2002–03 - World Bank

Public Disclosure Authorized
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cao
Mediador en Asuntos de
Interés Público (Ombudsman)/
Asesor en Materia de Observancia
INFORME ANUAL
2002–03
losure Authorized
Corporación Financiera Internacional
Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones
misión
La Oficina de la Mediadora en Asuntos de Interés Público
(Ombudsman) y Asesora en Materia de Observancia (CAO por sus
siglas en Inglés) está dedicada a reforzar el impacto del desarrollo y
de la sostenibilidad de los proyectos de la Corporación Financiera
Internacional (CFI) y del Organismo Multilateral de Garantía de
Inversiones (OMGI), atendiendo de una manera rápida y efectiva las
reclamaciones de comunidades afectadas y apoyando a la CFI y al
OMGI a mejorar los resultados sociales y ambientales de su trabajo,
fomentando por tanto un mayor nivel de responsabilidad.
03
Descripción General
07
Ombudsman
11
Asesor
15
Cumplimiento
19
Mensaje sobre el Financiamiento
20
Personal
22
Grupo de Referencia
24
El CAO en el Web
mensaje
de la Asesora en Materia de
Observancia /Ombudsman
Poco después de la apertura de la Oficina de la Asesora en
Materia de Observancia/Mediadora en Asuntos de Interés
Público (Ombudsman) hace tres años, se hizo evidente
que ocupábamos una posición extraña, una posición que
podríamos caracterizar como nunca deseada pero siempre
deseable. La simple verdad es que el escrutinio no es del
agrado de todos, sin embargo se reconoce su necesidad. La
investigación de reclamaciones, la resolución de disputas y
el asesoramiento ocasional sobre las mejores prácticas
pueden ser acciones deseadas por una institución que trata
de salvaguardar las vidas de las personas afectadas por
sus proyectos, pero a su vez pueden ser, por su naturaleza
propia, contenciosas, difíciles e incluso desagradables.
Nuestro desafío ha sido el de desempeñar nuestro papel,
teniendo siempre en cuenta esta realidad y guardando en
mente esta noción ya que es un diario recordatorio de que
tenemos que ser juiciosos, justos, guardando siempre una
apertura mental. Nosotros abordamos nuestro trabajo a
sabiendas de que nuestra presencia no siempre es bienvenida ni que nuestros hallazgos son exactamente lo que
esperaba el reclamante. Un ejemplo de esto se encuentra
este año, en el informe que emitimos en Bulyanhulu, el
que se describe en detalle en la página 8. Los reclamantes
no estaban contentos con algunos de nuestros hallazgos.
Ellos querían que interviniéramos pero encontraron que
el resultado no era el deseado. Dada la singular posición
en la que nos encontramos, hemos llegado a la conclusión
que mientras seamos honestos con nuestro mandato e
investiguemos con integridad, tenemos que mantenernos
firmes frente a nuestras decisiones
encontramos en el proceso de desarrollar una estrategia
de comunicación que nos ayude a esclarecer nuestros papeles y encontrar cuál es la mejor manera de hacer llegar
nuestro mensaje.
Es alentador por lo tanto, que la reciente evaluación externa
hecha a la oficina del CAO haya confirmado que se mantenía constante la reputación de integridad de esta oficina.
Las principales recomendaciones de la evaluación incluyen
reforzar las comunicaciones para que existiera mayor
claridad, tanto dentro de la CFI/OMGI como externamente, sobre cómo funciona el CAO. Otras recomendaciones
importantes adicionales se resumen en la página 4 de este
informe. El equipo externo de evaluación estuvo compuesto
por tres figuras prominentes en los campos de: manejo del
desarrollo social y ambiental proveniente del sector privado, instituciones financieras internacionales y organizaciones de manejo de conflictos y resolución de disputas.
Un mensaje exitoso el año pasado fue la revisión del CAO
de las políticas de salvaguardia de la CFI, que permitió a la
CFI revisar el conjunto de políticas adecuadas a sus negocios, asegurando a la vez un buen desempeño en el campo
social y ambiental. Este proceso de revisión transparente y
participativo demostró la manera en la cual deben ser llevadas a cabo las evaluaciones independientes. A más de
esto, el resultado ha sido sumamente gratificante, todos los
bancos de desarrollo regional—y recientemente en junio
2003, algunos bancos comerciales—han expresado la intención de desarrollar para si mismos políticas de salvaguardia utilizando como modelo las de la CFI.
Es también satisfactorio informar que el proceso de reclamación de Yanacocha, inicialmente presentado en 2001,
se ha desarrollado completamente, como se describe más
detalladamente en la página 7. Un comité local de dirección
está operando por si solo con la participación de todas las
partes interesadas, y nuestro papel ha evolucionado al de
monitoreo del proceso de diálogo.
Pero el paso del tiempo también nos ha enseñado
que mucha gente sigue confundida en relación a
nuestra función. Para ellos es difícil comprender
cómo encajan los papeles de consejero, asesor en
materia de observancia y mediador en asuntos de interés
público. Incluso dentro de la CFI, algunas personas se preguntan cómo es posible tener una función de asesor en
materia de observancia junto con la de mediador en asuntos de interés público. Tenemos el convencimiento de que
habrá más claridad en materia de observancia una vez
que hayamos llevado a cabo algunas auditorias y que el
proceso de planificación estratégica haya refinado y dé
mayor claridad al papel de asesor. Aún así, al momento nos
2
Estoy particularmente agradecida por el apoyo que hemos
recibido este último año de parte del Grupo de Referencia
de asesores del sector privado, ONGes, el sector académico,
fundaciones y otras instituciones. Su ayuda hizo posible
que nuestro pequeño grupo de funcionarios pueda llevar a
cabo su trabajo temprana y eficientemente. Si la imitación
de otros bancos es el halago más sincero, entonces nosotros,
nunca deseados pero siempre deseables, podemos estar
seguros de que lo que estamos haciendo lo estamos
haciendo bien, tanto para el Banco Mundial como para
la gente que se beneficia de los proyectos que éste garantiza o financia.
