SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA S.A. SIMA
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SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA S.A. SIMA
SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA S.A. SIMA-PERU S.A. PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL DE SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. 2009 – 2013 PES 02-04 JULIO 2010 -I- RESOLUCION DE LA DIRECCION EJECUTIVA DE SIMA-PERU S.A. R.D. Nº 002-2009 DES/GE FECHA: 14 enero 2009 Resolución de la Dirección Ejecutiva de Servicios Industriales de la Marina S.A. VISTO: El Articulo 60º de la Constitución Política del Perú que norma la actividad empresarial del Estado, la Ley Nº 27073 - Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., el Plan Estratégico del Sector Defensa (PESEM 2007-2011), el Plan Estratégico Institucional del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado – FONAFE 2007-2011, las Políticas del Comandante General de la Marina de Guerra del Perú para SIMA-PERÚ S.A., el Plan Estratégico Administrativo de la Marina de Guerra del Perú “Plan Grau”, Directiva COMGEMAR Nº 06-2008 y el Plan Estratégico Institucional de SIMA-PERU S.A. 2009-2013; El Artículo 2.1 de la Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobada mediante Acuerdo de Directorio Nro. 001-2008/019-FONAFE, que establece que la Gerencia General es responsable de presentar al FONAFE el Plan Estratégico Institucional, con las aprobaciones de su Directorio y del Sector al que se encuentre adscrita la empresa; El Acuerdo de la Junta General de Socios N° 15-08-2008 de fecha 28 Agosto 2008 y el Oficio N° 429-2008-MINDEF-VPD/D/01 del Viceministro de Políticas para la Defensa de fecha 31 octubre 2008 mediante los cuales se aprobó el Plan Estratégico Institucional de SIMA-IQUITOS S.R.LTDA. (PES-02-04); La Guía de Destino Nro. 6175-2008 del Secretario del Comandante General de la Marina, de fecha 31 diciembre 2008, mediante la cual se remitió la Política del Comandante General de la Marina para SIMA-PERÚ S.A. CONSIDERANDO: Que, según lo establecido en el Artículo 1.1 de la Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, el Plan Estratégico Institucional es un instrumento orientador de la gestión, formulado desde una perspectiva temporal mayor al corto plazo, que enuncia la misión, visión, objetivos estratégicos, estrategias, indicadores de desempeño y metas de una empresa; - II - Que, la publicación y difusión del citado documento, proporcionará a la Junta General de Socios, Jefe de Centro de Operación SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., funcionarios y trabajadores de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., información de la orientación estratégica necesaria para la gestión empresarial, lograr la visión y cumplir con el objeto social de la empresa; La opinión favorable del Jefe de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., Gerente Comercial, Gerente Financiero, Gerente Estratégico, Gerente de Recursos Humanos, Jefe de la Oficina de Gestión de Control y Jefe de la Oficina Legal de SIMA-PERU S.A.; SE RESUELVE: 1.- Promulgar el Plan Estratégico Institucional de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. 20092013 (PES-02-04), conforme al texto anexo. 2.- Elevar el Plan Estratégico Institucional de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. 2009-2013 a la Corporación Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE), para la aprobación por el Directorio de dicha Corporación, de conformidad con lo establecido en el artículo 2.1.3 de la Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE. 3.- Autorizar su publicación, encargando a la Secretaría General de SIMA-PERU S.A., la reproducción de QUINCE (15) ejemplares que serán distribuidos de la siguiente manera: Copia Entidades y Áreas Controlada 1 Ministerio de Defensa Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del 2 Estado - FONAFE 3 Comandancia General de la Marina 4 5, 6, 7 Dirección Ejecutiva de SIMA-PERU S.A. Jefatura del Centro de Operación SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. 8 Gerencia Estratégica 9 Gerencia Comercial 10 Gerencia de Recursos Humanos 11 Gerencia Financiera 12 Jefatura de la Oficina de Gestión de Control 13 Jefatura del Órgano de Control Institucional 14 Jefatura de la Oficina Legal 15 Secretaria General Regístrese y comuníquese como Documento Oficial Reservado (D.O.R.). Contralmirante Director Ejecutivo de SIMA-PERU S.A. Jasón SAAVEDRA Paredes - III - REGISTRO DE CAMBIOS Y/O CORRECCIONES Nº de la Versión Nº de Corrección Referencia (Autorización) Página(s) cambiada(s) o corregida - IV - Fecha Cargo Nombre INDICE Página CAPITULO I INTRODUCCION 1-1 Sección I Articulo 101 Articulo 102 Articulo 103 Articulo 104 Articulo 105 Aspectos Generales Presentación Objetivo Finalidad Base Legal Alcance 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-2 CAPITULO II ANALISIS ESTRATEGICO 2-1 Sección I Artículo 201 Artículo 202 Artículo 203 Artículo 204 Artículo 205 Artículo 206 Artículo 207 Artículo 208 Artículo 209 Filosofía Empresarial Descripción Estructura Orgánica de SIMA-PERU S.A. Estructura Orgánica de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. Objeto Social Misión Alcance de la Misión Visión Valores requeridos Identidad 2-1 2-1 2-2 2-3 2-3 2-4 2-4 2-4 2-4 2-5 Sección II Artículo 210 Diagnóstico Situacional Análisis FODA 2-7 2-7 CAPITULO III IMPLEMENTACION ESTRATEGICA 3-1 Sección I Artículo 301 Artículo 302 Artículo 303 Formulación Estratégica Objetivos Estratégicos Descripción de los Objetivos Estratégicos Alineamiento de los Objetivos Estratégicos 3-1 3-1 3-2 3-2 Sección II Artículo 304 Planeamiento Programático Despliegue del Plan Estratégico 3-3 3-3 “A” Plan Estratégico de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. 2009-2013 (formato FONAFE) A-1 “B” Políticas del Comandante General de la Marina para SIMAPERÚ S.A. B-1 Anexo: -V- CAPITULO I INTRODUCCION SECCION I ASPECTOS GENERALES 101. PRESENTACION El presente documento contiene el Plan Estratégico Institucional de la Empresa Estatal Servicio Industrial de la Marina – Iquitos S.R.Ltda. (SIMAIQUITOS S.R.Ltda.), para el periodo 2009-2013. 102. 103. OBJETIVO a. Establecer la estrategia empresarial de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. 2009-2013 que posibiliten alcanzar la visión de futuro y cumplir con su objeto social. b. Orientar la gestión empresarial, lograr el apoyo y compromiso de los funcionarios y trabajadores de SIMA-PERU S.A. y dotarlos de la orientación estratégica necesaria para enfrentar los continuos cambios políticos, económicos y tecnológicos propios del entorno donde se desenvuelven sus actividades. FINALIDAD Implementar el Plan Estratégico de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. 2009-1013. 104. BASE LEGAL La base legal que regula las actividades de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. se encuentran detalladas en el Manual de Normas Legales (MNL-05-01); sin embargo, las siguientes son las principales que regulan la gestión: a. Constitución Política del Perú. b. Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A, de fecha 26 Marzo 1999; c. Decreto Legislativo N° 438, Ley Orgánica de la Marina de Guerra del Perú, de fecha 27 Septiembre 2003; d. Ley N° 29075, Ley del Ministerio de Defensa, de fecha 01agosto 2007; e. Decreto Legislativo Nº 1031, Decreto que Promueve la Eficiencia de la Actividad Empresarial del Estado, de fecha 28 junio 2008; (pendiente de vigencia). f. Estatuto de la Empresa Filial Servicio Industrial de la Marina – Iquitos S.R.Ltda. (SIMA-IQUITOS S.R.Ltda.). 