Referencias - Escuela Militar de Cadetes
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Referencias - Escuela Militar de Cadetes
REVISTA CIENTÍFICA “GENERAL JOSÉ MARÍA CÓRDOVA” ISSN 1900-6586, Rev. Cient. Gen. José María Córdova Volumen 13, Número 15, Año 2015 Revista colombiana sobre investigación en el campo militar Colombian Journal for Military Studies Revue colombienne de recherche dans le domaine militaire Revista colombiana pela pesquisa no campo militar Revista indexada en: Publindex, categoría B EBSCO, México SciELO Colombia- Thompson Reuters Rev. Cient. Gen. José María Córdova Bogotá Colombia enero-junio 2015 Vol. 13 No. 15 pp. 19-307 ISSN 1900-6586 DIRECTIVOS DIRECTOR-RECTOR Brigadier General Jorge Arturo Salgado Restrepo SUBDIRECTOR Coronel Miguel Eduardo David Bastidas VICERRECTOR ACADÉMICO Coronel Marino Valencia Rico JEFE DE PLANEACIÓN ACADÉMICA Coronel Edison Montenegro Ariza DIRECCIÓN DE INVESTIGACIONES Elba María Bermúdez Quintana, PhD CONSEJO EDITORIAL EDITOR Jesús Alberto Suárez Pineda, PhD (c) COMITÉ EDITORIAL COMITÉ CIENTÍFICO William Fernando Martínez Luna, PhD Universidad de Bogotá Jorge Tadeo Lozano Bogotá, Colombia Vicente Torrijos Rivera, PhD Universidad del Rosario Bogotá, Colombia Roberto Antonio Ríos León, Ph.D. Corporación Universitaria Minuto de Dios Bogotá, Colombia Luis Eduardo Sandoval Garrido, PhD Universidad Militar Nueva Granada Bogotá, DC, Colombia Isidro Sepúlveda, Ph.D. National Defense University Washingtong, DC, USA Javier Torres Velasco, PhD Universidad Externado de Colombia Bogotá, DC., Colombia Ascensión Sierra Soriano, PhD Universidad de Alicante San Vicente del Raspeig, Español Alessandra Ciurlo, Ph. D. Pontificia Università Gregoriana Roma, Italia Eduardo Mora Bejarano, PhD Fundación Universitaria del Área Andina Bogotá, DC, Colombia Gina Benavides Llerena, Ph.D. Pontificia Universidad Católica del Ecuador, Quito, Ecuador Luis Alfonso Ramírez Peña, PhD Universidad Pedagógica Bogotá, Colombia Directora Sello Editorial: Enit Godoy Estrella Diseño y Diagramación: Rubén Alberto Urriago Gutiérrez Corrección de Estilo: Jenny Alexandra Jiménez Medina Artista Invitado Rafael López Angarita Asistente Editorial Angélica María Hernández Rodríguez Dimitri Endrizzi, PhD Universidad Externado de Colombia Bogotá, Colombia Oscar Javier Reyes Ortiz, PhD Universidad Militar Nueva Granada Bogotá, Colombia Tiraje de 500 ejemplares Impreso en Colombia Printed in Colombia © 2015, Escuela Militar de Cadetes “General José María Córdova” Derechos exclusivos de publicación y distribución de la obra Dirección de Investigaciones: Calle 80 Nº 38-00. Bogotá, DC, Colombia Teléfono: 3770850 Ext. 1115 Licencia Creative Commons: Atribución – No comercial – Sin Derivar Correo electrónico: [email protected] Dirección electrónica: http://www.sci.unal.edu.co/scielo.php?script=sci_serial&pid=1900-6586&lng=es&nrm=iso Página web: http://www.esmic.edu.co/esmic/index.php/bienestar/publicaciones.html Los contenidos son responsabilidad exclusiva de los autores; no representan la posición oficial de la Escuela Militar de Cadetes “General José María Córdova”. Cualquier observación o cuestionamiento puede ser notificada tanto al correo electrónico de la Revista como al de los autores, el cual aparece al final del pie de página de cada autor. Índice / Index / Index / Índice Carta del Director . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 ESTUDIOS MILITARES / MILITARY STUDIES / ÉTUDES MILITAIRES / ESTUDOS MILITARES 1 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 • The Historic Events of US Foreign Policy towards Colombia, Prior to 1998 Plan Colombia’s Enacment • Des événements historiques dans la politique étrangère vers la Colombie avant le Plan Colombie 1998 • Acontecimentos históricos da política externa dos Estados Unidos para a Colômbia antes do Plano Colômbia 1998 María Catalina Monroy. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 2 Full Spectrum Operations: the Rationale Behind the 2008 Russian Military Reform? • Operaciones militares de amplio espectro: ¿fundamento de la Reforma de las Fuerzas Armadas de Rusia de 2008? • Des opérations militaires à spectre complet: le raisonnement caché derrière la réforme militaire russe de 2008? • Operações de pleno espectro: a lógica subjacente da Reforma das Forças Armadas da Rússia de 2008? Andrés Eduardo Fernández Osorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 DERECHOS HUMANOS Y DERECHO INTERNACIONAL HUMANITARIO HUMAN RIGHTS AND INTERNATIONAL HUMANITARIAN LAW DROITS DE L’HOMME ET DROIT INTERNATIONAL HUMANITAIRE DIREITOS HUMANOS E DIREITO INTERNACIONAL HUMANITÁRIO 3 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: miradas relativas a su bienestar • Particular Experiences of Women in Processes of Human Mobility: Some Views on Their Welfare • Expériences particulières des femmes dans des processus de mobilité humaine: regards sur leur bien-être • Experiências particulares das mulheres nos processos de mobilidade humana: um olhar sobre seu bem-estar Elba María Bermúdez Quintana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco vs México y el caso de la masacre de Santo Domingo vs Colombia 89 6 Índice / Index / Index / Índice • Implications of Control Conventionality: Judgment Radilla Pacheco vs Mexico Verdict and the Case of the Slaughter of Santo Domingo vs Colombia • Implications de contrôle conventionnalité: Jugement Radilla Pacheco vs Mexique et le cas du massacre de Santo Domingo vs Colombie • Implicações do controle de convencionalidade: cumprimento da sentença Radilla Pacheco vs México e o caso do massacre de Santo Domingo vs Colombia Alfonso Jaime Martínez Lazcano / Eduardo Santiago Pérez / Jaime Alfonso Cubides Cárdenas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115 EDUCACIÓN / EDUCATION / ÉDUCATION / EDUCAÇÃO 5 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios • The Colombian Dual Apprenticeship System: the Case of the Business University Foundation of the Chamber of Commerce of Bogotá Uniempresarial. The Present Challenges in the Perception of Graduades and Businessmen • La formation professionnelle duale en Colombie. Le cas de l’Université de la Chambre de Commerce de Bogota Uniempresarial. Les défis actuels dans la perception de diplômés et entrepreneurs • A formação dual na Colômbia. O caso da Fundação Universitária da Câmara de Comércio de Bogotá Uniempresarial: os desafios atuais na percepção de graduados e empresários Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145 6 Los modelos pedagógicos desde una dimensión psicológica-espiritual • The Pedagogical Models from a Psychological and Spiritual Dimension • Les modèles pédagogiques dans ses dimensions psychologique et spirituelle • Os modelos pedagógicos por meio de uma dimensão psicológica e espiritual? Alexander Ortiz Ocaña / Jorge Oswaldo Sánchez Buitrago / Iván Manuel Sánchez Fontalvo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183 7 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso • Building Communal Tissue from the Perspective of New School in Colombia. A Case Study • Renforcer le tissu social du point de vue de l’École nouvelle en Colombie. Une étude de cas • Construindo tecido social por meio da Escola Nova na Colômbia. Um estudo de caso Diana Carolina Suárez Díaz / Andrea del Pilar Liz / Carlos Fernando Parra Moreno . . . 195 Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Índice / Index / Index / Índice 7 CIENCIA Y TECNOLOGÍA / SCIENCE AND TECHNOLOGY / SCIENCE ET TECHNOLOGIE / CIÊNCIA E TECNOLOGIA 8 La ciencia no puede determinar valores humanos • Science cannot Determine Human Values • La science ne peut pas déterminer des valeurs humaines • A ciência não pode determinar valores humanos Brian D. Earp . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233 9 Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário • Rastreo de facciones como herramienta interactiva y detección del estado de ánimo del usuario • System to Track Factions as an Interactive and Monitoring Tool for the User’s Particular Style • Système de suivi des factions comme un outil interactif en ligne et de surveillance de l’état d’esprit de l’opérateur Alvaro Uribe- Quevedo / Silas Alves dos Reis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245 10 Relación entre la composición corporal y el rendimiento físico en la Escuela Militar de Cadetes General José María Córdova • Relationship between Body Composition and Physical Performance of the Colombian Military Academy • Relation entre la composition corporelle et la performance physique à l’École militaire des cadets «Général José María Córdova» • Relação entre composição corporal e desempenho físico na Escola Militar de Cadetes General José María Córdova Sergio Mauricio Castañeda Tovar / Ninosca Sofía Caiaffa Bermúdezz. . . . . . . . . . . . . . . 257 11 Crisis de la representación contable en la industria petrolera: ensamblando heteroglosias de poder • Accounting Representation Crisis in Oil Industry: Assembling Heteroglossias of Power Towards the Ethical Act • Crise de la représentation comptable dans l’industrie pétrolière. L’assemblage des hétéroglossies du pouvoir • Crise da representação contábil na indústria petrolífera: juntando heteroglossias de poder José Manuel Mora Álvarez / Olga Lucía Martínez Paredes / Martha Verónica Pardo Soto / Jeison Cantillo Flórez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271 Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 8 Índice / Index / Index / Índice HISTORIA / HISTORY / HISTOIRE / HISTÓRIA 12 Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia • Hispanic Heritage Modernity in the Military Sciences in Colombia • Héritage de la modernité hispanique dans les sciences militaires en Colombie • Modernidade hispânica nas ciências militares na Colômbia Ricardo Esquivel Triana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291 ARTISTIC EXPRESSION / EXPRESSION ARTISTIQUE / EXPRESSAO ARTÍSTICA Encuentro con el arte y el artista Rafael López Angarita Jesús Alberto Suárez Pineda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312 RESEÑAS / REVIEWS / RECENSIONS / ESENHAS Ortiz Riaga, María Carolina, coord. (2014). Historias de empresarias innovadoras en Colombia. Por Enit Godoy Estrella, Escuela Militar de Cadetes. . . . . . . . . . . . . . . . . 318 Crettiez, Xavier (2009). Las formas de la violencia. Por Julián Pérez Ortiz, Instituto Caro y Cuervo (ICC) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323 Vida y obra. Um elo perfeito: Maria Laura Mouzinho Leite Lopes e a educação matemática. Por Pedro Carlos Pereira, Universidade Federal rural do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, Brasil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 326 Vida y obra. Mónica Fuquen, perfil de un alma que se expresa a través del sonido. Por Luis Eduardo Mateus, Periodista, Bogotá, Colombia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335 Hofmannsthal, Hugo von (1921). Der Ersatz für die Träume / El reemplazo de los sueños. Traducción del alemán por Diego Andrés Valderrama Orejarena, Universidad Industrial de Santander (UIS), Santander, Colombia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 338 PAUTAS DE PUBLICACIÓN / STYLE REQUIREMENTS / CONDITIONS DE PUBLICATION /NORMAS DE PUBLICAÇÃO Pautas de publicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349 ÍNDICE DE AUTORES / INDEX OF AUTHORS / INDEX DES AUTEURS / ÍNDICE DE AUTORES Índice de autores N° 1 a 15 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 367 Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Carta del Director / Letter from the Director / Lettre du Directeur / Carta do Diretor 9 Carta del Director de la Escuela Militar de Cadetes Jorge Arturo Salgado Restrepo1 Ya está aquí la edición enero-junio 2015 de la Revista Científica General José María Córdova (Rev. Cient. Gen. José María Córdova) en un tiempo récord, con una gratificante novedad: nuestra revista ha sido aceptada a hacer parte de los índices internacionales SciELO Colombia-Universidad Nacional de Colombia-Thompson Reuters, luego de tener un concepto favorable en los procesos de evaluación de revistas postulantes. Cada uno de nuestras ediciones muestra el compromiso institucional que ha liderado la Escuela Militar de Cadetes para promover la cultura científica mediante la publicación y la difusión de estudios en ciencias militares y otras áreas afines. A continuación, se presenta un resumen de su contenido. La sección Estudios Militares tiene los siguientes dos artículos: “Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998”, escrito por María Catalina Monroy-Hernández, PhD, basado en su disertación doctoral defendida en la Universidad Externado de Colombia; y el artículo en inglés “Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform?” (Operaciones militares de espectro total: ¿fundamento de la reforma militar rusa de 2008?), escrito por Andrés Eduardo Fernández Osorio, mayor en actividad del Ejército Nacional de Colombia, y candidato a PhD, quien presenta un artículo basado en su tesis de maestría defendida de manera conjunta en dos universidades: University College London, en Londres, Inglaterra, y National Research University - Higher School of Economics, en Mosú, Federación de Rusia. La sección Derechos Humanos y Derecho Internacional Humanitario contiene los artículos “Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: miradas relativas a su bienestar”, por la profesora Elba María Bermúdez Quintana, PhD, quien basa su artículo en su tesis doctoral defendida en la Universidad Politécnica de Valencia, Valencia, España, enriqueciéndolo con nuevos aportes, especialmente en lo que respecta al desafío de garantizar la igualdad de derechos y el respeto de la dignidad humana de la mujer; y el artículo “Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco vs México y el caso de la masacre de Santo Domingo vs Colombia”, de los profesores Alfonso Jaime Martínez Lazcano de la Universidad Autónoma de Chiapas, en México, Eduardo Santiago Pérez de la Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, en México, y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas de la Universidad Católica de Colombia, en Bogotá. La sección Educación consta de tres artículos: “La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios” por Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández, PhD, artículo derivado de su tesis doctoral, defendida en la Universidad Popular Autónoma del Estado de Puebla, en México; “Los modelos pedagógicos desde una dimensión psicológica-espiritual”, por Alexander Ortiz Ocaña, PhD, Jorge Oswaldo Sánchez Buitrago, PhD, y Iván Manuel 1 Brigadier General del Ejército Nancional de Colombia; Profesional en Ciencias Militares, Escuela Militar de Cadetes “General José María Córdova”; Magíster en Administración Financiera, Universidad Nacional Autónoma de México, México, D. F., México; Magister en Seguridad y Defensa Nacionales, Escuela Superior de Guerra, Bogotá, Colombia. Contacto: [email protected]. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 10 Carta del Director / Letter from the Director / Lettre du Directeur / Carta do Diretor Sánchez Fontalvo, PhD, docentes de la Universidad del Magdalena, Santa Marta, Colombia; “Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso”, un artículo basado en una tesis de maestría sustentada en la Universidad de La Salle, por los profesores Diana Carolina Suárez Díaz, de la Universidad de San Buenaventura, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno, de la Universidad del Tolima. La sección Ciencia y tecnología tiene tres artículos: “La ciencia no puede determinar valores humanos”, versión española del original en inglés “Science cannot determine human values” por el profesor Brian D. Earp, de la Universidad de Oxford, Reino Unido, investigador asociado en Oxford Uehiro Centre for Practical Ethics (Centro Uehiro para la Ética práctica de Oxford); el artículo en portugués “Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário” (Rastreo de facciones como herramienta interactiva y detección del estado de ánimo del usuario), por los profesores Alvaro Uribe Quevedo, PhD, Universidad Militar Nueva Granada, Bogotá, Colombia, y Silas Alves dos Reis de la Universidade de São Paulo, São Carlos, Brasil; “Relación entre la composición corporal y el rendimiento físico en la Escuela Militar de Cadetes General José María Córdova”, por el licenciado en Educación Física Sergio Mauricio Castañeda, MsC, y la nutricionista y dietista del deporte Ninosca Sofía Caiaffa Bermúdez, MsC, investigadores del Centro de Investigación de La Cultura Física cicfi de la Escuela Militar de Cadetes, Bogotá, Colombia; “Crisis de la representación contable en la industria petrolera: ensamblando heteroglosias de poder”, por los contadores públicos José Manuel Mora Álvarez, Olga Lucía Martínez Paredes, Martha Verónica Pardo Soto y Jeison Cantillo Flórez, quienes presentan un artículo derivado de dos tesis de maestría en contabilidad de la Universidad Libre, Bogotá, Colombia. Por último, la sección Historia contiene el artículo “Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia”, por Ricardo Esquivel Triana, PhD, profesor de la Escuela Superior de Guerra, Bogotá, Colombia. La sección Exempla artium (Expresión artística), contiene una muestra de pinturas de Rafael López Angarita, sargento del Ejército Nacional, psicólogo de la Universidad Católica y Especialista en Psicología Jurídica de la misma universidad. Invitamos a todos los miembros de la comunidad académica a publicar sus artículos científicos sobre estudios militares y otras áreas afines, en español, inglés, francés o portugués, para las siguientes ediciones de la Revista Científica “General José María Córdova” (Rev. Cient. Gen. José María Córdova). Información adicional acerca de la Rev. Cient. Gen. José María Córdova se encuentra disponible aquí: Correo electrónico: [email protected]. Página web: http://www.esmic.edu.co, http://www.scielo.org.co/ Editor: Jesús Alberto Suárez Pineda, [email protected]. Escuela Militar de Cadetes “General José María Córdova” Dirección de Investigaciones Calle 80 No. 38-00, Bogotá, D.C., Colombia Teléfono: (+57) 3770850 ext. 1115 Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Carta del Director / Letter from the Director / Lettre du Directeur / Carta do Diretor 11 Letter from the Director of the Colombian Military Academy Jorge Arturo Salgado Restrepo 1 The January-June 2015 edition of the Colombian Journal for Military Studies —‘Revista Científica General José María Córdova’ is finally ready! Besides, there is a rewarding novelty: the journal has been selected for inclusion into the SciELO Colombia-Universidad Nacional de ColombiaThompson Reuters international indexes. These organizations made a favorable decision based on the successful evaluation processes of the applicant journals. Each editon of the Journal shows the commitment of the Colombian Military Academy (ESMIC) with the promotion of scientific culture through the publication and distribution of studies on the military sciences and related fields. A summary of the content of this issue is featured below. The Military Studies section has the following two articles: “The Historic Events of US Foreign Policy Towards Colombia, Prior to 1998 Plan Colombia’s Enactment”, written by María Catalina Monroy-Hernández, PhD, based on her doctoral thesis defended at Universidad Externado de Colombia; and the article in English “Full Spectrum Operations: the Rationale Behind the 2008 Russian Military Reform?”, by Andrés Eduardo Fernández-Osorio, Major in the National Army of Colombia and PhD candidate, based on his master’s dissertation completed at University College London, United Kingdom and at National Research University-Higher School of Economics, in Moscow, Russian Federation. The Human Rights and International Humanitarian Law section contains the articles “Particular Experiences of Women in Processes of Human Mobility: Some Views on Their Welfare” by Professor Elba María Bermúdez Quintana, PhD, who bases her paper in her doctoral thesis defended at Universidad Politécnica de Valencia, Spain, enriching it with new contributions, particularly regarding the challenges in ensuring the equality of rights and respect for the human dignity of women; and the article “Implications of Control Conventionality: Radilla Pacheco vs Mexico verdict and the Case of the Slaughter of Santo Domingo vs Colombia”, by Professors Alfonso Jaime Martínez-Lazcano from Universidad Autónoma de Chiapas, México, Eduardo Santiago-Pérez from Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, México, and Jaime Alfonso Cubides-Cárdenas from Universidad Católica de Colombia, in Bogotá. The Education section consists of three articles: “The Colombian Dual Apprenticeship System: the Case of the Business University Foundation of the Chamber of Commerce of Bogotá Uniempresarial. The Present Challenges in the Perception of Graduades and Businessmen” by Leonor Yaneth Goe Rojas-Hernández, PhD, a paper derived from her doctoral thesis completed at Universidad Popular Autónoma del Estado de Puebla, México; “The Pedagogical Models from a Psychological and Spiritual Dimension” by Alexander Ortiz-Ocaña, PhD, Jorge Oswaldo Sánchez-Buitrago, PhD, and Iván Manuel Sánchez-Fontalvo, PhD, Professors at Universidad del Magdalena, in Santa Marta, Colombia; “Building Communal Tissue from the Perspective of New School in Colombia. A Case Study” —an article based on a master’s dissertation defended 1 Brigadier General in the National Army of Colombia; Master in Financial Management, Autonomous University of Mexico; Master in National Security and Defense, Escuela Superior de Guerra. Email: [email protected]. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 12 Carta del Director / Letter from the Director / Lettre du Directeur / Carta do Diretor at Universidad de La Salle, by Professors Diana Carolina Suárez-Díaz, from Universidad de San Buenaventura, Colombia, and Andrea del Pilar Liz and Carlos Fernando Parra-Moreno, from Universidad del Tolima, Colombia. The Science and Technology section contains four articles: “Science cannot determine human values” —an Spanish translation of the original version in English, by Professor Brian D. Earp, from Oxford University, United Kingdom, a research associate at Oxford Uehiro Centre for Practical Ethics; the article in Portuguese “Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário” (System to Track Factions as an Interactive and Monitoring Tool for the User’s Particular Style), by Professors Alvaro Uribe-Quevedo, PhD, from Universidad Militar Nueva Granada, Bogotá, Colombia, and Silas Alves dos Reis, from Universidade de São Paulo, Brazil; “Relationship between Body Composition and Physical Performance of the ‘General Jose Maria Cordova’ Military Academy”, by MsC Sergio Mauricio Castañeda-Tovar, a graduate with a degree in Physical Education, and by MsC Ninosca Sofía Caiaffa-Bermúdez, a nutricionist and sports dietitian, both of them researchers at the Center for Research on Physical Culture cicfi — by its Spanish acronym, from the Colombian Military Academy in Bogotá, Colombia; “Accounting Representation Crisis in Oil Industry: Assembling Heteroglossias of Power”, by public accountants José Manuel Mora-Álvarez, Olga Lucía MartínezParedes, Martha Verónica Pardo-Soto and Jeison Cantillo-Flórez, who submitted an article based on their master’s dissertations in accounting at Universidad Libre, Bogotá, Colombia. Lastly, the History section has the article “Hispanic Heritage Modernity in the Military Sciences in Colombia” by Ricardo Esquivel-Triana, PhD and professor at Escuela Superior de Guerra, Bogotá, Colombia. The Exempla artium (artistic expression) section offers a selection of paintings by Rafael Lopez Angarita, Sergeant in the National Army of Colombia, psichologist and specialist in law psychology from Universidad Catolica, Colombia. We kindly encourage all members of the academic community to publish their scientific articles on military studies and related fields, in Spanish, English, French or Portuguese, for the next issues of the General José María Córdova Military Journal (Rev. Cient. Gen. José María Córdova, issn 1900-6586). Additional information about Rev. Cient. Gen. Jose Maria Cordova is available here: Email: [email protected]. Website: http://www.esmic.edu.co, http://www.scielo.org.co/ Editor-in-Chief: Jesús Alberto Suárez Pineda, [email protected]. Escuela Militar de Cadetes “General José María Córdova” Research Directorate Calle 80 No. 38-00, Bogotá, D.C., Colombia Teléfono: (+57) 3770850 ext. 1115 Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Carta del Director / Letter from the Director / Lettre du Directeur / Carta do Diretor 13 Lettre du Directeur de l’École militaire des cadets Jorge Arturo Salgado Restrepo 1 Il est déjà ici l’édition de janvier à juin 2015 de la revue colombienne de recherche dans le domaine militaire —« Revista Científica General José María Córdova », en un temps record, avec une gratificante nouveauté: notre journal a été accepté dans les index internationaux SciELO Colombie-Universidad Nacional de Colombia-Thompson Reuters, après avoir obtenu le concept favorable dans le processus d’évaluation des journaux candidats. Chacune de nos éditions témoigne de l’engagement institutionnel que l’École militaire ne cesse de mener pour encourager la culture scientifique à travers la diffusion et la publication des études en sciences militaires et domaines connexes. On trouvera ci-dessous le résumé de la publication. La section Études militaires comprend les trois articles suivants: « Des événements historiques dans la politique étrangère vers la Colombie avant le Plan Colombie 1998 », écrit par Madame le docteur María Catalina Monroy-Hernández, et basé sur sa dissertation doctorale, soutenue à l’Université Externado de Colombie; et l’article en anglais « Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform? » (Des événements historiques dans la politique étrangère vers la Colombie avant le Plan Colombie 1998), par Monsieur Andrés Eduardo Fernández-Osorio, major de l’armée nationale colombienne, et doctorant assistant, qui publie un article basé sur son mémoire de maîtrise soutenu de manière conjointe dans deux universités: University College London, à Londres, au Royaume-Uni, et Higher School of Economics, à Mosou, Fédération de Russie. La section Droits de l’Homme et droit humanitaire comprend les articles « Expériences particulières des femmes dans des processus de mobilité humaine: regards sur leur bien-être », par Madame le docteur Elba María Bermúdez-Quintana, qui fonde son article dans sa thèse de doctorat soutenue à l’Université Polytechnique de Valence, en Espagne, en l’enrichissant de nouveaux apports, notamment pour ce qui concerne le défi qui consiste à garantir l’égalité des droits et le respect de la dignité humaine de la femme; et l’article « Implications de contrôle de conventionnalité: Jugement Radilla Pacheco vs Mexique et le cas du massacre de Santo Domingo vs Colombie », par les enseignants Alfonso Jaime Martínez-Lazcano de l’Universidad Autónoma de Chiapas au Mexique, Eduardo Santiago-Pérez l’Université autonome émérite de Puebla Puebla au Mexique, et Jaime Alfonso Cubides-Cárdenas de l’Université Catholique de Colombie, à Bogotá. La section Éducation est composée de trois articles: « La formation professionnelle duale en Colombie. Le cas de l’Université de la Chambre de Commerce de Bogota Uniempresarial. Les défis actuels dans la perception de diplômés et entrepreneurs » par Madame le docteur Leonor Yaneth Goe Rojas-Hernández, un article basé sur sa thèse doctorale, soutenue à l’Université populaire autonome de l’Etat de Puebla au Mexique; « Les modèles pédagogiques dans ses dimensions psychologique et spirituelle » par messieurs les docteurs Alexander Ortiz-Ocaña, 1 Général de brigade de l’armée colombienne. Maîtrise en gestion financière, Université autonome du Mexique, Maîtrise en sécurité nationale et de la défense, École supérieure de guerre en Colombie. Email: [email protected] Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 14 Carta del Director / Letter from the Director / Lettre du Directeur / Carta do Diretor Jorge Oswaldo Sánchez-Buitrago et Iván Manuel Sánchez-Fontalvo, Professeur de l’Université del Magdalena, à Santa Marta, Colombie; « Renforcer le tissu social du point de vue de l’École nouvelle en Colombie. Une étude de cas », un article basé sur un mémoire de maîtrise soutenu à l’Universidad de La Salle à Bogotá, par messieurs les professeurs Diana Carolina Suárez-Díaz, de l’Université saint-Bonaventure à Bogotá, Andrea del Pilar Liz et Carlos Fernando Parra-Moreno, de l’Universidad del Tolima, à Ibagué, Colombie. La section Science et Technologie présente deux articles: « La science ne peut pas déterminer des valeurs humaines », écrit par Monsieur le Professeur Brian D. Earp, de l’Université d’Oxford au Royaume-Uni, chercheur associé au Centre Uehiro d’Étude d’Étique Practique d’Oxford (Oxford Uehiro Centre for Practical Ethics); l’article publié en portugais “Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário” (Système de suivi des factions comme un outil interactif en ligne et de surveillance de l’état d’esprit de l’opérateur), par Monsieur le docteur Alvaro Uribe-Quevedo, Professeur à l’Universidad Militar Nueva Granada à Bogotá, et Monsieur Silas Alves dos Reis, maîtrise en science et Professeur à l’Université de São Paulo, à São Carlos, au Brésil; l’article « Relation entre la composition corporelle et la performance physique à l’École militaire des cadets Général José María Córdova », par Monsieur Sergio Mauricio Castañeda-Tovar, maîtrise en sciences et licencié en Education Physique et Madame Ninosca Sofía Caiaffa-Bermúdez, maîtrise en sciences et nutritionniste et diététicienne du sport, les deux ensemble sont des chercheurs au Centre de Recherche de la Culture Physique cicfi (selon le sigle en spagnol) de l’École militaire des cadets, à Bogotá; et l’article « Crise de la représentation comptable dans l’industrie pétrolière. L’assemblage des hétéroglossies du pouvoir », par les comptables agréés José Manuel Mora-Álvarez, Olga Lucía Martínez-Paredes, Martha Verónica Pardo-Soto et Jeison Cantillo-Flórez, qui ont proposé un article basé sur deux mémoires de maîtrise en comptabilité de l’Université libre à Bogotá. Enfin, la section Histoire contient l’article « Héritage de la modernité hispanique dans les sciences militaires en Colombie », par Monsieur le Docteur Ricardo Esquivel-Triana, Professeur de l’École Supérieure de Guerre, à Bogotá. Nous invitons tous le membres de la communauté académique à nous présenter des articles de recherche dans le domaine militaire et domaines connexes, en espagnol, anglais, français ou portugais, pour les prochaines éditions de la Revue scientifique Général José María Córdova (Rev. Cient. Gen. José María Córdova, issn 1900-6586). Les articles sélectionnés dans d’autres langues seront traduits en espagnol. Pour toute information supplémentaire sur la Rev. Cient. Gen. José María Córdova, rendez-vous aux adresses ci-dessus: Courrier électronique: [email protected]. Page Web: http://www.esmic.edu.co, http://www.scielo.org.co/ Escuela Militar de Cadetes “General José María Córdova” Éditeur en chef: Jesús Alberto Suárez Pineda, [email protected]. Direction des Recherches Calle 80 No. 38-00, Bogotá, D.C., Colombie Téléphone: (+57) 3770850 ext. 1115 Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Carta del Director / Letter from the Director / Lettre du Directeur / Carta do Diretor 15 Carta do Diretor da Escola Militar de Cadetes da Colômbia Jorge Arturo Salgado Restrepo 1 Eis aqui a edição janeiro-junho de 2015 da Revista Científica General José María Córdova (Rev. Cient. Gen. José María Córdova) em tempo recorde, com uma gratificante novidade: nossa revista foi aceita para fazer parte dos índices internacionais SciELO Colômbia-Universidade Nacional da Colômbia-Thompson Reuters, depois de ter um conceito favorável nos processos de avaliação de revistas postulantes. Cada uma de nossas edições mostra o compromisso institucional que a Escola Militar de Cadetes tem dedicado para promover a cultura científica mediante a publicação e a divulgação de estudos em ciências militares e outras áreas afins. A seguir, apresenta-se um resumo do seu conteúdo. A seção Estudos Militares é composta pelos seguintes artigos: “Acontecimentos históricos da política externa dos Estados Unidos para a Colômbia antes do Plano Colômbia 1998”, foi escrito pela doutora María Catalina Monroy Hernández, baseado em sua tese de doutorado defendida na Universidade Externado da Colômbia; e o artigo em inglês “Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform?” (Operações de pleno espectro: a lógica subjacente da Reforma das Forças Armadas da Rússia de 2008?), escrito por Andrés Eduardo Fernández Osorio, Major em atividade do Exército Nacional da Colômbia e doutorando, que apresenta um artigo baseado em sua dissertação de mestrado defendida de forma conjunta em duas universidades: University College London, em Londres, Inglaterra, e National Research University - Higher School of Economics, em Moscou, Federação da Rússia. A seção Direitos Humanos e Direito International Humanitário contém os artigos “Experiências particulares das mulheres nos processos de mobilidade humana: um olhar sobre seu bem-estar”, da Professora Doutora Elba María Bermúdez Quintana, que baseia o seu artigo em sua tese de doutorado defendida na Universidade Politécnica de Valencia, Espanha, enriquecendo-o com novos aportes, em especial no que diz respeito ao desafio de garantir a igualdade de direitos e o respeito da dignidade humana da mulher; e o artigo “Implicações do controle de convencionalidade: cumprimento da sentença Radilla Pacheco vs México e o caso do massacre de Santo Domingo vs Colombia”, dos professores Alfonso Jaime Martínez Lazcano da Universidade Autônoma de Chiapas, no México, Eduardo Santiago Pérez da Benemérita Universidade Autônoma de Puebla, no México, e Jaime Alfonso Cubides Cárdenas da Universidade Católica da Colômbia, situada em Bogotá. A seção Educação é composta por três artigos: “A formação dual na Colômbia. O caso da Fundação Universitária da Câmara de Comércio de Bogotá Uniempresarial: os desafios atuais na percepção de graduados e empresários” pela doutora Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández, artigo derivado de sua tese de doutorado, defendida na Universidade Popular Autônoma do Estado de Puebla, no México; “Os modelos pedagógicos por meio de uma dimensão psicológica e espiritual” pelos doutores Alexander Ortiz Ocaña, Jorge Oswaldo Sánchez Buitrago e Iván Manuel 1 General de Brigada do Exército Nacional da Colômbia. Profissional em Ciências Militares, Diretor da Escola Militar de Cadetes “General José María Córdova”; Mestre em Gestão Financeira, Universidade Autônoma do México; Mestre em Segurança e Defesa Nacional, Escola Superior de Guerra, Bogotá, Colômbia. Email: [email protected] Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 16 Carta del Director / Letter from the Director / Lettre du Directeur / Carta do Diretor Sánchez Fontalvo, professores da Universidad del Magdalena, Santa Marta, Colômbia; e o artigo “Construindo tecido social por meio da Escola Nova na Colombia. Um estudo de caso”, baseado em uma dissertação de mestrado defendida na Universidad de La Salle, pelos professores Diana Carolina Suárez Díaz, da Universidade de San Buenaventura, Andrea del Pilar Liz e Carlos Fernando Parra Moreno, da Universidade del Tolima, em Ibagué, Colômbia. A seção Ciência e Tecnologia tem três artigos: “A ciência não pode determinar valores humanos”, versão espanhola do texto original em inglês “Science Cannot Determine Human Values” do professor Brian D. Earp, da Universidade de Oxford, Reino Unido, pesquisador associado do Oxford Uehiro Centre for Practical Ethics (Centro Uehiro para Ética Prática de Oxford); o artigo em português “Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário”, dos doutores Alvaro Uribe Quevedo, da Universidade Militar Nueva Granada, em Bogotá, Colômbia, e Silas Alves dos Reis, da Universidade de São Paulo, São Carlos, Brasil; “Relação entre composição corporal e desempenho físico na Escola Militar de Cadetes General José María Córdova”, do professor Sergio Mauricio Castañeda, MsC, que possui licenciatura em Educação Física, e da nutricionista e dietista esportiva Ninosca Sofía Caiaffa Bermúdez, MsC, pesquisadores do Centro de Pesquisa da Cultura Física (CICFI) da Escuela Militar de Cadetes, em Bogotá, Colômbia; e o artigo “Crise da representação contábil na indústria petrolífera: juntando heteroglossias de poder”, dos contadores públicos José Manuel Mora Álvarez, Olga Lucía Martínez Paredes, Martha Verónica Pardo Soto e Jeison Cantillo Flórez, que apresentam um artigo derivado de duas dissertações de mestrado em contabilidade da Universidade Libre, em Bogotá, Colômbia. Finalmente, a seção História contém o artigo “Modernidade hispânica nas ciências militares na Colômbia”, do doutor Ricardo Esquivel Triana, professor da Escola Superior de Guerra, em Bogotá, Colômbia. A seção Exempla artium (expressão artística) contém uma mostra de pinturas de Rafael Lopez Angarita, sargento do Exército Nacional, psicólogo da Universidade Católica e Especialista em Psicologia Jurídica da mesma universidade. Convidamos a todos os membros da comunidade acadêmica a publicar seus artigos científicos sobre estudos militares e outras áreas afins, em espanhol, inglês, francês ou português, para as próximas edições da Revista Científica General José María Córdova (Rev. Cient. Gen. José María Córdova, issn 1900-6586). Informações suplementares sobre a Rev. Cient. Gen. José María Córdova encontram-se disponíveis em: Correio eletrônico: [email protected]. Página Web: http://www.esmic.edu.co, http://www.scielo.org.co/ Editor-Chefe: Jesús Alberto Suárez Pineda, [email protected]. Escuela Militar de Cadetes “General José María Córdova” Direcção de pesquisa científica Calle 80 No. 38-00, Bogotá, D.C., Colômbia Telefone: (+57) 3770850 ext. 1115 Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 MILITARY STUDIES / ÉTUDES MILITAIRES / ESTUDOS MILITARES ESTUDIOS MILITARES Corcel agitado Rafael López Angarita, 2008 Técnica: óleo sobre lienzo Tamaño: 90 x 110 cm Taller del artista, Bogotá, Colombia Caballo australiano Rafael López Angarita, 2003 Técnica: óleo sobre lienzo Tamaño: 145 x 98 cm Taller del artista, Bogotá, Colombia Revista Científica General José María Córdova, Bogotá, Colombia, enero-junio, 2015 Estudios militares - Vol. 13, Núm. 15, pp. 19-61 issn 1900-6586 Cómo citar este artículo: Monroy Hernández, M. C. (2014, enero-junio). Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998. Rev. Cient. Gen. José María Córdova 13(15), 19-61 1 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998* Recibido: 5 de julio de 2014 • Aceptado: 14 de septiembre de 2014 Historical Events of US Foreign Policy Towards Colombia, Prior to 1998 Plan Colombia’s Enactment Des événements historiques dans la politique étrangère vers la Colombie avant le Plan Colombie 1998 Acontecimentos históricos da política externa dos Estados Unidos para a Colômbia antes do Plano Colômbia 1998 María Catalina Monroy Hernándeza * Artículo de investigación, derivado de la tesis doctoral “Análisis de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia (1998-2002). Formulación y negociación del Plan Colombia, Doctorado en Estudios Políticos, Facultad de Finanzas y Relaciones Internacionales, Universidad Externado de Colombia, Bogotá, Colombia, mayo de 2013, tesis meritoria. Director de tesis: Dr. Stephen Launay. Docteur en Science politique. Habilitation à Diriger des Recherches (EHESS). Professeur à l’Université de Paris Est / Marne-la-Vallée. Directeur de recherche au CREDA/IHEAL (Institut des hautes études d’Amérique latine. Paris 3). a Universidad Externado de Colombia, Bogotá, Colombia. PhD en Estudios Políticos, Universidad Externado de Colombia, Coordinadora Área de Relaciones Internacionales, Escuela de Política y Relaciones Internacionales, Universidad Sergio Arboleda. 20 María Catalina Monroy Hernández Resumen. Se expone una detallada interpretación de los acontecimientos históricos que precedieron la formulación del Plan Colombia desde una perspectiva del método histórico para el análisis de una política exterior. La temática no tendría relevancia sin las siguientes dos consideraciones: primero, la indagación histórica es el paso inicial, pues posibilita la comprensión de los hechos que acontecieron al proceso de toma de decisiones, pieza fundamental del análisis; segundo, más allá de una descripción histórica, el objetivo consiste en consolidar una línea de tiempo que permita comprender ¿qué motivó la acción exterior de Estados Unidos? Lo anterior se da gracias a la revisión de fuentes primarias, secundarias, archivos históricos, entrevistas, discursos y prensa, a partir del método cualitativo en Relaciones Internacionales, empleando el rastreo a nivel micro-histórico encaminado a comprender un proceso de toma de decisión, previa definición de un estudio de caso. Los hallazgos de la investigación suscitan dos conclusiones principales: primero, la existencia de una estrategia de nación “fuerte” versus nación “débil” en procesos de negociación y concertación de políticas exteriores. Segundo, el Plan Colombia no se originó en Colombia y tampoco fue iniciativa del Presidente Andrés Pastrana como respuesta a la “guerra contra las drogas”. El Plan Colombia fue una estratégica política exterior de Estados Unidos en su esfuerzo por evitar el colapso de la democracia colombiana, mediante la cual se puso a prueba la estrategia de state-building reconocida hoy como un exitoso modelo a nivel internacional. Palabras clave: análisis de política exterior, historia, Plan Colombia, política exterior de Estados Unidos. Abstract. This paper aims to present a detailed interpretation of the historical events that preceded Plan Colombia’s formulation from a historical foreign policy analysis method perspective. Even if presenting a piece of work on Plan Colombia may seem reiterative, this article follows two alternative considerations towards explaining the history of this U.S. foreign policy towards Colombia: first, from a foreign policy analysis (FPA) starting point, one must first consider historical inquiry as a method for analysis. This enables the understanding of the events that occurred in the decision making process, critical piece of analysis. Second, beyond a historical description, the objective is to present a timeline that will allow the understanding of the following question when analyzing foreign policy: What issues drives the United States foreign policy actions? The latter was achieved throughout primary and secondary literature review, archives, interviews, speech analysis and press derived from the qualitative method in International Relations. A historical process-tracing method was considered to understand the process of decision-making level after a study-case definition. This article concludes first, the existence of a “strong” versus “weak” nation strategy and second, that Plan Colombia did not originate in Colombia. Neither did it respond to President Pastrana´s initiative in response to the “war on drugs”. Plan Colombia was a strategic U.S. foreign policy designed to prevent the collapse of Colombian democracy. Also, it was an initial phase of a state-building strategy recognized as a successful model replicated abroad. Key words: foreign policy analysis, history, Plan Colombia, US foreign policy. Résumé. Cet article vise à présenter une interprétation détaillée des événements historiques qui ont précédé l’élaboration du Plan Colombie du point de vue de la méthode historique pour l’analyse de la politique étrangère. Reprendre un sujet tellement travaillé par le milieu universitaire colombien n’aurait aucune pertinence sans les considérations suivantes : d’abord, que la première méthode pour l’analyse de la politique étrangère est l’enquête historique. Cela permet à la compréhension des événements qui se sont produits dans le processus de prise de décision, élément essentiel de l’analyse. Deuxièmement, au-delà d’une description historique, l’objectif est de construire un calendrier que permet comprendre: ¿Qu’est-ce que a motivé l’action extérieure des États-Unis? Cela, en examinant des sources primaires, secondaires, archives, interviews, discours et articles de presse de la méthode qualitative dans les Relations Internationales, pour tracer des évidences micro - historiques visant à comprendre le processus de niveau de décision. Les résultats de la recherche soulèvent deux conclusions principales. Tout d’abord, l’existence d’une stratégie Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 21 de nation «forte» contre nation «faible» dans la négotiation et la concertation des politiques extérieures. Deuxièmement, il est confirmé que le Plan Colombie n’a pas été creé en Colombie. Il ne fut pas non plus un initiative du président Andrés Pastrana en réponse à la «guerre contre les drogues». Le Plan Colombie était une politique étrangère stratégique des Etats-Unis sur ses efforts visant à prévenir l’effondrement de la démocratie colombienne. Le Plan Colombie a permis tester la stratégie de renforcement de l’État du «state building», reconnue aujourd’hui comme un modèle de réussite reproduit dans d’autres pays . Mots-clés: analyse de politique extérieure, histoire, Plan Colombie, politique extérieure des Étas-Unis. Resumo. Se expõe uma interpretação detalhada dos acontecimentos históricos que antecederam a formulação do “Plano Colômbia” desde uma perspectiva do método histórico para levar a efeito a análise de uma política externa. A temática não teria relevância sem as seguintes duas considerações: primiero, a indagação histórica é o passo inicial, pois possibilita a compreensão dos fatos que aconteceram no processo de tomada de decisão, alicerce fundamental da análise; segundo, mais além de uma descrição histórica, el objectivo consiste em consolidar uma linha do tempo que permita compreender as motivações da acção externa da UE. Essa situação resulta da revisão de fontes primárias e secundárias de informação, arquivos históricos, entrevistas, discursos e imprensa. A verificação é feita por o método qualitativo em relações internacionais, utilizando o rastreamento de dados a nível micro-histórico, com vista à plena compreensão de um processo de tomada de decisão , mediante identificação prévia de um estudo de caso. Os achados da pesquisa suscitam duas principais conclusões: primeira, a existência duma estratégia de uma nação mais “forte” versus uma nação mais “fraca” em processos de de negociação e de concertação de políticas externas. Segunda, o Plano Colômbia não se originou na Colômbia e tampoco foi iniciativa do Presidente Andrés Pastrana, em resposta à “guerra contra as drogas”. O Plano Colômbia foi una uma estratégia de política externa dos Estados Unidos nos seus esforços para evitar o colapso da democracia colombiana, por meio da qual foi posta à prova a estratégia de State-building, reconhecida hoje como um exitoso modelo verificado a nível internacional. Palabras-chave: análises de política externa, história, “Plano Colômbia”, política externa dos Estados Unidos. Introducción Tratándose del análisis de una política exterior, lo primero que debe considerar el lector son los acontecimientos históricos que antecedieron a la formulación de la política objeto de estudio; el analista de la política exterior, una vez definido el estudio de caso, metodológicamente identificará y relacionará aquellos aspectos históricos que antecedieron su objeto de análisis. A esto se suma que la política exterior pertenece al universo de las Relaciones Internacionales,1 por consiguiente la metodología será aquella que se deriva de dicho enfoque disciplinar: “en Relaciones Internacionales, el método cualitativo típicamente significa el estudio de una o algunas pocas políticas exteriores con un proceso de toma de decisiones a ser rastreado a nivel micro-histórico” (George and Bennet, 2005; en Klotz & Prakash, 2008, p.43). Así, el rastreo histórico será considerado en este estudio como el primer método para el análisis de una política exterior; por tanto, el objetivo del presente artículo es exponer los principales hallazgos del método histórico, que en 1 La anterior afirmación se deriva del debate “El universo de la política exterior”. En este se discute por qué sí y por qué no, la política exterior pertenece al enfoque disciplinar de las Relaciones Internacionales y no de la política pública (Monroy, 2014). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 22 María Catalina Monroy Hernández este caso articula los aspectos históricos más relevantes que motivaron la formulación de la política exterior estadounidense conocida como Plan Colombia. El análisis de una política exterior requiere de una perspectiva estructural o sistémica y de un enfoque de factor humano o de agencia. Lo anterior responde a la orientación del “juego de doble nivel” de Robert Putnam (1998). El eje central del análisis es el proceso de toma de decisiones, por ello la relevancia que se le otorga al estudio de las percepciones, cálculos y valoraciones de los tomadores de decisión. Ellos toman decisiones teniendo presente, particularmente en la presente investigación, las amenazas y oportunidades presentes para el Estado en el sistema internacional. A fin de consolidar dicha propuesta, se requirió de dos enfoques de análisis de las Relaciones Internacionales: el enfoque estructural, guiado principalmente por el realismo neoclásico y el enfoque de agencia, mediante la aplicación del FPA (Foreign Policy Analysis, por sus siglas en inglés). El realismo neoclásico, considerado como un acercamiento a la constitución de una teoría de política exterior “explora los procesos internos mediante los cuales los estados alcanzan políticas y deciden sobre acciones en respuesta a presiones y oportunidades en su ambiente externo” (Schweller, p. 320). Este enfoque no solo explora los resultados del comportamiento de los estados a nivel estructural, en el sistema internacional, sino que además profundiza en el estudio del comportamiento del Estado individual y a nivel interno (Innenpolitik). Gideon Rose subraya que el realismo neoclásico “articula variables tanto independientes, específicas como intervinientes bajo una sola cadena causal” (Schweller, p.167). En el análisis de los procesos de toma de decisión el realismo neoclásico da importancia a la existencia de la influencia del comportamiento humano. Dicho enfoque articula la existencia de un traslado de capacidades (de poder) al comportamiento nacional del Estado. Así, se conciben percepciones reales y erradas de los oficiales que calculan y miden las capacidades del estado, de las cuales, en consecuencia, se desprenderá una acción exterior. Rose cita a Robert Jervis (1998), autor de Perception and Misperception in International Politics, quien sostiene que La distribución internacional de poder puede conducir el comportamiento de un Estado solo mediante la influencia en las decisiones de oficiales de carne y hueso, a lo que apuntan ellos; y los que serían analistas de política exterior entonces no tendrían otra alternativa que explorar en detalle cómo cada tomador de decisión de cada Estado podría en realidad comprender esta situación. (p.158) El realismo neoclásico permite avanzar del análisis sistémico en Relaciones Internacionales a un enfoque que se centre más en la relevancia de los tomadores humanos de decisión, objetivo principal del FPA. El FPA da la posibilidad de considerar que un objetivo relevante es el análisis del comportamiento del tomador humano de decisiones. El análisis del proceso de toma de decisiones o FPDM (Foreign Policy Decision Making, por sus siglas en inglés) es entonces, la puesta en marcha del FPA. El FPDM hace referencia a las escogencias que los individuos, grupos y coaliciones toman y que afectan las acciones de una nación en el escenario internacional. Las decisiones en política exterior están típicamente caracterizadas por ser de altas apuestas, poseer gran incertidumbre y riesgo sustancial. (Mintz & Jr, 2010, p. 3) Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 23 Por tanto, el objetivo del FPDM consiste en comprender cómo se toman las decisiones, pues de esta forma será posible realizar predicciones del comportamiento de los estados en el escenario internacional. Dicha predicción se origina de la experiencia que se ha ido consolidando históricamente sobre la base de previos comportamientos de los estados, es decir, en las decisiones de los líderes. Como señala Hudson (2007) Solo los seres humanos poseen ideas. Solo los seres humanos pueden crear identidades, solo los seres humanos pueden cambiar identidades, solo los seres humanos pueden actuar con base en las identidades, solo los seres humanos pueden socializar y socializar a otros, solo los seres humanos son agentes en relaciones internacionales. (p.11) Por ende, solo a través del análisis de las percepciones, motivaciones y análisis de los intereses de los tomadores de decisión, será posible comprender cómo un Estado formula su política exterior. A partir de ambos enfoques, el presente análisis histórico considera viable responder el interrogante principal: ¿Qué experiencias históricas motivaron la acción exterior de Estados Unidos hacia Colombia a través de la cual se formuló el Plan Colombia? ¿Qué amenazas y oportunidades percibieron los tomadores de decisión en Estados Unidos? Al respecto, Andrew Bacevich (2002) sostiene que “las políticas estadounidenses responden a factores externos. Estados Unidos no actúa en concordancia con alguna lógica predeterminada; reacciona a circunstancias” (Bacevich, 2007, p.12). Así, el análisis apunta a explorar cómo las políticas de este país han respondido a factores externos, es decir, a amenazas provenientes del exterior, lo que ha provocado reacciones y concertación de estrategias con especial énfasis en la acción militar para contrarrestar dichas amenazas, construidas a través del tiempo. Con base en tal afirmación, el presente artículo pretende también dilucidar aquellas circunstancias externas que suscitaron la formulación del Plan Colombia con el paso de los años. De otro lado, Estados Unidos ha puntualizado con frecuencia sus amenazas como aquellas que provienen del exterior, tal es el caso del consumo de drogas, que a pesar de constituirse como una problemática interna, se le ha catalogado de externa: “el hábito a la droga se percibía por sí solo como extranjero, esto es, no americano” (Matthiesen, 2000, p. 50). Darin Van Tassell sostiene que se trata de un sentimiento de superioridad por parte de Estados Unidos producto del “excepcionalismo” que influye a los policy makers, quienes toman las decisiones en política exterior. “Este sentido de superioridad ha creado una paradoja, otro complejo cultural […] esta paradoja ayuda a reafirmar la creencia histórica acerca de que las amenazas a Estados Unidos son externas, no internas” (Van Tassell, 1995, p. 237). Tal percepción justificó a lo largo de la historia el excesivo intervencionismo en los asuntos internos de diferentes países, lo cual, además, ha definido su política exterior. Así, partiendo de la premisa de que Estados Unidos reacciona ante factores o amenazas externas surge la pregunta ¿qué amenazas le representó Colombia en el periodo 1998 y que dio origen al Plan Colombia? Primero, se analizarán dos aspectos relevantes: el Estado entendido como un actor social. “La acción del Estado es la acción emprendida por aquellos que actúan en nombre del Estado” (Snyder, Bruck y Sapin, 2002, p. 59), con la intención de tener en cuenta como variable de estudio las escogencias humanas o factor agencial para el examen de una política exterior, como Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 24 María Catalina Monroy Hernández sugiere el Foreign Policy Analysis. Este enfoque de característica multinivel resalta —en cuanto al enfoque de actor específico—, la importancia del nivel de análisis individual o agencial para la comprensión de la formulación de una política exterior. Segundo, se intentará dar respuesta a las preguntas ¿qué factores explican la histórica alianza entre Colombia y Estados Unidos? y ¿por qué Colombia ha tendido a “mirar al norte”? Para llegar a comprender cómo y porqué se formuló el Plan Colombia, resulta necesario analizar desde cuándo se iniciaron las relaciones entre Colombia y Estados Unidos, además de los acontecimientos que han moldeado la relación desde su inicio; se hace énfasis en los asuntos que se asocian con la seguridad y el componente militar para concretar el análisis. La descripción abordará el periodo de la crisis bilateral por Panamá (1903), que terminó finalmente en el ejercicio de la acción unilateral de Estados Unidos negando posibilidad de consenso y negociación con Colombia y demostrando así que, de acuerdo con los preceptos del realismo, quien posee poder es quien gobierna, sobretodo en un sistema internacional donde no existe otra jerarquía que aquella regida por la ley del más fuerte. Tercero, para la comprensión de los acontecimientos que antecedieron el Plan Colombia, se analizará la ruptura entre ambos países durante la finalización del Gobierno del presidente Gaviria, la cual se prolongó durante todo el mandato del presidente Samper y en la que se fortalecieron las creencias y actitudes de índole militar de Estados Unidos hacia Colombia. Cuarto ¿qué significa y qué implicaciones tuvo el concepto de “guerra contra las drogas” en la formulación del Plan Colombia? El llamado “fenómeno de las drogas” fue catalogado como amenaza a la seguridad nacional de Estados Unidos desde los años setenta. A través del estudio que realizó Tatiana Matthiesen en el 2000, es posible conocer los elementos que ratificaron el problema de las drogas como una amenaza, sobre todo si se tiene en cuenta la problemática del aumento del consumo de cocaína entre los adolescentes blancos de clase media (Matthiesen, 2000, p. 98), lo que estaba “destruyendo a la sociedad americana”. Según la analista, la preocupación surgió a raíz de las reveladoras encuestas que comprobaban que el consumo de cocaína de los jóvenes blancos afectaba directamente la ideología moral de la clase más conservadora, discriminando así a “otros grupos” o “[…] minoría que era percibida como una amenaza —inmigrantes de la clase trabajadora, minorías raciales o étnicas, jóvenes revoltosos […] africano-americanos y latinos en los centros urbanos—” (p. 98), quienes tradicionalmente eran vinculados con el consumo de narcóticos. Esto permite considerar, en primer lugar, que la identificación de la amenaza de las drogas nació solo hasta que impactó directamente en el corazón de la clase media conservadora de Estados Unidos. Sus principios y moral habían sido amenazados. Por último, cabe indagar ¿estaba Colombia en 1998 en peligro de convertirse en un Estado fallido?2 La discusión frente a si Colombia para el periodo que antecedió la formulación del Plan Colombia, era o no, un Estado fallido, tradicionalmente ha suscitado molestias sobre todo por parte del Gobierno colombiano. En 2005 la revista Foreign Policy y The Fund for Peace presentan 2 En Colombia nunca se profundizó este concepto. No obstante, a través de entrevistas, descubrí por medio de un actor fundamental en la formulación del Plan Colombia, general McCaffrey, que la motivación de la asistencia a Colombia seguía la idea de la preocupación de que fuera posible que Colombia se volviera un Estado fallido (o peor, colapsara). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 25 el reputado “Failed State Index” que constata la percepción de Colombia como Estado fallido por parte de los tomadores de decisión en Estados Unidos. Este artículo afirma que el Plan Colombia se originó de la percepción de Estado fallido en la región e hizo énfasis en que la ayuda inicial, un 80%, estuviera direccionado al fortalecimiento del componente militar. […] comprender exactamente por qué estados débiles se deslizan hacia el fracaso ayudará a los policy makers [elaboradores de políticas] a diseñar métodos para prevenir el fracaso y, para el caso de los estados que sin embargo fallan (o colapsan), revivirlos y asistir en el proceso de reconstrucción. (Rotberg, 2004, p. 5) Lo anterior con el objetivo de evidenciar que la formulación del Plan Colombia es el resultado de la iniciativa del Gobierno del Presidente Clinton, específicamente liderado por el General(r) Barry McCaffrey “zar antidroga”, con el propósito de prevenir que el régimen democrático en Colombia fallara y, al mismo tiempo, implementar la esencia democrática y globalizadora de la política exterior del Gobierno Clinton. Fue entonces una estrategia de state-building o reconstrucción estatal. Como justificación del componente militar, se encontró que el Plan Colombia, catalogado como una política exterior de Estados Unidos, se formuló como una estrategia de lucha contranarcóticos cuyo eje de acción de fundamentó, en sus inicios, en el fortalecimiento del brazo armado de la Policía Nacional. No obstante la asistencia militar se enfocó en el fortalecimiento de las fuerzas militares de Colombia, debido a los altos niveles de violencia, a la percepción de amenaza frente a la consideración de Colombia como un Estado fallido en la región y al indiscutible fortalecimiento de los grupos armados insurgentes. A continuación se describen los acontecimientos más relevantes que dieron lugar a las anteriores afirmaciones. Evolución de la política exterior de seguridad de Estados Unidos hacia Colombia3 No se podría dudar de que los americanos del norte están llamados a proveer un día a las necesidades de los americanos del sur Tocqueville (1957, p. 376). La historia de la relación entre ambos países, en el ámbito de seguridad,4 se inició a partir de la identificación de amenazas tanto a la seguridad nacional estadounidense como a la seguridad regional, lo que condujo a la asistencia en materia de seguridad de Estados Unidos hacia Colombia; que ha intentado mantener cierta independencia de la política exterior de Estados Unidos pero se ha visto en la necesidad de alinearse siguiendo un respice polum, sobre todo a partir de la década de los ochenta por el fortalecimiento de la asistencia antinarcóticos. En consecuencia, como se ha 3 Tomado 4 Según de “Tomadores humanos de decisión” (Monroy, 2014). el realismo neoclásico las políticas exteriores son políticas de seguridad. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 26 María Catalina Monroy Hernández demostrado a lo largo de los años, la política exterior de Colombia depende de Estados Unidos, en tanto se incrementa la cooperación y asistencia hacia el Estado suramericano. ¿Qué se entiende por política de seguridad? Según la revista American Diplomacy en 2004: La política de seguridad nacional de un país está determinada por diversos factores, incluyendo amenazas externas, geografía, cultura política, capacidades militares, necesidades económicas, opinión de élites, opinión popular (en el caso de las democracias) y la percepción de los líderes acerca de los intereses del país. (Sempa, 2004, párr. 1) A partir de esta concepción de intereses, necesidades, capacidades, opiniones y sobre todo amenazas externas, inició la identificación de los principales acontecimientos históricos entre ambos países. Periodo colonial y pérdida de Panamá El historiador Edward Renehan en The Monroe Doctrine: the cornerstone of American foreign policy, con el objetivo de analizar la fuerza e influencia de los primeros mensajes presidenciales al Congreso, dentro del estudio de la relación presidente-Congreso en la elaboración de la política exterior, retoma el artículo II (rama ejecutiva), sección 3 (State of the Union, convening Congress) de la Constitución Política de Estados Unidos, el cual expresa : “El presidente informará periódicamente al Congreso sobre el estado de la Unión y le recomendará aquellas medidas que él estime necesarias y convenientes […]” El presidente permanece como el elaborador más importante de la política exterior. Solo él es responsable por, y habla en nombre de todos los americanos, y solo él puede comprometer apoyo público o internacional a una causa en política exterior. (Hamilton, 2002, p. 41) Esto permite comprender por qué el poder del discurso presidencial en Estados Unidos ha sido clave no solo para comprender la fortaleza del Ejecutivo en el proceso de creación de políticas, sino para reconocer cómo históricamente a través de un solo discurso se han delineado acciones exteriores de gran magnitud e impacto. “Los presidentes siempre han utilizado el mensaje para presentar sus metas particulares y agendas y para conseguir apoyo para sí mismos” (Renehan, 2007, p. 2). Este es el caso de la Doctrina Monroe y el Corolario Roosevelt, pronunciamientos que marcaron las pautas y lineamientos de la política exterior de Estados Unidos. Como resultado, al consolidarse la inferencia de Estados Unidos en los asuntos internos de las naciones latinoamericanas, hubo desconfianza en algunas y sometimiento en otras. Colombia y Estados Unidos: historia de una alianza Colombia en su formación inicial, descrita por Juan Gabriel Tokatlian, ejerció durante la primera parte del siglo XX una “política exterior de bajo perfil y pro estadounidense”, de “introversión” (Tokatlian, 2000b, p. 36). La independencia de Estados Unidos dio origen a su reconocimiento como la nación más poderosa del continente americano: organización política; sólido componente geográfico, territorial y demográfico; sistema democrático ejemplar; y próspera economía y respetuosa de las demás Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 27 naciones (reconocimiento y no intervención). Estados Unidos fue aparentemente aislacionista, inspirado por la iniciativa de George Washington de mantener neutralidad con los ingleses y franceses para así legitimar su independencia. Como declaró Tocqueville (1957) luego del viaje que realizó a ese país: “La política exterior de los Estados Unidos es eminentemente expectante; consiste mucho más en abstenerse que en hacer” (p. 239). Por lo menos así se dio en un comienzo, principalmente frente a los europeos. Mediante el aislacionismo, Estados Unidos construyó y consolidó su proyecto a futuro: convertirse en potencia mundial. En palabras de Washington sobre la política exterior de Estados Unidos hacia las otras potencias existentes: Nuestro aislamiento y nuestro alejamiento de Europa nos invitan a adoptar dirección contraria y nos permiten seguirla. Si continuamos formando una sola nación, regida por un gobierno fuerte, no está lejos el tiempo en que nada tendremos que temer de nadie. (Aron, 1973, p. 23) Este fue un llamado5 a la libertad, a la democracia, al esfuerzo por construir país. Washington proclamó además la importancia de perseguir los intereses nacionales, en lugar de generar disputas o simpatías con las potencias europeas; de igual forma, mantenerse alejado de crear alianzas, salvo en algunas circunstancias si el propósito era proteger los intereses nacionales. Así, Estados Unidos logró permanecer aislado políticamente (pues Washington sí pregonó el menester de extender relaciones comerciales). De tal suerte que el aislacionismo: “[…] fue la primera declaración, comprensiva y autoritaria al mismo tiempo, de los principios de la política exterior de Estados Unidos” (Sempa, 2004, p. 3), que además sirvió de guía para el diseño de la política exterior por más de 100 años. Sin embargo, es importante anotar que este aislacionismo o neutralidad como se le conoció, tuvo un elemento especial: la inevitable existencia del componente militar, es decir, Estados Unidos se mantuvo aislado pero, previendo o previniendo amenazas, por ello desarrolló y conservó capacidad en cuanto a fuerzas armadas por la amenaza proveniente de los países europeos. Por otro lado, tras el nacimiento de naciones soberanas e independientes en América, Estados Unidos se convirtió en el país modelo, gracias a su asombroso éxito sobre todo después de la guerra con México (1846-1848), cuando demostró superioridad confirmando que era una nación fuerte y no precisamente por el despliegue del poder militar (México tenía una capacidad militar similar a la de Estados Unidos), sino por fortalezas internas como nación, tal y como Washington había profesado. Posterior a esto, no es erróneo validar las palabras de Tocqueville (1957): “los americanos del norte están llamados a proveer un día a las necesidades de los americanos del sur” (p. 250). Desde este periodo se perpetuó la percepción de la notable asimetría de poderes entre Estados Unidos y el resto del continente americano, factor que influyó desde el inicio en los procesos de negociación e implementación de políticas al tratarse de la nación “fuerte”: Estados Unidos versus las naciones “débiles”, es decir, Latinoamérica vista a través de una óptica realista. No obstante, los países percibidos como “débiles” participaron de forma activa al menos al comienzo y antes de la proclamación de la Doctrina Monroe. Es el caso de Manuel Torres, 5 Mensaje de despedida de George Washington Farewell address. Estados Unidos. 1776. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 28 María Catalina Monroy Hernández nacido en España y vinculado al reino de la Nueva Granada, quien fue Encargado de Negocios de Colombia en Washington. Se acudió a él para desempeñar representación diplomática ante Estados Unidos y tuvo como principal instrucción: “[…] iniciar relaciones políticas y comerciales con Estados Unidos” (Vázquez, 1996, p. 63). Torres, admirado por la prosperidad de Estados Unidos “ejerció fuerte presión en busca de reconocimiento” (Randall, 1992, p. 31). Además, fue el primer actor en declarar públicamente la importancia de estar alineados con Estados Unidos, considerando principalmente la capacidad militar del país del norte. Así profesó en 1820: Parece, pues, natural que nuestra política debe ser procurar por todos los medios la amistad y la alianza de Estados Unidos, que serán siempre nuestros amigos y aliados naturales […] ellos pueden fabricar fusiles sin número de la mejor calidad, pólvora, balas y demás elementos de guerra (Torres, 1820, en Vázquez, 1996, p. 68) En carta dirigida al secretario de Estado John Quincy Adams, en búsqueda de reconocimiento a las nacientes Repúblicas de América, Torres expresó: Como yo tuve el honor en dirigirle a usted mi nota oficial del pasado 20 de febrero, solicitando al presidente de los Estados Unidos el reconocimiento formal de la independencia de la República de Colombia como un Estado libre, soberano e independiente […] La gloria y satisfacción de ser el primero en reconocer la independencia de una nueva República en el sur de este continente pertenece, en todo respecto y consideraciones, al Gobierno de los Estados Unidos, y este reconocimiento sería, después de todo, tan solo una medida que la humanidad, la justicia y la conveniencia e interés de esta nación demanda. Reducida como España resulta en una absoluta inhabilidad para continuar la guerra, su orgullo anhela una apertura, quizá, para encontrar un pretexto para hacer la paz con los norteamericanos, y nada mejor respondería a su propósito que el reconocimiento de la independencia de Colombia por parte del Gobierno Federal […]. […] Por último, entre los Estados Unidos y Colombia no puede existir jamás competencia o rivalidad en agricultura, comercio y navegación pues Colombia no posee una naval mercantil, así como tampoco podrá formar una por muchos años, y los productos de exportación de su agricultura son completamente diferentes de aquellos que son cultivados en los Estados Unidos […]. […] Todos los suramericanos están formalmente emancipados de España, es decir, más de 11 millones de almas; esto ha proveído una nueva importancia al nuevo mundo, y ahora ellos ya no temen de las maquinaciones de la Santa Alianza en mantener América dependiente de Europa, y prevenir el establecimiento de gobiernos libres. El presente estado político de la Nueva España requiere la más seria atención del Gobierno de los Estados Unidos […]. (Torres, Filadelfia, noviembre 30 de 1821) Los objetivos diplomáticos de Torres se encaminaron a obtener reconocimiento y así formalizar una nueva alianza en contraposición con la presión europea. Después de todo, como manifestó Raymond Aron (1958) “[…] los enemigos de nuestros enemigos son nuestros amigos” (p. 48). Precisamente el presidente Monroe, a raíz de la “invitación” formal de los colombianos, optó como principal estrategia hacer posible una “América para los americanos”. Como resultado, Torres cumplió su objetivo pues en 1822 Washington reconoció la independencia de la Gran Colombia luego de, como afirmó Russell Crandall, el rotundo triunfo del libertador Simón Bolívar ante las tropas españolas en la batalla de Carabobo que “convenció al Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 29 presidente James Monroe que era hora de reconocer a las nuevas Repúblicas independientes” (Crandall, 2008, p. 14). Se establecieron por primera vez las relaciones entre ambas naciones y a su vez, las marcadas diferencias entre las mismas, pues ya se había iniciado un intento de distanciamiento con Estados Unidos liderado por Bolívar, quien se opuso a invitar a Estados Unidos al Congreso de Panamá de 1826. “Bolívar no estaba a favor de invitar a los Estados Unidos, quienes fueron invitados en última instancia por el vicepresidente de Colombia, Francisco Santander, mientras Bolívar estaba ausente” (Crandall, 2008, p. 15). Expansionismo En carta dirigida a Thomas Jefferson el 17 de octubre de 1823 (American Memory, s. f.) el presidente Monroe le solicitó a este consejos sobre cómo debería conducirse con respecto a Europa. En la Doctrina Monroe proclamada el 2 de diciembre de ese mismo año había definido los objetivos de Estados Unidos en Latinoamérica, lo que provocó la oposición de Bolívar, quien reclamaba por el contrario, unas naciones latinoamericanas unidas en contra de Santander, quien apoyaba los esfuerzos de Estados Unidos para alejar a España de la región. Monroe afirma que ‘los derechos e intereses americanos son implicados’ en la defensa del principio según el cual el continente americano, a partir de la condición de independencia y de libertad que ha conquistado, no puede consecuentemente ser súbdito a una futura colonización de parte de las potencias europeas. (Launay, 2007, p. 5) Esta doctrina se vio como una nueva etapa en la política exterior estadounidense en su objetivo de detener la expansión de Europa hacia la nueva América independiente. Con las actuales colonias o dependencias de cualquier potencia europea no hemos interferido y tampoco habrá lugar a interferir. Pero con los gobiernos que han declarado su independencia y la mantienen, y cuya independencia hemos, mediante gran consideración y principios justos, reconocido, no podríamos ver cualquier interposición con el propósito de oprimirlos o de controlar de cualquier otra manera su destino, por cualquier potencia europea en ningún otro espectro como una manifestación de una disposición hostil hacia los Estados Unidos. En la guerra entre los nuevos gobiernos y España declaramos nuestra neutralidad en el momento de su reconocimiento, y para ello nos hemos adherido, y se continuará aplicando, siempre que no se produzcan cambios que, a juicio de las autoridades competentes de este Gobierno, se realice un cambio correspondiente de parte de los Estados Unidos que resulte indispensable para su seguridad. (James Monroe, comunicación al Congreso, 2 diciembre de 1823) En palabras del pensador francés Raymond Aron (1973), “[la Doctrina Monroe] testimonia a la vez el antiimperialismo, tal como lo entienden los propios estadounidenses, y una vocación imperial […]” (p. 23). Pese a la evidente contradicción, esta “vocación imperial” nació del sentimiento antiimperialista y democrático, teniendo como soporte su incomparable ventaja y superioridad (económica y militar) con respecto al resto del continente y además, una ventaja cultural, teniendo en cuenta la existencia de la constitución de unidades políticas más vastas, el engrandecimien- Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 30 María Catalina Monroy Hernández to de las zonas pacificadas y la expansión de ciertas formas de cultura, llamadas superiores (Aron, 1958, p. 77). Dicha vocación imperial respondió a balancearse en contra del entonces hegemónico poder europeo, cuyo declive empezó luego del surgimiento de las nuevas Repúblicas independientes. El profesor Stephen Launay (2007), en referencia a la historia de Estados Unidos como potencia describe: La nueva democracia fue edificada sobre el rechazo de la política europea, política de guerras permanentes, de conflictos jamás resueltos. Una nueva historia debía desarrollarse, sin que la fibra realista no haya sido presente por eso en los fundadores de la República americana. Tenían que ponerse a salvo de las incursiones europeas y así asegurar los fundamentos de su supervivencia y de su prosperidad. (p. 4) De esta forma, Estados Unidos entendió que su papel en el hemisferio era el de ser nación protectora de los demás Estados americanos, llamada a proveer las necesidades de los Estados del sur, en esta sentencia: América, para los americanos. “Los Estados Unidos insistieron en que Latinoamérica estaba dentro de su zona de influencia. La Doctrina Monroe ordenó a los europeos abstenerse de adquirir nuevas colonias o de extender su sistema político al hemisferio occidental” (Bagby, 1999, p. 13). La Doctrina Monroe hizo posible el afianzamiento de Estados Unidos en la región, aunque para esta época carecía de un ejército permanente, por esto no se puede afirmar que mediante la Doctrina Monroe se evidenció una acción imperialista estadounidense. Lo que se dio fue un expansionismo ideológico, “una profesión de fe anticolonialista” (Launay, 2007, p. 5). Mientras, en la Gran Colombia, el ministro de Relaciones Exteriores, Pedro Gual, celebró la declaración de Monroe en la medida que “suministraba la base para la configuración de una alianza mucho más estrecha entre Estados Unidos, Colombia y sus aliados latinoamericanos” (Randall, 1992, p. 35). Sin embargo, lo que Gual no anticipó fue el factor que motivó y condujo las posteriores acciones políticas, económicas, sociales y culturales de los Estados Unidos, principalmente a través del Gobierno de Theodore Roosevelt: “[…] bajo Theodore Roosevelt (con su famoso ‘Corolario’ de 1904 al discurso de Monroe), de edificar una marina de guerra a la altura de las nuevas exigencias” (Launay, 2007, p. 6). Asimismo, mediante el Corolario de Roosevelt se […] insistió en que los Estados Unidos intervendrán cuando quiera que fuese necesario para garantizar que las otras naciones en el hemisferio occidental cumplirían sus obligaciones a acreedores internacionales. De esta forma, los Estados Unidos podrían asegurarse garantizar su esfera de influencia y desviar la posibilidad de invasiones por parte de intrusos extranjeros. (Renehan, 2007, 102) Como Roosevelt había reiterado, el Gobierno colombiano debía ceder a las condiciones impuestas o por el contrario, medidas unilaterales y extremas serían convocadas. Infortunadamente, este fue el desenlace final: Colombia se vio obligada a transigir ante las imposiciones estadounidenses. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 31 I took Panama Por medio del Corolario Roosevelt, legado de la Doctrina Monroe, se aumentó la motivación de Estados Unidos por apoderarse del istmo de Panamá para la construcción del canal interoceánico. Dicho acontecimiento le permitió fortalecer el tráfico y comunicación en América, representando ganancias económicas considerables, así como control de la geopolítica hemisférica; se dio un giro hacia la tradición hamiltoniana de intereses económicos y jeffersoniana, con el objetivo de expandirse y maximizar la seguridad nacional de Estados Unidos. La toma de Panamá fue un asunto de geoestrategia con miras a dominar el hemisferio y contrabalancear los intereses de las potencias navales de la época. La principal inspiración provino del historiador naval Alfred Thayer Mahan (Sempa, 2004, p. 5), quien abogó por la formación del “Imperio Americano” para promover su expansión y admirado por el presidente Theodore Roosevelt, concretó a su favor la negociación del canal en aras de justificar la intervención de los Estados Unidos en distintos países del hemisferio. En 1907, en dramático gesto del poder global de los Estados Unidos, Roosevelt envió a la flotilla americana ¡alrededor del mundo! Aseguró también para los Estados Unidos el control del istmo centroamericano y dio inicio a la construcción del Canal de Panamá que, una vez completado, consolidó el rol dominante de los Estados Unidos en la región del mar Caribe y facilitó la transferencia del poder naval de los Estados Unidos del Atlántico al Pacífico y viceversa. (Thayer Mahan en Sempa, 2004, p. 6) En lo que respecta a la pérdida de Panamá por parte de Colombia, así como la posterior construcción del canal, cabe resaltar el comportamiento de los negociadores estadounidenses y colombianos. “Para los norteamericanos fue fácil estrechar vínculos con Colombia y expandir su capital” (Ardila, 1991, p. 56). Al parecer, Estados Unidos no encontró dificultad al negociar con Colombia. Percibió un socio en la región gracias al entendimiento y facilidad de persuadir a los gobernantes colombianos. En este contexto, el primer contacto en asuntos de seguridad y defensa entre Estados Unidos y Colombia se generó por los intereses económicos de la nación norteamericana y se evidenció en 1846 por medio del Tratado Mallarino-Bidlack que “[…] comprometió a Estados Unidos a garantizar la soberanía de Colombia sobre el istmo en la provincia de Panamá a cambio del permiso para construir una carretera que atravesara el istmo de costa a costa” (Crandall, 2008, p. 16). Por primera vez Colombia autorizó presencia militar estadounidense en su territorio nacional. Fue así como debido a las disputas bipartidistas en Colombia, la dificultad de coordinar propuestas coherentes y el fallido intento de “orgullo” y proclamación de soberanía e independencia, se terminó por ocasionar la separación de la provincia de Panamá y la pérdida del canal. De haber aceptado Colombia el Tratado Herrán-Hay de 1903, hubiera recibido regalías (millones de dólares) por la concesión del canal. Crandall (2008) describió cómo después de la aprobación del tratado por parte del Congreso estadounidense el 17 de marzo de 1903, el Congreso colombiano lo rechazó de forma unánime (p. 17). El resultado: la acción unilateral de Estados Unidos. Colombia no anticipó las posibles consecuencias y retaliaciones del Gobierno expansionista de Roosevelt, el cual ejercía un incomparable poder militar reafirmando así la asimétrica comparación con los demás estados latinoamericanos. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 32 María Catalina Monroy Hernández Estados Unidos alimentó el gobierno secesionista de Panamá, provocó su separación y reconoció su independencia: ahora era más fácil negociar, y finalmente obtuvo lo que quería: control del canal, que representó millones para su economía. La nación estadounidense demostró que la fuerza militar, además de la económica, era la forma visible de desplegar influencia, intimidar y generar respeto hacia ella, y por su parte Colombia aceptó la condición de asimetría en cuanto a sus capacidades militares para garantizar el orden en el istmo de Panamá, pues escasamente podía contener el conflicto bipartidista interno y la situación era crítica. Como resultado, Colombia no contó ni con la fuerza ni con los medios para negociar en igualdad de condiciones. Los colombianos fueron considerados junto con los demás latinoamericanos “indisciplinados, contrarios a los intereses extranjeros e inclinados a la violencia […] imagen de incompetencia y falta de credibilidad” (Randall, 1992, p. 50). Asimismo, los estadounidenses concebían la percepción de Colombia como una nación débil e incapaz de administrar el canal (Coleman, 2008, p. 4). La existente brecha cultural entre Estados Unidos y Latinoamérica originó la discriminatoria diferenciación entre los considerados del “norte” y los del “sur”. Acerca de la debilidad de Colombia Randall (1992) expresó: […] parecía un golpe particularmente cruel propinado al orgullo nacional, así como una triste reflexión sobre la impotencia del poderío colombiano en las relaciones internacionales a comienzos del siglo XX […]. Colombia había alcanzado el punto más bajo de su capacidad para influir sobre el curso de sus propios asuntos internacionales. (p. 99) Colombia incluso recurrió a Estados Unidos antes de la pérdida final de Panamá, durante los levantamientos armados y crisis (especialmente luego de la Constitución de 1886 que limitó la autonomía panameña). El Gobierno colombiano, en cabeza del presidente Rafael Núñez, se vio obligado a recurrir a la intervención de Estados Unidos para lograr controlar los hechos que ocasionaban inestabilidad al Gobierno colombiano. Este factor ratificó el poder único de Estados Unidos ante Colombia y la relación de dependencia. El suceso del Canal de Panamá, infortunado para Colombia pero afortunado para Estados Unidos, produjo distanciamiento y desconfianza entre ambos países. Colombia, en su intento por negociar con los europeos para la construcción del canal y a su vez su reticencia en aceptar las condiciones de Estados Unidos, motivó la previsible acción unilateral del Gobierno Roosevelt, causando endurecimiento en sus medidas para lograr cumplir sus metas en satisfacción de su interés nacional. El cual, para este caso, tuvo como objetivo liquidar definitivamente los intereses europeos en América, afianzarse como el único poder regional y administrar el tráfico a través del istmo de Panamá, representándole importantes ganancias económicas, políticas y sobre todo, reputación en el hemisferio. ¿Qué aprendió Colombia? Colombia perdió el istmo de Panamá y sus beneficios económicos. Estados Unidos criticó la cultura e idiosincrasia latinoamericana, por lo tanto el lobby colombiano fue inútil. Colombia amenazó a Estados Unidos mediante alianzas con Francia y Gran Bretaña, obligando a que Estados Unidos recurriera a su propia estrategia unilateral, sin estimar los intereses de Colombia y el factor más lamentable: la violencia bipartidista se profundizó con la Guerra de los Mil Días, hecho que ocasionó atraso y debilidad institucional que además no fue bien vista por los estadounidenses. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 33 La pérdida de Panamá, considerada como el momento más crítico de la historia de la relación entre ambas naciones y ejemplo de derrota en cuanto a territorio, dignidad y soberanía colombiana, es punto de referencia para comprender la evolución de la relación entre Estados Unidos y Colombia, que se interpreta a partir de la aproximación realista cuyo enfoque en los estamentos militares tenía prelación en asuntos de seguridad. Como ejemplo, el Comando Sur de Estados Unidos “[…] responsable de proveer planeación de contingencia, operaciones y cooperación para la seguridad de Centroamérica, Suramérica y el Caribe” (United States Southern Command, s. f. b., About Us, párr. 1) se originó en 1903 cuando se establecieron los primeros U. S. Marines en Panamá. El Comando Sur tuvo su auge durante la Segunda Guerra Mundial cuando se instauró el Comando de Defensa del Caribe (Caribbean Defense Command), cuyo objetivo principal era defender el Canal de Panamá y sus alrededores (United States Southern Command, s. f. a.). Luego, en 1963, se cambió el nombre a Comando Sur cuando se tomó la decisión de ampliar el espectro de operaciones del Caribe a Centro y Suramérica. Periodo de guerras: 1917-1945 El norte de nuestra política exterior debe estar allá, en esa poderosa nación, que más que ninguna otra ejerce atracción respecto de los pueblos de América Suárez (1914, en Tokatlian, 2000b, p. 36) Después del periodo de la Gran Depresión de 1929, Estados Unidos se vio en la necesidad de ejercer una política exterior más “amigable” con los latinoamericanos, en su afán por recuperarse económicamente y a su vez balancearse (construir alianzas) para hacer contrapeso a las amenazas provenientes de Europa (Primera y Segunda Guerra Mundial). Lo anterior se reflejó en el discurso del “buen vecino”, proclamado el día de la toma de posesión del presidente Franklin Delano Roosevelt, el 3 de enero de 1933 en el cual “ […] prometió dedicar esta nación a la política del buen vecino” (Bagby, 1999, p. 75), demostrando una vez más cómo los intereses de Estados Unidos en Latinoamérica hicieron posible otro giro de la “balsa”, empujada por una estrategia wilsoniana de valores democráticos y unión entre naciones para contrarrestar las crecientes inconformidades de los países latinoamericanos hacia el intervencionismo estadounidense. Estados Unidos debía consolidar alianzas. Como afirmó Bushnell, en 1930 se originaron en Colombia corrientes de extrema derecha, no tolerantes con los principios democráticos que tanto liberales como conservadores habían mantenido. Sin duda había una influencia foránea […] algunos conservadores colombianos, al igual que los miembros de la derecha de otros países de América Latina, mostraban tolerancia hacia Hitler y Mussolini, y todos eran fanáticos seguidores de Franco y sus nacionalistas de la guerra civil española de 1936-1939. (Bushnell, 2011, p. 274) Así como los gobiernos de Estados Unidos percibieron problemas en su interior, de la misma forma lo notaron los gobiernos colombianos. Fue el caso del presidente Alfonso López Pumarejo Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 34 María Catalina Monroy Hernández quien, también impulsado por la crítica situación interna, caracterizada por la violencia bipartidista (que se acentuó después de la “masacre de las bananeras” en 1928) y la crisis económica, se vio en la necesidad de direccionar una política exterior dependiente en muchos aspectos de Estados Unidos, de respice polum, considerada como una estrategia de emulación o imitación en referencia a Estados Unidos. Como presidente, entonces, López Pumarejo fue testigo del comienzo de problemas sociales potencialmente graves […] Solamente quería ayudar a los colombianos más pobres para que alcanzaran una mayor participación en los beneficios del sistema, tal como Roosevelt lo estaba haciendo en Estados Unidos y Lázaro Cárdenas en México, clara demostración del ejercicio de emulación. (Bushnell, 2011, p. 269) Estados Unidos estrechó alianzas militares en Latinoamérica para mejorar principalmente su capacidad de defensa hemisférica y así contener “posibles ataques menores de ultramar” (Coleman, 2008, p. 16). La diplomacia de Estados Unidos hacia Latinoamérica se implementó mediante acuerdos bilaterales. Los acontecimientos de las dos guerras mundiales dieron lugar al acercamiento de Estados Unidos con Europa, lo que además consolidó su poder a nivel mundial alejando definitivamente la influencia europea sobre el continente americano. Como señaló Robert Kagan (2004) en su estudio acerca de la relación entre Estados Unidos y Europa: “Si la Primera Guerra Mundial debilitó severamente a Europa, la Segunda Guerra Mundial que resultó del fracaso de la estrategia y diplomacia europea, destruyó a las naciones europeas como poderes globales” (p. 16). Estados Unidos se convirtió en nación protectora de los debilitados países europeos y, como consecuencia, se revalidó la Doctrina Monroe en el hemisferio americano. Dado lo anterior, en este contexto de guerra, en pleno auge militar de Estados Unidos, la política exterior de Colombia estuvo direccionada por la denominada Doctrina Suárez de respice polum: “[…] según esta, los vínculos con Estados Unidos eran inevitables y las relaciones debían manejarse de manera constructiva” (Randall, 1992, p. 138). De esta manera se inició una nueva etapa entre ambas naciones en materia de seguridad y defensa. El poder militar de Estados Unidos, incomparable desde distintos puntos de vista, no conocía límites. Los primeros contactos militares fueron importantes, pues robustecieron estrecha comunicación y coordinación en el ámbito militar: Por primera vez, oficiales del ejército colombiano asistieron a Escuelas del Ejército de Estados Unidos; los primeros seis oficiales que viajaron a Estados Unidos en 1921 se especializaron en una amplia gama de áreas, incluyendo artillería, ingeniería, transporte, comunicaciones aéreas y fotografía aérea. (Randall, 1992, p. 143) Colombia buscaba modernizar su capacidad militar mientras que Estados Unidos procuraba cooptar leales aliados. El actor que mayor influencia tuvo en la creación de la relación en temas de seguridad entre Colombia y Estados Unidos fue el presidente Eduardo Santos, quien el 7 de agosto de 1938 — día de su posesión y luego de la visita de militares estadounidenses que llevaron el mensaje del Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 35 presidente Roosevelt de “solidaridad y comunidad de intereses entre ambas Repúblicas”— quedó “impresionado por los pilotos” (Coleman, 2008, p. 1) y solicitó al enviado especial del Gobierno de Estados Unidos, Jefferson Caffery […] si los Estados Unidos podrían enviar asesores militares a Colombia. Misiones de entrenamiento estadounidense, razonó Santos, mejorarían las capacidades militares de Colombia y promoverían cooperación bilateral en un periodo de inseguridad internacional […] los primeros asesores de Estados Unidos llegaron a Colombia tan solo cinco meses después. (Coleman, 2008, p. 1) Además, frente a la necesidad del Gobierno colombiano de modernizar sus fuerzas militares, Coleman (2008) aseguró que la iniciativa nació del incidente del desfile militar del 20 de julio de 1938 en el cual un avión se estrelló contra unos espectadores (p. 19) dejando un saldo de muerte y sobre todo vergüenza. A partir de este periodo surgió una alianza en temas de seguridad entre ambos Estados. Coleman consideró al presidente Santos como “el arquitecto de la cooperación colombiano-americana” (p. 7). Así, Estados Unidos tuvo vía libre para imponer y exigir medidas por parte de Colombia para justificar la naciente alianza. Como ejemplo de lo anterior, y considerando que en Latinoamérica se había desarrollado avances en aviación gracias a los alemanes, Estados Unidos presionó para que fueran las aerolíneas estadounidenses las que primaran en el hemisferio, además de otras empresas europeas con presencia en el país. Es más, Estados Unidos calificó de “amenaza terminante contra los intereses de Estados Unidos” (Randall, 1992, p. 154) que se le diera asistencia a compañías extranjeras de aviación. De nuevo, se demuestra cómo actúa Estados Unidos en el mundo con la única motivación de satisfacer sus intereses; su seguridad nacional definida mediante políticas de seguridad y estrategias encaminadas a contrarrestar las amenazas provenientes del exterior. Por otro lado, en la Octava Conferencia de Estados Americanos (Lima, 1938), Roosevelt “propuso a los Estados americanos la creación de una alianza defensiva contra las amenazas venidas del exterior” (Lucena, 2008, p. 444), propuesta acogida por el gobierno de López Pumarejo, el cual, siguiendo los lineamientos de Washington, estuvo preparado para defender los intereses de Estados Unidos en el continente americano ante el posible ataque de la Alemania nazi y sus aliados. Esta alianza defensiva tuvo como principal eje asistir militarmente a los países colaboradores así como permitir el uso de bases militares en favor de Estados Unidos. En cuanto a la asistencia militar de Estados Unidos, el 11 de marzo de 1941 se creó la ley de préstamo y arriendo (Lend-Lease), promulgada con el objetivo de preservar la seguridad nacional e intereses de Estados Unidos; de este modo el presidente tuvo la facultad de autorizar al secretario de guerra, secretario naval (o cualquier otro jefe de departamentos o agencias), a manufacturar arsenales, fábricas, barcos, entre otros y a comprar u otorgar los anteriores en países cuya defensa estaba considerada por el presidente de Estados Unidos vital para la propia defensa de su país (National Center for Public Policy Research, s. f., Lend-Lease). Por lo tanto, el ejército colombiano se benefició mediante la adquisición de armamento por parte de Estados Unidos, institución que consideraba: La Segunda Guerra Mundial estalla en septiembre de 1939. El país acorde con su política internacional, se declara beligerante y para cumplir compromisos como casi todos los países latinoameri- Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 36 María Catalina Monroy Hernández canos, recibe armamento y equipo de acuerdo con la ley de préstamos y arriendos. Llegan al país las primeras misiones americanas; los oficiales colombianos salen a los Estados Unidos a perfeccionar sus conocimientos y una nueva doctrina va adaptándose con las Fuerzas Militares (Centro de Estudios Históricos del Ejército Nacional, s. f., Inicios del siglo XX-Escuela Militar, conflictos y guerras mundiales, párr. 9) En palabras del mandatario Franklin Delano Roosevelt, “ayudar a apagar el fuego en la casa de tu vecino antes de que tu propia casa se queme y caiga” (diciembre 17 de 1940).6 Más que para defender a Estados Unidos, la asistencia prestada a Colombia garantizó la lealtad de los gobernantes nacionales con el país estadounidense y como resultado fueron acogidos por el Gobierno de Colombia los ideales, causas y principios de Estados Unidos. Así, Colombia declaró la guerra contra la Alemania nazi, Japón e Italia (el Eje) durante la segunda presidencia de López Pumarejo “como retaliación por ataques alemanes a barcos colombianos en el Caribe” (Bushnell, 2011, p. 280), pese a colaboraciones previas durante el Gobierno del presidente Santos. Los presidentes Alfonso López Pumarejo y Eduardo Santos, principalmente, lograron estrechar las relaciones con Estados Unidos. Durante los años de la Segunda Guerra Mundial “la Casa Blanca halló en Colombia uno de sus más firmes aliados en el hemisferio […] el gobierno colombiano fue el primero en Suramérica en romper relaciones diplomáticas con las potencias del Eje” (Palacios, 2003, p. 165). Estados Unidos estimó que el gobierno de Santos significaba un “periodo de cooperación proamericana” (Randall, 1992, p. 200) por ende, se dio un crecimiento de los vínculos militares con Estados Unidos. Por otro lado, la afirmación de Marco Palacios acerca de la calificación de la posición de Santos como “antimilitarista” es contradictoria, pues la realidad fue otra, debido a que la relación con Estados Unidos, en cuanto a asuntos de seguridad y defensa, tuvo su origen durante el gobierno de Eduardo Santos. Como evidencia, al presidente Santos se le criticó por ejercer acciones secretas en favor de los militares estadounidenses en territorio colombiano, acciones que Ardila calificó de “pactos secretos” entre los mandatarios Santos y Roosevelt, los cuales “[…] iban desde una red de espionaje hasta la cooperación militar, la utilización de bases aéreas y navales en Barranquilla y Cartagena para uso norteamericano, así como la presencia de observadores militares” (Ardila, 1991, p. 108). En contraposición de las opiniones de Palacios, distintos líderes colombianos entre los más destacados Eduardo Santos, ejercieron un alineamiento con los Estados Unidos y los militares en forma privada teniendo en cuenta la oposición (de movimientos sociales de izquierda) que siempre existió. Como efecto de la Segunda Guerra Mundial se dio origen a la presencia y uso militar de territorio colombiano. Asimismo, se afianzó la dependencia de Colombia ante Estados Unidos en el campo militar, económico y político. Colombia se convirtió en aliado incondicional de Estados Unidos y, a causa de esta mayor integración y cooperación, este factor de alianza se fortaleció aún más tras la percepción de nuevas y más peligrosas amenazas para la seguridad nacional de Estados Unidos, como representó el comunismo para el siguiente periodo. 6 “Suppose my neighbor’s home catches fire, and I have a length of garden hose four or five hundred feet away. If he can take my garden hose and connect it up with his hydrant, I may help him to put out his fire...I don’t say to him before that operation, ‘Neighbor, my garden hose cost me $15; you have to pay me $15 for it.’... I don’t want $15--I want my garden hose back after the fire is over.” (Our documents, s.f.) Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 37 De la misma forma, dentro del desarrollo histórico de los estamentos burocráticos del Gobierno de Estados Unidos, Rosati resaltó como consecuencia de las dos guerras de la primera mitad del siglo XIX que: “La ley clave que sirvió como fundamento para la permanente expansión de la burocracia de política exterior fue el Acta de Seguridad Nacional de 1947 [National Security Act of 1947]” (Rosati, octubre, 2011, p. 98). Rosati describió la forma como el acta de 1947 reestructuró el proceso de seguridad nacional en tres áreas importantes inspirado por el objetivo de producir un […] proceso más eficiente de seguridad nacional que sería más valioso para el presidente en su conducción de la política exterior: 1. Creación del Establecimiento Militar Nacional consistente en un secretario de Defensa, los jefes de gabinete y los departamentos de Ejército, Armada y Fuerza Aérea. El Establecimiento Militar Nacional fue precursor del Departamento de Defensa. 2. Inteligencia mediante la creación de la Central Intelligence Agency (CIA) y director central de inteligencia. 3. Asesoría sobre seguridad nacional al presidente mediante la creación del Consejo de Seguridad Nacional. (Rosati, octubre, 2011, p. 99) Guerra Fría y amenaza comunista Colombia rompió relaciones diplomáticas con la URSS a fines de la década de los años cuarenta, fue la única nación latinoamericana que contribuyó militarmente con la fuerza de las Naciones Unidas en la Guerra de Corea, dejó de admirar a Fidel Castro incluso antes que los norteamericanos y se identificó plenamente con Estados Unidos durante la crisis de los misiles cubanos Randall (1992, p. 21) Estados Unidos había reconocido un enemigo político, sin olvidar que la Guerra Fría fue en sí producto de una confrontación política que desencadenó una amenaza directa de tipo militar debido al fortalecimiento del componente militar soviético, principalmente por el arsenal nuclear que en su posesión implicaba una amenaza a la seguridad internacional. Desde la Segunda Guerra Mundial el presidente Roosevelt en su discurso de 1933 hizo referencia a la “política de buena vecindad” con las naciones latinoamericanas, igualmente, utilizó el concepto de “sistema de seguridad interamericano” ante la amenaza representada por la Alemania nazi y sus aliados. En este sentido, los anteriores conceptos cobraron vigencia durante el periodo de Guerra Fría. En un posterior discurso (1936), Roosevelt: […] habló de la necesidad de defender la democracia representativa, expresando su creencia de que esta forma de gobierno era el mejor instrumento para asegurar el desarrollo social, económico y cultural de los pueblos en el seno de un mundo justo y en paz. (Lucena, 2008, p. 444) Esta alocución cobró vigencia en la Guerra Fría cuando se originó la nueva amenaza militar-nuclear, que para ser contrarrestada, Estados Unidos adoptó la iniciativa de emprender estrategias de Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 38 María Catalina Monroy Hernández persuasión a fin de convencer al mundo de que los ideales liberales de economía de libre mercado y promoción democrática eran las opciones que más beneficiaban a los estados en contraposición con el comunismo. Por esto, el gobierno estadounidense estableció una estrategia de contención del comunismo como principal política de seguridad nacional hasta los años ochenta (Sempa, 2004, p. 8). La Guerra Fría fue un claro ejemplo de intereses eminentemente económicos, capitalismo frente al comunismo, que se acompañaron de vertientes militares. Para el caso de Latinoamérica, se destacaron elementos clave durante este periodo de intervención estadounidense como la Conferencia de Río de Janeiro en 1947, en donde se firmó el tratado de asistencia recíproca. Artículo 3: Se afirmaba que el ataque contra un Estado americano sería considerado un ataque contra todos los demás, postulándose, en ese caso, la necesidad de prestarle ayuda [...] artículo 6: dejaba la puerta abierta para una posible intervención militar realizada desde el interior del continente. (Lucena, 2008, p. 454) Este supuesto legitimó la campaña anticomunista de Estados Unidos y se convirtió en estrategia de “buenos vecinos” el hecho de igualar la consideración de un factor como amenaza de un país a otro. La intervención de Estados Unidos se reflejó en la contención y ataque a movimientos de izquierda, promoviendo los valores e ideales democráticos y demostrando a su vez un direccionamiento wilsoniano en su política exterior hacia Latinoamérica, particularmente hacia Colombia, en donde encontró durante esta etapa, en especial en los gobiernos de Alberto Lleras Camargo y Carlos Lleras Restrepo, firmes aliados. Se genera así en palabras de Crandall (2008), una “relación bilateral calurosa” (p. 21), en sentido de acogedora (warm bilateral relationship). Es importante anotar que la asistencia de Estados Unidos se afianzó como consecuencia de la aparición de las guerrillas en Colombia. De acuerdo con lo anterior, en Colombia nunca hubo un dictador impuesto por el gobierno de Estados Unidos, tampoco movimiento comunista que hubiese alcanzado a penetrar la política colombiana de manera relevante como había sucedido en otros países del hemisferio. Lo que sí se evidenció fue una clara lealtad y sentido de pertenencia por parte de los gobernantes colombianos hacia Estados Unidos, de tal magnitud que “Colombia era señalada como ‘modelo’ de los programas de ayuda norteamericanos. Así nuestro país permaneció fiel durante la Guerra Fría […]” (Randall, 1992, p. 228); y como evidencia , rompió relaciones diplomáticas con la Unión Soviética (gobierno de Alfonso López Pumarejo), aceptó asistencia militar de Estados Unidos y, en contraprestación, apoyó las fuerzas militares de este país enviando tropas a la Guerra de Corea en 1950, en la que participó el Batallón Colombia. Como premio a la lealtad con el gobierno y las causas de Estados Unidos, Colombia se convirtió en receptor de asistencia militar, encaminada especialmente a combatir los movimientos de izquierda encarnados en guerrillas, que surgieron a raíz del brote de violencia bipartidista (la que nunca cesó desde el origen de Colombia como República) y a frenar el comunismo, esto, dentro de las estrategias y directrices ideológicas promovidas por Estados Unidos durante la Guerra Fría. Como expuso Crandall, en el Gobierno del presidente Eisenhower Estados Unidos tomó la decisión de fortalecer su involucramiento mediante asistencia militar a Colombia para colaborar Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 39 en los “problemas internos de seguridad […]. En 1961 Estados Unidos envió su primer equipo de entrenamiento militar (military training team, MTT) a Colombia para ayudar a entrenar a los militares del país en áreas relacionadas con capacidades de inteligencia” (Crandall, 2008, p. 21). A su vez, la asistencia militar se consolidó desde la creencia del Gobierno de John F. Kennedy de que Colombia era un seguro aliado anticomunista, a lo que se sumó la “Alianza para el Progreso”, que inició ese mismo año. En cuanto a la asistencia y cooperación militar, cabe destacar los siguientes acuerdos: Acuerdo de Asistencia Militar entre la República de Colombia y los Estados Unidos de América, de 17 de abril de 1952: “En 1952 Estados Unidos firmó el ‘Acuerdo de Asistencia Militar’ con Colombia, comprometiéndose a ayudar a las fuerzas militares de Colombia en sus esfuerzos por promover la seguridad hemisférica” (Crandall, 2008, p. 21) y Acuerdo entre el Gobierno de Colombia y el Gobierno de los Estados Unidos de América relativo a una Misión del Ejército, una Misión Naval y una Misión Aérea de las Fuerzas Militares de los Estados Unidos de América en la República de Colombia, de 7 de octubre de 1974. El primer acuerdo tuvo como objetivo dos ejes fundamentales: “Asistir en misiones de defensa colectiva en el hemisferio y preservar la seguridad interna de Colombia, en caso que se requiriera” (Wolf, 1995). Colombia tuvo la responsabilidad de cumplir misiones siempre y cuando le fueran asignadas por Estados Unidos para mantener la seguridad hemisférica, dentro de los intereses de Estados Unidos. En el aparte transcrito a continuación se observa la autonomía y jerarquía de la cual disponía Estados Unidos frente a Colombia en cuanto a los compromisos acordados. Como ejemplo, el artículo 1 del texto definitivo del acuerdo de 1952 —enmendado por el Gobierno de Estados Unidos— menciona, en una primera versión, que no se podría comprometer la asistencia recibida por Colombia sin la anuencia previa del Gobierno de Estados Unidos. En un comienzo alude al consentimiento “de ambos gobiernos”. El gobierno de la República de Colombia emprendió para hacer efectivo el uso de la asistencia recibida por el Gobierno de los Estados Unidos de América según lo acordado en este acuerdo para el propósito de implementar planes de defensa, aceptados por los dos gobiernos, bajo el cual ambos participarán en importantes misiones para la defensa y preservación de la paz en el hemisferio occidental, y no podrá, sin el consentimiento previo de ambos gobiernos del gobierno de los Estados Unidos de América, comprometer dicha asistencia a propósitos adicionales con los ya dispuestos desde su creación. (Acuerdo de Asistencia Militar de 1952, documento secreto, marzo 6 de 1956)7 Lo anterior comprueba la existencia de la estrategia del “fuerte” ante el “débil” al eliminar la oportunidad de participación o formulación de dictamen frente a una política de ambos lados que comprometía los intereses de dos naciones. El camino para Estados Unidos fue más fácil, pues optó por la acción unilateral y así evitó contradicciones. Retomando la definición de Randall frente al acuerdo de asistencia militar de 1952: 7 Borrador de enmienda del artículo 1, párrafo 2 del Acuerdo de Asistencia Militar de 1952, dirigida a la Oficina de Asuntos Exteriores de Colombia. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 40 María Catalina Monroy Hernández La misión principal de Colombia consistía en defender el acceso a sus costas, debido a la proximidad del Canal de Panamá, y para ello recibió un apoyo considerable durante la década […] a finales del año fiscal de 1958, Colombia había recibido cerca de 16 millones de dólares en apoyo militar […]. (Randall, 1992, p. 240). También se asignaron recursos para combatir las guerrillas en el país, influenciadas evidentemente por la revolución comunista. Como ejemplo, el presidente Alberto Lleras Camargo solicitó asistencia a Estados Unidos en 1959 para contrarrestar el ascenso del movimiento guerrillero en Colombia. Lleras Camargo fue el primer presidente del periodo conocido como Frente Nacional. Como presidente, Lleras reconoció la crítica situación de seguridad a causa de los grupos guerrilleros y por esta razón solicitó asistencia al entonces presidente estadounidense Eisenhower (1953-1961), quien organizó un grupo especial “Special Survey Team”, el cual, con la dirección del Departamento de Estado y supervisión del Departamento de Defensa, convocó un equipo especializado en guerras irregulares de la CIA (Rempe, 2002). El balance para 1960 fue: El 27 de enero de 1960, el equipo especializado redactó un reporte preliminar que resumía los hallazgos de la situación de seguridad en Colombia. El reporte resaltó los críticos problemas de la actual, [guerra] activa (principalmente de carácter bandido) y violencia potencial (principalmente proveniente de la guerrilla comunista). (Rempe, 2002, p. 5) Dada la gravedad de la amenaza identificada, Estados Unidos apoyó a Colombia durante la etapa de contención, brindando ayuda militar antiguerrilla, la cual incluyó equipos y capacitación a militares colombianos para el enfrentamiento de guerrillas. Para este entonces, el fortalecimiento del componente militar estadounidense estaba en su auge, especialmente luego de la “Doctrina Eisenhower” o “retaliación masiva” que confirmó vocación a hacer uso efectivo del poder militar de Estados Unidos en caso de amenaza nuclear. Así, en 1961 se firmó un nuevo acuerdo bilateral en materia militar entre Estados Unidos y Colombia para combatir la amenaza comunista en el país. Por otro lado, durante el Gobierno de John F. Kennedy se incrementó el presupuesto militar de 43 billones de dólares a 56 en tan solo tres años, con el objetivo de “desarrollar fuerzas especiales para combatir ‘guerras de liberación nacional’ sustentadas en el comunismo en los campos o junglas en naciones en desarrollo […] combatir guerrillas en su propio terreno” (Bagby, 1999, p. 222). En resumen, Estados Unidos, potencia mundial, enfocó su política exterior a expandir su influencia, principios, creencias, valores, régimen político y económico alrededor del continente americano, lo que Joseph Nye (2002) denominó poder militar, poder económico y poder blando o soft power en su zona de influencia occidental (p. 4). El Gobierno de Estados Unidos consideró que la asistencia que prestaba estaba justificada y legitimada en favor de la paz y seguridad mundial, teniendo en cuenta que reacciona a la ocurrencia de amenazas potenciales en la región. De otro lado, a continuación se realizará un análisis del problema que caracterizó las relaciones entre Estados Unidos y Colombia desde los años setenta hasta hoy en día: el narcotráfico, cuya raíz reside en que al tiempo que nacía esta nueva amenaza se fortificaban las ya existentes fuerzas de extrema izquierda y derecha. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 41 El problema de las drogas como amenaza a la seguridad nacional de Estados Unidos La sumatoria de la mala “imagen” del país y de sus autoridades, de las críticas y presiones oficiales norteamericanas y de los roces diplomáticos a nivel gubernamental entre Colombia y Estados Unidos, se combinó con factores de índole interna que condujeron a la escogencia de la opción militar para combatir el narcotráfico Tokatlian (1995, p. 295) “Guerra contra las drogas” y la consecuente militarización de la misma Marzo 24 de 1968: el presidente Nixon acuñó la frase “guerra contra las drogas” que pasó de ser una frase de uso doméstico, al más amplio concepto de “guerra” internacional contra las drogas (Crandall, 2008, p. 22, ). No obstante, fue en las administraciones de Ronald Reagan y George Bush a finales de los ochenta y comienzos de los noventa cuando se implementó la “guerra contra las drogas” en Colombia. ¿Qué implicaciones tuvo esta connotación? Desde el análisis de la política exterior, para comprender el concepto, Keith Shimko en Foreign policy metaphors: falling “dominoes” and drug “wars” (1995), realizó un estudio acerca de los efectos de las percepciones de los actores que toman decisiones en política exterior, específicamente examinó el impacto de las metáforas en el estudio del FPA o análisis de política exterior. Su investigación constituye un aporte a la literatura de psicología política y procesos cognitivos en política exterior (Neack, Hey y Haney, 1995). Shimko afirmó que en el proceso de toma de decisiones las políticas son implementadas en un mundo “objetivo” y son formuladas y construidas en un mundo “subjetivo”, es decir, “[…] el mundo como existe en la mente de los tomadores de decisión, la situación que ellos creen que confrontan” (Shimko, 1995, p. 71). De la misma forma: “[…] comprender cómo piensan los tomadores de decisión, qué piensan y por qué piensan lo que piensan” (p. 72), como parte de la aproximación constructivista al estudio de la política exterior. Es así como los tomadores de decisión idealizan y construyen las amenazas, que para este caso han sido definidas como una metáfora al referirse a la “guerra contra las drogas”, en particular por las implicaciones que conlleva la referencia de guerra. En este caso, se trata de un “pensamiento metafórico” como: […] otro proceso cognitivo basado en comparaciones que involucran percibir un fenómeno como si fuera otro […] de acuerdo con Susan Sontag, quien toma la definición de Aristóteles, una metáfora en cuanto a ‘decir una cosa es o parece ser algo que no lo es’. (Shimko, 1995, p. 73) ¿Por qué el presidente Nixon denominó la problemática de las drogas como guerra? Esta noción de “guerra contra las drogas” además cobró popularidad entre los mandatarios estadounidenses, especialmente para el presidente Reagan, quien dirigió la “guerra” hacia Colombia. Según lo anterior, es posible comprender la metáfora de “guerra contra las drogas” mediante la siguiente percepción: “Las personas con frecuencia tratan de enmarcar un problema como Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 42 María Catalina Monroy Hernández guerra cuando quieren eliminar o terminar algo que ven como indeseable, dañino o amenazante” (Shimko, 1995, p. 79, ). De igual forma, “en guerra, los problemas son usualmente percibidos como poseedores de dimensiones militares y soluciones militares” (p. 79); pero no necesariamente implica la militarización de las acciones para solucionar la problemática, pese a la percepción del concepto de guerra, acompañado de un lenguaje coherente con la denominación que para este caso Shimko ha definido como “enemigo”, “ofensiva”, “guerra”, “movilización”, “frentes”, “estrategia”, “ataques”, “lucha”, “derrota”, entre otros. Como manifestó Tokatlian (1998): “[…] el concepto de guerra demanda que los instrumentos predominantes deben ser de naturaleza coercitiva y represiva” (p. 134). De igual manera, Shimko afirmó que la “guerra contra las drogas” no es una guerra real, pese a sus implicaciones, sino que se trata de una guerra metafórica que como consecuencia, impacta no solo al ámbito doméstico o interno sino que posee repercusiones internacionales (Tokatlian, 1998, p. 80). Lo que justifica considerar que los mismos elementos militares aplicados en lo interno sean susceptibles de serlo en lo externo. Evidentemente esto sucedió para el caso colombiano a través de leyes, interdicción, asistencia y cooperación militar, obligación, prohibición, entre otros factores. Por otro lado, el principal objetivo de la “guerra contra las drogas” es eliminar la oferta y demanda de narcóticos combatiendo a quienes poseen el negocio de producirlos y exportarlos a Estados Unidos, a diferencia de reducir el número de adictos como se ha propuesto por distintos críticos del poder militar excesivo de Estados Unidos. Y ¿por qué excesivo? Adam Isacson (2001) en su artículo “Militarizing latin american policy” apuntó que dicha militarización, al inicio de los años noventa, fue producto de la iniciativa del Pentágono al considerar algunos problemas en Latinoamérica como “operaciones especiales”, entre la más destacada, la “guerra contra las drogas”, llevada a cabo por el Comando Sur (Southern Command) responsable, principalmente, de liderar las actividades militares en América Latina y el Caribe. No obstante, hay que recordar que Isacson (Washington Office on Latin America, Wola) se dedica sobre todo a criticar la asistencia militar de Estados Unidos en la región, en particular en Colombia, desconociendo las virtudes y justificaciones de la necesidad de reacción por parte de Estados Unidos en los casos de mayor gravedad de la seguridad en Colombia, que por lo general tiene como protagonista a las guerrillas. Para Isacson, el mayor interés de quienes diseñan las operaciones militares de Estados Unidos en la región tiene que ver con el objetivo de mantener contactos frecuentes con las contrapartes militares del hemisferio, esta acción se conoce como engagement o interacción. Posterior a haber establecido los contactos, el objetivo se traduce en: “promover la democracia y el respeto a los derechos humanos, modernizar y profesionalizar las fuerzas de seguridad y fortalecer la cooperación en seguridad regional, muchas veces mediante el desarrollo de relaciones claves con oficiales extranjeros” (Isacson, 2001, p. 4). Así, Isacson critica las acciones militares de Estados Unidos, pues acusa que no se trata de alguna estrategia escondida (como puede parecer), sino que se trata de un interés de Washington hacia el Pentágono “porque el dinero está ahí” (p. 4). Isacson olvida que el presupuesto de la iniciativa para el combate de las drogas, contra narcóticos, es aprobado por el Congreso, no por el Pentágono. Es más, tanto el Departamento de Estado como el Departamento de Defensa manejan un presupuesto para la lucha contra las drogas pero no necesariamente por- Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 43 que se pretenda militarizar el asunto, sino principalmente para temas relacionados con promoción de justicia en primera instancia. Al comienzo, la amenaza del uso de las drogas como problema de seguridad nacional se percibió en Estados Unidos desde 1909 mediante la ley de exclusión del opio y 1914 a través de la promulgación de la ley de Harrison, La primera ley federal en contra de la droga, que convertía en un delito el uso del opio y la cocaína que no fuera con fines medicinales, lo cual marcó oficialmente la entrada del gobierno al área del control interno de los narcóticos y como objetivo principal ir en contra de la compra del opio y cocaína para la recreación. (Mathiesen, 2000, p. 53) Según lo anterior, si desde comienzos del siglo XX se consideraron las drogas como el opio, la cocaína y principalmente la heroína como amenaza para la seguridad, la salud y la moral estadounidense, ¿por qué hasta los años setenta se convirtió el problema del uso y tráfico de las drogas en asunto de seguridad nacional de primera agenda? La respuesta la aportó el profesor Roberto Russell (2003): “Los intereses de Estados Unidos en Latinoamérica se han concentrado históricamente en los temas que, acorde con la era, se conciben como amenazas a la seguridad nacional de Estados Unidos […]” (p. 62). Sin importar el momento histórico, la definición de amenazas se ha convertido en el “motor” de la acción exterior estadounidense, traducida en reacciones dependiendo de las circunstancias y factores externos, como se señala desde el comienzo. Fue en 1971 cuando el presidente Richard Nixon proclamó que el problema de las drogas constituía amenaza a la seguridad nacional de Estados Unidos. El inconveniente de la droga, como sugirió Shimko, pese a ser socialmente construido y “metaforizado”, “se volvió una prioridad y tuvo la visibilidad que no había tenido en ninguna otra administración dentro de la historia estadounidense” (Matthiesen, 2000, p. 77). No obstante, la interpretación de Shimko no es más que una explicación de la teoría constructivista aplicada a casos reales como las metáforas, sin poseer verdaderas evidencias de si catalogar algo como “guerra” implica necesariamente la militarización de las acciones. Esta problemática percibida como amenaza, alertó al Gobierno de Estados Unidos en su lucha por preservar la seguridad nacional: “Washington ha definido el fenómeno como un problema de seguridad nacional para los Estados Unidos y ha evolucionado, en su práctica, en una amenaza tanto para la seguridad regional como nacional de Colombia” (Tokatlian, 1998, p. 133). La relación entre Estados Unidos y Colombia inició una nueva etapa cuya atención se centró en el narcotráfico, la guerrilla y la combinación de ambos. La solución fue la militarización de las acciones estadounidenses para combatirlos, pues se deriva del concepto de “guerra contra las drogas”. “Guerra contra las drogas” en Colombia y la cooperación con Estados Unidos. Inicio: periodo 1970-1994 El problema del uso y tráfico de drogas desde su origen se asoció, según el estudio de Tatiana Matthiesen, con el factor “extranjero”, es decir, no americano, “[…] una de las principales premisas de la política estadounidense contra la droga ha consistido en la creencia de que la amenaza de la droga debe ser combatida afuera de sus fronteras” (Matthiesen, 2000, p. 96). Este elemento Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 44 María Catalina Monroy Hernández resultó de gran importancia para comprender por qué el Gobierno de Estados Unidos ha intervenido unilateralmente y muchas veces de forma autoritaria en países productores o traficantes de drogas ilícitas. Esta problemática ha servido como excusa para diseñar políticas y planes de cooperación y asistencia militar en naciones que conviven con ella y que, por pertenecer al espectro definido como “no americano” o extranjero, afecta de modo grave la seguridad nacional de Estados Unidos. Infortunadamente para la historia de Colombia, a mediados de la década de los setenta a la vez que se afianzaba la alianza con Estados Unidos en materia de contención, al mismo tiempo se convertía en la amenaza más peligrosa en cuanto a tráfico de drogas ilícitas. “Las agresivas campañas de erradicación de la marihuana en México desde los años setenta abrieron las puertas para que Colombia ascendiera a las grandes ligas del tráfico de drogas” (Stares, en Matthiesen, 2000, p. 93). Pese a que otros países precedieron a Colombia en esta problemática, fue aquí donde se otorgó la primera categoría en economía ilegal, acompañada de alta criminalidad y corrupción del Estado. Estados Unidos entonces se vio forzado a intervenir, sin embargo, de forma persuasiva y en alianza con los distintos gobiernos. Había que combatir esa amenaza externa. Así, en lo que concierne a la fuente del narcotráfico en el país: […] Colombia ha mantenido una posición dominante en esta actividad. A mediados de los setenta fue el primer productor mundial de marihuana, en los ochenta y comienzos de los noventa fue el principal exportador de cocaína, y recientemente ha llegado a ser un productor importante de hoja de coca y amapola. (Tokatlian, 1998, p. 12) Como ejemplo, durante el Gobierno de Alfonso López Michelsen, “[…] Estados Unidos suministró jeeps, motocicletas, radios, equipo de laboratorio y capacitación especial para la policía judicial, la Policía Nacional y los funcionarios de aduana de Colombia” (Randall, 1992, p. 286). Como se demuestra, la asistencia de Estados Unidos para ese entonces se enfocaba en reformar el sistema judicial como principal estrategia para la lucha contra el narcotráfico. En este sentido, durante el gobierno del presidente Julio Cesar Turbay Ayala, se solicitó un incremento del presupuesto destinado a asistir militarmente a Colombia en campañas de interdicción. Bruce Bagley (1988b) afirmó que se triplicó dicha asistencia entre 1970 y 1977 (p. 79). Fue en esta presidencia que el Gobierno colombiano tomó conciencia de la gravedad del problema y corroboró el esfuerzo en declarar la guerra a los narcotraficantes (Crandall, 2008, p. 23). Así, la guerra había sido declarada por primera vez y Turbay convocó a los militares a ser parte activa en el esfuerzo. En 1978 el Gobierno expidió el decreto 2144 que posibilitó a 10 000 soldados de la Segunda Brigada emprender un operativo que se orientaba a la batalla contra la marihuana mediante la llamada “Operación Fulminante” (1978-1980) (Tokatlian, 1995, p. 297). Cabe destacar que luego de dicha operación, el presidente Turbay realizó un llamado a la Policía Nacional (fuerza especializada civil) para tomar control sobre la “guerra contra las drogas”, con el propósito de restarle protagonismo a las Fuerzas Militares en este campo; pero estas regresaron fortalecidas por el decreto 1402 de 1984, “por el cual la justicia penal militar pasa a conocer delitos relacionados con el negocio de las drogas; es decir, se amplía la cobertura de la justicia castrense —vía consejos verbales de guerra— sobre el dominio civil” (Tokatlian, 1995, p. 321). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 45 Aun con el llamado de cooperación mutua, la acción unilateral estadounidense fue permanente y decisiva, incluso por medio de acciones secretas como las que se denunciaron años atrás en el Gobierno de Eduardo Santos. Otro episodio similar fue el de la “Operación Stopgap”, a través de la cual los militares estadounidenses diseñaron un plan de aviación espía para decomisar cargamentos de marihuana. Lo anterior demostró desconfianza por parte de Estados Unidos hacia la capacidad y efectividad de las Fuerzas Armadas de Colombia, en este caso, de la Armada Nacional. Esta inefectividad en cierta forma avaló las acciones secretas o unilaterales de Estados Unidos en Colombia. Como consecuencia se generó un escenario de oposición y disgusto entre algunos funcionarios colombianos y la población civil que alimentó la protesta de los grupos guerrilleros en contra de una evidente intervención o intromisión de Estados Unidos en el país. Se presionó a los políticos, al sistema de justicia y sobre todo a las Fuerzas Armadas para que adoptaran estrategias diseñadas por el gobierno estadounidense, con el fin de combatir el narcotráfico que perjudicaba ya no solo la seguridad nacional de Estados Unidos sino la de Colombia. Así nuestro país acogió el concepto de “guerra contra las drogas” y como toda guerra, implicó el ejercicio de la Fuerza Militar; empero, como la capacidad militar colombiana era débil, requería de capacitación y asistencia de Estados Unidos, pues era una necesidad. Por ello, las Fuerzas Militares de Colombia se ganaron el respaldo de los militares estadounidenses, logrando así fortalecimiento y modernización, imposible sin su ayuda. De acuerdo con esto, a inicios de la década de los ochenta se dio comienzo a una segunda etapa de la “guerra contra las drogas”, esta vez liderada por el presidente Ronald Reagan, especialmente a raíz de la directiva de seguridad nacional 221 (national security directive) “[…] la cual determinó que la producción y tráfico de drogas amenaza la seguridad de Estados Unidos y por esto debía establecer mayor énfasis en el control de la fuente” (Crandall, 2008, p. 27). Como efecto, se autorizó la involucración de la CIA en los esfuerzos de interdicción (Crandall, 2008, p. 27). En 1986 con el “Anti-Drug Abuse Act”, se ejerció por primera vez el proceso anual de “certificación”,8 que medía, evaluaba y brindaba concepto de aceptación o rechazo a los esfuerzos que debían emprender los Estados en la lucha contra las drogas. Además de la certificación, el “AntiDrug Abuse Act” representó un esfuerzo por consolidar la cooperación entre Estados Unidos y otros Estados en el combate contra el uso y tráfico de narcóticos; promover leyes federales para prevenir y castigar el uso de narcóticos; fomentar la educación y programas de asistencia; e impulsar programas de interdicción (Anti-Drug Abuse Act, octubre 27 de 1986). En Colombia se iniciaron actividades de erradicación aérea, entre otras labores. El mismo año, Estados Unidos emprendió la operación militar de combate contra las drogas: “Operation Blast Furnace”, cuyo enfoque tuvo lugar en Bolivia. “Entre otras acciones, esta iniciativa envió seis helicópteros Black Hawk y 160 tropas estadounidenses para ayudar a la policía boliviana antinarcóticos a destruir laboratorios de cocaína” (Crandall, 2008, p. 27). Esta 8 “Se trata de una decisión unilateral de los Estados Unidos, y más concretamente del Ejecutivo. Por razones de política interna el país tiene establecidos mecanismos legales, por medio de los cuales algunas instancias del Gobierno y del Congreso desean conocer la opinión que el presidente y su equipo tienen cada año sobre los esfuerzos que un número determinado de países están efectuando en diversas materias. Existen procedimientos en varios temas, siendo los más importantes los de terrorismo, seguridad nuclear y narcotráfico” (Cardona & Pardo, 1995). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 46 María Catalina Monroy Hernández operación se considera como una acción que antecedió la formulación e implementación del Plan Colombia. Para el caso colombiano, “a partir de 1988 se produce una narcotización de la política exterior colombiana” (Ardila, 1991, p. 42). Ardila, utilizando el mismo concepto, argumentó que se produjo igualmente la “narcotización” de las relaciones internacionales colombianas al punto que, como mencionó Bruce Bagley (1988b): “Colombia es ahora esencialmente sinónimo de tráfico de drogas” (p. 70, ); por ende, Bagley (1988b) justificó la acción militar de Estados Unidos, considerando que el problema no podía solucionarse con medidas “blandas”. “Los Estados Unidos podrían proveer a los países con los billones requeridos anualmente para establecer un control efectivo sobre las áreas donde se producen las drogas, muchas de las cuales están ‘ocupadas’ por las fuerzas guerrilleras […]” (Bagley, 1988b, p. 174). El autor reconoció el problema de las drogas como un problema “criminal”, aplicado al caso colombiano de drogas y crimen en la interrelación narcotráfico–guerrillas al inicio, sumando luego a los grupos paramilitares. Con respecto al nexo entre guerrilla y narcotráfico, es indispensable comprender que no se trata de un concepto nuevo, pues la noción de “narcoguerrilla” fue acuñada por primera vez por el embajador de Estados Unidos en Colombia durante el periodo 1983 1985 Lewis Tambs: Tambs, un anticomunista de línea dura que formuló el Reporte de Santa Fe, un plan para contener el comunismo en Latinoamérica […] a Tambs se le reconoce por ser quien acuñó el término narcoterrorismo y teniendo en cuenta su disposición anticomunista, realizó el esfuerzo por vincular el problema de las drogas con el movimiento guerrillero colombiano. (Chepesiuk, 1999, p. 225) En este tiempo se estableció relación entre Cuba, los carteles de la droga colombianos, las guerrillas de izquierda de este mismo país y los sandinistas en Nicaragua (Amantangelo, 2001). Irónicamente esta teoría fue calificada de falacia en 1980, hasta hoy en día, que se comprueba la existente interrelación entre los grupos insurgentes y el negocio de los carteles de la droga. Lo anterior, justificó aún más la adopción de medidas no blandas como la militarización de la “guerra contra las drogas”, pues no solo era cuestión del cultivo de drogas ilícitas, sino del evidente vínculo de grupos insurgentes con el narcotráfico y por tanto, las consecuencias derivadas de dicha relación: actos criminales tales como el secuestro extorsivo y el aumento de la violencia en el país, además del deterioro de la economía y calidad de vida de los colombianos, probados a través de una incontrolable violencia que fomentaban los carteles frente a una débil justicia colombiana que no podía frenar los alcances de estos grupos. Debido a esto y retomando el estudio que elaboró el profesor Isacson acerca de la prioridad asumida por el Pentágono frente a la lucha contra las drogas, el Acta de Autorización de Defensa Nacional (National Defense Authorization Act) de 1989 “designó al Pentágono como ‘agencia única’ para la detección y monitoreo de tráfico de drogas ilícitas a los Estados Unidos” (Amantangelo, 2001, párr. 2) y demostró la importancia del componente militar en la “guerra contra las drogas”, aún más si los grupos insurgentes estaban implicados. Después, en 1989, durante el Gobierno de George Bush, se creó una nueva estrategia contra las drogas: la Iniciativa Regional Andina que “priorizó el arsenal militar y entrenamiento para las operaciones antinarcóticos” (Amantangelo, 2011). Se dispuso de 2,2 billones de dólares para un Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 47 periodo de cinco años, a fin de combatir la producción de cocaína. Además, esta iniciativa profundizó el componente militar para combatir la producción y tráfico ilícito de drogas. Pese a que personal militar de Estados Unidos había estado involucrado en entrenamiento, equipamiento y transporte de personal antinarcóticos desde comienzos de 1980, la estrategia andina abrió la puerta a la dramática expansión de este rol y a una profusión de asistencia estadounidense a la Policía y Fuerzas Militares en la región. (Amantangelo, 2001, párr. 2) No obstante, para 1992 se corrió el rumor de que la Iniciativa Regional Andina había sido un fracaso (Crandall, 2008, p. 31), pues no se cumplieron las metas de reducir la cantidad de cocaína y heroína traficadas a Estados Unidos. Por otro lado, el presidente Virgilio Barco, leal aliado de Estados Unidos, luego del asesinato del dirigente del Nuevo Liberalismo Luis Carlos Galán, declaró públicamente la guerra contra los narcotraficantes, profundizando así el componente militar de la “guerra contra las drogas”, dada la ineficacia e incapacidad de medidas de refuerzo y aplicación de ley para detener la violencia perpetuada por los carteles del narcotráfico, cuyas acciones criminales se expandían rápidamente por todo el territorio colombiano. De esta forma y como resultado, en los años noventa se consolidó la militarización del problema como respuesta a la amenaza que el narcotráfico representó a la seguridad nacional de Estados Unidos. Los distintos gobiernos colombianos fueron receptivos a la ayuda militar, teniendo en cuenta la incapacidad de las Fuerzas Militares y de Policía y la magnitud del problema del narcotráfico. A partir de la fecha, la asistencia militar se afianzó de modo profundo mediante la lógica de acción jacksoniana que promulgó Walter Mead (2002) como única estrategia en cumplimiento de la “guerra contra las drogas”; es decir, con la promoción del sentimiento belicista y ejecutor de poder que caracteriza desde siempre la política exterior de Estados Unidos. Ahora, su “guerra contra las drogas” tenía un nuevo combatiente, Colombia, que se había “enlistado” en esta causa ante todo bélica. Período 1994-1998. Colombia ¿Estado fallido? Estados Unidos se percató de que Colombia se estaba “deslizando hacia el fracaso” por dos factores principales: primero, pese a las políticas y acciones que se emprendieron para combatir el narcotráfico (desde la proclamación de la “guerra contra las drogas”), seguía siendo considerada como el principal productor de cocaína en el mundo, la situación era crítica, pues el narcotráfico no es un problema en singular sino que abarca múltiples efectos como aumento de la violencia, criminalidad, delincuencia y otros delitos relacionados con la insurgencia, como el secuestro extorsivo. Para entender cuándo un Estado falla, sostiene Rotberg: “Los Estados-nación fallan cuando son consumidos por la violencia interna dejando de proveer bienes políticos positivos a sus habitantes […]” (Rotberg, 2004, p. 1). Segundo, Colombia se había convertido en un “narcoestado” en el momento en que se contrajo y reveló de forma pública la unión entre narcotraficantes y la clase política. ¿Cómo podía Estados Unidos financiar y asistir a este país en la lucha contra el narcotráfico si se encontraba representado por un Gobierno financiado por el enemigo? ¿Cómo consolidar esa responsabilidad Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 48 María Catalina Monroy Hernández compartida? “[…] los gobiernos pierden credibilidad, y la continua naturaleza del Estado-nación en particular se convierte en cuestionable e ilegítimo en los corazones y mentes de sus ciudadanos” (Rotberg, 2004, p. 1). No obstante, la “guerra contra las drogas” liderada por Estados Unidos prosiguió. El Gobierno del presidente Clinton actuó por medio de estrategias alternas para evitar de la mejor manera un diálogo directo con el Gobierno del Presidente Samper, pero, a pesar de esta situación, sostuvo un diálogo con la Policía Nacional de Colombia y mantuvo estos esfuerzos aun con la presión ejercida por los republicanos en el Congreso. Para corroborar las hipótesis que circularon alrededor de la idea de Colombia como Estado fallido, en 20059 la revista estadounidense especializada en asuntos de política exterior Foreign Policy publicó, en alianza con The Fund for Peace y el Carnegie Endowment for International Peace, el índice de Estados fallidos (a partir de la fecha, publicado cada año) en el cual, como ya se mencionó, se partió de la premisa de que a Estados Unidos le representa mayor amenaza los Estados fallidos que los Estados “conquistadores”, esto quiere decir, con intereses expansionistas (Amburn, 2005, p. 56), como sería el caso de la inherencia de potencias externas en la región, como por ejemplo, China o Rusia. (Tabla 1). Tabla 1. Índice de Estados fallidos, 2005-2006 Ranking 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 País Costa de Marfil Congo (D.R) Sudán Irak Somalia Sierra Leona Chad Yemen Liberia Haití Afghanistán Rwanda Corea del Norte Colombia 9 Para 2005, el índice reflejaba la crítica situación de Colombia antes de la implementación del Plan Colombia. Los alcances de la política de seguridad democrática permitieron que Colombia fuera mejorando su condición de Estado Fallido según este ranking. Para la elaboración del índice, se tomaron cifras de indicadores sociales, económicos, políticos y militares y se organizaron los Estados según su vulnerabilidad a un conflicto violento interno, denominados “indicadores de inestabilidad”: presiones demográficas, población refugiada o desplazada, inconformidades de la población, exilio humano, desarrollo desigual, declive económico, deslegitimación del Estado, servicios públicos, derechos humanos, aparato de seguridad, élites divididas e intervención extranjera. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 Ranking 15 16 17 18 19 20 49 País Zimbabwe Guinea Bangladesh Burundi República Dominicana República Central Africana Fuente: The Fund for Peace (2005). Inicios del Gobierno Clinton y su relación con el Gobierno Samper Colombia ofrecía para Estados Unidos una experiencia de la que los otros podrán aprender: el enemigo interno eran las drogas ilícitas, que combinadas con terroristas y funcionarios corruptos, podrían considerarse tan peligrosas como en su momento lo fueron el comunismo o el fascismo (Tokatlian, 1998, p. 27). Al llegar a la presidencia Bill Clinton realizó un diagnóstico de los esfuerzos emprendidos en materia antidroga y concluyó que a esa fecha estos habían sido poco efectivos (Crandall, 2008, p. 31). Al presidente Clinton le correspondió gobernar con los republicanos, pues en 1994 estos ganaron las elecciones y “se tomaron el Congreso” y con ello la iniciativa de “guerra contra las drogas”, por supuesto enfatizando en el componente militar, típica escogencia de los “halcones”10, aquellos que Crandall (2008) denominó drug hawks (p. 32) o “halcones de la droga”, quienes percibieron que las políticas antidrogas del presidente Clinton eran demasiado “blandas”. Así, la “guerra contra las drogas” debía proseguir su curso con un componente militar como ya se había demostrado años atrás. Lo interesante de este periodo es comprender la percepción de los republicanos sobre la necesidad de apoyar con firmeza a la policía colombiana para enfrentar el narcotráfico, que para entonces era una problemática de índole policial y no militar, pues el objetivo inicial no era asistir a Colombia en una lucha contrainsurgente. El propósito inicial se dirigió a fortalecer los instrumentos de acción de la policía para combatir esta creciente amenaza. Por otro lado ¿qué acciones podían emprender los estadounidenses interesados en “desnarcotizar” Colombia? Entiéndase por “desnarcotizar” la acción de combatir el narcotráfico en dos dimensiones: producción y tráfico, e injerencia en la política nacional del país, comenzando por su presidente. Asimismo, ¿cómo explicar que efectivamente, entre 1995 y 1996 “el Gobierno de Ernesto Samper Pizano persiguió y de hecho desmanteló el cartel de Cali?” (Bagley, 2000, p. 11). Por otra parte, se produjo una cadena de factores secuenciales que profundizó la problemática: los cultivos de coca conducen al narcotráfico; el narcotráfico lleva a la criminalidad (secuestro, extorsión y aumento de la violencia); el narcotráfico también acarrea corrupción, lo que provoca 10 Término que se emplea para referirse a quienes abogan por la guerra. El Partido Republicano ha sido merecedor de este calificativo si se analiza que han sido los gobiernos republicanos los que han liderado la noción de intervención militar, expansión y agresión. Los republicanos también se consideran conservadores y tienen como fundamento la idea “republicana”, por primera vez expuesta por Thomas Jefferson. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 50 María Catalina Monroy Hernández pobreza y desigualdad. Se requería entonces de una estrategia que solucionara tales hechos y ayudara a saber cómo negociar con un “narcoestado”. Backchannel o “enchufe no formal” o “vínculo no formal” es donde se facilita pasar información, que no atraviesa canales diplomáticos formales (Feeley, comunicación personal, 27 de septiembre de 2010). Así lo describió el ministro de Asuntos Políticos de la Embajada de Estados Unidos en México, John Feeley, quien para el periodo de la formulación del Plan Colombia se desempeñó como el coordinador de asesores del entonces subsecretario adjunto Peter Romero. Esta fue la estrategia que se empleó en el gobierno de Samper y en el de Clinton. Es más, la relación bilateral de ambos países fue direccionada por esta estrategia de “negociar por debajo de la mesa”, por “canales externos a los establecidos”, debido a que se llevó a cabo una no convencional relación entre los republicanos y la Policía Nacional de Colombia y en nombre propio, mediante el general Rosso José Serrano. Al respecto, el periodista Sergio Gómez, corresponsal de El Tiempo en Washington desde 1998 y quien tuvo oportunidad de conocer el proceso de formulación, negociación e implementación del Plan Colombia, declaró: “los intereses de Serrano eran conseguir fondos para la Policía. Luego que inició el Plan Colombia, se le tuvo que hacer entender que los recursos no eran solo para este fin” (Gómez, comunicación personal, 14 de septiembre de 2011). Confirmando la relación entre los republicanos y la Policía Nacional, John Mackey (asesor de la Comisión de Relaciones Internacionales de la Cámara de Representantes de Estados Unidos durante el periodo de formulación del Plan Colombia, de la oficina de investigación del Comité de Programa de Asistencia Extranjera y además republicano) ratificó que el general Serrano era considerado como el “más fiel aliado de Estados Unidos, merecedor de toda confianza” (comunicación personal, 26 de julio de 2011), recordado incluso como el “mejor embajador que ha tenido Colombia en Estados Unidos, fiel comunicador de los asuntos internos de Colombia en Estados Unidos” (comunicación personal, 26 de julio de 2011), pues Mackey indicó que el general compartía todo tipo de información con los republicanos y además, “él sabía qué se necesitaba para ganar”. “Fue el general quien solicitó en primera instancia los helicópteros Black Hawks para la lucha antinarcóticos. Asimismo, se inició el programa de capacitación y entrenamiento a la Policía Antinarcóticos” (comunicación personal, 26 de julio de 2011). Para este periodo, la principal amenaza que se percibía era el aumento en Estados Unidos del uso de drogas ilícitas como cocaína y heroína provenientes de Colombia, constituyendo un grave peligro para la seguridad nacional en este país. “Más vidas americanas se estaban perdiendo anualmente debido a los narcóticos colombianos que las vidas que perdimos el 11 de septiembre de 2001” (Mackey, comunicación personal, 26 julio de 2011). Por esta razón, según Mackey, era preciso “gastar lo necesario para ganar”, lo que justificó desde la óptica republicana la asistencia dirigida a la policía colombiana. La estrategia de los republicanos se inclinó por fomentar la relación con la Policía Nacional, considerada como aliada de confianza (Crandall, 2008, p. 32), para no lidiar directamente con el “narcoestado”. Un factor adicional que empeoró la relación entre Colombia y Estados Unidos tuvo lugar con la propuesta del presidente Samper de legalizar las drogas. Crandall (2008) sostuvo que a Samper lo llamaban “Mr. Legalization” (p. 84) al interior del Gobierno de Estados Unidos, además de ser señalado de tener nexos con los líderes del cartel de Cali mucho antes de asumir Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 51 la presidencia. Con esta propuesta Samper fue considerado como persona débil en el tema de la lucha contra las drogas. Durante mi gobierno la política contra los narcóticos fue dura, obviamente ellos satanizaron todo con el tema de la financiación de la campaña, pues yo venía de una posición débil frente a ellos porque había propuesto la legalización de la marihuana, estaba señalado como ser una persona débil en la lucha. El proyecto de mi gobierno fue más de carácter social, de izquierda, lo que suscitó mucha desconfianza. (Samper, comunicación personal, 11 de junio de 2011) Al inicio del gobierno Samper se mantuvieron vínculos cordiales con Estados Unidos, pese a la desconfianza manifiesta y a que estuvieron condicionados a que demostrara firmeza en la lucha contra las drogas, pues era el objetivo número uno de la administración Clinton (Crandall, 2008, p. 87). Debido a los fuertes nexos entre el Gobierno de Estados Unidos, específicamente los republicanos, y la Policía Nacional de Colombia a cargo del general Serrano, el país del norte contaba con los “chicos buenos” (good guys), frente a los “chicos malos” (bad guys) en la lucha contra el narcotráfico (Crandall, 2008). De acuerdo con el lenguaje militar definido por Shimko (1995), se presenta la necesidad de contar con amigos, pero también con enemigos; no obstante, no es posible generalizar esta conceptualización que elaboró Shimko (1995), puesto que los Estados no categorizan a los demás Estados a través de sus políticas exteriores de “amigos” o “enemigos”, lo que en la práctica conllevaría a tomar medidas coercitivas en las políticas exteriores de los Estados y no siempre sucede de esta manera. En opinión del expresidente Samper: Estados Unidos siempre ha necesitado tener un enemigo externo para justificar su política exterior, su gasto militar […] Ellos más que presión ejercieron fue un factor de desestabilización, pero nosotros desarrollamos una política integral que se centró en la sustitución social de cultivos, interdicción aérea, marítima, destrucción de cultivos, persecución de precursores químicos, lavado de activos, extinción de dominio, restablecimos la extradición […] Al final, los Estados Unidos lo que tienen son amigos o enemigos así que si uno no aparece como amigo de ellos, así haga lo que haga, no lo reconocen [los esfuerzos emprendidos]. (Comunicación personal, 11 de junio de 2011) Así, la nueva “amistad” entre el Gobierno Clinton —en cabeza de los “halcones”— y la Policía Nacional de Colombia, estaba dando resultados pues, pese a la tormenta política en Colombia producto del escándalo de corrupción, la lucha contra las drogas sí se “endureció” durante el gobierno Samper, mejorando las acciones de su antecesor, el presidente César Gaviria. Así que irónicamente Samper fue un mandatario menos tolerante con el narcotráfico, pero a su vez, se vio involucrado en el mismo. En diciembre de 1994, el presidente Samper desplegó la Operación Esplendor, la cual consistió en fumigar cultivos ilícitos en los departamentos del sur Guaviare y Putumayo […] desplegó 6000 activos de la Tropa Élite a Cali para buscar a los líderes de los carteles. También prometió penalizar como crimen el lavado de activos. (Crandall, 2008, p. 89) Aun con los resultados obtenidos, como afirmó el ex Presidente Samper, él no fue considerado “amigo” de Estados Unidos, así que fue la Policía Nacional quien condujo la diplomacia en el país, Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 52 María Catalina Monroy Hernández por lo menos hacia Estados Unidos. El desenlace final había sido: “La guerra contra las drogas de Estados Unidos se fue convirtiendo en la guerra contra Ernesto Samper” (Crandall, 2008, p. 89) cobrando una nueva dimensión luego de las confesiones del extesorero de la campaña, Santiago Medina y el exministro de Defensa, Fernando Botero, quienes lo implicaron directamente. Como efecto, la principal arma que utilizó Estados Unidos en esta “guerra” fue la descertificación. Las decisiones de descertificación estaban casi siempre reservadas para “Estados fallidos” como Afganistán y Nigeria y no para países “rectos” como México o Colombia […] (debido a las presiones del Departamento de Estado), con Samper en el Gobierno, la decisión fácil era Colombia. (Crandall, 2008, p. 99) Las principales consecuencias del proceso descertificador fueron dos: primera, una reducción de la asistencia económica al país “[…] estas reducciones contribuyeron al deterioro de la capacidad del ejército colombiano de combatir a las FARC de manera efectiva” (Bagley, 2000, p. 14); y segunda, se debilitó la imagen de Colombia debido a la reputación que tuvo el país a causa del gobierno corrupto liderado por Samper, catalogado como un “narcoestado” y de ser el primer productor de drogas ilícitas en el mundo, imagen que persiste hoy en día. La debilidad del Estado corrupto en cabeza de Samper (excepto la Policía Nacional de Colombia, según percepción de Estados Unidos) y la constante presión de los republicanos en el Congreso por profundizar la militarización del problema (sumada a los esfuerzos de Clinton por demostrar resultados de la lucha contra el narcotráfico en rescate de su seguridad nacional), sirvieron como abrebocas para aprovechar al máximo la salida del Presidente Samper, quien mantuvo una “tortuosa relación con Estados Unidos” (Samper, comunicación personal, 11 de junio de 2011). Controvertido y odiado, fue remplazado por un verdadero “amigo” de Estados Unidos: el presidente Andrés Pastrana, quien —como afirmó Samper retomando una conversación entre él y Arlene Tickner acerca del concepto de “intervencionismo por invitación”— era visto como “el niño bueno”, quien invitó al “intervencionismo”. Fue entonces durante el Gobierno de Clinton que se formuló el Plan Colombia en contexto de una nueva relación, un Gobierno “aliado” que, se pensaba, iba a facilitar la continuación y profundización de la “guerra contra las drogas” impulsada desde 1980 en Colombia pero que no había tenido suficientes resultados. Una nueva estrategia debía implementarse, la cual tendría que satisfacer uno de dos factores esenciales: o debía ponerse en marcha un cambio en la táctica contra las drogas en Colombia, o por el contrario, una continuidad con enfoque en la innovación de estrategias para llevar a cabo los objetivos trazados por la administración Clinton, traducidos en su política exterior. Ahora bien, desde una perspectiva diferente a la colombiana y estadounidense del Plan Colombia, el profesor argentino Norberto Emmerich (2002) dijo, en estudio acerca del Plan Colombia realizado en 2002, que Colombia se presenta como una “llave para la penetración norteamericana en el subcontinente”(p. 7), opinión que reafirma la importancia de Colombia para Estados Unidos desde los aspectos geoestratégicos y de seguridad; de acuerdo con las anteriores declaraciones de la amenaza por la existencia de un Estado fallido en la región: Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 53 El Plan Colombia tiene entonces un marcado acento continental. No es solo un intento de reconversión del modelo de acumulación colombiano. Es un intento por recomponer el liderazgo norteamericano en Sudamérica, resquebrajado por la demora (o fracaso) del proyecto del Alca y en general por la miope visión política de la pasada administración Clinton sobre la política latinoamericana, un déficit al que se suman las constantes críticas que su sucesor recibe sobre el conjunto de la política exterior norteamericana […] Por eso el Plan Colombia en la versión de la administración Bush es un subproducto de la presión por un rápido pronunciamiento del Congreso norteamericano sobre el Alca. Colombia es la llave para la penetración norteamericana en todo el subcontinente y Brasil es el principal negociador sentado enfrente, siempre difícil. (Emmerich, 2002, pp. 2-6) En consonancia con la hipótesis de la existencia de un Estado fallido en la región, para el Profesor Emmerich el narcotráfico proveniente de Colombia podría provocar un “narcoestado” en la región, para el presente estudio considerado un Estado fallido: En septiembre de 1999 la administración Clinton y el presidente colombiano Andrés Pastrana acordaron ejecutar conjuntamente un ‘Plan para la paz, la prosperidad y el reforzamiento del Estado’, conocido como Plan Colombia. Este plan fue resultado de la enorme frustración de parte de la administración Clinton frente a su permanente incapacidad para frenar el gigantesco flujo de cocaína y heroína proveniente de Colombia. Pero también pareció responder a otros objetivos […] La principal amenaza, para el Pentágono, es la posibilidad que surgiese un ‘narco-Estado colombiano’. (Emmerich, 2002, p. 31) La mayoría de estudios acerca del Plan Colombia refleja una misma preocupación que se asocia con los objetivos de Estados Unidos en Colombia y en la región, ratificando siempre que la política exterior de Estados Unidos está guiada por unos intereses. No obstante, en algunos estudios se omite que el cumplimiento de los intereses de Estados Unidos implica en sí, estrategias para el mejoramiento de la seguridad a nivel regional. Se temía que el Estado colombiano en 1998 estimulara una desestabilización regional. “Señor Presidente, la democracia está en peligro y nuestras Fuerzas Armadas en cuidados intensivos” (General Tapias) De narcoestado a Estado fallido. Este fue el escenario que enfrentaron los tomadores de decisión de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia. Ahora bien ¿en qué se ve amenazado Estados Unidos a causa de un Estado fallido? A Estados Unidos lo amenaza un estado en vías de ser fallido o fallido, especialmente si se trata de un estado geográficamente próximo a su nación, lo que podría provocar una inmigración masiva y además, impactos económicos, como aseguró Phillip McLean (comunicación personal, 10 de noviembre de 2011). Para Van Tassell (1995): Las acciones y afirmaciones de los policy makers estadounidenses dejan en claro que las consideraciones geográficas continúan manteniendo una enorme influencia en las percepciones e imágenes que afectan el proceso de elaboración de las políticas. (p. 232) De esta forma, se constata que la preocupaciónn de los policy makers estadounidenses frente a la posibilidad de catalogar al Estado colombiano como uno fallido, sí influyó en la formulación del Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 54 María Catalina Monroy Hernández Plan Colombia. Es más, lo anterior se vio reflejado en el elevado componente militar del mismo. De la misma forma argumentó John Mackey11 en entrevista la preocupación de Estados Unidos de permitir que un gran aliado como Colombia, “a tan solo tres horas de Miami”, se convirtiera en un Estado fallido: We could not stand a failed state three hours away from Miami (Mackey, comunicación personal, 26 de julio 26 2011). A través del análisis de actor específico el cual se enfoca en el análisis de los tomadores humanos de decisión, cabe recordar la famosa frase del General Tapias cuando en 1998 señaló: “señor Presidente, la democracia está en peligro, y nuestras fuerzas armadas en cuidados intensivos” (citado en Pastrana, 2005, p.92). El fortalecimiento de los grupos armados en el país era evidente y las fuerzas militares no estaban preparadas para contrarrestar esta amenaza. En palabras del Presidente Pastrana, “No eran infundados los temores del general Tapias ni de todos aquellos que ya presagiaban el inminente salto de la guerrilla de una guerra de movimientos a una guerra de posiciones o dominio territorial” (Pastrana, 2005, p.93). Y, para comprender qué motiva la acción exterior de Estados Unidos, “en el contexto multipolar, el defecto de un Estado cualquiera pone en juego la seguridad del resto” (Linklater, 1995, p. 246). Como era de esperarse, la reacción del gobierno fue inmediata. Thomas Pickering, Subsecretario de Asuntos Políticos del Departamento de Estado de Estados Unidos durante la formulación del Plan Colombia, testificó: A finales del verano de 1999 recibí una sorpresiva llamada de Sandy Berger. Yo era subsecretario de Estado para ese entonces; él era el asesor de Seguridad Nacional del presidente Clinton. Él dijo, en efecto: las cosas están empeorando en Colombia. ¿Aceptaría yo encabezar un Comité Ejecutivo del Consejo de Seguridad Nacional para coordinar al Gobierno estadounidense y ver qué podríamos hacer al respecto? Ese fue el comienzo de una acción de política de Estados Unidos, considerada ampliamente un éxito por la mayoría, que continúa hoy: Plan Colombia. (Pickering, noviembre, 2009, párr. 1) Quizás el actor más relevante12en la formulación del Plan Colombia —además principal protagonista del lobby en favor del mismo— fue el General (r) Barry McCaffrey quien, al preguntarle el porqué de la formulación del Plan Colombia y su énfasis en el componente militar respondió: Yo vi que la situación en Colombia estaba empeorando y fui a donde el presidente Clinton (1999) y le dije: en cinco años, Colombia será un Estado fallido con una insurgencia socialista en el poder y esto sucederá durante la próxima presidencia y lo van a culpar, y usted merecerá ser culpable. Ahí mismo me dio su apoyo [entonces nació el Plan Colombia]. (McCaffrey, Comunicación personal, 29 de marzo de 2011) 11 Republicano. Durante la formulación del Plan Colombia (1999) trabajó en la Oficina de Investigación del Comité de Programa de Asistencia Extranjera de la Cámara de Representantes. Ex staffer o asesor en el Congreso. 12 Para un análisis detallado de la percepción de los actores, ver “Tomadores Humanos de decisión” (Monroy, 2014). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 55 Conclusión El Plan Colombia provino de la percepción de la élite de política exterior estadounidense enfrentada a la amenaza de Colombia como un posible Estado fallido y como tal, un fortalecimiento del narcotráfico que amenaza la seguridad nacional de su país. Al mismo tiempo, el presidente Pastrana buscaba negociar un proceso de paz en el cual nunca hubo cese al fuego sino por el contrario, los golpes de las FARC a las fuerzas militares eran cada vez más contundentes y la capacidad militar de las fuerzas militares en Colombia cada vez más débiles. A su vez, la Policía Nacional no podía controlar la problemática, a pesar de que los esfuerzos del general Serrano estuvieran encaminados en esta vía. Como afirmó Cynthia Arnson, experta en estudios de procesos de paz, el proceso adelantado por Pastrana empezó de manera incorrecta, pues una de sus partes, las guerrillas, no se comprometieron a un cese al fuego, confirmando así la versión del fortalecimiento inminente de las FARC al interior de la zona de distensión: “No se puede negociar un acuerdo de paz cuando una fuerza (FARC) que llega piensa que tiene posibilidades de triunfar pues está avanzando” (Arnson, comunicación personal, 5 de julio de 2011). Pero, ¿cómo se llegó a esta conclusión? Las palabras que mejor explican los acontecimientos históricos aquí descritos fueron acuñadas por Martha Ardila (1991), experta en política exterior colombiana: “[…] un Estado puede tener una política exterior activa y al mismo tiempo ser dependiente y aliado de una potencia” (p. 25). La política exterior colombiana se ha diseñado en seguimiento de las directrices estadounidenses confirmando la validez del respice polum. De igual modo, sin importar qué tan lejanas sean las percepciones de la élite colombiana hacia Estados Unidos como sucedió durante el Gobierno Samper, la poderosa política estadounidense tenderá a influir las políticas nacionales (overlay) con ayuda de otros funcionarios del Gobierno. Esto, enmarcado en aquel proceso de securitización que permite considerar una política exterior, una política de seguridad. De lo presentado en este artículo, se concluye en respuesta a los interrogantes planteados al inicio: ¿Qué factores antecedieron la formulación del Plan Colombia? Tomando como referente que el Estado se define como un actor social, la explicación de comportamiento exterior de Estados Unidos se observa a través de las escuelas de pensamiento tradicionales, que puntualizan su acción exterior en cuatro conductas características: expansión y seguridad, intervención militar, intereses económicos y promoción de la democracia. Así, en la formulación de políticas de seguridad como el Plan Colombia, se demuestra cómo es posible anticipar el comportamiento de la política exterior de Estados Unidos, explicado mediante su cultura, creencias e ideologías y motivado por su interés nacional. Tradicionalmente, Colombia ha emulado a Estados Unidos; razón por la cual no es posible entender la formulación del Plan Colombia sin considerar dos factores fundamentales: primero, para comprender decisiones de la política exterior de Colombia, es necesario explicar que históricamente Colombia ha seguido la doctrina de respice polum y que sin duda, la política exterior de Estados Unidos ha impactado e influenciado las decisiones en el país. Segundo, consciente de la existente asimetría en capacidad militar y la incapacidad para enfrentar amenazas a su seguridad nacional, Colombia es un país dependiente de la ayuda de Estados Unidos. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 56 María Catalina Monroy Hernández Colombia tradicionalmente ha sido leal y decidido aliado, receptor de ayuda militar y económica, además se sujeta a Estados Unidos en la formulación de su política exterior, pues históricamente no ha sido posible concebir una política exterior colombiana desligada de la influencia estadounidense, lo que tampoco implica que Colombia no haya ejercido una política exterior activa y autónoma como sugirió Ardila (1991). Retomando la premisa de Bacevich (2002) acerca de la actuación estadounidense en defensa propia, la intervención en Colombia se justificó por el surgimiento de amenazas en el país pero con un efecto directo sobre la seguridad nacional e intereses de Estados Unidos, como ocurrió con la amenaza europea a comienzos del siglo XX, la fascista a mediados del mismo, la amenaza comunista, la del narcotráfico y narcoterrorismo, todas las anteriores enmarcadas bajo la percepción de Estado fallido cuya connotación a asuntos de seguridad resulta apreciable. De igual forma la intervención de Estados Unidos en Colombia se justificó con la Doctrina Monroe de “América para los americanos” y con la afirmación de Roosevelt sobre la importancia de “ayudar a apagar el fuego en la casa del vecino para evitar que la suya propia se queme y caiga” (diciembre 17 de 1940), raciocinio que produjo la militarización de Latinoamérica y en mayor medida, de Colombia, que para el análisis de la formulación del Plan Colombia se percibía como amenaza a la seguridad nacional de Estados Unidos, de la región y a la suya propia en un territorio con superficie aproximada de 1 400 000 kilómetros cuadrados. El concepto de “guerra contra las drogas” se entiende a través de la definición de Shimko, quien defendió, desde una óptica constructivista, el modo como se metaforizan conceptos y las consecuencias que el uso de este lenguaje produce en el ejercicio de acciones nacionales. Necesariamente, la profundización de la “guerra contra las drogas” supuso la continuidad en el uso de la metáfora “guerra contra las drogas” y de manera obligatoria, proseguir con el componente militar, que es la razón de ser de la estrategia. Frente a la amenaza del narcotráfico y terrorismo, la forma en que se han emprendido esfuerzos para erradicar estas amenazas ha sido mediante el uso de la fuerza. Esta opción militar para combatir el narcotráfico, la “guerra contra las drogas”, se dio por medio de la militarización de la problemática, siguiendo así la lógica de la naturaleza de la guerra y las implicaciones que se derivan. Acerca del poder militar, Estados Unidos lo ejerce de manera unilateral en un mundo donde se le permite y donde posee la capacidad para hacerlo debido a la naturaleza difusa de sus fuerzas de policía, lo que ha posibilitado que las fuerzas militares desempeñen un papel importante en cuanto a la capacitación de fuerzas de policía en otros países.13 Como resultado, Colombia ha consentido esta política de “garrote” aceptando a su vez la existencia de esta jerarquía en la relación bilateral. Así, ha asumido su rol de nación “débil” frente a la nación “fuerte”, Estados Unidos. Históricamente Colombia ha demostrado facilidad para legitimar y acoger las políticas y acciones de Estados Unidos, convirtiéndose en el principal receptor de asistencia militar en Latinoamérica. Por lo tanto, en este capítulo se demostró la evolución del vínculo en materia de 13 Las fuerzas militares estadounidenses capacitaron a comienzos del Plan Colombia a la Policía Nacional de Colombia. Gracias a esta labor, las fuerzas militares y la policía colombiana facultan y asisten a fuerzas de policía en diferentes países de Centroamérica y México. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 57 seguridad entre ambas naciones, evidenciando cómo surgió la estrecha alianza militar y de policía vigente hoy en día entre los dos países. La gran mayoría de acciones heroicas de las fuerzas militares y de policía de Colombia, se debe a la asistencia estadounidense, así no se reconozca del todo este hecho. Colombia, ¿Estado fallido? El Gobierno del presidente Samper había dejado un desolador escenario en el país. Aún peor, los dos primeros años de la administración Pastrana fueron todavía más nocivos por su fallido intento de negociación con las guerrillas de las FARC. El resultado: Colombia era un Estado débil, al borde de ser considerado un Estado fallido (Figura 1). Figura 1. Resumen de los acontecimientos históricos que antecedieron la formulación del Plan Colombia. ¿Cómo evolucionó la relación Estados Unidos - Colombia en materia de seguridad y defensa? 1846-1848: Se confirma la superioridad militar estadounidense después de la guerra con Mexico. 1918: Fin del aislacionismo estadounidense. 1940-1970: Emulación e innovación de la política exterior colombiana hacia Estados Unidos. Periodos Eduardo Santos, guerra de Corea, Nixon y la “guerra contra las drogas”. 1984: Surgimiento del concepto de “narcoterrorismo”. El primero en pronunciarlo fue el Embajador estadounidense Lew Tambs. 1986: Operación Blast Furnace en Bolivia. (estrategia antidrogas de Estados Unidos). Lecciones aprendidas de la presencia militar en territorio boliviano. 1980-1990. Profunidización “guerra contra las drogas”. Estrategia de “Law enforcement”. 1996 - 1998: Estados Unidos percibe a Colombia como un “Estado fallido” en la región. Visitas de funcionarios estadounidenses a Colombia. Formulación del Plan Colombia: una política exterior estadounidense de seguridad. Una estrategia de state-building. Fuente: elaboración propia con base en los resultados de su investigación. En los Estados fallidos las poblaciones se ven desamparadas, sin hogar, “forzadas a desplazarse”. Así, el Estado fallido no posee la capacidad de proveer redes de seguridad ni garantizar la supervivencia de estas personas. A su vez, estos estados son “peligrosos”, en ellos “florece la corrupción”, “las tropas del Gobierno libran revueltas armadas dirigidas por uno o más rivales” (Rotberg, 2004, pp. 5-9). Después de todo, el “Plan Colombia […] ha sido el ejercicio más exitoso de construcción de nación (nation-building) al que se ha asociado los Estados Unidos quizá, durante los últimos 25-30 años”. (William Brownsfield citado en Arnson & Tickner, 2010, p. 186). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 58 María Catalina Monroy Hernández Agradecimientos Resumen entrevistas actores estadounidenses Actores estadounidenses Adam Isacson Cynthia Arnson General (r) Barry McCaffrey Paul Mahlstedt John Feeley Diplomático estadounidense en Colombia John Mackey David Spencer David Barton Valerie Hudson Phillip McLean Arlene Tickner Descripción Actual director de la Oficina de Políticas Regionales y de Seguridad del Wola; académico Directora del programa en Latinoamérica del Woodrow Wilson International Center for Scholars. Trabaja temas relacionados con el conflicto armado y procesos de paz en Colombia Drug Czar 1996-2001. ONDCP, military Comando Sur. Trabajó en la Embajada de Estados Unidos en Colombia de 1998 a 2008 en la planeación e implementación del Plan Colombia. Fue coordinador de Iniciativa Mérida (México) hasta 2009. International Narcotics and Law Enforcement Affairs (INL) Diplomático. Ministro (asuntos políticos) de la Embajada de Estados Unidos en México. Durante la formulación del Plan Colombia laboró como coordinador de asesores del entonces subsecretario Peter Romero. Fue diplomático en Colombia de 1993 a 1996 Solicitó mantener su identidad en reserva Staffer republicano. Durante la formulación del Plan Colombia (1999) trabajó en la Oficina de Investigación del Comité del Programa de Asistencia Extranjera de la Cámara de Representantes Ph.D. Profesor del Center for Hemispheric Defense Studies (CHDS). Asesor del Comando Sur. Trabajó en la edición de la investigación sobre el Plan Colombia que publicará el CHDS. Profesor del George Washington University. Treinta años de experiencia profesional en elaboración de políticas de seguridad nacional, inteligencia y política exterior dentro de la Cámara de Representantes y el Departamento de Estado Experta en FPA. Ph.D. Académica en Universidad Brigham Young, Provo. Utah Asociado senior (senior associate) del Center for Strategic and International Studies (CSIS). Washington. Profesor adjunto del Elliott School of International Affairs del George Washington University. Laboró en la Embajada de Estados Unidos en Bogotá en los años ochenta. Después de retirarse del Gobierno en 1994, trabajó como secretario adjunto (assistant secretary) para la administración en la OEA, donde se desempeñó también como asesor del secretario de la OEA, César Gaviria, hasta 1997 Profesora de la Facultad de Ciencia Política, Universidad de los Andes, Bogotá. Fuente: elaboración propia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Acontecimientos históricos de la política exterior de Estados Unidos hacia Colombia antes del Plan Colombia 1998 59 Resumen entrevistas actores colombianos Actores colombianos Descripción General (r) Jorge Enrique Mora Excomandante del Ejército durante la primera fase del Plan Colombia. Excomandante de las Fuerzas Militares General (r) Carlos Ospina Excomandante de las Fuerzas Militares (2003). Autor colaborador en Colombia: camino a la recuperación: seguridad y gobernabilidad 19822010 de Spencer, David. CHDS. Universidad de Defensa. 2011 Almirante (r) David R. Moreno Ph.D. En 1999 fue director de la Escuela Naval de Cadetes. En 2000 jefe de Estado Mayor Naval y en 2001 jefe de Operaciones de la Marina. Autor colaborador en Colombia: camino a la recuperación: seguridad y gobernabilidad 1982-2010 de Spencer, David. CHDS. Universidad de Defensa. 2011 General (r) Jorge Ballesteros Alejandro Arbeláez Expresidente Ernesto Samper Pizano Luis Camilo Osorio Isaza Excomandante de la Fuerza Aérea Exviceministro de Defensa (2009-2010). Manejo de los recursos del Plan Colombia. Autor colaborador en Colombia: Camino a la recuperación: seguridad y gobernabilidad 1982-2010 de Spencer, David. CHDS. Universidad de Defensa. 2011 Presidente de Colombia período 1994-1998 Exfiscal general de la nación (2001-2005) Referencias 1. 2. 3. 4. Amburn, B. (2005). The Failed States Index ranking 2005. Foreign Policy, 149.Recuperado de https://www.google.com. co/search?biw=1517&bih=741&noj=1&site=webhp&source=hp&q=The+Failed+States+Index+ranking+2005&oq=The+Failed+States+Index+ranking+2005&gs_l=hp. 3..0i22i30.4829.4829.0.6070.2.2.0.0.0.0.341.490.0j1j0j1.2.0.msedr...0...1c.1.64.hp..1.1.148.0.MmxShSakm1M Amantangelo, G. (2001). Militarization of the U. S. drug control program. Foreign Policy in Focus, 6(17). 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Revista colombiana sobre investigación en el campo militar Revista Científica General José María Córdova, Bogotá, Colombia, enero-junio, 2015 Estudios militares - Vol. 13, Núm. 15, pp. 63-86 issn 1900-6586 Cómo citar este artículo: Fernandez-Osorio, A. E. (2015, enero-julio). Full Spectrum Operations: the rationale behind the 2008 Russian Military Reform?. Rev. Cient. Gen. José María Córdova 13(15), 63-86 2 Full Spectrum Operations: the Rationale Behind the 2008 Russian Military Reform?* Recibido: 05 de enero de 2015 l Aceptado: 20 de febrero de 2015. Operaciones militares de espectro total: ¿fundamento de la Reforma Militar Rusa de 2008? Des opérations militaires à spectre complet: le raisonnement caché derrière la réforme militaire russe de 2008? Operações de pleno espectro: a lógica subjacente da Reforma das Forças Armadas da Rússia de 2008? Andrés Eduardo Fernández-Osorioa * Research paper based on the first and second chapter of the author’s master dissertation, completed at University College London, United Kingdom and National Research University - Higher School of Economics, Russian Federation. a University College London, London, United Kingdom & National Research University —Higher School of Economics, Moscow, Russian Federation. Major in the National Army of Colombia. MA in Economy, State and Society: Politics and Security, University College London, United Kingdom; MA in International Relations in Eurasia, National Research University —Higher School of Economics, Russian Federation; BA in International Relations and Political Studies, Nueva Granada Military University, Colombia; BSc in Military Sciences, Military Academy General Jose Maria Cordova, Colombia. Contact: [email protected] 64 Andrés Eduardo Fernández-Osorio Abstract. This paper examines contemporary Russian military thinking in relation with the concept of modern warfare and its adequateness to manage future threats and challenges. After providing an analysis on Russia’s defence and security policies and the historical transformation of its military, this paper argues that the concept of full spectrum operations has been key factor to plan and develop the 2008 Russian Military Reform. In addition, it provides a framework to both analyse Russia’s international policy and its influence on the international system, and endorses this reform as a remarkable case study for the discipline of military sciences. Keywords: full spectrum operations, military doctrine, modernisation, Russian military reform. Resumen. Este artículo analiza el pensamiento militar ruso contemporáneo con relación al concepto de guerra moderna y su capacidad para el manejo de amenazas y desafíos futuros. Luego de presentar un análisis de las políticas de seguridad y defensa de Rusia y de la transformación histórica de sus Fuerzas Armadas, se argumenta que el concepto de operaciones militares de espectro total fue crucial en la planeación y ejecución de la Reforma Militar Rusa de 2008. Asimismo, ofrece un marco de referencia para el análisis tanto de la política internacional de Rusia como de su impacto en el sistema internacional, y propone esta reforma como un estudio de caso de gran importancia en el contexto de las ciencias militares. Palabras clave: doctrina militar, modernización, operaciones militares de espectro completo, reforma miliar rusa. Résumé. Cet article examine la pensée militaire russe contemporaine en relation avec les concepts modernes de bien-être et son adéquation pour faire face aux menaces et les défis futurs. Après avoir analysé les politiques de sécurité et de défense de la Russie et de la transformation historique de son armée, il est soutenu que le concept des opérations du spectre complet a été crucial dans la planification et la mise en œuvre de la réforme militaire russe de 2008. En outre, le travail établit un cadre pour l’analyse de la politique internationale de la Russie et son influence sur le système international, considérant cette réforme comme une étude de cas intéressante, en particulier dans le contexte des sciences militaires. Mots-clés : doctrine militaire, modernisation, opérations militaires à spectre complet, réforme miliaire russe. Resumo. Este artigo examina o pensamento militar russo contemporâneo em relação aos modernos conceitos de bem-estar e sua adequação para lidar com ameaças e desafios futuros. Depois de fazer a análise de políticas de segurança e defesa da Rússia e da transformação histórica de suas forças armadas, argumenta-se que o conceito de operações militares no amplo espectro foi crucial no planejamento e implementação da Reforma das Forças Armadas da Rússia de 2008. O artigo também apresenta um quadro para a análise da política externa da Rússia e do seu impacto no sistema internacional, e propõe-se que esta reforma é um estudo de caso de grande importância no contexto das ciências militares. Palavras-chave: doutrina militar, modernização, operaciones militares de amplio espectro, Reforma de las Fuerzas Armadas de Rusia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform? 65 I remember the conversation with the then chief of the General Staff very well...in order to give an effective answer to the terrorists we needed to gather a force numbering at least 65,000 men, but in all of the Ground Forces, there were 55,000 in battle-ready units, and these were scattered all over the country. An Army of 1 million 400 thousand men, but there was no one who could go to war. Vladimir Putin, President of the Russian Federation (2006 as cited in Vendil Pallin, 2012, p.15) Introduction Since early in its life, the latest Russian military reform, introduced in 2008, has been criticised by scholars, experts, and military officers, due to a number of factors including budget limitations, systemic corruption, internal opposition, technological lag, and demographic constraints. Nevertheless, one of the most common questions has been on the adequateness and viability of the reform, and the military concept used for the reform in respect of Russia’s contemporary scenario. Since its two authors, Minister Anatoly E. Serdyukov and General Nikolay Y. Makarov1 are no longer in office, the reform has been profoundly scrutinised by their successors – Army General Sergei K. Shoigu and Army General Valery V. Gerasimov – whose decisions have called into question some of the strategies adopted by the past administration. This situation has increased the debate on the feasibility of the goals and strategies of the reform, bringing back the perspective of uncompleted plans and contradictory resolutions suffered in the recent past by the Russian military. This paper seeks to identify the rationale behind Russian military thinking, analysing the extent to which the concept of Full Spectrum Operations will prepare Russia to face contemporary and future threats and challenges. Besides, it discusses the theoretical framework on modern warfare, providing a historical background on reforms to the Russian military. In addition, it discusses Russia’s national security and defence policy, and its relationship with contemporary military doctrine. Generalities on the 2008 Russian military reform In recent years, it has become increasingly difficult to ignore the importance of the latest Russian Military Reform (hereafter rmr) since its results will most probably affect the balance of power in the international arena and influence the foreign policy of its key actors. Moscow will most likely both reinforce its strategic vision and enhance its power-projection possibilities into the post-Soviet space, leading the international community to rethink its approaches to deal with Russia’s new capabilities. 1 Although dismissed from his post as Chief of the General Staff of the Armed Forces of Russia and First Deputy Minister of Defence in 2012, after Minister Serdyukov’s ousting, General Makarov was appointed, in March 2013, as an advisor to the new Defence Minister Shoigu (Rosenberg, 2012; Ria Novosti, 2013). This was interpreted as an intention of continuing with the 2008 rmr as planned, making necessary adjustments, rather than radical changes. However, recent major decisions in organisation, personnel, materiel, and training suggest a different perspective. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 66 Andrés Eduardo Fernández-Osorio This reform, announced in September 2008 by the then Russian President, Dmitry Medvedev, and intended to run beyond 2020, aims to transform the Russian military into a modern, fully capable and movable force to answer global threats and challenges of the twenty-first century. Given the importance of this task and the lack of effective results in past reforms, Moscow decided to take a rather different approach, which included the usage of Western military strategies and the appointment of a civilian –Anatoly E. Serdyukov, head of the Federal Tax Service as Minister of Defence, and a modernisation-supporter, Army General Nikolay Y. Makarov, as Chief of General Staff of the Armed Forces (Finn, 2007; Saradzhyan, 2008; Ria Novosti, 2012; Isachenkov, 2012). The goals of the reform were reasonable: to counteract problematic issues such as corruption, lack of readiness and inoperability, and ageing armaments, while bringing the Russian military closer to western standards through transforming five main areas (Figure 1). This included: a major force downsizing as well as bringing all the remaining units to permanent combat readiness; a modification of forces’ command and control structure; an enhancement of the military educational system; an improvement of weaponry and technology; and solving problems with salaries and military well-being (Medvedev, 2008; Renz, 2010, pp. 58-59; Bartles, 2011, p. 6; Nichol, 2011, p. 6; Barabanov, Makienko & Pukhov, 2012, p. 16). The 2008 RMR based its goals upon several factors such as the bad shape of the armed forces and its lack of readiness, professionalisation, and modern equipment; the limited results of the conflict in Chechnya and the war against Georgia; and the outcome of failed reform attempts since the breakdown of the Soviet Union. In addition, it took into account: the optimistic forecast of the Russian economy for the following years; the adjustment of Moscow’s threat awareness, including leaving behind global ambitions of the Soviet era; and a strong political support from the Kremlin due to public scepticism (Table 1) on the improvement of sensitive areas (Lannon, 2011, pp. 26-28; McDermott, 2011b, pp. 3-6; Barabanov, Makienko & Pukhov, 2012, pp. 5-8; Hedenskog & Vendil Pallin, 2013, pp. 23-25; Makarychev & Sergunin, 2013, pp. 356-357). Table 1. Russian public perception towards sensitive areas (2004-2008)a. 2004 2005 2006 2007 2008 Increasing combat efficiency and reforming the military 11% 13% 9% 14% 14% Eliminating the danger of terrorism in the country 3% 6% 6% 10% 10% Solving the Chechen Problem 10% 10% 10% 21% 20% Fighting Crime 8% 10% 7% 9% 8% Trend a Research Question: In which areas has Vladimir Putin had success during his years in power? Source: Prepared by the author on the basis of data in Russian Analytical Digest (2012, p. 8). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform? 67 Figure 1. 2008 Russian Military Reform as planned by the Russian Ministry of Defence. Source: Ria Novosti (2009), on the basis of data in Rossiiskaya Gazeta (2008). Nonetheless, despite some advances on the ambitious goals of the 2008 RMR, the dismissal, in November 2012, of Minister Serdyukov, officially based on negligence,2 and the detailed revision of the whole reform undertaken by the new Minister of Defence Army General Sergei 2 Former defence minister Serdyukov was accused of using 56 million roubles from government funds to construct a road to a private cottage —owned by his brother-in-law, Valery Puzikov in the Astrakhan region (Krainova and Oliphant, 2012; Sukhov, 2013). As of 6 April 2014, Russia has granted amnesty to former defence minister Anatoly Serdyukov, applying a law recently passed to celebrate the twentieth anniversary of Russia’s constitution, and closing the case against him on grounds of negligence and corruption (Reuters, 2014; RT, 2014). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 68 Andrés Eduardo Fernández-Osorio K. Shoigu, who has halted or reversed several of Serdyukov’s measures, have brought serious doubts on the whole reform and its results (Rosenberg, 2012; Kramer, 2012; Krainova & Oliphant, 2012; Andreyeva, 2012; Isachenkov, 2012; Kramer, 2013; McDermott, 2013; Ria Novosti, 2013; Weir, 2013; Rusmilitary, 2013; Felgenhauer, 2013; Gorenburg, 2013; Golts, 2013; Smirnov, 2013).3 Central to the entire discussion on the 2008 rmr is the achievement of real modernisation in the Russian armed forces and, by extension, in the Russian Military-Industrial Complex (mic),4 with the strategy and methods given by the reform; and whether or not it will be an adequate response to contemporary global threats and challenges. Historical framework For the USSR, its military capabilities not only served to fulfil its strategic, operational, and tactical defence schemes but also strengthened its political position, foreign policy and defence/security doctrine in different regions of the world, through Military-Technical Cooperation (mtc) agreements (Fomin, 2013, p. 12). Nonetheless, with the disintegration of the Soviet Union and the rise of the Russian Federation, the old Soviet military strategies had to be redesigned to prepare Russia for new defence/security scenarios: a military reform was urgently needed. Since the breakdown of the Soviet Union, Russian armed forces have undergone several attempts at modernisation, looking forward to improve an inherited Soviet-dated organisation. Moscow new understands of global threats and challenges of the twenty-first century such as terrorism, drug trafficking and weapons of mass destruction; and the reduction of Soviet-era global ambitions, also urged an update of the national security and military doctrine (Makarychev & Sergunin, 2013, p. 356). Nonetheless, renovating a huge force —estimated, by 1986, at about 4.9 million active servicemen and women (Nichol, 2011, p. 1), operating one of the most extensive war inventories in the world and with profound Soviet traditions, proved to be a difficult task. The last Soviet leader, Mikhail S. Gorbachev, established the first transformation plans for the Soviet military, which were inherited by the Russian Federation. Along with his policies of perestroika (restructuring) and glasnost (openness), Gorbachev understood the inadequateness of the Soviet military towards the post-cold-war scenario; hence, important funds for the 3 Former Minister Serdyukov has been involved in irregularities committed by Oboronservis – a military contractor created under his direction, as an answer to the corruption in the Ministry of Defence (MoD), and responsible for servicing military equipment, constructing military facilities and providing logistic services to the military. Reports to date suggest Oboronservis malpractices on auctions of Ministry of Defence properties at prices below market value to private companies, leading to a loss of nearly 3 billion roubles (Rosenberg, 2012; Isachenkov, 2012; Cohen, 2012). 4 Military Industrial-Complex refers to the formal or informal “alliance of the military and related government departments with defence industries that is held to influence government policy” (Merriam-Webster Dictionary, 2014b). It also refers to a “network of individuals and institutions involved in the production of weapons and military technologies…that in a country typically attempts to marshal political support for continued or increased military spending by the national government” (Encyclopedia Britannica, 2014). In Russia, since 2007 the mic is led by the state corporation, Rostec, established to assure “the furtherance of state policy for industrial development and modernization” for civil and defence sectors (Rostec, 2012). Further information is available at: http://rostec.ru/en/ Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform? 69 military were shifted to development and social welfare programmes, depriving the military of its historical precedence in this matter (Herspring, 2008a). In addition, mutual blame between Gorbachev and the military for the deployment and disproportionate use of the force in Tbilisi, Baku, and Vilnius in 1989-1991 undermined both public opinion and common trust on each side (Brown, 1996, p. 264; Barylski, 1998, p. 61; Karavayev, 2012) and highlighted the need for a restructuring. Nevertheless, despite all Gorbachev’s intentions, the only change achieved was a reduction in armed forces personnel, from five million to four million (Thornton, 2011, p. 3). The first president of the Russian Federation, Boris N. Yeltsin, agreed in general with the necessity for a military reform, as suggested by Gorbachev, however, he focused its goals on measures that would increase its efficiency by reducing costs, pleasing the electoral population and “ensuring that the military did not act against him” (Herspring, 2006, p. 515). Consequently, Yeltsin’s main efforts were limited to downsizing the huge military force created during the USSR period; this included ending the conscription system, and thus the mobilisation system, by fostering professional soldiers (kontraktniky); however, no attention was drawn to weaponry modernisation or to Command, Control and Communications5 (C3) system improvement. Since the Soviet era, conscription and the mobilisation system have required a permanent and huge expenditure of resources, which situation has been heavily criticised by the population (Figure 2), especially due to the harassment existent in the barracks as well as the hard conditions of life and dangers to health (Russian Analytical Digest, 2012, p. 12). On the one hand, conscription provided the military with an inexpensive and continuous flow of personnel, but it deprived the economy of a young labour force and smart minds, especially needed during the first stages of the Russian Federation. On the other hand, the mobilisation system for the reserves, whose number was calculated at up to twenty million, was a complex structure of skeleton units, manned only by Officers and Warrant Officers (wo),6 responsible for keeping facilities and stockpiled weaponry operational and for organising and equipping the reserves, drained important funds on a permanent basis (Thornton, 2011, p. 4) yet contributed little to the defence/security of Russia. Hence, the justification of Yeltsin’s policy was simple: the elimination of recruitment would eliminate the need for a mobilisation system, liberate funds and foster a smaller and more effective military force, using professional soldiers – all popular measures, promoting political stability. 5 Defined as “the facilities, equipment, communications, procedures, and personnel essential to a commander for planning, directing, and controlling operations of assigned and attached forces pursuant to the missions assigned” (US Department of Defense, 2010, p. 45) or as “an assembly of equipment, methods and procedures and, if necessary, personnel, that enables commanders and their staffs to exercise command and control (nato, 2008, pp. 2c 9). 6 Warrant Officers (WO) are military personnel trained for specialist and technical tasks. wo corps is usually a rank cadre between Officers and Non-Commissioned Officers (NCO). Generally, Officers are designated by a commission and are in charge of leading troops; WOs are designated by a warrant and serve as technical advisors/operators, and NCOs are designated according to their training/seniority. In Russia, Army WOs (Praporshchik) and Navy WOs (Michman) were disbanded in 2009 as part of the 2008 RMR in favour of creating an nco corps to deal with discipline and tactical leadership of troops (Hedenskog & Vendil Pallin, 2013, p. 39). In February 2013, Defence Minister Shoigu announced a “plan to re-establish the institution of Warrant Officers” (Kommersant, 2013). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 70 Andrés Eduardo Fernández-Osorio Figure 2. Russian public perception towards conscription (1998 – 2012)a. Source: Prepared by the author on the basis of data in Russian Analytical Digest (2012, p. 11). a Research Question: Would you want your son, brother, or other close male relative to serve in the Armed Forces? Opposition from the military to these initiatives was expected as the abolition of conscription and mobilisation in favour of a force of professional soldiers would bring about the elimination of thousands of posts for Officers, including those for Generals who “constituted one of the principal siloviki (power) structures in Russia” (Thornton, 2011, p. 5). However, this blocking capacity overwhelmed Yeltsin’s discourse as it initiated arguments, shared by some sectors of Russian society and top leaders, which still exist even to this day. These concerns included: firstly, the natural duty of each citizen to defend the motherland against its aggressors and thus, the necessity of being prepared to do it appropriately; secondly, the idea of the military as a social service that allows citizens to demonstrate their gratitude and loyalty to the homeland, in return for the recompense given; thirdly, the importance of the social task of the military in constructing a common national sense of respect and pride for Russia, despite the ethnic, religious, or social roots of the recruit; and fourthly, the illogicality of allocating funds to professionalise soldiers given that these funds were urgently required in other more important projects for Russia’s development (Weitz, 2010, pp. 14-16; Thornton, 2011, pp. 6-8). Yeltsin’s reform began in 1992, aiming to simplify the Soviet-era organisation of the Forces of Army-Division-Regiment into a more flexible Corps-Brigade structure and to assure combat readiness in the troops. In addition, both the draft of the military doctrine, published in May 1992, and the Russian Federation military doctrine, ratified in November 1993, backed modernisation plans as they “seemed to be the start of a movement towards a more assertive confrontational Russian security policy, different from the defensive and peaceful tone of the last Soviet doctrine” (Blank, 2011a, p. 4). The objective was to allow a better chain of command among the units, reducing the response time to orders, and to eliminate one ranking echelon, signifying bu- Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform? 71 dgeting savings required to renovate and maintain the weapons inventory. Nevertheless, despite the official implementation of the reform, diverse and even contradictory results were obtained; many new brigades maintained the status of divisions and several units from disbanded divisions were gathered under new units, which, ultimately, were converted into divisions. In addition, the lack of political guidance and proper civil-military relations deprived the military of a comprehensive idea of what type of reforms should be implemented to fulfil its role within the state (Herspring, 2008a). The First Chechen War, from 1994 to 1996, demonstrated how, despite the publicised achievement of the reform to the military, the disarray of decision-making had lessened the combat readiness, esprit de corps, and operational art of the Russian troops. The appalling results of the war, including the strikes inflicted on the Russian troops by Chechen separatists, showed the real status of the military. Hence, in 1997, a new plan was designed to resolve past errors, providing a framework for innovation. The person responsible for this new attempt was Marshal Igor D. Sergeyev, Minister of Defence, appointed by President Yeltsin in May 1997. As argued by Parchomenko (1999, p. 99), Marshal Sergeyev undertook the actions required to make the military reform a reality and hence, accomplished key structural modifications in two years. First, there was a downsizing of MoD forces from almost 1.8 million in 1997 to about 1.2 million in 1999. Second, there was a reduction, from eight to six, of the Soviet-era military districts, granting territorial command and control of the troops and assets existent in the jurisdiction. Third, was the creation of a new branch of service, the Strategic Missile Troops, formed from the former Military Space Forces, the Strategic Rocket Forces and the Missile and Space Defence Forces. Marshal Sergeyev focused the goals of the 1997 reform on favouring the Strategic Rocket Forces arm in which he served during his career. Hence, the theory of “optimisation under a nuclear shield” (Parchomenko, 1999, p. 100) was used, meaning that reliance was placed on nuclear deterrence instead of true combat readiness of the troops and units. As argued by Orr (2003, p. 6) “Sergeyev convinced Yeltsin that military reform could be achieved by relying on nuclear weapons to deter not only a world war but a range of lesser threats. Ground forces [Army7] would be required for peacekeeping operations and minor conflicts but otherwise significant economies could be made”. Consequently, a major part of the budget was assigned for land-based Intercontinental Ballistic Missiles (icbm) SS-27 Topol-M to reinforce Russia’s nuclear shield and to maintain nuclear inventories while training, materiel, personnel and facilities for other services (Army, Navy, and Air Force) received minimum funding (Orr, 1998, pp. 2-4). In addition, controversial decisions were made to lessen the powers of other services, in particular, those of the Army – the largest and perhaps most influential service – which suffered the disbandment of its headquarters, in 1997. 7 Despite the existence of the Navy and the Air Force, historically, the most important and largest of the armed services, both in the Soviet Union and in Russia, has been the ground forces that are comparable to the Army in Western militaries. As explained by Orr (2003, p. 1) “the Russian word armiya can equally well translate the English words army and armed services” and “it is only comparatively recently that Russians have begun to use the terms vooruzhenyye sily (armed forces) and sukhoputnyye voysk (ground forces) to distinguish the two concepts”. The duality of this concept is the origin of confusion in debates on the topic as it affects the correct assessment of force strength and it organisation. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 72 Andrés Eduardo Fernández-Osorio In 1999, the outbreak of the Second Chechen War proved Moscow’s strategies for military modernisation to be wrong. The use of nuclear weapons was not possible and the Army lacked adequate organisation, training, materiel, personnel, and leadership to handle the situation properly. The military had low combat readiness and poor joint-operations capabilities and experience; consequently, the lack of an efficient C3 and the absence of technological reconnaissance and intelligence triggered bombing campaigns and ground strikes that affected its own troops and the civilian population, violated human rights, and contributed to a worsening of the image of the military (Pain, 2000; Orr, 2000; bbc, 2006). The action of the Chechen separatist movement, classified by Moscow as simple terrorists and fundamentalists (Russell, 2005), but capable of shooting down a significant number of aircraft and inflicting several deadly strikes on Russian troops refocused the discussion on the preparedness of the military to defend the motherland from domestic and external aggressions (Orr, 2003, p. 7). A new strategy was required to renovate the military and to stop the death toll of up to 160,000 combatants and civilians killed in both Chechen wars (The New York Times, 2005). As Vladimir V. Putin became president of the Russian Federation in May 2000, a new hope for the military appeared; Putin’s background as a Lieutenant Colonel in the KGB (replaced now by the fsb) and strong nationalist agenda provided a sense of security and companionship within the high-ranking officers and troops. Putin understood that the mobilisation concept, inherited as a continuous preparation for a large conventional war, was siphoning valuable assets, whereas new threats and challenges such as terrorism and the proliferation of weapons of mass destruction were not being answered. None of these “would involve a prior build up of tension that would allow time for mobilisation of reservists” (Thornton, 2011, p. 11). In addition, the lack of rapid-deployment capabilities and combat readiness of the mobilisation system did not provide Russia with power-projection possibilities into a region with geopolitical interest for Russia, and especially into the post-Soviet space. For instance, the USSR showed neither the capability to perform the type of successful operations such as the British in the Falklands Islands or the United States in Panama or Grenada (Thornton, 2011, p. 11), nor did the Russian Federation have adequate technical capabilities to deal with the sinking of the submarine Kursk, in 2000, during a major naval exercise in the Barents Sea. President Putin knew that regardless of the augmentation of funds for the military, there was still the possibility of opposition to a new military reform, as Thornton suggests “Putin’s power base lay with the domestic security service (the FSB) and not with FSB’s rival for institutional power, the military” (2011, p. 12); hence, he decided to appoint a former Colonel General from the FSB —Sergei B. Ivanov— as Minister of Defence. The appointment of Ivanov as Minister of Defence in March 2001 was seen as a political decision signifying a consolidation of Putin’s power over the military as it set in motion a reform process to make the Russian MoD more like its Western counterparts, where Defence Ministers are civilians (Vendil Pallin, 2008, p. 140; Galeotti, 2013, p. 45). Ivanov was neither a civilian nor technically speaking a military man; he was a figure with a blended background, experienced enough to carry out military reform. In October 2003, with the release of a policy document, Urgent Tasks for the Development of the Armed Forces of the Russian Federation, President Putin and Defence Minister Ivanov launched a new military reform. This document echoed the long-term reform plan, drawn up in April Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform? 73 2003, aimed at creating a “fundamentally new image of the Armed Forces” (Russian Federation Ministry of Defence, 2003, p. 1) by turning the Russian military into a competent force, able to handle a wide variety of missions, including defence/security challenges, counter-terrorism, peacekeeping operations and crisis management. This reform had similarities to others in the past in regard to some of its objectives, e.g. downsizing of units, the improvement of combat readiness, and a reduction in conscription, in favour of professional soldiers (Liaropoulos, 2008, p. 43). However, it also incorporated new ideas such as the improvement of budget management, political supervision of the spending, the creation of a Non Commissioned Officer corps, changes to the military educational system, and the possibility for women to serve in combat roles within the military. In addition to this, the Chief of the General Staff was positioned under the Minister of Defence, operational issues were moved to become the responsibility of the MoD and not of the General Staff, and an opportunity was granted to citizens of the Community of Independent States (CIS) to serve in the military, in exchange for being awarded Russian citizenship (Herspring, 2005, p. 147). Perhaps one of the most important components of this reform is the appearance of the so-called Ivanov doctrine that redefined the threat posed by NATO, pointing out new threats and challenges such as terrorism and smaller-scale conflicts (Bouldin, 2004, p. 619; Liaropoulos, 2008, p. 44). A modern military was required to handle these new threats to Russia, however, the fear of losing predominance in the international arena returned to the high-ranking officers of the military and a campaign of opposition and procrastination was unleashed. As described by Herspring (2005, pp. 151-152) and Thornton (2011, pp. 13-14), the opposition to the reform began to increase from its early beginnings. For instance, the cost presented to the government by the General Staff for the professional soldiers’ programme began to increase disproportionately. The cost of the professionalisation of each Army Division in December 2001 was 500 million roubles, yet in March 2002, it was 1 billion roubles, and in May 2002, it was 2.5 billion roubles. Similarly, the professional soldiers’ corps was planned to increase from 22,000 in 2003 to 148,000 in 2008, however, the General Staff decreased this number to 125,000 in 2004 and later, in January 2008, announced that the plan was successfully completed with just 100,000 soldiers. Minister Ivanov’s tenure lasted for almost seven years and finished in 2007, when he was appointed First Deputy Prime Minister of the Russian Federation. For some analysts (Sololev & Khodarenok, as cited in Vendil Pallin, 2008; The Moscow Times, 2011; Jensen, 2011), Ivanov was ousted due to the lack of progress on the reform, the continuing corruption, the increase of harassment in the barracks (Mereu, 2006) and the failure of the professional soldiers’ programme. However, for some others (Herspring, 2008b; Vendil Pallin, 2008; Galeotti, 2013), Ivanov was promoted because he had completed the task he had been appointed to deliver. Ivanov increased the defence budget, raised salaries, decreased conscription from 24 months to 18 months in 2006, and then to 12 months in 2008 (Kamenev, 2009), and prepared the military for the shift to a civilian defence minister, with no ties to the armed forces. Anatoly E. Serdyukov, head of the Federal Tax Service of Russia, was appointed; a civilian without major political aspirations but with “experience of dealing with bureaucracies and nose for the corrupt practices in which many senior Officers were engaging” (Thornton, 2011, p. 14) and capable of defending the reform from opposition as well as taking the required measures. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 74 Andrés Eduardo Fernández-Osorio Looking for a new image for the Russian military The attempts at reforming the Russian military in 1992, 1997 and 2003 shared common goals of improving its effectiveness and combat readiness but failed to design an adequate scheme for modernisation, leading to erratic decisions and unfinished plans. As argued by Pallin (2008, p. 6) “Russia’s military reform record has been dismal and the future seems to hold few promises of radical improvement”. Nevertheless, with the appointment of Anatoly E. Serdyukov as Minister of Defence in February 2007, the Kremlin expected to correct the errors of the past and achieve a new image for the Russian military. Minister Serdyukov’s background, without links to the military, and his advisory staff, brought from the Federal Tax Service, were considered the ideal combination to combat corruption, put the finances on a firm footing, and continue Ivanov’s reform towards 2020. The 2008 RMR was announced in October of that year, seeking to modernise the Russian military and to provide Russia with an armed apparatus capable of supporting its political and strategic ambitions. This new reform surprised the military and some spheres of Russian society, not only because of the drastic concept of change planned (Figure 3) but for the fast pace set for its implementation (Yegorov, 2008; Barabanov, Makienko & Pukhov, 2012, p. 3). Moreover, the top leaders considered that Russia’s military was prepared to handle any defence/security challenge, the most recent proof of which was the victory over Georgia. Purpose Create mobile and well-trained armed forces equipped with modern equipment and weapons Priorities 1. Redeployment of all formations and units for permanent combat readiness, 100% staffing for a state of war. 2. Re-equipment of the Armed Forces with modern armaments, military and special equipment to meet modern requirements. 3. Revision of programme statutory documents for instruction, training and conduct of military operations of the Armed Forces, as well as planning and guidance documents to ensure the vital functions of troops and forces. 4. Training of new officers and non-commisioned officers, compiling of new training programmes, and the creation of a modern network of military schools. 5. Ensuring decent military pay, fullfilment of permanent and service housing requirements and the resolution of complex social security problems. Figure 3. 2008 Russian Military Reform —Purpose and Priorities. Source: Prepared by the author on the basis of data in Barabanov, Makienko & Pukhov (2012, p. 16). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform? 75 Despite the victory of Russia in the war against Georgia, in August 2008, there is a consensus among scholars and experts on the poor performance of the military and its lack of preparedness for this war (Bartles, 2011; Lannon, 2011; Nichol, 2011; Thornton, 2011; de Haas in Russian Analytical Digest, 2012; Vendil Pallin, 2012; Hedenskog & Vendil Pallin, 2013; Kumar, 2013). For instance, the lack of an efficient C3 structure prevented operational details from reaching the Minister of Defence for ten hours before further decisions could be made; similarly, the head of the Main Operations Directorate (responsible for battle operations) had been dismissed one month earlier and his replacement had not yet been appointed (Thornton, 2011, pp. 18-19). Moreover, the non-existence of a C4ISR8 network and the failure of the Russian Navigational System (glonass), prevented adequate Identification of Friend or Foe (iff ) capability, proper target designation and disabling of Georgian air defence capabilities, provoking both the shooting down of several Russian aircraft and the ambush of Russian tanks, with outdated protection systems, against Georgian anti-tank warheads (Herspring & McDermott, 2010, pp. 296-297). In addition, the incomprehensible decision, in 2003, of subordinating Army Aviation to the Air Force, thereby preventing adequate tactical air support for ground troops and medical evacuations (Ria Novosti, 2010). Given the above points, the 2008 RMR was expected to use innovative approaches to radically transform the military, however, surprisingly, it was planned using the same script as that of its predecessors: implying a modernisation of weaponry, reductions in force size, the end of conscription in favour of professional soldiers and an increase in the salaries of service members (Bartles, 2011, p. 55). The outcome of past reforms or their limitations, in terms of scope and methods, was not taken into account and neither procedures for proper defence/security decision-making nor detailed responsibilities were defined. Hence, a lack of adequate leadership and an absence of proper judgment and planning for the needs of the Russian military returned it to the foundations of the reform, affecting its design and methods. For instance, main projects that affected combat readiness, esprit de corps and operational matters were made without adequate analysis of lessons learnt or assistance or advice from the military. This included, to name a few, the disbandment of the WO corps without having an NCO corps; the reassignment of 5,000 Officers (lieutenants), who had graduated during 2009 and 2010, to serve as NCOs; and the increasing demand for professional soldiers without improving their conditions and recruitment issues or having the necessary funds (Nichol, 2011, p. 17). In addition, the absence of an up-to-date military doctrine, in concordance with the purpose and priorities of the reform, suggested a possible disconnection between the Kremlin and MoD policies. A great deal of opposition against the reform began to grow, especially within the military who thought that “the plans implemented by Serdyukov do not solve the problem of [Russia’s] military” (Yegorov, 2008) and were “destroying Russia’s military capability” (Eckel, 2008). Nevertheless, the political support given to the reform, the autocratic leadership style of Serdyukov, the undeniable necessity of the reform and the results of the technical assessments, including the results of the war against Georgia, weakened the arguments made by the opponents. 8 C4ISR refers to a C3 system that encompasses communication technology and electronic warfare to designate military targets using intelligence, surveillance, and reconnaissance, while denying information to the enemy. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 76 Andrés Eduardo Fernández-Osorio One of the fundamentals to consider when analysing the 2008 RMR is to determine Russia’s intentions of the transformation. This means establishing if the reform is planned to remodel the Russian strategic view, and security/defence decision-making and military thinking to meet contemporary threats and challenges, or if it is designed just to recreate a Soviet-era scheme, in search of global warfare capabilities. Hence, the derived question may be to ascertain if the reform aims to transform the armed forces effectively into a compact and professional modern force to fight terrorism and protect the homeland, or if it will be a set of superficial amendments that will make cosmetic adjustments to its actual conditions. The literature to date suggests that there is not an accord on the topic among researchers and experts. On the one hand, some scholars (Renz, 2010; Dimitrakopoulou & Liaropoulos, 2010; Lannon, 2011; Bartles, 2011; Bryce-Rogers, 2013; Gorenburg, 2013; Klein & Pester, 2014) argue that Russia, although with some minor errors, has already shifted to a contemporary vision, seeking to respond to local and domestic challenges and therefore, the reforms applied have drastically improved the potential of the Russian military. On the other hand, some others (Herspring & McDermott, 2010; Nichol, 2011; Barabanov, Makienko & Pukhov, 2012; Russian Analytical Digest, 2012; Makarychev & Sergunin, 2013; Oxenstierna & Westerlund, 2013) maintain that Russia is still struggling with the scope of the reforms and consequently, several reforms to date have not improved the capabilities of the armed forces. Based on recent first-hand facts such as the new look of Russian troops, in terms of advanced digital camouflage uniforms and new weaponry, and its rapid-deployment capabilities, demonstrated during recent military exercises such as Cobalt and Zapad, and the Crimea crisis in February–April 2014 (Taylor, 2014; Loiko, 2014; Golts, 2014), it may be worth acknowledging the new capabilities of the military. However, several other factors such as the reversing of several of Serdyukov reforms by the new Defence Minister Shoigu, the low technology of the MIC and the continued high level of corruption (Sergunin, 2012; Gorenburg, 2013; Makarychev and Sergunin, 2013), may provide a different perspective. Nonetheless, and as suggested by Nichol (2011, p.2) (2011, p.2), despite the real intentions of Russia, for both approaches exist “major economic, technological, demographical and other impediments” that undermine “Russia’s ability to recreate superpower armed forces ready to carry out strategic land, sea and air battle in the East and West and to its efforts to create modern armed forces”. Russia’s Security and Defence Policy and its perceptions of threats and dangers are of paramount importance as they undoubtedly shape foreign and domestic policy and the military approach to be used to reach state goals. Russia’s National Security and Defence Policy Russia’s fundamental views on security/defence policy and military doctrine and thinking can be principally found in the National Security Strategy of Russia until the year 2020 (released in May 2009), and both in the 2010 and 2014 military doctrine. The latter may have a more comprehensive vision as it takes into account the Concept for the Long-Term Socioeconomic Development of the Russian Federation for the Period up to 2020, the National Security Strategy of Russia until Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform? 77 the year 2020, the 2008 Russian Federation Foreign Policy Concept and the Russian Federation Maritime Doctrine for the period up to 2020 (Bender, 2015; Adamowski, 2015). These documents include descriptions of what Russia considers as a military threat and a military danger, and hence, how to react to each one. Both military threats and dangers refer to “a state of interstate or intrastate relations” (Russian Federation Ministry of Defence, 2010, p. 2), however, the difference between the former and the latter is the probability of the eruption of a military conflict. A military threat is characterised “by the real possibility of the outbreak of a military conflict between opposing sides and by a high degree of readiness on the part of a given state (group of states) or separatist (terrorist) organizations to utilize military force (armed violence)”. Similarly, a military danger is characterised “by an aggregation of factors capable in certain conditions of leading to the emergence of a military threat” (Russian Federation Ministry of Defence, 2010, p. 2). A closer reading of those policy pieces reveals a mixture of both conservatism and progressive views on Russia’s security/defence approaches, which, to some extent, may be contradictory. On the one hand, the National Security Strategy of Russia criticises the role of NATO as an outdated local security apparatus but emphasises the importance of the Collective Security Treaty Organisation (csto) as the “main interstate instrument for responding to regional threats and challenges of a military-political or military-strategic nature” (Russian Federation Security Council, 2009, p. 3). In the same way, the 2014 military doctrine emphasises Russia’s interest on expanding its influence beyond its borders, and specifically its presence in the Artic, and the importance of enhanced relations with emerging countries like India, Brazil and China On the other hand, the 2014 Military Doctrine states the adherence of the Russian Federation to the norms and principles of international law yet it considers it legitimate to utilise its armed forces to ensure the protection of its citizens, located beyond the borders of the Russian Federation; and specifically defines NATO’s expansion in the region as Russia´s main peripheral threat. This document defends the legitimacy of building joint missile defence systems by Russia and allied nations in order to defend its interests. The 2010 Military Doctrine accepts the “decline of the likelihood of a large-scale war involving the use of conventional means of attack and nuclear weapons being unleashed against the Russian Federation”, it still considers as a military danger “territorial claims against the Russian Federation and its allies and interference in their international affairs” (2010, p. 4). However, even though it urges the modernisation of the armed forces and emphasises the features of contemporary warfare, it still orders the enhancement of mobilisation capabilities and instructs the acquisition of up-to-date conventional armaments but at the same time highlights the necessity of a restructured nuclear force (2010, p. 19). A major ambiguity in the 2010 and 2014 Military Doctrine is the absence of major explanations on the desired organisation of the troops. Whereas a military doctrine is generally a clear statement of the shape that armed forces will have, including their structure and equipment, both the 2010 and 2014 Military Doctrine lack any account of the new structure and C3 planned for times of war and those of peace; for instance, there is no description of the structures that will be at the forefront of the Russian military: the Unified (Joint) Strategic Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 78 Andrés Eduardo Fernández-Osorio Command (USC)9, the Army Brigades (AB), and the Air Force and Air Defence Commands (AFADC) and Air Bases. Nevertheless, the Strategic Missile Forces and the Aerospace Defence Forces will continue to be commanded centrally from Moscow (Thornton, 2011, p. 26); the Ministry of Interior Affairs has announced that its forces will remain under its sole command; and there have been few developments on a common inter-service doctrine and C3 (Hedenskog and Vendil Pallin, 2013, p. 24). Consequently, AB responsible for the ground manoeuvres of the USCs, have no defined channel of communication and coordination with organisations that should support its operations such as the AFADC, which control Army Aviation. In sum, there is no joint operations capability. Contemporary Military Thinking Armed forces do not exist in a vacuum. As natural law-formed organisations, they respond to state goals and the needs of national security strategy and defence/military doctrine. In the present world, armed forces and the raw product of their main operations – war – cannot be solely attached to the traditional concept of an “act of force to compel our opponent to fulfil our will” (Clausewitz, 2008, p. 75). Instead, the military should be understood as a participatory element of contemporary societies, intended to protect and maintain peace rather than to provoke or prolong war. As a result of the global processes of democratisation, modern armed forces are now striving to be seen as a structure for progress, capable of dealing with global threats and challenges of the current world in multiple scenarios, rather than as a simple repressive tool of governments. This implies that they should now be permanent and fundamental actors in peacekeeping and crisis management operations so that “citizens can live in peace and the government’s programs can achieve their desired goals” (Rolon and Fernandez, 2013, p. 40) while maintaining the capacity of using measured force to uphold domestic and international law. Improving the capabilities of the military has been a priority of contemporary governments, as professional and highly capable forces favour a rational and measured use of force, back the authority and legitimacy of a state, and create an atmosphere of democratic openness so that they could be more accountable to society. Additionally, this would drastically reduce spending on military assets and rationalise the military policy of states. In the same way, the defence/military doctrine has also been transformed accordingly to provide adequate support to the military operations. Military doctrine is the result of combining history and theoretical work with the practical results in the field and learning its lessons; all seen under the legal order of the State. As it describes how armed forces will contribute to achieve State goals through the most adequate usage of its capabilities, including the use of legitimate force, military doctrine is usually considered to be a crucial part of any military reform. 9 The usc —which are termed Military Districts (md) in peacetime – are responsible for commanding joint inter-service operations with all forces from the MoD and from other ministries such as the Ministry of Interior Affairs, the Ministry of Emergency Situations and the Border Guards (Nichol, 2011, p. 14). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 79 Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform? In modern military doctrine, the concept of large mass mobilisation forces, with outsized stockpiles of weapons, supported mainly by conscription and prepared for a large-scale conventional war, has been replaced. The emergence of new global threats and challenges such as the proliferation of weapons of mass destruction, international terrorism, transnational organised crime and the enhancement of interethnic and interfaith tensions, along with the decline of the probability of large-scale conventional wars, has forced states to adjust their armed forces and their doctrine to answer those new challenges. Contemporary military thinking has shifted to a more effective conception of smaller forces, equipped and trained to high standards, under a fully professional scheme and prepared to develop various military lethal and non-lethal actions and to provide essential governmental services, emergency infrastructure reconstruction, and humanitarian relief. Consequently, the motivation of reforms to the military has been to innovate, reorganise, and prioritise their assets, converting them into professional and rapidly deployable organisations, fully capable of supporting states’ defence and security policies while aligning their military doctrines into what have been called Full Spectrum Operations (FSO). FSO is a military concept developed mainly by the US Army during the past decade as a holistic response to the adequate employment of the force in relation to the security challenges posed in the twenty-first century (US Army, 2008, pp.49–71; NATO, 2003, pp. 14-24). The FSO concept is widely used by contemporary armed forces such as the North Atlantic Treaty Organization (NATO) and the Organization for Security and Co-operation in Europe (OSCE), as it signifies a “balanced usage of combat power through simultaneous and continuous combinations of four elements: Offense, Defence, Stability, and Civil Support. The Army must defeat enemies and simultaneously shape the civil situation through stability or civil support operations” (US Army, 2009, p.1). Through offensive and defensive operations, armed forces engage and defeat their adversaries, and through stability and civil support operations, armed forces act together with civil authorities and the population to sustain peaceful environments (Figures 4 and 5). The use of the FSO concept permits a wiser deployment of existing assets and force capabilities to obtain the desired effects on the security and stability of a region, and to support domestic and foreign policy. Offensive Offensive Offensive Defensive Stability Defensive Defensive Stability Stability Figure 4. Full Spectrum Operations (FSO) conducted by a State outside its own territory. Note: The mission determines the relative weight of effort among the elements. Source: Prepared by the author on the basis of data in US Army (2008, p. 49); nato (2003, pp. 35-40). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 80 Andrés Eduardo Fernández-Osorio Offensive Defensive Offensive Defensive Civil Support Civil Support Figure 5. Full Spectrum Operations (FSO) conducted by a State within its own territory. Note: The mission determines the relative weight of effort among the elements. Source: Prepared by the author on the basis of data in US Army (2008, p. 49); nato (2003, pp. 35-40). The Russian military has not been excluded from using an fso concept in its search for better-organised and more capable armed forces. Although the Russian military does not use the term fso, there is evidence that leads to the conclusion that it uses the same theoretical concept. For instance, in the early 1990s, former Defence Minister, Pavel S. Grachev, acknowledged the end of the main threats of the cold war and summarised the new essence of the political aspect of the Russian military doctrine as two interrelated tasks – “to prevent war and to repulse the aggressor” (1992, p. 6). General Grachev suggested that a large-scale conventional war was unfeasible due to the presence of strategic nuclear arms and identified local wars and military conflicts as a more probable threat (1992, p. 6). Nevertheless, and most importantly, he described the future of the Russian military in terms of “small strength action readiness forces... deployed to oppose effectively any external threat and to be able to repulse any local aggression. The mobile forces will be rapidly transferable, to carry out missions to support action readiness forces at the shortest time possible in any region of the country” (1992, pp. 6-7). Besides, in 1996, the former President, Boris Yeltsin, issued an edict ordering the shift to fully volunteer forces by 2000 and the reduction and reorganisation of the units, aiming to give the military a fresh impetus toward the new millennium (Thornton, 2011, p. 7). In addition, the policy document Urgent Tasks for the Development of the Armed Forces of the Russian Federation, released in 2003, established the goals of the Russian military for the twenty-first century. Similarly, President Medvedev’s opening address in 2008 at a meeting with Commanders of Military Districts pointed out that “[By 2020] we must have also achieved superiority in the air, in conducting high-precision strikes on land and sea targets, as well as the rapid transfer of troops”. Moreover, former Defence Minister Serdyukov’s statements on the 2008 RMR emphasised that “the reforms were intended to switch from a mass mobilization army for vast land, sea, and air wars” to “a performance-capable, mobile, and maximally armed army and navy ready to participate in three regional and local conflicts, at a minimum” (Nichol, 2011, p. 5). Finally, the 2010 Russian military doctrine emphasises the main tasks of the military, including: “to participate in international peacekeeping activity, including under the auspices of the United Nations and within the framework of interaction with international (regional) or- Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Full Spectrum Operations: the Rationale behind the 2008 Russian Military Reform? 81 ganizations”; and “to participate in the struggle against international terrorism” (2010, p. 9). In addition, it calls on the military “to participate in operations in the maintenance (restoration) of international peace and security”; “to combat piracy and ensure the safety of shipping”; and “to participate in the elimination of emergencies and the restoration of special-purpose facilities” (2010, p. 12). In light of the above, it is feasible to conclude that Russia employs the concept of FSO, as it aims to have a modern military, highly capable of handling both internal and external threats and dangers in the form of regional domestic, regional or major-scale conventional wars, in addition to the cooperation with the international community on the international agenda, including the war against terrorism, the control of weapons of mass destruction (WMD), and performing peacekeeping operations. Russia’s threat assessment requires the capacity to deal both with local and regional conflicts on Russia’s boundaries and in the post-Soviet space, in addition to domestic menaces of terrorism and civil conflict. The employment of the fso concept has signified a modernisation of Russia’s warfare concept providing an adequate framework to cope with potential conflicts in the Caucasus or a war with China or NATO, without the use of nuclear weapons. In addition, the fso has provided Russia with the foundations to modernise the MIC and counterbalance the technology of its possible adversaries. Conclusion This paper has provided an analysis on the modernisation process of the Russian military and its usage of the FSO concept; however, it did not aspire to cover in detail every aspect of the 2008 RMR because of its vastness and complexity. Due to the relevance of the topic and the constant changes in the reform, the findings of this paper can and need to be taken further envisioning at least four reasons to undertake an extra study on the 2008 RMR. Firstly, the 2008 RMR will have contentious implications for the foreign policy of the Russian Federation and thus, for the strategies of the international community to cope with Russia’s enhanced potential. On the one hand, the dismantling of the Soviet-era military and its mobilisation policy will decrease Russia’s capacity for large-scale conventional conflicts with the West (Suslov, 2014). In such a scenario, Russia will, most likely, rely on the deterrent power of its large nuclear weapons’ inventory and its permanent member’s chair on the United Nations’ Security Council. On the other hand, Russia’s new military capabilities will improve its capacity to protect its national interests and security environment within the post-Soviet space (Capezza, 2009, p. 3); consequently, Moscow may pursue a stronger policy in the Community of Independent States (CIS) to “reinforce Putin’s efforts to tie that region more closely to Russia” (Klein and Pester, 2014, p. 1). Secondly, the results of this new RMR will not only influence the interests and goals of the Russian Federation but also the status and situation of the Russian military within the state and society. Armed forces are a fundamental part of the policymaking process of every state, as they support foreign and domestic strategies and defend the nation from external and internal threats; and in the case of Russia, they are rooted to almost all sectors: government, society, history, Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 82 Andrés Eduardo Fernández-Osorio economy, science, and technology. The 2008 RMR results will affect Russia’s risk assessment, situation awareness, and policymaking process which, if successful, may lead to democratisation processes in Russia. This idea is shared by Nichol (2011, p. i) when stating that the success of the 2008 rmr may modify Russia’s vulnerability perception and thus “it may participate more in international peacekeeping operations”, encouraging democratisation, a stronger policy on human rights and a more active participation in global policies. Thirdly, the 2008 RMR and its results will have security and institutional influences on the major parts of the international system, as Russia’s challenges are shared by several states worldwide. The existence of a globally complex interdependence among states and the increase of government groups and multilateral international institutions indicate a common understanding of the positive and negative effects of globalisation and the vulnerability of states by transnational threats that can no longer be confronted individually. In today’s world, it is difficult for sovereign states to protect their interests without cooperation with other states; hence, what affects one state and the measures taken have collateral effects on others and vice versa. Fourthly, Russia’s successes and failures in this field will probably be used as a reference point for other military reforms and will undoubtedly become a case study in the discipline of military sciences. Several academics (Bartles, 2011; Lannon, 2011; Barabanov, Makienko and Pukhov, 2012; Bryce-Rogers, 2013; Felgenhauer, 2013b; Makarychev & Sergunin, 2013) concur with the opinion that the 2008 RMR is one of the most important reforms to the Russian military since the Second World War. Besides, it is also believed it may be one of the most radical transformations to a military force since the end of the cold war. Hence, there are many expectations for its outcomes for both Russia and worldwide observers. References 1. 2. 3. 4. 5. Adamowski, J. (2015). Russia Overhauls Military Doctrine. [online] Defense News. Available at: <http:// www.defensenews.com/story/defense/policy-budget/ policy/2015/01/10/russia-military-doctrine-ukraine-putin/21441759/>. Andreyeva, S. (2012). What is behind the dismissal of Russian Defense Minister? [online] Available at: <http://voiceofrussia.com/2012_11_06/What-is-behind-the-dismissalof-Russian-Defense-Minister/> [Accessed 8 Apr. 2014]. 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José María Córdova 13(15), 89-113 3 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar* Recibido: 15 de enero de 2014 • Aceptado: 2 de febrero de 2015 Particular Experiences of Women in Processes of Human Mobility: some Views on Their Wellbeing Expériences particulières des femmes dans des processus de mobilité humaine: regards sur leur bien-être Experiências particulares das mulheres nos processos de mobilidade humana: um olhar sobre seu bem-estar Elba María Bermúdez Quintana a * Artículo investigación derivado de una adaptación y actualización de los resultados investigativos de la tesis doctoral de la autora, titulada: “La salud de las mujeres inmigrantes: una mirada desde la sociología”, junto a las varias y propias reflexiones de la autora obtenidas desde un transcurrir de tiempo, en los temas de género, salud y migración. a Universidad Politécnica de Valencia, Valencia, España. Odontóloga del Colegio Odontológico Colombiano, Magíster en Administración de Salud de la Pontificia Universidad Javeriana de Bogotá y PhD en Economía y Gestión de la Salud de la Universidad Politécnica de Valencia. Actualmente es profesora de la Pontificia Universidad Javeriana de Bogotá-Facultad de Odontología y coordina el área de investigaciones de la Escuela Militar de Cadetes José María Córdova. Contacto: [email protected] 90 Elba María Bermúdez Quintana Resumen. El propósito de este artículo es analizar las emociones y experiencias que viven las mujeres migrantes colombianas en España, que se empeñan en llevar a cuestas grandes compromisos y responsabilidades para dar un futuro mejor, no solo a sus hijos e hijas, sino a su núcleo familiar, afectando su propio bienestar. Como parte del diseño metodológico se hicieron entrevistas semi-estructuradas tanto a mujeres como a profesionales de la salud y de servicios sanitarios, en la ciudad de Valencia, España. También se incluyen reflexiones de la propia autora, luego de haber regresado a su país de origen. Las mujeres migrantes son protagonistas de gran parte de la movilidad humana, como grandes remesadoras que envían a sus familias para brindarles un mejor sustento económico para que redunde en bienestar, muy a costa de su salud física, emocional, psicológica y económica. Sacrificio y la resiliencia se ven presentes en cada momento de su vida migrante. Palabras clave: bienestar, feminización, género, migraciones, movilidad humana y salud. Abstract. The purpose of this article is to analyze the emotions and experiences that live Colombian women migrants in Spain who are determined to fulfill great commitments and responsibilities to a better future for their own sons and daughters, as well as for their core family support, affecting their own wellbeing. As part of methodological design, semi-structured interviews were conducted with women and health professionals and healthcare workers, in the city of Valencia, Spain. Reflections of the author herself are also included, after returning to her country of origin. Women migrants are the protagonists of much of human mobility, as “remittance providers” in order for their families to ensure an economic wellbeing, even at the expense of their physical, emotional, psychological and economic wellbeing. Sacrifice and resilience are present in every moment of his migrant life. Keywords: feminization, gender, migration, health, human mobility and welfare Résumé. Le but de cet article est d’analyser les émotions et les expériences que vivent les femmes colombiennes migrantes en Espagne, qui sont déterminés à remplir de grands obligations et responsabilités pour assurer un meilleur avenir de leurs filles et de leurs fils, et aussi de leur noyau familial, affectant leur propre bien-être. Dans le cadre du design méthodologique, des entrevues semi-structurées ont été menées avec des femmes et des professionnels de la santé et des services sanitaires, dans la ville de Valence, en Espagne. Les réflexions de l’auteur elle-même sont également incluses après le retour dans son pays d’origine. Les femmes migrantes sont les protagonistes de la majeure partie de la mobilité humaine, comme des « fournisseuses d’envoi » afin de procurer une aide financière d’urgence à leurs familles, même au détriment de leur propre bien-être physique, émotionnel, psychologique et économique. Le sacrifice et la résilience sont présents à chaque instant de leur vie migrante. Mots-clés : bien-être, féminisation, genre, migration, mobilité humaine et santé. Resumo. O objetivo deste artigo é analisar as emoções e experiências que vivem as mulheres colombianas imigrantes em Espanha, que estão determinadas a cumprir grandes compromissos e responsabilidades para dar um futuro melhor aos seus filhos e filhas, e apoio à saúde da família, afetando o seu próprio bem-estar. Como parte do desenho metodológico, entrevistas semi-estruturadas foram realizadas com mulheres e profissionais de saúde e do serviço de saúde, na cidade de Valência, na Espanha. Reflexões da própria autora também estão incluídas, após o retorno ao seu país de origem. As mulheres migrantes são protagonistas de grande parte da mobilidade humana, como as principais provedoras de suas famílias para brindar-lhes um melhor bem-estar economico, mesmo à custa da sua própia saúde emocional, física, psicológica e econômica. O sacrifício e a resiliência estão presentes em todos os momentos da sua vida migrante. Palavras-chave: bem-estar, feminização, gênero, migração, mobilidade humana e saúde. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar 91 Afirmar la propia identidad es, para todos y cada uno, legítimo. No debemos ruborizarnos si preferimos los nuestros a los desconocidos. Si vuestra madre o vuestro hijo fueron víctimas de la violencia, esos recuerdos os harán sufrir más que la muerte de gente desconocida, y procuraréis con más ahínco mantener viva su memoria. Todorov, 2002, p. 2009. Introducción En el artículo se estudian las vivencias particulares de mujeres colombianas en procesos de movilidad humana, respecto a su bienestar, incluyéndome yo misma como sujeto de análisis, a propósito de las experiencias propias de la autora, durante sus años de residencia en España. En este sentido, la investigación hace acopio en gran medida de métodos cualitativos, en la modalidad de investigación-acción participativa, integrando dos miradas de mi experiencia migratoria, una académica y otra laboral, matizada por enfoques psicológicos y sociológicos. Sin embargo, el empleo de métodos cuantitativos fue de gran utilidad en estudios poblacionales de mujeres migrantes. Así pues, la integración de métodos cualitativos y cuantitativos fue fundamental en el desarrollo de la investigación, hasta el punto que consideramos que el deslinde de estos dos métodos es casi imposible en este tipo de investigación social. Pero la investigación también se beneficia del concepto de memoria como género literario, aplicable a la historia y a la ciencia, en el sentido que le dio al término el teórico del lenguaje Tzvetan Todorov —citado en el epígrafe— en su libro Memoria del mal, tentación del bien (Todorov 2009), y que para nuestro caso particular se traduce en una memoria —personal y académica— del proceso migratorio, que ha sido decantada varios años después, una vez de regreso y radicada en Colombia, e incluso enriquecida por nuevas reflexiones académicas sobre mi experiencia migratoria vivida in situ. Ello justifica el estilo en primera persona para estudiar el fenómeno de movilidad humana. Así las cosas, la objetividad académica y la subjetividad de vivencias personales confluyen aquí como objeto de investigación. Los relatos de mujeres como protagonistas de migración provienen de mi disertación doctoral defendida en la Universidad Politécnica de Valencia. El trabajo consta de ocho partes. En “Descubrir el proceso migratorio” —que abre la discusión— se hace un análisis de la situación a propósito del “síndrome del inmigrante” y de la “discriminación laboral de las mujeres inmigrantes”, esto es, desde un punto de vista psicológico y sociológico, pero también personal, desde la perspectiva de la investigación-acción participativa mencionada. La segunda parte, “La movilidad humana vista bajo una perspectiva del bienestar social” aborda diversos aspectos de la cuestión del bienestar social de la persona migrante: seguridad social, el caso de inmigrantes mujeres que se desempeñan en España como trabajadoras domésticas o cuidadoras las personas de tercera y cuarta edad, en el contexto de lo que en Italia se denomina la “revolución oculta” (rivoluzione occulta), del proceso migratorio. En “La feminización de las migraciones”, la tercera parte del artículo, se evidencia el fenómeno de la feminización de las migraciones. La incorporación de la teoría de género en las Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 92 Elba María Bermúdez Quintana movilidades humanas cobra fuerza con las primeras aproximaciones que hicieron expertos de la División de Poblaciones Unidas en 1998, con el fin de investigar sobre la dimensión social de este fenómeno durante el periodo comprendido entre 1965 y 1990. Los resultados de la investigación se apoyaron en los datos estadísticos obtenidos de los censos de población a partir del número de personas nacidas fuera del país, junto con información relativa al número de refugiados. Gracias a las estimaciones realizadas, hoy se sabe que hacia 1960 las mujeres representaban casi el 47% de los migrantes. Desde entonces esa proporción ha ido en incremento, hasta llegar a un 48% en 1990 y un 49% en el año 2000 (Zlotnik, 2003, apud Tapia 2011, pp.115-147). Así mismo, los expertos también aducen que más del 13% de la población migrante del mundo es oriunda de Latinoamérica y el Caribe, es decir, unos 25 millones de personas, de las cuales un 50% son mujeres (Rico, 2006). Esto nos permite corroborar que una muestra representativa de las emigraciones latinoamericanas se caracteriza por un incuestionable fenómeno de feminización de la movilidad humana internacional (Martínez, 2003). El motivo principal por el cual las mujeres latinoamericanas deciden emprender un proceso inmigratorio, es sin lugar a dudas, para dar bienestar a sus hijos, hijas y familias, gracias a las remesas obtenidas por el trabajo que obtengan en los países de destino (ONU, 2006a). En “Las condiciones de los procesos migratorios afectan más a las mujeres que a los varones”, la cuarta parte del artículo, se estudian las condiciones de los procesos migratorios de aquellas mujeres que decidieron emprender un proceso migratorio. La quinta parte, “La mujer inmigrante colombiana es la responsable del bienestar de su núcleo familiar”, describe el rol de la mujer migrante para lograr el bienestar de su familia, así sea desde la distancia; situación que trae consigo grandes tensiones en sus emociones y estados emocionales y psicológicos. La sexta parte, “El derecho a la salud es fundamental para el bienestar de la mujer migrante colombiana”, consta del derecho a la salud, por parte de las mujeres y las repercusiones que se pueden evidenciar al respeto. La séptima parte, “Las opiniones de los trabajadores sanitarios”, contiene las reflexiones que se tienen de las mujeres migrantes, los trabajadores de la salud del sistema sanitario de la ciudad de Valencia-España, ciudad en dónde fueron realizadas estas entrevistas. Desde esta postura, se pueden leer los imaginarios que se tienen sobre la población migrante. Para finalizar, la octava y última parte, “Los relatos de las mujeres colombianas inmigrantes”, ofrece los relatos de las mujeres colombianas inmigrantes, desde un reconocimiento de su corporalidad y de su ser social; las condiciones de su propio cuidado y la relación del trabajo con respecto a la salud de ellas mismas. El problema de investigación se centra en describir y evidenciar las emociones y experiencias que viven las mujeres migrantes colombianas en España, como seres que se empeñan en llevar tras sus espaldas grandes compromisos para dar un futuro mejor, no solo a sus hijos e hijas, sino a su núcleo familiar. Estas cargas emotivas, afectan sin lugar a dudas su propio bienestar y su condición psicológica, mermando su resistencia y su integralidad. Con casi todo en contra, se encuentran verdaderos ejemplos de tenacidad y resiliencia. Este documento es un aporte de elementos, evidencias y visibilización de aquellas mujeres que desde la “otra orilla”, contribuyen al bienestar de sus familias, pero que desafortunadamente no son retribuidas ni reconocidas de manera suficiente en los principios de estados de bienestar, protección social, derecho a la salud y reconocimiento social, no solo en los países de origen, sino en los de destino. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar 93 Descubrir el proceso migratorio Cuando tomé la decisión de ir a realizar mi Doctorado en Economía y Salud en la Universidad Politécnica de Valencia en España, uno de los grandes temores que me asaltaban era abandonar una estabilidad emocional y laboral para someterme a un desarraigo familiar, económico, social y afectivo. A pesar de mis miedos, la emoción de experimentar y adentrarme en esa “otra orilla” —allende el Atlántico desde Colombia, y más acá de las Columnas de Hércules1 desde Europa—, perteneciente a una España pletórica de historias fascinantes, con espacios encantadores, mezclados por culturas moriscas e hispánicas, vividas en el regio palacio de La Alhambra (Fernández, 1941)2. Todo esto fue algo subyugador y se constituyó en un aliciente para asumir con entereza un proceso migratorio, personal y académico. Pero mis temores no solo se hicieron realidad, sino que se convirtieron en sentimientos y realidades más intensas y profundas que mis propias sospechas. Migrar, en efecto, arrastra consigo un desarraigo físico, emocional y psicológico. Este conjunto de síntomas fue caracterizado por el psiquiatra catalán Joseba Atxotegui como síndrome de Ulises, o síndrome del inmigrante (cf. Atxotegui, 2000, pp. 88-100), y se identifica por siete duelos: 1) duelo por la familia y los amigos; 2) duelo por la pérdida del grupo étnico; 3) duelo por la pérdida de la lengua; 4) duelo por la separación de la cultura; 5) la pérdida del paisaje; 6) duelo por la pérdida del estatus social, y 7) duelo por los riesgos físicos. Este fenómeno psicológico y emocional ocurre, sobre todo, cuando se inmigra a una sociedad de mayor desarrollo económico. Llegar a un país más avanzado para establecerse en él implica en ciertos aspectos ser un extraño en una sociedad dominante. En su desasosiego el inmigrante se siente, en ciertos espacios, deprimido y sin control de su propia vida. Dos miradas del proceso migratorio El estudio del proceso migratorio se está convirtiendo hoy en día en uno de los temas prioritarios de investigaciones sobre movilidades humanas que abordan problemáticas particulares del fenómeno inmigratorio, y que desafortunadamente, para la mayoría de las personas que padecen el síndrome de Ulises, viven situaciones agobiantes provocadas por niveles de estrés tan intensos que originan trastornos psicológicos a veces graves. El conjunto de síntomas que conforman este síndrome constituye hoy en día un problema emergente de salud pública en los países de acogida de las personas migrantes. Una vez radicada en España, viví durante once años todas las bondades y oportunidades que ofrece un país a un inmigrante, junto con momentos dolorosos. Dentro de ese contexto, dos hitos marcaron sendas miradas de mi experiencia migratoria, una académica y otra laboral. 1 Hoy Estrecho de Gibraltar. (N. del E.) 2 La autora se refiere al castillo de La Alhambra, símbolo de la España musulmana, arruinado después de la conquista de Granada, reconstruido por Carlos V, que encargó de su reconstrucción al célebre arquitecto Pedro de Machuca. (N. del E.) Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 94 Elba María Bermúdez Quintana La mirada académica del proceso migratorio de mujeres El primer hito, una mirada académica del proceso migratorio, fue la universidad donde hacía mis estudios de doctorado. El ambiente académico le dio sentido y valor a la construcción del marco teórico relativo al bienestar del inmigrante, para comprender el dolor emocional de verme ausente de la familia y amigos, de sentirme extranjera, a pesar de estar rodeada por gente que me arropaba3 de mis nostalgias. Cuando inicié el trabajo de campo, me acerqué a cada una de las mujeres que entrevisté, empecé a sentirme identificada con lo que se siente estar lejos del país y de los suyos, de la tierra, del entorno y de toda la red social que lo sustenta. Sin embargo, yo estaba en cierta forma protegida, por encontrarme inmersa en el ámbito académico, rodeada de un grupo profesoral y de compañeros y compañeras que vivían una atmósfera similar, como estudiantes de tercer ciclo. Todo ello me daba cierta seguridad y confianza, ya que me acomodaba a las circunstancias como si estuviese en Colombia, antes de inmigrar. En ese contexto, todo era cuestión de reconocer en aquellas personas los mismos códigos de convivencia y de gustos para que empezáramos a tejer acercamientos de amistad. Con todo, muchas de estas mujeres no tuvieron la misma fortuna; se dedicaban a trabajos que no tenían nada que ver con su formación y experiencia laboral. Esta es la llamada “discriminación laboral de las mujeres inmigrantes”, concepto que ha sido acuñado por Sonia Parella Rubio (2003), para referirse a la condición de mujeres inmigrantes que son “reclutadas en aquellos puestos de trabajo que no interesan a las mujeres autóctonas”. En la universidad, como estudiante, empecé a construir sentimientos de adaptación y de resignación, por el hecho de haber dejado a mi hijo al cuidado de mis padres, con diligente esmero por parte de mi madre y la satisfacción de mi padre de acogerlo en su hogar. En el día a día, mi hijo estuvo a cargo de mi madre, quien asumió con todo el amor y la rigurosidad, la crianza de su nieto, mientras yo me encontraba en el exterior, realizando estudios de doctorado. Esta situación confirmó, una vez más, que quienes asumen el rol de cuidadoras en Colombia son las mujeres. Por ello podemos hablar, en cierto sentido, de una feminización del cuidado (Vaquiro Rodríguez, Sandra, & Stiepovich Bertoni, Jasna, 2010). Salvo este gran dolor —que nunca me abandonó en mi condición de inmigrante—trabajar en la universidad como becaria y ocupar mi tempo en actividades de estudio y de investigación, más que apabullarme, me hacían crecer como profesional, además de sentirme identificada con el entorno universitario. Pero no solo estudié, sino que además viajé y conocí lugares emblemáticos y me perdí en pueblecitos de la España profunda, gracias al dinero que gané como becaria, persiguiendo costumbres, paisajes y buena cocina tradicional española. Puedo decir que conocí a fondo ese bello país, así que realicé sueños que todo estudiante colombiano quiere cumplir cuando estudia fuera de su país: conocer otras culturas, adentrarse en la sociedad de acogida y aprovechar cada nuevo conocimiento. 3 Arropar es una expresión castiza de España que significa ‘respaldar’, ‘proteger’, ‘acompañar’. La locución “estar arropado” vale por ‘estar respaldado o acompañado’. (N. del E.) Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar 95 La mirada laboral del proceso migratorio de mujeres Sin embargo, no todas mis experiencias fueron positivas. Fue entonces cuando experimenté el segundo hito que marcó mi experiencia migratoria; lo identifiqué cuando tuve que salir del mundo académico, al mundo laboral. Ese es un espacio en donde los migrantes luchábamos por un puesto de trabajo, demostrando más de lo que éramos, traduciendo modismos, callando asimetrías y discriminaciones, para que finalmente nos identificaran como “los de allá”, “tan distintos y tan extraños” a “nosotros”, los “de aquí”. El hecho de no saber manejar todos los códigos restringidos y elaborados de la comunicación (Bernstein, 1993, pp. 88-118), el acento tan particularmente marcado como lo es el español hablado en España, los temores constantes de enfermar y el no poder trabajar para lo cual estaba formada y preparada, además de no estar arropada, en otras palabras, respaldada y acompañada, bajo la protección de esa red social —los amigos y la familia— que tanta influencia tiene en la configuración de nuestra personalidad —y en ese ser social muy particular que llevamos dentro—, no solo en los sencillos momentos de la vida cotidiana, sino en aquellos que son cruciales e impactantes, pero que muchas veces se traducen en procesos de vacío —entre la soledad y el coraje— de no podernos relacionar (Solé, 2004). Todo ello genera una constante sensación de nostalgia y, en más de una ocasión, no solo resta energía para el diario vivir, sino que se padece un gran cansancio energético y emotivo. Pareciera que nuestra mente hiciera un esfuerzo extra por sostenernos en entornos extraños. La falta de red social es quizás uno de los grandes duelos que se puede sentir cuando se extranjera. El vacío social, genera un gran vacío y por supuesto, un gran temor. Aunque la inclusión del derecho a la emigración dentro del abanico de los derechos humanos es un hecho loable, lo cierto es que tal inclusión ha quedado vacía, ya que, casualmente, no se ha estipulado en la Declaración Universal de los Derechos del Hombre de 1948 la cara opuesta, esto es, la obligación de soportar la emigración o el deber correlativo de permitir la emigración. Es decir, se tiene el derecho reconocido universalmente de salir de un país, pero no se reconoce el derecho a llegar a ningún sitio (Soriano, 2001). Los países no desarrollan estrategias para construir sociedades de acogida y muy al contrario, pareciera que se desencadenaran una serie de acciones inhóspitas e incómodas, que afectan a unos y unas, más que a otros y a otras. La movilidad humana vista bajo una perspectiva del bienestar social Una vez que la persona migrante se ha incorporado al mercado de trabajo del país de acogida se plantea la cuestión de su protección por la seguridad social. A causa de la diferente concepción de los sistemas de seguridad social, de conformidad con las legislaciones de los diferentes países, los migrantes pueden ver que, si no se adoptan las disposiciones oportunas, por lo común pierden sus derechos de seguridad social, quedando el trabajador y su familia en situación de necesidad. Una nueva especialidad laboral se está convirtiendo en el dominio privilegiado de las movilidades humanas. Las trabajadoras domésticas inmigrantes, tales como cuidadoras, damas de compañía o internas en los hogares de España y de Europa, proceden de países de Latinoamérica o del continente africano, donde las condiciones económicas y de seguridad las convierte en Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 96 Elba María Bermúdez Quintana inmigrantes económicas. En este sentido, existe una complicidad indirecta y oculta entre los empleadores de servicio doméstico y la salud pública. En el caso de España es mucho más barato permitir que las personas de tercera y cuarta edad y las familias, busquen mujeres migrantes que atiendan y cuiden a los mayores e incapacitados en sus domicilios, a través de mano de obra barata con necesidad de empleo proveniente de Latinoamérica o de Europa del Este, que promulgar leyes de protección social que den bienestar a estos colectivos con grandes necesidades y que son responsabilidad del Estado. Las administraciones responsables de la tercera y cuarta edad se ahorran la construcción y adecuación de Centros de Bienestar para Mayores, en donde no solo se les debe ayudar a solucionar los problemas de salud, sino que deben resolver sus problemas de afecto y de compañía. En Italia se le denomina a esta afluencia de ayuda doméstica como la “revolución oculta” (rivoluzione occulta). Se trata de “todo un cambio que tiene su origen en la apertura a escala internacional del mercado de trabajo asistencial. La demanda y la oferta asistencial han sabido ayudarse mutuamente, siguiendo vías desconocidas e imprevistas” (Meletti, 2004, p. 8). Como ya se mencionó, son varias las situaciones en las que la trabajadora o el trabajador migrante puede quedar desprotegido, ya que son muchas las prestaciones que en los diferentes sistemas de protección se califican de “inexportables” desde el país de empleo, por ejemplo, la asistencia sanitaria, el seguro por desempleo y las asignaciones familiares; y por otro lado, la salida del país de origen puede suponer, muy seguramente, la pérdida de los derechos acumulados a una pensión en el mismo, teniendo que esperar en el país de destino el que se cumplan los requisitos para adquirirla. De todas estas diversas situaciones se puede derivar una denegación de justicia social y una discriminación injustificada entre nacionales y extranjeros (OIT, 1984). El derecho a la salud adquirido por todo ser humano, a través del Derecho Coordinador de Seguridad Social, tiene como propósito orientar situaciones a quienes deciden salir de sus países de origen, en el sentido de que sean protegidos, al menos, del mismo modo que los nacionales; de tal suerte que el proyecto migratorio no les produzca una disminución o pérdida de sus derechos ya adquiridos o por aquellos que están por adquirir. Varias de las investigaciones españolas que afrontan el tema sobre inmigración y salud, quedan en el plano de la mera descripción del fenómeno. Efectivamente, estos trabajos demuestran el hecho de saber quiénes son, cuántos son, dónde están, el tipo de servicios de salud que demandan, la descripción de los servicios demandados y los obstáculos encontrados durante la demanda y el acceso. Sin embargo, no van más allá de la aplicación de encuestas y queda vacía la problemática social (Asamblea Parlamentaria; Vásquez, 2002, pp. 505-508; López, 2002, pp. 492-497; Romani, 2002, pp. 498-504; PWC, 1999; Santamaría et al., 2002; Cots et al., 2002). Cabe destacar el estudio realizado por Ramos et al. (2001), en donde a través de un estudio descriptivo y mediante la metodología cualitativa, analizan los problemas existentes en la atención sanitaria a los inmigrantes económicos, según la opinión de los profesionales socio-sanitarios, de la administración sanitaria y de los inmigrantes. Este es uno de los ejemplos en donde se avanza más allá, incluyendo a los actores sociales del problema. Atxotegui también ha colaborado en investigaciones sobre duelo migratorio, desde la perspectiva psico-afectiva y sus consecuencias de ajuste y de acoplamiento social, cultural y moral, en la sociedad española (Tizón et al., 1986; Atxotegui, 2002). Desde el plano de la psiquiatría Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar 97 transcultural, se convierten en objeto de estudio las relaciones que se establecen entre los procesos migratorios, el estrés social y la salud mental. Uno de los planteamientos más interesantes, de parte de Adriana María Gomes e Sousa, gran psicóloga feminista, refiere que el “Síndrome de Ulises” fue propuesto una vez revisadas y estudiadas las historias de vida de varones subsaharianos; por ello, ella propone el término de “Sindrome de Penélope” para asignarlo a mujeres que sufren signos y síntomas emocionales diferenciales, causados por sus procesos migratorios. Como bien dice la autora de esta propuesta Las mujeres inmigrantes son las Penélopes del siglo XXI que empiezan a tejer su propio destino, son ellas mismas, en número cada vez más amplio, las que proponen y dirigen su vida, son ellas las que buscan el arco y se lanzan, se proyectan más allá de lo doméstico, al encuentro de un destino con mejores posibilidades. Aquí ellas son las protagonistas de su relato. El tapiz tejido por ellas crea redes que abren caminos para que otras mujeres, e inclusos varones, puedan beneficiarse de la migración, a pesar de los costes que ésta pueda conllevar en el decurso del proceso migratorio: el estrés y los malestares psicológicos. (Gomes, S.f.) La feminización de las migraciones Históricamente los movimientos migratorios han incluido a la mujer, pero ella ha sido subestimada como objeto de estudio, en aras de convertir en protagonista al varón. Michelle Perrot, autora del libro Mi historia de las mujeres, afirma que “Las mujeres han migrado en todas las épocas y por toda clase de motivos de manera más onerosa, menos aventurera que los hombres, porque necesitan justificación, contención, incluso apoyo” (S. p.). Por su parte, la antropóloga Dolores Juliano plantea que La idea de la inmigración femenina como dependiente de la masculina se apoya en un estereotipo muy consolidado, según el cual el hombre es más móvil geográficamente. La mujer se caracterizaría por permanecer, mientras que el hombre tendría unos itinerarios autónomos más amplios. Sin embargo, esto es falso en su conceptualización misma, dado que la inmensa mayoría de nuestras sociedades fueron patrilocales, lo que significa que el modelo tradicional de mujer es el de la mujer que abandona su hogar de origen para ir a vivir al lugar de su marido. Así podemos hablar de mujeres ‘estructuralmente viajeras’ en contraposición a la imagen estereotipada de mujeres ‘accidentalmente viajeras’. Sin embargo, esta movilidad espacial resulta absolutamente invisible. (1994, pp. 23-32) A pesar de haber sido invisiblizada de los procesos migratorios, la mujer ha cobrado un protagonismo reconocido, y en los últimos tiempos han ido adquiriendo mayor presencia en las investigaciones y estudios sobre migraciones. Uno de los trabajos pioneros ha sido el del profesor Mirjana Morokvásic. Allí, el autor introduce la perspectiva de género al considerar a las mujeres en los flujos migratorios, no solo como acompañantes sino también como autónomas. La “feminización de las migraciones” ha dado lugar a una creciente producción académica, dando cuenta no solo de un gran aumento cuantitativo sino de los aspectos cualitativos. Tal es el caso de la transformación del modelo tradicional de mujer acompañante del varón, a un nuevo modelo que se evidencia notablemente en las migraciones de origen musulmán, al modelo de la Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 98 Elba María Bermúdez Quintana migrante autónoma, como la situación de las migraciones realizadas por mujeres latinoamericanas. La inclusión de las mujeres y de la categoría género en los estudios sobre migraciones se vincula a la necesidad de explicar el aumento de la participación femenina en la migración internacional, además de analizar las particularidades de esta participación, el impacto en las áreas de origen y destino y las transformaciones que se producen. La participación de las mujeres en los procesos migratorios tiene fuertes particularidades y explicaciones profundas relacionadas a dos fenómenos: por una parte, a las transformaciones económicas mundiales y a la reestructuración de los mercados laborales; y por otra, a la consolidación de redes sociales y familiares. Desde la perspectiva de la feminización, la “migrante ideal” es la mujer trabajadora que migra, sin pareja, motivada por cuestiones estrictamente laborales o económicas. Desde otro punto de vista, la movilidad de las mujeres hacia los países desarrollados está asociada al crecimiento de una “cadena mundial de cuidados”, basada en la transferencia transnacional del trabajo reproductivo como respuesta a una crisis de los cuidados, que afecta a los países del norte y que produce una demanda de mano de obra femenina que ha acelerado los movimientos. Las condiciones de los procesos migratorios afectan más a las mujeres que a los varones La situación de la mujer migrante, en conjunto, es todavía más precaria que la de los hombres. Ciertamente, eso ocurre también en el colectivo español, no obstante no puede olvidarse que, en situaciones de marginación y pérdida de derechos, son las personas migrantes quienes más lo resienten. No reconocer esto, incluso entre quienes se esfuerzan por una sociedad más justa, dificultará hoy y mañana cualquier política de migración (Ródenas, 2001). Por otra parte, Mary García Castro (1985), en su Trabajo versus vida: las inmigrantes colombianas en Nueva York, expone cómo un buen número de las colombianas inmigrantes, obligadas por una proletarización cada vez mayor, y en consecuencia golpeadas fuertemente por el desempleo, emigran a los Estados Unidos sin que logren escapar allí a la lógica de una sociedad que valora el trabajo en relación con el sexo e impone a la mujer oficios en los cuales la marginación resulta aún peor que en su propio país. Quizás se pueda concluir que esas migrantes viven las mismas condiciones de desigualdad que en Colombia, con la gran diferencia de que su categoría de indocumentadas, de extranjeras, de separadas de la familia y de aisladas lingüísticamente, las convierte más fácilmente en víctimas de la opresión. Las mujeres que migran hacia España viven paralelamente la misma situación, ya que muchas de ellas abandonan sus países con el peso de resolver todos los problemas económicos de sus familias. Este proyecto de vida tiene un gran precio y es el de asumir la gran presión psicológica que supone tener que dejar a sus hijos, hijas y sus familia, tener que trabajar en “cualquier cosa” y “bajo cualquier condición”, persiguiendo la meta de obtener los ingresos económicos suficientes para enviar a los países de origen. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar 99 Aunque en España las investigaciones sobre las inmigraciones contemporáneas son recientes, se han caracterizado generalmente por ser descriptivas del fenómeno, centrándose en colectivos socialmente aislados, observados como “distintos” y hasta “contrarios”, unas veces catalogados como “peligrosos”, irregulares y con problemas de adaptación dentro de la sociedad española. En los últimos años, autores como Solé (2004); Criado (2001); Izquierdo (2003) y Ramírez (1996), se encuentran profundizando en los análisis cualitativos de su integración social y cultural, así como de su participación y aportación al desarrollo y avance de la economía y de la sociedad. Sin embargo, existe un vacío en la percepción e investigación de un colectivo particular, para este caso el de la mujer inmigrante latinoamericana, y en especial la colombiana en su relación con el Estado del Bienestar, en ejercicio pleno de su integración social, cultural y económica. A pesar de su importancia numérica, las mujeres colombianas migrantes representan un conjunto poco visible y muchas veces, en situación de irregularidad, están dedicadas a trabajos o tareas de fácil ocultación y de máxima reserva, casi siempre con sujeción a funciones domésticas, o al cuidado de menores o personas ancianas. Se encuentran confinadas a trabajos donde no llegan medidas algunas de regulación, con horarios exhaustivos y hasta nocturnos, que dan buena cuenta de la magnitud del problema. La situación de estas mujeres inmigrantes se relaciona con aspectos sociales, asistenciales, económicos, laborales y legales, de suma precariedad e inferioridad social. La mujer inmigrante colombiana es la responsable del bienestar de su núcleo familiar La situación de la mujer migrante, en conjunto, es todavía más precaria que la de los hombres. Ciertamente, eso ocurre también en el colectivo español, no obstante no puede olvidarse que, en situaciones de marginación y pérdida de derechos, son las personas migrantes quienes más lo resienten. No reconocer esto, incluso entre quienes se esfuerzan por una sociedad más justa, dificultará hoy y mañana cualquier política de migración (Ródenas, 2001). Por otra parte, Mary García Castro (1985), en su trabajo Trabajo versus vida: las inmigrantes colombianas en Nueva York, expone cómo un buen número de las colombianas inmigrantes, obligadas por una proletarización cada vez mayor, y en consecuencia golpeadas fuertemente por el desempleo, emigran a los Estados Unidos sin que logren escapar allí a la lógica de una sociedad que valora el trabajo en relación con el sexo e impone a la mujer oficios en los cuales la marginación resulta aún peor que en su propio país. Quizás se pueda concluir que esas migrantes viven las mismas condiciones de desigualdad que en Colombia, con la gran diferencia de que su categoría de indocumentadas, de extranjeras, de separadas de la familia y de aisladas lingüísticamente, las convierte más fácilmente en víctimas de la opresión. Las mujeres que migran hacia España viven paralelamente la misma situación, ya que muchas de ellas abandonan sus países con el peso de resolver todos los problemas económicos de sus familias. Este proyecto de vida tiene un gran precio y es el de asumir la gran presión psicológica que supone tener que dejar a sus hijos, hijas y sus familia, tener que trabajar en “cualquier cosa” y Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 100 Elba María Bermúdez Quintana “bajo cualquier condición”, persiguiendo la meta de obtener los ingresos económicos suficientes para enviar a los países de origen. Aunque en España las investigaciones sobre las inmigraciones contemporáneas son recientes, se han caracterizado generalmente por ser descriptivas del fenómeno, centrándose en colectivos socialmente aislados, observados como “distintos” y hasta “contrarios”, unas veces catalogados como “peligrosos”, irregulares y con problemas de adaptación dentro de la sociedad española. En los últimos años, autores como Solé (2004); Criado (2001); Izquierdo (2003) y Ramírez (1996), se encuentran profundizando en los análisis cualitativos de su integración social y cultural, así como de su participación y aportación al desarrollo y avance de la economía y de la sociedad. Sin embargo, existe un vacío en la percepción e investigación de un colectivo particular, para este caso el de la mujer inmigrante latinoamericana, y en especial la colombiana en su relación con el Estado del Bienestar, en ejercicio pleno de su integración social, cultural y económica. A pesar de su importancia numérica, las mujeres colombianas migrantes representan un conjunto poco visible y muchas veces, en situación de irregularidad, están dedicadas a trabajos o tareas de fácil ocultación y de máxima reserva, casi siempre con sujeción a funciones domésticas, o al cuidado de menores o personas ancianas. Se encuentran confinadas a trabajos donde no llegan medidas algunas de regulación, con horarios exhaustivos y hasta nocturnos, que dan buena cuenta de la magnitud del problema. La situación de estas mujeres inmigrantes se relaciona con aspectos sociales, asistenciales, económicos, laborales y legales, de suma precariedad e inferioridad social. El derecho a la salud es fundamental para el bienestar de la mujer migrante colombiana El ejercicio pleno del derecho a la salud presupone que deben eliminarse las barreras que impiden el ejercicio, en condiciones dignas. Esto implica suprimir todo tipo de obstáculos sociales, económicos, culturales y de otra índole. De esta forma se puede afirmar que no se puede satisfacer el derecho a la salud si el individuo es privado del disfrute de otros derechos para lograrlo. Esos derechos son el derecho al trabajo, a la alimentación, a la vivienda, a la educación, al ambiente sano y a la participación activa de proyectos en salud, entre otros. En ese sentido, la satisfacción del derecho a la salud solo es posible en la medida en que se establezcan medidas legislativas y políticas integrales que aseguren el disfrute de los derechos humanos ya mencionados. Es bien sabido por todos que el ejercicio pleno del derecho a la salud constituye un eje de bienestar y de desarrollo. Ningún cambio en el esquema de servicios de salud puede significar retrocesos en los niveles actuales del disfrute de este derecho. En otras palabras, la persona bajo cualquier condición, ya sea hombre o mujer, ciudadano, extranjero, regular o no, no puede renunciar a sus derechos humanos, ni el Estado a arrebatárselos. Esto implica que los derechos no pueden estar sujetos a negociaciones que menoscaben su vigencia. Así, los elementos esenciales del derecho a la salud son: la no-discriminación por ninguna índole o razón y la accesibilidad plena y total a los servicios sanitarios, para que este conjunto de factores constituya la base de un bienestar (Organización Panamericana de la Salud, 1991, p.23). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar 101 El sistema sanitario español y según normativa en el año 2004, ofrecía los siguientes servicios sanitarios a los inmigrantes: • Asistencia sanitaria a los extranjeros que se encuentren empadronados en España de forma habitual. • Asistencia sanitaria de urgencia hasta la situación de alta médica. • Asistencia sanitaria a los extranjeros menores de dieciocho años que se encuentren en España. • Asistencia sanitaria durante el embarazo, parto y postparto. La normatividad no define la situación especial de los extranjeros en situación irregular o de ilegalidad. Se permite al colectivo de inmigrantes el acceso a la asistencia sanitaria en las mismas condiciones que los españoles bajo el requisito del empadronamiento. Sin embargo, a escala estatal no existe una política sanitaria definida y clara en lo referente a la atención de manera integral, continua y con beneficios de promoción de la salud y de prevención de la enfermedad, limitándose, en algunos casos, a la atención de urgencias, generando una franca exclusión e inequidad (Vázquez, 2002). No se contempla la necesidad de establecer una atención equitativa de acuerdo a sus necesidades, dicho de otra manera, un seguimiento particular a los tratamientos que venían siguiendo desde sus países de origen, interrumpiendo procesos de seguimiento y control. Desafortunadamente, en la actualidad el horizonte ha empeorado de manera acelerada; dada la crisis que vive España y en el gobierno actual, se ha ofrecido un dinero a cambio de abandonar el país y regresar a los países de origen. Bajo el lema “para una reintegración positiva en el país de origen”, España quiere deshacerse de todos los inmigrantes indocumentados, incluidos los solicitantes de asilo que todavía no hayan recibido una respuesta, los menores no acompañados y las personas que no gocen de protección internacional. El tema de los derechos sociales y sanitarios de los inmigrantes marca, sin lugar a dudas, una de las principales bases de bienestar y estabilidad de la población inmigrante. La salud como derecho se definió a lo largo del trabajo doctoral en un sentido amplio en el que se incorporan el medio físico y social, haciendo énfasis también en el impacto de las condiciones políticas, sociales y ambientales que influyen en ella. De esta forma se relacionó la salud de las mujeres migrantes colombianas con las condiciones de salida del país, las características de llegada, redes familiar y social, acceso a los servicios de salud, condiciones de trabajo, vivienda, y por lo tanto, con pobreza, distribución de ingresos y, en general, con condiciones de vida asociadas a la idea de justicia social. A todo lo anterior alude la expresión de “bienestar”, que apunta a la dimensión individual y social de este derecho, lo que implicó que la salud se considerara como parámetro de medición del desarrollo. En ese sentido, la salud constituye la base primordial para el fortalecimiento del capital humano, ya que la consecución del bienestar pleno de las personas es una condición indispensable para que estas puedan expresar sus potencialidades creativas y productivas. Desde esa perspectiva, el logro de los objetivos de salud implica trabajar en función del progreso social y no del mero avance económico (Roener, 1989). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 102 Elba María Bermúdez Quintana Los relatos de las mujeres colombianas y su trama personal en torno a la salud se evidenciaron durante las entrevistas en profundidad. Aquellas mujeres que no tenían su situación administrativa en regla, se acercaron con más confianza por mi condición de ser colombiana, hablar el mismo lenguaje y comulgar con los mismos códigos de comunicación regionales. Tanto las entrevistas a los profesionales como a las mujeres inmigrantes constituyeron dos aspectos básicos y complementarios, que centran la experiencia de la mujer colombiana inmigrante en el ámbito de la salud. Los dos grupos interactúan en el horizonte de los acontecimientos, confluyendo bajo el mismo fenómeno. El juego que establece el profesional sanitario es desde una postura de solidaridad, de protección y de defensa de los derechos de las mujeres inmigrantes; en esa medida, la postura de las mujeres entrevistadas se dio desde la construcción y lucha de un nuevo bienestar. El lenguaje que se plasmó en el trabajo doctoral fue enriquecido desde la perspectiva personal y la experiencia propia de cada mujer entrevistada. Las propuestas finales de este trabajo doctoral pretenden evidenciar la situación de la mujer inmigrante colombiana desde la consecución y construcción de un derecho fundamental: el derecho a su propia salud; siendo este el pilar de bienestar para el desarrollo de una vida laboral estable, de sustento y de proyección futura para ella y sus familias, fuera de los linderos nacionales. Es importante dejar claro que en un mundo globalizado se hace pertinente reflexionar y plantear investigaciones que contemplen más allá de lo local, que la movilidad humana, sea cual fuere la razón, exige de los expertos y expertas, propuestas de un derecho a la salud y el bienestar que pertenezca al Derecho internacional, sin trabas, sin exclusiones y con múltiples diferenciales. Los proyectos migratorios son innumerables, lo que requiere de esfuerzos transdisciplinarios, transinstitucionales y transnacionales. La localidad es cada vez más remota, los linderos son cada vez más interrumpidos, la homogeneidad se debe centrar solo al acceso a los derechos y la construcción de políticas de salud debe apuntar cada vez más a situaciones diversas, amplias y complejas. Los relatos de las mujeres colombianas inmigrantes En este apartado incluiremos los relatos de mujeres provenientes de mi disertación doctoral, en que se recogen sus opiniones en contextos de migración. Según Serra Yoldi (2001), solo hasta la década de los noventa, aparece la migración de mujeres solas, algunas de ellas embarazadas, solteras, separadas con cargas familiares en el país de origen y que se desplazan en busca de trabajo. Las mujeres se han convertido en protagonistas de la migración, en actoras económicas, sociales y de desarrollo. En la actualidad, el 47% de los inmigrantes regulares que viven en España son mujeres. El 70% son solteras, viudas o divorciadas. El otro tanto de mujeres está casado o tienen hogares ya conformados. Todos los datos censales indican la incorporación paulatina de la mujer al movimiento migratorio para hacerse cargo de los denominados “empleos de proximidad” y de otros trabajos del sector servicios, principalmente, de los servicios domésticos en el Régimen Especial de Empleadas de Hogar. La inmigración de empleadas de hogar, como es bien conocido, no está exenta de la acción de individuos que con fines lucrativos, y de una manera más o menos indirecta, se benefician del Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar 103 éxodo y explotación de seres humanos. Muchas mujeres inmigrantes forman parte de una inmigración irregular de “servidoras”, pertenecientes a un nuevo proletariado de servicios (domésticos y sexuales). En este fenómeno participan múltiples actores sociales que contribuyen a reproducir el círculo de la irregularidad, determinando, gracias a una serie de estrategias (deuda, controles fronterizos, devoluciones, expulsiones, inserción laboral y social) la consolidación de una clase de trabajadoras precarias (Casas, 2003). Ellas requieren trabajar y desarrollar su cotidianidad. Trabajan con tesón y constancia. Demuestran energía y vitalidad, pero la salud se resiente y necesitan cuidados a sus quebrantos de salud. Por lo tanto, el motivo de consulta que lleva a las mujeres al Servicio Público de Salud, hace referencia a problemas médicos, relacionados generalmente con el estrés y con la ansiedad. Como lo comentan varios autores, Vásquez (2002); Berra y Serra (2003), el estado de salud de los inmigrantes no supone una amenaza por la posible introducción de enfermedades importadas. Como patologías reemergentes no existe ninguna enfermedad asociada a la inmigración. Normalmente, cuando se emplea ese término es para referirse a tuberculosis, sífilis y patologías similares, enfermedades que en España no han desaparecido nunca. Ratifican estos estudios autores como Santamaría et al.(2002) al relacionar estos principales motivos de consulta: patología del aparato locomotor, relacionada con su trabajo y por accidentes laborales; patología del aparato respiratorio, como tuberculosis e Infección Respiratoria Aguda (IRA); patología gineco-obstétrica, como embarazos (deseados y no deseados), abortos provocados y Enfermedades de Transmisión Sexual (ETS) muy en relación con la prostitución; patología psiquiátrica y psicosomática, siendo estas la depresión, consumo de drogas y alcohol y esquizofrenia. De este último grupo de patologías podemos confirmar que los principales factores de riesgo son, sin lugar a dudas las condiciones de vida, la añoranza, la discriminación, el riesgo de expulsión y los problemas de inestabilidad laboral. En general como pasa con todos los inmigrantes parece que cuando recién llegados al país de acogida, deberían presentar enfermedades propias de esos países, pero ocurre muy raramente. La mayoría de las veces, o bien presentan enfermedades que son universales y sobre todo cuando llevan tres o cuatro meses en el país, o presentan los mismos problemas que pueda tener cualquier nacional. En cuanto a los inmigrantes y en cuanto a las mujeres, sí que es verdad que muchas veces, yo les he detectado problemas debidos al desarraigo temporal: abandonar su país y no ser acogidos todavía por uno nuevo. Las mujeres traen consigo muchos problemas que se podían llamar somatizaciones, dolores articulares, vienen con muchas temas que no son específicos, que son muy ambiguos y que no se pueden calibrar. Y detrás de eso, siempre hay un problema: que no se han acoplado, que sus familiares están allá […] muchos problemas. [E-VS] Autores como Río Benito (2003) afirman que el grupo heterogéneo de inmigrantes no debe ser considerado como un grupo de riesgo. Plantean el principio el “efecto emigrante sano”, considerando que la mayoría de los inmigrantes económicos tienen una salud normal que se ve afectada por factores derivados de su nueva condición. Los pocos latinoamericanos que atiendo en mi consulta especializada han venido por problemas de colon irritable, o trastornos funcionales digestivos […] Se asocia mucho a cambios de dieta, situaciones de estrés, inseguridad e incertidumbres […] [E-RG] Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 104 Elba María Bermúdez Quintana Esto (la migración) tiene un precio, un precio sobre la tristeza, yo pienso que suelen ser alegres en su país, el clima, la alimentación […] además son personas muy jóvenes, máximo lo que he visto aquí son 45 años. [E-MAB] La solución no es dar un medicamento, pues tienen a veces dolor de estómago […] es porque están nerviosas, tensas por que trabajan en malas condiciones, mal pagadas, entonces tienen muchos problemas que son somatizaciones […] [E-VS] Aseguran que las inmigrantes son un colectivo, por lo general, muy sano, económicamente activas y en edades que no requieren mayor atención sanitaria. Vienen los más sanos. Son fuertes y aguantan mucho. Son jóvenes y fuertes. Emigran los más fuertes. Es la ley de selección natural. [E-RG] En general, suelen estar bastantes sanos, un porcentaje del 15% tiene enfermedades parasitarias banales, es decir, que en su país no tienen ninguna importancia pero que en España a los españoles, no extranjeros, les puede ocasionar diarreas, etc., entonces es una patología orgánica, la más frecuente. Y después está la patología psicológica, es el Síndrome del Inmigrante. [E-AQ] Consultan por temas de planificación familiar, dependiendo de la edad a lo mejor tienen alguna enfermedad crónica que necesita ser revisada y controlada y en algunos casos también hemos tenido interrupciones voluntarias de embarazo […] El motivo es igual que el de las españolas, la situación económica, la situación familiar, el no tener una pareja estable. [E-AC] Yo fui alguien. Ahora no soy nadie Cuando ellas recordaron quienes eran y a qué se dedicaban en Colombia antes de emigrar, reconocieron que se desprendieron de una estabilidad social y, en cierto grado, económica, viendo uno de los precios que hay que pagar cuando se sale del país. Han renunciado a un pasado, quizás más prestigioso, que el presente actual, para venir a asumir situaciones y labores que no corresponden con su capacidad intelectual. En general, la sociedad española ubica en un mismo conjunto a todos los inmigrantes. Los rotulan bajo un mismo denominador, como personas con escasos conocimientos, sin estudios superiores o sin respaldo económico. Hasta ahora, las investigaciones empiezan a identificar en ellos agregados académicos e intelectuales que perfilan individuos mejor cualificados. Si bien es cierto que, en un primer momento, emigran aquellos que tienen dificultades de orden económico, estas afectan, inicialmente, a los sectores menos favorecidos de la economía. A medida que avanza la crisis económica en los países subdesarrollados, se van viendo afectadas personas licenciadas y con puestos mejor posicionados dentro de la escala laboral. Es por esta razón en la que, cada vez, emigran personas con un nivel educativo superior. Uno de los principales obstáculos con los que se estrellan las mujeres inmigrantes latinoamericanas, es que por lo general se las sitúa como personas que solo son capaces de desarrollar actividades que no exigen mayor preparación. En todo caso me dedicaba a hacer cursos de capacitación de corta duración en varias áreas y trataba de estar distraída y siempre con miras a mejorar mi formación. Me puse a investigar cuales eran las oportunidades de formación que le ofrecían a la mujer inmigrante latinoamericana y verdaderamente no son muchas. Las opciones se reducían a aprender a atender a personas mayores o a discapacitados, recoger fruta, o ser camarera […] Por mi formación ninguna de estas áreas me llamaba Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar 105 la atención. Sin embargo me sentía más orientada hacia el cuidado de personas mayores por mi formación en Salud.[R4] Es necesario dejar claro que todas las actividades de la economía son necesarias para el funcionamiento de la sociedad. No se deben clasificar actividades de “primera clase” o “de segunda clase”. El error es orientar un recurso humano, en este caso inmigrante, en actividades de baja preparación y en las cuales no es valorada su capacidad intelectual. Las primeras consecuencias son sentimientos de frustración y de baja auto-estima. Actualmente hago limpiezas. Soy empleada de hogar. Trabajo por horas básicamente. No me gusta cuidar niños. Prefiero hacer limpiezas. Nunca me ha faltado trabajo. A los ocho días de estar acá, ya tenía trabajo. Siempre he estado activa. Económicamente no estoy mal. Lo que pasa es que no es a lo que uno estaba acostumbrado. Yo en Colombia me relacionaba con gente académica, con estudiantes con profesionales. Ahora me relaciono con personas que trabajan en limpiezas y eso hay veces hace que me sienta sola y no me relacione con facilidad. [R3] Es importante recalcar que todas las mujeres entrevistadas tienen estudios superiores, excepto dos que poseen estudios básicos. En Colombia, y sobre todo en el espacio de las grandes ciudades, es un prestigio y un valor tener formación académica. Parte de la forma en que se reconocen y se identifican a las personas, sobre todo a quienes viven en las grandes urbes, no es por los oficios que desarrollan, sino por los estudios que poseen. Esto es debido, en parte, a la inevitable “urbanización” de la cultura. Se dejó de lado a las personas que ejercen un oficio. La mano de obra, siempre mal remunerada, se desvalorizó aún más y no se le reconoció, ni se le reconoce aún, su verdadero valor. De esta forma, los cargos de mejor remuneración son aquellos donde se “profesionalizaron” las actividades. La educación ha sido y sigue siendo un privilegio. El desarrollo de la cultura urbana compite con la cultura que está más allá de las ciudades. Este fenómeno produjo el inevitable abandono de los campos y de los oficios del sector primario de la economía. Paralelamente, en España los puestos de trabajo que generalmente no ocupan los nacionales son aquellos oficios que son mal remunerados en Colombia. Esta situación atrajo, en los inicios de la inmigración, a muchos trabajadores, como ayudantes de la construcción, carpinteros, conductores, y empleados de los servicios de proximidad que no poseían estudios superiores. Durante las dos últimas regularizaciones, dichas personas lograron legalizar su situación administrativa y pudieron trabajar y enviar importantes cantidades de dinero correspondiente a las remesas. Sin embargo, en Colombia la crisis económica aumentó de manera drástica y se produjo un verdadero éxodo de colombianos calificados, en busca de un mejor porvenir. De esta forma, el conocimiento que en España se tiene sobre la población inmigrante colombiana, no corresponde muchas veces con la realidad. En España, las investigaciones que abordan el tema de la inmigración, han superado en términos generales la situación de orden demográfico: de dónde vienen, cuántos son, dónde residen y a qué se dedican. En este momento, lo importante es conocer a fondo quiénes son, cuáles son sus necesidades, tanto físicas como sociales, y en qué estado va su proceso de integración social. Mucha gente se asombra cuando me preguntan a que me dedico: Les cuesta trabajo creer que estoy haciendo un Máster. Sobre todo si saben que soy colombiana. [R7] Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 106 Elba María Bermúdez Quintana Cuando la señora a quien le hice la limpieza de su piso supo que yo era estudiante de doctorado, no lo podía creer. Eso fue hace más de dos años. Ya en este momento están cada vez más acostumbrados. Piensan que uno, porque viene de un país subdesarrollado, no sabe leer ni escribir. [R1] El reconocimiento de un cuerpo distinto: un cuerpo solo y dolorido Cuando el cuerpo tiene que adaptarse a nuevas condiciones, hace que las mujeres se fijen en detalles que antes eran considerados como superficiales o casi inadvertidos. Los comentarios, con respecto a las estaciones climáticas, hacen prever que son sentidas y apreciadas, muchas veces, como factores de riesgo y no como eventos de la naturaleza. Provienen de un país donde las estaciones no existen y, por lo tanto, no tienen en mente el cambio atmosférico. El adaptarse a la nueva gastronomía y sentir un clima diferente, que muchas veces son nuevas para el cuerpo, se convierte, en un principio, en dificultades para desarrollar una estabilidad fisiológica. El cuerpo es distinto en España Refieren El cuerpo ha cambiado desde su llegada y se manifiesta, por lo general, con un aumento o pérdida de peso; dolores y cansancio en las piernas y los pies. La piel cobra otro aspecto y lo refieren como a un resecamiento, manchas o procesos de acné. El pelo se torna distinto, quizás, reseco, porque el agua es muy pesada. También relatan la mayoría, que el pelo se les cae, y les cambia la textura. Lo primero fue que bajé muchísimo de peso, sin querer, sin hacer dieta, la verdad es que vivimos un ambiente muy duro, yo lloraba […] veinticuatro horas que tiene el día, lloraba cuarenta y ocho. Ha sido muy duro, para que te voy a contar[…] Se envejece mucho más rápido, el deterioro es más rápido. También me di cuenta que no solo la parte emocional que se vive y el cambio que tú tienes que hacer de trabajo y normalmente, no estás trabajando en lo que tú sabes hacer y lo que has hecho siempre y tienes que apechugar con eso, sino las diferentes estaciones que nuestro cuerpo no está acostumbrado, tiene mucho que ver, afectan demasiado. [R10] Si. Me adelgacé por la tristeza y el dolor. Perdí casi 10 kilos. Me dolían mucho los huesos. La piel se me resecó mucho, se me manchó la piel. Me sentía muy deprimida. La regla no me venía y como aquí, cuando uno llega, se le atrasa o se le adelanta la regla, pues yo que me iba a imaginar que estaba embarazada. [R9] Las estaciones son lo que más lo afectan a uno. El invierno a mí me pone fatal. Tiendo más a la tristeza y a la nostalgia. Aunque soy una persona muy alegre, ese periodo me afecta mucho. Prefiero la primavera y el verano. Mi cuerpo no está acostumbrado a las estaciones. [R5] El invierno me deprime. Me dan ganas de quedarme en la casa todo el día. Prefiero el sol porque me recuerda el sol de mi ciudad. [R1] Por lo general relatan un gran cansancio y una fuerte falta de energía. […] en Colombia yo madrugaba con una gran facilidad. Ya estaba lista a las 6 y 30 de la madrugada […] Acá, me cuesta mucho levantarme. Me siento como si tuviera un ladrillo sobre los ojos. [R7] Es cierto que en los primeros meses el metabolismo se altera. En efecto, cuando llegan, el cuerpo requiere de un tiempo para adaptarse. Cuando la persona lleva más de un año, su organismo se ha acostumbrado, poco a poco. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar 107 […] al principio me resfriaba mucho, y no sabía qué cosas comer. Todo me sabía raro….Ahora conozco más las costumbres. Al principio todo es más duro porque uno no sabe nada. Todo cuesta trabajo. [R3] Las alteraciones de orden hormonal son debidas, generalmente, a situaciones de estrés. El cuerpo puede aumentar o disminuir de peso, así como presentarse ciclos de amenorreas o dismenorreas que alertan a las mujeres. Los ciclos menstruales se alargan o se acortan, o sencillamente desaparece la función fisiológica. […] una de las cosas que me acuerdo es que la regla no me llegaba, sin ninguna explicación. [R1] Las disfunciones de orden dermatológico, son catalogadas como situaciones de orden psicosomáticas y representan evidencias de estrés. Mi piel se manchó y se me resecó […] y otro de las cosas que me pasó, es que la cara se me llenó de granitos que antes yo no tenía. [R3] Sí, el agua me ha parecido fatal, el pelo no es lo mismo, la piel, los dientes de hecho tampoco, a mí me preocupa mucho. El agua es pésima. Sí […] Sí, y son cambios muy notables. Lo sentía, lo sigo notando.[R10] El peso de trabajos extenuantes, el estrés al que se enfrentan y las condiciones injustas bajo las cuales tienen que realizar los trabajos, produce dolores en diferentes partes del cuerpo. Muchos de esos cuerpos no estaban acostumbrados a soportar trabajos físicos y ahora son “exigidos” ante duras jornadas. Los dolores son diarios. No son esporádicos. El dolor sorprende al principio, en la llegada, pero acompaña al cuerpo por donde vaya. Solo en las noches se descansa. Son manifiestos los dolores de espalda y sobre todo de piernas. Siento mucho dolor en las piernas. Me duelen los huesos y creo que es por la humedad. Como no estoy acostumbrada a las estaciones ni a la humedad, pues creo que más me afecta. Tenemos un clima tropical, constante y sin estaciones que no afecta tanto la salud. [R3] El hecho de que muchas de ellas se dedicaban en Colombia a trabajos intelectuales más que físicos, hace que sus cuerpos reaccionen y se rebelen ante su nueva condición. En Colombia mi trabajo era esencialmente académico y profesional y no físico como ahora. Entonces yo creo que mi cuerpo lo resiente y por eso lo siento distinto. [R6] Las manifestaciones de dolor van desde reconocer que no pueden hacer nada para evitar esas complicaciones, hasta darse de baja y literalmente “rendirse” por la incapacidad de seguir trabajando. Este trabajo no genera salud. Pero tampoco me enfermo porque soy muy fuerte. Alguna vez amanecí con los pies inflamados y con las manos inflamadas y con sangre de tanto trabajar y simplemente me tomé dos o tres pastillas para el dolor y así solucioné el problema […] Trabajaba dieciséis horas al día. Me sentía al otro día agotada. [R6] Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 108 Elba María Bermúdez Quintana Ante palabras significativas, como “hijos” o “familia” se generaron momentos de una gran intensidad emocional. En diversas ocasiones tuve que interrumpir las grabaciones ante los profundos recuerdos hacia los hijos distantes y las familias dejadas en la lejanía. Las voces se quebrantaron más de una vez, y he de confesar que me identifiqué con ellas y compartimos juntas el dolor de dejar los seres queridos. Estas situaciones de duelo dotan de una gran fragilidad a las personas y se convierten en la etiología de diversas enfermedades. Las mujeres reconocen que la nostalgia las acompaña. Nadie sabe el dolor que representa dejar a un hijo […] Yo lloro en las noches […] En silencio, cuando nadie me oye […] claro que uno siente nostalgia […] y quien no, […] Uno es humano […] Eso ya hace parte de mí. Hay momentos que me matan […] Cuando más extraño a mi familia es cuando tengo que tomar una decisión y no los tengo junto a mí […] La sensación de fragilidad y de “pequeñez”, se convierten en dos enemigos con los cuales hay que combatir día a día. [R1] La falta que me hacen mis padres no te lo puedes imaginar […] Hay veces que me provoca salir corriendo de aquí. [R7] Quizás uno de los aspectos más delicados es cuando relatan los momentos de soledad. El ser humano, como ser social, necesita de un entorno rodeado de afecto y de respaldo. Esos entornos no están conformados tan solo por la familia, sino por el círculo de amigos y por los compañeros de trabajo. Los aislamientos son consecuencia de no conocer la ciudad, los códigos de comunicación, los lugares de referencia y los lenguajes de socialización. Las relaciones y el entramado social son frágiles y los momentos y aspectos de la vida cotidiana se tornan difíciles y complicados. Esta sensación de soledad, convierte al inmigrante en presa de una gran vulnerabilidad física y mental. Quien cuida a la cuidadora: la soledad en la enfermedad ¿Quién te cuida en España? Esta fue sin duda una de las preguntas que se comportó como un detonante. Reveló la fragilidad de la soledad. Aunque la respuesta estaba impregnada de una gran fuerza y de una singular valentía, descubrió, a más de una, un ser frágil y hasta atemorizado. En todo caso, es de las cosas que me dan miedo: enfermarme en España y no tener a algún miembro de mi familia para confiar y apoyarme […] En todo caso me cuido sola y trato de no molestar a nadie. [R1] […] Es triste al fin y al cabo, porque yo estaba acostumbrada a que mi familia me cuidaba. La soledad en la enfermedad es muy dura No hay cosa más horrible que nadie le pase a uno un vaso de agua. En esos días que estuve enferma, mis dos amigas no pudieron ayudarme: la una estaba de viaje y la otra estaba también enferma. [R7] Yo misma. Me considero una mujer muy sana y muy fuerte. No quiero volverme dependiente de nadie. [R6] Si ellas vienen con la familia algún miembro acude en su ayuda, pero de lo contrario, si la enfermedad lo exige: llamo a mis amigos. [R4] Como bien lo comentan Durán et al. (1987), un tipo distinto de auto cuidado es el que podría llamarse “forzoso”, derivado de la carencia de apoyos familiares o de otro tipo. Es una Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar 109 situación relativamente frecuente en los enfermos que viven solos y, especialmente, entre los inmigrantes. Ya cuando han tenido que atravesar la experiencia de la pérdida de la salud, la valoración de la ayuda de otras personas y la necesidad de estar acompañadas resulta absolutamente necesaria. Las redes sociales juegan un papel decisivo en la salud de las personas y sobre todo de los inmigrantes. La habilidad para pertenecer a círculos ya formados, de hacerse integrar dentro de los suyos y de jugar los respectivos roles, conforman uno de los primeros pasos dentro de la estabilización emotiva y social. De la forma en cómo se desarrolle este tejido social, de la misma forma se está asegurando su supervivencia. Yo solo tengo amigos españoles. Colombianos, me sobran en los dedos de las manos. Si mi hija no está conmigo, sé que alguno de mis amigos me ayudaría. [R2] […] Al principio nadie nos ayudaba. Aunque éramos varios en el piso, esos primeros días eran horribles. Yo me sentía más sola que nunca. Mi esposo tuvo que dejar de trabajar para ayudarme. Yo estaba muy enferma […] Yo tuve a mi hija sola, porque mi esposo tenía miedo de perder el empleo. Yo estaba completamente sola. [R9] El trabajo de las mujeres inmigrantes y su relación con la salud La inmigración económica genera esta situación de entrega casi “incondicional” por el trabajo, hace que ellas dejen de lado otros valores, como el de la salud. Como comentan Castillo y Mazarrasa (2001), el valor de los trabajadores inmigrantes es medido en función de su producción. Los momentos de enfermedad debilitan y hasta rompen la relación laboral. Aunque la salud no es apreciada, la enfermedad supone dejar de producir. Esta situación las obliga a experimentar situaciones extremas. En estas relaciones, las mujeres se guardan mucho de no dejar en entredicho su capacidad de trabajo y el buen desempeño de sus tareas. El temor a perder el trabajo es constantemente repetido bajo términos de responsabilidad y disciplina. En todo caso uno llega a España no para hacer uso de los servicios de salud sino para arreglar los papeles, para buscar trabajo y para poder ahorrar. La salud está en un segundo plano, totalmente olvidada […] Me dedico a trabajar y se me olvida la tristeza porque mantengo mi mente distraída. Estoy acostumbrada a sentirme sola […] Vine a trabajar y crearme un espacio para buscar papeles […] En estos momentos mi cuerpo es una herramienta de trabajo. Espero que sea por un tiempo pasajero. Espero que no sea para toda la vida. Espero que con el trabajo pueda superarme. Cuidar mi salud no es importante para mí. [R6] […] Pero mi trabajo al final me distrae. Yo soy una mujer fuerte […] Vine a estudiar y a trabajar y eso hago. Yo hago jornadas de casi trece horas diarias, y no me quejo, estoy acostumbrada a trabajar […] Yo tengo derecho a ir al médico, pero no puedo enfermarme. Estos tres días que he estado de baja, mis jefes me llaman diciéndome que no me puedo enfermar y que me necesitan. Han llegado al extremo de hacerme ir, estando enferma para que yo ayude en algo. Eso sucedió por dos días. [R7] Exigen y someten sus cuerpos a situaciones extremas y se convierten en “máquinas de trabajo”, condicionadas casi siempre por la figura de sentirse “extranjeras inmigrantes que las coloca en franca desventaja. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 110 Elba María Bermúdez Quintana Conclusiones A través de este rastreo pretendo dejar sobre la mesa la importancia de reafirmar que la movilidad humana, dentro de ella las migraciones, son parte de la condición humana. La historia de la humanidad ha sido la historia de grandes migraciones, por las cuales el ser humano se fue desplazando desde sus lugares de origen en África, hasta poblar prácticamente todo el planeta. Este proceso de migración constante ha sido la condición natural de vida de las sociedades primitivas. El ser humano ha migrado por diversas causas, desde la meramente ecológica, por razones bélicas, culturales, económicas, políticas, familiares o sociales, hasta motivos de grandes catástrofes naturales. La movilidad humana debe ser tenida en cuenta en todos los aspectos del bienestar del individuo y de las colectividades y, por ende, a la hora de plantear políticas y normativas que solo contemplen sociedades estáticas e inamovibles, va en contravía de una realidad que es cada vez más globalizada y que traspasa fronteras. La mujer siempre ha migrado junto al hombre, a pesar de no haber sido reconocida. Su gran rol era, y sigue siendo muchas veces, ser la responsable del bienestar y cuidado del varón y de la familia. En las últimas décadas ella es quien protagoniza los proyectos migratorios, para convertirse en el eje de las remesas que van a los países de destino y esto la convierte en la proveedora económica, no solo de sus hijos e hijas, sino de sus padres, familiares cercanos y hasta de sus maridos. Esta es la llamada “feminización de las migraciones”. Cuando la mujer inmigrante se inserta en el ámbito laboral, esta circunstancia se refleja en el deterioro de su cuerpo, de la psiquis y de su salud emocional. Está sujeta a una triple discriminación, como bien lo dice Carlota Solé en sus múltiples investigaciones: por ser mujer sujeta a discriminaciones sociales y culturales en los países de origen y de destino, por el tipo de labor que desarrolla en los servicios de proximidad no reconocidos ni valorados en la sociedad de destino y por su origen étnico, generalmente estigmatizados. Fisiológicamente el cuerpo de las mujeres inmigrantes requiere adaptarse a las nuevas condiciones de vida en España. Se genera regularmente un periodo de inestabilidad emocional, psicológico, social y laboral, donde se presentan signos y síntomas propios del desarraigo: todos estos síntomas y signos ya han sido reconocidos desde la psiquiatría transcultural y no pocos expertos ya trabajan en este espacio investigando, conociendo, explicando y conceptualizando sobre los diferenciales que aquejan a los colectivos que migran. De acuerdo a la publicación de Pérez Sales (S.f.), las disciplinas que conceptúan sobre la realidad transcultural tienen un desarrollo importante, pero escaso. A pesar de que existe un conjunto para nada despreciable de publicaciones a lo largo de los últimos años, se puede decir que existen solo algunas líneas de investigación pioneras, pero que desafortunadamente llegan a repetirse. En resumidas cuentas, una aproximación de esta literatura refleja las siguientes tendencias: • Son estudios en los que la unidad de análisis son los mismos países. Hay, por tanto, una ausencia de gran trascendencia. Por ejemplo, se consideran estudios transculturales los que comparan valores entre países, sin tener en cuenta que en el mismo país existe más de una cultura. Este tipo de estudios, dudosamente se pueden catalogar como transculturales. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Vivencias particulares de mujeres en procesos de movilidad humana: dos miradas relativas a su bienestar 111 • Otro conjunto de estudios de psicología social transcultural corresponden en realidad a estudios de diferencias respecto a determinada variable entre diferentes grupos étnicos entre dos países y desde ese punto, es muy difícil separar los efectos generacionales de los efectos culturales comunes. • Los estudios auténticamente transculturales en el sentido estricto de la palabra realizan comparaciones entre sociedades colectivistas e individualistas. Se requeriría de estudios que combinaran variables individuales y sociales para poder analizar la interacción entre ellas, asumiendo que en cada cultura existen mayor o menor frecuencia de determinadas actitudes o formas de respuesta, pero que no hay una relación de correspondencia (Smith P.B. & Harris Bond, M. (1998); Markus H & Kitayama S. (1991). De acuerdo con la publicación de Castillo, Victoria, et al. (2006), las mujeres que fueron entrevistadas para esta investigación relataron de manera nostálgica dejar a sus familias en la distancia y el tener que soportar trabajos a los cuales no estaban acostumbradas. Esta es la llamada “movilidad laboral descendente.” Para explicar mejor este término, la literatura estudia diferentes aspectos de la movilidad laboral. Esta puede ser “inclusiva” o de “exclusión” del mercado de trabajo y se refiere cuando el trabajador transita hacia el desempleo, la inactividad o el empleo precario. También la movilidad laboral puede ser “interna” o “externa”, y esta se refiere cuando el trabajador consigue una nueva posición en la misma empresa o cambia de empleador (Diprete, 1993). La movilidad puede ser también “voluntaria” o “involuntaria”, si se trata de despidos o de renuncias (Hachen, 1988); y por último, la movilidad puede ser “ascendente”, “descendente” o “lateral”, en los casos en los que se evidencian diferencias entre el salario, cargo y prestigio del empleo anterior y el del nuevo empleo (Shin, 2004). Para construir espacios sociales democráticos, tanto en los países de origen como en los de destino, se requiere una visión en donde no se admitan segregaciones, discriminaciones, negaciones de oportunidad, prejuzgamientos y estigmatizaciones que solo conllevan dolor y frustraciones. La democracia no se debe construir solo desde una visión local, en un mundo global, sino que este constructo políticos, administrativo y social, debe trascender naciones y fronteras. La categoría analítica del transnacionalismo resulta particularmente beneficiosa para ir más allá de la mera dicotomía “global-local” y “origen-destino”, además de tener la capacidad de ser inclusiva, integradora y articuladora en los espacios micro, meso y macroestructurales que intervienen en las migraciones (Ciurlo, A., 2014). Como persona migrante que fui y que sigo siendo por propio derecho, está en nuestras manos abrir espacios académicos transversales, holísticos, integrales y complejos que den cuenta de la realidad que nos rodea. Y sobre todo, evidenciar que la discriminación no solo está en la otra orilla, está en la nuestra, casi de manera estructural, lo que demanda una revisión intrínseca de nuestros modelos sociales, culturales y económicos. Finalmente, quiénes más que nosotras y nosotros mismos estamos demandados a la construcción de una nueva sociedad. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 112 Elba María Bermúdez Quintana Referencias 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. Asamblea Parlamentaria, Consejo de Europa (2000). Condiciones sanitarias de los inmigrantes y refugiados en Europa (Comisión de migraciones, refugiados y demografía. Ponente: Lord Ponsoby). Reino Unido: Grupo Socialista. Atxotegui, J. (2000). Los duelos de la migración: una perspectiva psicopatológica y psicosocial. En E. Perdiguero y J.M. Comelles (comp.), Medicina y cultura (pp. 88-100). Barcelona: Editorial Bellaterra. Atxotegui, J. (2002, marzo 21). El diàleg entre les cultures (ponencia en la Facultat de Psicologia, Ciències de l’Educació i de l’Esport). Catalunya: Universitat de Blanquerna. Bernstein, B. (1993). La construcción social del discurso pedagógico. Textos seleccionados (Mario Días, editor y traductor; revisión de Ceneyra Chávez). Bogotá: Producciones y Divulgaciones Culturales y Científicas “El Griot”. Casas O. L. (2003). 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(2015, enero-junio). Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia. Rev. Cient. Gen. José María Córdova 13(15), 115-141 4 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia* Recibido: 2 de septiembre de 2014 • Aceptado: 10 de enero de 2015 Implications of Control Conventionality: Radilla Pacheco vs Mexico Verdict and the Case of the Slaughter of Santo Domingo vs Colombia Implications de Contrôle Conventionnalité: Jugement Radilla Pacheco vs Mexique et le cas du massacre de Santo Domingo vs Colombie Implicações do Controle de Convencionalidade: cumprimento da sentença Radilla Pacheco vs México e o caso do massacre de Santo Domingo vs Colombia Alfonso Jaime Martínez Lazcano a Eduardo Santiago Pérez b Jaime Alfonso Cubides Cárdenas c * Este artículo contiene resultados del proyecto de investigación: “Recepción de estándares internacionales de protección, aplicables a un proceso penal que investigue la comisión de graves crímenes internacionales, por parte del ordenamiento jurídico colombiano” que hace parte de la línea de investigación: “Fundamentos e implementación de los Derechos Humanos” del Grupo de Investigación: “Persona, Instituciones y Exigencias de Justicia”, registrado con el código COL0120899 en Colciencias vinculado al Centro de Investigaciones Socio jurídicas (CISJUC), adscrito y financiado por la Facultad de Derecho de la Universidad Católica de Colombia. Investigación con participación de la Universidad Autónoma de Chiapas. a Universidad Autónoma de Chiapas, Chiapas, México. Doctor en Derecho Público; abogado; profesor de la Universidad Autónoma de Chiapas, Universidad del Sur; profesor honorario de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM); director de la Revista Jurídica Primera Instancia; presidente del Colegio de Abogados Procesalistas Latinoamericanos; miembro del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal; de la Asociación Mundial de Justicia Constitucional; de la Asociación Panameña de Derecho Procesal Constitucional; de la Asociación Colombiana de Derecho Procesal Constitucional y de la Asociación Paraguaya de Derecho Procesal Constitucional. Contacto: [email protected] b Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, Puebla, México. Estudiante de Relaciones Internacionales de la Benemérita Universidad Autónoma de Puebla; becario como estudiante de intercambio en Colombia; candidato a la titulación por distinción académica cum-laude de su tesis de grado en la Benemérita Universidad Autónoma de Puebla- México (BUAP). Contacto: [email protected] c Universidad Católica de Colombia, Bogotá, Colombia. Abogado de la Universidad Autónoma de Colombia; especialista en Derecho Público de la misma casa de estudios; especialista y magíster en Docencia e Investigación con énfasis en las ciencias jurídicas de la Universidad Sergio Arboleda y maestrante en Derecho Administrativo de la misma Universidad; estudiante de Doctorado en Derecho en la línea de investigación de Derecho Constitucional de la Universidad de Buenos Aires; docente investigador y líder del grupo de investigación Persona, Instituciones y Exigencias de Justicia, de la Universidad Católica de Colombia. Correo electrónico: [email protected] 116 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas El derecho no es un ente, es una creación cuya pretensión es humanizar al hombre Resumen. El objetivo esencial es el análisis y la demostración de la influencia que ha tenido la Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte IDH) en los sistemas jurídicos de protección de derechos humanos de México y Colombia. Asimismo analiza el grado de cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco y la masacre de Santo Domingo. El trabajo se ha dividido en cuatro ejes temáticos: el primero se enfoca en la evolución del concepto de Control de Convencionalidad (CCV); el segundo revisa la forma en la que la Corte IDH interpreta la Convención Americana de Derechos Humanos (CADH); el tercero analiza el grado de cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México dictada el 30 de noviembre de 2009 y su influencia en el sistema jurídico mexicano; y el cuarto eje expone la Sentencia de la masacre de Santo Domingo versus Colombia dictada en noviembre de 2012; además se constata la efectividad de la propia Corte IDH ante este controvertido caso. La conclusión muestra que el CCV ha ido evolucionando en los últimos años a fin de superar los obstáculos que ha encontrado dentro de algunos sistemas jurídicos estatales de protección de derechos humanos. Por tal motivo, se concluye afirmando que la Corte IDH sí ha sido efectiva para la resolución de casos controversiales y ha coadyuvado al cumplimiento de la protección de los derechos humanos. Palabras claves: Control de Convencionalidad, Convención Americana de Derechos Humanos, Corte Interamericana de Derechos Humanos, Derechos Humanos Abstract. The main objective is to analyze and show the influence of the Interamerican Court of Human Rights in the legal systems that protect the human Rights in Mexico and Colombia. Also, analyzes the fulfillment of the judgment of case Radilla Pacheco y La masacre de Santo Domingo. This work paper is divided in four topics: the first one is about the evolution of Conventionality Control (CCV), the second one checks the Court interpretation of American Convention on Human Rights (ACHR); the third one, analyzes the fulfillment of Radilla Pacheco V Mexico’s judgement dictated on November 30-2009 and its influence in Mexican Legal system; the fourth one exposes the case of Masacre de Santo Domingo V Colombia, dictated on november-2012; moreover, it finds the effectiveness of the Court in the case. Finally, the conclusion shows the evolution of CCV, to overcome the obstacles of legal systems that protects human rights. For that reason, it concludes that the Interamerican Court of Human Rights is effective solving complex cases and helps the protection of Human Rights. Keywords: Conventionality Control, American Convention on Human Rights, Interametican Court of Human Rights, Human Rights. Résumé. L’objectif essentiel est l’analyse et la démonstration de l’influence que la Cour Interaméricaine des droits de l’homme (Corte IDH) a eue sur les systèmes juridiques de protection des droits de l’homme du Mexique et de la Colombie. Egalement, il est important d’analyser le dégrée d’exécution de l’arrêt Radilla Pacheco y la massacre de Santo Domingo. Le travail s’est divisé en quatre parties thématiques, la première vise l’évolution du concept de contrôle de conventionalité, la deuxième analyse la façon comme la Corte IDH interprète la Convention Américaine des Droits de L’homme (CADH); la troisième analyse le dégrée d’exécution de l’arrêt Radilla Pacheco contre le Mexique du 30 novembre 2012 et son influence à l’intérieur du système juridique mexicaine; et la quatrième thématique expose l’arrêt de la massacre de Santo Domingo contre la Colombie de novembre 2012; en plus, l’effectivité du mandat de la Corte IDH à propos de ce cas est également analysée. La conclusion démontre que le CCV a évoluée dans les dernières années afin de surmonter les obstacles qu’elle a trouvé à l’intérieur des quelques systèmes juridiques étatiques de protection des droits de l’homme. Pour cette raison, on peut affirmer que la Corte IDH a été efficace pour trouver une solution aux controverses internationales et elle a servi a l’exécution de normes de protection des droits de l’homme. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 117 Mots clés. Controle de convencionalité, Convention Americaine des Droits de l´homme, Court Interamericaine des Droits de l’homme. Resumo. O objetivo essencial é a análise e a demonstração da influência que a Corte Interamericana de direitos humanos (CIDH) tem tido nos sistemas jurídicos de proteção dos direitos humanos do México e Colômbia. Também analisa o grau de cumprimento da sentença Radilla Pacheco e o massacre de Santo Domingo. O trabalho foi dividido em quatro temas: o primeiro concentra-se sobre a evolução do conceito de controle de convencionalidade (CCV); o segundo faz uma releitura da maneira em que a Corte Interamericana interpreta a Convenção Americana de direitos humanos (CADH); a terceira examina o grau de cumprimento da sentença Radilla Pacheco versus México emitida em 30 de novembro de 2009 e sua influência no sistema jurídico mexicano; e o quarto eixo expõe o julgamento do massacre em Santo Domingo contra a Colômbia, emitida em novembro de 2012; também observa que a eficácia da própria Corte IDH para este caso controverso. A conclusão mostra que o CCV tem evoluído nos últimos anos, a fim de superar os obstáculos encontrados dentro de alguns sistemas jurídicos do estado de proteção dos direitos humanos. Por esta razão, conclui afirmando que a Corte IDH tem sido eficaz para a resolução de casos controversos e contribuiu para a implementação da proteção dos direitos humanos. Palavras-chave. controle de convencionalidade, Convenção Americana de direitos humanos, Corte Interamericana de direitos humanos, dos direitos humanos Introducción A nivel internacional cada Estado americano cuenta con la posibilidad de integrarse como parte del Sistema Interamericano de Derechos Humanos (en adelante SIDH), sin embargo, los sistemas jurídicos internos son tan diferentes que en algunos no se logra garantizar la adecuada protección de los derechos humanos (DD. HH.). Por ejemplo, existen normas que van en contra de otras de mayor jerarquía, o peor aún, hay ausencia de procesos internos eficaces de protección a las víctimas ante violaciones de derechos humanos. Con todas estas irregularidades de cada sistema jurídico estatal se ha buscado crear una institución de carácter internacional que ayude a proteger los DD. HH., o en caso de ser violados, coadyuve a la reparación de dicha violación no dejando impune el acto cometido. No obstante, la solución creada dentro del SIDH no ha sido sencilla y ha conllevado varias décadas de formación y consolidación; incluso sigue evolucionando. Las raíces del SIDH se pueden localizar en 1948 cuando se llevó a cabo la IX Conferencia Americana en Bogotá, Colombia, donde se aprobó la Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre,1 la Carta de la Organización de los Estados Americanos (OEA) y la resolución XXXI.2 Sin embargo, es hasta 1959 en la quinta reunión de consulta en Santiago de Chile que se crea la Comisión Interamericana de Derechos Humanos (en adelante CIDH), encargada de promover el respeto de esos derechos. Desde 1965 la CIDH fue autorizada expresamente a recibir y procesar denuncias o peticiones sobre casos individuales en los cuales personas físicas 1 Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre es un pequeño documento conformado por un preámbulo, dos capítulos y 38 artículos donde se señalan los derechos y deberes del Hombre. 2 La resolución XXXI fue propuesta por Brasil y planteaba la necesidad de establecer una institución que salvaguardara los Derechos de los Hombres recién aprobados. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 118 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas alegaban violaciones a los DD. HH, trasformando con el ello al ser humano americano de un sujeto de derechos nacionales a uno internacional. Para 1969 se aprobó la CADH,3 que entró en vigor en 1978, la cual ha sido ratificada, a enero de 2012 por 24 países.4 Cabe destacar que desde 1968 se instituyó dentro de la propia CADH la Corte IDH fungiendo hoy en día como órgano autónomo jurisdiccional y convencional garante de protección de los DD. HH. El surgimiento de dos instituciones de carácter internacional ha facilitado la protección de los DD. HH., y a pesar de que el artículo 335 de la CADH atribuye finalidades comunes a la Corte IDH y a la CIDH, tienen atribuciones diferentes. Para el caso de la CIDH, tiene funciones más amplias en comparación con la Corte IDH, como se puede notar en el artículo 41 para el caso del primero y el artículo 64.1 para el segundo caso. La segunda mitad del siglo XX significó un avance para la defensa de los DD. HH. con la creación de dos órganos (la CIDH y la Corte IDH) y consagrados en la CADH; sin embargo, todo este sistema de protección es más complejo de lo que se piensa ya que también ha ido evolucionando con el paso del tiempo. Es un sistema complejo (Nash, 2009, p. 38) y completo de protección de DD. HH. que trabaja de manera coordinada con los Estados partes y con las víctimas en caso de que exista una violación de DH. La idea principal es lograr una armonización de protección de los DD. HH. de todos los Estados parte teniendo como núcleo la CADH. Resultados de la Investigación El Control de Convencionalidad (CCV) Los órganos judiciales de cada país firmante de la CADH hoy tienen una doble tarea que realizar. Por un lado, ejercer el llamado Control de Constitucionalidad y por el otro un CCV. El primero consiste en realizar una comparación entre su Constitución y las normas que por su rango están por debajo de ella, debiendo darle prioridad a la primera (Hitters, 2009, p. 110). Mientras que el segundo, de acuerdo con Bazán (2011), consiste en juzgar en casos concretos si un acto o una normativa de derecho interno resultan incompatibles con la CADH, disponiendo en consecuencia la reforma o la abrogación de dichas prácticas o normas, según corresponda, en orden a la protección de los DD. HH. y la preservación de la vigencia suprema de tal convención y de otros instrumentos internacionales fundamentales en este campo (Bazán, 2011, p. 68). El CCV es más complejo de lo que se piensa. Además de hacer una comparación de normas internas respecto a la CADH, el juez local debe tener conocimientos sobre la jurisprudencia de la 3 La Convención Americana se encuentra formada por 11 capítulos y 83 artículos. 4 Los países que han ratificado la Convención Americana son: Argentina, Barbados, Brasil, Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Dominica, República Dominicana, Ecuador, El Salvador, Granada, Guatemala, Haití, Honduras, Jamaica, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, Suriname, Uruguay y Venezuela. 5 El artículo señala expresamente “son competentes para conocer de los asuntos relacionados con el cumplimiento de los compromisos contraídos por los Estados Parte en esta Convención: a) la Comisión Interamericana de Derechos Humanos; b) la Corte Interamericana de Derechos Humanos”. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 119 Corte IDH, así como conocer el juris corpus del SIDH. La información actualizada de lo que acontece dentro del SIDH es requisito indispensable de cada juez local si se quiere hacer valer los DH. El ejercer el CCV implica no sólo dejar de aplicar la regla o principio inconvencional, sino además hacer una interpretación conforme, es decir, armonizar el derecho interno a los parámetros del SIDH, lo que implica una labor de construcción de los operadores jurídicos del derecho interno, más que limitarse a la aplicación basada en la lógica formal. Una de las fórmulas constitucionales más efectivas para lograr la armonización entre el derecho nacional y el derecho internacional es a través de la llamada cláusula de interpretación conforme. En términos generales, podríamos sintetizarla como la técnica hermenéutica por medio de la cual los derechos y libertades constitucionales son armonizados con los valores, principios y normas contenidos en los tratados internacionales sobre derechos humanos signados por los estados, así como por la jurisprudencia de los tribunales internacionales (y en ocasiones otras resoluciones y fuentes internacionales), para lograr su mayor eficacia y protección (Ferrer, 2011, p. 612). Esta doctrina tiene sus orígenes en la escena interamericana a partir del 25 de noviembre de 2003, cuando el hoy ex presidente de la Corte IDH, Sergio Ramírez, quien en el seno de la Corte IDH, en su voto concurrente razonado emitido en el caso Myrna Mack Chang versus Guatemala,6 utilizó por primera vez la expresión “control de convencionalidad” que trae consigo la jurisdicción de la Corte (Bazán, 2011, p.69). Sin embargo, el concepto es mencionado plenamente por la Corte IDH hasta 2006 en el caso Almonacid Arellano y otros versus Chile.7 El caso de Chile en 2006 marca el punto de evolución del concepto de CCV. En el párr. 124 la Corte IDH sostuvo que: “[...] el Poder Judicial debe ejercer una especie de “CCV” entre las normas jurídicas internas que aplican en los casos concretos y la CADH”. Para el caso de Trabajadores Cesados del Congreso versus Perú,8 en 2006 expresó, en el párrafo 128, que [...] los órganos del Poder Judicial deben ejercer no solo un control de constitucionalidad, sino también de “convencionalidad” ex officio entre las normas internas y la CADH. En este segundo caso, 6 Ejecución extrajudicial de Myrna Mack Chang el 11 de septiembre de 1990, en la ciudad de Guatemala, la cual fue consecuencia de una operación de inteligencia militar, que obedeció a un plan previo y cuidadosamente elaborado por el alto mando del Estado Mayor Presidencial. El Estado no ha utilizado todos los medios a su disposición para realizar una investigación seria y efectiva que sirva de base para el esclarecimiento completo de los hechos, el procesamiento, juzgamiento y sanción de todos los responsables, tanto autores materiales como intelectuales, dentro de un plazo razonable. Esta situación se ha visto agravada por la existencia y tolerancia por parte del Estado guatemalteco de mecanismos de hecho y de derecho que obstaculizan una adecuada administración de justicia. El caso fue presentado ante la CIDH e 12 de septiembre de 1990 y ante la Corte IDH el 19 de junio de 2001. 7 Supuesta violación de los derechos consagrados en los artículos 8o. (Garantías judiciales) y 25 (Protección judicial) de la Convención Americana, en relación con la obligación establecida en el artículo 1.1. (Obligación de respetar los derechos) de la misma, así como la supuesta violación del artículo 2o. (Deber de adoptar disposiciones de derecho interno) de la Convención en perjuicio de los familiares del señor Luís Alfredo Almonacid Arellano […]. Los hechos expuestos por la Comisión en la demanda se refieren a la presunta falta de investigación y sanción de los responsables de la ejecución extrajudicial del señor Almonacid Arellano, a partir de la aplicación del Decreto Ley No. 2.191, ley de amnistía, adoptada en 1978 en Chile, así como a la supuesta falta de reparación adecuada a favor de sus familiares. La denuncia fue presentada ante la CIDH el 15 de septiembre de 1998 y la demanda ante la Corte IDH el 11 de julio de 2005. 8 Los hechos en la demanda se refieren al “despido de un grupo de 257 trabajadores cesados del Congreso Nacional de la República del Perú […] quienes forman parte de un grupo de 1117 trabajadores que fueron despedidos [de dicha institución] a través de Resoluciones del Congreso de 31 de diciembre de 1992.” Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 120 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas se remarcó la obligación que tienen los órganos del Poder Judicial y ya no como en el caso de Chile donde se señaló que el Poder Judicial debía hacer una “especie” de CCV. El control de convencionalidad en sede interna se actualiza cuando el juez interno tiene competencia para no aplicar el derecho interno y aplicar la Convención u otro tratado mediante el examen de confrontación normativo (derecho interno con el tratado) en un caso concreto y adoptar una decisión judicial que proteja los derechos de la persona (Pérez Lozano, 2011, p.224). En 2010 la Corte IDH en el caso Cabrera García y Montiel Flores versus México9 señaló en su párr. 225, que los jueces y órganos vinculados a la administración de Justicia en todos los niveles están en la obligación de ejercer ex officio un “CCV”. Ya para 2011, una vez más la Corte IDH, en el caso Gelman versus Uruguay10 señaló en su párr. 239, que (el control de convencionalidad) “es función y tarea de cualquier autoridad pública y no solo del Poder Judicial”. Para este entonces, el concepto se había desarrollado a tal grado que cualquier autoridad de los Estados parte podía ejercer el llamado CCV. Las críticas hacia la doctrina del CCV no se hicieron esperar. Sobre todo cuando la Corte IDH señaló en 2006, en el ya mencionado caso de Chile, que se debe ejercer una “especie” de control de convencionalidad por parte del poder judicial haciendo alusión a que se debía ejercer un control difuso de convencionalidad dentro de cada Estado firmante de la CADH. García Ramírez (2011), ex juez de la Corte IDH, señala que existen dos posibilidades para el ejercicio del control jurisdiccional de constitucionalidad de leyes: concentrado, que deposita ese control en un órgano jurisdiccional supremo, y difuso, que asigna el control a un amplio número de juzgadores, acaso a todos los titulares de la función jurisdiccional llamados a pronunciarse sobre la constitucionalidad de las normas internas que, en principio deben aplicar y se encuentran autorizadas para “desaplicar” o invalidar, eventualmente, esas disposiciones cuando las consideran incompatibles con la ley fundamental a la que debieran ajustarse (García Ramírez, 2011, p. 150). Al no tomar la Corte IDH en cuenta que cada Estado es un sistema constitucional diferente, las críticas hacia esta institución se presentaron. Por ejemplo, Contesse (2013) señala que 9 La demanda se relaciona con la alegada responsabilidad del Estado por el sometimiento de los señores Teodoro Cabrera García y Rodolfo Montiel Flores (en adelante, los señores “Cabrera García” y “Montiel Flores” o “los señores Cabrera y Montiel”) “a tratos crueles, inhumanos y degradantes, mientras se encontraban detenidos y bajo custodia de miembros del Ejército mexicano, por su falta de presentación sin demora ante un juez u otro funcionario autorizado para ejercer funciones judiciales que controlara la legalidad de la detención y por las irregularidades acaecidas en el proceso penal que se adelantó en su contra”. Además, la demanda se refiere a la supuesta falta de debida diligencia en la investigación y sanción de los responsables de los hechos, la falta de investigación adecuada de las alegaciones de tortura y la utilización del fuero militar para la investigación y juzgamiento de violaciones a los derechos humanos. La detención de los señores Cabrera y Montiel tuvo lugar el 2 de mayo de 1999. 10 Los hechos se refieren a que María Claudia García Iruretagoyena Casinelli, de nacionalidad argentina y su esposo Marcelo Ariel Gelman Schubaroff, fueron detenidos junto con otros familiares y amigos el 24 de agosto de 1976 en Buenos Aires, Argentina, por militares uruguayos y argentinos. Al momento de su privación de libertad, María Claudia tenía 19 años de edad y se encontraba en avanzado estado de embarazo (alrededor de 7 meses). Fueron llevados al centro de detención y tortura clandestino conocido como “Automotores Orletti”, en Buenos Aires, donde permanecieron juntos algunos días y posteriormente fueron separados. En octubre de 1976 María Claudia García fue trasladada de forma clandestina a Montevideo en Uruguay, por autoridades uruguayas en el denominado “segundo vuelo” y alojada en la sede del Servicio de Información de Defensa del Uruguay. En lo sucesivo, habría sido trasladada al Hospital Militar, donde dio a luz a una niña. Su hija recién nacida fue sustraída y entregada ilícitamente a un policía uruguayo y su esposa, quienes la registraron como hija propia y le dieron el nombre de María Macarena Tauriño Vivian. Desde entonces María Claudia García Iruretagoyena se encuentra desaparecida. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 121 Mientras en Argentina, el control de constitucionalidad es difuso, vale decir, recae como potestad constitucional sobre todos los Jueces, Chile y Colombia tienen modelos concentrados de control constitucional, donde solo alguna corte especializada tiene la potestad para inaplicar leyes por contravenir la Constitución. (Contesse, 2013, p. 6) Para el caso colombiano, existe la posibilidad de aplicar la excepción de inconstitucionalidad, que sería una modalidad difusa del control de constitucionalidad. Bajo estos criterios, en Argentina no habría problemas si se aplica el CCV desde cualquier órgano del poder judicial. Sin embargo, el problema recae, por ejemplo, en Colombia, donde se maneja el control concentrado; entonces, ¿qué pasaría si un juez colombiano invalida una ley para aplicar el control de convencionalidad? ¿Se estaría violando la constitución colombiana a causa del cumplimiento de la Convención Americana? Para dar respuesta a estas interrogantes, la Corte IDH, en 2006, citó en el caso de Chile los artículos 2611 y 2712 de la Convención de Viena con lo que se aseguraba que de alguna u otra manera se debía cumplir con las disposiciones de la CADH. Ahora bien, al acontecer un caso, los jueces locales hacen una relación vertical normativa para hacer valer los DD. HH. Si la instancia local no logra resolver el caso, este pasa al nivel órgano supremo para resolver la controversia, y en caso de no responder a los DD. HH.de los afectados, el caso es llevado a la Corte IDH. Existe todo un proceso para hacer llegar un caso ante esta institución, sin embargo, este se describirá con más detalle en el apartado posterior. La interacción entre la Corte IDH y los órganos judiciales de los Estados es de carácter bidimensional, aunque prevalezca el carácter unidimensional. La mayoría de veces, son los Estados quienes se encargan de tomar la jurisprudencia de la CADH y de los tratados que le permiten jurisdicción a la Corte IDH. Sin embargo, en otras ocasiones, la Corte IDH toma conceptos o jurisprudencia de los Estados parte para la resolución de un caso. Aguilar (2011) sostiene que la interacción es mutua, de modo que podemos encontrar casos en que la CIDH cita y se apoya en decisiones adoptadas por los tribunales constitucionales (Aguilar, 2011, p. 77). Lo que se busca es salvaguardar los DD. HH. de los habitantes insertos dentro de cada Estado latinoamericano. De esta forma, la Corte IDH no se impone sobre los Estados y mucho menos viola su soberanía, sino más bien, coadyuva al cumplimiento de los DD. HH. La densidad del control judicial administrativo protege la supremacía del derecho internacional de los derechos humanos, ya que se convierten en verdaderos jueces de convencionalidad (García Morelos, 2010, p. 22).El control difuso de convencionalidad es la pieza más importante del SIDH porque transforma a los jueces nacionales en jueces internacionales y permite ampliar la cobertura de protección a todos los rincones de los países que integran el SIDH (Martínez Lazcano, 2014, p. 20). 11 Todo tratado en vigor obliga a las partes buena fe a cumplir con sus disposiciones. 12 Un Estado parte en un tratado no podrá invocar las disposiciones de su derecho interno como justificación de incumplimiento. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 122 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas La Convención Americana de Derechos Humanos (CADH) y la Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte IDH). La CADH es un instrumento de carácter internacional firmado por países latinoamericanos con el fin de proteger los DD. HH. de los habitantes de cada Estado. Fue adoptada en San José de Costa Rica, el 22 de noviembre de 1969, en la Conferencia Especializada Interamericana sobre Derechos Humanos. Dentro de la CADH tienen relevancia para este estudio los artículos 1.1 y 2 debido a que contienen las obligaciones de respeto, garantía y adecuación en el SIDH. Citando expresamente el artículo 1.1: Los Estados Partes en esta Convención se comprometen a respetar los derechos y libertades reconocidos en ella y a garantizar su libre y pleno ejercicio a toda persona que esté sujeta a su jurisdicción, sin discriminación alguna por motivos de raza, color, sexo, idioma, religión, opiniones políticas o de cualquier otra índole, origen nacional o social, posición económica, nacimiento o cualquier otra condición social. El reconocimiento y exaltación de los derechos humanos como factores supremos hace que se consolide un nuevo orden extraterritorial, en el que los tratados, convenciones y pactos forman un cuerpo normativo universal, que no limita a una jurisdicción o competencia determinada, sino que opera en el marco de una competencia y jurisidicción unica, universal y trasnacional (Pérez Salazar y Pozas Márquez, 2014, p.98). Al respecto, García (2011), citando la resolución del caso del Señor Velázquez Rodríguez versus Honduras, del 29 de julio de 1988, señala que es deber de los Estados parte organizar todo el aparato gubernamental y, en general, todas las estructuras a través de las cuales se manifiesta el ejercicio del poder público, de manera que sean capaces de asegurar jurídicamente el libre y pleno ejercicio de los DD. HH. (García, 2011, p. 146). En cambio, el artículo 2 menciona que si el ejercicio de los derechos y libertades mencionados en el artículo 1 no estuviere ya garantizado por disposiciones legislativas o de otro carácter, los Estados Partes se comprometen a adoptar, con arreglo a sus procedimientos constitucionales y a las disposiciones de esta Convención, las medidas legislativas o de otro carácter que fueren necesarias para hacer efectivos tales derechos y libertades. En este caso, los Estados se comprometieron a hacer las respectivas modificaciones dentro de sus ordenamientos jurídicos, ya sea que los Estados tengan que suprimir o reformar ciertas normas con el fin de armonizar su sistema jurídico con la CADH. Incluso algunos autores, como Aguilar (2011), han llegado a hablar del surgimiento de un derecho constitucional común en América Latina. La idea es armonizar las normas que se encargan de proteger los DD. HH. de los Estados latinoamericanos, así como hacer efectivos los mecanismos para el cumplimiento de dichos derechos. Uno de los impactos de los régimenes internos del SIDH es que provoca la reorganización de las competencias de las autoridades para que en todos los niveles de gobierno existan medidas de prevención de derecho, así como capacidad de investigación, sanción y reparación de tales violaciones cuando se hayan prodicido (Carbonell Sánchez, 2013, p. 139). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 123 Por otro lado, la Corte IDH surge como la institución que hace valer la CADH. Es una pieza fundamental de todo el SIDH. Es la intérprete última de la Convención. De hecho, la Corte tiene una doble función, la primera es de carácter consultiva mientras que la segunda es de carácter jurisdiccional. Dentro de la primera, los estados miembros de la OEA y sus órganos principales y la Comisión pueden consultar (la) acerca de la interpretación de esta Convención o de otros tratados concernientes a la protección de los DD. HH. en los Estados americanos (Pia, 2007, p. 218). En cuanto al carácter jurisdiccional, la Corte IDH se encarga de interpretar la Convención ADH y cuando lo hace, lo hace para todos los Estados miembros y para todas las personas que pertenecen a la jurisdicción de aquéllos: y no solamente para el Estado demandado. El papel de la Corte IDH va más allá de simplemente interpretar la Convención ADH, también puede interpretar otros tratados o convenios que han sido motivo de integración al corpus juris (Ferrer, 2011, p. 584). Entre estos se encuentran el Protocolo de San Salvador, la Convención para Prevenir y Sancionar la Tortura, la Convención contra la desaparición forzada de Personas y la Convención para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer, útiles para apoyarse en resoluciones sobre casos paradigmáticos o incluso puede tomar algunos conceptos de otros tratados con el fin de resolver los casos. No debe pensarse que la Corte IDH es la instancia que sustituirá a los órganos locales encargados de defender los DD. HH. de sus habitantes. La Corte IDH nunca ha pretendido despojar a los órganos internos de dichas atribuciones. Su función se dirige, más bien, a concretar un estándar mínimo para la interpretación de los derechos fundamentales en el ámbito latinoamericano (Mijangos, 2011, p. 14). Asimismo, el papel de la Corte IDH se ha incrementado en los últimos años, debido a que se ha pronunciado sobre temas vinculados con la democracia, la independencia del poder judicial y la separación de poderes; la independencia y la democracia de los partidos políticos y su rol en un Estado de Derecho; el concepto de ley, la función legislativa y el control de órgano legislador; la libertad de expresión y el escrutinio de las autoridades públicas; la transparencia, el acceso a la información pública, y la responsabilidad del Estado; la participación y el control ciudadano; y, muy importante, la regulación, limitación y el control del ejercicio del poder estatal por cualquiera de sus órganos en una sociedad democrática (Aguilar, 2011, p. 54). Toda esta extensión de los temas a los que se ha involucrado la Corte IDH sigue una lógica dentro de la esfera latinoamericana. De hecho el mismo CCV se inscribe en un sistema (jurídico-político) construido a partir de voluntades soberanas, con sustento en valores y principios compartidos que consta, explícita o implícitamente, en los documentos fundacionales del sistema, como son la Declaración Americana de Derechos y Deberes del Hombre y la CADH; además, otros instrumentos con semejante contenido; normas comunes (el corpus juris americano de los derechos humanos) y una instancia supranacional, con poder de interpretación vinculante (García, 2011, p. 127). Estos valores y principios compartidos facilitan la tarea de la Corte IDH, debido a que los Estados buscan garantizar los DD. HH. de sus habitantes. Además se comparte un mismo sistema político democrático, basado en los mismos ideales. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 124 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas La jurisprudencia resultante del trabajo de la Corte IDH debe ser tomada en cuenta por todos y cada uno de los Estados que forman parte del SIDH. En este sentido, la jurisprudencia debe entenderse como la interpretación que realiza la Corte IDH respecto de la CADH, así como de sus protocolos adicionales y de todos aquellos instrumentos de carácter internacional relacionados con los DD. HH. que formen parte del corpus juris. Respecto a las sentencias, solo se vincula al Estado parte en el proceso para que lleve a cabo su cumplimiento. Sin embargo, dicha sentencia debe ser tomada en cuenta por todos los Estados firmantes de la CADH. No obstante, la sentencia desprende responsabilidad por parte del Estado siendo esta de carácter unitario. Es decir, es el Estado como un solo ente el responsable de la violación de DD. HH. dentro de su territorio. Si bien es cierto que existe una división de poderes dentro de cada Estado, esta no aplica para las sentencias de la Corte IDH. La responsabilidad es global, atañe al Estado en su conjunto y no puede quedar sujeta a la división de atribuciones que señale el derecho interno. No es posible sancionar internacionalmente al Estado, obligar ante la Corte IDH solo a uno o algunos de sus órganos, entregar a estos la representación del Estado —sin que esa representación repercuta sobre el Estado en su conjunto— y sustraer a otros de este régimen convencional de responsabilidad, dejando sus actuaciones fuera del “control de convencionalidad” que trae consigo la jurisdicción de la Corte IDH (García, 2011, p.140). Entonces quien cumple con la sentencia es el Estado mismo como un ente y no la parte específica que violó los DD. HH. Dentro de las sentencias, se señalan las medidas reparatorias como un mecanismo de compensación ante la violación de DD. HH. Independientemente de si las medidas reparatorias son pecuniarias o no, se ha encontrado que a través de este mecanismo, la Corte IDH ha salvaguardo derechos económicos, sociales y culturales de manera indirecta. Algunas medidas reparatorias exigen al Estado que adecúen o modifiquen cierta normatividad que es contraria a la CADH. De cierta forma, esto no es ajeno para las sociedades latinoamericanas, ya que, como se ha señalado anteriormente, la mayoría de los Estados latinoamericanos compartimos ciertos valores y principios y uno de ellos es la Sociedad Democrática (Barbosa, 2011, p.120), en la cual se exige que haya cambios que estén de acuerdo con la misma naturaleza de la sociedad, es decir, esta va cambiando conforme pasa el tiempo. La Constitución de un Estado latinoamericano puede ser modificada por una sentencia dada por la Corte IDH. Esto responde a que se regularán jurídicamente nuevas situaciones para proteger con la mayor eficacia posible los DD. HH. y para continuar el siempre inacabado proceso de perfeccionar el sistema democrático dentro del país, sin descuidar las peculiaridades de su evolución política (Carpizo, 2011, en Arzate y Correa, 2012, p. 203). Cabe remarcar que la Corte IDH no se ocupa de modificar en forma directa el derecho interno, ya que su misión consiste en “controlar” si las normas locales acatan, o no, las convenciones internacionales; y por ende, esta no se convierte en una “cuarta” instancia que deja sin efecto las leyes de los países (Hitters, 2009, p. 112). Es decir, los países tienen la última palabra para decidir si cumplir o no con la sentencia; de hecho esto ha sido también tema de debate, respecto al grado de coercibilidad que la Corte IDH puede ejercer sobre un Estado parte. Klot (2006), señala que la efectividad de los fallos de la Corte se ve menoscabada porque, en definitiva, es sobre los Estados que recae la etapa de ejecución, Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 125 dejando enteramente en sus manos la decisión de aplicar los dictámenes de la corte o no (Klot, 2006, p. 200). Desafortunadamente, el sistema internacional es de carácter anárquico, es decir, no tenemos un gobierno mundial que pueda ejercer coercibilidad sobre los Estados. Sin embargo, las instituciones internacionales surgen como un mecanismo de control para hacer cumplir ciertas pautas normativas, aunque en algunas ocasiones estas recomendaciones se queden como meros discursos. El impacto de la sentencia Rosendo Radilla Pacheco en México: de un control concentrado a uno difuso de convencionalidad y su grado de cumplimiento La sentencia dictada el 23 de noviembre de 2009 por parte de la Corte IDH en contra de México tuvo un impacto de gran envergadura, lo cual condujo a este Estado de un modelo de control concentrado a uno difuso de convencionalidad. No obstante, el debate que se suscitó en la Suprema Corte de Justicia de la Nación (en adelante SCJN)13 no fue fácil debido a que surgió una gran cantidad de preguntas sobre el nuevo papel que el Poder Judicial de la Federación (en adelante PJF) debía jugar. Ahora bien, antes de continuar con el análisis de la transición del modelo de CCV de México, es necesario hacer un breve resumen sobre los hechos ocurridos en el caso Rosendo Radilla Pacheco, ya que la sentencia de 2009 en contra de México contiene una serie de reparaciones encaminadas al PJF y a ciertas reformas en el Código de Justicia Militar y el Código Penal Militar, esto en razón al cumplimiento del artículo 2 de la CADH. El 25 de agosto de1974 el señor Rosendo Radilla Pacheco fue víctima de desaparición forzada por miembros del Ejército Mexicano en el municipio de Atoyac de Álvarez, Guerrero. Después de varias denuncias hechas por los familiares del señor Radilla Pacheco en instancias estatales y federales, presentaron el caso, junto con la Comisión Mexicana de Defensa y Promoción de los Derechos Humanos14 y la Asociación de Familiares Detenidos-Desaparecidos y Víctimas de Violaciones a los Derechos Humanos15 en México, a la CIDH. La desaparición forzada de Rosendo Radilla Pacheco se dio en el contexto del despliegue de una campaña militar inconstitucional, que trajo como resultado —entre otros abusos que permanecen en la impunidad absoluta— la desaparición de otras centenas de personas en el país, 13 La Suprema Corte de Justicia de la Nación es el Máximo Tribunal Constitucional del país y cabeza del Poder Judicial de la Federación. Tiene entre sus responsabilidades defender el orden establecido por la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; mantener el equilibrio entre los distintos Poderes y ámbitos de gobierno, a través de las resoluciones judiciales que emite; además de solucionar, de manera definitiva, asuntos que son de gran importancia para la sociedad. En esa virtud, y toda vez que imparte justicia en el más alto nivel, es decir, el constitucional, no existe en nuestro país autoridad que se encuentre por encima de ella o recurso legal que pueda ejercerse en contra de sus resoluciones. 14 Organización civil con reconocimiento nacional e internacional, innovadora y con amplia experiencia en la promoción y la defensa efectiva de los derechos humanos a través de la difusión y defensa integral de los derechos humanos en México, para lo cual cuenta con las siguientes áreas estratégicas: incidencia, promoción, investigación y defensa integral. 15 Asociación de Familiares Detenidos-Desaparecidos y Víctimas de Violaciones a los Derechos Humanos es una organización no gubernamental integrada por las Asociaciones de Familiares de países de América Latina y el Caribe en los que se practicó o practica la desaparición forzada de personas. Fedefam es una organización humanitaria, independiente de toda doctrina o institución política o religiosa. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 126 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas muchas de ellas en el estado de Guerrero. Para entender dicho contexto, así como la violencia que se vivía en dicho estado en esa época (Guevara Bermúdez, 2012, p. 124). De esta forma la CIDH analizó el caso e hizo ciertas recomendaciones al Estado mexicano, sin embargo, este último hizo caso omiso. Ante esto, el 15 de marzo de 2008 la CIDH decidió pasar el caso a la Corte IDH para que lo revisara y diera solución. Así el 23 de noviembre de 2009 la Corte IDH dictó sentencia condenatoria con reparaciones encaminadas al PJF. Posteriormente, el 9 de febrero de 2010 se notificó al gobierno mexicano la sentencia condenatoria para hacerla pública ese mismo día en el Diario Oficial de la Federación.16 Dentro de las medidas de reparación se exigía a México: 1. Obligación de conducir eficazmente, con la debida diligencia y dentro de un plazo razonable la investigación y, en su caso, los procesos penales que tramiten en relación con la detención y posterior desaparición forzada del señor Rosendo Radilla Pacheco, para determinar las correspondientes responsabilidades penales y aplicar efectivamente las sanciones y consecuencias que la ley prevea (Sentencia Padilla Pacheco, párr. 331). 2. Obligación de continuar con la búsqueda efectiva y la localización inmediata del señor Radilla Pacheco o, en su caso, de sus restos mortales (Sentencia Padilla Pacheco, párr. 336). 3. El PJF debe ejercer un “control de convencionalidad” ex officio entre las normas internas y la CADH, evidentemente en el marco de sus respectivas competencias y de las regulaciones procesales correspondientes. En esta tarea, el PJF debe tener en cuenta no solamente el tratado, sino también la interpretación que del mismo ha hecho la Corte IDH, intérprete última de la CADH (Sentencia Padilla Pacheco, párr. 339). 4. Obligación de adoptar en un plazo razonable, las reformas legislativas pertinentes para compatibilizar el artículo 57 del Código de Justicia Militar con la CADH, el artículo 215A del Código Penal Federal con la Convención Interamericana sobre Desaparición Forzada de Personas, y ambos artículos con los estándares internacionales en la materia (Sentencia Padilla Pacheco, párr. 342) 5. Obligación de implementar, en un plazo razonable y con la respectiva disposición presupuestaria, programas o cursos permanentes relativos al análisis de la jurisprudencia del SIDH en relación con los límites de la jurisdicción penal militar, así como un programa de formación sobre la debida investigación y juzgamiento de hechos constitutivos de desaparición forzada de personas (Sentencia Padilla Pacheco, párrs. 342 y 343). 6. Obligación de realizar una semblanza de la vida del señor Rosendo Radilla Pacheco. 7. Obligación de pagar las cantidades fijadas en la sentencia por concepto de indemnización por daño material e inmaterial, y el reintegro de costas, según corresponda, dentro del plazo de un año, contando a partir de la notificación del fallo. A pesar de la notificación oficial por parte de la Corte IDH el 15 de diciembre de 2009 (Guevara Bermúdez, 2012, p. 123) no fue tomada en cuenta por parte de la SCJN sino hasta el 26 de mayo cuando el entonces presidente de la misma formuló una consulta trámite al Tribunal Pleno de la SCJN, que finalmente terminaría como el expediente varios 489/2010. El debate que se llevó a cabo dentro de la SCJN es interesante debido a que se tocaron puntos sobre el nuevo papel del 16 El párrafo 350 expresa que el Estado deberá publicar en el Diario Oficial de la Federación y en otro diario de amplia circulación nacional, por una sola vez, los párrafos 1 a 7, 52 a 66, 114 a 358 de la presente Sentencia, sin las notas al pie de página y la parte resolutiva de la misma. Adicionalmente, como ha sido ordenado por el Tribunal en ocasiones anteriores 324, el presente Fallo deberá publicarse íntegramente en el sitio web oficial de la Procuraduría General de la República y estar disponible durante un período de un año. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 127 PJF; asimismo, hubo ministros que estuvieron en contra de la sentencia17 en un principio, así como aquellos que siempre la apoyaron. Dentro del proyecto presentado se contemplaba si México debía cumplir con todas y cada una de las obligaciones que adquirió al adherirse a la CADH y a las sentencias de la Corte IDH al haber reconocido su competencia contenciosa. En este punto es necesario destacar que México firmó y ratificó la CADH el 2 de marzo de 1981 y realizó el depósito el 24 de marzo de 1981 por el cual contaba con la adhesión y reconoció la competencia de la Corte IDH el 16 de diciembre de 1998. Por lo que el punto debatible era sobre cuestión de fechas. Es decir, el caso Rosendo Radilla Pacheco había ocurrido en 1974, lo que significaba anterioridad al reconocimiento por parte de México a la CADH y a la competencia de la Corte IDH, por tanto era cuestionable el hecho de cumplir con la sentencia dictada en 2009, además de que México había hecho ciertas reservas, tanto a la CADH como al Protocolo de Personas Desaparecidas.18 El siguiente punto debatible era sobre la jurisprudencia de la Corte IDH, derivada de los casos en los que México es parte y de los casos en los que no es parte. En este sentido, se preguntaba si ambas jurisprudencias eran obligatorias. Finalmente, el proyecto señalaba que la Corte IDH imponía obligaciones directas al PJF. De aquí se desprendía si esta esfera de poder podía cumplir con la sentencia dictada en contra de México. Además el párrafo 33919 señalaba que México debía implementar un CCV ex officio por todos los jueces. El problema radicaba en que México contaba con un modelo de CCV concentrado, es decir solo el PJF tenía las facultades para inaplicar y señalar si alguna ley era contraria a la Constitución Política y por tanto realizar el CCV ex officio. Después de un debate intenso se llegó a la conclusión de que la SCJN podía cumplir con la sentencia sin necesidad de coordinarse con las otras dos esferas del país. Esto es así porque en México también existe la figura de la vinculatoriedad de la jurisprudencia, donde después de cinco casos relacionados al tema es aplicable para todos los jueces del Estado mexicano. Sin embargo, aun así, surgió una gran cantidad de dudas al respecto por parte de los magistrados: 17 El Ministro Salvador Aguirre Anguiano quien preguntó cómo había llegado el asunto a ese Alto Tribunal, dijo que la SCJN no había sido notificada por la Secretaria de Relaciones Exteriores o por la Secretaría de Gobernación y dijo que esa sentencia no tenía nada que ver con la SCJN. Asimismo el Ministro Luis María Aguilar Morales estuvo de acuerdo con lo expuesto por el Ministro Aguirre Anguiano. 18 Las reservas y declaraciones interpretativas que hizo nuestro país fueron las siguientes: 1. Reconocer el derecho de voto activo a los ministros de culto religioso (Reserva a la CADH); 2. Reconocer el derecho de asociación con fines políticos a los ministros de culto religioso (Reserva a la CADH); 3. Presentarse a un procedimiento ante la Corte Interamericana y, en su caso, cumplir con la sentencia que esta emita si el asunto tiene que ver con la aplicación del artículo 33 constitucional (Reserva a la CADH); 4. Cumplir con una sentencia de la Corte IDH que determine violaciones a la CADH y a la Convención Interamericana sobre Desaparición Forzada de Personas, por hechos y actos previos al reconocimiento de su competencia, salvo los casos de violaciones continuas o permanentes tales como desaparición forzada de persona. 19 El párrafo 339 expresamente señala que En relación con las prácticas judiciales, este Tribunal ha establecido en su jurisprudencia que es consciente de que los jueces y tribunales internos están sujetos al imperio de la ley y, por ello, están obligados a aplicar las disposiciones vigentes en el ordenamiento jurídico 320. Pero cuando un Estado ha ratificado un tratado internacional como la Convención Americana, sus jueces, como parte del aparato del Estado, también están sometidos a ella, lo que les obliga a velar porque los efectos de las disposiciones de la Convención no se vean mermados por la aplicación de leyes contrarias a su objeto y fin, que desde un inicio carecen de efectos jurídicos. En otras palabras, el Poder Judicial debe ejercer un “control de convencionalidad” ex officio entre las normas internas y la Convención Americana, evidentemente en el marco de sus respectivas competencias y de las regulaciones procesales correspondientes. En esta tarea, el Poder Judicial debe tener en cuenta no solamente el tratado, sino también la interpretación que del mismo ha hecho la Corte Interamericana, intérprete última de la Convención Americana. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 128 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas 1. La existencia o no de obligaciones concretas al Poder Judicial de la Federación. 2. ¿Se debe cumplir con una sentencia de la Corte IDH en las que haya resuelto excediéndose de sus competencias? 3. Si la SCJN es la máxima autoridad jurisdiccional del país, ¿debe reformarse la Constitución para que puedan cumplirse las sentencias de la Corte IDH? 4. A la SCJN le corresponde, en primer lugar, ¿hacer control de constitucionalidad, o en primer lugar, de convencionalidad? Sin embargo, esta consulta trámite presentada por el Ministro Cossío Díaz se había excedido según lo señaló la Ministra Luna Ramos, por lo que debía retornarse a otro Ministro para su estudio a Fondo. De esta forma, se sometió a votación y se desechó el proyecto inicial quedando como el expediente 489/2010. Un año después se llevaría a cabo otro debate en las fechas 4, 5, 7, 11 y 14 de julio respecto de la sentencia. En este nuevo debate se señaló que si bien es cierto que el Estado mexicano había hecho reservas al adherirse a la CADH y a la Convención Interamericana sobre Desaparición Forzada de Personas, estas no impedían que México cumpliera con sus obligaciones. Así, por una mayoría de 8 votos, se determinó que frente a las sentencias condenatorias no es posible revisar las excepciones y salvedades o interpretaciones realizadas por el Estado Mexicano (Musalem, 2011, p. 3). El 14 de julio en el Diario Oficial de la Federación se publicó la resolución dictada por el Tribunal Pleno de la SCJN en el expediente varios 912/2010, en relación al 489/2010 y Votos Particulares formulados por los ministros Margarita Beatriz Luna Ramos, Sergio Salvador Aguirre Anguiano y Luis María Aguilar Morales; así como Votos Particulares y Concurrentes de los Ministros Arturo Zaldívar Lelo de Larrea y Jorge Mario Pardo Rebolledo que entre otros puntos: determinó el criterio obligatorio para todos los jueces del país de aplicar en sus sentencias el control difuso de convencionalidad y dejó sin efecto las jurisprudencias que prohibían el llamado control difuso de constitucionalidad, para disponer que los tribunales y juzgados ordinarios deben realizarlo, así como el de convencionalidad de leyes y normas secundarias (Martínez Lazcano, 2013, p.759). Asimismo, se estableció que las sentencias condenatorias de la Corte IDH sí son obligatorias para el PJF, y por unanimidad se plasmó que los criterios interpretativos contenidos en la jurisprudencia de la Corte IDH son solo orientadores para esta esfera de poder. Pasando al párrafo 339 de la sentencia dictada en contra de México donde se señalaba que el PJF debía ejercer un CCV ex officio, la SCJN señaló al respecto que dicho control debe realizarse por todos los jueces del Estado Mexicano de acuerdo a la propia Constitución, no declarando de manera general la inconstitucionalidad de leyes, sino desaplicando al caso concreto aquella norma que es contraria a la Constitución Mexicana o a los tratados internacionales de derechos humanos. Este punto es clave porque por primera vez se le da la oportunidad a cualquier juez del Estado mexicano de desaplicar una ley que considere que vulnera los DD. HH. de cualquier ciudadano mexicano. Si bien es cierto que los jueces locales no pueden declararlo como inconstitucional, como si lo pueden hacer los jueces federales de la SCJN, se permite ejercer el CCV ex officio al aplicar el principio pro homine. Esta decisión que tomó la SCJN, también sigue una Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 129 lógica con la reciente reforma constitucional al artículo 1°20 y en conformidad con el artículo 133° de la misma Carta Política. En otras palabras, se puede decir que se había pasado de un control concentrado de convencionalidad a uno difuso. Si se analiza a fondo los artículos 1° y 133° Constitucional se detecta que para resolver un caso sobre violación de DD. HH. es fundamental interpretar el artículo 1° donde los tratados internacionales cobran una relevancia en conjunción con el principio pro homine y el artículo 133° que dispone en su última parte que los jueces de cada Estado se arreglarán a la Constitución General de la República, leyes y tratados, a pesar de las disposiciones en contrario que pueda haber en las Constituciones o leyes de los Estados.21 La conjunción de los artículos 1° y 133° es fundamental porque se reconoce que cualquier juez debe interpretar las normas de acuerdo con la Constitución Mexicana y los tratados internacionales e invocar el principio pro homine. En palabras de Angulo (2013), de esta forma, los jueces, federales y locales, están obligados a preferir los derechos humanos contenidos en la Constitución y en los Tratados Internacionales, aún a pesar de las disposiciones en contrario establecidas en cualquier norma inferior. Según la resolución de la Corte IDH del 14 de mayo de 2013 respecto a la supervisión de cumplimiento de la sentencia, el gobierno mexicano no ha cumplido con la totalidad de las medidas de reparación encaminadas a las víctimas de la desaparición de Rosendo Radilla Pacheco. En dicho artículo se muestran los argumentos tanto del gobierno mexicano, como de los representantes de las víctimas, de la CIDH y de la Corte IDH. Respecto a la obligación de llevar a cabo la correspondiente investigación sobre la desaparición del señor Rosendo Radilla Pacheco, el gobierno mexicano señala que se han hecho y que se continuará con las respectivas investigaciones con el fin de acreditar la responsabilidad de los militares inculpados. No obstante, se señala que los representantes de las víctimas también han coadyuvado a la investigación. Sin embargo, estos mismos se quejan de que las autoridades se hayan tomado tanto tiempo para impulsar las investigaciones debido a que muchas líneas de investigación se desvanecen con el tiempo. De esta forma, la Corte IDH resalta que han transcurrido aproximadamente 39 años desde que el señor Radilla Pacheco desapareció a manos de agentes 20 Esta reforma se llevó a cabo el 10 de junio de 2011 quedando de la siguiente forma: en los Estados Unidos Mexicanos todas las personas gozarán de los derechos humanos reconocidos en esta Constitución y en los tratados internacionales de los que el Estado Mexicano sea parte, así como de las garantías para su protección, cuyo ejercicio no podrá restringirse ni suspenderse, salvo en los casos y bajo las condiciones que esta Constitución establece. Las normas relativas a los derechos humanos se interpretarán de conformidad con esta Constitución y con los tratados internacionales de la materia favoreciendo en todo tiempo a las personas la protección más amplia. Todas las autoridades, en el ámbito de sus competencias, tienen la obligación de promover, respetar, proteger y garantizar los derechos humanos de conformidad con los principios de universalidad, interdependencia, indivisibilidad y progresividad. En consecuencia, el Estado deberá prevenir, investigar, sancionar y reparar las violaciones a los derechos humanos, en los términos que establezca la ley […]. Queda prohibida toda discriminación motivada por origen étnico o nacional, el género, la edad, las discapacidades, la condición social, las condiciones de salud, la religión, las opiniones, las preferencias sexuales, el estado civil o cualquier otra que atente contra la dignidad humana y tenga por objeto anular o menoscabar los derechos y libertades de las personas. 21 El artículo 133 constitucional señala que: esta constitución, las leyes del congreso de la unión que emanen de ella y todos los tratados que estén de acuerdo con la misma, celebrados y que se celebren por el presidente de la República, con aprobación del senado, serán la ley suprema de toda la unión. Los jueces de cada estado se arreglarán a dicha constitución, leyes y tratados, a pesar de las disposiciones en contrario que pueda haber en las constituciones o leyes de los Estados. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 130 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas estatales, por lo que insta al Estado a que realice dentro de un plazo razonable las diligencias pendientes dentro de la investigación. En cuanto a la obligación de continuar con la búsqueda del señor Radilla Pacheco o, en su caso, de sus restos mortales, el gobierno mexicano señala que se ha realizado una serie de búsquedas en diferentes puntos del Estado de Guerrero, sin embargo, estas no han sido exitosas. En este punto, los representantes de las víctimas volvieron a condenar al Estado mexicano debido al tiempo que tomó para iniciar dicha búsqueda, ya que esto reduce las posibilidades de tener éxito. En este punto, la Corte IDH, recuerda que la búsqueda efectiva de los restos mortales del señor Radilla Pacheco forma parte del derecho de los familiares a conocer la verdad y permitirá aliviar la angustia y sufrimiento causados a su familia. Respecto a la obligación de adoptar las reformas legislativas pertinentes para compatibilizar el artículo 57 del Código Justicia Militar con la CADH, el artículo 215A del Código Penal Federal con la Convención Interamericana sobre Desaparición Forzada de Personas y ambos artículos con los estándares internacionales en la materia, el gobierno mexicano señaló que el 19 de octubre de 2010 el Ejecutivo Federal presentó ante el Congreso de la Unión la iniciativa de modificar varios artículos del Código Justicia Militar y del Código Penal Federal; a pesar de ello, estas no fueron discutidas en la cámara de senadores. Por tanto, el Estado mexicano sigue trabajando en esta materia. Sin embargo, el gobierno mexicano también usó el argumento, respecto a la modificación del Código de Justicia Militar, de que el 14 de julio de 2011 la SCJN determinó que cualquier juez está obligado a ejercer ex officio el CCV en los términos establecidos por la Corte IDH. De esta forma los jueces del fuero común deberán conocer todos los casos de violaciones de DD. HH. presuntamente realizadas por miembros de las fuerzas armadas hacia civiles.22 En este sentido, se estaría cumpliendo con esta medida reparatoria. Ante dicha situación, los argumentos principales de los representantes de las víctimas fueron, que la iniciativa que se había presentado por parte del ejecutivo no era compatible con lo señalado en la sentencia, pues a través de esta iniciativa solamente se propone excluir de la jurisdicción penal militar los delitos de desaparición forzada de personas, tortura y violación, a fin de que sean competencia de los tribunales del fuero común, reservándose la facultad de investigación y de análisis de la adecuación de los hechos a la hipótesis normativa de la Procuraduría General de Justicia Militar. Lo que se pretendía era que los casos de violación de DD. HH., por parte de fuerzas armadas hacia civiles, fuera llevada a cabo por jueces de fuero común, así como las respectivas investigaciones. Sin embargo, en la iniciativa se dejaba la facultad a los tribunales militares de llevar a cabo las respectivas investigaciones. Asimismo, se señaló que la SCJN dejó de lado un pequeño detalle acerca de lo señalado el 14 de julio de 2011 en cuanto a ejercer ex officio el CCV y respecto al Código de Justicia Militar de que todos los jueces del fuero común deben conocer los casos donde se involucren a fuerzas armadas y civiles. Este detalle significa, según los representantes de las víctimas, que para que dicho 22 Cabe destacar que lo ordena la sentencia condenatoria es que sean los jueces del fuero común los que conozcan de los hechos en donde estén involucrados fuerzas armadas con civiles, ya que anteriormente eran los tribunales militares quienes se encargaban de juzgar estos casos. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 131 criterio sea obligatorio para las autoridades, se debería formar jurisprudencia según lo establecido en la legislación mexicana, lo cual no acontece sino hasta que la SCJN decida cinco casos en el sentido señalado, esto es, prohibiendo que la jurisdicción militar conozca casos de violaciones a los derechos humanos. Ahora bien, desde el punto de vista de la Corte IDH, la iniciativa presentada el 19 de octubre de 2012 es insuficiente, pues no cumple plenamente con los estándares indicados en la Sentencia. En cuanto al artículo 215A del Código Penal Federal, el Estado no debe limitarse a impulsar el proyecto de ley correspondiente, sino a asegurar su pronta sanción y entrada en vigor, de acuerdo con los procedimientos establecidos en el ordenamiento jurídico interno para ello. En lo que se refiere a la obligación de implementar programas o cursos permanentes relativos al análisis de la jurisprudencia del SIDH en relación con los límites de la jurisdicción penal militar, así como un programa de formación sobre la debida investigación y juzgamiento de hechos constitutivos de desaparición forzada, el Estado informó que impartió capacitaciones, cursos, seminarios y conferencias a los jueces del PJF, a los agentes del Ministerio Público de la Procuraduría General de la República y a jueces y miembros de la Secretaría de la Defensa Nacional y la Secretaría de la Marina. Sin embargo, los representantes de las víctimas señalaron que el Estado no remitió información concerniente a la implementación de otros cursos de formación en técnicas de investigación científica y especializada para casos de desaparición forzada ni información que demostrara la voluntad del Estado para implementar capacitaciones de manera permanente. No obstante, la Corte IDH valora las numerosas actividades emprendidas por el Estado mexicano encaminadas a implementar los programas o cursos permanentes de capacitación ordenados en la sentencia. Por tanto, la Corte IDH considera que México ha cumplido con esta medida de reparación. Respecto a la obligación de realizar una semblanza de la vida del señor Rosendo Radilla Pacheco, el Estado señaló que el 1 de marzo de 2013 altas autoridades del Gobierno Federal y la señora Ana María Radilla Martínez y el señor Rosendo Radilla Pacheco, presentaron públicamente el libro: Señores, soy campesino. Semblanza de Rosendo Radilla Pacheco, desaparecido. En este sentido, la Corte considera que el Estado ha dado cumplimiento total a esta medida de reparación. Para la obligación de brindar atención psicológica o psiquiátrica gratuita y de forma inmediata a las víctimas, el gobierno mexicano declaró que desde el mes de junio de 2012, Províctima23 brinda mensualmente la atención psicológica requerida. Asimismo, el gobierno ofreció atención médica integral a todos los familiares del señor Rosendo Radilla Pacheco. Sin embargo, los representantes de las víctimas argumentaron que la atención psicológica fue ofrecida sin ningún tipo de planificación ni consenso con las víctimas acerca del perfil del profesional que estaría a cargo de brindar la atención psicológica. En este sentido, solicitaron a la Corte IDH requerir al Estado que presente el plan de trabajo que seguirá en dicha atención. Por su parte la Corte IDH dispone que el Estado deberá remitir al Tribunal, junto con su próximo informe sobre el cumplimiento de la sentencia, la documentación necesaria para acreditar la capacidad de dichos profesionales para la atención a este tipo de víctima. 23 Províctima significa Procuraduría Social de Atención a las Víctimas del Delito, sin embargo en 2014 se transformó en la Comisión Ejecutiva de Atención a Víctimas a través de un decreto publicado el 8 de enero del mismo año en el Diario Oficial de la Federación, al respecto ver: (Muñoz, 9 de enero de 2014). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 132 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas El pagos de cantidades fijadas en la Sentencia por concepto de indemnización por daño material e inmaterial y reintegro de costas y gastos, el Estado mexicano señaló que depositó las cantidades ordenadas en la Sentencia en el Banco de Ahorro Nacional y Servicios Financieros, S.N.C. (BANSEFI) y consignó el pago ante el Décimo Juzgado de Distrito en materia Civil en el Distrito Federal. Por su parte, las víctimas y sus representantes manifestaron su satisfacción por el cumplimiento del pago de las indemnizaciones ordenadas por la Corte IDH y esta última señaló que el Estado mexicano ha dado cumplimento total a esta medida de reparación. A principios de 2015, el Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos (IFAI) revocó la negativa de la Secretaría de Gobernación (SEGOB) de dar a conocer el estado que guarda el cumplimiento de la sentencia Radilla Pacheco que emitió la Corte Corte IDH en contra de México y la Secretaría de la Defensa Nacional (SEDENA) para que proporcionara información a los familiares de los desaparecidos. De manera paradójica, el Estado reitera la esencia del caso Radilla Pacheco, la falta de información sobre el paradero de las personas detenidas y desaparecidas, la negativa de participar plenamente en la investigación y de la expedición de copias de la indagatoria. Es práctica común mexicana negar a la víctima cualquier pesquisa seria sobre las supuestas investigaciones realizadas por el Ministerio Público por tener el carácter de confidencialidad, menos que se expidan copias de expedientes o de averiguaciones previas. También la Procuraduría General de la República (PGR) negó información a la comisión especial legislativa que investiga los hechos ocurridos del pasado 30 de junio, en Tlatlaya, Estado de México, justificando que las investigaciones “son de carácter no sólo confidencial, sino reservado” de la ejecución de 22 víctimas. ¿Es un derecho de la víctima o víctimas el estar informados de los avances de las indagatorias? Este punto fue analizado en la sentencia Radilla Pacheco, la cual es obligatoria para todas las autoridades dentro de su competencia, como lo exige el actual artículo 1o. constitucional y que muchas lecciones aporta. La Corte [IDH] considera que: “…la negativa de expedir copias del expediente de la investigación a las víctimas constituye una carga desproporcionada en su perjuicio, incompatible con el derecho a su participación en la averiguación previa. En el caso paradigmático de grandes lecciones, se dijo que se tradujo en una violación del derecho de la señora Tita Radilla Martínez (familiar de Radilla Pacheco) a participar plenamente en la investigación. Al respecto, los Estados deben contar con mecanismos menos lesivos al derecho de acceso a la justicia para proteger la difusión del contenido de las investigaciones en curso y la integridad de los expedientes (párrafo 256). En todo caso, el Tribunal [Corte IDH] destaca que la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental vigente en México, efectivamente, en el artículo 14, fracción III, dispone que se considerara como información reservada “las averiguaciones previas”. Sin embargo, en esa misma disposición, dicha Ley también establece que “[n]o podrá invocarse el carácter de reservado cuando se trate de la investigación de violaciones graves de derechos fundamentales o delitos de lesa humanidad” (párrafo 257). Tomando en cuenta lo anterior, y en aplicación del artículo 29 b) de la Convención Americana, la Corte [IDH] considera que debe entenderse que el derecho de las víctimas en Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 133 este caso a obtener copias de la averiguación previa conducida por la Procuraduría General de la República no está sujeto a reservas de confidencialidad, en tanto que la misma se refiere a la investigación de delitos constitutivos de graves violaciones a los derechos humanos, como lo es la desaparición forzada del señor Rosendo Radilla Pacheco. De esta manera, las víctimas en el presente caso deben tener derecho al acceso al expediente y a solicitar y obtener copias del mismo, ya que la información contenida en aquél no está sujeta a reserva (párrafo 258). En consecuencia, el Tribunal [Corte IDH] considera que el Estado violó el derecho de la señora Tita Radilla Martínez de participar en la investigación y en el proceso penal relativo a los hechos del presente caso y, por tanto, el artículo 8.1 de la Convención Americana (párrafo 259). En resumen: la falta de información es contraria a los derechos humanos, más aún cuando se trata de violaciones graves por ser casos de interés público. Sigue existiendo incumpliendo en lo previsto en la sentencia Radilla Pacheco, porque ésta tiene efectos generales bajo el principio de la garantía de no repetición. En este fallo, siguiendo el sistema europeo de protección de derechos humanos, se indica: “90. En el mismo sentido, la Corte Europea de Derechos Humanos rechazó argumentos presentados por un Estado con el objeto de no enviar información de un expediente penal que se encontraba abierto y que había sido solicitado por aquella. En efecto, el Tribunal Europeo consideró insuficiente alegar, inter alias, que la investigación criminal estaba pendiente y que el expediente contenía documentos clasificados como secretos”. Igualmente el IFAI precisó que la SEDENA debe entregar toda documentación de la actividad realizada del 25 al 30 de septiembre de 2014, por el 27 batallón de infantería destacado en Iguala, periodo en el que desaparecieron los 43 normalistas. Ahora que las reformas en materia de transparencia se encuentran en el procedimiento legislativo, no parece ser el obstáculo más fuerte la creación o modificación de leyes, máxime con la exigencia jurídica de los parámetros internacionales, que son un dique ante cualquier retroceso, sino el cumplimiento y eficacia por parte de las autoridades. La decisión de la Corte IDH respecto a la sentencia del caso Radilla Pacheco en contra de México fue que el gobierno no ha dado cumplimiento total al fallo por lo que debe buscar mecanismos que le permitan agilizar la observancia en razón de su responsabilidad. Asimismo señaló que de las ocho obligaciones dictadas solo ha dado cumplimiento a tres de ellas, a saber: cursos o programas de análisis sobre la jurisprudencia de la Corte IDH, la semblanza del señor Radilla Pacheco y los pagos fijados en la sentencia. Faltan los puntos que señalan la investigación de los responsables de la desaparición del señor Radilla Pacheco, la búsqueda de sus restos mortales, la modificación del Código de Justicia Militar en su artículo 57 del Código Penal Federal en su artículo 215A y la atención psicológica gratuita y efectiva. Dentro de la supervisión de cumplimiento de la sentencia se muestran los argumentos usados por parte del gobierno mexicano y los argumentos de los representantes de las víctimas ante la Corte IDH. Sin embargo, es esta instancia quien tiene la responsabilidad de decidir si se ha llevado a cabo el cumplimiento total o solo parcial de la sentencia. La sentencia dictada en el caso Rosendo Radilla Pacheco en contra de México por parte de la Corte IDH fue en 2009, por lo que es sorprendente que a más de cinco años se siga llevando un cumplimiento parcial de dicha sentencia, en parte, debido al tiempo que se ha dejado pasar Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 134 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas desde la desaparición de la víctima y en parte a las barreras normativas dentro del propio sistema mexicano, como en el caso de no modificar los respectivos códigos que se han mencionado. Pero al mismo tiempo ha habido ciertos avances y logros dentro del sistema jurídico gracias a la SCJN que ha dictado que se debe ejercer un CCV ex officio. Si bien es cierto que dicho control tiene límites como el de no poder declarar inconstitucional una ley inferior a la Constitución (pero si desaplicar dicha ley), se ha avanzado y se ha dado cumplimiento en parte a la sentencia de 2009 en contra de México. Además, si se quieren modificar los Códigos Penales a través de la SCJN, que representa la esfera del Poder Judicial en un sistema de pesos y contrapesos, se necesita hacer jurisprudencia de cinco casos contenciosos respecto al mismo tema; en este sentido, este sería otro límite que habría que superar. No obstante, existen otras dos esferas de poder que podrían coadyuvar al cumplimiento de la Sentencia, pero que hasta el momento no se han coordinado para aprobar dichas modificaciones normativas. El 15 de diciembre de 2009 la Corte IDH notificó la sentencia. Ese mismo día la Secretaría de Gobernación (SEGOB) reconoció la obligatoriedad de la sentencia por ser definitiva e inapelable en los términos del artículo 67 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos (Convención ADH) mediante un comunicado de prensa. Así, desde el 24 de marzo de 1981, México es Estado parte de la Convención ADH; el 16 de diciembre de 1998 también reconoció la competencia contenciosa de la Corte IDH, y el 9 de abril de 2002 ratificó la Convención Interamericana sobre Desaparición Forzada (CIDFP). La Corte IDH consideró en la misma sentencia que el Estado mexicano no ha cumplido plenamente las obligaciones que le impone el artículo 2o. de la Convención ADH, en relación con los artículos I y III de la CIDFP, para garantizar debidamente la investigación y eventual sanción de los hechos constitutivos de desaparición forzada. Entre los diversos deberes que condenó la Corte IDH, el Estado deberá adoptar, en un plazo razonable, las reformas legislativas pertinentes para compatibilizar el artículo 215 A del Código Penal Federal con los estándares internacionales en la materia y de la CIDFP. Esta obligación vincula a todos los poderes y órganos estatales en su conjunto. En tal sentido, el Estado no debe limitarse a “impulsar” el proyecto de ley correspondiente, sino asegurar su pronta sanción y entrada en vigor, de acuerdo con los procedimientos establecidos en el ordenamiento jurídico interno para ello. Ayotzinapa y el grave contexto. A pesar de que han trascurrido más de cinco años de la aceptación de la obligatoriedad de la sentencia del caso Rosendo Radilla Pacheco, más de doce años de haber ratificado la CIDFP, de más de veintidós mil personas desaparecidas de acuerdo con cifras oficiales de la SEGOB y la Procuraduría General de la República y de sólo seis sentencias condenatorias de 291 averiguaciones previas, el delito de desaparición de personas no ha sido incorporado al Código Penal Federal de acuerdo con los compromisos jurídicos internacionales. La crítica desaparición de los 43 estudiantes de Ayotzinapa ha provocado fuerte y permanente reacción social nacional y global, en contrapartida con la precaria respuesta que evidencia la credibilidad y eficiencia de las instituciones de procuración de justicia. Supervisión de cumplimiento. La Corte IDH ha emitido tres sentencias sobre la supervisión de cumplimiento del caso Radilla Pacheco, la última el 14 de mayo de 2013, en la cual decretó Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 135 que mantendrá abierto el procedimiento relativo a las obligaciones del Estado, entre otros puntos: adoptar en un plazo razonable las reformas legislativas pertinentes para compatibilizar el artículo 215 A del Código Penal Federal con los estándares internacionales en la materia y con la CIDFP. Los artículos I y III de la CIDFP respectivamente disponen que los Estados partes de la CIDFP se comprometen, entre otras obligaciones, a: a) No practicar, no permitir, ni tolerar la desaparición forzada de personas, ni aun en estado de emergencia, excepción o suspensión de garantías individuales; b) Sancionar en el ámbito de su jurisdicción a los autores, cómplices y encubridores del delito de desaparición forzada de personas, así como la tentativa de comisión del mismo; c) Cooperar entre sí para contribuir a prevenir, sancionar y erradicar la desaparición forzada de personas; y d) Tomar las medidas de carácter legislativo, administrativo, judicial o de cualquier otra índole necesarias para cumplir con los compromisos asumidos en la CIDFP. Los Estados partes se comprometen a adoptar, con arreglo a sus procedimientos constitucionales, las medidas legislativas que fueran necesarias para tipificar como delito la desaparición forzada de personas, y a imponerle una pena apropiada que tenga en cuenta su extrema gravedad. Dicho delito será considerado como continuado o permanente mientras no se establezca el destino o paradero de la víctima. Los Estados partes podrán establecer circunstancias atenuantes para los que hubieran participado en actos que constituyan una desaparición forzada cuando contribuyan a la aparición con vida de la víctima o suministren informaciones que permitan esclarecer la desaparición forzada de una persona. Evolución institucional. La reforma por sí misma, como cualquier otra, no cambia la realidad de los fenómenos de barbarie que se han cometido, sin embargo, representa un compromiso y oportunidad para homologar la lucha contra el grave delito de desaparición forzada, aunado de una urgente reestructuración institucional que tenga como fin real proteger eficazmente a la sociedad del crimen organizado y no re-victimizar a las víctimas. El Caso de La Masacre de Santo Domingo versus Colombia La Sentencia de la Masacre de Santo Domingo versus Colombia es un caso contencioso que puso a prueba y de cierta forma “retó” a la Corte IDH en cuanto a sus atribuciones. No obstante, la Corte IDH siempre justificó sus acciones a través de la CADH y de sus antecedentes jurisprudenciales de otros casos, de tal manera que el Estado colombiano termina aceptando su jurisdicción. Sin embargo, antes de hacer el análisis correspondiente, es necesario conocer los hechos ocurridos en 1998. En 1998 en el departamento de Arauca, en el municipio de Fortú, en la vereda de Santo Domingo se llevó a cabo una masacre que dejó a 17 personas muertas y 27 heridas. Según los hechos, el 12 de diciembre las Fuerzas Armadas de Colombia y la guerrilla protagonizaron enfrentamientos luego de que una avioneta Cessna aterrizara con dinero o armas para actividades de narcotráfico. De esta forma, las Fuerzas Armadas planearon una operación militar aerotransportada que se prolongó por varios días, en los cuales participó la XVIII Brigada Nacional y el Batallón Contraguerrilla No. 36. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 136 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas El 13 de diciembre a las 10:02 a.m. un helicóptero UH1H 4407 de la Fuerza Aérea Colombiana lanzó un dispositivo cluster de tipo AN-M1AA2, compuesto por seis granadas o bombas de fragmentación AN-M41A sobre la calle principal de Santo Domingo matando a 17 personas e hiriendo a 27, entre niños y mujeres. De igual manera, la población de Santo Domingo tuvo que abandonar su lugar de origen con el fin de refugiarse. No obstante, después del lanzamiento del cluster, las aeronaves de la Fuerza Aérea Colombiana iniciaron ametrallamientos en contra de las personas que huían del enfrentamiento. El caso se presentó ante la CIDH el 18 de abril de 2002 y hasta el 24 de marzo de 2011 esta institución aprobó en los términos del artículo 50 de la Convención el informe de Fondo No. 61/11 en el cual concluyó que el Estado es responsable de varias violaciones a la CADH y le hizo determinadas recomendaciones.24 Sin embargo, ante la falta de cumplimiento por parte del Estado, la CIDH decidió someter el caso ante la Corte IDH dando Sentencia definitiva el 30 de noviembre de 2012 (Corte IDH). Una de las principales razones que el Estado colombiano alegaba en contra de la Corte IDH es que existía una falta de competencia ratione materiae (Sentencia Masacre de Santo Domingo, párrs. 16, 17 y 18) y se encontraba falta de agotamiento de los recursos internos (Sentencia Masacre de Santo Domingo, párrs. 27, 28 y 29). En el primer aspecto, el Estado señaló que los hechos son objeto de un conflicto armado, por ende las eventuales infracciones y responsabilidades que se le pudiesen derivar, no pueden ser determinados por la Corte IDH, por cuanto no tiene competencia para realizar este tipo de declaraciones que están relacionadas con la aplicación del Derecho Humanitario, dado que el derecho de guerra no está dentro de sus competencias. La respuesta por parte de la Corte IDH fue que si bien la CADH solo le ha atribuido competencia para determinar la compatibilidad de las acciones y omisiones o de las normas de los estados con la propia CADH y no con las disposiciones de otros tratados o normas consuetudinarias, en el ejercicio de dicho examen, puede, como lo ha hecho en otros casos, interpretar a la luz de otros tratados los derechos contenidos en la misma CADH, en particular el Derecho Humanitario (Corte IDH, Caso Masacre de Santo Domingo, 2012). 24 En el Informe de Fondo la Comisión hizo las siguientes recomendaciones al Estado: 1) Llevar adelante una investigación imparcial, exhaustiva y dentro de un plazo razonable con el fin de juzgar y sancionar a todos los responsables materiales e intelectuales de las violaciones de derechos humanos declaradas en el presente informe; 2) Investigar los vinculas entre agentes del Estado y la empresa extractiva que desarrolla actividades en la zona donde ocurrieron los hechos y tomar las medidas adecuadas para evitar que hechos coma los descritos en el presente informe vuelvan a ocurrir; 3) Establecer, con la participación de la comunidad en su diseño e implementación, una medida de reparación comunitaria que reconozca el impacto que tuvo el bombardeo sobre la población civil de la vereda de Santo Domingo para remediar las graves y duraderas consecuencias para la comunidad como tal y que tome en cuenta iniciativas de desarrollo en temas como salud, vivienda y educación; 4) Adoptar las medidas necesarias para evitar que se repitan patrones de violencia contra la población civil, de conformidad con el deber de protección y garantía de los derechos fundamentales reconocidos en la Convención Americana. En particular, implementar programas permanentes de derechos humanos y derecho internacional humanitario en las escuelas de formación de las Fuerzas Armadas; 5) Reparar adecuadamente las violaciones de derechos humanos declaradas en el informe tanto en el aspecto material como moral incluyendo el establecimiento y difusión de la verdad de los hechos, la recuperación de la memoria de las víctimas fallecidas y la implementación de un programa adecuado de atención psicosocial a los familiares sobrevivientes, y 6) Reparar a los niños y las niñas afectados por el bombardeo sobre la vereda de Santo Domingo a través de medidas en las que prevalezca el interés superior del niño, el respeto de su dignidad, el derecho de participación de los niños y niñas, así como el respeto de sus opiniones en el proceso de diseño e implementación de las medidas de reparación. Cfr. Informe de Fondo No. 61/11, Fondo, Tomo I, folio 44. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 137 En este sentido, recordemos que la Corte IDH también puede interpretar otros tratados o convenios que han sido motivo de integración al corpus juris a razón de favorecer los DD. HH. de las personas. Respecto al segundo punto de agotamiento de los recursos internos, la Corte IDH recordó que si bien el proceso contencioso administrativo puede ser relevante en la calificación y definición de determinados aspectos o alcances de la responsabilidad estatal, así como en la satisfacción de ciertas pretensiones en el marco de una reparación integral en un proceso ante el Sistema Interamericano, en casos como el presente no es un recurso que necesariamente deba ser siempre agotado, por lo que no inhibía la competencia de la Corte IDH para conocer del presente caso (CIDH, Caso Masacre de Santo Domingo, 2012). El Estado colombiano no buscaba a través de sus argumentos evadir su responsabilidad internacional ante la Corte IDH. No obstante, se recordó que la Corte IDH va más allá de solo interpretar la CADH para resolver casos contenciones, de hecho, esta institución cada vez más tiene un entramado de jurisprudencia que se va haciendo más complejo y completo y del cual dispone en todo momento. En este sentido, la Corte IDH basa sus argumentos en hechos y ejemplos de casos anteriores que ya han sido consolidados pero que siguen vigentes en cuanto a su jurisprudencia. Asimismo, dentro de la Sentencia el Estado colombiano alegaba reconocimiento de responsabilidad, sin embargo, no le fue concebida. El mismo Estado argumentó sus razones de reconocimiento de responsabilidad en cuanto a falencias encontradas durante los procesos penales internos (Sentencia Masacre de Santo Domingo, párr. 128). Sin embargo, tanto la CIDH como los representantes de las víctimas alegaron que se violaba el principio de stoppel. La CIDH además señala que el Estado indicó que sus procesos internos constituyeron una clara y profunda investigación de los hechos y que ese proceso penal se adelantó de acuerdo con los estándares nacionales e internacionales, cumpliendo con sus obligaciones en materia de investigación y determinación de los responsables (Sentencia Masacre de Santo Domingo, párr. 131). Sobre la base de lo anterior, la Corte IDH señala que uno de esos dos procesos penales, que el Estado refiere como contradictorio con el otro, no conforma el objeto del presente caso, por lo cual el planteamiento del Estado queda insubsistente y no será considerado como un reconocimiento de responsabilidad, ni tiene efectos jurídicos (Sentencia Masacre de Santo Domingo, párr. 152). En este punto, el principio de stoppel prevaleció debido a que el Estado en un inicio y por mucho tiempo argumentó que se estaban llevando a cabo las respectivas investigaciones y después basado en una sentencia de enero de 2011 donde se condena a un guerrillero de las FARC contradice sus argumentos, de ahí que la Corte IDH condene al Estado responsable por los acontecimientos de Santo Domingo. Finalmente, con base en los hechos y las investigaciones realizadas, la Corte IDH condena al Estado Colombiano por la violación del derecho de la vida, reconocido en el artículo 4.1 de la CADH, en relación con el artículo 1.1 y 19 respecto de las víctimas de los niños y niñas. Asimismo es responsable por la violación de la integridad personal, reconocido en el artículo 5.1. Por la violación al derecho de la propiedad privada señalado en el artículo 21 y por violación de derecho de circulación y residencia, reconocido en el artículo 22 en relación con los artículos 5.1 y 1.1 de la misma CADH. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 138 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas Como se había señalado anteriormente, la Corte IDH a través de sus sentencias dicta medidas reparatorias a favor de las víctimas con el fin de no repetir los acontecimientos. Dentro de estas medidas de reparación, en la Sentencia contra Colombia, encontramos que el Estado debe realizar un acto público de reconocimiento de responsabilidad internacional, realizar publicaciones dispuestas de conformidad con el párrafo 303 de la Sentencia. De igual manera el Estado debe brindar un tratamiento integral en salud a las víctimas a través de sus instituciones especializadas y otorgar y ejecutar indemnizaciones a las víctimas que no fueron reparadas en la jurisdicción interna. Finalmente se establece que la Corte IDH supervisará el cumplimiento íntegro de este fallo y se dará total cumplimiento una vez que se haya dado cabal cumplimiento a la Sentencia. La Sentencia de la masacre de Santo Domingo puso a prueba a la Corte IDH en cuanto a sus atribuciones conferidas. A pesar de la insistencia del gobierno colombiano en cuanto a que la Corte IDH estaba yendo más allá de sus facultades y que las víctimas no agotaron recursos internos, fue condenado desechando sus argumentos que iban en contradicción con lo señalado en la CADH. Como se ha señalado anteriormente, la Corte IDH ha demostrado ser, a través de la CADH, complemento del sistema de protección de Derechos Humanos. No pretende sustituir a los sistemas jurídicos estatales, sino más bien complementarlos con su jurisprudencia y coadyuvar al cumplimiento de las garantías de los DD. HH. Bajo esas premisas, en el caso de la Masacre de Santo Domingo la Corte IDH complementó, sobre la base de la CADH, la jurisprudencia de Colombia para así resolver el caso. Por tanto, el SIDH funciona correctamente ayudando a los Estados parte en cumplimiento de sus responsabilidades. A manera de Conclusión La evolución del SIDH ha ido progresando en las últimas décadas y principalmente en los últimos años con la introducción del concepto de CCV. A partir del año 2006 los Estados deben ejercer un CCV difuso y ex officio a fin de garantizar la protección de los DD. HH. Si bien es cierto que algunos estados aún no cuentan con un sistema difuso que permita a todos los jueces del fuero común inaplicar normas de cualquier jerarquía, deberían iniciar la búsqueda de mecanismos que les permita cumplir dicho CCV, esto en razón a los artículos 26 y 27 de la Convención de Viena. México ha dado un gran paso en este sentido a partir de la Sentencia de Radilla Pacheco dictada el 30 de noviembre de 2009. Se ha pasado de un sistema de CCV concentrado, a uno parcialmente difuso que al menos permite a todos los jueces del fuero común inaplicar normas que van en contra de la Constitución y de la CADH, aunque no puedan señalarlas como inconstitucionales, como si puede la SCJN. En cuanto al papel de la Corte IDH se ha vuelto cada más complejo y completo al ser el intérprete final de la CADH. Asimismo, tiene las facultades de apoyarse en el corpus juris y de otros tratados internacionales que contengan DD. HH. Lo anterior sigue una lógica y no va en contradicción con el propio sistema debido a que los estados latinoamericanos tienen valores y principios compartidos, son sociedades democráticas cuyo fin es la protección y garantía de los DD. HH. Por tanto, la Corte IDH busca poder armonizar los sistemas jurídicos de los Estados parte. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 139 Las medidas reparatorias son un mecanismo que la Corte IDH dicta en las sentencias y que algunas veces provoca la modificación de ciertas normas del sistema jurídico estatal con el objetivo de no repetir un acontecimiento o de proteger y de garantizar otros derechos que no estaban siendo protegidos, es decir, es una vía indirecta de protección de DD. HH. y la materialización concreta del CCV. En ocasiones se ha puesto en duda la competencia de la Corte IDH como en el caso de la masacre de Santo Domingo donde el Estado colombiano quería evadir de cierta forma su responsabilidad internacional. Sin embargo, la experiencia de la Corte IDH demostró que su trabajo no es solo interpretar la CADH sino también la de otros tratados que forman parte del corpus juris. El SIDH se ha vuelto complejo con el fin último de asegurar que los Estados puedan ajustar o armonizar sus normas con la jurisprudencia de la Corte IDH que está basada principalmente en la CADH. Aunque no se descarta que también existe jurisprudencia de la Corte IDH basada en jurisprudencia de otros Estados, es decir, la idea del doble diálogo entre la Corte IDH y los Estados es válida porque como se ha señalado anteriormente, al realizar el CCV se debe aplicar el principio pro hommine, por lo que no se descarta la posibilidad de que incluso un Estado parte tenga mayor protección sobre algún DD. HH. que la que ofrece la Corte IDH. El SIDH lo conforman la CIDH, la Corte IDH, la CADH, todo el corpus juris y los Estados parte. Todos estos actores trabajan en conjunto con un objetivo común, la protección de DH, por tanto si se quiere lograr una armonización de las normas de protección de los DD. HH. se debe seguir trabajando en coordinación y, sobre todo, los estados parte deben estar en la mejor disposición de cumplir con las sentencias dictadas, ya que no existe un gobierno mundial que pueda obligarlos a seguir las pautas de la Corte IDH pero si existe la voluntad de los estados de querer mejorar el SIDH. La ampliación del catálogo de derechos humanos nacionales no se limita al texto constitucional, transformado el sistema de protección de cerrados y estáticos en abiertos y dinámicos al nutrirse constantemente con los criterios que emite la Corte IDH. La ampliación del catálogo de derechos humanos no merma para nada la soberanía, sino por el contrario, los derechos subjetivos que nacen de los tratados internacionales son para todas las personas. Hay una pugna entre el viejo y nuevo modelo de protección de derechos humanos, que se evidencia en la propia Suprema Corte de Justicia de la Nación Mexicana en la que existen posiciones encontradas y extremas25 entre los ministros que la integran, mientras uno de los once declara “metafóricamente” que es “una traición a la patria el hecho de que se interprete que los tratados internacionales que suscribe México están a la par o son superiores a la Constitución” (Corcuera, Santiago (2013), otro publica que […] la reforma de junio de 2011 implicó que deben hacerse operaciones normativas a partir del principio pro persona tanto con los derechos humanos contenidos en los tratados internacionales de los que México es parte como con aquellos reconocidos en la Constitución, sin establecer ninguna jerarquía entre ellos. (Cossío Díaz, J., 2013) 25 Si bien es cierto es necesario el debate, porque como dice el Dr. Salvador Cárdenas Gutiérrez “la unanimidad es sospechosa”, en algunos casos también las objeciones no están exentas de dudas. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 140 Alfonso Jaime Martínez Lazcano, Eduardo Santiago Pérez y Jaime Alfonso Cubides Cárdenas Los sistemas de protección regionales de derechos humanos en general funcionan como examinadores de los actos u omisiones, incluyendo las normas constitucionales de los Estados parte que vulneren los derechos humanos convencionales a través de sus instituciones autónomas. El derecho procesal convencional de los derechos humanos es un instrumento de regularidad que impacta en todo norma sin importar la jerarquía interna de ésta, funcionando más que completaría invasiva y profiláctica. El control difuso de convencionalidad no sólo implica dejar de aplicar las normas de derecho nacional, sino lo más importante armonizar las actuaciones jurisdiccionales mediante la interpretación conforme, que implica actuar, metafóricamente hablando más que como un “legislador negativo” como un “legislador constructor” al emitir normas individualizadas a los casos concretos. Ejercer el control difuso de convencional implica en sí mismo ejercer el control difuso de constitucionalidad, ya que independientemente de la fuente internacional que marca la exigencia, las propias constituciones así lo reconocen, sin dejar de reconocer que se trata de dos jurisdicciones diferentes: la nacional y la universal o regional. La Corte IDH no ejerce un control concentrado de convencionalidad, porque este sistema excluye al difuso, en Latino América el modelo es el control difuso de convencional de derechos humanos y la Corte IDH es la instancia superior de interpretación del Corpus Iuris latinoamericano. Referencias 1. 2. 3. 4. 5. 6. Aguilar, G. (2011) ¿Surgimiento de un derecho Constitucional común en América? (Parte II). Derecho del Estado, 26, pp.51-83. Angulo J (2013). El control difuso de convencionalidad en México. Recuperado de http://www.ijf.cjf.gob.mx/ publicaciones/revista/35/05%20Luis%20Fernando%20 Angulo%20Jacobo.pd Arzate, E. U., & Correa, G. A. (2012). Mutaciones constitucionales y la problemática de su control en el Estado constitucional. Revista de Derecho, 38, 196-224. Barbosa F. (2011). 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C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Implicaciones del Control de Convencionalidad: cumplimiento de la Sentencia Radilla Pacheco versus México y el caso de la masacre de Santo Domingo versus Colombia 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. Corte IDH. Caso Cabrera García y Montiel Flores versus México. Excepción Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 26 de noviembre de 2010 Serie C No. 220. Recuperado de http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/ articulos/seriec_220_esp.pdf Corte IDH. Caso Masacre de Santo Domingo versus Colombia. Resumen oficial emitido por la Corte Interamericana. Sentencia de 30 de noviembre de 2012. Recuperado de http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/resumen_259_esp.pdf Corte IDH. Caso Trabajadores Cesados del Congreso (Aguado Alfaro y otros) versus Perú. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de noviembre de 2006. Serie C No. 158. 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Revista colombiana sobre investigación en el campo militar EDUCATION / ÉDUCATION / EDUCAÇÃO EDUCACIÓN Lo femenino Rafael López Angarita, 2003 Técnica: lápiz sobre papel Tamaño: 65 x 50 cm Taller del artista, Bogotá, Colombia Infancia Rafael López Angarita, 1986 Técnica: acuarela sobre papel Tamaño: 65 x 50 cm Taller del artista, Bogotá, Colombia Revista Científica General José María Córdova, Bogotá, Colombia, enero-junio, 2015 Educación - Vol. 13, Núm. 15, pp. 145-181 issn 1900-6586 Cómo citar este artículo: Rojas, L. (2015, enero-junio). La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios. Rev. Cient. Gen. José María Córdova 13(15), 145-181 5 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios* Recibido: 11 de noviembre de 2014 • Aceptado: 10 de abril de 2015 The Colombian Dual Apprenticeship System: the Case of the Business University Foundation of the Chamber of Commerce of Bogotá Uniempresarial: The Present Chal l enges in t he Percept ion of Graduat es and Businessmen La formation professionnelle duale en Colombie. Le cas de l’Université de la Chambre de Commerce de Bogota Uniempresarial: Les défis actuels dans la perception de diplômés et entrepreneurs A formação dual na Colômbia. O caso da Fundação Universitária da Câmara de Comércio de Bogotá Uniempresarial: os desafios at uais na percepção de graduados e empresários Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández a * Artículo de investigación con fundamento en una tesis doctoral en pedagogía defendida en la Universidad Popular del Estado de Puebla, México, agosto de 2014. Director de tesis: Dr. Salvador Ceja Oseguera. a Universidad Popular Autónoma del Estado de Puebla –Upaep–, Puebla, México. PhD en Pedagogía, Upaep; Magíster en Educación y Especialista en Gerencia Estratégica de Mercadeo y Comunicadora Social, Pontificia Universidad Javeriana. Es actualmente Vicerrectora de Uniempresarial. Contacto: [email protected] 146 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández Resumen. Se describe la percepción acerca de la formación dual de egresados de la Fundación Universitaria Empresarial de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial y de empresarios, con fundamento en el sistema dual de aprendizaje alemán, un modelo pedagógico que busca cerrar la brecha entre universidad y empresa. Esto permitirá no solo una reserva de talento para ocupar las futuras posiciones de liderazgo que la empresa requiere sino también acelerar el desempeño organizativo. Después de revisar el estado del arte de este tipo de investigaciones, se estructuró un marco teórico adecuado que pudiera integrar los aportes que se han realizado desde diversas experiencias educativas. Se realizó una encuesta cuantitativa y cualitativa a egresados y a empresarios que han tenido practicantes en sus organizaciones. Los resultados muestran que tanto egresados como empresarios tienen una percepción positiva del modelo pedagógico de Uniempresarial con fundamento en el sistema dual de aprendizaje. De igual manera se evidenció la importancia del aprendizaje significativo que ha propiciado el modelo. Se concluyó que este tipo de formación es pertinente y asegura la calidad de la educación de los estudiantes, pues abre el camino para su futura vinculación laboral, lo que más adelante podría ser objeto de estudio para ser llevado a otros contextos. Palabras claves: egresados, empresarios, formación dual en Colombia, Fundación Universitaria Empresarial de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial, percepciones. Abstract. The perceptions of both the Business University Foundation of the Chamber of Commerce of Bogotá Uniempresarial graduates and the businessmen on dual training are described, based on Germany’s dual training system —a pedagogical model that seeks to bridge the gap between university and business, in order to ensure the recent graduates of the University as regards their links with the world of work and business, as well as for the businessmen to become integrated with the best working talent according to their company needs, strengthening organizational performance. The state-of-the-art of this type of research is reviewed; an adequate theoretical framework that could integrate the contributions made by diverse education experiences was structured. A quantitative and qualitative survey took place in alumni and businessmen who have had practitioners in their organizations. The results show that both graduates and businessmen have a positive perception of Uniempresarial pedagogical model based on dual training system, and the importance of meaningful learning was brought out in the model. It was concluded that this type of training is appropriate and ensures the quality of education of students, opening the way for future working relationship, which may later be the subject of study to be carried in other contexts. Keywords: business University Foundation of the Chamber of Commerce of Bogotá Uniempresarial, Colombian Dual Apprenticeship System, Entrepreneurs, graduates, perceptions. Résumé. Par rapport à la formation duale, on décrit les perceptions des entrepreneurs diplômés de l’Université de la Chambre de Commerce de Bogotá Uniempresarial, sur la base du système d’apprentissage dual allemand, un modèle pédagogique qui vise à réduire l’écart entre l’université et l’entreprise, afin de garantir l’assurance d’un vivier de talents qui permettra de pourvoir aux postes de dirigeants à venir et d’accélérer la performance organisationnelle. Après analyser l’état actuel de ce type de recherche, un cadre théorique adéquat qui puisse intégrer les apports à travers la réalisation de différentes expériences éducatives a été structuré. Une enquête quantitative et qualitative a été menée dans les diplômés et les entrepreneurs qui ont eu des praticiens dans leurs organisations a été effectuée. Les résultats montrent que les diplômés et les entrepreneurs ont une perception positive du modèle pédagogique d’Uniempresarial, sur la base du système d’apprentissage dual, et on a souligné l’importance de l’apprentissage significatif qui a conduit le modèle. Il a été conclu que ce type de formation est approprié et assure la qualité de l’éducation des élèves, ouvrant la voie à de futures relations de travail, qui pourrait ultérieurement faire l’objet d’étude pour être amené à d’autres contextes. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 147 Mots clés : diplômés, entrepreneurs, formation duale en Colombie, perceptions, Université de la Chambre de Commerce de Bogotá Uniempresarial. Resumo. A percepção dos empresários graduados da Fundação Universidade de Negócios da Câmara de Comércio de Bogotá Uniempresarial foi descrita em relação a formação dual, com base no sistema dual de aprendizagem alemão, um modelo educacional que visa preencher a lacuna entre a universidade e a empresa, a fim de assegurar uma melhor articulação entre recémegresso do ensino superior que é preparado de forma consistente para assumir futuras posições na empresa, e o empresário que planeja atrair os profissionais e estudantes mais talentosos que a sua empresa requeira para acelerar o desempenho organizacional. Depois de analisar o estado da arte deste tipo de pesquisa, foi estruturado num quadro teórico adequado que pudesse integrar as contribuições efectuadas de diversas experiências educativas. Foi realizada aos diplomados e empresários que tiveram praticantes nas suas organizações uma sondagem quantitativa e qualitativa. Os resultados mostram que ambos os graduados e empresários têm uma percepção positiva do modelo pedagógico de Uniempresarial com base no sistema dual de aprendizagem, e evidenciou-se a importância da aprendizagem significativa que tem propiciado o modelo. Concluiu-se que este tipo de formação é apropriado e garante a qualidade da educação dos alunos, abrindo o caminho para procurarem uma maior ligação ao mundo do trabalho, o que poderia mais tarde ser objecto de estudo que possam ser explorados noutros contextos. Palavras-chave: formação dual na Colômbia, Fundação Universidade de Negócios da Câmara de Comércio de Bogotá Uniempresarial, graduados, percepções. Introducción La brecha existente entre universidad y empresa ha sido objeto de estudios comparados sobre desempeño organizacional, educación y pobreza a escala mundial. Es así como surge el interés de algunos investigadores que proponen modelos científicos en el contexto de la realidad latinoamericana. En términos generales, un modelo es un conjunto de objetos mentales que representan una realidad específica de manera organizada y coherente y que, en cierta medida, pueden concebirse como una “propuesta” o un conjunto articulado de propuestas que tiene por objeto resolver una problemática aplicable a diversos contextos en un campo abierto de teorías. Uno de los modelos que se han identificado como posible alternativa para disminuir la brecha que nos ocupa entre educación y universidad ha sido el modelo dual que surge en Alemania y que constituye la unidad de análisis de la presente investigación, tomando como estudio de caso la Fundación Universitaria Empresarial de la Cámara de Comercio de Bogotá (Uniempresarial), filial de la Cámara de Comercio de Bogotá, la cual agrupa a los empresarios por medio de la formalización del registro público y vela por su crecimiento y desarrollo. ¿De qué manera es percibido el modelo pedagógico de Uniempresarial por los egresados y los empresarios involucrados? ¿Cuáles son los elementos del modelo dual que más impactan en la formación de los estudiantes? ¿Qué relación hay entre formación académica de los egresados de Uniempresarial y el mejoramiento de la calidad de sus oportunidades laborales? ¿Cuáles son los elementos del modelo dual más valorados por los empresarios? ¿Cuáles son los pros y los contras, de acuerdo a la percepción de egresados y empresarios, del modelo dual? ¿Qué elementos de Uniempresarial favorecen el ingreso de los estudiantes al mundo laboral? Estos son algunos de Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 148 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández los interrogantes que el artículo pretende abordar, y tal el límite del modelo educativo de nuestra unidad de análisis, en concordancia con la experimentación realizada, cuyos resultados aquí se analizan en el marco de la interdependencia entre el modelo dual, el aprendizaje significativo y la percepción sobre el modelo de egresados de Uniempresarial y empresarios. Al realizar el estado del arte se detectó la pobreza que existe en cuanto al análisis del modelo dual en Colombia, siendo la experiencia de Uniempresarial pionera también en el continente, lo que la ha llevado a ser modelo a seguir por otros países y ciudades. La brecha entre universidad y empresa siempre ha sido una preocupación latente en los contextos latinoamericanos, situación que no es ajena a Colombia. La formación dual puede ser una solución para minimizar dicha brecha para la región. La Cámara de Comercio de Bogotá creó su propia Institución con programas basados en el modelo dual Alemán y lo adaptó a su contexto, con el fin de resolver dicho problema. En este contexto, surgió la necesidad de detectar en primera medida si existe o no una percepción favorable del modelo de Uniempresarial, tanto en el sector empresarial, como en los egresados que se están formando bajo este modelo. También interesa conocer los grandes líneamientos de la Institución que pueden afectar de manera positiva o negativa los resultados, y que en gran parte se plasman en los lineamientos de su modelo pedagógico. La necesidad de modelos sobre formación dual para salvar la brecha entre universidad y empresa plantea diversos problemas, entre las cuales se destacan las siguientes: la correcta o incorrecta adaptación de los estudiantes que ingresan a este tipo de metodología, de acuerdo a su perfil, para poder tener resultados exitosos al llegar a sus prácticas empresariales; verificar si el seguimiento de un modelo psicopedagógico es eficiente para la adaptación de los mismos a la vida universitaria, con el fin de incrementar la permanencia de los mismos; observar si las herramientas son adecuadas para el acompañamiento de los docentes, tanto en el aula como en la empresa, para asegurar los resultados esperados; y evidenciar si existe un modelo financiero adecuado, un plan de inversión que asegure medios que favorezcan el aprendizaje con una sostenibilidad en todos los aspectos para la viabilidad de la Institución y una estrategia para la innovación, entre otros. Este análisis se centra, esencialmente, en los preceptos sobre los cuales se desarrolla el trabajo de Uniempresarial; esto es: su modelo pedagógico y los elementos básicos que le contribuyen. Los aspectos más relevantes son la base o lineamientos de la formación dual, su modelo pedagógico, su metodología de enseñanza y la percepción que graduados y empresarios tienen de dicho modelo, el cual pretende cerrar la brecha entre universidad y empresa. Esto no quiere decir que más factores pierdan protagonismo con el propósito de que se den los resultados esperados en la formación de jóvenes, a fin de que se puedan incorporar con éxito al mundo empresarial. En este orden de ideas, afirma Moreno (2012), Coordinador de Investigación y Director Adjunto de la sede subregional de la Comisión Económica para América Latina (Cepal) en México: “América Latina tiene un capital humano que debe aprovechar, sobre todo en los jóvenes, porque si no después tendremos problemas y ese sector de la población está condenado a no insertarse en el mercado laboral”. Esto lleva a reflexionar sobre los esfuerzos para que esa profecía no se haga realidad. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 149 Análisis de los resultados El análisis de los resultados obtenidos se presenta en tres fases: análisis de estadística descriptiva, análisis univariado por medio de tablas de contingencia y análisis multivariado a través de un análisis factorial exploratorio. Análisis de estadística descriptiva Las encuestas de empresarios y egresados tuvieron en cuenta criterios de inclusión, exclusión y la confiabilidad del instrumento. Resultados de encuestas de empresarios Los resultados, fruto de las encuestas aplicadas a una muestra total de 120 empresarios se presen tan a continuación, teniendo en cuenta el perfil de las empresas encuestadas, el modelo pedagógico, las aplicaciones en el ámbito laboral, la ventaja competitiva y la percepción de la educación como un tema de responsabilidad social. En cuanto al perfil de las empresas encuestadas Las empresas encuestadas, de manera aleatoria, corresponden en su gran mayoría a empresas de servicio (67%), constituyéndose en el sector económico más importante al que pertenece la empresa, con relación a la base total (120) de la red de empresas de Uniempresarial guardan una similitud en cuanto al porcentaje (comercio: 18%; industria: 15%). Por lo que respecta al número de empleados, los resultados fueron: 22% más de 100 emplea- dos; 8% entre 61 y 100; 17% entre 31 y 60; 29% entre 11 y 30; y, el porcentaje restante (24%) tiene un número inferior a los 10 empleados, sin que esto quiera decir que sea directamente proporcional al tamaño de la empresa; que en Colombia se encuentran clasificadas por sus activos entre micros, pequeñas, medianas y grandes, pero cada una de estas puede tener un número grande o muy pequeño de empleados de acuerdo con la naturaleza de su negocio. La mayoría de las empresas encuestadas, el 70%, llevan más de un año apoyando las prácticas de los estudiantes (39% entre uno y tres años; 23% entre cuatro y seis años; 8% más de seis años). Asimismo el 94% aseguró tener en la actualidad pasantes en formación de Uniempresarial (57% un estudiante; 24% dos estudiantes; 12% tres estudiantes; 3% cuatro estudiantes; 4% más de cinco estudiantes). El 27% ha tenido o tiene estudiantes en práctica de Administración de Empresas, el 20% del programa de Finanzas, el 18% de ambos programas y el 35% estudiantes de otros programas de la Institución. En cuanto al modelo pedagógico El 98% de los encuestados afirmó que recomendaría a otro empresario trabajar con estudiantes de Uniempresarial, lo que indica una gran satisfacción y confianza con los resultados de los estudiantes en práctica de Uniempresarial. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 150 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández Asimismo, el 97% de los encuestados percibe como una ventaja la formación teórico-práctica de los estudiantes, de igual forma la calificaron entre totalmente de acuerdo y de acuerdo. El 78% considera que el conocimiento de los estudiantes ha servido para resolver problemas reales y el 93% afirma que la formación de los estudiantes es integral. De otra parte, el 90% está de acuerdo con la intensidad del programa. En cuanto a la satisfacción con los estudiantes en práctica, el 89% se encuentra satisfecho. Al preguntarle a los empresarios si han tenido beneficios al tener estudiantes de Uniempresarial en la fase de práctica, el 92% afirma que sí y el 44% de ellos ve como beneficio principal el acompañamiento a tareas y diferentes proyectos de la Institución; seguido en un 19% por el beneficio que trae conocimiento nuevo a la Institución, que es un buen resultado para Uniempresarial y una garantía para que otras empresas valoren el tener estudiantes en práctica. Al solicitar a las empresas que califiquen los beneficios recibidos al tener estudiantes en práctica de Uniempresarial el 95,5% da una calificación positiva a este tema, así: 36% muy alto; 59.5% alto; 4.5% ni muy bajo ni muy alto, con una base de 111 encuestados. La anterior afirmación se afianza cuando el 87% de los encuestados afirma que estaría dispuesto a tener de uno a dos estudiantes de Uniempresarial en fase de práctica (41% un estu- diante; 36% dos estudiantes), de igual forma el 23% asegura que tendría tres o más estudiantes (11% tres estudiantes; 3% cuatro estudiantes; 9% más de cinco estudiantes). Entre los motivos por los cuales los encuestados (16 empresarios) reconocen que no estarían dispuestos a tener más practicantes, el 56% afirma que no lo harán porque la empresa es pequeña y no requiere tanto personal; el 31% porque dichos espacios se encuentran destinados a las cuotas de aprendices del SENA, cuota obligatoria de aprendices de acuerdo al número de empleados que se tiene. El 19% restante de los empresarios dice que no tendría practicantes (13% porque se ha tenido muy mala experiencia con los que ha tenido puesto que vienen con muy pocas bases laborales; 6% porque no sabe si los practicantes de Uniempresarial deben tener los parafiscales de ley). En cuanto a las aplicaciones en el ámbito laboral Uniempresarial maneja diferentes opciones de grado que el estudiante puede escoger según su interés. Entre estas opciones se encuentra la de proyecto de grado en la empresa co-formadora o empresa en donde se realiza la práctica empresarial. Dentro de los encuestados el 32%, afirman que el estudiante realizó un proyecto para la empresa. Al preguntarle a esas empresas sobre los beneficios del mismo, el 73% lo califica como positivo (26% muy alto; 47% alto; 18% neutrales) y 8% tiene una imagen negativa del modelo (5% bajo; 3% muy bajo). El 82% lo han implementado. En lo atinente al aporte realizado por parte de los estudiantes en práctica a la empresa, los empresarios lo perciben de manera positiva, 78.3%, resultado que favorece el modelo de Uniempresarial y da fe del aprendizaje de los estudiantes que han podido aportar a las empresas. Los resultados fueron: 17.5% totalmente de acuerdo; 60.8% de acuerdo; 15% neutrales; 4.2% en desacuerdo; 2.5% totalmente en desacuerdo. Pero si bien existen algunas dudas en pocos empresarios sobre el aporte de los estudiantes en práctica y para la mayoría es un resultado positivo, dicha percepción satisfactoria se confirma con la disposición que tiene el empresario para contratar a los estudiantes, una vez finalice su programa de formación; de hecho algunos empresarios afirmaron ya tenerlos contratados. Los resultados de vinculaBogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 151 ción del estudiante al finalizar el programa de formación: 35.8% totalmente de acuerdo; 41.7% de acuerdo; 13.3% neutrales; 1.7% en desacuerdo; 7.5% totalmente en desacuerdo. En cuanto a la ventaja competitiva Los empresarios que han tenido estudiantes de otras Instituciones educativas perciben en la mayoría de los casos ventajas de los estudiantes de Uniempresarial sobre los demás estudiantes. De los 120 empresarios encuestados, el 53% pudo realizar esta comparación y se hizo un análisis en general comparado con otros practicantes, sin tener en cuenta en una primera instancia el nivel académico, arrojando los siguientes datos por cada una de las variables consultadas. En general en lo que percibe mejor a los estudiantes de Uniempresarial, teniendo en cuenta las calificaciones de mucho mejor y mejor y los porcentajes de los empresarios que evaluaron entre estos dos rangos son: • • • • • • • • • • • • • • Capacidad para relacionarse, el 77% Capacidad para poner en práctica lo aprendido 77% Compromiso con la empresa el 75% En desempeño general el 73% Logro de objetivos el 73% Capacidad para asimilar nuevos conocimientos 73% Trabajo en equipo 71% Flexibilidad ante el cambio 70% Capacidad de análisis 70% Asimilar roles en nuevas áreas 69% Manejo de informática el 69% Autonomía 62% Emitir crítica constructiva 59% Capacidad de innovar en los procesos 58% Los temas en donde la mayoría no los perciben como mejores en general, comparado con otras instituciones de educación superior sin importar el nivel educativo con el que se compare, son: • • • Manejo de inglés 52% Detectar nuevas oportunidades de negocio para la empresa 52% Actitud para ocupar cargos gerenciales 47% Algunos empresarios durante las entrevistas expresaron que el modelo como tal es interesante para el desarrollo de competencias, dicho modelo hacía que en determinado momento el estudiante no tuviera continuidad en los proyectos, lo que no permitía en algunos detectar las oportunidades de negocios para la empresa y no lograran visualizarse en temas gerenciales. Al hacer el análisis de comparación con técnicos y tecnólogos es claro que en todos los casos los perciben como mejores y al hacer el análisis con universidades tradicionales, aunque la diferencia es percibida de manera más cercana a que son iguales, se ve en la mayoría de variaRevista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 152 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández bles una pequeña diferencia orientada a una percepción de que son mejores los estudiantes de Uniempresarial. Cabe anotar que en ninguna variable se percibe una tendencia negativa de la percepción de los estudiantes comparado con los diferentes niveles de educación, lo que ayuda a determinar que la formación impartida por Uniempresarial es percibida por lo empresarios de manera positiva, lo que hace que se vea un valor diferencial en casi todas las variables a favor de los estudiantes de Uniempresarial. Las variables más significativas en que los estudiantes de Uniempresarial se perciben mejores que los estudiantes de universidades tradicionales son: capacidad para relacionarse, en compromiso con la empresa y en el logro de objetivos. Comparando los estudiantes de Uniempresarial versus técnicos y tecnólogos, podríamos decir que las variables que son mejores evaluadas en los estudiantes de Uniempresarial son: capacidad para relacionarse, compromiso con la empresa y capacidad para asimilar nuevo conocimiento. Al preguntarle a los empresarios sobre los impactos positivos al interior de la empresa por tener estudiantes de Uniempresarial, un porcentaje alto señaló el tiempo y la responsabilidad para ejecutar las tareas asignadas y otros, en un menor porcentaje, nombraron las mejoras permanentes propuestas por los estudiantes y el ejemplo que eran para los empleados. Asimismo, se hizo una indagación sobre la forma como los empresarios perciben a Uniempresarial, teniendo presente sus fundamentos, lo cual puede ser considerado un tema de responsabilidad social en la que se ha comprometido el empresario desde su creación. La percepción fue muy positiva, pues se encuentran de acuerdo en que la Cámara de Comercio de Bogotá, filial y creadora de Uniempresarial, tenga estas iniciativas como tema de responsabilidad social. No se percibe en ningún caso aspectos negativos al respecto. Basados en esta pregunta el análisis realizado es que los empresarios perciben la educación como un tema esencial de responsabilidad social para mejorar la calidad de vida de la región, y que además está satisfechos con que la Cámara de Comercio lidere este tipo de iniciativas con un modelo pedagógico como el que sigue Uniempresarial. Resultados: 69.2% totalmente de acuerdo; 26.7% de acuerdo; 2.5% neutrales; 1.7% en desacuerdo. Con el ánimo de indagar las razones más relevantes para que los empresarios tuvieran estudiantes en práctica de Uniempresarial y así priorizar si es el tipo de formación, que apoyen a Uniempresarial, se solicitó escoger los dos más relevantes. Con base en lo anterior la mayoría de ellos escogió el modelo pedagógico, tema principal de esta investigación; así como el apoyo al proyecto de responsabilidad social de la Cámara de Comercio de Bogotá, que implica su aceptación de proyectos de educación como un tema que requiere del compromiso de los empresarios. Esto significa la aceptación del modelo dual (aula–empresa) en pro de la búsqueda del talento para la empresa, ya sea por ser un tema de costos o por el relevo generacional que se necesita, que es la razón por la cual se creó la Institución. Uniempresarial busca apoyar a las empresas para que tengan el talento que necesitan de acuerdo a su realidad, a fin de mejorar su productividad y hacer más competitiva la región. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 153 Resultados de la percepción de los empresarios sobre la promoción que se debe hacer del modelo dual de Uniempresarial en Bogotá y la región: 64.2% totalmente de acuerdo; 29.2% de acuerdo; 5% neutrales; 0.8% en desacuerdo; 0.8% totalmente en desacuerdo. Esto demuestra un alto compromiso del sector empresarial y un querer apoyar el modelo por el convencimiento de su calidad y aporte a su productividad. El 93,4% tiene una percepción positiva en cuanto al apoyo del sector empresarial y la importancia de la promoción de este tipo de modelo pedagógico. Asimismo, el impacto del modelo dual de Uniempresarial en lo social se pone de manifiesto en la percepción de los empresarios, principalmente en el mejoramiento en el que este contribuye para mejorar la calidad de vida de los egresados y en el cierre de la brecha entre la universidad y la empresa representada en la articulación del sector educativo y el sector privado. A continuación se presenta una discriminación del aporte social de Uniempresarial con una base de 120 empresarios entrevistados; 15% creación de empresas; 19% apoyo a proyectos productivos de la comunidad; 32% mejoramiento de la calidad de vida de los egresados; 34% articulación del sector educativo y sector productivo. Resultados de encuestas de egresados Los criterios de inclusión, exclusión y confiabilidad del instrumento de las encuestas de egresados se hicieron teniendo en cuenta el perfil de los egresados encuestados, el modelo pedagógico, la relación mercado laboral-modelo dual, aspectos de mejora para aquellos que se encuentran desempleados, las aplicaciones en el ámbito laboral en donde se identifica si existe aprendizaje significativo y el emprendimiento de egresados. El muestreo tuvo un total de 63 egresados del Programa de Administración de Empresas y 24 del Programa de Finanzas, reflejando la proporcionalidad en la población total de egresados graduados (Tabla 1). Tabla 1. Tipo de programa de encuestados Programa encuestados Válidos Frecuencia Porcentaje Porcentaje válido Porcentaje acumulado Administración 63 72,4 72,4 72,4 Finanzas 24 27,6 27,6 100,0 Total 87 100,0 100,0 Fuente: elaboración propia. Como criterios de inclusión se tuvieron en cuenta la edad de los participantes, exalumnos y un programa académico. La edad de los participantes osciló entre 25 y 65 años, un rango extenso; los participantes debían ser exalumnos de Uniempresarial, ya que se buscó una población económicamente activa y específica; no se consideraron egresados de programas diferentes a Administración de Empresas y Finanzas. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 154 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández Como criterios de exclusión se utilizaron: no ser ex alumnos egresado graduado de Uniempresarial en los programas de Administración de Empresas y de Finanzas. Confiabilidad del instrumento: evaluados con 8, 11, 3, 15 y 10 ítems respectivamente. El instrumento de recolección de datos es confiable porque el Alfa de Cronbach total para los elementos es mayor a 0.8 (Tabla 2). Tabla 2. Estadístico de fiabilidad Estadísticos de fiabilidad del instrumento-Elementos Alfa de Cronbach ,881 Alfa de Cronbach basada en los elementos tipificados ,883 Fuente: elaboración propia. N de elementos 5 Donde los elementos considerados, son los que en el cuestionario se presentaron como determinantes y representativos del modelo pedagógico institucional (Tabla 3): Tabla 3. Estadísticos de los elementos Estadísticos de los elementos Media Desviación típica N La formación teoría–práctica ha sido una ventaja competitiva en tu formación. 4,28 1,019 87 El conocimiento adquirido te ha ayudado a resolver problemas en situaciones reales. 4,32 ,883 87 Está de acuerdo con la intensidad del programa. 4,37 1,013 87 La formación recibida fue integral. 4,15 ,947 87 Está satisfecho con el nivel de Uniempresarial 4,05 1,120 87 Fuente: elaboración propia. En cuanto al perfil de los egresados encuestados La mayoría de los egresados que contestaron la encuesta son mujeres en un 51%. En cuanto al estado civil, el 80% del total de los egresados son solteros. De otro lado es posible que la edad sea uno de los factores que más pesan en esta respuesta porque estudiantes que ingresan están en una edad promedio que oscila entre diecisiete y veintidós años, y al comparar los años de creada Uniempresarial (trece años) y según registros, su primera promoción se graduó en el 2005; si esta información se revisa con la muestra que respondió la encuesta, la mayoría de los estudiantes que contestaron son de las promociones más recientes (de los últimos dos años), se puede definir que los egresados que contestaron las encuestas pueden estar en promedio entre Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 155 veintitrés y veintiocho años, por lo tanto es coherente que la mayoría de ellos sean solteros, según los resultados obtenidos de perfil, a saber: género de encuestados egresados (49% hombres; 51% mujeres) y estado civil de los egresados (80% solteros; 16% casados; 2% divorciado; 1% unión libre). Asimismo, al comparar el estrato en el que se encuentran los estudiantes que ingresaron en el 2004, el 80% corresponden a los estratos socioeconómicos más bajos (1, 2 y 3) y al comparar con los egresados de la muestra vemos una mejora importante en el estrato, reduciéndose a los estratos 2 y 3 (no se presenta ningún egresado del estrato 1) al 65%. Existe un crecimiento importante en el estrato 4 y 5, que sin poderlo asegurar, ya que no se tienen comparativos del estrato con que ingresó la persona y el estrato que actualmente tiene, puede obedecer de alguna manera a la mejora en sus ingresos: 10% estrato 2; 55% estrato 3; 23% estrato 4; 10% estrato 5; 1% estrato 6. El 72% de los egresados que contestaron la encuesta fueron del programa de Administración de Empresas y los demás del programa de Finanzas y Comercio Exterior. En cuanto al modelo pedagógico En la encuesta al preguntar a los egresados si recomendaría a otra persona estudiar en Uniempresarial se puede apreciar que la percepción del modelo pedagógico es muy positiva, al afirmar cerca del 88% que sí lo haría. De igual forma, se puede afirmar que tiene una percepción positiva el 85%, en cuanto al tipo de formación teórica–práctica (54% totalmente de acuerdo y 31% de acuerdo), neutra en un 7% y solo el 8% tienen una percepción negativa (5% en desacuerdo y 3% totalmente en desacuerdo). Al 89% le ha servido esta metodología para poder resolver problemas en situaciones reales (51% totalmente de acuerdo y 38% de acuerdo), neutra en un 7% y solo el 4% tienen una percepción negativa (2% en desacuerdo y 2% totalmente en desacuerdo), lo que lleva a que el aprendizaje fue significativo para ellos. Igualmente están de acuerdo con la intensidad del programa, en donde la cantidad de horas son mayores por semestre que en la universidad tradicional y terminan su programa profesional en tres años y medio por la intensidad horaria, tanto en las fase teórica como en la práctica, contando tan solo con 15 días de vacaciones en el año, lo que permite que un semestre académico tenga un total de 26 semanas y no de 16 semanas, como en la mayoría de las universidades tradicionales en Colombia. Así, el 86%, responden de manera positiva a la intensidad del programa (62% totalmente de acuerdo; 24% de acuerdo; neutra en un 5%; 9% tienen una percepción negativa: 7% en desacuerdo y 2% totalmente en desacuerdo). Los egresados perciben que la formación sí ha sido integral en un 82% (41% totalmente de acuerdo; 41% de acuerdo; neutra en un 10%; 7% tienen una percepción negativa: 5% en desacuerdo y 2% totalmente en desacuerdo) y están satisfechos con el tipo de formación un 77% (44% totalmente de acuerdo; 33% de acuerdo; neutra en un 11%; 12% tienen una percepción negativa: 7% en desacuerdo y 5% totalmente en desacuerdo). Un 33% de los egresados encuestados están realizando o han realizado otros programas de formación en Uniempresarial. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 156 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández En cuanto al mercado laboral-modelo dual Para conocer cómo ha sido el ingreso al mercado laboral de los egresados formados bajo el modelo dual, se hicieron diferentes preguntas que llevan a un resultado positivo de la aceptación del mercado laboral de estos egresados en porcentajes altos. El 94% de los egresados están empleados (55% solo empleado; 16% en temas de emprendimiento; 23% combinan el hecho de estudiar y el trabajar. Solamente el 6% está actualmente desempleado. A los que están empleados se les preguntó si lo estaban en la empresa co-formadora. Solo el 11% manifestó estarlo y una de las razones para no estar en la empresa co-formadora vinculado laboralmente, para la mitad de los egresados, fue el tener mejores oportunidades. Al observar otras razones o salario, se puede pensar que a la mayoría de ellos la variable mejores oportunidades es la más relevante, lo cual se expresa de diferentes maneras. A los que no siguieron con la empresa co-formadora se les preguntó la razón y los resultados de la encuesta. En este sentido se definió que era importante para conocer el ámbito laboral de los egresados y la pertinencia en la formación y la satisfacción del mismo, preguntar sobre el tipo de contrato; así se detectó que el 96% de los que se encuentra trabajando lo hacen con algún tipo de contrato laboral, lo que quiere decir que están en la formalidad laboral, siendo el peso mayor con contratos laborales a término indefinido en un 65% y a término fijo el 18%, lo que afirma que tienen seguridad social y prestaciones legales como mínimo para su bienestar. El 61% de los egresados se demoraron menos de dos meses en conseguir empleo, que si se compara con los datos del observatorio laboral del país, más actualizado, tiene una ventaja con res- pecto a tan solo el 15% del total de los egresados del país de las diferentes universidades que se ha demorado tres meses en conseguir trabajo y el resto supera este tiempo. Si a esto se le añade que un 26% se demora entre tres y seis meses, el 4% entre 7 y 12 meses, y el 8% más de un año en conseguirlo, se tiene una muy buena tendencia en Uniempresarial, comparado con el entorno. La mayoría de los egresados se encuentran en entidades privadas laborando (72%) y un porcentaje mínimo en empresas del Estado (4%); el 66% ha sido promovido dentro de su empresa actual. En cuanto al rango salarial en el que se encuentran los egresados de Uniempresarial, el 85% tiene salarios superiores a los tres salarios mínimos (40% entre 3 y 4 smlv; 21% entre 5 y 6 smlv; 24% más de 7 smlv). El 15% restante entre 1 y 2 smlv. El 53% considera que sus ingresos corresponden a la calidad de su formación (21% totalmente de acuerdo; 32% de acuerdo; neutrales 22%) y 26% no están conformes (16% en desacuerdo; 10% totalmente en desacuerdo). La mayoría además ocupa cargos de nivel profesional acorde a su nivel de formación (8% asistente; 24% analista; 31% jefe/coordinador de área; 12% director; 15% gerente; 9% otro). El 79% está vinculado en empresas grandes (56%) y medianas (23%) y el 20% está vinculado a empresas pequeñas (15) y microempresas (5%). La mayoría (75%) está satisfecho con su actual trabajo (40% de acuerdo; 35 totalmente de acuerdo; 17% neutrales), solo un 8% no lo está (7% en desacuerdo; 1% totalmente en desacuerdo), cifras que concuerdan con el análisis de la satisfacción o insatisfacción del salario actual. En cuanto a los aspectos de mejora, para aquellos que se encuentra desempleados Son muy pocos los desempleados (20%), y en la variable otros no especifican el motivo por el cual están desempleados (60%). En el observatorio laboral del 2013 a nivel nacional, el 20% de Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 157 los egresados de las diferentes universidades y programas profesionales, dijeron que les faltaba experiencia, siendo esta una dificultad para el ingreso al mercado laboral; que comparado con Uniempresarial es un motivo que ayuda a la empleabilidad y confirma que el modelo teórico práctico es una ventaja en cuanto a la experiencia que se adquiere, de acuerdo a la percepción de empresarios y egresados. A los estudiantes que no se encontraban empleados se les preguntó por la cantidad de tiempo que llevaban buscando empleo; en promedio dijeron que más de 6 meses (14% menos de dos meses; 14% entre 3 y 6 meses; 14% entre 7 y 12 meses; 57% más de un año). En cuanto a la forma en que buscan empleo en su totalidad se refieren a servicios externos al de Uniempresarial, que ha implementado como intermediación laboral para sus egresados, tema que tendrá que revisar Uniempresarial para poder generar impacto (78% Internet: empleo.com; 11% empresas especializadas en intermediación laboral; 11% otros). En cuanto a las aplicaciones en el ámbito laboral en donde se identifica si existe aprendizaje significativo Se pidió a los egresados contar si se habían desempeñado en temas académicos: el 36% manifestó que sí, ocupando los cargos de docentes el 32% y de investigador el 26%. El 42% dijo que ocupaba otros cargos. Estos resultados son importantes para Uniempresarial pues evidencian que el aprendizaje fue significativo, es a partir de la visualización de la manera como la persona puede apoyar la formación de otros y trasmitir su conocimiento, con el propósito de que otros puedan transformarlo y apropiarlo de acuerdo a su experiencia previa. De igual forma, como se explicó en los resultados de las encuestas aplicadas a empresarios, el 52% optó por la alternativa opción de grado aplicando su proyecto de investigación a una necesidad real de la empresa, el 46% de dichos proyectos fueron implementados en la empresa (18% de acuerdo; 28% totalmente de acuerdo; 19% neutrales). El 58% afirma que su implementación se encuentra por encima del 40% (25% entre el 40% y el 70%; 33% entre el 70% y el 100%) y el 42% restante dijo que la implementación se encuentra por debajo del 40% (entre el 5% y el 40%). El 100% de los encuestados afirma que su trabajo se relaciona con lo que estudió y el 92% de los encuestados lo señala en porcentaje bastante satisfactorio (67% entre 70% y 100%; 25% entre 40% y 70%; 8% entre 5% y 40%); esto es: la relación de lo que estudiaron con su trabajo actual. En comparación con las estadísticas que se manejan en América Latina (en donde un porcentaje alto de personas se ocupa en trabajos diferentes a lo que estudiaron), es un indicador de impacto positivo en los egresados de Uniempresarial. Según la percepción de los egresados encuestados, de manera positiva ven que la formación que recibió en Uniempresarial le ha permitido en su trabajo: • • • • • • Planificar y usar el tiempo de manera efectiva a un 78% Utilizar herramientas informáticas especializadas a un 64% Trabajar en equipo para alcanzar metas comunes a un 88% Trabajar de manera independiente sin supervisión permanente a un 84% Aplicar valores y ética profesional en el desempeño laboral a un 94% Adaptarse a los cambios (trabajar en contextos nuevos y diversos) a un 88% Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 158 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández • • • • Trabajar bajo presión a un 80% Adecuado relacionamiento a un 84% Innovación en el trabajo e ideas emprendedoras a un 73% Manejo de inglés en temas laborales a un 36% Lo anterior nos indica que todos los temas evaluados tienen una percepción positiva: 78% manejo del tiempo (31% totalmente de acuerdo, 47% de acuerdo, 16% neutrales, 5% en desacuerdo, 1% totalmente en desacuerdo); 64% manejo de herramientas informáticas (27% totalmente de acuerdo, 37% de acuerdo, 21% neutrales, 10% en desacuerdo, 5% totalmente en desacuerdo); 88% trabajo en equipo (40% totalmente de acuerdo, 48% de acuerdo, 8% neutrales, 3% en desacuerdo, 1% totalmente en desacuerdo); 84% trabajo autónomo (48% totalmente de acuerdo, 36% de acuerdo, 10% neutrales, 2% en desacuerdo, 3% totalmente en desacuerdo); 81% competencia en ética profesional (42% totalmente de acuerdo, 39% de acuerdo, 3% neutrales, 1% en desacuerdo, 1% totalmente en desacuerdo); 88% competencia adaptación al cambio (50% totalmente de acuerdo, 38% de acuerdo, 9% neutrales, 1% en desacuerdo, 1% totalmente en desacuerdo); 84% competencia de relacionamiento (44% totalmente de acuerdo, 40% de acuerdo, 10% neutrales, 2% en desacuerdo, 3% totalmente en desacuerdo); 80% competencia trabajo bajo presión (37% totalmente de acuerdo, 43% de acuerdo, 15% neutrales, 1% en desacuerdo, 3% totalmente en desacuerdo); 71% competencia de innovación y emprendimiento (34% totalmente de acuerdo, 37% de acuerdo, 22% neutrales, 2% en desacuerdo, 5% totalmente en desacuerdo). Excepto el tema de la formación en inglés: 36% competencia en segunda lengua-inglés (19% totalmente de acuerdo, 17% de acuerdo, 29% neutrales, 19% en desacuerdo, 16% totalmente en desacuerdo), que es una de las asignaturas pre–requisito para todos los programas, que no afecta el promedio académico y que el egresado percibe de manera negativa en un 35%. En cuanto a emprendimiento de egresados Los egresados que dijeron que su ocupación estaba relacionada con el tema de emprendimiento, el 71% afirmó que la empresa era propia, el 71% aseguró que llevaba más de un año de constituida, dato que es relevante cuando la mayoría de las empresas en Bogotá mueren en el primer año de creada; gran parte se encuentra en el sector comercio o en el de servicio. El 73% tiene cinco o menos empleados. Las empresas creadas pertenecen en su mayoría a los sectores industrial (36%) y comercial (36%) y servicios (21%). Asimismo, el 100% de los egresados afirma no haber recibido apoyo por parte de Uniempresarial en la creación de su empresa; sin embargo el 85% afirma que la formación que recibió en la Institución le sirvió para la creación de su empresa o al fortalecimiento de la misma si ya se encontraba creada. El 69% afirmó que existen en su familia más emprendedora y el 81% que existen más profesionales a parte de él, en donde el mayor porcentaje son hermanos. Análisis univariado por medio de tablas de contingencia El análisis de tablas de contingencia resulta indicado cuando se dispone de variables nominales o cualitativas, en donde se supone que una de ellas depende de la otra (variable independiente y/o Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 159 explicativa). El interés de las tablas de contingencia reside en resumir la información contenida en tablas midiendo la asociación entre las dos variables que forman la tabla, nunca la relación entre las categorías de las variables. Cuando se obtiene el grado de asociación entre las dos variables solamente falta valorar si esta es estadísticamente significativa, o si la asociación o relación es atribuida a un error muestral. La Prueba de Chi-cuadrada de Pearson se aplica para contrastar la Hipótesis Nula; Ho= las variables X y Y son independientes. Si el valor de la Chi-cuadrada es menor o igual a 0.05 se rechaza la hipótesis de independencia. Análisis de resultados con respecto a egresados La primera tabla de contingencia, Tabla 4, se hizo entre el género de los participantes con el grado de satisfacción en su formación profesional en Uniempresarial, que les permita considerar si recomiendan la institución a otras personas para que realicen sus estudios profesionales en la misma institución. Los resultados indican que cerca de un 90% en efecto recomendaría Uniempresarial a otros. Tabla 4. Satisfacción en su formación profesional en Uniempresarial (Tabla de contingencia) ¿Recomendarías a Uniempresarial? ¿Recomendarías a Uniempresarial? Mujer Género Hombre Total Total Sí No Recuento. 