Meg Taylor
Septiembre 2003
El cargo de Ombudsman/Asesor en materia de Observancia
(CAO) es un puesto independiente que se reporta directamente al Presidente del Grupo del Banco Mundial. Su
mandato es doble: primero, ayudar a la CFI y al OMGI a
atender—de una manera justa, objetiva y constructiva—las
reclamaciones hechas por personas que han sido o pueden
ser afectadas por los proyectos en los cuales la CFI y el
OMGI juegan un papel; y segundo, mejorar los resultados
sociales y ambientales de estos proyectos.
descripción general
de la Función de Ombudsman/Asesora
en Materia de Observancia
Desde 1999, el CAO ha recibido 13 reclamaciones. De ese
total, dos fueron rechazadas, una tuvo una mediación exitosa, una fue investigada y se emitieron recomendaciones,
una fue retomada por las autoridades locales y regionales,
dos se hallan en el proceso de mediación a gran escala y con
la participación de varias partes, dos esperan instrucción
de parte de los reclamantes, tres bajo investigación y una
cerrada por considerarse que no se puede dar seguimiento.
El CAO tiene tres papeles distintos:
Ombudsman: Responde a las reclamaciones hechas por
personas que se han visto afectadas por proyectos patrocinados por la CFI/OMGI y trata de resolver los asuntos
planteados, utilizando un procedimiento flexible de resolución de conflictos.
Asesor: Provee una fuente de asesoramiento
independiente al Presidente del Grupo del Banco
Mundial y a la administración de la CFI y el
OMGI. El CAO ofrece asesoramiento para políticas ambientales y sociales más amplias, directrices, procedimientos, recursos y sistemas.
3
Observancia: Supervisa auditorias sobre el desempeño
social y ambiental de la CFI y el OMGI, en lo relacionado a
proyectos delicados, para asegurarse del cumplimiento de
las políticas, directrices, procedimientos y sistemas.
Implementar y equilibrar estas tres funciones—observancia, asesoría y Ombudsman—plantea una serie de desafíos
específicos. Las tres funciones en conjunto proveen una
flexibilidad de respuesta y una capacidad de ser pro-activo.
Sin embargo, la función de Ombudsman toma claramente
Primera Evaluación de la Asesora en Observancia/Ombudsman
Cuando empezó sus operaciones en 1999, el CAO decidió que después de tres años de actividad, comisionaría una revisión externa para
evaluar la efectividad de las funciones en la manera en la que se están llevando a cabo en la oficina. El grupo externo de revisión condujo
su evaluación durante el periodo de 1ero de mayo al 3 de julio 2003. La evaluación incluyó más de 100 entrevistas en Washington
D.C., por teléfono y en los lugares de las reclamaciones en Perú y Chile, al igual que un control de todos los archivos del CAO.
El grupo externo de evaluación felicitó al CAO por haber llegado tan lejos en tres años y por haberse establecido como una oficina sobre
la cual no existía duda de su integridad. Al notar los cambios permanentes en el medio en el que se desenvuelve el CAO, la cultura
y las múltiples exigencias a la oficina, el grupo emitió una serie de recomendaciones sobre la forma en la que se podría reforzar aún
más el trabajo del CAO. Entre las principales recomendaciones se encontraban reforzar las comunicaciones para que existiera una
mayor claridad tanto dentro del CFI/OMGI como externamente, sobre cómo funciona el CAO; reforzar los sistemas internos de gerencia,
iniciar sus propias auditorias, una revisión de las funciones de auditoria sobre el cumplimiento, una vez que se hayan llevado a cabo
varias de ellas.
El CAO acogió estas sugerencias, muchas de las cuales habían sido ya iniciadas y estaban en camino como parte del trabajo de
estrategia de las comunicaciones y planificación futura. El informe de evaluación externa, “Más allá del Cumplimiento? Un Informe
del Equipo Externo de Evaluación sobre la Oficina de la Asesora en Materia de Observancia /Ombudsman de la CFI y el OMGI” será
publicado en el sitio Web del CAO a finales de este año, una vez que haya sido entregado al Presidente.
precedencia cuando se la invoca. Para clarificar que la
función de asesor no puede interponerse a la función del
CAO como ombudsman o como auditor, el CAO establece
una clara distinción entre la asesoría a proyectos concretos y la asesoría orientada a políticas
y procesos.
y sociales o ambos. Estos intentos de integrar información
acerca de la existencia y función del CAO dentro del ciclo de
trabajo y proyecto de la CFI y el OMGI, forman parte de los
esfuerzos del CAO para diseminar la información a aquellos que tal vez necesitan los servicios del CAO, para que
sepan cómo contactarlo.
El CAO ha estado trabajando con la gerencia de
la CFI y del OMGI para asegurarse de que sus
funcionarios incluyan una notificación de la existencia del
CAO en todas sus negociaciones con clientes y patrocinadores, potenciales, nuevos o ya existentes. Aún más, el
CAO ha pedido que se incluya por medio de la documentación del ciclo del proyecto, su función e información
sobre su participación o futura posible participación. Al
preparar proyectos con la ayuda de la CFI o el OMGI, los
patrocinadores de los proyectos tienen la responsabilidad
de revelar la existencia del CAO a las personas afectadas
por los proyectos, utilizando el proceso de consulta o de
preparación de evaluaciones de los impactos ambientales
Las facultades del CAO tienen limitaciones importantes
pero su amplio mandato hace que las tres funciones juntas
sean muy poderosas. Por ejemplo, si bien el CAO no es un
juez, tribunal ni policía, tiene diferentes formas de influencia por medio de las cuales la oficina puede definir los
temas que se han de abordar en una reclamación, hacer
propuestas prácticas e innovadoras para dar solución a un
problema y alentar a las partes a entablar un diálogo constructivo. A pesar de que el CAO no puede obligar a órganos
externos a modificar su comportamiento ni a abandonar
sus prácticas existentes, la oficina puede apelar a la influencia de la CFI o el OMGI para instar a las partes a adoptar sus recomendaciones.
