PROTOCOLO DE ACTUACIÓN Etapa intermedia
Transcripción
PROTOCOLO DE ACTUACIÓN Etapa intermedia
Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio PROTOCOLO DE ACTUACIÓN Etapa intermedia Toda información contenida se encuentra clasificada conforme a lo previsto en los artículos 13 fracciones IV y V, 14 fracción I de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la información Pública Gubernamental, en relación a lo dispuesto en los Lineamientos Generales para la Clasificación y Desclasificación de la información de las Dependencias y Entidades de la 1 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio Administración Pública Gubernamental, emitidos por el Pleno del Instituto Federal de Acceso a la Información Pública, publicados en el D.O.F. el 18 de agosto de 2003. ÍNDICE PRESENTACIÓN .................................................................................................... 3 MARCO JURÍDICO ................................................................................................. 5 OBJETIVOS ............................................................................................................ 6 PRINCIPALES ROLES DE LOS PARTICIPANTES ................................................ 7 POLÍTICAS DE OPERACIÓN ................................................................................. 8 PROCEDIMIENTO .................................................................................................. 9 DIAGRAMAS DE FLUJO ....................................................................................... 17 ELEMENTOS MÍNIMOS Y FORMATOS ............................................................... 18 2 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio PRESENTACIÓN El 18 de junio de 2008 se publicó en el Diario Oficial de la Federación (DOF) la reforma constitucional en materia de Seguridad y Justicia, por la que se estableció la transición al nuevo Sistema de Justicia Penal Acusatorio.1 Asimismo, el 5 de marzo de 2014 se expidió el Código Nacional de Procedimientos Penales, aplicable en toda la República Mexicana, por los delitos que sean competencia de los órganos jurisdiccionales federales y locales, y en su artículo décimo primero transitorio se estableció la obligación de contar con protocolos de investigación y de actuación del personal sustantivo en los lugares donde entre en operación el referido sistema. Por lo anterior, en las funciones que corresponden a la Procuraduría General de la República se desarrollan nuevos roles y procesos en el marco de este nuevo sistema de justicia penal. Uno de estos nuevos procesos es la etapa intermedia, que se desarrolla entre la de investigación y la de juicio, en esta interviene un Juez de control y se compone de dos fases, una escrita y otra oral, esta etapa tiene por objeto principal la preparación del juicio, realizando como principales actividades las siguientes: formular la acusación, ofrecer y lograr la admisión de los medios de prueba, así como depurar los hechos controvertidos que serán materia de juicio. La intermedia o de preparación a juicio, comprende desde la formulación de la acusación hasta el auto de apertura a juicio oral. 11 La reforma constitucional en materia de seguridad y justicia de 18 de junio de 2008, en su artículo segundo transitorio, estableció una vacatiolegis de hasta ocho años para implementar el SJPA en todo el territorio nacional, mismo que fenece en el 18 de junio de 2016. 3 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio En esta etapa, se realiza la audiencia intermedia, en la cual si no hay errores formales, el Juez de control procederá a fijar el objeto del debate y a determinar los medios de prueba que se desahogaran en el juicio. El presente protocolo establece los criterios sobre las actuaciones que deben realizarse en la etapa intermedia y proporciona los elementos teórico-prácticos necesarios para contribuir en la toma de decisiones, asimismo, delimita los roles de los sujetos que intervienen. 4 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio MARCO JURÍDICO La etapa intermedia tiene como principal sustento jurídico, los siguientes ordenamientos legales: Artículos 1°, 14, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 y 102 A de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Artículo 14, del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. Artículos 1, 2 y 8 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos (pacto de San José Costa Rica). Artículos 1º, 6º, 7º, 8º, 9º, 10, 13, 29 al 39, del Código Penal Federal. Artículos 1°, 2°, 133 fracción I, 183 al 210, 211 fracción II, 334 al 347 y décimo primero transitorio del Código Nacional de Procedimientos Penales. Artículos 1, 7, 10, 11, 12, 14, 16, 18, 26, 27, 42, 43, 125 y 128 de la Ley General de Víctimas. Ley Nacional de Mecanismos Alternativos de Solución de Controversias en Material Penal. ** Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República.* Reglamento de la ley Orgánica de la Procuraduría General de la República. * Acuerdos y circulares. * * Pendiente de actualización en el marco de la Reforma Constitucional. ** Pendiente de aprobación. 5 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 6 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio OBJETIVO Formular la acusación, ofrecer y lograr la admisión de los medios de prueba y depurar los hechos controvertidos que serán materia de juicio. 