correspondencia lecturas
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correspondencia lecturas
○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○○ Guía de Lecturas Correspondencia y control de gestión Modalidad de Educación Abierta y a Distancia Adriana de la Rosa Ruiz Compiladora Secretaría de Educación Pública Dirección General de Educación Superior Escuela Nacional de Biblioteconomía y Archivonomía México 1999 Secretaría de Educación Pública Subsecretaría de Educación Superior e Investigación Científica Dirección General de Educación Superior Escuela Nacional de Biblioteconomía y Archivonomía Correspondencia y control de gestión ISBN 970-18-3089-X (Serie guías de autoaprendizaje) Modalidad de Educación Abierta y a Distancia Impreso en México Primera impresión 1999 INDICE 7 Presentación................................................................................................................................. Lécturas para la comprensión de los procedimientos de recepción de la 9 correspondencia de entrada...................................................................................................... Lecturas para la comprensión de los procedimientos de despacho de 9 correspondencia........................................................................................................................ Lecturas para la comprensión de los procedimientos de seguimiento de 9 los asuntos en trámite................................................................................................................ 51 Lecturas adicionales.................................................................................................................. PRESENTACIÓN El conjunto de lecturas que integran este apartado, tiene como función apoyarte en el estudio de la asignatura. Los textos han sido seleccionados atendiendo a los criterios de ACTUALIDAD Y PERTINENCIA, con los cuales se procura poner a disposición de los estudiantes documentos vigentes, actualizados y propios del área, mediante los cuales se ofrece la oportunidad de contrastar la experiencia propia tanto de aprendizaje como profesional con referentes de instituciones reales. También se dispone de un objeto de reflexión que posibilita la profundización en el conocimiento de la Archivística. Para lograr el máximo aprovechamiento de los textos es recomendable que ante cada uno de ellos te fijes un PROPÓSITO DE LECTURA, es decir que puedas responder con claridad a la pregunta ¿PARA QUÉ VOY A LEER? De modo que pudas describir si vas a buscar una nueva idea, a comparar lo que ya sabes, discutir con argumentos las ideas de otros, etc,; como notarás la mayor claridad en tu propósito, te permite elegir con mayor precisión los recursos de apoyo a la lectura que emplearás: como el subrayado, las notas al margen, la lectura rápida, etc. Un segundo elemento que aumentará tu aprovechamiento de la lectura es fijarte una TAREA DE ELABORACIÓN, traducida como respuesta a la pregunta ¿QUÉ VOY A OBTENER DE ESTA LECTURA? De manera que anticipes con claridad la tarea que reflejará objetivamente tu lectura, como es la producción de un resumen, esquema, cuadro sinóptico o un ejemplo del mismo tipo que la problemática tratada en el texto, con lo que apoyas tanto tu comprensión como el empleo posterior de los productos en otro tipo de tareas, como trabajos escolares, estudio de repaso, glosado de textos, etc. Con los mejores deseos para tu formación profesional: ADRIANA DE LA ROSA 7 Lecturas para la comprensión de los procedimientos de recepción de la correspondencia de entrada. * Lecturas para la comprensión de los procedimientos de despacho de correspondencia. * Lecturas para la comprensión de los procedimientos de seguimiento de los asuntos en trámite.* * Estos procedimientos podrás localizarlos, bajo el rubro respectivo en las siguientes tres lecturas. 9 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ La siguiente lectura es un fragmentoextraído del folleto "LAS UNIDADES DE CORRESPONDENCIA Y ARCHIVO EN EL SECTOR PÚBLICO FEDERAL, Guía para su organización y funcionamiento" publicado por la Dirección General de Estudios Administrativos, Secretaría de la Presidencia, México, 1975. 11 1. ORGANIZACIÓN DE LAS UNIDADES DE CORRESPONDENCIA Y ARCHIVO El nombre de éstos órganos debe corresponder a su nivel estructural en cada institución. Genéricamente se les denomina Unidades de Correspondencia y Archivo. 1.1 OBJETIVO Contribuir al cumplimiento de las metas y funciones de la institución mediante el manejo, control, preservación y depuración de la documentación oficial, proporcionando oportunamente la misma a los funcionarios y empleados, para la toma adecuada de decisiones y la ejecución de los asuntos a su cargo. 1.2 NATURALEZA Por las funciones que desempeña, es un órgano de servicio para todas las dependencias de la institución. 1.3 ADSCRIPCION Es recomendable que el jefe de la Unidad de correspondencia y Archivo dependa del funcionario que esté encargado al más alto nivel de los sistemas administrativos de servicio y apoyo comunes a toda la institución. 1.4 FUNCION GENERICA Planear, dirigir y controlar el manejo, conservación y depuración de los documentos y expedientes que se produzcan o se procesen en la institución. 1.5 ESTRUCTURA ORGANICA La Unidad de Correspondencia y Archivo debe organizarse en función de las características y tamaño de la institución a la cual sirve. Sin embargo, pueden señalarse los componentes mínimos para integrar las funciones del servicio, conforme al modelo señalado a continuación: A. Jefatura B. Subunidad de Correspondencia B.1 Correspondencia de Entrada B.2 Correspondencia de Salida C. Subunidad de Archivos C.1 Archivos de Trámite C.2 Archivos de Transferencia El número de personal necesario para el desarrollo de las funciones de la Unidad depende del volumen de trabajo en cada caso. En unidades con un reducido número de actividades, bastaría con una sola persona al frente de cada una de las subunidades indicadas para ejecutar sus funciones y, en su caso, una misma persona podría tener a su cargo el desarrollo de dos o más funciones, siempre que esto no vaya en detrimento de la eficacia de las mismas. 13 MODELO DE ESTRUCTURA ORGANICA DE UNA UNIDAD DE CORRESPONDENCIA Y ARCHIVO JEFATURA SUBUNIDAD DE CORRESPONDENCIA CORRESPONDENCIA DE ENTRADA CORRESPONDENCIA DE SALIDA SUBUNIDAD DE ARCHIVOS ARCHIVOS DE TRAMITE ARCHIVOS DE TRANSFERENCIA 1.6 FUNCIONES ESPECIFICAS A. JEFATURA Planear, dirigir y controlar las actividades que realizan lasa subunidades a su cargo, asegurando la prestación de un servicio eficiente. Administrar los recursos humanos, materiales y técnicos que le sean confiados, buscando su óptimo aprovechamiento. Analizar con los funcionarios superiores las necesidades de la Unidad a corto, mediano y largo plazos, en función de los planes y programas de la institución. Desarrollar los recursos humanos de la Unidad mediante la capacitación y adiestramiento. Mantener actualizada a la Uniodad en materia de técnicas y equipos de correspondencia y archivo. Informar periódicamente a la superioridad acerca de los resultados de sus actividades y sugerirle recomendaciones para el mejoramiento de los servicios a su cargo. B. SUBUNIDAD DE CORRESPONDENCIA Controlar el manejo de la correspondencia de entrada y de salida Sugerir a la Jefatura de la Unidad las medidas que considere necesarias para mejorar el servicio. Informar a la Jefatura acerca de las labores desarrolladas. B.1 CORRESPONDENCIA DE ENTRADA Recibir, clasificar, registrar, distribuir y controlar la correspondencia destinada a las diversas dependencias de la institución. 14 B.2 CORRESPONDENCIA DE SALIDA Recibir, despachar y controlar la correspondencia procedente de las diversas dependencias de la institución. C. SUBUNIDAD DE ARCHIVOS Controlar la documentación que reciba de la Subunidad de Correspondencia, así como la que produzca la dependencia tramitadora a la que preste servicio. Controlar los expedientes de trámite y transferencia. Sugerir a la Jefatura de la Unidad las medidas que considere necesarias para mejorar el servicio. Informar a la Jefatura de la Unidad acerca de las labores desarrolladas. C.1 ARCHIVOS DE TRAMITE Recibir, clasificar, distribuir y controlar los documentos de entrada y salida. Formar, registrar y prestar los expedientes y realizar el análisis de trámite para mantener depurado el archivo, mediante la baja de asuntos terminados. Informar al responsable de la Subunidad de las labores desempeñadas en estos archivos. Sugerir al responsable de la SubUnidad las medidas que considere necesarias para mejorar el servicio. C.2 ARCHIVOS DE TRANSFERENCIA Recibir, clasificar, controlar y prestar los expedientes transferidos. Consumar su baja al término de los plazos. Informar al responsable de la Subunidad de las labores desempeñadas en estos archivos. Sugerir al responsable de la SubUnidad las medidas que considere necesarias para mejorar el servicio. 2. FUNCIONAMIENTO El funcionamiento de la Unidad de Correspondencia y Archivo comprende, para cada Subunidad, las fases descritas a continuación : 2.1 CORRESPONDENCIA DE ENTRADA Está constituida por los documentos que se reciben en la Subunidad de Correspondencia, destinados a las dependencias de la institución y comprende las siguientes etapas: 2.1.1 RECEPCION Para los efectos de esta guía, se considera que el procedimiento de recepción de correspondencia de entrada se inicia con la revisión de los documentos capatados, verificando que: 15 Los documentos estén dirigidos a la institución. El asunto de que se trate competa a la institución. Los documentos estén firmados o autorizados con huella digital. Si se menciona la remisión de anexos, cerciorarse de que éstos vengan completos ; en caso contrario, hacer reclamación inmediata al remitente en forma verbal o por escrito, según sea el caso. Después de revisada la correspondencia de entrada, debe marcarse con el sello de la Subunidad para señalar la fecha de recepción, lo que constituye la primera etapa del control de los documentos. 2.1.2 CLASIFICACION Consiste en anotar en los documentos el símbolo que identifica a la dependencia a la cual van a ser turnados. 2.1.3 REGISTRO Es el asentar los datos principales de identificación de los documentos que se reciben en los formularios establecidos para este fin. Los datos que deben asentarse son los siguientes: - Fecha de recepción. - Características de la dependencia destinataria. - Número de registro - Datos del origen del documento (nombre y domicilio del remitente, fecha y número de origen en su caso). 2.1.4 DISTRIBUCION Es la operación por la cual la Subunidad de Correspondencia entrega los documentos a las distintas dependencias y recaba el correspondiente acuse de recibo. 2.1.5 DEVOLUCION Cuando algún documento está mal dirigido y no sea de la competencia de la institución, será devuelto a su origen, una vez agotada la investigación del caso. 2.1.6 CONTROL Es la vigilancia que se establece sobre los documentos de entrada en al Subunidad de Correspondencia, hasta que se entregan a las dependencias destinatarias junto con los elementos que permitirán continuar dicho control, para supervisar y delimitar las responsabilidades correspondientes en el proceso general del trámite. 16 2.2 CORRESPONDENCIA DE SALIDA Está constituida por los documentos que se reciben en la Subunidad de Correspondencia, procedentes de las dependencias de la institución, para ser despachados a su destino. Su manejo queda comprendido en el siguiente procedimiento: 2.2.1 RECEPCION El primer paso consiste en verificar que: - Los documentos estén formulados en papel oficial de la institución. - Estén firmados autográficamente tanto los originales como las copias para destinatarios adicionales. - Tengan los anexos que se citen en los mismos. - Se presente cada original con el número de copias establecido por la dependencia. - Los datos del destinatario estén en forma correcta y completa. - Cada documento tenga número de oficio o registro de salida y fecha. - Reúnan cualquier otro requisito que considere necesario establecer específicamente cada institución. Una vez revisada la documentación, se otorga constancia de recibo en una copia de cada documento, la cual certifica a la dependencia de origen haberlo recibido para ser despachado, con lo que adquiere la responsabilidad de su envío. 2.2.2 DESPACHO Es el conjunto de operaciones que permiten hacer llegar los documentos a los canales de envío, debidamente controlados. Las operaciones a seguir son: - Clasificar por vía de despacho (entrega directa, correo, telégrafo, intercambio gubernamental, paquetería y otros medios). - Rotular los sobres. - Guardar en sus sobres los documentos que lo ameriten, previa verificación de los datos del destinatario. - Registrar los datos que identifiquen el documento en las facturas que se elaboren según las vías de despacho. - Tasar y franquear el derecho postal para la correspondencia que carezca de franquicia. - Distribuir a las vías de despacho, recabando en la copia de la factura el acuse de recibo correspondiente. 