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Plan Departamental para el Manejo Empresarial de los servicios de Agua y Saneamiento CAQUETÁ Libertad y Orden Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial Viceministerio de Agua y Saneamiento República de Colombia 2010 Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial Viceministerio de Agua y Saneamiento Libertad y Orden República de Colombia Presidente de la República de Colombia Álvaro Uribe Vélez Ministro de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial Carlos Costa Posada Viceministra de Agua y Saneamiento Leyla Rojas Molano Directora de Gestión Empresarial Helena Castañeda Ramírez Director de Inversiones Estratégicas Edgar Pulecio Bautista Asesor Viceministerio de Agua y Saneamiento Guillermo Montoya Casas Con el apoyo técnico de la Gobernación de Caquetá Catalogación en la fuente Cítese como: Plan Departamental para el Manejo Empresarial de los Servicios de Agua y Saneamiento: Departamento de Caquetá / Viceministerio de Agua y Saneamiento (Ed.). -- Bogotá : Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, 2010. 20 p. (Planes Departamentales para el Manejo Empresarial de los Servicios de Agua y Saneamiento; 08) Revisión y Ajustes Corrección de Estilo y pruebas Diseño y diagramación © Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, Colombia. Equipo Técnico Martha Cecilia Vargas Torres Luis Fernando Ramos Liliana Celis Zapata María Emilia Botero Arias José Roberto Arango Wilson Garzón M. Impresión Milenio Editores e Impresores JULIO DE 2010 1. 2. 3. 4. 5. 6. Agua potable Saneamiento Básico Planificación Departamento de Caquetá Municipios Inversión pública Serie: No. 08 • CDD: 352.14 Todos los derechos reservados. Se autoriza la reproducción y difusión de material contenido en este documento para fines educativos u otros fines no comerciales sin previa autorización del titular de los derechos de autor, siempre que se cite claramente la fuente. Se prohíbe la reproducción de este documento para fines comerciales. V i c e m i n i s t e r i o d e A g u a y S a n e a m i e n t o Contenido Presentación 5 Antecedentes 7 FASE I Diagnóstico sectorial del departamento Identificación de necesidades de inversión 7 FASE II Actas de Concertación y Ordenanzas 9 Municipios vinculados 7 8 9 10 INSTRUMENTOS DE PLANEACIÓN 10 ESTADO DE LA EJECUCIÓN 14 METAS 2010 15 GLOSARIO 17 Plan General Estratégico de Inversiones Plan Anual Estratégico de Inversiones Estudios y Diseños Estado de Proyectos Priorizados por el Comité Directivo 10 13 14 15 P l a n e s D e p a r t a m e n t a l e s 4 d e A g u a • C A Q U E T Á V i c e m i n i s t e r i o E d e A g u a y S a n e a m i e n t o Presentación l primer propósito que nos trazamos al iniciar esta tarea, fue poner en la agenda pública nacional y local, el tema del agua. El problema de la falta de agua potable y la ausencia de saneamiento básico en miles de hogares colombianos no podía seguir siendo silencioso y tampoco podía ser abordado exclusivamente desde el campo de los servicios públicos; tenía que ser tratado como lo que verdaderamente era: un problema de dignidad humana. Más de 700 municipios pequeños y medianos, más de doce millones de colombianos, requerían una respuesta real a sus necesidades. Fue con este horizonte que por cerca de 8 años, el equipo humano de la antigua Dirección de Agua Potable y Saneamiento Básico, hoy Viceministerio de Agua y Saneamiento, trabajó de sol a sol para elaborar, producir e implementar, una política pública que realmente transformara al sector. De esta manera, se formuló y estructuró la política de los Planes Departamentales de Agua Potable y Saneamiento Básico como un conjunto de estrategias de orden fiscal, presupuestal, institucional, técnico y financiero que, bajo la coordinación de los Departamentos, permitieran la adecuada planificación, armonización integral de los recursos e implementación de esquemas regionales eficientes de prestación de los servicios públicos domiciliarios de acueducto y alcantarillado, orientados al cumplimiento de metas sostenibles de crecimiento del sector de agua potable y saneamiento básico. Uno de los principales logros en la implementación de esta política a la fecha, ha sido desarrollar un proceso de planeación eficiente y responsable que permitiera garantizar la eficiencia de las inversiones y la ejecución óptima de las obras para la modernización y transformación del sector. Esta planeación consiguió que muchos Departamentos, por primera vez, pudieran contar con diagnósticos de la situación de los municipios con relación a la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo. De esta manera, las inversiones programadas y la ejecución de obras físicas del plan departamental para el manejo empresarial de los servicios de agua potable y saneamiento básico (PDA) obedecen al análisis de las necesidades reales de la población afectada, promoviendo así la eficiencia en la aplicación de los recursos aportados. Es así como durante los últimos dos años, de manera conjunta el Gobierno Nacional y Departamental, se concentraron en la estructuración de los Planes Departamentales para el Manejo Empresarial de los Servicios de Agua y Saneamiento, a través de la elaboración de los documentos de planeación que permitieron la identificación de las necesidades de inversión, las metas a alcanzar en el mediano y largo plazo, la disponibilidad de recursos y la distribución de los mismos, con lo cual se establece la ruta a seguir para la inversión de los recursos aprobados en cada uno de los PDA en el país. Es esto fundamentalmente lo que hoy entregamos con esta publicación: una bitácora para que todos ustedes, gobierno local, empresas del sector, veedores y comunidad en general, conozcan qué se ha estructurado y cómo se han programado las inversiones y transformaciones empresariales en agua potable y saneamiento básico en sus Departamentos y municipios en el corto, mediano