7 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio PRINCIPALES ROLES DE LOS PARTICIPANTES Genéricos A. Jefe inmediato del MP: Supervisa y coordina la actividad ministerial enfocándose en la aplicación de las políticas establecidas en la normatividad. B. Ministerio Público: Participa y dirige la aplicación de la estrategia en la etapa intermedia para el ofrecimiento y admisión de medios de prueba que sustentan su acusación. C. Perito: Apoya la actividad ministerial cuando los peritos del acusado o su defensa acceden a los indicios, emitiendo su opinión experta. D. Policía: Apoya la actividad ministerial cuando los peritos del acusado o su defensa acceden a los indicios, brindando seguridad. Específicos A. Jefe inmediato del MP: Supervisa y coordina la actividad ministerial cuando formula acusación o cuando resulte procedente una salida alterna o forma de terminación anticipada del proceso. B. Ministerio Público: Formula acusación y ofrece los medios de prueba para sustentarla en el juicio. C. Perito: Apoya la actividad ministerial en el ámbito técnico-científico cuando los peritos del acusado o su defensa acceden a los indicios. D. Policía: Apoya la actividad ministerial en el ámbito de seguridad y resguardo cuando los peritos del acusado o su defensa acceden a los indicios. 8 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio POLÍTICAS DE OPERACIÓN El MP deberá estar al pendiente de los actos que realice para verificar si existe error en alguna formalidad, en caso de existir deberá sanear de manera inmediata. El MP deberá ofrecer los medios de prueba tendientes a acreditar el hecho delictivo, la responsabilidad del acusado, la individualización de las penas y la reparación del daño. El MP en caso de que algunos medios de prueba sean excluidos mediante resolución firme y afecten sus pretensiones, reformulará su estrategia a efecto de continuar sustentando la teoría del caso. Cuando la víctima u ofendido, defensa o imputado ofrecen medios de prueba, el MP se apoyará de los peritos, policías y del CENAPI, si es que resulta indispensable un conocimiento especializado o profundizar la investigación. El MP deberá informar a los testigos admitidos de sus obligaciones que adquieren ante la autoridad judicial, así como la mecánica de la audiencia de juicio oral. El MP mantendrá comunicación permanente con sus auxiliares directos y/o suplementarios que intervendrán en la audiencia de juicio oral a fin de garantizar su asistencia y hacerles de su conocimiento la naturaleza de la misma. El MP al momento de informarle sus derechos y obligaciones a la víctima u ofendido coadyuvante, deberá enfatizarle que su incomparecencia a la audiencia intermedia producirá la pérdida de la coadyuvancia. El MP deberá informar al Juez de control que se ha declarado cerrado el descubrimiento probatorio. El MP hará constar en la carpeta de investigación el inicio y cierre de los plazos para el descubrimiento probatorio. 9 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio PROCEDIMIENTO 10 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO Fase Escrita 1. El Ministerio Público formula acusación ante el Juez de control. 2. El Juez de control ordena la notificación de la acusación a las partes y entrega la copia correspondiente. ¿La víctima u ofendido y/o asesor se manifiestan respecto de la acusación? Si la víctima u ofendido y/o asesor no se manifiesta respecto de la acusación continúa con el descubrimiento probatorio. A. Descubrimiento probatorio El procedimiento puede tomar distintos cursos de acción, dependiendo de quién realice el descubrimiento probatorio: el Ministerio Público (A.1) o la defensa o imputado (A.2). A.1 Descubrimiento probatorio del Ministerio Público A1. Cuando el descubrimiento probatorio lo realiza Ministerio Público, éste entrega copia de carpeta de investigación a la defensa. 11 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio A2. El Ministerio Público da acceso al imputado o defensa a las evidencias materiales. Nota: La Defensa/imputado puede solicitar la práctica de pericias a cargo de peritos particulares u oficiales, cuando el Ministerio Público las hayas omitido o no esté de acuerdo con las realizadas. A3. El equipo de investigación integrado por el Ministerio Público, Perito y Policía, registra el acceso a los medios de prueba y/o modificaciones al registro de la cadena de custodia, el procedimiento continúa con el paso 3. A.2 Descubrimiento probatorio de la defensa o imputado A.2.1. Cuando el descubrimiento probatorio lo realiza la defensa o imputado, éstos entregan copia de los registros al MP. Nota: La Defensa/imputado estará obligada a descubrir aquellos medios de prueba que pretenda llevar a juicio como prueba. A.2.2. El Ministerio Público agrega la copia de los registros a la carpeta de investigación, el procedimiento continúa con el paso 3. Si la víctima u ofendido y/o asesor se manifiestan respecto de la acusación (B), el descubrimiento probatorio se realizará de forma paralela (A). B. Manifestación de la víctima u ofendido B1. La víctima u ofendido se manifiesta por escrito respecto de la acusación del Ministerio Público. El procedimiento puede tomar distintos cursos de acción, dependiendo en qué sentido se manifieste la víctima u ofendido: constituirse como coadyuvante (B.1.a), solicitar la reparación del daño y su monto (B.1.b), señalar vicios formales de la acusación y solicitar su corrección (B.1.c), y ofrecer los medios de prueba (B.1.d). 