CAOOMBUDSMAN/ASESOR EN MATERIA DE OBSERVANCIA

CAOOMBUDSMAN/ASESOR EN MATERIA DE OBSERVANCIA

CAO
OMBUDSMAN/ASESOR EN MATERIA DE OBSERVANCIA INFORME ANUAL 2000-2001
Ombudsman/Auditor en materia de Observancia
2121 Pennsylvania Avenue, N.W. Washington, D.C. 20433
Teléfono: 202-458-1973 Fax: 202-522-7400
Correo electrónico: [email protected]
www.ifc.org/cao
INTERNATIONAL FINANCE CORPORATION
A Member of the World Bank Group
Corporación Financiera Internacional
Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones
Mensaje de la Ombudsman/Asesora en materia de
observancia de las políticas ambientales y sociales
En muchos lugares del mundo, la gente que vive dentro
MISIÓN
chas por el cao luego del derrame de mercurio en Ya-
o cerca de áreas designadas por la Corporación Finan-
nacocha, Perú, ayudarán a los gerentes a implementar
ciera Internacional o por el Organismo Multilateral de
medidas de seguridad más rigurosas en proyectos ex-
Garantía de Inversiones, como áreas para inversión en
tractivos. Detalles de la participación del cao en la con-
desarrollo, puede verse afectada adversamente por es-
vocatoria y en el manejo de la comisión independiente
tos proyectos. En algunos casos, comunidades enteras
de investigación, se encuentran en el relato de la página
tienen que ser reubicadas. En otros, la gente pierde el
11. Y finalmente, con respecto a la observancia, nues-
acceso a los recursos que necesita para su superviven-
tros especialistas han abordado en el omgi, asuntos sis-
cia, o los recursos mismos se encuentran amenazados
témicos que tienen que ver con el manejo de las políti-
por la degradación o la destrucción.
cas de protección social concernientes a los pueblos
La cfi y el omgi reconocen que las preocupaciones
indígenas. Las recomendaciones, señaladas en la página
tos de Interés Público (Ombuds-
de las comunidades locales y de otras partes interesadas
15, pueden ayudar al omgi a enfocarse en las debilida-
man) y Asesor en materia de
en sus proyectos de desarrollo deben ser tomadas en
des identificadas.
observancia de las políticas am-
cuenta, y que estos proyectos deben ser estructurados
Ayudar a las comunidades a encontrar soluciones a
bientales y sociales (CAO, por las
de manera que no causen daño. Esta no es una tarea fá-
sus problemas ha sido un gran paso hacia adelante para
iniciales de su nombre en inglés,
cil, pero es necesaria si el desarrollo es para sustentar y
la cfi y el omgi. Cuando las personas nos presentan
La oficina del Mediador en Asun-
Compliance Advisor Ombudsman)
mejorar la vida de las personas a quienes se intenta
una reclamación, se sorprenden mucho de que alguien
está dedicada a reforzar el impacto
beneficiar. Para abordar estos asuntos, en la década de
se moleste en ir al lugar, los escuche y responda rápida-
del desarrollo y de la sostenibili-
los 90 el Banco Mundial estableció políticas de protec-
mente a sus preocupaciones. Al llevar a cabo nuestro
dad de los proyectos de la Corpo-
ción que regulen los impactos sociales y ambientales de
mandato, hemos recibido un apoyo y guía invalorable
ración Financiera Internacional
los proyectos. En 1999 el Banco estableció la Oficina
de nuestro Grupo de Referencia, cuyos miembros vie-
(CFI) y del Organismo Multilateral
del Ombudsman/Asesor en materia de observancia de
nen del sector privado, de las organizaciones no guber-
de Garantía de Inversiones ( OMGI),
las políticas ambientales y sociales (cao) para ayudar a
namentales (ongs), del sector académico, de fundacio-
atendiendo de una manera rápida
la cfi y al omgi a atender de una manera justa, obje-
nes y otras instituciones. Los representantes de estos
y efectiva las reclamaciones de co-
tiva y constructiva, las reclamaciones de la gente afec-
sectores, todos ellos individuos sumamente ocupados,
munidades afectadas y apoyando a
tada por los proyectos.
nos han dado una retroalimentación invalorable sobre
En nuestro primer informe anual después de un año
cómo debemos hacer nuestro trabajo y cómo afinar
sultados sociales y ambientales de
y medio de funcionamiento, tengo el agrado de anun-
nuestras funciones. En 1999, dependimos de ellos para
su trabajo, fomentando por lo
ciar que el cao ha alcanzado un progreso notable en
que nos ayudaran a establecer la oficina y a desarrollar
tanto, un mayor nivel de responsa-
cada una de sus tres funciones. Con respecto a la fun-
sus directrices operacionales. En la actualidad, conta-
bilidad.