4
La Especialista Principal del
CAO Rachel Kyte habla con
gente de la localidad cerca de
la Mina de Bulyanhulu en Tanzania. El proyecto de la mina
fue garantizado por el OMGI y
fue sujeto de una reclamación
presentada al CAO.
La independencia y parcialidad del CAO fomentan la confianza y seguridad de los patrocinadores de los proyectos, las
comunidades locales, las organizaciones no gubernamentales y la sociedad civil en general. Esta confianza y seguridad son prerrequisitos imprescindibles para que el CAO
pueda resolver problemas en el terreno. Su independencia
con respecto a la administración interna de la CFI y el
OMGI permite también al CAO ofrecer a estas dos organizaciones un asesoramiento objetivo y ayudarles a realizar
mejor su labor.
la libertad de hacer público su contacto con el CAO o los
detalles del caso. Con el consentimiento de las partes, los
detalles del proceso de la resolución del conflicto pueden ser
revelados una vez que el proceso haya concluido, pero no
antes ni en pleno proceso, excepto en situaciones específicas permitidas por el reclamante y otras partes.
Si bien la confidencialidad es importante en algunos aspectos de la función de Ombudsman, la divulgación de la
información es un medio importante para reforzar su independencia e imparcialidad. El CAO está obligado por las
políticas sobre difusión de información de la CFI y el
OMGI, las que exigen respetar la confidencialidad institucional durante las comunicaciones con las partes. El CAO
está también obligado por el Reglamento del Personal del
Banco Mundial, en el que se dispone que la información sea
tratada con discreción y no sea divulgada impropiamente.
5
En su función de Ombudsman, el CAO coloca las preocupaciones del reclamante en el centro de la reclamación y del
proceso de resolución y se encuentra a favor de la confidencialidad. De hecho, los reclamantes si así lo desean, tienen
Dentro de los parámetros de estas limitaciones, el CAO
tratará de conseguir la máxima divulgación de los informes,
conclusiones y resultados del proceso por medio
del reporte de los resultados en su sitio Web
www.cao-ombudsman.org, y de los informes en
papel. En muchos casos, no existen razones para
que la divulgación de los informes del CAO no
sea total y completa, esto es, sujeto a cualquier limitación
impuesta a petición de una de las partes afectadas.
Si bien el CAO recibe y tiene en cuenta las opiniones de
todos los interesados en un proyecto, escucha con especial
atención las opiniones de las comunidades locales, las
minorías y los grupos vulnerables. En general, en ellos
se encuentran las personas que más tienen que ganar
o perder y son a menudo los menos equipados para dar
a conocer sus intereses y preocupaciones.
Estructura Administrativa del CAO
Una reclamación reciente está
relacionada con los impactos de
la instalación hidroeléctrica en
el Río Bio-BIO en Chile y la efectividad de los esfuerzos de la
CFI para mitigar estos impactos.
6
El personal del CAO permite que la oficina opere de manera responsable
y eficiente, aportando una perspectiva especial al intenso proceso de
análisis, razonamiento e intercambio de ideas que involucra el trabajo que
normalmente sienta los precedentes para la CFI y el OMGI y sus componentes externos. Para llevar a cabo eficientemente sus tareas, los altos
funcionarios del CAO han sido capacitados en mediación, facilitación
y diseño de resolución de conflictos. Cuando se requiere experticia
específica el CAO contrata por poco tiempo a consultores especializados.
Desde el inicio, el CAO ha contado con la asesoría y experticia del Grupo
de Referencia. Este cuerpo independiente de involucrados por parte del
sector privado, la comunidad de ONGes, el sector académico y otras
instituciones, ha guiado el desarrollo de las directrices operacionales
para el CAO y participado en el proceso de revisión de las políticas
de salvaguardia. El Grupo de Referencia no da asesoría basada en
proyecto, sin embargo, su diversidad y experticia continúan ayudando
al CAO a mantener su enfoque y guía su evolución y crecimiento.
Río abajo de la represa,
en Hualqui, el río Bio-Bio
sigue sus meandros hacia
el Océano Pacífico.
ombudsman
Como Ombudsman, el mayor objetivo del CAO es ofrecer
mecanismos accesibles y eficientes para manejar las reclamaciones y de esta manera ayudar a resolver las cuestiones
planteadas en relación a las repercusiones sociales y ambientales de los proyectos patrocinados por la CFI o el OMGI.
Hasta el momento, el CAO ha recibido 13 reclamaciones, 3
de las cuales se encuentran en alguna forma de evaluación,
mediación o negociación.
Cuando se recibe una reclamación, el CAO hace una evaluación utilizando criterios básicos, que incluyen saber si la
reclamación o el reclamante son genuinos, si el proyecto
mencionado está patrocinado por la CFI o el
OMGI, y si la reclamación es de fondo y específica.
Si la reclamación es aceptada, es evaluada completamente, y el equipo del proyecto es notificado y
guiado con claridad en los asuntos a los cuales tiene
que responder en un plazo específico, normalmente 20 días
laborales. Una vez concluida la fase de evaluación, el CAO
responde al reclamante con sugerencia de cómo proseguir.