12 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio B.1.a Constituirse como coadyuvante Nota: Cuando son varias víctimas podrán nombrar un representante común, siempre que no exista conflicto de intereses. B.1.a.1. El Juez de control corre traslado del escrito a las partes. Nota: Dentro de los 10 días siguientes a la notificación de solicitud de la coadyuvancia, el acusado o su defensor mediante escrito dirigido al Ministerio Público o en audiencia, manifestará lo que a su derecho convenga de conformidad con el artículo 340 del Código Nacional de Procedimientos Penales. B.1.a.2. El Ministerio Público informa a la víctima u ofendido y/o asesor los derechos y obligaciones que tiene como coadyuvante de éste, el procedimiento continúa con el paso 3. B.1.b Solicitar la reparación del daño y su monto B.1.b.1. El Juez de control corre traslado del escrito a las partes, el procedimiento continúa con el paso 3. B.1.c Señala vicios formales de la acusación y solicita su corrección B.1.c.1. El Juez de control requiere al Ministerio Público para corregir los vicios formales. B.1.c.2. El Ministerio Público realiza el saneamiento rectificando el error. B.1.c.3. El Juez de control ordena la notificación de la acusación saneada a las partes. B.1.d Ofrecer los medios de prueba B.1.d.1. El Juez de control hace del conocimiento al Ministerio Público los medios de prueba ofrecidos. 13 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio Nota: El Juez únicamente fungirá como conducto. B.1.d.2. El Ministerio Público recibe el escrito de ofrecimiento de medios de prueba de la víctima u ofendido y lo comunica al imputado. B.1.d.3. El Ministerio Público pone a la vista los medios de prueba al imputado o defensor. Nota: El Ministerio Público entregará copias de los medios de prueba al imputado o defensor cuando estas hayan sido solicitadas. ¿El Imputado y/o Defensor se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos por la víctima u ofendido? Nota: En un plazo que no exceda de 48 hrs. Si el Imputado y/o Defensor no se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos por la víctima u ofendido, continúa con el paso B.1.d.7. B.1.d.4. Si el Imputado y/o Defensor se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos por la víctima u ofendido, el Imputado y/o Defensor solicitan el acceso a las evidencias materiales para sus peritos. B.1.d.5. El Ministerio Público da acceso a los peritos del acusado o defensor a los medios de prueba en un plazo de 3 días. B.1.d.6. El equipo de investigación integrado por el Ministerio Público, Perito y Policía, registra el acceso a los medios de prueba y/o modificaciones al registro de la cadena de custodia. B.1.d.7. El Ministerio Público realiza el cómputo de 3 días para declarar el cierre del descubrimiento probatorio. 3. El Ministerio Público hace constar el cierre del descubrimiento probatorio. 4. El Ministerio Público notifica del cierre del descubrimiento probatorio a la defensa. Continuación de la Etapa Intermedia en la fase oral 14 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 5. El Juez de control notifica a las partes la fecha y hora para la audiencia intermedia. Nota: La audiencia intermedia deberá llevarse a cabo en un plazo no menor a 10 días ni exceder de 20 días a partir de que haya fenecido el plazo del descubrimiento probatorio de la defensa (artículo 341 del Código Nacional de Procedimientos Penales). 6. El Juez de control declara abierta la audiencia y verifica la presencia del Ministerio Público, defensor y/o imputado. Nota: Previa celebración de la audiencia el Juez de control podrá diferir la audiencia a solicitud de la defensa hasta por 10 días (artículo 341 del Código Nacional de Procedimientos Penales). ¿Existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada? Nota: Se podrá solicitar alguna salida alterna o forma de terminación anticipada hasta antes de la emisión del auto de apertura a juicio oral. Si existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada, continúa con el Subproceso Soluciones Alternas o Terminación Anticipada y finaliza el procedimiento. 7. Si no existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada, el Juez de control concede el uso de la palabra al Ministerio Público para que realice una exposición resumida de la acusación. Exposición resumida de la acusación (paso 8-16) 8. El Ministerio Público expone la Individualización del acusado(s). 9. El Ministerio Público externa la relación clara y precisa de los hechos. 10. El Ministerio Público da la clasificación jurídica. 11. El Ministerio Público expone las modalidades del delito. 12. El Ministerio Público señala la autoría o participación. 13. El Ministerio Público enuncia los preceptos legales. 15 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 14. El Ministerio Público expone la reparación del daño. 15. El Ministerio Público menciona la pena o medidas de seguridad. 16. El Ministerio Público señala la solicitud de terminación anticipada cuando proceda. Nota: La exposición resumida de la acusación puede ampliarse en términos del art. 335 del CNPP. 17. El Juez de control concede el uso de la palabra a la víctima u ofendido, acusado o defensor en relación a la acusación. Nota: La víctima u ofendido, acusado o defensor en relación a la acusación podrán interponer incidencias y excepciones, las cuales el Juez las trasladará al Ministerio Público para los efectos conducentes. 18. El Juez de control pregunta a las partes si existe acuerdo(s) probatorio(s). ¿Hay acuerdo(s) probatorio(s)? Si no existe acuerdo(s) probatorio(s), continúa con el paso 21. 19. Si existe acuerdo(s) probatorio(s), el Ministerio Público expone el acuerdo probatorio. Nota: La víctima u ofendido podrá oponerse al acuerdo probatorio y el Juez de control determinará si se tiene por autorizado éste. 20. El Juez de control lo agrega en el auto de apertura a juicio. 