Código de Ética Empresarial

Transcripción

Estimados colegas:
Hemos construido una reputación global por cumplir con los mayores estándares de excelencia y calidad en
todos nuestros productos y servicios. Nuestras relaciones entre pares, con nuestros clientes, nuestros
reguladores y nuestros socios se basan en la equidad, la integridad y la transparencia. Estos valores
principales se detallan en el Código de Ética Empresarial (Code of Business Ethics, COBE) de S&P Global.
Cada año, nos tomamos el tiempo necesario para volver a asumir un compromiso con estos valores
principales, que son fundamentales para el éxito continuo de nuestra empresa. Solicitamos a los empleados
que completen el curso del COBE, y que lean y afirmen el Código para demostrar su compromiso
permanente de cumplir nuestras políticas. Es importante que cumplamos con los mayores estándares de
conducta ética, ya que cada uno de nosotros tiene un rol fundamental en conservar la reputación de S&P
Global.
El Código de Ética Empresarial y la Declaración de Conformidad se encuentran disponibles en la intranet.
Lea detenidamente el COBE y firme la Declaración de Conformidad para asegurarse de que está
completamente conforme. Si tiene alguna pregunta sobre el Código de Ética Empresarial u otro asunto
relacionado, consulte a su gerente, al departamento de Recursos Humanos, al departamento de
Cumplimiento (Compliance) de su unidad de negocios, o al Departamento Jurídico.
Gracias,
Doug Peterson
1
Tabla de contenidos
Página
Cumplimiento de la ley ...................................................................................................... 5
Códigos de conducta de la unidad de negocios ................................................................ 5
Políticas corporativas......................................................................................................... 5
Conflictos de interés .......................................................................................................... 6
Pagos inadecuados a otros ............................................................................................... 7
Elaboración de informes y evaluación independiente ........................................................ 7
Conducta discriminatoria ................................................................................................... 8
Información confidencial .................................................................................................... 8
Propiedad intelectual ......................................................................................................... 9
Privacidad del cliente ......................................................................................................... 9
Uso de información de terceros por parte de S&P Global................................................. 9
Inteligencia competitiva ................................................................................................... 10
Seguridad de la información ............................................................................................ 11
Uso adecuado de las redes sociales ............................................................................... 12
Uso adecuado y monitoreo de las comunicaciones electrónicas..................................... 12
Actividades políticas ........................................................................................................ 12
Contratos con el gobierno................................................................................................ 13
Representar a S&P Global sin autorización .................................................................... 13
Informar incumplimientos del COBE ................................................................................ 14
Para obtener más información......................................................................................... 14
Nota - Esta versión actualiza solamente el logo y referencias a S&P Global Ratings y S&P Global Inc. según corresponda
para reemplazar los nombres anteriores de la empresa, los cuales se modificaron globalmente a partir del 28 de abril de
2016. Por lo demás, el contenido del documento se mantiene sin cambio respecto a la versión revisada a octubre de 2015.
2
S&P Global Código de Ética Empresarial 2016
Código de Ética Empresarial
S&P Global es un proveedor líder de puntos de referencia, noticias financieras, contenido, y análisis y
datos que brinda servicios a los mercados de capital, activos y corporativos. Nuestros valores
principales son la Equidad, la Integridad y la Transparencia. Para nosotros, estos estándares no son
solo palabras en una página, sino una declaración de nuestras creencias, valores y metas como
institución.
Nuestros estándares de conducta, que se resumen en este Código de Ética Empresarial (COBE),
tienen el objetivo de guiar a los empleados en la aplicación de los valores principales de la empresa en
cada aspecto de nuestro negocio, todos los días.
Este código se aplica a los empleados de S&P Global y todas sus subsidiarias, incluidas, sin limitarse
a S&P Global Ratings, S&P Global Market Intelligence, S&P Dow Jones Indices, S&P Global Platts y
J.D. Power, y todas sus subsidiarias. El incumplimiento del COBE podría tener como consecuencia
medidas disciplinarias, que incluyen hasta la finalización del empleo.
El compromiso de S&P Global con los empleados y el público
Usted obtuvo el empleo exclusivamente en función de la valoración que S&P Global realizó de su
capacidad de realizar bien su trabajo. No será discriminado injustamente por motivos de raza, color,
religión, sexo, expresión o identidad de género, edad, orientación sexual, nacionalidad u origen étnico,
condición de ciudadano, condición de veterano, discapacidad o por cualquier otro motivo ilegal.
Cualquier ascenso futuro o aumento del salario queda a criterio de su gerente y dependerá de las
necesidades del negocio en correspondencia con su capacidad comprobada de realizar un trabajo
superior, de crecer en su trabajo y de asumir la responsabilidad.