2.2.3 CONTROL Archivar las facturas y comprobantes de despacho para constituir el registro de la correspondencia de salida que permita establecer el control. Contabilizar los gastos realizados en el despacho de la correspondencia. 17 2.3 ARCHIVOS DE TRAMITE Están constituidos por expedientes o documentos de asuntos que no han sido resueltos y cuya conservación es necesaria hasta su término. Su funcionamiento requiere de las etapas siguientes: 2.3.1 RECEPCION DE LA CORRESPONDENCIA DE ENTRADA Es la operación mediante la cual las subunidades de archivo reciben la documentación para trámite en una dependencia. Para que los documentos sean recibidos deben verificarse los siguientes requisitos: - Que el asunto de que traten corresponda efectivamente a la dependencia que los recibe, de lo contrario deben ser devueltos a la Subunidad de Correspondencia. - Que dichos documentos estén legalizados con la firma del remitente, de lo contrario deben devolverse a la Subunidad de Correspondencia. - Comprobar que se reciban los anexos que se citan en el margen o en el texto de las comunicaciones. - Confrontar los números de registro de los documentos que se reciben, con los anotados en la relación, factura o cualquier otro elemento que los ampare. - Una vez revisados los requisitos indicados, se otorga constancia de recibo. 2.3.2 CLASIFICACION Y FORMACION DE EXPEDIENTES La clasificación consiste en agrupar los documentos relativos a un mismo asunto. Se lleva acabo mediante la ejecución de las siguientes labores: - Determinar el asunto, tema o materia de que trata el documento. - Representar el asunto, tema o materia de que trata con los símbolos correspondientes, de acuerdo con el sistema establecido. - Precisar el sujeto del asunto de que trata el documento. - Investigar si ya existen antecedentes del sujeto precisado, con auxilio de los registros de expedientes. - Aplicar al documento el número o el símbolo identificador del expediente. La formación consiste en hacer la apertura de un expediente cuando al clasificar un documento los registros de expedientes de un archivo revelan que no existen antecedentes del asunto que se está clasificando. Se lleva a cabo mediante la ejecución de las siguientes labores: - Se asigna al documento el número o el símbolo identificador del expediente que le corresponda, de acuerdo con el sistema establecido. - Se asientan los datos que identifican al expediente en los elementos que constituyan los registros de expedientes. - Los elementos de registro de los expedientes se pasan a revisión confrontando sus datos con los que ostenta el documento que originó la apertura. 18 - Los elementos que constituyan los registros de expedientes se ordenan conforme al método establecido. - Se forma una carpeta por cada expediente abierto, la cual debe contener los datos asentados en el registro respectivo. - Las carpetas de los nuevos expedientes se colocan en el lugar que les corresponda, según el sistema establecido. 2.3.3 DISTRIBUCION INTERNA Los documentos recibidos en una dependencia, una vez clasificados, son entregados para trámite conforme a las disposiciones del jefe de la misma, recabando constancia de la entrega en los elementos de control que se encuentren establecidos, los cuales pasan a formar el Registro General de la Correspondencia de Entrada. 2.3.4 DESPACHO DE CORRESPONDENCIA DE SALIDA Las subunidades de Archivo de las dependencias reciben de los tramitadores las piezas de la correspondencia de salida para ser despachadas, acompañadas de los antecedentes que dieron origen a aquellas, en su caso ; una vez hecho el descargo de la constancia de recibo en los elementos de control de las piezas de entrada respectivas, se procede al despacho conforme a las siguientes operaciones : Se verifican los elementos constitutivos de las piezas de salida para comprobar lo siguiente: - Que los documentos originales, así como las copias al carbón para destinatarios adicionales, estén firmados autográficamente. - Que las piezas ostenten los datos relativos al expediente que correspondan. - Se recomienda que la fecha de salida de las piezas no registre un considerable atraso en relación con la fecha en que se reciben para ser despachadas. - Que contengan los anexos que se señalan al margen izquierdo de las piezas, y que éstas vengan debidamente compaginadas por los tramitadores. - Que cada pieza esté debidamente identificada con su número de salida, salvo el caso en que esta labor deba hacerse en el Archivo. Hecho lo anterior, las piezas de salida son entregadas para el despacho a la Subunidad de Correspondencia, recabando constancia de entrega en una copia de cada comunicación. 2.3.5 CONTROL DE TRAMITE Las Subunidades de Archivo establecen el control de la correspondencia de entrada que turnan para trámite, con los elementos que proporciona la Subunidad de Correspondencia, con objeto de que los documentos sigan su curso normal sin demoras, extravío y pérdidas, así como para indicar el estado general de la tramitación de los asuntos en una dependencia, indicando en cualquier momento la cantidad de piezas recibidas, despachadas y pendientes. Así mismo, la correspondencia de salida debe quedar debidamente controlada mediante la conservación de una copia de cada pieza ordenada por número de salida, las que 19 constituyen el Registro General de Correspondencia de Salida. 2.3.6 PRESTAMO DE EXPEDIENTES Es la operación fundamental de todo archivo que consiste en poner a disposición del tramitador la información contenida en los expedientes y documentos puestos bajo su custodia, como apoyo para la toma de decisiones. La documentación que se encuentra bajo la responsabilidad de los archivos sólo es accesible a las personas que tienen autorización expresa para la consulta, y mediante el cumplimiento de la reglamentación respectiva en cada caso. Los expedientes y documentos prestados no deben permanecer fuera del los archivos más tiempo del señalado en los plazos que se establezcan en cada caso. 2.3.7 ANALISIS DE TRAMITE Es el conjunto de operaciones que tienen como finalidad mantener depurado un archivo de trámite, estableciendo un equilibrio entre el flujo de entrada y salida de documentación, a manera de impedir el congestionamiento por conservación de documentos inútiles que trastorna la función de cualquier archivo. La depuración de un archivo de trámite se consigue mediante la ejecución de las siguientes labores: BAJA TOTAL DE ASUNTOS TERMINADOS - Los responsables de los archivos de trámite someten a consideración del jefe de la dependencia a que están adscritos, la fijación de plazos de conservación para cada tipo de asunto que maneje la dependencia, una vez que el trámite de los mismos se encuentra totalmente concluido. - Dicha propuesta es confrontada con la opinión de los tramitadores de las dependencias, y como consecuencia se expide una relación o inventario de todos los asuntos que se manejan, con expresión del plazo que deben conservarse los expedientes respectivos después de concluido el trámite de los negocios a que se refieren. - El responsable de la labor de análisis de trámite revisa diariamente los documentos destinados para guarda en los expedientes, con objeto de precisar cuándo un documento da por terminado definitivamente el asunto a que se refiere ; retira del archivo activo los expedientes respectivos, y hace una anotación breve en la carpeta del expediente con el razonamiento de baja, que suscribe con su rúbrica. - Con los expedientes así anotados, retira las tarjetas de registro de los catálogos respectivos, y anota en ellas el mismo razonamiento de baja, suscrito con la rúbrica del responsable. - Con las tarjetas así anotadas, se formula una relación o inventario de baja de expedientes, la cual contiene los siguientes datos en forma de columna: número del expediente, nombre o título del expediente; cantidad de legajos; motivo de la baja y plazo de conservación; inventario que será firmado por el empleado que lo formuló, el que lo revise, el encargado de la labor de análisis de trámite, el jefe del Archivo, el jefe de la dependencia, y el jefe de la Unidad de Correspondencia y Archivo. 20 - Las tarjetas de registro de los expedientes son reintegradas en catálogo para registrar la baja del expediente. - Los expedientes dados de baja, junto con el inventario que los ampare, son trasladados al Archivo de Transferencia, recabando constancia de la entrega en una copia de aquél. BAJA PARCIAL DE DOCUMENTACION TERMINADA O INUTIL - Con base en la relación de plazos de conservación de documentos, los archivos de trámite pueden hacer traslados de documentación voluminosa, aunque el asunto a que se refiera no esté totalmente concluido, pero que corresponda a épocas atrasadas y por lo mismo puede considerarse terminada o sin utilidad. - Para el traslado de esta documentación, se formula también un inventario semejante al de expedientes terminados y se anotan las tarjetas de registro con la baja parcial del expediente. TRANSFERENCIA DE DOCUMENTACION ACTIVA MUY VOLUMINOSA - Eventualmente los archivos de trámite se ven precisados a transferir documentación muy voluminosa aunque corresponda a asuntos activos. En estos casos, se forman legajos con los documentos de fecha más atrasada y se trasladan a transferencia mediante inventario, haciendo la anotación respectiva en las tarjetas de registro de los expedientes. - Accesoriamente, los responsables del análisis de trámite vigilan la producción de documentos en la dependencia a que pertenecen, recomendando la eliminación de todos los que consideren inútiles o duplicados y vigilan también que, salvo casos especiales y justificados, se guarde en los expedientes sólo un ejemplar de cada documento. 2.4 ARCHIVOS DE TRANSFERENCIA Son los que contienen expedientes de asuntos terminados o de escaso movimiento que han sido retirados de los archivos de trámite de las dependencias, para su guarda, hasta que venza el plazo de conservación. Su funcionamiento se realiza de la forma siguiente: 2.4.1 RECEPCION DE EXPEDIENTES TERMINADOS - El Archivo de Transferencia recibe de los archivos de trámite los expedientes que le envíen, para su conservación temporal, por medio de un inventario en cuya copia da constancia de recibido, previa confronta. - Clasifica los expedientes para su localización. - Coloca los expedientes en el lugar correspondiente. - En los inventarios debe marcarse el lugar donde queda colocada la documentación, para su localización posterior. - Controla los plazos de conservación en un documento donde debe anotarse cada tipo de documentación, el plazo de vencimiento y su localización, para proceder a su baja definitiva al prescribir dicho plazo. 21 2.4.2 VIGILANCIA DE LOS PLAZOS DE CONSERVACION La revisión de los plazos debe hacerse en los cinco primeros días de cada mes, para retirar o dar de baja los expedientes cuyo plazo se haya vencido el mes anterior. 2.4.3 BAJA DE LOS EXPEDIENTES Los expedientes sustraídos conforme al punto anterior, son puestos a disposición de la Secretaría del Patrimonio Nacional para su aprovechamiento, previa selección de los documentos que revistan interés histórico, hecho por personal capacitado para tal fin. La entrega de los documentos implica el levantamiento de un acta que servirá para constancia legal. 2.4.4 PRESTAMO DE EXPEDIENTES Para el préstamo de expedientes, se requiere un procedimiento semejante al de los archivos de trámite, según las necesidades específicas de cada dependencia. 22 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ La siguiente lectura es un fragmentoextraído del libro "ARCHIVOS ADMINISTRATIVOS" autor Mario Jiménex Rodríguez, México, 1983. 