21. El Juez de control le da el uso de la voz al Ministerio Público (en este momento expone los medios de prueba). 22. El Ministerio Público expone sus medios de prueba ofrecidos. Nota: En caso de ocultamiento de prueba el Juez de control estará a lo señalado en el artículo 344 del Código Nacional de Procedimientos Penales. 23. El Juez de control concede el uso de la palabra a la víctima u ofendido, acusado o defensa para que expongan sus medios de prueba. ¿Hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes? 16 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio Si no hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes, continúa con el paso 26. 24. Si hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes, el Juez de control, abre debate entre las partes en atención al principio de igualdad y contradicción. 25. El Juez de control resuelve respecto de la exclusión de los medios de prueba. Nota: La resolución es apelable, su interposición tendrá como efecto inmediato suspender el plazo de remisión del auto de apertura de juicio al Tribunal de enjuiciamiento, en atención a lo que resuelva el Tribunal de alzada competente. 26. El Juez de control dicta auto de apertura a juicio y ordena su envío al Tribunal de enjuiciamiento. Nota: Dentro de los cinco días siguientes de haberse dictado, remite al Tribunal de enjuiciamiento, salvo que exista recurso pendiente. 27. El Ministerio Público solicita los registros y videos de la audiencia. 28. El Juez de control declara cerrada la audiencia, con lo que finaliza el procedimiento. 17 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio DIAGRAMAS DE FLUJO I. Diagrama detallado del flujo Sistema Penal Acusatorio Etapa intermedia Inicio y fin (muestra el inicio y final del diagrama) Inicio Fase Escrita Intervención Ministerial El MP presentará el escrito de acusación con las copias suficientes Formula acusación ante el Juez de control MP Intervención Policial Escrito de acusación (con base en la teoría del caso) Ordena la notificación de la acusación a las partes y entrega la copia Intervención Pericial Juez de control Copia de la acusación para las partes 11día díaenenrelación relación alalart. art.336 336 correspondiente Si la víctima u ofendido y/o asesor se manifiestan respecto de la acusación, el descubrimiento probatorio se realizará de forma paralela. Descubrimiento probatorio ¿La víctima u ofendido se manifiesta respecto de la acusación? No Si Actividad (indica la realización de una actividad) Manifestación de la víctima u ofendido Subprocesos opcionales Víctima u ofendido Se manifiesta por escrito respecto de la acusación del Escrito de la víctima u ofendido 33días díasenenrelación relación alalart. art.338 338 MP Defensa/ Imputado MP 55días. días.Art. Art.337 337 Coadyuvancia en la acusación La Defensa/imputado estará obligada a descubrir aquellos medios de prueba que pretenda llevar a juicio como prueba. MP Entrega copia de carpeta de investigación a la defensa Defensa/ Imputado Entrega copia de los registros al MP MP Agrega la copia de los registros a la carpeta de investigación Amparo + Medios de prueba Cuando son varias víctimas podrán nombrar un representante común, siempre que no exista conflicto de intereses Constituirse como coadyuvante Señala vicios formales de la acusación y Solicita la reparación del daño y su MP Da acceso al imputado o defensa a las evidencias Acta Dentro de los 10 días siguientes a la notificación de solicitud de la coadyuvancia, el acusado o su defensor mediante escrito dirigido al MP o en audiencia, manifestará lo que a su derecho convenga de conformidad con el artículo 340 del CNPP materiales Registra el acceso a los medios de prueba y/o Equipo de modificaciones al investigación registro de la cadena de custodia Registros Corre traslado del escrito a las partes Juez de control MP Copias del escrito Juez de control Corre traslado del escrito a las partes Ofrece los medios de prueba solicita su corrección monto La Defensa/imputado puede solicitar la práctica de pericias a cargo de peritos particulares u oficiales, cuando el Ministerio Público las hayas omitido o no esté de acuerdo con las realizadas. Responsable (indica quien es el responsable de la ejecución de una actividad ) El Juez únicamente fungirá como conducto Copias del escrito Juez de Control Requiere al MP para corregir los vicios formales Juez de Control Notificación Informa a la víctima u ofendido y/o asesor los derechos y obligaciones que tiene como coadyuvante MP Juez de Control Ordena la notificación de la acusación saneada a las partes Notificación de prueba ofrecidos MP Recibe el escrito de ofrecimiento de medios de prueba de la víctima u ofendido y lo comunica al imputado MP Pone a la vista los medios de prueba al imputado o defensor Realiza el saneamiento rectificando el error El MP entregará copias de los medios de prueba al imputado o defensor cuando estas hayan sido solicitadas Hace del conocimiento al MP los medios Comunicado 2424Hrs. Hrs. Acta Notificación En un plazo que no exceda de 48 hrs. Recursos ¿Imputado/ Defensor se manifiesta en contra de los medios de prueba? + No solicita el acceso a las evidencias materiales para sus peritos MP Da acceso a los peritos del imputado o defensor a las evidencias materiales en un plazo de 3 días Registra el acceso a los Equipo de medios de prueba y/o modificaciones al investigación registro de la cadena de custodia Soluciones alternas Documento (hace referencia a la generación o consulta de un documento) Si Imputado/ Defensor Registros + MP Terminación anticipada MP