Recibirá un trato cortés y considerado de la empresa. A través de la capacitación en el trabajo, los
costos compartidos de matrícula, el Centro de aprendizaje (The Learning Center) y otros medios,
haremos lo posible para brindarle oportunidades adecuadas para desarrollar su capacidad de realizar
bien su trabajo y prepararse para desafíos más importantes. Podrá conocer los posibles puestos
vacantes en toda la empresa a través de nuestros recursos internos en línea de talentos. Podrá
presentarse para cualquier puesto para el que posiblemente reúna los requisitos.
http://careers.mhfi.com/
Asumimos el compromiso de ser buenos ciudadanos en las comunidades en las que trabajamos. S&P
Global colabora con la comunidad y con instituciones nacionales, y alienta a los empleados a hacer lo
mismo al igualar los obsequios de los empleados a organizaciones elegibles.
Además, alentamos a todos los empleados de S&P Global a asumir un rol personal activo en
organizaciones dedicadas al servicio público. La empresa asistirá y brindará apoyo a los servicios
voluntarios de los empleados con contribuciones financieras adecuadas para instituciones y proyectos
calificados.
3
S&P Global reconoce y respeta la privacidad de los empleados y otras personas con respecto a la
información personal que obtiene a través de la relación laboral. Los empleados deberán contactarse
con el socio comercial de Recursos Humanos para obtener más información con respecto a esto.
S&P Global brinda programas médicos, de discapacidad, seguro de vida y jubilación según se
describe con más detalle en el material disponible del departamento de Recursos Humanos.
Se hará todo lo posible, dentro de lo razonable, para brindarle un lugar de trabajo seguro y saludable.
Además, es política de la empresa brindar un ambiente de trabajo sin acoso sexual o ningún tipo de
acoso ilegal.
S&P Global asume el compromiso de brindar un ambiente en donde las comunicaciones abiertas y
sinceras sean la regla y no la excepción. Queremos que se sienta cómodo en caso de que deba
dirigirse al departamento de Cumplimiento, al departamento de Recursos Humanos, al departamento
Jurídico de su unidad de negocios, a su supervisor o niveles superiores de gerencia cuando considere
que no se cumplió con nuestras políticas o estándares.
En los casos en que prefiera enviar un informe escrito, de forma anónima o en secreto, S&P Global
ofrece un sitio que está alojado en un proveedor externo, EthicsPoint. A través de este sitio, usted
podrá presentar informes relacionados con incumplimientos reales o sospechados de nuestro Código
de ética empresarial, así como asuntos relacionados con las políticas, los procedimientos y otros
estándares de la Empresa.
Podrá plantear una inquietud, presentar una reclamación o brindar una crítica constructiva a través de
esta línea directa de empleados, que está disponible para los empleados de todo el mundo en
http://www.mhfi.ethicspoint.com/
La línea directa de empleados, sujeta a las leyes de algunas jurisdicciones fuera de los Estados
Unidos, proporciona una manera de informar incumplimientos de la política de la empresa, inquietudes
en el lugar de trabajo, incumplimientos de normas y cuestiones relacionadas, por teléfono o por
Internet. S&P Global prohíbe la toma de represalias contra empleados que informen de buena fe
problemas a esta línea directa o a cualquier entidad gubernamental contra la discriminación. La
Empresa también prohíbe la toma de represalias en contra de alguien que colabore con la
investigación de dicha reclamación.
Línea directa:
P: Sospecho que se está teniendo una conducta poco ética en mi grupo, ¿pero qué sucede si
estoy equivocado? ¿Podrían despedirme por plantear un problema en la línea directa de
empleados?
R: No. Se alienta a los empleados a que lo hagan sin temor. Está en contra de nuestras políticas
y de nuestros valores tomar represalias en contra de un empleado que plantee una inquietud o
informe un problema de buena fe.
4
El compromiso del empleado con S&P Global
Desde luego, S&P Global espera que los empleados trabajen con esmero y de la mejor forma
posible dentro de sus capacidades. Estos son algunos otros requisitos específicos.
Cumplimiento de la ley
Además de cumplir con las políticas de S&P Global, se espera que todos los empleados cumplan con
las leyes aplicables en las jurisdicciones en las que realizamos actividades comerciales y que
mantengan los estándares más elevados de conducta ética y profesional.