y largo plazo. De esta manera podrán no sólo hacer seguimiento de los planes desarrollados sino que, en especial, podrán ser partícipes de la implementación y continuidad de esta política. El camino está trazado, nada se dejó al azar, el andamiaje es más sólido que nunca; en manos de ustedes: gobernadores, alcaldes, directores, gerentes y gestores, está el terminar de implementar esta gran transformación y traducirla en agua potable y saneamiento básico al interior de más hogares colombianos. LEYLA ROJAS MOLANO Viceministra de Agua y Saneamiento 5 P l a n e s D e p a r t a m e n t a l e s 6 d e A g u a • C A Q U E T Á V i c e m i n i s t e r i o d e A g u a y S a n e a m i e n t o Antecedentes La Ley 1151 de 2007, por la cual se expide el Plan Nacional de Desarrollo e Inversiones “Estado Comunitario Desarrollo Para Todos” 2006 – 2010 se establece que los recursos que aporte el Gobierno Nacional a la ejecución de los planes departamentales para el manejo empresarial de los servicios de agua y saneamiento estarán condicionados al compromiso por parte de las entidades territoriales, de los recursos del Sistema General de Participaciones, así como de los compromisos de transformación empresarial que se deriven del diagnóstico institucional respectivo. Los recursos de apoyo de la Nación al sector y los que inviertan las Corporaciones Autónomas Regionales, se ejecutarán en el marco del Plan Departamental de Agua – PDA. De acuerdo con la Constitución de 1991, la estructura institucional del Sector de Agua Potable y Saneamiento Básico se fundamenta en la separación de funciones entre el Gobierno Nacional, cuyas funciones son las de formulación de la política sectorial, regulación y control; y los municipios, encargados de asegurar la prestación eficiente de los servicios. La Ley de Servicios Públicos, Ley 142 de 1994, introdujo reformas institucionales en la prestación, regulación, control y vigilancia de los servicios públicos domiciliarios, orientadas a la descentralización, la participación privada y el logro de una mayor eficiencia y competencia. Dentro de este marco, los gobiernos departamentales son responsables de la coordinación de la política sectorial regional y de apoyar a los municipios en la financiación de sus planes de inversión. El Plan de Desarrollo Departamental de Caquetá “Así Construimos Futuro 2008-2011”, se propuso incrementar la cobertura de agua potable y saneamiento básico en el Departamento de Caquetá, mejorar el tratamiento y disposición final de los residuos sólidos, así como la concertación con los municipios del Plan Departamental de Agua con criterios de objetividad, universalidad, viabilidad, eficiencia, calidad y equidad. – FASE I La Fase I inicia con el Convenio Interadministrativo de Cooperación Técnica No. 107 de diciembre 19 de 2008, suscrito entre el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial y el Departamento de Caquetá. En cumplimiento del convenio el Departamento se compromete a cumplir con el artículo 5 el Decreto 3200 de 2008 y en especial lo siguiente: acoger y tomar las medidas necesarias para adoptar la política, lineamientos, principios y objetivos sectoriales establecidos en el Plan Nacional de Desarrollo, los documentos CONPES, definir las estructuras operativas del Plan Departamental para el Manejo Empresarial de los Servicios de Agua y Saneamiento, concertar con el Ministerio la focalización de los recursos a que hace referencia el artículo 10 de la Ley 1176 de 2007. En el documento, el Ministerio se compromete a brindar asistencia técnica al Departamento en el desarrollo de las actividades necesarias para cumplir los requisitos con el fin de que el Departamento pueda acceder a la fase II; por su parte el Departamento se obliga a asumir los resultados del diagnóstico elaborado por Unión Temporal Oriente y aquellas acciones tendientes a contribuir al adecuado desarrollo del PDA del Departamento. (Anexo No.1 – Diagnóstico de necesidades sectoriales por municipio). Diagnóstico sectorial del departamento El sistema de acueducto para el Departamento de Caquetá, presenta coberturas superiores al 90%, no obstante se presentan problemas en las redes de distribución producidas por la falta de manteni- 7 P l a n e s D e p a r t a m e n t a l e s d e A g u a • C A Q U E T Á miento y revisión de las mismas, así como por la presencia de tuberías en materiales como Asbesto Cemento y Hierro Galvanizado, que ya han cumplido su vida útil y se encuentran actualmente en estado de deterioro. La consultoría considera necesario la optimización general de los sistemas actualmente en funcionamiento con el objetivo de mejorar los procesos, controlar pérdidas y garantizar calidad. De la misma manera se considera necesaria la construcción del sistema de acueducto para la localidad que actualmente no cuenta con el servicio, así como la optimización de las redes de distribución que cuenten con tramos en estado de deterioro, para asegurar un buen servicio para todo el Departamento. El servicio de alcantarillado para el departamento Caquetá, presenta deficiencias en cuanto a cobertura, infraestructura y calidad. Las redes de recolección actualmente se encuentran construidas en materiales como gres y concreto que ya han cumplido su vida útil. Igualmente se presentan altos grados de contaminación en las fuentes receptoras de vertimientos ya que la mayoría de las localidades no cuentan con sistema de tratamiento de aguas residuales. La consultoría considera necesario realizar la optimización y ampliación de las redes de recolección, reemplazando los tramos que se encuentren en estado de deterioro, así como colectores y pozos de inspección que se encuentren en mal estado, con el objetivo de garantizar calidad y cobertura del 100% en el servicio. Cuadro 1. Coberturas de los Servicios Porcentaje SERVICIO COBERTURA URBANA Acueducto Alcantarillado Aseo 90 % 80 % 78 % COBERTURA RURAL 75 70 ND Fuente:* Diagnóstico- Unión