Resumen Público de Certificación de Impulsores Suchitecos de
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Resumen Público de Certificación de Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil Certificado: SW-FM/COC-063 Fecha de Recibir Certificación: 1° de diciembre, 1998 Fecha de Preparación del Resumen Público de Certificación: Diciembre, 2003 Actualizado por vía de la Auditoría Annual 2004 Este documento fue elaborado según las reglas del Consejo de Manejo Forestal (Forest Stewardship Council o FSC) y de SmartWood. Ninguna parte de este informe se debe publicar por separado. Certificador: SmartWood Program1 c/o Rainforest Alliance 665 Broadway Street, 5th Floor New York, New York 10012 USA TEL: (212) 677-1900 FAX: (212) 677-2187 Email: [email protected] Website: www.smartwood.org 1 El Programa SmartWood se ejecuta a nivel mundial atravéz de los miembros institucionales (todos sin fin de lucro) de la Red SmartWood. La Red SmartWood está coordinada por Rainforest Alliance, una organización conservacionista sin fin de lucro con sede en los Estados Unidos de América. Rainforest Alliance es el dueño legal de la marca SmartWood. Todos usos promocionales de la marca SmartWood tienen que ser específicamente aprobados por la Red SmartWood. La certificación de SmartWood se aplica únicamente a las prácticas forestales de las empresas certificadas; no implica aprobación ni certificación de otras calidades de las operaciones certificadas (por ejemplo, no cubre rendimiento financiero, función del producto forestal, etc.). SmartWood es aprobabo por el Consejo de Manejo Forestal (Forest Stewardship Council o FSC) para la certificación del manejo de bosque natural, plantaciones forestales, y cadena de custodia. 1 SIGLAS ACOFOP Asociación de Comunidades Forestales de Petén BAVC Bosques de Alto Valor de Conservación CAP Corta Anual Permisible CATIE Centro Agronómico Tropical de Investigación y Enseñanza CITES Convención Internacional sobre Comercio de Especies en Peligro cm Centímetro (medida de longitud) COC Cadena de Custodia (Chain of Custody) CONAP Consejo Nacional de Áreas Protegidas dap Diámetro a la Altura del Pecho DMC Diámetro Mínimo de Corta EIA Estudio de Impacto Ambiental FM Manejo Forestal FORESCOM Empresa Comunitaria de Servicios del Bosque, S. A. FSC Consejo de Manejo Forestal ha Hectárea (medida de superficie) IGSS Instituto Guatemalteco de Seguridad Social INAB Instituto Nacional de Bosques ISDI Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil MAGA Ministerio de Agricultura, Ganadería y Alimentación mz Manzana (medida de superficie) NIT Número de Identificación Tributaria NPV Fundación Naturaleza para la Vida OIT Organización Internacional del Trabajo OMF Organización de Manejo Forestal P&C Principios y Criterios del FSC PFNM Productos Forestales No Maderables PGM Plan General de Manejo Forestal POA Plan Operativo Anual PPM Parcela Permanente de Muestreo RBM Reserva de Biosfera Maya SAT Superintendencia de Administración Tributaria SCIS Sociedad Civil Impulsores Suchitecos SEPRONA Servicio de Protección a la Naturaleza de la Policía Nacional Civil SW SmartWood ZUM Zona de Uso Múltiple de la Reserva de Biosfera Maya 2 INTRODUCCIÓN Este informe presenta los resultados de una evaluación de recertificación independiente, realizada por un grupo de especialistas que representan al Programa SmartWood y a la Rainforest Alliance. El propósito de la evaluación fue analizar la sustentabilidad ecológica, económica y social del manejo forestal de Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil (ISDI). El propósito del Programa SmartWood es reconocer el manejo consciente de la tierra a través de la evaluación independiente y la certificación de las prácticas silviculturales. Las operaciones forestales que logran la certificación SmartWood pueden usar el sello SmartWood para mercadeo público y publicidad. 3 RESUMEN GENERAL Nombre e Información de Contacto Nombre de la Fuente: Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil (ISDI). Persona Contacto: Amado Santos. Dirección: Barrio Suchitán, Melchor de Mencos, Petén. Tel.: (502) 9265431. Fax: (502) 9265431. E-mail: [email protected] Antecedentes Generales A. Tipo de operación En 1997, el Estado de Guatemala, a través del Consejo Nacional de Áreas Protegidas (CONAP), otorgó en concesión 12,173 ha de bosque latifoliado por 25 años a la entonces Sociedad Civil Impulsores Suchitecos (SCIS). Los objetivos que el contrato de concesión perseguía se resumen en el manejo y aprovechamiento forestal sostenible de los recursos maderables y no maderables del bosque en usufructo. Por tanto, el área en su totalidad es propiedad del Estado de Guatemala, concediéndole a la Sociedad Civil el uso racional de los recursos naturales de una manera sostenible. Los beneficiarios directos de la concesión son las comunidades de Santa Rosa La Zarca, Santa Teresa la Zarca y Barrio Suchitán, todas ubicadas en la Zona de Uso Múltiple (ZUM) de la Reserva de Biósfera Maya (RBM), quienes han conformado una sociedad civil denominada “Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil”2. Dicha sociedad está conformada por 27 socios y está inscrita en el Registro Civil de la ciudad de Melchor de Mencos en el Libro 1 de Personerías Jurídicas, Partida No. 3, Folio 6. B. Años en operación La concesión forestal fue otorgada a la Organización de Manejo Forestal (OMF) en el año 1997, iniciando operaciones de aprovechamiento y manejo forestal a partir del año 1998 con la planificación y ejecución del Plan Operativo Anual (POA) denominado “Las Catrachas”. Desde entonces, la OMF ha ejecutado un plan operativo de actividades forestales por año. C. Fecha de la primera certificación El primer contrato de certificación fue otorgado el 1 de diciembre de 1998. D. Coordenadas geográficas de la operación certificada Según el plan de manejo forestal, la OMF cuenta con 12,173 ha (44 ha menos respecto a la estimación anterior, reportada en el primer ciclo de certificación). También se reporta la coordenada lat/long siguiente: 17º36’18.8”N y 89º09’18.6”W que corresponde al esquinero superior izquierdo del polígono general de la concesión (NPV 2000). 2 Anteriormente denominada Sociedad Civil Impulsores Suchitecos (SCIS). 4 La OMF limita al Norte con la unidad de manejo “Chosquitán”, al Sur con la unidad de manejo “Yaloch”, al Este con Belice (a través de una franja de adyacencia) y al Oeste con las unidades de manejo “Chosquitán” y “La Unión”. (Ver mapa de OMF en anexo VI) Bosque y Sistema de Manejo A. Tipo de bosque e historia de uso de la tierra El área concesionada presenta bosque latifoliado, donde según los resultados del inventario forestal (NPV 2000), aproximadamente el 78% posee una vegetación alta y media y el resto está cubierto por áreas de escasa vegetación con individuos que difícilmente superan los 15 m de altura. Según los resultados obtenidos respecto a valores de importancia, las especies (>10 cm de diámetro a la altura del pecho - dap) mayormente representadas en el área son Chicozapote (Manilkara zapota), Santa María (Callophyllum brasiliense), Silión (Pouteria amigdalina), Malerio Colorado (Aspidosperma megalocarpum), Canisté (Pouteria campechiana), Zapotillo hoja fina (Pouteria reticulata) y Canxán (Terminalia amazonia). Respecto a la abundancia, el inventario forestal denota la presencia de un promedio de 587 individuos/ha mayores de 10 cm dap, de los cuales el 54% no poseen valor comercial, el 19% son comerciales y el resto pertenecen a los grupos de palmas, potencialmente comerciales y protegidas. De acuerdo a la intervención humana, el plan de manejo tipifica al área como un bosque aprovechado, es decir un bosque residual primario, producto de uno o de varios aprovechamientos forestales. Esto es debido, tanto a las intervenciones ilegales, como a las concesiones madereras otorgadas en el período comprendido entre el año 1969 y 1986. B. Tamaño de la unidad de manejo y área del bosque en producción, conservación, y/o restauración Según el plan de manejo, el 100% del área total tiene un uso forestal, predominando el bosque medio. Existen áreas con vegetación escasa y áreas de bajos3. Con base en imagen satelar, mapa hipsométrico y evaluaciones de campo, la OMF presenta los usos de suelo mostrados en el Cuadro 1. Cuadro 1. Uso de la tierra en la OMF, Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil Uso y cobertura del Suelo Bosque Natural o Semi-natural Bosques de protección Incluye: Áreas de Manejo Especial (arqueológica) (509.00 ha) Bajos (2,475.63 ha) Otros (365.72 ha) Agua Infraestructura 3 4 Área (ha) 8,822.924 3,350.35 N/E N/E Bajos son áreas inundables durante la época lluviosa, que están ocupadas con vegetación de poca altura. Incluye bosques destinados para la producción. 5 Área Total Certificada 12,173.27 N/E: No especificada en documentación C. Corta anual permisible y/o aprovechamiento anual cubierto por el plan de manejo El Plan General de Manejo Forestal (PGM) propone un ciclo de corta de 25 años a partir de 1998, dados los objetivos planteados y en base al crecimiento promedio de los árboles en diámetro (0.4 cm/año), según datos literarios. Se tiene proyectado actualizar esta información en base a los datos colectados periódicamente en las Parcelas Permanentes de Muestreo (PPM) instaladas en la unidad de manejo (18 en total). Los niveles de aprovechamiento óptimos, de productos maderables, están calculados dependiendo directamente del reclutamiento de individuos menores a clases diamétricas superiores; es por eso que el inventario forestal incluye información básica de brinzales y latizales. De igual forma, la corta anual permisible (CAP), estimada en base a área aprovechable, está basada en el inventario forestal y los objetivos del manejo. La CAP es aplicada a los resultados del censo comercial para conformar el POA respectivo. El área total de bosques productivos fue dividido en quinquenios, cuya área anual de aprovechamiento fue fijada en 360 ha, de donde se pretende extraer un total de 4,944 m3 de madera de unas 13 especies. D. Descripción general de los detalles y objetivos del plan/sistema de manejo La ISDI cuenta con la primera actualización del PGM y un estudio de impacto ambiental (EIA). En general, el objetivo del PGM es aprovechar los productos del bosque en forma sostenible, de modo que provoque el menor impacto, para satisfacer la demanda de consumo doméstico, y en parte la demanda local e internacional. De manera específica, el PGM persigue el cumplimiento de los siguientes objetivos: A) Aprovechar los productos maderables en forma sostenible, de modo que provoque el menor impacto en el bosque, para satisfacer la demanda de consumo doméstico, y en parte la demanda local e internacional. B) Aprovechar racionalmente los recursos no maderables (xate, pimienta, chicle, bayal y fauna silvestre), atendiendo el potencial productivo y la sostenibilidad de los mismos. C) Promover la conservación del bosque, a través de prácticas de aprovechamiento forestal de bajo impacto ambiental. D) Proteger el bosque de la tala ilegal e invasiones, que propician el cambio de uso del suelo y el saqueo de los recursos naturales, dentro del área en concesión. E) Conservar bajo protección estricta áreas con riqueza arqueológica y aquellas con alta fragilidad ecológica (cuerpos de agua, áreas con susceptibilidad a erosión) con el fin de mantener la biodiversidad de flora, fauna y proteger sitios arqueológicos de importancia. 