ción de Ombudsman, nuestro enfoque para la resolu-
mos con su ayuda para mantenernos enfocados en este
ción de las reclamaciones relacionadas al asunto del
trabajo de vital importancia.
la
CFI
y al
OMGI
a mejorar los re-
“Jordan Gateway”, descrita en detalle en la página 8,
ha ayudado a la cfi a comprender que quiénes se
Meg Taylor
benefician del desarrollo—y cómo se benefician—es
una serie de interrogantes cada vez más complejas, cuyas respuestas dependen del cuidado que se haya puesto
al analizar y diseñar el proyecto desde su inicio. En
nuestra capacidad de asesor, las recomendaciones he-
septiembre 2001
Descripción general de la oficina del Ombudsman y Asesor
en materia de observancia
El Ombudsman y Asesor en mate-
y el omgi, tanto en términos gene-
ria de observancia (cao) es un
rales como en lo relacionado a pro-
cargo independiente que rinde in-
yectos delicados, para asegurarse del
formes directamente al Presidente
cumplimiento de las políticas, direc-
del Grupo del Banco Mundial. Su
trices, procedimientos y sistemas.
mandato es doble: primero, ayudar
ˇ Personal del
Implementar y equilibrar estas
a la cfi y el omgi a atender—de
tres funciones—Ombudsman, Ase-
CAO: desde la izquierda, Rachel
una manera justa, objetiva y cons-
sor y Observancia—plantea un de-
Kyte, Michelle
tructiva—las reclamaciones de las
safío único. Las tres funciones en
Malcolm, Meg
personas que han sido o pueden ser
conjunto proveen una flexibilidad
Taylor y Paula
afectadas por los proyectos en los
de respuesta y una capacidad de ser
cuales la cfi y el omgi juegan un
pro-activo. Sin embargo, la función
papel; y segundo, mejorar los resul-
de Ombudsman claramente toma
tados sociales y ambientales de es-
precedencia cuando es requerida.
tos proyectos.
Para clarificar que la función de
El cao tiene tres funciones distintas:
Asesor no puede interponerse a la
de cao como Ombudsman o como
Función de Ombudsman: Responde
Auditor de Observancia, el cao es-
a las reclamaciones hechas por las
tablece una clara distinción entre la
personas que se han visto afectadas
asesoría a proyectos concretos y la
por proyectos auspiciados por la
asesoría orientada a las políticas y
cfi/omgi y trata de resolver los
procesos.
asuntos planteados utilizando un
Panton.
El cao ha estado trabajando
procedimiento flexible de resolu-
con la gerencia de la cfi y el omgi
ción de conflictos.
para asegurarse de que sus funcio-
Función de Asesor: Provee una
narios incluyan una notificación de
fuente de asesoramiento indepen-
la existencia del cao en todas sus
diente al Presidente del Grupo del
negociaciones con clientes y patro-
Banco Mundial y a la administra-
cinadores potenciales, nuevos o ya
ción de la cfi y el omgi. El cao
existentes. Aún más, el cao ha pe-
ofrece asesoramiento tanto sobre
dido que se incluya, por medio de
proyectos concretos como sobre
la documentación del ciclo de pro-
políticas ambientales y sociales más
yecto, la función del cao e infor-
amplias, directrices, procedimien-
mación sobre su participación o
tos, recursos y sistemas.
posible futura participación. Al
Función de Observancia: Supervisa
preparar proyectos con la ayuda de
las evaluaciones del comporta-
la cfi o el omgi, los patrocinadores
miento social y ambiental de la cfi
tienen la responsabilidad de revelar
ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA DEL CAO
El pequeño grupo de empleados profesionales del CAO compuesto por dos especialistas principales y dos empleados administrativos, permite que la oficina
opere de manera sensible y eficiente aportando una perspectiva especial al
intenso proceso de análisis, razonamiento e intercambio de ideas que involucra
el trabajo que normalmente sienta los precedentes para la CFI y el OMGI y sus
componentes externos. Para llevar a cabo eficientemente sus tareas, los funcionarios del CAO han sido capacitados en mediación, facilitación y diseño de resolución de conflictos. Cuando se requiere experticia específica, el CAO contrata a
consultores especializados por corto tiempo.
Desde el inicio el CAO ha contado con la asesoría y experticia del Grupo de
Referencia cuyos miembros están listados en las páginas 18-20 de este informe.
Este cuerpo independiente de actores del sector privado, la comunidad de
ONG s,
el sector académico y otras instituciones, ha guiado el desarrollo de las directrices operacionales para el CAO y el reclutamiento de la Ombudsman. El Grupo
de Referencia no da asesoría basada en proyecto. Sin embargo, su diversidad y
experticia continúan ayudando al CAO a mantener su enfoque y guía su evolución y crecimiento.