Como parte de esta responsabilidad, es indispensable que los empleados lleven a cabo sus
actividades en representación de S&P Global de acuerdo con nuestros valores principales de
Equidad, Integridad y Transparencia; y que todas nuestras divulgaciones e informes financieros estén
completos, sean justos, exactos, oportunos y que se puedan comprender. Los empleados que tengan
alguna duda con respecto a las leyes aplicables o al accionar adecuado en sus actividades
comerciales, deberán solicitar asesoramiento al departamento de Cumplimiento de su unidad de
negocios o al departamento Jurídico.
Salvo en los casos en que esté prohibido por la ley local, los empleados deben informar al
departamento de Cumplimiento o a Recursos Humanos cualquier arresto pendiente o acusación penal
actual; condenas penales o participación en un procedimiento de cumplimiento normativo. Esta
obligación se aplica aunque el acontecimiento que haya llevado al arresto, acusación, condena o
procedimiento no esté relacionado con las obligaciones del empleado en S&P Global.
Códigos de Conducta de la unidad de negocios
Algunas de las unidades de S&P Global han desarrollado códigos de conducta detallados a fin de
brindar orientación para situaciones únicas que se presentan en sus negocios. En los casos en que
una disposición específica de la política o código de conducta de una unidad de negocios no
concuerde con una disposición más general en el COBE, regirá la disposición específica de la unidad
de negocios.
Políticas corporativas
S&P Global ha implementado políticas corporativas que especifican la conducta y los procedimientos
adecuados para determinados asuntos que se describen en el COBE y en otros documentos. El sitio
de Políticas corporativas fue diseñado para reunir un importante conjunto de políticas corporativas de
S&P Global. El sitio incluye el Manual de políticas corporativas que contiene las políticas corporativas
de S&P Global.
5
Conflictos de interés
Los empleados no deben participar en ninguna actividad que genere o podría tener como
consecuencia un conflicto, o un conflicto aparente, entre el interés propio de la persona o los
intereses de otra organización, por un lado, y los intereses de S&P Global por otro lado. Ningún
empleado debe tener un interés o influencia que dificulte proporcionarle a S&P Global su mejor
esfuerzo y atención total. Los siguientes son ejemplos de conflictos de interés, pero estos ejemplos no
tienen el objetivo de restringir la aplicabilidad general de la prohibición de conflictos de interés.
(a)
Los empleados no deben utilizar para ellos mismos, ni desviar para otras personas, ninguna
oportunidad comercial en la que la empresa tenga, o que razonablemente se prevea que
pueda tener, un interés. Los empleados no pueden participar en actividades, que se divulguen
o no, que compitan con su función laboral existente.
(b)
Los empleados, pueden, en su tiempo libre, realizar una cantidad limitada de trabajo para otros
empleadores siempre que dicho trabajo no interfiera con las obligaciones que los empleados
tengan con S&P Global. Surgiría un conflicto si el trabajo externo consumiera tanto tiempo y
energía del empleado como para perjudicar la capacidad de realizar de forma efectiva su
trabajo en S&P Global. Además, se presume que existe un conflicto de interés si un empleado
realiza trabajo externo para una empresa que tiene negocios, o que compite, con S&P Global.
Los empleados también deben evitar el empleo externo que de otro modo perjudique los
intereses de S&P Global.
(c)
Los empleados no podrán brindar servicios de consultoría o asesoramiento para ningún
servicio de asesoramiento externo, red de investigación principal, grupo de análisis, grupo de
consultoría, fondo de cobertura, banco de inversiones, sociedad de inversión, fondo de
pensiones, inversionista o cualquier otra empresa similar.
(d)
Ningún empleado podrá tener una participación directa o indirecta en otra empresa, o
desempeñar la función de director, funcionario o empleado de una empresa, cuyo negocio de
alguna forma compita con el de S&P Global o que tenga negocios con S&P Global. No
obstante, un empleado podrá ser propietario de hasta el uno por ciento (1%) de las acciones
de cualquier empresa que cotice en bolsa, independientemente de su actividad comercial,
excepto según las limitaciones de otras obligaciones en virtud del COBE u otras políticas de la
empresa o de la unidad de negocios del empleado.
(e)
Los empleados nunca deben entregar o aceptar ningún obsequio, entretenimiento,
contraprestación, beneficio o privilegio (incluidos descuentos en compras personales que no
se ofrezcan a todos los empleados de S&P Global) cuando el valor (i) no sea razonable en su
contexto comercial o (ii) coloque al beneficiario en una obligación real o percibida con
respecto al otorgante. No se deberán aceptar o entregar, bajo ningún concepto, obsequios
que tengan la intención o que tengan como resultado un trato favorable o que influencien una
decisión comercial, independientemente del monto o el valor.
