PC-Ma02 Manual de supervision e interventoria de contratos

Transcripción

PROCESO DE GESTIÓN DE COMPRAS Y CONTRATACIÒN
MANUAL DE SUPERVISIÓN E INTERVENTORIA DE
CONTRATOS
CODIGO: PC-Ma02
VERSIÓN: 01
FECHA APROBACIÓN:
2015 / 09 / 24
SENADO DE LA REPÚBLICA
MANUAL
MANUAL SUPERVISIÓN E INTERVENTORIA DE
CONTRATOS
PC-Ma02
SISTEMA GESTIÓN DE CALIDAD
ELABORÓ
REVISÓ
APROBÓ
Nombre: J. Saldarriaga, O. Olmedo. L.
Piñeros, A. Mesa
Nombre: ASTRID SALAMANCA RAHIN
Nombre:
Cargo: Contratistas DGA
Cargo: DIRECTORA GENERAL
No. Acta y Fecha: 037 del 24 de septiembre de 2015
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GRUPO EVALUADOR SGC
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MANUAL DE SUPERVISIÓN E INTERVENTORIA
CODIGO: PC-Ma02
VERSIÓN: 01
FECHA APROBACIÓN:
2015 / 09 / 24
TABLA DE CONTENIDO
1.
OBJETIVO .......................................................................................................................... 3
2.
ALCANCE .......................................................................................................................... 3
3.
TERMINOS Y DEFINICIONES............................................................................................ 3
4.
CONDICIONES GENERALES ............................................................................................ 3
5.
DESARROLLO DE CONTENIDO ....................................................................................... 4
5.1
OBJETIVOS DE LA SUPERVISION E INTERVENTORIA DE CONTRATOS................. 4
5.2 PRINCIPIOS APLICABLES A LAS ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN E
INTERVENTORÍA ...................................................................................................................... 5
5.3
NORMATIVIDAD APLICABLE........................................................................................ 6
5.4
DESIGNACIÓN DEL SUPERVISOR ............................................................................... 6
5.5
VINCULACIÓN DEL INTERVENTOR ............................................................................. 7
5.6
OBLIGACIONES DE LOS SUPERVISORES E INTERVENTORES. .............................. 7
5.6.1
OBLIGACIONES GENERALES................................................................................... 7
5.6.2
OBLIGACIONES POSTERIORES A LA LEGALIZACIÓN DEL CONTRATO. ............ 8
5.6.3
OBLIGACIONES DURANTE LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO. .............................. 8
5.6.4
OBLIGACIONES A LA FINALIZACIÓN DEL CONTRATO. ........................................ 9
5.7
RESPONSABILIDAD DE LOS SUPERVISORES E INTERVENTORES ...................... 10
5.8
PROHIBICIONES A LOS INTERVENTORES O SUPERVISORES .............................. 11
5.9
PROCEDIMIENTO ANTE RECLAMOS DEL CONTRATISTA ...................................... 11
6.
ANEXOS ........................................................................................................................... 12
7.
FORMATOS...................................................................................................................... 12
8.
DOCUMENTOS RELACIONADOS .................................................................................. 12
9.
CONTROL DE CAMBIOS ................................................................................................. 12
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OBJETIVO
Fijar los parámetros necesarios para el desarrollo de las supervisiones o interventorías
que se debe ejercer sobre los distintos contratos suscritos por el Senado de la
República, en el marco que para ello indica el Régimen de Contratación Estatal.
2.
ALCANCE
Este manual deberá ser aplicado por aquellos funcionarios y contratistas, que sean
designados para el ejercicio de supervisiones o vinculados para adelantar
interventorías, sobre los distintos contratos que suscriba el Senado de la República.
3.
TERMINOS Y DEFINICIONES
Supervisión – Interventoría: Son procesos de seguimiento y control que se deben
ejercer sobre una relación contractual y que tiene como propósito verificar, exigir y velar
por el cumplimiento de lo pactado. Para lo anterior, se requiere monitorear, ejercer
control, seguimiento, evaluación y aprobación, desde el punto de vista técnico,
administrativo, financiero y legal, de las actividades, productos, servicios y alcance del
objeto del contrato, en términos de oportunidad, especificaciones y calidad.
Interventoría: es una actividad de control de carácter externo, quien la ejerce es
vinculado a través de un proceso de selección contractual y su objetivo es, ejercer la
vigilancia, el control y seguimiento de la ejecución de otro contrato.
Supervisión: es una actividad de control de carácter interno, es ejercida por el
funcionario al que se le designe, de acuerdo con la naturaleza y objeto del contrato. Sin
embargo, la entidad podrá vincular mediante contrato por necesidad del servicio al
personal que se requiera para brindar apoyo al seguimiento y control de la ejecución, y
cumplimiento del contratos que suscriba la entidad.
4.
CONDICIONES GENERALES
Cuando se ejerza la supervisión o interventoría a contratos financiados con recursos del
presupuesto de gastos de inversión de la entidad, el supervisor o interventor deberá dar
cumplimiento en el proceso de gestión de proyectos de la entidad.
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DESARROLLO DE CONTENIDO
El Senado de la República, consciente de la importancia de fortalecer la gestión
administrativa y su potestad contractual, presenta EL MANUAL SUPERVISIÓN E
NTERVENTORIA DE CONTRATOS, con el objeto de viabilizar y tornar más ágiles y
transparentes los procesos de contratación.
En este sentido, la Entidad debe ejercer el control y la vigilancia de la ejecución de los
contratos suscritos ya sea de forma interna a través de un supervisor, cuando se cuenta
con personal suficiente e idóneo para ello, o de forma externa a través de un interventor,
cuando la entidad no cuente con el personal suficiente o por necesidad del servicio con el
perfil para realizar dicha labor de control y seguimiento.
Este control tiene como objetivo principal verificar que los contratistas ejerzan estricto
cumplimiento al pliego de condiciones, alcance y objeto, cronograma del contrato, gestión
de las comunicaciones, con los interesados del proyecto, sobre el estado y avance de los
mismos, ejecutado vs planificado. Lo anterior, permite tener una reacción oportuna frente a
posibles riesgos e incumplimientos, o frente a sus efectos, adoptando de forma oportuna
las medidas necesarias y procedentes.
El objetivo principal del manual se orienta a cubrir las falencias, en el ejercicio de control y
supervisión que debe aplicarse en la contratación administrativa.
En su contenido encontramos en primera instancia un marco jurídico que tiene relación
directa con estos servidores y que les permitirá realizar consultas y profundizar en los
temas a su cargo.
En segundo lugar se indican los principios que deben acompañar y motivar la actuación
tanto de los interventores como de los supervisores.
Por último, se definen la supervisión e interventoría y se establecen, para su ejercicio,
aspectos tales como la designación, competencias, calidades, deberes, prohibiciones,
funciones, régimen de responsabilidad, entre otros, importantes para el desarrollo de
cualquiera de las dos figuras.
5.1 OBJETIVOS DE LA SUPERVISION E INTERVENTORIA DE CONTRATOS
La supervisión e interventoría, en el contexto de la contratación estatal, es el conjunto de
actividades que realiza un funcionario o en representación del Senado de la República una
persona natural o jurídica para vigilar, controlar, verificar y colaborar en la ejecución de los
contratos o convenios.
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La finalidad de la supervisión e Interventoría es asegurar el cumplimiento oportuno del
objeto contractual, de los fines de la contratación y la satisfacción de los intereses del
senado de la República mediante la obtención del fin perseguido.
Ambas actividades tienen como finalidad asegurar el cumplimiento de los procesos de
seguimiento y control de los bienes y servicios que contrate la entidad, de los fines de la
contratación y en últimas, de la satisfacción de los interesados y del senado de la
república; lo anterior, a través de la verificación de los siguientes elementos:








Calidad
Cronograma
Alcance
Comunicaciones
Objeto contratado.
Especificaciones técnicas del contrato.
Actividades administrativas, financieras presupuestales y legales a cargo del
contratista.
Las demás estipulaciones contenidas en el contrato y que regulan la materia.
5.2 PRINCIPIOS APLICABLES A LAS ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN E
INTERVENTORÍA
La fundamentación axiológica sobre la cual reposa la supervisión e interventoria se
identifica con los principios de la función administrativa, enmarcados en el artículo 209 de
la Constitución Política. El funcionario o persona natural o jurídica que sea designada para
ejercer las funciones de supervisión o interventoria en contratos que celebre la Entidad,
debe seguir los principios de:











Buena fe
Igualdad
Celeridad
Eficiencia
Eficacia
Coordinación
Transparencia
Publicidad
Concurrencia
Delegación
Responsabilidad
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5.3 NORMATIVIDAD APLICABLE
De acuerdo con la ley, el interventor o supervisor es un representante de una entidad
pública en la ejecución de los proyectos que a dicha entidad le corresponde adelantar
mediante contratación. Su papel es vital, ya que de su buena gestión depende la calidad
de los productos (bienes y servicios) obtenidos por el Senado de la República.
Por esta razón, el interventor o supervisor debe ser consciente de sus derechos y
obligaciones, contenidos en disposiciones legales que rigen el ejercicio de la contratación
en las entidades estatales y responde civil, penal, fiscal y disciplinariamente, por el
incumplimiento de sus obligaciones.
Para el cumplimiento de las funciones de interventoría o supervisión de los contratos se
tendrán en cuenta las cláusulas consagradas en el contrato y, entre otras, las normas que
se describen a continuación, cuando ellas sean aplicables:








Constitución Política de Colombia
Ley 80 de 1993 Por la cual se expide el Estatuto General de Contratación de la
Administración Pública.
Ley 734 de 2002, Código Disciplinario Único.
Ley 1150 de 2007, Por medio de la cual se introducen medidas para la eficiencia y
la transparencia en la Ley 80 de 1993 y se dictan otras disposiciones generales
sobre la contratación con Recursos Públicos.
Ley 1474 de 2011, Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los
mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la
efectividad del control de la gestión pública.
Decreto 019 de 2012, Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar
regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios existentes en la
Administración Pública.
Decreto 1510 de 2013, Por el cual se reglamenta el sistema de compras y
contratación pública.
Decreto 1082 de 2015, por el cual se reglamenta la ley 80 de contratación pública.
5.4 DESIGNACIÓN DEL SUPERVISOR
Corresponde al ordenador del gasto o a la persona que haya sido delegada por el mismo,
designar al funcionario de planta que actuará como supervisor.
La notificación de designación se hará a través de oficio, esta designación hará parte
integral de la carpeta del contrato. La designación del supervisor es de forzosa aceptación,
salvo caso de fuerza mayor o caso fortuito.
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5.5 VINCULACIÓN DEL INTERVENTOR
En los casos en que deba contratarse interventor, este deberá ser seleccionado mediante
el proceso de selección de Concurso de Méritos o mediante la contratación de mínima
cuantía.
En este proceso deben evaluarse las inhabilidades que los aspirantes tengan para la
contratación, de acuerdo a lo indicado en el Régimen previsto en la normatividad vigente;
así mismo, deberán tenerse en cuenta los principios y procedimientos de la contratación
estatal.
5.6 OBLIGACIONES DE LOS SUPERVISORES E INTERVENTORES.
Conforme las especificaciones contenidas en las normas señaladas, a los supervisores e
interventores les corresponde el desarrollo, entre otras, de las siguientes obligaciones:
5.6.1 Obligaciones Generales.









Controlar, supervisar y vigilar la ejecución de los contratos que le sean asignados, a
fin de garantizar al Senado de la Republica, el cumplimiento de las obligaciones
pactadas.
Servir de interlocutor entre el Senado de la Republica y el contratista.
Mantener debidamente organizado un archivo con toda la información utilizada y
elaborada durante la ejecución del contrato objeto de vigilancia.
Suscribir todas las actas a que haya lugar en desarrollo del objeto y las
obligaciones del contrato.
Responder las solicitudes y peticiones del contratista dentro del término legal,
evitando que se configure el silencio administrativo positivo.
Efectuar los requerimientos al contratista que sean necesarios a fin de exigirle el
cabal cumplimiento del contrato.
Tramitar las solicitudes de adición, prorroga, suspensión o modificación de los
contratos, allegadas por las partes, las cuales deben estar debidamente soportadas
en razones que la justifiquen.
Presentar informes sobre situaciones que alteren el equilibrio económico o
financiero del contrato, para esto deberá verificar que durante el desarrollo y
ejecución del contrato se mantengan las condiciones económicas, técnicas y
financieras inicialmente presentadas por el contratista al momento de presentar su
oferta.
Comprobar durante la ejecución del contrato, los aspectos relacionados con los
pagos, verificando el cumplimiento de los requisitos establecidos para cada pago,
aprobando oportunamente las cuentas de cobro presentadas por el contratista.
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Comunicar aquellas situaciones que conozcan en ejercicio de sus funciones que
puedan poner en riesgo el patrimonio público o hayan causado detrimento
patrimonial al Senado de la Republica.
5.6.2 Obligaciones posteriores a la legalización del contrato.




Revisar y analizar el contenido del contrato, en especial las obligaciones allí
pactadas.
Revisar y aprobar, los planes o cronogramas de actividades, presentados por el
contratista, cuando a ello haya lugar, y requerir su envío si fuere el caso.
Suscribir oportuna y conjuntamente con el contratista el acta de iniciación del
contrato.
Verificar que existan las licencias y permisos necesarios y que se encuentren
vigentes para la iniciación del desarrollo del contrato, cuando a ello hubiere lugar.
5.6.3 Obligaciones durante la ejecución del contrato.









