Plan de Aseguramiento de la Integridad UGG MDN 2013

Transcripción

PLAN DE ASEGURAMIENTO DE LA INTEGRIDAD Y
PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN
MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL
PLA
AN DE ASEG
GURAMIENT
TO DE LA IN
NTEGRIDAD
D Y PREVENCION DE LA
A CORRUPC
CIÓN MINISTERIO DE DEFENS
SA NACIONA
AL oducción Intro
Este documento sintetiza la política que el Ministerio de Defenssa Nacional v
viene impulssando para lograr el objjetivo de asegurar la inttegridad de sus Servidores Públicoss, colaborado
ores y proveeedores, asíí como la prevención de los riesgo
os de corrup
pción, fraude o sabotajee que puedan atentar contra el cu
umplimiento
o de la misión institucional. Las orientacioness aquí conteenidas son consistentess con las reestantes po
olíticas, instrrucciones e indicacionees del Minissterio a todas las organizzaciones y un
nidades perttenecientes al Sector De
efensa, y obliigan a todoss y cada uno de sus Servidores Públiccos. La po
olítica se con
ncretará en el plan de acción a
que in
ncorporamos al docume
ento. Este haa sido conceebido luego
o de realizzar un balaance sobre las mejorres prácticaas institucio
onales colom
mbianas, las experienccias del Ministerio M
y las recom
mendaciones de organismos intern
nacionales e
especializado
os en la consstrucción de integridad. E
En el presentte ejercicio s
se han actuaalizado e incorporado dichas d
práctticas, organizadas en un u conjunto de herramiientas dispo
onibles para t
todos los Seervidores Púb
blicos y públicos interesaados. El Plaan de Asegu
uramiento de la Integrid
dad y Preven
nción de la Corrupción se enmarca en la Polítiica Integral d
de Seguridad
d y Defensa para la Prossperidad, en la cual los p
principios recctores se co
onstituyen en
n el fundamento de la p
planeación, c
como son: b
buen gobiern
no, sostenibiilidad, legitimidad y corresponsabilidad. oda la gestió
ón del La esstrategia quee desarrolla este Plan, sus objetivoss y actividades orienta to
Secto
or Defensa b
bajo los princcipios de tran
nsparencia, e
eficiencia, efficacia y rend
dición de cueentas. Las h
herramientass con las cuaales podemo
os materializzar la políticca han sido concebidas como partee de la evolu
ución de la institución, i
en e desarrollo del Prograama de Bueen Gobierno de la Presidencia de laa República y deben serr utilizadas por p los Serviidores Públiccos para eleevar la efecttividad de lo
os procesos de los cuales son resp
ponsables y obtener ressultados ópttimos, animados por lo
os principioss éticos de la institución y bajo la orientación
n doctrinal de d los valorres de este M
Ministerio. El documento inccluye una serrie de intencciones estrattégicas, las cuales constittuyen los ejees que agrup
pan sistemáticamente objetivos, o
metas, m
accion
nes, tiemposs y responsaables, coherrentes con eel desarrollo
o administraativo que viene impulssando este Ministerio, cuya c
finalidad es mejo
orar la atenciión de los requerimiento
os ciudadano
os, procurar competencias óptimas d
de los Servidores Públiccos y aseguraar una culturra fundada een la probidad. Ética, Disciplina In
nnovación
Carrera 54 No. 26--25 CAN
Conm
mutador (57 1) 3150111
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mindefensa.gov..co - @mindefen
nsa
Para definir nuestros ejes docctrinales, la institución r
realizó ejercicios intensos de reflexió
ón con todass las Direccciones del Ministerio M
dee Defensa, orientados por la Altaa Dirección como respo
onsable de conducir lo
os procesos organizacio
onales. De esta manera la políticca de consttrucción de la integridaad y preven
nción del fraude, el sabotaje y la corrupción es el resulttado de la participación
p
n de un núm
mero importaante de Servvidores Públicos de todas las áreass del Ministerio de Defen
nsa Nacional. La rreflexión de
el colectivo del Ministterio permitió identificar los sig
guientes criterios fundaamentales para la concepción del Plaan: 







Cumplimiento proactivvo del ordenam
miento jurídicco colombiano
o. é
basada en obtener los resultad
dos con apeego a los prrincipios y valores v
Cultura ética institucion
nales. Necesidad
d de dar continuidad a los e
esfuerzos de l a Política de G
Gerencia Pública Activa. Importanccia de consoliidar el Sistem
ma de Gestión
n de Calidad yy el Modelo E
Estándar de C
Control Interno. Máximo cuidado c
de lo
os recursos y y del poder que q se nos confía c
para el e cumplimien
nto de nuestras f
funciones y deeberes mision
nales. Atención a
a todos los pú
úblicos interessados, fundad
da en los finess públicos. Conducta pública visib
ble, rendición
n de cuentass y responsab
bilidad de to
odos los Servvidores Públicos. Especial cuidado por la reputación in
nstitucional. El esffuerzo de to
odos los Serrvidores Púb
blicos al ejeccutar las accciones del Plan, redundaará en lograar los resulttados anhellados de nuestra misió
ón, con étiica, disciplin
na e innovaación, contrribuyendo a transformarnos en la in
nstitución que admiran los colombianos y en d
donde depo
ositan su confianza sin ninguna duda.. Valorres y princip
pios de la Insstitución Las cconviccioness de los Servidores Públicos de este Ministerrio, manifesstadas duran
nte el desarrrollo de loss talleres dee identificacción de riesg
gos, así com
mo en grupo
os de reflexxión y confirmadas a traavés del uso
o de instrumentos tales como encue
estas de clim
ma organizaccional, evideencian coinccidencia enttre sus creeencias perso
onales y lo
os valores institucionalees de comp
promiso, responsabilidad, honestidad, justicia, respeto, servicio, le
ealtad, disciplina, solidaridad y valor. Tal coinccidencia y el deseo expreesado por nu
uestros Serviidores Públiccos de quereer ser gesto
ores activoss frente a nuestras n
partes interessadas, facilittan a la En
ntidad continuar desarro
ollando un p
proceso de arrraigo de la c
cultura de reesultados fun
ndamentadaa en la ética,, la disciplinaa y la innovación. El pro
oceso de ide
entificación, evaluación y administraación de los riesgos de i
integridad reefleja, enton
nces, un co
ompromiso d
de todos lo
os Servidorees Públicos por los valores y principios defin
nidos en nuesstro vigente Código de É
Ética, que continuará afiaanzándose c
on las activid
dades progrramadas en este Plan. Ética, Disciplina In
nnovación
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Objetivos del Pla
an Defensa Naccional, como
o organizació
ón responsab
ble de la Seg
guridad y Deefensa El Ministerio de D
de nu
uestra Nació
ón, ha concreetado el Plan
n de Acción Anual de la Unidad Gesstión Generaal para la vig
gencia 2014 y, como parte de este, la estrategia correspon
ndiente al trratamiento de d los riesgos de integriidad, fraude,, sabotaje y corrupción. objetivos del Plan son: Los o

Alinear laa política dell Ministerio d
de Defensa N
Nacional con
n el Program
ma Presidenccial de Modernizzación, Eficieencia, Transp
parencia y lu
ucha contra l a corrupción
n.  Renovar de manera v
visible la volluntad del M
Ministerio de
e impulsar la Gerencia Pública basada en prácticas d
de buen gobierno, probid
dad e integriidad.  Estableceer el Plan Anticorrupc
A
ión 2013‐20
014 que artticule políticcas, elemen
ntos y procedim
mientos bajo los principios de ética, disciplina e innovación,, para asegu
urar la integridad de los Servvidores Públicos y minim
mizar los riesgos de corru
upción o frau
ude en el MDN‐‐UGG, dand
do cumplim
miento al arrtículo 73 de d la Ley 1474 de 20
011 y normativvidad concorrdante.  Alistar al MDN para l liderar y articular el Plan
n Sectorial de Lucha Con
ntra la Corru
upción 2014‐20115, con el Plaan Estratégicco Sectorial, el Plan Estrratégico Institucional y eel Plan de Acción
n Anual. Interrvinientes de
el Plan Para la elaboraciión, ejecució
ón y seguim
miento de lass actividadess dispuestass en el Plan se ha comp
prometido y y responsabilizado al peersonal direcctivo y se exxhorta a tod
dos los Serviidores Públicos del Ministerio a con
ntribuir con sus tareas, de acuerdo a la siguien
nte disposición de respo
onsabilidade
es. El cumplimiento de los deberes de todoss los intervin
nientes y el s
seguimiento de los resulltados de las actividades planificadaas estarán a cargo de la Oficina de C
Control Interrno Sectorial y los inform
mes de avan
nce deben seer presentados ante el Co
omité de Coordinación d
de Control In
nterno Secto
orial, presidido por el Min
nistro de Defensa Nacional. Ética, Disciplina In
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nce Alcan
Ética, Disciplina In
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ones realizad
das por el Deepartamento
o Administrativo de la Fu
unción En deesarrollo de las indicacio
Pública (DAFP) yy el Departam
mento Administrativo dee la Presiden
ncia (DAPRE
E), el Ministerio de Defensa Nacionaal ha definid
do dos etapaas para el trratamiento del d riesgo. La L primera tendrá como
o alcance la U
Unidad de G
Gestión Geneeral y la defin
nición de eje
es fundamen
ntales para to
odo el Minissterio. La seegunda etap
pa comprend
derá un Plan con estrattegias para todo el Secctor Defensaa y se ejecu
utará a partirr del 31 de en
nero de 2014
4. La articulaación sectoriial se preparará con suficciente antelación, una vez v presentaado el primeer informe de d avance deel Plan de Aseguramien
A
nto de Integ
gridad y Prevvención del R
Riesgo de Fraaude, Sabotaaje y Corrupcción. Identtificación y e
evaluación d
del riesgo El Miinisterio cuenta con un p
proceso de i
identificación, evaluació
ón y administración del r
riesgo formalizado, acorde con los e
elementos essenciales del sistema inttegral de gesstión denom
minado Gerencia Públicaa Activa parra el Buen Gobierno, G
ell cual corressponde a un
n modelo paara el cump
plimiento dee la misión in
nstitucional. Dicho proceeso es transvversal y ha peermitido aplicar la meto
odología de tratamiento
o del riesgo a todos loss procesos clave c
de la organización
o
n, con particcipación y responsabilid
r
dad de todaas las áreass. En conseccuencia, la identificació
ón del riesgo de integrid
dad, fraude, sabotaje o c
corrupción see ha desarrollado como p
parte del esffuerzo por p
prevenir de f
forma proacttiva las vulnerabilidadess, amenazas o riesgos qu
ue atentan c
contra los ob
bjetivos institucionales. Tanto
o el Plan dee Acción An
nual de la Unidad U
Gesttión General, como el presente Plaan de Aseguramiento d
de la Integrid
dad y Prevención de la Corrupción, responden a la necesidad de hacerr un adecuaado tratamieento del riesgo. De diccho esfuerzo
o conceptual y gerenciaal han surgido las decisiones que permitieron priorizar p
las preocupacio
ones de la organización,
o
, para dotarrse y utilizar las herramieentas más id
dóneas a fin d
de minimizar el riesgo. El cuaadro compleeto de riesgo
os identificad
dos se ha fijaado en una h
herramienta gerencial, ju
unto a los riesgos de nivel n
estratéégico u opeerativo, a effectos de faacilitar el seeguimiento de la evolu
ución de su t
ratamiento. Los d
diez escenarrios de riesgo considerados de mayyor criticidad
d fueron identificados por los Servidores Públiccos así: 





Tráfico dee influencias. Abuso de poder y extraalimitaciones. Manejo inadecuado o f
raudulento de
e información
n. Apropiació
ón o uso no adecuado de lo
os recursos. Conflictoss de interés. Impunidad
d. Ética, Disciplina In
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



Aprovechaamiento ilícitto de la cadeena de adquisiciones (norrmas técnicass, estudios prrevios, contratación, pagos). Incumplim
miento o desviación de funcciones o debeeres. Enriquecim
miento ilícito.. Lavado de
e activos. o a estos riesgos críticoss se cuenta con una matriz detallad
da de cada uno u de los riesgos Junto
que cconfiguran las vulnerabiilidades de los l procesoss y objetivoss institucionales, la cuall es la herraamienta fund
damental para desplegarr el plan de m
mitigación y el seguimien
nto. para el trata
amiento del riesgo Ejes p
La orrganización h
ha definido los siguientees ejes como
o pilares paraa la articulacción coheren
nte de objettivos, actividades, tareass, metas y responsables d
del tratamiento del riesg
go: 1.