7
Este proceso puede ser ilustrado de la mejor manera por
medio del Proyecto de Mina de Yanacona, el que se inició
con un pedido de la CFI y otras partes involucradas en la
Mina de Yanacocha en el Perú, para que se investigara un
derrame de mercurio que había envenenado a comunidades
a lo largo del camino que va desde Cajamarca a Lima. El
CAO evaluó la situación en julio 2001 y, en respuesta a la
gente de la localidad que deseaba usar la mediación, condujo la primera de las 11 sesiones formales de mediación en
septiembre del mismo año.
La mayor preocupación de la gente era el tema de la calidad del agua. Un estudio independiente de la calidad y cantidad del agua en el área afectada por la mina se encuentra
en su etapa de conclusión y sus resultados serán divulgados
más tarde este año. Para asegurarse de la independencia
del estudio, el CAO estableció un proceso por medio del cual
se capacitó en técnicas básicas de muestreo hidrológico a
ciertas personas de la comunidad, de la mina, autoridades
del agua y de la ciudad, permitiendo de esta
manera que ellos puedan verificar la objetividad
del muestreo y del proceso. El estudio del agua
sienta un precedente en Perú y en la industria
minera, sobre la forma en la cual se pueden manejar estos asuntos contenciosos.
8
En diciembre 2002 el CAO transfirió el proceso de
mediación a un comité dirigente elegido localmente cuyos
miembros incluyen oficiales de la mina, reclamantes y otros
líderes comunitarios. Un experto reclutado localmente ha
sido entrenado por el CAO en el proceso de mediación y
sirve como secretariado general del comité dirigente. Una
situación anteriormente caracterizada por actos de desobediencia civil y un aumento de la violencia alrededor de la
mina, se ha transformado así misma, con el apoyo del CAO,
en una situación de capacidad para el diálogo cuando hay
problemas y de cómo resolverlos.
El proyecto de Bulyanhulu está
localizado al norte de Tanzania,
cerca del Lago Victoria. Esta área
es muy rica en minerales y ha
visto un incremento en la inversión extranjera directa. Aquí,
los pescadores y comerciantes
esperan la llegada de la gabarra.
El CAO atrajo controversia en su informe de evaluación
sobre la garantía de la OMGI de la mina de oro de
Buyanhulu en Tanzania. Habían ganado relieve internacional las acusaciones hechas por un ex comité de mineros
de pequeña escala, sobre los abusos de los derechos
humanos cometidos por el gobierno y el dueño del concesionario a mediados de lo 90. Las investigaciones hechas
por el gobierno no encontraron base para estas acusaciones
y el actual patrocinador del proyecto había llegado a la
misma conclusión. El informe del CAO abordó estas acusaciones como el contexto para la reclamación y concluyó que
la diligencia debida de la OMGI había sido limitada por
no haberse llevado a cabo una visita al sitio ni una verificación independiente de los hachos que llevaron a la
controversia. Sin embargo, el CAO también concluyó que
no se había presentado evidencia que pudiera sustentar
la acusación original.
El caso de Bulyanhulu provee un ejemplo importante de la
brecha que a veces existe entre la orientación del CAO
hacia el cumplimiento material y la resolución de problemas, y la orientación de las ONGes internacionales hacia el
papel que juegan en el desarrollo, el Grupo del Banco y las
compañías multinacionales. En el caso de Bulyanhulu, la
disputa entre los mineros de pequeña escala y la industria
minera internacional nació de la falta de claridad sobre los
derechos de tenencia. A pesar de las quejas de la comunidad
internacional, la gente que vive cerca de la mina tiene oportunidades de empleo muy limitadas. El diálogo continúa
debido a que estos temas están todavía presentes y a la
falta de satisfacción de los reclamantes con los hallazgos
del CAO.
Los temas tratados en el informe de Bulyanhulu fueron de
gran enseñanza para el CAO. Algunas de esta lecciones han
sido incorporadas en la reciente evaluación de una reclamación hecha en nombre de la comunidad indígena Chilena
Pehuenche en relación al proyecto de represa hidroeléctrica
Pangue, en la que la CFI mantuvo una pequeña inversión
de capital hasta julio 2002. La reclamación cubría una serie
La consultora del CAO
Susan Wildau habla con
Luis Ara, un líder de la
comunidad, durante una
sesión de mediación en
Cajamarca, Perú.
9
10
de asuntos relacionados con los impactos sociales y ambientales de la construcción de la represa de Pangue y una
represa asociada llamada Ralco, los efectos mitigantes llevados a cabo a pedido de la IFC luego de investigaciones
anteriores, y asuntos operacionales y de seguridad relacionados a las represas. Esencialmente, los reclamantes
creían que la información obtenida del monitoreo de los
impactos de río abajo de la represa, incluyendo la inundación, fueron mantenidos fuera del alcance de las personas que serían afectadas. Al abordar la reclamación caso
por caso, el CAO recomendó ente otras cosas, que la CFI
divulgara al público la información social y ambiental
y que revisara si las promesas y aseveraciones hechas
durante el tiempo que la CFI mantuvo intereses en el
proyecto deben ser cumplidas después de la desinversión.
El texto completo del informe: Evaluación de la Oficina del
Asesor en Observancia/Ombudsman en relación a la reclamación presentada en contra de la inversión de la CFI en
ENDESA, Pangue S.A.. puede ser encontrado en la dirección Web del CAO.
Si es verdad que la oficina funciona como un recurso, sus resultados también pueden
ser utilizados como instrumentos de gerencia en los presuntos objetivos de gerencia
y gobernabilidad, para mejorar los resultados del desarrollo.
