Manual de Aplicación de Penas Convencionales por atraso

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Manual de Aplicación de Penas Convencionales por atraso
APLICACIÓN DE PENAS CONVENCIONALES POR ATRASO
EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO
HOJA DE AUTORIZACIÓN
Elaboró
Marco A. Triana
Coordinación de Asuntos Jurídicos
Revisó
Emigdio José Torres Galindo
Coordinación de Asuntos Jurídicos
Aprobó
Emigdio José Torres Galindo
Coordinación de Asuntos Jurídicos
COORDINACIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS
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EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO
SECCIÓN DE CONTROL DE CAMBIOS
Revisión
Página (s)
Modificada (s)
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Descripción del Cambio
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Fecha de
Emisión
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EN LA ENTREGA DE BIENES O EN LA PRESTACIÓN DE SERVICIO
CONTENIDO
Número
Tema
Página
1
Objetivo
4
2
Alcance
4
3
Referencias
4
4
Políticas
4
5
Responsabilidades
4
6
Definiciones
5
7
Método de Trabajo
5
7.1
Diagrama de Flujo
6
7.2
Descripción de actividades
7
8.
Registros
9
9.
Anexo
9
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1. Objetivo
Conocer el procedimiento interno para la aplicación de las penas convencionales por
atraso en la entrega de bienes o en la prestación de servicios.
2. Alcance
Esta instrucción de trabajo aplica a las diversas áreas del CPTM que tienen a su cargo la
supervisión y vigilancia del cumplimiento de contratos por parte de los proveedores o prestadores de
servicios.
3. Referencias
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
3.7.
3.8.
3.9.
3.10.
Plan Nacional de Desarrollo 2000 -2006
Programa Nacional de Turismo 2001-2006
Ley Federal de Turismo
Ley Federal de Entidades Paraestatales
Reglamento Interno de la Secretaria de Turismo
Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público
Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.
Estatuto Orgánico del Consejo de Promoción Turística de México, S.A. de C.V.
Presupuesto de Egresos de la Federación del ejercicio correspondiente.
Guía Electrónica de Servicios Administrativos.
4. Políticas
o
o
o
Políticas, Bases y Lineamientos en materia de adquisición, arrendamientos de bienes muebles y
prestación de servicios del CPTM de fecha 28-VIII-2004.
Lineamientos en materia de intercambio comerciales.
Políticas para la participación en eventos no programados de promoción turística.
5. Responsabilidades
Coordinación de Asuntos Jurídicos
5.1.
5.2.
Asesorar jurídicamente al Director General y a las diversas unidades administrativas del
Consejo;
Iniciar a petición de las unidades administrativas del Consejo, los procedimientos de aplicación
de sanciones, así como de rescisión de los contratos y convenios, tramitar sus etapas
procésales y proponer la resolución correspondiente para firma del órgano competente.
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6. Definiciones
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.
6.7.
Fianza.- Documento expedido por una institución legalmente constituida otorgado a favor de la
Entidad para responder por el cumplimiento de obligaciones contractuales, a cargo de los
proveedores o prestadores de servicios.
Pena Convencional.- Cláusula asentada en los contratos, para resarcir el daño ocasionado en
caso de que la obligación no se cumpla o se cumpla de manera distinta a la convenida.
SGA.- Subdirección General de Administración
DRF.- Dirección de Recursos Financieros
DRM.- Dirección de Recursos Materiales
CAJ.- Coordinación de Asuntos Jurídicos
GESA.- Guía Electrónica de Servicios Administrativos.
7. Método del Trabajo
Este diagrama presenta de forma general las actividades para la Aplicación de Penas
Convencionales por Atraso en la Entrega de Bienes o en la Prestación de Servicio. Para mayores
detalles ver el punto 7.2 de este mismo documento.
7.1. Diagrama de Flujo
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7.2. Descripción de Actividades
 Toda la documentación que se genere deberá tener copia para: SGA, CAJ, Área Usuaria.
Responsable
Paso
1
Actividad
Documento de
Trabajo
Detecta Incumplimiento de Contrato
El área usuaria será la responsable de
vigilar y dar seguimiento al contrato, pedido
u orden de trabajo; por lo tanto, podrá
1.1 determinar la fecha exacta de
incumplimiento de las obligaciones
contractuales a cargo del proveedor o
prestador de servicios.