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3
ˆ
ˆ
la existencia del cao a las personas
de los proyectos, las comunidades
caso. Con el consentimiento de las
afectadas por los proyectos utili-
locales, las organizaciones no gu-
partes, los detalles del proceso de la
zando el proceso de consulta o de
bernamentales y la sociedad civil en
resolución del conflicto pueden ser
preparación de evaluaciones de los
general. Esta confianza y seguridad
revelados una vez que el proceso
impactos ambientales y sociales, o
son requisitos imprescindibles para
haya concluido pero no antes ni
ambos. Estos intentos para integrar
que el cao pueda resolver proble-
durante, excepto en situaciones es-
información acerca de la existencia
mas en el terreno. Su independencia
pecíficas permitidas por el denun-
y función del cao dentro del ciclo
con respecto a la administración in-
ciante y otras partes.
de trabajo y proyecto de la cfi y el
terna de la cfi y el omgi permite al
omgi, son parte de los esfuerzos
cao ofrecer a las organizaciones un
del cao para diseminar la informa-
asesoramiento objetivo para ayu-
conseguir la máxima divulgación de
ción a aquellos que tal vez necesi-
darles a realizar mejor su labor.
los informes, conclusiones y resul-
ten los servicios del cao de tal
forma que ellos sepan de su exis-
Si bien la confidencialidad es
Dentro de los parámetros de estas limitaciones, el cao tratará de
tados del proceso por medio del re-
importante en algunos aspectos de
porte de los resultados en su sitio
la función de Ombudsman, la di-
web y en los informes. En muchos
vulgación de información es un me-
casos, no existen razones para que
importantes limitaciones, pero el
dio importante para reforzar la in-
la divulgación de los informes del
amplio mandato del cargo le
dependencia y la imparcialidad. En
cao no sea total y completa, esto
confiere gran autoridad en sus tres
algunas ocasiones, es también muy
es, sujeto a cualquier limitación
funciones; por ejemplo, si bien el
valiosa para llegar a una solución.
impuesta a petición de una parte
cao no es un juez, un tribunal ni
El cao está obligado por las políti-
afectada.
tencia y cómo contactarlo.
Las facultades del cao tienen
Si bien el cao recibe y tiene en
un policía, hay formas de influencia
cas sobre difusión de información
por las cuales puede definir los pro-
de la cfi y el omgi, que exigen res-
cuenta las opiniones de todos los
blemas que se han de abordar en
petar la confidencialidad institucio-
interesados en un proyecto, escucha
una reclamación, hacer propuestas
nal durante las comunicaciones con
con especial atención las opiniones
innovadoras y prácticas para dar
las partes. El cao está también
de las comunidades locales, las mi-
solución a un problema y alentar a
obligado por el Reglamento del
norías y los grupos vulnerables. En
las partes a entablar un diálogo. El
personal del Grupo del Banco
general, en ellos se encuentran las
cao no puede obligar a órganos ex-
Mundial, en el que se dispone que
personas que más tienen que ganar
ternos a modificar su comporta-
el personal trate la información con
o perder, y son a menudo los menos
miento ni a abandonar sus prácti-
discreción y que no la divulgue in-
equipados para dar a conocer sus
cas, pero puede apelar a la
debidamente.
intereses y preocupaciones.
influencia de la cfi o el omgi para
En su función de Ombudsman,
instar a las partes a adoptar las re-
el cao coloca las preocupaciones
comendaciones formuladas.
del demandante en el centro de la
t Pescadores de
Huarmey Pérú, se
reúnen con perso-
La independencia e imparciali-
reclamación y del proceso de reso-
dad del cao fomentan la confianza
lución, y se encuentra a favor de la
nal del CAO para
hablar sobre sus
y seguridad de los patrocinadores
confidencialidad. De hecho, los de-
preocupaciones
mandantes, si así lo desean, tienen
acerca de un pro-
la libertad de hacer público su con-
yecto minero que
puede destruir su
tacto con el cao o los detalles del
zona pesquera.
El proyecto tiene
garantía del OMGI.
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5
ˆ
ˆ
mbudsman
Como Ombudsman, el mayor objetivo del cao es ofrecer mecanismos accesibles y eficientes para manejar las reclamaciones y así ayudar a resolver
las cuestiones planteadas acerca de las repercusiones sociales y ambientales de los proyectos patrocinados por la cfi o el omgi. Cuando se recibe
una reclamación, el cao hace una evaluación utilizando criterios básicos,
incluyendo si la reclamación o el demandante son genuinos, si el proyecto
mencionado está patrocinado por la cfi o el omgi, y si la reclamación es
de fondo y específica.