1-1 105. g. Plan Estratégico del Sector Defensa (PESEM 2007-2011) – Resolución Ministerial Nº 704-2008-DE-SG, de fecha 11 Julio 2008; h. Plan Estratégico Administrativo de la Marina de Guerra del Perú “Plan Grau” COMGEMAR Nº 06-2008, de fecha 12 Febrero 2008. i. Plan Estratégico Institucional del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado, FONAFE 2009-2013, aprobado por Acuerdo del Directorio Nro. 012-2009/006-FONAFE. j. Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobada mediante Acuerdo Directorio N° 0012008/019-FONAFE. k. Manual de Gestión Estratégica (MGE-02-01). ALCANCE a. Junta General de Socios de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda.; b. Dirección Ejecutiva de SIMA-PERU S.A.; c. Gerente General de la Empresa Filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. d. Gerencias y Jefaturas de Oficinas de la Dirección Ejecutiva SIMAPERÚ S.A.; e. Jefaturas de Oficina, Departamento, División y Funcionarios de la Empresa Filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda.; y, f. Todo el personal de SIMA IQUITOS S.R.Ltda. 1-2 CAPITULO II ANALISIS ESTRATEGICO SECCION I FILOSOFIA EMPRESARIAL 201. DESCRIPCION a. Denominación y Régimen Legal 1 Servicio Industrial de la Marina Iquitos Sociedad de Responsabilidad Limitada, cuya denominación abreviada es SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. es una Empresa Filial de SIMA-PERU S.A. que funciona dentro del ámbito del Ministerio de Defensa, se rige por las disposiciones de la Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., SIMA-PERU S.A. (Ley Nº 27073 de fecha 25 marzo 1999), su Estatuto, Ley de la Actividad Empresarial del Estado (Ley Nº 24948) y supletoriamente por la Ley General de Sociedades (Ley Nº 26887), en lo que le fuere aplicable. b. Control y Supervisión 2 SIMA-IQUITOS S.R. Ltda., está sujeta a las acciones de control que competen a la Contraloría General de la República, así como a la supervisión de la Comandancia General de la Marina de Guerra del Perú, en la forma prevista por la Ley Nº 27073. c. d. Finalidad 3 (1) SIMA-PERU S.A., tiene por finalidad promover y desarrollar la industria naval, industrias complementarias y conexas, de acuerdo con las normas legales vigentes. (2) Las actividades promovidas y desarrolladas por SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., en materia de construcción y reparaciones navales para la Comandancia General de Operaciones de la Amazonía de la Marina de Guerra del Perú y de las instalaciones y unidades que constituyen su equipamiento son prioritarias, estratégicas y de preferente interés nacional, así como las vinculadas directamente en lo metal-mecánico a elementos exigidos por la Seguridad Nacional. Autonomía 4 Las actividades promovidas y desarrolladas por SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., en materia de construcción y reparaciones navales para la Comandancia General de Operaciones de la Amazonía de la Marina de Guerra del Perú y de las instalaciones y unidades que constituyen su 1 2 3 4 Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artículo 1°.- Denominación y régimen Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artículo 2°.- Control y Supervisión Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artículo 3°.- Finalidad Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artículo 6°.- Autonomía 2-1 equipamiento, son prioritarias, estratégicas y de preferente interés nacional, así como las vinculadas directamente en lo metal-mecánico a elementos exigidos por la Seguridad Nacional. SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., actúa con autonomía administrativa, técnica, económica y financiera de acuerdo a la política, objetivos, metas y estrategias que apruebe la Junta General de Socios, en concordancia con la política de la Comandancia General de la Marina de Guerra del Perú y supletoriamente con la legislación relativa a la actividad empresarial del Estado, pudiendo realizar y celebrar toda clase de actos y contratos de conformidad con la presente Ley y su estatuto. Por Anexo “B” se transcribe el texto de las Políticas del Comandante General de la Marina para SIMA-PERU S.A. 202. ESTRUCTURA ORGÁNICA DE SIMA-PERU S.A. 5 Órgano de Control Institucional Directorio Óficina de Gestión de Control Dirección Ejecutiva Sub-Dirección Ejecutiva Gerencia Comercial Gerencia Financiera Gerencia de Recursos Humanos Gerencia de Logística Oficina Estratégica SP Jefatura SIMACHIMBOTE Jefatura SIMA-CALLAO 5 Secretaria General Oficina Asesoría Jurídica Gerencia General/ Jefatura SIMA-IQUITOS Fuente: Reglamento de Organización y Funciones de los Servicios Industriales de la Marina S.A. – SIMA-PERU S.A. aprobado por Acuerdo de Directorio Nº 26-21-2009 de fecha 30 octubre 2009 2-2 203. ESTRUCTURA ORGÁNICA DE IQUITOS S.R.LTDA. 6 204. OBJETO SOCIAL 7 a. Efectuar en forma prioritaria la reparación, carena, alteración y construcción de los buques de la Marina de Guerra del Perú, así como los trabajos que ésta le encargue con relación al mantenimiento de su equipamiento. b. Efectuar la reparación, carena, alteración y construcción de buques para la Marina Mercante Nacional, y de las personas y entidades nacionales o extranjeras, si ello le fuera encargado. c. Establecer y operar astilleros, factorías, talleres, varaderos y prestar los servicios propios de la construcción y reparación naval. d. Realizar actividades en el campo de la metal-mecánica, y obras complementarias y conexas. e. Producir los insumos necesarios para los fines indicados en los incisos anteriores. Realizar por sí misma, actividad de investigación y desarrollo tecnológico relacionados con sus actividades. f. 6 7 g. Celebrar convenios de cooperación tecnológica, científica, de capacitación, con entidades nacionales o extranjeras para promover el desarrollo técnico-científico nacional en los asuntos de su competencia. h. Promover el desarrollo social, cultural, profesional y técnico de sus trabajadores. Fuente: Reglamento de Organización y Funciones de los Servicios Industriales de la Marina Iquitos S.R.Ltda. – SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. aprobado por Acuerdo de la Junta General de Socios Nº1413-2009 de fecha 30 octubre 2009 Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A., Artículo 4°. - Objeto Social 2-3 i. 205. Realizar todas aquellas actividades y celebrar todos los actos o contratos que sean necesarios para el mejor cumplimiento de su finalidad y objeto social. MISION 8, 9 Servicio Industrial de la Marina de Iquitos, empresa filial de SIMA-PERU S.A., siguiendo la tradición pionera de la Marina de Guerra en la amazonía; efectúa, el mantenimiento, modernización y construcción de las Unidades de la Marina de Guerra del Perú en la Amazonía y ejecuta proyectos relacionados con la Industria Naval y Metal Mecánica para el sector estatal y privado de la región, dentro de los más exigentes estándares internacionales, con el fin de contribuir a la defensa y el desarrollo socioeconómico y tecnológico de la Región. 206. ALCANCE DE LA MISION 10 Comprende el desarrollo de las actividades relacionadas con la industria naval en materia de construcción y reparaciones navales para la Marina de Guerra del Perú y de las instalaciones y unidades que constituyen su equipamiento, entre otros elementos exigidos por la Seguridad Nacional; dichas actividades son prioritarias, estratégicas y de preferente interés nacional. Del mismo modo, la atención especial a los empresarios navieros e industriales, nacionales y extranjeros, en la ejecución de proyectos que nos soliciten, los cuales se realizan conforme a las normas técnicas y legales vigentes. 207. VISION 11 Ser reconocido como el mejor Astillero Naval en la Amazonía. Orgullo de la Industria Nacional. 208. VALORES REQUERIDOS a. Integridad Atributo que considera la honradez, lealtad, rectitud, sinceridad, decencia, honorabilidad, dignidad y el acatamiento de códigos éticos. Asimismo, incluye la eficiencia en el servicio, transparencia, integración con otros organismos y puntualidad. 