Temporal Oriente El servicio de aseo en el departamento de Caquetá se presta de manera deficiente logrando una cobertura del 78%, presentando insuficiencias principalmente en la etapa de disposición final, ya que el 70% de los municipios dispone en botaderos a cielo abierto o sin manejo técnico y ambiental apropiado, mientras que en cuanto al aprovechamiento el 52% de los municipios implementa medidas encaminadas a este fin, es un porcentaje relativamente alto sin embargo se recomienda ampliar esta actividad a todo el Departamento, así como estructurar metodologías encaminadas hacia la ampliación de las coberturas de recolección, iniciar con actividades de cierre y clausura de botaderos, estudiar la viabilidad de regionalizar y formular programas de educación, concientización e incentivación, sobre temas ambientales, aprovechamiento de residuos sólidos, segregación en la fuente y reducción en la generación de residuos. Identificación de necesidades de inversión En el siguiente cuadro se presenta de forma consolidada las necesidades de inversión en infraestructura por acueducto, alcantarillado y aseo: Cuadro 2. Necesidades de Inversión Cifras en millones de pesos MUNICIPIO CORTO PLAZO Albania Belén de los Andaquíes Cartagena del Chairá Curillo 1.548 3.742 12.375 4.062 8 MEDIANO PLAZO 528 681 632 378 LARGO PLAZO 467 452 632 257 V i c e m i n i s t e r i o d e MUNICIPIO A g u a CORTO PLAZO El Doncello El Paujil Montañita Milán Morelia Puerto Rico San José del Fragua San Vicente del Caguán Solano Solita Valparaiso Maguare Berlín San Antonio de Getucha Rio Negro Yurayaco Campo Hermoso Guacamayas Santiago de la Selva SUBTOTAL TOTAL 5.180 2.712 3.909 1.590 1.369 6.135 1.747 7.151 1.709 2.292 2.151 1.325 444 8.130 1.315 829 1.066 2.500 444 73.723 y S a n e a m i e n t o MEDIANO PLAZO 2.248 465 760 369 336 1.645 1.308 6.062 428 1.391 276 283 113 59 434 285 104 251 1 19.038 LARGO PLAZO 2.121 465 483 115 108 1.288 306 5.764 428 153 265 283 59 467 219 208 104 174 14.818 107.579 Fuente: Secretaría de Tránsito e Infraestructura Las inversiones deberán orientarse a mejorar la calidad de la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento básico en áreas urbanas en el corto plazo, La política en materia de agua potable y saneamiento básico del departamento se orientarán por los principios de transparencia en el uso de los recursos, articulación de fuentes de financiación, sostenibilidad financiera, fortalecimiento institucional y técnico del departamento para la administración del recurso hídrico, sostenibilidad en la prestación de los servicios mediante una transformación empresarial que permita el mantenimiento y una operación eficiente de los sistemas. – FASE II – Actas de concertación y ordenanzas Para el inicio de la Fase II de la etapa de Estructuración del PDA, es necesario que el Gobernador cuente con facultades de la Asamblea Departamental en los términos del artículo 5 de Decreto 3200 de 2008, que para el departamento de Caquetá le fueron concedidas mediante Ordenanza No.13 de 2008, mediante la cual se autoriza al Gobernador para vincularse al Plan Departamental de Agua y Saneamiento Básico (Anexo No.2). Así mismo el 30 de marzo de 2009 se firmaron el acta de concertación del Diagnóstico Técnico Base y las actas de concertación de las estructuras operativas y esquema financiero (Anexo 3) que permitieron definir las estructuras operativas tal como aparece a continuación: 9 P l a n e s D e p a r t a m e n t a l e s d e A g u a • C A Q U E T Á Cuadro 3 - Estructuras Operativas Secretaría de Infraestructura y Transporte. Decreto 1185 de 2009 Gestor Gerencia Asesora Unión Temporal SAI- Caquetá Esquema Fiduciario Fiduciaria Bogotá Los alcaldes elegidos como miembros representantes en el Comité Directivo son los de los municipios de Montañita y Valparaíso. Municipios vinculados Todos los municipios del departamento cuentan con acuerdo del Concejo Municipal autorizando su vinculación al PDA y autorizando el compromiso de recursos del Sistema General de Participaciones (SGP) para tal fin. De estos, tres (3) han firmado el Convenio de Cooperación y Apoyo Financiero (Convenio tripartito) en donde se comprometen el Departamento, el Gestor y cada municipio participante en el PDA, a apoyar la ejecución de proyectos específicos del sector en el municipio, establecen condiciones de aportes de recursos financieros y adoptan políticas de administración empresarial auto sostenible de los servicios. Instrumentos de Planeación El Manual Operativo y los instrumentos de planeación de los PDA (Plan General Estratégico y de Inversiones, PGEI y Plan Anual Estratégico y de Inversiones, PAEI), definen las metas a alcanzar en el mediano y largo plazo, con base en el diagnóstico, en aspectos técnicos, ambientales e institucionales y en el cierre financiero del PDA. Plan General Estratégico y de Inversiones El Plan General Estratégico y de Inversiones – PGEI (Anexo 4 ) es la herramienta que permite a los actores del PDA identificar las metas a alcanzar en el Plan y se divide en cuatro partes, i) el diagnóstico de las necesidades por municipio, ii) el cierre financiero y los recursos disponibles, iii) la distribución de recursos por componente y por municipio, y iv) las metas por componente. Una vez se cuenta con el Plan General Estratégico y de Inversiones elaborado, la región define para cada año del Plan, el cronograma y las acciones necesarias para la ejecución de los componentes del PDA en cada municipio, identificando las respectivas fuentes de recursos que se utilizarán para la financiación correspondiente y las metas por componente, documento llamado Plan Anual Estratégico y de Inversiones, PAEI. Estos tres documentos deben ser aprobados por el Comité Directivo del departamento, que para el caso de Caquetá se realizará a finales del mes de Julio de 2010. De acuerdo con el diagnóstico presentado, se modeló el cierre financiero del PDA, el cual fue concertado con los