2
2.
3.
4
4.
5.
6
6.
77.
Avanzar een la implemeentación de la Política de G
Gerencia Públiica Activa parra el Buen Gobierno ampliando
o su alcance a
al Sector Defeensa. Mejorar el e sistema éticco sectorial articulando a
la política y exxtendiendo lass mejores práácticas institucion
nales a nivel s
ector. Procurar la debida ejecución de los mandatoss del ordenaamiento jurídico y asegurrar las consecuen
ncias de su inccumplimiento
o. Fortalecerr la independ
dencia y cap
pacidad de acctuación de las oficinas de d control in
nterno, inspeccion
nes o equivaleentes en todo el Sector. Optimizarr los mecanism
mos de atenciión ciudadanaa y los procedimientos de t
rámites y servvicios. Continuarr implementan
ndo sistemas informáticos de soporte y avanzar en ell gobierno en línea. Asegurar un especial cuidado en
n el uso de recursos paatrimoniales, fiscales, bieenes y presupuessto. nce de herra
amientas pa
ara el desarrollo de los e
ejes estructu
urales del Plan Balan
La orrganización d
de tiempo attrás se ha prropuesto min
nimizar el rieesgo, fijando
o metas conccretas y Serrvidores Púb
blicos respon
nsables de alcanzar las m
mismas. Este
e balance desstaca un con
njunto de heerramientas que fueron
n implementtadas desdee hace vario
os años y qu
ue contribuyyen al actuaal tratamientto del riesgo
o de integrid
dad, fraude, sabotaje y c
corrupción. E
El desempeñ
ño del uso d
de las mism
mas herramientas perm
mite contar con una evvaluación permanente de la condición de la organización respecto del riesgo, así c
como planifiicar las corre
ecciones, accciones preveentivas y tran
nsformación
n de situaciones. En co
onsecuencia,, el presentee Plan contin
nuará aproveechando la e
experiencia y
y el conocim
miento del usso de las sigu
uientes herramientas dee este Ministeerio: a) Modelo In
ntegrado de Planeación y G
Gestión. b
b) Gerencia P
Pública Activaa Para el Buen
n Gobierno. c) Sistema de gestión éticca ministerial.. Ética, Disciplina In
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d
d)
ee)
f))
g
g)
h
h)
i))
j))
kk)
l))
Canales dee comunicació
ón pública y c
campaña Líneea del Honor. Fortalecim
miento del sisttema de control interno sectorial. Mantenim
miento de la so
ostenibilidad c
contable y excelencia presu
upuestal. Mecanism
mos de atenció
ón ciudadana,, seguimiento
o, respuesta y análisis de PQ
QRS. Herramien
ntas de rendicción de cuentaas e informacción a los públicos interesad
dos. Acción de repetición. Manuales de compras y
y supervisión contractual. Control interno disciplinario. Sistema de Control Inteerno de Gestió
ón y Auditoríaas Positivas. ma el uso de d la capacid
dad de investigación po
olicial, A estte conjunto de herramientas se sum
inteligencia y con
ntrainteligen
ncia, de confformidad co
on lo dispuessto en el artíículo 242 literal C del C
Código de Pro
ocedimiento
o Penal, ley 2
242 A del Có
ódigo de Pro
ocedimiento 906 de 2004
4, con lo señ
ñalado al resspecto en el Estatuto Anticorrupción
n, Ley 1474 d
de 2011 y en la Ley Estatutaria 1621 de 2013. Activvidades desttacables incluidas en el Plan Anexxo a este doccumento se encontrará una matriz d
detallada de
e las actividades enfocad
das en la mittigación de los riesgos id
dentificadoss y evaluadoss, la cual incluye con pre
ecisión el pro
oceso, los co
ontroles neccesarios, los responsable
es, tiempos d
de cumplimie
ento y fechaas de seguim
miento del Plan. as Meta
En cconsonancia con el mo
odelo integrrado de plaaneación y gestión adoptado porr este Minissterio, el Plaan incluye tres metas generales g
qu
ue medirán el desempeeño general de la Instittución como
o un todo, y y cada área responsablee de contrib
buir al tratam
miento del rriesgo moniitoreará el cu
umplimiento
o de sus mettas. Estas se incluirán en el respectivvo sistema in
nterno de la organización. Las m
metas del Ministerio son:: a)
Mantenerr o mejorar laa calificación de la institución, de acueerdo al Índice
e de Transpaarencia Internacio
onal que midee el riesgo de corrupción en
n los sectoress de defensa y
y seguridad, e
en una muestra re
epresentativaa de países alrrededor del m
mundo. b
b) Mejorar la l calificación
n de la insttitución a niivel colombiaano, de acuerdo al Índice de Transpare
encia Nacional de las entidaades públicas. c) Mejorar el e índice actu
ual de satisfaacción generaal que tiene los ciudadan
nos que utilizan la herramien
nta de Peticiones, Quejas, R
Reclamos y Sugerencias (P
PQRS), que tieene la Institución. Ética, Disciplina In
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oalimentación y líneas d
de reporte Retro
Para el Ministeriio es vital asegurar a
un proceso dee seguimientto periódico
o y sistemáttico al desarrrollo del Plan y a los efectos e
que las accioness y tareas planificadas produzcan. p
En E tal virtud
d invitamos a todos los públicos interesados, esspecialmente a los ciudaadanos, veed
durías ciudaadanas, Servvidores Públicos y organizaciones no gubername
entales intere
esadas en nu
uestro mejo
oramiento institucional, a contribuir con su opin
nión, informaaciones y rettroalimentacción a travéés de cualquiera de los caanales de com
municación q
que ofrecem
mos al público
o. Cualq
quier interessado puedee dirigirnos un reporte, informe, queja, q
petición, sugeren
ncia o solicitud a través de: 
Línea de
el Honor 018
8000‐1125355 Línea tra
ansparente 018000 9133022. usuario
[email protected] 

Atención ciudadana
a 2660295 ‐ 2660428, faax 3150111 Exxt. 3301 
Línea gratuita naccional veterranos, penssionados y beneficiario
os 0180001111324, mindefensa.g
gov.co correo electrónico veeteranos@m

Control Interno Secctorial, escrib
bir a la cuentta: controlin
nterno@min
ndefensa.govv.co uimiento y vverificación Segu
Todo
os los servido
ores públicoss del Ministerio de Defen
nsa Nacional hacen partee del desarro
ollo de este P
Plan. Los Co
omandantes de Fuerza, e
el Director General de la Policía Nacional, así com
mo los titulaares de los Viceministeerios, Secrettarías, Direccciones y Oficinas O
estáán especialm
mente comp
prometidos y obligadoss al cumplim
miento de su
us funcioness, tareas y responsabilid
r
dades defin
nidas en el Plan. ontrol Interno
o Sectorial r
realizará el s
seguimiento
o de resultad
dos e informará al La Oficina de Co
dinación de C
Control Interno Sectoriaal –presidido
o por el Miniistro– los avvances Comiité de Coord
cuatrrimestrales correspondientes y señalará alerttas de su incumplimiento en cualquier mom
mento. Igualm
mente podráá esta Oficin
na ajustar el Plan Anual de Auditoríía, para examinar cualq
quier asunto cuando tal eejercicio con
ntribuya a la prevención de riesgos in
ncluidos en l a lista de crííticos. Todaas las áreas e
están obligad
das a colabo
orar para el l logro o supeeración de laas metas del Plan. Así m
mismo, el Plaan será objeto de mejoramiento conttinuo de conformidad co
on las necesid
dades que s
se deriven dee su desarrollo. Ética, Disciplina In
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REGISTRO
Página 1 de
Código: 95.1 - BG - MDN - R005 - 01
Plan Anticorrupción
Unidad Gestión General - Ministerio de Defensa Nacional
Vigencia 2014
Vigente a partir de: 30 ABR 2013
Fecha elaboración:
30 ENE 2014
Fecha última actualización:
30 ENE 2014
OBJETIVO NACIONAL
Alcanzar condiciones de seguridad óptimas para garantizar la prosperidad democrática y el progreso nacional.
PROPÓSITO SUPERIOR
Contribuir a la gobernabilidad democrática, la prosperidad colectiva y la erradicación de la violencia, mediante el ejercicio de la seguridad y la defensa, la aplicación adecuada y focalizada de la fuerza y el desarrollo de capacidades mínimas disuasivas
MISIÓN UNIDAD GESTIÓN GENERAL
La Unidad Gestión General diseña, formula, gestiona y dirige las políticas públicas de seguridad y defensa nacional; se encarga del direccionamiento estratégico de la Fuerza Pública; y provee los medios asociados para el cumplimiento de su misión; bajo el mando del Presidente de la República.
PLAN ANTICORRUPCIÓN
Objetivo PISDP > Iniciativa Plan de Desarrollo
Institucional MDN
Política Desarrollo Administrativo >
Componente Plan Anticorrupción y de Atención
al Ciudadano
Eje Plan para asegurar la integridad y
prevención de la corrupción en el MDN
Categoría
Objetivo Específico
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
2. Desarticular los GML y crear condiciones
suficientes de seguridad para la consolidación >
Fortalecer la acción integral.
2. Transparencia, Participación y Servicio al
Ciudadano > Transparencia y Acceso a la
Información pública
5.b.Conducta pública visible, rendición de cuentas y
Mitgar riesgos de gestión
responsabilidad de todos los Servidores Públicos.
Fortalecer el sistema de Relaciones estratégicas de
Difundir en la opinión pública la gestión. RIESGO
la Política de Comunicaciones del Sector Defensa
Comunicación Sectorial
02-ene-14
22-dic-14
Ciudadano > Rendición de Cuentas > Acciones de
Información a través de la utilización de medios de
comunicación masivos, regionales y locales o
comunitarios para facilitar el acceso a la misma
5.d. Especial cuidado por la reputación institucional. Mitgar riesgos de gestión
Fortalecer el sistema de Relaciones estratégicas de Generar espacios de interacción para el Minsitro de
la Política de Comunicaciones del Sector Defensa Defensa con públicos objetivos. RIESGO
02-ene-14
22-dic-14
Información a través de la utilización de medios de
comunicación masivos, regionales y locales o
comunitarios para facilitar el acceso a la misma
Desarrollar estrategias y campañas de difusión para
Fortalecer el sistema de Vínculos con la sociedad de
la gestión que permitan fortalecer la credibilidad de Comunicación Sectorial
la institución RIESGO
02-ene-14
22-dic-14
5.d. Especial cuidado por la reputación institucional. Tareas recurrentes / cumplimiento de funciones
Edición y producción de piezas audioviusales.
02-ene-14
22-dic-14
Llevar a cabo el programa radial Por Derecho a
Colombia que se transmite a través de la Emisora
Colmbia Estéreo del Ejército Nacional
02-ene-14
22-dic-14
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
Fortalecer el sistema de Vínculos con la sociedad de Realizar eventos de promoción de la gestión.
la Política de Comunicaciones del Sector Defensa RIESGO.
