Autorización comercial/Poder notarial y formulario de indemnización

Transcripción

Autorización comercial/Poder notarial y formulario
de indemnización: nacional
El presente documento constituye un poder notarial, diseñado para otorgarle a una persona designada
autorización comercial limitada o autorización comercial completa sobre una cuenta de corretaje, como
se establece más detalladamente en el presente.
De acuerdo con la ley de Nueva York, se requiere que se incluya la siguiente divulgación, textualmente,
en cada poder notarial.
PRECAUCIÓN PARA EL MANDANTE: Su Poder notarial es un documento importante. Como el “mandante”,
usted otorga a la persona a quien elija (su “agente”) autorización para gastar su dinero y vender o disponer
de sus propiedades durante su vida sin la obligación de informarle a usted. Usted no pierde su autoridad
para actuar aunque le haya otorgado a su agente autoridad similar. Cuando su agente ejerce esta autoridad,
él debe actuar de acuerdo con las instrucciones que usted le haya proporcionado o, cuando no haya
instrucciones específicas, según lo que sea más conveniente para usted. La “Información importante para
el agente” al final de este documento describe las responsabilidades de su agente. Su agente puede actuar
en su nombre solo después de firmar el poder notarial ante un escribano público.
Usted puede solicitar información a su agente en cualquier momento. Si, al ejecutar el presente poder notarial,
usted está revocando un poder notarial anterior, debe brindar una notificación por escrito de la revocación a
su(s) agente(s) anterior(es) y a las instituciones financieras donde se encuentran sus cuentas. Puede revocar
o terminar su poder notarial en cualquier momento y por cualquier motivo siempre y cuando esté en plena
disposición de sus facultades mentales. Si ya no se encuentra en plena disposición de sus facultades mentales,
un tribunal podría desplazar a un agente por actuar de forma indebida. Su agente no puede tomar decisiones
de atención médica por usted. Para hacer esto, puede ejecutar un “Poder de atención médica”. La ley que rige
los poderes notariales se incluye en la Ley de obligaciones generales de Nueva York, Artículo 5, Título 15. Esta
ley está disponible en una biblioteca legal o en línea a través de los sitios web del Senado o la Asamblea del
Estado de Nueva York, www.senate.state.ny.us o www.assembly.state.ny.us.
Si hay algo sobre este documento que no comprenda, debe consultar a un abogado que usted elija para que
se lo explique.
PASO 1. INFORMACIÓN DE LA CUENTA
Nombre de la organización financiera (de aquí en adelante “Organización financiera”)
Título de la cuenta
Número de cuenta
—
PASO 2. AUTORIZACIÓN
Por medio del presente, el que suscribe autoriza a la siguiente persona,
,
(cuya información aparece a continuación), como su agente autorizado para comprar, vender (incluidas las
ventas en descubierto) y negociar acciones, bonos, contratos de opciones y otros valores y/o productos básicos
y/o contratos relacionados con estos con margen o de otra manera, de acuerdo con los términos y condiciones
de la organización financiera para su cuenta y riesgo, y en el nombre o con el número del que suscribe en los
libros de la organización financiera. Además, por medio del presente, el que suscribe autoriza específicamente
al agente a realizar transacciones, que resultarían en posiciones cortas en descubierto en contratos de opciones
o en el descubrimiento de cualquier posición corta existente en contratos de opciones. Por medio del presente,
el que suscribe se compromete a liberar de responsabilidad e indemnizar a la organización financiera y su
firma de compensación, Pershing LLC, y a pagar a la organización financiera y/o Pershing LLC sin demora y a
demanda todas las pérdidas que surjan en ese respecto o el saldo deudor que se inicie
en lo sucesivo. La presente Autorización comercial/Poder notarial e indemnización
no terminarán en caso de discapacidad o incapacidad del que suscribe.
TDAF-SP
© 2013 Pershing LLC. Pershing LLC, miembro de la Autoridad reguladora de la industria financiera (Financial Industry Regulatory
Authority, FINRA), la Bolsa de valores de Nueva York (New York Stock Exchange, NYSE) y de la Corporación para la protección de
inversionistas en valores (Securities Investor Protection Corporation, SIPC) es una subsidiaria que pertenece en su totalidad a
The Bank of New York Mellon Corporation (BNY Mellon). La(s) marca(s) comercial(es) pertenece(n) a su(s) respectivo(s) propietario(s).
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Autorización comercial: nacional
Número de cuenta
—
La autorización comercial completa otorga a una persona designada el poder de realizar
pedidos en una cuenta, solicitar desembolsos y hacer consultas respecto de la cuenta,
como obtener los saldos de la cuenta. La autorización comercial limitada otorga a una
persona designada los poderes antes mencionados, excepto la capacidad de solicitar
desembolsos.
NOTA: Al proporcionarle a su agente una autorización comercial completa, usted lo
autoriza a hacer donaciones u otras transferencias de su dinero o demás propiedades de
su cuenta durante toda su vida, sin restricción, a una o más personas, incluido el mismo
agente. Al otorgarle dicho poder a su agente, este tiene la autoridad de tomar medidas
que podrían reducir considerablemente sus propiedades o cambiar la forma en que sus
propiedades se distribuyen en el momento de su fallecimiento.