Si la reclamación es aceptada, es evaluada completamente y el equipo
del proyecto es notificado y guiado con claridad en los asuntos a los cuales tiene que responder en un plazo específico (normalmente 20 días laborales). Una vez concluida la fase de evaluación, el cao responde al demandante con sugerencias de cómo proseguir.
El demandante puede escoger aceptar o rechazar estas sugerencias. Si
el demandante no desea que el cao continúe interviniendo, la oficina prepara un informe al Presidente del Grupo del Banco Mundial. Una vez que
ˇ Mujeres de
el Presidente recibe este informe, el cao envía copias a los gerentes y a los
una zona vecina
equipos de proyectos de la cfi y el omgi.
de San Marcos en
Perú, discuten
con la Especialista Principal,
Además de las aproximadamente 30 cartas de indagaciones, el cao ha
recibido un total de 9 reclamaciones formales desde su fundación en 1999.
Siete de estas reclamaciones fueron aceptadas y una, relacionada a un pro-
Ombudsman su te-
yecto que todavía no había sido aprobado, ha sido cerrada (ver “Proyecto
mor de que se
contamine el río
Jordan Gateway” en la siguiente página).
de la localidad. El
Los factores comunes en estos proyectos fueron: el derecho de la comu-
proyecto tiene
nidad a conocer y ser consultada sobre proyectos con un impacto potencial
garantía del OMGI.
en el medio ambiente o en el núcleo social de la comunidad. El patrón de las
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ˆ
T El sitio del pro-
† La ombudsman,
demandas tiene relación con la presencia de la cfi o el omgi, con el tamaño
Con frecuencia el cao ha descubierto en el fondo de una reclamación,
yecto "Jordan
Meg Taylor con-
y naturaleza de sus carteras y la toma de conciencia de los potenciales de-
temas concomitantes que se refieren a un contexto más amplio que el mismo
Gateway" y sus
sulta con ONGs
alrededores del
otro lado de la
ugandesas sobre
una reclamación
Para todas las demandas manejadas por el Ombudsman, el enfoque del
área o país o al papel del gobierno municipal o central. A pesar de que es-
orilla del río Jor-
presentada por
cao es el de ayudar a las comunidades, a los patrocinadores de los pro-
tos temas no pueden ser resueltos utilizando el papel de Ombudsman, el
dan, visto desde
ellas. El proyecto
yectos y a la cfi y el omgi a buscar soluciones que les satisfagan, en el ám-
cao empezó a plantearlos a través de la oficina del Presidente del Grupo
la frontera de
puede ser finan-
Israel.
ciado por la CFI.
bito de proyecto. A menudo, esto conlleva diseñar sistemas de procesos de
del Banco Mundial y con la gerencia en el Grupo del Banco Mundial.
mandantes sobre la existencia y el papel del cao.
proyecto—temas relacionados al papel del Grupo del Banco Mundial en el
diálogo y resolución de conflictos que se adapten a necesidades y circunstancias específicas.
C C
C
Diagrama del Proceso de Tramitación
de las Reclamaciones
EL PROYECTO JORDAN GATEWAY
Se recibe la r eclamación
La creación de un parque industrial
proceso de paz, pero el proyecto
empezó a recibir cartas de personas
rentes sobre el propuesto proyecto: el
para industrias ligeras y de tecnolo-
también tenía sus detractores.
que viven en los Kibbutzim en la
Río Jordan, lejos de ser prístino, no
gía de punta a lo largo del Rió
orilla Israelita del río. Estas personas
era todavía Patrimonio de la Huma-
Jordan prometía traer empleo a las
recibió una reclamación de una orga-
En diciembre 2000, el CAO
estaban preocupadas por el sonido y
nidad. El lugar para el parque indus-
comunidades vecinas. La construc-
nización ecológica internacional indi-
la contaminación de los camiones, la
trial fue escogido para minimizar los
ción de un puente que llevaría los
cando que el proyecto propuesto,
posibilidad de contaminación en el
impactos sociales y se tomaron
productos al otro lado del río y al
patrocinado por la CFI, contaminaría
lugar del proyecto, la disrupción de
medidas para minimizar la disrupción
puerto Israelita de Haifa, prometía
aún más el río, el cual este grupo
su estilo de vida y la amenaza a las
del hábitat de las aves migratorias.
reforzar el comercio en la región.
deseaba que fuera designado como
aves migratorias. Estas cartas consti-
Este proyecto contaba con el apoyo
Patrimonio de la Humanidad, y que
tuyeron la base para una reclamación
la visita, el informe del CAO reco-
tanto de Jordanos como de Israelitas
degradaría seriamente la migración
formal aceptada por el CAO en enero
mendaba entre otras cosas, que la
comprometidos a hacer avanzar el
de aves en las orillas del río. El CAO
del 2001.
