Encuesta de Perfil de Riesgo y Categorización de

Encuesta de Perfil de Riesgo y Categorización de

Encuesta de Perfil de Riesgo y
Categorización de Inversionista
Persona Jurídica.
Ciudad
Fecha de
Diligenciamiento
Día
Mes
Año
Este cuestionario permite establecer la disposición que usted tiene al riesgo, dependiendo de factores como su edad, objetivo, horizonte de inversión, la experiencia como
inversionista y tolerancia al riesgo; así mismo permite determinar su experiencia y conocimiento como inversionista relacionado con los riesgos asociados a una decisión de
inversión. Estos dos factores son relevantes para determinar las alternativas de inversión de acuerdo con sus necesidades y expectativas. Los resultados se usarán en la
asesoría de los productos administrados por Old Mutual Fiduciaria S.A y Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa.
Información Básica del Inversionista
Razón Social
Nombres y Apellidos del
Representante Legal
Tipo y Número
de Identificación C.C.
NIT.
C.E.
Pasaporte
Nit(Persona Natural)
No.
Encuesta de Perfil de Riesgo
Diligencie todas las casillas sin omitir ninguna en letra imprenta, tinta negra, sin tachones ni enmendaduras.
Por favor marque una sola opción, y sume los valores seleccionados al finalizar la encuesta:
A. Al momento de hacer una inversión, para la empresa la liquidez del activo es:
1. Muy Relevante
2. Poco Relevante
3. Nada Relevante
B. El periodo de tiempo que la empresa proyecta para conservar esta inversión es:
1. Menos de 1 año
2. Entre 1 y 5 años
3. Más de 5 años
C. Teniendo en cuenta el conocimiento y experiencia, la siguiente opción define mejor el nivel de involucramiento de la empresa con el mercado financiero:
1. Bajo: La empresa ha tenido experiencia con Cuentas Corrientes, Cuentas de Ahorros, CDTs y/o Carteras Colectivas.
2. Medio: Adicional a los productos financieros tradicionales, la empresa se ha involucrado en el mercado de bonos y/o portafolios de acciones.
3. Alto: Adicional a los dos anteriores, la empresa ha tenido productos sofisticados de inversión como notas estructuradas, hedge funds y/o fondos de capital
privado, etc.
D. ¿Cuál es el escenario que mejor se adecúa a las expectativas de la empresa para el resultado de esta inversión?:
1. Estabilidad: Preferencia por inversiones con pocas fluctuaciones y bajo riesgo en el corto plazo aceptando rentabilidades conservadoras.
2. Algunas volatilidades: Aceptación de algunas volatilidades diarias en el valor de la inversión (subidas y caídas en su precio), si esto significa obtención de
ganancias moderadas.
3. Grandes fluctuaciones: Inversión en activos que pueden tener grandes fluctuaciones en el corto plazo (subidas y caídas en su precio) como acciones,
entendiendo que estos pueden tener grandes valorizaciones y/o desvalorizaciones en el largo plazo.
E. Como resultado de una inversión de $100.000.000, después de 1 año, la empresa se sentiría más cómoda con:
1. Que la inversión se conserve dentro de valores mínimos y máximos de $99.000.000 y $ 101.000.000.
2. Que la inversión se conserve dentro de valores mínimos y máximos de $95.000.000 y $ 105.000.000.
3. Así como existe el potencial de que el capital crezca a $110.000.000, también debe considerarse la posibilidad de que caiga a $90.000.000.
F. . Del total del patrimonio de la empresa, que porcentaje han pensado invertir con nosotros:
1. Menos del 20%
2. Entre el 20% y el 60%
3. Más del 60%
G. Suponiendo la desvalorización de esta inversión en el corto plazo, la decisión de la empresa sería:
1. Liquidar la totalidad del portafolio.
2. Liquidar parte del portafolio reinvirtiendo el porcentaje retirado en activos más seguros.
3. Esperar que el portafolio se recupere y/o comprar activos más riesgosos, que me permitan recuperar las pérdidas en el largo plazo o aprovechar activos que
hayan bajado de precios y están “baratos”.
Puntaje Total Obtenido
Perfil de Riesgo
Definición
7 -11
12-16
17-21
Conservador
Moderado
Agresivo
El inversionista conservador busca la
conservación de su capital, así esto
represente menores rentabilidades.
Inversionista que esta dispuesto a
soportar periodos cortos de rentabilidad negativa a cambio de mayor
rentabilidad en el mediano plazo.
El inversionista agresivo está enfocado
en maximizar su inversión, comprendiendo las volatilidades del mercado y
soportando períodos largos de rentabilidad negativa.
FOR-0180
201611
Tabulación Encuesta Perfil de Riesgo
Distribución Fondos de Inversión Colectiva de acuerdo al perfil de Riesgo
Perfil de Riesgo
Conservador
Fondos Conservadores
Fondos Moderados
Fondos Agresivos
Moderado
Agresivo
60 % al 100 %
0% al 35 %
0% al 35%
60% al 100%
0% al 35%
0% al 35 %
60 % al 100 %
0% al 5 %
0% al 5 %
Categorización del Inversionista
Conteste SI o NO a las siguientes preguntas:
1. Al momento de la clasificación, la empresa posee un patrimonio igual o superior a diez mil (10.000) SMMLV y al menos una de las siguientes condiciones:
A. Ser titular de un portafolio de inversión de valores igual o superior a cinco mil (5.000) SMMLV (únicamente valores que estén a nombre del cliente en un depósito de
valores debidamente autorizado por la Superintendencia Financiera de Colombia o en un custodio extranjero).
B. Haber realizado directa o indirectamente quince (15) o más operaciones de enajenación o de adquisición de valores, durante un período de sesenta (60) días calendario(se tendrá como fecha inicial la que corresponda a cualquiera de las operaciones de adquisición o enajenación de valores realizadas), en un tiempo que no supere los
dos años anteriores al momento en que se vaya a realizar la clasificación del cliente. El valor agregado de estas operaciones debe ser igual o superior al equivalente a
treinta y cinco mil (35.000) SMMLV.
SI
NO
2. La empresa es un organismo financiero extranjero y multilateral?:
SI
NO
3. La empresa es una entidad vigilada por la Superintendencia Financiera de Colombia?:
SI
NO
Si la empresa contesto SI a alguna de las preguntas anteriores, tiene la calidad de “inversionista profesional”, lo que significa que cuenta con la experiencia y
conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inherentes a cualquier decisión de inversión, según el Artículo 7.2.1.1.2 del
Decreto 2555 de 2010.
Según el Artículo 7.2.1.1.4 del Decreto 2555 de 2010 tendrán la categoría de “cliente inversionista” aquellos clientes que no tengan la calidad de “inversionista
profesional”.
Declaraciones
El Inversionista es responsable por el diligenciamiento y la elección veraz que hizo entre las opciones existentes en este documento. Esta información no constituye una
propuesta o recomendación de inversión por parte de Old Mutual Fiduciaria y Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa.
El inversionista autoriza a que las respuestas contenidas en la presente encuesta puedan ser utilizadas por cualquiera de las siguientes Compañías del Grupo Old
Mutual en Colombia: Old Mutual Pensiones y Cesantías S.A, Old Mutual Fiduciaria S.A, Old Mutual Seguros de Vida S.A, Old Mutual Planeación Financiera S.A, Old
Mutual Valores S.A y Old Mutual Holding de Colombia S.A.
Nombre
Identificación: C.C.
Firma del Representante Legal
C.E.
Otro
No.
Lugar de Expedición
Huella Dactilar
Índice Derecho
(Dato sensible)