La independencia y parcialidad del CAO fomentan la confianza y seguridad de los
patrocinadores de los proyectos, las comunidades locales, las organizaciones no
gubernamentales y la sociedad civil en general. Esta confianza y seguridad son prerrequisitos imprescindibles para que el CAO pueda resolver problemas en el terreno.
asesor
En su capacidad de asesor, la mayor meta del CAO es
brindar consejos objetivos, a tiempo e independientes al
Presidente del Grupo del Banco Mundial y a la gerencia de
la CFI y del OMGI. Esta asesoría tiene que ver tanto con
proyectos específicos como con políticas más amplias
sociales y ambientales, directrices, procedimientos, recursos y sistemas.
El papel de asesor continua siendo el papel que confunde a
los involucrados internos y externos. Los términos de referencia del CAO le permiten proveer un canal independiente de asesoría al presidente y a la alta
gerencia. Sin embargo, esta asesoría no puede ni
descarrilarse de, ni crear conflictos de interés con
el papel de ombudsman, en particular, o con el del
cumplimiento. Al aprender las lecciones necesarias y
proyectarlas de regreso en la institución, el papel de asesor
puede reforzar la efectividad de la CFI y de la OMGI.
11
En el año 2002, el presidente aclaró a la CFI y a la OMGI
que la asesoría formal provendría de las reclamaciones al
ombusdman y de las auditoria sobre el cumplimiento y
abordaría temas de procesos y políticas en un contexto más
amplio que el del proyecto individual.
Esta aclaración se dio luego de la Revisión de las Políticas
de Salvaguardia hechas por el CAO, revisión que encontró
que existía excelencia pero también falta de claridad, confusión y variedad en la interpretación y comunicación de
estas políticas. Las recomendaciones de la revisión se enfocaron en temas de sistemas y de gerencia, al igual que en
los procedimientos de implementación y las política mismas. El mayor hallazgo—que la integración de la políticas
de salvaguardia en las relaciones de negocios es vital para
alcanzar resultados en el terreno—demuestra la enorme
importancia de obtener resultados ambientales y sociales,
y no solamente ganancias, de aquellos con los cuales la CFI
hace negocios. La principal recomendación de la revisión es
que la alta gerencia y los gerentes de inversión sean
responsables por los resultados sociales y ambientales y
que la intención de las políticas y de los sistemas para la
implementación lleguen a ser una parte más importante de
los negocios básicos y que “pertenezcan” a todos.
Como parte de una evaluación independiente del futuro
papel del Banco Mundial en las industrias mineras, de
petróleo y gas, el CAO contribuyó con su propia evaluación
en la medida en la que las preocupaciones más amplias
de sostenibilidad relevantes a los sectores de las industrias extractivas han sido manejadas por la CFI y el OMGI.
12
El área adyacente a al Río Bulyanhulu
en Tanzania, donde está localizada la
Mina de Bulyanhulu, ha sido utilizada
tradicionalmente por mineros de oro
de pequeña escala. La lucha por el
derecho a las tierras y a los recursos
fue el trasfondo de la reclamación.
Extrayendo una ventaja sostenible? Una revisión de cómo
han sido tratados los temas de sostenibilidad en los
recientes proyectos de industrias extractivas de la CFI y el
OMG, publicado en abril 2003, concluyó que los proyectos
de la CFI y el OMGI han demostrado un sólido desempeño
en cuanto a los criterios obligatorios sociales y ambientales
que las dos instituciones establecieron para si mismas, pero
que los criterios no obligatorios—obtuvieron una nota bastante más baja. El informe emite una serie de recomendaciones para mejorar el manejo de ingresos y recomienda
que la CFI y el OMGI refuercen las directrices existentes
para poder abarcar una gama más amplia de preocupaciones sobre la sostenibilidad.
En diciembre 2002, el CAO publicó una revisión sobre la
aplicación de los procedimientos sociales y ambientales,
basados en los tres años de experiencia desde su adopción.
La revisión consideró la medida en la cual el OMGI adhirió
a estos requerimientos y las implicaciones para una diligencia debida social y ambiental. En general, la revisión
encontró que la OMGI adhirió a los aspectos ambientales
de los procedimientos pero hubo fallos significantes en el
manejo de los aspectos sociales de los proyectos. El informe
también subrayó la necesidad de reforzar los requerimientos para la consulta, evaluar más sistemáticamente la
capacidad de los clientes para manejar los temas sociales
y ambientales, y reforzar los acuerdos para un monitoreo
del cumplimiento.
A finales del 2002, el CAO recibió una reclamación sobre la
propuesta para construir una fábrica de químicos en India
con el financiamiento de la CFI. La principal inquietud del
reclamante era la de averiguar la posición de la CFI en
relación con la Convención de Estocolmo sobre la eliminación de contaminantes orgánicos persistentes. La planta
estaba diseñada para producir un componente básico del
PVC y la comunidad temía que el proceso de producción
involucrara la liberación en el ambiente de dioxinas mortales. En la ausencia de una respuesta formal de la CFI en
cuanto a su enfoque de cómo ayudar a los países signatarios de la Convención de Estocolmo y su apoyo a las alternativa de contaminantes orgánicos persistentes, el CAO
presentó un nota de asesoría. El CAO ha recibido todas las
seguridades de la CFI de que ha preparado una declaración
sobre políticas. El CAO y el Comité de la Junta Directiva de
la CFI sobre la Eficiencia del Desarrollo están en espera de
esta declaración. Esta nota de asesoría representa la
primera vez que el CAO utiliza formalmente su clarificado
papel de asesor originado en una reclamación o auditoria.