actores locales, permitiendo una definición conjunta de las metas del PGEI. Para el 10 V i c e m i n i s t e r i o d e A g u a y S a n e a m i e n t o cierre financiero presentado en este documento se tuvieron en cuenta las fuentes asignadas por el Departamento al PDA, dado que estos son los recursos que deben ser distribuidos entre los municipios. Para el departamento de Caquetá este monto asciende a $ 67.188 millones, como se muestra en el siguiente cuadro: Cuadro 4 Fuentes de financiación del PDA Caquetá Cifras en millones de pesos COMPONENTE TOTAL Audiencias públicas* SGP Regalías Recursos Propios Rendimiento Carteras Colectivas SGP TOTAL FUENTES PDA 27.773 39.415 67.188 Fuente: Secretaría de Infraestructura y Transporte. De acuerdo con los recursos aportados en el largo plazo, se debe modelar financieramente la capacidad del Departamento de contar con recursos para la ejecución del PDA en el corto plazo, para lo cual se utilizan las tasas y periodos definidos por el Financiamiento de Inversiones en Agua (FIA) y de conformidad con el contrato de fiducia suscrito entre el Gobernador y el FIA en diciembre de 2008. El FIA es el Consorcio conformado por la Fiduciaria Bancolombia, Fiduciaria Bogotá y BBVA Fiduciaria, cuyo objeto es la administración de un patrimonio autónomo para el recaudo, administración, garantía y pagos para el manejo de los recursos de los PDA. Como resultado de este ejercicio, se calcula un monto total que se convierte en el valor del PDA. En el departamento de Caquetá, este monto asciende a $ 50.513 millones. Definido el valor del PDA, se elabora el documento del plan general estratégico y de inversiones, el cual como se explicó anteriormente contiene el diagnóstico presentado en la primera parte del documento, el cierre financiero del departamento que determina el monto del PDA y dos puntos adicionales: (i) la distribución de los recursos por componente y por municipio, y (ii) las metas por componente, ejercicios liderados por el Departamento. La distribución definida para los componentes es la siguiente: Cuadro 5. Distribución de recursos por componentes Cifras en millones de pesos COMPONENTE TOTAL Aseguramiento Prestación del Servicio Inversión en Infraestructura Inversiones Acueducto y Alcantarillado Ambiental Estudios y Diseños Interventoría Provisiones Estructuras Operativas TOTAL COMPONENTES Costos Financieros Recursos disponibles otras vigencias TOTAL financiado Fuente: Secretaría de Infraestructura y Transporte. Cálculos– Viceministerio de Agua 11 2.268 41.794 37.373 1.512 2.909 6.451 50.513 16.675 67.188 P l a n e s D e p a r t a m e n t a l e s d e A g u a • C A Q U E T Á Para lograr la distribución del valor del PDA por municipio, se utilizó la herramienta matriz de distribución de recursos desarrollada por parte del Viceministerio de Agua y Saneamiento y adoptada por los actores locales del PDA. La distribución obtenida es la siguiente: Cuadro 6 Distribución de recursos por Municipio Cifras en millones de pesos MUNICIPIO CORTO PLAZO Florencia MEDIANO PLAZO 22,1% 9.255 Albania 3,6% 1.515 Belén de Los Andaquíes 5,3% 2.224 Cartagena del Chairá 6,7% 2.782 Curillo 4,9% 2.062 El Doncello 6,4% 2.689 El Paujil 4,2% 1.746 La Montañita 6,1% 2.565 Milán 4,4% 1.846 Morelia 4,3% 1.808 Puerto Rico 5,9% 2.460 San José del Fragua 4,8% 2.013 San Vicente del Caguán 8,2% 3.409 Solano 4,3% 1.813 Solita 4,8% 2.010 Valparaíso 3,8% 1.596 100,0% 41.794 TOTAL Inversiones Aseguramiento Prestación del Servicio 2.268 Estructuras Operativas 6.451 TOTAL COMPONENTES 50.513 Fuente: Fuente: Secretaría de Infraestructura y Transporte. Cálculos– Viceministerio de Agua De acuerdo con los recursos definidos para cada componente, se establecieron los objetivos, metas e indicadores para el seguimiento de los mismos, en el siguiente cuadro se muestra el detalle de cada componente: Cuadro 7. Metas por Componente COMPONENTE Aseguramiento de la Prestación de los Servicios de Agua Potable y Saneamiento y Desarrollo Institucional DESCRIPCIÓN META A través de este componente se busca la transformación empresarial y/o el fortalecimiento institucional de las estructuras que estén a cargo de la prestación efectiva de los servicios públicos domiciliarios de agua potable y saneamiento. Mejorar el desarrollo de la capacidad institucional de los Municipios y el Departamento para atender sus obligaciones Contar con un equipo de trabajo de acuerdo con los requerimientos, en la Gerencia Asesora y en el Gestor, quienes recibirán la trasferencia de tecnología y conocimiento del MAVDT, este equipo será el encargado de realizar la preparación de los pliegos y seguimiento estos procesos. 12 V i c e m i n i s t e r i o COMPONENTE d e A g u a y DESCRIPCIÓN S a n e a m i e n t o META Inversiones en Infraestructura en Agua y Saneamiento Este componente comprende la elaboración y/o ajuste de estudios, diseños y/o consultorías (en caso de requerirse), reingeniería, gestión predial, suministro de bienes y/o servicios, gestión para el desarrollo de la infraestructura y la construcción de las obras de infraestructura necesarias para garantizar la adecuada prestación de los servicios de acueducto y alcantarillado en el área urbana. Las inversiones estimadas en obras de agua potable incluyen la construcción, rehabilitación y ampliación de los componentes del sistema de abastecimiento de agua potable de acuerdo con el nivel de complejidad de cada Municipio. Las inversiones estimadas para los sistemas de alcantarillado, se enfocan prioritariamente en la reposición de redes deterioradas o en la expansión de las nuevas redes requeridas y la correspondiente construcción de acometidas domiciliarias, además de la ampliación y/o extensión de los sistemas de colectores e interceptores. Componente Ambiental Este componente se orienta a garantizar el cumplimiento de la normatividad ambiental para una adecuada prestación de los servicios así como las obligaciones ambientales sectoriales. Diseñar e implementar un Plan Director de Gestión Ambiental que contemplará acciones formuladas desde la Corporación Autónoma Regional de la Amazonía – CORPOAMAZONIA- (ordenamiento de cuencas, proyectos de conservación participativa, incentivos a la conservación, programas de educación a la comunidad, planes de saneamiento y manejo de vertimientos - PSMV, articulación con programas nacionales como el Saneamiento de Vertimientos SAVER, entre otras. Componente ambiental En este componente se dará especial atención a los cabildos indígenas, entidades responsables de asegurar, en conjunto con el municipio respectivo, la adecuada prestación de los servicios de agua potable y saneamiento en las comunidades indígenas respectivas. 