6 F) Conservar y manejar el patrimonio arqueológico del área, con el fin de promover el ecoturismo y proteger tan importante legado cultural. G) Contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de los socios de la ISDI, a través del aprovechamiento de los recursos naturales del bosque y la generación de nuevas fuentes de trabajo. El PGM pretende ser el medio para que el grupo comunitario pueda guiar sus actividades en la concesión, de acuerdo a las normas establecidas por el CONAP. El PGM constituye la base para la planificación global de la unidad de manejo y para la preparación de los respectivos POAs. Se pretende que los lineamientos del PGM estén bajo una revisión periódica, para constatar el logro de los objetivos propuestos, y que se esté cumpliendo lo establecido en éste. Se propone que cada cinco años el PGM sea revisado y, de ser necesario, actualizarlo, teniendo en cuenta los POAs y las investigaciones realizadas. La revisión también estará sujeta a cualquier eventualidad que amerite hacerlo, en un tiempo extraordinario. El PGM se basó en el inventario forestal, y generó medidas de mitigación y criterios técnicos de aprovechamiento de vida silvestre en general. El inventario forestal implementado fue sistemático estratificado, auxiliado con la interpretación de imágenes satelares. Se estableció un total de 43 parcelas de 1 ha/parcela. En ellas se registró información dasométrica de brinzales, latizales, fustales y árboles, tanto comerciales como no comerciales. De esta información se derivó un volumen promedio de 26.04 m3/ha estimados con un error de muestreo de 7.2%. El sistema de manejo es policíclico, considerando un ciclo de corta de 25 años y un incremento conservador de 0.4 cm/año, tomado de la literatura. El aprovechamiento es selectivo, y se realizará anualmente en un área promedio de 360 ha. Tanto en el PGM como en el POA, se contempla realizar actividades pre, durante y post aprovechamiento, como por ejemplo las siguientes: a. Actividades pre-aprovechamiento: coordinación y planificación del POA, reconocimiento y selección del área de aprovechamiento, delimitación física del área de aprovechamiento, capacitación, censo comercial y corte de lianas, determinación de los árboles de cosecha, determinación de los árboles de futura cosecha, identificación y determinación de los árboles semilleros, diseño de la infraestructura y elaboración del documento del POA. b. Actividades de aprovechamiento: tala dirigida, construcción de bacadillas y caminos forestales, arrastre, saneo de trozas, cubicación, carga y transporte. c. Actividades post-aprovechamiento: transformación primaria de la madera, aprovechamiento de ramas, comercialización, cierre de caminos, muestreo diagnóstico y tratamientos silviculturales. La estimación del nivel óptimo de cosecha de productos forestales no maderables (PFNM) también fue basado en la información del inventario y en el conocimiento local. Se prevé el aprovechamiento de chicozapote (Manilkara zapota), frutos de pimienta gorda (Pimenta dioica), xate (Chamaedorea sp.) y bayal (Desmoncus sp.). 7 Se elaboran mapas temáticos de alto nivel, con ayuda de sistemas de información geográfica. Estos han servido como insumos en la planeación y monitoreo de las actividades de aprovechamiento. Dentro de las actividades de protección del bosque se incluye la conformación de un comité de control y vigilancia para prevenir incendios, actos ilícitos de extracción y asentamientos humanos dentro del área de concesión. La información es complementada con medidas de mitigación del impacto que las actividades de aprovechamiento puedan ocasionar a los recursos forestales maderables, no maderables, sitios de interés cultural, cuerpos de agua, entre otros. Además, se incluye una sección donde se especifican los diferentes escenarios financieros de la concesión forestal, con el objeto de evaluar la rentabilidad financiera. Contexto Ambiental y Socioeconómico A. Contexto general La ISDI es una organización comunitaria localizada en la jurisdicción municipal de Melchor de Mencos, y está conformada por 27 socios. Obtuvo en concesión la unidad de manejo “Río Chanchich”, de 12,173 hectáreas y ha implementado aprovechamientos forestales sostenibles desde el año 1998. Como la gran mayoría de los habitantes del municipio de Melchor de Mencos, los miembros de la ISDI son inmigrantes provenientes, en su mayoría, del oriente del país, durante la década de los años sesenta. Los actuales socios de la ISDI se involucraron en las actividades de la industria forestal como obreros en los aserraderos, jornaleros en las labores de tumba y extracción de la madera; y operadores de equipo pesado. A mediados de los años ochenta se hizo evidente la paulatina escasez de las maderas preciosas en torno a la ciudad de Melchor de Mencos, acelerada por la conversión de tierras boscosas a usos agrícola y ganadero, dado a la constante inmigración. Con el establecimiento legal de la Reserva de Biosfera Maya en 1990 se impuso una fuerte prohibición para expandir las actividades de la industria maderera. Así, la dificultad del abastecimiento de materia prima y las nuevas restricciones legales condujeron al cierre de los aserraderos establecidos en Melchor de Mencos. Los trabajadores fueron despedidos, y se presentó una fuerte recesión local por la desaparición de fuentes de empleo. Ante la falta de empleos se presentaban únicamente dos posibilidades para sobrevivir en la zona: el trabajo migratorio temporal en las plantaciones frutícolas de Belice, y la extracción ilegal de madera en la recién decretada Reserva. En marzo de 1997 la sociedad civil cumplió con los trabajos técnicos, los requisitos legales y el pago de fianzas y garantías para poder adquirir la unidad de manejo en concesión. El contrato de concesión donde el CONAP cede la Unidad de Manejo “Río Chanchich” a la Sociedad Civil Impulsores Suchitecos de Melchor de Mencos fue 8 firmado en marzo de 1998. comercialización de madera. En ese año se realizó la primera extracción y Con el apoyo del proyecto CATIE/CONAP y la Fundación Naturaleza para la Vida (NPV) los miembros de la SCIS establecieron técnicas de aprovechamiento y prácticas de manejo con las cuales obtuvieron la certificación forestal de “Buen Manejo”, según código de certificación SW-FM/COC-063. Actualmente la ISDI está llevando a cabo su séptimo aprovechamiento maderero. B. Contexto socioeconómico Los socios de la ISDI residen en el municipio de Melchor de Mencos y en aldeas cercanas a éste. Se estima que alrededor del 41% de las familias están integradas de 1 a 3 miembros y un 32% tienen de 4 a 6 integrantes. El 93% de los pobladores se consideran ladinos, y el restante son indígenas. La mayoría de la población se encuentra en edades menores a los 18 años. (Martínez 1999, citado por NPV 2000). Los socios de la ISDI generan sus ingresos económicos principalmente de la extracción de productos maderables, de su industrialización, y en menor grado de actividades agrícolas y pecuarias fuera de la unidad de manejo. (Martínez 1999). El mismo autor estimó que un 32% de la población se dedicaba a la agricultura, un 14% a actividades forestales, un 5% a actividades pecuarias, y el resto a trabajo asalariados temporales en Belice. En la actualidad todos los socios se están dedicando al aprovechamiento de los recursos maderables. La distribución de las utilidades de la actividad productiva es de la siguiente manera: un 25% es para cubrir gastos de funcionamiento general de la organización comunitaria, 50% para reinversión en el aprovechamiento de productos maderables del siguiente año y el 25% se distribuye entre los socios. Actualmente los miembros de la ISDI han mejorado su calidad de vida, contando con ingresos fijos periódicos de sumas en efectivo equitativas, producto de los aprovechamientos anuales. Estos fondos son utilizados, entre otras cosas, para realizar obras de infraestructura con materiales de construcción (cemento, cal, arena, piedrín, block). En general, el nivel de escolaridad de los miembros de la ISDI es bajo, ya que la mayoría de socios no alcanzó a completar el nivel primario. Algunos de los socios han recibido capacitaciones de diversos temas, en especial relacionadas al manejo y aprovechamiento de sus recursos forestales. Un aspecto importante es que los socios de la ISDI se han preocupado porque sus hijos asistan a la escuela; algunos de ellos, incluso, los envían a Belice a recibir educación bilingüe. Al mismo tiempo, los hijos de mayor edad han recibido capacitaciones técnicas forestales, que les permiten crear en ellos una nueva cultura de manejo de sus recursos. La ISDI está conformada por una asamblea general en la que participan todos los socios. La administración la ejerce una junta directiva con los siguientes cargos: presidente, vicepresidente, secretario, tesorero, vocales, cada uno de ellos con sus propias responsabilidades y funciones y con un periodo de duración de dos años, pudiendo pertenecer a la directiva por dos períodos consecutivos. Según lo expresado por los stakeholders, los miembros de la ISDI mantienen una relación cordial y de respeto hacia sus vecinos concesionarios. En algunas ocasiones y dependiendo 9 de las personas que ocupen los cargos, se han observado períodos de distanciamiento entre la ISDI y la Asociación de Comunidades Forestales de Petén (ACOFOP), instancia que aglutina a las concesiones forestales comunitarias. C. Contexto ambiental Según la clasificación de zonas de vida de Holdridge (1982), la zona de vida para la unidad de manejo Río Chanchich es Bosque Húmedo Subtropical Cálido (bh-St(c)). Las especies vegetales indicadoras son: nance (Byrsonima crassifolia), majagua (Belotia campbelli), amapola (Pseudobombax ellipticum), chechén negro (Metophium browneii), guano (Sabal morrisiana), chicozapote (Manilkara zapota), pimienta (Pimenta dioica), malerio colorado (Aspidosperma megalocarpum) y son (Alseis yucatanensis) (NPV, 2000) La unidad de manejo está influenciada por un clima integrado por lluvias estacionales de mayo a mediados de noviembre, y una época seca con lluvias ocasionales durante el resto del año. En general las precipitaciones anuales superan a la evaporación. Según la clasificación climática de Thornthwaite (1972), el tipo de clima corresponde a cálido, sin estación fría bien definida y sin estación seca bien definida. La precipitación media anual es de 1,530 mm. Los meses con mayor precipitación en el área van desde junio a octubre, lo cual representa un 66% del total de lluvia con respecto a todo el año. Los meses en los que se registran las menores precipitaciones van desde diciembre a abril. Se estima un total de 161 días de lluvia, lo cual representa el 44% del año. La temperatura media anual del área es de 25°C, con máximas de 32°C y mínimas de 20°C. La humedad relativa media es de 77%, la evapotranspiración media anual es de 798 mm, lo cual representa el 52% del total de lluvias que precipita (NPV, 2000). La unidad de manejo presenta un relieve variable, resultante de diferencias de alturas hasta 160 m. Las pendientes varían de 0 a 40% y tienen orientación dominante de Oeste a Este. Productos Producidos y Cadena de Custodia E. Certificado de Cadena de Custodia El aprovechamiento forestal es realizado en el área del POA respectivo, situado a aproximadamente 80 km del patio de transformación, en Melchor de Mencos. En la bacadilla se marcan las trozas con un martillo, cuyo sello identifica a la ISDI. Para su transporte es utilizada una guía proporcionada y avalada por el CONAP y por el técnico de campo encargado de las operaciones en general. El producto se transporta en trozas cubicadas y la información es consignada en la guía de transporte. Al llegar al aserradero, las trozas son transformadas a madera escuadrada de diferentes dimensiones, la cual es clasificada según normas de calidad NHLA y posteriormente empacada para su venta final. F. Especies y volúmenes cubiertos por el certificado El siguiente cuadro presenta la producción de madera en el plan operativo 2003, en la unidad de manejo Río Chanchich. Cuadro 2: Producción Certificada, POA 2003 unidad de manejo Río Chanchich. 10 Nombre común Caoba Cedro Canxán Danto Malerio blanco Malerio colorado Amapola Manchiche Santa María Nombre científico Swietenia macrophylla Cedrella odorata Terminalia amazonia Vatairea lundelli Aspidosperma stegomeris Aspidosperma megalocarpon Pseudobombax ellipticum Lonchocarpus castilloi Callophyllum brasiliense Total N° Volumen árboles (m3)5 214 32 19 11 41 421 738 827.85 111.00 1.40 51.16 0.63 Producto Madera Madera Madera Madera Madera aserrada aserrada aserrada aserrada aserrada Madera aserrada 21.03 1.71 Madera aserrada 123.07 Madera aserrada 1361.01 Madera aserrada 2498.86 Fuente: Informe de aprovechamiento, POA 2003 ISDI. G. Descripción de la capacidad de procesamiento actual y planeada La ISDI cuenta con un aserradero portátil adquirido hace cinco años. Mediante un estudio técnico, la sociedad logró demostrar que el aserradero es capaz de transformar el 52% de la troza en madera aserrada. En el año 2003 se procesó un volumen total de 2,498.86 m3. PROCESO DE EVALUACIÓN DE CERTIFICACIÓN Fechas de Evaluación 09 feb ‘04 Inicia distribución de aviso público a stakeholders (e-mail, FAX, periódico y correo). 