02-ene-14
22-dic-14
Información por medio de la utilización de
tecnologías de la información y comunicación para
facilitar el acceso a ésta
Fortalecer el sistema de red de medios y espacios
de la Política de Comunicaciones del Sector
Defensa
Consolidar la política de manejo de redes sociales.
02-ene-14
22-dic-14
Fortalecer el sistema de red de medios y espacios
de la Política de Comunicaciones del Sector
Defensa
Fortalecer con productos de multimedia el sitio WEB
del Ministerio
02-ene-14
22-dic-14
Ciudadano > Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano > Mapa de riesgos de corrupción y las
medidas para mitigarlos
1. Avanzar y dar continuidad a los esfuerzos de la
Política de Gerencia Pública Activa.
Mejorar el sistema de gestión de calidad, en el
marco de la GPA
Desarrollar acciones correctivas, preventivas y de
mejora para fortalecer el sistema de Gestión de
Calidad de la Dirección. ANTICORRUPCION
02-ene-14
22-dic-14
Principio de la Política PIDSP: Buen Gobierno.
PND> Estrategias Buen Gobierno > c) Programas
estratégicos para el Buen Gobierno. PND>
Estrategias contra la corrupción. b) Estrategias para
la lucha contra la corrupción
c) Política Integral contra la Corrupción
7. Especial cuidado por el uso de recursos
patrimoniales, fiscales, bienes y presupuesto, que se
Mitigar riesgos de gestión
nos confía para el cumplimiento de nuestras
funciones y deberes misionales.
Desarrollar acciones dirigidas a la organización y
mejoramiento de la función judicial y administrativa
en la Justicia Penal Militar.
Implementar lineamientos para mejorar la ejecución Dirección Ejecutiva de la
presupuestal. RIESGO
JPM
07-ene-14
28-nov-14
3. Procurar el cumplimiento proactivo de los
mandatos del ordenamiento jurídico y asegurar las
consecuencias de su desobedecimiento.
Efectuar seguimiento a la labor contractual realizada Dirección Ejecutiva de la
por la Dirección Ejecutiva de la Justicia Penal Militar. JPM
07-ene-14
18-dic-14
Fortalecer Gestión Documental en los despachos
Dirección Ejecutiva de la
judiciales y el área administrativa de la Justicia Penal
JPM
Militar. RIESGO
07-ene-14
19-dic-14
Mitigar riesgos de corrupción
Institucional MDN
al Ciudadano
PND> Estrategias Buen Gobierno > d) Vocación por
el servicio público
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
Llevar el control de rendimiento y gestión de los
despachos mediante los mecanismos e índices
correspondientes(Decreto 1512 de 2000 No.12
artículo 26). RIESGO
JPM
07-ene-14
05-dic-14
2. b. Fortalecer la cultura ética basada en obtener
los resultados con apego a los principios y valores
institucionales.
Fortalecer la Capacitación y Formación a los
miembros de la Justicia Penal Militar.
Efectuar coordinación con entidades que promuevan
la capacitación en materia de formación y
consolidación de la estrategia de Lucha Contra la
JPM
Impunidad en el marco de la política integral de
DD.HH y DIH. ANTICORRUPCIÓN
10-feb-14
28-nov-14
institucionales.
Fortalecer la Capacitación y Formación a los
miembros de la Justicia Penal Militar.
Realizar eventos académicos para difundir la
temática en Justicia Penal Militar, Derecho
Operacional, Derecho Humanos y Derecho
Internacional Humanitario. ANTICORRUPCIÓN
JPM
03-feb-14
28-nov-14
Evaluar de los centros de pastoral.
Diagnosticar y evaluar los centros de pastoral.
ANTICORRUPCION
Obispado Castrense
07-jul-14
12-dic-14
2. Fortalecer el sistema ético sectorial articulando la
política y extendiendo las mejores prácticas
institucionales a nivel sector.
Principio de la Política PIDSP: Legitimidad. >Pilar:
Respeto a los DDHH y DIH. PND > 2. Lineamientos
Estratégicos > a) Derechos Humanos y Derecho
Internacional Humanitario
Ciudadano > Participación Ciudadana >Formulación
Valor agregado
participativa de las políticas públicas, planes y
programas institucionales
Fortalecer la Línea de Atención de la Política
Integral de DD HH y DIH para una efectiva
implementación de la la Politica.
Socializar y difundir la Ley 1448 de 2011 y sus
Decretos Reglamentarios al interior de la Fuerza
Pública.
Derechos Humanos y
DIH
15-ene-14
17-oct-14
Valor agregado
Difundir las políticas de gobierno en materia de
atención, protección y garantía de los derechos de
los grupos étnicos, tales como comunidades
indigenas y afrocolombianas.
Derechos Humanos y
DIH
17-mar-14
27-jun-14
Valor agregado
Fortalecer el seguimiento a la implementación de las
Derechos Humanos y
políticas en DDHH en las Unidades Militares y de
DIH
Policía.
31-ene-14
30-sep-14
Valor agregado
Realizar un estudio sobre la mitigación del impacto
ambiental generado por las operaciones militares y
operativos policiales en el marco del postconflicto.
15-ene-14
27-jun-14
Derechos Humanos y
DIH
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
Valor agregado
Fortalecer la política de atención y protección de las Derechos Humanos y
comunidades campesinas y trabajdores agricolas. DIH
15-ene-14
12-sep-14
Tareas recurrentes / cumplimiento de funciones
Consolidar y difundir las Directivas Ministeriales
sobre derechos humanos y DIH.
Derechos Humanos y
DIH
10-feb-14
14-jul-14
6. Fortalecer la Institucionalidad y el bienestar del
Sector Seguridad y Defensa nacional > Modernizar
la gestión sectorial
Gerenciar la información estadística del sector.
Elaborar productos estadísticos.
Dirección de Estudios
Estratégicos
22-ene-14
12-dic-14
Gerenciar la información estadística del sector.
Mejorar la calidad de la información estadística del
sector.
RIESGOS.
Estratégicos
22-ene-14
12-dic-14
Realizar las acciones requeridas para evitar que el
riesgo de corrupción relacionada con " La no
Promover la calidad y confiabilidad de la Información
administración honesta de la información
estadística
Estratégicos
estadística" se materialice.
HITO / ANTICORRUPCIÓN/ RIESGOS.
22/01/2014 00:00
12-dic-14
Realizar las Acciones requeridas para evitar que los
riesgos de gestión relacionada con " La Toma de
Promover la calidad y confiabilidad de la Información
Decisiones equivocadas por parte de un cliente" se
estadística
Estratégicos
materialice.
RIESGOS DE GESTION.
22-ene-14
12-dic-14
Sector Seguridad y Defensa nacional > Avanzar en
una estrategia de bienestar para miembros de la
Fuerza Pública.
supervisar el esfuerzo para mantener un Proceso
Electoral seguro.
Dirección de Seguridad
Hacer seguimiento y/o acompañamiento al
Pública y de
dispositivo de seguridad de los Procesos Electorales
Infraestructura
(Plan Democracia)
21-ene-14
27-jun-14
PND> Estrategias Buen Gobierno > b) Gestión
pública efectiva
Ciudadano > Participación Ciudadana > Definición
de los programas y servicios que pueden ser
administrados y ejecutados por la comunidad
Implementar mecanismos que articulen o
contribuyan a consolidar la presencia eficaz, efectiva
y permanente, interactuando con las entidades del
Estado, sector privado y cooperación internacional
que permitan ganar la mente y los corazones de la
población civil
Actualizar y formular un diagnóstico de las
necesidades para la concertación con las entidades
Grupo Asesor de
(DPS, Ministerios, entidades de Cooperación
Campaña
Internacional, Sector Privado), y socialización de
proyectos en las áreas estratégicas (HITO)
(RIESGO)
02-ene-14
10-dic-14
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
Implementar mecanismos que articulen o
contribuyan a consolidar la presencia eficaz, efectiva
y permanente, interactuando con las entidades del
Estado, sector privado y cooperación internacional
que permitan ganar la mente y los corazones de la
población civil
Efectuar el seguimiento a los macroproyectos según
cronograma y estructurar los proyectos de gran
Grupo Asesor de
impacto y rápida ejecución 2014, con recursos del Campaña
MDN (ANTICORRUPCION) (RIESGO)
14-ene-14
19-dic-14
5. Mejorar los mecanismos de atención ciudadana y
los procedimientos de trámites y servicios
Incentivar la desmovilización y sensibilizar a la
comunidad
Diseñar y aplicar sistemas de control para el
procedimiento y trámite de las bonificaciones
(RIESGO) (ANTICORRUPCIÓN)
Grupo Atención
Humanitaria al
Desmovilizado
05-ene-14
19-dic-14
Integrar y adaptar los esquemas de seguridad
Incentivos
comunidad
Fortalecer el modelo de atención primaria al
desmovilizado y su grupo familiar (HITO)
Grupo Atención
Humanitaria al
Desmovilizado
15-ene-14
19-dic-14
comunidad
Diseñar y aplicar sistemas de control para el
Grupo Atención
procedimiento de entrega de la Atención Primaria al Humanitaria al
desmovilizado y su núcleo familiar
Desmovilizado
20-ene-14
19-dic-14
Ciudadano > Rendición de Cuentas > Identificación 1. Avanzar y dar continuidad a los esfuerzos de la
de las necesidades de información de la población Política de Gerencia Pública Activa.
objetivo de la entidad
Lograr la reducción de los Grupos Armados
Organizados al Margen de la Ley.
Grupo Atención
Fortalecer las competencias para la elaboración de
Humanitaria al
las entrevistas
Desmovilizado
25-ene-14
19-dic-14
Ciudadano > Servicio al Ciudadano > Esquemas de
atención por múltiples canales electrónicos
Generar acciones que conlleven a fortalecer los
controles a los recursos asignados al GAHD
Seguimiento y control a través de medios
electrónicos. RIESGO
Grupo Atención
Humanitaria al
Desmovilizado
25-ene-14
19-dic-14
Desarrollar actividades de seguimiento, evaluación
y sensibilización al cumplimiento de los
Grupo Atención
procedimientos administrativos y estratégicos al
Humanitaria al
proceso de desmovilización (RIESGO).
Desmovilizado
(ANTICORRUPCIÓN)
02-ene-14
30-sep-13
Desarrollar actividades de seguimiento, evaluación
y sensibilización al cumplimiento de los
Grupo Atención
procedimientos administrativos y estratégicos al
Humanitaria al
proceso de desmovilización (RIESGO).
Desmovilizado
(ANTICORRUPCIÓN)
01-abr-14
19-dic-14
pública efectiva
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
Realizar el seguimiento a la ejecución contractual y
Grupo Atención
al proceso de facturación para la adecuada
Humanitaria al
utilización de los recursos y la adecuada ejecución
Desmovilizado
presupuestal
25-ene-14
19-dic-14
Grupo Atención
Generar seguimiento y control para mejorar los
tiempos de pago a las Unidades militares o policiales Humanitaria al
por concepto de Ayuda Inmediata
Desmovilizado
07-ene-14
19-dic-14
Ciudadano > Participación Ciudadana > Inclusión de 1. Avanzar y dar continuidad a los esfuerzos de la
normas sobre participación ciudadana relacionadas Política de Gerencia Pública Activa.
directamente con la entidad, en su nomograma
Desarrollar proyectos especiales que fortalezcan
aspectos relacionados con las desmovilización y
prevención de reclutamiento ilegal
Capacitar a la Fuerza Pública en los procedimientos Grupo Atención
de los trámites administrativos para la
Humanitaria al
desmovilización individual.