23 CORRESPONDENCIA GENERAL Definición: Es el proceso de recibir, controlar, distribuir y enviar toda la información escrita, (cartas, telegramas, oficios, circulares, telex, folletos, revistas, boletines, etc.) Objetivo: Mantener el flujo del correo, documentos, expedientes y otros materiales de papel en sus tres canales principales: a) Correspondencia de entrada: desde fuera de la institución a la oficina de acción. b) Correspondencia interna: de oficina a oficina dentro del departamento. c) Correspondencia de salida: de oficina del departamento a organizaciones fuera de él. DIVISION DE LA CORRESPONDENCIA Y SU CONTROL. CORRESPONDENCIA DE ENTRADA. Se denomina así a toda la información dirigida a una Institución por organismos públicos o privados. FORMAS DE CONTROL a) Personal b) Formal Listas de Relación Volantes de Control La forma de Control denominada «Personal» es muy sencilla: se limita al registro de la correspondencia de entrada, de acuerdo a las necesidades de información que requiere cada persona. Ejemplo: La secretaria anota en una libreta diariamente a efecto de entregarla a su jefe. El control formal define el proceso que requiere de equipo e impresos, para dar trámite a la correspondencia de entrada. Existen dos formatos: a) La lista de relación b) El volante de control. Cuando se utiliza la Lista de Relación se elabora una hoja diariamente, la archivación de esta hoja es por fecha y número progresivo. Se inicia cada año con una lista nueva 25 y el número 001, a efecto de conseguir un mayor control (ver figura). El Volante de Control consta de original y dos copias (estas copias son de colores, una verde y una rosa), intercalado entre las copias se encuentra el papel carbón (ver figura). Por cada pieza que se reciba se llena un volante de control, el cual nos ayudará a cubrir los pasos siguientes: a) Los volantes originales y copia verde, se engrapan al documento, de tal forma que siempre la carta «viaja» con éstos. b) La copia rosa del volante, se archiva en la Unidad de Correspondencia por estricto orden alfabético de instituciones o personas, así si se solicitan datos sobre determinado documento, se va a la letra correspondiente y se localiza el control con todos los datos referentes al documento. c) Cuando el documento regresa al archivo, se destruye la copia rosa del volante y es substituida por la copia verde en la cual se anota la fecha de archivación, depositándola en el lugar de ésta. d) El documento se archivará en la clasificación que se le había asignado antes del trámite, junto con el volante original, o en su defecto, podrá enviarse este volante al responsable del trámite, lo que agilizará el préstamo y consulta de los expedientes cuando una persona llegue a solicitar algún asunto donde él intervino. De lo anterior, se desprende que la utilización de cualquiera de los formatos, dependerá de la cantidad de documentos que se reciban. En el caso de emplear el Volante de Control, la localización de la documentación se agiliza enormemente, pues el volante rosa (etapa de trámite) y el volante verde (etapa de terminado el trámite) siempre se ordenan alfabéticamente. En el caso de emplear la Lista de Relación hay que buscar en cada hoja la información solicitada. Ambos formatos presentan la misma característica; y su utilización dependerá del volumen de documentos que se reciben en la Unidad de Correspondencia. Se recomienda utilizar la lista de relación cuando las piezas de correspondencia recibidas por día no exceden de un número mayo de 100, rebasado este límite se aconseja poner en práctica el Volante de Control. Las columnas o casilleros de ambos formatos serán los siguientes: 1) Folio: Es el número progresivo que se asigna a cada pieza de la correspondencia de entrada. 26 2) Procedencia: Determina el lugar de elaboración de la correspondencia. 3) Asunto: Es una breve descripción del contenido del documento. 4) Clasificación: Es un número que asignamos a la documentación y que también aparecerá (una vez que se termine el trámite de un documento) en la ceja del expediente donde se archivará la información. Es importante aclarar, que la clasificación se asigna en la unidad de archivo, antes de distribuir la correspondencia, esto permitirá ahorrar tiempo cuando el ejecutivo o funcionario solicita los antecedentes de un asunto y facilita la archivación cuando se envía al archivo. Cuando esto no sucede, se duplica el tiempo de solicitud de antecedentes y de archivación, porque en ambos casos hay que localizar el número del expediente para recuperar la información o guardar en él la documentación respectiva. De lo anterior, se deduce que la documentación debe llegar CLASIFICADA al funcionario que le dará trámite. La clasificación se anota en el extremo derecho de la carta y a lápiz. 5) Responsable del Trámite: La persona encargada de dar trámite a un asunto, deberá firmar o asentar su nombre en esta columna. 6) Fecha de Archivación: Una vez que el trámite ha concluido y la correspondencia regresa al archivo para ser conservada en el expediente respectivo, se anotará la fecha con que se recibe para su archivación. 7) Observaciones: Esta casilla se utilizará para la información de las casillas anteriores. Ejemplo: se podrá anotar el número de anexos que trae la correspondencia; el número del oficio, si se trata de una institución federal, el número de la guía con que se recibe, si es que la correspondencia fue enviada a través de línea aérea, de autobús o por barco y el número con que viaja la carta, en caso de estar certificada o registrada, si su carácter es urgente, confidencial, personal, etc. 8) Número de la Lista de Relación o Volante del Control: La Lista de Relación y el Volante de Control deberá llevar un número impreso consecutivo para su ordenación y guarda. 27 LISTA DE RELACIÓN RELACIÓN GENERAL DE CORRESPONDENCIA DE ENTRADA DEL DÍA__13__DE FEBRERO___DE 19_83__ FOLIO PROCEDENCIA yAsunto Fecha CLASIF Responsable del trámite Archivación 718 PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA C-321 José Hernández 719 Invitación a los X Juegos Culturales de la Revolución AERONAVES DE MÉXICO Relación de facturas para su pago. A-467 Silvia Cordero 720 etc. etc. No. 001 HOJA 3/4 OBSERVACIONES Se envía oficio No. 42 Con cheque 5612 de Bancomer por el total de las facturas enviadas. 20 Feb VOLANTE DE CONTROL NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN VOLANTE DE CONTROL NO. 341 PROCEDENCIA:______________________________________ ASUNTO: CLASIFICACION RESPONSABLE DEL TRAMITE FECHA DE ARCHIVACION OBSERVACIONES: ORIGINAL VERDE ROSA 28 CORRESPONDENCIA DE ENTRADA CON VOLANTE DE CONTROL 29 ETAPA DE TRAMITACIÓN ORIGINAL ORIGINAL VERDE VERDE ROSA ROSA DOCUMENTO DOCUMENTO VOLANTE DE LA DOCUMENTACION RECIBIDA VOLANTE DE CONTROL SE LLENAN LAS CASILLAS: FOLIO, PROCEDENCIA, ASUNTO, CLASIFICACION Y OBSERVACIONES SI LAS HAY. DESPUES DE QUE NOS FIRMAN D RECIBIDA LA DOCUMENTACIO EN EL VOLANTE ROSA, ESTE ARCHIVA ALFABETICAMENTE. SE LE ENGRAPAN LOS VOLANTES CON LOS CUALES VIAJARA HASTA EL FINAL DEL TRAMITE ETAPA DE ARCHIVACIÓN COPIA DE CONTESTACION VERDE OR RIGINAL ORIGINAL VERDE DOCUMENTO D DOCUMENTO CON SUSU OCUMENTO CON ORIGINAL Y COPIA DEDE RIGINAL Y COPIA CONTESTACIÓN Y SUS ONTESTACION Y SUS VOLANTES DEDE CONTROL LANTES CONTROL COPIA DE CONTESTACION ORIGINAL DE CONTESTACION ROSA DOCUMENTO SE LLENA LA CASILLA DE ARCHIVACION DEL VOLANTE VERDE Y SE INTERCAMBIA POR EL ROSA. ESTE ULTIMO PUEDE DEVOLVERSE A LA PERSONA QUE REALIZO EL TRAMITE O DESTRUIRSE EL DOCUMENTO Y VOLANTE ORIGINALES, ASI COMO LA COPIA DE CONTESTACION SE ARCHIVARAN EN EL EXPEDIENTE A QUE CORRESPONDAN ORIGINAL DE CONTESTACION SE TURNA A LA UNIDA DE CORRESPONDENC DE SALIDA PARA SU REGISTRO, TRAMITE ENTREGA. CORRESPONDENCIA DE ENTRADA CON LISTA DE RELACIÓN ETAPA DE TRAMITACIÓN 30 _______ 054 ___X 21 _____ _____ 002 __ __ 1 054 2 X-21 _________ _________ ____ 002 3 054 X-21 ___________ ___________ ______ ----- ----LISTA DE RELACION LISTA DE RELACION DOCUMENTO SE LLENA CON LOS DATOS DEL DOCUMENTO, FOLIO, PROCEDENCIA, ASUNTO, CLASIFICACION, RESPONSABLE DEL TRAMITE Y OBSERVACIONES SI LAS HAY. CUMENTO A SE LE ANOTA EL NUMERO DE FOLIO 054 Y LA CLASIFICACION DEL ASUNTO TRATADO (SUPONGAMOS QUE ES LA X-21 ) DESPUES DE QUE NOS FIRMAN DE RECIBIDO EL DOCUMENTO, SE ARCHIVA LA LISTA POR EL NUMERO PROGRESIVO ( 002 ) ETAPA DE ARCHIVACIÓN COPIA DE LA CONTESTACION ORIGINAL DE LA CONTESTACION 4 054 ___X 21 _____ _____ ___________ ___________ ______ 002 054 X-21 24-III-80 5 OBSERVACIONES: SE ESTA SUPONIENDO QUE LA LISTA DE RELACION ES LA NUMERO 002, ES DECIR LISTA DE RELACION NUMERO 001 YA ESTABA LLENA Y COMPRENDIA LOS DA Y FOLIOS DE 53 CARTAS. ----LISTA DE RELACION EL DOCUMENTO Y SU COPIA DE CONTESTACION SE ARCHIVAN EN EL EXPEDIENTE X21. EL ORIGINAL DE CONTESTACION SE TURNA A ALA UNIDAD DE CORRESPONDENCIA DE SALIDA PARA SU TRAMITE SE ANOTA LA FECHA DE ARCHIVACION DEL DOCUMENTO 054 DEBE UTILIZARSE LA LISTA DE RELACIO CUANDO LA CORRESPONDENCIA NO EXCEDA DE 100 DOCUMENTOS AL DIA. EL DOCUMENTO ORIGINAL DE CONTESTACION SE ENVIA A LA UNIDAD CORRESPONDENCIA DE SALIDA PARA SU REGISTRO Y ENTREGA. RECOMENDACIONES PARA UN BUEN MANEJO DE LA CORRESPONDENCIA. Podemos afirmar que la correspondencia es el eje para el flujo correcto del trabajo en un departamento. Su manejo requiere rapidez, precisión, paciencia, y cooperación dentro y fuera de la Unidad. Por lo mismo es importante tomar en cuenta las medidas siguientes: a) Abrir toda la correspondencia, excepto la que sea personal o confidencial; estas últimas se recomienda no relacionarlas (registrarlas) pues se desconoce el asunto. b) Engrapar el sobre atrás de la carta (no utilizar clips). c) El folio que le correspondencia la carta, anotarlo con lápiz color rojo y la clasificación con lápiz común. En caso de que se utilicen los Volantes de Control, el número de la carta y el número del volante de control deberán ser los mismos. Cuando se utilicen las Listas de Relación, cada carta llevará el número de folio con que se ha registrado en esta lista. d) Verificar al final, contra los números de su relación (folios) o de sus Volantes de Control, que sean los mismos en cantidad a las cartas que se proponen entregar a cada una de las oficinas. Ejemplo : Si el día 3 de enero se reciben 50 cartas y su folio es 001, se tendrán registrados 50 números y 50 documentos. e) Cerciorarse que en la Lista o en el Volante de Control no existan errores ortográficos. f) Indicar a la persona encargada de registrar la correspondencia que escriba con mayúscula compacta el nombre de procedencia de la carta y con minúscula el extracto del asunto (excepto la letra inicial que es mayúscula). Ejemplo: DEPARTAMENTO DEL D.F. Envían relación de vehículos de limpieza. g) En caso de recibir correspondencia en idioma extranjero, anotar después del Remitente, que el documento está escrito o redactado en tal o cual idioma. Ejemplo: UNIVERSITY OF CALIFORNIA (USA) Documento en inglés. h) Anotar el número de anexos que puede traer la correspondencia. i) Elaborar la Lista de Relación en hojas tamaño oficio y los Volantes de Control en hojas tamaño carta. j) Empezar cada año con una nueva numeración tanto en los folios de la Lista de Relación como en los Volantes. k) No registrar correspondencia personal o comercial (folletería, propaganda). l) Si los documentos serán archivados en orden alfabético debe utilizarse el formato que no cuenta con el casillero de CLASIFICACION; en caso contrario, en que los documentos se dispongan bajo cualquier sistema indirecto de clasificación, deberá relacionarse la correspondencia en un formato que contenga el casillero de CLASIFICACION. m) En el caso de los sistemas de clasificación directos, cuando el documento regrese 31 para su archivación, se subrayará la letra guía del título bajo la cual se archivará; actividad que de no hacerse supondrá que el documento sigue en trámite. Esto mismo sucede en los sistemas de clasificación indirectos, donde el color del Volante indica la etapa en que se encuentra el documento, por lo cual cuando regresa éste para ser archivado, se colocará en la clasificación que le asignó el personal de la Unidad de Correspondencia de Entrada. n) No poner en marcha ningún sistema de correspondencia si no se cuenta con los recursos humanos, técnicos y financieros que respalden los objetivos de organización de la misma. Ni tampoco si no se ha comprobado, aunque sea a menor escala, un sistema propuesto. 32 CORRESPONDENCIA DE ENTRADA. DISTRIBUCION DE LA CORRESPONDENCIA DE ENTRADA Una vez que la correspondencia ha sido cuidadosamente registrada, el jefe de Unidad de Correspondencia y Archivo, designará a la persona encargada de entregar la documentación en cada una de las oficinas o departamento de la Institución, para el trámite correspondiente, recabando la firma de responsabilidad de la carta en la columna «Responsable del Trámite» de la Lista de Relación o del Volante de Control. La persona encargada de distribuir la documentación debe conocer la organización de una Institución como es: a) Organización General de la Institución (manuales de organización). b) Funciones de cada una de las Subdirecciones o Gerencias Generales y sus respectivos Departamentos u oficinas (manuales de procedimientos). c) El tipo de documentación que se maneja en cada área. El conocimiento de lo anterior le permitirá entregar la documentación precisamente en donde se le dará trámite, evitando la devolución del documento a la Unidad de Correspondencia. Además del conocimiento de la Institución o Empresa, esta persona debe tener una buena preparación en Relaciones Humanas para soluciones adecuadamente los problemas que se presentan cuando por error se entrega una documentación equivocada. Ejemplo: El distribuidor entrega 60 cartas en diversos departamentos, cuando regresa al archivo solo tiene firmadas 59 de ellas, tendrá que regresar a investigar donde entregó la carta que no tiene firma. Si él no cuenta con buenas relaciones humanas, todas las personas que recibieron correspondencia se negarán a ayudarle en esta tarea. Imagínese que la Unidad de Correspondencia reciba 700 cartas diarias, tendrá que buscar en los 20 ó 30 departamentos de la Institución. ENTREGA DE LA CORRESPONDENCIA TRAMITADA Y LA CORRESPONDENCIA DE SALIDA. Se ha hablado del trámite que se efectúa desde que se recibe la información hasta su distribución, ahora nos dedicaremos al procedimiento que sigue la correspondencia que ha sido tramitada y contestada. Cuando la Unidad de Correspondencia recibe el documento para su archivación y guarda en el expediente respectivo, se deben observar las siguientes reglas: a) Anotar en la Lista de Relación o Volante de Control la fecha con que regresó a la Unidad de Correspondencia el documento (fecha de Archivación). b) Cuando el documento venga acompañado del original de contestación y 2 copias, una copia se archivará con el documento que motivó la respuesta. c) El original de contestación se enviará a la Institución remitente y con la otra copia se formulará el minutario de correspondencia de salida previo registro. También esta copia puede servirnos como «acuse de recibo», cuando la carta es enviada por mensajero. 