10 feb ‘04 Planificación inicial del equipo. 11 feb ‘04 12-13 feb ’04 14 feb ‘04 15 feb ‘04 10 01 10 15 mar ’04 abr ´04 abr ´04 abr ´04 Reunión pública con stakeholders e ISDI en Santa Elena y Melchor de Mencos, respectivamente. Evaluación de campo en unidad de manejo “Río Chanchich”. Evaluación de actividades en el aserradero y revisión de documentos, Melchor de Mencos. Identificación de fortalezas y debilidades junto a la ISDI. Inicia redacción de informe y continúa la interacción con stakeholders (emails y entrevistas telefónicas). Finalización del informe de borrador y envío a la ISDI para revisión. Borrador de informe a revisores independientes. Comentarios recibidos de revisores independientes. Informe final presentado al comité de Certificación de SW y empresa. Equipo de Evaluación y Revisores Independientes William Estuardo Arreaga Gramajo, Líder del equipo y encargado de los aspectos ambientales y de manejo forestal. Guatemalteco, Ingeniero Agrónomo en Recursos Naturales Renovables con Maestría en Manejo y Conservación de Bosques Tropicales. Cuenta con experiencia en procesos administrativos y de manejo forestal 5 El volumen corresponde a lo autorizado en el POA 2003 más el saldo del año 2002. 11 en las concesiones forestales de Petén. Es consultor forestal en el tema de almacenamiento de carbono en bosques naturales y plantaciones forestales. Carmen Ivone Cigarroa Morales, Encargada de la evaluación socioeconómica. Guatemalteca, Licenciada en Sociología, con Post-grado en Bosques y Comunidades. Cuenta con experiencia en procesos de organización de base local para el desarrollo rural. Consultora independiente en temas de formulación y evaluación de proyectos sociales. Dos revisores independientes fueron incorporados para esta evaluación. revisores independientes son: Los Revisor Independiente 1: Guatemalteco, Ingeniero Agrónomo en Recursos Naturales Renovables. Cuenta con diez años de experiencia en el manejo de bosques naturales, investigación forestal y organización comunitaria. Revisor Independiente 2: Guatemalteco, Ingeniero Forestal con Maestría en Manejo Integrado de Cuencas Hidrográficas con subespecialidad en Administración y Gerencia Ambiental. Cuenta con 15 años de experiencia en manejo de bosques, organización comunitaria, investigación forestal y monitoreo del uso de la tierra. Proceso de Evaluación Durante la fase de campo del proceso de evaluación, el equipo tomó los siguientes pasos como parte del proceso normal de certificación de SmartWood: 1. Análisis Pre-Evaluación y Revisión de Documentación Se realizó una revisión preliminar del PGM vigente, POAs 2003 y 2004 y del EIA. Además, se revisaron las auditorías realizadas en el año 1999 y 2002, así como el informe de evaluación del año 1998. 2. Selección de Sitios e Inspecciones de Campo La selección de sitios a visitar se realizó tomando en cuenta la información de la primera evaluación y auditorías hechas previamente por personal de SmartWood. Además, se incluyeron visitas a sitios considerados prioritarios según la información recolectada en las consultas públicas. La inspección de campo fue enfocada en el POA 2003, en donde se observaron aspectos tales como impactos al suelo, fauna, cuerpos de agua, recursos forestales maderables y no maderables. Puntualmente, se observaron aspectos como delimitación de áreas de corta, regeneración natural y asistida, rotulación, técnicas de tala dirigida (tumba y eliminación de lianas), identificación de tocones, marcación de árboles semilleros, remanentes y de futura cosecha, árboles de especies protegidas, sitios de interés cultural, presencia de fauna silvestre, entre otras. Por el difícil acceso a la unidad de manejo, se decidió utilizar la información colectada en el POA 2004 realizada por inspectores de CONAP como parte del monitoreo estatal de las concesiones forestales. Dicha evaluación fue realizada simultáneamente a la evaluación de SW. Cuadro 3: Resumen de Áreas Forestales y Áreas Visitadas por los Evaluadores de SmartWood Nombre Área Total en 12 Sitio de Evaluación Compartimiento Forestal Plan Operativo Anual 2003 “Los perdidos” Hectáreas Campamento Paso Menchuga Campamento temporal de xateros Límite Oeste de la UM Río Chanchich Aserradero ISDI 2 Montículos, bacadillas, vías de arrastre, claros por apertura de dosel, sitios de tumba (tala dirigida), medidas post aprovechamiento en general. Instalaciones en general 1 Instalaciones en general 1 3 Caminos y límites POAs Patio, maquinaria afiladora Total 367 360 de y 1. Entrevistas de Campo / Consulta con Stakeholders La consulta pública tuvo lugar inicialmente en Santa Elena, Petén. Posteriormente, se realizaron entrevistas con el técnico y personal de campo (socios y no socios) en el campamento Paso Menchuga, ubicado en el área de manejo. La consulta también incluyó al regente forestal de la unidad de manejo y a la junta directiva de la sociedad civil. Además, se tomó en cuenta las impresiones de los extractores de xate ubicados en el mismo campamento. Durante la visita al aserradero de la ISDI se tomó información de los operadores y ayudantes de la maquinaria (socios y no socios, respectivamente). Por último, las consultas públicas se realizaron a través de entrevistas telefónicas con ACOFOP y con las sociedades civiles “El Esfuerzo” y “Laborantes del Bosque”, que tienen áreas en concesión colindantes con el área de la ISDI. 2. Desarrollo del Informe de Evaluación El informe de evaluación fue desarrollado después de que el trabajo de campo fue completado. Durante el período de elaboración del informe, los evaluadores continuaron efectuando consultas con stakeholders y otras investigaciones necesarias. 3. Revisión Independiente y del Informe de la Operación Candidata El informe de evaluación fue revisado por la OMF y dos revisores independientes. 4. Decisión de Certificación La decisión de recertificación fue tomada por la Sede de SmartWood. Esta fue hecha después de haberse revisado los comentarios hechos al informe borrador por la operación y por los revisores independientes. Norma La evaluación de la unidad de manejo Río Chanchich fue conducida con base en las Normas Interinas de SmartWood para la Evaluación Forestal en la Selva Maya (Versión Julio 2003). Proceso y Resultados de Consulta con Stakeholders La estrategia de consulta con stakeholders tiene tres propósitos: 13 1) Asegurarse que el público tenga conocimiento de y esté informado acerca del proceso de evaluación y sus objetivos; 2) Apoyar al equipo de evaluación de campo a identificar temas críticos; y, 3) Ofrecer al público diversas oportunidades para discutir y actuar basado en los resultados de la evaluación. Este proceso no es solo de notificar a los stakeholders, sino que, y cuando sea posible, detallar y sostener una interacción significativa con stakeholders. El proceso de interacción con stakeholders no concluye después de las visitas de campo, o aún después de que la decisión de recertificación ha sido tomada. SmartWood da como bienvenidos los comentarios en cualquier momento respecto a operaciones certificadas. Dichos comentarios frecuentemente proveen una base para las auditorías de campo. En el caso de la ISDI y previo al actual proceso de su evaluación, un documento de consulta pública fue desarrollado y distribuido vía email, fax y correo. A través de la retroalimentación brindada por organizaciones y agencias gubernamentales, de la OMF y miembros del equipo de evaluación, un listado inicial de stakeholders fue desarrollado y a quienes les fueron distribuidos los avisos públicos. Dicho listado sirvió de base para que el equipo de evaluación seleccionara a quién entrevistar (personalmente, vía telefónica, e-mail o correo). Temas críticos identificados de los comentarios de Stakeholders y de reuniones públicas Las actividades de consulta con stakeholders fueron organizadas para dar a los participantes la oportunidad de ofrecer comentarios acordes a las categorías generales de interés basadas en los criterios de evaluación. La tabla abajo resume los temas críticos identificados por el equipo de evaluación incluyendo una breve discusión de cada uno basado en entrevistas específicas y/o comentarios de reuniones públicas. Cuadro 4: Temas críticos detectados por los Stakeholders. Principio FSC P1: FSC Compromiso y Cumplimiento Legal Comentario de Stakeholders 1. La ISDI ha cumplido con los requisitos y compromisos legales emanados del CONAP y se encuentra al día en el pago de impuestos respectivos. P2: Uso y Tenencia Derechos y Responsabilida des 1. Los miembros de la ISDI no utilizan los canales adecuados de comunicación para informar acerca de acciones ilícitas dentro de los límites de la concesión. 2. P3 – Derechos de Pueblos Indígenas Los miembros de la ISDI han mantenido estricto control para evitar el asentamiento de comunidades dentro del área en concesión. N/A 14 Respuesta de SmartWood 1. El equipo verificó este cumplimiento, teniendo a la vista los documentos legales que amparan la concesión ante CONAP. 1. A través de entrevistas con los socios, el equipo verificó que se han llevado a cabo actividades ilícitas de extracción de madera en el área de la concesión que se encuentra dentro del área de adyacencia Guatemala-Belice. La ISDI ha presentado denuncias ante CONAP. 2. Se pudo verificar que no existen asentamientos humanos permanentes dentro del área. No hay comentarios P4: Relaciones Comunitarias y Derechos de los Trabajadores 2. Las PPM han dejado de evaluarse durante los últimos años, lo cual ha obstaculizado la actualización de la información que es base para la planificación. No se recibieron comentarios 1. El equipo evaluador verificó la información brindada por los stakeholders, a través de entrevistas con miembros de la ISDI y trabajadores externos, así como a través de la revisión de documentos tales como las planillas, póliza de seguros, etc. 2. El equipo percibió cierto grado de autosuficiencia mostrado por los socios de la ISDI. 1. Se tuvo a la vista el listado de donaciones de madera hechas como medio de aprovechamiento de residuos de aserrío, así como la eficiencia del aserradero y adquisición de nueva maquinaria de transformación. 1. Los socios admiten que existe el aprovechamiento de PFNM por parte de terceras personas, sin embargo el equipo evaluador no encontró evidencia formal de compromisos de la ISDI con los extractores respecto a niveles de aprovechamiento para su conservación. 2. El equipo evaluador constató que las PPM no han servido como base para la planificación e intervenciones silvícolas. No hay comentarios 1. El Instituto Nacional de Bosques (INAB) ha manifestado que los resultados de las fiscalizaciones realizadas al predio del aserradero de la ISDI han sido positivas respecto a la procedencia, control y venta de la madera. No se recibieron comentarios 1. En el predio del aserradero de la ISDI se encontraron trozas marcadas con el logo que identifica a la sociedad civil. Se tuvo a la vista los libros de ingresos y egresos de madera. No hay comentarios No aplica No hay comentarios 1. La ISDI ha generado fuentes de trabajo que incluyen personas ajenas a la sociedad civil. Los entrevistados manifestaron que los miembros de la ISDI pagan salarios puntualmente, con sus respectivas prestaciones, incluyendo seguro de vida únicamente para los socios. 