El CAO trabajó junto con la CFI para proveer una reflexión
y un contexto para un grupo de bancos comerciales que
trabajan en mercados emergentes durante el tiempo en el
que se desarrollaron los Principios Ecuatoriales, más
información sobre esto se puede encontrar en el sitio Web
www.equatorprincipals.com. El CAO aportó a la discusión
enseñanzas aprendidas de la Revisión de Políticas de
Salvaguardia y de su situación de ventaja al manejar
reclamaciones y no cumplimiento. El 5 de junio, 2003,
10 bancos, pronto seguidos por otros, adoptaron estos
principios, que aplican estándares sociales y ambiéntales
equivalentes a las Políticas de Salvaguardia de la CFI, al
financiamiento de proyectos en mercados emergentes por
medio de préstamos o sindicación por los bancos que han
adoptado estos principios.
La habilidad del CAO para comunicarse tiene un impacto
significante en la manera cómo es percibido por su
diferente público—tanto internamente en el Banco
Mundial como externamente. En tanto que mecanismo de
rendimiento de cuentas y responsabilidad, el CAO tiene
que ser visto como imparcial, consistente y justo, si desea
mantener su credibilidad. En el año 2002, trabajando con
consultores en comunicaciones, el CAO desarrolló una
estrategia sobre comunicaciones, la que tiene como objetivos: clarificar los tres papeles del CAO y cómo interactúan; transmitir que el enfoque del CAO sobre solución de
problemas es objetivo, transparente e imparcial; y explicar
más claramente los procedimientos para el involucramiento del CAO.
Al desarrollar esta estrategia, el CAO llevó a cabo una
auditoria sobre las comunicaciones y entrevistó a varios
grupos sobre las actuales comunicaciones del CAO. La
retroalimentación de la auditoria y las entrevista ayudaron
al CAO a desarrollar mensajes; instrumentos para hacer
llegar la comunicación; y planes para una comunicación
mejorada, con objetivo fijo y sistemática. Después de la
implementación de muchos de los componentes de la
estrategia el año próximo, el CAO anticipa que el público va
a poder entender mejor la responsabilidad del CAO de
considerar a la CFI y el OMGI como responsables frente a
las comunidades afectadas; su deber de responder
a las inquietudes sociales y ambientales de las
comunidades afectadas de una manera imparcial
e independiente; y frente a las reclamaciones,
su enfoque de resolución de problemas orientado
a los resultados
13
Durante el retiro de planificación estratégica en Boulder,
Colorado en agosto 2002, se tomó la decisión de dar prioridad al desarrollo de un sistema de monitoreo y evaluación
para hacer un seguimiento de la efectividad y del impacto
de las actividades del CAO. El sistema se ha estado desarrollando durante los últimos 8 meses y será implementado
el próximo año. El desarrollo de un sistema de M&E
para el CAO sacó a la superficie algunos temas y desafíos,
incluyendo los diferentes papeles del CAO; los límites de su
Los miembros de la comunidad en
Hualqui protestan contra la inundación que ellos dicen que va
a ser exacerbada por el sistema
de represa hidroeléctrica.
alcance y su autoridad; y la necesidad de equilibrar los
esfuerzos de monitoreo y evaluación con las funcione centrales de la oficina.
El sistema de monitoreo y evaluación propuesto es tanto un
instrumento planificador del CAO como un medio para
mejorar la transparencia y el rendimiento de
cuentas del CAO a sus constituyentes. A pesar de
que este Tercer Informe Anual del CAO provee
una riqueza de información cualitativa sobre las
actividades de la Oficina y sus intervenciones
específicas, el sistema de monitoreo y evaluación proveerá
en el futuro una manera más sistemática para el proceso de
informes anuales.
14
Actividad en la construcción sobre la represa de
Pangue, Chile.
observancia
Al ejercer su función en materia de observancia, el CAO
trata de fomentar la adhesión a las políticas y procedimientos de la CFI y del OMGI y engendrar una interpretación
más positiva, con el objetivo de promover un mayor
entendimiento de la manera en la cual la observancia del
cumplimiento de las directrices puede reforzar los resultados ambientales y sociales y mejorar el desempeño.
La finalidad de una auditoria sobre el cumplimiento es
la de determinar si el personal de la CFI o el OMGI, y en
algunos casos el patrocinador, ha observado las políticas,
directrices y procedimientos en materia social y ambiental
de sus respectivas organizaciones. Se reconoce que,
por su naturaleza, tales políticas, directrices y
procedimientos a menudo se prestan a diferentes
interpretaciones; la auditoria sobre el cumplimiento no trataría normalmente de hacer a un lado lo que en
otras circunstancias consideraría interpretaciones o juicios
razonables. Sin embargo, una auditoria puede enfocar la
atención a situaciones en las que una interpretación razonable haya dado lugar a resultados indeseados, y el CAO
puede formular recomendaciones al respecto.
15
Resumen De Las Directrices Para La Auditoria
La auditoria sobre el cumplimiento empieza con una evaluación
inicial para asegurarse de que las auditorias sean iniciadas solamente para aquellos proyectos de la CFI y OMGI en donde exista
preocupación substancial en relación a consecuencia sociales
o ambientales. Al evaluar los pedidos para una auditoria, el CAO
discute del tema con el equipo del proyecto y las partes relevantes
para explorar la necesidad de una auditoria o evaluación. Si se
toma la decisión de proceder, todo el personal apropiado será
notificado por escrito.
Las auditorias sobre el cumplimiento tienen tres objetivos: entender las circunstancias que originaron la auditoria; realizar un
proceso de verificación sistemático y documentado para poder
evaluar el cumplimiento objetivamente; y recomendar medidas
remediables u otras acciones para mejorar las consecuencias
sociales y ambientales y asegurar el cumplimiento.