Compañía explicara el proyecto, en
Poco tiempo después, el CAO
Emitido una semana después de
Hebreo y Árabe, a cada persona que
envió una misión de evaluación al
viviera cerca del parque y que la
lugar del proyecto. A pesar de que
Compañía Jordan Gateway estable-
inicialmente la presencia del CAO
ciera un servicio de relaciones con la
fomentó sospechas, los residentes de
comunidad para, asegurarse de que
Evaluación
basada en cir terios de
aceptación
O
Las
cuestiones
sobre
politicas se
tratan al
amparo de
la función
de asesor
Las
cuestiones
sobre
o b s e rv a n c i a
se tratan al
amparo de
la función
o b s e rv a n c i a
Se notifica al patrocinador
y a otras par tes
interesadas
Decisión de proceder y cómo
hacerlo
Se notifica al demandante,
a la CFI/OMGI y al
patrocinador
O
Opciones de respuesta
b promover el diálogo
b mediación o conciliación
b informe provisional
b investigación
las comunidades locales se vieran
involucradas. Basados en parte en la
venido desde Washington para escu-
aseveración del informe del CAO , el
charlos. Los especialistas también
directorio de la CFI aceptó el
Informe al Presidente
llevaron a cabo consultaciones con
proyecto y recomendó que las obser-
Notificación a las par tes
los patrocinadores del proyecto al
vaciones hechas por el CAO fueran
Todas estas reuniones condujeron a
legal entre la CFI y la Compañía.
comprender algunas percepciones
erróneas y a escuchar opiniones dife-
—30 días
O
los especialistas del CAO hubieran
puestas por escrito en un acuerdo
—5 días
Se informa al demandante
—15 días
sobre el rechazo o la
aceptación de la
reclamación
Evaluación
b investigación preliminar
b petición de respuesta a la
administración de la
CFI/OMGI
b notificatión al
demandante, a la
CFI/OMGI y a los
patrocinadores
los Kibbutz estaban agradecidos que
igual que con ONGs en Tel Aviv.
Agradecimientos
O
Transacción
Se Conclueye la r eclamación
O
O
Informe al Presidente con
acuerdo de transacción
O
Se dan a conocer
públicamente las
conclusiones
Se Cierra la r eclamación
Seguimiento y actividades complementarias
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ˆ
ˆ
sejado a la cfi para que incorpore ideas de sostenibilidad en sus decisiones
de inversión a fin de que estas decisiones se tomen dentro de un marco de
hacer el bien, más bien que de evitar solamente el daño. El cao también ha
suministrado asesoramiento al Grupo del Banco Mundial en cuanto a la
evaluación de sus industrias extractivas y ha recomendado que el Banco
lleve a cabo una amplia consultación con las personas que pueden ser afectadas por tales proyectos al igual que con otras partes interesadas. Y, con
sesor
respecto a la Comisión Mundial sobre Represas, el cao ha ofrecido consejos sobre cómo utilizar el informe de la comisión para mejorar su propia
gestión y supervisión en el establecimiento de represas.
C C
C
EL PROYECTO DE LA MINA DE YANACOCHA
En su capacidad de asesor, el mayor objetivo del cao es el de brindar con-
El 2 de junio del año 2000, un
sejos objetivos, a tiempo e independientes al Presidente del Grupo del Banco
Comisión Independiente visitan
la mina de oro deYanacocha.
papel fueron distribuidas a las comu-
camión que llevaba a Lima mercurio,
incluyendo la CFI, pidieron al CAO
Mundial y a la gerencia de la cfi y del omgi para abordar y ayudar a re-
un subproducto de la mina de oro de
que llevara a cabo una investigación
departamentales relevantes en Perú.
solver potenciales problemas. Esta asesoría tiene que ver tanto con pro-
Yanacocha en Cajamarca, Perú,
del accidente y sus causas. El CAO
El personal del CAO y el jefe de la
yectos específicos como con más amplias políticas sociales y ambientales,
derramó 151Kg de mercurio (más de
negoció los términos de su investiga-
comisión visitaron también el lugar
directrices, procedimientos, recursos y sistemas.