No se permite jamás entregar obsequios, viajes, comidas o entretenimiento a un funcionario
público o persona física si se pudiera interpretar razonablemente como un intento de
influenciar indebidamente una acción oficial u obtener una ventaja comercial para S&P Global.
Un empleado no deberá aceptar y deberá notificar a su supervisor si un competidor, un cliente
o cualquier persona que realice o pretenda realizar negocios con S&P Global le ofrece
cualquier obsequio, entretenimiento o cualquier otra cosa de valor, que no sean (i) obsequios
de valor nominal o (ii) entretenimiento comercial común, según se definen esos términos a
continuación.
6
Los obsequios de valor nominal son aquellos de valor simbólico a modesto que no colocarán al
beneficiario en ninguna obligación real o percibida con respecto al otorgante u obsequios que
se utilizan para promoción o publicidad, siempre que se otorguen habitualmente en el
desarrollo normal de las actividades comerciales.
El entretenimiento comercial normal, como un almuerzo, cena, teatro, evento deportivo y otros
similares es apropiado siempre que sea razonable en su contexto comercial y el propósito sea
entablar debates comerciales genuinos o fomentar mejores relaciones comerciales.
Un Funcionario Público es cualquier funcionario, empleado o contratista de un gobierno o cualquier
departamento, agencia o dependencia de este, o de una Organización Internacional Pública, o
cualquier persona que se desempeñe en calidad oficial para o en representación de dicho gobierno,
departamento, agencia o dependencia, o para o en representación de dicha organización internacional
pública.
Los empleados pueden obtener exenciones de estas reglas de conflicto en casos especiales. Para
solicitar una exención de estas reglas de conflicto, el empleado puede presentar una solicitud por
escrito al ejecutivo correspondiente, con una explicación detallada de los fundamentos de la solicitud.
Los empleados deben enviar las solicitudes de exención y recibir la aprobación por escrito del
presidente y director ejecutivo de S&P Global (o de una persona designada por el director ejecutivo) o
el funcionario de personal administrativo o presidente a cargo de la actividad comercial del empleado.
Pagos inadecuados a otros
Ningún empleado de ninguna parte del mundo podrá ofrecer o proporcionar de forma directa o
indirecta nada de valor, incluidos sobornos, comisiones ilícitas, tarifas o comisiones excesivas con el
fin de influenciar a un Funcionario Público o un particular o para obtener una ventaja inadecuada. Esta
prohibición incluye, entre otros, conseguir negocios para la empresa de empresas privadas o
entidades gubernamentales, en cualquier lugar del mundo.
Además, los empleados no podrán proporcionar dinero ni ninguna otra cosa de valor de forma
indirecta (por ejemplo, a agentes, proveedores, consultores, abogados, moderadores, investigadores,
lobistas u otros terceros) si las circunstancias indican que la totalidad o parte de esto probablemente
sea entregado a un funcionario público o un particular para influenciar la acción oficial u obtener una
ventaja inadecuada. Podrá obtener más orientación en la Política global contra los sobornos y la
corrupción.
Cuando tenga dudas con respecto a si un pago u obsequio propuesto es correcto, contáctese con el
departamento Jurídico, el departamento de Cumplimiento o llame a la línea directa de empleados
www.MHFI.EthicsPoint.com para obtener ayuda.
Elaboración de informes y evaluación independiente
La reputación de S&P Global se basa en gran medida en la integridad de sus servicios de elaboración
de informes y evaluaciones. Por este motivo, ningún empleado cuyas obligaciones incluyan elaborar
informes sobre una industria o evaluar valores debería tener empleo, participación u otra relación con
empresas en las industrias pertinentes de una forma que pudiera comprometer, o al parecer
comprometiera, la independencia de los informes o evaluaciones del empleado. Los empleados
deberán proporcionar a sus supervisores una manifestación por escrito con anticipación en donde se
detalle cualquier factor, como por ejemplo que mantiene acciones o tiene una relación financiera con
una parte que podría ser relevante para esta restricción.
7
Ningún empleado podrá ejercer o intentar ejercer ninguna influencia inadecuada sobre ningún puesto
u opinión editorial, incluidos los de cualquier empleado de análisis. Por ejemplo, ningún empleado
podrá (i) sugerir que un empleado de análisis tenga en cuenta factores inadecuados que no sean
relevantes para el análisis independiente que realice el empleado analítico de calificaciones,
opiniones, recomendaciones, cálculos o precios objetivo; (ii) realizar recomendaciones a un emisor de
valores u otra parte que participe en la emisión de valores con el fin de asesorar a dicha parte sobre
cómo lograr un resultado de calificación en particular; o (iii) condicionar o amenazar con condicionar
cualquier calificación o acción de calificación de Standard & Poor para la compra de cualquier otro
servicio o producto. Consulte Reforzar la independencia de la calificación crediticia
Las unidades de negocios individuales de S&P Global emitirán, según corresponda, pautas
complementarias que se relacionen con sus operaciones en particular.