2. Algunos de los manifestaron que la aislado de ACOFOP. entrevistados ISDI se ha P5: Beneficios del Bosque 1. La ISDI ha procurado incrementar el valor de los productos forestales y el uso integral de los mismos a través de la tecnificación forestal y donaciones de madera. P6: Impacto Ambiental 1. P7: Plan de Manejo P8: Monitoreo y Evaluación P9: Mantenimiento de Bosques de Alto Valor de Conservación P10 – Plantaciones Algunos de los consultados manifestaron que pese a que no existe control de CONAP, la ISDI ha firmado un convenio de aprovechamiento de PFNM, específicamente de xate. 15 RESULTADOS, CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Discusión General de Resultados Cuadro 5. Hallazgos por Principio del FSC Principio / área Temática P1: FSC Compromiso y Cumplimiento Legal Fortalezas 1. La OMF ha avanzado en la implementación de algunas de las condiciones emanadas del proceso de certificación de SmartWood, lo cual indica cierto grado de responsabilidad hacia las obligaciones asumidas por la OMF. P2: Uso y Tenencia Derechos y Responsabilidad es 1. La OMF y el Estado de Guatemala, a través del CONAP, han firmado un contrato de concesión para el manejo sostenible de recursos forestales maderables y no maderables, con vigencia de 25 años prorrogables. P3: Derechos de Pueblos Indígenas P4: Relaciones Comunitarias y Derechos de los Trabajadores N/A 1. La sociedad civil demuestra solidaridad respecto al pago universal a sus socios, independientemente del trabajo que se les asigne. 16 Debilidades 1. La OMF muestra debilidades respecto a la legalización ante las autoridades locales, administración y aspectos financieros contables, lo cual es resultado de un proceso de asistencia técnica débil recibida desde sus inicios. 2. Los socios desconocen lo contenido en las leyes nacionales e internacionales en lo relacionado a manejo forestal, vida silvestre, convenio de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) y Ley de protección del patrimonio cultural, así como convenios internacionales firmados y ratificados por el Estado de Guatemala. 1. La ISDI no cuenta con una estrategia de planificación, manejo y monitoreo de los PFNM, tales como el xate y el chicle. La misma situación se presenta en el caso del monitoreo de los recursos maderables. 2. La ISDI no cuenta con una estrategia que evite el acceso al área de personas, tanto nacionales como extranjeras, que realizan actividades ilícitas. N/A 1. Según los miembros de la ISDI, ésta cuenta con ventajas claras sobre los procesos de manejo respecto al resto de asociaciones concesionarias, lo cual crea en ellos la imagen de autosuficiencia. Esto ha generado que actualmente enfrenten problemas relacionados a aspectos P5: Beneficios del Bosque P6: Impacto Ambiental P7: Plan Manejo 1. La OMF actualmente cuenta con maquinaria de transformación forestal que reduce los costos y tiempos de trabajo, así como los residuos forestales. 2. La OMF manifiesta voluntad para diversificar el número de especies a extraer y generar un valor agregado al bosque. 3. La aplicación de los criterios de la CAP es respetada y aplicada a los POAs. 4. Las condiciones socioeconómicas de los socios han mejorado sustancialmente. 1. La OMF cuenta con un EIA, y dentro de cada POA se incluyen las medidas de mitigación identificadas. 2. Los mapas para planificación de actividades son claros y se actualizan constantemente, incluyendo las modificaciones hechas después del aprovechamiento. 3. Los cauces de agua, caminos y sitios arqueológicos son identificados en el mapa. de 1. La OMF cuenta con un plan de manejo forestal integrado, vigente y actualizado. P8: Monitoreo y Evaluación 1. La OMF cuenta con un total de 18 PPM distribuidas en el área de producción definida en el PGM P9: Mantenimiento de Bosques de Alto Valor de Conservación 1. P10 Plantaciones – La OMF cuenta con bloques continuos de bosque que albergan cantidades significativas de biodiversidad. 2. La participación comunitaria en el manejo del bosque contribuye a valorarlo. N/A legales, fiscales y administrativo contables, debido a que han cerrado sus puertas a algunas instancias de asistencia técnica, por desconfianza. 1. La OMF no cuenta con una estrategia integral de manejo que incluya la búsqueda de nichos de mercado para especies secundarias y bienes y servicios ambientales. 1. La OMF presenta total desconocimiento de convenios internacionales y nacionales de conservación de vida silvestre, tales como la Convención Internacional sobre Comercio de Especies en Peligro (CITES), Convenio de Diversidad Biológica, Ley de Protección del Patrimonio Cultural, Ley de Áreas Protegidas y Ley Forestal. 1. La ISDI no cumple con las regulaciones expresadas en el plan de manejo forestal en lo que respecta a vida silvestre. 1. La ISDI no cuenta con un sistema de monitoreo de impacto silvícola, ambiental y socioeconómico 1. La ISDI no ha identificado los atributos de un Bosque de Alto Valor de Conservación (BAVC), en su unidad de manejo. N/A Decisión de Certificación Basado en una revisión exhaustiva de campo, en el análisis y recopilación de resultados por el equipo de evaluación de SmartWood, se recomienda que los Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil reciban la 17 recertificación conjunta FSC/SmartWood de Manejo Forestal y Cadena de Custodia (FM/COC). Para mantener la certificación, Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil, deberá ser auditada en el campo anualmente y se requiere que se mantenga el cumplimiento de los Principios y Criterios del FSC, tal y como están definidos en las normas regionales desarrolladas por SmartWood o el FSC. Expertos de SmartWood deberán revisar anualmente y durante las auditorias al azar, el continuo desempeño en manejo forestal y el cumplimiento de las condiciones descritas en este informe. Condiciones y Recomendaciones Las condiciones son acciones verificables que formarán parte del contrato de recertificación y se espera que Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil, las cumplan al tiempo de la primera auditoria o cuando lo requiera cada condición. Cada condición tiene un plazo definido para su cumplimiento. El incumplimiento de las condiciones derivará en una suspensión del certificado. Las recomendaciones no tienen plazo de cumplimiento debido a que no son obligatorias. Sin embargo, los auditores de SW reconocerán los esfuerzos de la empresa en el cumplimiento de las mismas. El equipo evaluador de SW las emite para apoyar el proceso de la ISDI hacia el buen manejo forestal. Con la presente evaluación se definieron 17 condiciones y 11 recomendaciones. LISTA DE CONDICIONES Condición 1: La ISDI, mediante acompañamiento de personal experto, deberá esclarecer su situación fiscal y registrarse legalmente ante la Superintendencia de Administración Tributaria (SAT), y a la vez deberá capacitar en materia fiscal al menos a los miembros de la Junta Directiva (Criterio 1.2). La ISDI deberá enviar a SmartWood un informe con avances significativos. Plazo de cumplimiento: 3 meses. Condición 2: La ISDI, en coordinación estrecha con la regencia forestal, deberá definir un plan de contingencia que permita identificar soluciones puntuales para disminuir las invasiones que provoquen talas ilícitas y otras actividades que atenten contra la integridad de la concesión forestal, especialmente en el área de adyacencia Guatemala-Belice. El plan deberá incluir la rotulación de áreas de protección de vida silvestre, cuerpos de agua y sitios arqueológicos (Criterio 1.5). Plazo de cumplimiento: Primera auditoria anual. Condición 3: La ISDI deberá velar porque terceras personas, interesadas en el aprovechamiento de PFNM dentro de los límites de la concesión, firmen y cumplan un aval de aprovechamiento de PFNM. Este aval deberá consignar la información necesaria que garantice el cumplimiento de criterios técnicos de sustentabilidad económica y ecológica según el PGM; así como también el número de licencia de aprovechamiento correspondiente (Criterio 2.2). Plazo de cumplimiento: Primera auditoria anual. Condición 4: La ISDI deberá aportar al seguro social de Guatemala, incluyendo en la nómina a trabajadores permanentes y temporales, socios y no socios de la ISDI (Criterio 4.2). Plazo de cumplimiento: Primera auditoria anual. 18 Condición 5: La ISDI deberá implementar normas estrictas que garanticen el uso de equipo de seguridad en actividades de aprovechamiento y aserrío (Criterio 4.2). Plazo de cumplimiento: Primera auditoria anual. Condición 6: La ISDI, dentro de su sistema integral de monitoreo, deberá elaborar una metodología para la evaluación del impacto socioeconómico de las actividades de manejo forestal; y al mismo tiempo, incorporar los resultados de su aplicación dentro de la planificación anual del manejo (Criterio 4.4). Plazo de cumplimiento: Segunda auditoria anual. Condición 7: La ISDI deberá contratar los servicios exclusivos de un contador debidamente registrado, que mantenga al día las operaciones administrativo contables relacionadas con el ingreso y egreso de recursos económicos de la sociedad civil; asimismo deberá registrar los libros contables, según lo requerido por la SAT, libros que deberán permanecer en la sede de la ISDI para consultas y monitoreo (Criterio 5.1). Plazo de cumplimiento: Primera auditoria anual. Condición 8: La ISDI deberá aplicar la intensidad de corta a los POA´s futuros, basado en cálculos que garanticen la recuperación a largo plazo del área basal y número de individuos, según ciclo de corta y crecimiento de las especies (Criterio 5.6). Plazo de cumplimiento: Primera auditoria anual. Condición 9: La ISDI deberá demostrar fehacientemente su capacidad para aserrar las trozas provenientes del POA del año en curso, mediante estudios de prefactibilidad económica y de mercado del total proyectado de individuos a tumbar (Criterio 5.6). Plazo de cumplimiento: Segunda auditoria anual. Condición 10: La ISDI deberá realizar un muestreo diagnóstico u otro similar, que permita seleccionar áreas prioritarias para el tratamiento silvícola, la necesidad y urgencia del tratamiento y el tipo de tratamiento requerido (Criterio 5.6). Plazo de cumplimiento: Segunda auditoria anual. Condición 11: La ISDI, dentro de su plan integral de capacitaciones, deberá incluir la formación de los socios respecto a información y protección de especies raras, amenazadas y en peligro de extinción (Criterio 6.2). Plazo de cumplimiento: Segunda auditoria anual. Condición 12: La ISDI, dentro de su plan integral de capacitaciones, deberá incluir el entrenamiento constante de sus miembros en prevención y control de incendios forestales, y como producto de esta capacitación, conformar una comisión de trabajo encargada de delegar responsabilidades sobre el tema. La ISDI también deberá obtener el equipo mínimo necesario para la prevención y combate de incendios forestales (Criterio 6.3). Plazo de cumplimiento: Segunda auditoria anual. Condición 13: La ISDI deberá definir, formalmente, la unidad administrativa que implemente el PGM y asegure su correcta ejecución, valiéndose para ello de una estrategia de capacitación constante en lo referente al PGM dirigido a todos los trabajadores, socios y no socios de la ISDI (Criterio 7.3). Plazo de cumplimiento: Primera auditoria anual. Condición 14: La ISDI deberá elaborar un informe anual del aprovechamiento forestal del año anterior como herramienta de planificación del siguiente POA. El informe también deberá incluir el estado de la regeneración natural y asistida de sitios perturbados (Criterio 8.1). Plazo de cumplimiento: Primera auditoria anual. 