1. Diagnóstico de las Condiciones de Agua y Saneamiento de las comunidades indígenas y grupos afrodescendientes: con el objetivo de realizar una evaluación integral de las condiciones de abastecimiento de agua y saneamiento básico en los aspectos técnicos, organizativos, socioculturales, ambientales y de sostenibilidad entre otros. 2. Formulación, diseño y ejecución de proyectos: con el objetivo de formular y ejecutar proyectos de abastecimiento de agua y saneamiento con el uso de tecnologías apropiadas, de bajo costo y fácil sostenibilidad. Fuente: Plan General Estratégico de Inversiones del PDA del Caquetá Plan Anual Estratégico de Inversiones El Plan Anual Estratégico y de Inversiones orientado a definir las inversiones a realizarse anualmente en cada uno de los componentes del PDA definidos en el PGEI y las fuentes de financiación previstas, incluyendo el cronograma de ejecución y las metas esperadas, las cuales deben contribuir al logro de los hitos establecidos mediante los cuales se hará el seguimiento y la evaluación de la ejecución del PDA y se realizarán los ajustes requeridos en el PGEI en función de los avances del mismo. Este componente de planeación del PDA del departamento de Caquetá a fecha 22 de julio de 2010, se encuentra en proceso de elaboración y aprobación por parte del Comité Directivo. 13 P l a n e s D e p a r t a m e n t a l e s d e A g u a • C A Q U E T Á Cuadro 8. Plan Anual Estratégico y de Inversiones Cifras en millones de pesos MUNICIPIO COMPONENTE NACIÓN DEPTO (SGP) 1.200 Estudios y diseños proyectos de agua potable y saneamiento básico Ambiental en agua y saneamiento básico. VALOR PROYECTO 1.200 432 432 400 400 Alcantarillado El Doncello Alcantarillado 1.934 1.934 La Montañita Alcantarillado 1.475 1.475 El Paujil Acueducto 1.560 1.560 San Vicente del Acueducto Caguán 1.300 1.300 Albania Acueducto 1.487 1.487 Belén de los Andaquíes Acueducto 2.131 2.131 Puerto Rico Acueducto 1.974 Solita Acueducto 1.657 322 1.980 1.974 Curillo Acueducto 1.639 319 1.958 Morelia Acueducto 1.603 312 1.915 San José de Fragua Acueducto 1.587 309 1.896 Valparaíso Acueducto 246 860 Valparaíso Acueducto Departamento Residuos Sólidos Departamento Residuos Sólidos Departamento 246 860 432 432 Emergencias 1.743 1.743 Departamento Sostenibilidad del PDA 2.052 2.052 Departamento Sostenibilidad del PDA 2.419 2.419 Departamento Sostenibilidad del PDA 103 103 Departamento Sostenibilidad del PDA Departamento Aseguramiento en la prestación de los servicios 400 Total 400 959 959 1.021 1.021 $ 31.885.380 Fuente: Plan Anual Estratégico y de Inversiones Caquetá Estado de la Ejecución Estudios y Diseños En el marco del PDA del departamento de Caquetá, a 15 de junio de 2010, se ha contratado por la Nación $1.783.409.792 millones de pre inversión para la elaboración de estudios y diseños, a través del Fondo de Inversiones para la Paz - FIP y serán entregados en el mes de septiembre de 2010. 14 V i c e m i n i s t e r i o d e A g u a y S a n e a m i e n t o Estado de Proyectos Priorizados por el Comité Directivo Con corte a 4 de Junio de 2010, de acuerdo con la información que reposa en las actas de Comités Directivos, se encuentra que para este Departamento se han priorizado 5 proyectos de inversión de los cuales 3 corresponden a proyectos de Inversión en sistemas de acueducto y alcantarillado, 2 proyectos de emergencia para el restablecimiento del servicio, su estado en Ventanilla Única (Ver Glosario) es el siguiente: Cuadro No. 9 Estado de proyectos en Ventanilla Única Cifras en millones de pesos ESTADO DE PROYECTOS EN VENTANILLA PROYECTOS PRIORIZADOS VALOR VENTANILLA Devuelto para ajustes 1 2.175.020.000 Viable 2 3.410.751.472 Total 3 5.585.771.472 Fuente: Ventanilla Única MAVDT Metas Durante el Taller de Planeación y Concertación de Metas PDA llevado a cabo los días 8 y 9 de febrero de 2010 en el cual participaron los Gobernadores, los Gestores, el Departamento Nacional de Planeación y el Viceministerio de Agua y Saneamiento, se identificaron las metas, actividades y cronogramas prioritarios a desarrollar durante el año de 2010, descritos a continuación: Cuadro No. 10 Metas PDA Caquetá OBJETIVO META Formalizar la participación de los Municipios en Vincular el 50% de los Municipios al PDA el PDA Garantizar los aportes comprometidos por los Autorizar giro directo al 100% de los Municipios entes territoriales en el marco de los PDA vinculados al FIA Apoyar y agilizar la implementación de las Contar con el 100% de la estructura operativa estructuras operativas de los PDA funcionando Contar con los instrumentos de planeación formulados y aprobados en Comité Directivo Formular y aprobar en Comité Directivo el 100% de los instrumentos de planeación Contar con la financiación de los PDA Desarrollar el 100 % de las actividades previstas para la financiación de la Corporación Desarrollar el 100% de las actividades previstas para la financiación del Departamento Desarrollar las actividades previstas para la financiación del 100% los Municipios vinculados Garantizar la ejecución de obras en el marco del PDA por medio de la elaboración de los estudios y diseños Desarrollar el 90 % de las actividades previstas para la elaboración de estudios y