300 libras) directamente en la carre-
ción independiente de acuerdo con
del derrame y hablaron con la comu-
tera, la que atraviesa tres poblacio-
los principios de la oficina: indepen-
nidad sobre las recomendaciones de
aprendizaje institucional y cambio sistémico, su función de asesor no puede
nes. El mercurio tiene un valor
dencia, transparencia y divulgación.
la comisión. Entre los 19 puntos de
ni podrá nunca interponerse o comprometer su función de ombudsman y
cultural y místico en la cultura
El CAO formó una comisión indepen-
recomendación del informe de la
Si bien es esencial la habilidad del cao de informar en el marco del
t Miembros de la
Los accionistas de Yanacocha,
nidades afectadas y a los gobiernos
de observancia del cumplimiento de directrices. Las políticas, procedi-
peruana. La gente cree que es posible
diente de expertos en manejo de
comisión, los claves fueron que: el
mientos del cao y su asesoría orientada a la estrategia, se basan a menudo
convertir el mercurio en oro, que una
minas y toxicología, encabezada por
plan de acción en caso de emergencia
en las enseñanzas y experiencias obtenidas de la investigación y auditorias
persona que posee mercurio encon-
el anterior Ministro de Medio
de la mina cubre el transporte de
hechas en el ejercicio de sus otras funciones. Esto se traduce en asesoría so-
trará oro y que el mercurio mantiene
Ambiente de Colombia. La comisión
materiales peligrosos y no solamente
bre la manera como la cfi y el omgi conciben y llevan a cabo sus mandatos.
alejados a los malos espíritus.
contrató al Centro para el Control de
las operaciones dentro de la mina;
También es claro que el mercurio
las Enfermedades en Atlanta, para
que los oficiales de la mina discutan
o de la administración de la cfi o del omgi, o por propia iniciativa del cao.
tiene un valor monetario, ya que se
que produjera informes de salud
con la población local el plan de
En cualquiera de los casos, los objetivos son los de abordar asuntos sisté-
La función de asesoramiento puede realizarse a petición del Presidente
lo utiliza en la extracción artesanal
independientes y dos semanas más
emergencia para que sepan que hacer
micos e identificar a tiempo problemas potenciales para reducir la posibi-
de oro. Los pobladores recogieron el
tarde partió hacia el Perú.
en caso de otro accidente; que la
lidad de futuras reclamaciones o auditorias. A veces la asesoría es reque-
mercurio, lo guardaron en tazas y
rida por los inversionistas para proteger sus inversiones (ver “El Proyecto
recipientes, lo llevaron a sus casas y,
misión hubiera visitado el lugar,
locales sobre el mercurio; y que haga
de la Mina de Yanacocha”, al frente).
sea lo hirvieron para hacer alquimia
emitió un informe para los accionis-
un seguimiento de los futuros
Diez días después de que la
mina eduque a las comunidades
Hasta el momento, el cao ha asesorado formalmente aproximadamente
o lo escondieron. En un lapso de dos
tas de la CFI, citando los factores del
impactos sobre la salud, del derrame
10 u 11 procesos. En los últimos 13 meses, el cao ha desarrollado una im-
semanas, 300 personas fueron hospi-
incidente y luego publicó el informe
que provocó la investigación.
portante función como asesor formal en procesos y debates dentro de la cfi
talizadas con envenenamiento de
en Español e Inglés en el sitio Web
y el omgi, más allá del ámbito de proyecto específico. Por ejemplo, ha acon-
mercurio.
del CAO : www.ifc.org/cao. Copias en
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11
ˆ
ˆ
b s e rv a n c i a
Al ejercer su función en materia de observancia, el cao trata de fomentar
la adhesión a las políticas y procedimientos de la cfi y del omgi y engendrar una interpretación más positiva, con el objetivo de promover un mayor entendimiento de la manera en la cual la observancia del cumplimiento
de las directrices puede reforzar los resultados ambientales y sociales y mejorar el desempeño.
La finalidad de una auditoria o evaluación sobre la observancia es determinar si el personal de la cfi o el omgi, y en algunos casos el patrocinador, ha observado las políticas, directrices y procedimientos en materia
social y ambiental de sus respectivas organizaciones. Se reconoce que por
su naturaleza, tales políticas, directrices y procedimientos a menudo se prestan a diferentes interpretaciones. Sin embargo, una auditoria puede enfocar la atención a situaciones en las que una interpretación razonable haya
† Un miembro del
dado lugar a resultados indeseados, y formular recomendaciones al res-
CAO se reúne con
pecto.
ONGs en Kirgystan para hablar
de sus preocupaciones sobre los
antecedentes ambientales de la
mina de Kumtor.
La mina está financiada por la
CFI con garantía
del OMGI.
Las auditorias sobre la observancia pueden originarse de las investigaciones del Ombudsman o emprenderse caso por caso a petición de la administración o por propia iniciativa del cao. Las conclusiones de una auditoria sobre la observancia se comunicarán al Presidente del Grupo del
Banco Mundial en un informe. Se informa de la entrega del informe al Presidente y la Gerencia recibe copias. Una vez que las recomendaciones hayan sido aceptadas por el Presidente y divulgadas públicamente, se envían
a la Junta de Directores de la cfi o del omgi para su información.