8 9 10 11 Aprobada mediante Acuerdo de Directorio Nº 10-04-2004 de fecha 24 Febrero 2004. La misión se encuentra desarrollada en la Parte “E” Gestión Estratégica (MGE 02-03), párrafo I-F203. Fuente: Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. SIMA-PERU S.A Ley Nº 27073 de fecha 25 Marzo 1999, Artículo 3º.- Finalidad. La visión se encuentra desarrollada en el Manual de Gestión de SIMA-PERU S.A. (MGS 01-01), Parte E.- Manual de Gestión Estratégica (MGE02-01), párrafo I-F-205. 2-4 b. Competencia Conocimiento, experiencia, actitudes y aptitudes de los trabajadores, que permiten la satisfacción cabal de nuestros clientes y la mejora continua de la organización. c. Compromiso con la mejora continua Todas nuestras actividades están orientadas a lograr bienes y servicios tanto para clientes nacionales como extranjeros, con los más altos estándares de calidad, utilizando, en forma racional, los recursos y minimizando los reprocesos, los impactos ambientales y los riesgos que atentan contra la seguridad y salud en el trabajo, de conformidad con los lineamientos del Buen Gobierno Corporativo, del Sistema de Control Interno y normativa vigente. 209. IDENTIDAD a. Reseña Histórica SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., posee una larga y fructífera trayectoria nacional e internacional en el ámbito de la industria naval y metal mecánica. Los orígenes de las construcciones y reparaciones navales que actualmente realiza SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., se remontan al 7 de enero de 1861, fecha en la que el Mariscal Ramón Castilla y Marquezado, durante su segundo gobierno, dispuso que en la Provincia Litoral de Loreto se estableciera una factoría, una grada de construcción, una escuela náutica, un dique y una fábrica de ladrillos, con lo que quedaría instalada la primera factoría naval en nuestra Amazonía, la misma que estuvo a cargo de Oficiales de la Armada Nacional, en ese entonces dependiente del Departamento Militar de Loreto. Con el correr de los años, en 1950, se constituyó el SERVICIO INDUSTRIAL DE LA MARINA IQUITOS (SIDI) en la Base Naval de Santa Clotilde – Iquitos, situada sobre la margen izquierda del río Nanay como afluente del Río Amazonas; el mismo que funcionó hasta el año 1972 como órgano de apoyo a la Fuerza Naval de la Amazonía. En 1972, al crearse Servicios Industriales de la Marina S.A. (SIMAPERU S.A.) como Empresa Estatal de Derecho Privado, Servicio Industrial de la Marina Iquitos se integró a SIMA-PERU S.A. bajo la denominación de Servicio Industrial de la Marina – Iquitos (SIMAIQUITOS). El 20 de Noviembre 1993, SIMA-IQUITOS se constituye como una Empresa Regional descentralizada de SIMA-PERU S.A., bajo la figura empresarial de Sociedad de Responsabilidad Limitada (S.R.Ltda.) siendo inscrita en los Registros Públicos en la ciudad de Iquitos, el 03 de Diciembre 1993. 2-5 En el año 2003, se inició el Proyecto de Inversión Pública “Reubicación del Astillero”, motivado por el desvío del Río Amazonas en el cauce del Río Nanay en el lugar que anteriormente ocupaba las instalaciones SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., proyecto que se ha culminado con el traslado de las instalaciones a una nueva locación 4 Km. río arriba del Río Nanay y la modernización de las instalaciones, convirtiéndolo en un Astillero modelo de la Región Amazónica. Las nuevas instalaciones de reinauguradas el 05 Mayo 2006. b. Escudo Institucional c. Lema SIMA-IQUITOS “Constructores y Reparadores Navales desde 1845” d. Logotipo e Isotipo 2-6 S.R.Ltda., fueron SECCION II DIAGNOSTICO SITUACIONAL 210. ANALISIS FODA a. Microambiente (1) Fortalezas (a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) (h) (i) (2) Debilidades (a) (b) (c) (d) (e) b. Personal y equipamiento altamente especializado. Astillero nuevo, construido en el período 2004-2006. Capacidad instalada para la producción de bienes y servicios de la industria naval y metalmecánica. Capacidades estratégicas para la Defensa Nacional Ubicación estratégica en el río Nanay. Certificación de la Calidad ISO 9001 y Sistema de Gestión Integrada. Prestigio y reconocimiento sus productos en la Región. Personal de producción con amplia experiencia y motivado. Crecimiento sostenido de ventas, nuevos clientes y productos de tecnología avanzada. Parte del equipamiento y maquinaria es antiguo, registra productividad restringida y no permite mayores reducciones de costos de operación y mantenimiento. Insuficiente equipamiento para realizar maniobras de varado y desvarado de naves. Elevados costos funcionales no permiten competir con Astilleros de la competencia otorgando una imagen de Astillero caro. Remuneraciones reducidas, menores a las de mercado y a las de otras empresas estatales, ausencia de incentivos económicos al personal. Falta de financiamiento para la adquisición de insumos de alta rotación para la producción. Macroambiente (1) Oportunidades (a) (b) (c) Economía peruana en buen estado, mantiene niveles de crecimiento apropiados, bajos niveles de tasas de interés, mínima inflación y devaluación con respecto a la región. Entorno nacional e internacional regional favorable. Descentralización política y económica del país con presupuestos administrados por el Gobierno Regional de Loreto, posibilitan convenios de metal mecánica. 2-7 (d) (e) (f) (g) (h) (i) (2) La Ley Nº 27037 - Ley de la Inversión en la Amazonia, coloca a SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. en ventaja frente a los competidores del resto de país. Gran número de las lanchas de transporte de pasajeros existentes en la Amazonía no ofrecen seguridad por ser construidos en astilleros informales o de calidad inferior. Demanda de cruceros de turismo se encuentra en crecimiento. Existe la necesidad de reemplazar y ampliar el parque de barcazas de transporte de combustibles y materiales. Los principales armadores de la zona reconocen la calidad de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. La Autoridad Marítima – Fluvial ha incrementado el control e inspecciones de embarcaciones y artefactos flotantes exigiendo el cumplimiento de los requisitos para la navegación. Amenazas (a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) (h) (i) (j) Constante interés del Gobierno Regional por absorber a SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. Crisis económica – financiera internacional. Inadecuado marco legal (restricciones para la actividad empresarial de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda.). Competencia desleal de astilleros informales de la ribera del río Itaya. Repentinos cambios climáticos en la región generan prolongados periodos de máxima vaciante en los ríos de la Amazonía, limitando el ingreso de embarcaciones al río Nanay donde se ubica el astillero de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. El éxodo del personal calificado hacia las empresas petroleras, ante una mejor oferta remunerativa Ventaja de las PYMES en los concursos de precios, les concede un 20 % adicional en la evaluación técnica, no permitiendo ofertar a SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. al 90% de la propuesta económica en los concursos. La antipropaganda en medios radiales, televisivos y periodísticos, del que es objeto SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., derivado de proyectos de obras civiles que tienen problemas ha causado desprestigio. La idiosincrasia de los armadores de transportes fluviales de la zona tienen tendencia a la informalidad y falta de seriedad en el cumplimiento de sus compromisos contraídos. Riesgo de fenómenos naturales: Erosión de la ribera del río Nanay en tiempo de lluvias. 