SICADI DIRECCION DE INGRESOS 1 Objetivo. Revisar, verificar y

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SICADI
Título de:
DIRECCION DE INGRESOS
CONTROL
Y LEGALIDAD
Página:
Formato de instructivo de trabajo:
1 de 8
Fecha:
20 junio 2014
CODIGO:
REVISIÓN:
IDI-6.2-02
06
Control y medición del objetivo # 2
1 Objetivo. Revisar, verificar y corregir los documentos y requisitos completos de cada trámite
de control vehicular, licencias de conducir, registro vehicular, padrón fiscal y créditos fiscales.
2 Alcance. La cobertura de este instructivo de trabajo es para las 13 oficinas de Recaudación,
distribuidas en los 5 Municipios del Estado de Baja California.
3 Responsabilidad. Los Recaudadores de Rentas del Estado y los encargados de las áreas
de control y legalidad, tienen a su cargo revisar y validar la documentación y requisitos de
cada uno de los trámites realizados.
4 Instrucciones para control y legalidad de la documentación y requisitos:
4.1
Fase inicial:
4.1.1 Los expedientes completos de cada semana anterior, se deben entregar cada martes a
los responsables de las Recaudaciones Auxiliares e Integrales, quienes los turnaran a las
áreas de control y legalidad, como sigue:
A) En Mexicali: 1) auxiliar Mexicali incluido el banco, 2) oficina de Cobro González Ortega, 3)
volantas, 4) unidades móviles, 5) agencias de autos, 6) CANACO, 7) UCAN, 8) San Felipe, 9)
Gpe Victoria y 10) Cd Morelos.
B) En Vía rápida: 1) auxiliar Vía rápida incluido el banco, 2) M Matamoros, 3) volantas, 4)
unidades móviles, 5) agencias de autos, 6) CANACO.
C) En Ensenada: 1) auxiliar Ensenada incluido el banco, 2) volantas, 3) agencias de autos y
4) San Quintín.
D) Tecate y
E) Rosarito.
Donde se hace la revisión de los conceptos, requisitos, digitalización y aplicación de acuerdo
con el proceso certificado y establecido en el SICADI, en relación a la metodología requerida
para cada uno de los 17 servicios.
4.1.2 Los documentos de cada expediente que se mencionan en el punto 4.1.1, son la copia al
carbón de las tarjetas de circulación, o bien original del recibo de pago de la tarjetas o copia
fotostática de las tarjetas originales que entreguen los usuarios, las copias demandadas por
Mexicali Baja California
SICADI
Título de:
CONTROL
Y LEGALIDAD
Página:
2 de 8
Fecha:
20 junio 2014
CODIGO:
REVISIÓN:
IDI-6.2-02
06
los requisitos de ley, que integran todos los legajos de los trámites efectuados, en todas las
cajas que se abrieron durante la semana anterior a cada martes, día designado para la
entrega recepción de legajos por el área de control y legalidad.
4.1.3 Entrega de Expedientes de Control Vehicular:
• Copia al carbón de las tarjetas de circulación, en caso de robo o extravío reporte del
Ministerio Público o el formato de extravío de documentos firmado y debidamente llenado.
• Anexo los requisitos establecidos 1) por la ley que regula los servicios de control vehicular y
2) por la ley de ingresos, ambas del Estado de Baja California, y 3) los requisitos y formatos
firmados y debidamente llenados del SICADI,
• Las tarjetas deberán ser enviadas sin las orillas perforadas y en el orden consecutivo de
folios, por caja y día de operación, anexando las tarjetas canceladas, reimpresas y
desfasadas y
• Reporte de control de trámites diarios (firmado por el cajero y supervisor de la oficina) de
cada caja que se opere.
4.1.4 Se verifica que cada uno de los procesos presenten la documentación señalada en los
requisitos establecidos en cada uno de ellos.