Verificar y controlar permanentemente el cumplimiento de las obligaciones pactadas
en el contrato y demás documentos contractuales.
Exigir al contratista la extensión, ampliación, restablecimiento u otorgamiento de
garantías si es del caso.
Controlar e informar periódicamente al ordenador del gasto sobre el avance del
contrato con base en el plazo del mismo, cuando haya lugar a ello.
Exigir al contratista que las obras, servicios o bienes contratados cumplan con las
condiciones y calidades pactadas, y si es del caso, solicitar la corrección o
reposición de los mismos, cuando se verifique que estos no cumplen con lo
requerido.
Conceptuar, con su debida justificación, sobre la viabilidad de las adiciones,
cesiones, prorrogas y demás modificaciones al contrato a las que haya lugar, así
como el envío de su correspondiente solicitud.
Suministrar al contratista toda la información y documentos necesarios para la
correcta ejecución del contrato.
Requerir al contratista para que dé cumplimiento a las obligaciones que no esté
cumpliendo de conformidad con lo pactado en el contrato.
Certificar o avalar que los bienes y servicios ofrecidos y efectivamente entregados
por el contratista, cumplan con las condiciones exigidas y pactadas.
Elaborar y firmar conjuntamente con el contratista todas las actas que demande la
correcta ejecución y desarrollo del contrato (acta de iniciación, acta de suspensión,
actas de recibo parcial o final de obra o las demás actas que se establezcan y se
requieran para el adecuado desarrollo del contrato).
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Presentar los informes correspondientes sobre la ejecución del contrato y asistir
técnicamente al Senado de la Republica en asuntos relacionados con la ejecución
del mismo.
Verificar para efectos de pago, que el contratista este cumpliendo con las
obligaciones de afiliación y pagos al sistema de seguridad social integral, ARL y
aportes parafiscales, según sea el caso, e informar en caso de existir
incumplimiento de estas obligaciones.
Solicitar la imposición de sanciones al contratista para lo cual deberá enviar en
forma oportuna el correspondiente informe acerca del incumplimiento, así como de
los requerimientos efectuados al contratista y sus correlativas respuestas.
Elaborar la respuesta a los requerimientos o peticiones del contratista, según su
competencia.
En los casos de terminación anticipada, deberá remitir copia del documento
respectivo la Sección Presupuesto para la correspondiente liberación de recursos.
Revisar las facturas o documentos equivalentes, y las cuentas de cobro
presentadas por el contratista verificando que en ellas se consignen claramente el
concepto y valor del servicio prestado y de los bienes entregados y que
correspondan con la ejecución del objeto, obligaciones y actividades pactadas y
plazos convenidos.
5.6.4 Obligaciones a la finalización del contrato.






Verificar el cumplimiento de las obligaciones del contrato, referente a su calidad,
seriedad y cumplimiento.
Solicitar a la División Financiera y Presupuesto los correspondientes estados de
cuentas del contratista.
Revisar los documentos necesarios para la liquidación final del contrato.
Exigir al contratista la extensión, ampliación, restablecimiento u otorgamiento de
garantías si es del caso.
Verificar y dejar constancia del cumplimiento de las obligaciones del contratista
frente a los aportes a los sistemas de salud, riesgos profesionales, pensiones y
aportes a las Cajas de Compensación Familiar y Servicio Nacional de Aprendizaje
cuando a ello haya lugar, estableciendo una correcta relación entre los pagos
efectuados, valores no ejecutados a favor del Senado de la Republica y saldos a
favor del contratista.
Tramitar en debida forma y en el término señalado para tal efecto, el acta de
liquidación con todos sus soportes y anexos.
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5.7 RESPONSABILIDAD DE LOS SUPERVISORES E INTERVENTORES
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 53 de la Ley 80 de 1993, modificado por el
artículo 82 de la Ley 1474 de 2011, los interventores responderán civil, fiscal, penal y
disciplinariamente, en dos aspectos:


Por el cumplimiento de las obligaciones derivadas del contrato de interventoría.
Por los hechos u omisiones que les sean imputables y causen daño o perjuicio a
las entidades, derivados de la celebración y ejecución de los contratos respecto de
los cuales hayan ejercido o ejerzan las funciones de interventoría (En el
cumplimiento y omisión del contrato que vigilan).
En lo que incumbe al alcance de la responsabilidad de la supervisión, en el evento en
que la misma sea ejercida por la entidad estatal a través de un servidor público, merece
especial atención lo dispuesto en el artículo 51 de la Ley 80 de 1993, en el cual se
establece que “EI servidor público responderá disciplinaria, civil y penalmente por sus
acciones y omisiones en la actuación contractual en los términos de la Constitución y de
la ley”.
De otro lado, si la entidad estatal contrata personal de apoyo para ejercer la supervisión
por la modalidad de prestación de servicios, se debe tener en cuenta lo preceptuado en
el artículo 52 de la Ley 80 de 1993 que señala: “Los contratistas responderán civil y
penalmente par sus acciones y omisiones en la actuación contractual en los términos de
la ley (...)”.
No puede prescindirse de observar que la Ley 1474 de 2011, en su artículo 44, modificó
el artículo 53 de la Ley 734 de 2002, en lo que respecta a los SUJETOS
DISCIPLINABLES, por lo tanto el régimen disciplinario también se aplica a los
particulares que ejerzan labores de interventoría o supervisión en los contratos estatales.
Tanto el supervisor como el interventor, incurren en falta gravísima por las siguientes
conductas:



No exigir la calidad de los bienes y servicios adquiridos por la entidad estatal (o en
su defecto, los exigidos por las normas técnicas obligatorias);
Certificar como recibida a satisfacción una obra que no ha sido ejecutada a
cabalidad;
Omitir el deber de informar a la entidad contratante sobre hechos o circunstancias
que puedan constituir actos de corrupción tipificados como conductas punibles o
que puedan poner o pongan en riesgo el cumplimiento del contrato.
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En virtud de lo dispuesto en el Parágrafo 2 del artículo 84 de la Ley 1474 de 2011, por el
cual fue adicionado el artículo 8, numeral 1 de la Ley 80 de 1993, serán inhábiles para
participar en licitaciones o concursos para celebrar contratos con las entidades estatales,
los interventores que incumplan con el deber de informar a la entidad sobre los eventos
anotados en el literal (e) anterior.
Esta inhabilidad se extenderá por un término de 5 años, a partir de la ejecutoria del acto
administrativo que lo declare, previa actuación administrativa.
SOLIDARIDAD. El supervisor o el interventor que no haya informado oportunamente a la
entidad de un posible incumplimiento del contrato vigilado, parcial o total, de alguna de
las obligaciones a cargo del contratista, será solidariamente responsable con este de los
perjuicios que se causen con el incumplimiento por los daños que sean imputables al
interventor.
5.8 PROHIBICIONES A LOS INTERVENTORES O SUPERVISORES
En ejercicio de sus funciones estos NO PODRÁN:






“Emplear los bienes o servicios provisionados por el contratista respecto de quien
se ejerce la supervisión o interventoría, para el provecho propio o de un tercero.
Autorizar modificaciones del contrato.
Solicitar o recibir dádivas, favores o beneficios, del contratista para sí o para
terceros.
Eximir al contratista del cumplimiento de las prestaciones pactadas.
Autorizar la ejecución de objetos y prestaciones diferentes a las pactadas en el
contrato.
Permitir el desarrollo del contrato sin el cumplimiento de los requisitos de
ejecución”.
5.9 PROCEDIMIENTO ANTE RECLAMOS DEL CONTRATISTA
El supervisor debe dar las órdenes por escrito al contratista y fijar un plazo para que este
responda.
El contratista debe presentar sus objeciones por escrito, manifestando su inconformidad
dentro del plazo asignado, debidamente sustentadas y dirigidas al supervisor.
El supervisor debe fijar una fecha precisa para una reunión, levantando un acta de lo que
se discuta incluyendo los acuerdos parciales o totales que se logren y fijando su posición
sobre los desacuerdos, conforme a las circunstancias.
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Debe posteriormente remitir el acta al ordenador del gasto quien es el encargado de dirimir
las diferencias, para que tome una decisión, la cual se adoptará por la entidad, para que el
contratista acepte.
6.
ANEXOS
N.A
7.
FORMATOS


8.
DOCUMENTOS RELACIONADOS







9.
PC-Fr14 Formato informe mensual de supervisión.
PC-Fr15 Formato informe final de supervisión.
PC-Ca01 Caracterización proceso gestión de compras y contratación
PC-Ma01 Manual de contratación
PC-Pr01 Procedimiento para declaración de conflicto de intereses
PC-Pr02 Procedimiento precontractual
PC-Pr03 Procedimiento contractual
PC-Pr04 Procedimiento poscontractual
GP-Pr02 Procedimiento para ejecución, seguimiento y cierre de proyectos.
CONTROL DE CAMBIOS
Versió
n
01
Descripción
Fecha
Por cambio en la estructura de codificación del SGC esta versión
reemplaza el anterior documento “PE01-S02-D02 Manual de
supervisión de contratos”
2015-09-24
Se emite versión para divulgación e implementación.
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