Marque uno de los siguientes casilleros para indicar si desea que su agente tenga una
autorización comercial limitada o una autorización comercial completa:
Autorización comercial limitada. En todas las compras, ventas o negociaciones, la
organización financiera está autorizada a seguir las instrucciones del agente autorizado
en todos los sentidos respecto de la cuenta del que suscribe con la organización
financiera, y el agente está autorizado a actuar en nombre del que suscribe y para él de
la misma manera y con la misma validez y alcance con que lo haría el que suscribe, con
respecto a dichas compras, ventas o negociaciones, y también con respecto al resto
de los aspectos necesarios o adicionales para la promoción o realización de dichas
compras, ventas o negociaciones. La autorización comercial limitada no permite que el
agente autorizado liquide ni retire los bienes de la cuenta del que suscribe.
Autorización comercial completa. La organización financiera está autorizada a seguir
las instrucciones del agente autorizado en todos los sentidos respecto de la cuenta del
que suscribe con la organización financiera, y a realizar entregas de valores y pagos
de dinero, sin restricción, a una o más personas (específicamente incluido el mismo
agente) según él pueda solicitar e indicar. En todas las cuestiones y aspectos antes
mencionados, como también en el resto de los aspectos necesarios o adicionales para
la promoción o el establecimiento de la cuenta del que suscribe, el agente autorizado
tiene facultad para actuar en nombre del que suscribe y para él de la misma manera y
con la misma validez y alcance con que lo haría el que suscribe. El agente debe ejercer
esta autoridad conforme a las instrucciones del que suscribe, o de otra manera para
fines que el agente considere razonablemente que son lo más adecuado y beneficioso
para el mandante.
TENGA EN CUENTA
QUE SI FIRMA ESTE
DOCUMENTO EN
NUEVA YORK Y LE
OTORGA A SU AGENTE
AUTORIZACIÓN
COMERCIAL
COMPLETA, ADEMÁS
DE HACER QUE
SU(S) FIRMA(S) SE
AUTORICE(N) ANTE
ESCRIBANO PÚBLICO,
DEBE FIRMAR ESTE
DOCUMENTO EN LA
PRESENCIA DE DOS
TESTIGOS Y SOLICITAR
A LOS TESTIGOS
QUE COMPLETEN EL
PASO 6 DEL PRESENTE
DOCUMENTO.
PASO 3. REVOCACIÓN
El presente documento no revoca ningún otro poder notarial que el que suscribe haya
otorgado previamente, a menos que el que suscribe haya especificado lo contrario en el
siguiente casillero.
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Número de cuenta
—
PASO 4. INDEMNIZACIÓN
Por medio del presente, el que suscribe ratifica y confirma todas las transacciones con la organización
financiera o Pershing LLC hasta ahora o de aquí en adelante realizadas por el agente antes mencionado para
la cuenta del que suscribe. La presente Autorización comercial/Poder notarial e indemnización también es
continua y permanecerá con plena validez y alcance hasta que sea revocada por el que suscribe por medio de
una notificación por escrito dirigida a la organización financiera y entregada en la oficina de la organización
financiera en su dirección, pero dicha revocación no afectará ninguna responsabilidad de ninguna forma que
surja de las transacciones iniciadas antes de dicha revocación. La presente Autorización comercial/Poder
notarial e indemnización redundará en beneficio de la organización financiera y Pershing LLC y de cualquier
firma o firmas sucesoras independientemente de cualquier cambio en cualquier momento en su personal por
la causa que sea, y de los cesionarios de la organización financiera, Pershing LLC o cualquier firma sucesora.
PASO 5. FIRMA DE LOS MANDANTES
Mandante/Titular de la cuenta
Nombre en letra de imprenta
Fecha
—
Firma
—
Indique la ciudad y el país donde se firmó este documento
LAS FIRMAS
DEBEN ESTAR
AUTORIZADAS ANTE
ESCRIBANO PÚBLICO.
X
Mandante/Titular de la cuenta conjunta (si corresponde)
Fecha
Firma
Indique la ciudad y el país donde se firmó este documento
—
—
X
Certificación notarial para el Mandante/Titular de la cuenta
Estado de
Condado de
Certifico que en el día de la fecha,
de
de 20
,a
quien conozco personalmente o quien se identificara ante mí con documentación satisfactoria como la persona
cuyo nombre aparece suscrito en el instrumento, reconoció ante mí haber otorgado la presente autorización/
poder notarial y formulario de indemnización en pleno uso de sus capacidades mentales y que, por medio de
la firma de dicho documento, la persona, o entidad en nombre de la cual esa persona actuó, otorgó el presente
documento.
Firma del escribano público
Nombramiento válido hasta
[ SELLO ]
Certificación notarial para el Mandante/Titular de la cuenta conjunta
Estado de
Condado de
de
de 20
,a
documento.