4.1.5 Control y Legalidad (CyL) opera en 20 áreas de la siguiente manera:
Municipio Recaudación
Procesos
Área de C y L que revisa
Mexicali
Auxiliar Mexicali
1) Licencias
CyL 1 Auxiliar Mexicali
2) Registro vehicular
San Felipe
Gpe. Victoria
Ciudad Morelos
Tijuana
Auxiliar Vía Rápida
Mariano M
Ensenada
Auxiliar Ensenada
San Quintín
Tecate
Tecate
3) Licencias
5) Licencias
7) Licencias
9) Licencias
11) Licencias
CyL 2 Vía rápida
CyL 2 Vía rápida
CyL 2 Vía rápida
CyL 2 Vía rápida
13) Licencias
15) Licencias
CyL 3 Auxiliar Ensenada
17) Licencias
CyL 2 Vía rápida
CyL 2 Vía rápida
SICADI
Título de:
Rosarito
CONTROL
Y LEGALIDAD
Rosarito
Número
A)
B)
C)
Página:
3 de 8
Fecha:
20 junio 2014
19) Licencias
CODIGO:
REVISIÓN:
IDI-6.2-02
06
CyL 2 Vía rápida
CyL 2 Vía rápida
Área de C y L
Subrecaudación auxiliar en Mexicali
Subrecaudación auxiliar Vía rápida en Tijuana
Subrecaudación auxiliar en Ensenada
4.1.6 En caso de que se requiera alguna acción correctiva, como es la de pedir al usuario que
regrese a completar su trámite, se envían las no conformidades al Recaudador de cada una
de las oficinas mencionadas, para que en cada caso, se proceda a la elaboración de la
notificación correspondiente, a fin de que el usuario se presente, de nueva cuenta en la oficina
de Recaudación a completar el trámite. Por lo tanto el usuario está citado o pendiente de citar.
4.1.7 Una vez terminada la revisión de control y legalidad, se deberá utilizar el formato
“Producto No Conforme por Usuario” (FDI-8.3.01), en caso de no poderse corregir de
inmediato las no conformidades halladas, deben registrarse en el formato “Reporte semanal
de producto No Conforme” (FDI-8.3-02).
4.1.8 Cuando la corrección al proceso no puede ser realizada de manera inmediata, los
documentos con error son colocados en una charola identificada para tal efecto como
PRODUCTO NO CONFORME a efectos de analizar el error e identificar la causa raíz y proceder a
la generación de la accion correctiva correspondiente.
4.2
Fase de análisis:
4.2.1 Ya sea en las áreas de proceso (piso) o en la fase de revisión (control y legalidad) se
debe identificar el tipo de no conformidad, determinando si es propia (dirección de ingresos) o
de otra área interna del mismo gobierno del estado.
4.2.2 Si la no conformidad corresponde a otra área interna de gobierno, se debe notificar por
escrito (correo u oficio) dándole seguimiento de manera periódica, de acuerdo a lo establecido
en la acción correctiva que en su momento se genere.
4.2.3 Si por el contrario es una no conformidad propia, (dirección de ingresos) debemos
analizar, si no se trata de producto no conforme, hay que tomar las acciones necesarios e
inmediatas para corregir y si es producto no conforme, debemos investigar por que razón,
determinar si se requiere análisis de causa raíz, registrar y hacer una solicitud de acción
correctiva.
4.2.4 Una vez revisados los documentos de los trámites, los que requieren de citar al usuario
como se indica en el punto 4.1.4, el plazo establecido es de 7 días hábiles, en caso de no
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20 junio 2014
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presentarse el interesado, se dará seguimiento a través del procedimiento administrativo de
ejecución.
4.2.5 Cuando el trámite sujeto a revisión se encuentra concluido en todas sus etapas, el
responsable de control y legalidad, procede a colocar el sello “Control y Legalidad PNC /
solventado “en dicho documento, y el trámite es archivado.
4.3
Fase de revisión:
4.3.1 Los trámites son revisados cuidadosamente, documento por documento, en el área de
Control y Legalidad, considerando los conceptos de:
I.