Hace constar el cierre del descubrimiento probatorio MP Notifica del cierre del descubrimiento probatorio a la defensa Juez de control Notifica a las partes la fecha y hora para la audiencia intermedia Juez de control Declara abierta la audiencia y verifica la presencia del MP defensor y/o imputado Decisión (consiste en una pregunta, cuya respuesta indica el camino que debe tomarse) Realiza el cómputo de 3 días para declarar el cierre del descubrimiento probatorio Constancia Notificación Notificación + La audiencia intermedia deberá llevarse a cabo en un plazo no menor a 10 días ni exceder de 20 días a partir de que haya fenecido el plazo del descubrimiento probatorio de la defensa art. 341 del CNPP Opción múltiple (permite elegir un camino de acuerdo a varias opciones) Previa celebración de la audiencia el Juez de control podrá diferir la audiencia a solicitud de la defensa hasta por 10 días art. 341 del CNPP Fase Oral Se podrá solicitar alguna salida alterna o forma de terminación anticipada hasta antes de la emisión del auto de apertura a juicio oral ¿Existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada? Si No Soluciones alternas o Terminación anticipada Procedimiento para personas inimputables + + + Subproceso (indica que continúan las actividades con otro subproceso) Fin Juez de control Concede el uso de la palabra al MP para que realice una exposición resumida de la acusación Texto (relaciona una nota con una actividad) Exposición resumida de la acusación Individualización del MP acusado(s) MP Relación clara y precisa de los hechos MP Clasificación jurídica Supuestos o actos jurídicos MP Modalidades del delito MP Autoría o participación MP Preceptos Legales Flujo (muestra la dirección del flujo del proceso) La exposición resumida de la acusación puede ampliarse en términos del art. 335 del CNPP. MP Reparación del daño MP Pena o medidas de seguridad MP Solicitud de terminación anticipada cuando proceda Prueba anticipada Intervenciones externas (indica la participación del personal del Órgano jurisdiccional) Concede el uso de la palabra a la víctima Juez de control La víctima u ofendido, acusado o defensor en relación a la acusación podrán interponer incidencias y excepciones, las cuales el juez las trasladará al MP para los efectos conducentes u ofendido, acusado o defensor en relación a la acusación Juez de control Pregunta a las partes si existe acuerdo(s) Si ¿Hay acuerdo probatorio? Intervenciones externas (indica la participación del imputado o Defensor) probatorio(s) MP Providencias precautorias No Expone el acuerdo probatorio La víctima u ofendido, podrá oponerse al acuerdo probatorio y el Juez de Control determinará si se tiene por autorizado éste Juez de control Lo agrega en el auto de apertura a juicio Juez de control MP Juez de control Medidas cautelares La resolución es apelable, su interposición tendrá como efecto inmediato suspender el plazo de remisión del auto de apertura de juicio al Tribunal de enjuiciamiento, en atención a lo que resuelva el Tribunal de alzada competente Juez de control Abre debate entre las partes en atención al principio de igualdad y contradicción Juez de control Resuelve Juez de control MP Juez de control En caso de ocultamiento de prueba el juez estará a lo señalado en el artículo 344 del CNPP Concede el uso de la palabra a la víctima u ofendido, acusado o defensa para que expongan sus medios de prueba ¿Hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes? Si Intervenciones externas (indica la participación de la víctima u ofendido o Asesor jurídico) Le da el uso de la voz al MP (en este momento expone los medios de prueba) Expone sus medios de prueba ofrecidos Dicta auto de apertura a juicio y ordena su envío al Tribunal de Enjuiciamiento Solicita registros de la audiencia No C Auto de apertura Punto de control (indica la necesidad de verificar la ejecución de la actividad) Dentro de los cinco días siguientes de haberse dictado, remite al Tribunal de enjuiciamiento, salvo que exista recurso pendiente Plazos (indica el tiempo en que se puede realizar la actividad) Declara cerrada la audiencia Fin 18 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio ELEMENTOS MÍNIMOS Y FORMATOS 19 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 1. ESCRITO DE ACUSACIÓN Elementos mínimos Datos de inicio: Encabezado con el nombre de la Subprocuraduría Delegación Agencia investigadora Mesa Número de carpeta de investigación Causa Penal Número de oficio Asunto Lugar y fecha de emisión Destinatario Contenido esencial: Fundamentación jurídica Requerimientos del artículo 335 del Código Nacional de Procedimientos Penales Datos de cierre: Nombre y firma del MP emisor Domicilio, teléfono y correo electrónico 20 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio EJEMPLO SUBPROCURADURÍA DE ___________. DELEGACIÓN ESTATAL DE__________. SUBDELEGACIÓN DE _______________. AGENCIA: ______________________ MESA: _________________________ CARPETA DE INVESTIGACIÓN_______________________ Causa Penal _______________________________________ OFICIO NO: ___/__/___/20__ Asunto: Se formula Acusación México, D. F. __ de ____ de 20__ C. J U E Z D E C O N T R O L. P R E S E N T E. El suscrito licenciado ____________, agente del Ministerio Público _______________, con domicilio para recibir toda clase de notificaciones el ya registrado en la administración de ese juzgado, ante Usted con todo respeto comparezco y expongo: Dentro del plazo señalado en el artículo 324 fracción III, en relación con el normativo 335, del Código Nacional Procedimientos Penales, formulo acusación en contra de __________________________________________________, como responsable en la comisión del delito ________________________, previsto en el artículo ___________________ del __(código o ley aplicable)_____, cometido en agravio de ___________________. INDIVIDUALIZACIÒN DEL ACUSADO Y SU DEFENSOR: Acusado.