19 Condición 15: La ISDI deberá implementar anualmente un sistema de monitoreo y evaluación integral (aspectos silviculturales, ambientales y socioeconómicos), reportando los resultados en un informe técnico, que servirá de base para la planificación en áreas de corta posteriores (Criterio 8.1). Plazo de cumplimiento: Segunda auditoria anual. Condición 16: La ISDI, dentro de su programa de monitoreo integral, deberá implementar un programa de medición permanente de las PPM instaladas en el área de manejo, de preferencia en común acuerdo con el resto de unidades de manejo en donde existan parcelas de este tipo (Criterio 8.2). Plazo de cumplimiento: Segunda auditoria anual. Condición 17: La ISDI deberá utilizar un sistema de identificación de la madera certificada desde la bacadilla hasta el patio de aserrío. Al mismo tiempo, deberá incluir el código de certificación de la ISDI en las notas de envío, facturas y guías de transporte (Criterio 8.3). Plazo de cumplimiento: Inmediata con verificacion en la primera auditoria anual. Reporte de la Auditoría Annual 2004; Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil, SW-FM/COC-063 PROCESO DE AUDITORIA Auditores y calificaciones: William Estuardo Arreaga Gramajo: Guatemalteco; Ingeniero Agrónomo en Recursos Naturales Renovables (USAC) con Maestría en Manejo de Bosques Naturales Tropicales (CATIE). Posee experiencia en el manejo forestal en las concesiones forestales de la Reserva de Biosfera Maya, en Petén, Guatemala. Actualmente funge como especialista forestal en procesos de certificación de manejo de bosques y cadenas de custodia en la Oficina Regional de SmartWood para Centroamérica y el Caribe. Cronograma de auditoria Fecha 26 de Enero de 2005 Ubicación/sitios principales Sede de Sociedad Civil, Melchor de Mencos Actividades principales • • • 27 de Enero de 2005 Áreas de aprovechamiento forestal • • 27 de Enero de 2005 Campamento “Paso Menchuga” en la UMF. • 28 de Enero de 2005 Aserradero y sede de la Sociedad Civil • 20 Reunión de inicio y planificación general de actividades. Consulta con algunos socios. Traslado a la unidad de manejo “Río Chanchich”. Evaluación del manejo forestal practicado en dos áreas de aprovechamiento (2004 y 2005). Consulta con técnico forestal, antiguo Representante Legal y otros socios. Revisión de aspectos generales y breve descripción de asuntos de certificación con los socios de la ISDI y el técnico forestal. Evaluación de los sistemas de seguimiento en aserradero; revisión de evidencias escritas y reunión final con el Representante Legal de la sociedad civil. • Consulta con el personal administrativo y contable. 31 de Enero de 2005 Consulta telefónica a Discusión de puntos de interés interesados mutuo y ratificación de evidencias. Número total de personas día usadas en la auditoria: 4 = número de auditores que participaron 1 multiplicado por el número total de días dedicados a la auditoria 4 Metodología de muestreo: Durante los últimos años, Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil (ISDI) ha demostrado que el manejo forestal implementado en la unidad de manejo “Río Chanchich” se ha realizado en concordancia con los P&C del FSC. Ese hecho permitió que SW/FSC otorgara la recertificación de buen manejo forestal a la ISDI en el año 2004. De esa forma, la presente auditoría (año 2004) corresponde a la primera auditoría anual del segundo período de certificación. En esta auditoría se evaluó el cumplimiento de nueve condiciones emitidas en el informe de evaluación para la recertificación. Para ello se asignaron tres días efectivos de visita de campo y un día para la elaboración del informe de auditoría. Durante el primer día se realizó el traslado hacia la sede de la Sociedad Civil en Melchor de Mencos, Petén para luego trasladarse hacia la unidad de manejo “Río Chanchich” al norte del mismo municipio. El segundo día se llevó a cabo la evaluación de dos áreas de aprovechamiento forestal (2004 y 2005) en las cuales se verificó la concordancia de las actividades de manejo y aprovechamiento con los P&C del FSC y el cumplimiento en campo de las condiciones vigentes. Por la noche, el auditor realizó un taller sobre el tema de la certificación forestal con los socios de ISDI. Al siguiente día, luego de realizarse el traslado hacia la sede de la ISDI, se revisaron las evidencias escritas, planillas que respaldan el pago de impuestos, libros del movimiento de madera, facturas, entre otros; asimismo se revisó lo concerniente a la cadena de custodia de la Sociedad Civil. Al final del día, se inició con la elaboración del presente informe de auditoría. Proceso de consulta a interesados Tipo de interesado (ONG, gobierno, habitante local, etc.) Consejo Nacional de Áreas Protegidas (CONAP) Trabajadores (no socios) Consejo Nacional del Chicle (CONACHI) Número de interesados informados 2 Número de interesados consultados o que brindaron insumos 2 2 1 1 1 Cambios a estándares 21 Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil (ISDI) sometió el manejo forestal practicado en la Unidad de Manejo “Río Chanchich”, a una reevaluación completa en febrero de 2004; ésto con la finalidad de optar al segundo contrato de certificación. Desde entonces, no ha habido cambios respecto al estándar utilizado, por lo tanto para la realización de la presente auditoria se utilizó el “Estándar Ínterin para la Evaluación del Manejo Forestal en la Selva Maya -Guatemala y Belice- (Versión julio 2003)" CONCLUSIONES Y RESULTADOS DE LA AUDITORIA Cambios en el manejo forestal efectuado por la OMF Durante el período que corresponde a la presente auditoría (diciembre 2003 a noviembre 2004), no se reportan cambios en el sistema de manejo y aprovechamiento implementado en la unidad de manejo. Temas destacados por los interesados a) Respecto al pago del seguro social, algunos trabajadores no socios de ISDI manifestaron que no se han incluido en la planilla del Instituto Guatemalteco de Seguridad Social (IGSS) y por lo tanto no se hace efectivo el descuento respectivo del salario. b) Todo trabajador debería incluirse en la planilla de la empresa, la cual sirve para demostrar el período de trabajo y para el cálculo del pago al seguro social nacional. c) La ISDI facilita el equipo mínimo de seguridad laboral a sus trabajadores, sin embargo, en ocasiones no se utiliza. d) Las invasiones de vecinos beliceños con fines de aprovechamientos ilícitos se han detenido. e) El procedimiento que la ISDI implementa para monitorear el aprovechamiento de productos no maderables se apega a los requerimientos que el CONAP y el CONACHI exigen. No se deja de percibir ingresos económicos por avalar la actividad a terceros; y por otro lado, no se sacrifica la integridad del recurso con fines de explotación y captación de más recursos económicos. Cumplimiento de acciones correctivas pertinentes En la siguiente sección se describen las actividades del titular del certificado para atender a cada acción correctiva pertinente, emitida durante evaluaciones previas. Para cada CAR, se presenta una conclusión, junto con una descripción de su estado actual, usando las siguientes categorías. Los incumplimientos de CAR´s, serán actualizados de menor a mayor importancia y se dará hasta 3 meses de plazo para su cumplimiento o se deberá afrontar la suspensión o terminación de la certificación de SmartWood. La siguiente clasificación se usa para indicar el estado de las CARs: Categorías de estado de CAR Cerrada Abierta Explicación La operación certificada ha cumplido debidamente la CAR y ha dado solución a la no conformidad. La operación certificada no ha cumplido la CAR; la no conformidad sigue existiendo. La CAR se convierte en una CAR mayor, con un plazo máximo de cumplimiento de 3 meses. 22 No. de CAR: Condición 1 No conformidad: Menor Mayor Con referencia a criterio: 1.2. Incumplimiento: La situación fiscal de la ISDI no es clara ante la Superintendencia de Administración Tributaria (SAT). mediante acompañamiento de personal experto, deberá y registrarse legalmente ante la Superintendencia de y a la vez deberá capacitar en materia fiscal al menos a los La ISDI deberá enviar a SmartWood un informe con avances Acción correctiva: La ISDI, esclarecer su situación fiscal Administración Tributaria (SAT), miembros de la Junta Directiva. significativos. Fecha límite para el cumplimiento de la acción correctiva: 3 meses. Conclusiones de la auditoria: La sociedad civil solventó su situación fiscal ante el ente estatal respectivo, la Superintendencia de Administración Tributaria (SAT). La resolución de la SAT favoreció la inscripción de la “Sociedad Civil” como figura legal otorgándoles un número exclusivo para tributación al fisco. A partir del momento en que se logró esta inscripción, quedó sin efecto la papelería contable de la empresa anterior, la cual incurría en graves errores tributarios. Por su parte, la ISDI gestionó y ordenó la papelería fiscal comprometiéndose a tributar como lo manda la SAT, encontrándose debidamente actualizados todos los libros contables que de oficio deben registrar ante esa institución; facturas contables autorizadas, y la Sociedad Civil recientemente contrató un contador general que lleva los controles correspondientes evitando recaer en multas. Durante el transcurso de lo anterior surgió el siguiente problema: Al momento de que la ISDI solicitara su inscripción a la SAT como Sociedad Civil, se le asignó la actividad económica predefinida por la SAT como "Alquiler de otros tipos de maquinaria y equipo, no clasificados en otra parte". Esta actividad económica presuntamente descalificaba a la Sociedad Civil para realizar actividades de aprovechamiento forestal con fines comerciales y por lo tanto no podría facturarse este tipo de actividad pues violaría las leyes fiscales nacionales. Para evitar cualquier ilegalidad de este tipo, la ISDI optó por registrar a la Sociedad Civil ante la Ventanilla Única para la Exportación de Guatemala (VIPE) en la cual se le asignó un número como exportador de los productos maderables que se procesan. En teoría, la medida adoptada por la ISDI respaldaría la facturación de madera aún cuando esto no esté incluido dentro de la actividad económica que la SAT asignó a la Sociedad Civil. Debido a los esfuerzos que demostrara la ISDI para solventar su situación fiscal, se recomienda cerrar la presente CAR. Sin embargo, se evidenció que el personal de la junta directiva de la Sociedad Civil no se encuentra capacitado en temas fiscales. Estado: Cerrada. Acción de seguimiento: Observación 01-04: La ISDI debería capacitarse en temas fiscales, valiéndose de los medios disponibles tales como: a) Solicitar a un contador local experimentado que desarrolle un taller respecto al tema; o b) Solicitar a la SAT (www.sat.gob.gt) que sea ésa institución quien desarrolle el taller, de preferencia en común acuerdo con otras unidades de manejo certificadas del área. No. de CAR: Condición 2 No conformidad: Menor Mayor Con referencia a criterio: 1.5. Incumplimiento: Existen talas ilícitas dentro de la unidad de Manejo “Río Chanchich”, especialmente en el área de adyacencia Guatemala-Belice. La ISDI no cuenta 23 con un plan de contingencia para prevenir y combatir dicha actividad ilegal. Acción correctiva: La ISDI, en coordinación estrecha con la regencia forestal, deberá definir un plan de contingencia que permita identificar soluciones puntuales para disminuir las invasiones que provoquen talas ilícitas y otras actividades que atenten contra la integridad de la concesión forestal, especialmente en el área de adyacencia Guatemala-Belice. El plan deberá incluir la rotulación de áreas de protección de vida silvestre, cuerpos de agua y sitios arqueológicos. Fecha límite para el cumplimiento de la acción correctiva: Primera auditoria anual. Conclusiones de la auditoria: Las decisiones respecto al tema fueron emitidas por la Asamblea General y no participó la regencia forestal. La decisión más significativa fue la creación de un comité para el control y vigilancia de toda el área concesionada; en este comité participan varios socios quienes, debidamente identificados (con carné), realizan patrullajes periódicos en las áreas de posible conflicto. Por ejemplo, en el área de adyacencia con Belice ya no se han reportado problemas respecto a talas ilícitas en área guatemalteca; esto, en parte debido a la negociación de la antigua junta directiva con los vecinos beliceños, y por otro lado, debido a los patrullajes mencionados. No se han reportado problemas de invasiones por parte de los concesionarios vecinos. Hacia dentro de la unidad de manejo, los socios continúan con el reconocimiento de sitios de protección estricta (áreas de vida silvestre, “aguadas” y sitios de importancia arqueológica) y su definición en los mapas de planificación y en campo, han permitido que las actividades de aprovechamiento (apertura de caminos y tala de árboles) no se realicen en éstas áreas. Un ejemplo conciso lo constituye un área de aproximadamente 65 ha (500 x 1300 m) delimitadas en campo por brechas, en donde se identificó una “aguada” y más de 60 montículos. Esto se ha respetado durante las operaciones de aprovechamiento del POA 2005. Estado: Cerrada Acción de seguimiento: No aplica No. de CAR: Condición 3 Con referencia a criterio: 2.2. Incumplimiento: Los recursos forestales no maderables de la UMF son aprovechados por terceras personas, de forma descontrolada y sin respetar los lineamientos de conducta de la ISDI. Acción correctiva: La ISDI deberá velar porque terceras personas, interesadas en el aprovechamiento de