Conducta discriminatoria
Los empleados no podrán discriminar o acosar a ningún otro empleado por motivos de raza, color,
religión, sexo, expresión o identidad de género, edad, orientación sexual, nacionalidad u origen étnico,
condición de ciudadano, condición de veterano, discapacidad o por cualquier otro motivo ilegal. S&P
Global prohíbe el acoso de cualquier tipo a otros empleados.
Información confidencial
Nada de lo que se incluye en nuestras políticas prohíbe o limita que un empleado inicie
comunicaciones directamente con la Comisión de Bolsa y Valores (Securities and Exchange
Commission, SEC), la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) o cualquier otra organización
autorregulada o cualquier otra autoridad reguladora estatal o federal, o que responda a una consulta, o
dé testimonio ante estas entidades. Con la excepción de tales comunicaciones:
El empleado debe respetar y preservar la confidencialidad de toda la información que no sea de
carácter público sobre S&P Global o sus actividades y de toda la información que no sea de carácter
público que se obtenga en el desempeño de las obligaciones del empleado sobre los clientes de S&P
Global o terceros aplicables. Está terminantemente prohibido copiar o distribuir comunicaciones
internas, que estén clasificadas como confidenciales o no, a terceros (a menos que el empleado
brinde información a un regulador o una agencia gubernamental). Los empleados no pueden usar
para ningún fin ni divulgar a otras personas ninguna información que no sea de carácter público,
incluido enviar material de trabajo interno y/o confidencial a cuentas de correo electrónico personales.
Por ejemplo: (a) los empleados y sus familiares que posean información esencial que no sea de
carácter público sobre S&P Global no podrán usar dicha información para comercializar los valores de
S&P Global, ni podrán divulgar dicha información que no sea de carácter público a otras personas
para comercializar los valores de S&P Global; (b) los empleados o sus familiares que posean
información que no sea de carácter público sobre estudios o negociaciones pendientes por parte de
S&P Global para adquirir la totalidad o parte de una empresa no divulgarán dicha información a otras
personas y no comercializarán los valores de dicha empresa a menos y hasta que S&P Global haya
finalizado o completado de forma permanente los estudios o negociaciones; y (c) los empleados que
obtengan información esencial que no sea de carácter público sobre otra empresa o valores no
comercializarán los valores de dicha empresa hasta que la información que no sea de carácter público
se divulgue públicamente.
La información que no es de carácter público es información que no ha sido divulgada al público de
una manera razonablemente diseñada para ofrecer una distribución amplia, como una presentación
obligatoria o voluntaria ante una agencia gubernamental o entidad reguladora, una publicación de
circulación general, o un comunicado de prensa emitido por un emisor o cliente.
8
Los secretos comerciales, la información confidencial y la información de propiedad exclusiva con
respecto a productos y servicios (aquellos que están en el mercado y los que se están desarrollado)
son activos especiales, valiosos y únicos de S&P Global. Los empleados deben preservar todos los
secretos comerciales y otra información confidencial o de propiedad exclusiva en la confidencia más
estricta y no deben usar dichos secretos comerciales o información confidencial o de propiedad
exclusiva de ninguna forma que no sea para desempeñar sus obligaciones como empleados. No se
pueden obtener indebidamente, transferir o divulgar, de forma directa o indirecta, dichos secretos
comerciales y otra información confidencial o de propiedad exclusiva a ninguna persona o entidad.
Esta obligación continúa en vigencia después de que un empleado abandona S&P Global.
Ningún empleado podrá, sin la aprobación correspondiente de la gerencia, divulgar lo siguiente a
ninguna persona antes de que S&P Global lo haga: (a) cualquier valor u otra calificación, clasificación
de capital u otra opinión con respecto a valores, fondos u otras inversiones; o (b) el contenido de
cualquier publicación, boletín informativo, producto electrónico, o cualquier otro producto
o servicio de información producido por S&P Global en cualquier medio.
Propiedad intelectual
Cada empleado cede a S&P Global toda la propiedad intelectual, incluidos los derechos de autor,
marca comercial y secreto comercial, creados por ese empleado dentro del ámbito de su empleo.