- nombre completo___________________________________, alias ________, edad ____, fecha de nacimiento______, lugar de nacimiento ________, nacionalidad _______, de ocupación ________________________________, con ingresos mensuales_______________, con grado de estudios ________, con domicilio en _______________________________, como referencia __________________________________________, estado civil ________, número telefónico_________________, quien se encuentra internado actualmente en __________________, bajo la medida cautelar de prisión preventiva. Defensor.- Lic. ______________________________________________, (Defensor Público o particular), con número de Cédula Profesional _________________ y con domicilio para oír y recibir citas y notificaciones, el ubicado en ________________________________________________, número telefónico_________________. 21 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio IDENTIFICACIÓN DE LA VÍCTIMA U OFENDIDO Y SU ASESOR: Víctima.nombre completo___________________________________, edad ____, fecha de nacimiento______, lugar de nacimiento ________, nacionalidad _______, de ocupación ________________________________, con ingresos mensuales_______________, con grado de estudios ________, con domicilio en _______________________________, como referencia __________________________________________, estado civil, ________ número telefónico_________________. Asesor jurídico.- Nombre_______________________________, cédula profesional__________________, domicilio para ser citado___________________________________, ocupación__________________________, dependencia_____________________, correo electrónico_______________________, número telefónico______________________. RELACIÓN CLARA, PRECISA, CIRCUNSTANCIADA Y ESPECÍFICA DE LOS HECHOS ATRIBUIDOS EN MODO, TIEMPO Y LUGAR, ASÍ COMO SU CLASIFICACIÓN JURÍDICA. _______(descripción de los hechos)________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________. Clasificación jurídica ______________________________________________________________. RELACION DE LAS MODALIDADES DEL DELITO QUE CONCURRIEREN. ______________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ EJEMPLO:- En el delito que nos ocupa desde luego que existe modalidades en cuanto a la responsabilidad del acusado ___________________________, pues el delito en mención lo cometió en la modalidad de _________, con la calificativa de __________, previsto en el artículo ____________ del __(código o ley aplicable)______. AUTORIA O PARTICIPACION. El acusado __________(nombre)________________________, partícipe)________________. quien es _____(autor 22 o Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio Con respecto al grado de ejecución, su intervención en el hecho que la ley señala como delito es de carácter personal y directa, toda vez que por sí mismo llevó a cabo todos y cada uno de los actos que dieron lugar a los delitos antes mencionados; siendo la forma de consumación_________, de acuerdo a lo previsto por el artículo _______del __(código o ley aplicable); se exteriorizó al momento de _______________________________________________________. Resultando su conducta de acción (dolosa o culposa) de acuerdo a los artículos 8 y 9 párrafos ____ del código punitivo en vigor, pues __________________________________________. PRECEPTOS LEGALES APLICABLES. Resultan aplicables en cuanto al fondo del asunto los artículos __________ del Código Penal Federal. MEDIOS DE PRUEBA. Los medios de prueba que esta Representación Social se propone producir en juicio oral son los siguientes: TESTIMONIAL. 1. A cargo de ________________________________, de ocupación __________, trabaja en __________________________, y puede ser localizado y notificado en el domicilio _______________________________________________, como referencia ______________________________________; el cual rendirá su declaración respecto a los puntos (específicos y relacionados con los hechos), que dieron origen a la presente causa. El que deberá ser citado por parte de este tribunal. PERICIALES A) A cargo de ____________________________, perito en materia de______________________, quien puede ser citado a través de su superior jerárquico ____________________________________, con cargo ___________________, en el domicilio ________________________________; que depondrá en relación a su dictamen de ________________________, de fecha _____________________, donde detallará las operaciones científicas, técnicas o artísticas empleadas ___________________________________________________ para obtener su resultado. Solicitando que tanto los testigo y peritos ya indicados sean citados por los medios legales en los domicilios señalados para tal efecto, como lo establece el numeral 363 del código adjetivo de la materia. DOCUMENTAL Y MATERIAL 23 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio Escritura pública número ____________________, emitido por el Lic. _______________________, titular de _________________. Arma de fuego _________________________, la cual se encuentra depositada en _________ _______________________. PRUEBA ANTICIPADA ________________(en caso de que hubiera)____________________ OTROS MEDIOS DE PRUEBA I) __________________________________________________________________________ ________________________________. II) __________________________________________________________________________ _________________________________________. REPARACION DEL DAÑO. _______(en caso procedente, cuantificar el monto, justificarlo y los medios de prueba que se ofrecen para probarlo)______________________________________________________________________________. PENA O MEDIDA DE SEGURIDAD. La pena aplicable al presente delito de ________________, que contempla el artículo ___________________________del código o ley aplicable, debiendo individualizarse la misma en término de los artículos ________________________ del mismo ordenamiento legal invocado. Nota: Para el caso de que se presente concurso de delitos, se deberá estar a lo señalado en el código o ley aplicable. Multa _______(en caso procedente, fijar el monto y justificarlo)_________________________ MEDIOS DE PRUEBA PARA LA INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA, SUSTITUTIVOS DE LA PENA DE PRISION O SUSPENSION DE LA MISMA. PROCEDENCIA DE 24 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio I.________________________________________________ . II. ________________________________________________. DECOMISO DE LOS BIENES ASEGURADOS Se solicita el decomiso de los bienes asegurados consistentes en: ______ (en caso procedente) ______________________________________________________________________, lo anterior con fundamento en lo previsto en los artículos_________________________________________. PROPUESTA DE ACUERDOS PROBATORIOS I. II. ______ (en caso procedente) ______________________________________________. ______________________________________________________________________. SOLICITUD DE APLICACIÓN DE FORMA DE TERMINACIÓN ANTICIPADA Se solicita la aplicación de forma de terminación anticipada consistente en: __(en procedente)_____________________________________________________________________. caso Por lo expuesto y fundado, a usted C. Juez de control atentamente solicito: I. Se me tenga en tiempo y forma formulando acusación en contra de _______________________, por el delito de ______________________________, realizado en perjuicio de _______________________. II. Se notifique a las partes la presente acusación, se señale fecha y hora para la audiencia intermedia notificando a los intervinientes. III. Se admitan todas y cada una de las probanzas ya reseñadas, mismas que deberán producirse en la audiencia de debate. Una vez que se determine que la conducta desplegada por el acusado fue típica, antijurídica y culpable, pido que se le imponga la pena corporal y pecuniaria que tengo solicitado. ATENTAMENTE LIC. __________________ EL C. AGENTE DEL MINISTERIO PÚBLICO TITULAR DE LA MESA _________, EN ________________. Domicilio____________ Teléfono_____________ Correo electrónico______________ 25 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 2. ACTA DE COMPARECENCIA PARA ACCEDER A LOS MEDIOS DE PRUEBA Elementos mínimos Datos de inicio: Número de carpeta de investigación Fecha y hora Unidad administrativa Agencia investigadora Contenido esencial: Datos generales del defensor Intervención en los medios de prueba Datos generales de los peritos que intervienen Inicio y conclusión de la intervención Fundamento legal Datos de cierre: Nombre y firma del MP Área de adscripción, domicilio y teléfono del MP Firma del Defensor Firma del (los) perito(s) que intervenga(n) 26 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio EJEMPLO Acta de comparecencia para acceder a los medios de prueba. NUMERO DE CARPETA DE INVESTIGACION Fecha: DD/ MM/ AAAA/ Hora: Unidad administrativa: Agencia investigadora: DATOS GENERALES DEL DEFENSOR QUE SE PRESENTA: Nombre: Edad: Cargo: Cedula Profesional: Domicilio para recibir notificaciones : Teléfono: Estado civil: Originario y vecino de: Nivel académico: Intervención en los medios de prueba: Descripción de la (narración de la actividad que se realizó al medio intervención: de prueba) 27 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio Datos generales del o de los peritos que intervienen: Nombre del perito: Edad: Experticia: Cédula profesional: Constancia, Diploma, o Certificación de su técnica o experticia: Actividad a practicar: (Detallar el procedimiento que se va a realizar) Inicio y conclusión de la intervención Fecha y hora del inicio Fecha y hora de la conclusión FUNDAMENTO LEGAL Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos: Código Nacional de Procedimientos Penales: 20 apartado A fracción II, IV, V, IX, B IV, VI, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 337, 338 Nombre y apellido del Ministerio Público: Área de adscripción: 28 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio Domicilio: Teléfono: _______________________________________ Firma del Agente del Ministerio Público ____________________________________________ Nombre y firma del defensor _____________________________________________ Nombre y firma del perito. 