Área Usuaria
2
Llenado de Formatos
El área usuaria llenará los formatos DRF-06
y DRF-06A, debiendo ser revisados por la
DRF y los enviará mediante oficio a la CAJ
2.1 detallando las irregularidades en la entrega DRF- 06, DRF- 06A
de los bienes o la prestación del servicio,
solicitándole la elaboración del
requerimiento correspondiente.
2.2 Control Documental. Archivo
3
Coordinación de
Asuntos Jurídicos
La CAJ prepara el proyecto de
requerimiento para notificar al proveedor o
prestador de servicios el incumplimiento en
que ha incurrido y las penas a que se ha
3.1 hecho acreedor, para que presente dentro
del término de 10 días hábiles al área
usuaria la información requerida o hacer las
manifestaciones que a su derecho
convenga.
4
Área Usuaria
Preparación del Oficio a Proveedor o
Prestador de Servicios
Oficio
Revisión y Validación. Recaba Firma del
Representante Legal del CPTM.
El oficio será turnado al área usuaria quien
deberá revisarlo y validarlo con su rúbrica y
4.1 recabar el número consecutivo de la SGA y
la firma de su titular, quien es el
representante legal del CPTM.
5
Envío por correo certificado
Una vez obtenida la firma, el área usuaria
notificará al proveedor o prestador de
5.1
servicios mediante correo certificado, con
acuse de recibo.
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6
Proveedor
Respuesta del Proveedor
El proveedor deberá entregar su escrito de
6.1 respuesta al área usuaria dentro del
término establecido.
7
Respuesta
Evaluación de la Información
El área usuaria será la encargada de
ponderar y evaluar si con la información
que presenta el proveedor o prestador de
7.1
servicios, dentro del plazo referido, se da
cabal cumplimiento a las obligaciones
incumplidas.
Varios Documentos
¿Con la información presentada se
extingue la aplicación de penas
7.2
convencionales? No, ir al paso 8; Si,
informa a la SGA y a la CAJ y archiva, FIN.
7.3 Control Documental. Archivo
8
Área Usuaria
En caso de no existir respuesta por parte
del proveedor o prestador de servicios
dentro del plazo señalando, o bien, si de su
contestación se deriva que persiste el
incumplimiento, se procederá a la
aplicación de las penas convencionales
correspondientes, para lo cual el área
8.1 usuaria realizará un informe detallado en el
que se hagan constar los actos u omisiones
del proveedor o prestador de servicios que
motivan la exigibilidad de las obligaciones
garantizadas, así como las penas
convencionales respectivas y en todo caso
solicita a la CAJ la elaboración del
dictamen correspondiente.
9
Coordinación de
Asuntos Jurídicos
Informe
Informe
Dictamen
Elabora dictamen debidamente fundado y
motivado, que será notificado al proveedor
o prestador de servicios por el área usuaria
mediante correo certificado con acuse de
recibo, informándole si procede o no la
aplicación de penas convencionales y en su
9.1 caso, para que en un plazo de 10 días
hábiles realice el pago correspondiente el
cual podrá ser efectuado mediante cheque
nominativo o efectivo o bien podrá convenir
con el Consejo que el monto a sus penas a
su cargo sea descontado de los pagos
pendientes de efectuar a éste.
Requerimiento de
Pago
9.2 Control Documental. Archivo
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10 Efectúa Pago
Proveedor
En caso de que el proveedor se niegue a
hacer el pago, la DRF lo hará del
conocimiento del área usuaria para que
solicite a la CAJ que proceda al
procedimiento de rescisión del contrato con
el fin de hacer efectiva la garantía de
10.1
cumplimiento. Asimismo, en caso de
persistir el incumplimiento. El Área Usuaria
solicitará a la CAJ que proceda al
procedimiento de Rescisión del Contrato
con el fin de hacer efectiva la garantía de
cumplimiento.
8. Registros
No. de Control
Nombre
Copia Respuesta del Proveedor
Copia Requerimiento
Copia Respuesta del Proveedor
Copia Informe del área usuaria
Copia Dictamen
Responsable de
Conservarlo
Coordinación de
Asuntos Jurídicos
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Coordinación de
Asuntos Jurídicos
Coordinación de
Asuntos Jurídicos
Coordinación de
Asuntos Jurídicos
9. Anexos
Anexo No.
Nombre
No. de Control
Solicitud de Cálculo de Penalizaciones
GESA - DRF - 06
Cedula de Penalizaciones
GESA - DRF - 06A
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