33 CORRESPONDENCIA DE SALIDA Se define como Correspondencia de Salida a toda la información que envían los Departamentos de una organización a través de su Unidad de Correspondencia. Este tipo de correspondencia también tendrá que registrarse como sucedió con la de Entrada, su trámite es más sencillo. El registro de la Correspondencia de Salida se efectúa por medio de una lista de relación que contiene las columnas siguientes: 1) Folio: Es el número que se le a cada pieza que se va a enviar, este número aparece en la carta de contestación, en las 2 copias y en el sobre de la misma. 2) Destinatario: Es el nombre completo de la persona, Institución o Razón Social a quien se envía la comunicación así cono la ciudad, población y código postal. 3) Clasificación: Se anotará la clave del expediente donde existe la copia de la documentación enviada y sus antecedentes. 4) Servicio: Es el tipo de servicio que se utiliza para enviar la correspondencia: autobús, avión, correo, entrega directa, etc. 5) Costo: Es el importe devengado por cada pieza de la correspondencia. 6) Observaciones: Esta columna se utiliza para asentar los nombres o las firmas del personal que se encargará de dar los servicios especializados como: correo certificado, entrega directa, o bien para anotar los números de guía que se proporcionan en los servicios de avión, autobús, agentes aduanales, FF.CC., etc. 34 RELACIÓN PARA CORRESPONDENCIA DE SALIDA NOMBRE DE LA INSTITUCION FOLIO CONTROL DE LA CORRESPONDENCIA DE SALIDA DEL DIA ______MES_____________AÑO_____ DESTINATARIO CLASIF SERVICIO COSTO No, OBSERVACIONES 35 RECOMENDACIONES PARA UN BUEN MANEJO DE LA CORRESPONDENCIA DE SALIDA. a) El correo de salida debe separarse según su clase en grupos específicos, tales como correo aéreo, correo certificado, por provincias, por ciudades, para entrega local, etc. b) Los servicios especiales como correo aéreo, entrega inmediata y correo certificado, solamente deben usarse cuando haya una necesidad real. c) Deben usarse «sobres de ventana» siempre que sea factible. Reduce el costo de la carta individual ya que no necesita rotularse. d) Todos los comprobantes que entreguen las casas intermediarias deberán engraparse a efecto de conseguir el control total de la información, atrás de la «Relación de Correspondencia de Salida» a la que pertenecen. COSTOS DE LA CORRESPONDENCIA. La correspondencia General es un factor importante en nuestra sociedad desde muchos puntos de vista: comercial, social y económico. Los costos de la correspondencia se reflejan parcialmente en los componentes normales de papel, en el tiempo invertido en la composición, mecanografía, lectura, comprensión, firma y envío. El costo total incluye no solamente los factores arriba mencionados sino también el manejo físico del correo desde y dentro de los Departamentos, Agencias y Oficinas. Los costos incurridos por el Departamento de Correspondencia en el procesamiento del correo, pueden reducirse si las oficinas de las Instituciones preparan su correo saliente de manera que se llenen los requisitos del Departamento de Correspondencia. CORRESPONDENCIA INTERNA. Está constituida por todos los oficios, cartas, circulares, memoranda, etc. que se intercambian los Departamentos, Oficinas o secciones entre sí de una Institución. Este tipo de correspondencia es fácil de organizar por la sencilla razón de que el trámite se efectúa dentro de la Institución; enviando los documentos a través de la Unidad de Correspondencia o, la Oficina que emite el documento lo entrega directamente a la oficina que le dará trámite. En el primer caso se realizan los pasos siguientes: Oficina emisora del documento: 1° Entrega Original y dos copias del documento en la Unidad de Correspondencia. 2° Recaba en una copia el sello de esta Unidad. 3° Archiva la copia en el expediente respectivo. 36 Unidad de Correspondencia: 1° Recibe el original y dos copias del documento. 2° Sella con el reloj fechador los tres documentos. 3° Regresa una copia sellada a la oficina emisora. 4° El original lo entrega a la Oficina a quien va dirigido el documento, recabando simultáneamente en la copia del documento la firma de esta Oficina. 5° Archiva la copia del documento en el minutario de correspondencia interna. 6° Optativamente puede darle un número progresivo si lo desea. En el segundo caso, la oficina emisora del documento lo entrega directamente a la oficina receptora correspondiente, recabando la firma de ésta última en la copia del documento y entregándole el documento original. Aquí se ahorra una copia. En algunas ocasiones, se puede prescindir de las copias y la Unidad de Correspondencia o la Oficina Emisora elaborarán una lista de relación de Correspondencia Interna, teniendo, además de la fecha, las casillas siguientes: Oficina Emisora, Asunto, Oficina Receptora. 37 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ La siguiente lectura es un fragmento del manual «ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA, documentos técnicos» cuyo desarrollo y coordinación editorial estuvo a cargo de Alicia Barnard Amozorrutia, Dirección General de Recursos Materiales y Servicios Generales, Centro de Documentación Institucional, Secretaría de Salud, México 1996. 39 INSTRUCTIVO PARA EL MANEJO DE ARCHIVOS Y CORRESPONDENCIA INTRODUCCION El instructivo para el manual de Archivos y Correspondencia se ha elaborado con el propósito de establecer los mecanismos mínimos para optimizar el control y acceso oportuno a documentos y expedientes en las unidades administrativas de la Secretaría de Salud. El instructivo está integrado por cinco procesos básicos: * Recepción de correspondencia * Seguimiento de asuntos en trámite * Correspondencia de salida * Integración de expedientes y archivo * Transferencias primarias Los procesos son semejantes a los establecidos en los manuales de procedimientos vigentes a los cuales se han incorporado actividades que por su importancia en el manejo documental deben observarse. Idealmente, los procesos deberían desarrollarse o coordinarse a través de la Unidad de Documentación en Trámite (UDT) o similar (control de gestión, archivo y correspondencia, oficialía de partes); sin embargo, cuando ello no es posible, éstos podrán realizarse en las diferentes áreas de la unidad administrativa, con la excepción de aquellos en donde se indica que corresponden a la UDT o similar. Cuando la unidad administrativa así lo requiere, se establecerán UDT’s en cada dirección de área, coordinación administrativa y secretaría particular. De ser así, una de éstas se encargará de la coordinación del resto. El uso de programas de cómputo para el control, de gestión y desahogo de asuntos es de gran utilidad en el manejo de correspondencia y archivo y, aunque en su mayoría atienden a los procesos de recepción, seguimiento y salida de correspondencia, su eficacia en los procesos de integración de expedientes y archivo y de transferencias primarias se verá incrementada al incorporar a los catálogos del programa en uso, el Cuadro Básico de Clasificación y Disposición Documental de la Secretaría de Salud. Para ello, será preciso tomar en cuenta lo anterior, a fin de que los procesos incluidos en este instructivo sean instrumentados en forma integral, de tal manera que faciliten el control documental desde su recepción o generación hasta su disposición final. Por otra parte, con la salvedad del formato IVDT-1 que se ha incluido para uso en el proceso de transferencias primarias, solamente se indica la información básica que deberán contener otras formas de control. Lo anterior, debido a que éstas se encuentran en los manuales de procedimientos vigentes y a la diversidad de formatos que han 41 desarrollado las unidades administrativas, derivado del uso de programas de cómputo. En este caso, será más importante que los formatos cuenten con la información básica, sin importar su forma o diseño. También, cuando así corresponde, se han incluido en cada proceso lineamientos para el uso de los servicios de la Unidad Central de Correspondencia y la Unidad de Archivo de Concentración, áreas dependientes del Centro de Documentación Institucional. Los procesos del instructivo podrán ser adoptados por los servicios estatales de salud en entidades federativas. Siempre y cuando no sean contrarios a la normatividad o legislación estatal vigente. Para su instrumentación, el servicio de salud en el estado o el organismo descentralizado podrá solicitar la asesoría y capacitación a la Dirección General de Recursos Materiales y Servicios Generales, cuando así se considere conveniente. En la instrumentación de procesos en unidades administrativas del nivel central y desconcentrado por función, la Dirección General de Recursos Materiales y Servicios Generales, a través del Centro de Documentación Institucional, establecerá los mecanismos de asesoría y capacitación, así como los necesarios para supervisión y evaluación de los mismos 42 I RECEPCION DE CORRESPONDENCIA (proceso exclusivo de UDT o similar) A partir de la recepción de un documento se inicia el trámite de una acción pública, por lo que del control inicial que se establezca sobre cada pieza documental dependerá la calidad de atención o servicios que se origine. La documentación que ingresa a una unidad administrativa de realizarse en forma centralizada por la UDT o similares, a fin de que exista control único de la documentación que se recibe en cada unidad administrativa o, en su caso, en cada dirección de área o coordinación administrativa. Las actividades básicas en la recepción de la correspondencia son: 1.- En la revisión de la correspondencia se observará: * Que éste dirigida y sea de la competencia de la unidad administrativa destinataria. * Que el oficio o comunicación oficial esté firmado. * Que cuando se hace referencia a anexos, éstos estén completos. De no cumplirse estas condiciones la correspondencia podrá devolverse, previa consulta a la autoridad superior. 2.- Registro de la correspondencia que se recibe. Toda pieza de correspondencia deberá registrarse en ficha o volante de control en original y dos copias. La ficha de control deberá contener espacios identificados para el llenado de la siguiente información: * Identificación de la unidad administrativa destinataria. * Número consecutivo (folio) de ingreso a la unidad administrativa. Será consecutivo y se iniciará anualmente en el mes de enero con el 001. * Fecha de recepción. * Remitente * Número y fecha del oficio que se recibe * Clave y nombre de clasificación * Asunto * Indicaciones para su desahogo o trámite * Fecha de turno al área tramitadora * Conclusión o desahogo de trámite 3.- La documentación que se recibe deberá ser clasificada conforme al Cuadro Básico de Clasificación y Disposición Documental de la Secretaría de Salud vigente y siempre se anotará clave y nombre de la clasificación, a fin de que después de su gestión se abra el expediente de archivo con la misma clasificación. 4.- La ficha de control en original siempre estará engrapada o adherida al oficio o 43 comunicación que respalda, hasta su desahogo. 5.- El registro de copias dirigidas se hará en su conjunto, en formato único (original y copia), que deberá contener al menos la siguiente información: * Identificación de la unidad administrativa receptora * Fecha de recepción de las copias dirigidas * Número de oficio * Procedencia de la copia oficio * Clasificación (clave y nombre) * Trámite que se dará a la copia. 6.- Todo sobre o paquete deberá ser abierto en el momento de su recepción para su revisión y registro; sin embargo, cuando ello no sea posible por ser de carácter confidencial o personal, se elaborará una relación en original y copia que indique el remitente, la fecha de recepción y si la pieza es sobre o paquete cerrado. 7.-Una vez concluidos los procesos de revisión y registro de la correspondencia, ésta será turnada al destinatario o área designada para su trámite. 8.