que su relación precio/rendimiento sea mayor, salvo casos excepcionales que se requiera calidad de impresión. 4.2.1 Estandarización del Proceso de Adquisición de Tóner para Impresoras laser Se ha considerado estandarizar la compra de consumibles y repuestos originales, correspondientes a equipos adquiridos por Electro Ucayali S.A. a la fecha por las siguientes razones técnicas: 1. Los cartuchos de tóner, cartuchos de tinta originales para impresión se han diseñado, fabricado y probado específicamente para funcionar con las impresoras de la misma marca y son los responsables en gran parte de la calidad de impresión y vida útil del equipo. Los fabricantes de los equipos de impresión no pueden prever como el uso de suministros alternativos de terceros puede afectar a la impresora durante un periodo de tiempo prolongado y por este motivo no garantizan ni recomiendan el uso de suministros alternativos en los equipos de impresión. 2. Los fabricantes de los equipos al no garantizar la confiabilidad de los suministros alternativos, no garantizan la confiabilidad del equipo en su integridad. Esto da como resultado una mayor probabilidad de: Averías a la impresora o al fusor, por lo que la vida de la impresora es reducida. Costo de reparación e indisponibilidad Necesidad de compra de cartuchos para sustitución Impresiones no aprovechadas Cotos de soporte técnico. 3. Los suministros alternativos al tener una composición diferente a los suministros originales patentados por los fabricantes, ocasionan resultados inesperados tal como se aplica a continuación para los cartuchos de tóner, cartuchos de tinta: Los cartuchos de tinta no originales que al ser refacturados o recargados, dejan un espacio de aire que no permite cargar Elaborado: Revisado: Aprobado: la misma cantidad de tinta que en los originales por lo que se obtiene un rendimiento menor (20 a 35% del original). De otro lado, la tinta no original por sus distintas composiciones (puede resultar demasiado liquida o muy espesa) ocasiona un deterioro rápido del equipo. Con respecto a los cartuchos de tóner para impresoras de tecnología láser, la composición química de las partículas de tóner alternativos también producen efectos adversos que deterioran la calidad de la impresión. Los cartuchos rellenados despiden gran cantidad de tóner, que ensucia el interior de la impresora, provocando fallas internas electrónicas en algunos circuitos de la máquina. En las Impresoras láser, con el paso del tiempo, se hace necesario reemplazar partes del equipo que se afectan porque las partículas de tóner no originales no tienen el mismo tamaño que el original. La garantía de los fabricantes de los equipos no cubre las fallas o daños causados por la utilización de consumibles no originales. Esto también se aplica a los equipos de impresión que se encuentran con contrato de mantenimiento. En el supuesto caso de que si algún proveedor de suministros alternativos incluya garantía por fallas o daños en el equipo de impresión, se tendría el problema de determinar, ante una falla, si el fabricante del equipo o el proveedor del suministro cubre la garantía, lo cual originaria mayores costos operativos por la extensión en el tiempo de solución de la falla del equipo. El Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, define la estandarización como “el proceso consistente en ajustar a un determinado tipo o modelo los bienes o servicios a adquirir o contratar, en atención a los equipamientos existentes”. De ello se entiende que la entidad posee determinada infraestructura, cuya funcionalidad u operatividad depende de la utilización de bienes o servicios de determinada marca o nombre comercial. 4.2.2 Equipos de impresión estandarizados y de ubicación equidistante, por la eficiencia del equipo, cada Gerencia debe optimizar el uso de impresoras recomendadas y sugeridas por la Unidad de Informática, además deben ubicar un equipo de impresión de alto rendimiento en una ubicación equidistante que dé apoyo a la mayor parte Elaborado: Revisado: Aprobado: de trabajadores según la carga de documentos e impresiones, lo cual optimizaría el uso de recursos de la empresa. 5. CONCLUSIONES Con la finalidad de garantizar que la funcionalidad y operatividad de los equipos preexistentes no sea afectada con la adquisición de productos que no garanticen un rendimiento equivalente, además de evitar que el equipo pueda ser afectado en su vida útil, deberá aplicarse los lineamientos y procedimientos generales de estandarización para la adquisición y administración de equipos informáticos, en concordancia con los requerimientos de Electro Ucayali S.A. Elaborado: Revisado: Aprobado: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS - MPI COPIAS DE RESPALDO O BACKUP DE LA INFORMACION Elaborado por: Ofic. De Gestión Empresarial Aprobado por Gerencia General Código: PI-46 Revisión: 01 Actualización Pag. 5. OBJETIVO Definir los lineamientos para la elaboración y protección de las copias de seguridad de los Equipos y Servidores de Electro Ucayali S.A., administrados por la Unidad de Informática de la Oficina de Gestión Empresarial. 