2-8 CAPITULO III IMPLEMENTACION ESTRATEGICA SECCION I FORMULACION ESTRATEGICA 301. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS OG OG1 OG2 OG3 OG4 OG5 OG6 OG7 302. Tema Objetivo Estratégico Estratégico Infraestructura Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Organización Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad. Personal Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-IQUITOS S.R.Ldta. Finanzas Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el crecimiento y desarrollo de los Centros de Operación. Clientes Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados, superando sus expectativas. Investigación, Alcanzar niveles apropiados de investigación, diseño y Diseño y desarrollo para satisfacer las necesidades de la Marina de Desarrollo Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Rol Social Generar valor social con acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico de la región. DESCRIPCION DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS OG OG1 OG2 Tema Fundamento Estratégico Infraestructura Con la finalidad de contar con instalaciones, que permitan contribuir al alistamiento y mantenimiento de las unidades de la Marina de Guerra del Perú, así como, a la fabricación de bienes y servicios, es necesario contar con la adecuada infraestructura, maquinaria, herramientas y equipos que permitan efectuar los trabajos con alta productividad, brindando productos y servicios de acuerdo a los requisitos de los clientes, de forma oportuna y con el mayor grado de calidad y eficiencia, considerándose el mantenimiento oportuno y la renovación tecnológica. Organización Se busca optimizar la gestión, utilizando herramientas que permitan gestionar por procesos (evitando duplicidades y cuellos de botella), reduciendo los costos innecesarios, facilitando la toma de decisiones, mejorando la planificación y evaluación de la gestión, implementando, y manteniendo sistemas de gestión que permitan ayudar a la sostenibilidad. 3-1 OG3 Tema Estratégico Personal OG4 Finanzas OG5 Clientes OG6 Investigación, Diseño y Desarrollo OG7 Rol Social OG 303. Fundamento Al identificarse el factor humano como el principal artífice del éxito de la organización, SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. deberá velar por la permanente actualización y mejora de las competencias de su personal, mejorando el clima laboral, contando y difundiendo políticas claras de captación, remuneraciones e incentivos, ascensos y mejora del personal, de mantenimiento del acervo técnico a fin de propiciar el traspaso de conocimiento a los trabajadores jóvenes. Se busca contar con una sólida estructura financiera que permita el apalancamiento necesario para apoyar a los clientes en la ejecución de sus proyectos, así como para la implementación de mejoras en la Infraestructura y capacitación del personal y que esta decida como se conducirá la gestión. SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. se compromete a cumplir con los requisitos de los clientes buscando entregar en las mejores condiciones técnico-económicas los productos/servicios y priorizando su satisfacción, a través del desarrollo de una estrategia Comercial que permita el incremento de la participación en el mercado con políticas claras y definidas frente a los competidores. La diferenciación que propicia SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. es mantener el liderazgo en el país, mediante la investigación, diseño y desarrollo de naves para la Marina de Guerra, clientes estatales y privados y de sistemas electrónicos, asimismo, se desarrollará un catalogo de productos estándar que permitan economías de escala y la mejora de propuestas a los clientes. Como empresa perteneciente al Estado Peruano deberá brindar productos y servicios teniendo en consideración la responsabilidad social que le corresponde en la sociedad, buscando la preservación del medio ambiente, generación de los recursos y capacidades necesarias para incrementar el ahorro de divisas al país y el autodesarrollo. ALINEAMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS Detallado en el Anexo “A”, párrafo (3). 3-2 SECCION II PLANEAMIENTO PROGRAMATICO 304. DESPLIEGUE DEL PLAN ESTRATEGICO a) Objetivo Estratégico Nº 1.- Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Nº 1 Código OE1.01 Objetivo Específico Contar con la Infraestructura necesaria para producir Bienes y Servicios de Calidad en SIMA-IQUITOS. b) Objetivo Estratégico Nº 2.- Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad. Nº Código 1 OE2.01 2 OE2.02 3 OE2.03 Objetivo Específico Mejorar los Procesos y el Sistema de Información, modernizando la infraestructura informática. Implantar prácticas de Gestión basadas en Estándares Internacionales Fortalecer la imagen de la Empresa c) Objetivo Estratégico Nº 3.- Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMAIQUITOS S.R.Ldta. Nº 1 2 Código OE3.01 OE3.02 Objetivo Específico Mejorar el clima laboral Mejorar las Competencias del Personal de SIMA-IQUITOS d) Objetivo Estratégico Nº 4.- Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el crecimiento y desarrollo de los Centros de Operación. Nº 1 Código OE4.01 Objetivo Específico Generar valor mediante una gestión empresarial eficiente e) Objetivo Estratégico Nº 5.- Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados superando sus expectativas. Nº 1 2 Código Objetivo Específico OE5.01 OE5.02 Incrementar el nivel de ventas Mantener clientes plenamente satisfechos 3-3 f) Objetivo Estratégico Nº 6.- Alcanzar niveles apropiados de Investigación, Diseño y Desarrollo para satisfacer las necesidades Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Nº 1 Código OE6.01 Objetivo Específico Diseñar y desarrollar productos para los clientes estatales y particulares de SIMA-IQUITOS g) Objetivo Estratégico Nº 7.- Generar valor social en acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico de la región. Nº 1 4 Código OE7.01 OE7.02 Objetivo Específico Preservar el Medio Ambiente Generar relaciones comunitarias favorables con los pobladores del entorno de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. En el Anexo “A” se desarrolla el Plan Estratégico, de acuerdo a lo establecido en la Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE. 3-4 ANEXO "A" PLAN ESTRATEGICO DE SIMA-IQUITOS S.R.Ltda 2009-2013 1.- ROL DE LA EMPRESA, MISION, VISION ROL DE LA EMPRESA Desarrollar actividades de reparación, construcción industrial, metal mecánica en general, incluyendo la fabricación de puentes, torres de alta tensión, muelles, embarcaderos, implementación de instalaciones de seguridad, operación de varaderos, prestación de servicios en la Industria Naval, de Metal Mecánica y conexas, realizar investigación y desarrollo tecnológico, compra y venta de insumos, construcción de obras civiles y macizos de embarcaderos fluviales, construcción de carreteras en sus diversa modalidades, construcción de obras civiles complementarias para embarcaderos y puentes,; así como cualquier obra pública que se encuentre sujeta a la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su reglamento. MISION Servicio Industrial de la Marina de Iquitos, empresa filial de SIMA-PERU S.A., siguiendo la tradición pionera de la Marina de Guerra en la amazonía; efectúa el mantenimiento, modernización y construcción de las Unidades de la Marina de Guerra del Perú en la Amazonía y ejecuta proyectos relacionados con la Industria Naval y Metal Mecánica para el sector estatal y privado de la región, dentro de los más exigentes estándares internacionales, con el fin de contribuir a la defensa y el desarrollo socio-económico y tecnológico de la Región. VISION Ser reconocido como el mejor Astillero Naval en la Amazonía. Orgullo de la Industria Nacional. A-1 2.