Boletín 05-2016 - Superintendencia del Mercado de Valores

Boletín 05-2016 - Superintendencia del Mercado de Valores

Boletín No. 5
2
Info valores
febrero2016
mayo
2016
Colaboradores de la SMV
reciben
entrenamiento
de
especialistas de la Comisión de
Valores de EU
SMV participa en el XIV Seminario
Internacional de la FIAP
Panamá fue sede del XIV Seminario
Internacional de la Federación Internacional
de Administradoras de Fondos de Pensiones
(FIAP). +Detalles
Por segunda ocasión la Superintendencia del
Mercado de Valores (SMV) y la Comisión de Valores
de Estados Unidos (U.S. SEC por sus siglas en inglés),
organizaron una jornada de capacitación. +Detalles
Galería de fotos
IOSCO realiza su 41
Conferencia Anual
La Organización Internacional de Comisiones
de Valores (IOSCO, por sus siglas en inglés)
llevó a cabo su Conferencia Anual número 41
en Lima, Perú. +Detalles
Fuente: Unidad de Relaciones Publicas
Pág. 1
Boletín No. 5
Info valores
mayo 2016
SMV
fortalece
acercamiento con sectores
de interés como el Club de
Harvard y el Club Activo
20-30
Actualización sobre la ley 23 para
oficiales de cumplimiento
La Superintendencia del Mercado de
Valores (SMV), continúa su propósito
de fortalecer el acercamiento con
sector de interés como gremios
empresariales
y
profesionales.
+Detalles
La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), y la
Unidad de Análisis Financiero (UAF), convocaron a los
oficiales de cumplimiento del sector bursátil a una
capacitación sobre temas relacionados a la plataforma
UAF y el congelamiento preventivo. +Detalles
Galería de fotos
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COMUNICADO PÚBLICO
La Superintendencia del Mercado de
Valores anuncia al público inversionista
que mediante la Resolución SMV N° 3232016 de 27 de mayo de 2016, se resuelve
prorrogar hasta el 9 de junio de 2016,el
periodo de la Intervención ordenado a la
Casa de Valores PANAMA WALL STREET,
S.A., mediante Resolución No. SMV-1782016 de 28 de marzo de 2016 de acuerdo
a lo señalado en el Artículo 289 de Texto
Único del Decreto Ley 1 de 1999.
SBP designa al director Nicolás
Ardito Barletta
Mediante la Resolución
SBP-JD-0028-2015 de 26
de abril de 2016, la Junta
Directiva
de
la
Superintendencia
de
Bancos designó al director
Nicolás Ardito Barletta
como director. +Detalles
+Detalles
Fuente: Unidad de Relaciones Publicas
Pág. 2
Boletín No. 5
Avance Informativo
mayo 2016
EE.UU. entrena a funcionarios
panameños
Panamá negociará
intercambio de información
fiscal con Alemania
La Comisión de Valores de Estados Unidos (U.S. SEC),
desarrolló una jornada de capacitación para funcionarios
de los organismos de supervisión, control y regulación de
Panamá, enfocada principalmente a riesgo del mercado
de valores. + Detalles
El presidente panameño, Juan Carlos Varela, dijo que
su país y Alemania se comprometieron a la
negociación de un acuerdo de intercambio de
información fiscal y al fortalecimiento de las
relaciones económicas bilaterales, tras el escándalo
desatado por los “Panama Papers”. + Detalles
Activos del BNP llegan a
$10.437,0 millones
La agencia Fitch mejora
perspectiva de deuda de
Tocumen, S.A.
.
El Banco Nacional de Panamá (BNP), la principal
entidad bancaria del país, presentó su informe
financiero correspondiente al primer cuatrimestre del
año, en el que se destaca un importante aumento en
sus activos, que llegaron a $10.437,0 millones. Este
monto es superior en $802,1 millones o un 8%, si se
compara con los $9.634,9 millones reportados en el
mismo periodo del año pasado. + Detalles
Fuente: Unidad de Relaciones Publicas
La agencia de calificación de riesgo Fitch Ratings
mejoró de negativa a estable la perspectiva de la
emisión de bonos efectuada por Tocumen en 2013
por $650 millones.