Sujeto a leyes de propiedad intelectual locales, todo el trabajo original creado por un empleado dentro
del alcance de su empleo, solo o en conjunto con otros, es un “trabajo hecho por encargo” y es
propiedad de S&P Global. Todas las ideas, invenciones y diseños creados o puestos en práctica por
primera vez en su totalidad o en parte por un empleado dentro del alcance de su trabajo se divulgarán
oportunamente a la empresa, y el derecho a dichas invenciones, ideas y diseños, incluidos todos los
derechos de propiedad intelectual, serán cedidos a S&P Global y serán de su propiedad. Es posible
que las unidades de negocios individuales les exijan a los empleados que celebren acuerdos
complementarios según corresponda.
Privacidad del cliente
S&P Global ha implementado una Política de privacidad del cliente para proteger la privacidad de sus
clientes y potenciales clientes comerciales. Todos los empleados tienen la obligación de conocer esta
política y cumplir con sus términos.
Uso de información de terceros por parte de S&P Global
S&P Global es un usuario importante de material de propiedad exclusiva que pertenece a otros,
incluidos software e información digital, así como revistas y periódicos impresos. Los empleados
tienen la obligación de cumplir con las leyes de derecho de autor, marca comercial, patente y secreto
comercial según se relacionen con estos materiales. Además, los empleados tienen la obligación de
cumplir con los términos y las condiciones de los acuerdos (incluidos los acuerdos de sitios web) en
virtud de los cuales los empleados usan material de propiedad exclusiva, contenido y software de
terceros, incluidas las restricciones en el uso o la redistribución.
9
Inteligencia competitiva
Se incentiva a los empleados a que se mantengan informados con respecto a la competencia a través
de la información que esté disponible para el público. Todas las actividades de inteligencia competitiva
se deben realizar de acuerdo con los siguientes 12 principios fundamentales.












La inteligencia competitiva solo se puede obtener si se cumple con las leyes aplicables.
Está permitido el uso de información que esté disponible para el público.
Evite presionar a las personas, incluidos los clientes, para que brinden información de
propiedad exclusiva de un competidor. Cuando tenga dudas, escuche y no pregunte. Nunca
use amenazas o incentivos para obtener información de un competidor.
Respete el derecho de otras empresas a proteger sus secretos comerciales e información
confidencial.
No trate de que cualquier persona, o incluso los clientes, le brinden información que no sea de
carácter público sobre un competidor.
Cumpla con los acuerdos de no divulgación y confidencialidad, los términos y las condiciones
de uso y cualquier otra restricción que pueda aplicarse a la información que no sea de carácter
público recibida de cualquier fuente.
Siempre sea franco y sincero sobre su relación con S&P Global. Use solo su dirección de
correo electrónico de S&P Global cuando se inscriba para productos digitales o en línea de la
competencia. No use los datos de inicio de sesión de otra persona para acceder a información
o productos de un competidor.
No haga indirectamente lo que no haría directamente. Cualquier contratista, consultor, agente
u otro tercero que actúe en representación de S&P Global deberá cumplir con estos principios.
Es adecuado preguntarles a ex empleados de la competencia sobre sus ideas, puntos de vista
y experiencia en la industria, pero no intente obtener secretos comerciales o información
confidencial.
Si se divulga información de propiedad exclusiva de un competidor por un acto intencional
pero descuidado de sus empleados o agentes (p. ej., hablar fuerte en un lugar público), es
posible que no pueda usar esa información. Tampoco podrá usar información de propiedad
exclusiva que haya sido extraviada por el propietario de una forma que fue claramente un error
o un accidente (p. ej., documentos sellados dejados en un lugar público).
En general, evite el contacto directo con la competencia y sus empleados o agentes cuando
ese contacto pueda revelar precios, promociones, planes de productos u otra información de
propiedad exclusiva.
No ponga en riesgo la reputación de S&P Global o la suya en un intento de inteligencia
competitiva. Antes de actuar en esta área delicada, también tenga en cuenta cómo
reaccionaría la empresa o usted, como empleado, si se enterara de que un competidor estaba
haciendo lo mismo con S&P Global.
Estos 12 principios fundamentales, como el COBE de S&P Global, son disposiciones de toda la
Empresa que se aplican a todos los empleados de S&P Global. Es posible que las unidades de
negocios en ocasiones emitan orientación adicional y más (pero no menos) restrictiva sobre las tareas
de inteligencia competitiva. Los empleados deben cumplir con la orientación para toda la Empresa y
cualquier restricción complementaria específica de la unidad. Cuando tenga dudas, contáctese con el
departamento Jurídico para obtener orientación.
10
Inteligencia competitiva
P: Deseo consultar parte del sitio web de un competidor que requiere una suscripción, pero es
posible que no le otorguen acceso a un empleado de S&P Global. ¿Está bien si me inscribo con
mi dirección de correo electrónico personal?