- DIAGNOSTICO GENERAL MACROAMBIENTE OPORTUNIDADES AMENAZAS 1. Economía peruana en buen estado, mantiene niveles de crecimiento apropiados, bajos niveles de tasas de interés, mínima inflación y devaluación con respecto a la región. 2. Entorno nacional e internacional regional favorable. 3. Descentralización política y económica del país con presupuestos administrados por el Gobierno Regional de Loreto, posibilitan convenios de metal mecánica. 4. La Ley 27037 - Ley de la Inversión en la Amazonia, coloca a SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. en ventaja frente a los competidores del resto de País. 5. Gran Número de las lanchas de transporte de pasajeros existentes en la Amazonía no ofrecen seguridad por ser construidos en astilleros informales o de calidad inferior. 6. Demanda de cruceros de turismo se encuentra en crecimiento. 7. Existe la necesidad de reemplazar y ampliar el parque de barcazas de transporte de combustibles y materiales. 8. Los principales armadores de la zona reconocen la calidad de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. 9. La Autoridad Marítima – Fluvial ha incrementado el control e inspecciones de embarcaciones y artefactos flotantes exigiendo el cumplimiento de los requisitos para la navegación. 1. Constante interés del Gobierno Regional por absorber a SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. 2. Crisis económico – financiera internacional. 3. Inadecuado marco legal (restricciones para la actividad empresarial de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda.). 4. Competencia desleal de astilleros informales de la ribera del río Itaya. 5. Repentinos cambios climáticos en la región generan prolongados periodos de máxima vaciante en los ríos de la Amazonía, limitando el ingreso de embarcaciones al río Nanay donde se ubica el astillero de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. 6. El éxodo del personal calificado hacia las empresas petroleras, ante una mejor oferta remunerativa 7. Ventaja de las PYMES en los concursos de precios, les concede un 20 % adicional en la evaluación técnica, no permitiendo ofertar a SIMA-IQUITOS al 90% de la propuesta económica en los concursos. 8. La antipropaganda en medios radiales, televisivos y periodísticos, del que es objeto SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., derivado de proyectos de obras civiles que tienen problemas ha causado desprestigio. 9. La idiosincrasia de los armadores de transportes fluviales de la zona tienen tendencia a la informalidad y falta de seriedad en el cumplimiento de sus compromisos contraídos. A-2 MICROAMBIENTE FORTALEZAS DEBILIDADES 1. Personal y equipamiento altamente especializado. 2. Astillero nuevo, construido en el período 2004-2006. 3. Capacidad instalada para la producción de bienes y servicios de la industria naval y metalmecánica. 4. Capacidades estratégicas para la Defensa Nacional 5. Ubicación estratégica en el río Nanay. 6. Certificación de la Calidad ISO 9000 y Sistema de Gestión Integrada. 7. Prestigio y reconocimiento sus productos en la Región. 8. Personal de producción con amplia experiencia y motivado. 9. Crecimiento sostenido de ventas, nuevos clientes y productos de tecnología avanzada. A-3 1. Parte del equipamiento y maquinaria es antiguo, registra productividad restringida y no permite mayores reducciones de costos de operación y mantenimiento. 2. Insuficiente equipamiento para realizar maniobras de varado y desvarado de naves. 3. Elevados costos funcionales no permiten competir con Astilleros de la competencia otorgando una imagen de Astillero caro. 4. Remuneraciones reducidas, menores a las de mercado y a las de otras empresas estatales, ausencia de incentivos económicos al personal. 5. Falta de financiamiento para la adquisición de insumos de alta rotación para la producción. 6. Riesgo de fenómenos naturales: Erosión de la ribera del río Nanay en tiempo de lluvias. 3.- ALINEAMIENTO DEL PLAN ESTRATEGICO OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE FONAFE 2009-2013 12 OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE SIMA-PERU S.A. 1 2 3 4 Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad. Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-PERU S.A. Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el desarrollo de los Centros de Operación. Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del 5 Perú, clientes estatales y privados, superando sus expectativas. Alcanzar niveles apropiados de investigación, diseño y desarrollo para 6 satisfacer las necesidades de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Generar valor social con acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo 7 socioeconómico y tecnológico de la región. 12 Generar valor mediante la gestión eficiente de las Empresas del Holding y Encargos Fortalecer la actividad empresarial del Estado X X X X Fortalecer la imagen de la Corporación FONAFE Reforzar los valores, la comunicación y el Desarrollo del Personal Promover la transparencia en la gestión de las empresas del Holding y Encargos X X X X X X X X X X X X Aprobado mediante Acuerdo de Directorio Nº 012-2007/006-FONAFE de fecha 15 mayo 2009 A-4 OBJETIVOS ESTRATEGICOS DEL SECTOR DEFENSA - PESEM 2007 – 201113 OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE SIMA-PERU S.A. Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la 1 finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. 2 3 4 5 6 Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad. Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMAIQUITOS S.R.Ldta Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el crecimiento y desarrollo de los Centros de Operación. Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados, superando sus expectativas. Alcanzar niveles apropiados de investigación, diseño y desarrollo para satisfacer las necesidades de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Potenciar los medios humanos y materiales de las Fuerzas Armadas, recuperando una capacidad disuasiva para la Defensa Nacional y adoptando medidas para asegurar el fortalecimiento de las relaciones bilaterales y multilaterales de Cooperación Fortalecer la pacificación interna, afianzar la presencia del Estado y contribuir al desarrollo mejorando las condiciones de vida de la población. Promover el Garantizar el marco institucional Implementar sistemas bienestar del de gestión por para lograr eficiencia en la gestión pública del Sector Defensa y la resultados que personal militar y mejora de los procesos al interior de aseguren el uso civil del Sector Defensa las Fuerzas Armadas, asegurando eficiente, transparente y su eficiencia en el aspecto sostenible de los organizacional, logístico y recursos del Sector administrativo X X X X X X X X X X Generar valor social con acciones y X 7 proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico de la región. 13 Marco Estratégico del Sector Defensa 2007 – 2011 (Dirección General de Planeamiento Estratégico DIGIPE) Publicado en la página Web del Ministerio de Defensa. A-5 OBJETIVOS DEL PLAN ESTATEGICO DE LAS FUERZAS NAVALES 14 OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE SIMA-PERU S.A. 1 2 3 4 5 6 7 14 Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la marina de guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad. Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-IQUITOS S.R.Ldta Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el crecimiento y desarrollo de los Centros de Operación. Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados, superando sus expectativas. Alcanzar niveles apropiados de investigación, diseño y desarrollo para satisfacer las necesidades de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Generar valor social con acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico de la región. Mantener la soberanía e integridad Alcanzar un adecuado nivel de territorial del Perú, y promover la operatividad para poder actuar paz, a través de una Fuerza Naval eficientemente con Fuerzas navales de otros países, dentro de un disuasiva sistema de seguridad cooperativo internacional Proteger los intereses marítimos, fluviales, lacustres y antárticos Evitar el uso del ámbito marítimo, fluvial y lacustre como medio para la comisión de actividades ilícitas x x x x x x x x x x x x x x x x x Plan Estratégico Administrativo de la Marina de Guerra del Perú “Plan Grau” COMGEMAR Nº 06-2008, de fecha 12 Febrero 2008 – Anexo “E”. A-6 4.- PLAN ESTRATEGICO DE SIMA-IQUITOS S.RLTDA. (2009-2013) a. OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 1.- Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y clientes estatales y privados METAS Objetivos Específicos OE1.01 Estrategia Indicador Contar con la Infraestructura necesaria para Formular estudios de Pre Inversión producir Bienes y Servicios de Calidad en orientados a la mejora de las capacidades productivas y a la mitigación los riesgos SIMA-IQUITOS. causados por Fenómenos Naturales. Formular y ejecutar planes de renovación de maquinaria, equipos e instrumentos. b. Unidad medida 2009 2010 2011 2012 2013 Estudios Preinversión elaborados Número 0 1 1 1 1 Avance Financiero Planes de reposición maquinas, equipos y herramientas. Nuevos Soles 914,393 971,487 820,000 820,000 850,000 OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 2.- Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión con estándares de calidad. Objetivos Específicos OE2.01 OE2.02 Estrategia Indicador Mejorar los Procesos y el Sistema de Formular y ejecutar el Plan de Información, modernizando la Tecnologías de la información (Redinfraestructura informática. TIC) Implantar prácticas de Gestión basadas en Mantener la Certificación ISO Estándares Internacionales 9001:2000, obtener las certificaciones ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 OE2.03 TOTAL 2009 METAS 2010 2011 2012 2013 100,000 100,000 Avance Financiero TIC Nuevos Soles Auditorias realizadas: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 Número 26 2 6 6 6 6 Porcentaje NA 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 Implementación del Sistema de Control Interno (COSO) Implementar el Código de Control Interno Unidad Medida 581,986 128,699 153,287 100,000 Concluir la implantación y mantener el Código de Buen Gobierno Corporativo Implementación del Código del Buen Gobierno Corporativo CBGC Porcentaje NA 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 Mantener la transparencia en la gestión Grado de cumplimiento de la Directiva de transparencia Porcentaje NA 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 Fortalecer la imagen de la Empresa A-7 c. OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 3 Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir con el objeto social de SIMA-IQUITOS S.R.Ldta. Objetivos Específicos Estrategia OE3.01 Mejorar Clima Laboral Mejorar indices de comunicación, supervisión, autorrealización y condiciones laborables OE3.02 Mejorar las Competencias del Personal de SIMA-IQUITOS. Mejorar las competencias del personal d. Capacitación del personal 2012 2013 NA 66.00 67.00 68.00 69.00 70.00 NA 3,600 4,500 5,000 5,000 5,000 TOTAL Porcentaje Horas Hombre OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 4.- Obtener niveles financieros adecuados que permitan sostener el crecimiento y desarrollo de los Centros de Operación. Objetivos Específicos OE4.01 e. Resultado Encuesta de Clima Laboral 2009 METAS 2010 2011 Unidad Medida Indicador Estrategia Generar valor mediante una gestión empresarial eficiente Indicador Incrementar la rentabilidad Utilidad bruta Rentabilidad Patrimonial (ROE) Unidad Medida TOTAL Nuevos Soles 21,407,378 Porcentaje NA 2009 4,350,257 4.34 2010 METAS 2011 4,233,327 4.39 4,252,374 4.19 2012 2013 4,271,420 4,300,000 3.98 4.03 OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 5.- Satisfacer los requerimientos de bienes y servicios de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados superando sus expectativas. Objetivos Específicos OE5.01 OE5.02 Estrategia Indicador Unidad Medida Incrementar ventas colocadas Vender a Precios competitivos y con márgenes determinados Nivel de Ventas colocadas Nuevo Soles Mantener clientes plenamente satisfechos Calidad y Puntualidad en la entrega de bienes y servicios Resultado de la Encuesta de satisfacción del Cliente Porcentaje A-8 TOTAL 118,280,000 92.00 2009 METAS 2010 2011 23,750,000 23,230,000 23,500,000 87.00 88.00 89.00 2012 23,800,000 90.00 2013 24,000,000 90.00 f. OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 6.- Alcanzar niveles apropiados de investigación, diseño necesidades Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. Objetivos Específicos OE6.01 g. Estrategia Indicador Diseñar y desarrollar productos para los Investigación de mercado, diseño clientes de SIMA-IQUITOS y desarrollo de naves y sistemas Diseños y/o proyectos terminados requeridas y Unidad Medida TOTAL 2009 Número 10 2 desarrollo para satisfacer las METAS 2010 2011 2 2012 2013 2 2 2 OBJETIVO ESTRATEGICO Nº 7.- Generar valor social en acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico de la región. Objetivos Específicos OE7.01 OE7.02 Estrategia Ejecutar el Programa de Adecuación y Manejo del Medio ambiente (PAMA) Generar relaciones comunitarias Instruir a personal no simista en favorables con los pobladores del entorno especialidades y correcta de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. conducción en el sistema integrado de los astilleros Indicador Unidad Medida Avance Financiero PAMA Nuevos Soles Personas beneficiadas de comunidades aledañas. Número Preservar el Medio Ambiente A-9 TOTAL 272,024 800 2009 56,524 200 METAS 2010 2011 50,500 150 2012 2013 50,000 55,000 60,000 150 150 150 5.- MAPA ESTRATÉGICO A - 10 6.- ESQUEMA DE MAPA ESTRATÉGICO CORPORATIVO CONSIDERADO PARA EL ALINEAMIENTO DE LOS PLANES ESTRATÉGICOS DE INSTITUCIONALES DE LAS EMPRESAS ESTATALES CON EL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DE FONAFE SIMA-IQUITOS S.R.LTDA. (Aprobado mediante Acuerdo Directorio N° 004-2010/006-FONAFE de fecha 13 mayo 2010) Perspectiva Financiera Objetivo Estratégico FONAFE Objetivo Estratégico Empresa Objetivos Específicos OG4: Obtener niveles financieros Generar valor mediante la adecuados que permitan OE4.01: Generar valor gestión eficiente de las sostener el crecimiento y mediante una gestión Empresas del Holding y empresarial eficiente desarrollo de los Centros de Encargos Operación. Fortalecer la Actividad Empresarial del Estado OG5: Satisfacer los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados superando sus expectativas. Indicador Utilidad bruta Rentabilidad Patrimonial (ROE) Unidad Medida METAS 2009 2010 2011 2012 2013 Nuevos Soles 4,350,257 4,233,327 4,252,374 4,271,420 4,300,000 Porcentaje 4.34 4.39 4.19 3.98 4.03 OE5.01: Incrementar ventas colocadas Nivel de Ventas colocadas Nuevos Soles 23,750,000 23,230,000 23,500,000 OE5.02: Mantener clientes plenamente satisfechos Resultado de la Encuesta de satisfacción del Cliente Porcentaje 87.00 88.00 89.00 90.00 90.00 Porcentaje 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 Estudios Preinversión elaborados Número - 1 1 1 1 Avance Financiero Planes de reposición maquinas, equipos y herramientas. Nuevos Soles 914,393 971,487 820,000 820,000 850,000 OE2.01: Mejorar los Procesos y el Sistema de Información, modernizando la infraestructura informática. Avance Financiero Recursos TIC Nuevos Soles 128,699 153,287 100,000 100,000 100,000 Número 2 6 6 6 6 OE2.02: Implantar prácticas de Gestión basadas en Estándares Internacionales