+ Detalles
Pág. 3
Boletín No. 5
Avance Informativo
mayo 2016
Hechos de Importancia:
Para más información, haz clic aquí: http://www.supervalores.gob.pa/
Valores Registrados y en Trámite al 25 de
mayo de 2016:
Monto de Registrado: US$3,261,400,000.00
Monto de Registro en Trámite: US$1,954,000,000.00
Licencias de Personas Naturales
Autorizadas
Para más información, haz clic aquí
Licencias de Personas Jurídicas
Autorizadas
Al 25 de mayo de 2016
Tipo de Licencia
Cantidad
Tipo de Licencia
Cantidad
Corredor de Valores y Analista
(local)
44
1
Corredor de Valores y Analista
(extranjero)
11
Casas de Valores
Asesor de Inversiones
5
Ejecutivo Principal
22
Administrador de Inversiones
0
Ejecutivo
Principal
de
Administrador de Inversiones
0
6
Renovación de Licencia de
Corredor de Valores y Analista
2
Para más información, haz clic aquí:
Licencias de Casas de Valores Autorizadas
Renovación de Licencia
Ejecutivo Principal
de
0
Renovación de Licencia de
Ejecutivo
Principal
de
Administrador de Inversiones
0
Licencias de
Autorizadas
Total
79
Total
.
Al 25 de mayo de 2016
Asesor
de
Inversiones
Licencias de Administrador de Inversiones
Autorizadas
Para más información, haz clic aquí:
Licencias de Personas Naturales
Autorizadas
Fuente: Dirección de Registro y Autorizaciones
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Boletín N° 5
Avance Informativo
mayo 2016
Acuerdos Publicados en
Gaceta Oficial
Acuerdo 3 -2016
De 29 de marzo de 2016
“Que modifica el Artículo Octavo del Acuerdo No. 8‐
2013 de 18 de septiembre de 2013 con relación a la Obligación de los Montos a Reservar que deban hacer las Casas de Valores”
Acuerdo 03‐2016 publicado en Gaceta Oficial N°
28000‐A de 31 de marzo de 2016
Gestión de la UNAI
Período 1‐30 de abril de 2016
3
Acuerdos
4
Consultas Públicas
49
Consultas Atendidas
Consultorías Ejecutadas
1
Reuniones
86
Capacitaciones
6
Acuerdo 2 -2016
De 3 de febrero de 2016
“Que modifica los artículos 5, 6, 14, 18 del Acuerdo 5‐
2014 de 01 de octubre de 2014 sobre los Corredores
de Valores, Analistas, Ejecutivos Principales y
Ejecutivos Principales de Administrador de Inversiones
y se modifican ciertas disposiciones de los Acuerdos 1‐
2015 y 2‐2015 de 3 de junio de 2015”
Acuerdo 02‐2016 publicado en Gaceta Oficial N°
27971 de 18 de febrero de 2016
Acuerdo 1-2016
De 13 de enero de 2016
“Por el cual se desarrollan las disposiciones
contenidas en el Capítulo V del Título XIII, sobre
la Liquidación Forzosa de Instituciones
Registradas ante la Superintendencia del
Mercado de Valores”
Acuerdo 1‐2016 publicado en Gaceta Oficial N°
27951‐B de 19 de enero de 2016.
Del 3 al 6 de mayo de 2016 se llevó celebró el seminario regional “Supervisión Basada en Riesgo del
Mercado de Valores: Cumplimiento, Revisiones, Investigaciones y Procedimientos por Abusos y
Fraudes en el Mercado de Valores”
Fuente: Dirección de Normativa y Asuntos Internacionales
Pág. 5
Boletín No. 5
Avance Informativo
Mayo 2016
TRÁMITES EFECTUADOS
Corresponde a los casos de Averiguaciones Previas e Investigaciones de Procedimientos Administrativos. Trámites en
Diligencia Previas
22
Trámites en
Investigación
57
Declaraciones recibidas
Otros
Trámites
3
17
Fuente: Dirección de Investigaciones
Administrativas y Régimen Sancionador.
Gráfica No. 1
Actividades semanales realizadas en
Actuaciones Previas e Investigaciones
DECISIÓN DE LA SALA TERCERA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA Y PAGO DE MULTA (SANCIÓN) POR PARTE DE CASA DE VALORES
Mediante Fallo de 10 de febrero de 2015, la Sala Tercera de lo
Contencioso Administrativo y Laboral de la Corte Suprema de
Justicia no admitió demanda contenciosa‐administrativa de plena
jurisdicción interpuesta por una casa de valores para que se
declarara nula, por ilegal, resolución dictada el 22 de abril de
2014 por esta Superintendencia, donde se sancionó con multa
por infracción a los artículos 28 y 31 del Decreto Ley 1 de 1999,
desarrollado por el artículo 5 del Acuerdo No.2‐2004 de 2004.