Desmovilizado
14-ene-14
28-feb-14
Ciudadano > Participación Ciudadana > Inclusión de 1. Avanzar y dar continuidad a los esfuerzos de la
normas sobre participación ciudadana relacionadas Política de Gerencia Pública Activa.
directamente con la entidad, en su normograma
Desarrollar proyectos especiales que fortalezcan
aspectos relacionados con las desmovilización y
prevención de reclutamiento ilegal
Potenciar la normatividad sobre desmovilización
individual con el fin de facilitar la correcta aplicación Grupo Atención
de los procedimientos aplicados para incentivar la Humanitaria al
desmovilización individual dentro de la estructura y Desmovilizado
finalidad del Ministerio de Defensa Nacional
15-ene-14
20-may-14
Fuerza Pública.
Mitigar riesgos de corrupción/ HITO
Direccionar el Proyecto Educativo de la Fuerza
Pública, para alcanzar la excelencia en la Formacion
Integral, Instrucción y Entrenamiento del Capital
Humano.
Fomentar la educación de calidad en la Fuerza
Pública.
HITO
RIESGO ANTICORRUPCIÓN
Dirección de Desarrollo
del Capital Humano
28-ene-14
12-dic-14
Fuerza Pública.
Direccionar el Proyecto Educativo de la Fuerza
Pública, para alcanzar la excelencia en la Formacion
Integral, Instrucción y Entrenamiento del Capital
Humano.
Fomentar la educación de calidad en la Fuerza
Pública.
HITO
RIESGO ANTICORRUPCIÓN
Dirección de Desarrollo
del Capital Humano
01-abr-14
12-dic-14
Plan de Mejoramiento CGR Dirección Logística
Grupo SILOG
Hallazgo 1. No se ha llevado a cabo la puesta en
produccion y operación de los desarrollos realizados
en la segunda fase del modelo interoperabilidad del
MDN SILOG y el SIIF Nacion del MHCP,
Dirección de Logística
Interoperabilidad SILOG-SIIF, realizacion piloto
proceso contractual adquirido a traves del contrato
350/2010/MDN-UGG-DA
13-ene-14
27-mar-14
Ampliar la cobertura del ERP SALUD
Realizar la implementación de la ERP SALUD con
los establecimientos de sanidad militar. HITO
07-ene-14
16-dic-14
PND> Estrategias Buen Gobierno > a)
Transparencia y rendición de cuentas. PND>
Estrategias contra la corrupción. 3. Participación
ciudadana y capital social
5.c. Atención a todos los públicos interesados,
fundada en los fines públicos.
Sector Seguridad y Defensa nacional > Impulsar
proyectos de ciencia, tecnología e innovación
6. Continuar implantando sistemas informáticos de
Valor agregado
soporte y avanzar en el gobierno en línea.
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
institucionales.
Realizar la evaluación de la conformidad de
producto en la totalidad de los contratos de
intendencia para el año 2014 centralizados por el
Ministerio de Defensa Nacional.
Evaluar la conformidad del producto en la totalidad
de los contratos de Intendencia para el año 2014
centralizados por el Ministerio de
Defensa.ANTICORRUPCION RIESGO
01-abr-14
17-dic-14
institucionales.
Realizar el seguimiento en vida útil de (7) elementos
Realizar el seguimiento en vida util de los elementos
adquiridos por la Fuerza Publica.
adquiridos por la Fuerza Publica.
ANTICORRUPCIÓN RIESGO
10-mar-14
26-nov-14
institucionales.
Presentar un estudio al Viceministerio sobre la
Realizar un Estudio de viabilidad para que las
viabilidad para que las exigidas técnicas de los
técnicas exigidas en los contratos centralizados del
contratos centralizados del sector defensa en el área Dirección de Logística
sector defensa en el área de intendencia, se realicen
de intendencia se realicen en los laboratorios de la
en los laboratorios de la Fuerza Pública.
Fuerza Pública. HITO
03-feb-14
29-oct-14
institucionales.
Adelantar acciones con el fin de mitigar el riesgo de
Realizar Actividades que lleven a mitigar los riesgos Fuga o perdida de informacion para obtener
de corrupcion de la Dirección Logística
beneficios propios o a nombre de terceros en la
Direccion Logistica. ANTICORRUPCIÓN RIESGO
01-abr-14
04-dic-14
institucionales.
beneficios propios o a nombre de terceros en el
Grupo SILOG ANTICORRUPCIÓN RIESGO
01-abr-14
04-dic-14
institucionales.
beneficios propios o a nombre de terceros en el
Grupo CNMC ANTICORRUPCIÓN RIESGO
12-may-14
26-jun-14
institucionales.
Fuga o perdida de informacion para obtener
Realizar Actividades que lleven a mitigar los riesgos
beneficios propios o a nombre de terceros en la
subdireccion de Normas Tecnicas.
01-abr-14
04-dic-14
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
6. Continuar implantando sistemas informáticos de
Valor agregado
soporte y avanzar en el gobierno en línea.
Contar con un inventario actualizado de los bienes
raices del Sector Defensa
Realizar la actualización de inventarios de los bienes
raices del Sector Defensa HITO
20-ene-14
26-jun-14
Mitigar riesgos de corrupción/ Valor Agregado
Brindar herramientas para desarrollar una gestión
eficiente y transparente
Implementar la charla anticorrupción al interior de la
Dirección de Proyección
Dirección de Proyección de Capacidades
de Capacidades
ANTICORRUPCION RIESGO
13-ene-14
12-dic-14
Ciudadano > Mapa de riesgos de corrupción y las responsabilidad de todos los Servidores Públicos.
Mantener y mejorar la Gerencia Pública Activa para Adelantar acciones tendientes a mitigar el riesgo
el Buen Gobierno, para robustecer la integridad del "Incremento en las debilidades del sistema de
sistema.
gestión integrado". (RIESGO)
Grupo Desarrollo
Organizacional
03-mar-14
31-dic-14
sistema.
Grupo Desarrollo
Organizacional
24-jun-14
29-ago-14
Política de Gerencia Pública Activa para el Buen
Gobierno.
Mitgar riesgos de gestión/ HITO
sistema.
Grupo Desarrollo
Organizacional
01-abr-14
30-abr-14
institucionales.
Adelantar acciones tendientes a mitigar el riesgo
Mantener y mejorar la Gerencia Pública Activa para
"Manipulación, omisión ocultamiento de información Grupo Desarrollo
el Buen Gobierno, para robustecer la integridad del
a favor o en contra de tercer o". (RIESGO)
Organizacional
sistema.
(ANTICORRUPCIÓN)
03-mar-14
15-sep-14
01-sep-14
19-dic-14
Ejecutar y consolidar la Política de Cooperación
Industrial y Social -Offset.
Realizar las acciones requeridas en el evento de
materialización del riesgo en la escogencia de
proyectos Offset (anticorrupción)
Dirección de Ciencia
Tecnología e Innovación
Institucional MDN
Fuerza Pública.
Fuerza Pública.
Fuerza Pública.
al Ciudadano
Responsable
Inicio
Fin
Dirección de Ciencia
Tecnología e Innovación
01-sep-14
19-dic-14
Dirección de Bienestar
Sectorial y Salud
16-ene-14
15-ago-14
Ciudadano > Participación Ciudadana >
Valor agregado
Identificación del nivel de participación ciudadana en los procedimientos de trámites y servicios
la gestión de la entidad
Contribuir al Bienestar Integral de los miembros de
la Fuerza Pública, Reservistas de Honor, Personal
en Situación de Discapacidad y Beneficiarios de los
Héroes de la Nación, a través de la formulación
Realizar Encuestas de Bienestar en Unidades de la Dirección de Bienestar
políticas, lineamientos sectoriales, análisis
Fuerza Pública
Sectorial y Salud
prospectivos y programas, que contribuyan al
mejoramiento de la calidad de vida y efectividad en
el cumplimiento de la misión.
06-ene-14
07-abr-14
Identificación del nivel de participación ciudadana en Política de Gerencia Pública Activa.
Valor agregado
Asesorar en el proceso de expedición de la Ley de
Apoyo y Bienestar para la Fuerza Pública.
Sectorial y Salud
08-abr-14
14-nov-14
Valor agregado
Diseñar y estructurar la Feria Empresarial y Social
de Bienestar del Sector Seguridad y Defensa.
Sectorial y Salud
15-may-14
19-dic-14
Ciudadano > Participación Ciudadana >Formulación 1. Avanzar y dar continuidad a los esfuerzos de la
Categoría
Actividades
Ejecutar y consolidar la Política de Cooperación
Industrial y Social -Offset.
Realizar Conferencia de la Asociación Mundial de
OFFSET (G.O.C.A.). HITO.
Valor agregado
Presentar propuesta de la Política de Bienestar
para el Sector Seguridad y Defensa
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
Principio de la Política PIDSP: Buen Gobierno. b)
Gestión pública efectiva > Eficiencia en la gestión de
los recursos públicos.
Fortalecer la eficiencia y sostenibilidad del SSFM
Realizar las sesiones ordinarias del Consejo
Superior de Salud las Fuerzas Militares y Policía
Nacional
Sectorial y Salud
02-ene-14
26-dic-14
Identificación de experiencias y buenas practicas de Política de Gerencia Pública Activa.
participación ciudadana en la entidad
Efectuar las mesas de trabajo con participación
ciudadana de asociaciones de usuarios, para
analizar y proponer soluciones estructurales para el Sectorial y Salud
SSMP.
03-ene-14
29-dic-14
Ciudadano > Participación Ciudadana >Formulación 1. Avanzar y dar continuidad a los esfuerzos de la
Dirigir y estructurar una propuesta de solución para Dirección de Bienestar
la transformación del SSMP,
Sectorial y Salud
24-feb-14
22-dic-14
Sector Seguridad y Defensa nacional > Alcanzar un
5.d. Especial cuidado por la reputación institucional. Valor agregado
Identificación del nivel de participación ciudadana en
GSED competitivo
Consolidar e implantar el Sistema de Gestión de
Riesgos y Rehabilitación Integral - SGRRI acorde a
los criterios establecidos en el Documento CONPES
3591/2009, la ley 1471/2011 y la Política Sectorial
de Discapacidad
Realizar actividades con los aliados estratégicos
para el cumplimiento de los objetivos que persigue
el Sistema de Gestión de Riesgos y Rehabilitación
Integral / SGRRI
Sectorial y Salud
27-ene-14
12-dic-14
Ciudadano > Rendición de Cuentas > Evaluación
individual de las acciones de Rendición de Cuentas institucionales.
Fuerza Pública.
de Discapacidad
Realizar actividades con los aliados estratégicos
para el cumplimiento de los objetivos que persigue
el Sistema de Gestión de Riesgos y Rehabilitación
Integral / SGRRI
Sectorial y Salud
27-ene-14
27-jun-14
Institucional MDN
al Ciudadano
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
de Discapacidad
Realizar el seguimiento a las 20 recomendaciones y
53 tareas a desarrollar para el cumplimiento de las Dirección de Bienestar
del CONPES 3591/2009 y de la Política Pública
Sectorial y Salud
Nacional de Discapacidad e Inclusión
27-ene-14
19-dic-14
Valor agregado
de Discapacidad
Estructurar con las Fuerzas Militares y la Policía
Nacional los aspectos pertinentes para desarrollar
las actividades relacionadas con el Sistema de
Gestión de Riesgos y Rehabilitación Integral /
SGRRI
Sectorial y Salud
02-jun-14
19-dic-14
Valor agregado
de Discapacidad
Estructurar con las Fuerzas Militares y la Policía
Nacional los aspectos pertinentes para desarrollar
las actividades relacionadas con el Sistema de
Gestión de Riesgos y Rehabilitación Integral /
SGRRI
Sectorial y Salud
27-ene-14
19-dic-14
Participar en la mejora de las condiciones de vida de
la población objeto, a través de la gestión de
convenios y/o alianzas, que brinden diferentes
alternativas viables para su bienestar
Revisar la Ley 14 de 1990 y 1086 de 2006, en
cuánto a términos y competencias y vigencias de
beneficios para los reservistas de honor y
beneficiarios de los héroes de la nación.