29 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 3. COMUNICADO AL IMPUTADO DEL ESCRITO DE OFRECIMIENTO DE LOS MEDIOS DE PRUEBA DE LA VÍCTIMA U OFENDIDO Elementos mínimos Datos de inicio: Lugar, fecha y hora Contenido esencial: Fundamento legal Descripción del comunicado Causa Plazo en el que podrá presentarse el imputado o defensor Datos de cierre: Nombre y firma del MP Área de adscripción, domicilio y teléfono del MP 30 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio EJEMPLO COMUNICADO AL IMPUTADO DEL ESCRITO DE OFRECIMIENTO DE LOS MEDIOS DE PRUEBA DE LA VÍCTIMA U OFENDIDO En la ciudad de _______________________________________, siendo las _______________horas del día ____________, el suscrito licenciado ___________________________________ agente del Ministerio Público, con fundamento en el artículo 338, fracción III, del Código Nacional de Procedimientos Penales, notifica al imputado ________________________________, que la víctima ____________ en fecha ______________________, presentó escrito de coadyuvancia y ofreció medios de prueba dentro de la causa ___________; por lo anterior, en un plazo no mayor a cuarenta y ocho horas, podrá presentarse para tomar conocimiento de los medios de prueba ofrecidos. ATENTAMENTE LIC. __________________ EL C. AGENTE DEL MINISTERIO PÚBLICO TITULAR DE LA MESA _________, EN ________________. Domicilio____________ Teléfono_____________ 31 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 4. COMPARECENCIA DEL IMPUTADO O SU DEFENSOR Elementos mínimos Datos de inicio: Número de carpeta de investigación Fecha y hora Unidad administrativa Agencia investigadora Contenido esencial: Datos generales del defensor Datos generales del imputado Motivo de la comparecencia Datos de cierre: Nombre y firma del imputado y/o defensor Nombre y firma del MP 32 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio COMPARECENCIA DEL IMPUTADO O SU DEFENSOR NÚMERO DE CARPETA DE INVESTIGACIÓN Fecha: DD/ MM/ AAAA/ Hora: Unidad Administrativa: Agencia Investigadora: DATOS GENERALES DEL DEFENSOR QUE SE PRESENTA: Nombre: Edad: Cargo: Cédula Profesional: Domicilio para recibir notificaciones : Teléfono: Originario y vecino de: Estado civil: Nivel académico: DATOS GENERALES DEL IMPUTADO: Nombre: Edad: Domicilio: Ocupación: 33 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio Motivo de la comparecencia: Se le hace de su conocimiento y pone a la vista el ofrecimiento de medios de prueba presentados por la víctima u ofendido. (en su caso, si solicita copias se hace constar la entrega) ______________________________ Nombre y firma del imputado y/o su defensor. _______________________________________ Firma del agente del Ministerio Público 34 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 5. CONSTANCIA DE CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO PROBATORIO Elementos mínimos Datos de inicio: Lugar, fecha y hora Contenido esencial: Fundamento legal Descripción de la actuación Causa Listado de los medios de prueba Datos de cierre: Nombre y firma del MP Nombre y firma del defensor y/o imputado 35 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio EJEMPLO CONSTANCIA DE CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO PROBATORIO En la ciudad de _______________________________________, siendo las _______________horas del día ____________, el suscrito licenciado ___________________________________ agente del Ministerio Público, con fundamento en el artículo 338, fracción III, del Código Nacional de Procedimientos Penales. Hace constar que: Se da por cerrado el plazo del descubrimiento probatorio de la carpeta de investigación número ____________________, misma que dio origen a la causa ________________, y fue iniciada en contra de __________________________, por el delito de _______________________, en la que obran los siguientes medios de prueba: 1.- (ejemplo declaración de __________, con fecha _________). 2.- (ejemplo la pericial de________ emitida con fecha de __________, emitida por el perito___________. 3.4.5.………………. . . . . Así también en el mismo acto se agregan a la presente carpeta de investigación, las pruebas aportadas por la defensa y el imputado en la que se hace mención los siguientes medios de prueba: 1.- (ejemplo se agrega un CD-R, mismo en el que se encuentra un registro de 15 fotografías). 2.- (ejemplo una pericial en balística emitida del perito_______, realizada en fecha______). 3.- (ejemplo una pericial en rastreo hemático emitida por el perito_________). 36 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 4.- __________________. 5.- __________________. Firman los intervinientes _______________________________________ Firma del agente del Ministerio Público ____________________________________________ Nombre y firma del defensor y/o imputado Nota: en caso de comparecer el imputado y/o su defensor se deberá asentar razón de ello. 37 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 6. NOTIFICACION A LA DEFENSA DEL CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO PROBATORIO Elementos mínimos Datos de inicio: Lugar, fecha y hora Contenido esencial: Fundamento legal Nombre del defensor e imputado Descripción de la actuación Causa Datos de cierre: Nombre y firma del MP Nombre y firma del defensor 38 Subprocuraduría Jurídica y de Asuntos Internacionales Unidad para la Implementación del Sistema Procesal Penal Acusatorio EJEMPLO NOTIFICACION A LA DEFENSA DEL CIERRE DEL DESCUBRIMIENTO PROBATORIO En la ciudad de _______________________________________, siendo las _______________horas del día ____________, el suscrito licenciado ___________________________________ agente del Ministerio Público, con fundamento en el artículo 338, fracción III, del Código Nacional de Procedimientos Penales, se le notifica al Lic. ________________ defensor del imputado ____________________, que con esta fecha se ha ordenado el cierre del descubrimiento probatorio, en la carpeta de investigación __________________ que dio origen a la causa número _________, iniciada en el juzgado_____________. _______________________________________ Firma del agente del Ministerio Público ____________________________________________ Nombre y firma del defensor 39