PFNM dentro de los límites de la concesión, firmen y cumplan un aval de aprovechamiento de PFNM. Este aval deberá consignar la información necesaria que garantice el cumplimiento de criterios técnicos de sustentabilidad económica y ecológica según el PGM; así como también el número de licencia de aprovechamiento correspondiente. Fecha límite para el cumplimiento de la acción correctiva: Primera auditoria anual. No conformidad: Menor Mayor Conclusiones de la auditoria: Durante el período correspondiente a la presente auditoría, la ISDI autorizó, por escrito, a un contratista externo (Coochicle) para que realizara el aprovechamiento del látex del Chicozapote (Manilkara zapota) dentro de los límites de la unidad de manejo. El aprovechamiento se hizo efectivo guardándose el respeto a las normas que la ISDI dictara en su momento al contratista y esto fue confirmado por algunos socios de la ISDI y por representantes del CONAP. El aprovechamiento se respalda legalmente con la licencia de colecta de vida silvestre emitida por el CONAP y con el aval de la autoridad nacional del chicle (CONACHI). Presumiblemente, estas acciones respaldan que la ISDI no deje de percibir los beneficios económicos que por ley le corresponden, y al mismo tiempo, el recurso no se ha visto afectado 24 en cuanto a su perpetuidad, tal como fue ratificado durante la evaluación de campo. Estado: Cerrada Acción de seguimiento: No aplica No. de CAR: Condición 4 Con referencia a criterio: 4.2. Incumplimiento: Los trabajadores de la ISDI no gozan No conformidad: Menor de los beneficios del Seguro Social de Guatemala (IGSS). Mayor Acción correctiva: La ISDI deberá aportar al seguro social de Guatemala, incluyendo en la nómina a trabajadores permanentes y temporales, socios y no socios de la ISDI. Fecha límite para el cumplimiento de la acción correctiva: Primera auditoria anual. Conclusiones de la auditoria: Según los registros del departamento contable, la ISDI no ha cumplido con las obligaciones ante el seguro social nacional en el caso del personal temporal y fijo, socio o no socio. La cuota patronal y laboral se dejó de cancelar debido al mal servicio que esta institución ha prestado a la Sociedad Civil. En cambio, la Sociedad Civil se hace cargo de cubrir el costo por un seguro de vida individual para los socios (inclusive aquéllos que han emigrado al extranjero). Para el caso de los otros trabajadores (fijos y temporales, no socios), la ISDI presenta la opción de cubrir los gastos médicos originados por cualquier accidente dentro de las horas de trabajo. El problema persiste sin embargo, al momento de una posible incapacidad o por vejez; ya que la ISDI aún no cuenta con algún mecanismo que sustituya el pago al seguro social en ese sentido. Estado: Abierta Acción de seguimiento: Se modificó la redacción de la condición 4: Condición 4: La ISDI deberá aportar al Seguro Social de Guatemala de acuerdo con lo que exigen las leyes al respecto, es decir, reportar bajo planilla a todo el personal contratado para actividades temporales o fijas que se relacionen con el manejo forestal y transformación de la madera (Criterio 4.2.). Plazo de cumplimiento: seis meses luego de la aprobación del informe de auditoría. No. de CAR: Condición 5 Con referencia a criterio: 4.2. Incumplimiento: El personal de campo de la ISDI no No conformidad: Menor utiliza equipo de seguridad. Mayor Acción correctiva: La ISDI deberá implementar normas estrictas que garanticen el uso de equipo de seguridad en actividades de aprovechamiento y aserrío. Fecha límite para el cumplimiento de la acción correctiva: Primera auditoria anual. Conclusiones de la auditoria: Al momento de la evaluación de campo de la presente auditoría, las actividades de los trabajadores no demandaban la utilización de equipo de seguridad. Sin embargo, a decir de los trabajadores, el equipo mayormente utilizado es el casco durante actividades de tumba. Por su parte, la ISDI no ha implementado ningún mecanismo que contribuya a fortalecer la cultura de la utilización de equipo de seguridad en las actividades de alto riesgo (campo y aserrío). Por consiguiente, a corto plazo, la Sociedad Civil deberá implementar una política respecto al caso, con el fin de concientizar a los trabajadores y hacerles ver la responsabilidad que el patrono y el trabajador adquieren al momento de que un accidente ocasione graves daños debido a la negligencia del trabajador. 25 Estado: Abierta Acción de seguimiento: Se modificó la redacción de la condición 5: Condición 5: La ISDI deberá implementar una política de seguridad laboral que incluya acciones específicas sobre la prevención de accidentes y la utilización del equipo de seguridad laboral acorde con la actividad que se realice (Criterio 4.2.). Plazo de cumplimiento: seis meses luego de la aprobación del informe de auditoría. No. de CAR: Condición 7 Con referencia a criterio: 5.1. Incumplimiento: La ISDI no cuenta con personal encargado de las operaciones administrativas contables de sus actividades forestales. Acción correctiva: La ISDI deberá contratar los servicios exclusivos de un contador debidamente registrado, que mantenga al día las operaciones administrativo contables relacionadas con el ingreso y egreso de recursos económicos de la Sociedad Civil; asimismo deberá registrar los libros contables, según lo requerido por la SAT, libros que deberán permanecer en la sede de la ISDI para consultas y monitoreo. Fecha límite para el cumplimiento de la acción correctiva: Primera auditoria anual. No conformidad: Menor Mayor Conclusiones de la auditoria: Recientemente, la ISDI contrató los servicios de un contador general de planta, cuya función será la de ordenar los documentos contables de la Sociedad Civil y procurar el pago puntual de los impuestos al fisco nacional, mantener los archivos al día, así como los libros contables tal como lo requiere la SAT. Durante el período de transición entre los dos contadores (el antiguo y el recién contratado), el registro de los libros y su actualización se hicieron efectivos. Sin embargo, la ISDI y su actual departamento contable, aún no poseen los libros de la Sociedad Civil en su sede central (Melchor de Mencos). Se planea cumplir con este requerimiento durante el mes de febrero. Mientras tanto, el departamento contable se ha fortalecido lo suficiente y la Sociedad Civil ha demostrado un interés creciente en cuanto al tema de la tributación como corresponde y la responsabilidad que se adquiere ante el Estado de Guatemala. Estado: Cerrada Acción de seguimiento: No aplica No. de CAR: Condición 8 Con referencia a criterio: 5.6. Incumplimiento: En determinados momentos, la intensidad de corta aplicada no garantiza la recuperación en el largo plazo de la masa boscosa. Acción correctiva: La ISDI deberá aplicar la intensidad de corta a los POA´s futuros, basado en cálculos que garanticen la recuperación a largo plazo del área basal y número de individuos, según ciclo de corta y crecimiento de las especies. Fecha límite para el cumplimiento de la acción correctiva: Primera auditoria anual. No conformidad: Menor Mayor Conclusiones de la auditoria: En la visita de auditoría y posteriormente a ésta, no se recibieron evidencias suficientes que permitan constatar el nivel de cumplimiento de la presente acción correctiva. Estado: Abierta Acción de seguimiento: Se modificó la redacción de la condición 8: Condición 8: La ISDI deberá demostrar que la intensidad de corta a aplicar en el POA 2005 y futuros, garantiza la recuperación a largo plazo del área basal y número de individuos, según ciclo de corta y crecimiento de las especies (Criterio 5.6). Plazo de 26 cumplimiento: seis meses luego de la aprobación del informe de auditoría. No. de CAR: Condición 13 Con referencia a criterio: 7.3. Incumplimiento: La ISDI no cuenta con una unidad administrativa formal que implemente correctamente el PGM. Acción correctiva: La ISDI deberá definir, formalmente, la unidad administrativa que implemente el PGM y asegure su correcta ejecución, valiéndose para ello de una estrategia de capacitación constante en lo referente al PGM dirigido a todos los trabajadores, socios y no socios de la ISDI. Fecha límite para el cumplimiento de la acción correctiva: Primera auditoria anual. No conformidad: Menor Mayor Conclusiones de la auditoria: A lo interno de la administración general de la ISDI, no existe definida una unidad administrativa encargada de la implementación del PGM o de impartir capacitaciones respecto a su correcta implementación. En términos generales, la ISDI ha optado por definir un responsable de las actividades de campo (técnico forestal), quien rinde cuentas a la regencia forestal y a la junta directiva. Por lo pronto, es suficiente, debido a que la experiencia de campo permite que las actividades de campo se desarrollen en concordancia con lo aprobado por CONAP en el PGM y por SW/FSC. Estado: Cerrada Acción de seguimiento: No aplica No. de CAR: Condición 14 Con referencia a criterio: 8.1. Incumplimiento: Dentro del informe anual de aprovechamiento forestal no se incluye información respecto a la regeneración natural y asistida en sitios perturbados. Acción correctiva: La ISDI deberá elaborar un informe anual del aprovechamiento forestal del año anterior como herramienta de planificación del siguiente POA. El informe también deberá incluir el estado de la regeneración natural y asistida de sitios perturbados. Fecha límite para el cumplimiento de la acción correctiva: Primera auditoria anual. No conformidad: Menor Mayor Conclusiones de la auditoria: El CONAP ha instituido que anualmente, el departamento técnico de la ISDI entregue un Informe Anual del Plan Operativo Anual (IAPOAF) del año anterior. En este documento se incluyen todos los aspectos relacionados a cómo se realizaron las actividades de aprovechamiento y control de actividades en general (de manejo y conservación). Presentar el informe se constituye en un requisito para que el CONAP apruebe el siguiente Plan Operativo Anual (POA) y con ello la licencia de aprovechamiento respectiva. El contenido del documento se considera válido como herramienta de monitoreo y planificación a futuro, la cual es utilizada por el CONAP y la Sociedad Civil en forma conjunta. Por otro lado, a pesar de que no se incluye información sobre el monitoreo de la regeneración natural y asistida, se propone cerrar la presente acción correctiva con el compromiso de que la ISDI incluya los resultados de estas evaluaciones en el plan general de monitoreo (éste requerimiento forma parte de la Condición 15 a solventarse en la siguiente auditoría anual). Estado: Cerrada Acción de seguimiento: No aplica No. de CAR: Condición 17 Con referencia a criterio: 8.3. 