Sectorial y Salud
10-ene-14
18-dic-14
Gestionar convenios en materia de Educación
Superior con Instituciones Públicas y/o Privadas que
permitan ampliar la cobertura a nivel nacional, a fin Dirección de Bienestar
de brindar más oportunidades a los Reservistas de Sectorial y Salud
Honor, beneficiarios Héroes de la Nación.
15-may-14
18-nov-14
Fuerza Pública.
Identificación de experiencias y buenas practicas de Política de Gerencia Pública Activa.
Fuerza Pública.
Ciudadano > Rendición de Cuentas > Identificación 1. Avanzar y dar continuidad a los esfuerzos de la
de las necesidades de información de la población Política de Gerencia Pública Activa.
Fuerza Pública.
Categoría
Fuerza Pública.
Fuerza Pública.
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Fuerza Pública.
Valor agregado
Identificación de experiencias y buenas practicas de
Realizar gestión con nuevas empresas, del sector
privado (Multinacionales) a fin de consolidar alianzas
que permitan mejorar el bienestar del personal
Sectorial y Salud
activo de la Fuerza Pública, desde diferentes
campos
Fuerza Pública.
Valor agregado
Identificación de experiencias y buenas practicas de
Fuerza Pública.
Valor agregado
Fuerza Pública.
Valor agregado
Ciudadano > Rendición de Cuentas > Identificación 5. Mejorar los mecanismos de atención ciudadana y
de las necesidades de información de la población los procedimientos de trámites y servicios
Realizar gestión con nuevas empresas, del sector
privado (Multinacionales) para fortalecer el proceso Dirección de Bienestar
de vinculación laboral del personal en situación de Sectorial y Salud
discapacidad de la Fuerza Pública
Liderar jornadas de interlocución con la población
objeto a nivel nacional, de manera conjunta con las
oficinas de prestaciones sociales y sanidad, para
socializar los beneficios consolidados, atender
requerimientos e identificar otras necesidades,
Sectorial y Salud
generando un ambiente de integración con el apoyo
de la empresa privada, y lograr enaltecer la imagen
institucional.
Inicio
Fin
17-ene-2014
18-dic-14
17-ene-14
18-dic-14
03-mar-14
30-oct-14
Gestionar programas deportivos a través de la
consolidación de alianzas y/o convenios, dirigidos al Dirección de Bienestar
personal en situación de discapacidad de la Fuerza Sectorial y Salud
Pública
17-ene-14
30-jul-14
Diseñar el procedimiento para el registro,
seguimiento y control de los beneficiarios del
personal en situación de discapacidad, viudas,
padres y huérfanos de los héroes de la Nación.
Ejecutar la implementación del carné de
beneficiarios de la fuerza pública, con el fin de
ejercer control en el personal en situación de
discapacidad, viudas, padres y huérfanos de
Sectorial y Salud
nuestros héroes de la nación de acuerdo al modelo
planteado
15-ene-14
15-jul-14
Institucional MDN
al Ciudadano
Ciudadano > Rendición de Cuentas > Evaluación
individual de las acciones de Rendición de Cuentas
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
Valor agregado
Elaborar un documento guía de la Dirección de
Bienestar Sectorial y salud, que desglose las
actividades, procesos y procedimientos, para un
adecuado seguimiento de proyectos de inversión
del Sector Defensa .
Parametrizar el proceso de seguimiento a los
proyectos de inversión tanto en salud como en
vivienda con el fin de tener un documento de apoyo
en donde se tenga una definición clara del alcance, Dirección de Bienestar
funciones y procedimientos que se deben seguir
Sectorial y Salud
para no generar traumatismos, extralimitaciones o
acciones fuera del contexto del
seguimiento.(RIESGO)
01-ene-14
15-may-14
Realizar Seguimiento y Coordinación para la puesta
Continuar con el proceso de seguimiento a los
en funcionamiento e inauguración de los proyectos Dirección de Bienestar
proyectos de inversión en salud y vivienda del sector
de vivienda del sector defensa.(RIESGO)
Sectorial y Salud
defensa.
(ANTICORRUPCION)
02-ene-14
20-dic-14
Fortalecer la eficiencia y sostenibilidad del SSFMP, Realizar Seguimiento y Coordinación para la puesta
con el seguimiento a los proyectos de infraestructura de funcionamiento e inauguración de los proyectos
Sectorial y Salud
de los centros de atención médica.
del HOMIC . HITO
02-ene-14
20-dic-14
Regular y acompañar el seguimiento de los
Fortalecer la eficiencia y sostenibilidad del SSFMP, procesos para la puesta en funcionamiento de los
con el seguimiento a los proyectos de infraestructura proyectos de Adecuación UPS que se ejecuten con
Sectorial y Salud
recursos extraordinarios y ordinarios de las fuerzas
militares
02-ene-14
20-dic-14
en funcionamiento e inauguración de los proyectos
Fortalecer la eficiencia y sostenibilidad del SSFMP,
de Construcción y dotación de los establecimientos Dirección de Bienestar
con el seguimiento a los proyectos de infraestructura
de sanidad militar cuyo origen los recursos
Sectorial y Salud
provienen de cada fuerza. (RIESGO)
(ANTICORRUPCION)
02-ene-14
20-dic-14
Fortalecer la eficiencia y sostenibilidad del SSFMP, en funcionamiento e inauguración de los proyectos
con el seguimiento a los proyectos de infraestructura de Construcción y dotación de los establecimientos
Sectorial y Salud
de sanidad policial en Norte de Santander, Meta,
Huila, Risaralda, Valle del Cauca y Bogotá
02-ene-14
20-dic-14
Institucional MDN
al Ciudadano
Sector Seguridad y Defensa nacional > Alcanzar un
GSED competitivo
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
de Discapacidad.
Regular con la Agencia de Cooperación Koica y la
Jefatura de Ingenieros del Ejercito la construcción
del Centro de Rehabilitación e Inclusión - CRI y la
interventoría de la obra (RIESGO)
Sectorial y Salud
02-ene-14
20-dic-14
Diseñar y gerenciar cinco (5) proyectos que le
agreguen valor a las empresas del GSED desde la
transformación y evolución de las estructuras
organizacionales, para cumplir con los imperativos
definidos por el MDN.
Efectuar acciones que permitan mitigar los riesgos
anticorrupción de la dependencia.
ANTICORRUPCIÓN
Dirección de Gestión
Empresarial
02-ene-14
26-sep-14
Implementar las medidas de control y desarrollar las
acciones necesarias para mitigar los riesgos
identificados por la Dependencia en la UGG-MDN;
especialmente el relacionado con los temas de
Seguridad y Protección del señor Ministro y su
Familia, Viceministro(a)s, Secretaria de Gabinete y
Secretarío General del Ministerio de Defensa
Nacional, así como al Recurso Humano,
Técnologico y Físico de la UGG.
Aumentar las barreras de control previo para el
acceso de personal al Despacho, Viceministerios,
Secretarías y Ayudantia General del MDN
CORRUPCION
Grupo Ayudantía
General
01-ene-14
01-mar-14
pública efectiva
Principio de la Política PIDSP: Buen Gobierno. c)
Programas estratégicos para el Buen Gobierno >
Gestión jurídica pública
Ciudadano > Participación Ciudadana > Uso de
medios electrónicos y presenciales en el proceso de
elaboración de normatividad
Fortalecer el control de los procesos judiciales en la
Dirección de Asuntos
Dividir el mapa Judicial en regiones. HITO - RIESGO
Defensa Litigiosa
Legales
02-ene-14
21-mar-14
Fortalecer el control de los procesos judiciales en la Designar un Profesional por cada Región Judicial.
Defensa Litigiosa
HITO - RIESGO
Legales
03-feb-14
30-abr-14
Fortalecer el control de los procesos judiciales en la
Crear una bitacora jurÍdica. HITO - RIESGO
Defensa Litigiosa
Legales
02-may-14
29-jul-14
Fortalecer el control de los procesos judiciales en la Realizar mesas de conversatorios virtuales
Defensa Litigiosa
regionales en forma bimestral. HITO - RIESGO
Legales
17-jun-14
29-ago-14
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
Compilar la normatividad jurídica de la UGG
Identificar los cuerpos colegiados del Ministerio de
Defensa Nacional, tenga participación
Legales
05-mar-14
04-abr-14
Compilar las Directivas y Circulares de la UGG
Legales
10-ene-14
30-abr-14
Controlar el tramite de los actos administrativos
Legales
10-ene-14
30-abr-14
Optimizar la información de la cartera de dificil
recaudo
Clasificar los expedientes para la normalización de Dirección de Asuntos
cartera
Legales
02-ene-14
30-may-14
Valor agregado
Fortalecer la asesoria jurídica de los Bienes
Inmuebles a las diferentes Unidades Ejecutoras
Revisar y actualizar la Resolución 546 de 2007 "Por
la cual se expide el reglamento interno de cartera de Dirección de Asuntos
las obligaciones Ministerio de Defensa Nacional Legales
Fuerzas Militares
02-ene-14
03-jul-14
Valor agregado
Diseñar y difundir una metodología de análisis,
estructuración y proyección de precios de elementos Identificar los segmentos de mercado sobre los
de material de intendencia requeridos por el Sector cuales se requiere proyectar precios. HITO
Defensa.
Dirección de
Contratación Estatal
20-ene-14
21-mar-14
estructuración y proyección de precios de elementos Caracterizar la estructura de costos que sustenta
Dirección de
de material de intendencia requeridos por el Sector cada componente del segmento de mercado. HITO Contratación Estatal
Defensa.
24-mar-14
17-jul-14
Elaborar un documento de análisis de estructura y
estructuración y proyección de precios de elementos
formación de precio por componente del segmento
de material de intendencia requeridos por el Sector
de mercado. HITO- ANTICORRUPCIÓN- RIESGO
Defensa.
Dirección de
18-jul-14
08-ago-14
Diseñar la metodología de análisis, estructuración y
Dirección de
proyección de precios. HITO- ANTICORRUPCIÓNde material de intendencia requeridos por el Sector
RIESGO
Defensa.
11-ago-14
29-ago-14
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
Tareas recurrentes / cumplimiento de funciones/
HITO
Estructurar una herramienta que permita aplicar la
Dirección de
metodología de análisis, estructuración y proyección
de material de intendencia requeridos por el Sector
de precios.HITO
Defensa.
01-sep-14
12-dic-14
Diseñar una estrategia que permita Mejorar el
Aportar en el desarrollo de competencias de las
ejercicio de la planeación, trámite, elaboración,
Direcciones de Convenios de cada Fuerza, con el fin
suscripción, ejecución y seguimiento de los
Dirección de
de unificar criterios en la estructuracion y ejecucion
convenios de colaboración, cooperación y/o
coordinacion entre el Ministerio de Defensa Nacional- de los convenios de colaboración, cooperacion y/o
Fuerzas Militares- con personas jurídicas y/o
coordinacion.
privadas.
20-ene-14
31-mar-14
Difundir a las Fuerzas Armadas prácticas
generalizadas en la Contratación directa llevadas a
Dirección de
cabo por el Ministerio de Defensa, con el fin de
lograr mejoras en los procedimientos que integran
los procesos de esta modalidad. RIESGO
03-mar-14
07-ago-14
Implementar guías en Contratación Directa
Establecer un Sistema Estandarizado de Control y
Seguimiento de los contratos centralizados que
Establecer un formato de supervisión que deberá
realice la Dirección de Contratación Estatal del MDN ser diligenciado por el supervisor designado del
para las adquisiciones del sector, y de la
contrato
contratación de las Unidades Delegatarias del MDN.