- En la entrega de la correspondencia recibida, el responsable de su recepción recabará acuse de recibo en la copia 1 de la ficha de control o del formato único de registro de copias dirigidas, la cual conservará para su control. 9.- En los casos de que este proceso se lleve a cabo a través de medios automatizados o según lo establezca en la unidad administrativa, el número de copias de la ficha de control podrá ser reducido o incrementado. El número propuesto se establece conforme al tratamiento convencional que se da a las piezas documentales para su control. 44 II SEGUIMIENTO DE ASUNTOS EN TRAMITE Pueden existir diferentes modalidades para el seguimiento de asuntos en trámite. Las actividades que enseguida se presentan corresponden a un modelo convencional que consiste en el control y seguimiento mediante la instrumentación de una ficha de control de correspondencia en trámite. 1.- La UDT o área de correspondencia y archivo entrega al funcionario designado para ello la correspondencia recibida junto con la ficha de control de la correspondencia en trámite en original y dos copias; recaba acuse de recibo en copia 1 y la conserva para su seguimiento hasta la conclusión del trámite. El original del volante de trámite permanecerá adherido al documento recibido hasta su conclusión. 2.- El área o funcionario receptor de la correspondencia revisa y determina las acciones a seguir. Si se atiende directamente, conserva el documento junto con el original de la ficha hasta la conclusión del mismo (no utiliza la copia 2 del volante). 3.- Cuando el documento es turnado a otro funcionario para su trámite, asienta instrucciones en la ficha, lo turna y recaba acuse de recibo en la copia 2 de la ficha de control de correspondencia en trámite. 4.- Una vez concluido el trámite o acción derivada del documento, si éste fue desarrollado por un funcionario o área distinta a la que lo recibió inicialmente de la UDT o similar, anota en el volante de trámite las acciones desarrolladas que dieron conclusión al trámite y devuelve el documento y ficha original al área que se le turnó, en su caso, junto con el oficio de respuesta y otro tipo de documentos que se generaron por el trámite. 5.- El funcionario o área que recibe documentos con asuntos concluidos o que se encarga directamente del trámite, procederá a someter a firma el oficio de respuesta, a preparar la correspondencia de salida y a archivar el documento recibido originalmente junto con los documentos de conclusión. El archivo de documentos podrá ser responsabilidad directa de cada área o de la UDT según se establezca en la unidad administrativa. 6.- El original de la ficha de trámite siempre será intercambiado por la copia 1 que conserva el responsable de correspondencia y archivo a fin de que exista en la UDT un control sobre asuntos concluidos, esto independientemente del área en donde se archivan los documentos. 7.- Periódicamente la UDT o área de recepción de correspondencia informará sobre asuntos pendientes al funcionario que recibe la correspondencia. Esto mediante la revisión de fichas de control que no han sido intercambiadas. 45 III CORRESPONDENCIA DE SALIDA El despacho de la correspondencia implica la elaboración y distribución de documentos derivados de trámites solicitados a la unidad administrativa o que se relacionen con gestiones iniciadas por la misma. La Unidad Central de Correspondencia (UCC) dependiente del Centro de Documentación Institucional es el área operativa central responsable de la recepción y despacho de correspondencia de la Dependencia. Para ello cuenta con los siguiente servicios: * Franqueo exclusivo de correspondencia y paquetería que se despacha a través de Servicio Postal Mexicano (SEPOMEX). * Servicio de mensajería para la distribución de correspondencia que recibe la UCC, tanto interna como externa. * Servicio de Intercambio Gubernamental de correspondencia con otras instituciones del Gobierno Federal que se encuentran integradas al Servicio. La Unidad Central de Correspondencia se reservará el derecho de devolver la documentación que no cumpla con los requisitos señalados en el apartado C de este capítulo. Asimismo, se encargará de que ésta sea distribuida a las unidades destinatarias en un plazo no mayor de 24 horas, con la excepción de la correspondencia que se recibe el viernes en la tarde dirigida a unidades administrativas localizadas en domicilios lejanos a las oficinas sede de la Dependencia. El Servicio Postal Mexicano recibe correspondencia a las 14:00 hrs., de lunes a viernes, por lo que toda correspondencia para su envío por este servicio y que se reciba después de las 13:00 hrs. en la UCC será tramitada al día siguiente, o en lunes cuando se reciba en viernes por la tarde. A fin de que los responsables de revisión y despacho de correspondencia puedan efectuar el proceso en forma adecuada, así como para que el personal responsable de elaborar correspondencia cuente con elementos que lo apoyen en sus tareas, se establecen a continuación los elementos básicos para: elaborar oficios o comunicaciones oficiales; preparar sobres o paquetes que se despachan a través de la UCC; así como las correspondientes a la UDT o similar para el despacho de correspondencia. A. Elaboración de oficios y comunicaciones oficiales. 1. Los oficios se elaboran en original y copias dirigidas, además de tres copias no dirigidas (minutarios, expediente y control de salida). Para control interno es conveniente que se elabore una copia dirigida al área responsable del desahogo o trámite (fig. 1). 2. El cuadro identificador debe contener el nombre de la unidad administrativa remitente y área que elabora el oficio (dirección de área, subdirección, departamento, etc.) así como domicilio completo correspondiente al área que elabora el oficio. También se dejará el espacio para la impresión del número de folio. 3. En el rubro ASUNTO, se resumirá en un máximo de tres líneas, el contenido del oficio. Por ningún motivo se utilizarán frases como «EL QUE SE INDICA» 46 4. En cuanto al espacio designado para la fecha, se anotará la ciudad, ejemplo: «México, D. F. a...», y se deja espacio para imprimir la fecha que será otorgada, junto con el número de folio de oficio, al dar salida. 5. Los datos del destinatario se anotarán completos nombre, puesto y dirección completa (calle, número exterior o piso, colonia, código postal y ciudad). 6. Al margen izquierdo del oficio se anotará ANEXOS y la cantidad y tipo, cuando el oficio así lo indique. Al menos la copia de expediente no dirigida tendrá también los anexos que correspondan. 7. La firma de un oficio no debe ir al reverso de la página y tampoco aparecerá sin texto en la hoja 2, en todo caso el texto del documento se redistribuirá en 2 hojas. 8. En las copias dirigidas se proporcionarán los datos completos (nombre, puesto y domicilio) de la persona a quien se envía la copia. 9. Siglas de identificación. Al final de cada oficio se anotarán las siglas de quien dicta y firma (mayúsculas) y quien elabora (minúsculas); las siglas de quien elabora y firma pueden ser varias, según el número de funcionarios que intervengan. 10. En caso de oficios circulares éstos se elaboran en original y tres copias no dirigidas, además de las dirigidas, sin anotar el destinatario. Posteriormente, se procederá a fotocopiar el número de circulares necesarias y se rotularán los datos de cada destinatario. 11. Una vez elaborados los oficios, se elaborará la relación o factura de envío (ver apartado C de este capítulo). México D. F. a original Cuadro identificador Asunto: anexo asunto c.c.p. Copias dirigidas Fig. (1) 47 B. Despacho de correspondencia (Actividad exclusiva de UDT o similar) 1. En la revisión de correspondencia de salida se observará: * Que cuente con datos completos del remitente, destinatario y, en su caso los correspondientes a copias dirigidas. * Que el oficio contenga en el margen izquierdo anotación de los anexos a que hace mención y que éstos realmente acompañen al oficio. * Que el documento esté debidamente firmado y con el facsímil correspondiente en ellas copias. * Que cuando se trate de comunicaciones oficiales para ser enviadas por SEPOMEX o Intercambio Gubernamental éstas estén acompañadas del sobre respectivo y reúnan la información señalada en el apartado C de este Capítulo. Este lineamiento se observará también para las copias dirigidas. * Que los oficios de salida estén acompañados de la relación o factura de envío, la cual se elaborará conforme a lo establecido en el apartado C de este capítulo, en el caso de que la correspondencia se despache a través de la UCC. * Que los antecedentes sean entregados junto con el oficio de respuesta, cuando corresponda a la UDT o similar la integración de expediente y su archivo. Si después de su revisión, la correspondencia de salida no llena los requisitos correspondientes, ésta será devuelta al área que la turna, para correcciones. 2. Cuando la correspondencia reúne los requisitos la UDT o similar procederá a: * Imprimir en original y copias, fecha y número de folio de salida, el cual es distinto al de la recepción y será consecutivo. La numeración se iniciará anualmente en el mes de enero. * Entregará copia dirigida (minutario) y copia de la relación o factura de envío como acuse de recibo. En el caso de que el expediente se conserve en el área que turno la correspondencia para su salida, se entregará, además la copia no dirigida de expediente. * La UDT o similar siempre conservará una copia no dirigida del oficio para su control de salida. * Cuando el oficio de salida forme parte de un paquete, la revisión y registro de salida se efectuará antes de elaborar el paquete, a fin de que después se incluya en el mismo. * Concluidos la revisión y registro, la UDT procederá a su despacho por la vía señalada y, cuando así corresponda, abrirá el expediente, conforme a las indicaciones del Capítulo IV. 48 C. Despacho de correspondencia a través de la Unidad Central de Correspondencia (UCC) 1. Para cada tipo de servicio de distribución de correspondencia que se solicite a la UCC (SEPOMEX, Intercambio Gubernamental, Distribución Interna) habrá de elaborarse una relación o factura de envío en original y copia (original para la UCC, copia para control y acuse de recibo del área que envía) ésta contendrá la siguiente información. * Nombre de la unidad remitente. * Nombre del área de la unidad administrativa que elabora oficios (en su caso). * Fecha de elaboración. * Tipo de servicios requeridos para el envío. * Número consecutivo y datos completos del destinatario de cada pieza que se envía. * En el caso de que la pieza no lleve sobre se indicará, además, el número de oficio y, en su caso, el número y tipo de anexos. 2. La correspondencia podrá enviarse sin envase o sobre cuando ésta se distribuya internamente. La correspondencia a distribuir por SEPOMEX o Intercambio Gubernamental, deberá estar contenida en sobre o envase. Este lineamiento se aplica también para copias dirigidas. 3. En el servicio de Intercambio Gubernamental no se aceptan paquetes. 4. Los requisitos que deberán observarse en la elaboración de sobres y paquetes que se envían por SEPOMEX son los siguientes: Sobres Estos deberán contener la siguiente información (fig. 2): * Datos del remitente (nombre, puesto y unidad administrativa); dirección completa (calle, número, colonia, código postal, ciudad, estado o país). * Datos del destinatario (nombre, puesto y unidad administrativa); dirección completa (calle, número, colonia, código postal, ciudad, estado o país). * El ángulo superior derecho está destinado a imprimir el porte del franqueo, por lo cual no se deberá hacer ninguna anotación. * En el ángulo inferior derecho se indicará el tipo de servicio a utilizar (intercambio gubernamental o correo). * No se deberán utilizar sobres con cordón o cinta al reverso, ni tampoco el contenido deberá llevar clips o broches, ya que éstos entorpecen el franqueo. 49 * Los sobres deberán estar cerrados con pegamento adhesivo (no utilizar «diurex» o masking tape, ni grapas. Remitente Ninguna anotación Destinatario Tipo de servicio Fig. (2) Paquetes En la elaboración de paquetes se observará lo siguiente (fig. 3): * Las etiquetas del remitente y destinatario deberán contener los datos completos, además de estar bien adheridas para evitar que se despeguen. * Los paquetes serán amarrados con cáñamo o mecate. Por indicaciones de SEPOMEX el paquete de envoltura no se cerrará con pegamento adhesivo, «diurex» ni masking tape. * Para envolver los paquetes se utilizará papel manila (hoja doble). * El oficio que acompaña al paquete deberá incluirse en el interior del mismo. * Los paquetes que se envían a través de SEPOMEX no deben pesar más de diez kilos. * El material de divulgación (carteles) que se envíe por SEPOMEX deberá estar contenido en un tubo de cartón o enrollado y cubierto con papel manila y amarrado con cordón para su protección. Etiqueta remitente Destinatario Tipo de servicio Fig. (3) 50 Lecturas adicionales* *Tu guía contiene el texto de las siguientes ponencias las cuales considero que serán de tu interés pues mejorarán tu comprensión acerca de los temas tradados. Por ser de interés general, no tienen relación directa con algún párrafo específico de tu Guía de Autoaprendizaje. 