diseños de 19 proyectos equivalentes a $2.100 MILLONES 15 P l a n e s D e p a r t a m e n t a l e s OBJETIVO d e A g u a • C A Q U E T Á META Cumplir con la Política Nacional de mejorar la prestación de los servicios públicos domiciliarios en el marco de los PDA Fortalecer institucionalmente o desarrollar empresarialmente el 80 % de Municipios vinculados al PDA Cumplir con la Política Nacional de mejorar la prestación de los servicios públicos domiciliarios en el marco de los PDA Presentar en Comité Directivo el Documento de Caracterización Ambiental Cumplir con la Política Nacional de mejorar la prestación de los servicios públicos domiciliarios en el marco de los PDA Optimizar la ejecución proyectada en el PAEI Desarrollar el 100 % de las actividades previstas para la adopción del Plan de obras e inversiones ambientales Reducir los tiempos de evaluación de proyectos en Ventanilla Única Desarrollar el 74% de las actividades previstas en los Planes Estratégicos Generales y Anuales en el marco de l Capacitar al 100% de los Municipios decertificados Socializar el avance de los PDA a los actores involucrados Dar a conocer el alcance y los logros del PDA Realizar monitoreo y seguimiento a los recursos del SGP en el marco de los PDA Hacer seguimiento a los municipios seleccionados de acuerdo con criterios establecidos y monitoreo al 100% de los que carguen información Realizar la supervisión permanente de los convenios suscritos por el Viceministerio en el marco de los PDA Contar con el 100% de los informes de supervisión de los convenios suscritos por el Vice ministerio 16 V i c e m i n i s t e r i o d e A g u a y S a n e a m i e n t o Glosario Planes Departamentales para el Manejo Empresarial de los Servicios de Agua y Saneamiento – PDA: Es un conjunto de estrategias de planeación y coordinación interinstitucional, formuladas y ejecutadas con el objeto de lograr la armonización integral de los recursos, y la implementación de esquemas eficientes y sostenibles en la prestación de los servicios públicos domiciliarios de agua potable y saneamiento. Actas de Concertación: De conformidad con lo establecido en el numeral 5.2 del artículo 5 del Decreto 3200 de 2008, son aquellas suscritas entre el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial y el Departamento, por medio de las cuales se acuerdan: a) Los términos de concertación del esquema financiero del PDA; b) La definición de las estructuras operativas y el esquema fiduciario para el manejo de recursos, así como el cronograma para su respectiva implementación; y c) Los términos de la concertación en relación con el diagnóstico técnico base realizado en los Municipios del Departamento, sobre el estado de la prestación de los servicios públicos de agua potable y saneamiento básico y las necesidades de inversión, la cual es el resultado de la concertación de los diagnósticos de los municipios del Departamento. Acta de Concertación Municipal de Actividades: Acta suscrita entre el Alcalde del municipio vinculado al PDA y el Gestor, en la cual se recoge el acuerdo sobre las actividades a seguir con el fin de alcanzar las metas planteadas para el municipio respectivo en el plan general estratégico y de inversiones (PGEI). Dichas actividades se desarrollan en el plan anual estratégico y de inversiones (PAEI). Audiencias Públicas Consultivas: De conformidad con lo señalado en el capítulo IV del Decreto 3200 de 2008, es el mecanismo a través del cual se identificarán los proyectos susceptibles de ser apoyados financieramente por parte de la Nación. Acta de Concertación Municipal de Actividades e Inversiones: Acta suscrita entre el Alcalde de cada municipio vinculado al PDA y el Gestor, en la cual se recoge el acuerdo sobre las actividades e inversiones a seguir con el fin de desarrollar el alcance del respectivo PAEI. Comité Directivo del PDA: El Comité Directivo es la máxima instancia de decisión y coordinación interinstitucional del PDA. Categorías de Inversión: Son aquellas en las cuales se podrán hacer inversiones en el marco del PDA, atendiendo los usos permitidos por la ley para cada una de las fuentes de financiación y que se encuentran definidos el Convenio de Uso de Recursos suscrito entre el Departamento y el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial – MAVDT. Además de lo señalado en el aparte pertinente del presente documento, son categorías de inversión en el PDA las siguientes: a) Preinversión, b) Inversión en proyectos de infraestructura, c) Inversión en proyectos de transformación empresarial y/o fortalecimiento institucional, d) Asistencia técnica, e) Seguimiento y auditoria del PDA, f) Inversiones en el sector ambiental, g) programa de saneamiento para asentamientos del programa de mejoramiento integral de barrios; h) Socialización, i) Gerencia asesora, j) Remuneración del Gestor (en lo que aplique), k) Consultorías, l) Pasivos, cuando su pago garantice la viabilidad en la adopción de los esquemas de transformación y/o constitución de operadores especializados, m) Costos financieros por concepto de administración de recursos y obligaciones de deuda. Componente: De acuerdo con el Convenio de Uso de Recursos, se entiende componente como la agrupación de, estrategias, actividades e inversiones que buscan darle solución a una problemática particular que afectan el desarrollo de los servicios públicos. Los componentes que pretenden solucionar las problemáticas principales se catalogan como aseguramiento de la prestación de los 17 P l a n e s D e p a r t a m e n t a l e s d e A g u a • C A Q U E T Á servicios de agua y saneamiento y desarrollo institucional, infraestructura y ambiental. Cada componente tiene asociadas una serie de categorías de inversión susceptibles a ser catalogadas bajo este concepto. Comunidades Organizadas: Se entenderá organización comunitaria como la unión de personas que tienen como objetivo la dirección, desarrollo y prestación de los servicios