Dirección de
25-ene-14
27-feb-14
Establecer herramientas de control y seguimiento de
Dirección de
realice la Dirección de Contratación Estatal del MDN la contratación a cargo de las Unidades Delegatarias
del Ministerio de Defensa Nacional
15-ene-14
12-abr-14
realice la Dirección de Contratación Estatal del MDN
Emitir un documento complementario a la Directiva
Permanente que regula la ejecución de Recursos
Extraordinarios, estableciendo las condiciones
necesarias para la ejecución de las funciones de
supervisión.
Dirección de
17-feb-14
31-mar-14
realice la Dirección de Contratación Estatal del MDN
Establecer un cronograma para realizar auditorías
internas de manera aleatoria para el control y
seguimiento de la actividad contractual del Ministerio Dirección de
de Defensa Nacional y de sus Unidades Ejecutoras Contratación Estatal
a nivel nacional. HITO -ANTICORRUPCIÓNRIESGO
20-ene-14
27-jun-14
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
planeación y formulación de políticas de la entidad
Fortalecer el conocimiento de los funcionarios que
Gerenciar la política de gestión Financiera del Sector laboran en el área financiera del Sector Defensa así
Defensa para minimizar los riesgos en el manejo de como generar espacios de participación para el
Dirección de Finanzas
los recursos apropiados.
enriquecimiento de los mismos. (Riesgos) (Anticorrupción) - (HITO)
27 ene 2014
29 ago 2014
Valor agregado
Fortalecer el conocimiento financiero en el Sector
Gerenciar la política de gestión Financiera del Sector
Defensa, a través de la implementación de
Defensa para minimizar los riesgos en el manejo de
Capacitaciones Virtuales (Riesgos) - (Anticorrupción)
los recursos apropiados.
- (HITO)
13 ene 2014
4 nov 2014
Fortalecer el conocimiento financiero en el Sector
Gerenciar la política de gestión Financiera del Sector
Defensa, a través de la elaboración y/o actualización
Defensa para minimizar los riesgos en el manejo de
de las Políticas Financieras. (Riesgos) los recursos apropiados.
(Anticorrupción) - (HITO)
13 ene 2014
19-dic-14
Estructurar y desarrollar una campaña de
Fortalecer la cultura de servicio y los protocolos de
Humanización del Servicio con el slogan: Yo soy el
atención presencial y electrónica al ciudadano en el
servicio, tu satisfacción es mi reto, mediante varias
MDN (clientes externos e internos).Ventanilla única /
acciones dirigidas a los servidores públicos de la
Reclutamiento
Unidad de Gestión General. HITO.
ANTICORRUPCION
Grupo de Atención y
Orientación Ciudadana
27-ene-14
26-nov-14
pública efectiva
Valor agregado
Emitir lineamiento en materia de medición de la
satisfacción al usuario externo, mediante un acto
administrativo dirigido a las dependencias y/o puntos
de atención presencial de la Unidad de Gestión
General
03-feb-14
19-mar-14
Reclutamiento
Valor agregado/ HITO
Evaluar el conocimiento y aplicación del Documento
de Protocolos de Atención Presencial y Electrónico
al ciudadano del Ministerio de Defensa Nacional,
mediante una herramienta de medición aplicada a Orientación Ciudadana
Reclutamiento
los Servidores Públicos de la Unidad de Gestión
General.
27-ene-14
18-mar-14
Evaluar el conocimiento y aplicación del Documento
de Protocolos de Atención Presencial y Electrónico
al ciudadano del Ministerio de Defensa Nacional,
mediante una herramienta de medición aplicada a Orientación Ciudadana
Reclutamiento
los Servidores Públicos de la Unidad de Gestión
General.
01-abr-14
29-may-14
Actualizar el acto administrativo que reglamenta
para el Sector Defensa, el ejercicio del derecho de
petición, contenido en la resolución 4277 del 5 de
julio de 2012, acorde a la normatividad.
27-ene-14
26-nov-14
pública efectiva
Ciudadano > Servicio al Ciudadano > Gestión de
peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y
denuncias
Revisar y ajustar el acto administrativo (1) que
reglamenta para el Sector Defensa, el ejercicio del Grupo de Atención y
derecho de petición, contenido en la resolución 4277 Orientación Ciudadana
del 5 de julio de 2012
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
PND> Estrategias Buen Gobierno > a)
Transparencia y rendición de cuentas. PND>
Estrategias contra la corrupción. 3. Participación
ciudadana y capital social
Identificación de experiencias y buenas practicas de los procedimientos de trámites y servicios
pública efectiva
pública efectiva
pública efectiva
pública efectiva
institucionales.
Actividades
Responsable
Emitir un documento con recomendaciones de
Disponer de un análisis de experiencias para la
implementación de posibles mecanismos de
posible aplicación de acciones que optimicen los
participación ciudadana en el Ministerio de Defensa
mecanismos de partipación ciudadana en la Entidad. Nacional, a través del estudio de experiencias
similares en el Estado Colombiano.
Inicio
Fin
27-ene-14
10-dic-14
Verificar el cumplimiento de las actividades
propuestas para la presente vigencia revisando y
ejerciendo los controles existentes en la
dependencia.
RIESGO, ANTICORRUPCION
07-jul-14
23-dic-14
dependencia.
RIESGO, ANTICORRUPCION
17-feb-14
17-dic-14
dependencia.
RIESGO
07-jul-14
23-dic-14
Adelantar acciones con el fin de mitigar el Riesgo
Contribuir al mejoramiento de la gestión contractual "Manipulación, alteración y filtración de información Dirección Administrativa adelantada por el Grupo de Adquisiciones
de los procesos contractuales". ANTICORRUPCIÓN. Logístico Administrativo
RIESGO
03-mar-14
05-dic-14
Establecer la metodología que permita identificar,
medir, controlar y monitorear el riesgo de corrupciòn: Realizar Actividades de Mitigaciòn del Riesgo
"Vulneraciòn, alteraciòn y perdida intencional de la Anticorrupción el Grupo Archivo General .
informaciòn que se encuentra en el Grupo de
ANTICORRUPCIÓN. RIESGO
Archivo General del MDN"
Dirección Administrativa Logístico Administrativo
03-mar-14
30-may-14
institucionales.
Evaluar los controles existentes en el grupo logistico
Evitar la manipulación indebida de documentación e
Dirección Administrativa para mitigar el riesgo en la perdida de información.
información en el grupo logístico.
Logístico Administrativo
ANTOCORRUPCIÓN, RIESGO
03-mar-14
05-dic-14
Verificar y hacer seguimiento a la efectividad de los
Adelantar las acciones tendientes a mitigar el riesgo
Dirección Administrativa controles existentes en el Grupo, con el fin de
"Obtención de beneficios sin el cumplimiento de
Gestión del Talento
evitar que los riesgos de corrupción se materialicen.
todos los requisitos legales"
Humano
03-mar-14
30-may-14
Efectuar control y seguimiento a las actividades de
la dependencia con el fin de mitigar los riesgos de
Gestión y Anticorrupción definidos.
Institucional MDN
al Ciudadano
Categoría
Actividades
Responsable
Inicio
Fin
Verificar y hacer seguimiento a la efectividad de los
Adelantar las acciones tendientes a mitigar el riesgo
Dirección Administrativa controles existentes en el Grupo, con el fin de
"Obtención de beneficios sin el cumplimiento de
evitar que los riesgos de corrupción se materialicen.
todos los requisitos legales"
Humano
03-jun-14
05-dic-14
Establecer e implementar mecanismos para mejorar
los procesos, informar y atender a la población de
Realizar seguimiento al aplicativo de nómina de
pensionados sobre los tramites de prestaciones
pensionados del Ministerio de Defensa. RIESGO
sociales, soportado principalmente en adecuadas
herramientas informáticas
Dirección Administrativa Gestión del Talento
Humano
02-ene-14
18-dic-14
denuncias
institucionales.
los procesos, informar y atender a la población de Informar al 100% de la población de pensionados, Dirección Administrativa pensionados sobre los tramites de prestaciones
que lo requieran, sobre los requisitos necesarios
para trámitar los reconocimientos pensionales
Humano
02-ene-14
18-dic-14
denuncias
institucionales.
los procesos, informar y atender a la población de
Dirección Administrativa Facilitar a los pensionados del MDN el acceso para
consultar los servicios. HITO
Humano
02-ene-14
18-dic-14
Valor agregado
los procesos, informar y atender a la población de Realizar actividades de divulgación, relacionadas
con las prestaciones sociales a traves de ferias y/o
visitas a ciudades principales y unidades militares.
Humano
02-ene-14
18-dic-14
5.d. Especial cuidado por la reputación institucional. Mitigar riesgos de corrupción
los procesos, informar y atender a la población de Verificar que los mecanismos de control existentes
para evitar riesgos de corrupción en el grupo, se
estén cumpliendo. ANTICORRUPCION
Humano
03-mar-14
05-dic-14
Asesorar a la Gestion Institucional en la
administración eficiente de los recursos informáticos
a través de proyectos tecnológicos que permitan
Implementar Servicios en la nube
asegurar la disponibilidad de la plataforma
informática y la mejora continua de la UGG.
Oficina Asesora de
Sistemas
02-ene-14
31-mar-14
pública efectiva
denuncias
c) Programas estratégicos para el Buen Gobierno >
Sistemas de Información
Institucional MDN
al Ciudadano
Inicio
Fin
Valor agregado
administración eficiente de los recursos informáticos
Realizar el estudio de viabilidad para la migracion de Oficina Asesora de
las bases de datos SQL en una sola versión (2013) Sistemas
02-ene-14
30-sep-14
Valor agregado
administración eficiente de los recursos informáticos Realizar el estudio para la migracion de los
aplicativos que se encuentran desarrollados en
visual Basic a Oracle
Oficina Asesora de
Sistemas
02-ene-14
30-sep-14
Fomentar en los servidores públicos del Ministerio
de Defensa, Fuerzas Militares y Policía Nacional,
una actitud de respeto y cumplimiento de los
deberes funcionales, así como de los principios y
fines de la función pública, logrando la
implementación de mecanismos para el
mejoramiento de la prestación del servicio.
Promover acciones preventivas mediante talleres de
sensibilización en pro del cumplimiento de los
Oficina de Control
deberes evitando la comisión de las faltas
Disciplinario Interno
disciplinarias, que constituyan delitos.
ANTICORRUPCIÓN
01-jul-14
31-jul-14
institucionales.
Fomentar en los servidores públicos del Ministerio
de Defensa, Fuerzas Militares y Policía Nacional,
una actitud de respeto y cumplimiento de los
deberes funcionales, así como de los principios y
fines de la función pública, logrando la
implementación de mecanismos para el
mejoramiento de la prestación del servicio.
Dar celeridad y priorizar todas y cada una de las
investigaciones disciplinarias en primera instancia
conforme a la competencia otorgada en la Ley 734
Oficina de Control
de 2002 agotando las distitntas etapas procesales
Disciplinario Interno
con observancia de los requisitos sustanciales y
procedimentales, dentro de los procesos con fecha
de hechos 2010 y 2011. RIESGO. HITO
03-ene-14
15-dic-14
PND> Estrategias Buen Gobierno > d) Vocación por Ciudadano > Servicio al Ciudadano > Esquemas de
atención por múltiples canales no electrónicos
Descongestionar y reducir los tiempos en la
oportunidad de citas para la valoración médicolaboral.
Realizar Tribunales Móviles en todo el territorio
nacional. RIESGO. HITO
Tribunal Médico Laboral
13-ene-14
18-dic-14
denuncias
institucionales.