Auditorias Realizadas: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 Implementación del Sistema de Control Interno (COSO) Implementación del Código del Buen Gobierno Corporativo – CBGC Porcentaje 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 Porcentaje 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 23,800,000 24,000,000 Cliente Proceso Interno Promover la transparencia en la gestión de las Empresas Holding y Encargos OG2: Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de sus procesos. Grado de cumplimiento de OE2.03: Fortalecer la imagen la Directiva de de la Empresa transparencia. Fortalecer la Imagen de la Corporación FONAFE OG1: Modernizar la infraestructura, maquinaria, herramientas e instrumentos con la finalidad de atender óptimamente los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. OE1.01: Contar con la Infraestructura necesaria para producir Bienes y Servicios de Calidad en SIMA-IQUITOS. OG2: Contar con una organización moderna y flexible que facilite y mejore la eficiencia y eficacia de sus procesos. A - 11 Perspectiva Objetivo Estratégico FONAFE Objetivo Estratégico Empresa OG6: Alcanzar niveles apropiados de Investigación, Diseño y Desarrollo para satisfacer las necesidades Marina de Guerra del Perú y de los clientes estatales y privados. OG7: Generar valor social en acciones y proyectos que contribuyan al desarrollo socioeconómico y tecnológico de la región. Reforzar los valores, la Aprendizaje y comunicación y el Crecimiento Desarrollo del Personal OG3: Contar con personas competentes, en cantidad suficiente y a costos razonables a fin de cumplir el objeto social de SIMA-IQUITOS S.R.Ldta. Objetivos Específicos Indicador Unidad Medida METAS 2009 2010 2011 2012 2013 OE6.01: Diseñar y desarrollar productos para los clientes de SIMAIQUITOS Diseños y/o proyectos terminados Número 2 2 2 2 2 OE7.01: Preservar el Medio Ambiente Avance Financiero PAMA Nuevos Soles 56,524 50,500 50,000 55,000 60,000 OE7.02: Generar relaciones comunitarias favorables con los pobladores del entorno de SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. Personas beneficiadas de comunidades aledañas Número 200 150 150 150 150 OE3.01: Mejorar Clima Laboral Resultado Encuesta de Clima Laboral Porcentaje 66.00 67.00 68.00 69.00 70.00 OE3.02: Mejorar las Competencias del Personal de SIMA-IQUITOS. Capacitación del Personal Horas Hombre 3,600 4,500 5,000 5,000 5,000 A - 12 ANEXO “B” POLÍTICAS DEL COMANDANTE GENERAL DE LA MARINA PARA SIMA-PERÚ S.A. MARCO LEGAL Y POLÍTICAS DE ESTADO 1.- El artículo 44° de la Constitución Política del Perú señala que el Estado tiene como deberes primordiales entre otros: defender la soberanía nacional, proteger a la población de las amenazas contra su seguridad y promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y equilibrado de la Nación. 2.- El artículo 61° de la Constitución Política del Perú señala que la economía nacional se sustenta en la coexistencia de diversas formas de propiedad y de empresa y sólo autorizado por ley expresa, el Estado puede realizar subsidiariamente actividad empresarial, directa o indirecta, por razón de alto interés público o de manifiesta conveniencia nacional. 3.- El Capítulo XII de la Constitución Política del Perú referido a la Seguridad y Defensa Nacional, en su artículo 165° señala que las Fuerzas Armadas tienen como finalidad primordial garantizar la independencia, la soberanía y la integridad territorial de la República. 4.- La Ley N° 27073 “Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. - SIMA PERU” que regula sus actividades y la de su empresa filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., establece en su artículo 6°.- Autonomía, que “SIMA-PERU S.A., actuará con autonomía administrativa, técnica, económica y financiera de acuerdo a la política, objetivos, metas y estrategias que apruebe el Directorio, en concordancia con la política de la Comandancia General de la Marina de Guerra del Perú...” 5.- La Ley N° 28303 “Ley Marco de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica” declara que es de interés nacional el desarrollo, promoción, consolidación, difusión y transferencia de la ciencia, tecnología e innovación tecnológica y dentro de sus objetivos se encuentra la defensa de la soberanía nacional. 6.- La Vigésima Política de Estado en el marco de la búsqueda de la competitividad del país compromete al Estado a fortalecer la capacidad para generar y utilizar conocimientos científicos y tecnológicos, para desarrollar los recursos humanos y para mejorar la gestión de los recursos naturales y la competitividad de las empresas a través del desarrollo de la ciencia y la tecnología. 7.- La Vigésimo Quinta Política del Estado plantea que el Estado promoverá unas Fuerzas Armadas modernas, flexibles, eficientes y eficaces y proveerá los elementos materiales necesarios para el cumplimiento de su misión constitucional y el papel asignado por el Estado. 8.- De otro lado, la Política del Estado Peruano para la Seguridad y Defensa Nacional desarrollada en el Capítulo III del Libro Blanco de la Defensa Nacional, señala que en su proceso de desarrollo y consolidación, se mantiene alerta y preparado para hacer frente a las amenazas a fin de garantizar su seguridad, base indispensable para lograr el desarrollo y alcanzar los objetivos. B-1 MARCO ESTRATÉGICO, POLÍTICAS Y OBJETIVOS DEL SECTOR DEFENSA 1.- El Marco Estratégico del Sector Defensa para el periodo 2007-2011 considera: Visión: Garantizar la Defensa Nacional en los ámbitos militares y no militares de su competencia, contribuyendo al desarrollo nacional, y participando en el fortalecimiento de la paz y seguridad internacional. Misión: Formular y ejecutar la política de Defensa Nacional para el cumplimiento de los mandatos que la Constitución y las leyes asignan al sector, a través de la modernización y fortalecimiento institucional; la formación, calificación y entrenamiento de los recursos humanos; y la renovación optimización de los recursos materiales; todo ello sobre la base de los principios de convergencia e interoperabilidad, eficiencia y transparencia administrativa, y el respeto al Estado de Derecho. 2.- Dentro de las políticas sectoriales se encuentran: 9 Reorientar y gestionar recursos para recuperar la capacidad operativa de las FFAA. 9 Incentivar la investigación y el desarrollo tecnológico para el Sector Defensa. 9 Afianzar el proceso de reforma del Sector Defensa a través de mecanismos de gestión por resultados, con transparencia y rendición de cuentas en el uso de los recursos. 3.- Para el logro de la misión, el Ministerio de Defensa plantea los siguientes objetivos generales y específicos: I. Objetivo general: Potenciar los medios humanos y materiales, recuperando una capacidad disuasiva para la Defensa Nacional. a) Objetivo específico: Institucionalizar los instrumentos para la Seguridad y Defensa Nacional b) Objetivo específico: Generar capacidades para ejercer el control eficaz del Dominio Marítimo c) Objetivo específico: Impulsar el desarrollo científico y tecnológico en áreas de interés para la seguridad, defensa y el desarrollo nacional. II. Objetivo general: Fortalecer la pacificación interna, afianzar la presencia del Estado y contribuir al desarrollo mejorando las condiciones de vida de la población. a) Objetivo específico: Impulsar la participación del Sector Defensa en el desarrollo socioeconómico del país. III. Objetivo general: Promover el bienestar del personal militar y civil del Sector Defensa. a) Objetivo específico: Promover la constante capacitación del personal en los diferentes aspectos inherentes a su desarrollo humano, profesional y ocupacional. B-2 4.