[ SELLO ]
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Número de cuenta
—
PASO 6. FIRMA DE LOS TESTIGOS
Al firmar como testigo, reconozco que el mandante firmó esta Autorización comercial/
Poder notarial y formulario de indemnización en mi presencia y en la presencia del
otro testigo, o que el mandante reconoció ante mí que su firma fue agregada por él a
su discreción. Asimismo reconozco que el mandante ha determinado que la presente
Autorización comercial/Poder notarial y formulario de indemnización reflejan sus deseos
y que los firmo voluntariamente.
ESTA SECCIÓN SOLO ES
OBLIGATORIA SI FIRMA
ESTE DOCUMENTO
EN NUEVA YORK Y LE
OTORGA A SU AGENTE
AUTORIZACIÓN
COMERCIAL COMPLETA
EN EL PASO 2.
Testigo 1
LOS TESTIGOS DEBEN
SER PERSONAS QUE
SEA POCO PROBABLE
QUE RECIBAN
DISTRIBUCIONES DE
PROPIEDAD DE LA
CUENTA MENCIONADA
ANTERIORMENTE.
Fecha
—
—
Firma
X
Dirección
Ciudad
Estado
Código postal
Testigo 2
Fecha
—
—
Firma
X
Dirección
Ciudad
Estado
Código postal
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Número de cuenta
—
PASO 7. INFORMACIÓN IMPORTANTE PARA EL AGENTE
De acuerdo con la ley de Nueva York, se requiere que se incluya la siguiente divulgación, textualmente,
en cada poder notarial.
INFORMACIÓN IMPORTANTE PARA EL AGENTE: Cuando acepta la autoridad conferida en el presente
Poder notarial, se crea una relación legal especial entre usted y el mandante. Esta relación impone en
usted responsabilidades legales que continuarán hasta que usted renuncie o el poder notarial se termine o
revoque. Usted debe hacer lo siguiente:
(1) actuar de acuerdo con las instrucciones impartidas por el mandante o, cuando no haya instrucciones,
según lo más beneficioso para el mandante;
(2) evitar conflictos que afectarían su capacidad de actuar según lo más beneficioso para el mandante;
(3) mantener la propiedad del mandante separada y bien diferenciada de cualquier bien que usted posea o
controle, a menos que la ley permita lo contrario;
(4) llevar un registro de todos los recibos, pagos y transacciones realizados para el mandante; y
(5) divulgar su identidad como agente cuando actúe para el mandante al escribir el nombre del mandante
y firmar con su propio nombre como “agente” en cualquiera de las siguientes maneras: (nombre del
mandante) por (su firma) como agente, o (su firma) como agente para (nombre del mandante).
No puede utilizar los bienes del mandante para su beneficio propio ni realizar donaciones importantes
para usted o cualquier otra persona, a menos que el mandante le haya concedido específicamente esa
autoridad en el presente poder notarial o en un Anexo estatutario de donaciones importantes adjuntado al
presente poder notarial. Si tiene esa autoridad, debe actuar de acuerdo con las instrucciones del mandante
o, cuando no haya tales instrucciones, debe actuar según lo más beneficioso para el mandante. Si renuncia,
debe proporcionar una notificación por escrito al mandante y a cualquier coagente, agente de sucesores,
supervisor, si se ha designado uno en este documento, o el custodio del mandante si se ha designado uno. Si
no comprende algo sobre este documento o sobre sus responsabilidades, debe buscar asesoramiento legal.
Responsabilidad del agente: El significado de la autoridad otorgada a usted se define en la Ley de obligaciones
generales de Nueva York, Artículo 5, Título 15. Si se descubre que ha violado la ley o ha actuado fuera de
la autoridad concedida a usted en el poder notarial, podría ser responsable ante la ley por dicha violación.
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Número de cuenta
—
PASO 8. FIRMA Y ACUSE DE RECIBO DEL NOMBRAMIENTO DEL AGENTE AUTORIZADO
No se requiere que el mandante y el (los) agente(s) firme(n) al mismo tiempo, ni que varios agentes firmen
al mismo tiempo. Yo (Nosotros), he (hemos) leído el Poder notarial precedente. Yo soy (Nosotros somos)
la(s) persona(s) identificada(s) allí como agente(s) para el mandante nombrado en dicho documento. Yo
(Nosotros) reconozco (reconocemos) mis (nuestras) responsabilidades legales con el mandante.
Nombre del agente
Fecha
—
—
Firma
X
LA(S) FIRMA(S)
DEBE(N) ESTAR
AUTORIZADA(S) ANTE
ESCRIBANO PÚBLICO.
Dirección
Ciudad
Provincia/Condado/Subdivisión
Estado
Código postal
País
Número de Seguro Social/de identificación tributaria
Nombre del coagente
Fecha
—
—
Firma
X
Dirección
Ciudad
Provincia/Condado/Subdivisión
Estado
País
Código postal
Número de Seguro Social/de identificación tributaria
Certificación notarial para el agente
Estado de
Condado de
de
de 20
,a
documento.
[ SELLO ]
Certificación notarial para el coagente
Estado de
Condado de
de
de 20
,a
documento.
[ SELLO ]
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Autorización comercial/Poder notarial y formulario de indemnización

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