Categoría
Actividades
Responsable
5.d. Especial cuidado por la reputación institucional. Mitigar riesgos de corrupción
Realizar el control de legalidad a todas las de actas Efectuar una revisión detallada de todas las Actas
de Tribunal Médico Laboral realizadas durante el
de Tribunal Medico Laboral antes de impresión en
2014
hoja de seguridad. ANTICORRUPCIÓN
13-ene-14
18-dic-14
Realizar Tribunal Médico Laboral al personal al que Valorar la totalidad de los pacientes que se hagan
se autorice la convocatoria
presentes a la citación
13-ene-14
18-dic-14
JUAN CARLOS PINZÓN BUENO
MINISTRO DE DEFENSA NACIONAL
REGISTRO
Página 1 de 2
Código: 95.1 BG-MDN-R003- 01
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
Vigente a partir de: 30 ABR 2013
Fecha elaboración:
30 ABR 2013
Fecha última actualización:
30 ABR 2013
OBJETIVO NACIONAL
Alcanzar condiciones de seguridad óptimas para garantizar la prosperidad democrática y el progreso nacional.
PROPÓSITO SUPERIOR
Contribuir a la gobernabilidad democrática, la prosperidad colectiva y la erradicación de la violencia, mediante el ejercicio de la seguridad y la defensa, la aplicación adecuada y focalizada de la fuerza y el desarrollo de capacidades mínimas disuasivas
MISIÓN UNIDAD GESTIÓN GENERAL
La Unidad Gestión General diseña, formula, gestiona y dirige las políticas públicas de seguridad y defensa nacional; se encarga del direccionamiento estratégico de la Fuerza Pública; y provee los medios asociados para el cumplimiento de su misión; bajo el mando del Presidente de la República.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
PROCESO
Direccionamiento Estratégico sectorial
Comunicación Pública Estratégica
Gerencia publica y buen gobierno
Gestión Presupuestal y Financiera
Gestión Pública Contractual
Gestión de la seguridad y defensa
Gestión de capacidades, estrategia y
logística y CTeI
Gestión del capital humano y bienestar
de la Fuerza Publica
Gestión del GSED
Asuntos legales
Gestión logística y Administrativa
Gestión del talento humano
Comunicación organizacional e
información
Tecnologías de información y
comunicaciones para la gerencia
Control Gerencial
No.
1
Descripción del Riesgo
Manipulación, omisión,
ocultamiento, falsedad,
direccionamiento de
información a favor o en
contra de terceros
Agentes Generadores
Causas (Internas - Externas)
Efecto
Controles Existentes
Clasificación de controles
existentes
Personas
Económicos: Obtención de dádivas a cambio de información
Estudios de Seguridad, Promesa de reserva, plan de incentivos
Preventivo
Personas
Políticos: Presiones políticas, intereses particulares y electorales. Cambio
de Legislación, de gobierno, de políticas publicas.
Preventivo
Personas
Sociales: Infiltración por parte de los Grupos al Margen de la Ley o
personas no autorizadas
Hardware
Tecnológicos: Daño en equipos para provocar pérdida de información,
sabotaje, obsolescencia tecnológica de la infraestructura
Estudios de Seguridad, Promesa de reserva
Mantenimiento preventivo y correctivo, Plan de Continuidad de Negocio y
Recuperación de Desastres, Datacenter alterno fuera de las instalaciones de la
Pérdida de Imagen institucional UGG-MDN
Acciones disciplinarias,
fiscales, penales
Evaluación
Opciones de
manejo
Fecha Inicio
Fecha fin
Alta Dirección
Unidad Gestión General
02-ene-14
31-dic-14
2. Fortalecer el sistema ético sectorial
Alta Dirección
articulando la política y extendiendo las
mejores prácticas institucionales a nivel sector.
02-ene-14
31-dic-14
1. Avanzar en la implantación de la Gerencia
Pública Activa para el Buen Gobierno
ampliando su alcance al Sector
Responsable
Preventivo
4 Posible
Servidor Público
Código de Ética
Preventivo
Servidor Público
Procesos: información primaria fraudulenta, desconocimiento o
incumplimiento de los procesos y procedimientos
Inducciones, capacitaciones, entrenamientos, informes de seguimiento de
actividades y de trámites, Herramienta Informática Gerencial Suite GPA BG
Preventivo
Tecnología: Ataques cibernéticos, fallas en los sistemas de información,
inadecuada administración de los sistemas de información y bases de datos
Probabilidad
Preventivo
Personal: vulnerabilidad de los servidores públicos, desmotivación de los
servidores públicos, desconocimiento de las normas, concentración de
información de determinadas actividades en una persona, Servidores
públicos interesados en afectar la reputación de la entidad
Sistema de Información
MANEJO Y TRATAMIENTO DEL RIESGO / MEDIDAS DE MITIGACIÓN
ANÁLISIS DEL RIESGO
Mantenimiento preventivo y correctivo, actualización de software, Plan de
Continuidad de Negocio y Recuperación de Desastres, Actualización constante de Preventivo y Correctivo
bases de datos
Zona de Riesgo
Extrema
Reducir el
riesgo
5. Mejorar los mecanismos de atención
ciudadana y los procedimientos de trámites y
servicios
Secretaría General
Grupo de Atención y Orientación Ciudadana
Dirección de Comunicaciones
Oficina Asesora de Sistemas
Grupo TICs
02-ene-14
31-dic-14
6. Continuar implantando sistemas
informáticos de soporte y avanzar en el
gobierno en línea.
Secretaría General
Grupo de Atención y Orientación Ciudadana
Dirección de Comunicaciones
Oficina Asesora de Sistemas
Grupo TICs
02-ene-14
31-dic-14
PROCESO
No.
Agentes Generadores
Personas
Efecto
Informes de seguimiento de actividades y de trámites, Procedimientos de
seguimiento
Económicos: Obtención de dádivas a cambio de información
existentes
Probabilidad
Evaluación
Opciones de
manejo
Responsable
Fecha Inicio
Fecha fin
Viceministerio para la Estrategia y Planeación
Grupo Desarrollo Organizacional
Dirección de Planeación y Presupuestación
Dirección de Planeación Estratégica y Finanzas
Corporativas
Dirección Administrativa
02-ene-14
31-dic-14
Secretaría de Gabinete
Secretaría General
Oficina de Control Interno Sectorial
02-ene-14
31-dic-14
Dirección de Asuntos Legales
Dirección de Contratación Estatal
mandatos del ordenamiento jurídico y asegurar
Oficina de Control Disciplinario Interno
las consecuencias de su desobedecimiento.
Dirección Ejecutiva de la Justicia Penal Militar
02-ene-14
31-dic-14
Preventivo y Correctivo
logística y CTeI
Gestión del GSED
Asuntos legales
información
Control Gerencial
2
Personas
Informes de seguimiento de actividades y de trámites Procedimientos de
seguimiento
Personas
Sociales: Infiltración por parte de personas no autorizadas, costumbres
adquiridas.
Informes de seguimiento de actividades y de trámites Procedimientos de
seguimiento
Tráfico de influencias
Pérdida de Imagen institucional
fiscales, penales
Pérdida de vidas humanas
Detrimento de recursos
4 Posible
Servidor Público
Personal: Vulnerabilidad de los servidores públicos, desmotivación de los
servidores públicos, desconocimiento de las normas, Agilizar, omitir o
frenar trámites de solicitudes para beneficio de terceros, Venta de
información sobre algún trámite o PQR, manipulación de información de
solicitudes y servicios. Servidores públicos interesados en afectar la
reputación de la entidad. Temor reverencial.
Servidor Público
Procesos: desconocimiento o incumplimiento y manipulación de los
procesos y procedimientos
Capacitaciones, Informes de seguimiento de actividades y de trámites,
Procedimientos de seguimiento
Tecnología: inadecuada administración de los sistemas de información y
bases de datos
Informes de seguimiento de actividades y de trámites
Actualización constante de bases de datos
Informes de seguimiento de actividades y de trámites
Zona de Riesgo
Extrema
Reducir el
riesgo
PROCESO
No.
Agentes Generadores
Personas
Instalaciones físicas
Gobierno Nacional
logística y CTeI
Gestión del GSED
Asuntos legales
información
Control Gerencial
Personas
3
Uso inadecuado de los
bienes de la Entidad
Recursos
Recursos
Servidor Público
Efecto
existentes
Económicos: Intereses personales de lucro,
seguimiento
Medioambientales: Catástrofes naturales emisiones y residuos, energía.
Capacitación, Plan de emergencias y simulacros
Políticos: Cambio de Legislación, de gobierno, de políticas publicas.
seguimiento
Sociales: Infiltración por parte de personas no autorizadas
Acuerdos de confidencialidad con proveedores.
Tecnológicos: obsolescencia tecnológica de la infraestructura
Acceso de ingreso físico y lógico.
Acuerdos de confidencialidad con proveedores.
Software de Antivirus
Asignación usuarios y claves de acceso
Acciones de reparación
Software de monitoreo de canales y equipos activos de red.
Pérdida de Imagen
Software de monitoreo de servicios a través de Tableros de control.
institucional
Control de navegación WEB.
Control de prevención de intrusos
fiscales, penales
Pérdida de vidas humanas Control de filtrado de paquetes.
Pérdida de recursos asignados Control de ingreso y salida de equipos
Esquemas de respaldo (backup).
Software Legal y Autorizado
Infraestructura: Falta de mantenimiento de los bienes muebles e inmuebles,
manejo inapropiado de los bienes por parte de los servidores públicos para
obtención de beneficios particulares
seguimiento
Personal: Desmotivación de los servidores públicos, desconocimiento de
las normas. Servidores públicos interesados en afectar la reputación de la
entidad. Mal manejo del parque automotor por parte de los servidores
públicos, fácil acceso al manejo de los bienes tangibles o intangibles.
seguimiento
Herramienta Informática Gerencial Suite GPA BG
bases de datos
seguimiento, Actualización constante de bases de datos
Económicos: Intereses personales de lucro, vulnerabilidad de los controles
para el seguimiento y evaluación a los recursos económicos asignados
Informes y visitas periódicas de seguimiento de actividades y de trámites,
Personas
Personas
Sociales: Infiltración por parte de personas no autorizadas, colusión de
oferentes
Hardware
sabotaje, obsolescencia tecnológica de la infraestructura
Mantenimiento preventivo y correctivo
Hardware
Infraestructura: obsolescencia tecnológica de la infraestructura
Personas
4
Procesos: desconocimiento o incumplimiento de los procesos y
procedimientos
Servidor Público
Fraude en la cadena de
necesidades, adquisición,
contratación, pagos
Servidor Público
Personas
Pérdida de Imagen
institucional
fiscales, penales
Pérdida de recursos asignados
No satisfacer oportuna y
adecuadamente las
Personal: concentración de información de determinadas actividades en una
necesidades de adquirir bienes
persona, desconocimiento de la normatividad. Servidores públicos
y servicios para el sector
interesados en afectar la reputación de la entidad, Filtración de información,
defensa
manipulación alteración y filtración de los procesos contractuales, fácil
acceso al manejo de los bienes tangibles o intangibles y de los servicios.
Direccionar la emisión de normas técnicas para favorecer un tercero y
obtener beneficios personales.
Probabilidad
Evaluación
Opciones de
manejo
4 Posible
Zona de Riesgo
Extrema
Reducir el
riesgo
Responsable
Fecha Inicio
Fecha fin
Corporativas
02-ene-14
31-dic-14
02-ene-14
31-dic-14
Secretaría General
mejores prácticas institucionales a nivel sector. Oficina de Control Interno Sectorial
patrimoniales, fiscales, bienes y presupuesto.