Desde su fundación en 1999, el cao no ha llevado a cabo todavía una
auditoria formal. Sin embargo ha iniciado una evaluación preliminar de
12
ˆ
EVALUACIÓN DE LA OBSERVANCIA DE SISTEMAS
T Cerca de Huarmey
en el Perú, un proyecto minero con
tecnología de punta
exporta sus minera-
una auditoria, los resultados de la cual fueron entregados al Presidente del
En diciembre del año 2000, el CAO
Grupo del Banco Mundial en abril del año 2001, (ver “Evaluación del Sis-
inició una evaluación preliminar de
tema en Materia de Observancia” en la página siguiente).
auditoria sobre la aplicación, carácter
Al determinar su enfoque en materia de observancia, el cao ha encon-
apropiado y efectividad de la debida
trado en el seno de la cfi y de la omgi, múltiples interpretaciones de las
diligencia de las políticas de protec-
políticas de protección. Como resultado de esto, ha tomado mucho más
ción social y del sistema de supervi-
minerales son lleva-
tiempo de lo previsto llegar a un entendimiento operacional sobre la ma-
sión utilizado para asegurarse de la
dos por un canal de
nera cómo la cfi y el omgi abordan la observancia de directrices. Al mo-
observancia de directrices en el caso
desagüe, 300 Kms
desde los Andes
mento el cao está produciendo un manual que señala la forma de abordar
del proyecto de mina de cobre de
la observancia, su metodología de auditoria, las diferentes razones que pue-
explotación a cielo abierto de Minera
den provocar una auditoria y cómo cada una de éstas puede ser abordada.
Antamina en Perú. En 1999, el Orga-
les en barcos cargueros desde el embarcadero. Los
hasta la costa. Los
inversionistas del
nismo Multilateral de Garantía de
proyecto tienen ga-
Inversiones, aprobó una serie de
rantía del OMGI.
garantías de capital y préstamo con
C
C C
los patrocinadores del proyecto. En
este caso en particular, la población
indígena que vivía en la zona en
donde se encontraba la mina de cobre
tuvo que ser reubicada.
La evaluación del CAO mostró
que, a pesar de que las personas reu-
evaluación del CAO reveló también
t Los hijos de
con los dirigen-
bicadas habían sido compensadas
que el OMGI, aunque fuerte en políti-
Alisio Coronado
tes locales y con
equitativamente, la forma en la que se
cas ambientales y de protección, no
en Cajamarca,
la mina, con el
llevó a cabo la reubicación no seguía
tenía personal con la necesaria expe-
Perú, juegan a
pocos kilómetros
fin de tratar los
impactos socia-
las directrices de las políticas del
riencia en ciencias sociales para ase-
de la mina de oro
les y ambienta-
Grupo del Banco Mundial. La mina
gurarse de la observancia de las direc-
más grande de
les.
había aparentemente desarrollado un
trices de protección social del Banco.
plan para la reubicación, pero debido
Tampoco había reclutado personal
a los cambios en el calendario de la
con tal experiencia.
construcción e ingeniería, se aceleró
la reubicación. La gente fue despla-
América Latina.
El CAO trabaja
Las recomendaciones del informe
de auditoria se enfocaron en la necesi-
zada con solamente pocos días de
dad de que la OMGI refuerce su capa-
aviso. A muchos se les dio la opción
cidad en esta área y tenga a su dispo-
de dinero al contado pero sin ayuda
sición personal con experiencia en
de cómo manejarlo. Cuando las
desarrollo social. En junio del año
garantías fueron aprobadas, el OMGI
2001, las conclusiones, recomenda-
no tenía sus propias directivas de pro-
ciones y términos de referencia de la
tección social, aunque había pedido a
auditoria fueron divulgadas en Inglés
los gerentes del proyecto que se
y Español en el sitio Web del CAO
refirieran a las políticas de la CFI. La
www.ifc.org/cao.
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15
ˆ
ˆ
Mensaje sobre el Financiamiento
Para el año fiscal 2001, el cao dispo-
imprevistos en caso de una cantidad
por el cao. Este modelo fue utilizado
nía de un presupuesto operacional de
inesperada de reclamaciones y de acti-
por primera vez en el caso de Yanaco-
us$1.3 millones, de los cuales 80%
vidad del Ombudsman. Para la orga-
cha. El cao tiene la intención de di-
fueron suministrados por la cfi y el
nización y/o gestión específica de acti-
vulgar información sobre su presu-
restante 20% por el omgi. El cao tiene
vidades realizadas por el c ao, este
puesto y gastos en casos similares en
un acuerdo con la cfi/omgi para que
último ha desarrollado un procedi-
los que los fondos provengan de fuen-
a su pedido, fondos suplementarios
miento por medio del cual los fondos
tes externas.