La decisión de la Sala Tercera se basó en que la demanda
presentada incumplió requisitos establecidos en los artículos 42,
44 y 45 de la Ley No.135 de 1943, en concordancia con el artículo
833 del Código Judicial, los cuales son indispensables para
verificar lo siguiente:
1‐ La existencia del acto administrativo demandado;
2‐ Que dicho acto se encuentra en firme;
3‐ El agotamiento de la vía gubernativa;
4‐ La presentación dentro del término de 2 meses contados a
partir de la publicación, notificación o ejecución del acto que el
artículo 42b de la Ley No.135 de 1943 establece para las acciones
de plena jurisdicción.
Cabe destacar que esta multa fue pagada el 20 de agosto de 2015
por la casa de valores, siendo este un antecedente que demuestra
la importancia de cumplir la Ley del Mercado de Valores y el
compromiso de esta Superintendencia de propiciar la seguridad
jurídica de todos los participantes del mercado y de garantizar la
transparencia, con especial protección a los derechos de los
inversionistas.
En este caso se demostró que la casa de valores:
1‐ No mantuvo el capital mínimo exigido por ley para operar por
un espacio de tiempo considerable, hasta que, hallada la
deficiencia por la Superintendencia y a requerimiento de esta,
procedieron a capitalizar;
2‐ No informó a esta Superintendencia la relación de
corresponsalía establecida con una casa de valores extranjera ni,
mucho menos, suministró copia de los acuerdos o arreglos
alcanzados en esta relación.
Fuente: Dirección de Investigaciones Administrativas y
Régimen Sancionador.
Fuente: Dirección de Investigaciones Administrativas y Régimen Sancionador.
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Boletín No. 5
Info valores
mayo 2016
Casas de Valores
Montos Transados Enero‐Marzo 2016
Posición
Casas de Valores
1
J. Safra Sarasin Asset Management, S.A.
1,992,499,547
9.99%
2
Swetwater Securities, Inc.
1,603,501,850
8.04%
3
SFC Investments, S.A.
1,096,024,143
5.49%
4
Investop Brokers, Inc.
1,053,334,756
5.28%
5
Correval Panamá, S.A
899,930,605
4.51%
6
Valores BanColombia Panamá, S.A.
849,347,226
4.26%
7
BP Securities, S.A.
818,841,980
4.10%
8
Andbanc (Panamá), S.A.
747,464,880
3.75%
9
Banco de Bogota, S.A.
739,277,492
3.71%
10
PKB Banca Privada (Panamá), S.A.
729,313,640
3.66%
9,420,266,727
47.22%
19,949,802,845
100.00%
Otras Casas de Valores
Total Transado Enero‐Marzo 2016
Fuente: Unidad de Estudios Financieros
Total Transado
% del Mercado
Pág. 7
SMV Educa:
Pregunte por nuestro Plan de
Capacitación
Campaña: ”Educando al
Inversionista por una Inversión
Inteligente”
Junto a nuestros sectores de interés fortalecemos la
Cultura del Mercado de Valores en Panamá
www.supervalores.gob.pa
[email protected]
Teléfonos: 501-1700 / 1765.
JUNIO 1:
Firma Protocolar del Convenio de Cooperación
Educativa SMV & CISI - Londres.
El próximo 01 de junio, la SMV, firmará este Convenio Educativo con el objetivo de colaborar mutuamente en la realización de eventos educativos dirigidos a estudiantes, publico inversionista y público en general. Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI) [email protected]
5
1 al 30 de Mayo de 2016.
SMV Educa:
Junto a nuestros sectores de interés
fortalecemos la Cultura del
Mercado de Valores en Panamá
Pregunte por nuestro Plan de
Capacitación
Campaña: ”Educando al
Inversionista por una Inversión
Inteligente”
www.supervalores.gob.pa / [email protected]
Teléfonos: 501-1700 / 1765
Junio 22.
Primera Capacitación Empresarial 2016
SMV & Cámara de Comercio, Industrias y
Agricultura de Panamá
La SMV junto con la Cámara de
Comercio, Industrias y Agricultura de
Panamá, realizarán el próximo 22 de
junio, el primer encuentro de
actualización del mercado de valores,
dirigido a miembros de este
importante grupo empresarial. El
encuentro prevé la participación de
expertos financieros, empresarios,
inversionistas y representantes activos.
Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI) [email protected]
5
1 al 30 de Mayo de 2016.