6. FINALIDAD Establecer los lineamientos y procedimientos que se encargarán de proteger y garantizar que los recursos del sistema de información (Aplicaciones y Bases de Datos) de Electro Ucayali S.A., se mantengan respaldados y sean fácilmente recuperables en el momento que se necesite. 7. ALCANCES Aplica para todos los Equipos y Servidores de Electro Ucayali S.A., que sirven de apoyo a las diferentes actividades Administrativas y que son administrados por la Unidad de Informática de la Oficina de Gestión Empresarial. 8. RESPONSABILIDADES: 1. El Jefe de la Oficina de Gestión Empresarial es responsable de elaborar, verificar y supervisar el cumplimiento este procedimiento. 2. El Gerente General es responsable de aprobar el presente procedimiento. 3. La Oficina de Gestión Empresarial, a través del área de Soporte Informático, es responsable del acceso y la protección de los archivos magnéticos. 9. DEFINICIONES: BACK-UP: Copia de seguridad de los archivos, aplicaciones y/o bases de datos disponibles en un soporte magnético (generalmente discos o Elaborado: Revisado: Aprobado: CD`s), con el fin de poder recuperar la información en caso de un daño, borrado accidental o un accidente imprevisto. Es conveniente realizar copias de seguridad a intervalos temporales fijos (diario y semanal), en función del trabajo y de la importancia de los datos manejados (Por minuto, hora, día, semana, mes, anual, etc.) Copia de Respaldo o Seguridad: Acción de copiar archivos o datos de forma que estén disponibles en caso de que un fallo produzca la pérdida de los originales. Esta sencilla acción evita numerosos, y a veces irremediables, problemas que se deben solucionar si se realiza de forma habitual y periódica. Base de Datos: Conjunto de datos que pertenecen al mismo contexto almacenados sistemáticamente. En una base de datos, la información se organiza en campos y registros. Los datos pueden aparecer en forma de texto, números, gráficos, sonido o vídeo. Restauración: Volver a poner algo en el estado inicial. Una Base de Datos se restaura en otro dispositivo después de un desastre. 10. LINEAMINETOS N° Actividad (Diagrama de Flujo) Descripción e la actividad Responsable Documento o Registro Realizacion del Backup Inicio INICIO DEL PROCEDIMIENTO 1 Determinacion de proceso de backup Se determinan e identifican los archivos a respaldar en los equipos en las diferentes áreas. Supervisor de Sistemas 2 Indentificar aplicativos y/o base de datos Se identifica el número de aplicativos y/o bases de datos para respaldo. Supervisor de Sistemas Inventario de aplicativos 3 Determinar Mecanismos Se determinan los mecanismos de copias de respaldo según la base de datos a respaldar de forma manual. Supervisor de Sistemas Bitácora de backup 4 Verificar Archivos Se verifican los archivos log del aplicativo utilizado para la copia de seguridad. Supervisor de Sistemas 5 Verificar copias de restauracion Se verifican las copias para la restauración cuando se necesiten por cualquier usuario de la entidad. Supervisor de Sistemas 6 Realizar copia por segunda vez Si el archivo log del servidor indica un error, se realiza copia por segunda vez. Supervisor de Sistemas 7 Grabar copias Se graba de manera diaria, semanal, mensual y anualmente de acuerdo con la política de backup, en un dispositivo de almacenamiento (Servidor o Disco Externo) todas las copias y guardar en área de sistemas. Supervisor de Sistemas 8 Almacenar copias Se almacena la copia, y para el caso de ser un medio magnético (CD y/o DVD) se marca con la respectiva numeracion o codigo, fecha, usuario y nombre del equipo. Supervisor de Sistemas FIN DEL PROCEDIMIENTO FIN Elaborado: Revisado: Aprobado: Realizacion del Backup 1 2 3 Determinar aplicativos y/o base de datos Realizar restauración Registrar restauración Se determina o identifica el número de aplicativos y/o bases de datos para la restauración. Supervisor de Sistemas Se realiza la restauración de los archivos correspondientes en el equipo del usuario. Si es una base de datos, se determina la hora para la respectiva restauración y se informa a los usuarios para suspender el aplicativo mientras se realiza la respectiva reposición. Supervisor de Sistemas Se registra la restauración realizada, si es una base de datos se guarda el registro o bitácora del mismo. Supervisor de Sistemas FIN DEL PROCEDIMIENTO FIN Elaborado: Revisado: Aprobado: Bitácora de backup