27 Incumplimiento: La ISDI no cuenta con un sistema No conformidad: Menor formal de cadena de custodia en implementación. Mayor Acción correctiva: La ISDI deberá utilizar un sistema de identificación de la madera certificada desde la bacadilla hasta el patio de aserrío. Al mismo tiempo, deberá incluir el código de certificación de la ISDI en las notas de envío, facturas y guías de transporte. Fecha límite para el cumplimiento de la acción correctiva: Primera auditoria anual. Conclusiones de la auditoria: El sistema de identificación de la madera no ha variado: el número del árbol se pierde al momento del troceo del fuste; se determina la volumetría de las trozas y se marcan con el sello de la sociedad civil, posteriormente son cargadas al camión a cuyo conductor se le extiende una guía de transporte y una nota de envío. Este flujo de trozas es registrado en forma electrónica. A la llegada al aserradero, el conductor reporta la carga al encargado, quien coteja el número de trozas y la volumetría y por último lo registra en los libros de ingresos de madera. Cuando se procesa esta madera, no se llevan registros en cada etapa; y tampoco se especifica el estatus de certificación en los documentos comerciales (facturas). No hay venta de productos bajo el estatus de certificación de la ISDI. La utilización de logos de SW y FSC se planificó para iniciarse en la venta de la madera del POA 2005 (aproximadamente en abril 2005) y la autorización correspondiente ya se está gestionando ante SW. Estado: Abierta Acción de seguimiento: Se modificó la redacción de la condición 17: Condición 17: La ISDI deberá diseñar un sistema de seguimiento y control de productos forestales desde su origen (bosque) hasta la “puerta del bosque” (lugar de venta de productos en aserradero). Este sistema deberá cumplir con los requisitos del FSC/SW y deberá ser divulgado a los trabajadores (Criterio 8.3). Plazo de cumplimiento: Seis meses después de la aprobación del informe de auditoría. Nuevas acciones correctivas emitidas como resultado de esta auditoria No se emitieron nuevas acciones correctivas en la presente auditoría. Observaciones de la auditoria (recomendaciones) Observación 01-04: La ISDI debería capacitarse en temas fiscales, valiéndose de los medios disponibles tales como: a) Solicitar a un contador local experimentado que desarrolle un taller respecto al tema; o b) Solicitar a la SAT (www.sat.gob.gt) que sea ésa institución quien desarrolle el taller, de preferencia en común acuerdo con otras unidades de manejo certificadas del área. Conclusión de la auditoria Con algunas excepciones como el tema del pago al seguro social (CAR 01-04), la ISDI ha demostrado su interés por mantener las actividades de manejo y conservación del área de manejo, según los P&C del FSC. De manera general, el análisis del nivel de cumplimiento de las condiciones sugiere que la ISDI ha demostrado un alto nivel de responsabilidad al resolver satisfactoriamente la mayoría de las debilidades encontradas en la reevaluación. Sin embargo, existen cuatro condiciones que no fueron debidamente cumplidas, por lo que se consideran abiertas. 28 Basado en lo anterior, el auditor recomienda mantener vigente la certificación forestal de Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil por un año más, siempre y cuando cumpla con las siguientes condiciones, seis meses después de que este informe sea aprobado: Condición 4: La ISDI deberá aportar al Seguro Social de Guatemala de acuerdo con lo que exigen las leyes al respecto, es decir, reportar bajo planilla a todo el personal contratado para actividades temporales o fijas que se relacionen con el manejo forestal y transformación de la madera (Criterio 4.2.). Condición 5: La ISDI deberá implementar una política de seguridad laboral que incluya acciones específicas sobre la prevención de accidentes y la utilización del equipo de seguridad laboral acorde con la actividad que se realice (Criterio 4.2.). Condición 8: La ISDI deberá demostrar que la intensidad de corta a aplicar en el POA 2005 y futuros, garantiza la recuperación a largo plazo del área basal y número de individuos, según ciclo de corta y crecimiento de las especies (Criterio 5.6). Condición 17: La ISDI deberá diseñar un sistema de seguimiento y control de productos forestales desde su origen (bosque) hasta la “puerta del bosque” (lugar de venta de productos en aserradero). Este sistema deberá cumplir con los requisitos del FSC/SW y deberá ser divulgado a los trabajadores (Criterio 8.3). 29 ANEXO I: Lista de sitios visitados Distrito o UMF Unidad de manejo “Río Chanchich” Comparti miento Plan Operativo Anual 2004 Plan Operativo Anual 2005 Campamen to “Paso Menchuga” Subcompart. Auditores Cuadrante A William Arreaga Cuadrante B Cuadrante D William Arreaga William Arreaga Sociedad Civil William Arreaga Descripción del sitio / Aspecto enfocado por la auditoria Sitios de tumba, árboles semilleros, vías de arrastre principales y secundarias, otros. Sitios de tumba, árboles semilleros, vías de arrastre principales y secundarias, otros. Sitios de tumba, árboles semilleros, vías de arrastre principales y secundarias, zona de conservación, otros. Instalaciones en general (nuevas y antiguas); reunión/taller con socios y trabajadores. Aserradero (Cadena de Custodia) y sede de la sociedad civil. Reporte de la Auditoría Annual 2005; Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil, SW-FM/COC-063 1 1.1 PROCESO DE AUDITORÍA Auditores y calificaciones William Estuardo Arreaga Gramajo: Guatemalteco; egresado de la Facultad de Agronomía de la Universidad de San Carlos de Guatemala y de la Escuela de Postgrado del Centro Agronómico Tropical de Investigación y Enseñanza. Ha desarrollado experiencia en el manejo de bosques naturales y plantaciones, así como en la evaluación de los procedimientos de seguimiento de madera certificada en planteles industriales. Actualmente funge como especialista forestal en procesos de certificación de manejo de bosques y cadenas de custodia en la Oficina Regional de SmartWood para Centroamérica y El Caribe. 1.2 Cronograma de auditoría Fecha 4 de abril 2006 Ubicación/sitios principales Unidad de manejo Río Chanchich 30 Actividades principales • Evaluación del manejo forestal practicado en el área de aprovechamiento 2006: manejo de regeneración, altura de tocones, árboles semilleros y remanentes; impacto por aprovechamiento, vías de arrastre, bacadillas, áreas de conservación. • Parcela Permanente de Muestreo en área de corta 1999. Se discutieron aspectos generales del muestreo, toma de datos y uso de la información para ajustar la planificación. • Consulta con socios, técnico y regente forestal. • Revisión de aspectos generales de auditoría y breve presentación de nuevos procedimientos de cadena de custodia del FSC (Estándar 40-004). 5 de abril 2006 Sede Sociedad Civil y • Revisión de evidencias documentales de aserradero, Melchor de Mencos acciones correctivas y constancias de pago de impuestos. • Evaluación de procedimientos de cadena de custodia y verificación de la existencia de remanentes de producción de años anteriores. • Consulta con socios a nivel de entrevista personal. Número total de personas día usadas en la auditoría: 02 = número de auditores que participaron 01 multiplicado por el número total de días dedicados a la auditoría 02 1.3 Metodología de muestreo En el año 2004, Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral, Sociedad Civil (ISDI) obtuvo la recertificación FSC, luego de demostrar que el manejo forestal implementado en la unidad de manejo “Río Chanchich” se realizaba en concordancia con los P&C del FSC. Como producto de la visita, SW redactó algunas condiciones que la ISDI debía cumplir en la presente auditoría (Segunda auditoría anual 2005 del segundo quinquenio de certificación) con el fin de mantener la certificación forestal. El cumplimiento de estas condiciones fue revisado durante la presente auditoría, así como también la continuación con el cumplimiento de los P&C del FSC, poniendo mayor énfasis en los Principios 4 (Relaciones Comunales y Derechos de los Trabajadores) y el Principio 5 (Beneficios del Bosque). Se decidió evaluar el desempeño de la Sociedad Civil en campo para verificar la continuación de las buenas prácticas de manejo forestal en la unidad de manejo. Para eso se seleccionó el área de aprovechamiento actual (año 2006), pues recién había finalizado el aprovechamiento del año en curso. Además se visitó la sede de la Sociedad Civil para obtener las evidencias documentales de algunas acciones correctivas y constancia de pagos. También se visitó el predio industrial para evaluar lo relacionado a los aspectos de cadena de custodia. 1.4 Proceso de consulta a stakeholders Se realizó una consulta telefónica con funcionarios del CONAP (Zona de Uso Múltiple y Departamento Forestal), con el fin de conocer su apreciación respecto al desempeño de la Sociedad Civil en el manejo técnico y administrativo del área. Los comentarios emitidos fueron tomados en cuenta para contrastar algunas evidencias de cumplimiento de acciones correctivas presentadas por la OMF. En total fueron entrevistados cuatro stakeholders externos (funcionarios de CONAP) y a ocho trabajadores de la Sociedad Civil (Ver Anexo II para más detalle). 1.5 Cambios a estándares Para la realización de la presente auditoría, así como para la realización de previas auditorías/evaluaciones se usó el Estándar Ínterin de SmartWood para la Evaluación del Manejo Forestal en la Selva Maya, versión Julio 2003. 31 2 CONCLUSIONES Y RESULTADOS DE LA AUDITORIA 2.1 Cambios en el manejo forestal efectuado por la OMF La ISDI presentó a consideración de CONAP la actualización del Plan General de Manejo, el cual incluye el Plan Operativo específico para los próximos años. La actualización del Plan de Manejo no ha sido aprobado oficialmente; sin embargo, no presenta cambios significativos respecto al manejo forestal que se ha venido implementando en la unidad de manejo Río Chanchich. 2.2 Temas destacados por los stakeholders Funcionarios del departamento de manejo forestal de CONAP y de la Zona de Uso Múltiple de la RBM indicaron que, en términos generales, la ISDI acata las recomendaciones técnicas emitidas por ese departamento, especialmente en lo relacionado al ajuste de los criterios técnicos que definen la intensidad de corta y el respeto que se demuestra en campo cuando éstos son aplicados. Por otro lado, los entrevistados concuerdan en que las prácticas de aprovechamiento resultaron en impactos mínimos sobre el suelo y flora remanente. El único aspecto que CONAP considera que debe mejorarse, es la estimación de las alturas comerciales durante el censo, pues esto podría resultar en estimaciones erróneas del volumen por individuo y con ello en variaciones significativas del pago de impuestos forestales y del volumen comercial autorizado. Asimismo, se considera como fortaleza que la ISDI haya finalizado la etapa de transporte de trozas al aserradero en un tiempo mínimo, pues se disminuyen los impactos asociados. 2.3 Cumplimiento de acciones correctivas pertinentes En la siguiente sección se describen las actividades del titular del certificado para atender a cada acción correctiva pertinente, emitida durante evaluaciones previas. Para cada CAR se presenta una conclusión, junto con una descripción de su estado actual, usando las siguientes categorías. Los incumplimientos de CAR´s serán actualizados de menor a mayor importancia y se dará hasta tres meses de plazo para su cumplimiento o se deberá afrontar la suspensión o terminación de la certificación de SmartWood. La siguiente clasificación se usa para indicar el estado de las CAR´s: Categorías de estado de CAR Cerrada Abierta Explicación La operación certificada ha cumplido debidamente la CAR y ha dado solución a la no conformidad. La operación certificada no ha cumplido la CAR; la no conformidad sigue existiendo. La CAR se convierte en una CAR mayor, con un plazo máximo de cumplimiento de tres meses. 32 No. de CAR: Condición 6 No conformidad: Mayor Menor Con referencia a indicador: 4.4.1. Incumplimiento: Solicitud de acción correctiva: La ISDI, dentro de su sistema integral de monitoreo, deberá elaborar una metodología para la evaluación del impacto socioeconómico de las actividades de manejo forestal; y al mismo tiempo, incorporar los resultados de su aplicación dentro de la planificación anual del manejo. Plazo para el cumplimiento: Segunda auditoría anual. Hallazgos de la auditoría: Se presentaron los resultados de un estudio socioeconómico como forma de demostrar los avances de los socios a partir de 1998, año en el que se iniciaron los aprovechamientos forestales bajo la figura de concesión otorgada por CONAP. Los resultados hacen mención somera del nivel de vida que se ha alcanzado en términos de vivienda, ingresos, nivel académico, organización comunitaria y adquisición de bienes. Se identifican algunas debilidades reiterantes del proceso, tales como la falta de apego al reglamento y aplicación de sanciones, falta de proyectos productivos como iniciativa propia y como parte del plan de inversiones aprobado. La Sociedad Civil consideró que el análisis de estas fortalezas y debilidades de orden socioeconómico de la organización se constituyen en una primera aproximación de la medición de los impactos, pero de igual forma se consideró necesario que a partir de estos resultados se debían determinar algunos indicadores útiles para medir el progreso obtenido y utilizar la información para implementar mejoras. En ese sentido, tanto la determinación de indicadores de impactos (no solo de orden socioeconómico sino también de orden ambiental y silvicultural) como la definición de un mecanismo práctico para su medición continua, fueron presentados al CONAP en la nueva versión del Plan General de Manejo de la unidad de manejo “Río Chanchich”. Estado: Cerrada. Acción de seguimiento: Ninguna. No. de CAR: Condición 9 No conformidad: Mayor Menor Con referencia a indicador: 5.6.1. Incumplimiento: Solicitud de acción correctiva: La ISDI deberá demostrar fehacientemente su capacidad para aserrar las trozas provenientes del POA del año en curso, mediante estudios de prefactibilidad económica y de mercado del total proyectado de individuos a tumbar. Plazo para el cumplimiento: Segunda auditoría anual. Hallazgos de la auditoría: Durante la reevaluación practicada en febrero 2004 se encontró en el aserradero una cantidad inusual de madera sin procesar, lo cual implicaba que la calidad de la madera disminuiría por permanecer a la intemperie. En ese momento el nivel de mercadeo de la organización se encontraba en desarrollo y aparentemente esa era la razón por la cual hubo acumulación de madera de dos áreas de aprovechamiento consecutivas. La revisión de los informes de fiscalización que de oficio realiza el Instituto Nacional de Bosques a los aserraderos, denota que la totalidad de ese lote de madera y del lote proveniente del área de aprovechamiento siguiente fue procesada y vendida dentro de un mismo año. Durante las últimas dos auditorías realizadas a la Sociedad Civil no se ha observado remanentes de la producción en el plantel industrial, lo cual pone de manifiesto el avance de la organización en cuanto a su capacidad de comercialización. Estado: Cerrada. Acción de seguimiento: Ninguna. No. de CAR: Condición 10 Con referencia a indicador: 5.6.3. 