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)
LICENCIA DE CONDUCIR
Identificación del contribuyente
Registro erróneo de datos
Falta de comprobantes
Exámenes teórico, práctico, medico y antidoping
Firma de tutor en carta responsiva
Expediente y recibo de pago en legajo de trámites
Reporte de extravío del M P
Autorización de licencia definitiva con documentación para provisional
Vigencia de la FM3
Constancia de no adeudo municipal
Acta de nacimiento del usuario
Digitalización de documentos
Constancia de no antecedentes penales
Cuando sea el caso carta de familiar o poder notaria
II. CONTROL VEHICULAR
1. LICENCIA DE CONDUCIR
a) que este vigente
b) que el nombre y domicilio corresponda a la documentación presentada
2. FACTURA:
a) la vigencia y folios.
b) comparar serie.
c) nombre, domicilio.
d) fecha de facturación.
e) descripción del vehículo.
d) nombre del vendedor.
3. PEDIMENTO DE IMPORTACION
a) la descripción del vehículo
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20 junio 2014
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b) comparar serie.
c) el importador debe de ser el mismo que factura
d) clave del pedimento de importación (A1, C2, R1, VU)
e) destino /origen (región fronteriza, interior del país)
f) certificación de la aduana (sello de registro).
4. HOJA ELECTRONICA
a) folio
b) nombre del comerciante
c) nombre del comprador
d) datos del vehículo iguales a los de la factura.
5. CONTROL ADUANA
a) comparar que los datos concuerden con los del vehículo
b) que el importador sea el mismo.
6. HOJA DE VERIFICACION FISICA DE SERIE
a) comprobar que la serie sea la misma de los documentos
b) firma del verificador
c) firma del usuario
d) revisar en carfax o vinassis serie en caso de duda
III. PADRON FISCAL
1. FORMATO DE EMPADRONAMIENTO.
a) fecha vigente
b) correcto llenado, según tipo de tramite
c) RFC, nombre, domicilio, firma autógrafa
d) cotejar datos del llenado con la documentación
2. IDENTIFICACION OFICIAL.
a) nombre, domicilio
b) cotejo de firma identificación / formato
3. CONSTANCIA, SELLO DIGITAL, RFC (CEDULA).
a) nombre, domicilio, RFC, obligaciones fiscales
b) status
4. COMPROBANTE DE DOMICILIO.
a) nombre, domicilio
b) vigente
5. ACTA CONSTITUTIVA, PODER NOTARIAL
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a) Nombre del representante legal
b) facultades del representante legal
c) nombre, razón social
6. DARIO WEB
a) nombre, domicilio, RFC, obligaciones
b) status
c) movimientos al RFC
7. FORMATO UNICO (IF-02)
a) fecha vigente
b) correcto llenado, según tipo de tramite
c) RFC, nombre, domicilio, firma autógrafa
IV. VERIFICACION FISCAL
1. REQUERIMIENTOS POR DERECHOS Y TENENCIA
a) Fecha y hora del requerimiento
b) Nombre o razón social del propietario
b) Domicilio del propietario
c) Periodo que adeuda
d) Marca, Línea y modelo del vehiculo
e) Serie completa de 17 dígitos
f) Números de credenciales de los verificadores
g) Vigencia de las identificaciones de los verificadores
h) nombre del conductor
I) Identificación del Conductor y número de la misma
j) firma del conductor en el documento
k) firma de los verificadores
2. REQUERIMIENTOS POR NO ESTAR REGISTRADO EN EL PADRON VEHICULAR
a) Incisos a) al k) del Punto I.
b) comparar serie del pedimento contra la del vehiculo.
c) clave del pedimento de importación (A1, C2, R1, VU)
d) destino /origen (región fronteriza, interior del país)
e) certificación de la aduana (sello de registro).