38 6 44 % dentro de género. 86,4% 13,6% 100,0% % dentro de ¿recomendarías a Uniempresarial? 48,7% 66,7% 50,6% Recuento. 40 3 43 % dentro de género. 93,0% 7,0% 100,0% % dentro de ¿recomendarías a Uniempresarial? 51,3% 33,3% 49,4% Recuento. 78 9 87 % dentro de género. 89,7% 10,3% 100,0% % dentro de ¿Recomendarías a Uniempresarial? 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 160 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández En lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.935, mayor a 0.05 por lo tanto, se acepta que sí hay relación entre las variables género y el grado de satisfacción en su formación profesional. Tabla 5. Chi-Square Tests Valor Gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson .133a 2 .935 Razón de verisimilitudes .134 2 .935 N°. de casos válidos 87 a. 2 casillas (33.3%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es .99. Fuente: elaboración propia. La segunda tabulación cruzada analiza el género con la variable de si estudia o trabaja (Tabla 6). Se puede identificar que el 48.3% de las mujeres encuestadas sí trabaja, mientras que el 51.7% no. En el caso de los hombres el 51.7% está trabajando y el 43.3 % no. En general dos terceras partes de la población encuestada se encuentra ocupada (Tabla 5). Tabla 6. Estudio/trabajo (Tabla de contingencia) Contingencia Género * ¿estudias o trabajas? ¿Estudias o trabajas? Mujer Género Hombre Total Total Sí No Recuento. 14 30 44 % dentro de género. 31,8% 68,2% 100,0% % dentro de ¿estudias o trabajas? 48,3% 51,7% 50,6% Recuento. 15 28 43 % dentro de género. 34,9% 65,1% 100,0% % dentro de ¿estudias o trabajas? 51,7% 48,3% 49,4% Recuento. 29 58 87 % dentro de género 33,3% 66,7% 100,0% % dentro de ¿estudias o trabajas? 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 161 Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.776 mayor a 0.05, por lo tanto no se rechaza que sí hay relación entre las variables género y si estudia o trabaja (Tabla 7). Tabla 7. Chi-Square Tests Valor gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson .574a 3 .776 Razón de verosimilitudes .577 3 .879 Asociación lineal por lineal .137 1 .711 N°. de casos válidos 87 a. 2 casillas (25.0%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es 2.47. La tercera tabla de contingencia, Tabla 8, analiza el género con su ocupación actual. En el caso de las mujeres el 54.6% está empleada, el 25% trabaja y estudia, el 6. 8% está desempleada y el 13.6 % tiene un proyecto emprendedor. En el caso de los hombres el 55.8 % está empleado, el 20.9% trabaja y estudia, el 4.7 % está desempleado y el 18.6 % es emprendedor (Tabla 8). Tabla 8. Ocupación (Tabla de contingencia) Contingencia género * ¿Cuál es su ocupación actual? ¿Cuál es su ocupación actual? Mujer Género Hombre Total Empleado Em. Est Desempleado Emprendimiento Total Recuento. 24 11 3 6 44 % dentro de género. 54,5% 25,0% 6,8% 13,6% 100,0% % dentro de ¿cuál es su ocupación actual? 50,0% 55,0% 60,0% 42,9% 50,6% Recuento. 24 9 2 8 43 % dentro de género. 55,8% 20,9% 4,7% 18,6% 100,0% % dentro de ¿cuál es su ocupación actual? 50,0% 45,0% 40,0% 57,1% 49,4% Recuento. 48 20 5 14 87 % dentro de Género 55,2% 23,0% 5,7% 16,1% 100,0% % dentro de ¿cuál es su ocupación actual? 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 162 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.879, mayor a 0.05, por lo tanto se rechaza que sí hay relación entre las variables género y ocupación (Tabla 9). Tabla 9. Chi-Square Tests Valor Gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson .674a 3 .879 Razón de verisimilitudes .677 3 .879 Asociación lineal por lineal .137 1 .711 N de casos válidos 87 a. 2 casillas (25.0%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es 2.47. Fuente: elaboración propia. En la tabla de contingencia, Tabla 10, se analiza el género con el tipo de organización en la que laboran, en el caso de las mujeres el 5.6% trabaja en empresas públicas, el 66.7% en empresas privadas, el 8.3 % en empresas mixtas, el 2.8% en ONG y el 16.7 % en empresas multinacionales. En el caso de los hombres el 2.6% trabaja en empresas públicas, el 76.9% en empresas privadas, el 10.3 % en ONG y el 10.3% en multinacionales (Tabla 10). Tabla 10. Tipo organización (Tabla de contingencia) Tipo de Organización Recuento. Admon Programa Finanzas % dentro de programa. % dentro de tipo de orga nización. Recuento. % dentro de programa. % dentro de tipo de orga nización. Recuento Total % dentro de programa % dentro de tipo de organización Ns/Nr Pública Privada ONG Fund Multinacional Total 9 1 39 5 9 63 14,3% 1,6% 61,9% 7,9% 14,3% 100,0% 75,0% 33,3% 72,2% 62,5% 90,0% 72,4% 3 2 15 3 1 24 12,5% 8,3% 62,5% 12,5% 4,2% 100,0% 25,0% 66,7% 27,8% 37,5% 10,0% 27,6% 12 3 54 8 10 87 13,8% 3,4% 62,1% 9,2% 11,5% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 163 Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.193, mayor a 0.05, por lo tanto no se rechaza que sí hay relación entre las variables género y el tipo de organización actual (Tabla 11). Tabla 11. Chi-Square Tests Valor gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson 6.090a 4 .193 Razón de verosimilitudes 7.377 4 .117 Asociación lineal por lineal .135 1 .713 N°. de casos válidos 75 a. 7 casillas (70.0%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es 1.44. Fuente: elaboración propia. En la tabla de contingencia, Tabla 11, se analiza el género y el rango salarial. Se puede observar que el 19.4% de las mujeres recibe entre uno y dos salarios mínimos, el 50% recibe entre tres y cuatro salarios mínimos y el 22.2% entre cinco y seis salarios mínimos, y por último el 8.3% recibe más de siete salarios mínimos. En el caso de los hombres, el 10.3% recibe entre uno y dos salarios mínimos; el 30.8% entre tres y cuatro salarios mínimos, el 20.5% entre cinco y seis salarios mínimos, el 38.5% más de siete salarios mínimos (Tabla 12). Puede afirmarse que cerca del 60% de los encuestados ganan menos de cuatro salarios mínimos y un 39% tiene un rango salarial que supera este nivel. Tabla 12. Nivel salarial (Tabla de contingencia) Nivel salarial Mujer Género Hombre Total Ns/Nr 1y2 SMLV 3y4 SMLV 5y6 SMLV > de 7 SMLV Total Recuento. 8 7 18 8 3 44 % dentro de género. 18,2% 15,9% 40,9% 18,2% 6,8% 100,0% % dentro de nivel salarial. 66,7% 63,6% 60,0% 50,0% 16,7% 50,6% Recuento. 4 4 12 8 15 43 % dentro de género. 9,3% 9,3% 27,9% 18,6% 34,9% 100,0% % dentro de nivel salarial. 33,3% 36,4% 40,0% 50,0% 83,3% 49,4% Recuento. 12 11 30 16 18 87 % dentro de género 13,8% 12,6% 34,5% 18,4% 20,7% 100,0% % dentro de nivel salarial 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 164 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.019, menor a 0.05, por lo tanto se rechaza que sí hay relación entre las variables género y el nivel salarial (Tabla 13). Tabla 13. Chi-Square Tests Valor gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson 9.914a 3 .019 Razón de verosimilitudes 10.650 3 .014 Asociación lineal por lineal 8.299 1 .004 N°. de casos válidos 75 a. 0 casillas (0.0%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es 5.28. Fuente: elaboración propia. La tabla de contingencia, Tabla 14, se da entre género y tipo de contrato. Se puede observar que más de la mitad de los encuestados cuentan con un contrato a término indefinido (55.2%), mientras que un 22,4% lo tienen por labor, servicios o a término fijo (Tabla 14). Se observa que más hombres tienen contratos a término indefinido; sin embargo en las demás modalidades es muy parecido el comportamiento tanto de hombre como de mujeres (Tabla 14). Tabla 14. Tipo contrato (Tabla de contingencia) Tipo Contrato Mujer Género Hombre Total Total Ns/Nr Indefinido Fijo Obra o Labor Servicios Ninguno Recuento 8 20 8 2 4 2 44 % dentro de género 18,2% 45,5% 18,2% 4,5% 9,1% 4,5% 100,0% % dentro de tipo contrato 61,5% 41,7% 61,5% 50,0% 66,7% 66,7% 50,6% Recuento. 5 28 5 2 2 1 43 % dentro de género 11,6% 65,1% 11,6% 4,7% 4,7% 2,3% 100,0% % dentro de tipo contrato 38,5% 58,3% 38,5% 50,0% 33,3% 33,3% 49,4% Recuento 13 48 13 4 6 3 87 % dentro de género 14,9% 55,2% 14,9% 4,6% 6,9% 3,4% 100,0% % dentro de tipo contrato 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 165 Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.562, mayor a 0.05, por lo tanto no se rechaza que sí hay relación entre las variables entre género y tipo de contrato (Tabla 15). Tabla 15. Chi-Square Valor gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson 2.974a 4 .562 Razón de verosimilitudes 3.003 4 .557 Asociación lineal por lineal 2.129 1 .145 N°. de casos válidos 74 Fuente: elaboración propia. La tabla de contingencia, Tabla 16, analiza el género con el cargo que desempeñan. En el caso del tipo de cargo que los egresados de los programas de Administración y Finanzas de Uniempresarial desempeñan, puede afirmarse que un 6,9% está en el rango de asistente, mientras que se totaliza un 47,1% en los rangos de analista, jefe o coordinador. De manera semejante los cargo de director o gerente se observa a un total del 22.9%. Se puede afirmar que en términos generales los hombres están ocupando cargos más altos que las mujeres en cuanto a la denominación en la que se encuentran (Tabla 16). Tabla 16. Cargo desempeñado (Tabla de contingencia) Cargo Desempeñado Mujer Género Hombre Total Total Ns/Nr Asistente Analista Jefe/ Coord Director Gerente Otro Recuento. 8 4 13 11 4 1 3 44 % dentro de género. 18,2% 9,1% 29,5% 25,0% 9,1% 2,3% 6,8% 100,0% % dentro de cargo desempeñado. 61,5% 66,7% 72,2% 47,8% 44,4% 9,1% 42,9% 50,6% Recuento. 5 2 5 12 5 10 4 43 % dentro de género. 11,6% 4,7% 11,6% 27,9% 11,6% 23,3% 9,3% 100,0% % dentro de cargo desempeñado. 38,5% 33,3% 27,8% 52,2% 55,6% 90,9% 57,1% 49,4% Recuento. 13 6 18 23 9 11 7 87 % dentro de género 14,9% 6,9 20,7% 26,4% 10,3% 12,6% 8,0% 100,0% % dentro de cargo desempeñado 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 166 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.037, menor a 0.05, por lo tanto se rechaza que sí hay relación entre las variables género y cargo que desempeña (Tabla 17). Tabla 17. Chi-Square Valor Gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson 11.838a 5 .037 Razón de verosimilitudes 13.154 5 .022 Asociación lineal por lineal 7.274 1 .007 N°. de casos válidos 74 a. 6 casillas (50.0%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es 2.92. Fuente: elaboración propia. La tabla de contingencia, Tabla 18, se da entre género y el tamaño de la empresa. En el caso del tamaño de las empresas en donde se ocupan los egresados de Uniempresarial, el 47.1% de los mismos lo hace en empresas grandes, un 19,5% lo hace en empresas de tamaño mediano y el 17% de los egresados se ocupa en empresas consideradas micro o pequeñas. Vale la pena resaltar que con en este caso las mujeres son quienes más se ocupan en empresas de gran tamaño, mientras que el total de los hombres se concentra en empresas medianas (Tabla 18). Tabla 18. Tamaño de empresa (Tabla de contingencia) Tamaño de la empresa Mujer Género Hombre Total Total Ns/Nr Grande Mediana Pequeña Micro Recuento. 9 23 5 6 1 44 % dentro de género. 20,5% 52,3% 11,4% 13,6% 2,3% 100,0% % dentro de tamaño de la empresa. 64,3% 56,1% 29,4% 54,5% 25,0% 50,6% Recuento. 5 18 12 5 3 43 % dentro de género. 11,6% 41,9% 27,9% 11,6% 7,0% 100,0% % dentro de tamaño de la empresa. 35,7% 43,9% 70,6% 45,5% 75,0% 49,4% Recuento. 14 41 17 11 4 87 % dentro de género 16,1% 47,1% 19,5% 12,6% 4,6% 100,0% % dentro de tamaño de la empresa 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 167 Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.215, mayor a 0.05, por lo tanto no se rechaza que sí hay relación entre las variables género y tamaño de la empresa (Tabla 19). Tabla 19. Chi-Square Valor gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson 4.467a 3 .215 Razón de verisimilitudes 4.595 3 .204 Asociación lineal por lineal 1.276 1 .259 N°. de casos válidos 73 a. 2 casillas (25.0%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es 1.92. Fuente: elaboración propia. La tabla de contingencia, Tabla 20, se da entre el programa y la recomendación de Uniempresarial. A partir de análisis por el programa del cual se es egresado, se tiene en primera instancia que la proporción de egresados de la Facultad de Administración de Empresas que recomendaría a Uniempresarial es del 76.9%, mientras que los egresados de Finanzas solo lo haría en un 23,1%. Evidenciando una gran diferencia en la percepción de los egresados de ambos programas (Tabla 20). Tabla 20. ¿Recomendaría a Uniempresarial? (Tabla de contingencia) ¿Recomendarías a Uniempresarial? Admon Programa Finanzas Total Total Sí No Recuento. 60 3 63 % dentro de programa 95,2% 4,8% 100,0% % dentro de ¿recomendarías a Uniempresarial? 76,9% 33,3% 72,4% Recuento. 18 6 24 % dentro de programa 75,0% 25,0% 100,0% % dentro de ¿recomendarías a Uniempresarial? 23,1% 66,7% 27,6% Recuento. 78 9 87 % dentro de programa 89,7% 10,3% 100,0% % dentro de ¿recomendarías a Uniempresarial? 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 168 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.204, mayor a 0.05, por lo tanto no se rechaza que sí hay relación entre las variables entre programa y recomendación de Uniempresarial (Tabla 21). Tabla 21. Chi-Square Valor gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson 5.937a 4 .204 Razón de verosimilitudes 6.004 4 .199 N°. de casos válidos 87 a. 6 casillas (66.7%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es .02. Fuente: elaboración propia. La siguiente tabla de contingencia, Tabla 22, se da entre el programa de estudio y su ocupación actual. Al analizar el tipo de ocupación actual por programa, se observa que mientras que los administradores de empresas están empleados en un 50.8%, los profesionales en finanzas lo están en un 66,7%. De manera análoga, mientras que los administradores de empresas son emprendedores en un 17,5%, en el caso del otro programa esta proporción llega a un 12.5% (Tabla 22). Tabla 22. ¿Cuál es su ocupación actual? (Tabla de contingencia) ¿Cuál es su ocupación actual? Admon Programa Finanzas Total Empleado Em - Est Desempleado Emprendimiento Total Recuento. 32 16 4 11 63 % dentro de programa. 50,8% 25,4% 6,3% 17,5% 100,0% % dentro de ¿cuál es su ocupación actual? 66,7% 80,0% 80,0% 78,6% 72,4% Recuento. 16 4 1 3 24 % dentro de programa. 66,7% 16,7% 4,2% 12,5% 100,0% % dentro de ¿cuál es su ocupación actual? 33,3% 20,0% 20,0% 21,4% 27,6% Recuento. 48 20 5 14 87 % dentro de programa 55,2% 23,0% 5,7 16,1% 100,0% % dentro de ¿cuál es su ocupación actual? 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 169 Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.547 mayor a 0.05 por lo tanto no se rechaza que sí hay relación entre las variables entre programa y ocupación actual (Tabla 23). Tabla 23. Chi-Square Valor Gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson 4.979a 6 .547 Razón de verosimilitudes 4.602 6 .596 Asociación lineal por lineal .772 1 .380 N°. de casos válidos 87 a. 7 casillas (58.3%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es .06. Fuente: elaboración propia. La siguiente tabla de contingencia, Tabla 24, se da entre el programa y el nivel salarial. Los egresados de administración perciben en su mayoría ingresos superiores a tres SMLV, mientras que los egresados en finanzas cuentan con un promedio ligeramente más bajo, concentrado particularmente en el rango de uno a cuatro SMLV. Por su parte, mientras que la mayoría de los administradores se concentran en cargos analista, jefe o coordinador (54% en total), los profesionales en finanzas tienen una mayor proporción en cargos en el nivel de asistentes (Tabla 24). Tabla 24. Nivel salarial (Tabla de contingencia) Nivel Salarial Admon Programa Finanzas Total Ns/Nr 1y2 SMLV 3y4 SMLV 5y6 SMLV Más de 7 SMLV Total Recuento 9 6 19 13 16 63 % dentro de programa 14,3% 9,5% 30,2% 20,6% 25,4% 100,0% % dentro de nivel salarial 75,0% 54,5% 63,3% 81,3% 88,9% 72,4% Recuento 3 5 11 3 2 24 % dentro de programa 12,5% 20,8% 45,8% 12,5% 8,3% 100,0% % dentro de nivel salarial 25,0% 45,5% 36,7% 18,8% 11,1% 27,6% Recuento. 12 11 30 16 18 87 % dentro de programa 13,8% El caso de12,6% 34,5% 18,4% 20,7% 100,0% % dentro de nivel salarial 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 170 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.186, mayor a 0.05, por lo tanto no se rechaza que sí hay relación entre las variables entre programa y nivel salarial (Tabla 25). Tabla 25. Chi-Square Valor gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson 8.786a 6 .186 Razón de verisimilitudes 8.833 6 .183 Asociación lineal por lineal 2.326 1 .127 N°. de casos válidos 75 a. 6 casillas (50.0%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es .15. Fuente: elaboración propia. La siguiente tabla de contingencia, (Tabla 26), se da entre el programa y el cargo que desempeña. Se puede observar que los egresados de administración tienen un porcentaje mayor de cargos de jefes o coordinadores, mientras que los financieros laboran más en áreas de analista (Tabla 26). Tabla 26. Cargo desempeñado (Tabla de contingencia) Cargo Desempeñado Ns/Nr Asistente Analista Admon Programa Finanzas Total Jefe/ Coord Director Gerente Otro Total Recuento. 10 3 13 18 7 10 2 63 % dentro de programa 15,9% 4,8% 20,6% 28,6% 11,1% 15,9% 3,2% 100,0% % dentro de cargo 76,9% desempeñado 50,0% 72,2% 78,3% 77,8% 90,9% 28,6% 72,4% Recuento. 3 3 5 5 2 1 5 24 % dentro de programa 12,5% 12,5% 20,8% 20,8% 8,3% 4,2% 20,8% 100,0% % dentro de cargo 23,1% desempeñado 50,0% 27,8% 21,7% 22,2% 9,1% 71,4% 27,6% Recuento 13 6 18 23 9 11 7 87 % dentro de programa 14,9% 6,9 20,7% 26,4% 10,3% 12,6% 8,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% % dentro de cargo 100,0% desempeñado Fuente: elaboración propia. Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.106, mayor a 0.05, por lo tanto no se rechaza que sí hay relación entre las variables entre programa y cargo que desempeña (Tabla 27). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 171 Tabla 27. Chi-Square Valor Gl Sig. Asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson 15.792a 10 .106 Razón de verosimilitudes 13.415 10 .201 .719 1 .396 Asociación lineal por lineal N°. de casos válidos 74 a. 12 casillas (66.7%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es .08. Fuente: elaboración propia. La siguiente tabla de contingencia, Tabla 28, se da entre el programa y el tamaño de la empresa. Los profesionales egresados de ambos programas se concentran en empresas grandes o medianas, mientras que el 62.1% de los administradores de empresas está en empresas medianas o grandes, esta proporción para los profesionales en finanzas totaliza un 79,2% (Tabla 28). Tabla 28. Tamaño de la empresa (Tabla de contingencia) Tamaño de la Empresa Ns/Nr Admon Programa Finanzas Total Grande Mediana Pequeña Micro Total Recuento. 11 31 8 9 4 63 % dentro de programa 17,5% 49,2% 12,7% 14,3% 6,3% 100,0% % dentro de tamaño de la empresa 78,6% 75,6% 47,1% 81,8% 100,0% 72,4% Recuento 3 10 9 2 0 24 % dentro de programa 12,5% 41,7% 37,5% 8,3% 0,0% 100,0% % dentro de tamaño de la empresa 21,4% 24,4% 52,9% 18,2% 0,0% 27,6% Recuento 14 41 17 11 4 87 % dentro de programa 16,1% 47,1% 19,5% 12,6% 4,6% 100,0% % dentro de tamaño de la empresa 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% Fuente: elaboración propia. Por lo que respecta a la X2 su valor fue de 0.227, mayor a 0.05, por lo tanto no se rechaza que sí hay relación entre las variables entre programa y tamaño de la empresa (Tabla 29). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 172 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández Tabla 29. Chi-Square Valor Gl Sig. asintótica (bilateral) Chi-cuadrado de Pearson 8.161a 6 .227 Razón de verosimilitudes 9.162 6 .165 Asociación lineal por lineal .622 1 .430 N°. de casos válidos 73 a. 8 casillas (66.7%) tienen una frecuencia esperada inferior a 5. La frecuencia mínima esperada es .05. Fuente: elaboración propia. Análisis multivariado a través de un Análisis Factorial Exploratorio Se utilizó la técnica de interdependencia conocida como análisis factorial exploratorio,1 entendida esta como una manera de reducir los datos en la búsqueda de simplificar un análisis multivariado en el registro de grupos homogéneos. Para el análisis se utilizaron los pasos propuestos por Malhotra (1999), que consisten en: formulación del problema de análisis, determinación del número de factores, rotación de factores, interpretación, calificación y elección de variables sustitutas. Mediante el análisis factorial se analiza la varianza común a todas las variables. Definición del problema a analizar Esta técnica permitió determinar los factores de mayor impacto, es decir, cuáles son las dimensiones que perciben los exalumnos de Uniempresarial que los han impactado en su formación profesional. Estos factores los ha reunido el instrumento de levantamiento de información en los apartados que lo conforman, en lo particular en lo referente a los elementos identificativos del modelo pedagógico institucional y en segunda instancia a las aplicaciones específicas de las competencias recibidas en el ámbito académico al plano laboral. Determinación del número de factores Se utilizó el método de componentes principales, en el cual se tomó la varianza total de los datos. De acuerdo con el análisis de la varianza (Tabla 30), encontramos que cuatro factores explican el 65.10% de esta, por lo tanto, se concluye que cuatro factores dan cuenta de las percepciones de los exalumnos respectos al modelo pedagógico de Uniempresarial. El componente 1 es el que mayor contribución da al modelo, ya que explica el 21.04 % de la varianza total; el componente 2, es el siguiente en explicar las percepciones de los exalumnos con 1 Análisis Factorial es un nombre general que se da a una tipología de métodos estadísticos en el contexto de lo multivariado, que tiene como propósito básico identificar la estructura subyacente en un conjunto de datos. Permite analizar la estructura de las interrelaciones existentes en un número amplio de variables, sin que sea necesario distinguir entre variables dependientes e independientes. A partir de los datos disponibles, esta metodología calcula un conjunto de “dimensiones latentes”, denominadas “factores”, que buscan explicar dichas interrelaciones. En resumen, esta es una técnica de reducción de datos en la que, si se cumplen sus hipótesis, la información contenida en la matriz de datos puede expresarse en un número menor de dimensiones representadas por dichos factores (Pérez, 2001).” Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 173 un 20.11 % de la varianza total; el componente 3 explica el 13.12 % de la varianza, y por último, el componente 4 con un 10.82 % de la varianza total. No se considera pertinente incluir los componentes del 5 en adelante, dado que cada uno de ellos empieza a aportar una proporción menor del 5% a la explicación de la varianza de los datos, lo cual no se considera un aporte marginal significativo, dado que con solo los primeros 4 componentes se logra explicar prácticamente 2/3 de la misma. Lo anterior implica que en definitiva los siguientes pasos del proceso de análisis factorial se realizarán tomando en consideración los 4 factores que por el análisis de componentes principales han sido definidos. Tabla 30. Explicación de la Varianza con el Método de Componentes Principales Componente Autovalores iniciales Sumas de las saturaciones al cuadrado de la extracción Suma de las saturaciones al cuadrado de la rotación Total % de la varianza % acumulado Total % de la varianza % acumulado Total % de la varianza % acumulado 7,277 40,427 40,427 7,277 40,427 40,427 3,787 21,040 21,040 2 1,813 10,072 50,499 1,813 3 1,433 7,961 58,460 1,433 4 1,196 6,644 65,104 1,196 5 ,996 5,533 70,637 6 ,903 5,018 75,655 7 ,756 4,201 79,856 8 ,664 3,690 83,546 9 ,569 3,161 86,707 10 ,549 3,051 89,757 11 ,453 2,519 92,276 12 ,333 1,849 94,125 13 ,305 1,696 95,821 14 ,219 1,218 97,039 15 ,201 1,114 98,154 16 ,145 ,804 98,958 17 ,100 ,556 99,514 18 ,087 ,486 100,000 Método de extracción: Análisis de Componentes principales. 10,072 7,961 6,644 50,499 58,460 65,104 3,620 2,363 1,949 20,110 13,126 10,828 41,150 54,276 65,104 1 Fuente: elaboración propia. De manera complementaria, en concordancia con la medida de Kaiser-Meyer-Olkin (KMO), puede decirse que el modelo factorial utilizado es apropiado (Tabla 31), ya que el índice KMO es de 0.768 (0.768 > =.50), indicando que se trata de un buen modelo factorial, ya que las variables no se correlacionan y un factor no se encuentra incluido en otro. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 174 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández Tabla 31. KMO y prueba de Bartletta Medida de adecuación muestral de Kaiser-Meyer-Olkin. Prueba de esfericidad de Bartlett. ,768 Chi-cuadrado aproximado 646,108 gl 153 Sig. ,000 Fuente: elaboración propia De otra parte, se puede observar en la Tabla 32, que de acuerdo con el nivel de significancia del estimador chi cuadrado obtenido, los resultados son confiables a un nivel superior al 99%, dado que este nivel es prácticamente de 0, con 153 grados de libertad. Rotación de factores Se utilizó el método de rotación ortogonal varimax y los resultados corroboran cuatro factores (Tabla 32) constituidos de la siguiente manera: factor 1, conformado por las variables 29, 31, 32, 33, 34 y 36. El factor 2, lo conforman las variables 2, 3, 4, 5 y 6; el factor 3 se encuentra formado por la 30, 37 y 38, y; por último, el factor 4 lo conforman las variables 17, 20 y 26. Tabla 32. Matriz de componentes rotadosa Componente 1 MP2 MP3 MP4 MP5 MP6 ML17 ML 20 AL26 AL29 AP30 AL31 AL32 AL33 AL34 AL35 AL36 AP37 AP38 2 3 4 ,224 ,792 ,127 ,050 ,211 ,866 ,066 ,102 ,281 ,723 ,032 ,208 ,326 ,522 ,453 ,086 ,295 ,724 ,391 ,047 ,096 -,022 ,100 ,811 ,276 ,069 ,031 ,733 -,143 ,367 ,081 ,634 ,641 ,270 ,148 ,299 ,032 ,231 ,744 ,168 ,561 ,442 ,191 ,115 ,825 ,142 ,183 -,003 ,715 ,286 ,182 ,160 ,847 ,217 ,141 ,091 ,346 ,383 ,382 -,188 ,551 ,354 ,365 -,284 ,468 ,198 ,683 ,048 ,188 -,017 ,722 ,061 Método de extracción: Análisis de componentes principales. Método de rotación: Normalización Varimax con Kaiser. La rotación ha congido en 6 iteraciones. Fuente: elaboración propia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 175 El proceso de rotación–normalización permite confirmar los 4 factores previamente identificados y proceder a establecer la conformación ordenada de los mismos para realizar su análisis, así como a la contrastación definida en el problema de estudio original. Interpretación de los resultados-Análisis de Factores El factor 1 se encuentra conformado por las variables relacionadas con la formación académica, destacando los siguientes aspectos: en primer lugar, consideran que la universidad les ha permitido planificar y utilizar el tiempo de manera efectiva, han aprendido a trabajar en equipo, pueden trabajar de manera independiente y aplican valores y ética profesional en sus lugares de trabajo; a este factor se le llamó percepción de la formación. El factor 2 está integrado variables de la dimensión 2 que tienen que ver con el modelo pedagógico utilizado por la universidad; dentro de estas variables se encuentran elementos como que los conocimientos adquiridos les han ayudado a resolver problemas reales; están de acuerdo con la intensidad del programa y que este sea más corto que el de la universidad tradicional, además, les gustó la forma en que se han integrado valores, conocimientos y el desarrollo personal y por último están satisfechos con lo aprendido en esta universidad, a este factor se le llamó Modelo Pedagógico (Tabla 33). Tabla 33. Composición por Factores ÌTEM Factor 1 Percepción Formación Factor 2 Modelo Pedagógico Factor 3 Aplicación Práctica Factor 4 Ámbito Laboral Planeación del tiempo. ,641 ,270 ,148 ,299 Trabajo en equipo. ,561 ,442 ,191 ,115 Trabajo sin supervision. ,825 ,142 ,183 -,003 Ética professional. ,715 ,286 ,182 ,160 Adaptación. ,847 ,217 ,141 ,091 Relacionamiento. ,551 ,354 ,365 -,284 Formación Teórico–Práctica. ,224 ,792 ,127 ,050 Conocimiento de problemas reales. ,211 ,866 ,066 ,102 Intensidad del programa. ,281 ,723 ,032 ,208 Formación integral . ,326 ,522 ,453 ,086 Nivel del programa. ,295 ,724 ,391 ,047 Herramientas informáticas. ,032 ,231 ,744 ,168 Innovación y emprendimiento ,468 ,198 ,683 ,048 Manejo de ingles. ,188 -,017 ,722 ,061 Ingresos adecuados. ,096 -,022 ,100 ,811 Satisfacción en el trabajo. ,276 ,069 ,031 ,733 -,143 ,367 ,081 ,634 Implementación proyecto grado Fuente: elaboración propia. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 176 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández El factor 3 está compuesto por las variables que tienen que ver con la forma en que se llevan a cabo las estrategias de aprendizaje como: la herramienta de informática se usa comúnmente; se le da importancia al idioma inglés y se utilizan la innovación en la forma de entregar los trabajos, a este factor se le denominó Aplicación Práctica. Por último el factor 4 está compuesto por las variables como la satisfacción personal, el ingreso que se percibe, y si los proyectos que se realizan en la el área laboral de los exalumnos tienen que ver con el proyecto final del exalumno, a este factor se la llamará Ámbito Laboral (Tabla 33). Sobre el modelo pedagógico que contempla el modelo dual y el aprendizaje significativo De otra parte la indagación sobre el modelo pedagógico de Uniempresarial arroja los siguientes resultados: • Basado en el constructivismo colectivo, con una formación teórico-práctica la cual permite que el estudiante obtenga los conceptos teóricos (el qué) y los práctica en un escenario real que le permite adquirir competencias laborales (el cómo), a la vez que puede preguntarse por impacto en la sociedad, y su responsabilidad social (para qué). • Desde el diseño de los currículos que son construidos en conjunto con el sector empresarial para procurar su pertinencia, con pares colaborativos para asegurar su idoneidad académica y la constante medición y evaluación de sus procesos y del aprendizaje del estudiante, se evidencia la preocupación de la Institución por la calidad. • Fernández (2012), lleva a tener en cuenta dentro de este estudio de interés, que otro elemento importante para el éxito de este tipo de metodología dual, como es el caso con un modelo pedagógico no tradicional, es la formación de los profesores, la cual no puede ser ajena a lo empresarial, porque no tiene sentido enseñar algo que no ha sido probado y vivido en la práctica y que no se puede tener un punto de referencia de acuerdo a esa realidad para poder enseñar sobre lo que enfrentarán luego los estudiantes en el mundo empresarial. Importante dimensionar que forma no solo es el docente, sino que en este caso es el estudio el que hace de veces de instructor en la empresa y que debe tener unas herramientas claves para la co-formación del estudiante. Uniempresarial dando respuesta a este tema, ha implemento el FDI (seminario formador de instructores) y el FDD (seminarios de formador de Docentes) para dicho fin, lo que le “permite hacer un giro en cómo se entiende la enseñanza y el quehacer del profesor dentro del aula” (Fernández 2012 - p108) y fuera de esta en escenarios de práctica. Para entender el modelo de Uniempresarial es importante entender el modelo del constructivismo pedagógico, por ello debemos partir del concepto filosófico que afirma que el conocimiento humano no lo recibe el ser en forma pasiva sino que el receptor actúa vivamente en hacer propio de tal formación para lo cual utiliza, entre otras facultades mentales la de la atención, para que luego tal aprendizaje en función vivencial se adopte a su comportamiento mediante función adaptativa (Flórez, 1994). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 177 Enseña Flórez (1994) cuatro características esenciales de la acción constructiva, puntos relevantes para entender el modelo pedagógico de Uniempresarial.: • Se apoya en la estructura conceptual de cada alumno, parte de las ideas y preconceptos que el alumno trae sobre el tema de la clase. 2. Prevé el cambio conceptual que se espera de la construcción activa del nuevo concepto y su repercusión en la estructura mental. 3. Confronta las ideas y preconceptos afines al tema de enseñanza, con el nuevo concepto científico que se enseña. 4. Aplica el nuevo concepto a situaciones concretas (y lo relaciona con otros conceptos de la estructura cognitiva) con el fin de ampliar su transferencia. (p.238) La situación que viven los países actuales desarrollados han empezado a marcar la posibilidad de contemplar otros países a los que se les han dado el nombre de emergentes, y que tienen unas economías más estables; sin embargo se empieza a vislumbrar la brecha por la formación de su talento humano, porque en un principio estaban compitiendo estos países por mano de obra más económica, pero se sabe, por la historia vivida, que siempre habrá alguien dispuesto a hacerlo más barato y el resultado por lo general es la disminución de la calidad, Colombia es ejemplo de este tema. Por tal motivo en la actualidad la apuesta, de estos países, debe estar centrada en la calidad y los valores agregados que se generen para poder cerrar una brecha importante que los aleja de otros países en condiciones similares que están alcanzando altos índices de competitividad. En este tema está involucrado, por supuesto, el hecho de que las empresas genere mayor valor agregado, al mejor precio sin que sacrifiquen calidad a fin de asegurar la fidelidad del cliente o comprador del producto o servicio, que es lo que se puede denominar productividad. No obstante sabemos que esto es imposible sin tener el talento adecuado, por lo tanto esta es la variable que pesará y dominará la guerra por los mercados de aquellos países que se ven como alternativa para inversión de las grandes empresas y la subsistencia de las creadas como pymes en el mismo país, reto adicional para las Instituciones de Educación Superior, en cuanto a la pertinencia del talento formado para que se mejore la productividad de las empresas y por lo tanto la competitividad de la región, prioridad para Uniempresarial desde su creación. Conclusión La formación dual es pertinente en el aseguramiento de la calidad de la educación superior, pues abre pues abre nuevas posibilidades en la relación universidad-empresa, pues potencia la vinculación laboral de los estudiantes. La unidad de análisis estudiada puede extrapolarse a otros contextos similares de educación superior. A continuación se sintetizan los presupuestos, posibilidades y desafíos de la educación dual, con base en la discusión de los resultados obtenidos en el estudio de caso que fue objeto de la investigación expuesta en el presente artículo. Se debe conocer muy bien la situación del estudiante, su evaluación previa para poder dar los conceptos para que el aprendizaje sea significativo, pero en las prácticas empresariales es im- Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 178 Leonor Yaneth Goe Rojas Hernández portante conocer también el contexto de la empresa, y el acompañamiento por parte del docente en esta primeras experiencias de contacto con su empresa, es clave ya que no se debe olvidar como lo recuerda Uniempresarial en sus diferentes textos, que esta fase de prácticas hace parte de la formación de los estudiantes Si no se enfrentan estos esfuerzos, se está llamado al fracaso inevitable y el docente, Institución, empresa y estudiante deben trabajar mancomunadamente para obtener los resultados esperados. “La metodología —Aprender haciendo— aplicado a un curso de investigación de Mercados logra obtener resultados de aprendizaje a largo plazo que ayuden al profesional titulado a obtener un mejor desempeño en el contexto laboral” (Fernández 2012, p. 108). Dicha investigación como lo afirma Fernández (2012) en su artículo, “Es una investigación que invita a cuestionarse sobre el formato de educación tradicional e inspira la realización de nuevas propuestas de desarrollo pedagógico, con un rol a largo plazo sobre como perpetuar el conocimiento desde la experiencia de los alumnos” (p. 108) que es posible sea la misma intención de Uniempresarial, basada en el modelo dual. La democratización de la educación lleva a una sociedad con mejor calidad de vida, tema al que Uniempresarial le ha apostado al aceptar a todo tipo de estudiantes sin importar su clase socioeconómica, pero sin la participación de los diferentes actores esto no sería posible; se ha unido la universidad y el sector empresarial en un fin común, en un propósito superior y es el de mejorar la competitividad de la región y contribuir al proyecto de vida de varios jóvenes para asegurar un mejor futuro. Este tipo de iniciativas llevan a buscar la democracia de la educación, tendencias que surgieron en Estados Unidos y Europa ente la década de los 60 y los 70 y que llevan a la modernización de la educación donde la familia, los estudiantes, los docentes se unen para resol necesidades reales (Milito y Groves, 2013), a las que apuntan también las empresas y la universidad como es el caso revisado de Uniempresarial, sin ánimo de lucro de naturaleza privada, quien se crea para dar respuesta a las necesidades de la región y propender por la competitividad de la misma. Es importante tener en cuenta que las instituciones de educación superior, buscan de manera permanente afinar instrumentos como mecanismo para ajustar la formación dada a sus estudiantes, entre estos instrumentos se encuentran las encuestas, aptos para estar al tanto sobre la percepción del egresado, su situación laboral ( Giraldo, Jaramillo, Ortiz y Javier, 2006). Por lo tanto el instrumento (encuestas) que utilizó esta investigación para conocer la percepción de los grupos de interés definidos (egresados y empresarios), fue adecuado. La percepción de los egresados y de los empresarios, puede estar influida por muchas variable, como posicionamiento de la Institución, relaciones de estudiantes- profesores (Sánchez, Iniesta, Cera y Schlesinger, 2011) y los instrumentos utilizados ayudaron a buscar el foco de la investigación para no abarcar un fin número de temas que no nos hubiera llevado a poder profundizar sobre el tema de interés, sabiendo que otras variables pueden ser muy útiles como tema de nuevas investigaciones que profundicen sobre otros elemento que impactan el modelo de Uniempresarial. Las conclusiones de los resultados y el análisis sobre los elementos del modelo, ayudaron a comprobar las preguntas planteadas y muy seguramente a futuro, generar nuevas líneas de investigación por el impacto que puede llegar a tener este tipo de formación en las personas y Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La formación dual en Colombia. El caso de la Fundación Universitaria de la Cámara de Comercio de Bogotá Uniempresarial: los desafíos actuales en la percepción de egresados y empresarios 179 que se hace necesario evaluar otros factores que han podido llevar a los resultados exitosos de la Institución y a la percepción positiva de los empresarios y de los egresados sobre el modelo de formación dual. Por otra parte, bajo la mirada conceptual, se reflexionó si se estaba ante una brecha superable en donde las metas que los académicos ya estudiados han reseñado como asideros irremplazables para lograr la calificación en el mundo globalizado del modelo educativo, con visión y misión de un ponderado real y continuo que soporte una cosa de índole académico para dispensar adecuadamente el espacio de enseñanza para niveles de educación superior y la conclusión es que Uniempresarial lo está logrando al superar la brecha entre universidad y empresa, como una alternativa de solución a una problemática social compleja en los países latinoamericanos. De allí la importancia de caracterizar la Institución para reforzar o mejorar de acuerdo a los resultados que, si bien son bastante positivos en cuanto a la percepción de los empresarios y de los egresados, aún hay brechas por superar para el mejoramiento continuo en el aprendizaje de los estudiantes, sabiendo que el modelo pedagógico tiene una percepción adecuada y que este puede ser uno de los caminos para superar las dificultades, que lleva a la importancia de tomar esta investigación como base para poder llevar el modelo a otros contextos que viven situaciones similares a la de Colombia. Sin embargo, valga entonces destacar el reto que se ha trazado Uniempresarial de aportar a un país que mira de frente el siglo XXI. La Institución está dispuesta a superar cualquier desafío o brecha que se presente por la falta de percepción positiva en el sector empresarial y en sus egresados en algunas de las diferentes variables cuestionadas, lo que hace fructífera esta investigación y la metodología utilizada para los hallazgos resultantes. Referencias 1. 2. 3. 4. 5. 6. Abreu, J. (2012). Constructos, variables, dimensiones, indicadores y congruencia. Daena, International Journal of Good Conscience, 7(3), 123-130. Anderson, R. y Faust, G. (1991). Psicología educativa. México: Trillas. Arceo, F., Rojas, G. y González, E. (2002). Estrategias docentes para un aprendizaje significativo: una interpretación constructivista. México: McGraw-Hill. Arué, R. (2010). Trabajo, estudiantes y graduados universitarios. Una relación temprana y conflictiva. Colombia: Facultad de Filosofía y Letras (UNT). Bartolini, A. (2004). Relaciones entre formación e inserción laboral de los psicopedagogos en entre ríos. 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Revista colombiana sobre investigación en el campo militar Revista Científica General José María Córdova, Bogotá, Colombia, enero-junio, 2015 Educación - Vol. 13, Núm. 15, pp. 183-194 issn 1900-6586 Cómo citar este artículo: Ortiz, A., Sánchez, J. y Sánchez, I. (2015, enero-julio). Los modelos pedagógicos desde una dimensión psicológica-espiritual. Rev. Cient. Gen. José María Córdova 13(15), 183-194 6 Los modelos pedagógicos desde una dimensión psicológica-espiritual* Recibido: 11 de noviembre de 2014 • Aceptado: 10 de enero de 2015 The Pedagogical Models from a Psychological and Spiritual Dimension Les modèles pédagogiques dans ses dimensions psychologique et spirituelle Os modelos pedagógicos por meio de uma dimensão psicológica e espiritual Alexander Ortiz Ocaña a Jorge Oswaldo Sánchez Buitrago b Iván Manuel Sánchez Fontalvo c * Artículo de investigación asociado al proyecto MODEPED: identificación, caracterización y elaboración del modelo pedagógico de las instituciones públicas del Caribe colombiano, financiado por la Universidad del Magdalena. a Universidad del Magdalena, Santa Marta, Colombia. Doctor en Ciencias Pedagógicas, Universidad Pedagógica de Holguín, Cuba; Doctor Honoris Causa en Iberoamérica, Consejo Iberoamericano en Honor a la Calidad Educativa (CIHCE), Lima, Perú; Magíster en Gestión Educativa en Iberoamérica, CIHCE, Lima, Perú; Magíster en Pedagogía Profesional, Universidad Pedagógica y Tecnológica de la Habana; Contador Público; Licenciado en Educación. Recibió el premio a la excelencia educativa 2007 y 2008 otorgado por el CIHCE con sede en Lima, Perú. Mejor pedagogo novel de Cuba en el año 2002. Ha realizado asesorías pedagógicas, talleres y conferencias en Cuba, México, Brasil, Ecuador, Venezuela y Panamá, así como en múltiples instituciones educativas y universidades de Colombia. Docente de planta de tiempo completo de la Universidad del Magdalena, Santa Marta, Colombia. Investigador del Doctorado en Ciencias de la Educación de Rude Colombia. Coordinador del grupo de investigación GIDECOM: Desarrollo y evaluación de competencias. Contacto: [email protected] b Universidad del Magdalena, Santa Marta, Colombia. Docente de planta de la Universidad del Magdalena —Cade: Rude Colombia—. Doctor en Educación (Universidad de Salamanca, España); Magíster en Desarrollo Educativo y Social (Universidad Pedagógica Nacional, Centro Internacional de Educación y Desarrollo Humano CINDE); Licenciado en Educación con especialidad en Administración Educativa, Universidad Católica de Manizales. Miembro de los grupos de investigación CEMPLU (Calidad educativa en un mundo plural) y GRACE (Grupo de Análisis de la Cultura Escolar). Contacto: [email protected] c Universidad del Magdalena, Santa Marta, Colombia. Docente de planta tiempo completo de la Universidad del Magdalena, adscrito a la Facultad de Ciencias de la Educación; Doctor en Calidad 184 Alexander Ortiz Ocaña, Jorge Oswaldo Sánchez Buitrago y Iván Manuel Sánchez Fontalvo Resumen. Se analizan los modelos pedagógicos desde una dimensión psicológica, haciendo una breve descripción del modelo pedagógico conductista (Skinner), el modelo pedagógico constructivista (Piaget) y la teoría socio-histórico-cultural (Vygotsky) como modelo pedagógico. Sin embargo, existen diversas propuestas pedagógicas holísticas y ecológicas derivadas de nuevas epistemologías. En este sentido concluimos que desde el modelo bio-pedagógico Maturana propone una biología del amor como sustento ontológico y epistemológico de la Pedagogía del Amor, que brinda otras opciones holísticas, sistémicas y configuracionales de comprender el aprendizaje humano, muy diferentes a las concepciones conductista, constructivista e histórico cultural. Palabras clave: aprendizaje humano, biología del amor, conductismo, constructivismo, modelo pedagógico, pedagogía del amor, teoría histórico-cultural, teorías del aprendizaje. Abstract. In this article the pedagogical models analyzed from a psychological dimension, making a brief description of the pedagogical model behavior (Skinner), the constructivist teaching model (Piaget) and historical-sociocultural (Vygotsky) theory as a pedagogical model. However, there are several proposed teaching holistic and ecological derived from new epistemologies. In this sense we conclude that from the model bio-pedagogical Maturana proposed a biology of love as ontological and epistemological basis of the pedagogy of love, which provides holistic alternatives, systemic and configurational understand learning human, very different from the behaviorist, constructivist and historical conceptions cultural. Key words: behaviorism, biology of love, constructivism, cultural theory, human learning, pedagogical model, the pedagogy of love, theories of learning. Résumé. Modèles pédagogiques sont analysées à partir d’une dimension psychologique, avec une brève description du modèle pédagogique comportementale (Skinner), le modèle constructiviste pédagogique (Piaget) et la théorie socio-historico-culturelle (Vygotski) comme un modèle d’enseignement. Cependant, il ya plusieurs propositions holistiques et écologiques de l’éducation nouvelle épistémologie. En ce sens, nous concluons que le modèle bio-pédagogique Maturana propose une biologie de l’amour comme fondement ontologique et épistémologique de la pédagogie de l’amour, qui donne d’autres options holistiques, systémiques et configurationnels de comprendre l’apprentissage humain, des concepts très différents de comportement, culture constructiviste et historique. Mots clés. apprentissage humain, biologie de l’amour, behaviorisme, constructivisme, modèle pédagogique, pédagogie de l’amour, théorie historico-culturelle, théories de l’apprentissage. Resumo. Modelos pedagógicos são analisados a partir de uma dimensão psicológica, com uma breve descrição do modelo pedagógico comportamental (Skinner), o modelo construtivista pedagógica (Piaget) e da teoria sócio-histórico-cultural (Vygotsky) como um modelo de ensino. No entanto, existem várias propostas de educação holística e ecológicas de nova epistemologia. Nesse sentido, concluímos que a partir do modelo bio-pedagógica Maturana propõe uma biologia do amor como base ontológica e epistemológica da Pedagogia do Amor, que dá outras opções holísticas, sistêmicas e configuracionais para entender a aprendizagem humana, conceitos muito diferentes de comportamento, cultura construtivista e histórico. Palavras-chave. aprendizagem humana, biologia amor, o behaviorismo, construtivismo, modelo pedagógico, pedagogia do amor, a teoria histórico-cultural, as teorias da aprendizagem. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Los modelos pedagógicos desde una dimensión psicológica-espiritual 185 Introducción Todo proceso educativo tiene un método, una guía o un eje, que encamine y contribuya al desarrollo más adecuado del ejercicio de formar. A esto le llamamos modelo pedagógico. Cada teoría ha privilegiado en ello algún o algunos de los aspectos; aun así subyace a todas ellas una postura como individuo y como ser social y cultural. A partir de esta concepción del ser humano se elaboran las teorías pedagógicas. En este sentido toda teoría pedagógica es una teoría política. (De Zubiría, 2007, p. 39). Precisamente, la pedagogía es una ciencia cuyas fronteras muestran su dinámica entre la sociedad y el pensamiento humano. Un modelo pedagógico es un plan teórico y práctico de estrategias autónomo que poseen el docente y las instituciones educativas para desarrollar el proceso de formación de sus estudiantes. El modelo pedagógico se caracteriza por la articulación de nociones como: currículo, pedagogía, didáctica, formación, educación, enseñanza, aprendizaje y evaluación; pero además contribuye a la configuración de procesos como la práctica y la teoría. Para la configuración e identificación de un modelo pedagógico es importante, según Coll (1991), responder cinco preguntas esenciales: ¿para qué enseñar?, ¿qué enseñar?, ¿cómo enseñar?, ¿cuándo enseñar?, y ¿qué, cómo y cuándo evaluar? La primera pregunta se refiere a las intencionalidades, a los propósitos que se pretenden, todos estos encaminados en un sentido a través de la formulación de objetivos y ligados a los contenidos que responden a la segunda pregunta. Los contenidos son las temáticas comprendidas en el currículo, su secuencia y el orden cronológico de los temas, es decir, en qué jerarquía se organizan estos contenidos. En la tercera pregunta es evidente la importancia de una metodología de enseñanza con la utilización de estrategias pedagógicas y didácticas determinadas para el tratamiento de las temáticas contempladas en la primera pregunta. La cuarta pregunta tiene que ver con la relación de los protagonistas del contexto educativo (maestro, estudiante y saber) y sus funciones correspondientes, con el fin de relacionarse con la cuarta pregunta. Por último ¿qué, cómo y cuándo evaluar?, es la finalización de un proceso que permite la retroalimentación y el cumplimiento de los propósitos y objetivos plasmados en la primera pregunta (para qué enseñar). El modelo pedagógico conductista Skinner asegura que la limitación de los conductistas anteriores a él consistió en considerar solo el antes del comportamiento, para tratar de construir una psicología basada en el estímulo-respuesta, siendo necesario, según él, tener presente lo que ocurre después, lo que cambia la probabilidad de que lo ocurrido vuelva a repetirse, para poder hacer una adecuada explicación del comportamiento y de la influencia que tiene el ambiente en él. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 186 Alexander Ortiz Ocaña, Jorge Oswaldo Sánchez Buitrago y Iván Manuel Sánchez Fontalvo Sobre esto, Luzoro1 le pregunta a Maturana: ¿de qué manera es coincidente o contradictorio con su punto de vista este análisis funcional que hace Skinner de la relación entre comportamiento y ambiente? Lo que dice Skinner en términos de lo que ocurre en las interacciones de los organismos, ya sea entre ellos o con el medio, ocurre. No cabe ninguna duda que si uno considera, como él dice, las consecuencias de la conducta en el análisis del curso histórico de estas en un ser humano, uno descubre el fenómeno del refuerzo. Lo prueban claramente sus procedimientos experimentales. Maturana (2003) con eso no tiene ninguna contradicción. “Nunca tiene uno problemas con la praxis. Los problemas surgen con las explicaciones de la praxis, pues es allí donde surgen proposiciones diferentes” (p. 205). De esta manera, Maturana no tiene discrepancia con lo que Skinner revela en su trabajo experimental. Su divergencia con Skinner comienza en el intento explicativo. Concuerda con Skinner cuando él dice, por ejemplo, que no son válidas las explicaciones que usan nociones como mente, intención o deseo, pero no concuerda con él cuando se queda con la praxis solamente. El problema con las explicaciones en términos mentales no se encuentra en que uno no pueda encontrar coherencias operacionales de valor predictivo con ellas, sino en que no son adecuadas para la generación de los fenómenos conductuales cuando uno reconoce que los organismos son sistemas determinados por sus configuraciones. De hecho solo es posible explicar lo que pasa con el cambio conductual en la historia de un organismo, cuando se pone atención a su dinámica estructural, ya que es la deriva estructural del organismo en sus interacciones con el medio lo que hace posible la participación de las consecuencias del comportamiento en el curso del comportamiento. (Maturana, 2003, p. 206) Luzoro precisa que Skinner define estímulo como cambio en el ambiente que altera la probabilidad del comportamiento y le pregunta a Maturana ¿cuál es la diferencia entre el estímulo así concebido y la noción de perturbación? La diferencia no es poca si se concibe el estímulo como un suceso ambiental que yo observo y describo haciendo referencia a las consecuencias que tiene en la conducta del organismo en términos probabilísticos. “Lo que un observador describe como circunstancia ambiental al describir el estímulo no es necesariamente lo que el organismo encuentra en su interacción” (Maturana, 2003, p. 206). Maturana (2003) llama perturbación a lo que de hecho el organismo encuentra en la interacción y que el observador no ve a menos que use al organismo como indicador de ella. En otras palabras, estímulo es lo que el observador ve incidir sobre el organismo, y perturbación es lo que el organismo admite como encuentro que gatilla en él una transformación configuracional en la que se conserva su adaptación y organización. Skinner no hace ni puede hacer esta distinción porque ella solo surge de considerar al organismo como un sistema determinado por sus configuraciones, y él no hace eso. Sin embargo, la distinción entre estímulo y perturbación es irrelevante si uno tiene en cuenta el determinismo configuracional del organismo al explicar la conducta. Como Skinner no lo hace, él puede decir, sin contradecirse, que cualquier circunstancia del 1 Este diálogo fue realizado en Santiago, en enero de 1987 y fue publicado inicialmente en la Revista Chilena de Psicología, 9(1), 1987, 77-86 y luego en el libro Desde la Biología a la Psicología, 2003, 195-216.. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Los modelos pedagógicos desde una dimensión psicológica-espiritual 187 ambiente puede participar en el curso de las interacciones de un organismo y transformarse en estímulo. Esto, porque de hecho “lo que ocurre en la praxis del condicionamiento operante es que el estímulo adquiere una connotación de perturbación al quedar definido en el encuentro operacional del organismo con el medio que le da validez” (Maturana, 2003, p.206). En estas circunstancias, siguiendo a Maturana (2003), lo que ocurre en el encuentro organismo-medio no es probabilístico, sino determinista en el ámbito del determinismo configuracional de la interacción. Para Skinner, que no tiene en cuenta la configuración estructural del organismo y solo mira al cambio conductual en el intento de predecir su curso, la situación es probabilística como reflexión en cuanto a la ignorancia que se tiene de ella como sistema determinado por sus configuraciones. De este modo, la descripción del condicionamiento operante como una situación que altera la probabilidad de la repetición de una conducta solo refleja la limitación predictiva del observador, y no la naturaleza del fenómeno que es determinista. Maturana ha afirmado que a él le gusta la obra de Skinner. Le gusta porque lo encuentra serio en su no dejarse atrapar por intentos explicativos que no hacen referencia a los mecanismos generativos de los fenómenos que a él le interesan. El que en este proceso Skinner se quede con la praxis que él domina, a Maturana le parece que se debe a que Skinner está interesado en la manipulación de la conducta más que en la explicación. Es por esto que Maturana ve a Skinner más como a un tecnólogo que como un científico, en su intención. Skinner sigue fielmente la tradición de la civilización occidental que dice: conocer es controlar, y que la manera de saber lo que es algo realmente está en que pueda controlarse o reproducir experimentalmente, dice Luzoro. Pero según Maturana hay una diferencia entre explicar y controlar. Skinner piensa eso en la tradición que ve a la investigación científica como asociada al control y la predicción de los fenómenos en el mundo; y Maturana (2003) ve la explicación científica no asociada a la predicción o el control, sino asociada, en general, a la explicación como reformulación del fenómeno a explicar y, en particular, a la “proposición de un mecanismo que genere el fenómeno a explicar en el contexto de la satisfacción de ciertas condiciones que constituyen el criterio de aceptación de las explicaciones científicas” (p.207). La noción de manipulación, o sea, de control, no forma parte de la explicación científica ni del hacer ciencia, sino del hacer tecnología. Tecnología y ciencia requieren de emociones distintas: pasión explicativa en el hacer ciencia, y pasión productiva o pasión de control en el hacer tecnología. En nuestra cultura la pasión productiva o controladora es central en muchas dimensiones de la vida cotidiana individual o comunitaria. De esta manera, los seres humanos occidentales estamos inmersos en las manipulaciones productivas de todo tipo, físicas, culturales, etc. Pertenecemos a una cultura básicamente tecnológica. Maturana (2003) comprende a Skinner en su preocupación manipulativa aunque no la comparte, y le gusta la seriedad con la cual él funciona evitando la confusión de dominios y el quedarse atrapado en proposiciones explicativas que apuntan fuera del ámbito científico, como por ejemplo “cuando se usan nociones de procesos mentales para explicar la conducta” (Maturana, 2003, p. 207). Skinner, sin embargo, continúa Maturana (2003), no ofrece una explicación científica de la conducta. Él desarrolla tecnologías manipulativas de la conducta, pero no la explica científica- Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 188 Alexander Ortiz Ocaña, Jorge Oswaldo Sánchez Buitrago y Iván Manuel Sánchez Fontalvo mente, porque no propone mecanismos generativos; y no lo puede hacer, porque no considera a los organismos como sistemas determinados por sus configuraciones. Sabe que lo son, pero no lo tiene en cuenta. Entonces, “se queda en el juego de la manipulación del determinismo estructural de los organismos a través de las perturbaciones ambientales, aunque no las vea como tales sino como estímulos” (p. 208). Skinner explica las concatenaciones históricas de las conductas pero no explica científicamente el fenómeno del comportamiento en el ámbito del comportamiento. Cuando Skinner propone que el lenguaje surge en las concatenaciones de contingencias de refuerzo está a un paso de decir que el lenguaje se configura en las coordinaciones conductuales consensuales, pero no lo dice, y en este sentido no explica el fenómeno del comportamiento. El libro de Skinner dedicado al lenguaje lo llama Verbal Behaviour, porque propone explicar el lenguaje en términos de contingencia de refuerzo. Él, de hecho, lo desea en ese ámbito al decir que es en las contingencias de refuerzo de las interacciones de las personas donde surge lo que pasa con el fenómeno del lenguaje. Con esto, lo que dice del lenguaje es cómo se daría su fluir en la convivencia como fenómeno de coordinaciones conductuales, pero no dice que el lenguaje es un dominio fenoménico configurado en la recursión de las coordinaciones conductuales consensuales, y al no hacerlo, no tiene en cuenta la dinámica que genera ese fenómeno, pero sí analiza la dinámica en la cual ese fenómeno se manipula. Skinner dice que el lenguaje básicamente es una forma de comportamiento, que lo distintivo es que las consecuencias que tiene ese comportamiento están mediatizadas por el escuchante. De esta manera, Luzoro no ve que haya una diferencia entre esa concepción y la concepción del lenguaje entendido como la recursión de coordinaciones conductuales consensuales, esbozada por Humberto Maturana. Por supuesto, no hay una diferencia en el sentido que Maturana también dice que el lenguaje es una forma de comportamiento que involucra tanto al que habla como al que escucha. Lo que pasa es que Maturana dice qué tipo particular de forma de comportamiento es el lenguaje y cómo se genera y, por lo tanto, qué consecuencias tiene ese modo de generación, como por ejemplo, la generación del metadominio y el surgimiento del objeto. De hecho hay todo un conjunto de otras cosas que Skinner no toca, y, en criterio de Maturana (2003), no toca porque no analiza el lenguaje como un fenómeno que genera un espacio particular conductual, sino que analiza simplemente una manipulación de la conducta cuando destacar que es un comportamiento. Él está preguntándose ¿cómo es que las personas dicen las cosas que dicen y en las circunstancias que dicen esas cosas? Él piensa en términos de contingencia de refuerzo, y no ve lo propio del lenguaje como un modo particular de conducirse en las contingencias de refuerzo. Como el lenguaje pertenece al ámbito de las coordinaciones conductuales, pertenece al ámbito de la coderiva, y, las contingencias de refuerzo en las convivencias son circunstancias de coderiva. El resultado es que Skinner apunta a la coderiva, pero como no atiende al mecanismo de la coderiva de sistemas determinados por sus configuraciones, no ve lo que pasa en el lenguaje como una coderiva en la recursión de las coordinaciones conductuales, y se queda en las contingencias de refuerzos (Maturana, 2003). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Los modelos pedagógicos desde una dimensión psicológica-espiritual 189 Para Skinner lo central viene a ser el refuerzo en función de lo que le pasa al organismo, y no lo que pasa entre los organismos en las concatenaciones de refuerzos. El modelo pedagógico constructivista El paradigma constructivista comienza a gestarse en la década de los años veinte en el siglo XX en los trabajos del eminente psicólogo y epistemólogo suizo Jean Piaget, quien casi no necesita presentación. Piaget nace en Suiza en 1896, se formó inicialmente como biólogo y desde muy pequeño mostró intereses científicos muy marcados. A modo de ejemplo se puede mencionar que a los once años publica su primer artículo científico. Piaget constituye un antecedente muy significativo en la historia de la educación con respecto a una biología del conocimiento. La obra de Piaget es conocida y estudiada por muchos psicólogos y educadores. Dos de sus concepciones fundamentales son la de asimilación y la de acomodación. Dentro de la pregunta general por el conocimiento, Piaget (1976) se detiene frente a las diferencias que se observan en los niños en cuanto al desempeño cognitivo: su trabajo junto a Simon le había mostrado claramente que hay problemas que los niños son incapaces de resolver en ciertas etapas de su desarrollo, aun cuando se le instruya explícitamente para hacerlo. Este resultado es interpretado por Piaget como una prueba fehaciente de que la resolución de los problemas depende del desarrollo de ciertas estructuras cognitivas. Además, la epistemología propuesta y desarrollada por Piaget sustenta que las estructuras de la cognición humana se desarrollan a partir de una génesis de alguna estructura anterior: por medio de procesos de transformación constructivas, las estructuras más simples van siendo incorporadas en otras de orden superior. “Es en este sentido que esta epistemología es llamada genética, no en el sentido de la disciplina biológica que estudia a los genes, como algunas veces se confunde” (Rosas y Sebastián, 2010, p.12). En este punto tal vez sea conveniente hacer una breve síntesis de las etapas del desarrollo planteadas por Piaget (1976): 1. Etapa sensorio motriz (cero a dos años), cuyo máximo logro es la adquisición de la función simbólica o capacidad de representar el mundo externo por medio de símbolos. 2. Etapa pre operacional (dos a siete años), cuyo máximo logro es la preparación, a partir del ejercicio activo del uso de símbolos, para la adquisición de las “operaciones mentales”, las que son descritas por Piaget como estructuras cognitivas que le permiten al individuo operar en el ambiente de manera lógica y reversible. 3. Etapa de las operaciones concretas (siete a doce años), caracterizada por el ejercicio de la lógica en la acción del individuo con los objetos de su entorno. 4. Etapa de las operaciones formales (a partir de los doce años), caracterizada por la posibilidad del individuo de operar en el ambiente de manera hipotético-deductiva, aun en ausencia de experimentación práctica. (Rosas y Sebastián, 2010, p. 27) Por ser esta la faceta de la obra del autor más conocida (si no la única, en muchos casos), hemos preferido dejarla para el final y solo como ilustrativa del problema de los contenidos de la cogniRevista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 190 Alexander Ortiz Ocaña, Jorge Oswaldo Sánchez Buitrago y Iván Manuel Sánchez Fontalvo ción. Es importante notar en la descripción que hace Piaget sobre los estadios del desarrollo infantil, que las estructuras cognitivas tienden a diferenciarse máximamente en las distintas edades marcadas por las etapas. Los principios de organización y adaptación, sin embargo, son los que le dan identidad al desarrollo, a pesar de las transformaciones cualitativas de las estructuras a las diferentes edades. Ángel Pérez Gómez le pregunta a Maturana si está de acuerdo con el planteamiento que hacía Piaget, de que los instintos son adaptaciones cognitivas hereditarias. Con esta expresión en términos generales, sí, dice Maturana. No estoy de acuerdo con la visión histórica que eso implica […] pero es cierto, el instinto..., es eso pero, el instinto es una cosa un poco distinta, en el sentido de que es una conducta que surge separada de la historia particular del organismo que la exhibe, y entonces puede surgir adecuada a la circunstancia que está o, inadecuada a la circunstancia que está, porque surge con independencia de la historia particular..., ahora, “normalmente uno se mueve no, en cualquier parte, uno se mueve en un espacio con ciertas características en las cuales, claro, esos instintos son efectivos, no son conductas adecuadas” (Maturana, 2003, p.136). Por otro lado, en el diálogo sostenido entre Jorge Luzoro García y Humberto Maturana sobre psicología, Luzoro le pregunta a Maturana sobre los procesos de asimilación y acomodación definidos por Piaget. Maturana ve a Piaget como un gran pensador e investigador en lo psicológico y en lo biológico, que tiene en cuenta, lo que le parece a él, es también su pregunta: ¿en qué consiste el fenómeno del conocer como fenómeno biológico? Los biólogos durante mucho tiempo han dejado esta pregunta relegada a un ámbito que no es el biológico, el ámbito de la filosofía. Piaget no lo hace. Al contrario, él toma en serio el carácter biológico del fenómeno del conocer; y Maturana (2003) piensa que lo que él hace en ese sentido es magnífico. Sin embargo, Maturana tiene ciertas discrepancias con Piaget, que surgen de ciertas diferencias en sus puntos de partida, y que hacen que sus caminos sigan cursos finales algo distintos. Por ejemplo, al usar las expresiones de asimilación y acomodación, Piaget indirectamente está aceptando la opción de que el organismo capta la realidad externa como parte de su mecanismo de subsistencia. Y Maturana piensa diferente. El vivir ocurre como una deriva estructural en la que la conversación de la adaptación o correspondencia con el medio es una condición constituida de la existencia de un organismo, ya que en su ausencia se desintegra. De modo que el organismo, en su vivir, sigue un curso u otro de transformación estructural, según el camino de conservación de la adaptación que cada instante se le da. (Maturana, 2003, p. 203) Entonces, para Maturana (2003) no hay asimilación y no hay una acomodación en los términos que uno corrientemente como observador podría describir cuando piensa: “he ahí un problema”, “una dificultad” y he aquí que este animalito o este niño, que yo estoy mirando, está acercándose a su solución en un proceso de transformación que solo puedo entender como dirigido hacia un estado final. Por esto podré decir cuando llegue él a resolverlo que ha habido un proceso de acomodación o asimilación a circunstancias ambientales definidas por ese estado final hacia el cual él se va. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Los modelos pedagógicos desde una dimensión psicológica-espiritual 191 Maturana (2003) dice que “la aproximación a un estado final que uno observa en el desarrollo de una conducta es una consecuencia histórica de un proceso de deriva, y no una transformación activa” (p. 203). En un sentido estricto, la descripción de lo que ocurre en el cambio conductual como asimilación y acomodación a una realidad independiente, es literatura y pertenece a los comentarios del observador. A diferencia de Piaget, Maturana no plantea su explicación del conocer como una interpretación de las muchas posibilidades de ese fenómeno. Su proposición la plantea como la explicación ontológica, es decir, como la presentación de las condiciones constitutivas el fenómeno biológico que connotamos cuando hablamos de conocer. Las discusiones siempre se plantean en un sentido y otro según el uso de las palabras. Por eso Maturana ha especificado lo que dice, caracterizando el fenómeno del conocer con el modo como reconocemos cotidianamente la presencia del conocimiento. “Conocimiento es lo que un observador le adscribe a otro organismo en un ámbito particular, cuando observa en este una conducta que él o ella considera efectiva en ese ámbito” (Maturana, 2003, p.204). Por esto mismo, Maturana considera que su explicación es ontológica, ya que revela las condiciones constitutivas del fenómeno del conocer al mostrar cómo surge cualquier conducta efectiva como parte del vivir de un organismo en el dominio en que ella se observa. En otras palabras, Maturana (2003) dice que en cada caso particular que usamos la palabra conocimiento, el fenómeno que connotamos con ella es conducta efectiva de un organismo en un dominio particular de acoplamiento de configuraciones, y que como tal es parte del vivir de aquel en ese dominio. Lo que Maturana propone, por lo tanto, no es una interpretación, porque no está dando cuenta del origen de las consecuencias del fenómeno del conocer, sino de las condiciones que lo constituyen. Es ontología, no hermenéutica. La teoría socio-histórico-cultural como modelo pedagógico Vygotsky nació en 1896 en el seno de una familia judía, en Rusia. Tuvo una infancia muy estimulada en lo cultural por sus padres, caracterizada por el aprendizaje desde pequeño de varios idiomas, la formación básica con un tutor de alto nivel intelectual y la educación formal en un gymnasium judío. Durante su infancia y adolescencia adquirió en estos contextos su amor por el teatro, la poesía y la literatura. De hecho los trabajos intelectuales desarrollados durante su adolescencia y juventud estuvieron orientados principalmente hacia la literatura y el lenguaje. Su formación universitaria se desarrolló en Moscú, en dos universidades de manera simultánea: la de Moscú y la de Shanyavskii. En la primera se graduó en leyes en 1917. En la segunda, institución no oficial formada por alumnos y profesores que habían sido expulsados de la universidad oficial por el Ministerio de Educación zarista, Vygotsky obtuvo una acabada formación en filosofía, historia, psicología y literatura, fruto de la presencia de buena parte de los mejores profesores de Moscú en ese momento, en dicha universidad. Una vez graduado, vuelve a su ciudad natal para dedicarse a una gran cantidad de tareas de diverso orden. Hasta su partida a Moscú en 1924, Vygotsky hace clases en varios establecimientos secundarios, de formación de profesores y de educación de trabajadores; participa de diversos gru- Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 192 Alexander Ortiz Ocaña, Jorge Oswaldo Sánchez Buitrago y Iván Manuel Sánchez Fontalvo pos de discusión literaria y teatral; publica artículos en revistas y periódicos; lee en profundidad a filósofos como Spinoza, Hegel y Marx y a psicólogos como Pavlov, Freud y James. Junto a todo lo anterior redacta en esta época diversos ensayos acerca de estas materias. En 1924, Vygotsky hizo una brillante presentación en el II Congreso de neuropsicología en Leningrado, luego es invitado a trabajar al Instituto de Psicología de Moscú. Vygotsky desarrolló su trabajo en esta ciudad durante la última década de su vida, diez años de una febril actividad que incluyó fundamentalmente la docencia universitaria, la dirección de numerosos proyectos de investigación y el trabajo con personas que tenían algún tipo de discapacidad (perceptual, mental o por problemas de aprendizaje). El fruto de esta empresa fue la formulación entre 1928 y 1931, en conjunto con A. R. Luria, de la teoría histórico-cultural, la cual ofrece un marco explicativo unificado para procesos psicológicos elementales y superiores. Vygotsky enfatiza no obstante, que no hay nada “sobrenatural” en los procesos superiores, ya que en términos genéricos estos están formados por la integración de dos o más procesos elementales (Rosas y Sebastián, 2010). Vygotsky (1979) alude a cuatro grandes criterios que permiten diferenciar de modo general entre procesos psicológicos elementales y superiores (Rosas y Sebastián, 2010): a) El primero de ellos dice relación con la vía de control de unos y otros. En tanto los procesos psicológicos elementales son controlados automáticamente por el entorno, los procesos superiores se caracterizan por una autorregulación por parte del individuo, la cual descansa en la creación y utilización de estímulos artificiales que se transforman en los gatillantes inmediatos de la conducta. b) Directamente ligado con lo anterior, se puede afirmar que los procesos psicológicos superiores tienen un alto nivel de regulación consciente, o por lo menos lo necesitaron en su origen (aun cuando luego, por vía de la utilización repetida del mecanismo este se haya “automatizado”, requiriendo posteriormente menor cantidad de recursos conscientes). c) Un tercer aspecto que caracteriza diferencialmente a los procesos psicológicos superiores es su naturaleza lo que llevaría a la aparición de los procesos superiores, sino la participación de los seres humanos en contextos de relaciones sociales directas en pequeños grupos o diadas. d) En la concepción vigotskiana, “el control voluntario, la realización consciente y la naturaleza social de los procesos superiores presuponen la existencia de herramientas psicológicas o signos, que pueden ser utilizados para controlar la actividad propia y de los demás” (Wertsch, 1985, p. 44). La incorporación de estas herramientas psicológicas (de origen social) es lo que se define como mediación semiótica, proceso que corresponde a la característica principal de funcionamiento intelectual propiamente humano, dentro del enfoque de la psicología socio-histórica de Vygotsky. (1979, p. 33) Esta noción de mediación semiótica se asienta en la analogía entre herramienta material y signo, que Vygotsky (1979) establece y precisa. Vygotsky sigue y amplía el análisis de Marx y Engels (1973) acerca del rol del trabajo en la organización de la vida social propiamente humana. En dicho análisis se afirma que la aparición de la herramienta material, que permite instaurar la noción de trabajo (en tanto transformación productiva de la naturaleza), es crucial en la historia de la conformación de las sociedades humanas. A través de la herramienta el ser humano puede dejar de depender de la naturaleza, para orientar su acción hacia ella de manera intencional. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Los modelos pedagógicos desde una dimensión psicológica-espiritual 193 Para Vygotsky (1979) existe un periodo inicial en el desarrollo del niño que está fuertemente marcado por la línea natural. Desde los cero a los dieciocho a veinte meses se puede observar el desarrollo de una inteligencia práctica, perfectamente análoga a la de los chimpancés, la cual incluye tanto capacidades perceptivas como motrices que le permiten resolver exitosamente tareas complejas que están dentro de su campo perceptivo y de los límites de su envergadura corporal. La aparición del lenguaje, sin embargo, implica para Vygotsky (1979; 1981) un cambio cualitativo en el desarrollo de los procesos psicológicos observados hasta ese momento: con este se abre la capacidad de un verdadero control del individuo sobre su entorno físico. Así como para los simios de los experimentos de Köhler (1967; 1972), los cuales enfrentados a una resolución de tareas prácticas conscientes en alcanzar objetos agradables (normalmente comida) vivencian una reconfiguración de su representación de la situación al incorporar una herramienta material como un palo, dentro de su campo visual; la incorporación por parte de los niños en tareas análogas implica una reconfiguración de la situación total. El lenguaje implica tanto la posibilidad de planeación de la acción, por parte del niño, incorporando así herramientas materiales y psicológicas que están más allá del campo visual; como el control voluntario de dicha acción; y el control posible de otras personas presentes en la situación a través de la utilización comunicativa del lenguaje. Conclusiones Existen dos formas diferentes de orientar un proceso formativo, asociadas a las dos formas de responder la pregunta por el mundo en que vivimos. Existen dos miradas diferentes de lo que sucede en la vida cotidiana de nuestros estudiantes, que no podemos soslayar. Como resultado de la educación en la que están inmersos nuestros estudiantes, existen dos concepciones diferentes acerca de las transformaciones que se generan en ellos, la mirada racionalista, dogmática, mecanicista, reduccionista o fragmentaria; y la mirara socio-crítica, dialéctica, compleja, holística, ecológica o configuracional. En la primera mirada, el profesor cree que existe ante sus ojos un universo franqueable al que tiene acceso inmediato, y en este sentido actúa como el poseedor de un conocimiento absoluto que puede ser transmitido de manera directa e inmutable al estudiante. En la otra mirada, el profesor no se cree un erudito que posee todo el poder cognoscitivo, sino que admite la posibilidad de que el estudiante configure su propio mundo y su propia realidad a partir de sus configuraciones presentes y actuales, generadas en su biopraxis. En esta forma de enseñar el profesor es un mediador, un guía que ayuda al estudiante a comprender el mundo que configura en su biopraxis cotidiana. El primer camino es el de la objetividad sin paréntesis, el segundo camino es el de la objetividad entre paréntesis. La primera forma de ver la educación es fragmentaria, un pensamiento mecánico y dogmático, la segunda forma es holística e integradora, un pensamiento configuracional. Por ejemplo, en el modelo biopedagógico de Maturana (1992; 1994; 1995; 1996; 1999; 2003), el ser humano está guiado por la conservación vital: principios morales trascendentales (moral natural), en este sentido se aleja de la propuesta de Piaget de un sujeto guiado por el imperativo categórico: deducción de principios morales a partir de principios trascendentes, y tampoco coincide con el ser humano de Vygotsky, guiado por la noción de progreso: principios morales racionales, pero históricamente situados. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 194 Alexander Ortiz Ocaña, Jorge Oswaldo Sánchez Buitrago y Iván Manuel Sánchez Fontalvo Para Vygotsky (1979) la finalidad de la educación es la internalización de herramientas semióticas y compartir comunidad de sentido, para Piaget (1976) es el desarrollo del juicio moral y del pensamiento científico como operaciones formales, y para Maturana (2003) la finalidad de la educación es brindar amor, es decir, promover la aceptación del otro como legítimo otro en la convivencia, considerando el amor como la emoción básica que funda lo humano y lo social, como condición biológica de todos los seres humanos. Es por ello que su modelo es bio-pedagógico, basado en el amor. Maturana (2003) propone una biología del amor como sustento ontológico y epistemológico de la Pedagogía del Amor, que brinda otras opciones holísticas, sistémicas y configuracionales de comprender el aprendizaje humano, muy diferentes a las concepciones conductista (Skinner), constructivista (Piaget) e histórico cultural (Vygotsky). Referencias 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. Coll, C. (1991). Psicología y currículo. Editorial Paidós. Madrid. España. De Zubiría, J. (2007). Los Modelos Pedagógicos: Hacia una pedagogía dialogante. Bogotá: Editorial Magisterio. Köhler, W. (1967). Psicología de la configuración. Introducción a los conceptos fundamentales. Madrid: Morata. Köhler, W. (1972). Psicología de la forma. Su tarea y sus últimas experiencias. Madrid: Biblioteca Nueva. Marx, K. y Engels, F. (1973). La ideología alemana. Barcelona: Progreso. Maturana, H. y J. Luzoro. (1987). Diálogo con Humberto Maturana Romesín sobre Psicología. Rev. Chilena de Psicología. 9(1). 77-86. 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(2015, enero-junio). Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. El caso Chimbe. Rev. Cient. Gen. José María Córdova 13(15), 195-229 7 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso* Recibido: 5 de julio de 2014 • Aceptado: 20 de enero de 2015 Building Communal Tissue from the Perspective of New School in Colombia. A Case Study Renforcer le tissu social du point de vue de l’École nouvelle en Colombie. Une étude de cas Construindo tecido social por meio da Escola Nova na Colômbia. Um estudo de caso Diana Carolina Suárez Díaz a Andrea del Pilar Liz b Carlos Fernando Parra Moreno c * Artículo de investigación asociado al macroproyecto “Sujetos escolarizados: desafíos para la profesión docente”, en el marco de la línea de investigación “Problemas, condiciones y contextos actuales que inciden en el ejercicio de la docencia: malestar docente”, proyecto “Condiciones y Desafíos de la docencia rural, estudio de un caso: Escuela Nueva Institución Educativa Rural Departamental Chimbe, Albán-Cundinamarca, 2012”, Universidad de la Salle, Maestría en Educación. a Universidad de la Salle, Bogotá, Colombia. Licenciada en Ciencias Naturales y Educación Ambiental y Magíster en Docencia, Universidad de La Salle; docente de tiempo completo, Facultad de Ciencias Humanas y Sociales, Universidad de San Buenaventura Bogotá. Contacto: [email protected] b Universidad de la Salle, Bogotá, Colombia. Administradora de empresas, Universidad del Tolima; Magíster en Docencia, Universidad de la Salle; Especialista en métodos de análisis demográficos, Universidad Externado de Colombia; catedrática y asesora del proceso de acreditación de alta calidad del programa de Administración Financiera, IDEAD, Universidad del Tolima. Contacto: [email protected] c Universidad de la Salle, Bogotá, Colombia. Economista, Universidad de Ibagué; Magíster en Administración, Universidad Nacional de Colombia. Docente de tiempo completo, Departamento de Estudios Interdisciplinares, IDEAD, Universidad del Tolima. Contacto: [email protected] 196 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno Resumen. Esta investigación surge del interés de los autores por la educación rural, cuyas problemáticas principales son la inequidad, la baja cobertura y la baja calidad de la educación, lo que se evidencia en altas tasas de repitencia y de abandono escolar, extra edad, carencia del servicio educativo, condiciones adversas como lejanía, pobreza, conflicto armado y anacronismo cultural, que afectan la práctica pedagógica de los docentes multigrado, propios de este contexto. La metodología empleada es de carácter cualitativo; se desarrolló desde un enfoque hermenéutico con el método investigación-acción, y se empleó la estrategia estudio de caso, con técnicas de entrevistas en profundidad, observación no participante, revisión documental, guión, cuadernos de notas, fichas bibliográficas y diario de investigación. La investigación se sustentó teóricamente en los enfoques de la educación rural, el modelo flexible de aprendizaje de Escuela Nueva y la práctica pedagógica. Los resultados de la investigación evidencian las realidades y dificultades de la docencia con cada uno de los cuatro componentes que articulan el modelo de Escuela Nueva: currículo, capacitación docente, comunidad y gestión educativa. Se concluye que la mayoría de las problemáticas se asocian a la gestión educativa por parte del gobierno en el ámbito local de la gobernanza. Plabras claves: componentes de la Escuela Nueva, Escuela Nueva, docencia multigrado, educación rural, práctica pedagógica. Abstract. This research arises from the authors’ interest in rural education, whose main problem is inequity, low coverage and quality of education, as evidenced by high repetition rates, school desertion, extra school age, lack of educational service, adverse conditions such as distance, poverty, armed conflict and cultural anachronism, that affect teachers’ pedagogical multi-grade practice, concerning this context. The methodology is qualitative, taking into account the hermeneutic approach and the Action Research Methodology, making use of the Case Study Method, along with techniques of In-Depth Interviews, NonParticipant Observation, and Document Review, as well as instruments such as scripts, notebooks, bibliography cards, and a research diary. The research is grounded theoretically in Rural Education, New School and Pedagogical Practice Approaches. The research results give an account of the contexts and difficulties of education regarding the four constituent components of the New School Model: Curriculum, Teacher Training, Community, and Educational Managing. It is concluded that most problems are associated to Educational Managing by Government in a governance context. Key words: multi-grade teaching, new school components, pedagogical practice, rural education. Résumé. Cette recherche découle de l’intérêt des auteurs dans l’éducation rurale, dont les principaux problèmes sont: l’inégalité, la faible couverture et la médiocre qualité de l’éducation qui débouchent dans de taux élevés de doublage et d’abandon, des élèves trop âgés pour leur classe, un manque évident de service éducatif, des conditions défavorables telles que la distance, la pauvreté, les conflits armés et l’anachronisme culturel, qui affectent la pratique pédagogique multi-grade des enseignants, concernant ce contexte. La méthodologie est qualitative, développé à partir d’une approche herméneutique à la méthode de recherche d’action; la stratégie d’étude de cas a été utilisé, avec des techniques de interviews de profondeur, observation non participante, recherche documentaire, et des script, des cahiers de notes, des fiches bibliographiques et des blogs de recherche. Théoriquement, la recherche est basée sur des approches de l’éducation rurale, du modèle flexible d’apprentissage de l’école nouvelle et de la pratique pédagogique. Les résultats de recherche montrent les réalités et les difficultés de l’enseignement dans chacune des quatre composantes qui articulent le modèle de l’Ecole nouvelle: programme scolaire, formation des enseignants, communauté et gestion éducative. Il est conclu que la plupart des problèmes sont liés à la gestion éducative du gouvernement dans le cadre du développement local de la gouvernance. Mots-clés: composants de l’école nouvelle, école nouvelle, éducation rurale, enseignement multigrade, pratique pédagogique. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 197 Resumo. Esta pesquisa decorre do interesse dos autores em educação rural, cujas principais problemas são a desigualdade, a baixa cobertura e a baixa qualidade da educação, que resulta em altas taxas de repetência e de abandono escolar, defasagem de idade, carência de serviço educativo, condições adversas, como o afastamento, a pobreza, o conflito armado e o anacronismo cultural, que afectam a prática pegagógica dos docentes multigrado neste contexto. A metodologia é qualitativa, desenvolvido a partir de uma abordagem hermenêutica para o método de pesquisa-ação; a estratégia de estudo de caso foi utilizada, com as técnicas de entrevistas de profundidade, observação não participante, revisão de documentos, roteiro, cadernos de notas, fichas bibliográficas e diários de pesquisa. A pesquisa é baseada teoricamente na educação rural, no modelo de aprendizagem flexível da escola nova e na prática pedagógica. Os resultados da pesquisa mostram as realidades e dificuldades de ensino em cada um dos quatro componentes que articulam o modelo da escola nova: currículo, formação de professores, comunidade e gestão educacional. Conclui-se que a maioria dos problemas estão associados à gestão da educação pelo governo no nível local de governança. Palabras-chave: componentes da escola nova, educação rural, ensino multigrado, escola nova, prática pedagógica. Introducción Las ruralidades colombianas, contexto en el que se desarrolló esta investigación, han cambiado significativamente en los últimos 60 años, desde que se inició el éxodo de la población rural hacia las ciudades entre las décadas de los cincuenta y los setenta, a causa de la violencia generada por la guerra partidista, la mecanización agrícola, la concentración de tierras, el mayor acceso a servicios y el fenómeno de la construcción urbana como fuente de trabajo en ciudades. En la actualidad el proceso migratorio rural-urbano no ha terminado. La población asentada en territorios rurales debe desplazarse hacia las ciudades por motivos similares, como la pérdida de rentabilidad y productividad agropecuaria, el desempleo rural, la pobreza, la falta de acceso a servicios públicos y educación, los cultivos ilícitos y la violencia entre grupos armados, propiciando lo que se conoce hoy como desplazamiento forzoso. La dinámica poblacional general descrita anteriormente ha ocasionado transformaciones en la estructura de las poblaciones rurales, en cuanto ha modificado los patrones de movilidad y ocupación. Por ello se genera a una nueva concepción del desarrollo rural desde la perspectiva de las nuevas ruralidades aceptadas por la sociedad y la cultura, en un período de reconfiguración. La educación rural, que no ha sufrido reivindicación alguna, continúa con las mismas problemáticas de calidad y cobertura, dando lugar a la formulación de políticas educativas que permitan superar la inequidad entre el campo y la ciudad. Como resultado de dichas políticas surge el Proyecto para la Educación Rural (PER), que inició en el año 2000, como una propuesta centrada en aumentar el acceso de la población rural a la educación básica de calidad, avanzar en la formación para la convivencia y la resolución pacífica de los conflictos y desarrollar la educación técnica. Finalidades que se cumplen a partir de los siguientes programas: Sistema de Aprendizaje Tutorial (SAT), Postprimaria, Telesecundaria, Servicio de Educación Rural (SER), Educación Continuada Cafam y Escuela Nueva. La investigación se ha centrado en la Escuela Nueva por su trayectoria e importancia. No es un modelo del todo reciente, su emergencia data de finales del siglo XIX en Europa como una Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 198 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno nueva forma de concebir la educación tras la Revolución Francesa, el darwinismo y los numerosos aportes de reconocidos psicólogos y pedagogos que lo han hecho un modelo pedagógico autoestructurante. En la actualidad se configura como una propuesta de enseñanza ideal para la educación formal en contextos rurales y urbanos vulnerables. Este modelo de enseñanza tiene como pilares los componentes: capacitación docente, currículo, administrativo y comunidad; permite educar niños de entre siete y doce años de edad en educación básica, con docencia multigrado, aplicando como principios básicos la promoción flexible, el aprendizaje activo, participativo y colaborativo, respetando los ritmos de aprendizaje y desarrollo, educando de forma contextualizada y constructivista a partir de la experiencia natural y la manipulación. Una vez abordadas las categorías de educación rural, como contexto de la investigación y Escuela Nueva; acto seguido el objeto de indagación es el docente rural, quien a través de su práctica docente y pedagógica permite visualizar el ejercicio del modelo Escuela Nueva en nuestro caso. La práctica docente, inherente a todas las actividades que el maestro realiza cotidianamente en la escuela con la comunidad educativa, permite apreciar cómo se implementan los componentes comunidad, capacitación docente y administrativo. La práctica pedagógica, por su parte, es alusiva al arte de enseñar. El maestro como sujeto activo de la educación es considerado transformador social y mediador de la cultura y el aprendizaje, apropia su discurso y el saber pedagógico, y pone los conocimientos de altos y bajos niveles al alcance del estudiante, como lo propone Zuluaga (2003), evidenciando así el ejercicio del componente curricular. Escuela Nueva, Institución Educativa Rural Departamental (IERD) Chimbe como lugar de la investigación El caso lo constituyó la Institución Educativa Rural Departamental Chimbe, ubicada en el municipio de Albán, en Cundinamarca, en el año 2012. La institución oficial fue creada en el año 2004 con el propósito de incentivar la posprimaria como proyecto de educación rural; administrativamente se encuentra conformada por nueve escuelas rurales: Chavarro, El Porvenir, Namay Alto, Namay Bajo, Guayacundo Alto, Guayacundo Bajo, El Entable y El Escobal, que ofrecen Preescolar y Básica Primaria. La escuela Chimbe es considerada la sede principal, ofrece educación integrada con dos opciones educativas: educación preescolar y primaria graduada con enseñanza Escuela Nueva (EN); y básica secundaria y educación media con enseñanza tradicional. El plantel educativo se encuentra ubicado en el caserío de la vereda Chimbe, a la cual se debe su nombre. Su acceso es complejo, no existen rutas de transporte de Albán o Facatativá que garanticen ir a la vereda en cualquier momento, para llegar directamente al caserío es necesario tomar un bus en el paradero de Facatativá a las 6:30 a.m., 7:30 a.m. o 10:00 a.m., de lo contrario se debe abordar una ruta que se dirija a Albán y, una vez allí, esperar en la carretera principal un microbús que se dirija a Namay, facilitando solo la mitad del camino, pues es necesario caminar por carretera terciaria aproximadamente media hora para llegar al plantel educativo. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 199 De forma similar, rutas que se dirigen a otras veredas permiten alcanzar cercanía, pero fuera del horario antes mencionado no es posible llegar sin hacer trasbordo o caminar. Al regreso sucede algo similar: solo a la 1:00 p.m. llega un bus a la vereda Chimbe y ofrece rutas hacia Albán y Facatativá. Esta situación constituye un desafío diario para que docentes y estudiantes asistan al colegio. La educación básica es ofrecida por tres docentes multigrado y la educación secundaria cuenta con un docente por cada asignatura; en total son veinte docentes distribuidos en las nueve escuelas rurales ubicadas en la zona de incidencia. Esta sede se destaca por el nivel de matrícula; por ejemplo, en el año 2011 hubo 250 estudiantes matriculados. Sin embargo, esta cifra fluctúa de un año a otro por la emigración de la población flotante que, al finalizar su trabajo, parte hacia otras zonas en busca de sustento, propiciando la deserción escolar de los niños que hacen parte de estas familias. Antecedentes de la Escuela Nueva La bibliografía revisada sobre los antecedentes de nuestra investigación los hemos clasificado teniendo en cuenta cinco criterios, según los tipos de resultados de investigación sobre Escuela Nueva y educación rural: grupos de investigación inscritos en Colciencias, documentos institucionales, tesis de maestría, artículos académicos y libros de investigación. Investigaciones realizadas por grupos de investigación inscritos en Colciencias Los antecedentes indican que la Escuela Nueva en Colombia (EN) es un tema sobre el cual se ha investigado poco (Tabla 1). Se requiere esfuerzo para encontrar investigaciones. Solo el grupo de investigación Historia de la práctica pedagógica de diferentes universidades del país (de Antioquia, del Valle, Pedagógica Nacional, Pontificia Universidad Javeriana, Nacional de Colombia) han abordado esta temática, desde el punto de vista histórico, al describir cómo el modelo de EN fue asumido en Escuelas Normales en Antioquia en el contexto rural y en el urbano. La Universidad Pedagógica Nacional ha adelantado trabajos sobre la educación rural desde grupos de investigación; ha indagado aspectos específicos como las tecnologías utilizadas en las instituciones rurales, estudios de caso sobre historias y estilos de vida y los currículos que las estructuran. Entre tanto, los grupos de investigación que trabajan el sector rural en la Universidad Tecnológica y Pedagógica de Colombia han contextualizado de forma general esta temática aportando en los aspectos comunitario, agropecuario y popular: este último ha sido objeto de estudio del grupo de investigación popular y comunitaria de la universidad del Cauca. No se encontraron investigaciones sobre educación rural o Escuela Nueva en la Universidad del Valle, donde solo un grupo de investigación indaga sobre educación popular, sin orientarse a la ruralidad. Es diferente el enfoque que le dan Universidades como la de Caldas y la Católica de Oriente; en la primera, el grupo de investigación SER (Servicio de Educación Rural) asume como horizonte la población joven y adulta dentro de la modalidad de educación media rural. Adicionalmente, dentro de los grupos de investigación a nivel nacional, la Universidad Javeriana trabaja el desarrollo rural desde la concepción de nuevas ruralidades, dado que las con- Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 200 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno diciones y necesidades de esta población han sido objeto de constantes cambios dentro de su contexto; varios investigadores han buscado repensar la educación rural; plantean que ésta no se debe limitar a la formación para el campo; la dimensionan de manera amplia, evidencian una constante necesidad de información, capacitación etc., de quienes tienen la responsabilidad de educar y formar a la población rural. Se evidencia que si bien la educación rural es un tema de interés para varios grupos de investigación de diferentes universidades del país, solo un grupo se ha centrado en adelantar investigaciones específicas referidas a la propuesta de Escuela Nueva: esta ha sido abordada desde una perspectiva histórica; se han dejado de lado otros aspectos como pertinencia, mejoramiento, condiciones de la docencia, entre otros. Tabla 1. Proyectos de investigación Colciencias sobre Escuela Nueva y educación rural. Grupo de investigación – representante Grupo de investigación – 1. Saberes y prácticas educativas. Universidad Pedagógica Nacional. (Moreno, 2010). Uso Pedagógico del Computador en el aula rural: la Experiencia de la Universidad Pedagógica Nacional 2004 -2007; 2008-2010 2. Prodeluciencias. Universidad Pedagógica Nacional. (Jessup, 1997). Evaluación Diagnóstica de la Calidad de Vida de Familias con Niños en la Escuela Rural Fiscala Alta; 1991-1997 3. Investigación en educación rural en el valle de Tenza. Universidad Pedagógica Nacional. (Castaño, 2007). Hacia la comprensión de lo rural y de la educación en el Valle de Tenza, como base para la autorregulación y construcción de currículos para la formación de maestros; 2005 – 2007 4. Historia de la Práctica Pedagógica en Colombia. Universidad de Antioquia, Valle, Universidad Pedagógica Nacional, Universidad Nacional, Pontificia Universidad Javeriana. (Echeverri, 2008; 2010). *La apropiación de la Escuela Nueva: una mirada a la Escuela Normal de Institutores de Antioquia.; 2007-2010 *Educación Popular, pedagogías Críticas y estudios culturales en Colombia 1970-2000: confluencias teóricas y trayectos políticos; 2008 5. Urdimbre cultural. Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia. (Estupiñán, 2005). Colectivos de Educación Popular en Colombia 1972-1996. Prácticas y Representaciones Sociales. 2001-2005 6. Educación, salud y desarrollo rural. Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia. (Triana, 2009). La educación rural secundaria en Colombia: normalista, agropecuaria y social, 1934-1980; 2009 7. Educación rural. Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia. (Triana, s. f.) Desarrollo comunitario rural, educación rural, pedagogía y sociedad Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 201 Grupo de investigación – representante Grupo de investigación – 8. Grupo de investigación SER. Manizales: Universidad de Caldas, Universidad Católica de Oriente. (León, 2006) Diseño Participativo de Propuesta de Educación Media Rural para Personas Jóvenes y Adultas; 2001-2006 9. Evaluar. Universidad Santo Tomás. (Martá, 2009). La Deserción Escolar en los Municipios del Departamento de Boyacá; 2009-2009: factores determinantes entre los estudiantes de la educación básica y media, en municipios del departamento de Boyacá, comparación zona urbana y rural 10. Institucionalidad y Desarrollo Rural. Pontifica Universidad Javeriana. (Ortiz, s. f.). Cooperación y comunidades, metodologías participativas para el desarrollo, nueva institucionalidad, nueva ruralidad y políticas públicas 11. Grupo de Ciencias Sociales y Humanismo. Universidad Católica de Oriente. (Serna, 2006). Diseño Participativo de una Propuesta de Educación Media Rural para Personas Jóvenes y Adultas; 2001-2006 12. Grupo de Educación Popular y Comunitaria. Universidad del Cauca. (Euscátegui, 1995). Sistematización de experiencias significativas en educación popular de adultos en Colombia. estudio de caso casa de la cultura de Tunia - cauca; 1994 -1995 13. Tull, Grupo de Investigaciones para el Desarrollo Rural. Universidad del Cauca. (Londoño, 2005). 14. Grupo de Educación Popular. Universidad del Valle. Campo, 1996). Fortalecimiento de una Red De Educación Rural municipios de Timbo y El Tambo; 2003-2005 Escuela de Formación de Líderes en Villarrica. Experiencias Significativas en Educación Popular de Adultos en Villarrica; 1995-1996 Fuente: elaboración propia con base en los resultados de la investigación. Documentos institucionales Las visiones de los documentos institucionales (Tabla 2) contrastan con la documentación académica: se aborda la temática de Escuela Nueva en instituciones como Unesco-Unicef (Schiefelbein 1993), el Banco Mundial (Rojas, 1992), la Federación de Cafeteros (McEwan, 1998; Boletín Corporativo, 2006) y el Ministerio de Educación Nacional (men, 2011), que describen la propuesta, su aplicación y la relación entre Escuela Nueva y aulas multigrado. La Fao (2004) hace referencia al sistema educativo colombiano, las políticas educativas que inciden en él, el panorama cuantitativo de la educación rural entre otros temas, con el fin de caracterizar a Colombia en el programa regional de iniciativa para la educación rural en América Latina (Perfetti, 2004). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 202 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno Tabla 2. Documentos institucionales de investigaciones sobre Escuela Nueva y educación rural. Documentos institucionales Título Aportes o temáticas abordadas 1. Unesco-Unicef (Schiefelbein, 1993). En busca de la escuela del siglo XXI: ¿puede darnos la pista la Escuela Nueva de Colombia? La calidad es el objetivo prioritario del desarrollo institucional. Modelo EN, insumos, teoría educacional, expansión masiva de este proyecto piloto. Costos y resultados del modelo, condiciones para replicar la experiencia, condiciones y desafíos 2. Federación de Cafeteros. (McEwan, 1998). La efectividad del programa Escuela Nueva en Colombia Las escuelas multigrado y la escuela nueva, componentes, efectividad 3. Federación Departamental de Cafeteros de Caldas (Boletín Corporativo, 2006) Caldas: 25 años de metodología EN, un modelo pedagógico exitoso que se ha extendido por el mundo Descripción de la metodología de aplicación Escuela Nueva en el departamento de Caldas, principios, cobertura, proyecciones, proyectos con metodología, metas, objetivos. 4. Ministerio de Educación Nacional, Dirección de poblaciones y proyectos intersectoriales. (MEN, 2011). Portafolio de modelos educativos Razones para realizar la experiencia y replicar el modelo, descripción, canasta educativa, aspectos históricos, adaptaciones, recursos de aprendizaje, postprimaria, descripción de cada PER 5. Banco Mundial, División de Recursos Humanos del Departamento Técnico para América Latina y el Caribe. (Rojas, 1992). Evaluación del rendimiento del Programa Colombiano Escuela Nueva: ¿en el sistema multigrado la respuesta? Definición de Escuela Nueva, expansión, evaluación del MEN en 1987, explicación de los logros obtenidos 6. Proyecto Fao-Unesco-Dgcs/ Italia-Cide-Reduc (Fao-Unesco, 2004); (Perfetti, 2004, pp. 165-216) Estudios sobre educación para la población rural en Colombia Generalidades de la población Colombiana, caracterización del sistema educativo, estadísticas de educación, política educativa Fuente: elaboración propia con base en los resultados de la investigación. Tesis de maestría Las tesis de maestría revisadas sobre Escuela Nueva (Tabla 3) presentan varios enfoques; las que más aportan a esta investigación son aquellas que exponen las dificultades de la Escuela Nueva, puesto que visibilizan problemáticas que en la revisión bibliográfica no son consideradas. A continuación referenciamos las dificultades señaladas por los autores de estos trabajos. Piedrahita & Quiñones (1992) se enfocan en el rol de maestro en la Escuela Nueva en Zaghun Córdoba, concluyen que es tan sedentario como el docente de la escuela tradicional, se desliga de su labor con la comunidad, componente fundamental en la EN. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 203 Serrano & Castillo (2007) afirman que a pesar de que cada niño tiene su ritmo de aprendizaje y derecho al libre desarrollo de la personalidad, el modelo tiene problemas de flexibilidad en el manejo de tiempos de escolarización y crea conflicto con los tiempos de la vida rural. Sustentan la implementación de otras propuestas como Aceleración del Aprendizaje y del SER; concluyen que EN no tiene los mismos resultados: en los departamentos de Caldas, Antioquia, Tolima y Valle han presentado mejores resultados por el apoyo de entidades como la Federación Nacional de Cafeteros. Finalmente Olivella (2009) al trabajar con Ecopetrol y la Federación Nacional de Cafeteros el tema de responsabilidad social empresarial y su articulación con la educación rural Escuela Nueva, indica que presenta limitaciones en la enseñanza por la deficiente capacitación de maestros que conlleva al desarrollo heterogéneo de las guías, por las pocas herramientas de trabajo, los bajos salarios y la expansión del programa en instituciones donde no hay control de la calidad por las metas cuantitativas. Tabla 3. Investigaciones sobre Escuela Nueva y educación rural. Título 1. Lectoescritura y Escuela Nueva en el ámbito rural: proceso metodológico en el grado primero. 2. Las guías didácticas, influencia en el desarrollo de los procesos de lectoescritura en la Escuela Nueva. 3. Evaluación y programa de Escuela Nueva, departamento de Cundinamarca. Autor Contenido-aportes Cabrera (2008). Investigación-acción llevada a cabo en el municipio de Florencia, en una EN: se elaboró una cartilla para el grado primero contextualizada al entorno sociocultural, como estrategia de fomento de la educación rural. Se describe el fundamento metodológico con el cual fue elaborado el texto Devia (1992). Análisis de factores que inciden en los procesos de lectura que se desarrollan en el programa EN: identifica dificultades que obstruyen la lectura y presenta propuestas a través de las cuales se pueda llegar a crear guías didácticas que propicien el trabajo de lectura PROGEN, metodología de estudio textual-intertextual Acosta, Coral & Legarda (1987). El objetivo general es evaluar insumos, funcionamientos, pertinencia, requerimientos, nivel académico, ubicación y cobertura del programa Escuela Nueva en el departamento de Cundinamarca. El trabajo es evaluativo y pretendía analizar la estructura del programa, para establecer con base a los resultados, la efectividad en la ejecución y mirar las proyecciones en términos de ofrecer garantías que permitieran al hombre del campo integrar racionalmente las actividades educativas con el rol que desempeña como ciudadano. La recomendación final consiste en ampliar el programa, para que más escuelas tradicionales sean transformadas en Escuela Nueva y así poder aprovechar los recursos existentes Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 204 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno Título 4. Escuela Nueva en el departamento de Nariño, análisis de una experiencia. 5. Escuela Nueva: el Gimnasio Moderno en la implementación del movimiento Escuela Nueva en Colombia y sus aportes a la orientación educativa. Universidad Externado de Colombia 6. Educación y Neoliberalismo. El caso de la Educación Básica Rural en Colombia (1990-2002). Autor Contenido-aportes Cabrera & Rivera (1984). Se pretende mediante una evaluación ex post contestar algunas preguntas. ¿Cuál ha sido el alcance y contribución del programa Escuela Nueva al desarrollo educativo de la escuela primaria en Nariño? ¿La factibilidad de implementación de en proyecto de esta naturaleza en términos de costo para el departamento? ¿Cuál ha sido la cobertura del programa y en qué medida han sido utilizados los materiales? Objetivo detectar las fallas en los procedimientos y operatividad del programa. Conclusiones, está cumpliendo Se han mejorado la infraestructura física de las escuelas. La vinculación de la comunidad a la escuela tiende a fortalecerse. Fallas Dificultad en el desarrollo de las guías Distribución inequitativa del material educativo. Arias (s. f.). Enfoque histórico de la Configuración de la Escuela Nueva Colombia, desde el Gimnasio Moderno; por primera vez la educación se dio bajo los preceptos de la pedagogía activa a través de Agustín Nieto Caballero Serrano & Castillo (2007). Estudio de caso mediante entrevistas y revisión bibliográfica; toma como antecedente la década de los 80 cuando el Estado hizo una gran inversión en educación rural, con la implementación de modelos educativos como: Escuela Tradicional, Acción Cultural Popular (ACPO), Escuela Unitaria, Concentración de Desarrollo Rural CDR, Escuela Nueva, Aceleración del Aprendizaje, Servicio de Educación Rural (SER) y el Proyecto Educación para el sector Rural (PER). Concluye que la educación rural hace parte del modelo neoliberal, que la EN no tiene los mismos resultados: en los departamentos de Caldas, Antioquia, Tolima y Valle ha presentado mejores resultados por el apoyo de entidades como la Federación Nacional de Cafeteros: su cobertura no tiene precedentes, pues en la escuela tradicional ha persistido la brecha entre ciudad y campo. Critica que a pesar de que cada niño tiene su ritmo de aprendizaje y derecho al libre desarrollo de la personalidad, independientemente de contingencias políticas, locales o nacionales, tiene problemas de flexibilidad en el manejo de los tiempos de escolarización y conflicto con los tiempos de la vida rural. El maestro se convierte en facilitador, supervisor del proceso de aprendizaje de cada uno de los niños que orienta, los motiva o inquieta hacia el conocimiento, los estudiantes de la escuela rural son los hijos de los campesinos que laboran en minifundios para los señores dueños de la tierra que tienen hijos estudiando en instituciones urbanas. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso Título 7. De la responsabilidad social empresarial y su articulación política para la educación de los niños del sector rural Fundación Escuela Nueva Volvamos a la Gente. 88. ¿Quién soy yo? Aportes del trabajo social a la reconstrucción de historias de vida de los adolescentes vinculados a los círculos de aprendizaje Fundación Escuela Nueva, altos de Cazucá, Soacha Cundinamarca. 9. Elementos para estudio de factibilidad del diseño del sistema informático sobre enseñanza de la “Granja Integral” con metodología Escuela Nueva. 205 Autor Contenido-aportes Olivella (2009). Aborda la Escuela Nueva en Colombia desde el punto de la vista de la responsabilidad social empresarial: instituciones como ECOPETROL y la Federación Nacional de Cafeteros buscan promover la enseñanza preescolar y primaria. La Federación de Cafeteros ha trabajado mancomunadamente con la Gobernación de Caldas y el Comité Departamental para promover la cobertura y calidad de la educación. En la Fundación EN volvamos a la gente en Caldas hace 25 años. Concluye que la Federación Nacional de Cafeteros ha trabajado con responsabilidad social, empleando este modelo por su reconocimiento internacional, por los logros en cobertura y aumento de aprendizaje en el sector rural. Menciona dificultades que han limitado el desarrollo de la experiencia: deficiente capacitación de maestros conlleva al desarrollo heterogéneo de las guías, pocas herramientas de trabajo, bajos salarios, expansión del programa en instituciones donde no hay control de la calidad por las metas cuantitativas. Ecopetrol empezó a trabajar con responsabilidad social en el Putumayo para mitigar la violencia social contra sus instalaciones y oleoductos que ocasionaban desastres ambientales; creó Escuelas Nuevas – Activas, pues las inversiones serian menores que los gastos en arreglos; fomentaría una imagen más amigable: se logró impacto al 2009: hacer posible que 4815 niños del Putumayo asistieran al preescolar y 32682 a la primaria Cruz, López, Sánchez, & Rodríguez (2007). Investigación cualitativa en el barrio el Pino, con nueve adolescentes que hacen parte de los círculos de aprendizaje de la Fundación Escuela Nueva Volvamos a la Gente, construyen sus historias de vida como reconstrucción de procesos sociales, con una interpretación comprensiva de la vida intencional, subjetiva y sentimentalmente. La EN no es el tema central de la investigación sino el sitio de estudio de los adolescentes Investigación con enfoque a las tecnologías de información en la Escuela Nueva. Reina (s. f.). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 206 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno Título 10. Elaboración y validación de una propuesta para la escritura basada en la metodología Escuela Nueva, Universidad Católica de Manizales, 1995. 11. Rol del maestro y metodología utilizada en las escuelas de zona rural del municipio de Sahagun, Córdoba. Autor Contenido-aportes Cortés (1995). Trabajo etnográfico con alumnos de 5º grado en la colonia escolar la ENEA Escuela Nueva de Manizales. Se elaboró un pre test para determinar el grado en que estaban los alumnos antes de la propuesta de escritura y un pos test con el que se confrontaron adelantos, se analizó la importancia del manejo adecuado de materiales de instrucción para alcanzar el aprendizaje de manera efectiva y comprensiva Piedraita & Quiñones (1992). El maestro como agente principal se ha sedentarizado en un procedimiento rutinario con sentido tradicional, lo que ha permitido a la escuela desligarse en su propósito de las necesidades, intereses y posibilidades que demanda la comunidad Fuente: elaboración propia con base en los resultados de la investigación. Artículos académicos Los artículos académicos relacionados en la Tabla 3 se enfocan en describir las características de la Escuela Nueva: las investigaciones relatan y analizan su expansión, estructura, eficacia, cobertura, replicabilidad, metodología y principios, entre otros aspectos, sin preciar en los actores sociales partícipes de esta forma de enseñar. Torres (1996) subraya el poco énfasis que se da a la práctica pedagógica y cómo esta suele ser abordada tangencialmente en el componente capacitación. De otra parte, al indagar en artículos internacionales indexados en Latindex sobre lo que se ha investigado en otros países sobre Educación Rural-Escuela Nueva, se encontraron investigaciones cualitativas adelantadas hace más de 25 años, desde diferentes metodologías; abordan asuntos de la educación rural en su contexto, especialmente en escuelas multigrado y unitarias: por ejemplo el aporte de la familia en los procesos de aprendizaje, la necesidad inminente de participación de la comunidad en la escuela, la integración de los saberes locales y universales, la pedagogía rural, la injerencia de las políticas educativas, la didáctica de las disciplinas, las dificultades en la enseñanza por la cultura y el ambiente; se considera al docente, como fundamental. Varios trabajos publicados en la Revista Electrónica Educare de la universidad Nacional de Heredia de Costa Rica, dan cuenta de investigaciones en diferentes países: en Venezuela los temas se enmarcan en la formación docente y los saberes locales (Núñez, 2007); en Argentina se analiza como estudio de caso las consideraciones de la política de educación rural desde la llegada de la educación pública en el siglo XIX (Patiño, 2007; Fairstein & Pedernera, 2007) describen la manera como se emite el saber pedagógico, compuesto por estrategias del docente, algunas no planeadas, que crean desde su accionar. En Colombia en un estudio de caso se plantea que factores socioculturales inciden en el aprendizaje y la permanencia en el sistema escolar: los sistemas patriarcales, la mala alimentación, la poca importancia que los padres le dan a que sus hijos estudien; los vinculan a labores agrícolas desde pequeños, por lo cual la educación debe atravesar el mundo de la escuela e ingresar al sociocultural de los niños (Rodríguez, 2007). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 207 En el contexto costarricense la temática rural se ha indagado desde la participación de las comunidades en los espacios para la educación (Torres, 2008), las proyecciones y avances en el campo de la pedagogía rural, que conceptualizan como la ciencia que estudia los procesos educativos y que da paso a introducir cambios en la escuela, teniendo en cuenta las necesidades y zonas rurales (Díaz, 2008). Se encontraron propuestas para el fortalecimiento de la cobertura y la educación en este contexto (Aguilar; 2000). Angulo, Morera & Torres (2010) abordan casos múltiples sobre educación rural y la enseñanza multigrado o unidocente, le dan importancia al juego como didáctica, incorporación de las labores del campo para fomentar el saber local y las clases abiertas a la improvisación. Arguedas & Bonilla (2008) exponen la importancia de la participación en el aprendizaje como un proceso que involucra a familia y sociedad. Álvarez, et al. (2009) analizan variables académicas y personales, necesidades de formación del personal, funcionalidad del programa MEP, beneficios y limitaciones del trabajo con agrupaciones heterogéneas. Por último, es importante señalar que la Revista de Currículo y formación del profesorado de España da cuenta de los procedimientos que el docente utiliza para compensar las carencias formativas que posee a su llegada a los centros rurales la construcción de su identidad profesional en base a las condiciones que vive en este tipo de escuelas y la organización de la enseñanza que lleva a cabo (Bustos; 2007). Tabla 1.4. Artículos de investigación sobre Escuela Nueva y educación rural. Revista- Universidad autor-año Título del artículo Aportes o temáticas abordadas 1. Revista Colombiana de Educación 51, Universidad Pedagógica Nacional. (Colbert, 2006). Mejorar la calidad de la educación en escuelas de escasos recursos. El caso de la Escuela Nueva en Colombia Diagnóstico de la educación según UNESCO en 1999, situación de la educación básica primaria en Colombia en 1975 según DNP, EN en América Latina, necesidad de implementación y expansión en Colombia, definición, estrategias, objetivos, participación social, evaluaciones más importantes hechas al programa, como agente de convivencia pacífica y democracia, adaptación en el contexto urbano, adaptación con personas vulnerables e inmigrantes 2. Revista Colombiana de Educación 32, Universidad Pedagógica Nacional (Torres, 1992, 1996). Alternativas dentro de la educación formal el programa Escuela Nueva en Colombia Antecedentes de EN en Colombia, componentes, como innovación pedagógica, debilidades, como modelo replicable En busca de la escuela del siglo XXI: ¿puede darnos la pista la escuela nueva de Colombia? Escuela Nueva en América Latina, descripción del modelo, recursos, rol del profesor, estrategias de enseñanza, precursores, orígenes en escuela multigrado de los años 60, instalación y expansión del modelo en Colombia, ajustes, evaluación formativa de la implementación masiva, condiciones para replicar el modelo 3. Revista Colombiana de Educación 32, Universidad Pedagógica Nacional. (Schiefelbein, Vera, Vargas & Corco, 1996) Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 208 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno Revista- Universidad autor-año 4. Revista Educación y Pedagogía 26 (1415), Universidad de Antioquia. (Villar, 1995). 5. Revista Unipluriversidad 9(2), Universidad de Antioquia. (Quintero, Bedoya & Ochoa, 2009) Título del artículo El programa de Escuela Nueva en Colombia Contextos de actuación rural en la práctica docente Aportes o temáticas abordadas Implementación de la EN en Colombia, fases y cambio en el significado de los componentes. Tendencias y enfoques en la educación rural en jóvenes y adultos - fundamentación teórica práctica docente 6. Revista Historia de la educación en Colombia 13(13), Universidad de Nariño. (Triana, 2010, pp. 201-230) Escuela Normal Rural, Agropecuaria y de Campesinos en Colombia Descripción de la Escuela Normal Rural, Agropecuaria y de Campesinos en Colombia, narra sus antecedentes, pertinencia, dificultades, transformaciones y relación con el contexto social y político del país. 7. Revista investigación y desarrollo. 18(2), Universidad del Atlántico. (Alarcón, 2010, pp. 296313). Educar campesinos y formar ciudadanos en Colombia durante la república liberal (19301946) Educación durante del período de gobierno de Alfonso López Pumarejo. 8. Revista cuadernos de desarrollo rural 5(60), Pontificia Universidad Javeriana. (Muñoz, 2008). Las rutas de aprendizaje: una estrategia novedosa de desarrollo rural con identidad territorial. El caso de Cauca-Nariño Ruta de aprendizaje como un proceso continuo de capacitación formal que permite identificar experiencias exitosas de desarrollo rural y local, las personas que participan se convierten en capacitadores 9. Escuela de Comunicación Social, Universidad del Valle. (Patiño, 2007). Apuntes para una historia de la educación Colombiana Historia de la educación Colombiana desde la época de la colonia, en el marco de la revolución francesa, hasta las últimas décadas del siglo XX. Fuente: elaboración propia con base en los resultados de la investigación. Libros de investigación En antecedentes de libros sobre Escuela Nueva y educación rural, gran parte de la información se encuentra condensada en publicaciones de la Fundación Escuela Nueva Volvamos a la Gente, dirigida por Vicky Colbert, en cartillas, en que se detallan las características y aspectos relevantes que hacen parte del funcionamiento de esta propuesta, como uno de los referentes sobre EN (Colbert, 2006). Rodrigo Parra Sandoval es uno de los autores que más ha trabajado la temática de Escuela Nueva a partir de la compilación de diferentes estudios de caso en diversas instituciones que desarrollan Escuela Nueva; aporta en el marco de la escuela rural-campesina, en diferentes zonas del Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 209 país, como en el eje cafetero; aborda el tema desde una perspectiva histórica iniciada por la colonización antioqueña hasta la modernidad; la EN ha sido promovida a la post primaria; reflexiona desde otros contextos en donde ha sido replicada como en zonas de desastre y enfatiza en el rol escolar y social del maestro (Parra, 1987, 1996; Parra, et al., 1996). Tabla 1.5. Libros de investigación sobre Escuela Nueva y educación rural. Título Autor País-ciudadaño Aportes-contenido 1. Intencionalidades y currículo: características y particularidades del modelo Escuela Nueva Escuela Activa Camacho & Rojas (2008). Colombia, Bogotá, 2008, primera edición Intención formativa del currículo de la EN, análisis del componente curricular desde la ley 115 de 1994, PEI en la EN, estrategias y recursos básicos y de apoyo, características y manejo del aula, gobierno estudiantil Colombia, Bogotá, 2008, primera edición Características generales del sistema Escuela Nueva en Colombia, impacto en el país, proyección a otros países, fundamentación del modelo EN-EA, orígenes, marco conceptual vigente, propósitos, competencias e interrelaciones de la Escuela Nueva y Escuela Activa Colombia, 1996, Colombia Editores Estudios de caso en diez escuelas rurales, forma de organización, trabajo pedagógico, relación entre maestros y estudiantes, práctica docente y cultura escolar, interpretación del material etnográfico de las escuelas para buscar fenómenos centrales que inciden en la calidad de la educación rural que imparte la EN Colombia Tercer Mundo Editores, 1996 Los estudios sobre maestros colombianos no se han desarrollado en profundidad; falta un estudio general, amplio y comprensivo para unir diferentes aspectos que afectan la actividad del docente así como los cambios sociales que induce, y que permita profundizar temas específicos sin perder la visión global. Las orientaciones teóricas, los énfasis disciplinarios y las metodologías usadas, son dispersos, en razón de la falta de continuidad de los estudios. No ha existido un estudio general que sirva de guía para organizar trabajos subsiguientes con arreglo a sus planteamientos, ni esfuerzo de priorizar necesidades de investigación con propósitos académicos o de política educativa; estudios de relieve no han tenido seguimiento posterior que profundice, critique o amplíe sus resultados 2. Escuela Nueva: de metodología a modelo pedagógico 3. Escuela Nueva 4. Estudios sociales sobre el maestro colombiano Camacho (2008). Parra, et al. (1996) Parra (1996) Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 210 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno Autor País-ciudadaño Aportes-contenido 5. Escuela rural Parra (1996) Colombia, Tercer Mundo, 1996 Escuela, marginalidad, contextos sociales en Colombia, educación rural en zona cafetera colombiana, escuela campesina, Escuela Nueva, calidad de la educación en la escuela rural 6. Imaginar, facilitar, transformar una pedagogía para salón multigrado y escuela rural Uttech (2001) México, Paidós, 2001 Teorías filosóficas detrás de la enseñanza multigrado, la transformación de la teoría en la práctica educativa, planeación y evaluación Título Fuente: elaboración propia con base en los resultados de la investigación. Análisis de la situación: los cuatro componentes de la Escuela Nueva El contexto anterior permite la ubicación en el espacio geográfico que hermenéuticamente brinda la posibilidad de documentar una serie de desarrollos. A continuación se discutirán los cuatro componentes de la Escuela Nueva, a saber: currículo, capacitación docente y comunidad y gestión educativa. 1. Capacitación docente: capacitar para enseñar En el contexto colombiano la capacitación docente es considerada una estrategia conjunta de las políticas de calidad y de cobertura. Esta última debe garantizar el acceso al sistema educativo con pertinencia, flexibilizando la enseñanza para dar respuesta a las necesidades educativas de los individuos en distintos contextos. En tal sentido, llevar educación de calidad a contextos difíciles o zonas rurales solo es posible con docentes que tengan una formación inicial y ofreciéndoles formación continua, independientemente del modelo pedagógico con el cual trabajen. En el modelo flexible Escuela Nueva el componente Capacitación Docente teóricamente se presenta como un espacio para que docentes que enseñan con esta propuesta autoestructurante aprendan o se actualicen en lo relacionado con el uso de las cartillas o guías autoinstruccionales, la creación de espacios y rincones de aprendizaje; la implementación de procesos; la comprensión de aspectos metodológicos; y la utilización de estrategias, técnicas e instrumentos de enseñanza pertinentes. A fin de comprender la importancia que tiene la capacitación docente en este estudio, es pertinente referirnos al perfil de los tres docentes multigrado que enseñan en primaria, considerando su formación inicial, nombramiento y experiencia: la profesora de transición y primero, quien es licenciada en Educación Escolar y Promoción de la Familia; la profesora de los grados segundo y tercero, quien es licenciada en Educación Básica Primaria y especialista en Pedagogía de la Recreación Ecológica y en Multimedia para la Docencia; y el profesor de los grados cuarto y quinto, quien además es el coordinador de primaria, empezó su vinculación con la docencia Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 211 como normalista superior, continuó sus estudios como licenciado en Educación Básica Primaria y es especialista en Educación Ambiental del Desarrollo Sostenible. Los docentes de primaria han complementado su formación profesional realizando las especializaciones descritas anteriormente con sus propios recursos, tratando de adquirir conocimientos que permitan enriquecer su práctica pedagógica contextualizadamente; su intención es seguir aprendiendo. Por ejemplo, uno de los docentes muestra su interés en profundizar en algunas disciplinas que le ayuden a adquirir otros conocimientos aplicables en su práctica pedagógica, afirma: Estoy pensando en estudiar Ingeniería Agronómica, porque me gusta todo lo del campo, o Administración Agropecuaria porque se vincula con mi trabajo. (Diario de investigación, p. 19) En cuanto al nombramiento, dos de los docentes de primaria fueron nombrados por el alcalde del municipio hace más de dieciocho años. Por el contrario, la profesora de preescolar y primero fue nombrada hace siete años por concurso en una convocatoria departamental. Antes de laborar en esta institución, los docentes ya habían trabajado en otras instituciones educativas, en colegios privados y algunos en escuelas rurales, donde aprendieron a trabajar la metodología de la escuela unitaria. Estas experiencias les permitieron acoplarse con mayor facilidad al modelo que se aplica en la escuela Chimbe, como ocurrió con la profesora de segundo y tercero, quien afirmó: Cuando ingresé como docente a esta institución, tenía nociones de cómo trabajar con el modelo Escuela Nueva, pues ya había trabajado en el medio rural con la escuela unitaria donde uno maneja hasta cinco cursos. (Diario de investigación, p. 19) Por su parte, el profesor de cuarto y quinto comentó su experiencia: Siempre he trabajado en zonas rurales. En Vergara, donde trabajé catorce años, inicialmente fue difícil, porque trabajaba en una escuela que quedaba a cuatro horas del municipio a pie. Era una comunidad pobre; la escuela era en una enramada donde se elaboraba panela y allí prestaban el sitio para dar las clases de lunes a jueves, hasta que la comunidad gestionó la construcción de la escuela para primaria. Allí tuve estudiantes entre 18 y 27 años de edad. (Diario de investigación, p. 19) Algunos docentes que han tenido la oportunidad de trabajar, tanto en el contexto urbano como en el rural, prefieren trabajar en el campo, pues la docencia trasciende las paredes del aula y es posible hacer trabajo social. Al respecto, la maestra de segundo y tercero expresó: Soy docente rural porque esto despierta la vocación de líder, se hace mucho trabajo social; el trabajo va más allá del aula, es necesario mirar el diario vivir de los alumnos. Por eso trato de caminar y conocer bien la zona antes de empezar a orientar las clases; de este modo me acerco al estudiante, comprendo sus dificultades y relaciono la enseñanza con el contexto. (Diario de investigación, p. 15) En lo que respecta a la capacitación docente, el rector de la institución informó que en el momento en que se fundó esta institución educativa, uno o dos docentes de Albán y municipios aledaños fueron capacitados para enseñar con el modelo Escuela Nueva, a fin de que instruyeran a otros Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 212 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno docentes en los microcentros, que son los sitios creados para compartir experiencias, problemas, estrategias y progresos alcanzados con este modelo. En la actualidad, dichos espacios ya no existen y no hay reglamentación alguna por parte del Ministerio de Educación Nacional (MEN) que exija o regule su funcionamiento para afianzar esta propuesta de enseñanza. El Proyecto Educativo Institucional (PEI) contempla que la escuela capacite a los docentes en el momento de la vinculación dándoles una inducción, en la cual se les informa todo lo concerniente a la institución educativa y el tipo de educación que se debe brindar en este sector y el horizonte institucional. Los directivos hacen todo lo posible para que los docentes reciban otras capacitaciones. En la institución se adelantan jornadas pedagógicas en torno a la enseñanza del modelo Escuela Nueva, pero muchos de los docentes nuevos presentan resistencia, ya que desean seguir trabajando con su propia metodología, lo cual entra en contradicción cuando los resultados de la evaluación no son los esperados. En este sentido, el rector manifiesta : El profesor no puede ser completamente tradicional, apoyándose únicamente en el tablero o en su discurso. Es necesario que promueva en el estudiante la construcción del aprendizaje realizando actividades que lo involucren y preparando material para sus clases. (Diario de investigación, p. 52) Los docentes en general consideran que la capacitación que reciben no es suficiente; narran experiencias que dan cuenta de diversas dificultades: • La primera dificultad que se presenta se relaciona con el adecuado desarrollo del componente de Capacitación Docente, pues el Ministerio de Educación Nacional la ofrece de forma restringida. Por una parte, de cada institución solo puede asistir un docente; en este caso, siempre ha asistido el coordinador académico y es él quien debe replicar lo aprendido a los demás docentes de la institución, generando malestar a los docentes que no pueden asistir, pues todos quisieran tener esa oportunidad. Adicionalmente, los docentes consideran que quien asiste a la capacitación replica su percepción de lo enseñado con una alta carga de subjetividad y en un tiempo muy restringido. No hay lugar, tiempo, ni recursos apropiados para hacer correctamente la reproducción de las temáticas tratadas en la capacitación. Por otro lado, dicha capacitación profundiza en el uso de las Guías de Aprendizaje, el Gobierno Escolar y otros temas que se tratan superficialmente, quitándole importancia a la fundamentación del modelo que permite al docente comprender y actuar coherentemente con él y no por imitación sin lógica alguna. • Una segunda dificultad que se presenta tiene que ver con que durante los últimos cuatro años se ha cambiado la planta docente dos veces, lo cual hace que se empiece de nuevo con la capacitación. Podría decirse que los docentes que permanecen en la institución tienen la vocación y el gusto de trabajar en las zonas rurales, pero no se puede desconocer que muchos de ellos con frecuencia cumplen el tiempo reglamentario de trabajo allí para luego hacer solicitud de traslado. Esto sucede por diversos factores ligados al difícil acceso, la falta de recursos, el aislamiento de la familia y las comodidades de la vida urbana. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 213 Sin embargo, los docentes, conscientes de que desconocen mucho sobre el modelo con el cual enseñan y de que en otras partes del país la Escuela Nueva ha logrado consolidarse e incluso extenderse a la posprimaria, han buscado capacitación por su cuenta, tratando de saber más de esta propuesta de enseñanza, visitando escuelas exitosas, como la Escuela Café y asistiendo a pasantías en Aguadas, Caldas, y en otras zonas del eje cafetero. Se reconoce el esfuerzo de los directivos de la institución por ofrecer capacitaciones en otras áreas, a través de distintas entidades. Por ejemplo, con el Programa de Formación Integral y Convivencia (Profic) se ofreció una capacitación en valores humanos; además con el Sena los docentes son capacitados en técnicas agropecuarias. En síntesis, los docentes ven la necesidad de recibir capacitaciones de forma obligatoria, masiva, periódica y con continuidad temática. Es necesario que el Ministerio de Educación Nacional retroalimente su gestión escuchando a docentes y directivos y considerando las problemáticas expuestas por ellos; de igual forma, que la entidad fomente el uso de microcentros y se encargue de asignar personal docente que viva en la zona y que se encuentre en capacidad de enseñar con modelos flexibles de aprendizaje. De otro lado, es importante que la institución capacite a docentes y alumnos en otras modalidades —por ejemplo, en el uso de la biblioteca— y que facilite los medios para que los profesores se fundamenten en Escuela Nueva dentro y fuera de la institución, cuando entidades gubernamentales propicien encuentros de formación. 2. Currículo Luego de describir las realidades del componente de capacitación docente, pasamos a analizar el componente curricular, considerando la forma como la Escuela Nueva lo ha adoptado y describiendo cómo esta institución educativa lo implementa, a través de estas cuestiones: ¿dónde aprenden los niños? y ¿cómo aprenden? ¿Dónde aprenden los niños? Mucho se ha escrito sobre currículo, pero en esta ocasión nos centramos en el que se relaciona con la perspectiva de la Escuela Nueva, retomando el innegable aporte que hizo John Dewey al currículo de la Escuela Nueva de Europa y a la Escuela Progresista en Estados Unidos. En ambas corrientes dejó claro que el currículo en la escuela no solo se encuentra regido por un cuerpo de materias; por el contrario, la base del currículo es la experiencia individual y colectiva presente en la actividad humana. La escuela está relacionada con la vida; escuela y aula se constituyen en el espacio perfecto para que los niños trabajen en proyectos conjuntos y fomenten el autoaprendizaje. En la educación es posible articular conocimientos con problemas y con temas sociales como una forma pragmática de enseñar y aprender. El currículo promueve la democracia, el bien común y la integración social al hacer la escuela inclusiva. Prosiguiendo con el esquema de nuestra presentación, a continuación se describe la forma como la Escuela Nueva Chimbe pone en práctica el componente curricular. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 214 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno Rincones de trabajo, espacios de aprendizaje y biblioteca El término rincones de trabajo ha sido acuñado para referirse explícitamente a espacios del salón de clase destinados para que los alumnos, con orientación del docente, trabajen individual o grupalmente en actividades que les permitan construir conocimiento, potencializar el trabajo autónomo en distintos ritmos y niveles de aprendizaje, promover la cooperación entre iguales y desarrollar competencias específicas y transversales en un contexto o situación determinada (Torres, 2011). En el salón de transición y primero se aprecian varios rincones de trabajo: el rincón del cuento, que refuerza el aprendizaje de vocales y consonantes, permite desarrollar competencias interpretativas y la capacidad de escucha; el teatrino, que constituye un rincón de juego simbólico, propicia que la profesora escenifique actividades cotidianas con títeres y asuma roles, fomentando aprendizajes no verbales que combinan fantasía con realidad; los dos armarios, que son un rincón ordenador, donde la profesora almacena material didáctico; y por último, y no menos importante, el rincón de juego, una piscina de pelotas en la que, con autorización de la profesora, los niños juegan cuando se encuentran cansados y dispersos para liberar tensiones. El salón es seguro, confortable, decorado infantilmente con figuras hechas por la docente con sus propios recursos. Es un gran rincón de trabajo que puede adecuarse de varias formas porque los pupitres son individuales y de forma triangular; al juntarlos, los niños trabajan en grupo. De hecho, un grupo está compuesto por transición y otro por primero, lo cual permite alternar la enseñanza; mientras se dirige a un grado, el otro se ejercita o realiza actividades plásticas. Los salones de los grados segundo y tercero, y cuarto y quinto, tienen buena infraestructura, tablero acrílico y mesas horizontales para seis estudiantes. En ellos se encontraron dos rincones de trabajo: en uno se ubica el televisor y los computadores, con los cuales los estudiantes desarrollan habilidades y conocimientos en tecnología de información y comunicación —no obstante, el aprendizaje se limita por el mal servicio de la red en esta zona rural—; el otro rincón corresponde al rincón de biblioteca, donde se ubican las cartillas de Escuela Nueva y libros de todas las asignaturas empleados en educación tradicional. En el salón de clase de los grados cuarto y quinto los rincones de trabajo no se encuentran bien delimitados, pues las paredes están ocupadas de trabajos de los estudiantes y afiches de la Escuela Café, haciendo que el recinto se vea pequeño y saturado, y se dificulte diferenciar el área tanto física como disciplinarmente. Contrario a los rincones de trabajo, los espacios de aprendizaje se encuentran fuera del salón de clase y permiten la organización curricular. En esta institución se consideran espacios de este tipo las canchas de baloncesto y fútbol, el laboratorio que está en proceso de dotación, la sala de informática y, de forma relevante, los proyectos productivos presentes en toda la institución. Es necesario insistir en que el colegio es como una finca: por todos lados hay naturaleza. Con el propósito de implementar los proyectos productivos el MEN, a través de los Proyectos de Educación Rural (PER), asignó a la institución un capital semilla de tres millones de pesos en el momento de su fundación. Desde entonces, cada docente adelanta un proyecto productivo con el curso que tiene a cargo; para ello, docentes y alumnos han sido capacitados con practicantes del Sena en técnicas de siembra, cultivo y crianza de animales. La intención es que los estudiantes aprendan haciendo y desarrollen competencias laborales que favorezcan a la comunidad. Los Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 215 proyectos no generan rentabilidad alguna, lo que se produce es comercializado en la plaza de mercado por intermedio de la Asociación Campesina Asfalban y, de este modo, retorna la inversión inicial para comenzar de nuevo los proyectos. Actualmente se desarrollan los proyectos productivos de cría de pollos, producción de pescado, crianza y producción de conejos, cerdos y patos silvestres, helicultura, granja integral con cultivo de maíz, café y plátano, cultivo de plantas ornamentales y aromáticas, compostaje y Escuela Café, donde los alumnos se han especializado en la chapola, producción de la planta de café para ser vendida en bolsas pequeñas a la Federación Nacional de Cafeteros. La biblioteca Rafael Pombo es un espacio de aprendizaje nuevo. En el transcurso del año 2011 se levantó una construcción de dos pisos, en el segundo nivel se sitúa este equipamiento colectivo de primaria y media técnica, que se caracteriza por no contar actualmente con bibliotecario, puesto que no se ha nombrado funcionario para este cargo; de igual modo, hay pocos textos escolares que han sido donados por los mismos docentes y por Bancolombia para que los estudiantes puedan acceder a ellos y suplir la ausencia temática de las cartillas; la infraestructura es buena, aunque un poco riesgosa para los estudiantes más pequeños, como los de transición y primero, a quienes la profesora prefiere no llevar a este recinto. ¿Cómo aprenden los niños?: gobierno escolar, guías de aprendizaje y evaluación En Chimbe la democracia se pone en manifiesto a través del Gobierno escolar, con la elección de representantes en cada curso y del personero. Para elegirlo se postulan varios candidatos que hacen campañas y presentan sus planes de gobierno: las propuestas buscan el bienestar de los estudiantes; posteriormente se hace la elección, constituyéndose en un proceso de acercamiento al ejercicio democrático del país. Democracia, responsabilidad y participación son fomentadas también en el salón de clase al asignar responsabilidades. Al respecto, el profesor de cuarto y quinto comenta: Yo siempre he trabajado con los estudiantes delegándoles responsabilidades, como manejar las llaves del salón, llevar informes, cuidar y administrar los equipos de cómputo. También les asigno roles como ser interlocutor, bibliotecario, árbitro o representantes de algún comité. (Diario de investigación, p. 20) Docentes de todas las áreas disciplinares y directivos docentes contribuyen en este proceso democrático, especialmente los del área de Ciencias Sociales. Todos tienen claro que con el Gobierno escolar se busca el bien común, pues se tratan aspectos académicos, disciplinares, problemas de la institución o de la comunidad educativa. Así, se comprende la esencia del proceso, su sentido y, en general, los docentes tienen claro quiénes conforman la comunidad educativa y que órganos componen el Gobierno escolar, de acuerdo con el Proyecto Educativo Institucional, la Ley General de Educación y el decreto 1860 de 1994, documentos de frecuente uso en sus labores. Lo anterior da cuenta de lo que los estudiantes aprenden haciendo en la dimensión social a través del Gobierno escolar. De otro lado, las guías de aprendizaje contribuyen en la enseñanza, son textos gratuitos, organizados por áreas de segundo a quinto grado, diseñados para facilitar la docencia multigrado con Escuela Nueva y el aprendizaje basado en el contexto. Cada unidad posee objetivos pedagóRevista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 216 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno gicos que permiten construir conceptos y relaciones partiendo de saberes o experiencias previas, y planteando actividades que involucran juegos y a la comunidad. Al iniciar la investigación se hizo una reunión con los veinte docentes que laboran en todas las escuelas rurales de Albán. Ahí los maestros afirmaron que Las guías de aprendizaje se hicieron hace más de veinte años y en la actualidad no facilitan la docencia ni el aprendizaje; por el contrario, describen varias dificultades ligadas al uso de estos recursos. (Diario de campo, p. 7) Los docentes de Chimbe han tenido que adecuar las guías de aprendizaje, transcribiéndolas, citando ejemplos del contexto real e incurriendo en más trabajo y gastos para el colegio. La profesora de segundo y tercero comenta al respecto: Las guías de aprendizaje las utilizo en tercero porque las de segundo grado están descontextualizadas; es más trabajo; primero debo enseñarles qué significan esas palabras de otras regiones para poder desarrollar el tema. (Diario de investigación, p. 31) Es evidente que los contenidos de las cartillas son desactualizados; los Lineamientos Curriculares y los Estándares Básicos de Competencias contemplan temas que las cartillas no tienen. En este sentido, el rector afirma: Nosotros tenemos que basarnos en los lineamientos del MEN y ajustar anualmente los planes de estudio; los docentes trabajan con los estándares y competencias básicas tratando de que sean congruentes con los contenidos de Escuela Nueva; por esta razón, se enseña con esta propuesta y con educación tradicional. (Diario de investigación, p. 53) Las actividades de comprensión que proponen son obvias, repetitivas y poco llamativas; no forjan en el estudiante niveles de pensamiento superior. Tal como lo comenta la docente de segundo y tercero: A las cartillas les hace falta actualización, son extensas, incompletas, les faltan contenidos, tienen actividades obvias y repetitivas (Diario de investigación, p. 32). Con las guías de aprendizaje se debe promover el trabajo individual, pero algunas veces las cartillas no alcanzan y los niños deben trabajar en grupo. Además, estos textos no pueden ser diligenciados, todo debe ser copiado y desarrollado en el cuaderno, pues con estos materiales otros niños también tendrán que aprender. La profesora de segundo y tercer grado ejemplificó: Ahorita en tercero no he podido trabajar bien, porque no hay sino dos guías de aprendizaje del tomo uno, que deben ser trabajadas por seis o siete alumnos. (Diario de investigación, p. 31) En la actualidad, el MEN ha puesto a disposición todas las guías de aprendizaje por la red. Sin embargo, en este colegio no se han podido trabajar en los computadores por la carencia de este servicio y del programa que se requiere para poder visualizarlas. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 217 En efecto, los docentes consideran que los problemas asociados al uso de las guías de aprendizaje son la principal causa por la cual no ejercen totalmente el modelo EN: les generan trabajo extraclase; deben diseñar instrumentos para suplir las carencias temáticas y didácticas de las guías de aprendizaje para poder alternar la enseñanza con los dos grupos. Ahora bien, en lo que respecta a la evaluación, que también hace parte del componente curricular, al finalizar cada período académico, los docentes que han enseñado a sus estudiantes combinando Escuela Nueva con educación tradicional, deben proceder a evaluar. La evaluación constituye otro proceso fundamental del currículo en Escuela Nueva. Paradójicamente, en la institución, la evaluación también difiere de la evaluación que la Escuela Nueva propone, pues esta debe ser integral, formativa, cualitativa, toda vez que el ser humano no se puede cuantificar; debe ser individualizada y su fin es reconocer los progresos considerando los procesos más que los resultados. Lo anterior resulta difícil de implementar; estos principios teóricos no son aplicables en este caso. Iniciando el año escolar, docentes y directivos se reúnen para realizar el plan de estudio de cada grado, con fundamento en los estándares curriculares del MEN y no de acuerdo con los contenidos de las cartillas de Escuela Nueva; trabajan transversalmente, de tal modo que la evaluación involucra competencias de distinto tipo. La evaluación es igual a la empleada en la educación tradicional. Se realiza evaluación sumativa y heteroevaluación, trabajando con logros que son evaluados reiterativamente hasta ser superados durante el año escolar; la escala de valoración es cuantitativa de 1.0 a 5.0, y se emplea evaluación formativa para hacer retroalimentación y mejorar, empleando para ello la autoevaluación y la coevaluación. En cuanto a la promoción y el año escolar, no son flexibles como lo propone el modelo; para ser promovido de un grado a otro es necesario superar todos los logros propuestos en el año lectivo. En relación con esto, la profesora de transición y segundo dice: El plan de estudio está dividido en periodos; cada periodo tiene unos contenidos, unas competencias; como en la escuela tradicional, a mí me exigen cumplir con un plan de estudios; si uno no le enseña al niño esos contenidos, uno es un mal profesor. (Diario de investigación, p. 29) De acuerdo con el Proyecto Educativo Institucional, la evaluación debe permitir al docente identificar las características personales, los ritmos y estilos de aprendizaje de cada niño, propiciando talentos y habilidades sin incurrir en competitividad. Sin embargo, en la escuela se observa que la docencia multigrado no da lugar ni a la evaluación cualitativa que promulga el PEI, que permite detallar los progresos de cada estudiante, ni a la promoción de talentos y habilidades en todo momento. Como se expresó anteriormente, la evaluación es sumativa y con ella es posible determinar ritmos y estilos de aprendizaje; pero es de aclarar que esta, por sí misma, propicia que los niños sean comparativos y competitivos con sus notas, y para obtener buenas calificaciones, el estudiante incurre tanto en procesos formativos como memorísticos. En Chimbe se implementa adecuadamente el componente curricular de Escuela Nueva en los espacios de aprendizaje y rincones de trabajo, y de manera parcial en la implementación de las guías de aprendizaje. Por el contrario, la evaluación no corresponde en nada a la fundamentación del modelo. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 218 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno 3. Comunidad: la escuela somos todos El componente comunidad de Escuela Nueva en el Proyecto Educativo Institucional (2007) es considerado como un mecanismo para fortalecer la participación, organización y vinculación de la escuela con la colectividad, para que la educación contribuya en el desarrollo de la comunidad. Para tal fin, la escuela ha hecho un diagnóstico elemental del contexto local con el ánimo de precisar cuáles deben ser sus aportes en materia de educación para ayudar a solucionar las problemáticas regionales. Concluyendo en primera instancia que la población, por ser inminentemente rural, depende en gran medida de la actividad agropecuaria que presenta baja productividad y ocasiona desempleo; y en segunda instancia que en el municipio no hay instituciones educativas que oferten educación técnica y profesional, realidades que han ocasionado otras dificultades como la pérdida poblacional, los habitantes sienten la necesidad de buscar oportunidades laborales y acceso a bienes y servicios en economías más prósperas, como la de Facatativá, municipio aledaño. Del mismo modo, también llegan personas a la región por trabajos ocasionales, que demandan servicios, vivienda, educación, salud e infraestructura territorial. En este sentido, la profesora de transición y primero ejemplifica: Conozco a una señora que tiene mucha tierra pero no tiene con qué comer. (Diario de investigación, p. 43) Así mismo, afirma la profesora de segundo y tercero: En este sector hay muchas familias flotantes que vienen a trabajar en la recolección de café o a trabajar en galpones; duran seis meses y se van; por lo general llegan en enero y se van en junio; en las escuelas rurales del municipio educamos a sus hijos mientras que viven acá. (Diario de investigación, p. 45) Ante estas problemáticas, el rector de Chimbe ha optado por ofrecer un currículo coherente con la economía del campo para promover el desarrollo en la región. Él mismo comentó: El currículo de la escuela tiene un énfasis agropecuario; nació de un diagnóstico contextualizado. La idea es que la escuela aporte a la zona de influencia de Chimbe, que es eminentemente agropecuaria, transversalizando lo productivo con las áreas del conocimiento, aprovechando las alianzas existentes con entidades como la Umata, el Sena, la Federación Nacional de Cafeteros, la Universidad Pedagógica Nacional y el centro de estudios psicopedagógicos de la normal superior. (Diario de investigación, p. 51) Las tierras del municipio son un factor de producción subutilizado. Los directivos consideran que enseñando a los niños cómo producir y explotar su riqueza, optarán por hacer su plan de vida en Albán y no fuera. Esto sería factible si, además, las autoridades locales forjaran la educación superior en este ente territorial. Como se dijo anteriormente, en el municipio hay otras problemáticas ante las cuales la escuela debe actuar de alguna manera. Casi siempre son los profesores de la institución quienes se percatan de ellas por la cercanía con los alumnos; tal es el caso del maltrato familiar que suele ser ocultado por las mismas familias. La profesora de los grados transición y primero dice: Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 219 Por ejemplo, un niño le pegaba patadas a todos sus compañeros y lo regañé; le dije: ¿Por qué hace eso?… ¿es que acaso en su casa lo tratan así?”. Y respondió: “Mi papá le pega a mi mamá de esa manera… (Diario de investigación, p. 43) Chimbe trata de contrarrestar el maltrato, el abandono, el sometimiento a trabajos forzosos y el impacto de la violencia de grupos armados, de los cuales son víctimas algunos niños albanenses, educando a la comunidad con programas de desarrollo que permiten afianzar la relación comunidad-escuela, fomentando pautas de crianza, promoviendo la comunicación, formando en valores y coordinando acciones con el gobierno y Organizaciones No Gubernamentales (ONG). Del mismo modo, la cultura de los padres incide en el desarrollo académico y personal de los educandos. Al respecto, las mismas profesoras consideran: Los papás solo tienen que trabajar y trabajar, y algunas veces olvidan que deben ayudar a sus hijos con las tareas o actividades de la escuela. (Diario de investigación, p. 31) O, según otros testimonios: No es muy frecuente, pero en mi trabajo he visto problemas de desnutrición asociados, no a la pobreza, sino a la falta de interés por la alimentación de los niños; algunos niños no quieren comer y los padres no hacen mucho al respecto. (Diario de investigación, pp. 33 y 46) El Docente Directivo en el trabajo de campo presentó a las investigadoras una niña adolescente que en reiteradas ocasiones se ha desmayado en la institución por el grado de desnutrición en el que se encuentra. (Diario de investigación, p. 25) Los docentes en ocasiones llegan a percibir dificultades físicas que los padres desconocen aun cuando vivan con sus hijos; ellos, por su formación y experiencia, pueden detectar dificultades de este tipo y de aprendizaje. En esta institución educativa no se diagnostican problemas de aprendizaje; yo soy la única que detecto esos problemas en los niños, sobre todo cuando son pequeños; hay mamitas que se ponen bravas cuando les sugiero verbalmente o por escrito que hay que llevarlos donde un profesional. (Diario de investigación, p. 44) Asimismo, la escuela procura integrarse con la comunidad y que la comunidad haga parte de los eventos de la institución educativa. Se destaca que la escuela trata de promover al máximo los proyectos productivos. Dejemos que lo cuenten los actores sociales de esta investigación; el rector comenta lo siguiente: Lo que nosotros pretendemos en primera instancia es la vinculación del padre de familia; en segunda instancia, la vinculación del sector productivo, y además buscamos los saberes de la comunidad, pues estos son importantes para nosotros en los proyectos productivos y en algunos aprendizajes técnicos (Diario de investigación, p. 50). Los padres de familia son invitados a trabajar en los proyectos productivos; algunos fines de semana, ellos ayudan a desyerbar, arreglan la huerta y abonan la tierrita. […] La idea es que este año hagamos una feria agropecuaria donde se exhiba lo que el colegio produce y lo que las familias, como parte del contexto, también producen. (Diario de investigación, pp. 43 y 50) Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 220 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno Los profesores agregan: La intención es que la escuela participe en las actividades que se desarrollan a nivel regional y local, por ejemplo: en bazares, fiestas de conmemoración anual, en eventos especiales como el festival de comparsas, que tiene un enfoque ambiental… (Diario de investigación, p. 54) Que los papitos y la comunidad educativa nos acompañen en el gobierno escolar. (Diario de investigación, p. 47) En síntesis, el análisis de este componente, es importante mencionar dos aspectos: primero, la implementación del componente es coherente con la fundamentación del modelo, porque la institución honestamente siente la necesidad de trabajar con sus docentes y directivos en la resolución de problemas locales para que haya progreso, y en la participación activa y voluntaria en eventos cívicos, culturales y académicos, que aportan diversión y estrechan los lazos con el municipio. 4. Gestión administrativa: administrar y educar En Chimbe, el componente administrativo se sustenta en la normatividad que orienta la educación nacional. Es liderado por el rector de la institución y el coordinador académico; los dos, como directivos docentes de la institución educativa y conforme al artículo 62 de la ley 115 de 1994, contribuyen en la creación de un ambiente favorable para el aprendizaje, realizando gestión institucional en coherencia con otras instancias de gestión a escala nacional, con el desarrollo local y el Proyecto Educativo Institucional. La labor administrativa de los dos directivos se fundamenta, en principio, en los objetivos de gestión que propone esta misma ley en los artículos 64, 130 y 132, y en las funciones específicas para cada cargo que promulga el decreto 1860 de 1994 en los artículos 25, 26 y 27. En segundo lugar, su labor se orienta a la ejecución del modelo EN, para la prestación del servicio educativo con esta propuesta de enseñanza. La gestión académica y administrativa por parte del rector de este plantel inició cuando ayudó a crear la institución educativa en el año 2004. Vinculó la escuela a los Proyectos de Educación Rural (PER), propiciando que tanto él como los docentes fuesen capacitados con este modelo. Desde entonces la educación de cero a quinto grado se adelanta con esta propuesta educativa y su gestión hace parte de lo que en Escuela Nueva se conoce como componente administrativo. La capacitación recibida por este directivo en ese momento fue sencilla. La administración de este plantel educativo ha sido buena en gran medida por el interés, la experiencia y la formación del rector. En este sentido, él comenta: Desde hace 27 años trabajo con el departamento de Cundinamarca en el sector rural. Soy egresado de la Normal Superior de Nocaima, donde me gradué como bachiller pedagógico en 1982; posteriormente me vinculé como docente de una escuela rural en Albán, en la vereda Namay Bajo; más adelante fui nombrado en propiedad en Guayabal de Síquima. En la Universidad Javeriana me titulé en Educación Básica; desde entonces he tratado de complementar mi formación para hacer mejor mi trabajo. En la Universidad Santo Tomás estudié Gestión Ambiental y en la Universidad Gran Colombia me especialicé en Gerencia Educativa. En la actualidad estoy haciendo un diplomado en Gerencia Directiva en la Universidad Javeriana. (Diario de investigación, p. 49) Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso 221 En el Proyecto Educativo Institucional este componente se denomina componente administrativo y de gestión y es presentado como lo que en administración empresarial se denomina proceso administrativo: planeación, organización, dirección y control, propuesto por Henry Fayol en la teoría clásica de la Administración, que actualmente sustenta esta disciplina. El componente administrativo enfatiza las funciones administrativas que redundan en mobiliario nuevo y pertinente para el modelo de enseñanza, servicio de restaurante subsidiado para los niños, mejoramiento continuo de la instalaciones físicas, dotación paulatina de enseres, compra de equipos de cómputo y tecnología, dotación de laboratorios, sostenimiento de los proyectos productivos, construcción de nuevas edificaciones como la biblioteca, creación de la zona de fotocopiado y en el buen estado del aula, entre otras cosas, gestiones que desde la perspectiva de la Escuela Nueva benefician el desarrollo del componente curricular en la implementación de los espacios de aprendizaje, rincones de trabajo y biblioteca. En el mismo sentido, la dirección promueve que la escuela desarrolle adecuadamente el componente comunitario al integrar la escuela y la comunidad general en actividades académicas y locales. Por el contrario, el componente administrativo en los procesos académicos presenta falencias que se reflejan en la escasa capacitación de docentes con la fundamentación del modelo, en su pedagogía y didáctica y en los procesos de enseñanza, toda vez que los docentes manifiestan la existencia de muchas dificultades con la docencia multigrado por los textos escolares que deben trabajar. Ambos aspectos desmotivan a los docentes y afectan el componente curricular en los procesos denominados guías de aprendizaje y evaluación que dan cuenta de cómo aprenden los niños. En este sentido, el directivo docente de los grados cuarto y quinto agrega: Sería conveniente que la dirección nos diera espacios para complementar la formación y que nos motivara más para trabajar con esta propuesta. Como docente le he dicho al rector que en ocasiones me he sentido cansado de trabajar con Escuela Nueva, a lo cual responde que esto no es posible porque la inversión hecha por la gobernación es muy alta y, en ese sentido, hay que seguir enseñando con el modelo. (Diario de investigación, p. 48) El componente administrativo es un elemento primordial del sistema de educación rural para el logro de su eficacia social, en dos sentidos: por una parte, en términos de los fines de la educación que se persiguen para el caso de las ventajas observadas en Escuela Nueva. Por la otra, en términos del mejor aprovechamiento de los recursos disponibles, humanos y materiales. Así las cosas, la política educativa de educación rural podría mejorar su eficacia social en la medida en que se desarrollen capacidades sociales en el seno de la comunidad educativa, mediante la interacción de fines y recursos disponibles. Tales capacidades implican, por lo menos, la consideración de tres subsistemas: el capital humano, el capital de gestión y el capital relacional, es decir, el integrado por los destinatarios de la acción educativa rural, en el contexto de modelar e intervenir la realidad objeto de análisis. En consecuencia, el pensamiento educativo del afuera, inherente a las políticas públicas del MEN, debe guardar una relación de consistencia mutua con la cuestión local de las regiones, es decir, con las necesidades reales reconstruidas a partir de la participación de los agentes locales involucrados en el mejoramiento continuo del sistema. De hacerse esto, se corre el riesgo de pensar la educación y las políticas educativas desde el escritorio. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 222 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno Conclusiones Las conclusiones que se presentan a continuación han sido clasificadas teniendo en cuenta tres categorías de análisis, relacionadas con la aplicación de la Escuela Nueva en la educación rural: condiciones, desafíos y prospectiva. 1. Condiciones • • • • • La cuestión local de la educación rural es una dimensión poco estudiada por las prácticas pedagógicas. Aquí es preciso distinguir entre contexto y situación. La bibliografía revisada, corresponde más bien a contextos generales, en vez de a situaciones específicas, como es nuestro caso. Si bien es cierto que se detectaron muchos estudios respecto de la perspectiva de los estudiantes, se evidencia que son muy escasos los estudios que analizan la visión del docente en sus relaciones con las prácticas pedagógicas de la Escuela Nueva en el contexto de la situación rural. Desde la tercera estapa de implementación del modelo EN, se inició la descentralización de la educación rural en Colombia, se empezó a visualizar las fallas de esta propuesta educativa, en la medida que el proceso de seguimiento al modelo y capacitación a docentes se dejó en función de los centros de Universalización y Microcentros, los cuales fueron desapareciendo paulatinamente hasta dejar de existir, en este sentido, el MEN ha ignorado esta situción en gran medida porque no se ha realizado suficiente retroalimentación en esta región que garantice el buen ejercicio del modelo y la calidad de la educación impartida. Con los cual podemos decir que las políticas educativas deben ser diferenciadas de acuerdo a los desarrollos alcanzados en cada región. En la Institución Educativa Rural Departamental Chimbe el componente administrativo y de gestión se implementa parcialmente, la escasa capacitación recibida por los Directivos Docentes para liderar la escuela con este modelo de enseñanza, ha propiciado que su gestión sea solo administrativa, beneficiando en parte al componente curricular en el adecuado uso de los Rincones de trabajo, espacios de aprendizaje y biblioteca; por el contario, se ha descuidado los procesos de fortalecimiento de la enseñanza, si bien la institución escogió trabajar con el modelo Escuela Nueva, no garantiza la enseñanza total con esta propuesta , en el PEI no se hace mayor alusión al modelo, y en la práctica no se promueve en gran medida la capacitación de maestros y el componente curricular en lo que corresponde a las guías de aprendizaje y a la evaluación. El componente comunidad se desarrolla desde tres perspectivas, en primera instancia vincula la escuela con la comunidad en los procesos de desarrollo local, en coherencia con las problemáticas del municipio como la baja productividad de la tierra, que redunda en el desempleo, y la incipiente oferta educativa en programas de formación técnicos y profesionales, por lo cual, ofrece un currículo pertinente con el contexto agropecuario, para mermar la perdida poblacional como consecuencia de los factores mencionados anteriormente. En segunda instancia, la institución educativa a través Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso • • • 223 de los maestros trata de orientar y sensibilizar a las familias en la solución de otras problemáticas como el maltrato, la desnutrición, el trabajo forzado típico del campo, traumatismos por exposición de los niños a situaciones violentas y en el diagnóstico temprano de problemas de aprendizaje o dificultades físicas imperceptibles por los padres, por ultimo, la escuela se integra con la comunidad en eventos educativos, cívicos, municipales y con los proyectos productivos. En Chimbe el currículo tiene un enfoque agropecuario- agroindustrial, en el cual se destaca la enseñanza con los proyectos productivos que como espacios de aprendizaje contribuyen al desarrollo de competencias laborales, organizacionales y personales; los rincones de trabajo se desarrollan en todos los salones, fomentando el trabajo colaborativo y dando lugar a la docencia multigrado con dos cursos; el gobierno escolar es un ejercicio de participación que fomenta competencias ciudadanas y el liderazgo en los estudiantes; las cartillas como ayuda didáctica generan polémica en los docentes, quienes consideran que no facilitan su labor y la enseñanza, porque están desactualizadas y son insuficientes en contenido y no cumplen con los estándares, sin embargo, al hacer una revisión de estos textos se percibe que aún son aplicables, contienen casi todos los estándares del MEN, aún así , estos recursos podrían ser mejores, pues al realizar una nueva edición es conveniente actualizar las actividades propuestas, para que sean mas coherentes con la percepción de la realidad de los niños en el presente; por último la evaluación no corresponde al modelo, no es cualitativa, no considera los procesos, como lo sugiere el Decreto 1490 de 1990, que orienta el ejercicio de este modelo, por el contrario, se rige por el Decreto 1290 de 2009 que regula la evaluación en todas las instituciones educativas del país La capacitación docente en Escuela Nueva, es escasa, el MEN realiza capacitaciones en las escuelas muy esporádicamente, sin secuencia temática y sin profundizar lo suficiente en la fundamentación del modelo que orienta al docente en su practica pedagógica, de otro lado, las capacitaciones hechas en las instalaciones del MEN tienen como debilidad que los cupos son limitados, de la escuela Chimbe siempre asiste el Coordinador Académico, quien debe replicar lo aprendido, pero los docentes manifiestan que no es igual a presenciar la capacitación, pues todas las personas tienen percepciones diferentes, además la replicación que se hace en la escuela se ve limitada por la escasez de tiempo y recursos. Desde la perspectiva del docente hay resistencia al modelo que se manifiesta en el bajo rendimiento escolar de los alumnos a través de la evaluación, en el poco interés por asistir a capacitaciones en tiempos diferentes al de la jornada escolar y en el traslado docente, no están preparados para vivir sin las comodidades de la vida urbana y no hay beneficios adicionales que los motiven a trabajar en este contexto caracterizado por las carencias y lejanía. Los docentes rurales son nombrados por convocatoria para ejercer el cargo durante tres años, y por lo general se trasladan en el cuarto año, una vez cumplido el requisito contractual, esto se traduce en un obstáculo significativo para el modelo de educación rural, pues no se logra afianzar el componente de capacitación requerido para consolidar lecciones aprendidas. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 224 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno • Los docentes rurales que se quedan, muy pocos por cierto, generalmente pertenecen a dos grupos: unos lo hacen por vocación y compromiso social con la educación rural, como fue el caso de uno de los docentes entrevistados, que vivieron la experiencia y les gustó; los otros, el grupo mayoritario, se consideran actores de la educación rural como un eje de transformación social, especialmente los que pertenecen a regiones rurales y se formaron en escuelas normales. 2. Desafíos • • • • • • • La I.E.R.D Chimbe , no desarrolla el PEI conforme al modelo EN, que es el modelo pedagógico que en su autonomía curricular escogió. Es un desafío que la escuela , el MEN y las Secretarias de Educación cumplan a cabalidad el Decreto 1490 de 1990, en las siguientes funciones enunciadas en los capítulos primero, cuarto y quinto de este Decreto, respectivamente: La Metodología Escuela Nueva se aplicará prioritariamente en la educación básica en todas las áreas rurales del país, con el fin de mejorarla cualitativa y cuantitativamente; es función del MEN velar por el cumplimiento de las normas y políticas establecidas para el desarrollo de la metodología Escuela Nueva; En el mismo sentido; que las Secretarias de Educación ejecuten en coordinación con los Centros Experimentales Piloto, el desarrollo de la metodología Escuela Nueva en su expansión, mejoramiento y proyección en su correspondiente entidad territorial y evaluar, dar asesoría y seguimiento permanente a través de los Supervisores, Directores de Núcleo y funcionarios del sector educativo, a los docentes escuelas que apliquen la metodología. Es necesario que la escuela en sus procesos de calidad evalúe la gestión académica, en la ejecución de los componentes curriculo, capacitación docente y comunidad, para hacer un plan de mejoramiento anual. El Proyecto Educativo Institucional de las escuelas rurales ha de orientar sus esfuerzos teniendo en cuenta la visión del participante , es decir, de masestros y estudiantes. La perspectiva del docente aquí es esencial para la permanente intervención de la realidad social que se pretende transformar. Que el Rector de la institución educativa incremente la exigencia a los docentes en lo relacionado con la enseñanza total con el modelo Escuela Nueva. Que el componente administrativo a través del Coordinador Académico, ofrezca mas apoyo pedagógico a los docentes: intelectual, técnica y metodológica. En el desarrollo del componente curricular, es conveniente fomentar en el gobierno escolar la independencia del proceso, respecto de los docentes, quienes de forma general en las instituciones educativas limitan los procesos de liderazgo, participación, comunicación y de decisión, en las campañas y en el ejercicio del gobierno. Una guía de aprendizaje rural no es más que una carta de navegación para orientar los esfuerzos pedagógicos a un fin educativo dentro del marco de la lógica de lo concreto. Si no sabemos dónde está el puerto, es preciso seguir navegando, pues no se trata de adentrarse al mar sin brújula. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. Un estudio de caso • • • • 225 Escuelas como Chimbe pueden ser autónomas en la capacitación, es decir, los Directivos Docentes pueden contribuir en la formación complementaria llevando a los maestros a otras escuelas que se destacan por ser exitosas en el ejercicio de la propuesta de enseñanza. De igual forma, los dirigentes de las escuelas pueden auto instruirse en la fundamentación de Escuela Nueva para comprometerse mas con los objetivos de la institución y capacitar a sus docentes. La práctica debe estar orientada sobre la base de la buena teoría. Es decir con fundamento en problemas que respondan a nuestras realidades locales de situaciones rurales concretas, y no dando por hecho que lo que funciona en otros contextos foráneos también debe funcionar en situaciones específicas que no han sido bien caracterizadas. Las investigaciones sociales sobre educación rural, y en sus diversas modalidades como la de Escuela Nueva, han de integrar como un todo solidario metodologías cuantitativas y cualitativas para solucionar problemas de la práctica pedagógica. Pensar, leer y escribir son aquí una misma cosa en el arte de solucionar problemas de la realidad rural. Bienvenidas las propuestas pedagógicas sensibles al contexto que involucren al docente como agente de transformación social, en sus relaciones con las perspectivas de los estudiantes, de los egresados del sistema, padres de familia, y por supuesto los docentes y los administrativos. En una palabra, toda la comunidad educativa. 3. Prospectiva • • • Se recomienda que el componente administrativo mejore la ejecución del modelo, centralizando nuevamente su implementación, es decir, que desde el Ministerio de Educación Nacional, se haga un estudio previo para crear escuelas con esta propuesta de enseñanza, sin sacrificar calidad por cobertura; se capacite administrativa y académicamente a Directivos Docentes para dirigir instituciones educativas de este tipo; se supervise y acompañe la gestión de estas escuelas periódicamente, ya que no existen los centros de universalización que tras la descentralización serian los encargados a nivel nacional y departamental de velar por el adecuado ejercicio del modelo y garantizar su homogeneidad en todo el país; ejecutar los compontes con fundamento en los principios pedagógicos de la Escuela Nueva y no con fundamento en los lineamientos de la educación nacional, que en algunos aspectos son contradictorios, como la evaluación y la promoción escolar. Es pertinente que el MEN actualice las guías de aprendizaje, las ofrezca en cantidad suficiente y para facilidad de los maestros estas se presenten de forma virtual, para que los maestros las puedan modificar y complementar de acuerdo a su contexto. En tal sentido el gobierno local podría facilitar el acceso a internet. Las acciones que la institución educativa ofrece en pro de la comunidad tendrían un mayor impacto si a estas iniciativas se vincularan a la Alcaldía local a través de las oficinas de Cultura, Turismo, Recreación y Deporte, de extensión agropecuaria, de salud y las secretarias de Gobierno y Planeación. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 226 Diana Carolina Suárez Díaz, Andrea del Pilar Liz y Carlos Fernando Parra Moreno • • • • • • Ante la escasez de recursos para capacitar a la totalidad de los docentes multigrado en Escuela Nueva, es pertinente que el MEN, propicie nuevamente la creación de los microcentros, pues los encuentros periódicos fortalecen la práctica pedagógica al compartir experiencias, problemas, soluciones, ideas, proyectos y conocimientos. Los docentes deben concientizarse de su labor protagónica en las institución educativa para que en el marco de incertidumbres, escasez de recursos, vulnerabilidad, entre otras situaciones que condicionan las prácticas docentes, se haga una labor educativa con compromiso, que trascienda el aula y supere las adversidades. Las Universidades que ofrecen programas de Licenciatura deben incorporar en el plan de estudio asignaturas que preparen al docente para ejercer la profesión con poblaciones específicas y en contextos como el rural, donde la educación se desarrolla con limitaciones distintas a las del sector urbano, como la hacen las Escuelas Normales Superiores Los docentes rurales que ejercen su oficio por vocación y los que están comprometidos con sus presupuestos por pertenecer a regiones rurales son verdaderos actores sociales de transformación. A ellos precisamente ha de orientarse la acción educativa y el desarrollo de capacidades sociales para cumplir objetivos de educación rural que respondan a la cuestión local de las regiones. La eficacia social del modelo de Escuela Nueva en contextos de educación rural ha de pensarse en términos del desarrollo de capacidades sociales de los involucrados. Ello implica entre otros aspectos el desarrollo de competencias investigativas, de gestión, de modelación y de intervención, en contextos rurales. Esto podría ser objeto de futuras investigaciones. Se invita a que el Gobierno Nacional en cabeza del Ministerio de Educación Nacional y de la Secretaría de Integración Social amplíe las estrategias y programas de integración que se vinculan a las políticas educativas de inclusión para atender a población en situación de discapacidad, con problemas auditivos, visuales, discapacidad física entre otras condiciones. Adicionalmente a facilitar los recursos para que las instituciones vinculen a especialistas en las áreas de psicología, fonoaudiología y terapia ocupacional que puedan detectar y tratar problemáticas relacionadas con el aprendizaje y orientar al docente en los procesos de enseñanza. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Construyendo tejido social desde la Escuela Nueva en Colombia. 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Revista colombiana sobre investigación en el campo militar SCIENCE AND TECHNOLOGY / SCIENCE ET TECHNOLOGIE / CIÊNCIA E TECNOLOGIA CIENCIA Y TECNOLOGÍA Vino y mujer Rafael López Angarita, 2003 Técnica: óleo sobre lienzo Tamaño: 120 x 70 cm Colección privada, Bogotá, Colombia Águila harpía, Rafael López Angarita, 2009 Técnica: óleo sobre lienzo Tamaño: 110 x 90 cm ESICI, Bogotá, Colombia Revista Científica General José María Córdova, Bogotá, Colombia, enero-junio, 2015 Ciencia y tecnología - Vol. 13, Núm. 15, pp. 233-243 issn 1900-6586 Cómo citar este artículo: Earp, B. D. (2015, enero-junio). La ciencia no puede determinar los valores humanos. Rev. Cient. Gen. José María Córdova 13(15), 233-243 8 La ciencia no puede determinar los valores humanos* Recibido: 5 de marzo de 2015 l Aceptado: 13 de abril de 2015. Science cannot Determine Human Values La science ne peut pas déterminer les valeurs humaines A ciência não pode determinar os valores humanos Brian D. Earp a * Universidad de Oxford, Oxford, Inglaterra. Disclaimer. Con el título «Science cannot determine human values» [La ciencia no puede determinar valores humanos] este artículo fue originalmente aceptado para publicación en la revista inglesa «Think» (ISSN 1477-1756), editada por Stephen Law, y publicada tres veces al año por Cambridge University Press», con el patrocinio del Instituto Real de Filosofía de Londres («Royal Institute of Philosophy») (Earp, 2015b). Aquí se reproduce en traducción española de Jesús Alberto Suárez Pineda, editor de la Rev. Cient. Gen. José María Córdova (ISSN 1900-6586), con permiso de la revista Think que publicará el artículo original. Una versión preliminar del artículo se encuentra disponible en el sitio Practical Ethics, auspiciado por la Facultad de Filosofía de la Universidad de Oxford. El enlace original vincula un video que reproduce un intercambio entre Earp y Harris. Este artículo es una adaptación de un blog informal postulado por el autor con el título: “Sam Harris is wrong about science and morality” (Sam Harris está equivocado sobre la relación entre ciencia y moralidad), publicado en noviembre 17, 2011 en: http://blog.practicalethics.ox.ac.uk/2011/11/sam-harris-is-wrong-about-scienceand-morality/. a Investigador asociado en Oxford Uehiro Centre for Practical Ethics (Centro Uehiro para la Ética práctica de Oxford), adscrito a la Facultad de Filosofía de la Universidad de Oxford; Consultor independiente que trabaja con el Instituto de Ciencia y Ética en Oxford. Contacto: [email protected]. 234 Brian D. Earp Resumen. Sam Harris en su libro El paisaje moral (The Moral Landscape, 2011), sostiene que “la ciencia puede determinar valores humanos”. A esto replico que mientras la filosofía moral secular puede por cierto ayudarnos a determinar nuestros valores, la ciencia —tal como se entiende hoy esta palabra en términos generales—1 desempeña una función accesoria. En la medida en que la ciencia pueda determinar cómo debiéramos comportarnos,2 sería solo si nos suministrara información empírica, lo que podría integrarse perfectamente en una cadena de razonamiento (moral) deductivo. Las premisas de tal razonamiento, no obstante, en modo alguno pueden derivarse de un método científico: provienen, en cambio, de la filosofía o del sentido común. Palabras clave: ciencia, filosofía moral, información empírica, razonamiento moral deductivo, sentido común, valores humanos Abstract. Sam Harris, in his book The Moral Landscape (2011), argues that “science can determine human values.” Against this view, I argue that while secular moral philosophy can certainly help us to determine our values, science—at least as that word is commonly understood—must play a subservient role. To the extent that science can “determine” what we ought to do, it is only by providing us with empirical information, which can then be slotted into a chain of deductive (moral) reasoning. The premises of such reasoning, however, can in no way be derived from the scientific method: they come, instead, from philosophy—and common sense. Key words: common sense, deductive moral reasoning, empirical information, human values, moral philosophy, science. Résumé. Sam Harris, dans son livre Le paysage moral (The Moral Landscape, 2011) soutient que «la science peut déterminer des valeurs humaines». Contre ce point de vue, on affirme que, si la philosophie morale laïque peut sûrement déterminer nos valeurs, le mot science cependant —au moins comme il et généralement entendu— n’a qu’un rôle soumis. Dans la mesure où la science peut «déterminer» ce que nous devrions faire, en lui offrant une information empirique qui pourraient être admis dans la chaîne de raisonnement déductif d’ordre moral. Toutefois, les prémisses de ce raisonnement, il ne peut en aucun cas peuvent être dérivés de la méthode scientifique: lorsqu’ils proviennent de la philosophie à la place, ou bien du bon sens. Mots-clés: bon sens, information empirique, philosophie morale, raisonnement déductif d’ordre moral, science, valeurs humaines. Resumo. Sam Harris, em seu livro A Paisagem Moral (The Moral Landscape, 2011), argumenta que «a ciência pode determinar os valores humanos». Contrariamente a esta visão, argumenta-se que, enquanto a filosofia moral secular certamente pode nos ajudar a determinar os nossos valores, a ciência, pelo menos tão como hoje entendem esta palavra em termos gerais, desempenha um papel acessório. Na medida em que a ciência pode «determinar» o que devemos fazer, se nós só iria fornecer dados empíricos, o que poderia 1 “La ciencia es la creación de conceptos y la explicación de los mismos en los hechos. La ciencia no dispone de otro modo de comprobar el concepto que el de su conformidad empírica con los hechos” (Bronowski, 1968, 3, 5, p. 101). La ciencia no puede decirnos cómo vivir, ni tampoco lo que es correcto o incorrecto: cfr. infra, la parte de la discusión del artículo. En este sentido, la moralidad no consiste en relaciones que son objeto de la ciencia: cfr. Hume, Tratado de la naturaleza humana, 3.1.1.26, p. 4 40 (N. del T.). 2 Bronowski (1968, p. 95) dice al respecto: “La cuestión referente a cómo un hombre debiera comportarse es una cuestión social que siempre afecta a varios hombres. Y si el hombre no acepta más juicio ni más comprobaciones que las suyas, se encuentra sin instrumentos con los que hallar una respuesta a la cuestión” (N. del T.). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La ciencia no puede determinar los valores humanos 235 ser perfeitamente integrados em uma cadeia de raciocínio dedutivo (moral). As premissas de tal raciocínio, no entanto, de modo algum pode ser derivado de um método científico: Em vez disso, eles derivam da filosofia, ou do senso comum. Palabras-chave: ciência, filosofia moral, informação empírica, raciocínio dedutivo moral, senso comum, valores humanos. Introducción Acabo de leer el opúsculo Mentir (Lying, 2013) del neurocientífico y escritor Sam Harris (Harris, 2013). Es posible que más adelante escriba sobre ello. Pero para el fin del presente artículo, me gustaría discutir un libro anterior de Harris que tiene por título El paisaje moral (The Moral Landscape, 2011). Como acotación al margen, debo expresar mi perplejidad —antes no manifestada—a propósito de una nueva y audaz posición de Harris, defendida hasta ahora con la publicación de tan controvertido escrito, según el cual “la ciencia puede determinar valores humanos”. En su último libro —el que versa sobre la mentira— Harris argumenta que efectivamente uno nunca debería mentir, aunque su pretensión en El paisaje moral de estar revolucionando la filosofía moral me parece el colmo de la deshonestidad. Lo que él hace realmente en este libro es lo que podría llamarse lisa y llanamente razonamiento moral secular —como han estado haciendo los filósofos profanos durante mucho tiempo—3 pero en cambio dice estar haciendo uso de la ciencia objetiva, para decidir lo que está bien y lo que está mal. Que Harris realmente haya conseguido salvar la famosa brecha entre el es y el debería ser parece poco probable. Antes de entrar en materia, examinemos su argumento para ver de qué se trata. (Alerta de un detractor: argumentaré que la aseveración principal de Harris o bien es falsa o carece por completo de interés, por ser trivialmente verdadera; para otras consideraciones, Earp, (2015a). 3 En su sentido genérico, similar al de Hume, el autor entiende por «razonamiento moral secular», o moralidad laica, el razonamiento propio de la «ética secular» o «ética laica» que en el lenguaje filosófico se distingue de «razonamiento moral religioso» o moralidad religiosa, la cual deriva su razonamiento de una revelación divina o guía sobrenatural; «filosofía moral» es sinónimo de «ética» o «moralidad», la cual nos indica lo que «deberíamos» hacer y se caracteriza básicamente por fundar la ética solo en facultades humanas. En su sentido restringido, que es el usado por Hume y sus contemporáneos, «asuntos morales» son todos los temas que no se encuentran en el campo de la «ciencia del hombre», la cual abarcaría en general el estudio que no cae en el ámbito de la «filosofía natural», o ciencias naturales, tanto las físicas como las biológicas que solo pueden comprobar hechos. En toda su obra, Deleuze hizo una clara distinción entre la ética y una moral o un conjunto de normas restrictivas con que juzgamos la vida con relación a acciones e intenciones buenas o malas, mientras que la ética es una forma de valorar lo que hacemos en términos de las formas de estar en el mundo. José Luis Aranguren, en su Ética, caracteriza tal diferencia con dos expresiones: la moral sería «moral vivida», y la ética «moral pensada». Adela Cortina —autora de Neuroética y Neuropolítica— es del mismo parecer, aduciendo que así como distinguimos entre la ciencia y la filosofía de la ciencia, la religión y la filosofía de la religión, el arte y la filosofía del arte, así distinguimos también entre la moral y filosofía moral o ética. La verdad es que las palabras «ética» y «moral», en sus respectivos orígenes griego (ethos) y latino (mos, moris) significan prácticamente lo mismo: ethos ‘carácter’, mos ‘costumbre’ y, a fin de cuentas, se refieren a un tipo de «saber» que nos orienta para forjarnos un buen «carácter» —de ahí que la gente normal y corriente las utilice como sinónimos—; pero también es verdad que en el lenguaje filosófico se diferencia estas dos palabras, para designar dos tipos de «saber»: la «moral» que forma parte de la vida cotidiana de todas la sociedades, y la «ética» o que reflexiona filosóficamente sobre la moral, y nace con la misma filosofía, en su vertiente de «filosofía moral». De ello se deduce que mediante la ética o filosofía moral juzgamos a los demás y a nosotros mismos acorde con lo que somos y deberíamos ser (N. de T.). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 236 Brian D. Earp Discusión Comenzaré por considerar la cuestión referente a la brecha es/debería ser,4 en beneficio de los lectores que no estén familiarizados con el concepto. Se trata de una vieja idea, que se remonta por lo menos a David Hume5 (Dodd & Stern-Gillet, 1995, pp. 727-746). La dificultad, pues, estriba en que no hay razones para pensar la realidad, o bien a partir del modo en que el mundo es realmente, o bien en términos de enunciados sobre la forma en que el mundo debería ser, sin el intercambio de premisas adicionales. En resumen: no se puede derivar valores de los hechos. Voy a utilizar un ejemplo ilustrativo antes de proseguir. Tomemos un hecho que se produce en la naturaleza: la violación en chimpancés, por ejemplo; hay algunos argumentos evolucionistas que explican su existencia real en la especie humana y en los animales con igual certeza (para su discusión, Wrangham & Peterson, 1996). Pero este hecho no nos dice absolutamente nada sobre si es correcto la violación de personas. Esto se debe a que lo natural no conlleva a lo correcto —al igual que lo no natural no necesariamente significa que algo es incorrecto— (Earp, Sandberg & Savulescu, 2012, pp. 561-587). De hecho, la respuesta correcta es que no está bien, y esto es un juicio que se tiene en la relación entre filosofía moral y sentido común: no se trata de un resultado de la ciencia. Habiendo sido entendido esto se puede señalar ahora que el dominio de la ciencia es describir la naturaleza, y luego explicar sus descripciones en términos de estructuras o leyes más profundas. La ciencia no puede decirnos cómo vivir. No nos puede decir lo que es correcto o incorrecto. Si un sistema de pensamiento afirma estar haciendo esas cosas, no puede ser ciencia. Si un científico nos dice que él ha logrado identificar ciertos enunciados acerca de cómo debiéramos comportarnos, no pueden ser enunciados científicos, y la bata de laboratorio ya no estaría hablando como científico. Las preguntas acerca de cómo deberíamos vivir —para bien o para mal— quedan fuera del ámbito de la investigación empírica “objetiva”. Tenemos que ordenarlas, en medio de la confusión, por nosotros mismos. Si hubiera una manera de pasar del es al debería ser se precisaría de la obra de un genio filosófico para establecerla, y —con independencia de cuáles sean sus méritos— el libro de Harris no es precisamente la obra de un genio filosófico. Resumamos su argumento: 4 El autor se refiere a la cuestión de pasar de un «es» a un «debería ser»; es decir, de los «hechos» a los «valores». El problema estriba en que la filosofía moral nos indica lo que «deberíamos» hacer; la ciencia, en cambio, solo puede comprobar hechos (N. del T.). 5 La cuestión de la brecha entre el es y el debería ser fue planteada en el siglo xviii, por el filósofo escocés David Hume (17111776), quien advierte, en su Tratado de la naturaleza humana de1740, que en todo sistema de moralidad que él encontró no se pudo derivar un razonamiento condicional a partir de proposiciones concernientes a los hechos: “y de repente me veo sorprendido al hallar que en lugar de los enlaces usuales de las proposiciones es y no es encuentro que ninguna proposición se halla enlazada más que con debe o no debe. Este cambio es imprescindible, pero no es, sin embargo, de gran importancia, pues como este debe o no debe expresa una nueva relación o afirmación, es necesario que ésta sea observada y explicada y al mismo tiempo debe darse una razón para lo que parece completamente inconcebible, a saber: cómo esta nueva relación puede ser una deducción de otras que son totalmente diferentes de ella (Hume, 2012, 3.1.1.27, p. 441). Lo que Sam Harris desea hacer en su libro El paisaje moral: cómo la ciencia puede determinar los valores humanos (2011, pp. 9-12) es desafiar la proposición de Hume sobre la separación de los hechos (la forma en que el mundo es) y los valores (la forma como deberíamos ser o cómo un hombre debiera comportarse), argumentando que los hechos son valores, que los juicios morales son una especie de hechos, y como tales son susceptibles de investigación científica. Harris quiere que la ciencia —y particularmente la neurociencia— pueda ayudarnos a superar nuestros dilemas morales (N. del T.). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La ciencia no puede determinar los valores humanos 237 1. La moralidad trata del mejoramiento del bienestar de seres conscientes. 2. Los hechos sobre el bienestar de seres conscientes son accesibles a la ciencia. 3. La conclusión que se saca de ello es que la ciencia nos puede decir lo que es objetivamente moral. En una palabra: la ciencia puede decirnos si algo aumenta o disminuye el bienestar de seres conscientes. He aquí el problema. La premisa (1) es una premisa filosófica. No es un hecho de la ciencia ni un fenómeno de la naturaleza —ni tampoco es derivable de la ciencia o de la naturaleza—: se trata de un juicio de valor. Se podría pensar que se trata de una buena premisa; pero uno no puede pensar —y aunque crea que es básicamente acertado—, que queda mucho trabajo filosófico por hacer para hacerlo explícito. (He aquí un interrogante crucial: ¿cómo se define el bienestar en primera instancia, científicamente o de otra manera?). Todo esto se reduce, entonces, a que dado un cierto valor filosófico, premisa o punto de partida, la ciencia puede suministrarnos hechos relevantes en nuestra elección de cómo vivir. Eso está bien, pero ¿qué hacer? Eso es lo que la ciencia siempre ha sido capaz de hacer. Esto es sencillamente filosofía moral que se ocupa de los hechos. Pero concedamos a Harris su primera jugada. Convengamos en su premisa filosófica. Tal vez él quiere decir que la ciencia es lo bastante compleja como para ayudarnos a resolver determinados dilemas morales muy concretos que existen en el marco filosófico general que hayamos acordado (verbigracia, alguna versión de utilitarismo). Tal vez los neurocientíficos algún día nos dirán cosas sorprendentes sobre cómo se procesa el dolor en el cerebro, por ejemplo, y esto nos permitirá deducir el resultado moral correcto en algún caso particular (aceptando de nuevo las premisas). Todo esto parece muy probable en teoría. Pero si esto es lo que Harris quiere decir, los ejemplos en que se apoya son débiles. Consideremos su análisis sobre los talibanes. Harris sostiene que según la ciencia, el trato que los talibanes dan a las mujeres (obligadas a llevar burkas — y atuendos por el estilo—) es objetivamente incorrecto conforme a la moralidad. ¿Por qué? Porque obligadas a llevar burkas —y atuendos por el estilo— no conduce al bienestar de seres conscientes, a saber, seres conscientes forzados a llevar burkas. Espero que podamos estar de acuerdo en que no necesitábamos que la ciencia nos dijera que tratar a las mujeres de esta manera es malo (o al menos seriamente problemático de diversas maneras): el sentido común, o, mejor, la filosofía moral secular, lo hará bastante bien. Y si alguien no está de acuerdo (por no decir los talibanes), y replica: “la ciencia dice que estamos equivocados”, eso servirá de poco para hacernos cambiar de opinión, y con razón. Lo que Harris parece hacer es tratar de obstaculizar el prestigio y la objetividad de la labor científica (Earp, 2011, pp. 1-9), al calificar el comportamiento de ciertos grupos como categóricamente erróneo. En la filosofía, por supuesto, hay un gran debate sobre si ciertos sistemas morales son mejores que otros, o si, en efecto, hay hechos morales objetivos en absoluto (véase mi documento de trabajo “Entre el relativismo moral y la hipocresía moral. El caso de la mutilación genital femenina”, disponible en la red para comentarios: Earp (2015c)). Esto ha estado sucediendo por lo menos desde los últimos cien de años. Al afirmar que todo lo que necesitamos saber acerca de la moralidad es que el utilitarismo es correcto y que, además, los hechos son incontestables Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 238 Brian D. Earp con relación a qué tipo de cosas maximizan utilidades, Harris no aporta nada al debate. Lo pasa por alto, quizá. Debo señalar además que Sam Harris llegó a la Universidad de Oxford hace unos años (cuando yo era un estudiante graduado de Oxford) para dar una conferencia sobre su libro El paisaje moral (The Moral Landscape, 2011). Esta conferencia especial fue organizada por Richard Dawkins.6 Para dar inicio al debate, Dawkins indujo a Harris sobre qué de lo que estaba diciendo era nuevo. A continuación transcribimos parte de esa conversación: Dawkins: Te enfrentas a los problemas clásicos que los filósofos morales han enfrentado durante mucho tiempo... Parece que estás abordando esos problemas con un nuevo pensamiento, cuyo resultado es que la ciencia, al contrario del pensamiento filosófico —o de la razón filosófica— podría ayudar. Ahora, la filosofía moral es la aplicación del razonamiento lógico científico a problemas morales. Pero en realidad aplicas tus conocimientos especializados en neurobiología, que es una nueva forma de hacerlo. ¿Me puedes contar acerca de ello?, porque no me ha quedado claro respecto de qué puede aportar la neurofisiología a la comprensión de estos problemas morales. Harris: Bueno, en realidad creo que la frontera entre la ciencia y la filosofía no existe realmente... La filosofía es la matriz de las ciencias. En el momento en que algo es experimentalmente manejable, entonces las ciencias brotan de la filosofía. Y cada ciencia tiene su propia filosofía incorporada en ella. Así que no hay partición en mi mente. Ahora vemos la raíz del problema. Por ciencia Harris quiere decir, evidentemente, filosofía... o, al menos, algo que no es muy diferente de la filosofía con arreglo a sus principios. Ahora bien, es evidente que la ciencia tiene algunos fundamentos filosóficos incorporados en ella (Earp & Trafimow, 2015b). Este es por supuesto también el caso del “razonamiento lógico científico” (como Dawkins se pregunta en su exposición), es primordial tanto para la realización e interpretación de la investigación empírica, así como para asentar los principios de la filosofía. Pero cuando Harris afirma que la “ciencia puede determinar los valores humanos” claramente espera que sus lectores (u oyentes) evoquen una imagen de esos investigadores —a los me referí anteriormente—, que salen de sus laboratorios vestidos de bata blanca, pues de lo contrario su afirmación sería poco interesante. Para ilustrar esta asunto, permítanme sacar por un momento mi vieja libreta de apuntes con el propósito de confirmar cuál fue exactamente el título de la conferencia de Harris en la Universidad de Oxford —ese título ostentoso que vendió tantas entradas— ¡Ah, sí! Ya lo recuerdo: “¿Quién dijo que la ciencia no tiene nada que decir sobre la moralidad?” Es más, si hacemos una rápida actualización sobre la base de la definición personal de Harris de la ciencia, tendríamos: “¿Quién dijo que la filosofía no tiene nada que decir sobre la moralidad?” La respuesta es: nadie ha dicho nunca eso. La filosofía moral más los hechos no es la ciencia que nos dice verdades morales objetivas. 6 Autor de El gen egoísta (The selfish gene), la obra de biología evolutiva que le dio fama mundial en 1973, con portada original de Desmond Morris (Dawkins, 1993) y de El espejismo de Dios (The God Delusion). Cf. sus Memorias (Dawkins, 2014), en versión española, de reciente aparición en librerías (N. del T.). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La ciencia no puede determinar los valores humanos 239 Conclusión Me gustaría terminar con una nota personal. Yo asistí a la conferencia de Harris, y en la sesión de preguntas lo abordé sobre dos cuestiones puntuales. Primera: ¿cómo fue exactamente que su argumento nos permitirá cerrar la brecha entre el es y el debería ser? Segunda: ¿qué nos puede decir la ciencia sobre moralidad que no supiéramos ya desde el punto de vista del sentido común (o razonamiento moral secular)?7 Nos queda ahora tan solo hacer un comentario preliminar, en caso que se decida ver el video, o antes de leer su transcripción (véase Apéndice). Obsérvese las cuatro primeras palabras de la respuesta de Harris a mi pregunta: “The moment you grant...” (Si se concede que...). Según mi opinión, lo que Harris quisiera darnos a entender se funda precisamente en una premisa filosófica, y no científica. Por consiguiente, podemos inferir de aquí que su “paisaje moral”8 no está científicamente determinado como él pretende (para críticas más formales del argumento de Harris: Pigliucci, 2013, pp. 142-153; Blackford, pp. 53-62; Kaufman, 2012, pp. 55-65). 7 Nuestro intercambio se puede ver en un video de YouTube del evento (el enlace se ofrece en Harris, 2011b; para la transcripción bilingüe inglés-español, véase Apéndice (N. del A.). 8 La expresión “paisaje moral” que usa Harris (2011) describe el espacio de todas las posibles experiencias de valores humanos, donde los picos representan las cumbres del bienestar, y los valles, los peores sufrimientos (N. del T.). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 240 Brian D. Earp Referencias 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. Bataille, G. (2009). La parte maldita y apuntes inéditos (Julián Fava y Lucía Ana Belloro, trad.). (Obra original publicada en 1976). 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Pregunta de Brian Earp: Durante esta hora fue muy divertido prestar atención a lo que se ha dicho, porque hemos estado participando en lo que parece ser un ejercicio muy reflexivo, fructífero e inteligente en materia de razonamiento moral secular, lo cual es muy importante. But I think why we all came here is because you seemed to be claiming to do something much, much more interesting than that, namely that you could appeal to science to say something that’s objectively true about morality, rather than simply use science as way to feed us facts into the normal secular moral reasoning that we’d all like to think we could engage in. Pero creo que la razón por la que nos hemos reunido aquí es porque usted parece estar afirmando que hay algo más, algo mucho más interesante que eso, es decir, que se podría apelar a la ciencia para decir algo que es objetivamente verdadero acerca de la moralidad, en lugar de solo utilizar la ciencia como una forma de proveernos de los hechos que necesita el razonamiento moral secular normal que a todos nos gustaría pensar que podríamos impulsar. Yet when you put down the philosophical cornerstone of your case, you seemed to appeal to common sense—sort of low-hanging fruit: wouldn’t everybody say it’s objectively wrong—or it’s really bad, as you put it, when you sort of qualified your statement—wouldn’t you say it’s bad to throw acid on someone’s face? We’d all say it’s bad, but that’s not the philosophically interesting case that you were proposing to make. So it seems like you may be caught between either making a common-sense argument, on the one hand, or an inability to define your position in a strong sense, on the other hand. How are you making that really interesting claim that we can turn to science to tell us what’s objectively morally true, without simply referring to the low-hanging fruit of throwing acid on people’s faces and so on? Sin embargo, cuando usted estableció los fundamentos filosóficos de su caso, al parecer apeló al sentido común, una especie de fruta madura; se nos dirá objetivamente que todo el mundo está equivocado, o que eso realmente está mal, como usted sugiere, cuando usted le atribuyó tales cualidades a su enunciado: ¿no diría usted que es malo tirar ácido en la cara de alguien? Todos diríamos que eso malo, pero ese no era el caso filosóficamente interesante que usted estaba proponiendo. Así que parece que usted podría verse sorprendido en una situación así, entre dar un argumento de sentido común, por un lado, o aceptar la imposibilidad de reafirmar su posición en un sentido fuerte, por otro lado. ¿Cómo logra que esa sea una pretensión realmente interesante de modo que podamos recurrir a la ciencia para que pueda decirnos qué es objetivamente verdadero conforme a la moralidad, sin limitarse a hacer referencia al hecho de arrojar ácido en la cara de las personas y así por el estilo. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 242 Brian D. Earp Sam Harris’s reply: Good question. Well, the moment you grant that we’re talking about well-being—that we’re right to talk about well-being (we can’t conceive of something else to talk about in this space), then all of the facts that determine well-being become the facts of science, because well-being is emerging out the laws of nature in some way. Respuesta de Sam Harris: Buena pregunta. Si se concede que estamos hablando de bienestar, o que estamos en lo cierto cuando hablamos de bienestar —no podemos concebir algo más de qué hablar en este espacio—, entonces todos los hechos que determinan el bienestar se constituyen en los hechos de la ciencia, porque el bienestar emerge de las leyes de la naturaleza de alguna manera. Our conscious states are constrained quite clearly by the laws of nature, whatever they turn out to be. If they entail ectoplasm rising off the brain at death and going to the Christian hell, we’re still talking about the way the universe is. And that would still have to fall into the purview of some completed science. Nuestros estados de conciencia están definidos de manera muy clara por las leyes de la naturaleza, sin importar lo que resulten ser. Se podría, incluso, suponer que un ectoplasma está saliendo del cerebro al morir y se va directamente al infierno cristiano, aún así seguimos hablando sobre la forma en que el universo está organizado. Si bien estas cuestiones corresponden al prodigio de una ciencia consumada. Now obviously there’s no reason to believe in any of that. So you could ask a question like, Just how important is compassion? What is compassion? What is the genetic basis for compassion? What are the practices and uses of attention and institutions that allow compassion to thrive or diminish it? And if there’s a trade-off — in just how important is compassion — if we have a tension between compassion and bureaucratic efficiency, say, what is the right balance there? Now again — the details, at the level of brains, and the level of lived experience, are incredibly complicated. Ahora, evidentemente, no hay razón para creer en nada de eso. Así que se podrían hacer pregunta como esta: ¿qué tan importante es la compasión? ¿Qué es la compasión? ¿Cuál es la base genética de la compasión? ¿Cuáles son las prácticas y los usos de la atención y las instituciones que permiten que la compasión prospere o disminuya? Y si se llega a un equilibrio, subrayar cuán importante es la compasión. Y en caso en que se produjeran tensiones entre la compasión y la eficiencia burocrática, por ejemplo, ¿cuál sería ahí el balance correcto? Una vez más, los detalles serían increíblemente complejos, tanto a nivel del cerebro como a nivel de las vivencias experimentadas. If you get to conditions where it’s just not at all clear which way to go, you’re getting to conditions where figuring out which way to go in detail would be incredibly complicated—much more complicated than economics, (and economics is still struggling to be a science, so clearly we don’t understand economic systems with any a real success at this point: we can keep being blindsided by how they behave, but nobody doubts that there are right and wrong ways to respond to a global banking catastrophe, say). Si llegas a condiciones en las que simplemente no es del todo claro qué camino seguir, estarías en un punto en que averiguar con exactitud qué camino seguir sería increíblemente complejo, mucho más complejo que la economía. (Y la economía todavía sigue luchando por convertirse en ciencia. Pienso que en este momento no hemos logrado entender claramente los sistemas económicos con posibilidades reales de éxito: podemos, para mal, seguir siendo sorprendidos por cómo se comportan tales sistemas, pero nadie duda de que hay maneras correctas e incorrectas de responder a una catástrofe bancaria mundial, por ejemplo). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 La ciencia no puede determinar los valores humanos 243 And I think to carve out a space of truth—a space where we recognize there are truth claims to be made, about good and evil or truth claims to be made about economics, all we have to acknowledge are easy cases. And that’s why I appeal to the easy cases. Because it’s like with economics: economists can disagree about how to respond to a global economic crisis. Así pues, creo estar abriendo un nuevo espacio para la verdad: un espacio donde se reconoce que es preciso establecer pretensiones de verdad sobre el bien y el mal o pretensiones de verdad sobre la economía; todo lo que tenemos que reconocer son casos fáciles. Y es por eso que apelo a los casos fáciles. Porque así ocurre, realmente así ocurre con la economía: los economistas pueden estar en desacuerdo sobre cómo responder a una crisis económica mundial. The science is such (and the complexity of the system under analysis is such) that we may never be confident about the right answer. But we know there are wrong answers. Es tal la ciencia (y tal es la complejidad del sistema sometido a análisis) que no debemos dejar nunca de confiar en una respuesta correcta. Pero sabemos que hay respuestas incorrectas. If someone got on CNN and said I’ve got the solution: let’s just destroy all material wealth. Let’s just have a huge potlatch where we burn buildings and ruin everything and then we’ll have to build it again (and that’s a brilliant idea; it’s going to put everyone to work). Okay, that’s pretty clearly the wrong answer. So we know there are right and wrong answers; we know there are ways to fail, where your beliefs can be erroneous. I’m arguing that if it’s true for something like economics it’s also true for morality. Si alguien, luego de ver el canal de televisión CNN, de repente dijera: “tengo la solución: ofrezcamos una destrucción pública de riquezas. Instituyamos un colosal potlatch9 en que incendiemos pueblos y arrasemos con todo, y entonces habremos de reconstruirlo todo (y esa es una idea brillante; pondrá a todo el mundo a trabajar). Bueno, esa es con bastante claridad la respuesta incorrecta; sabemos que hay respuestas correctas e incorrectas; sabemos que hay formas de fracasar, donde sus creencias pueden ser erróneas. Sostengo que si eso es verdad para algo como la economía también es cierto para la moralidad. 9 La palabra potlatch viene del vocablo nootka patshatl, que significa ‘dar’, ‘don público’ —de lucha con la riqueza o de destrucción—. George Bataille (1976/2009, pp.79-94) analiza la ceremonia del potlatch como una institución social que tiene un lugar predominante en la vida cultural de los indios del noroeste de América que deja entrever un lazo entre las conductas religiosas y las de la economía que se legitima con la circulación de riquezas como don público de riquezas considerables ofrecidas por un jefe a su rival con el fin de humillarlo, desafiarlo u obligarlo. El adversario solo podrá responder, un poco más tarde, con un nuevo potlatch más generoso que el primero de gastos improductivos o de destrucción pública, ante los ojos del otro. El don tiene la virtud de un desbordamiento del sujeto que da, enriqueciéndose del desprecio por la riqueza, lo que le confiere un poder, que le pertenece desde ese momento. (N. del T.) Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar Revista Científica General José María Córdova, Bogotá, Colombia, enero-junio, 2015 Ciencia y tecnología - Vol. 13, Núm. 15, pp. 245-255 issn 1900-6586 Cómo citar este artículo: Uribe, A. y Alves dos Reis, S. (2015, enero-junio). Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário. Rev. Cient. Gen. José María Córdova 13(15), 245-255 9 Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário* Recibido: 7 de enero de 2015 • Aceptado: 1 de febrero de 2015 Rastreo de facciones como herramienta interactiva y detección del estado de ánimo del usuario System to Track Factions as an Interactive and Monitoring Tool for the User’s Particular Style Système de suivi des factions comme un outil interactif en ligne et de surveillance de l’état d’esprit de l’opérateur Alvaro Uribe- Quevedo a Silas Alves dos Reis b * Este artigo é resultado de uma colaboração investigativa entre a Universidade Militar Nueva Granada e la Universidade de São Paulo (Este artículo es resultado de una colaboración investigativa entre la Universidad Militar Nueva Granada y la Universidade de São Paulo). a Universidad Militar Nueva Granada, Bogotá, Colombia. Doutor em Engenharia Mecânica. Contacto: [email protected] b Universidade de São Paulo, São Carlos, Brasil. Mestre em Engenharia Mecânica. Contacto: [email protected] 246 Alvaro Uribe- Quevedo, Silas Alves dos Reis Resumo. Um dos principais meios de comunicação é o rosto, através do qual, as pessoas são capazes de comunicar – voluntaria ou involuntariamente – informação a respeito de seu estado emocional, tal como alegria, tristeza, raiva ou medo. A face humana já era objeto de estudo antes do advento da área de visão computacional, entretanto o recente crescimento da visão de máquina resgatou o interesse no estudo da face para detectar o estado emocional do usuário. Atualmente, existem várias alternativas para a detecção de expressões do rosto baseadas em imagens bidimensionais ou matrizes de profundidade. Ademais, a massificação de interfaces de usuário tridimensionais (3DUIs), impulsionada principalmente pela indústria de videojogos, viabilizou o uso de gestos corporais como fonte de informações do usuário. Neste projeto, desenvolveu-se um aplicativo para detectar expressões faciais que indiquem desconforto dentro de um cenário de trabalho. Seu objetivo é avaliar a detecção de expressões por intermédio de sensores baseados em visão de máquina e cuja funcionalidade está baseada no reconhecimento de formas tridimensionais. Uma análise comparativa foi realizada entre dois tipos de sensores de fácil aquisição no mercado com a finalidade de avaliar seu potencial em um cenário do cuidado da saúde ocupacional. Palabras-chave: expressões faciais como fonte de informações do usuário, ferramenta interativa, interfaces de usuário tridimensionais, monitoramento do estado emocional do usuário, rastrea- mento de rosto. Resumen. El rostro humano es uno de los canales de comunicación que permiten identificar de forma voluntaria o involuntaria información de los estados emocionales del usuario, como lo son el miedo, la rabia, la felicidad o la alegría. Las expresiones faciales han sido objeto de estudio desde antes de que la visión por computador fuese un área de interés; sin embargo, los avances recientes de la visión artificial han renovado el interés por el seguimiento digital de facciones del rostro humano para detectar los estados emocionales del usuario. En la actualidad las técnicas más comunes de seguimiento facial utilizan imágenes 2D y mapas de profundidad, pero debido a la masificación de interfaces de usuario 3D y gracias al auge de los videojuegos, es posible contar con sensores que realizan captura de movimiento con diferentes finalidades y prestaciones. En este proyecto desarrollamos una aplicación para la detección de expresiones faciales relacionadas con la incomodidad, en un escenario de trabajo frente al computador. Su objetivo es validar las expresiones del rostro, utilizando sensores de detección de visión artificial a partir de la forma tridimensional del rostro. Para validar los resultados realizamos un análisis comparativo utilizando sensores comerciales para valorar su potencial en el contexto de conservación y prevención de la salud ocupacional. Palabras claves: detección del estado emocional del usuario, expresiones faciales como una fuente de información del usuario, herramienta interactiva, interfaces de usuario 3D, rastreo de facciones. Abstract. The human face is one of the main communication mean that allows conveying– voluntary or involuntary – information about emotions such as, happiness, sadness, anger or fear. The face expressions have been studied before computer vision became a wide known area of research; however, the evolution of machine vision restarted the interest on face tracking to detect user emotions. Current face tracking techniques use 2D images and depthmaps that in conjunctions with recent advances in 3D user interfaces mainstreamed due to videogames are providing motion tracking tools to gather interaction information from the user. In this project we developed a software application that detects facial expressions related do discomfort within a computer-based working scenario. The goal of this development is to validate the tracking of such expressions using machine vision based on the 3D shape of the face. To validate the results, we performed a comparative analysis between affordable sensors in the market to assess their potential within an occupational health care scenario. Keywords: face Tracking, facial expressions as a source of user information, interactive tool, monitoring the emotional state of the user, three-dimensional user interfaces Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário 247 Résumé. Le visage humain est l’un des canaux de communication qui permettent d’identifier l’information des états volontairement ou involontairement utilisateur émotionnels, comme la peur, la colère, le bonheur ou la joie. Les expressions faciales ont été étudiés depuis avant la vision par ordinateur étaient un sujet de préoccupation, cependant, les progrès récents dans la vision de la machine ont un regain d’intérêt dans les fonctions numériques de suivi du visage humain de détecter les états émotionnels utilisateur. Aujourd’hui, les techniques les plus communs utilisés suivi du visage images en 2D et des cartes de profondeur, mais en raison de la masse des interfaces utilisateur 3D grâce à la hausse de jeux vidéo, vous pouvez avoir des capteurs qui effectuent la capture de mouvement à des fins différentes et des avantages. Dans ce projet, nous avons développé une application pour la détection des expressions faciales liées à l’inconfort, de travailler sur une scène devant des ordinateurs. Son objectif est de valider les expressions du visage, en utilisant des capteurs pour détecter la vision artificielle de la forme tridimensionnelle du visage. Pour valider les résultats effectué une analyse comparative en utilisant des capteurs commerciaux afin d’évaluer leur potentiel dans le contexte de la conservation et de la prévention de la santé au travail. Mots-clés: expressions faciales comme une source d’information de l’utilisateur, interfaces utilisateur 3D outil interactif, suivi de factions, surveillance de l’état émotionnel de l’utilisateur. Introdução O computador é, sem sombra de dúvidas, o maior ícone do mundo moderno. Ele está presente na sociedade nas mais diversas formas – como computadores de mesa, tablets, telefones celulares (smartphones), e até mesmo em geladeiras e relógios (smartwatches). Sua versatilidade aperfeiçoou e acelerou processos industriais, revolucionou os meios de comunicação e, principalmente, transformou o modo com o qual as pessoas trabalham e colaboram entre si. Estas vantagens propiciadas pela sua adoção, no entanto, não vêm desacompanhadas de custos. Uma causa comum das enfermidades ocupacionais está relacionada a problemas musculoesqueletais que reduzem a funcionalidade das pessoas. No caso do trabalho relativo ao uso do computador, ou outros sistemas computacionais, o sedentarismo apresenta um fator de alto risco, pois o trabalhador é obrigado a manter a mesma postura durante longos períodos, podendo resultar em esforços excessivos das estruturas musculares devido à rigidez ou em atrofiamento devido à falta de uso certos grupos de músculos (WHO, 2014). Neste contexto, sistemas que sejam capazes de medir o tempo de exposição do usuário de computadores a más posturas, ou que indique seu estado emocional, podem fornecer informações essenciais sobre a saúde do trabalhador. Várias abordagens podem ser adotadas para a criação destes sistemas e, dentre elas, encontra-se o rastreamento do rosto e reconhecimento de emoções faciais. O rosto humano tem sido objeto de estudos com o intuito de compreender aspectos fisiológicos e psicológicos do comportamento das pessoas durante a interação com seu entorno baseando-se nas expressões faciais realizadas (Paul, 2005). Como resultado do entendimento do funcionamento do sistema visual humano, a visão de máquina tornou-se objeto de pesquisa com a finalidade de criar sistemas computacionais capazes de adquirir imagens de câmeras e processá-las para obter informação de uma cena sem a intervenção humana (Schalkoff, 1989). Com avanço das tecnologias de eletrônica e mecânica, a miniaturização de componentes e o aumento da po- Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 248 Alvaro Uribe- Quevedo, Silas Alves dos Reis tência de processamento tem permitido o desenvolvimento de sistemas cada vez mais completos para aplicações diversas, tais como a inspeção de circuitos (Sanz & Jain, 1986), monitoramento em células robóticas (Ye & Tsotsos, 1999), revisão de dispositivos médicos (Lahajnar, Pernuš, & Kovačič, 2002), e detecção de rosto humano (Yow & Cipolla, 1997), dentre outros. Na área de detecção e rastreamento do rosto humano, os interesses de pesquisa têm evoluído conforme a qualidade dos dispositivos de captura de imagem é aperfeiçoada e a capacidade de processamento dos dispositivos de computação tem aumentado, alcançando inclusive e aplicações para dispositivos móveis, tais como smarthphones e tablets, em cenários como o aumento da visão periférica (Yang, Hasan, Bruce, & Irani, 2013). Outra área de aplicação utilizando rostos é a de sistemas biométricos, empregados na segurança de acesso em prédios ou computadores (Samal & Iyengar, 1992). Tão logo as tecnologias de imagem digital reduziram seu custo e se popularizaram, como a webcam, os trabalhos sobre rastreamento de rosto começaram a aumentar e, assim, foram identificadas outras áreas de aplicação, como interfaces de usuário para pessoas com deficiência motora para manipulação de robôs móveis (Tsai & Song, 2006), detecção de desordens do sono e problemas de saúde ocupacional (Perez, Palma, Holzmann, & Pena, 2001), interfase para videojogos (Wang, 2006), e inclusive para reabilitação baseadas em gestos do rosto (González-Ortega, Antón-Rodríguez, Díez-Higuera, & Boto-Giralda, 2010). O interesse em interfaces para pessoas com algum tipo de deficiência é resultado do crescimento do número destas pessoas, que em dezembro de 2014 chegou a cerca de 15% da população mundial, com um número entre 110 milhões e 190 milhões de adultos com dificuldades para levar uma vida completamente funcional (WHO, Disability and health, 2014), devido a isto, a Organização Mundial da Saúde tem criado iniciativas que procuram subsidiar melhores condições para que as pessoas com deficiência disfrutem de boa qualidade de vida. Uma iniciativa é a saúde eletrônica (e-health), a qual consiste em disponibilizar soluções baseadas em tecnologia para melhorar a vida das pessoas com deficiência (WHO, eHealth, 2014). Neste cenário, o desenvolvimento de interfaces de usuário tridimensionais (3DUI) tem oferecido uma alternativa de dispositivos que podem ser utilizados para múltiplos propósitos, tanto ao entretenimento quanto ao cuidado da saúde, pois capturam dados de movimentação no espaço 3D (Wingrave, et al., 2010) (Francese, Passero, & Tortora, 2012). Tradicionalmente, os algoritmos de rastreamento de face e detecção de expressões baseiam-se em sequências de imagens 2D, porém a necessidade de dados que descrevessem as geometrias da face no espaço 3D culminou no uso de novas abordagens, como o emprego da visão estereoscópica para reconstituir a face tridimensionalmente (Matsumoto & Zelinsky, 2000). No entanto, os dispositivos capazes de reconstituir o espaço 3D só foram massificados e popularizados na última década pelos consoles para videojogos, facilitando o acesso a sensores como o Kinect® da Microsoft que, segundo a fabricante, vendeu aproximadamente 24 milhões de unidades desde seu lançamento (Mehdi, 2013). Desta forma, considerando a quantidade de tempo que os usuários estão frente a sistemas computacionais e o risco de desenvolvimento de problemas de saúde, este trabalho propõe analisar a aplicação de uma 3DUI como ferramenta para identificar o estado emocional do usuário por meio das expressões faciais, de modo que ela permita avaliar se uma interação gera algum Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário 249 desconforto que possa resultar num problema físico. Neste sentido, o sensor escolhido será o Microsoft Kinect. O desenvolvimento será realizado considerando as características do sensor relativas à captura de informação 3D do usuário (Zhang, 2012), realizando-se comparativos entre a primeira e a segunda versão do sensor, para gerar alertas que permitam a um especialista da saúde tomar medidas preventivas ou corretivas de acordo com o caso. O presente artigo está organizado em seções, de forma que a Secção 2 volta-se ao o desenvolvimento do aplicativo a partir da caracterização do rosto humano e as expressões comuns para indicar estados de conforto e desconforto; a Secção 3 apresenta os resultados obtidos da implementação e análise comparativo dos dados reconhecidos pelos sensores; e finalmente a Seção 4 expõe as conclusões e discussão sobre os resultados são apresentados. Desenvolvimento Para o desenvolvimento do aplicativo, é necessário primeiro caracterizar o rosto humano com as expressões que facilitam a identificação de estados que causem desconforto. Estas expressões permitem definir as entradas do sistema, projetar os subsistemas e realimentar estas informações ao usuário através de saídas audiovisuais. Caracterização do rosto humano O rosto humano tem a capacidade de expressar numerosas emoções, como a surpresa, raiva, tristeza e felicidade, que são resultado da ação dos músculos da face, nas sobrancelhas, olhos, boca e nariz entre outros. Um resultado evidente são os gestos e os microgestos em combinações que podem ser difíceis de avaliar por sua complexidade (Ekman & Friesen, 2005). Os gestos têm grande importância como meio de comunicação e são objeto de estudo na psicoterapia, onde o paciente exprime seu estado através deles, ou na fisioterapia, que os utiliza para determinar se o cuidado ou tratamento está afetando o paciente. Também são usados por advogados para detectar mentiras ou ocultação de informação por uma testemunha, e até por professores que mudam a estratégia pedagógica segundo a percepção que têm dos estudantes. A informação reconhecida do rosto pode ser utilizada na avaliação de postos de trabalho confortáveis, apresentações em público, videojogos, experiência de usuário, entre outros (Microsoft, 2013). As expressões do rosto podem ser controladas ou incontroladas. Dentro desse conjunto, existem também expressões voluntárias e involuntárias. Há situações que requerem o uso de expressões controladas como, por exemplo, numa palestra quando se quer reforçar a transmissão de uma mensagem. Por outro lado, há também ocasiões onde se sobressaem expressões involuntárias como o medo, a tristeza, a surpresa ou a raiva . A identificação desses gestos requer a análise do movimento muscular da face. Por exemplo, no caso da expressão da raiva devem se apresentar mudanças em três regiões do rosto: as sobrancelhas descem e se aproximam, as pálpebras e os lábios se tencionam (ou, de acordo com o, caso a boca se abre ou fecha de acordo o nível de raiva, que pode resultar em gritos ou ataque físico) (Ekman & Friesen, 2005). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 250 Alvaro Uribe- Quevedo, Silas Alves dos Reis Arquitetura do sistema Tomando como base a informação do rosto em termos das expressões que indiquem desconforto, este trabalho considera que as expressões de medo, aversão e raiva permitem conhecer o estado emocional exprimido pelo usuário consciente ou inconscientemente frente a uma atividade realizada no computador. A detecção das expressões é realizada a partir das propriedades disponíveis no Kit de Desenvolvimento de Software (SDK) do Kinect, o qual gera uma malha 3D representando o rosto do usuário a partir do mapa de profundidade. A malha permite ao sistema conhecer em que direção os músculos se deslocaram, possibilitando a determinar qual gesto o usuário exprimiu frente a uma Base de Dados (BD). Para a captura dos gestos serão utilizadas duas 3DUI —Microsoft Kinect e Kinect 2.0— que permitam identificar a variação de movimento no rosto do usuário. Os dados capturados alimentarão o subsistema de processamento de dados, que efetuará seu registro, comparação e armazenamento com o intuito de gerar relatórios que indiquem a expressão detectada em cada momento. A arquitetura do sistema proposto é apresentada na Figura 1. Figura 1. Arquitetura do sistema Fonte: Elaboração própria. Características do Sensor O Kinect necessita do Sistema Operacional (SO) Microsoft Windows 7 ou superior e do Kinect SDK 1.8, este último sendo o fornecedor das classes em linguagem C++ e C# referentes ao rastreamento de face e de geração das malhas 3D do rosto, utilizadas na implementação do sistema. Contudo, devido ao uso do Kinect 2.0, também são necessários o SO Windows 8.1 ou superior Aplicativos separados foram desenvolvidos para o Windows 7 e 8.1, devido a dados de uso no nível mundial; segundo NetMarketShare (Share, 2015) cerca de 55.92% dos computadores de mesa fazem uso do Windows 7, seguido pelo Windows XP com 18.93% e Windows 8.1 com 10.04%. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário 251 O desenvolvimento utilizando Kinect toma os dados da malha 3D gerada pelo SDK a partir de 100 pontos reconhecidos de estruturas significativas como as sobrancelhas, olhos, boca e nariz (). Para a detecção das expressões o, SDK 1.8 (Kinect) fornece seis unidades de animação (AUs) para identificar uma face neutra pelos movimentos das sobrancelhas, mandíbula e lábios, ao passo que o SDK 2.0 fornece 17 AUs para o mesmo fim. Além das AU, o SDK fornece unidades de forma (SUs), onze na versão 1.8 e noventa e quatro na 2.0, que descrevem a malha de acordo com as características faciais do usuário. Considerando o caso deste projeto, cujo foco está nas expressões que indicam desconforto, a Tabela 1 apresenta a configuração de unidades. Tabela 1. Unidades de animação para as expressões de interesse AU Expressão AU5=-1, AU4=+1 Tristeza AU0=1, AU3=+1 Raiva AU2=-0.5, AU3=+1 Aversão AU5=-1, AU2=-0.5, AU0=1 Medo Fonte: Elaboração própria. Os pontos de interesse para gerar as alertas são apresentados na Figura 2, em conjunto com as detecções das expressões de interesse. Figura 2. Segmento da malha reconhecida e áreas de interesse Fonte: Elaboração própria com base em informações. A chegada da nova versão do sensor, o Kinect 2.0, trouxe uma série de melhorias de hardware – além do aperfeiçoamento do SDK. Originalmente, a primeira versão do Kinect emitia um feixe de luz estruturada no ambiente e reconstituía o mapa de profundidade ao reconhecer as deformações do padrão projetado no ambiente, ao passo que o Kinect 2.0 utiliza um sensor de tempo de voo, resultando em maior resolução e precisão. Para elucidar as diferenças entre as duas versões, a Tabela 2 apresenta um comparativo entre elas. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 252 Alvaro Uribe- Quevedo, Silas Alves dos Reis Tabela 2. Comparativo de características entre o Kinect e o Kinect 2.0 Característica Kinect Kinect 2.0 640x480, 30fps 1920x1080, 30fps Resolução da câmera profundidade 320x240 512x424 Máxima distância de profundidade ~4,5 m ~4,5 m Mínima distância de profundidade 40 cm modo perto 50 cm Campo de visão horizontal 57º 70º Campo de visão vertical 43º 60º Número de articulações 20 26 Número de esqueletos reconhecidos 2 6 Windows 7 e 8 Windows 8 Resolução da câmera colorida Sistema Operacional Fonte: Elaboração própria com base em (Amon & Fuhrmann, 2014). As capacidades de hardware da versão 2.0, junto ao seu SDK, resultam em funcionalidades adicionais, como a detecção do estado dos olhos (aberto ou fechado), detecção de presença de óculos, rastreamento do olhar e, também, o casamento mais preciso dos pontos de interesse da malha 3D às geometrias do rosto do usuário devido à maior resolução das câmeras. O aplicativo tem por objetivo fazer rastreamento do rosto e a detecção das expressões e gerar mensagens de alerta apenas nos momentos em que é detectada uma das três expressões de desconforto. Com estas mensagens, o usuário estará ciente da atividade que realizava e poderá relatar a um especialista da saúde os valores a relação entre o evento e a expressão capturada. Resultados Obteve-se um aplicativo de rastreamento de face para detectar três cenários de desconforto de acordo com os movimentos musculares associados às sobrancelhas e área da boca. O sistema foi testado com 10 usuários cujo trabalho requer de mais de 6 horas de trabalho contínuo no computador. Durante o teste, não se apresentaram expressões de desconforto devido às atividades realizadas, portanto os participantes realizaram de forma voluntaria as expressões que poderiam indicar esse estado. Nos testes envolvendo o Kinect, a detecção de expressões neutras e de raiva atingiu alto índice de acertos, ao contrário da tristeza que não foi detectada satisfatoriamente, pois o comportamento da boca foi erradamente interpretado pelo software, inclusive indicando estados de alegria confundindo gestos de sorriso com gestos de boca de preocupação. Uma dificuldade identificada foi a iluminação da sala que devido à natureza do sensor não reconhecia corretamente o usuário. A realimentação obtida por esse sistema permitium através das unidades de animação, identificar em que estado as sobrancelhas e bocas foram seguidas para determinar a expressão pela malha. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário 253 No caso do Kinect 2.0, não se conta mais com uma malha triangular já que devido a maior resolução da câmera o modelo renderizado apresenta uma face de alta definição. Neste caso, a informação de profundidade permite detectar e apresentar a partir da malha de forma mais precisa as expressões, a Figura 3 apresenta um comparativo entre as imagens do sensor V1 e o sensor V2, delas, é possível observar os melhores resultados na geração do modelo 3D. Os resultados obtidos com o sensor V2 só apresentaram dificuldades da detecção dos movimentos da boca no cenário de dor onde os lábios são puxados para trás. Figura 3. Expressões reconhecidas pelos Kinect V1 e V2 Fonte: Elaboração própria com base em informações. Após realizar os testes surgiram dificuldades associados aos sensores como a incidência da luz na captura do rosto, o uso de óculos não fez deferência nenhuma e nenhum participante tinha barba para analisar se isto gerava alguma mudança no reconhecimento. A detecção dos estado triste apresentarou dificuldades com o Kinect V1 já que os usuários manifestaram ter tido que exagerar os gestos para ser detectado, no caso do Kinect V2 esse problema não se apresentou. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 254 Alvaro Uribe- Quevedo, Silas Alves dos Reis Figura 4. Porcentagem da detecção obtida Fonte: Elaboração própria com base em informações. Conclusões Neste trabalho foi apresentado o desenvolvimento e implementação de um software para monitoramento de expressões do rosto comuns em situações de desconforto. Três expressões foram configuradas para a detecção, normal, triste e raiva, sua detecção foi validada através de testes com diferentes usuários com a intenção de verificar a adaptabilidade dos sensores nesses casos. Os testes permitiram ratificar que a luz faz uma grande diferencia na captura do rosto sendo mais crítica com o Kinect V1 devido à resolução do vídeo processado, enquanto ambos sensores reconheceram os rostos, melhores resultados foram obtidos com o Kinect V2 graças a maior quantidade de vértices na malha da face, representando o comportamento do usuário. No caso dos resultados, a raiva foi melhor detectada devido aos movimentos das sobrancelhas cuja característica permite identificar o estado rapidamente, no caso da tristeza, devido aos movimentos musculares mínimos, os usuários tiveram problemas para expressá-la de forma que o sensor captara, neste cenário a exageração da expressão permitiu capturar melhor a face, mas resultou numa experiência para nada natural. Aplicações deste tipo de aplicativo podem encontrar uso em cenários de valoração psicológica a través de avatares virtuais que respondem ao usuário segundo seu rosto, voz e comportamento físico (DeVault, et al., 2014), valoração de estresse como no caso dos pilotos de drones cujas atividades frente ao controle remoto e atividades põem em risco a saúde do usuário (Otto & Webber, 2013), cenários que podem ter impacto na avaliação e estudo de tomada de decisões e os efeitos sobre a pessoa. Os trabalhos futuros deste trabalho serão orientados á implementação do sistema dentro de um cenário de trabalho onde a identificação de expressões do rosto permita valorar quando uma ação gera efeitos negativos no usuário. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Rastreamento de rosto como ferramenta interativa e de monitoramento do estado emocional do usuário 255 Referencias 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Amon, C. & Fuhrmann, F. (2014). 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José María Córdova 13(15), 257-270 10 Relación entre la composición corporal y el rendimiento físico en la Escuela Militar de Cadetes José María Córdoval* Recibido: 11 de noviembre de 2014 • Aceptado: 10 de enero de 2015 Relationship Between Body Composition and Physical Performance of the Colombian Military Academy Relation entre la composition corporelle et la performance physique à l’École militaire des cadets « Général José María Córdova » Relação entre composição corporal e desempenho físico na Escola Militar de Cadetes General José María Córdova Sergio Mauricio Castañeda Tovar a Ninosca Sofía Caiaffa Bermúdez b * Articulo asociado al proyecto de investigación: Análisis del rendimiento físico y la composición corporal en Cadetes y Alféreces de la Escuela Militar de Cadetes José María Córdova (Código CICFI-01.2014); aprobado por la dirección de investigaciones de la Escuela Militar de Cadetes “General José María Córdova” y financiado por la misma institución en el grupo de investigación RENFIMIL (Rendimiento físico militar). Bogotá D.C., Colombia. a Licenciado en Educación Física de la Universidad Pedagógica Nacional; Magíster en Pedagogía de la Cultura Física de la Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia-UPTC. Autor para correspondencia. Contacto: [email protected] b Nutricionista y dietista del deporte de la Universidad del Atlántico; Antropometrista certificada por The International Society for the Advancement of Kinanthropometry Level II. Contacto: [email protected] 258 Sergio Mauricio Castañeda Tovar y Ninosca Sofía Caiaffa Bermúdez Resumen. El rendimiento físico y la composición corporal son elementos clave en la desarrollo de la labor operacional del Militar del Ejército de Colombia. El objetivo de este estudio fue establecer la relación entre la composición corporal y el rendimiento físico en los estudiantes de la Escuela Militar de Cadetes General José María Córdova. Se realizó un estudio descriptivo–correlacional donde se valoraron 51 estudiantes del género masculino (cabe aclarar que todos firmaron los consentimientos informados), quienes realizan el proceso de formación en Ciencias Militares en la ciudad de Bogotá D.C. Las características de la población muestran que la edad promedio es de 19,45 años, la estatura se ubicó en 172,6 cm, la masa corporal obtuvo 68,33 kg y el índice de masa corporal se ubica en 22,97. Se analizaron las variables: en primer lugar rendimiento físico, la cual fue evaluada por medio de la directiva 300-7 de 2013 de la JEDOC, valorando el test de navette (9,7), el test de Wells, el test de barras (8,4), los test en un minuto de abdominales (76,7) y flexiones de codo (54,8). La segunda variable, composición corporal, fue determinada a través del modelo tetra comportamental, propuesto por De Ross Guimaraes, resultando la caracterización de la tipología de la población con un 2,0% meso-endomorfo, 49,0% endo-mesomorfo, 15,7% ecto-mesomorfo, 5,9% meso-ectomorfo y 27,5% mesomorfo balanceado. Palabras clave: antropometría, composición corporal, cualidades físicas, militares, test físicos. Abstrac. Physical performance and body composition are key elements in the development of the operational work of the Army Military Colombia. The aim of this study was to establish the relationship between body composition and physical performance in students of the Military School of Cadets General José María Córdova a -correlacional sectional study with 51 male students were assessed was performed, all signed the informed consent, which perform the training process in Military Sciences in Bogotá. The characteristics of the population show that the average age is 19.45 years, height stood at 172.6 cm, body mass gained 68.33 kg, the BMI is at 22.97. Physical performance variables which was assessed by the Directive 300-7 of 2013 JEDOC were analyzed, evaluating test navette (9.7), the test Wells, the test bars (8, 4) and the test in one minute abdominal (76.7) and elbow bends (54.8). Body composition was determined by varying proposed by De Guimaraes resulting Ross characterizing the type of population with 2.0% meso-endomorfo, endo-mesomorfo 49.0%, 15.7% ecto-mesomorfo, 5.9% meso-ectomorfo tetra-comportamental model 27.5% balanced mesomorph. Key words: anthropometry, body composition, military, physical attributes, physical test. Resumo: O condicionamento físico e a composição corporal são elementos fundamentais para o desenvolvimento da atividade operacional do militar do Exército Colombiano. O objetivo deste estudo foi estabelecer a relação entre a composição corporal e o condicionamento físico dos alunos da Escola Militar de Cadetes General José María Córdova. Foi realizado um estudo descritivo-correlativo com 51 alunos do gênero masculino que atualmente encontram-se no processo de formação em Ciências Militares, na cidade de Bogotá, em que todos concordaram com a realização deste estudo, por meio do termo de consentimento. As características da amostra são as seguintes: idade média de 19,45 anos, estatura média de 172,6 cm, massa corporal de 68,33 Kg e índice de massa corporal média de 22,97. As variáveis do condicionamento físico foram analisadas por meio da Directiva 300-7 de 2013 da JEDOC, com os seguintes: teste de navette (9,7), o teste de Wells (…), teste de barra (8,4), teste de abdominais em 1 min (76,7), flexão de braços (54,8). A variável composição corporal foi determinada por meio do modelo tetra comportamental de De Ross Guimaraes tendo como resultado da amostra o seguinte: 2,0% meso-endomorfo, 49,0% endo mesomorfo, 15,7% ecto mesomorfo, 5,9% mesoectomorfo, 27,5% mesomorfo. Palavras Chaves: Composicao Corporal, Antropometría, qualidades físicas, teste físico, militares. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Relación entre la composición corporal y el rendimiento físico en la Escuela Militar de Cadetes José María Córdova 259 Introducción El militar colombiano, dada su labor, debe poseer un rendimiento físico elevado y una composición corporal equilibrada; es por esto que es muy importante lograr niveles de especialización e investigación que busquen identificar y caracterizar estándares e indicadores para esta población en particular. Las capacidades condicionales tales como la velocidad, la fuerza y la resistencia se encuentran ligadas al desarrollo de la condición física, las cuales se basan en la eficiencia metabólica de los músculos y de la participación de diferentes sistemas (cardio-vascular, respiratorio, sistema nervioso) (Marín, 2012). Niveles adecuados de aptitud física y de actividad física se vienen señalando como factores de protección para innumerables enfermedades y como promotores de calidad de vida. (Teixeira, et al., 2010). Un alto nivel de condición física está relacionado directamente con un grado óptimo de respuesta fisiológica. La configuración morfológica de un individuo puede ser estudiada mediante su composición corporal y su somatotipo o biotipo, los cuales permiten describir y comparar distintos niveles de rendimiento. La medición de la composición corporal proporciona una valoración real del nivel físico. La relación de la composición corporal con la salud es aplicada en diversos estudios epidemiológicos donde se definen los beneficios referidos a la escasa adiposidad, aceptable distribución de grasa y la relación entre el exceso con los riesgos de padecer enfermedad aguda o crónica (diabetes, hipertensión arterial, problemas coronarios) (Fajardo 1994). Por ello, determinar la morfología corporal a partir de las variables antropométricas se convierte en un proceso necesario en la valoración del militar, permitiendo realizar comparaciones entre diferentes grupos de grados militares, especialidades y formación en armas; de tal forma que permita optimizar el rendimiento individual y/o colectivo, a fin de plantear programas de entrenamiento que permitan maximizar las posibilidades de conseguir éxitos en los campos estratégicos, tácticos y de combate en la Fuerza. Un estudio dirigido por Teixeira, et al. (2010) observó la aptitud física, la edad y el estado nutricional en Brasil; Bustamante (2011) analizó la antropometría y composición corporal en Cadetes Navales Argentino; y Fajardo (1994) realizó una valoración nutricional de la ración de campaña en el soldado colombiano. Sin embargo, encontramos escasos referentes teóricos frente a la relación del rendimiento físico y la composición corporal en el militar colombiano. Metodología Este estudio se desarrolló con un enfoque cuantitativo, el tipo de investigación fue descriptiva-correlacional con corte transversal, se emplearon fuentes de información primaria y secundaria, la población estuvo conformada por 51 cadetes y alféreces del género masculino, los cuales se seleccionaron de manera aleatoria en cada una de las compañías orgánicas de la institución. Como criterios de inclusión era necesario que los cadetes y alféreces permanecieran activos durante el proceso de toma de los datos y cumplieran en su totalidad todas las pruebas de la valoración física. Como criterios de exclusión se tuvo en cuenta que los cadetes y alféreces no presen- Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 260 Sergio Mauricio Castañeda Tovar y Ninosca Sofía Caiaffa Bermúdez taran ninguna lesión osteo-muscular durante el proceso y cumplieran el cronograma de toma de datos en antropometría y condición física. El instrumento de evaluación de la condición física fue la directiva 300-7 de 2013 de la Jefatura de Educación y Doctrina del Ejercito Nacional, la cual incluye dentro de su batería de evaluación el test de Navette, flexión de codos, flexiones abdominales en un minuto, barras y el test de Wells como pruebas básicas. Para el análisis de la composición corporal se utilizaron los cálculos propuestos por De Ross Guimaraes (Esparza, 1993), siguiendo su modelo tetra compartimental (masa grasa, MG; masa muscular, MM; masa ósea, MO; masa residual, MR). En esta fase se tomaron las medidas antropométricas: peso y talla; pliegues cutáneos del tríceps, subescapular, ileocrestal, supra espinal, abdominal, del muslo y de la pierna; diámetros biestiloideo, biepicondíleo (húmero) y bicondíleo (fémur), así como los perímetros del brazo contraído, muslo y pierna. Todas estas medidas se tomaron por un antropometrísta acreditado nivel II, siguiendo las indicaciones descritas por la International Society for the Avancement in Kineanthropometric (ISAK) (Marfell-Jones, et al., 2006). Se contó con la colaboración de la facultad de educación física militar en el préstamo del antropómetro calibrador óseo lafayete, para la valoración de los diámetros pequeños. El análisis estadístico se realizó por medio del programa SPSS versión 2.0 destacando las medidas de tendencia central y de dispersión. La normalidad de los datos se confirmó por medio de la prueba de Kolmogorov-Smirnov. Con el propósito de evidenciar posibles asociaciones entre las variables se aplicaron pruebas de correlación de Pearson. Para variables continuas se tuvieron en cuenta, para efecto de análisis de las correlaciones, los criterios adoptados por Malina (1996), los que describieron correlación positiva débil para un valor menor que 0,30, correlación moderada para valores, entre 0,30 y 0,60 y correlación alta para valores superiores a 0,60. Resultados Tabla 1. Perfil antropométrico de la población Medidas antropométricas básica Ítem Media Desviación típica Varianza Asimetría Masa corporal (kg) 68,33 8,75 70,69 ,35 Estatura (cm) 172,6 5,68 32,33 ,92 Pliegues cutáneos (mm) Tríceps 9,69 3,08 9,52 ,36 Subescapular 10,9 3,14 9,89 ,96 Cresta iliaca 16,6 6,40 41,06 ,51 Supra espinal 9,3 4,38 19,19 ,33 Abdominal 16,7 7,88 19,19 ,33 Muslo frontal 12,1 4,65 21,70 ,88 Pantorrilla medial 8,9 4,84 23,45 1,57 Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 261 Relación entre la composición corporal y el rendimiento físico en la Escuela Militar de Cadetes José María Córdova Medidas antropométricas básica Ítem Media Desviación típica Varianza Asimetría Perímetros (cm) Brazo en tensión 32,6 2,24 5,05 -,02 Cintura 78,6 4,22 17,88 ,56 Pantorrilla 37,0 2,60 6,80 ,15 Humero 6,9 ,37 ,14 -,24 Femoral 9,7 ,52 ,12 ,33 Muñeca 5,7 ,32 ,10 ,54 IMC 22,9 2,25 5,08 ,33 4,24 18,05 ,557 Diámetros ( cm) Índices Desnutrición 0 Normal 82,4% (n=42) Sobrepeso 17,6% (n=9) Obesidad tipo 1 0 Obesidad tipo 2 0 Obesidad mórbida 0 Perímetro de cintura 78,5% Bajo riesgo 98 % (n=50) Riesgo relativo 2 % (n=1) Riesgo aumentado. 0 Masas corporales % de grasa de Yuhasz 11,0 9,90 98,02 6,58 Masa grasa 8,0 9,14 83,70 6,46 % Muscular 48,8 2,00 4,02 -,01 Masa Muscular 33,5 4,28 18,32 ,43 % Óseo 17,5 2,83 8,05 -3,15 Peso óseo 11,8 1,33 1,78 1,17 % Residual 23,9 ,58 ,34 -4,89 Peso residual 10,5 -2,11 4,46 ,55 Fuente: elaboración propia. Somatocarta La Figura 1 muestra la representación gráfica del somatotipo según la Compañía Orgánica de los cadetes y alféreces. En el análisis comparativo logró determinar que el Somatotipo predominante es el mesomorfo balanceado. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 262 Sergio Mauricio Castañeda Tovar y Ninosca Sofía Caiaffa Bermúdez Figura 1. Clasificación por medio de la somatocarta Fuente: elaboración propia. Capacidades físicas Tabla 2. Capacidades físicas Medida estadística Flexión de codo Abdominal Navette Wells Barras Media 54,88 76,76 9,72 38,84 8,43 Mediana 57,00 78,00 10,00 38,00 9,00 Moda 60,00 78,00 11,00 38,00 10 Desv. típ. 4,89 7,25 1,34 5,44 3,21 Varianza 23,98 52,66 1,80 29,61 10,33 Asimetría -,86 -,56 -,81 ,08 -,79 Error típ. de asimetría ,33 ,33 ,33 ,33 ,33 Mínimo 40,00 58,0 6,0 28,00 0 Máximo 61,00 90,0 11,00 50,00 14 25 50,00 71,00 9,00 35,00 7,00 50 57,00 78,00 10,00 38,00 9,00 75 59,00 83,00 11,00 43,00 10,00 Percentiles Fuente: elaboración propia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Relación entre la composición corporal y el rendimiento físico en la Escuela Militar de Cadetes José María Córdova Nivel de rendimiento físico en los test aplicados Figura 2. Rendimiento físico en el test flexiones de codo Fuente: elaboración propia. Figura 3. Rendimiento físico en el test de abdominales Fuente: elaboración propia. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 263 264 Sergio Mauricio Castañeda Tovar y Ninosca Sofía Caiaffa Bermúdez Figura 4. Rendimiento físico en el test Navette Fuente: elaboración propia. Figura 5. Rendimiento físico en el test de barras Fuente: elaboración propia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Relación entre la composición corporal y el rendimiento físico en la Escuela Militar de Cadetes José María Córdova Figura 6. Rendimiento físico en el test de flexibilidad Fuente: elaboración propia. Niveles de rendimiento y somatotipo (Coeficiente de correlación de Pearson) Figura 7. Somatotipo y test de flexión de codo Fuente: elaboración propia. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 265 266 Sergio Mauricio Castañeda Tovar y Ninosca Sofía Caiaffa Bermúdez Figura 8. Somatotipo y test de abdominales Fuente: elaboración propia. Figura 9. Somatotipo y Vo2 Max Fuente: elaboración propia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Relación entre la composición corporal y el rendimiento físico en la Escuela Militar de Cadetes José María Córdova Figura 10. Somatotipo y test de flexibilidad Fuente: elaboración propia. Figura 11. Somatotipo y test de barras Fuente: elaboración propia. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 267 268 Sergio Mauricio Castañeda Tovar y Ninosca Sofía Caiaffa Bermúdez Discusión En este estudio se valoraron 51 estudiantes de la Escuela Militar de Cadetes José María Córdova, analizando la relación entre el rendimiento físico y la composición corporal en cadetes y alféreces. Fajardo (1994), menciona en su estudio desarrollado en soldados colombianos que el promedio de edad es de 20,5 años, el peso 61,3 kg y la estatura se ubicó en 1,66 cm. Dichos resultados fueron ligeramente inferiores con los encontrados en esta investigación, donde en la edad se ubicó 19,45 años y presentan valores superiores en la estatura 172,6 cm y la masa corporal con 68,33 kg. El IMC corporal en los cadetes y alféreces se ubicó en 22,97, siendo este ligeramente superior a los resultados encontrados por Bustamante (2011) en cadetes argentinos con 22,34, por su parte en el perímetro de cintura encontraron que el 100% (n=289) de los estudiantes no presentan ningún riesgo de padecer enfermedades hipo-cinéticas; comparado con los estudiantes de la Escuela militar el 98% (n=49) de los cadetes se ubican en este mismo indicador cuando se analizan variables antropométricas relacionadas para predecir el riesgo cardiovascular y la obesidad abdominal. Resaltamos que el 2% (n=2) de los estudiantes presentan sobrepeso siendo un factor de alerta para fortalecer los hábitos de vida saludables y el acondicionamiento físico practicado. En cuanto al porcentaje de la masa grasa (% MG), nuestra población en estudio presentó un promedio de 11%, corroborándose valores inferiores a los aportados por Kretzel y Col (2011) con 16,1 % en policías de fuerzas especiales de Brasil. De igual manera Crawford y Col (2011) identifican un 14% de grasa en soldados de asalto aéreo del departamento de defensa de los Estados Unidos. Los valores encontrados en el presente estudio se pueden considerar normales en relación al porcentaje de grasa para la edad en proporción con los estudios en personal Militar; poseer un bajo porcentaje de grasa tiene un efecto positivo si las actividades que realiza requieren agilidad en el desplazamiento del peso corporal. El valor medio obtenido de la masa magra (MM) en el estudio fue de 33,5 kg de músculo, lo que representa el 48,8 % de la masa total del cuerpo. Estos resultados se asemejan a los obtenidos por Kretzel y Col (2011) estimando valores de MM de 33,9 kg representados en 43,8% de la masa total del cuerpo. Factor de importancia ya que consideramos que la masa muscular es esencial para el rendimiento físico y otras características propias para el desarrollo de la labor operacional del Militar. El somatotipo encontrado en este estudio indica que el componente predominante es el mesomórfico (5,1), siendo este un indicador de preponderancia en la masa muscular en esta población. Comparando el estudio realizado por Kretzer (2011) en un grupo de policías de fuerzas espaciales de Brasil, se encontró también una característica similar en la Mesomorfia (4,6), destacamos que ambos estudios marcan una tendencia alta al desarrollo muscular; así podemos inferir que dada su labor diaria el militar requiere desplazarse con cargas adicionales al peso corporal durante un tiempo, como el equipo de campaña y el armamento, los cuales son superiores a los 35 kg. Esto indicaría la necesidad de orientar la preparación física al desarrollo muscular disminuyendo la presencia de posibles lesiones en el aparato osteo-muscular. De igual manera, en otro estudio realizado por Carrasco y Col (2005), en jóvenes piragüistas encontró que existe predominancia del componente Mesomorfico (4,9) en este grupo de Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 269 Relación entre la composición corporal y el rendimiento físico en la Escuela Militar de Cadetes José María Córdova deportistas. Los anteriores datos son muy cercanos a nuestros resultados dado que este deporte se caracteriza por el desarrollo de la fuerza, la resistencia, la influencia del tipo de entrenamiento y condiciones de la competencia. La resistencia muscular en el tren superior en la prueba de barras evaluada por Marín (2012) indica que el promedio logrado en jóvenes rumanos es de 5,1; comparando los resultados en esta prueba los estudiantes de la Escuela Militar logran mayores resultados con 8,4, indicando un desarrollo muscular más equilibrado dado su formación militar. Por su parte la resistencia muscular en abdominales 76,7 y flexión de codos 54,8 evidencian resultados significativos logrando ubicarse el 76,5 (n=39) y 66,7 (n=34) respectivamente, al comparar estos resultados con otros estudios encontramos que no existe similitud en el tiempo de duración de la prueba y la batería de ejercicios aplicada en estudios realizados por Merrodan (1999), dado que se usó como base la batería de test de la Eurofit, el cual determina 30” como el parámetro temporal para estas dos pruebas, así mismo (Marín 2012) , indica que estas dos pruebas se valoran sobre 30” de duración. Por su parte el Vo2 (ml.kg .min ) de los estudiantes de la Escuela militar se ubicó en 42,86, siendo ligeramente inferiores estos resultados si lo comparamos con el estudio realizado por Texeira (2010). En el artículo brasilero los cadetes brasileros consiguieron 44,27(ml.kg .min ). Podemos mencionar que si bien los cadetes y alféreces tienen un nivel cercano frente a los cadetes brasileros, este punto se convierte en una oportunidad de mejora, dadas las prolongadas marchas que se realizan en las labores cotidianas. -1 -1 -1 -1 Conclusiones El estudio permitió determinar que existe un índice de correlación positiva leve (>30+), entre el rendimiento físico y la composición corporal. En los resultados encontrados la resistencia aeróbica presenta (r cuadrado=,010) la resistencia muscular en abdominales (r cuadrado ,002) y la flexibilidad ( r cuadrado= ,032). No es posible establecer una asociación predominante entre el tipo de somatotipo y la aptitud física de los estudiantes de la Escuela Militar; sin embargo se evidencia un destacado rendimiento por parte del somatotipo endo-mesomorfo, especialmente en los test que involucran una alta participación del componente muscular. Una preparación física acorde al desarrollo de su labor y una equilibrada composición corporal le permitirán al militar contar con altos estándares para el desarrollo de las diferentes operaciones, optimizando su rendimiento y aumentando las posibilidades de éxito operacional. Recomendamos continuar con el seguimiento puntual al rendimiento físico establecido por la Escuela Militar y acentuar el control de la composición corporal, como factor asociado al rendimiento físico y a la disminución del riesgo de presentar enfermedad cardiovascular. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 270 Sergio Mauricio Castañeda Tovar y Ninosca Sofía Caiaffa Bermúdez Referencias 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Bustamante, D. (2011). Antropometría y composición corporal. Búsqueda del mejor indicador de sobrepeso en el Cadete Naval. Archivos militares, 8, 55-69. Carrasco, l., Martínez, E. y Nadal, C. (2005). 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José María Córdova 13(15), 271-288 11 Crisis de la representación contable en la industria petrolera: ensamblando heteroglosias de poder hacia el acto ético* Recibido: 10 de febrero de 2014 • Aceptado: 15 de enero de 2015 Accounting Representation Crisis in Oil Industry: Assembling Heteroglossias of Power Towards the Ethical Act Crise de la représentation comptable dans l’industrie pétrolière: l’assemblage des hétéroglossies du pouvoir vers l’act éthic Crise da representação contábil na indústria petrolífera: juntando heteroglossias de poder ao ato ético José Manuel Mora Álvarez a Olga Lucía Martínez Paredes b Martha Verónica Pardo Soto c Jeison Cantillo Flórez d * Artículo de investigación enmarcado por la línea de investigación Contametría, avalada por el Centro de Investigaciones de la Facultad de Ciencias Económicas, Administrativas y Contables de la Universidad Libre, Bogotá, Colombia. a Universidad Libre, Bogotá, Colombia. Contador público, Universidad del Atlántico; Especialista en Contabilidad Gerencial, Pontificia Universidad Javeriana; Docente Investigador, Universidad Cooperativa de Colombia; Catedrático, Pontificia Universidad Javeriana y Universidad de Cundinamarca. Comentarios a: [email protected] b Universidad Libre, Bogotá, Colombia. Contadora pública, Especialista en Revisoría Fiscal; Especialista en Derecho Público y Financiero, Universidad Libre. Comentarios a: [email protected] c Universidad Libre, Bogotá, Colombia. Contadora pública, Universidad Libre; Especialista en Revisoría Fiscal y Auditoría Internacional, Universidad Externado de Colombia; Especialista en Gestión Tributaria, Universidad Libre. Comentarios a: [email protected], [email protected] d Universidad Libre, Bogotá, Colombia. Contador público, Universidad del Atlántico; Especialista en Contabilidad Financiera Internacional, Pontificia Universidad Javeriana; Especialista en Gestión Tributaria, Universidad Libre; Especialista en Revisoría Fiscal, Universidad Central; Docente posgrados, Universidad Santo Tomás; Gerente de KPMG, Accounting Advisory Services. Comentarios a: [email protected] 272 José Manuel Mora Álvarez, Olga Lucía Martínez Paredes, Martha Verónica Pardo Soto y Jeison Cantillo Flórez Resumen. En este artículo se pretende argumentar que se evidencia una crisis de la representación contable en la industria petrolera, debido a lo siguiente: la representación contable puede ser influenciada por ideologías de poder que no solo obedecen a la lógica del mercado, sino también porque hay una relación asimétrica entre principal y agente, en el contexto de la teoría de la agencia, y porque, finalmente, se protege el interés particular en detrimento del interés público. El artículo ubica la crisis de la representación contable en el contexto actual de las crisis social, económica y ambiental. Se concluye que en la exploración y evaluación de la industria petrolera, la administración puede optar por uno de dos métodos, a saber: esfuerzos exitosos y costos totales. El problema actual estriba en que la elección del método de reconocimiento contable de los costos para las etapas de exploración y evaluación de la industria petrolera está influenciada por intereses particulares de la administración, en detrimento del interés público, en lo que respecta a la información financiera. Palabras clave: acto ético, contabilidad, costos de exploración, costos de explotación, crisis de la representación contable, heteroglosias de poder, industria petrolera. Abstract. In this article is intended to argue that a crisis in accounting representation in the oil industry is evident, due to the following causes: the accounting representation can be influenced by ideologies of power, both obeying the logic of the market, and evidencing an asymmetrical relationship between principal and agent, in the context of agency theory, and finally the protection of the particular interest to the detriment of the public interest. The article locates the crisis of accounting representation in the current context of the social, economic and environmental crises. We conclude that, in the exploration and evaluation of the oil and gas industry, the management may choose one of two methods, namely, successful efforts and total costs. The current problem is that the choice of the accounting costs recognition method in the exploration for and evaluation of the gas and oil industry phases is influenced by particular interests of the administration, to the detriment of the public interest regarding financial reporting. Keywords: accounting, crisis in accounting representation, drilling costs, ethical act, exploitation costs, heteroglossias of power, oil industry. Résumé. Dans le présent article est de montrer que la crise de la représentation comptable dans le secteur pétrolier est évident en raison des causes suivantes: la représentation comptable peut être influencée par des idéologies du pouvoir, due non seulement en raison de la logique du marché, mais aussi parce que la relation entre le principal et l’agent est asymétrique, dans le contexte de la théorie de l’agence, et enfin parce que l’intérêt particulier est protégé au détriment de l’intérêt public. L’article place la crise de la représentation comptable dans le contexte actuel des crises sociale, économique et environnemental. Nous concluons que, dans l’exploration et l’évaluation de l’industrie pétrolière, l’administration peut opter pour l’une des deux méthodes, à savoir : les coûts totaux et les efforts réussis. Le problème actuel est que le choix de la méthode de reconnaissance comptable des coûts pour les phases d’exploration et d’évaluation de l’industrie pétrolière est influencé par des intérêts particuliers de l’administration, au détriment de l’intérêt public à l’égard de l’information financière. Mots-clés : act ethic, comptabilité, coûts de forage, coûts d’exploitation, crise de la représentation comptable, heteroglosias du pouvoir, industrie pétrolière. Resumo. No presente artigo é argumentar que a crise de representação contábil na indústria do petróleo é evidente devido às seguintes causas: a representação contábil poder ser influenciada pelas ideologias de poder não só obedece à lógica do mercado, mas também porque há uma relação assimétrica entre capital e agente, no contexto da teoria da agência, e finalmente porque o interesse particular é protegido Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Crisis de la representación contable en la industria petrolera: ensamblando heteroglosias de poder hacia el acto ético 273 em detrimento do interesse público. O problema atual é que a escolha do método de reconhecimento contábil dos custos relativos às fases de exploração e avaliação da indústria do petróleo é influenciada por interesses particulares da administração, em detrimento do interesse público no que respeita à informação financeira. Palavras-chave: ato ético, crise de representação contábil, custos de exploração, custos operacionais, heteroglosias de poder, indústria do petróleo. Introducción Con este trabajo nos proponemos argumentar cómo se evidencia una crisis de la representación contable en la medición-valoración de los costos de exploración y evaluación en la industria petrolera. Este sector es altamente privilegiado al permitírsele capitalizar tales costos, ventaja exclusiva o especial de la que no goza ningún otro sector real de la economía por concesión de un superior —principal en el contexto de la teoría de la agencia (Graffikin, 2008, pp. 58-60)— o por una circunstancia propia determinada —especialmente de orden político—, en la cual los costos de investigación o preoperativos son reconocidos como gasto del periodo (niif-6). Nuestra investigación se fundamenta en los trabajos de Norman Macintosh y Richard Baker (Macintosh y Baker, 2002), quienes aplican la teoría literaria a la contabilidad, y en el concepto de heteroglosia (distintas voces)1 de Mijaíl Bajtín (Bakhtin, 1998). Se tiene en cuenta el análisis crítico que hacen de estos autores los profesores Édgar Gracia López y Rafael Franco Ruiz (Gracia y Franco, 2013, pp. 79-104), y la polémica Macintosh-Mattessich sobre la realidad de los conceptos ingreso y capital en contabilidad (Franco, 2013a, pp. 209-226), desde los enfoques posestructuralista y posmodernista (Franco, 2013b). Nuestro trabajo, al igual que el de Amparo Pérez y Rosa Trujillo (Pérez y Trujillo, 2014), se inscribe en el programa de investigación sobre contametría (Franco, 2014, pp. 165-190), liderado por el profesor Franco en la Maestría en Contabilidad de la Universidad Libre. 1 En inglés, la palabra heteroglossia significa ‘diferentes voces’ (del ruso raznorecie, que se traduce literalmente como ‘múltiples tipos de habla’). En la terminología bajtiniana heteroglossia se refiere a un atributo que se puede aplicar a un tipo de discurso específico en un momento histórico crucial, es decir, cuando el lenguaje común u oficial se fragmenta como resultado de luchas sociales o conflictos de visiones, de modo que los diferentes estratos o clases sociales toman partido por uno de los fragmentos resultantes, cargado de significados políticos que van más allá de mera actividad comunicativa. En este sentido, el lenguaje está regido por dos fuerzas opuestas, por una parte, las fuerzas centrípetas —que convergen hacia un centro de lenguaje oficial o pensamiento único— y por la otra, las fuerzas centrífugas —que representan posturas divergentes o discursos emergentes que se alejan de la norma—. En su trabajo, Bajtín destaca la importancia de las fuerzas centrífugas y utiliza el concepto de heteroglossia como un puente para establecer un profundo debate sobre la naturaleza ideológica del lenguaje que considera que el acto lingüístico individual como un hecho social que posee la capacidad de ser vehículo de diversos contenidos ideológicos: políticos, jurídicos, científicos, religiosos, estéticos, literarios, etc. que refractan la realidad de manera particular mediante los signos. Cf. Bakhtin, M. M. (1981). Discourse in the Novel, en M. M. Holquist (ed.) The Dialogic Imagination: Four Essays, trad. Caryl Emerson y Michael Holquist, Austin, Texas: Universtity of Texas Press [Teoría y estética de la novela (trad Heleena S. Kroukova y Vicente Cazcarra), Madrid: Taurus, 1989, 1991]; Taylor, V. E. & Winquist, Ch. E. (2001). Enciclopedia del podernismo (s. v. heteroglossia, p. 221; trad. Pedro Navarro Serrano y Francisco Alguacil Díaz). Madrid: Editorial Síntesis. (N. del E.) Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 274 José Manuel Mora Álvarez, Olga Lucía Martínez Paredes, Martha Verónica Pardo Soto y Jeison Cantillo Flórez El concepto de heteroglosia En la introducción al tomo segundo de un libro de reciente aparición titulado Ensamblando heteroglosias (Restrepo, 2013), Vivian Percival Silvana contextualiza el uso del neologismo de origen griego heteroglosia (‘varias voces’:2 hetero, ‘distinto’ y glossia ‘lengua’, ‘discurso’) a partir de su creador, el pensador soviético Mijaíl Bajtín, quien introduce en ruso el helenismo en su ensayo “Discurso de la novela” (Bakhtin, 1998). La autora cita la definición de heteroglosia que da la enciclopedia virtual Merriam-Webster: “una diversidad de voces, estilos de discurso o puntos de vista de una obra literaria” (Merriam-Webster, 2014). En dicho ensayo, Bajtín hace alusión a la teoría literaria de la novela, la cual define como “una diversidad de tipos sociales de habla, algunas veces una diversidad de lenguas y una diversidad de voces individuales, organizadas artísticamente” (Restrepo, 2013, p. 19). El libro de Restrepo Forero nos dio el impulso para apropiarnos y dar sentido a la expresión “ensamblando heteroglosias de poder hacia el acto ético”, que forma parte del subtítulo de nuestro artículo, con el propósito de exponer y discutir los distintos conflictos de interés de los actores sociales que intervienen en la representación contable; aquí se toma como unidad de análisis la industria petrolera. El carácter ideológico del signo contable Ahora bien: si consideramos que la representación contable es un tipo especial de lenguaje para medir los hechos económicos de una organización (Ijiri, 1967, p. 3), entonces se da por supuesto que tales consideraciones son objetivas desde el punto de vista de la teoría de la acción racional en que se funda la teoría económica. Sin embargo, la teoría económica adoptada por Ijiri y toda una tradición de investigadores contables se basa en una teoría económica neoclásica, en la que el concepto de objetividad es sinónimo de consenso (Ijiri, 1967, pp. 134-135),3 sobre la base de una ontología realista y una epistemología normativa que con frecuencia desconocen el conflicto y la política. Así pues, hacer un arqueo de caja implicaría mayor grado de objetividad que medir el ingreso anual de una empresa, puesto que la medición del ingreso depende de la aplicación de políticas contables que pueden estar permeadas ideológicamente por intereses particulares. 2 La profesora Carmen Collante Caiafa, de la Universidad Simón Bolívar de Barranquilla, investiga por qué los estudiantes universitarios tienen dificultades en comprensión de lectura de textos científicos y argumentativos para identificar las diversas voces de los autores o los referentes teóricos. Estas diversas voces corresponden a lo que aquí entendemos por heteroglosia. Su investigación se basó en dos sistemas de compromiso de crítica y posición propia que asumen los estudiantes frente al marco teórico: por una parte, el compromiso monoglósico —cuando solo reproducen lo que dice el autor— y, por otra, el compromiso heteroglósico —cuando se evidencia diálogo entre los autores— (Collante, 2011). Nuestra investigación, en cambio, se basa en la heteroglosia del principio de responsabilidad del acto ético; toma como evidencia el caso de la crisis de la representación contable en el reconocimiento de los costos de exploración y explotación de los recursos minerales. 3 “Por ejemplo, podemos decir que el monto de efectivo en caja puede medirse más objetivamente que el ingreso anual de una compañía. Esto es, si le pidiéramos a un grupo de contadores que midiera a la vez el efectivo en caja y el ingreso anual de una compañía deberíamos esperar un mayor grado de consenso en la primera medición que en la última” (Ijiri, 1967, p. 135). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Crisis de la representación contable en la industria petrolera: ensamblando heteroglosias de poder hacia el acto ético 275 En este sentido, con el estructuralismo se considera el texto como portador monoglósico de un significado estable y único que existe objetivamente. Contrario a esta posición, las corrientes epistemológicas posestructuralistas y posmodernistas defienden la idea de que los signos, en efecto, están permeados de manera ideológica por discursos sociales interesados, es decir, discursos que destacan el carácter ideológico del signo contable en su función primordial de orientar los significados según los intereses particulares de agentes sociales que legitiman sus posturas a través de convenciones, muchas veces en detrimento del interés público. Esto lo han demostrado investigadores contables de corte posestructuralista en la década de los ochenta, como Norman Macintosh y Richard Baker, entre otros, quienes pusieron de relieve que los fundamentos ontológicos y epistemológicos de la teoría de la contabilidad descansan sobre bases frágiles (Baker, 2011, pp. 111-112; Macintosh y Baker, 2002). Crisis de la representación contable Las reflexiones en torno al tema de la crisis de la representación contable buscan sentar las bases de una explicación y comprensión sobre las causas de las crisis financieras en las organizaciones como producto de prácticas contables que desvirtúan la realidad económica de estas. Abordar el tema de la crisis de la representación contable resulta ser a la vez un acto complejo y retador: complejo, porque involucra el análisis y el estudio —a la luz de la teoría social crítica4— de conceptos tales como crisis, representación, teoría de la agencia, contabilidad, principio de responsabilidad, acto ético y heteroglosia; y retador, en la medida en que el discurso homogeneizador y unificador de la arquitectura financiera internacional implica, ahora más que nunca, dar a conocer las otras miradas —orientadas a la protección del interés público— que según la teoría crítica se proponen para la contabilidad desde el punto de vista del principio de responsabilidad del acto ético: esto es precisamente lo que queremos decir con la expresión ensamblando heteroglosias hacia el acto ético (Bajtín, 1997; Jonas, 1995). Vale la pena resaltar la tesis del profesor Shyam Sunder (Sunder, 2005), quien nos enseña e inculca el amor por la contabilidad y cómo entre sus principales funciones está el permitirnos conocer la estructura y el funcionamiento de las organizaciones. En suma, la contabilidad nos suministra información para entender la organización, en donde se desarrollan los diferentes contratos implícitos y explícitos que surgen de las relaciones de cada uno de los agentes o individuos en la empresa: accionistas, inversionistas, administradores, empleados, proveedores, banca, clientes, Gobierno, auditores, contadores, asesores, cada uno de los cuales forman y llevan al funcionamiento de la empresa y nos permiten ver cómo esta nace, crece y muere, tal y como sucede con los seres humanos. Así, un individuo puede ser un agente de varias organizaciones; participar en múltiples organizaciones es una norma (figura 1). 4 A esto hacen referencia las posiciones posestructuralistas y posmodernistas, que para el caso de la contabilidad son abordadas por investigadores contables como Macintosh, Baker y Franco, entre otros. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 276 José Manuel Mora Álvarez, Olga Lucía Martínez Paredes, Martha Verónica Pardo Soto y Jeison Cantillo Flórez Figura 1. Agentes de la información Fuente: elaboración propia Las organizaciones, en medio de su complejidad —que se teje como telaraña—, son vistas de manera diversa, con significados diferentes para cada agente de la información. Los agentes son indistintamente organizaciones o individuos, y para que se puedan ejecutar los diversos contratos se requiere que tengan un conocimiento en común, el cual no tiene ninguna representación exacta en el mundo práctico; agente es el aspecto particular del comportamiento de una persona. Por otro lado, el modelo neoclásico establece que la empresa es un actor manejado por el empresario; dicha administración se identifica por tener un objetivo bien definido. El modelo contractual define la empresa en sí misma, no es un actor económico, no tiene objetivo por sí misma y no se identifica con algún agente, pero los agentes buscan entre sí la cooperación, la confianza, la reputación y el compartir; tal cooperación no puede entrar en conflicto porque llevaría inmediatamente a la desintegración de la organización. Por su parte, la contabilidad ayuda al funcionamiento de la empresa; es un aspecto esencial del funcionamiento de todas las organizaciones gubernamentales, ya sean con ánimo de lucro o sin este. La contabilidad y el control reducen los costos de llevar a cabo los contratos, el costo en el que se incurre por hacer uso de los mercados, el costo de descubrir los precios y las características de los productos, costos de medición, costos de identificar la contribución de los colaboradores. Por otro lado, para los agentes las organizaciones se vuelven instrumentos; también puede ocurrir que varios agentes se unan para encontrar en estas el cumplimiento o logro de sus objetivos. En muchos casos se manipula el mercado, lo cual hace que la política entre a ejercer el control y el equilibrio y domine los agentes que tienen el poder. En cuanto a la empresa, esta puede verse como un conjunto de contratos entre agentes racionales. Respecto a la contabilidad, puede definirse como un sistema de información para ayudar a la toma de decisiones; suministra información imperfecta e incompleta. Aquí las organizaciones pueden ser miradas como juegos de información imperfecta. En relación con los administradores, ellos constituyen Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Crisis de la representación contable en la industria petrolera: ensamblando heteroglosias de poder hacia el acto ético 277 el grupo más importante de la empresa. El gobierno es una organización y la organización es un conjunto de contratos. Una de las funciones más importantes de la contabilidad para ejercer control es suministrar información para la resolución de conflictos, de tal forma que ayude a mejorar la toma de decisiones. Dentro de las organizaciones muchos de los contratos que se definen entre los agentes tienen su origen en el conocimiento en común, lo que hace que se conviertan en una preocupación teórica muy difícil de explicar, ya que este conocimiento en común no tiene ninguna representación exacta en la práctica; en muchas oportunidades parte de un entorno de información imperfecta e incompleta. Los agentes logran entre sí cooperación, con lo cual buscan el mayor aprovechamiento e intercambio. La suma de estos trae confianza, buena reputación y compartir. Pero, también, entre los agentes se genera conflicto, competencia, temor y amenaza; esta situación debilita las organizaciones en muchas ocasiones, hasta llegar a desintegrarlas. Ahora bien: resulta importante mencionar el trabajo del Premio Nobel de Economía Joseph Stiglitz, quien se ha centrado en lo que ha denominado economía política de información, es decir, el papel político de la información en la toma colectiva de decisiones. Al respecto señala que: “[…] hay asimetrías de información entre los que gobiernan y los gobernados y, del mismo modo que los participantes en los mercados se esfuerzan por superar las asimetrías de información, necesitamos encontrar métodos mediante los cuales puedan limitarse dichas asimetrías en los procesos políticos y puedan mitigarse sus consecuencias” (Stiglitz, 2002, p. 95). En relación con el tema de la industria petrolera, Stiglitz lo menciona como ejemplo del uso de la información asimétrica, al afirmar que “es normal que en un proceso de exploración petrolífera una empresa pueda obtener información relevante respecto a la probabilidad de que haya petróleo en una zona cercana —una externalidad informativa—” (p. 112). Es interesante el análisis que hace Stiglitz de la información asimétrica en el caso del mercado de petróleo por la puja de quienes cuentan con información y los que no, de lo cual se deriva que estos últimos ganarán si solo ofrecen demasiado en esa puja.5 Teniendo en cuenta lo dicho anteriormente, la intención de este artículo, a partir de una exploración teórica del tema, es poder hacer un acercamiento práctico del problema a través de una unidad de análisis, que para el caso será aplicado a una compañía del sector petrolero, específicamente en lo que tiene que ver con el reconocimiento de los costos en las etapas de exploración y evaluación de actividades extractivas. 5 Stiglitz afirma: “La existencia de dicha información asimétrica afecta a la naturaleza de la puja por los derechos del petróleo en esa zona cercana. Si se sabe que hay asimetrías de información la puja será notablemente distinta de la que se produciría si tales asimetrías no existieran (Robert B. Wilson, 1977). Los que no cuentan con la información supondrán que solo ganarán si ofrecen demasiado —las asimetrías de información agravan el problema de ‘la maldición del ganador’ (Wilson, 1969 y Edward Capen et al., 1971). El gobierno (u otros propietarios de grandes zonas a explotar) debería tener esto en cuenta en su estrategia de arrendamiento. Y los que pujan por los contratos de arrendamiento iniciales también tendrán en cuenta esto: parte del valor de ganar en esta subasta inicial es la renta de información que se acumulará en rondas posteriores” (p. 112). En el caso de Colombia, se realizan convocatorias, en las que se llaman empresas expertas en exploración que compiten entre sí a través de las licitaciones. En un trabajo sobre el tema habría que analizar el uso de información asimétrica en estos procesos licitatorios. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 278 José Manuel Mora Álvarez, Olga Lucía Martínez Paredes, Martha Verónica Pardo Soto y Jeison Cantillo Flórez Responsabilidad Social Empresarial e informes contables A partir de las grandes corporaciones y con ello del surgimiento del capitalismo global, producto del desarrollo tecnológico y la globalización, la acción del Estado como garante del equilibro y la justicia social fue cediendo espacio y en muchos casos iba perdiendo peso, mientras el mercado y la empresa privada se fortalecían. Esto hace que muchas de las funciones del Estado sean asumidas por las compañías. Por ello, surge así lo que se conoce como Responsabilidad Social Empresarial (rse), término cuyo concepto resulta ambiguo y polivalente. Su uso en el ámbito técnico y pragmático es generalizado en el contexto empresarial. Las definiciones sobre el concepto de rse se han desarrollado y consolidado en eventos de asociaciones empresariales globales y organismos multilaterales que se ocupan del tema, se podría decir que fuera de la academia (Gómez, 2010, p. 23). Es así que el World Business Council for Sustainable Development, en 2006 (citado por Gómez, 2010, p. 23), plantea que la rse es la “decisión de la Empresa de contribuir al desarrollo sostenible, trabajando con los empleados, sus familias y la comunidad local, y también con la sociedad en su conjunto, para mejorar su calidad de vida”. Otros autores consideran que: “desde el enfoque axiológico, la responsabilidad social se ha ido connotando desde la concepción arcaica de filantropía o caridad de corporación o empresa en la modernidad, hasta la concepción contemporánea de rendición de cuentas sociales o, en el mejor de los casos, respuesta social, satisfactoria a las demandas de los grupos de interés” (Machado, 2007, p. 79). La tabla 1 se exponen los planteamientos principales en la evolución histórica del concepto de rse. Tabla 1. Planteamientos en la evolución histórica de la rse Etapa Planteamiento ante la idea de rse Siglo xviii-principios del xix Paternalismo de los grandes empresarios Siglo xix-principios del xx Acciones sociales en respuesta al temor a nuevas regulaciones 1930-1949 Equilibrio de intereses diversos a través de la figura del directivo 1950-1959 Desarrollo conceptual del término. Bowen aparece en 1953 como padre de la responsabilidad social. 1960-1969 Intensificación de posturas enfrentadas 1970-1979 Perfeccionamiento del concepto 1980-1989 Expansión de la investigación práctica 1990-2005 Nuevos temas de interés: Business ethics o teoría de Stakeholders Fuente: Machado (2007, p. 80) Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Crisis de la representación contable en la industria petrolera: ensamblando heteroglosias de poder hacia el acto ético 279 Ahora bien: en lo que tiene que ver con la relación entre contabildiad y rse, desde un enfoque crítico, se requiere que los grupos de interés directos e inderectos, externos e internos, cuenten con información que les permita comprender mejor las implicaciones e impactos que tiene la empresa con el entorno (Rueda y Uribe, 2011, p. 243). En lo que tiene que ver con la rse, para el caso de contabilidad implica que esta: “no se debe entender únicamente como un medio útil para que un actor —la empresa— divulgue información y los demás la usen e interpreten en forma ‘individual’ o aislada, sino que debe ayudar a generar acuerdos entre actores, incluidas las empresas, acerca de lo que la sociedad espera de ellas” (p. 243). Esto corrobora lo que se ha sostenido sobre la capacidad que tiene la contabilidad de legitimar y representar una realidad no solo económica sino también social, ya que por medio de esta y de “sus reportes financieros las empresas y la gerencia crean una imagen (por ejemplo, de rentabilidad o de responsabilidad social) con fines particulares, como aumentar el precio de las acciones o atraer más y mejores inversionistas” (Rueda y Uribe, 2011, p. 246). Evidencia A continuación daremos una descripción de la discusión que se ha presentado sobre el reconocimiento de los costos de exploración y evaluación de recursos minerales. Iniciaremos con el análisis de Macintosh sobre los costos intangibles de perforación de la industria petrolera desde una perspectiva nacional de los Estados Unidos, para luego continuar con la posición del modelo europeo de la International Accounting Standard Boards (iasb), de alcance internacional. Finalmente, se abordará la orientación profesional del Consejo Técnico de la Contaduría Pública (ctcp) de Colombia sobre la presentación de estados financieros, con base en estándares internacionales de contabilidad e información financiera ias/ifrs. El enfoque estadounidense En el enfoque estadounidense se evidencia la aparición de tres métodos de reconocimiento de los costos intangibles de perforación (Baker, 2011). El primero alude a los esfuerzos exitosos, método que establece que solo los costos de los pozos exitosos deberán verse reflejados como activos, en tanto que los costos de los pozos secos deben reconocerse como “costos incurridos” (sic.) o gastos del periodo. El segundo se refiere a los costos totales, método que establece que los costos de exploración deben ser capitalizados y amortizados siempre y cuando las reservas sean probables. El tercero trata sobre la contabilidad de reconocimiento de la reserva —que pretendió reemplazar el costo total y los esfuerzos exitosos, sin lograrlo—, método que establece una nueva medición en la cual se reflejaría el valor de la reserva en la base contable. El enfoque europeo: niif-6 El enfoque europeo está representando por el modelo del estándar internacional de información financiera niif-6: “Exploración y evaluación de recursos minerales”. El objetivo de esta niif es proporcionar directrices específicas para la industria extractiva únicamente para el reconocimiento, valoración e información que se va a revelar de los desembolsos incurridos en la exploración y evaluación de recursos minerales (kpmg, 2012). Si bien dicha niif no especifica un método de reconocimiento de los costos de exploración y evaluación, permite a las compañías seguir utilizando parte de sus prácticas contables anteriores. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 280 José Manuel Mora Álvarez, Olga Lucía Martínez Paredes, Martha Verónica Pardo Soto y Jeison Cantillo Flórez El enfoque colombiano actual: niif-6 En el caso colombiano —y a partir del proceso de convergencia— el Consejo Técnico de la Contaduría Pública (ctcp) elaboró una orientación profesional relacionada con la presentación de estados financieros con base en estándares internacionales de contabilidad de información financiera (ctcp, 2008). Este documento desarrolla la justificación, los antecedentes, los organismos emisores de estándares/normas internacionales, los métodos de integración regulativa, la convergencia contable como camino para seguir, los procedimientos para la integración regulativa de la orientación y las consideraciones finales. Para el sector petrolero se adopta plenamente la niif-6. Unidad de análisis Como unidad de análisis se tomó una compañía del sector extractivo colombiano. Entre las controversias que se han presentado está la de por qué para este sector pueden ser capitalizados gastos que a los demás sectores no les están permitidos (llamados “preoperativos”), pues no contienen las características de un activo bajo las ifrs. Las niif-6, “Actividades extractivas”, proporcionan una guía para las compañías petroleras en cuanto al reconocimiento, la valoración y la revelación de todos los desembolsos originados por la exploración y evaluación de recursos minerales. A partir de las niif, cuando una compañía petrolera se encuentra en la etapa de exploración y evaluación deberá determinar qué tipos de desembolso podrán capitalizarse y cuáles afectarían el gasto; esto lo realizará mediante una política contable, la cual deberá aplicar uniformemente. Dicha política debe reflejar el grado en que los desembolsos relacionados con la exploración y evaluación estén asociados al descubrimiento de recursos minerales específicos. El alcance de la niif-6 (figura 2) solo considera las etapas de exploración y evaluación: la primera comprende todo los gastos incurridos para descubrir recursos minerales; la segunda corresponde a todos los costos incurridos para determinar la factibilidad técnica y comercial de los recursos encontrados. Figura 2. Alcance de la niif-6 según los procesos en una industria petrolera Fuente: elaboración propia Cuando una compañía petrolera ha podido determinar la factibilidad técnica y comercial de los recursos hallados, tendrá que reclasificar estos en propiedades, planta y equipo, intangibles o en resultados. Así mismo, cuando una entidad confirma su intención de desarrollar las reservas que ya son probadas, el hecho es conocido como viabilidad comercial, que deberá estar apoyado en un proyecto mediante el cual se determine el área que se va a desarrollar a través de inversiones Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Crisis de la representación contable en la industria petrolera: ensamblando heteroglosias de poder hacia el acto ético 281 en bienes de capital o también llamados en el sector de petrolero como capex (capital expenditures).6 Los métodos básicos contables aplicables a las compañías de petróleo y gas en las etapas de exploración y evaluación son: Método de esfuerzos exitosos: Requiere una relación de causa-efecto entre los costos incurridos y el descubrimiento de reservas específicas, en la que se llevan a gastos todos aquellos desembolsos en los cuales no se prevé beneficio económico futuro. Este método es el más conservador y a su vez el que más se acerca a la definición de activo según el modelo iasb.7 Con este método algunos desembolsos se capitalizan y otros son registrados al gasto. A continuación se detallan algunos de los desembolsos capitalizables y no capitalizables de este método (tabla 2). Tabla 2. Relación de costos capitalizables y no capitalizables según la niif-6 Costos capitalizables (P,P&E) Costos no capitalizables (gastos) Estudios ambientales Costos geológicos y geofísicos Derechos de exploración Los costos de mantener y retener propiedades no desarrolladas Estudios topográficos Los costos de perforar pozos exploratorios que no resultan en reservas probadas Estudios geoquímicos Derechos de utilización de agua Toma de muestras Derechos de transferencia de tecnología Costos de excavaciones o perforaciones exploratorias Inversión social* tActividades relacionadas con la evaluación de la factibilidad técnica y la viabilidad comercial de la extracción de un recurso mineral Seguros de obligaciones contractuales Pozos y equipos de instalaciones conexas Seguridad en el campo (*) En algunos países las compañías petroleras que realizan aportaciones o donaciones a las comunidades que se encuentran en la zona donde se realizaran las actividades de exploración y evaluación capitalizan dichos desembolsos. Ejemplos de estas aportaciones son: mejoras en vías, pagos por reubicar a una comunidad, donaciones a escuelas, parques, entre otros.8 Fuente: elaboración propia 6 Los costos de capital o capex son los utilizados por una empresa para adquirir o actualizar los activos físicos tales como inmuebles, edificios o equipos industriales. A menudo se utilizan para llevar a cabo nuevos proyectos o inversiones de la empresa. Este tipo de inversión también es utilizado por las empresas para mantener o incrementar el alcance de sus operaciones. Los costos pueden incluir todo, desde la reparación de un techo para la construcción hasta la compra de una pieza de un equipo o la construcción de nueva planta (Newstex Finance y Accounting Blogs, 2015). 7 Un activo es un recurso controlado por la entidad, como resultado de sucesos pasados, del que la entidad espera obtener, en el futuro, beneficios económicos (iasb, 2010, p. A41). 8 Estas donaciones o aportes forman parte de las estrategias que usan algunas compañías dentro sus políticas de rse, dentro de las cuales, según autores como Epstein, está la filantropía corporativa; de allí que “las compañías deben pensar que filantropía es, en parte, una manera para mejorar el entorno de negocios donde operan, permitiendo que se alineen las metas sociales, ambientales y económicas. Las actividades filantrópicas tienen muchos beneficios, los cuales incluyen: a) construcción de reputación junto con organizaciones respetadas, b) creación de plusvalía en la comunidad y atención social, c) fortalecimiento de la industria de la corporación, d) tener un impacto en las comunidades locales” (Epstein, 2009, p. 87). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 282 José Manuel Mora Álvarez, Olga Lucía Martínez Paredes, Martha Verónica Pardo Soto y Jeison Cantillo Flórez Para el método de esfuerzos exitosos bajos de la Generally Accepted Accounting Principles (usgaap), no es permitido capitalizar los costos de geología y geofísica a diferencia de las ifrs. Según estas últimas, si la compañía lo determina en sus políticas contables, dichos gastos pueden ser capitalizables. usgaap es uno de los cuerpos normativos que mayor trabajo ha realizado sobre compañías extractivas; inició en octubre de 1974 con el Financial Accounting Standards Board (fasb) 2, que trataba el tema de la contabilización de los gastos de investigación y desarrollo. Posteriormente, en diciembre de 1977 incorpora el fasb 19, con el cual aborda el tema de contabilidad e informes financieros de compañías productoras de petróleo y gas, que fue modificado por el fasb 25; en este se suspendían determinados requisitos en la contabilidad de compañías de petróleo y gas. Por último, se crea una modificación en el fasb 69 que trata sobre las revelaciones en actividades de petróleo y gas. Esta modificación se convierte en una enmienda también de los fasb 33 y 39, que desarrollan temas de información financiera y cambios de precios especializados en activos de minería, petróleo y gas.9 Método de costos totales (full cost): Este método es menos conservador que el de esfuerzos exitosos, toda vez que todos los costos que se incurren en la etapa de exploración y evaluación son capitalizados, lo que puede en algún momento diferir las pérdidas en futuros periodos contables. Para validar cuál sería el impacto de utilizar un método u otro, a continuación se presentan unos estados financieros de una compañía del sector petrolero en la etapa de exploración y evaluación, bajo los métodos de costos totales y esfuerzos exitosos (tablas 3 y 4). 9 Por ejemplo, en el caso del sfas 2, fasb consideró cuatro métodos alternativos de contabilización de los costos incurridos de investigación y desarrollo, a saber: a) cargar todos los gastos cuando se incurren; b) capitalizar todos los costos cuando se incurren; c) capitalizar los costos cuando se incurren si se cumplen las condiciones especificadas y cargar los demás costos a gastos; y, d) acumular todos los gastos en una categoría especial hasta la existencia de beneficios futuros que puedan ser determinados (fasb, 1974, pp. 11 y 12). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 283 Crisis de la representación contable en la industria petrolera: ensamblando heteroglosias de poder hacia el acto ético Tabla 3. Estados financieros de una compañía petrolera Métodos Esfuerzos exitosos Estado de situación financiera Disponible Deudores Propiedades de planta y equipo Construcciones en curso Muebles y equipo de oficina Equipos para el procesamiento de datos (-) Depreciación acumulada Costo total 1.304 47.522 4.855 1.304 47.522 10.519 10,239 196 135 -52 Diferido 149 149 Total activos Obligaciones financieras Cuentas por pagar Impuestos gravámenes y tasas Obligaciones laborales 53.830 59.494 Provisiones y pasivos estimados 0 1.170 1.335 -55 0 1.170 1.335 -55 -42 -42 Total pasivos Capital social Resultado de ejercicios anteriores 2.407 2.407 Resultado del periodo -46.361 -2.375 -46.361 -2.375 -7.500 -13.164 Total patrimonio -56.236 -61.900 Estado de resultado integral Ingresos no operacionales -20.033 -20.033 Total ingresos -20.033 -20.033 Gastos operacionales de administración 12.389 6.725 Gastos no operacionales 144 144 Total gastos Resultado del periodo 12.533 6.869 -7.500 Fuente: elaboración propia Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar -13.164 284 José Manuel Mora Álvarez, Olga Lucía Martínez Paredes, Martha Verónica Pardo Soto y Jeison Cantillo Flórez Tabla 4. Detalle de los costos de exploración y evaluación por los métodos de costos totales y costos exitosos IFRS USGAAP Colgaap Esfuerzos exitosos Costo total Esfuerzos exitosos Costo total Estudios ambientales 456 456 456 456 456 Derechos de exploración 325 325 325 325 325 Estudios topográficos 234 234 234 234 234 Estudios geológicos 765 765 765 765 Estudios geoquímicos 564 564 564 564 564 Estudios geofísicos 634 634 634 634 Perforaciones exploratorias (de los pozos) 420 420 420 420 420 Toma de muestras 234 234 234 234 234 Costos de excavaciones 100 100 100 100 100 Derechos de utilización del agua 420 420 0 420 2.215 2.215 2.215 2.215 843 843 843 843 843 2.345 2.345 0 2.345 Seguros de obligaciones contractuales 450 450 0 450 Seguridad en campo 234 234 0 234 10.239 4.575 10.239 5.391 10.239 Detalle de cuentas Derechos de transferencia de tecnología Actividades relacionadas con la evaluación de la factibilidad técnica y la viabilidad comercial de la extracción de un recurso mineral Inversión social (*) Total Gastos que generalmente se incurren en los procesos de exploración y excavación en el sector petrolero. (*)En algunos países las compañías pueden realizar aportaciones a la comunidad local en la que desea iniciar su exploración y su evaluación, por ejemplo: un pago para reubicar una comunidad con el fin de facilitar la adquisición del permiso; en este orden de ideas, es posible capitalizarlo por el método de esfuerzos exitosos. Fuente: elaboración propia Discusión Macintosh y Baker critican el hecho de que la práctica contable tradicional se ha enfocado solo en la producción de registros contables monológicos, es decir, anclados en la idea de un pensamiento contable único, en el que las cifras contables solo tienen una significación monolítica y no tienen en cuenta otras formas contables de observar la realidad económica que suministre múltiples Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Crisis de la representación contable en la industria petrolera: ensamblando heteroglosias de poder hacia el acto ético 285 puntos de vista sobre el mismo hecho económico.10 Ello implica la posibilidad de que la realidad pueda ser socialmente construida. Uno de los supuestos teóricos posestructuralistas que son relevantes en nuestra investigación —y que por cierto han sido estudiados por el mismo Macintosh para el caso de la industria petrolera que nos ocupa— es la aplicación del concepto de heteroglosia planteado por el formalista ruso Mijaíl Bajtín, quien lo introduce en su teoría literaria de la novela. La teoría heteteroglósica de Bajtín es desarrollada en la teoría crítica de la contabilidad por los investigadores contables Norman Macintosh y Richard Baker, quienes proponen lo que ellos denominan “informes contables heteroglósicos” (Macintosh y Baker, 2002), según los cuales “los reportes contables deberían suministrar múltiples puntos de vista de la realidad económica, de modo que les permita a los usuarios decidir cuál de ellos es verdadero” (p. 112). Para una revisión de los aportes de estos autores a la contabilidad, también hemos revisado los trabajos del contador colombiano Rafael Franco (2013a y 2013b), quien trabaja el problema de la confusión de los conceptos de medición y valoración en el proceso de representación contable. En este punto de la argumentación, puede ser apropiado preguntar: ¿por qué se habla hoy de una crisis de la representación contable en la industria petrolera? Como hipótesis de trabajo proponemos que la crisis de la representación contable se debe primordialmente al hecho de que se protege el interés particular en detrimento del interés público. Pero, ¿qué se entiende por interés público? Según Richard Baker, se evidencia una dispersión retórica neoliberal en relación con la noción de interés público que se tiene actualmente en la profesión contable, porque se encuentra distorsionado ideológicamente por intereses económicos, teniendo en cuenta las expresiones retóricas de interés público planteadas por tres organizaciones importantes de la contaduría pública norteamericana: primera, para el American Institute of Certified Publics Accountants (aicpa) el interés público es definido como el bienestar colectivo de la comunidad de personas e instituciones a los que sirve la profesión; segunda, para fasb el interés público es servir al interés de la inversión pública; tercera, para las firmas de auditoría como la pwc, el interés público es confianza pública, firmemente basadas en una ideología neoliberal, con el fin de crear valor por medio de la formación de capital (Baker, 2009). Como puede verse, en ninguna de las tres posiciones enunciadas se define el interés público, o se da por hecho de manera implícita, pero en realidad se diluye en la práctica contable para centrarse solo en una racionalidad económica neoliberal. Con todo, puede concluirse que el interés público es un concepto heteroglósico en el sentido bajtiniano. El problema estriba en identificar qué principio de responsabilidad subyace a la idea de interés público para la defensa del bien común en el ámbito de los fines supremos de la sociedad y del acto ético de los agentes sociales para la protección del bienestar social. De no tenerse en cuenta estos aspectos, según nuestra opinión, el concepto de interés público sería indeterminado, pues se convertiría en una razón instrumental para justificar las pretensiones de validez que favorecen intereses privados que se fundan en el uso de términos de contenido incierto como los de buena fe, bien común, justicia social y demás expresiones afines. 10 “Por ejemplo, para el caso de la exploración de petróleo y gas, debería haber distintos métodos de presentar los reportes intangibles de perforación: incluidos el valor directo pasado a pérdidas, los esfuerzos exitosos, los costos totales y la contabilidad del conocimiento de la reserva” (Baker, 2011, p. 112). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 286 José Manuel Mora Álvarez, Olga Lucía Martínez Paredes, Martha Verónica Pardo Soto y Jeison Cantillo Flórez Se evidencia, pues, un uso y abuso de la noción de interés público de manera irreflexiva, especialmente en la redacción y aplicación de normas jurídicas, que muchas veces avalan resultados contradictorios. En el ámbito jurídico, que es en el cual más se emplea el concepto del interés público, se define de forma negativa como todo aquello que se refiere a lo que no es de interés privado. Todo esto hace que el concepto sea influenciado ideológicamente sobre la base de una confusión semántica, que hace del interés público un objetivo por alcanzar, lo que hace olvidar el hecho de que el interés no es sino un instrumento para alcanzar ciertas metas socialmente deseables. Desde nuestra perspectiva teórica consideramos que el interés público en la práctica contable es una cualidad estructural de una situación específica que pertenece al orden axiológico del campo contable, dado que se trata de un concepto relacional que está conformado por la interacción de sus dos elementos semánticos constitutivos: el primero tiene que ver con la idea de interés, o el valor que tienen las cosas para las personas que las desean; el segundo, en cambio, se refiere a lo público, o aquello que pertenece a la comunidad que no está mediado por una titularidad individual. He aquí precisamente el problema: la ambigüedad de la regulación contable con respecto a la protección de interés público. Esto ha generado crisis financieras, sociales y ambientales. Tal es el caso del origen de algunas crisis financieras que han sido el resultado de la manipulación o del acomodo de la regulación contable para satisfacer conveniencias particulares que han terminado por distorsionar la realidad de las empresas, a través de los informes contables y financieros con una marcada influencia ideológica. Dan fe de ello, por ejemplo, los casos de escándalos financieros como los de Enron, Worl Cop, Parmalat e Interbolsa, entre otros. Esto también puede evidenciarse en la industria petrolera, unidad de análisis de nuestra investigación, especialmente en lo que respecta a la contabilidad de costos aplicada a la explotación de recursos minerales. Para el caso del reconocimiento de los costos de exploración de petróleo y gas, se evidencia que la representación contable no refleja la realidad económica de la industria petrolera. Con base en la unidad de análisis desarrollada anteriormente, se puede inferir que en la elección del método de reconocimiento de los costos de exploración y evaluación la administración tiene gran incidencia en la escogencia de este, de acuerdo con sus intereses particulares, tal como se especifica a continuación. Si necesita demostrar menos capital para pagos de impuestos con base en el valor del capital de la compañía, como es el caso de Colombia (impuesto al patrimonio), tomaría el método de esfuerzos exitoso. Si, por el contrario, una compañía requiere presentar solidez en sus estados financieros, para obtener un préstamo o un cupo considerable ante un proveedor, muy seguramente su decisión será tomar el método del costo. Basados en lo anterior, en muchas ocasiones no es posible entrar a comparar unos estados financieros de compañías dentro del mismo sector, toda vez que es a libre descripción del preparador de la información tomar como su política contable cualquiera de los dos métodos. A esto se suma el alto grado de incertidumbre de la existencia de petróleo —por ejemplo: para hallar reservas de petróleo las compañías requieren de varios años (dos a cinco años) de exploración y evaluación—, tras varios intentos costosos y fallidos. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Crisis de la representación contable en la industria petrolera: ensamblando heteroglosias de poder hacia el acto ético 287 Conclusión La crisis de la representación contable puede verse permeada por los intereses particulares y egoístas de los preparadores de los informes contables, quienes no están reflejando la situación financiera real y contable de la empresa, sino que más bien representan la realidad que quieren mostrar. Según esto, estamos, acaso, ensamblando heteroglosias en la contabilidad o, realmente, estamos mostrando una representación no real sino simulada que de alguna manera logra satisfacer intereses conforme a necesidades particulares. Esta es una de las conclusiones a las que hemos llegado, la cual nos permite cuestionar si un ensamblaje heteroglósico es la respuesta o posible solución a la crisis de la representación, o son los intereses particulares la razón de ser de esta crisis y sus nefastas consecuencias a la sociedad, o es el comportamiento humano dado sus niveles de indiferencia, ética o moral. ¿Es acaso nuestra idiosincrasia, formación cultural o indiscutiblemente es nuestra avaricia lo que nos lleva a acomodar, cambiar, simular, distorsionar y mostrar una situación que satisfaga nuestras necesidades e intereses sin medir los impactos y consecuencias futuras? El debate continuará abierto al no existir verdad absoluta ni explicación al comportamiento humano, la relación principal-agente, la crisis de la representación contable, la rse, la discusión Macintosh, el problema de la hiperrealidad, una simulación de la realidad mediante modelos de algo supuesto sin bases reales, escrito: contabilidad, verdad, mentira. Todo ello seguirá debatiéndose desde que exista la humanidad y su sentir equivocado de riqueza, poder, sociedad y comunidad. Nuestro alcance corresponde al estudio de la crisis de la representación contable: ¿cómo afecta a los múltiples usuarios de la información cuando esta no es un fiel reflejo de la realidad económica de la situación financiera? y ¿cómo la información se ve permeada por diversos intereses particulares? Para el caso de estudio del sector de la industria petrolera, nos referimos a intereses políticos, en otros ámbitos, intereses económicos, fiscales, de gestión y sociales conforme a la conveniencia particular de los seres humanos. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 288 José Manuel Mora Álvarez, Olga Lucía Martínez Paredes, Martha Verónica Pardo Soto y Jeison Cantillo Flórez Referencias 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. Bajtín, M. (1997). Hacia una filosofía del acto ético. De los borradores y otros escritos (comentarios de Iris M. Zavala y Augusto Ponzio). San Juan: Universidad de Puerto Rico. Baker, R. (2009). ¿Cuál es el significado de “interés público”? Examinando la ideología de la profesión de la contaduría pública americana. En: M. Gómez y C. M. Ospina, Avances interdisciplinarios para una comprensión crítica de la contabilidad. Textos paradigmáticos de las corrientes heterodoxas. (pp. 223-239). 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(2015, enero-julio). Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia. Rev. Cient. Gen. José María Córdova 13(15), 291-307 12 Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia* Recibido: 9 de septiembre de 2014 • Aceptado: 11 de noviembre de 2014 Hispanic Heritage Modernity in the Military Sciences in Colombia Héritage de la modernité hispanique dans les sciences militaires en Colombie Modernidade hispânica nas ciências militares na Colômbia Ricardo Esquivel Triana a * Este artículo forma parte de la investigación sobre La formación militar en Colombia. Un bosquejo se sugirió en el texto más extenso “El dilema epistémico de las ciencias militares en Colombia”. Ciencias militares: una mirada desde la dimensión epistemológica. Bogotá: Escuela Militar, 73-112. a Ph. D. en Historia, Universidad Nacional de Colombia. Profesor H.C. de la Escuela Superior de Guerra. Comentarios a: [email protected] 292 Ricardo Esquivel Triana Resumen. A Colombia llegó la vanguardia del saber militar entre los siglos XV a XVIII. Los precursores de este saber fueron los españoles que defendían los confines de su Imperio. Se incluyen allí Fernández de Córdoba, Pedro Navarro y los mismos Tercios españoles. Tan rica experiencia se volcó en la profusión de tratados militares, donde se incluyen autores como Diego de Salazar y el Marqués de Marcenado. Este conjunto dará lugar a un humanismo militar pues también los militares aparecen entre los fundadores de las Reales Academias de Historia, de la Lengua y de Matemáticas, entre otras. El mismo saber militar que sirvió a la eficiencia logística del primer Imperio global, incentivando la creación de escuelas y cuerpos especializados de artillería, de ingenieros militares y de ingenieros de marina. De allí derivaron las academias militares de formación de oficiales. En suma las vanguardias del desarrollo de las matemáticas, la cartografía y otros campos científico-tecnológicos del periodo. Palabras clave: academia militar, arte militar, ciencias militares, humanismo militar, imperio español Abstract. Colombia reached the forefront of military knowledge, between the fifteenth to eighteenth centuries. The predecessors of this knowledge were the Spaniards who defended the borders of his empire. Fernández de Córdoba, Pedro Navarro and the same Spaniards Tercios are included there. So rich experience overturned in the profusion of military treaties, where authors such as Diego de Salazar and the Marques de Marcenado included. This set will result in a military humanism because the military are also among the founders of the Royal Academies of History, Language, Mathematics, among others. The same military know that served the logistical efficiency of the first global Empire, stimulating the establishment of schools and specialized Corps of Artillery, Military Engineers and Marine Engineers. From there they derived the military officer training academies. In short the vanguards of the development of mathematics, the cartography and other scientific and technological fields of the period. Keywords: military academy, military art, military humanism, Military Sciences, Spanish Empire. Résumé. L’avant-garde du savoir militaire arrivée à la Colombie, du XVe au XVIIIe siècles. Les précurseurs de ce savoir ont été les Espagnols qui ont défendu les frontières de son empire. Il inclut Fernández de Córdoba, Pedro Navarro et eux-mêmes Tercios Espagnols. Une expérience si riche s’est consacrée à la profusion de traités militaires, où sont inclus les auteurs comme Diego de Salazar et le Marquis de Marcenado. Cet ensemble se traduira par un humanisme militaire puisque aussi les militaires apparaissent entre les fondateurs des Académies Royale d’Histoire, de la Langue, de Mathématiques, entre autres. Le même savoir militaire qui a servi à l’efficacité logistique du premier Empire global, et stimulant la création d’écoles et les corps spécialisés d’Artillerie, d’Ingénieurs militaires et d’Ingénieurs de Marina. De là ils ont acheminé les Académies militaires de formation des officiers militaires. En bref, les avant-gardes du développement des mathématiques, de la cartographie et d’autres champs scientifiques et technologiques de la période. Mots-clés : art militaire, académie militaire, Empire espagnol, sciences militaires, humanisme militaire. Resumo. Na Colômbia, ele chegou à vanguarda do saber militar do décimo quinto e XVIII. Os precursores deste conhecimento era os espanhóis que defendiam as fronteiras de seu império. Incluído há Fernández de Córdoba, Pedro Navarro e os Terços Espanhóis. Assim, a experiência rica virou a profusão de tratados militares, onde escritores como Diego de Salazar e do Marquês de Marcenado estão incluídos. Este conjunto vai resultar em um humanismo militar como os militares também aparecem entre os fundadores da Academia Real da História, Letras e Matemática, entre outros. O mesmo know militar que serviu a eficiência logística do primeiro império global, incentivando a criação de escolas e organismos especializados de artilharia, engenheiros militares e engenheiros navais. Daí eles derivada das academias de formação de oficiais militares. Em suma a vanguarda do desenvolvimento da matemática, mapeamento e outro período domínios científicos e tecnológicos. Palavras-chave: academia militar, arte militar, ciência militar, o humanismo militar, império español. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia 293 Introducción Con este artículo pretendo demostrar que a Colombia llegó la vanguardia del saber militar moderno. La historiografía sobre el tema en el país, además de exigua, suele partir de dos mitos creacionistas: uno, el nacimiento de un ejército nacional desde 1810; el segundo, la reapertura de una escuela militar en 1907. Se desconoce así cual fue el aporte hispano a la construcción del saber militar durante más de 300 años. Por lo tanto, la primera parte de este artículo, sobre los precursores del arte militar moderno, evidenciará que en la España imperial confluyeron diversos factores que dieron lugar a la guerra moderna. Entre estos el origen del Estado-nación, la creación de los ejércitos nacionales y las revoluciones de la fortificación, la infantería y la artillería. La segunda parte destacará cómo tales cambios se tradujeron en la profusa publicación de tratados militares, genéricamente titulados De Re Militari. Los cuales reflejan un profundo esfuerzo por reflexionar acerca del fenómeno de la guerra, su regulación y la formalización científica. Por ende, en la tercera parte se reivindicará el papel de los cuerpos militares cuyo saber implicó la apertura de escuelas superiores, como la presión institucional para responder a las múltiples exigencias de los ejércitos modernos. Habrá un momento en el desarrollo de los Estados-nación cuando las necesidades del saber solo pueden resolverse a través de elites preparadas y que tengan los recursos para hacerlo. Vale aclarar que por moderno se entiende en este artículo lo producido entre los siglos XV a XVIII. Por lo mismo no es una historia de las ciencias militares, pretensión excesiva para los límites físicos de este escrito. Tampoco es un texto especulativo sobre la formalidad de tales ciencias en nuestro medio. En lo teórico el análisis sigue la propuesta de Thomas Kuhn (2004). La ciencia se rige por sus propias leyes y su reconocimiento subyace a la comunidad que las practica. Si bien el saber militar español que llegó a nuestro territorio debió adaptarse a un entorno geográfico muy diferente al europeo, es indispensable reconstruir cuáles fueron los fundamentos de las ciencias militares que desarrollaron los españoles y que inciden en nuestra propia evolución de ese saber. Los precursores del arte militar moderno En 1500 Alonso de Ojeda tocó suelo de la península de Coquibacoa (hoy la Guajira colombiana). Ese mismo año, Rodrigo de Bastidas inició el recorrido de la actual costa Caribe desde la península de Coquibacoa hasta el golfo de Urabá. A ambos los acompañó Juan de la Cosa, destacado marino y cartógrafo que elaboró el primer mapamundi incluyendo las nuevas tierras. De la Cosa repitió el recorrido en 1504 y luego gestionó el nombramiento de Ojeda como gobernador de toda esa zona que pasó a denominarse Tierra Firme. Para tomar posesión de su cargo, Ojeda y de la Cosa en 1509 organizaron una nueva expedición en la que militaron Hernán Cortés y Francisco Pizarro, este último quien venía de combatir en Italia a órdenes de Gonzalo de Córdoba.1 1 Una versión más detallada de este momento histórico en Esquivel (2010, pp. 36-37). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 294 Ricardo Esquivel Triana Lo anterior no es un simple resumen del descubrimiento del Nuevo Mundo o de la llegada de los españoles al actual territorio colombiano. De un lado, el arribo de Ojeda y de Bastidas expresa la proyección geopolítica del poder de las Coronas de Castilla y Aragón allende el Atlántico. No obstante sobre tal proyección aplazaremos una más amplia alusión hasta el final de este artículo. De otra parte, aquel resumen lo es del primer hito histórico que compromete a Colombia con el desarrollo moderno de las ciencias militares. En efecto, a la costa Caribe arribaron los veteranos de la revolución militar que tuvo como actor fundamental a España. Desde finales del siglo XV España lideró el mejoramiento de la táctica y de las tecnologías militar y naval. Muchas de estas mejoras se derivaron de la larga experiencia bélica de Castilla en su lucha contra los moros, sin olvidar que la misma dureza geográfica de este territorio contribuyó a generar soldados muy resistentes. Igual España fue uno de los primeros países donde los nobles jóvenes y los hidalgos, la clase militar tradicional, aceptó bajar del caballo para combatir como oficiales de infantería (Keegan, 1995). Hecho este que también fue motivado por el uso de la pólvora. A su vez, la ordenanza de 1503 de los Reyes Católicos es considerada como el inicio del ejército español. Esto no solo porque centralizó el control de las diversas tropas disponibles, sino porque la estructura adoptada se mantuvo en líneas generales hasta 1700. Estructura donde se realzó a las tropas expedicionarias como respaldo de la política exterior, mientras se minimizó la importancia de las milicias urbanas y nacionales. En suma, “la nación española convirtióse en la potencia militar predominante en Europa y fundó un gran Imperio ultramarino” (Montgomery, 1969). Uno de los campos de batalla donde España probó el mejoramiento de la táctica y de la tecnología militar fue el de Italia. A su vez, fue Gonzalo Fernández de Córdoba el primero que dio al arcabuz el papel central en la batalla. Los franceses osaron desafiar el dominio español sobre la península itálica, usando para ello piqueros suizos. Cabe subrayar aquí que los suizos han sido los mercenarios más solicitados en las guerras europeas, tendencia mercenaria que también tuvieron los alemanes (Keegan, 1995, p. 396; Puell, 2000, p. 13). En un primer momento, en 1495, una expedición militar que envió Fernando el Católico desembarcó en Sicilia y logró expulsar a los franceses de Nápoles. Luego una flota española, organizada al mando de Fernández de Córdoba, fue enviada para proteger a Sicilia y auxiliar a Venecia contra uno u otro enemigo. Hacia 1500 la flota siguió contra Cefalonia, en el mar Jónico, estableciendo un sitio que duró más de cincuenta días hasta lograr tomar la isla. Allí la destacada actuación de Fernández le mereció ser llamado el Gran Capitán, por sus victorias y sus innovaciones militares y ser nombrado virrey de Nápoles. Entre sus jefes subalternos estuvo Pedro Navarro, ingeniero español especialista en artillería y asedio, quien perfeccionó el uso de las minas (Manzano, 1960). Tal vez la principal innovación táctica de Fernández de Córdoba era que un cierto número de arcabuceros bien atrincherados, solo respaldados por los piqueros2 y una caballería ligera, podía rechazar un gran número de atacantes de a pie o a caballo. Con este sistema los españoles derrotaron a los franceses en Ceriñola, en 1503. De nuevo, el mismo año, Fernández atacó en Garellano con éxito a un ejército francés superior en número; si bien allí se destacó también Pedro 2 Los piqueros eran soldados armados con una pica, una lanza de unos cuatro metros de largo, que combatían en una formación en cuadro, hombro a hombro. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia 295 Navarro. Por la paz de Blois, firmada en 1505, se reconoció el dominio español en Italia, el que se mantuvo por dos siglos. Al mismo tiempo, entre 1509 y 1511, Fernando el Católico adelantó una campaña en el norte de África, cuyo resultado fue la toma de Orán por Pedro Navarro. Dado que la figura de Fernández, y del mismo rey Fernando, han tenido más atención por los tratadistas,3 vale ampliar aquí el perfil de Navarro. Aún joven, como soldado al servicio de los florentinos experimentó el uso de minas de pólvora para derribar las fortalezas enemigas (Ingenieros Militares Ilustres, s.f.). Por un lapso breve se dedicó al corso en el Mediterráneo, principalmente contra los piratas del norte de África. A órdenes de Fernández de Córdoba, Navarro probó con éxito sus minas en el sitio de Cefalonia; luego dirigió la artillería y los arcabuces contra la caballería pesada francesa en Ceriñola. Allí mismo, Fernández de Córdoba demostró la ventaja táctica de la fortificación de campaña. Las tropas de infantería se ubicaron detrás de un talud levantado con la tierra extraída del foso excavado para mantener la línea propia. Era un obstáculo insalvable por la caballería francesa. En suma, los castillos tendrán que evolucionar hacia nuevos sistemas fortificados y la caballería medieval confirma su ocaso. Hasta aquí las innovaciones españoles incluyen una infantería en unidades más ligeras, armadas respectivamente con picas, espadas, arcabuces y mosquetes. Apoyadas, a su vez, por una caballería ligera. Esta seguía la tradición árabe, más rápida y ágil para combatir en zonas montañosas. Desde luego se encuentra la creación de ejércitos nacionales permanentes4 formados con soldados profesionales, aun incluyendo tropas extranjeras. España también introdujo los cuerpos de artillería, primero regulando la longitud y los calibres de las piezas; luego, en 1543, reorganizó la formación de los artilleros en las escuelas de Burgos, Barcelona y Milán (Merino, 2002, pp. 36-59). De nuevo, en 1503, los españoles se impusieron en Nápoles. El golpe de gracia lo asestó Navarro con el uso de minas, acrecentando su fama en Europa. Luego de otras acciones destacadas en el Mediterráneo, sometió a Argel, Túnez y Tremecen al dominio de España. Dado que en estas acciones navales Navarro comandó la flota se le reconoce como uno de los precursores de la moderna armada española (Feijoo, 2005, pp. 80-85). En 1512 regresó a Italia para participar en la tercera campaña contra los franceses. En esta ocasión Fernández de Córdoba logró frenar la ambición francesa sobre los territorios del Rosellón y de Milán. El choque decisivo entre las dos fuerzas enemigas se dio en 1512 alrededor de Ravenna, donde brilló por su actuación la infantería española al mando de Navarro. No obstante tuvo que retirarse y cayó prisionero de los franceses. Al año siguiente, los españoles se impusieron sobre los venecianos en la batalla de La Motta. Dado que el rey Fernando se negó a pagar su rescate, Navarro aceptó reorganizar la infantería francesa al estilo español. Además de imponerse sobre varias plazas italianas y las tropas suizas que se encontraban allí, introdujo el fuego a la voz por filas para los arcabuceros franceses. En 1515 Navarro logró tomar Milán ahora con tropas francesas. En la quinta campaña de Italia 3 Maquiavelo enaltece en sus obras a las dos figuras, a Fernando como ejemplo del buen monarca (Maquiavelo, 1981, pp. 108-109) y a Fernández como ejemplo del buen soldado (Maquiavelo, 1988). 4 El ejército permanente español en Flandes se sostuvo entre 1567 y 1706; para ello, exigió un hospital militar fijo, un albergue para veteranos, entre otros servicios (Parker, 1990 pp. 106 y ss.). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 296 Ricardo Esquivel Triana (1521-1522) Navarro sufrió la derrota y cayó prisionero de los españoles. Un lustro después repetirá el ciclo, derrota y prisión, y aunque condenado a muerte los mismos españoles le exaltaron como un precursor de la moderna ingeniería militar española e iniciador de la escuela francesa de fortificación (Ingenieros Militares Ilustres, s.f.).5 No obstante, los precursores del cambio en las fortificaciones fueron los italianos, dado que su país fue escenario permanente de las guerras europeas entre los siglos XV y XVI. Pero, si España inicialmente dependió de los ingenieros de ese origen luego pasó a liderar el desarrollo de este campo y de la formación en escuelas de ingenieros militares, sobre la que profundizaré más adelante. Regresando al sistema de Fernández, en 1522 los españoles causaron el absoluto desastre de la infantería suiza en Bicocca. En 1525 derrotaron la caballería e infantería francesa a campo abierto, en Pavía, donde fue capturado su rey Francisco I. El siguiente paso innovador, en 1534, fue la organización de los Tercios, las tropas expedicionarias españolas integradas por soldados profesionales. Estacionados en Nápoles y Milán, desde 1567, de allí los Tercios fueron enviados a Flandes, el nuevo foco de las guerras europeas. No obstante, tales tropas rara vez tocaron suelo español. El prestigio de los Tercios fue tal que en 1573 incluían un 87% de componentes extranjeros. Entre estos: italianos, valones, suizos, borgoñones, flamencos… y por supuesto españoles. En la historiografía se les compara con las legiones romanas (Braudel, 1976, p. 28). Su eficacia se mantuvo durante siglo y medio al adoptar el arcabuz, como se mencionó, asociado con los piqueros en unidades flexibles que podían fragmentarse en otras más pequeñas. El ocaso de los Tercios lo marca, en 1643, la derrota en Rocroi. Pero los méritos de los Tercios son más loables por cuanto las tropas españoles combatieron “en las peores guerras”: fortificaciones en Italia, pantanos en Flandes y en el inhóspito trópico americano (Keegan, 1995, pp. 97-105, 400). Esta larga alusión a los precursores españoles del arte militar moderno, v. g. Fernández y Navarro, confirma la noción que subyace a las revoluciones científicas. Al decir de Kuhn: “debido a que las artesanías son una fuente accesible de hechos que fortuitamente no podrían descubrirse, la tecnología ha desempeñado frecuentemente un papel vital en el surgimiento de nuevas ciencias” (Kuhn, 2004, p. 40). En este orden, la práctica de la guerra llevaría a las innovaciones militares tácticas y tecnológicas. Tanto como tal práctica y su necesidad de innovaciones llevaría al surgimiento de las ciencias militares. Un paso necesario fue la elaboración de los tratados relativos a los asuntos militares. De los de re militari al humanismo militar Hasta el siglo XVI estos tratados recibieron con preferencia la denominación De re militari (De lo militar). Entre ellos, con ese nombre, los más conocidos son el de Vegecio (390 D.C.); el de Valturio (1463); el de Maquiavelo (1521, llamado luego El arte de la guerra); y el del español Diego de Salazar (1535). Si en el tránsito del siglo XV al XVI Italia fue uno de los principales 5 Navarro refleja la evolución técnica: el progreso de la artillería exigió cambios en la fortificación, por ende, nuevos ingenieros y estos, en seguida, los encargados de sitiar las nuevas fortalezas (Carrillo de Albornoz, 2007, p. 1). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia 297 escenarios de la guerra moderna, ello explica que ostentara “la primacía técnica del arte militar” (Merino, 2002, p. 25). Indirectamente explica la profusión de tratados en la época. Entre 1463 y 1672 no menos de 86 textos sobre el Arte militar, de autores italianos, franceses, alemanes y holandeses. Lo que sugiere alrededor de un texto publicado en cada año en el transcurso de ese largo siglo. Ciertamente la principal ocupación de los europeos ha sido la guerra. Según un moderno estudio sobre la incidencia de la guerra en Europa, los años comprendidos entre 1500 y 1700 fueron “los más belicosos en lo relativo a la proporción de años de guerra (95 por cien), frecuencia de las guerras (casi una cada tres años) y promedio anual de duración, extensión e intensidad de las guerras” (citado Parker, 1990, p. 17). Tal inclinación a la guerra subyace, según Parker (1990),6 a la revolución militar a comienzos de la era moderna en Europa. La cual consideró inicialmente cuatro modificaciones en el arte de la guerra: una, de carácter táctico, la adopción de la flecha y el mosquete que llevó a neutralizar a la caballería; dos, el aumento del tamaño de los ejércitos en Europa; tres, el diseño de estrategias más complejas para dirigir tales ejércitos y, cuatro, la mayor repercusión que la guerra tuvo sobre el conjunto de la sociedad. España no solo fue uno de los artífices en esa revolución militar, en parte debido a que fue la potencia hegemónica hasta 1648. También por la gran producción de tratados sobre el arte militar que registra unas treinta obras fechadas entre 1536 y 1669, impresas o conservadas en Madrid. Esto significa que en el lapso de unos 130 años se publicó al menos un tratado de arte militar cada 4,4 años; promedio que le coloca a la vanguardia de la teorización de lo militar. Ese número de textos es representativo del gran desarrollo teórico de los asuntos militares en la España de los Habsburgo, dado que los monarcas solían centralizar casi todas las publicaciones del Imperio. La principal razón de tal centralización era la de evitar que las innovaciones militares fueran conocidas por los enemigos de España, comprometiendo sus posibilidades de defenderse o de conducir ataques exitosos. Las innovaciones militares, como ocurre hasta hoy, adquirían la condición de secreto de Estado. El análisis de estos tratados destaca (Merino, 2002, pp. 179-264), entre otras temáticas, que Fernández de Córdoba resolvió un problema matemático de distribución de fuerzas, movimientos sobre el campo, concentración y velocidad de tiro. De otro lado, que en Ceriñola y otros escenarios italianos la esencia de la revolución fue el mayor uso de armas de fuego portátiles por los españoles. Los ingenieros y los artilleros asumieron la vanguardia del desarrollo teórico de la guerra. La geometría es el fundamento de la castrametación, es decir, el alojamiento del ejército en campaña; esta, a su vez, la base de los nuevos diseños urbanísticos. Y, el tema que aglutina a los demás, el concepto de la “defensa activa”, inicialmente ligada a la completa cobertura del espacio exterior desde las fortificaciones. Parafraseando a Kuhn (2004, pp. 35- 36), si bien, gran parte de los autores de los tratados del arte militar fueron veteranos de las guerras, o mejor, fueron profesionales en ese campo, el 6 Según Parker (1990), el concepto “revolución militar” fue mencionado por primera vez en 1955 en la conferencia de Michael Roberts en la Queen’s University de Belfast. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 298 Ricardo Esquivel Triana resultado que presentaban en sus obras distaba de ser ciencia. Igual, la profusión de textos publicados en diversos países europeos puede que confirme la ausencia de un criterio único aceptado por todos los autores sobre la naturaleza de la guerra. No obstante, la vigencia de los tratados De Re Militari (desde Vegecio, pasando por Maquiavelo y Salazar, hasta Clausewitz), confirma que hay unos principios básicos de la guerra. Pero la geografía particular de cada país, como los avances tecnológicos y la propia experiencia de los soldados, exigen que estos principios se adapten a las circunstancias. De allí la profunda importancia de las revoluciones militares que hacen de la guerra un arte y un sistema científico diferente al de otras ciencias. En un enfoque técnico-estratégico se reconocen diez revoluciones en la historia: La de la infantería (comienzos del siglo XIV), artillería (mediados del siglo XV), velero de guerra (finales del siglo XV), fortaleza (mediados del siglo XVI), pólvora para cañones (comienzos del siglo XVII), napoleónica (finales del siglo XVIII), guerra terrestre (mediados siglo XIX), flota de guerra (finales del siglo XIX), aviación y mecanización (comienzos del siglo XX) y, finalmente, la revolución nuclear (mediados del siglo XX). La RAM constituiría la undécima revolución de este tipo. (David, 2008, p. 234) En la tradición española el desarrollo de tal sistema científico ocupó casi tres siglos bajo la denominación de “Humanismo militar”. A diferencia de los italianos, cuyos tratados fueron elaborados por personajes con preferencia arquitectos o pintores, en España fueron nobles e hidalgos los autores de tales obras. Para estos los intereses del Imperio español, la necesidad de enaltecer la carrera militar, como la genuina contribución al desarrollo del arte militar en sus diferentes campos, confluyen en la ingente producción citada. Uno de los temas recurrentes era la necesidad de formar artilleros e ingenieros militares, expuesta por el general de la artillería Francés de Álava; por lo mismo, ya en 1561 se creó la Academia de Matemáticas de Madrid. Los tratadistas asignados a dicha Academia incluyeron, entre otros, a Juan de Herrera, Bernardino de Mendoza y Julio Ferrufino. El funcionamiento de la Academia en Madrid consolidó desde 1583 —casi un siglo antes que otras en Londres y París— la enseñanza de las matemáticas, la arquitectura civil y militar, la cosmografía y el arte de la guerra. La estrecha relación entre el arte militar y las letras tuvo otra confirmación en la figura de Diego de Álava, hijo del general de Artillería mencionado. Diego de Álava fue el autor de uno de los tratados muy difundidos del siglo XVI, El perfecto capitán. Además de ser egresado de la Universidad de Salamanca se desempeñó como rector de esta universidad. También vale destacar la obra de Diego Salazar, Tratado de caballería, en cuanto traduce algunos pasajes de la obra ya citada de Maquiavelo, El arte de la guerra. Salazar propone un diálogo entre los capitanes españoles Gonzalo Fernández de Córdoba y Pedro Manrique de Lara. Este evidencia que la obra de Maquiavelo se basó en realidad en las campañas de Fernández de Córdoba (Merino, 2002, p. 439). Vale acotar que mientras los Tercios se campeaban en Europa y los tratados proliferaban, a la par existía una base industrial para armar a los ejércitos. Estos se proveían de armas flamencas y españolas fundidas en Vizcaya, en Guipúzcoa y en el santanderino Liérganes. Cañones de hierro colado, efectivos y eficaces, aunque no tan hermosos como Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia 299 los de bronce que se forjaban en Sevilla. La pólvora provenía de Murcia y de Granada, también de Navarra y de Santander; las municiones se proveían en Molina de Aragón, mientras las “armas ofensivas” se fabricaban en Plasencia y las defensivas en Tolosa. (Solano, 1987, p. 51) No obstante el auge científico derivado de los compromisos militares es cíclico, después del desastre de Rocroi, el ejército español tendió a decaer hasta finales del siglo XVII. En seguida, desde 1702, con la Guerra de Sucesión hubo un renacer militar en España que alcanzará hasta comienzos del siglo XIX. Y con ese renacer “un nuevo tipo de academias nace en el siglo XVIII. Son organizadas para formar exclusivamente cadetes, con la pretensión de constituir la única vía de acceso al cuerpo de oficiales, con una enseñanza científica, planificada y reglamentada” (Valdelvira, 1996, p. 15). Con las Ordenanzas de 1702 además del fortalecimiento militar se produjo un gran progreso científico. El inventario es extenso, por lo que aquí enumeramos algunos hitos y en apartados posteriores profundizaré sobre otros. Destacan individuos como el ingeniero y matemático José Chafrión o el astrónomo Vicente Mut; los Colegios de Cirugía de Barcelona y de Madrid, en la atención de los militares y el desarrollo de la medicina; el cálculo diferencial es materia exclusiva de las academias militares; y, como se vio, la producción de textos de matemáticas y saberes asociados se destina también para esas academias. Hay especialistas en historia económica y en historia militar, al igual que se profundiza en la ciencia económica y en la ciencia política. Todas las armas cuentan con insignes intelectuales y eruditos: Vicente de los Ríos y Vicente Alcalá Galiano son artilleros, José Cadalso y Manuel de Aguirre pertenecen al arma de caballería, Enrique Ramos y el marqués de Santa Cruz de Marcenado a la de infantería, Félix de Azara a la de ingenieros. (Valdelvira, 1996, p. 18) Sin olvidar que desde su fundación en 1713 en la Real Academia Española de la Lengua “Los militares, del Ejército y la Armada, tuvieron casi siempre uno o más académicos de la Española. Como luego sucedería en la Academia de la Historia, su fundador era militar”. (Gárate, 1987, p. 172) Aquel renacer militar da lugar a nuevos tratados militares. Vicente Gutiérrez de los Ríos publica en 1784 su Tratado de Artillería; el marqués de la Mina hace de sus Memorias militares un tratado del arte de la guerra; Enrique Ramos escribió sobre táctica militar en Elementos o primeros conocimientos de la enseñanza y disciplina de la Infantería (1776). Mención aparte merece la obra del Marqués de Marcenado. El marqués de Santa Cruz de Marcenado, con sus Reflexiones militares publicadas en Turín y en París entre 1724 y 1730, se ubica como uno de los teóricos de la guerra más citados en Europa. La táctica victoriosa de Prusia se inspiró en él, ya que: Consta que Federico II ponderó al hijo del marqués de Santa Cruz de Marcenado cuántas enseñanzas debía a su padre; afirmaba tener siempre sobre su mesa las Reflexiones y solía repetir que eran una de las dos únicas obras que conocía de Re Militari, y que le habían servido mucho para sus combinaciones tácticas. Por si fuese poco, recordaríamos que eran uno de los tres libros de cabecera de Napoleón, junto al Mío Cid y la Guerra de las Galias. (Gárate, 1987, p. 103) Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 300 Ricardo Esquivel Triana Vale aludir a las Ordenanzas de 1768, promulgadas por Carlos III. Uno de los motivos para la nueva Ordenanza fue el cambio en la táctica de infantería evidenciado a mediados del siglo XVIII. Su borrador inicial se atribuye a un acucioso funcionario. José Antonio Portugués era un oficial mayor de la Secretaría del Despacho de la Guerra, funcionario civil del ejército, que para mejor cumplir su trabajo había formado una “Colección General de las Ordenanzas Militares, sus Innovaciones y Aditamentos”, desde las más remotas que encontró, dadas en 1551, hasta los años que corrían. […] El Rey ordenó a su ministro don Sebastián Eslava que nombrase una Junta de Guerra para informar sobre ellos (Gárate, 1987, p. 115). Aunque en el tránsito al siglo XIX se advierte el descuido sobre el ejército, en beneficio inocuo de la armada, la elite militar ilustrada siguió destacándose. El teniente general duque de la Roca fue director de la Academia de la Historia desde 1795; Malaspina, creador del Instituto Hidrográfico; Dionisio Alcalá Galiano dirige la carta geográfica del Mediterráneo oriental; […] Godoy sería el creador del Cuerpo de Sanidad Militar, con una escala especial de cirujanos del Ejército; los marinos Vernacci y Cortázar levantan con la fragata “Ifigenia” nuevos mapas de Extremo Oriente, desde Coromandel hasta Manila; Cevallos y Colmenares hacían lo mismo en Campeche y Guatemala; Oyárbide dirigía las primeras cartas bien detalladas del río de la Plata; y Joaquín Hidalgo enriquecía la cartografía del Caribe desde Cartagena de Indias hasta La Habana. La empresa científica más importante y luego olvidada de la era de Godoy fue el envío de la vacuna contra la viruela a América y Filipinas (Cepeda, 1987, p. 177). Sobre la así llamada expedición de la vacuna me referiré en otro artículo. En lo inmediato la lista de celebridades militares que contribuyeron a la ciencia continúa: Y podríamos citar también a Gabriel Císcar y Císcar, marino excelente, redactor de obras de náutica y considerado corno el mejor matemático español de su tiempo, presidente de la comisión española que colaboró en la instauración del sistema métrico decimal por el Instituto de París y simplificador del cálculo de longitudes; a Félix de Azara y Perera, ingeniero militar, […] gran conocedor de la geografía y la historia natural de América, elogiado por el propio Darwin y en cuyas obras ‘aparecen las ideas de mutación que un siglo más tarde desarrollaría científicamente De Vries’; el cosmógrafo, matemático y cartógrafo Vicente Tofiño de San Miguel, que alternó sus deberes militares con el cultivo de las ciencias, adquiriendo relevancia en toda Europa; a José de Vargas Ponce, marino, historiador y literato, miembro de varias Academias con todo merecimiento. (Cepeda, 1987, p. 177) Ante la duda de si se trata de una dedicación de los militares a los disímiles ámbitos de la ciencia, o, por el contrario, si tal dedicación es una expresión del desarrollo de las ciencias militares, desde la sociología la respuesta se ubica en lo segundo. Definido lo militar como el ámbito de una “institución total”7 no habría campo ajeno a las necesidades militares. Habrá sí, de acuerdo a la apreciación estratégica de cada momento, prioridades en el desempeño. 7 Refiriéndose a los ritos militares, Blair (1999, p. 156) asigna la categoría ‘institución total’. Pero, en una visión estratégica, los militares son parte de una nación, aunque mantienen una cultura propia, la cual funciona sobre un sistema diferente de premios y castigos. “Del ejercicio de las armas y el fuero especial se deriva el ‘profesionalismo’ militar que se refiere a la condición especializada de las Fuerzas Militares” (Esquivel, 2001, p. 99). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia 301 Del mismo modo la duda persiste sobre si el que consolida su condición de ciencia es el ámbito de lo militar. O, al contrario, si es la complejidad de tal ámbito la que exige someterse a los parámetros de las ciencias reconocidas. Si nos quedamos por lo pronto con la noción de complejidad del ámbito militar, en la línea de los De Re Militari es notoria en el siglo XIX la profusión de diccionarios sobre terminología militar. Entre 1822 y 1898 se identifican quince de ellos, de carácter léxico; a los que se deben agregar seis más estrictamente de traducción bilingüe (Gago, 2008, p. 671).8 Vale acotar que ya en 1822 uno de los diccionarios especializados anuncia en su título que es una recopilación de “términos propios de las ciencias militares”. Lo que reitera en su prólogo así: Voces propias del arte de la guerra, así científicas, como gubernativas y económicas […] y una porción de otras ciencias, cuya utilidad no podrá menos conocer el observador curioso, y que aunque a primera vista no parezcan propias son de suma importancia, especialmente en tiempo de guerra. (En Gago, 2008)9 Allí mismo anuncia que incluye detalles sobre la organización militar española y sobre las armas antiguas y actuales. Constituye pues un texto de tipo enciclopédico. Bien sea un diccionario, o sea, libro que recoge y explica de forma ordenada voces de una ciencia. O bien sea enciclopedia, es decir, “obra en que se trata de muchas ciencias” (DRAE, 2003, 2ª acepción). Las alusiones todas de la obra mencionada sugieren que a la fecha existe el campo de las “ciencias militares”, como la aceptación por un grupo de expertos de los paradigmas de ese campo. Los diccionarios similares publicados después confirman tal consenso, si bien algunos son más especializados. Entre ellas figuran: Sánchez (1826); Moretti (1828); Corsini (1849); Martínez (1849), sobre la Real Armería; Agar (1853-1866), sobre artillería; Tamarit (1853), sobre artillería e ingenieros; J. M. A. (1856); Hevia (1857); D’Wartelet (1863); Almirante (1869); Trépied (1889); Rubió y Bellvé (1895-1901); Estévanez (1897); Valencia de Don Juan (1898), sobre Real Armería. Coinciden en su mayoría en la intención de contribuir al estudio del arte de la guerra por los miembros del ejército. Como su diseño de diccionario manual para que pudieran llevarlo consigo a todas partes. Los cuerpos facultativos El éxito de las tropas españolas para defender los extensos dominios del Imperio en Europa no solo debe atribuirse a las innovaciones tácticas. También derivó del desarrollo de los llamados entonces Cuerpos facultativos, principalmente el de Ingenieros militares y el de Artillería. Desarrollo que alcanzó su máximo esplendor en las guerras para someter a los Países Bajos. En estos territorios, parte del Imperio español de los Habsburgo, la difusión del protestantismo la aprovecharon los nobles locales para levantarse en armas contra el emperador. 8 Según el inventario de Gago (2008), sugiere en promedio un diccionario publicado cada tres a cinco años, sin que la cifra explique un proceso de rápida evolución de los asuntos militares o el simple interés de precisar el léxico sobre ello. 9 Este mismo autor estudió el que considera el primer diccionario militar en español, publicado en 1749 (Gago, 2006). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 302 Ricardo Esquivel Triana Para contener esta revuelta, también azuzada por Inglaterra y Francia, la corona española encargó al Duque de Alba alistar un ejército en sus bases italianas. Tal ejército, entre abril y agosto de 1567, debió trasladarse a 3000 Km desde aquellas bases, siguiendo a través de los Alpes. Una hazaña logística para la época, coronada con la derrota de las tropas rebeldes en Oosterwel.10 Los episodios del conflicto suelen denominarse como la guerra de Flandes o la “Guerra de los Ochenta Años” (1566-1648). La experiencia de su primera fase la recogió Bernardino de Mendoza en su tratado Teoría y práctica de la guerra, publicado en 1595 en Madrid y en Amberes. El Ejército español en Flandes como la misma guerra allí tuvo un carácter preferentemente terrestre. Muy temprano, en 1572, los holandeses ganaron la iniciativa naval. Mientras las ventajas defensivas que ganó la infantería pronto se reprodujeron en el desarrollo del baluarte, una saliente de las fortificaciones. Pero a su vez, la guarnición en Flandes exigió no menos de 30000 efectivos, que en 1639 sostenían hasta 208 plazas (Parker, 2000, pp. 44-46). Además se trataba de un ejército multinacional, como ya se dijo, donde militaban tropas españolas, italianas, borgoñonas, alemanas y británicas. La cohesión de este ejército formado por soldados de diferente origen tuvo dos razones. De un lado, todos los soldados eran súbditos del Emperador español. De otro lado, se encontraban en una tierra extraña lejos de su hogar. Sin lugar a chovinismos, subraya Parker, en esta amalgama los mejores eran los tercios españoles debido a que “estaban prestando servicio a 700 millas de su tierra y de que en su mayor parte eran soldados perfectamente entrenados antes de venir” (Parker, 2000, p. 66). El desplazamiento de las tropas desde sus lugares de origen fue el principal problema para España. Como quedó dicho la opción naval fue limitada por los holandeses y los ingleses. Así se diseñó desde 1563 el “Camino español”, un trayecto que atravesó Europa en sentido sur-norte, desde Génova hasta Amberes con algunas variantes, siempre transitando por dominios españoles. Cuando no había mayores tropiezos, un regimiento podía alcanzar su meta, recorrer unas 700 millas, en seis semanas aproximadamente. Los ingenieros militares tuvieron la tarea de facilitar el paso según los obstáculos geográficos que se encontraran. Para facilitar la tarea regularmente los acompañó un dibujante, encargado de retratar cada región. Si el cruce de un río podía resolverse con un puente de pontones, el desplazamiento también llevó a establecer una cadena de suministros alimentarios. Las dificultades para proveer las necesidades de las tropas en movimiento llevaron paulatinamente a que El pan, la ropa, las armas y el alojamiento acabó siendo proporcionado directamente por el Ejército; posteriormente, se les dispensaron también los cuidados médicos y espirituales, un fiel servicio para la ejecución de los testamentos e, incluso, pensiones por matrimonio. (Parker, 2000, p. 203) No obstante el manejo logístico no derivó en lo inmediato en la formación de un cuerpo militar especializado, sino que lo retuvo la administración civil para garantizar el control de la contabilidad. 10 Elogio al duque de Alba en Braudel (1976, p. 247). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia 303 Si antes los monarcas europeos debían contratar ingenieros italianos para sus fortificaciones, ahora, al pasar del siglo XVII al XVIII, competían dos escuelas de ingenieros que con ocasión de aquellos conflictos se fueron constituyendo: la del Corps de Genie francés, organizado por Vauban, y la de la Academia Real y Militar de Bruselas de la que era animador principal Sebastián Fernández de Medrano. (Capel, 1988, p. 14)11 Vale aclarar que la Academia de Bruselas fue de hechura española. El mismo Fernández contribuyó a su mayor difusión, en 1700, al publicar su obra El Architecto perfecto en el arte militar. Dicha Academia no solo antecedió en medio siglo a su similar francesa, sino que se convirtió en el modelo a seguir. Algunos de sus egresados aportaron también al desarrollo de las fortificaciones en América, para las que se reconoce “la existencia de una escuela hispano-americana de fortificación moderna abaluartada” (Paladini, 1989, p. 61). Uno de los más reconocidos ingenieros militares de este periodo flamenco fue el Marqués Jorge Próspero de Verboom (Amberes, 1665- Barcelona, 1744). Hizo parte del ejército que conquistó Cerdeña y Sicilia para España. Adelantó obras de fortificación en la costa de África y en la misma España (Gómez, 1899, pp. 343-350). Nombrado Ingeniero General de los Reales Ejércitos, supervisó la fundación en 1712 de la Real Academia Militar de Matemáticas de Barcelona. Esta Academia debía restaurar la de Madrid, que había sido absorbida en 1624 por el Colegio Imperial regentado por los jesuitas. El modelo seguido para la restauración fue el de la Academia homónima creada por Fernández en Bruselas y de quien Verboom fue alumno. No obstante, la Guerra de Sucesión española (17021714) demoró hasta 1720 su apertura en la sede del conjunto fortificado construido por el mismo Verboom en Barcelona. Dos extensiones de la misma Academia se ubicaron una en Orán (en 1732) y otra en Ceuta (1739). El primer director, Mateo Calabro, previamente Comisario de Artillería, impulsó “en exceso la enseñanza del Álgebra, Cosmografía, Astronomía y Náutica, descuidando el Dibujo, la Fortificación y toda la parte práctica” (‘Real Academia Militar’, s.f.). Esa orientación, como la resistencia del director a seguir otros lineamientos de Verboom, llevó a cambiar al director por Pedro Lucuze, quien desempeñó el cargo durante cuarenta años (1738-1779). Esta fue considerada la época más brillante de la Academia. Por ella pasaron, entre 1735 y 1796, unos 2337 oficiales y cadetes, la gran mayoría de oficiales que deseaban ingresar a los Cuerpos de Ingenieros y Artillería. Su biblioteca contaba en 1790 con cerca de 750 obras y 2030 volúmenes, en diferentes idiomas, sobre los temas de estudio en la Academia. La Academia fue trasladada a una nueva sede a mediados del siglo XVIII. En su interior la decoración hizo explícito en muchas pinturas que la Academia servía primero a la ciencia y luego a la guerra, invocando a Minerva y a Palas en su lema. De hecho, en 1739, se promulgaron las Ordenanzas e Instrucción para la enseñanza de las Matemáticas en la Real y Militar Academia. Estas fijaron en tres años la duración de los estudios, incluyendo aritmética, geometría, trigonometría, fortificación, artillería, cosmografía, estática y arquitectura civil. 11 Capel y sus doctorandos de la Universidad de Barcelona, alientan una prolífica investigación sobre los ingenieros españoles. De interés aquí por su enfoque sobre las comunidades científicas o corporaciones profesionales (Capel, 1998). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 304 Ricardo Esquivel Triana No obstante, los oficiales de Artillería tenían desde 1725 una clase aparte y luego, en 1751, pasaron a tener su propia academia. Otros oficiales de Infantería, Caballería y Dragones también recibieron formación científica en la de Barcelona. Por ello, luego de varios cambios de director y del cierre temporal de 1793 por la guerra contra Francia, la Academia de Barcelona fue disuelta en 1803. Año en el que se creó la Academia de Ingenieros de Alcalá de Henares y el Real Regimiento de Zapadores-Minadores; este último con el propósito de suministrar las tropas necesarias para las tareas de los ingenieros en campaña. Las escuelas de Orán y Ceuta en 1789 habían sido trasladadas a Cádiz y Zamora. De la cuales, luego solo quedó la Academia Militar en Zamora. Una consecuencia positiva de la Guerra de Sucesión española fueron las llamadas Ordenanzas de Flandes, de 1702. Por estas se dispuso que los Tercios fueran remplazados por regimientos, el arcabuz y la pica por fusiles con bayoneta, la creación de los cuerpos de artillería e ingenieros y otras medidas que vinculaban la administración territorial con la militar (Puell, 2000, pp. 17-47).12 Así, en los cuatro virreinatos (Nueva España, Nueva Granada, Perú y Río de la Plata), como en las dieciséis Capitanías Generales y en las divisiones menores, se nombraron oficiales del ejército o la armada. La recuperación de España, después de la guerra y a lo largo del siglo XVIII, se asocia entonces a estas innovaciones militares y sobre todo a la organización corporativa de los ingenieros (GallandSeguela, 2004). Siguieron luego las “ordenanzas relativas a los diferentes Cuerpos: 1710 reorganización del Arma de Artillería, 1711 creación del Cuerpo de Ingenieros, 1717 creación del Cuerpo de Inválidos, etc.” (Cano, 1994, p. 20). Con las Ordenanzas de Flandes se separaron las funciones de ingenieros militares y de artilleros. Con la creación del Cuerpo de Ingenieros se reforzó el carácter elitista de estos militares, evidente en su mayor educación en matemáticas, en su dedicación a la cartografía y en un principio sueldos más altos que los artilleros. Más tarde, en 1774, el Cuerpo se dividió en tres ramos: el de Academias, el de Fortificaciones y el de Caminos, puertos, arquitectura civil y canales.13 Al Cuerpo de Ingenieros ingresaban los militares, siendo cadetes o subtenientes de infantería, luego de presentar un examen de conocimientos. Después de prepararse en la Academia de Matemáticas el ingeniero se integraba al Estado Mayor de cada plaza. Considerando que los ingenieros desarrollaron sus funciones en todos los dominios españoles (la Península, América, Filipinas y norte de África), es destacable que por América pasó casi un tercio del total de los miembros del Cuerpo. Y algunos desempeñaron funciones políticas, entre otros, Miguel Atero fue gobernador de Popayán e Ignacio Sala lo fue de Cartagena de Indias. Por su parte, los artilleros también procuraron articular una educación técnico-científica. Las ordenanzas previeron dos tipos de centros docentes: las Escuelas prácticas, para los soldados artilleros, donde serían instruidos en los ejercicios del cañón, cabria, mortero, maniobras y puntería; y las Academias teóricas, para los oficiales y cadetes. “Por real decreto de 1722 se crearon cuatro ‘Escuelas de Matemáticas’ para la enseñanza de la artillería en las plazas de Barcelona, Pamplona, Badajoz y Cádiz, dirigidas por oficiales de este cuerpo” (Capel, 1988, p. 148). Apenas en 1751 12 Para la renovación del armamento “los mosquetes, los arcabuces y las picas fueron sustituidos definitivamente por el fusil —del calibre de a 16—, bayoneta y baqueta de madera, por real orden de 29 de enero de 1704” (Solano, 1987, p. 60). 13 Más que subdivisión orgánica, el incremento de las funciones de los ingenieros fue en aumento desde construir fortificaciones, elaborar mapas y obras públicas, hasta el urbanismo (Carrillo, 2007, p. 2). Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia 305 se crearon las escuelas de teoría, para Artillería, en Barcelona y Cádiz, de las cuales pasaban a depender las escuelas prácticas. En 1756, Pedro Lucuze, el ya citado director de la Academia de Matemáticas de Barcelona, fue llamado a presidir la Real Sociedad Militar de Matemáticas. Creada el año anterior, la conformaron inicialmente cuatro ingenieros militares y cuatro artilleros. Su propósito, entre otros, incluían la realización de proyectos de ingeniería, elaborar libros de texto y velar por un correcto castellano científico. De nuevo, se decidió unir las escuelas de artillería de Barcelona y de Cádiz. La sede de la nueva Academia del cuerpo de artillería en Segovia verá, en 1762, la creación de la compañía de Caballeros Cadetes de esa arma. No solo se formaliza su separación de los ingenieros, también se hace igual de elitista que aquellos al estipularse la condición de hidalgos o hijos de jefes militares para ingresar a la Academia. Pero la competencia no solo era entre ingenieros y artilleros. La creación en 1770 del cuerpo de Ingenieros de Marina estimuló las divergencias. La Armada quería asegurar el control sobre la construcción naval, el desarrollo de proyectos hidráulicos y la ingeniería civil de los arsenales. Dado que el foco de este artículo es sobre ciencias militares, no las navales que en otra publicación la aclararé, dejaré esta mención hasta ahí. Dos cuerpos más se crearon a finales del siglo XVIII. Aunque ya existía el ramo de “Caminos, puentes…”, para 1799 se hizo necesario crear el Cuerpo de Ingenieros de Caminos y Canales, siguiendo el ejemplo del que existía en Francia. Poco antes, en 1796 nació el Cuerpo de Ingenieros Cosmógrafos de Estado, con el objeto de estudiar la astronomía y su aplicación a la geografía. Su tarea primordial era levantar la carta geodésica de España, igual que se le encargó el observatorio de Madrid. La cartografía tuvo un desarrollo progresivo en España,14 pero las Ordenanzas de 1718 asignaron su elaboración a los ingenieros militares. Quienes no se limitaban al simple levantamiento de mapas, debían acompañarlos con un inventario completo de cada región. También debían elaborar una memoria sobre la situación defensiva del país. De tal modo que los ingenieros compendiaban el saber propio de otras áreas del conocimiento, convirtiéndose en los verdaderos adalides de la Ilustración dieciochesca. La escasez de ingenieros militares fue más evidente en los dominios de ultramar, con un ligero incremento después de 1768. La proporción alcanzaba entonces a tres ingenieros en la península por uno en América. La complejidad del sistema fortificado, por ejemplo en el Caribe hacía más notoria la escasez. Por ello se procuró instruir a los militares en sus guarniciones, por ejemplo, con la creación en 1731 de una Academia Militar de Matemáticas en Cartagena de Indias. No obstante, con la muerte al año siguiente de su impulsor, Juan de Herrera y Sotomayor, se clausuró (Capel, 1988, p. 343).15 14 Un inventario en los archivos españoles contó 368 mapas y planos del siglo XVI, 668 del XVII y 8595 del XVIII (Paladini, 1989, p. 58). 15 Herrera llegó a Cartagena hacia 1699, así que su Academia pudo haber iniciado antes (Zapatero, 1979, p. 85). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 306 Ricardo Esquivel Triana Conclusión El Imperio español albergó la vanguardia del saber militar entre los siglos XV a XVIII. Su aporte al desarrollo de las ciencias militares es reconocible en diversas expresiones. Las innovaciones tácticas en el empleo de la infantería, con los Tercios; en el empleo de las minas, con las fortificaciones de campaña; y en el empleo de la artillería, con la regulación de las piezas y la creación de cuerpos especializados. El carácter de vanguardia del saber militar se tradujo en la profusión de tratados militares. Al mismo tiempo expresión de la revolución militar operada desde comienzos de la era moderna en Europa. Siendo España la potencia hegemónica del periodo se convirtió en la vanguardia de la teorización de lo militar. Junto con su amplísimo empleo de las matemáticas y la geometría, los ingenieros y los artilleros constituyen los cuerpos con más aportes teóricos. Tales avances hicieron de España el foco del “Humanismo militar”. Tratadistas como Maquiavelo basaron sus aportes a la teoría política y de la guerra en las experiencias de capitanes españoles como Fernández de Córdoba y Manrique de Lara. Otros tratadistas aportan igual a la astronomía, la cirugía, el desarrollo de las Reales Academias de la Lengua y la de la Historia. El marqués de Santa Cruz de Marcenado aporta la teoría para las victorias de Federico II de Prusia. Los cuerpos de ingenieros y artilleros destacan por su desarrollo en lo militar y en lo científico. La necesidad de sostener el Imperio español en Italia, en los Países Bajos y en América, se refleja en el desarrollo de soluciones logísticas y de ingeniería. Muchas de estas soluciones que se estudian en las academias españolas de Bruselas, de Madrid o de Barcelona. Estas constituyen las bases de las posteriores academias de ingenieros, la de artillería en Segovia y la militar de Zamora. Colombia no es ajena a este desarrollo del saber militar. En primer lugar, entre los siglos XV a XVIII, nuestro territorio hacía parte de los dominios españoles de ultramar. En particular era la sede del Virreinato de Nueva Granada, el sistema político-administrativo que articulaba la defensa en profundidad de tales dominios. Coordinaba a las autoridades de Santa Fe, Quito, Panamá, Maracaibo, Caracas y Guayana, así como aseguraba las rutas del comercio del Perú y de la misma Nueva Granada a través del istmo centroamericano (Esquivel, 2012, p. 22). En segunda instancia, en nuestro territorio se probaron muchas de las innovaciones militares en función de la conquista del territorio, el desarrollar gobierno y, por ende, mantener fuerzas para garantizar el dominio del territorio. Desde Alonso de Ojeda, Rodrigo de Bastidas, hasta Sebastián de Eslava, Ignacio Sala y Juan de Herrera, pasando por las Ordenanzas de 1503 hasta las de 1768, el desarrollo del sistema fortificado de Cartagena de Indias y de las Milicias disciplinadas. Todavía falta precisar más el aporte hispano en la evolución de las ciencias militares en Colombia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Modernidad hispana en las ciencias militares en Colombia 307 Referencias 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. Blair, E. (1999). Conflicto armado y militares en Colombia, Medellín: Universidad de Antioquia. Braudel, F. (1976). El Mediterráneo y el mundo mediterráneo en la época de Felipe II, 2. ed. México: F.C.E. Cano, M. (1994). Cádiz y el Real Cuerpo de Ingenieros Militares (1697-1845). Cádiz: Universidad de Cádiz. Capel, H. (1998, mayo). Nuevos datos para el repertorio biográfico de los ingenieros militares. Geo Crítica / Revista Bibliográfica de Geografía y Ciencias Sociales, 90. Recuperado de http://www.ub.es/geocrit/bw-ig.htm Capel, H. et al. Sánchez, J.; Moncada, O. (1988). De Palas a Minerva: la formación científica y la estructura institucional de los ingenieros militares en el siglo XVIII. Barcelona: Serbal. Carrillo de Albornoz, J. (2007). 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Revista colombiana sobre investigación en el campo militar ARTISTIC EXPRESSION / EXPRESSION ARTISTIQUE / EXPRESSAO ARTÍSTICA EXEMPLA ARTIUM / EXPRESIÓN ARTÍSTICA Águilas, lucha sobre el mar Rafael López Angarita, 2003 Técnica: óleo sobre lienzo Tamaño: 55 x 40 cm Colección privada, Bogotá, Colombia Victoria Rafael López Angarita, 2015 Técnica: óleo sobre lienzo Tamaño: 70 x 55 cm Colección privada, Bogotá, Colombia Exempla Artium / Expresión Artística ARTISTIC EXPRESSION / EXPRESSION ARTISTIQUE / EXPRESSAO ARTÍSTICA Todos los contenidos se encuentran disponibles en la página web de la Escuela Militar de Cadetes: http://www.esmic.edu.co/esmic/index.php/bienestar/publicaciones.html 312 Exempla Artium / Expresión Artística Encuentro con el arte y el artista Rafael López Angarita Rafael López Angarita nació en 1964 en Manizales, Caldas, departamento de Colombia; hijo de padre boyacense y madre cundinamarquesa. Gran parte de su infancia y formación secundaria la realizó en Girardot, Cundinamarca. Desde los siete años empezó a mostrar su destreza sobre papel y lápiz, realizando sus primeros trazos. Con la exhortación de profesores y padres desarrolló su vocación por el arte. En bachillerato solía dibujar a sus compañeros durante las clases, situación que le ocasionó varios llamados de atención de los docentes. Ello suscitó aún más su vocación por la pintura y sus padres deciden inscribirlo en cursos de dibujo y caricatura. Terminado el bachillerato declina la idea de estudiar diseño gráfico, porque otras opciones se cruzan en su vida. Por decisión familiar ingresa en 1986 a la Escuela Militar de Suboficiales Sargento Inocencio Chincá para hacerse suboficial. Allí se destaca como dibujante y pinta algunas obras alusivas a temas militares. En su vida como soldado, se ve inmerso en el estudio y el deber cumplido de la profesión de las armas. En tanto que en 1993 toma clases en la Facultad de Bellas Artes de la Universidad Nacional de Colombia, aprende algunas técnicas y se inclina por la pintura al óleo, el acrílico y el dibujo, como expresión de su vocación por las artes plásticas. Pero su interés por a las ciencias humanas lo hacen tomar nuevos rumbos hacia el estudio del comportamiento humano y su expresión en el desarrollo de una sociedad moderna. Decide Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Exempla Artium / Expresión Artística 313 entonces estudiar Psicología y posteriormente cursa una especialización en Psicología Jurídica en la Universidad Católica de Colombia. Su formación como sargento y sicólogo desarrolla aún más su sensibilidad de artista. Emprende nuevos desafíos de expresión para plasmar escenarios sociopolíticos agitados, en el contexto de una nación en trance como la nuestra que clama justicia y paz. Para nuestro artista invitado, una obra de arte nunca está termina. En ello radica su encanto. El espectador no deja de observarla en su ilusión de asumir que está terminada. Pero la obra de arte es un proceso en permanente construcción. Se puede interpretar, también, de diferentes maneras. Existe una tensión permanente en la palestra de la creación e interpretación de la obra de arte. En el árbol de la creación artística, la guerra y la paz provienen del mismo tronco, para bien o para mal, hasta que el pincel plasma a su medida el drama de la vida, en el lienzo de la justicia, de la mano del artista. He aquí la taumaturgia de un artista castrense que lucha a porfía por dilucidar los meandros de la vida militar, como un guerrero en busca de la luz. Unas veces se transmuta en águila harpía que huye del azul celeste y hunde su mirada en las afecciones del espíritu, bajo la pompa del día; otras veces se torna en un imponente caballo que siente crepitar el fango en el suelo; el llanto de una mujer sin consuelo apenas es compensado por un niño que llora con una mirada tierna y triste. ¡Cómo no sentir la insondable brecha que sirve de abono a la ciencia y a los valores humanos! ¡Inefable es la mirada impertérrita de sus personajes! Allí está el arcángel San Gabriel en su sentimiento religioso, a la altura de los tiempos bíblicos. Y allí estás tú, espectador, lejos de los márgenes del cuadro que guardan el silencio pictórico del artista, lejos de sus luchas interiores y corrientes de conciencia. Allí no hay interpretaciones ni palabras, allí no se ven sino esencias, que huyen esquivas, en busca de las formas del ser. Rafael López se proyecta en la diversidad convergente de una línea del tiempo, obstinado en continuar explorando nuevos espacios: pinta una serie de cuadros para las Fuerzas Militares, en particular para la galería de comandantes, pero también pinta bodegones y obras de tipo religioso que reposan en instituciones castrenses y colecciones privadas. En su obra se pone de relieve distintas facetas de la figura humana. Es de admirar su fidelidad en el trazo y la armonía en la expresión pictórica del color, como manifestaciones originales de estética y sensibilidad: su obra pictórica abre el dominio de lo experimentado, que nos hace conocer ciertas vivencias del artista, apenas percibamos en un sentido cognitivo estricto. Razón y persuasión convergen en la perspectiva del observador. En la poética de sus cuadros prevalece el gusto por las formas. Es allí, precisamente en lo figurativo, donde su expresión artística cobra vitalidad para el observador que, al fin, en el furor de su mundo pictórico, realidad e ilusión, ciencia y religión, cuna y muerte, se funden en un despliegue social-histórico por irse tras de la representación fiel de la realidad, sin perder los horizontes de significación de la creación estética, para trascender la dimensión del hacer y contemplar la “luz del ser” que tanto escudriñó Heidegger en su incesante búsqueda. Es allí que se dirige la mirada impertérrita de los personajes que pinta el artista. Y en el fragor de la batalla de un guerrero de la luz y del color, sale en su auxilio el águila harpía, símbolo de la inteligencia militar, que lo escruta todo con glacial lejanía: la cotidianidad de la expresión vital que nos trasmite su significado como actividad humana; es allí donde recobra su ritmo todo cuan- Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 314 Exempla Artium / Expresión Artística to existe. La contemplación se torna expresión y los pensamientos del neófito van no sé dónde, recorriendo un camino que no cansa, inspirados por algo que gusta y admira. ¿Que contemplamos en un cuadro de Rafael López? Todo un despliegue de técnicas pictóricas como el carboncillo, la acuarela, el acrílico, el pastel y el óleo. Pero quizá no basta la explicación experta de la técnica de expresión artística ni la mera aprehensión de la intención del artista, mediante un riguroso trabajo de interpretación como espectadores. Ello va más allá de una hermenéutica de nociones como la de expresión o la de forma plasmada. Es su estilo particular lo que nos subyuga. Suscita en el espectador un sentimiento de vacío, incapaz de llegar a un acuerdo emocional con algún sentido crítico. Si bien es cierto que forma y contenido son objeto de los más diversos pareceres en materia de la crítica de arte, no son más que conceptos, cuya interpretación y análisis se fundan en la analogía de si es o no lo que dice representar, constituyéndose en una armonía formal, de manera independiente a su significado figurativo. Algunas de sus obras están dentro del campo del arte abstracto. Sin embargo se invierte más espacio e identidad en las exigencias de la estética y belleza de lo real, el arte figurativo. Después de todo es lo que más predomina en su obra y lo representa toda con objetividad. Cabe notar que en el campo artístico de su obra, el pintor es consciente de las limitaciones que imponen cada uno de los objetos que son captados por su pincel, luego de asumir nuevos retos de expresión en su trabajo de creación, y en el ámbito de su propia experticia y mundo vital frente a las diversas técnicas de pintura al óleo sobre lienzo, para representar en particular figuras humanas. Sus retratos siguen un hilo conductor en la trama de la vida específica que representan. En este sentido, nuestro pintor se esfuerza por dar unidad temática a su obra, calidad en la actitud estética y gracia en el manejo del color. Esto nos recuerda un poco cierta tendencia al estilo del realismo del barroco del siglo xvii, donde se despliega el ser fiel en los más mínimos detalles, mediante trazos de pincel de cuya paleta surge con sutileza y colorido. Su obra es subyugadora, para un gusto independiente y de condiciones variables, que invitan al espectador a un retorno a la filosofía del arte, tendiendo puentes en la belleza y la naturaleza, en su relación de consistencia mutua entre lo más superficial y la interioridad del artista en su carácter indefinible; la belleza es también la naturaleza, el cuerpo humano, la virtud y las buenas acciones, es así como en su obra el dominio estrictamente estético-artístico trasmite el dominio del ser en general. Jesús Alberto Suárez Pineda Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 REVIEWS / RECENSIONS / ESENHAS RESEÑAS Granadillas Rafael López Angarita, 2004 Técnica: óleo sobre lienzo Tamaño: 110 x 85 cm Colección privada, Bogotá, Colombia Bodegón surrealista Rafael López Angarita, 1986 Técnica: óleo sobre lienzo Tamaño: 110 x 85 cm Colección privada, Bogotá, Colombia Reseñas REVIEWS / COMPTES RENDUS / RESENHAS Todos los contenidos se encuentran disponibles en la página web de la Escuela Militar de Cadetes: http://www.esmic.edu.co/esmic/index.php/bienestar/publicaciones.html 318 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas Historias de empresarias innovadoras en Colombia María Carolina Ortiz, María Eugenia Morales, Edison Fredy León, Beatriz Herrera Bogotá: Universidad Militar Nueva Granada, 2013. 220 pp. Reseña escrita por Enit Godoy Estrella* * Escuela Militar de Cadetes “General José María Córdova”, Bogotá, Colombia. Magíster en Relaciones y Negocios Internacionales, docente de la Universidad Militar Nueva Granada. Reseña. Este es libro es el resultado de un proyecto de investigación financiado por Colciencias, que fue realizado por docentes investigadores del grupo de Estudios Contemporáneos en Contabilidad, Gestión y Organizaciones, de la Facultad de Ciencias Económicas de la Universidad Militar Nueva Granada. El proyecto se titula “Mujeres empresarias en Colombia: prácticas empresariales y procesos de innovación”, y lo vienen desarrollando algunos de los autores desde 2011. En su elaboración participaron los docentes María Carolina Ortiz, psicóloga, quien lidera el proyecto; María Eugenia Morales, administradora de empresas; Beatriz Herrera, administradora de empresas, y Fredy León, contador público. El resultado del estudio se manifiesta en dieciséis historias tomadas de una muestra poblacional de 60 empresarias, de seis ciudades principales de Colombia: Bogotá, Barranquilla, Bucaramanga, Cali, Medellín y Armenia. Aquí los autores resaltan el papel de las mujeres en la sociedad, y cómo contribuyen en la economía y la innovación; ellas, a pesar de ser esposas y madres, deben ser polifacéticas si entran en el mundo del emprendimiento. En las primeras partes del libro se muestra la trayectoria que se va a exponer en esta etapa significativa de la investigación. El prólogo, redactado por la doctora Alexandra Montoya Restrepo, Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 319 profesora asociada de la Universidad Nacional de Colombia, destaca el esfuerzo de los autores y justifica la necesidad de indagar por la labor empresarial e innovadora de la mujer en Colombia, ya que ella marca una diferencia, transmite sus experiencias y muestra esa perseverancia que le permite convertir sus sueños en realidad. En este prólogo se hace una revisión somera sobre la función que ha desempeñado la mujer en la historia; se realza el papel que tuvo en la mitología griega, entre los dioses en el Olimpo, y se mira cómo ha sido su rol hasta nuestros días en las diferentes esferas de la sociedad y de la vida: en la naturaleza, en la familia, en la educación, como innovadora y empresaria, en la construcción social del conocimiento, en lo laboral, en lo económico, etcétera. Todo esto la vincula con la prosperidad y la abundancia. La introducción, por su parte, expone los conceptos clave del emprendimiento femenino desde la perspectiva de la innovación. Algunos autores anteriormente realizaron un estudio en el que identificaron los factores determinantes del emprendimiento de mujeres profesionales, como la elección de su carrera profesional, su entorno, la orientación a las actividades empresariales y la proyección al futuro en el aspecto de emprendimiento y personal (p. 11). Por tal razón, esta investigación se centra en la innovación del emprendimiento femenino, y responde a un tema estratégico gubernamental y académico que el mundo entero está trabajando e incentivando para fortalecer las organizaciones. Los autores toman el concepto de innovación según la definición que de esta se da en el Manual de Oslo: “la introducción de un nuevo, o significativamente mejorado, producto (bien o servicio), de un proceso, de un nuevo método de comercialización o de un nuevo método organizativo en las prácticas internas de la empresa, la organización del lugar de trabajo o las relaciones exteriores” (p. 13). Ahora bien: partiendo de la innovación, la finalidad del texto consiste en mostrar las vivencias de algunas mujeres empresarias e innovadoras de Colombia. El método es básicamente narrativo, pues se basa en testimonios reales de las mujeres que constituyeron el objeto de estudio. Cada una de las experiencias que se exponen termina con una enseñanza o pensamiento sobresaliente de cada una de las emprendedoras, y con una ficha en la que se exponen los datos más importantes de las empresas y las empresarias. Grosso modo, se presentan aquí las dieciséis experiencias recopiladas en este proyecto: 1. “Tejedora de sueños en Barranquilla”. Aquí se cuenta la iniciativa empresarial de Mónica Urquijo Illera, quien se desempeña en el área textil y en el diseño de interiores. Su materia prima son las fibras vegetales “y trabaja con un grupo de 250 artesanas, mujeres cabeza de hogar ubicadas, en zonas rurales del departamento del Atlántico” (p. 17). 2. “A un paso de tus sueños”. Ayleen Portilla es una empresaria bumanguesa que se dedica a la industria del calzado infantil; con su iniciativa empresarial ha dado la posibilidad de empleo a personas que no tienen preparación académica sobresaliente. Su empresa tiene impacto nacional e internacional. 3. “Innovando el sector de la belleza y los servicios de consultoría”. En este capítulo se presenta la iniciativa empresarial de Doris Méndez, la cual consiste en prestar el servicio de la administración de empresas delegada y asesorar a las empresas para optimizar sus resultados. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 320 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 4. “Hadas creando motas de azúcar”. Mónica Ferro es una profesional del mercadeo cuya empresa consiste en la elaboración de productos divertidos (algodón de azúcar, crispetas, obleas, etcétera). En su empresa busca darles oportunidades laborales sobre todo a las mujeres, con quienes ha formado un equipo de trabajo serio, productivo y con un ambiente laboral agradable. 5. “Innovación en la industria química”. La empresa de Magaly Barrera es innovadora en buenas prácticas de gestión organizacional. Se dedica a la elaboración de productos para embellecer automóviles, con lo cual busca también el tratamiento de residuos industriales, de manera que se establezca el cuidado del medio ambiente. 6. “Nadando se llega al otro lado”. Rosana Salinas es una innovadora fisioterapeuta cuya empresa, Aquasalud, se dedica a la rehabilitación acuática y al neurodesarrollo; ofrece una alternativa de rehabilitación mediante la hidroterapia, y se preocupa más por el bienestar de sus clientes, ya que les ofrece más tiempo de terapia y una atención personalizada. 7. “Abriendo tesoros nacionales para la educación”. La empresa de Olga Tovar, Ecoturismo Costa Caribe, se dedica a impulsar el medio ambiente en el medio educativo, mediante la recreación con aprendizajes dirigidos a estudiantes de colegios y universidades. La empresa ofrece un parque temático en el cual se promueve la sensibilización sobre la importancia de proteger y conservar el medio ambiente. 8. “Vendiendo productos rurales por catálogo”. La corporación A Mano Nativa es una empresa de la cual es propietaria y gerente Paola Muñoz. Se dedica a la venta por catálogo de artesanías de diversas comunidades colombianas. Apoya a microempresas rurales por medio de la venta de sus productos orgánicos y artesanales. 9. “Apoyando el talento humano desde la tecnología”. La empresa de la psicóloga Juliana Trujillo, E-gestión Consultoría Organizacional, perteneciente al sector de consultoría, se dedica a la evaluación y desarrollo de competencias del talento humano mediante el uso de la tecnología como herramienta de diagnóstico. 10. “Tecnología para el bienestar animal”. Sandra Cortés es una bacterióloga emprendedora que fundó Zoolab Colombia, una empresa que se dedica al diagnóstico veterinario, la cual es un área de escaso conocimiento en el país que es indispensable para establecer el diagnóstico de especies grandes y pequeñas en el ganado colombiano. 11. “El café del corazón de Colombia”. Nubia Motta, emprendedora y creadora de la empresa Café Quindío, se dedica a elaborar productos innovadores que usan como base el café, entre los cuales han creado galletas, arequipes, mermeladas, entre otros. Se ofrece una alternativa diferente al café tradicional colombiano. La empresa fue ganadora del premio Grano de Oro en la Feria de Canadá. 12. “El arte plasmado en objetos decorativos de madera”. Merke ltda. es una empresa del sector de las artesanías formada por la asociación entre Gilda Correa y Marta Kerguelen, quienes se dedican a la decoración mediante el diseño de piezas únicas de arte elaboradas en madera. Sus productos impactan, además, en el mercado internacional. 13. “Construyendo las bases para la innovación industrial”. Mariela Gaviria es gerente y propietaria de la empresa Surtidor Industrial S.A.S. Se dedica a la producción de artí- Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 321 culos de caucho y plástico, imprescindibles para la industria farmacéutica, aeronáutica, alimenticia y militar. 14. “De los recubrimientos dentales a las camisas para motores”. Aquí se narra la experiencia de Olga Vesga, una odontóloga, quien resultó siendo gerente general de la empresa familiar, la cual se dedica a la fabricación de piezas para motores y reparación de partes en el sector industrial. 15. “Amplificando la cultura”. Velouria, de la cual es propietaria Liliana Correal, es una empresa innovadora en el ámbito de la comunicación audiovisual. Su público objetivo son los jóvenes, a quienes mediante el proyecto Parlante Amarillo, apoyado por Colciencias, les ofrece un canal cultural en internet, basado en el entretenimiento y la música. 16. “Sabor Gourmet desde la Unión, Antioquia”. Las socias Gloria López y Dora Arbeláez son propietarias de Lacteos Buenavista Sabores Naurales. Esta empresa se dedica a la elaboración de lácteos tanto naturales como artesanales. La empresa ha sido ganadora varias veces del concurso Antójate de Antioquia, el cual es organizado por la Secretaría de Productividad y Competitividad de la Gobernación de Antioquia. Luego de la relación de narraciones de vida de estas mujeres empresarias, el texto presenta sus dos últimas secciones. La primera de ellas, “Los tips de la innovación”, presenta una serie de enseñanzas, como si fueran aforismos, que se consideran importantes para tener en cuenta en el proceso de conformación e impulso de una empresa. Es posible que este capítulo sea, tal vez, innecesario, no por su contenido en sí, el cual es importante, sino porque es la repetición de las enseñanzas que hay al final de cada uno de los relatos. He aquí, quizás, una de las fallas del proceso editorial del libro. En cuanto a la última sección, en la que vienen las conclusiones del estudio, se destacan algunas reflexiones en torno al papel que desempeñan las mujeres innovadoras en la sociedad colombiana, las cuales toman como base las narraciones recopiladas. Dentro de tales reflexiones se destacan los siguientes aspectos: • Tanto mujeres jóvenes como mayores pueden innovar. • Es indispensable la adquisición de capital para el emprendimiento, el cual buscan por medio de ahorros, apoyo familiar, cooperativas, bancos, apoyos institucionales o asociación con el sector privado empresarial. • La familia es importante en la construcción e innovación de las empresas, pues estas se conforman gracias a la sociedad entre esposos, la transmisión del legado a los hijos de una empresa familiar, o la asociación con otros familiares (tíos, sobrinos, primos). • La formación profesional incide en la trayectoria que lleva a la innovación, pero también hay casos en que las mujeres ven vías alternas a su profesión para poder desarrollar la empresa. • Las mujeres se enfrentan a retos como la funcionalidad del negocio, el sostenimiento de este, la financiación y el manejo de su vida laboral y familiar, entre otros. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 322 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas Después de esta descripción del libro, es posible identificar algunos elementos esenciales en cuanto a sus aportes sobresalientes. En primera instancia, este proyecto constituye una contribución muy importante a los estudios de género, porque destaca el papel activo que tiene la mujer en Colombia, como gestora del progreso y del cambio, para demostrar que su responsabilidad en la sociedad va más allá de las funciones tradicionales a las que estuvo ligada por siglos. En segundo lugar, el documento es una herramienta indispensable en la educación empresarial para la innovación, ya que por medio de las experiencias narradas muestra los procesos que permiten la consolidación de una empresa y cómo se debe llevar a cabo el desarrollo de la innovación. Finalmente, a pesar de que el libro tiene bastantes fallas en su edición, varios descuidos relacionados con el uso del idioma y problemas de diseño, no deja de ser un estudio valioso para la formación de emprendedores en Colombia, y sirve como un eslabón para la cadena de estudios sobre el papel de la mujer como promotora y gestora de la innovación en el país. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 323 Las formas de la violencia Xavier Crettiez Argentina: Waldhuter, 2009. Reseña escrita por Julián Pérez Ortiz * * Instituto Caro y Cuervo, Bogotá, Colombia. Magíster en Literatura y Cultura Reseña. Este libro es una propuesta para estudiar las formas singulares de los fenómenos violentos. El autor parte del supuesto que afirma que si bien es imposible aceptar como sucesos iguales los diversos acontecimientos que el sentido común clasifica bajo el rótulo de violencia, entonces lo primero para llevar a cabo una interpretación adecuada es negarse a pensarlos en la forma de un solo concepto generalizador que los agrupa en un vocablo singular, como si todos pertenecieran a esa única categoría. Por eso, lo más adecuado es aceptar la concepción plural de violencias, ya que el término representa más certeramente las realidades particulares cuya esencia es su forma sin igual. En ese sentido, no existe la violencia: existen las violencias. Puesto lo anterior, Crettiez propone las tipologías básicas que el estudioso de la violencia debe dominar para cualificar la realidad del hecho si quisiera demostrarlo como violento. Estás consisten en determinar si el fenómeno es: 1) una forma de violencia física: aquella en que alguien entendido como un individuo, grupo o Estado ejerce coerción y daño concreto en la realidad empírica de otro, es decir, su cuerpo o sus bienes; 2) una forma de violencia simbólica: aquella que funciona a través de un actuar sistemático que, previendo todas las consecuencias, diseña una estructura para justificarse como normal dentro de los procesos de socialización y culturización de los individuos de un Estado; 3) una forma de violencia política: que se refiere a un actuar inadecuado que tiene su causa dentro Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 324 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas del campo gubernamental; y 4) una forma de violencia social: referente a las violencias físicas y simbólicas que acontecen en la vida espontánea y domestica de los individuos de un Estado. Ahora bien, el propósito de establecer estas tipologías no significa que solo existan cuatro clases de violencias, ya que una lectura de la realidad puede demostrar dos cosas: una, que al interior de cada tipología hayan modos de expresión completamente diferentes y, dos, que un mismo fenómeno puede acontecer a través de una forma de violencia que es a la vez física, simbólica, política y social. Así, la lectura más adecuada del fenómeno violento dependerá del dominio que el estudioso de la violencia posea para utilizar estos criterios en el momento de interpretar un suceso violento determinado. A partir de esa recomendación, Crettiez comenzará a desplegar, por un lado, un amplio espectro de violencias (como por ejemplo, la violencia contingente al orden social ordinario; la violencia inherente a la acción y al sistema político; y la violencia de dimensión identitaria) a la vez que sugiere maneras de pensar sobre las mismas (por ejemplo, si se percibe que la violencia es una realidad repudiada, o si puede pensarse como una acción liberadora, o también si puede ser considerada como algo ineludible a las formas de vida de los seres humanos). Como puede verse, la propuesta de lectura de los fenómenos violentos que el autor diseña no se limita a calificar el hecho violento de acuerdo con valorizaciones positivas o negativas. Más bien, ha sido configurada con el propósito de aportar a los lectores una posibilidad para interpretar realidades trabajadas de muchas maneras justamente porque, quiérase o no, son inherentes al ser humano y los grupos sociales en todo el sentido del término. Expresado esto, las reflexiones globales que componen el texto están organizadas en cuatro capítulos, todos orientados con base en un criterio esencial que el estudioso de la violencia debe tener para leer cualquier fenómeno violento: identificar el tipo de actor que la ejerce, sobre quién la usa y para qué lo hace. El primero es “Los procesos de adhesión a la violencia”, donde el autor desarrolla una reflexión que considera los móviles por los cuales alguien (sea un individuo o un grupo) decide hacerse violento. Las fuentes que utiliza para demostrar sus tesis son, por supuesto, registros históricos de Occidente y América, localizados en épocas específicas. De esa manera, supone que circunstancias como la marginalidad política, la frustración económica e, incluso, las características culturales propias de muchos grupos son condiciones o criterios que legitiman el uso de la violencia. En su reflexión Crettiez amplía la concepción de los fenómenos violentos ya que convence que no siempre son asumidos como un recurso al cual apelar por necesidad. Pueden ser también los rasgos de una identidad social, la acciones de un sistema de organización estatal y también formas aceptadas o no por algunas visiones culturales para satisfacer placeres u obtener reconocimientos. En el segundo capítulo, “Violencias sociales y violencia de Estado: las lógicas de la violencia en democracia”, sustenta cómo pueden funcionar los fenómenos violentos dentro de las democracias modernas. La primera es la violencia del Estado que se refiere a la manera como los poderes estatales deciden practicar la violencia con el propósito de hacer valer un orden o cumplir una voluntad específica. La segunda, que podría estar correlacionada con la anterior, es la violencia contra el Estado, en donde identifica tres agentes que la llevan a cabo: 1) los movimientos sociales y el sindicalismo; 2) las organizaciones de lucha armada que la mayoría de las veces son rotuladas Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 325 como “grupos terroristas”; y 3) la violencia urbana. Por último, las violencias interindividuales, donde considera el papel del Estado frente a las violencias acontecidas en el ámbito cotidiano de sus ciudadanos. El tercer capítulo, “Violencias de masa y de aterrorización: reflexiones sobre las violencias extremas”, Crettiez articula una lectura que se puede hacer de las violencias teniendo como eje articulador el concepto de masacre vinculado al de horror. Sobre la base que ofrecen los capítulos anteriores, cuestiona cuáles podrían ser los motivos que incitan a los seres humanos a decidirse por formas violentas aterradoras, como por ejemplo el apoyo de las autoridades políticas para ejecutar civiles, el silencio de la comunidad internacional ante el crimen en masa o la puesta en escena de un espacio clausurado para llevar a cabo actos inhumanos de tortura. En este punto, se explica cómo las violencias son actos que estimulan el placer de los verdugos o el cumplimiento cabal de ideologías. Finalmente, en el cuarto capítulo, “Las metamorfosis de la violencia”, reflexionará cómo en las últimas décadas se ha percibido un cambio en las formas de representar las violencias. El estado y sus instrumentos perfomativos (los medios de comunicación) construyen realidades donde se puede vislumbrar no solo una crítica a las violencias sino un habituarse a las mismas, con lo que se crean condiciones en las cuales ya es aceptable encontrar mercados disponibles para la guerra. El autor cierra su trabajo reafirmando lo dicho al principio: no puede hablarse de violencia sino de violencias y, por eso mismo, sugiere a los lectores ampliar su sistema de lectura de los fenómenos violentos argumentando que es necesario abordar el problema desde una articulación de perspectivas referentes a los diversos campos de estudio. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 326 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas Um elo perfeito: Maria Laura Mouzinho Leite Lopes e a educação matemática Vida y obra Resenha escrita por Pedro Carlos Pereira* * Universidade Federal rural do Rio de Janeiro, Brasil Contacto: [email protected] Resenha. Uma Educadora responsável pela formação de várias gerações de professores de Matemática, que atuam com sucesso em vários países, tem seus trabalhos como referências nacionais e internacionais na área de Educação Matemática e, é por todos nós muito conhecida, querida e respeitada. Neste artigo rendo homenagens a esta altiva educadora, a primeira Doutora em Ciências – Matemática no Brasil, Dra. Maria Laura Mouzinho Leite Lopes. Por ser uma pessoa que viveu, participou e atuou expressivamente de vários movimentos, principalmente na área da Educação Matemática, possuía importante cabedal de conhecimento que não podemos deixar de registrar e divulgar. Proeminente era a sua capacidade de aproveitar situações de dificuldades para crescer e realizar coisas novas. Do convívio com ela, durante anos, escutei vários relatos de fatos históricos do nosso país e do mundo, no que se refere, principalmente, à educação, cultura e política e a relação com a Matemática e a Educação Matemática. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 327 O Laço Familiar e o Início da Formação Escolar Uma pernambucana, nascida em Timbaúba, no dia 18 de janeiro de 1919, a menina Maria Laura é primogênita de oito filhos. Segundo Ela, teve uma infância saudável e muito proveitosa, por ser filha de Laura Moura Mouzinho, uma professora primária, atual primeira fase do ensino fundamental e, de Oscar Mouzinho, um respeitado comerciante local e autoditada de grande cultura. Na cidade de Recife, no Grupo Escolar João Barbalho (atualmente Escola Estadual João Barbalho) concluiu o Curso Primário (atual Ensino Fundamental I). Prosseguindo os estudos, em 1932, ingressou na Escola Normal de Pernambuco, tendo permanecido nessa escola até 1934. Neste período foi aluna do professor Luiz de Barros Freire (1986-1963), que segundo ela: ele foi o responsável pela minha vocação matemática. No ano de 1935, com 18 anos de idade e junto à família Mouzinho, Profª Maria Laura chega à cidade do Rio de Janeiro. No mês de fevereiro, deste mesmo ano, ela foi matriculada no Instituto Lafayette, onde se preparou para prestar Exame de Madureza no Colégio Pedro II, sito à Rua Marechal Floriano, buscando cursar a quarto ano do Curso Ginasial, atual Ensino Fundamental II. Muda-se para Petrópolis no ano seguinte, tornando-se aluna do Colégio Sion. Sobre essa fase, Maria Laura comenta bem humorada as dificuldades de irmã mais velha em todas essas mudanças. Por gostar de Matemática, no ano de 1938, prepara-se para o vestibular da Escola Nacional de Engenharia. Embora tendo sido aprovada em Física e Matemática, não consegue aprovação por ter obtido conceito insuficiente em Desenho. Boletim Escolar de Maria Laura relativo ao ano de 1928 Boletim de Maria Laura, em 1936 Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 328 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas Maria Laura (de chapéu), em 1937, com os amigos do Curso Pré-Vestibular A Formação em Matemática Para o historiador Antoine Prost, um acontecimento tornar-se histórico se o fato seja capaz de provocar mudanças em um meio. Na vida da professora Maria Laura, e sempre no sentido positivo, vários fatos e acontecimentos que geraram mudanças. Em seu depoimento, comenta que desde menina tinha o sonho de fazer um curso de nível superior na área de ciências, o que causava espanto no Colégio Sion, pois esta não era uma profissão comum para as mulheres da época. O fato da sua reprovação no vestibular para a Engenharia foi muito ruim para esta área de conhecimento, mas ótimo para a Matemática. Diante dos fatos, a professora nos fala: comecei a dar aulas no Colégio Sion do Rio de Janeiro e aulas particulares de Matemática, o que podemos acreditar, neste momento, ser para suprir as suas necessidades básicas. No ano de 1939, Maria Laura toma conhecimento da criação da Universidade do Distrito Federal (UDF) e ao chegar à Universidade constata que o vestibular já havia sido realizado. Mais uma tristeza. Só que ao sair da Universidade e passando pelo Largo do Machado encontra seu antigo professor da Escola Normal de Pernambuco, Professor Luiz de Barros Freire, que estava ocupando o cargo de Decano da Escola de Ciências da UDF. Neste momento do encontro, conta toda a sua história e dilema com relação ao vestibular que acabara de fazer. Após o encontro com o professor Luiz Freire, ela o procura na UDF, a seu pedido, com os resultados do vestibular. Segundo Maria Laura, o professor era um bom observador: ele analisa, de forma minuciosa e criteriosa, os resultados obtidos por mim no vestibular e tendo em vista a Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 329 minha aprovação em Física e Matemática para o Curso de Engenharia, pois só tendo sido reprovado em desenho, me considera apta para fazer parte do corpo discente do Curso de Matemática da UDF. Diante desta resposta, a Maria Laura começa a realização do seu sonho. No entanto, como diz o dito popular, alegria de pobre dura pouco. A UDF teve uma existência curta: somente 15 dias de vida. Por motivos políticos, no Estado Novo, aquela universidade foi extinta e todos os alunos e professores foram transferidos, em março de 1939, para o Curso de Matemática da recém-criada Faculdade Nacional de Filosofia (FNFi) – Universidade do Brasil. Em 1941, Maria Laura gradua-se Bacharel e, no ano seguinte, conclui a Licenciatura em Matemática. Devido a seu desempenho, ainda como aluna de graduação, torna-se, junto à sua melhor amiga, Moema Sampaio Corrêa Mariani, monitora do Professor Oliveira Junior. Observe-se que, até os últimos dias de vida da Maria Laura, elas trabalharam juntas no Projeto Fundão – UFRJ, mantendo a mais pura e sincera amizade. Depois de estar prestando serviços a FNFi, no ano de 1943, a Profª. Maria Laura inicia oficialmente sua carreira de professora universitária, quando efetivada como Professora Assistente no Departamento de Matemática. Dedicada como sempre para atingir os seus objetivos, nos seis anos seguintes dedica-se ao seu trabalho de livre docência intitulado “Espaços projetivos —reticulado de seus sub–espaços”, orientado pelo expoente matemático português, Professor António Aniceto Ribeiro Monteiro (1907-1980), que, em 24 de setembro de 1949, lhe rendeu o título de Doutor em Ciência —Matemática. Após a defesa da Tese de Doutorado, a Profª Maria Laura trabalha por dois anos no Departament of Mathematics da The University of Chicago, nos Estados Unidos. Podemos afirmar que, pelo fato do trabalho apresentado pela Profª Maria Laura ter o primeiro registro aceito pelas comunidades científicas e acadêmicas, cabe a ela o título de Primeira Doutora em Matemática no Brasil. Com afinco e afeição na realização do seu trabalho na FNFi, Maria Laura atinge o apogeu da sua carreira e ocupa todos os cargos existentes no Departamento de Matemática dessa respeitável Instituição. Por ocasião da reforma universitária de 1967, torna-se Professor Titular no Instituto de Matemática, da Universidade da Brasil, atual Universidade Federal do Rio de Janeiro. Além de ser uma profissional consagrada e envolvida com um ensino de boa qualidade, a Profª Maria Laura atuou veementemente nas entidades científicas criadas na época: Centro Brasileiro de Pesquisas Físicas (cbpf), no ano de 1949, e neste mesmo ano foi a primeira mulher a ministrar aulas de Geometria para o Curso de Engenharia, no recém-criado Instituto Tecnológico da Aeronáutica (ita); em 1951, participa da criação do Conselho Nacional de Pesquisa, atual Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e Tecnológico (CNPq) e torna-se associada na Academia Brasileira de Ciência, onde é diplomada em março de 1952; reúne-se a matemáticos influentes do Rio de Janeiro e de São Paulo (USP), para propor ao CNPq, no ano de 1952, a criação do mais importante instituto de matemática do Brasil e um dos mais importantes do mundo, o Instituto de Matemática Pura e Aplicada (impa), do qual foi secretária de 1952 a 1956. Neste ano, casa-se com o renomado físico Professor José Leite Lopes e, com ele, foi trabalhar nos Estados Unidos. Essa relevante carreira é interrompida pela Ditadura Militar e, em 1969, junto ao marido Prof. Leite Lopes, é banida do país, pelo mais cruel dos Ato: Ato Institucional nº 5. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 330 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas Prédio da FNFi (E001.1, acervo Proedes/FE/ CFCH/UFRJ, resp. Tatiana Pacheco) Capa do livro de Tese da Profª Maria Laura no ano de 1949 Diploma do Curso de Licenciatura em Matemática da FNFi, em 1943. A Profª Maria Laura Mouzinho Leite Lopes e a Educação Matemática: um elo perfeito Sendo vedado o direito de realizar algo mais pela educação no Brasil, mais uma vez nossa estimada professora segue rumo aos EUA, só que em condição bem diferente: a de EXILADA. Em seguida vai para Estrasburgo, França e lá, com apoio do Prof Georges Glaeser e da Profª Luciene Félix, Maria Laura dá inicio ao seu trabalho em Didática Matemática, no Institute de Recherche en Enseignement de Mathematiques (IREM). Sua capacidade de se informar e fazer relações entre diversas áreas da ciência vai tornando-a uma das mais importantes pesquisadoras em Educação Matemática no Brasil e no mundo. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 331 Após os anos do exílio, e em 1974, Maria Laura retorna para nosso país. Com o seu entusiasmo, e novos conhecimentos, passa a atuar ativamente como defensora de causas inovadoras ligadas à formação de professores e ao ensino e a aprendizagem da Matemática em todos os níveis de escolaridade, assumindo o papel de liderança na área de Educação Matemática no Brasil, que manteve até os últimos dias da sua vida. Não podendo assumir o seu papel na Universidade, nossa professora canalizou suas energias para ações de formação de professores nas escolas: Escola Israelita Brasileira Eliezer Eistenbarg e Centro Educacional de Niterói. Como sempre ativa em suas ações e envolvida em formar professores competentes, no ano de 1976 participa intensamente com os professores José Carlos Melo e Souza (1905-1990), Moema Sá Carvalho e Anna Averbuch na criação do grupo de pesquisa “GEPEM – Grupo de Ensino e Pesquisa em Educação Matemática”, o que presidiu durante oito anos. No GEPEM participou da organização de vários eventos. O primeiro deles foi o “Seminário, Sobre Ensino da Matemática”, realizado na Academia Brasileira de Ciências, no Rio de Janeiro, e coordenou a a primeira pesquisa em Educação Matemática no Brasil, o “Projeto Binômio Professor-Aluno na Iniciação à Educação Matemática”. Outra ação de suma importância foi à criação, pelo GEPEM, em 1980, do Curso de Pós-Graduação Lato Sensu, Especialização em Educação Matemática, considerado o pioneiro e embrião do segundo Curso de Mestrado em Educação Matemática no Brasil, ambos em convênio com a Universidade Santa Úrsula (USU). No ano de 1980, felizmente o mundo acadêmico tem uma boa notícia, a profª Maria Laura é reintegrada ao Instituto de Matemática (IM) da UFRJ. Como sempre ousada, aceita mais um desafio: inovar o ensino de Estatística para os alunos do curso de licenciatura e, para tanto pede para ser lotada no Departamento de Estatística. Maria Laura recebendo sua Emerencia Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 332 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas Mais uma vez a sua capacidade profissional e de liderança se tornam evidentes, e passa a desempenhar funções de direção e como membro do Conselho Universitário passa atuar de forma incisiva na política universitária, em todos os níveis, sempre no sentido de contribuir para a renovação e aprimoramento dessa Instituição. A UFRRJ em reconhecimento à sua dedicação e produção acadêmica em Matemática e em Educação Matemática e, particularmente no IM, a Profª Maria Laura é agraciada com o título de Professor Emérito da Universidade Federal do Rio de Janeiro, no dia 01 de julho de 1996. O Projeto Fundão e a Pesquisadora Maria Laura O Ministério da Educação (SESU/MEC), no final do ano de 1982, publica o edital para novos projetos para o Programa de Integração da Universidade com o Ensino do 1º Grau, e um grupo de professores do IM/UFRJ, sob a coordenação da Maria Laura, apresentou e teve aprovado o Projeto de Formação Para Professores de 1º, 2º e 3º Graus. No ano de 1983, as ações desenvolvidas nos Institutos de Física, Biologia, Física, Geociências (Geografia), Química, unidas as da Matemática, implantam o Projeto Fundão– Desafio para a Universidade, sob a coordenação da Profa Maria Laura. O Projeto Fundão passou a integrar o Sub-Programa de Educação para Ciência (SPEC), do Programa de Apoio ao Desenvolvimento Científico e Tecnológico (PADCT) e gerenciado pela CAPES. No Projeto há de fato aspectos inovadores, a saber: —ser um só projeto integrando dois Centros – CCMN e CCS - e cinco Institutos da UFRJ, em uma Universidade, que no momento se encontrava bastante fragmentada em Unidades e Centros. —ter como um de seus princípios, o da participação dos professores da Universidade, professores da escola básica e graduandos da Universidade como corresponsáveis por todas as ações. Trata-se de trabalho realizado por professores para professores. —representar o início da abertura da UFRJ como espaço de desenvolvimento profissional de professores da educação básica. A profª Maria Laura, como coordenadora do Projeto Fundão, passou a participar do Grupo de Trabalho do SPEC, e assumindo a coordenadoria a nível nacional. O SPEC, no ano de 1990, cria a Rede Rio de Janeiro, englobando os cinco projetos ligados ao Programa: GEPEM; PUC-Rio; Projeto Fundão; CECIERJ; Espaço Ciência Viva, que por nossa sorte também foi coordenada pela Maria Laura, até a extinção do Programa em 1993. A falta de apoio financeiro não diminuiu o entusiasmo da Maria Laura e o Projeto Fundão continuou a atuar com os setores Biologia, Física e Matemática sob a sua coordenação geral. Atuando há 30 anos no IM/ UFRJ o Setor Matemática do Projeto Fundão (PF-Mat) teve na coordenação as professoras Maria Laura, Lilian Nasser e Lucia Tinoco, Porém, no período de 1996 até 2013, a coordenação ficou sob a égide da professora Maria Laura e com grande reconhecimento dos professores do Brasil e do exterior. Mais uma vez a história se repete. Com base nos princípios pedagógicos do PF-Mat, a professora Maria Laura, unida a um grupo de professores, cria o Curso de Especialização em Ensino Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 333 de Matemática, no IM/UFRJ, em nível de pós-graduação lato-sensu, no ano de 1992. A partir dessa iniciativa o IM passou a desenvolver ações voltadas para a formação de professores, fato que contribuiu incisivamente para a criação do Mestrado Profissional em Ensino de Matemática, no ano de 2006, e no elenco do corpo docente constava a professora Maria Laura, e ainda as professoras Lílian Nasser, Claudia Segadas, do PFMat. Como a equipe do PF-Mat participa ativamente do movimento da melhoria do ensino e aprendizagem da Matemática no Brasil, a Profª Maria Laura atua veemente do processo de criação e fundação da Sociedade Brasileira de Educação Matemática (SBEM), que ocorreu no dia 27 de janeiro de 1988, no II Encontro Nacional de Educação Matemática (ENEM), realizado na Universidade de Maringá, no Estado do Paraná. E no mesmo ano, em setembro, funda Regional Rio da SBEM, a SBEM/RJ. No que diz respeito à produção acadêmica em Educação Matemática, a Profa Maria Laura possui uma vasta obra. Para os Boletins do GEPEM, escreveu 19 artigos sobre o ensino, a aprendizagem e a evolução da Educação Matemática, e Matemática, no Brasil e no mundo. Pelo Projeto Fundão, além de ser a coordenadora geral, orientou permanentemente o Subgrupo Formação de Professores, com participação de professores do IM, professores da educação básica, denominados multiplicadores, estudantes do Curso de Licenciatura em Matemática do IM e, tendo a participação especial da Profª Moema Sá Carvalho. Durante este período publicou quatro livros, pela Editora IM/UFRJ, que divulga a produção desse subgrupo: —Tratamento da Informação: explorando dados estatísticos e noções de probabilidade, em 1997. —Tratamento da Informação: atividades para o ensino básico, em 2002. —Histórias para Introduzir Noções de Combinatória e Probabilidade, em 2004. —Grafos: jogos e desafios, em 2010. Ainda, pela mesma editora e pelo PF-Mat, em parceria com a profª Lílian Nasser, publicam o livro “Geometria: na era da imagem e do movimento”, em 1996, pela Editora da UFRJ. Desde o ano de 1988, participando do PF-Mat no mesmo subgrupo, e sob a coordenação da profª Maria Laura participei da pesquisa para INEP, contrato nº 21/89, com o título de “Formação de Formadores de Professores”, cujo objetivo era detectar as deficiências do Curso de Formação de Professores (antigo Curso Normal). As publicações desta notável professora não se abreviam ao Projeto Fundão. No ano de 1962, pela Editora do Instituto de Matemática da Universidade Nacional Del Sur, em Bahia Blanca, Argentina, é publicado o seu livro Conceitos Fundamentais da Geometria, parte de uma coletânea denominada “Série de Monografias de Matemática”, coordenada pelo Prof. Monteiro, seu orientador na tese de Livre Docência. Pela revista, da Sociedade Brasileira de Educação Matemática (SBEM), denominada “Educação Matemática Em Revista” publica o artigo Frações – dos resultados de pesquisa à prática em sala de aula, Ano I – nº 2 – 1994, pp 13 – 18, com a colaboração da Profª Lucia Tinoco – IM/ UFRJ. Na mesma Revista, Ano 7 – nº 8 – junho 2000, p. 5 – 9, é publicada a entrevista concedida à Profª Célia Carolino Pires (PUC/SP), na época Presidente da SBEM Nacional. Dando continuidade em suas publicações, na “Revista do Professor de Matemática”, da Sociedade Brasileira de Matemática (SBM), na nº 5, 2º semestre de 1984, p. 28 – 31 publica o artigo Hebert Fremont: o ensino da Matemática através de suas aplicações. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 334 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas Em toda a sua vida acadêmica orientou diversos trabalhos científicos, inclusive minha dissertação de mestrado e, em seguida, foi meu objeto de estudo no meu trabalho de tese de doutorado. Participou de várias bancas de defesa de monografias (graduação e pós-graduação), dissertações de mestrado e teses de doutorado, bem como de bancas de concurso para professor, em várias Instituições do nosso país. Em todos esses momentos sua tônica foi a de incentivar novos talentos, e nunca os abandonou, sempre procurava acompanhar cada um em sua trajetória profissional. Um até breve Que dizer ao final destas singelas palavras? Quinze dias antes da sua passagem para o oriente eterno, esta nobre Professora, Maria Laura, coordenava, no Projeto Fundão, seu mais novo trabalho, História da Geometria Não Euclidiana para Sala de Aula. Uma profissão só adquire vida quando nós lhe emprestamos plenamente nossa vida, por toda a vida. É o que fez a Professora Maria Laura durante seus 94 anos de vida e 73 de magistério, quando no dia 20 de junho de 2010 passa a nos orientar da mais alta posição que o Grande Arquiteto do Universo nos permite. Temos a certeza de que a Professora Emérita Maria Laura Mouzinho Leite Lopes, de forma efetiva como sempre fez, continuará a entusiasmar professores. Que sua luz, adquirida durante todos esses anos de magistério, continue a irradiar coragem para lutarmos por uma educação justa e equitativa para a formação de pessoas críticas e construtoras do seu próprio saber. Referência Bibliográfica Pereira, P. C. (2010). A Educadora Maria Laura: contribuições para a constituição da Educação Matemática no Brasil. Tese apresentada a Pontifícia Universidade Católica de São Paulo, para obtenção do título de Doutor em Educação Matemática, sob a orientação do Prof. Dr. Saddo Ag Almouloud. São Paulo: Pontifícia Universidade Católica de São Paulo Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 335 Mónica Fuquen, perfil de un alma que se expresa a través del sonido Vida y obra Resenha escrita por Luis Eduardo Mateus * * Periodista Resenha. Mónica Fuquen es una terapeuta de sonido colombiana cuya obra representa el legado de una alma que se expresa a través del sonido. Terapeuta que facilita obtener paz interior a través del sonido Mónica Fuquen da forma a su aporte para la paz de su país, día tras día, facilitando la conexión de cada persona que acude a su consultorio Antakharana, con su voz interior como base para obtener su propia paz. Tal experiencia sustentada en el amor se logra a través de sesiones que ella misma ha calificado como “Encuentros del alma”, que han recibido a cientos de seres humanos en busca de conectarse con ellos mismos. Desde el año 2008 la bogotana Mónica Fuquen, cantante mezzosoprano y abogada de la Universidad de la Sabana, especializada en Responsabilidad Social Empresarial, consagró sus habilidades en la búsqueda espiritual y personal, para así encontrar a través de terapias alternativas como la Armonización con Sonido, Reiki Unitario, PSYCH-K® y PER-K®, un método que busca la alineación del cuerpo mental, emocional y físico. Cuenta con estudios en India con el Nada Yoga Shyamji Bhatnagar y pertenece desde el año 2010 al Grupo de Estudio y Sanación Siututuava que dirige el prestigioso médico colombiano Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 336 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas Dr. Santiago Rojas Posada. Tambien ha realizado terapias con sonido en Colombia, Estados Unidos, Israel, La Polinesia Francesa, imponentes espacios espirituales que ha compartido con su mentor, Abdy Electriciteh. Una Voz con significado, una artista con sentido Mónica usa su voz como instrumento en un canto llamado Soul Chanting, que se dedica a explorar las diversas manifestaciones sonoras que alaban a la fuerza creadora. Desarrolló su voz gracias a la formación de los maestros Héctor Artiguez y Patricia Moncayo, quienes la encaminaron a lograr una técnica vocal con potencia, elasticidad y claridad, características que crean espacios profundos y significativos del ‘Ser’ para quienes la escuchan. “Alegría, vibración, lágrimas de libertad, días extraordinarios en donde los niños interiores danzan con los elementos que la tierra nos regala”, como ella describe los principales efectos en el uso maravilloso de su voz, son entonces los efectos que el “Sonido del Alma” produce en quienes entran en contacto con sus poderosas vibraciones a través de diferentes escenarios como sesiones, conciertos y talleres, entre otros. Así, con su formación vocal sumada a su vocación de servicio, emprendió espacios de ayuda terapéutica para el bienestar personal y colectivo. De ahí nació su proyecto ‘Centro Antakharana®’, que propone una opción de vida desde la conciencia y el equilibrio para fomentar y favorecer la vida en comunidad. El eje de esta iniciativa es ayudar a la sociedad mediante el descubrimiento de la verdad personal de cada individuo. Musicografía El acto creativo de las piezas musicales interpretadas por Mónica, refleja claramente rasgos fundamentales de su propia voz interior, describiendo de esta forma el concepto mismo de su “Sonido del Alma”: “En la composición siempre existe una expresión profunda y amorosa de la razón humana. Es este el rasgo fundamental de la música consciente que, como género, aporta a quien la escucha vibraciones capaces de llegar a todos los cuerpos del Ser Humano para generar estados de conciencia y consecuencia. La música nace de la voz interna que emite el Ser Humano, de la necesidad que éste tiene de expresar el sentir que lleva en el alma. De este modo, el músico siempre tendrá una conexión con lo divino, pues interpreta esas vibraciones para convertirlas en notas musicales que, unidas, forman una sinfonía que emana vida”. A partir de este proceso creativo y de los valores que encarnan cada una de sus creaciones, Mónica ha lanzado ya dos álbumes en su carrera musical. El primero fue ‘Sonido del Alma’ (2011), inspirado en su experiencia personal con los llamados ‘cantos del alma’, que la ayudaron a dejar atrás las creencias que impiden al ser humano ‘ser’. ‘Sonido del alma’ es un recorrido musical con texturas electrónicas y orgánicas, que invita a las personas a tomarse unos minutos del día para conectarse con ellas mismas y liberarse del estrés, sin mayor esfuerzo. El disco está diseñado como una sesión de terapia con sonido de principio a fin, aunque tan solo con una canción basta para relajarse. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 337 Entre los ocho temas que componen el álbum, hay una versión en latín del Ave María de Schubert, así como el tema Om Mani Padme Hum, un mantra universal. Este álbum fue un éxito no solo en el ámbito de quienes buscan este tipo de música llamada ‘Soul Chanting’ sino de personas que nunca antes habían tenido un acercamiento a estos sonidos. Desde su lanzamiento, Mónica ha recibido mensajes de gratitud de personas de lugares tan lejanos de Colombia como Nueva Zelanda, Rusia y Australia, algo que la motivó a concentrar su energía en un nuevo disco. El segundo ‘Esferas de creación’ (2013), que busca romper las fronteras y tocar la vida cotidiana de las personas que no se han familiarizado con estos sonidos. Un álbum espiritual que tiene como objetivo ampliar las audiencias tradicionales de estos armoniosos sonidos y permitir que más personas se puedan beneficiar del conocimiento de Mónica Fuquen y su labor como terapeuta. Este trabajo le valió la Nominación al Grammy Latino en la categoría Mejor Álbum Instrumental, además de estar entre los más populares de los conteos de música clasificada como ‘nueva era’ en plataformas digitales como iTunes. Indicadores claros de que este tipo de sonidos pueden tocar a más personas como un bálsamo del alma para su vida cotidiana. Con este reconocimiento internacional, Mónica encontró la motivación para ampliar sus esfuerzos de llegar con sus terapias a personas de todo el mundo y ser parte del cambio socio-cultural de Colombia y las personas que se acercan a sus sonidos. Una mujer líder desde el uso adecuado del Sonido, con único horizonte en La Paz A través de la causa ‘Revolución de amor’, ha creado la canción TIERRA DE PAZ, una cumbia que busca unir a los colombianos y que ha sido reconocida como una iniciativa que cobra gran valor en el contexto de un país que, como Colombia, busca afanosamente alcanzar la paz. Tal iniciativa, sumada a la recientemente realizada “Luz y Armonía” ( Festival de Música Conciente) en el cual es creadora y Directora se gestionan en plena coherencia con la ideología del proyecto en torno a “construir la paz como un acto cotidiano que depende de la voluntad y de la paz interior de cada individuo y no como un proceso delegable al contexto coyuntural de un Gobierno o de un proceso de desmovilización entre actores de conflicto”. Conozca más sobre Mónica Fuquen en: www.antakharana.com www.twitter.com/AntakharanaMoni www.youtube.com/MonicaFuquen www.instagram.com/monicafuquen Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 338 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas Der Ersatz für die Träume (Eine kleine Betrachtung) El reemplazo de los sueños (Una pequeña reflexión) Hugo von Hofmannsthal (1921). Traducción del alemán por Diego Andrés Valderrama Orejarena* * Filósofo, Universidad Industrial de Santander (UIS), Bucaramanga, Colombia Hugo von Hofmannsthal (1874-1929) El poeta, dramaturgo y ensayista austríaco, Hugo von Hofmannsthal, nació en Viena el 1 de febrero de 1874 y murió en Rodaun el 15 de julio de 1929, dos días después del suicidio de su hijo mayor, Franz. Desde los dieciséis años, sus poemas ya habían deslumbrado a sus contemporáneos en Austria y Alemania. En 1901 entra en crisis, abandona la poesía y se inclina por el drama. En 1903, su amigo el compositor Richard Strauss utiliza libretos de Hofmannsthal para sus óperas Electra, El caballero de la rosa, Adriadna en Naxos y La mujer sin sombra. Se trata de variaciones sobre el tema de la transformación (Verwandlung) de Hofmannsthal. Aparte de su obra poética, narrativa y teatral, es autor de un libro de aforismos diversos y de ensayos de grandes intuiciones de estilo interior, pletóricos de vivencias, con gran riqueza de metáforas, preguntas y máscaras, unas veces depuradas, otras transformadas, por el rigor reflexivo de un creador que tiene la capacidad extraordinaria de hacer literatura mediante variaciones. Tal es el caso de El reemplazo de los sueños, publicado en los inicios del cine, un 27 de marzo de 1921, en un suplemento literario del periódico Prager Presse [Prensa de Praga]. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 339 Las observaciones críticas sobre el cine que el escritor allí hace, a la manera de “una pequeña reflexión”, cobran una vigencia asombrosa, 80 años después de la Viena del fin de siglo xix, la misma que albergó a Freud, a Musil, a Mahler y a Wittgenstein, en el seno de un Imperio Austrohúngaro en decadencia, teniendo en cuenta que nunca llegó a conocer el cine sonoro, pero sí llegó a presagiar las desdichas del mundo que se avecinaba, lo que por cierto puede servirnos de guía para comprender las nuestras. Cabe entonces preguntarse: ¿cuál hubiera sido el destino de esta pequeña reflexión de haber llegado a conocer el cine sonoro? La vedad es que en El reemplazo de los sueños convergen vivencias estéticas del autor cuya escritura le produjo angustia, y también le torturó, al contemplar cómo un individuo solitario se siente atrapado por la sociedad, y atado de un modo irremediable al lenguaje. Este ensayo —espejo de toda su obra ensayística — es en esencia el diario filosófico de un escritor en la aventura de su existencia. La lectura del texto que presentamos en versión bilingüe alemán-español constituye una oportunidad única y especial para acercarse a la obra y sensibilidad de uno de los escritores más grandes del siglo xx en legua alemana que supo captar con fuerza simbólica la angustiosa huida del hombre, regido por la técnica y la vida rutinaria de las fábricas, y experimenta la transfiguración de los valores que regirán en adelante la vida de hombres que se forman un solo cuerpo con la máquina, reduciéndose a cifras de productividad en las grandes urbes industriales. Por eso este ensayo nos inquieta aún hoy: sus reflexiones tienen una profunda razón de ser para el hombre contemporáneo. El vacío existencialista que experimenta su espíritu toma partido en un lenguaje que adquiere dimensiones morales para una sociedad que se disuelve misteriosamente en la nada. El lector, como el autor, siente la fragilidad del mundo hasta el fondo de su corazón y las palabras se escapan de sus dedos para hacerse vivencias en lo más profundo de una sociedad que se desvanece como bruma y sueño. En este sentido, El reemplazo de los sueños parece decirnos que no somos nosotros quienes poseemos el lenguaje del cine, sino que el cine mismo nos posee y subyuga, en tanto que deambulamos por las grandes ciudades industriales: no hay más remedio que entregarnos a la trama del espectáculo, no hay cabida a un solo sueño, porque los hemos olvidado desde la edad de la inocencia. El reemplazo de los sueños está lleno de voces imprescindibles que tienen resonancia en nuestro ser interior. Son voces que hacen estremecer nuestra alma, y que en su tiempo entraron en resonancia con las estelas que impulsaron el lenguaje de Nietzsche, Richard Strauss, Walter Benjamin, T. S. Elliot, Derrida, Deleuze… Hofmansthal, en fin, es uno de esos raros escritores que en pocas páginas logran intuir un mundo como el actual que dio primacía a lo audiovisual. Que el lector juzgue por sí mismo el porqué de esa primacía del cine en nuestras vidas. Las imágenes en movimiento son la piedra angular de nuevos lenguajes capaces de dilucidar a plenitud “la verdad espiritual del hombre”, vale decir, los sueños, en la tienda mágica de Hofmansthal. En la traducción al español se ha tratado de respetar el estilo periodístico y directo del original. La revisión técnica y adaptación literaria de la versión fue realizada por el Editor de esta revista, el profesor Jesús Alberto Suárez Pineda, quien me animó a no desfallecer en el proyecto, y cuya energía e inteligencia permitieron su realización en plazos extremadamente breves. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 340 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas Versión bilingüe alemán-español del ensayo de Hofmannsthal de 1921 Der Ersatz für die Träume. Eine kleine Betrachtung El reemplazo de los sueños. Una pequeña reflexión Was die Leute im Kino suchen, sagte mein Freund, mit dem ich auf dieses Thema kam, was alle die arbeitenden Leute im Kino suchen, ist der Ersatz für die Träume. Sie wollen ihre Phantasie mit Bildern füllen, starken Bildern, in denen sich Lebensessenz zusammenfaßt; die gleichsam aus dem Innern des Schauenden gebildet sind und ihm an die Nieren gehen. Denn solche Bilder bleibt ihnen das Leben schuldig. Lo que la gente busca en el cine —decía mi amigo con quien discutía acerca del tema—, lo que la gente trabajadora busca en el cine es el reemplazo de los sueños. Estos quieren llenar su fantasía con imágenes —imágenes vigorosas—, en las que se sintetiza la esencia de la vida; las mismas que, en cierto modo, están creadas desde el interior del espectador y le llegan al alma. Pues a semejantes imágenes les deben la vida. – (Ich rede von denen, die in den Städten oder großen zusammenhängenden Industrie-bezirken wohnen, nicht von den andern, den Bauern, den Schiffern, Waldarbeitern oder Bergbewohnern.) – Ihre Köpfe sind leer, nicht von Natur aus, eher durch das Leben, das die Gesellschaft sie zu führen zwingt. (Hablo de aquellos que viven en las ciudades o en los grandes cinturones industriales del Distrito; no de los otros, los agricultores, los marineros, los leñadores o los montañeses). Sus cabezas están vacías, no por naturaleza, sino más bien por la vida que la sociedad les obliga llevar. Da sind diese Anhäufungen von kohlengeschwärzten Industrieorten, mit nichts als einem Streifchen von verdorrtem zwischen ihnen, und den Kindern, die da aufwachsen, von denen unter sechstausend nicht eines im Leben eine Eule gesehen hatte oder ein Eichhörnchen oder eine Quelle, da sind unsere Städte, diese endlosen einander durchkreuzenden Häuserzeilen; die Häuser sehen einander ähnlich, sie haben eine kleine Tür und Streifen von gleichförmigen Fenstern, unten sind die Läden; nichts redet zu dem, der vorüberkommt oder der ein Haus sucht: das einzige, was spricht, ist die Nummer. Allí están esas aglomeraciones de centros industriales ennegrecidas por el carbón, con nada más entre ellas que un listón de césped seco y niños que allí crecen y de los que ni siquiera uno entre seis mil ha visto en su vida una lechuza, o una ardilla, o un manantial. Ahí están nuestras ciudades, ese interminable entrecruzarse de hileras de casas; casas que son idénticas, que tienen una pequeña puerta y franjas de ventanas uniformes; a continuación están las tiendas; nada dicen al que pasa por delante, o al que busca una casa: lo único que habla es el número. So ist die Fabrik, der Arbeitssaal, die Maschine, das Amt, wo man Steuer zahlen oder sich melden muß: nichts davon bleibt haften als die Nummer. Da ist der Werktag: die Routine des Fabriklebens oder des Handwerks; die paar Handgriffe, immer die gleichen; das gleiche Hämmern oder Así es la fábrica, el sitio de trabajo, la máquina, la administración donde se pagan los impuestos o se tiene uno que inscribir. Nada queda en la memoria salvo el número. Allí está la jornada laboral: la rutina de la vida de fábrica o los gajes del oficio; un par de maniobras, siempre las mismas; el mismo Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 341 Schwingen oder Feilen oder Drehen; und zu Hause wieder: der Gaskocher, der eiserne Ofen, die paar Geräte und kleinen Maschinen, von denen man abhängt, auch das durch Übung so zu bewältigen, daß schließlich der, der sie immer wieder bewältigt, selber zur Maschine wird, ein Werkzeug unter Werkzeugen. Davor flüchten sie zu unzähligen Hunderttausenden in den finsteren Saal mit den beweglichen Bildern. martillear o agitar o limar o tornear; y lo mismo sucede en la casa: el hornillo de gas, la estufa de hierro, los escasos utensilios y las pequeñas máquinas de las que se depende; su uso continuo se realiza de tal manera que finalmente, quien lo realiza una y otra vez, termina convirtiéndose él mismo en una máquina, una herramienta entre herramientas. De eso huyen cientos de miles de personas, hacia las salas oscuras de imágenes en movimiento. Daß diese Bilder stumm sind, ist ein Reiz mehr; sie sind stumm wie Träume. Und im Tiefsten, ohne es zu wissen, fürchten diese Leute die Sprache; sie fürchten in der Sprache das Werkzeug der Gesellschaft. Der Vortragssaal ist neben dem Kino, das Versammlungslokal ist eine Gasse weiter, aber sie haben nicht diese Gewalt. El hecho de que estas imágenes sean mudas, constituye un estímulo más; son mudas como los sueños. Y en lo más profundo, sin saberlo, estas personas le temen al lenguaje; ellos temen en el lenguaje al instrumento de la sociedad. La sala de conferencias está junto al cine, el local de reunión está en la calle de enseguida, pero no tienen ese acicate instigador. Der Eingang zum Kino zieht mit einer Gewalt die Schritte der Menschen an sich, wie –wie die Branntweinschänke: und doch ist es etwas anderes. Über dem Vortragssaal steht mit goldenen Buchstaben: »Wissen ist Macht«, aber das Kino ruft stärker: es ruft mit Bildern. Die Macht, die ihnen durch das Wissen vermittelt wird – irgend etwas ist ihnen unvertraut an dieser Macht, nicht ganz überzeugend; beinahe verdächtig. La entrada al cine, en cambio, atrae con fuerza los pasos de la gente, como… como el aguardiente de las tabernas; pero aun así es algo distinto. Del dintel de la sala de conferencias pende escrito con letras doradas: “saber es poder”; pero el cine llama más fuerte: llama con imágenes. El poder que brinda el saber les resulta de poca confianza, no del todo convincente; casi sospechoso. Sie fühlen, das führt nur tiefer hinein in die Maschinerie und immer weiter vom eigentlichen Leben weg, von dem, wovon ihre Sinne und ein tieferes Geheimnis, das unter den Sinnen schwingt, ihnen sagt, daß es das eigentliche Leben ist. Sienten que el saber solo nos hunde en una profunda maquinación y que gradualmente nos separa de la vida auténtica, cuyo sentido y más profundo misterio —que la inspiración menea— les dice que el cine es la vida auténtica. Das Wissen, die Bildung, die Erkenntnis der Zusammenhänge, all dies lockert vielleicht die Fessel, die sie um ihre Hände geschlungen fühlen – lockert sie vielleicht – für den Moment – zum Schein –, um sie dann vielleicht noch fester zusammenzuziehen. All dies führt vielleicht zuletzt zu neuer Verkettung, noch tieferer Knechtschaft. El saber, la educación, el conocimiento de las relaciones, todo esto tal vez afloje la cadena que sienten anudada alrededor de sus manos —tal vez las afloje por un momento, al parecer—, para luego tal vez tirar aún más fuerte. Acaso todo esto conduzca finalmente a un nuevo encadenamiento, a una servidumbre incluso más profunda. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 342 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas (Ich sage nicht, daß sie dies sagen; aber eine Stimme sagt es in ihnen ganz leise.) Und ihr Inneres würde bei alledem leer bleiben. (Auch dies sagen sie sich, ohne es sich zu sagen.) (No digo que digan esto; pero una voz se los dice de forma silenciosa). Y su interior quedaría vacío para todos ellos. (Esto también se lo dicen a ellos mismos, sin decírselo). Die eigentümliche fade Leere der Realität, die Öde – die, aus der auch der Branntwein herausführt –, die wenigen Vorstellungen, die im Leeren hängen, all dies wird nicht wirklich geheilt durch das, was der Vortragssaal bietet. El vacío singular e inexpresivo de la realidad, la soledad del ser —de la que también brota el aguardiente—, las pocas ideas que penden del vacío, nada de esto se verá realmente curado con lo que ofrece la sala de conferencias. Auch die Schlagworte der Parteiversammlung, die Spalten der Zeitung, die täglich daliegt – auch hierin ist nichts, was die Öde des Daseins wirklich aufhöbe. Diese Sprache der Gebildeten und Halbgebildeten, ob gesprochen oder geschrieben, sie ist etwas Fremdes. Sie kräuselt die Oberfläche, aber sie weckt nicht, was in der Tiefe schlummert. Ni las consignas de los partidos políticos, ni las secciones de los periódicos que aparecen cada día —nada hay ahí— que pueda superar realmente la soledad del ser. El lenguaje —tanto hablado como escrito— de los intelectuales o el de las personas no muy ilustradas, es algo ajeno. Frunce el ceño, pero no despierta lo que dormita en el fondo. Es ist zuviel von der Algebra in dieser Sprache, jeder Buchstabe bedeckt wieder eine Ziffer, die Ziffer ist die Verkürzung für eine Wirklichkeit, all dies deutet von fern auf irgend etwas hin, auch auf Macht, auf Macht sogar, an der man irgendwelchen Anteil hat; aber dies alles ist zu indirekt, die Verknüpfungen sind zu unsinnlich, dies hebt den Geist nicht wirklich auf, trägt ihn nicht irgendwo hin. Hay mucho de álgebra en este lenguaje, cada letra cubre nuevamente una cifra: la cifra es el acortamiento de una realidad; desde lejos todo esto alude a algo, y de este modo a un poder — un poder incluso del que uno de alguna manera forma parte—; pero todo esto resulta demasiado indirecto; los vínculos son demasiado absurdos; esto no eleva realmente el espíritu, no lo lleva a ninguna parte. All dies läßt eher eine Verzagtheit zurück, und wieder dies Gefühl, der ohnmächtige Teil einer Maschine zu sein, und sie kennen alle eine andere Macht, eine wirkliche, die einzige wirkliche: die der Träume. Todo esto deja más bien tras de sí un desaliento —y otra vez ese sentimiento de impotencia de verse reducido a ser una pieza de una máquina—, pero todos ellos conocen otro poder, el verdadero, el único verdadero: el de los sueños. Sie waren Kinder, und damals waren sie mächtige Wesen. Da waren Träume, nachts, aber sie waren nicht auf die Nacht beschränkt; sie waren auch bei Tag da, waren überall: eine dunkle Ecke, ein Anhauch der Luft, das Gesicht eines Tiers, das Schlürfen eines fremden Schrittes genügte, um ihre fortwährende Gegenwart fühlbar zu machen. Fueron niños y entonces eran seres poderosos. Había sueños en la noche, pero no estaban limitados a la noche; también ocurrían en el día, estaban en todas partes: un rincón oscuro, un soplo de aire, el rostro de un animal, el ruido de un paso extraño era suficiente para hacer sentir su permanente presencia. Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 343 Da war der dunkle Raum hinter der Kellerstiege, ein altes Faß im Hof, halbvoll mit Regenwasser, eine Kiste mit Gerümpel; da war die Tür zu einem Magazin, die Bodentür, die Tür zur Nachbarswohnung, durch die jemand herauskam, vor dem man sich ängstlich vorbeiduckte, oder ein schönes Wesen, das den süßen undefinierbaren Schauder der ahnenden Begierde tief in die dunklen bebenden Tiefen des Herzens hineinwarf – und nun ist es wieder eine Kiste mit zauberhaftem Gerümpel, die sich auftut: das Kino. Ahí estaba el oscuro espacio detrás de la escalera del sótano, un viejo barril en el patio, medio lleno de aguas lluvias, una caja con aparatos; allí estaba la puerta de un almacén, la trampa1, la puerta hacia el apartamento vecino, por la que alguien salía, frente al que uno se inclina miedoso al pasar, o una hermosa creatura, la cual arrojaba profundamente el dulce e indefinido estremecimiento del deseo, en la oscura y tenebrosa profundidad del corazón, pero tan solo es otra vez la caja con encantadores aparatos, la que se abre: el cine. Da liegt alles offen da, was sich sonst hinter den kalten undurchsichtigen Fassaden der endlosen Häuser verbirgt, da gehen alle Türen auf, in die Stuben der Reichen, in das Zimmer des jungen Mädchens, in die Halls der Hotels; in den Schlupfwinkel des Diebes, in die Werkstatt des Alchimisten. Es ist die Fahrt durch die Luft mit dem Teufel Asmodi, der alle Dächer abdeckt, alle Geheimnisse freilegt. Allí todo queda expuesto, todo lo que se oculta, como de costumbre, tras las frías y opacas fachadas de las infinitas casas; allí se abren todas las puertas, en las recámaras de los ricos, en la habitación de la joven, en los vestíbulos de los hoteles, en el escondite del ladrón, en el taller del alquimista. Es el vuelo a través del aire con el diablo ASMODEO2, quien destapa todos los techos y deja salir los secretos. Aber es ist: nicht bloß die Beschwichtigung der quälenden, so oft enttäuschten Neugier: wie beim Träumenden ist hier einem geheimeren Trieb seine Stillung bereitet: Träume sind Taten, unwillkürlich mischt sich in dies schrankenlose Schauen ein süßer Selbstbetrug, es ist wie ein Schalten und Walten mit diesen stummen, dienstbar vorüberhastenden Bildern, ein Schalten und Walten mit ganzen Existenzen. Pero no se trata solo del apaciguamiento de la atormentada y a menudo defraudada curiosidad; como sucede con los que sueñan, su tranquilidad obedece aquí a un impulso más secreto: los sueños son hechos; un dulce autoengaño se mezcla de modo espontáneo con ese mirar ilimitado; es como disponer a capricho de esas imágenes mudas, solícitas y pasajeras, como un disponer a capricho la existencia toda. Die Landschaft, Haus und Park, Wald und Hafen, die hinter den Gestalten vorüberweht, macht nur eine Art von dumpfer Musik dazu – aufrührend weiß Gott was an Sehnsucht und Überhebung, in der dunklen Region, in die kein geschriebenes und gesprochenes Wort hinabdringt – auf dem El paisaje, la casa y el parque, el bosque y el puerto —que pasan por detrás de los personajes— se revelan, además, como una especie de música sorda —y Dios sabe qué anhelos y arrogancias despiertan en la zona oscura—, en la película —donde no penetra palabra alguna, ni escrita 1 Trampa. Puerta en el suelo, para poner en comunicación cualquier parte de un edificio con otra inferior (Academia, 2003, 2ª acepción (N. del E.). 2 Asmodeo. Demonio de la lujuria. En el Antiguo Testamento, demonio que, enamorado de Sara, mató a sus siete maridos. Existe cierto parecido con el Diablo Cojuelo, de Luis Vélez de Guevara (Tobías 3:7) (N. del E.). Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar 344 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas Film aber fliegt indessen in zerrissenen Fetzen eine ganze Literatur vorbei, nein, ein ganzes Wirrsal von Literaturen, der Gestaltenrest von Tausenden von Dramen, Romanen, Kriminalgeschichten; die historischen Anekdoten, die Halluzinationen der Geisterseher, die Berichte der Abenteurer; aber zugleich schöne Wesen und durchsichtige Gebärden; Mienen und Blicke, aus denen die ganze Seele hervorbricht. ni hablada—; entre tanto, la película vuela sobre toda una literatura, hecha jirones, no, sobre toda una trama de literaturas, sobre fragmentos de personajes de un millar de dramas, novelas, historias policíacas; anécdotas históricas, alucinaciones de visionarios, informes de las aventuras; pero al mismo tiempo hermosas criaturas y nacimientos transparentes, gestos y miradas desde las cuales irrumpe toda el alma. Sie leben und leiden, ringen und vergehen vor den Augen des Träumenden; und der Träumende weiß, daß er wach ist; er braucht nichts von sich draußen zu lassen; mit allem, was in ihm ist, bis in die geheimste Falte, starrt er auf dieses flimmernde Lebensrad, das sich ewig dreht. Es ist der ganze Mensch, der sich diesem Schauspiel hingibt; nicht ein einziger Traum aus der zartesten Kindheit, der nicht mit in Schwingung geriete. Denn wir haben unsere Träume nur zum Schein vergessen. Viven y sufren, luchan y desfilan ante los ojos del soñador; y el soñador sabe que está despierto; no necesita expresar nada. Con todo lo que lleva dentro —hasta el más secreto pliegue—, mira fijamente esa vibrante rueda de la vida que gira a perpetuidad. Es el hombre todo quien se entrega a ese espectáculo; no hay un solo sueño desde la edad de la inocencia que no se conmueva. Pues solo en apariencia olvidamos nuestros sueños. Von jedem einzelnen von ihnen, auch von denen, die wir beim Erwachen schon verloren hatten, bleibt ein Etwas in uns, eine leise, aber entscheidende Färbung unserer Affekte, es bleiben die Gewohnheiten des Traumes, in denen der ganze Mensch ist, mehr als in den Gewohnheiten des Lebens, all die unterdrückten Besessenheiten, in denen die Stärke und Besonderheit des Individuums sich nach innen zu auslebt. De cada uno de ellos —incluso aquellos que al despertar creíamos haber olvidado—, queda algo en nosotros, un suave pero decisivo matiz de nuestros afectos; quedan las costumbres del sueño en las que precisamente yace el hombre todo —más allá de las costumbres de la vida—, y todas las obsesiones reprimidas en las cuales la fuerza y singularidad del individuo salen a relucir. Diese ganze unterirdische Vegetation bebt mit bis in ihren dunkelsten Wurzelgrund, während die Augen von dem flimmernden Film das tausendfältige Bild des Lebens ablesen. Ja, dieser dunkle Wurzelgrund des Lebens, er, die Region, wo das Individuum aufhört, Individuum zu sein, er, den so selten ein Wort erreicht, kaum das Wort des Gebetes oder das Gestammel der Liebe, er bebt mit. Von ihm aber geht das geheimste und tiefste aller Lebensgefühle aus: die Ahnung der Toda esta vegetación subterránea se estremece hasta en la raíz más profunda y oscura, mientras los ojos leen en la vibrante película la imagen polifacética de la vida. Sí, esa raíz profunda y oscura que produce la vida, la región donde el individuo deja de ser individuo, allí donde muy rara vez llega una palabra, acaso la palabra de la oración o el balbuceo del amor, esa raíz vibra con todo ello. De ella proviene el sentimiento más secreto y profundo de la vida: la idea de indestructibili- Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Reseñas / Reviews / Comptes Rendus / Resenhas 345 Unzerstörbarkeit, der Glaube der Notwendigkeit und die Verachtung des bloß Wirklichen, das nur zufällig da ist. dad, la creencia en la necesidad y el menosprecio de la cruda realidad, de lo que está ahí solo por casualidad. Von ihm, wenn er einmal in Schwingung gerät, geht das aus, was wir die Gewalt der Mythenbildung nennen. Vor diesem dunklen Blick aus der Tiefe des Wesens entsteht blitzartig das Symbol: das sinnliche Bild für geistige Wahrheit, die der ratio unerreichbar ist. De ella, cuando vibra de repente, proviene lo que llamamos el poder de la formación de los mitos. Ante esta oscura mirada desde la profundidad del ser se produce fulminante el símbolo: la imagen física para la verdad espiritual, que es inalcanzable para la razón. Ich weiß, schloß mein Freund, daß es sehr verschiedene Weisen gibt, diese Dinge zu betrachten. Und ich weiß, es gibt eine Weise, sie zu sehen, die legitim ist von einem anderen Standpunkte aus, und die nichts anderes in alledem sieht als ein klägliches Wirrsal aus industriellen Begehrlichkeiten, der Allmacht der Technik, der Herabwürdigung des Geistigen und der dumpfen, auf jeden Weg zu lockenden Neugierde. —Yo sé —concluyó mi amigo—, que hay diversos modos de considerar estas cosas. Y sé que hay otro modo de verlas: es el legítimo, desde otro punto de vista; y que no ve nada distinto en todo ello más que una lamentable confusión que tiene origen en codicias industriales, en el poder absoluto de la técnica, en la degradación del espíritu y en la insensible y siempre seductora curiosidad. Mir aber scheint die Atmosphäre des Kinos die einzige Atmosphäre, in welcher die Menschen unserer Zeit – diejenigen, welche die Masse bilden – zu einem ungeheuren, wenn auch sonderbar zugerichteten geistigen Erbe in ein ganz unmittelbares, ganz hemmungsloses Verhältnis treten, Leben zu Leben, und der vollgepfropfte halbdunkle Raum mit den vorbeiflirrenden Bildern ist mir, ich kann es nicht anders sagen, beinahe ehrwürdig, als die Stätte, wo die Seelen in einem dunklen Selbsterhaltungsdrange hinflüchten, von der Ziffer zur Vision. Pero me parece la atmósfera del cine la única atmósfera, en la cual los hombres de nuestro tiempo —aquellos que forman parte de la masa— acceden a una gran herencia de extraña vocación espiritual, en una relación inmediata y sin cohibiciones, vida tras vida, y la sala atiborrada a media luz con imágenes en movimiento, es para mí —no puedo decirlo de otro modo—, casi venerable, como el sitio hacia donde las almas huyen, del guarismo a la visión, en un oscuro instinto de autoconservación. Revista Científica “General José María Córdova”. Revista colombiana sobre investigación en el campo militar STYLE REQUIREMENTS / NORMES DE PRÉSENTATION / INSTRUÇÕES AOS AUTORES PAUTAS DE PUBLICACIÓN Viejo al Sol (Museo del Prado) Rafael López Angarita, 1986 Técnica: acuarela sobre papel Tamaño: 65 x 50 cm Taller del artista, Bogotá, Colombia Colorido Rafael López Angarita, 2006 Técnica: óleo sobre lienzo Tamaño: 160 x 95 cm Colección privada, Bogotá, Colombia Pautas de publicación STYLE REQUIREMENTS / NORMES DE PRÉSENTATION / INSTRUÇÕES AOS AUTORES Todos los contenidos se encuentran disponibles en la página web de la Escuela Militar de Cadetes: http://www.esmic.edu.co/esmic/index.php/bienestar/publicaciones.html 350 Pautas de publicación / Style requirements / Normes de présentation / Instruções aos autores Pautas de publicación Presentación La Revista Científica General José María Córdova (Rev. Cient. Gen. José María Córdova, issn 19006586) es una publicación semestral sobre la investigación en el campo militar y otras ciencias afines, perteneciente a la Escuela Militar de Cadetes “General José María Córdova”, alma máter del Ejército Nacional de Colombia. En la actualidad, la intención del Comité editorial de la revista es fomentar la aplicación de la ciencia, la tecnología y la innovación en el campo militar, fundamento y ámbito necesarios de la actividad universitaria de la Escuela Militar de Cadetes para la formación integral del futuro oficial del Ejército colombiano, y proyección social de sus distintas áreas de desempeño profesional. Es una revista dirigida a profesionales, docentes, investigadores, grupos de investigación y estudiantes, todos ellos relacionados con saberes afines a las ciencias militares, o de los diferentes campos científicos que tienen un vínculo directo o indirecto con las ciencias de la estrategia. Entrega de originales y normas para autores Envío de artículos Los artículos se deben enviar al correo electrónico de la Rev. Cient. Gen. José María Córdova: [email protected]. A este mismo correo se pueden enviar dudas o inquietudes, o también se pueden dirigir a Jesús Alberto Suárez, editor de la revista, en [email protected]. Entrega preliminar La revista publica artículos en español, inglés, francés o portugués. Dado que no hay fondos disponibles para ayudar con la traducción, los autores deben enviar los resúmenes y las palabras clave en estos idiomas. Se espera que las traducciones sean de alta calidad. Asimismo, los manuscritos deben tener una corrección de estilo profesional antes de su presentación formal. Una guía completa de pautas de publicación está disponible en el sitio: http://www.esmic.edu.co/esmic/images/Investigaciones/2012/01/PAUTAS-DEPUBLICACION-REV%20CIENTIFICA-4.pdf Guía estilo Resumen y palabras clave. Se debe incluir un resumen que no exceda de 150 palabras, junto con seis palabras clave que indiquen los temas del artículo. En este resumen es necesario mostrar de forma sintética los contenidos sobresalientes del texto: objetivo, métodos, resultados y conclu- Bogotá, D. C. - Colombia - Volumen 13, Número 15 (enero-junio) Año 2015 Pautas de publicación / Style requirements / Normes de présentation / Instruções aos autores 351 siones —todo esto seg