públicos de agua, alcantarillado y/o aseo en un área de influencia de conformidad con lo establecido en la Ley 142 de 1994. Convenio de Cooperación y Apoyo Financiero: (Decreto 3200 de 2008) Compromiso suscrito entre el Departamento, el Gestor y cada municipio participante en el PDA, de manera individual, por medio del cual, quienes lo suscriban se comprometen a apoyar la ejecución de proyectos específicos del sector en el municipio; se establecen condiciones de aportes de recursos financieros y se adoptan políticas de administración empresarial auto sostenible de los servicios. Se le denomina también convenio tripartito. Convenio de Cooperación y Apoyo Financiero con la Autoridad Ambiental: De Compromiso suscrito entre el Departamento y la(s) respectiva(s) autoridad(es) ambiental(es) con jurisdicción en los Municipios del Departamento, en virtud de lo previsto en el artículo 17 del Decreto 3200 de 2008, por medio del cual la respectiva autoridad ambiental se vincula al PDA, se establece el alcance del componente ambiental del mismo, las condiciones para el aporte y manejo de los recursos y las condiciones de acceso a recursos adicionales para la financiación del citado componente. Convenio de Uso de Recursos: (Decreto 3200 de 2008) Convenio suscrito entre el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial y el Departamento el cual tiene por objeto establecer los términos y condiciones para el uso de los recursos aportados al PDA, definir los compromisos periódicos de avance del mismo y determinar la forma como se hará el seguimiento a dichos compromisos. Este convenio se suscribe como requisito para efectuar el pago de los recursos de apoyo financiero de la Nación asignados al Departamento a partir de la bolsa “Tu Plan Departamental”. Convenio de Vinculado: Compromiso suscrito entre el Gestor del PDA y cada una de las personas jurídicas de derecho público, privado o mixto, a las cuales se les haya aprobado su condición de vinculados al PDA por el Comité Directivo de acuerdo con el procedimiento descrito en el presente documento; por medio del cual quienes lo suscriben se comprometen a aportar recursos financieros y/o técnicos y/o humanos. Convenios Derivados para la Ejecución del PDA: (Decreto 3200 de 2008) Son aquellos convenios que, para la ejecución del PDA, deberán suscribir los municipios con el ejecutor del Plan Departamental (Gestor o Autoridad Ambiental), el cual contendrá como mínimo las inversiones a realizar en cada uno de ellos, su cronograma de ejecución, los mecanismos de financiación, la forma de hacer seguimiento de los recursos por parte del Municipio y el mecanismo para la entrega de la infraestructura construida. En el caso en que el ejecutor de un proyecto específico sea el operador en el municipio y se cuente con un contrato de operación, se procederá a la revisión del respectivo contrato dando aplicación en todo caso a lo previsto en el artículo 87.9 de la Ley 142 de 1994 sobre aportes bajo condición. Convenio Fase I: Es aquel suscrito entre el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial y el Departamento por medio del cual este último se compromete a: i) Acoger la política, lineamientos, principios y objetivos sectoriales establecidos en el Plan Nacional de Desarrollo, documentos Conpes y los demás que definan las instancias nacionales competentes en materia de agua potable y saneamiento; ii) Tomar las medidas necesarias para implementar esa política; iii) Desarrollar las gestiones que resulten pertinentes, incluyendo las acciones que correspondan al nivel municipal para su vinculación al PDA; iv) Focalizar los recursos a los que hace referencia el artículo 6 de la Ley 1176 de 2007, de acuerdo con lo previsto en el artículo 10 de dicha ley y en el convenio FASE I y, v) Dar inicio al PDA. 18 V i c e m i n i s t e r i o d e A g u a y S a n e a m i e n t o Diagnósticos de la prestación del servicio realizados por la Nación: Consultoría contratada por el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial con recursos del presupuesto general de la nación, con el fin de apoyar la implementación de los esquemas departamentales de agua en su primera fase, cuyo objeto fue identificar de manera general la situación actual en la prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo en los municipios de un determinado departamento, desarrollando para cada municipio los aspectos legales, técnicos, financieros, organizacionales, comerciales y ambientales. Diagnósticos de la prestación del servicio realizados por las regiones: Diagnóstico realizado por el departamento correspondiente de la situación actual en su prestación de los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo en los municipios de de su jurisdicción, desarrollando para cada municipio los aspectos legales, técnicos, financieros, organizacionales, comerciales y ambientales, siguiendo los formatos utilizados por el Ministerio para estos efectos. Esquema Fiduciario: Instrumento jurídico previsto para el desarrollo, ejecución y financiamiento del PDA, a través del cual se canalizarán los recursos de los diferentes participantes del PDA. Fortalecimiento Institucional: Es el proceso encaminado a desarrollar capacidades para que las empresas y organizaciones autorizadas prestadoras de servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo, estructuren habilidades y pongan en marcha estrategias para realizar funciones inherentes al cumplimiento de su objeto. Debe entenderse que el fortalecimiento institucional es un proceso a largo plazo, por lo que se debe orientar preferiblemente al cumplimiento de un objetivo general a través de una amplia participación y compromiso y a través del consenso sobre las metas prioritarias. Gestión del Riesgo Sectorial: Proceso encaminado a identificar y reducir los riesgos de desabastecimiento de agua para consumo humano e interrupción de los sistemas de alcantarillado y aseo que conlleven a reducir los