anexo n° 1 guía para la clasificación de documentos “ff

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ANEXO N° 1
Fondo de Desarrollo del Sistema Financiero
y de Apoyo al Sector Productivo
GUÍA PARA LA CLASIFICACIÓN DE DOCUMENTOS “FF-EF”
FONDESIF
Serie
Documental
Código de
Clasificación
Análisis
Solicitudes
Solc.
Propuesta
Prop.
Reformulación
Refor.
Plan de
Operaciones
Plan Op.
Informe Inicial
Inf. Inic.
Resoluciones
Actas
Res.
Act.
Contenido de Documentos
SOLICIUD DE FINANCIAMIENTO
COLOCACIÓN DE CARTERA
Información recopilada en etapas anteriores a la
aprobación del crédito y/o financiamiento:
- Correspondencia externa / interna
- Convenio / Contrato interinstitucional
- Reglamento de operaciones
- Preparación de proyectos,
- Documentos legales de funcionamiento de la
entidad financiera.
- Plan de negocios/ Plan de fortalecimiento
institucional.
- Estados financieros.
- Plan de fortalecimiento
- Plan de negocios
- Proyecto.
- Modificación del proyecto original /
reformulación del plan
- Ficha individual de cartera:
 Estado de cartera por operación
 Presupuesto aprobado
 Definición de metas por solicitud
 Evolución de ejecución presupuestaria
 Condiciones financieras de solicitud
- Plan de inversión
- Plan de pagos
- Informe de aprobación (MAE)
- Calificación general del funcionamiento de la
Entidad Financiera
- Informe técnico
- Informe legal.
- Calificación de elegibilidad.
- Acta Consejo Superior / FONDESIF
-Acta de aprobación para financiamiento o cartera
1
Contratos
Contr.
Administración
Adm.
Condiciones
Previas
C.P.
Desembolsos
Desb.
Cobros
Recuperaciones
Cob.
Litigaciones
Lit.
Missiones
Supervisiones
Mis.
-Resolución de FONDESIF
- Contrato
- Convenio
- Addenda / Enmienda
- Instrucciones sobre la ejecución y
administración del programa.
- Organización administrativa
- Nuevos nombramientos de directorio
- Procedimientos normativos
- Firmas Autorizadas
Condiciones a ser cumplidas antes del primer
desembolso de préstamo y/o sectorial.
- Reporte de transacciones
- Presupuesto de ejecución (anterior al préstamo)
- Extracto de cuentas
- Balances
- Apertura de cuenta
- Autorización / Desembolsos
 Cronograma de desembolsos
 Procedimientos de desembolsos
 Prórroga de periodo de desembolsos
- Reconciliación de saldos
- Resumen contable
- Código de cuentas
-Transferencia de fondos entre categorías de
inversión
- Amortización
- Plan de pagos
- Plazos de pagos
- Periodo de gracia
- Comisión de crédito y compromiso
- Interés
- Cobros / recuperaciones / pagarés
- Servicio de deuda
- Controversias / disputas entre el FONDESIF y el
prestatario.
- Investigación de aspectos del proyecto, programa
y/o plan contemplados en el mecanismo de
investigación independiente.
- Tribunal Arbitral: procedimientos, selección de
miembros, agendas, actas gastos, fallos, etc.
- Misiones / supervisiones programadas
- Nombramiento de misiones / supervisiones
2
Informes
Serie
Documental
Inf.
Código de
Clasificación
Análisis
Solicitud
Solic.
Propuesta
Prop
Reformulación
Ref.
Contrato
Cont.
Desembolso
Des.
Gastos y
Servicios
G&S
Informes
Inf.
Patrimonializac
ion
Informes
Pat.
Inf.
- Informes
- Estados financieros anual / trimestral
- Anual de avance de proyecto
- Avance de actividades
- Estado de cartera / cartera en garantía
- Informes FONSEDIF
Contenido de Documentos
Asistencia Técnica
- Ficha individual Asistencia técnica:
 Estado de cartera por operación
 Presupuesto aprobado
 Evolución de ejecución presupuestaria
 Estado de ejecución presupuestaria
- Propuesta
- Plan
- Modificación al plan
- Alcances al plan
- Addenda
- Enmienda
- Comprobante contable
- Formulario de desembolso
- Gastos y de bienes y servicios
- Descargos
- Contrataciones
- Ejecución presupuestaria
- Resolución / acta
- Final de la Entidad financiera
- FONDESIF
3

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