51 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ La siguiente lectura fue extraída de la Memoria del 1er Encuentro Nacional de Administradores de Documentos y Archivistas de Instituciones de Educación Superior, IPN, Julio de 1993. 53 La Administración de Documentos y sus Funciones en un Archivo General Ma. Del Rosario Vargas Rodríguez Asociación Nacional del Profesionales de la Administración de Documentos al Servicios del Estado, A.C. Compañeros Archivistas: Señoras y señores: Teniendo como marco este esplendoroso Centro Cultural Jaime Torres Bodet, del siempre prestigiado Instituto Politécnico, Nacional me dirijo a ustedes para agradecer la amable invitación de la comisión organizadora del Primer Encuentro Nacional de Administradores de Documentos y Archivistas de Instituciones de Educación Superior para comentar algo del apasionante mundo de la archivística y sus acciones. Los documentos que conservan los archivos, son los instrumentos pro medio de los cuales el hombre tiene conciencia de sí mismo y de su evolución en el devenir histórico. Estos documentos, son el fundamento de la memoria epopéyica de una comunidad, así pues es indispensable dar a los acervos documentales mayor relevancia humanística; esta es la verdadera razón de la existencia de los acervos documentales. La palabra archivo es de origen griego y ha sido definida en el diccionario inglés de Oxford como: 1) «un lugar en el que se guardan los documentos públicos u otros papeles históricos importantes»; 2) «Un registro o documento histórico para ser preservado». En general, es, dice Schellenberg: el conjunto de «fondos» documentales que han sido producidos por entidades públicas o privadas, reunidos en una determinado lugar con fines de conservación y ordenación científica, consulta y utilización. Archivología es la ciencia que trata de los archivos, de su conservación, administración, clasificación, ordenación e interpretación de las colecciones de documentos que en los archivos se conserva como fuente para su conocimiento ulterior y servicio al público. La actividad de los archivos, su función, su progreso, desarrollo, sus locales e instalaciones, su organización y personal y sus servicios al público, es materia que compete a la archivonomía. La administración de documentos es comprendida como la metodología que logra la integración y estructuración de un sistema de información controlada y organizada con capacidad de respuesta. Son claras las razones que llevaron al establecimiento de las instituciones archivísticas, la más inmediata fue la necesidad práctica de mejorar la eficiencia gubernamental y hasta religiosa. Otra razón no menos importante fue de carácter cultural. Los archivos públicos son recursos del saber, en el que se incluyen los manuscritos, libros, textos, estelas y en general tesoros de museo, tan importantes como los parques, monumentos y edificios; puesto que 55 son creaciones sociales y constituyen su fuente. Los registros, aun los más antiguos, son necesarios en y para las actividades del poder público. Reflejan los orígenes y desarrollo de éste; son la fuente principal de información de todas sus actividades y contienen la evidencia testimonial de las acciones que le son propias. Charles M. Andrew, eminente historiador dijo: «Mientras más se comprenda que la verdadera historia de un estado y de un pueblo no está en los episodios ni en los eventos superficiales, sino en las cosas substanciales de su organización social y constitucional, más se apreciarán y preservarán los archivos». En América Latina los archivos tienen un origen colonial; la documentación que produjo la actividad de las primera autoridades nombradas por la corona, constituye la base de su ricas y valiosas colecciones. En México, ya hace dos siglos, se dictaron las primeras bases para la integración de un archivo general que centralizara la documentación no sólo de la correspondiente al virreinato, sino también la que estaba dispersa en distintas dependencias e instituciones. En Latinoamérica existen veinte archivos nacionales, de los cuales once hoy son centenarios; de éstos, algunos países como Cuba, Panamá, Ecuador y Guatemala, poseen edificios modernos y funcionales, construidos especialmente para tal fin, en otros casos han sido adaptados en forma excepcional, como el de nuestro país. El Archivo General de la Nación se encuentra ubicado desde agosto de 1982, en lo que fue la Penitenciaría de Lecumberri, en esta ciudad y cuenta en ese local, con instalaciones eficaces y modernas, lo cual demuestra el gran interés hacia la profesión archivística por parte de las máximas autoridades en la materia. Como puede observarse, la preocupación primordial derivada de la creación y auge de los archivos, fue y ha sido la conservación de patrimonio nacional de cada pueblo. En la década de los sesentas, se da impulso a los archivos a nivel nacional. La necesidad de planificar métodos y técnicas efectivas para el debido control de documentos, archivos y bibliotecas, dio inicio a la etapa de modernización y actualización, así como a la creación de organismos que pudieran normas acciones tendientes a soluciones la problemática que encaraban. Se constituyó en 1969, el COTECUCA (Comité Técnico Consultivo de Unidades de Correspondencia y Archivo) y en 1978 el SMA (Sistema Nacional de Archivos). El 14 de julio de 1980 se publicó en el Diario Oficial de la Federación, el acuerdo por el que se dispone que el Archivo General de la Nación sea la entidad central y de consulta del ejecutivo federal en el manejo de los archivos administrativos e históricos de la nación. El propósito del estado era cumplimentar la ley orgánica de la administración pública federal, para así establecer sus bases organizacionales, pretendiendo a la vez, aprovechar, en forma integral, todos los recursos con que se cuenta y así determinar las políticas generales de su funcionamiento. Dicho acuerdo reconoce que la formulación y toma de decisiones, en la esfera 56 gubernamental, dependen de la disponibilidad de la información contenida en la documentación generadas en el diario acontecer de la misma, y de que el volumen creciente de los asuntos oficiales ha agudizado el problema del manejo de los archivos oficiales en perjuicio de los servicios que deben atenderse. De igual manera, admite dicho documento la necesidad de implantar un sistema uniforme e integral del manejo de los archivos administrativos e históricos de la administración pública federal. En el ámbito de la administración pública, los archivos están integrados por un conjunto de expedientes y documentos organizados conforme a un método, que constituyen la principal fuente de información para la planeación de acciones, toma de decisiones, consulta e investigación, siendo importante considerar los diversos tipos de archivos existentes, en los que se organiza la documentación que se genera y tramita. Al respecto, es pertinente mencionar a los más comunes, haciendo referencia de la documentación que los integra, comprendida dentro de su ciclo vital. Archivos de trámite: se constituyen con expedientes y documentación en proceso relativo a los asuntos pendiente de concluir, cuya consulta es frecuente y necesaria para una adecuada toma de decisiones. Archivo de transferencia: se integran con los expedientes de asuntos concluidos y cuya consulta es esporádica, los cuales han sido remitidos por los archivos de trámite para su conservación durante el lapso de vida útil, que determinan los mismos responsables de las transferencias. Los archivos históricos, conservan fundamentalmente expedientes que después de haber permanecido en los archivos de trámite y de transferencia, son fuente de información útil para la investigación y conocimiento del origen y evolución de una entidad, de un proceso o de una persona y cuya conservación debe ser permanente. Caso concreto los constituye el Archivo General de la Secretaría de la Reforma Agraria, por ejemplo, que contempla documentación de consulta técnica y (dotación, ampliación de tierras, restitución, y/o aguas, permutas ejidales, bienes comunales, expropiación y amparos, entre otras acciones). Permítaseme particularizar en este Archivo General, el cual depende de la dirección de recursos materiales y servicios de la Dirección General de Administración y tiene como objetivo fundamental ofrecer consulta eficiente y precisa de la documentación solicitada en forma siempre inmediata y oportuna. Para cumplir con este objetivo realiza, entre otras las siguientes funciones: - Registra, clasifica y glosa la documentación recibida. - Custodia y controla los expedientes de personal que labora en la dependencia, así como la documentación agraria, fundamentalmente. - Guarda los expedientes de acuerdo a su clasificación. - Presta a las diversas oficinas lo que solicitan, los documentos o expedientes requeridos para su consulta, ya sea dentro o fuera del departamento. - Revisa periódicamente los vales de préstamo para determinar qué expedientes debieron ser devueltos, solicitando su remisión después del plazo vencido. 57 - Turna al archivo histórico la documentación que determine. - Depura la documentación conforme a las políticas establecidas y a los lapsos de conservación que las diversas unidades administrativas determinan. El Archivo General maneja dos tipos de documentación claramente definidos: Los expedientes de personal que constituyen aproximadamente el 15% de su acervo. Los expedientes de materia agraria presentan aproximadamente el 85% del total. Para el control de la documentación concentrada en el Archivo General se utilizan los métodos de clasificación General se utilizan los métodos de clasificación numérico, alfabético, geográfico y alfanumérico. El geográfico únicamente se utiliza para las acciones agrarias, con resultados altamente satisfactorios dado que se trata de grandes volúmenes de documentación de toda la República. A través de acciones de valoración de los documentos determinamos su vida útil, eliminando la documentación que no lo es. El ciclo de vida de la documentación, es el concepto fundamental de la moderna teoría de administración de documentos, define y sintetiza las tres fases de vida de los documentos: activa, semiactiva e inactiva. Los valores de la documentación activa comprenden el administrativo; la semiactiva, los valores fiscales y legales, y la inactiva integra los evidenciales, testimoniales e informativos. En la teoría y práctica de la valoración del ciclo vital existen dos etapas: la primera considerada el valor de los documentos administrativos, fiscales y legales, que lo integran los documentos activos y semiactivos, siendo esta documentación de carácter histórico. Sus usuarios, por ende, son diferentes. Los enumerados primeramente son consultados por las instituciones por conducto de sus representantes y, por la sociedad, los mencionados en segundo término. Considero necesario hacer mención de la valorización y disposición documental que nos permite, en primer término, la identificación de los conceptos que le son propios, siendo éstos, la clasificación (que contempla la caracterización, jerarquización y sistematización), la procedencia institucional; la identificación documental, y la identificación informativa. Dentro de la valoración existen criterios y mecanismos de disposición conscientes en depuración, que nos permite la eliminación y la selección, que nos otorga la oportunidad del muestreo, microfilmación y nuevos soportes. La regulación y control nos obliga a realizar acciones tendientes a integrar programas, instructivos, cédulas y catálogos de disposición y actas de formalización. Agrupar por semejanza, y dividir por diferencia, son los principios básicos para la clasificación, y como ciertamente dice mi buen amigo Ricardo Gallardo Toboada: «La puesta en marcha de un sistema único de clasificación documental posibilita ya una mejor identificación y un uso óptimo de los documentos que se produzcan, al agruparlos conforme a una serie común de procesos y criterios de ordenación, mismos que integran al sistema de clasificación como tal y cuyo objetivo es, en última instancia, que sean ya ordenados por grupos, que cubren las necesidades de información de las instituciones fungiendo como testimonio y certificando la 58 programación de sus funciones; esto, en cierta medida, permitirá también reafirmar la perspectiva del trabajo cotidiano de los archivos, pues lo que en ellos se realiza en materia de clasificación -como sistema- será un manejo más ágil de los documentos, ya sean estos expedientes o series, o por grupos documentales. El proyecto de un sistema único de clasificación documental pretende unificar y homogeneizar el manejo de la documentación pública en todas las instituciones, según