- La Marina de Guerra del Perú tiene como Visión ser una Institución moderna, reconocida y respetada, con una organización flexible, eficiente y eficaz, sustentada en valores éticos y morales, que garantice la seguridad nacional en e! ámbito marítimo, fluvial y lacustre, contribuyendo de esta manera con el desarrollo nacional. 5.- Uno de los objetivos institucionales de la Marina de Guerra del Perú es impulsar la investigación y el desarrollo científico-tecnológico en concordancia con la política pública del Ministerio de Defensa. 6.- SIMA-PERU, es una empresa estatal de derecho privado que opera dentro del ámbito del Ministerio de Defensa y se rige por las disposiciones de la Ley N° 27073 “Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. – SIMA-PERU S.A., en tal sentido y siendo necesario establecer lineamientos orientadores para el Directorio y la Dirección Ejecutiva, se establecen las siguientes políticas: PRIMERA POLÍTICA: SIMA-PERÚ S.A. DESARROLLARÁ CAPACIDADES ESTRATÉ-GICAS PARA ATENDER LAS NECESIDADES DE LAS UNIDADES NAVALES Las Capacidades Estratégicas de SIMA-PERÚ S.A. y su empresa filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., están definidas en la Ley N° 27073, Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. – SIMA-PERÚ S.A. y se constituyen en sus principales líneas de negocios. Tal como lo establece el artículo 3°.- Finalmente estas capacidades son prioritarias, estratégicas y de preferente interés nacional, permitiéndole a SIMA-PERÚ S.A., cumplir con el Objeto social establecido en el artículo 4° de la referida Ley. En cuanto a estas capacidades estratégicas para atender las necesidades de las Unidades Navales, es de interés de la Marina de Guerra del Perú asignar las siguientes prioridades y emitir los correspondientes lineamientos para que sean considerados en el Planeamiento Estratégico y la gestión de SIMA-PERÚ S.A.: 1.- Las reparaciones navales como primera prioridad es la principal capacidad estratégica requerida por se inherente al arsenal naval sobre el cual se creó la empresa SIMA-PERÚ S.A., y como tal se constituye en el soporte técnico y tecnológico de las Unidades Navales. Por lo tanto la gestión de SIMA-PERÚ S.A. deberá orientarse prioritariamente a la preservación, mantenimiento y renovación de las activos (infraestructura, equipamiento y maquinaria) de la maestranza involucrada en estas capacidades en sus tres centros de operaciones, acorde con las necesidades tecnológicas de la Marina, desarrollando un plan estratégico alineado al “Plan Grau” y “Plan Bicentenario” Siendo esta una actividad estratégica y de preferente interés nacional según la Ley N°27073, la atención y cumplimiento de los trabajo que forman parte de los convenios entre SIMA-PERÚ S.A. y la Marina de Guerra del Perú, que incluyen los programas de recorrido y de carena de las Unidades Navales, tendrá prioridad sobre las actividades comerciales y se ejecutarán bajo la modalidad de encargo, acorde con lo establecido en la tercera disposición especial de la referida Ley. B-3 2.- La construcción naval de alto bordo, es una capacidad estratégica que debe preservarse para atender las necesidades de construcción, modernización y modificación estructural de las unidades navales que se prevén a largo plazo. En tal sentido, deberá mantenerse atendiendo los requerimientos de la flota mercante y privados que el mercado demande. De no existir ordenes de construcción de alto bordo, tal como viene ocurriendo hace 25 años, deberá mantenerse esta capacidad en un nivel potencial que permita su reactivación. Es de interés de la Marina de Guerra del Perú que SIMA-PERÚ S.A. adquiera progresivamente y este preparado para recibir transferencia tecnológica que le permita realizar una modernización integral de las Unidades de Superficie y Submarinas. 3.- El desarrollo de la metalmecánica estará orientado principalmente a contribuir con el desarrollo nacional, por su potencial empleo en los planes estratégicos de defensa de costa; así como para atender las necesidades del establecimiento naval terrestre. SEGUNDA POLÍTICA: SIMA-PERU S.A. ORIENTARÁ ESFUERZOS PARA LOGRAR UNA GESTIÓN, EFICAZ, EFICIENTE Y TRANSPARENTE EN SU ORGANIZACIÓN Y DE SUS RECURSOS HUMANOS. 1.- La Gestión debe estar orientada a contar con una empresa moderna, eficaz, eficiente y transparente que le permita desarrollar las actividades productivas establecidas en su Ley, de manera de vender en el mercado global bienes y servicios de acuerdo a los estándares internacionales de calidad, a fin de obtener la salud económica financiera que le permita con solvencia ser un instrumento político eficaz para cumplir con los objetivos sociales establecidos en su Ley. SIMA-PERÚ S.A. deberá llevar adelante programas de desarrollo tendientes a incrementar su competitividad y productividad con miras a convertirse en el primer astillero regional. 2.- La organización de SIMA-PERÚ S.A. y su Empresa Filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. debe mantenerse flexible para operar como Arsenal Naval ante la eventualidad de un conflicto o emergencia nacional conforme a la Ley N° 28101 “Ley de Movilización Nacional” y a los dispuesto en la organización del Sistema de Defensa Nacional y Sistema de Defensa Civil, siendo concurrente con la Segunda Disposición Especial de la Ley N° 27073 “Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. – SIMA PERÚ S.A.” 3.- Bajo estos conceptos y dada la naturaleza de las funciones que desempeñan, los cargos de Sub Director Ejecutivo, Jefes o gerentes de los Centros de Operaciones SIMA-CALLAO, SIMA-CHIMBOTE y SIMA-IQUITOS serán dotados por Oficiales de Marina en situación de actividad, a designación de la Comandancia General de la Marina 4.- Adicionalmente, algunos cargos operativos y Jefaturas – necesarios para cubrir las actividades de la empresa en su función de arsenal naval – vinculados directamente con la producción, reparación y gestión serán dotados por Personal Superior y Subalterno en situación de actividad, a designación de la Comandancia General de la Marina. B-4 TERCERA POLÍTICA: SIMA-PERÚ S.A. IMPULSARÁ LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y DESARROLLO TECNOLÓGICO 1.- SIMA PERÚ S.A. impulsará el desarrollo de la ciencia y la tecnología, fortaleciendo sus capacidades, desarrollando el potencial de sus recursos humanos y mejorando con ello la gestión de la empresa en la búsqueda de la reducción de la dependencia del exterior en el mantenimiento y modernización de la Unidades Navales. 2.- Alineado con las políticas del Sector Defensa, en un contexto de restricción de recursos presupuestales y en concordancia son su objeto social SIMA PERÚ realizará actividades de investigación y desarrollo tecnológico coordinando los proyectos con la Dirección General del Material, de acuerdo a las siguientes prioridades: • • • 3.- Proyectos destinados a reemplazar material naval obsoleto Proyectos que permitan recuperar o mejorar capacidades operativas existentes Proyectos destinados a adquirir nuevas capacidades operativas Considerando los alcances de la Ley N° 28303 fomentará la participación de empresas del sector privado y universidades, a fin de completar el aporte científico y tecnológico necesario y contribuirá al desarrollo nacional mediante la experiencia que se pueda aplicar luego en proyectos diferentes al ámbito de la defensa. B-5 LISTA DE PÁGINAS EFECTIVAS Asunto Numeración de las Páginas Cambio en Vigencia Falsa carátula -I- (Reverso en Blanco) Original Resolución Aprobación - II a III - (Reverso en Blanco) Original Registro Cambios - IV - (Reverso en Blanco) Original Índice -V- (Reverso en Blanco) Original TEXTO CAPITULO I 1-1 al 1-2 Original CAPITULO II 2-1 al 2-9 Original CAPITULO III 3-1 al 3-4 Original Anexo A A-1 al A-12 Original Anexo B B-1 al B-5 Original Lista de Efectivas Páginas LPE-1 (Reverso en Blanco) LPE - 1 Original