sean puestos a su disposición, prove-
pueden ser contribuidos por las partes
nientes de sus respectivos fondos de
de una disputa hacia fondos/cuentas
que serán manejadas exclusivamente
Informe de la Comisión Independiente
sobre el Derrame de Mercurio en Perú
El financiamiento del Informe de la
$172.000 para la investigación, de los
Comisión Independiente sobre el De-
cuales se gastó $80.363,70 (ver des-
rrame de Mercurio en Perú fue pro-
glose a continuación.) El cao devolvió
veido por los accionistas de Minera
a los accionistas, la suma restante de
Yanacocha y manejado por la oficina
$91.636,30.
del cao. Los accionistas suministraron
En US$
Honorarios de la Comisión Independiente
(Presidente +2 miembros) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52.607,06
ˇ Habitantes de
Gastos de la Comisión Independiente. . . . . . . . . . . . . . . . . . 13.565,30
Choropampa, Perú,
Viaje de 2 consultores al Perú más per diem . . . . . . . . . . . . . . 5.240,60
asisten a una audiencia pública so-
Impresión del Informe de la Comisión Independiente . . . . . . . . 3.168,32
bre los impactos
Traducción al Español del Informe de la Comisión . . . . . . . . . . 5.782,40
en la salud de la
comunidad, del re-
Total . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80.363,70
ciente derrame de
mercurio.
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ˆ
Grupo de Referencia del Ombudsman/
Asesor en materia de Observancia
Reuniones de septiembre de 1999,
Mark Constantine
Marzo 2000, y Mayo 2001
Corporación Financiera
Internacional
David McDowell
Washington, D.C.
Presidente y consultor del cao
Nueva Zelanda
Maria Emilia Correa
cecodes
Motoko Aizawa
Colombia
Corporación Financiera
Internacional
Alan Dabbs
Washington, D.C.
Pro-Natura
Brasil
Ray Albright
Asian Brown Boveri
Washington, D.C.
Andrea Durbin
Amigos de la tierra
Washington, D.C.
S. Babar Ali
Fondo Mundial para la
Christine Eberlein
Naturaleza
Declaración de Berna
Pakistan
Alemania
Ronald Anderson
Anne Gambling
Corporación Financiera
Holderbank
Internacional
Alemania
Washington, D.C.
John Ardí
Marcelo Andrade
Nerón
Pro-Natura
Washington, D.C.
Nueva York
David Hunter
Glen Armstrong
Centro de Leyes Ambientales
Corporación Financiera
Internacionales
Internacional
Washington, D.C.
Washington, D.C.
Richard Bissell
National research Counsil
Washington, D.C.
Cheryl Ingstad
Nerón
Washington, D.C.
Carol Lee
Corporación Financiera
Internacional
Elías Díaz Peña
t La flota de
Sobrevive
pescadores se
cadores locales
lanza al mar
desean saber si
la actividad de
Paraguay
Washington, D.C.
Glenn Pricket
Mary Irace
Consejo Nacional del Comercio Ex-
Alejandro Martinez
terno
Asociación Petrolera
Washington, D.C.
Colombiana
Colombia
Ian Johnson
Conservación Internacional
Washington, D.C.
desde Huarmey,
Perú. Además
de tener que
enfrentar los im-
puerto, va a
afectar su capacidad de ganarse
clos metereológicos del Niño y
de la Niña sobre
Corporación Financiera
sus poblaciones
Kathryn McPhail
Internacional
Washington, D.C.
Banco Mundial
Washington, D.C.
una mina tan
grande en el
pactos de los ci-
Andreas Raczynski
Banco Mundial
ícticas, los pes-
la vida.
Washington, D.C.
Sven Riskaer
Cyril Kormos
Conservation International
Shawn Miller
Fondo para la Industrialización para
Washington, D.C.
Corporación Financiera
los Países en Desarrollo
Internacional
Dinamarca
Rachel Kyte
Washington, D.C.
Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza
Washington, D.C.
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ˆ
ˆ
Claudia Saladin
Personal del Ombudsman/
Centro de Leyes Ambientales
Asesor en materia de
Internacionales
Observancia
Washington, D.C.
Meg Taylor
Graham Saul
Ombudsman/Asesor en materia de
Centro de Información
Observancia
del Banco
Washington D.C.
Janet Epps
Especialista Principal,
Kay Treakle
Observancia
Bank Information Center
Washington, D.C.
Rachel Kyte
Especialista Principal,
Frans van Haren
Ombudsman
Unión Internacional para la
Conservación de la Naturaleza
Barbara Mayers
Holanda
Asistente de Programa
Harvey Van Veldhuizen
Michelle Malcolm
Organismo Multilateral de Garantía
Asistente de Programa
de Inversiones
Washington, D.C.
Paula Panton
Asistente Ejecutiva
Gerald West
Organismo Multilateral de Garantía
de Inversiones
Washington, D.C.
Kathleen Whimp
Consultora para cao
Australia