33 No conformidad: Mayor Menor Incumplimiento: Solicitud de acción correctiva: La ISDI deberá realizar un muestreo diagnóstico u otro similar, que permita seleccionar áreas prioritarias para el tratamiento silvícola, la necesidad y urgencia del tratamiento y el tipo de tratamiento requerido. Plazo para el cumplimiento: Segunda auditoría anual. Hallazgos de la auditoría: No se presentaron las evidencias del caso. Estado: Abierta. Solicitud de acción correctiva: CAR MAYOR 10-03: La ISDI deberá realizar un muestreo diagnóstico u otro similar, que permita seleccionar áreas prioritarias para el tratamiento silvícola, la necesidad y urgencia del tratamiento y el tipo de tratamiento requerido. Plazo de cumplimiento: Seis meses después de la aprobación del informe de auditoría (9 de diciembre 2006). No. de CAR: Condición 11 No conformidad: Mayor Menor Con referencia a indicador: 6.2.1. Incumplimiento: Solicitud de acción correctiva: La ISDI, dentro de su plan integral de capacitaciones, deberá incluir la formación de los socios respecto a información y protección de especies raras, amenazadas y en peligro de extinción. Plazo para el cumplimiento: Segunda auditoría anual. Hallazgos de la auditoría: En octubre pasado, la mayoría de socios de ISDI (junto a miembros de otras Sociedades Civiles locales) asistieron a un taller organizado por ellos y por el CONAP en el cual se trató a fondo el tema del Convenio CITES y la Lista Roja nacional. Como evidencia, la ISDI presentó los documentos utilizados para la capacitación y un cuestionario que se utilizó para medir el nivel de entendimiento del tema al final del evento. Durante la visita de campo, los socios entrevistados mostraron conocimiento del tema. Estado: Cerrada. Acción de seguimiento: Ninguna. No. de CAR: Condición 12 No conformidad: Mayor Menor Con referencia a indicador: 6.3.3. Incumplimiento: Solicitud de acción correctiva: La ISDI, dentro de su plan integral de capacitaciones, deberá incluir el entrenamiento constante de sus miembros en prevención y control de incendios forestales, y como producto de esta capacitación, conformar una comisión de trabajo encargada de delegar responsabilidades sobre el tema. La ISDI también deberá obtener el equipo mínimo necesario para la prevención y combate de incendios forestales. Plazo para el cumplimiento: Segunda auditoría anual. Hallazgos de la auditoría: La Sociedad Civil formó una comisión específica de control y vigilancia, la cual fue aprobada por la Asamblea General de Socios. La comisión quedó conformada por seis socios activos a los cuales se les asignó una identificación (carné) avalada por CONAP. Como documento de apoyo a las tareas que realizarían, el técnico forestal, junto a la Junta Directiva de la Sociedad Civil elaboraron una estrategia formal en la cual se desarrollan los temas siguientes: a) Organización, b) Coordinación institucional, c) Coordinación comunitaria y otros adjudicatarios, d) Capacitación, e) Operaciones (roles según sitios prioritarios), 34 f) Patrullajes: rutas, logística y equipo necesario, g) Análisis de riesgos, h) Cronograma de ejecución de tareas. En la visita de campo se constató que la Sociedad Civil se encuentra preparada con el equipo necesario para el control de incendios; sin embargo, las mayores tareas se enfocan hacia la prevención de este tipo de siniestros. Estado: Cerrada. Acción de seguimiento: Ninguna. No. de CAR: Condición 15 No conformidad: Mayor Menor Con referencia a indicador: 8.2.1. Incumplimiento: Solicitud de acción correctiva: La ISDI deberá implementar anualmente un sistema de monitoreo y evaluación integral (aspectos silviculturales, ambientales y socioeconómicos), reportando los resultados en un informe técnico, que servirá de base para la planificación en áreas de corta posteriores. Plazo para el cumplimiento: Segunda auditoría anual. Hallazgos de la auditoría: Dentro de la actualización del Plan General de Manejo, la Sociedad Civil definió un listado práctico de indicadores del impacto socioeconómicos y la forma en que se medirán. Por otro lado, el CONAP solicita a la ISDI el realizar el monitoreo de impactos ambientales según una metodología prediseñada y como requisito para autorizar el siguiente aprovechamiento forestal. Los resultados (incluyendo una sección dedicada a aspectos socioeconómicos) se presentan al CONAP en un informe anual. Al momento se han realizado dos mediciones continuas (año 2004 y año 2005) y los resultados han sido utilizados para afinar los criterios técnicos del manejo. La mayoría de impactos a medir fueron incluidos en el Estudio de Impacto Ambiental, y por lo tanto tomados en cuenta en el monitoreo ambiental. Respecto al monitoreo silvicultural, la ISDI firmó un convenio de cooperación a inicios del 2006 con la Fundación Naturaleza para la Vida (NPV) para la remedición de las 18 parcelas permanentes de muestreo (PPM) ubicadas en la unidad de manejo; y para la medición anual por parte de ISDI a partir del 2007. Justo durante la visita de campo de la presente auditoría, NPV se encontraba en la fase final de medición por lo que los resultados aún no se habían tabulado y analizado. La auditoría de campo incluyó la visita a una PPM. Estado: Cerrada. Acción de seguimiento: Ninguna. No. de CAR: Condición 16 No conformidad: Mayor Menor Con referencia a indicador: 8.2.1., 8.2.2. Incumplimiento: Solicitud de acción correctiva: La ISDI, dentro de su programa de monitoreo integral, deberá implementar un programa de medición permanente de las PPM instaladas en el área de manejo, de preferencia en común acuerdo con el resto de unidades de manejo en donde existan parcelas de este tipo. Plazo para el cumplimiento: Segunda auditoría anual. Hallazgos de la auditoría: Ver hallazgos relacionados de la Condición 15. Estado: Cerrada. 35 Acción de seguimiento: Ninguna. 2.4 Nuevas acciones correctivas emitidas como resultado de esta auditoría No. de CAR: 01-05 No conformidad: Mayor Menor Con referencia a criterio: CoC 1.1. Incumplimiento: La empresa deberá actualizar sus procedimientos de CoC respecto a las nuevas regulaciones de SW/FSC. Solicitud de acción correctiva: La ISDI deberá ajustar su Sistema Documentado de Control de Cadena de custodia según las nuevas regulaciones del FSC (Política FSC CoC STD-40-004) y asegurándose que los procedimientos sean planteados de acuerdo al certificado exclusivo de la Sociedad Civil, es decir incluyendo únicamente los procedimientos a utilizar para el manipuleo de la materia prima proveniente de la unidad de manejo Río Chanchich. Plazo para el cumplimiento: Siguiente auditoría anual. No. de CAR: 02-05 Con referencia a criterio: CoC 1.4. No conformidad: Mayor Menor Incumplimiento: La empresa no ha proporcionado capacitación a su personal acera del manipuleo y representación de productos certificados. Solicitud de acción correctiva: La ISDI deberá brindar capacitación al personal clave de su sistema de cadena de custodia acerca del manipuleo y representación de productos certificados. Las capacitaciones proporcionadas deberán basarse en el Sistema Documentado de Cadena de Custodia elaborado por la empresa y los resultados deberán ser documentados a fin de asegurarse que los temas fueron entendidos para aplicarlos correctamente en el aserradero. Plazo para el cumplimiento: Siguiente auditoría anual. 2.5 Observaciones de la auditoria Las observaciones son acciones voluntarias sugeridas por el auditor, pero que no son obligatorias y por consiguiente, no tienen plazo de cumplimiento. Sin embargo, los auditores de SW reconocerán los esfuerzos de la empresa en el cumplimiento de las mismas. Las observaciones son emitidas para apoyar el proceso de la OMF hacia el buen manejo forestal. Observación Referencia No se redactaron observaciones. 2.6 Conclusión de la auditoría La Sociedad Civil Impulsores Suchitecos de Desarrollo Integral (ISDI) ha demostrado un alto nivel de responsabilidad al resolver satisfactoriamente la mayoría de las condiciones aplicables para la segunda auditoría anual (año 2005) del segundo período de certificación. Sin embargo, dado a que no se recibieron evidencias del cumplimiento de la Condición 10, ésta asciende a CAR MAYOR 10-03 según la redacción siguiente: No. de CAR: 10-03 No conformidad: Mayor Menor Con referencia a indicador: 5.6.3 Incumplimiento: No se ha determinado la urgencia de la aplicación de tratamientos silviculturales a través de estudios de campo. Solicitud de acción correctiva: La ISDI deberá realizar un muestreo diagnóstico u otro similar, que permita seleccionar áreas prioritarias para el tratamiento silvícola, la necesidad y urgencia del tratamiento y el tipo de tratamiento requerido. 36 Plazo para el cumplimiento: Seis meses después de la aprobación del informe de auditoría (9 de diciembre 2006). En términos del seguimiento y control de la madera certificada dentro del aserradero de la ISDI, los procedimientos propuestos aunque todavía no han sido probados, se consideran suficientes para cumplir con el objetivo. A este respecto, SW concluye que previo a su implementación, es necesario que el personal del aserradero sea capacitado sobre el tema utilizando los procedimientos mencionados (CAR 02-05). Basado en lo anterior, SW determina que la ISDI podrá continuar certificada por un año más siempre y cuando se cumpla en el plazo establecido, con las acciones correctivas mencionadas (CAR MAYOR 10-03, CAR 01-05 y CAR 02-05) y continúe implementando prácticas de manejo y aprovechamiento de sus bosques según lo establecen los Principios y Criterios del FSC. 37 ANEXO I: Lista de sitios visitados Distrito o UMF Comparti miento Subcompar timiento Auditores Oficinas administrativas W.Arreaga Aserradero de la sociedad civil W.Arreaga Cuadrante A Plan Operativo Anual 2006 Unidad manejo Chanchich” de “Río Plan Operativo Anual 1999 Campamento “Paso Menchuga” William Arreaga Cuadrante C Cuadrante D Descripción del sitio / Aspecto enfocado por la auditoría Planificación general de la auditoría. Revisión de evidencias documentales que amparan el cumplimiento de las condiciones vigentes, y entrevista con socios. Evaluación de los procedimientos de cadena de custodia; sin embargo, dado que no se encontraba en operación el aserrado, no pudo evaluarse a fondo los controles de la madera certificada. Sitios de tumba, árboles semilleros, vías de arrastre principales y secundarias, bacadilla, otros. Impactos de aprovechamiento, manejo de regeneración natural, vías de arrastre, ubicación y distribución de árboles semilleros y actualización de mapas. William Arreaga Parcela Permanente de Muestreo William Arreaga Instalaciones en general (nuevas y antiguas).