Luego de una revisión inicial de los documentos del proyecto,
se preparará un protocolo de auditoria y éste será presentado
al patrocinador del proyecto antes de una visita en el sitio, la
que típicamente no dura más de una o dos semanas. Si se identifican consecuencias sociales y ambientales adversas o falta de
cumplimiento, se explorarán en su totalidad las causas inmediatas y subyacentes. Al final del proceso, se preparará un informe
en borrador, el que incluirá los hallazgos de la auditoria, una
evaluación de los factores causales, y recomendaciones para
medidas correctivas.
Todo el personal relevante de la CFI y OMGI tendrá la oportunidad
de presentar sus comentarios antes de que el informe final sea
preparado y presentado al Presidente. Una vez que se hayan discutido los hallazgos con el Presidente, el CAO informará al directorio de la CFI o OMGI. A pesar de que el CAO está obligado por
las políticas de divulgación de la CFI y OMGI, existe una fuerte presunción a favor de la divulgación pública dentro de los límites de
sus obligaciones. Las recomendaciones para auditoria aceptadas
por el Presidente, deben ser integradas en el monitoreo continuo
de un proyecto por parte de la gerencia de la CFI y/o OMGI.
En el año 2002, el CAO clarificó sus directrices sobre
el cumplimiento para indicar que existen dos formas de iniciar una auditoria: (1) por medio de una
reclamación al ombudsman y (2) a pedido de el presidente o de la alta gerencia de la CFI o el OMGI.
Los hallazgos de las auditorias son entregados al
Presidente del Banco Mundial en un informe. La
entrega del informe al Presidente es divulgada y se
envían copias a la gerencia. Una vez que las recomendaciones hayan sido aceptadas por el Presidente
y que se hayan divulgado públicamente, se las envía
entonces a la junta ejecutiva de la CFI o del OMGI
para su información.
El CAO está al momento preparando protocolos
internos para asegurarse de la consistencia de su
enfoque y metodología para todas las auditorias y
para guiar al personal y a los consultores que estén
llevando a cabo este trabajo.
Una gabarra cruzando
el Lago Victoria camino
a Buyanhulu.
Diagrama esquemático de los procesos de auditoria de la observancia
Petición de la alta gerencia
o del presidente
Asunto presentado en una
reclamación al Ombudsman
➔
Evaluar el pedido de auditoria
➔
No
➔
Aplicar criterios de evaluación
➔
➔
➔
Informar
al iniciador
del pedido que
no se procederá
con la auditoria
Sí
➔
Informar
por escrito
al Directorio
Sí
➔
17
Determinar el alcance y objetivos
➔
Copia de los TDR
a la Dirección
➔
Desarrollar Términos de Referencia
➔
Iniciar auditoria para el cumplimiento
➔
Revisión en la sede
➔
Visita del lugar para apoyar auditoria o revisión
➔
Presentar informe provisional
➔
Revisión interna y comentarios
➔
Informe al Presidente
Anunciar en el
sitio Web del CAO
➔
Divulgación pública
➔
➔
Informe a la Junta y al Directorio
Las colinas sobre
Quepuco Ralco río
arriba de la represa
de Pangue.
18
El CAO es un innovación en cuanto a rendimiento de cuentas y responsabilidad ya que
se concentra en los resultados en el terreno.
mensaje sobre
el financiamiento
En el año fiscal 2003, el CAO disponía de un presupuesto
de operación de U.S. $ 1.866.446, de los cuales 80 por ciento
fueron suministrados por la CFI y 20 por ciento por el OMGI.
A más de esto, el CAO tiene un acuerdo con la CFI y el
OMGI para que a su pedido, sean puestos a su disposición
Fondos Suplementarios provenientes de un Fondo de Imprevistos del CAO en caso de una cantidad inesperada de reclamaciones, de un esfuerzo de mediación a gran escala u otras
actividades relacionadas con la Ombudsman. Este fondo de
imprevistos es de la cantidad de un millón de dólares.
Para la organización y/o gestión específica de actividades
específicas de mediación para el CAO, en respuesta a reclamaciones hechas al Ombudsman, el CAO ha desarrollado un
procedimiento por medio del cual los fondos pueden ser contribuidos por las partes de una disputa, hacia una cuenta
manejada por el CAO. El CAO financia, con sus propios
recursos de operación, todas las evaluaciones de las reclamaciones. Sin embargo, una vez que se haya llegado a un
acuerdo de mediación, el CAO trabaja con las partes involucradas para decidir cómo se financiará la mediación. Desde
luego, en algunos casos las partes no estarán en posición de
contribuir, en dichos casos, el CAO tendrá acceso a los fondos de imprevistos anteriormente citados en el informe.
El Proceso de Diálogo de Yanacocha. Durante el año
fiscal 2003, los costos del proceso de mediación (mediadores,
capacitadores, cursos de capacitación, grupos de
discusión, y sesiones de diálogo, informes y monitoreo) se elevaron a $281,328. Esta cantidad no
incluye el tiempo del personal y los costos del
CAO. Estos costos fueron financiados en parte por
la Minera Yanacocha. A partir del 1ero de enero del 2003,
el proceso de diálogo fue organizado localmente y constituye un proyecto apoyado por el CAO.
19
Aún más, el CAO ha manejado, en nombre del proceso
de diálogo, un estudio de agua. De los costos de este proceso para el año fiscal 2003 por un total de $1.396.680,87,
$1.157.681,96 fueron pagados por Minera Yanacocha. El
CAO desea agradecer las contribuciones de tiempo y trabajo hechas por los líderes de la comunidad y por los que
participaron como veyadores para el muestreo de agua.
Estos costos no han sido cuantificados.