R: No. Siempre use su dirección de correo electrónico de S&P Global, puesto de trabajo y
nombre verdadero cuando acceda al sitio web de un competidor o cuando investigue productos y
servicios de la competencia. S&P Global respeta el derecho de nuestros competidores de
proteger su información confidencial. Si tiene alguna duda sobre si tiene permitido acceder a un
sitio web en particular, el departamento Jurídico le ayudará a revisar los términos y las
condiciones relevantes.
Seguridad de la información
La información precisa y confiable es la base de nuestro negocio. Si no se implementan medidas de
seguridad adecuadas, nuestros sistemas son vulnerables a pérdida, destrucción, error y uso indebido
que pueden obstaculizar los objetivos y las metas de S&P Global.
Varias de las políticas de S&P Global brindan apoyo y orientación para el uso adecuado de recursos
de administración de información de la empresa. Estas políticas incluyen lo siguiente:
•
•
•
•
•
Revisión y aprobación de proyectos relacionados con la tecnología de la información
Seguridad de la información
Monitoreo de sistemas de tecnología de la información
Comunicaciones electrónicas
Bloqueo de sitios de Internet
Los empleados deben revisar y cumplir con estas políticas. Los potenciales incumplimientos de
información confidencial con respecto a S&P Global, empleados, clientes u otras personas deben
informarse de inmediato a Seguridad Corporativa.
11
Uso adecuado de las redes sociales
La Política de Redes Sociales de S&P Global está incluida en la Política de Comunicaciones
Electrónicas y está diseñada para proteger a nuestros empleados y a la Empresa cuando utilizamos
herramientas de redes sociales de formas nuevas y creativas para ampliar nuestra marca,
comunicarnos con el mercado y satisfacer las necesidades cambiantes de nuestros clientes. La
Política brinda a todos los empleados información, pautas y mejores prácticas para seguir cuando
utilicen las redes sociales.
Uso adecuado y monitoreo de las comunicaciones electrónicas
La política corporativa con respecto a las Comunicaciones Electrónicas ofrece pautas para los
empleados de S&P Global y otras personas autorizadas. Las comunicaciones electrónicas incluyen
(sujetas a las leyes aplicables) todos los mensajes digitales enviados desde cualquier sistema de
correo electrónico respaldado por la Empresa, sistema de mensajería instantánea o desde cualquier
computadora o asistente personal digital que proporcione la empresa. Las comunicaciones
electrónicas están destinadas al apoyo directo de las actividades de S&P Global. Aunque están
destinadas para fines comerciales, las comunicaciones electrónicas en redes y sistemas
proporcionados por la empresa, podrían utilizarse, sujetas a las limitaciones que se detallan en la
Política de Comunicaciones Electrónicas, de forma limitada para fines personales o no comerciales a
criterio de la unidad de negocios o del departamento corporativo del empleado. Dichas
comunicaciones personales están sujetas a las prohibiciones que se detallan en la Política de
Comunicaciones Electrónicas con respecto a comentarios de acoso, difamatorios, amenazantes,
abusivos, con insinuaciones sexuales, obscenos, inapropiados con respecto al origen étnico o
contenido similar cuestionable.
S&P Global se reserva el derecho, sujeta a las leyes locales aplicables, de monitorear las
comunicaciones electrónicas de empleados, contratistas y otros usuarios de los sistemas de
tecnología de la información que brinde la empresa, incluidos sistemas móviles y de oficina, sin
informar al emisor o al receptor de la información, o a la persona que tenga en su poder esas
comunicaciones. Se puede encontrar información adicional en la sección 1 de (Monitoreo de Sistemas
de Tecnología de la Información).
Actividades políticas
S&P Global respalda el derecho de todos sus directores, funcionarios, empleados y representantes de
apoyar (financieramente o de otro modo) a candidatos políticos y causas que deseen de manera
particular y no en nombre de S&P Global. Sin embargo, en algunas jurisdicciones, se han promulgado
leyes que restringen o prohíben que las empresas hagan negocios con gobiernos locales o
provinciales si la empresa, o determinado personal asociado con la empresa, realiza determinados
tipos de contribuciones políticas a funcionarios estatales y locales o provinciales, candidatos para
cargos locales y provinciales, partidos políticos locales o provinciales, y otros tipos de organizaciones
políticas. Las sanciones por incumplir estas leyes pueden ser severas. Por ejemplo, las contribuciones
inapropiadas podrían tener como consecuencia que la empresa pierda el derecho de un negocio
existente con un estado, una provincia o una localidad al ser censurada de forma temporal o
permanente para hacer negocios con un estado, provincia o localidad o estar sujeta a sanciones
civiles y penales y multas.