Dirección Logística
02-ene-14
31-dic-14
Corporativas
02-ene-14
31-dic-14
Secretaría General
02-ene-14
31-dic-14
mandatos del ordenamiento jurídico y asegurar
02-ene-14
31-dic-14
02-ene-14
31-dic-14
4 Posible
Procesos: Direccionamiento de trámites interinstitucionales para obtención
de pagos. Manipulación, alteración y filtración de información de los
procesos contractuales. manipular el procedimiento de la evaluación de la
conformidad con el fin de favorecer un tercero y obtener beneficios
personales. Direccionamiento en la escogencia de proyectos que son
realizados por terceros en nombre y bajo el amparo de las empresas
extranjeras.
Consulta en doble vía del doble pago de la información
Procedimiento de aprobación convenios offset
Realización del Estudio Previo
Realización de estudio de vigilancia tecnológica
bases de datos
Actualización constante de bases de datos
Zona de Riesgo
Extrema
Reducir el
riesgo
PROCESO
Asuntos legales
No.
5
Personas
Económicos: Intereses personales de lucro, Recibir o solicitar dádivas por
omitir o adelantar trámites en los procesos disciplinarios en beneficio de un
tercero
Seminarios regionales en temática de lucha contra la impunidad, capacitaciones
en DDHH y DIH, boletines informativos con normatividad y jurisprudencia actual,
declaración de bienes y rentas, Código Único disciplinario
Personas
Políticos: Cambio de Legislación, de gobierno, de políticas publicas, negar
estado social de derecho. Faltas al DDHH y DIH
en DDHH y DIH, boletines informativos con normatividad y jurisprudencia actual
Personas
Sociales: Infiltración por parte de personas no autorizadas, costumbres
adquiridas.
declaración de bienes y rentas, Código Único disciplinario
Hardware
sabotaje
Servidor Público
Servidor Público
Normas
Gobierno Nacional
6
Tecnología: Manipulación de sistemas de información
Otras relacionadas: Retardo injustificado en los términos procesales, falta
de seguimiento y control a la gestión judicial,
Económicos: Cambios o variaciones en la economía, recortes de
presupuesto, políticas que vayan en contra de la administración de los
recursos
Lineamientos normativos del manejo presupuestal, manual de procedimientos
presupuestal, sistema de información financiera, informes de seguimientos a la
ejecución presupuestal, Comités Técnicos y comisiones de ética y transparencia,
Lineamientos normativos del manejo presupuestal, Manual de procedimientos
Preventivo
presupuestal, Sistema de información financiera, Informes y Reuniones de
seguimiento a la ejecución presupuestal, Circulares reglamentarias de
programación presupuestal, Visitas técnicas a las unidades militares
Personal: Abuso de poder, Aprobación de solicitudes sin tener en cuenta el
procedimiento establecido
Evaluación
Zona de Riesgo
Extrema
Preventivo
presupuestales
fiscales, penales
Afectación de la planeación
presupuestal
Pérdida de credibilidad de
entidad
Opciones de
manejo
Responsable
Fecha Inicio
Fecha fin
Corporativas
02-ene-14
31-dic-14
Secretaría General
mejores prácticas institucionales a nivel sector. Oficina de Control Interno Sectorial
02-ene-14
31-dic-14
mandatos del ordenamiento jurídico y asegurar Dirección de Contratación Estatal
02-ene-14
31-dic-14
Tecnológicos: obsolescencia tecnológica de la infraestructura
Probabilidad
4 Posible
Herramienta Informática Gerencial Suite GPA BG.
Hardware
Procesos: Manipulación de procedimientos. Ausencia de controles en
investigaciones y fallos de los procesos disciplinarios (congruencia entre los
presupuestos de hecho y de derecho)
Políticos: Presiones políticas, intereses particulares y electorales
Personas
Pérdida de imagen institucional
Personal: desmotivación de los servidores públicos, desconocimiento de las a nivel nacional e internacional
normas Deficiencia en la pronta y oportuna administración de la Justicia
fiscales, penales
Penal Militar
Caos social
Insuficiente capacitación y actualización de la normatividad vigente de los
servidores público, secretarios judiciales. Manipulación de la información.
planes de bienestar y capacitación , condecoraciones y ascensos, capacitación
Servidores públicos interesados en afectar la reputación de la entidad.
Evasión de responsabilidades por parte de los servidores públicos.
Ausencia de campañas que promuevan en los valores en los servidores
públicos
Personas
Servidor Público
Efecto
existentes
Agentes Generadores
Impunidad
Afectar rubros que no
corresponden con el objeto
del gasto en beneficio propio
o de terceros
+
Aprobación de recursos
presupuestales no
autorizados
Reducir el
riesgo
Corporativas
02-ene-14
31-dic-14
02-ene-14
31-dic-14
4 Posible
Preventivo
Procesos: desconocimiento o incumplimiento de los procesos y
procedimientos
Manual de procedimientos presupuestal, Sistema de información financiera,
Informes y Reuniones de seguimiento a la ejecución presupuestal, Circulares
reglamentarias de programación presupuestal, Visitas técnicas a las unidades
militares, Herramienta Informática Gerencial Suite GPA BG
Tecnología: Manipulación de la información. Errores en el sistema de
información financiera
Preventivo
Preventivo
Zona de Riesgo
Extrema
PROCESO
logística y CTeI
Gestión del GSED
Asuntos legales
información
Control Gerencial
No.
7
Agentes Generadores
Servidor Público
Económicos: Obtención de dádivas, intereses personales de lucro, pago de
salarios a personal no idóneo.
Alta Dirección
Políticos: Tráfico de Influencias para el nombramiento de personal no
idóneo por presiones políticas, intereses particulares y electorales. Limitar
el campo de acción de las dependencias.
Tecnológicos: Falla en los sistemas de información, inadecuada
administración de los sistemas de información y bases de datos,
obsolecencia técnológica de la infraestructura, sabotaje y manipulación de
los sistemas de información.
Incumplimiento de funciones
o deberes
Otras dependencias UGG
Recursos
Personal: Saboteo en el suministro de información.
Infraestructura: No contar con los recursos físicos, tecnológicos,
económicos, entre otros
Efecto
Procedimientos de seguimiento y evaluación. Línea de Honor, Sistemas de
PQR'S
existentes
Probabilidad
Evaluación
Opciones de
manejo
Fecha Inicio
Fecha fin
02-ene-14
31-dic-14
02-ene-14
31-dic-14
02-ene-14
31-dic-14
02-ene-14
31-dic-14
02-ene-14
31-dic-14
02-ene-14
31-dic-14
Alta Dirección
mandatos del ordenamiento jurídico y asegurar Secretaría General
02-ene-14
31-dic-14
Alta Dirección
02-ene-14
31-dic-14
Preventivo
Correctivo
Secretaría General
Grupo Talento Humano
PQR'S
Preventivo
Correctivo
Debilidades en la gestión de la PQR'S. Backup
entidad, detrimento de recursos
públicos, así como sanciones
disciplinarias, fiscales y
penales a servidores públicos y
a la entidad.
Procedimientos de seguimiento y evaluación. Línea de Honor, Sitsemas de
PQR'S
Preventivo
Correctivo
PQR'S
Preventivo
Correctivo
3 Probable
Zona de Riesgo
Alta
Reducir el
riesgo
4. Fortalecer la independencia y capacidad de
actuación de las Oficinas de Control Interno,
Inspecciones o equivalentes en todo el Sector
Preventivo
Correctivo
Proveedores
Servidor Público
logística y CTeI
Gestión del GSED
Asuntos legales
información
Control Gerencial
Gestión del GSED
Asuntos legales
Control Gerencial
8
9
Conflicto de intereses
Gobierno Nacional
Económicos: Incumplimiento de obligaciones.
omitir o adelantar trámites en los procesos disciplinarios en beneficio de un
tercero.
Políticos: Cuotas y/o favores Políticos
Responsable
Procedimientos de seguimiento y evaluación. Línea de Honor, Sisemas de
PQR'S, Manual de Contratación, Supervisores de Contratos.
Alta Dirección
Ordenador de gasto
Preventivo
Correctivo
Normatividad Legal vigente. Constitución Política Art. 126 Ley 734/2002 Art. 40.
Manual de Funciones y Requisitos. Prueba Sicotecnica DAFP. Código de Etica.
Procedimientos de seguimiento y evaluación. Línea de Honor, Sistemas de PQR'S
Debilidades en la gestión de la
Manual de Funciones y Requisitos. Código de Etica.
a la entidad.
Preventivo
4 Posible
Zona de Riesgo
Alta
Reducir el
riesgo
Alta Dirección
Políticos: Intereses personales de lucro y Cuotas y/o favores Políticos.
Manual de Funciones y Requisitos. Código de Etica.
Preventivo
Alta Dirección
Ordenador de gasto
02-ene-14
31-dic-14
Proveedores
Económicos: Intereses personales de lucro. Recibir o solicitar dádivas.
Certificados de antecedentes emitidos por Entes de Vigilancia y Control.
Preventivo
Alta Dirección
02-ene-14
31-dic-14
Alta Dirección
Evitar el riesgo mandatos del ordenamiento jurídico y asegurar Secretaría General
02-ene-14
31-dic-14
Alta Dirección
Ordenador de gasto
02-ene-14
31-dic-14
Lavado de activos
Proveedores
Sociales: Infiltración de personas vinculadas a actividades ilícitas.
a la entidad.
Certificados de antecedentes emitidos por Entes de Vigilancia y Control.
4 Posible
Zona de Riesgo
Alta
Preventivo
PROCESO
No.
Agentes Generadores
Servidor Público
Asuntos legales
Control Gerencial
logística y CTeI
Gestión del GSED
Asuntos legales
información
Control Gerencial
10
11
Enriquecimiento ilícito
Abuso de poder y
extralimitación de funciones
omitir o adelantar trámites en los procesos jurídicos, contractuales.
Efecto
Procedimientos de seguimiento y evaluación. Declaración de Bienes y Rentas,
Gobierno en Línea. Línea del Honor. Sistemas de PQR'S.
existentes
Probabilidad
Evaluación
Opciones de
manejo
Responsable
Fecha Inicio
Fecha fin
Alta Dirección
02-ene-14
31-dic-14
Alta Dirección
mandatos del ordenamiento jurídico y asegurar Secretaría General
02-ene-14
31-dic-14
Alta Dirección
Ordenador de gasto
02-ene-14
31-dic-14
Alta Dirección
Evitar el riesgo articulando la política y extendiendo las
02-ene-14
31-dic-14
Preventivo
Contratista
Preventivo
Proveedores
públicos, así como sanciones Procedimientos de seguimiento y evaluación. Declaración de Bienes y Rentas,
a la entidad.
Preventivo
Emitir una Norma Técnica
deficiente.
Preventivo
Empresas adscritas y
vinculadas al MDN
Preventivo
Servidor Público
Políticos: Toma de decisiones para beneficio personal y/o de terceros.
Incumplimiento de normatividad.
Normatividad Legal vigente. Ley 734/2002. Ley 1474/2011. Manual de Funciones y
Preventivo
Requisitos. Código de Etica. Línea de Honor, Sistemas de PQR'S
Servidor Público
Sociales: Acoso laboral, maltrato sicológico. Personal no idóneo para
desempeño de funciones de dirección y manejo.
Preventivo
Servidor Público
Personal: Desconocimiento de normas y procedimientos.
públicos, así como sanciones Normatividad Legal vigente. Ley 734/2002. Ley 1474/2011. Manual de Funciones y
Preventivo
a la entidad.
Gobierno Nacional
Preventivo
Alta Dirección
Preventivo
4 Posible
Zona de Riesgo
Alta
Evitar el riesgo
4 Posible
Zona de Riesgo
Alta

Plan de Aseguramiento de la Integridad UGG MDN 2013

Transcripción

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