f) verificar que no sea falso o apócrifo
3. INICIO DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO EN MATERIA ADUANERA
Verificador que todos los datos asentados en las actas así como en el formato del inventario
sean los correctos, como son:
a) fecha y hora del acta de inicio
b) hora de la verificación del vehiculo
c) nombre del conductor y tripulantes completos
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CONTROL
Y LEGALIDAD
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20 junio 2014
CODIGO:
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d) marca, línea, modelo y serie del vehiculo
d) plasmar los datos de la identificación del personal verificador
e) la vigencia de los gafetes
f) nombre y datos de identificación del documento con que se identifico el conductor
g) nombre y datos de la identificación del personal verificador
h) anexar copia de todos y cada uno de los documentos tanto del conductor y sus
acompañantes así como del personal verificador
i) firma del acta de las personas que intervienen en el acta
j) plasmar en caso de negativa por parte del conductor a firmar y recibir el acta, plasmar en el
cierre del acta la justificación de que publicara por estrados.
V. CREDITOS FISCALES
1. AUTORIZACION DE PAGO A PLAZOS
a) Que estén correctos los conceptos e importes a autorizar
b) Corroborar que los datos que provienen de Padrón Fiscal, como son nombre y domicilio
estén actualizados.
c) Cotejar las copias de las actas constitutivas, poderes e identificaciones con las originales
presentadas por el contribuyente.
d) Revisar que en caso de proceder se presente la garantía del interés fiscal.
2. PAE / PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE EJECUCION:
a) Que el documento emitido corresponda a la siguiente etapa del procedimiento
b) Corroborar que el documento se encuentre correctamente motivado y fundamentado.
c) Corroborar que sea entregado como máximo un día posterior a que se emitió al Notificador
Ejecutor
d) Verificar que la captura del resultado de la diligencia sea capturada en el sistema en tiempo
por el personal administrativo.
4.3.2 Sistemas de Información que se consultan:
CONTROL VEHICULAR
SIELC
SICV
CAJAS
VINASSIS
CARFAX
PORTAL DE GOBIERNO DEL ESTADO DE BAJA CALIFORNIA
SOIA.
PADRON FISCAL Y CONTROL DE OBLIGACIONES:
PADRON FISCAL
VENTANILLA UNICA
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Título de:
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Y LEGALIDAD
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20 junio 2014
8 de 8
CODIGO:
REVISIÓN:
IDI-6.2-02
06
CAJAS
CONTROL DE OBLIGACIONES
DARIO WEB
CREDITOS FISCALES
RECIBOS VARIOS
PIPCA
SINVP
PORTAL DE GOBIERNO DEL ESTADO DE BAJA CALIFORNIA
VERIFICACION FISCAL VEHICULAR
SICV
SIELC
CREDITOS FISCALES
PEC / PADRON ESTATAL DE CONTRIBUYENTES
RPPC / REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD Y DEL COMERCIO
RCE / REGISTRO CIVIL DEL ESTADO
SICV / SISTEMA INTEGRAL DE CONTROL VEHICULAR
SIELC / SISTEMA INTEGRAL DE EMISION DE LICENCIAS PARA CONDUCIR
4.4.1 Para las cancelaciones de recibos. En caso de que se requiera de la
cancelación de recibos de pago de ventanilla, de licencias de conducir, de tarjetas de
circulación y de láminas, se deberá de utilizar el sello de cancelación de documentos con la
siguiente información.
4.4.1.1 Dimensión del sello 8.5 cm de ancho y 4.8 cm de alto,
4.4.1.2 La palabra “CANCELADO” debe medir 7.5 cm de ancho y 0.7 cm de alto,
4.4.1.3 Nombre completo de la persona que cancela el documento (cajero),
4.4.1.4 Firma de la persona que realizo la cancelación del documento (cajero),
4.4.1.5 Nombre de la persona que autoriza la cancelación del documento y
4.4.1.6 Firma de la persona que autoriza la cancelación del documento.
NOTA: Se debe anotar el nombre completo de las personas, por ningún motivo utilizar
abreviaturas
CANCELADO
Fecha:
Motivo:
Nombre de quien cancela:
Firma de quien cancela:
Nombre de quien autoriza:
Firma de quien autoriza:
Escala natural. Medidas de 8.5 x 4.8 cm.

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