Dado el negocio importante que S&P Global lleva a cabo con gobiernos locales y provinciales en todo
el mundo, se espera que todo el personal corporativo (incluidos los directores, funcionarios,
empleados y representantes de S&P Global) garantice que cumple con la Política de Contribuciones
Políticas de S&P Global antes de realizar cualquier donación política a nivel personal a un funcionario
provincial o local, a un candidato para un cargo local o provincial, a un partido político provincial o
local, o a cualquier otra organización política provincial o local. Junto con estas obligaciones
12
establecidas y con el fin de preservar las oportunidades de negocios presentes y futuras, el
departamento Jurídico y el departamento de Cumplimiento también se reservan el derecho de
implementar prohibiciones o limitaciones específicas de la jurisdicción sobre contribuciones
personales para el personal de S&P Global selecto.
Contratos con el gobierno
Los contratos con el gobierno, ya sea con entidades estatales, provinciales, federales o municipales,
están sujetos a leyes y reglamentaciones complejas que establecen la información que se debe
proporcionar al gobierno durante la negociación de un contrato o la presentación de una oferta. Otras
leyes regulan la ejecución de los contratos con el gobierno, los procedimientos de contabilidad y las
solicitudes de pago de formas diferentes que con los contratos comerciales privados. En determinados
casos, incumplimientos graves de reglamentaciones o leyes de contratos con el gobierno podrían
afectar la capacidad de S&P Global de realizar negocios con el gobierno o incluso podrían constituir
una conducta delictiva. Los empleados responsables del trabajo de un contrato con el gobierno
deberán conocer las reglas y reglamentaciones relevantes, y deberán ponerse en contacto con el
departamento Jurídico [email protected] si tienen alguna pregunta.
Representar a S&P Global sin autorización
Ningún empleado podrá contactarse con ninguna persona o entidad para obtener un
provecho personal u otros beneficios alegando que representa o que pertenece a S&P Global.
13
Informar incumplimientos del COBE
Se espera que todos los empleados cumplan con los estándares éticos más altos y que actúen con
total integridad cuando lo hagan en representación de S&P Global con agencias gubernamentales,
clientes, competidores, proveedores, los medios, asociaciones de comercio, empleados y el público
en general. El incumplimiento de estas políticas lo expone a posibles medidas disciplinarias que
pueden incluir el despido.
Un empleado que observe cualquier conducta de otros empleados que viole el COBE o cualquier ley
aplicable a S&P Global tendrá la responsabilidad de informarlo de inmediato a su supervisor, al
departamento de Recursos Humanos, al departamento de Cumplimiento de su unidad de negocios
o al departamento Jurídico. No obstante, en los casos en que prefiera enviar un informe escrito, de
forma anónima o en secreto, S&P Global ofrece acceso a un sitio que está alojado en un proveedor
externo http://www.mhfi.ethicspoint.com/. A través de este sitio, usted podrá presentar informes
relacionados con incumplimientos reales o sospechados de nuestro Código de Ética Empresarial, así
como asuntos relacionados con las políticas, los procedimientos y otros estándares de la empresa.
S&P Global prohíbe la toma de represalias contra cualquier empleado que denuncie incumplimientos
del COBE de buena fe.
Fraude y engaño
P: Después de un viaje de negocios reciente, una miembro sénior de nuestro personal presentó
un informe de gastos que sé que incluye gastos por los cuales no debería haber obtenido un
reembolso. Modificó los recibos para que los gastos personales para un familiar que la
acompañó en el viaje parecieran gastos de negocios legítimos. ¿Qué debería hacer?
R: Si sospecha que un colega o un miembro sénior de la empresa ha tenido una conducta de
fraude o poco ética, por ejemplo, brindar información falsa o engañosa en informes de gastos u
otros documentos de comerciales, deberá informarlo. Podrá notificar al departamento de
Recursos Humanos, al departamento de Cumplimiento de su unidad de negocios, al
departamento Jurídico o enviar un informe a través de la línea directa de empleados.
Para obtener más información
Los empleados deben buscar asesoramiento del departamento Jurídico de S&P Global en
[email protected], con respecto a cualquier interpretación de las disposiciones del COBE.
Revisado en octubre de 2015
14

Código de Ética Empresarial

Transcripción

Documentos relacionados

R-000150-2016

Formulario de Divulgación de Conflictos de Intereses

POLÍTICA DE CONFIDENCIALIDAD PARA LA PROTECCIÓN DE LA