sea sus semejanzas generales o sus diferencias específicas. A partir del conocimiento de las funciones de la administración y de esta relación coordinante ya sea entre funciones o entre grupos de documentos, que sea producto de esas funciones, sólo podrá planearse y crearse instituyendo la formulación de nuevas y amplias categorías integradoras para el manejo documental que se requiere; en primer lugar, de la definición sistemática de grupos documentales (criterios clasificatorios), atendiendo la administración en su conjunto, como se ha mencionado: a las semejanzas y diferencias de la documentación de cada una de las instituciones que la integran. De codificación, es decir, el instrumento principal del «pensamiento clasificatorio». En el campo de la información documental, los mecanismos de interrelación y coordinación de semejanza y diferencia se reducen a un pensamiento clasificatorio que, como sistema de ordenación, posibilita, apreciar la forma y contenido de los hechos reales, reducidos y convertidos a informaciones documentales reales, y por tanto, susceptibles de ser conocidas. La capacitación de empleados institucionales debe contemplar los aspectos rutinarios para lograr técnicos que entiendan el proceso de investigación y lleguen a tomar decisiones importantes, como en los caso de expurgo, selección y depuración. Los problemas relativos tanto a la orientación como a la formación profesional han adquirido en las sociedades modernas una importancia considerable y siempre creciente. El progreso técnico y la división del trabajo han aumentado en nuestros días el número de empleos que exige una especialización mayor. Se requiere de personal apto, no sólo con actitudes definidas, sino con una formación profesional más avanzada. De ahí que los archivistas tengamos la obligación de ser profesionales, para lo cual debemos capacitarnos con objeto de sentirnos mejor y servir positivamente al grupo al que pertenecemos, a la sociedad, la institución y a nuestro país. El archivista proporciona los elementos para reclamar un derecho o par fundamentar la toma de decisiones y en último grado, para logra la perfecta organización y selección futura documentación histórica. Por parte de la autoridad es importante que realicen las acciones necesaria para la correcta preparación del personal, buscando la prestación de mejor servicio a la colectividad. El espíritu democrático impone el otorgamiento, dentro de lo posible, de oportunidades iguales para elevarse en la jerarquía social en virtud, únicamente, de los méritos de cada quien. Pero sabemos que en nuestro medio no es posible este ideal en su totalidad por la complejidad de factores que lo integran, pero si el posible, conveniente y hasta necesaria la impartición de cursos específicos a los trabajadores para logra la superación persona y también de las instituciones. Con la capacitación lograremos perfilar las características generales que debe reunir el administrador de documentos para estar en condiciones de incorporarse a los procesos de cambio que está viviendo nuestro país. 59 De todo esto obtendremos un beneficio esencial la satisfacción personal al sabernos desarrollados profesionalmente y ser participes de nuestra aportación, en beneficio de la humanidad. Esto significa también que el salario debe ser remunerador, en otras palabras, que debe ser suficiente para satisfacer las necesidades normales del trabajador y de su familia. Al respecto se ha escrito y hablado mucho, incluyendo las crisis nacional y mundial, pero la realidad es que los manejadores de la información no percibimos el salario remunerador que establece nuestra constitución. Carecemos de un nivel decoroso de existencia y es el principal reclamo del administrador de la información reclamo del administrador de la información. Nuestro trabajo, compañeros. Es de extrema responsabilidad porque así lo reclama la extrema responsabilidad porque así lo reclama la actividad misma, es merecedor del mejor sueldo, ya que este problema se refleja en el resultado del trabajo en forma de apatía, negligencia y desinterés. La buena organización de un grupo de trabajo es condición indispensable de un grupo de trabajo es condición indispensable para alcanzar los objetivos propuestos, es decir que las actividades realizadas respondan a los fines generales de la dependencia, que la división del trabajo sea adecuada, se utilicen los mejores métodos y se hagan evaluaciones periódicas. Una buena organización de trabajo facilita el establecimiento de relaciones humanas deseables, así como la equitativa división racional del mismo. Un ambiente democrático bien entendido dirime conflictos interpersonales. La evaluación de un sistema de información para la administración documental debe ser conducida por personas competentes. El criterio para evaluar la eficiencia de un sistema de información con datos exactos y oportunos para la planeación el análisis y control, por parte de la administración, son los principales elementos estructurales de un sistema de información para la administración documental. El manejo de la documentación y la archivística se dan en el seno de la organización que conocemos como correspondencia y archivo, respectivamente, y sabemos la importancia que la toma de decisiones debe representar: el valor del buen servicio. La autoridad es la única responsable del buen funcionamiento de sus archivos. ¿Dónde se inicia la zona de autoridad y responsabilidad de un hombre y dónde termina la de otro? ¿Quién debe decir a quién qué haga? ¿Quién reporta a quién? Se presenta el problema de la organización, de manera ideal. El mando y la obediencia son correlativos: quien manda, para cumplir su función, necesita del elemento que obedezca. Actualmente la obediencia es disciplina responsable y consciente, mando es ejercicio responsable de la autoridad; ambos constituyen un ingrediente básico de conducta que el individuo se impone a sí mismo sobre la base del desenvolvimiento de su propia responsabilidad. Es mucho lo que hay por hacer, pero también es mucho lo que podemos dar para contribuir al proceso de renovación nacional que estamos viviendo. Es un reto que debemos aceptar y afrontar con dignidad, pasión y coraje. 60 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ La siguiente lectura es el texto de la ponencia titulada «SISTEMA DE INFORMACION DOCUMENTAL DELFOS» presentada por su autor, el Lic. Noel Angulo Marcial la cual está contenida en la Memoria del 1er. Encuentro Nacional de Administradores de Documentos y Archivistas de Instituciones de Educación Superior, IPN, México, julio de 1993. 61 Sistema de Información Documental DELFOS Lic. Noel Angulo Marcial Instituto Politécnico Nacional Resumen: Se presentan los antecedentes y características de operación del sistema DELFOS, sus ventajas de orden técnico y sus posibilidades de aplicación en la administración de documentos, destacando la necesidad de revisar y normalizar el trabajo archivístico para sustentar adecuadamente los proceso de automatización. Antecedentes Delfos nace como una herramienta de apoyo para quienes tienen la necesidad de trabajar con datos textuales, como es el caso de las unidades de archivo y administración de documentos. Por mucho tiempo los sistemas de información y las bases de datos numéricos, excluyendo, o dando escasa importancia a los datos textuales. De esta forma, los archivos y bases de datos tenían como característica principal la operación con registros de longitud fija, el usuario estaba obligado a definir la longitud de los campos de datos, en un número específico de caracteres. Lo anterior si bien representa una ventaja cuando se opera con cadenas alfanuméricas cuya longitud varía en un alto rango de caracteres, de un registro a otro. Los archivos y bibliotecas enfrentaban serios problemas para aplicar la computadora en la solución de problemas que se presentaban en el proceso de datos no numéricos. Al utilizar los manejadores de base de datos de aplicación genera se tenía el gran inconveniente de las limitaciones en la dimensión de los registros, la necesidad de arrastrar campos vacíos cuando no se dispone de datos, la dificultad para registrar ocurrencias múltiples de un campo en un mismo registro, otro aspecto que preocupaba a los usuarios era la necesidad de fijar el tamaño de los campos de acuerdo a la máxima longitud de datos que se esperaba registrar. Desde luego toda esta problemática se podía salvar mediante ingeniosas rutinas de programación que sin embargo sólo resolvían parcialmente el problema ya que al diseñar una solución ésta resultaba incompatible con otras aplicaciones existentes, la estructura de datos no permitía su uso compartido y su transferencia a otros sistemas. Por otra parte los sistemas de registro y control de los recursos de la información de operación manual, vigentes por muchos años en bibliotecas y archivos, habían evolucionado muy lentamente sin lograr concretar un modelo de operación distinto al que había prevalecido hasta nuestros días. La carrera de archivología había dejado de impartirse en la UNAM, en tanto que la Escuela Nacional de Biblioteconomía y Archivonomía daba una menor atención a la formación de archivistas. En el contexto internacional se presentan algunos sucesos que habrían de impactar en la forma de operación de bibliotecas, archivos y los llamados centros de documentación. Tal es el caso de la aparición de la Ciencia de la Información; el diseño del Sistema de información de la Organización Internación del Trabajo: ISIS; la propuesta de un formato único para definir la estructura de los registros de longitud variable; la creación del Programa General de Información de la UNESCO. Ambos están en constante actualización y se han venido aplicando con éxito en las bibliotecas y archivos en las que se ha dado atención a la cultura de la información y se ha capacitado al personal responsable de su operación. En otros casos, 63 menos afortunados, el resultado ha sido muy modesto y poco satisfactorio; lo anterior explica que en algunas bibliotecas ya archivos se haya dado marcha atrás a los procesos de automatización o que se realicen proyectos que consumen grandes recursos sin aportar una solución real. Se tiene idea de que es suficiente incorporar la computadora para resolver en forma casi mágica los problemas de control y acceso a los recursos de la información, igualmente se ha incurrido en el error de improvisar archivistas y enfrentarlos a problemas para los que no están preparados, sin embargo los resultados hace evidente la necesidad de planificar adecuadamente los sistemas de archivo considerando a sus diferentes componentes. En nuestro caso haremos referencia en forma exclusiva al Sistema de Información Documental DELFOS dentro del contexto de la automatización de archivos. En párrafos anteriores se ha mencionado a los sistemas de la Familia Micro-ISIS en tanto que estos fueron especialmente diseñados para operar con registros de longitud variable de acuerdo a la norma ISO 2709, la cual está destinada a posibilitar el intercambio de datos textuales, ambos sistema son compatibles con los formatos Marc y CCF, sin embargo en los dos casos resultan poco amables con el usuario. Delfos, por su parte además de ofrecer un ambiente gráfico, permite seleccionar colores y personalizar su operación, lo que facilita su manejo y aprendizaje. Cabe mencionar que en todos lo casos se trata de sistema de uso de bibliotecas, sin embargo los instrumentos de acceso a los archivos presentan características semejantes a los catálogos y sistemas de información bibliográfica, por tanto es factible y deseable, en algunos caso, la aplicación de las mismas normas, previa adecuación al tipo de documentos y servicios que se ofrecen en los archivos. Se menciona al respecto que existe una variante del formato Marc, orientada a su aplicación en archivos, desafortunadamente se presentan algunas dificultades, tal es el caso de la carencia de modelos descriptivos de aceptación universal, la inexistencia de un conjunto consolidado de normas técnicas de observancia general, así como dispersión terminológica que representa una dificultad para la implementación de los procesos de automatización en los archivos. Para resolver esta problemática, se precisa de una concertación de voluntades y de la acción participativa de archivistas para definir a nivel local, los elementos mínimos que deberán considerarse en la descripción de los diferentes documentos de archivos. Por otra parte debe equilibrarse la atención que se da a continente y contenido, ya que en los archivos se ha privilegiado al soporte y se ha dado poca atención al valor de información de los documentos, al punto de que resulta extremadamente difícil la búsqueda selectiva en los archivos. Lo anterior se debe fundamentalmente al principio rector en materia de archivistas. «La procedencia, o respecto a los fondos» y al propósito de custodia de los documentos en razón a su valor de