Meg Taylor
Ombudsma/Asesora en Materia de Observancia
Ciudadana de Papua Nueva Guinea abogada y ex embajadora en los Estados Unidos, 1989–1994. Cofundadora de
Conservación Melanesia que trabaja con las comunidades
para el manejo de recursos. Miembro fundador de Transparencia Internacional (PNG) que tiene como meta establecer
coaliciones de las partes involucradas para combatir la corrupción. Ha hecho parte de juntas administrativas en los
sectores financieros, agrícolas y de recursos naturales.
personal
Rosemary Thompson-Elhosseine
Nacida en Washington, D.C., Rosemary aporta una vasta
y ecléctica experiencia al CAO. Para Rosemary, trabajar
para el CAO refuerza su creencia de que lo extraordinario
es posible y que la declaración de misión del Banco Mundial
es plausible.
Paula Panton
20
Asistente de Equipo
Asistente Ejecutiva
Paula aporta al CAO más de 22 años de experiencia trabajando con la CFI. Conocida como “la Comandante” trabaja
directamente con Meg y provee apoyo administrativo a
la unidad.
Michelle Malcolm
Asistente del Programa
De nacionalidad Belga, Michelle llegó al CAO con una vasta
experiencia como asistente ejecutiva multilingüe y gerente de
administración en los sectores públicos y privados en Europa,
Oriente Medio y África del Norte. Ella provee apoyo administrativo al CAO en su totalidad, y trabaja con Aidan en
observancia del cumplimiento.
Rachel Kyte
Especialista Principal
Rachel posee una amplia carrera trabajando en la intersección de los sectores del medio ambiente, derechos humanos,
salud y género, fundando y dirigiendo organizaciones en estos
campos, estableciendo asociaciones con gobiernos, instituciones internacionales y el sector privado. Rachel continua
enseñando y capacitando sobre estos temas, en particular
el desarrollo del liderazgo de las mujeres.
Aidan Davy
Especialista Mayor
Aidan ha trabajado por más de 15 años con asuntos ambientales y sociales, con una gama de organizaciones internacionales, privadas y sin afán de lucro. El empezó
su carrera en el área de la consultoría ambiental pero
en los últimos años ha trabajado sobretodo en el tema
de responsabilidad corporativa.
Jacques Roussellier
Especialista
Jacques aporta una vida de entendimiento del manejo
de los conflictos, y como el diablo en los detalles, su
capacitación en teología puede ser de mucho valor.
21
Sara Gann
Asistente de investigación
Sara tiene una experiencia de trabajo variada incluyendo un
tiempo en los archivos de museo, gerente de servicios informáticos, y vendedora en un mercado de pulgas. Ella es la
editora en jefe del sitio Web del CAO, y editora en jefe del
hallazgo de hechos y cifras obscuras en el Web.
reunión de mayo 2003
David McDowell
Presidente y Consultor del CAO
Wellington, Nueva Zelandia
Motoko Aizawa
Corporación Financiera Internacional
Washington, DC
grupo de referencia
Ray Albright
Asian Brown Boveri
Washington, DC
S. Babar Ali
World Wild Life Fund
Karachi, Pakistan
Ronald Anderson
Corporación Financiera Internacional
Washington, DC
Alan Dabbs
Grupo de Capital Social
Lima, Perú
Christine Eberlein
Declaración de Berna
Berna, Suiza
22
David Hunter
Centro de Leyes Ambientales
Washington, DC
Mary Irace
Consejo Nacional para el Comercio Externo
Washington, DC
Ian Johnson
Banco Mundial
Washington, DC
Gavin Murray
Corporación Financiera Internacional
Washington, DC
Ajay Narayanan
Compañía de Financiamiento para
el Desarrollo de la Infraestructura
Mumbai, India
equipo de evaluación externa
Ben Dysart, Jefe de Equipo
Dysart Asociados
Atlanta, GA
Tim Murphy
Ewell, Reino Unido
Antonia Chayes
Cambridge, MA
Joseph O’Keefe
Corporación Financiera Internacional
Washington, DC
Catherine Reichardt
Anglo Gold
Johannesbourg, África del Sur
Sven Riskaer
Fondo para la Industrialización
de los Países en Desarrollo
Dinamarca
Graham Saul
Centro de Información sobre el Banco
Washington, DC
Mark Swilling
Spier Holdings (Pty) Ltd.
Stellenbosch, África del Sur
Bjorn Stigson
Consejo de Temas Mundiales para
el Desarrollo Sostenible
Ginebra, Suiza
Harvey Van Veldhuizen
Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones
Washington, DC
Gerald West
Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones
Washington, DC
23
Ombudsman/Asesor
en Materia de Observancia
2121 Pennsylvania Avenue, N.W.
Washington, D.C. 20433
Teléfono: 202-458-1973
Fax: 202-522-7400
Correo electrónico: [email protected]
www.cao-ombudsman.org
24
El CAO ha utilizado su sitio Web para jugar un papel
importante en el proceso de revisión de las políticas de protección al poner los documentos de la revisión en el sitio
para comentarios del público y al solicitar respuestas a
una serie de preguntas sobre las políticas de protección de
la CFI. El sitio Web es utilizado también para colocar los
informes, presentaciones y otros documentos del CAO, con
el fin de ponerlos a la disposición de un público lo más
amplio posible, apenas sean publicados. El sitio web será
modificado este año para hacerlo más accesible a los interesados y facilitar su navegación.
visite el cao en www.cao-ombudsman.org
Concepto y diseño: designfarm [www.studio405.com]
el cao en el www
Impreso en papel que contiene por lo menos 35% de productos reciclados.
Es claro que un buen medio ambiente y prácticas sociales son la clave para llevar
a cabo buenos negocios, y que la responsabilidad social corporativa es esencial para
el desarrollo sostenible y equitativo. El trabajo del CAO juega un papel importante en
la promoción de este mensaje.