Fichas apertura - Inversiones Cuyanas

Transcripción

GUIA DE APERTURA DE CUENTAS COMITENTES
INSCRIPTA EN EL MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A.
Florida 253, 7mo piso, Dto. L | (C1005AAE) C.A.B.A.
Don Bosco 73, 3er piso, Dto 7 | (M5500CFA) Mendoza
[email protected] | www.inversionescuyanas.com
Guía de Apertura de Cuentas Comitentes
Estimado Inversor:
La siguiente grilla de formularios tiene como objetivo guiarlo para la apertura de una o más cuentas
comitentes en nuestra sociedad de bolsa.
La apertura de una cuenta comitente con un agente implica autorizarlo a operar por su cuenta y orden. En
este caso, el comitente acepta que las órdenes podrán ser verbales, en forma personal o a través de cualquier
medio telefónico, facsímil o correo electrónico. En caso de no aceptar dicha modalidad, el comitente deberá
comunicar en forma fehaciente al intermediario, que solamente debe efectuar operaciones ordenadas en forma
escrita. A tal fin, en el acto de apertura de la cuenta, Ud. deberá dejar sentada dicha modalidad mediante la
integración del formulario provisto a tal fin.
La información requerida en esta guía está orientada a que los agentes y sus representantes, deberán
tener suficiente conocimiento de sus clientes, de modo tal que puedan evaluar su situación financiera,
experiencia y objetivos de inversión y adecuar sus servicios a tales fines. Así como también, deberán evitar
conflictos de intereses con y entre los comitentes y en caso de no poder evitarlos, actuar siempre anteponiendo
los intereses de ellos sobre los propios.
Así mismo, básicamente, el hecho de conocer a la clientela se ha transformado en la piedra angular
donde se apoya todo el proceso de detección de operaciones inusuales o sospechosas de lavado de dinero y
financiación del terrorismo, ya que ello nos permitirá saber si existe o no una congruencia entre el sujeto, los
movimientos que realiza, la actividad declarada, como así también los servicios que éste demanda.
Para conocer al cliente, es necesario identificarlo completamente, saber que actividades realiza, evaluar
dentro de las limitaciones de la información disponible su solvencia moral, la marcha de sus negocios, su
actividad económica, estado patrimonial, obtener referencias válidas, conocer el país de origen de los fondos,
entre otros aspectos relevantes.
Es por esto que desde ya contamos con su colaboración y agradecemos su confianza, esperando poder
brindarles el mejor de los servicios.
Firma por Inversiones Cuyanas
Sociedad de Bolsa S.A.
Documentación y Formularios Requeridos - Personas Físicas
Documentación General
Form. F-1.01 - Datos generales
Form. F-2.01 - Información de la actividad
Form. 3.01
Declaración jurada sobre encubrimiento y lavado de dinero de origen delictivo
Declaración jurada sobre la condición de persona expuesta politicamente
Documentación Legal
Fotocopia DNI del/os titular/es (según corresponda)
Poderes (en caso que existan / correspondan)
Habilitación municipal de la empresa y/o inscripciones necesarias para el desarrollo de su actividad (en caso de
corresponder)
Factura de servicio (teléfono, agua, gas, etc.) del domicilio legal y operativo
Documentación Fiscal
Constancia de CUIT o CDI
Constancia de inscripción en el Impuesto a los Ingresos Brutos | Constancia de inscripción en Convenio
Multilateral y Formulario Cm05 (según correspondan)
Documentación Financiera
Manifestación de bienes, certificado por Contador Público y legalizado por Consejo Profesional de Ciencias
Económicas que corresponda.
Últimas 3 DDJJ de IVA o pagos de Monotributo y de IIBB (según corresponda)
Últimas 3 DDJJ de SICOSS, F. 931 (según corresponda)
Manifestación de ingresos por ventas mensualizado, certificado por Contador Público y legalizado por Consejo
Profesional de Ciencias Económicas que corresponda.
COMITENTE Nº
FECHA
/
/
/
PARA USO EXCLUSIVO PERSONAS FÍSICAS
NOMBRE Y APELLIDO
DOMICILIO
CALLE
Nº
PISO
/
/
DPTO.
C. POSTAL
ESTADO CIVIL:
FECHA DE NAC:
NACIONALIDAD:
DNI / LE / LC / PPTE:
CUIT / CUIL:
CONDICIÓN IVA:
TELÉFONOS:
E-MAIL:
PROFESIÓN:
DATOS DEL CÓNYUGE
NOMBRE Y APELLIDO:
DNI / LE / LC / PPTE:
CUIT / CUIL:
PROFESIÓN:
ACTIVIDAD LABORAL
RELACIÓN LABORAL:
EMPRESA:
INGRESOS APROXIMADOS MENSUALES $
MODO DE INGRESO DE LOS VALORES A LA CTA.
EFECTIVO:
TRANSF. BANCARIA
OTROS INSTRUMENTOS
RELACIONES CON OTRAS ENTIDADES FINANCIERAS
BANCO:
CBU:
TIPO DE CTA:
C.C.
C.A.
OTRAS
BANCO:
CBU:
TIPO DE CTA:
C.C.
C.A.
OTRAS
BANCO:
CBU:
TIPO DE CTA:
C.C.
C.A.
OTRAS
CANT. TITULARES
USOS DE FIRMAS
FIRMA COMITENTE
Form. F-1.01
INDISTINTA
CONJUNTA
FIRMA COMITENTE
AUTORIZADO
NOMBRE Y APELLIDO
DNI / LE / LC / PPTE
FIRMA COMITENTE
Form. F-1.01
CUIT / CUIL
FECHA DE NACIMIENTO
/
/
FIRMA AUTORIZADO
Nº
COMITENTE
APELLIDO Y NOMBRE
1) Tipo de Actividad que desempeña:
Comercial
Rubro: ...............................................................
Empleado
Rubro: ...............................................................
Profesional
Rubro: ...............................................................
Otra
Rubro: ...............................................................
2) ¿Cuál es el producto / servicio principal
que vende o fabrica?
.........................................................................................................................
.........................................................................................................................
3) ¿La actividad que desarrolla es:
Nacional / Internacional
.........................................................................................................................
.........................................................................................................................
.........................................................................................................................
.........................................................................................................................
5) ¿Cuál es su Patrimonio Neto aproximado?
.........................................................................................................................
.........................................................................................................................
6) Aproximadamente ¿dentro de qué rango se encuentran sus ingresos promedios mensuales?
Menos de $ 10.000
De $ 10.000 a $ 15.000
De $ 15.000 a $ 20.000
De $ 20.000 a $ 25.000
De $ 25.000 a $ 30.000
De $ 30.000 a $ 35.000
De $ 35.000 a $ 40.000
Más de $ 40.000
7) ¿Cuál sería el saldo promedio máximo
mensual de sus operaciones?
.........................................................................................................................
.........................................................................................................................
Lugar y fecha: ..........................................................................................
........../........../..........
Confeccionó
Firma y Aclaración del Cliente: ..................................................................................................
Controló
Form. F-2.01
...................................................................................................
Modalidad para recibir ordenes del comitente para operar
Form. 3.01
Escrita
Verbal
En forma personal
Por teléfono, facsimil o correo electrónico
AUTORIZACIÓN GENERAL
Firma autorizado

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