evidencia. En los sistemas de operación manual resultaba complicado el tratamiento del contenido, por otra parte, al no requerir un esquema de clasificación del conocimiento para agrupar a los documentos, ya que éstos se ordenan atendiendo a la estructura o condición en la que son generados, se excluía la posibilidad de tratamiento lingüístico. Bajo esta óptica, se puede apreciar la necesidad de diseñar nuevos esquemas de trabajo y de unificar criterios para lograr mayor ventaja de los sistemas destinados a la automatización de archivos, de tal manera que se incorpore el tratamiento conceptual y se posibilite la recuperación sistemática de la información. No se parte de cero, se dispone de políticas y recomendaciones normativas derivadas de las acciones emprendidas por el Archivo General de la Nación, institución que ha generado bases de datos en disco compacto así como 64 las experiencias institucionales, como es el caso del Archivo General del Estado de México, que promueve por tercera ocasión del Diplomado Administración de Documentos. El sistema Delfos en la administración de documentos Delfos es un sistema de administración de bases de datos textuales con capacidad par operar con registros de longitud variable, esto significa que la longitud de los registros estará determinada por el número de caracteres que ocupen los datos. A diferencia de otros sistemas, Delfos optimiza el espacio de almacenamiento y facilita las operaciones de captura, organización, consulta y recuperación de los datos. Así mismo, en el Sistema Delfos es posible definir subcampos conforme a los formatos MAC y CC. Como herramienta para la recuperación de información, Delfos ha demostrado ser tan eficiente como otros paquetes, particularmente por hacer posible el uso de operadores lógicos y por la disponibilidad de opciones para definir y precisar la estrategia de búsqueda. Delfos se diseño pensando en ofrecer al usuario las máximas facilidades en cuanto a su utilización como herramienta de trabajo cotidiano. Definir una base de datos es una tarea sencilla y fácil de realizar, lo mismo sucede con la generación índices para posibilitar la búsqueda bajo el argumento que se desee. Delfos tiene la capacidad de realizar búsquedas en lenguaje natural lo que puede utilizar cualquier palabra contenida en el texto del registro como argumento de búsqueda. Cuando se acude a la búsqueda por palabra-clave, Delfos da la posibilidad de genera en forma automática, uno o más antidiccionarios. Cabe señalar que el sistema prevé un formato para la generación automática de reportes, lo que no limita otras posibilidades ya que incorpora un lenguaje estructurado para que el usuario pueda generar otros formatos de salida, de acuerdo a las necesidades de cada institución. Por otra parte, se destaca la posibilidad de genera archivos tipo texto, los cuales pueden ser procesados en programas de autoedición, como es el caso de Ventura y Page Maker que le dan una presentación profesional. Con Delfos es posible creación de directorios, diccionarios, bibliografías, catálogos, inventarios, catálogos ilustrados, guías y otros instrumentos de accesos a los recursos de la información. Otra ventaja es el hecho de que el sistema prevé la importación y exportación de archivos a otros sistemas, además de ocupar poco espació en disco. Al punto de que puede operarse en computadora XT, su versión 1.0 sin considerar tratamiento de imágenes, cabe en un disco flexible de 360 Kb. Por lo anterior, se puede apreciar la versatilidad, que aunado a su ambiente de operación para archivos administrativos, aun cuando estos dispongan de pocos recursos e infraestructura limitada. Posibilidades futuras Delfos no es con todo lo anterior, un sistema acabado, cabe mencionar que la versión hasta ahora conocida, presenta algunas limitaciones que se espera resolver en una fecha próxima, el Fis. Carlos Pineda Guerrero y el que esto escribe, trabajan ya en un nuevo paquete que se espera, tendrá mayores alcances en cuanto a posibilidades y compatibilidad con los sistemas de uso más extendido y que podrá operar en ambiente de red. De cualquier manera, ningún sistema, por bueno que parezca, sustituye la necesidad de normalizar el trabajo archivístico, tarea que debe anteceder al proceso de automatización y que debe ser una tarea obligada para darle a los archivos su mayor funcionalidad y presencia. 65 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ La siguiente lectura es el texto de la ponencia titulada «ARCHIVOS EN TRAMITE: ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES, CAJA DE PREVISION PARA TRABAJADORES A LISTA DE RAYA» presentada por Benito González Magaña y Ricardo Miramar Anaya y está contenida en el tomo II de la memoria del III Congreso sobre Administración de Documentos del D.D.F., México, 18 a 21 de octubre de 1994. 67 Empezaré mi exposición con el asunto organizacional de los archivos de trámite, hablar de organización es hablar de distribución de recursos (humanos, técnicos, financieros y materiales) bajo un esquema que permita alcanzar las metas que son planteadas en una empresa o institución. En este sentido, la organización está condicionada por las metas de la institución amén de estarlo por los recursos que se tengan disponibles. De manera general, sin embargo, los archivos de trámite deben organizarse de modo tal que puedan responder con oportunidad y bajo costo a las necesidades de información de las personas que se encargan de realizar las gestiones de las instituciones, además de asegurar la integridad de los acervos que manejen. ¿Cuántos archivos de trámite deben establecerse en las instituciones o mediante qué criterio se puede decidir su creación? El criterio para establecer un archivo de trámite es el del funcionamiento de un órgano de la alta dirección de una institución o empresa. Esto es, para cada órgano de lata dirección corresponde un archivo de trámite. Las instituciones se organizan en tres niveles: 1. Alta dirección, 2. mandos medios, 3. Operativos; el único nivel en donde se generan y establecen políticas y metas es el de alta dirección siendo los otros dos niveles los que traducen en productos o acciones concretas tales políticas y metas, por lo que la información de cada órgano de alta dirección debe formar un corpus homogéneo y consultable por su titular, con el fin de facilitar la prevención y/o conexión de desviaciones. Además esta restricción en la integración de los archivos de trámite redunda también en una más efectiva administración documental, toda vez que se evita la automatización documental y con ello la reproducción o conservación innecesaria de papeles. Resumiendo y particularizando para el DDF en cuanto a organización se refiere, los archivos de trámite deben tener un nivel de por lo menos una unidad departamental, estar adscritos al titular de la unidad administrativa a la que dan servicios, existir uno por cada oficina superior, esto es, desde el nivel de dirección general hasta de la oficina del jefe del DDF. Debe haber un acuerdo que lo establezca y es necesario elaborar los manuales de políticas, organización y procedimientos que hagan explícitas sus reglas de operación. En lo que se refiere a las áreas que deben integrarlos, éstas dependen de factores como volumen de la documentación, confidencialidad, frecuencia de uso de la documentación; que no es posible precisar de antemano (ver sin embargo, las propuestas de organizadas por el Archivo General de la Nación en 1988 en reorganización de los servicios archivísticos del gobierno federal, mecanografiando en el archivo técnico de esa institución). Me ocuparé ahora del asunto de cómo tienen que funcionar los archivos de trámite. Las funciones de los archivos de trámite deben ser: 1. Recepción, control y despacho de correspondencia del área de adscripción; 2. Clasificación y catalogación de documentos y expedientes; 3- archivamiento préstamo de expedientes, y 4. análisis de trámite, expurgo y transferencia primaria de expedientes. Para llevar a cabo cada una de estas funciones, los archivos de trámite deben contar con tres instrumentos básicos además de los manuales de políticas, organización y procedimientos. Estos instrumentos básicos son: 1. cuadro clasificar, 2. manual de catalogación, y 3. catálogo de disposición documental. 69 Como se ha señalado, el objetivo principal de los archivos de trámite es satisfacer las demandas de información de los miembros de la institución de una manera rápida y a bajo costo. Para lograrlo se requieren formas de organización, descripción y retiro documental que agilicen la recuperación de información. Aunque no hay un método de clasificación universalmente aplicable, pues éste debe someterse a la realidad de las necesidades de consulta y éstas son muy variables, dependiendo de la actividad que desarrolle la institución; lo más aconsejable es construir uno sobre la base de las funciones, actividades y tareas de la institución, ya que los archivos no son otra cosa que resultado de esas funciones, actividades y tareas. Por último, toda vez que una condición para la operación efectiva de los archivos de trámite es que sólo se tengan en el acervo los expedientes útiles para el desarrollo regular de las actividades de las áreas de adscripción de estos archivos, es necesario contar con un catálogo de disposición documental en que se establezcan los criterios de circulación y expurgo de los expedientes que permitan la transferencia correcta y oportuna de expedientes semiactivos a los archivos de concentración. Es importante señalar que el funcionamiento de los archivos de trámite incluye la realización de tareas de planeación, dirección y control documental en estrecha vinculación con la actividad de las áreas administrativas; por lo que debe reflejarse en cambios, no sólo al interior de los acervos sino; incluso, en la forma de trabajo de las áreas a las que están adscritos (VGR. en el diseño de formatos, simplificación de trámites y racionalización de funciones). A continuación menciono las características de cada una de las funciones que deben desarrollar los archivos de trámite. 1. Sobre recepción, control y despacho de correspondencia: - Sólo deben recibirse y despacharse documentos oficiales vinculados con el área administrativa de adscripción y que se presentan en la forma y tiempo fijados por el área administrativa. Debe restringirse al máximo la recepción y despacho de correspondencia que no pueda verificar el archivo de trámite. Toda la correspondencia de entrada y salida debe registrarse en formatos diseñados exprofeso y marcada con folios especiales. Se establecerán políticas para aplicar controles individualizados a las piezas de correspondencia que se reciben en archivo de trámite. 2. Sobre la clasificación y catalogación de documentos y expedientes todos los documentos que ingresen o egresen del área administrativa los deberá clasificar el archivo de trámite. La única instancia autorizada para clasificar documentos en cada área administrativa es el archivo de trámite. Por cada trámite nuevo se elaborará un expediente y las cédulas catalográficas 70 correspondientes. 3. Sobre archivamiento y préstamo de expedientes. El acervo del archivo de trámite será el único oficialmente reconocido como archivo del área administrativa de adscripción por lo que deberá estar siempre completo. Se establecerá un tiempo máximo de préstamo de expedientes y las condiciones de renovación correspondientes. Los expedientes de un archivo de trámite se prestarán sólo a las personas adscritas al área administrativa a que pertenece el archivo de trámite y en las condiciones que determine el titular del área, haciéndose excepciones sólo mediante el acuerdo expreso de este último. El préstamo será siempre de expedientes y no de documentos. 4. Sobre el análisis de trámite, expurgo y transferencia primaria de expedientes. Las únicas instancias autorizadas para realizar transferencias primarias en la institución son los archivos de trámite. El análisis de trámite de los expedientes que constituyen el acervo del archivo de trámite debe realizarse permanentemente con el fin de evitar la acumulación innecesaria de expedientes concluidos y semiactivos. El archivo de trámite efectuará el inventario de los expedientes susceptibles de transferencia al archivo de concentración de la institución. El archivo de trámite es el responsable de la realización de las tareas de expurgo de los expedientes que serán transferidos al archivo de concentración de la institución. CONCLUSIONES Es necesario elaborar los manuales de organización y de procedimientos de los archivos de trámite del DDF, con base en las necesidades reales tomando en consideración las normas emitidas por el Archivo General de la Nación. Asimismo, es importante definir las funciones de expurgo y de transferencias. Se recomienda la elaboración del perfil del puesto de archivista, para integrarlo al catálogo de puestos del DDF, con la finalidad de mejorar su nivel. 71