impactos de los desastres sobre la prestación de los servicios públicos domiciliarios y la comunidad. Este proceso representa una estrategia de sostenibilidad ambiental y de los servicios. Gestor del PDA: Es el encargado de la gestión, implementación y seguimiento a la ejecución del PDA en los términos del artículo 12 del Decreto 3200 de 2008. Es responsabilidad del Gestor brindar el soporte necesario a los municipios para que estos puedan atender adecuadamente sus obligaciones constitucionales y legales de aseguramiento de la prestación de los servicios de agua y saneamiento. Gerencia Asesora del PDA: Es una persona jurídica con experiencia e idoneidad para adelantar las acciones y actividades técnicas, institucionales, legales, ambientales, financieras y administrativas, de apoyo y asesoría al Gestor, a los municipios y a los demás participantes del PDA. La Gerencia Asesora desarrollará las actividades de formulación y seguimiento de los proyectos objeto de financiación con cargo a los recursos del PDA y las demás previstas en el artículo 13 del Decreto 3200 de 2008 así como las señaladas en el contrato que se suscriba para tal efecto. Lineamientos de Inversión: De conformidad con lo señalado en el convenio de uso de recursos suscrito entre el Ministerio y el Departamento, las inversiones en cada uno de los componentes del PDA deberán obedecer a procesos de transformación empresarial y/o fortalecimiento institucional asegurando la implementación de esquemas eficientes y sostenibles para la prestación de los servicios públicos domiciliarios de agua potable y saneamiento básico. Operador o Persona Prestadora: Persona jurídica con experiencia en la dirección, desarrollo y prestación de los servicios públicos de acueducto, alcantarillado y/o aseo en los términos de la Ley 142 de 1994, que cumpla con los requisitos jurídicos, técnicos, institucionales, ambientales, financieros y administrativos establecidos en dicha norma, como operador de los servicios de acueducto, alcantarillado y/o aseo. 19 P l a n e s D e p a r t a m e n t a l e s d e A g u a • C A Q U E T Á Patrimonio Autónomo FIA: Contrato de fiducia mercantil Irrevocable celebrado entre el Consorcio de Fiducias integrado por la Fiduciaria Bancolombia S.A., BBVA Fiduciaria S.A. y Fiduciaria Bogotá S.A. y los Departamentos que se han vinculado al FIA, cuyo objeto es el recaudo, administración, garantía y pagos de los recursos de los PDAs. Plan General Estratégico y de Inversiones (PGEI): instrumento de planificación del PDA que recoge: i) El diagnóstico por componente y municipio que sirve de línea base para el PDA, ii) Las metas identificadas por componente para cada municipio, iii) Los recursos potenciales asociados a cada componente y por municipio distinguiendo cada una de las fuentes de financiación, iv) El cronograma general de trabajo por trimestres, por componente y cuando se disponga por municipio y v) El tiempo de ejecución del PDA, el cual está limitado por los recursos disponibles para su financiación. El PGEI es actualizado y/o modificado de conformidad con la verificación periódica que se haga del avance del respectivo PDA. Plan Anual Estratégico y de Inversiones (PAEI): Instrumento operativo que señala, para cada año del PDA, el cronograma y las acciones necesarias para la ejecución de los componentes del PDA en cada municipio, identificando las respectivas fuentes de recursos que se utilizarán para la financiación respectiva . En el PAEI se incluirán, como mínimo, las inversiones a realizar en cada uno de los componentes, necesarios para el cumplimiento de las metas del PDA en el respectivo municipio. PAEI desarrollará el alcance, distribución de recursos y cronogramas de los PGEI, de acuerdo en lo definido en el convenio de uso de recursos suscrito con la Nación. Programa de Saneamiento para Asentamientos del Programa de Mejoramiento Integral de Barrios: Conjunto de acciones que posibilita y contribuye al mejoramiento de barrios integrando elementos de mejoramiento de vivienda, mediante la dotación de servicios públicos de agua potable y saneamiento básico, teniendo como soporte las definiciones dadas en los planes de ordenamiento territorial, los procesos de legalización urbanística y de titulación predial (Líneas estratégicas 2007 – 2010). Reglamento Técnico del Sector de Agua Potable y Saneamiento Básico – RAS 2000: Conjunto de normas que tiene por objeto señalar los requisitos técnicos que deben cumplir los diseños, las obras y procedimientos correspondientes al Sector de Agua Potable y Saneamiento Básico y sus actividades complementarias, señaladas en el artículo 14, numerales 14.19, 14.22, 14.23 y 14.24 de la Ley 142 de 1994, que adelanten las Entidades prestadoras de los servicios públicos municipales de acueducto, alcantarillado y aseo o quien haga sus veces, el cual fue adoptado como Manual Técnico para el sector mediante las Resoluciones No. 1096 de 2000, y No. 0424 de 2001. Sector: En el texto de esta publicación, se refiere al sector de agua potable y saneamiento básico. Servicios: Se entienden por tales, para efectos de esta publicación, conjuntamente los servicios de acueducto, alcantarillado y aseo tal como están definidos en la Ley 142 de 1994 con sus respectivas actividades complementarias. Ventanilla Única: Mecanismo implementado en el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial a través del cual se presentan y viabilizan los proyectos del Sector de Agua Potable y Saneamiento atendiendo los requisitos establecidos para tal efecto. El PDA se considera, de manera integral, como un proyecto y en tal sentido, de conformidad con lo señalado en el numeral 7 y en el parágrafo del artículo 10 del Decreto 3200 de 2008, los proyectos que lo conforman deben surtir el mecanismo de Ventanilla Única. Anexos Ver CD adjunto. 20 Libertad y Orden Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial Viceministerio de Agua y Saneamiento República de Colombia 2010