Tercer Cuatrimestre

CONTRALORIA
MUNICIPAL DE YUMBO
NIT.800.190.982-3
INFORME DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO.
Período: Septiembre a Diciembre de 2013
JULIAN HERNANDO GUTIERREZ DIAZ
Jefe de la Oficina Asesora de Control Interno
Contraloría Yumbo
Calle 5ª No. 4-40 Primer Piso Teléfonos: 6696376 – 6696346 Fax: 6696375
E-mail: [email protected]
Web: www.contraloriamunicipalyumbo.gov.co
CONTRALORIA
MUNICIPAL DE YUMBO
NIT.800.190.982-3
INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO DE LA
CONTRALORIA MUNICIPAL DE YUMBO
PRIMER CUATRIMESTRE SEPTIEMBRE- DICIEMBRE DE 2013
Con el presente informe, se pretende resaltar los avances y dificultades logrados por la Contraloría
municipal de Yumbo, en los subsistemas que conforman la estructura del Modelo Estándar de
Control Interno – MECI, como resultado de las actuaciones de la oficina de Control Interno durante
el cuatrimestre comprendido entre Septiembre a Diciembre 2013; en cumplimiento de lo
preceptuado en el Artículo 9 de la Ley 1474 del 12 de Julio de 2011.
INTRODUCCIÓN
ALCANCE DEL INFORME
El presente informe evaluativo del Sistema de Control Interno de La Contraloría Municipal de
Yumbo, se realiza con base en las actividades desarrolladas por la Oficina Asesora de Control
Interno en las diferentes dependencias durante el período comprendido entre Septiembre a
Diciembre de 2013
SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATEGICO
Avances
Se propende por la participación ciudadana en aspectos claves de la gestión, lo cual se observa en
la rendición de cuentas, la caracterización de clientes, los mecanismos interactivos de
comunicación (chats, redes sociales), y validación de nuevos instrumentos de gestión como lo es el
programa de radio que tiene la entidad, pues es un espacio que se otorga cada martes a medio dia
para que la comunidad de manera directa tenga relación con el señor contralor y manifieste todas
sus inquietudes.
La alta dirección por recomendación de la Auditoría General de la Republica y la Oficina de control
interno de la entidad realizo cambio de sede con mejores condiciones en la que se estaba
anteriormente cumpliendo con lo establecido en la norma GP :1000 y las normas legales que rigen
la materia
Dificultades
La alta dirección debe de comprometerse más en la gestión y control de riesgos pues en la
actualidad la metodología resulta confusa para algunos funcionarios dificultando así el control de
los riesgos
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MUNICIPAL DE YUMBO
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SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTION
Avances
Se tiene implementado el Manual de Procesos y Procedimientos de fácil acceso a todos los
funcionarios con el fin de garantizar la ejecución efectiva de estos. Además en cada uno de los
procedimientos se encuentran establecidos los puntos de control y se hace verificación de la
aplicación de los mismos, a través de las auditorías practicadas por la oficina de control interno. Se
realizó cronograma para hacer una verificación completa a todos los procedimientos y garantizar el
mantenimiento del sistema de gestión de calidad así como el seguimiento a las acciones
correctivas y preventivas
El archivo central de la entidad se encuentra en proceso de adecuación con las normas de ley de
archivo.
La tesorería de la entidad se encuentra individualizada con ingreso restringido y cada uno de los
procesos se encuentra en mejores condiciones climáticas y laborales para ejercer correctamente
sus actividades
El proceso de control fiscal adelanto sus auditorías de conformidad con la nueva guía territorial
para las contralorías territoriales encontrándose el procedimiento actualizado y estandarizado con
las políticas nacionales
Dificultades
Se necesita mobiliario para el archivo de gestión en cada uno de los líderes del proceso
Es importante para la entidad contar con un servidor actualizado para que soporte toda la
plataforma tecnológica con la que cuenta la entidad.
Se debe de procurar para que en la vigencia 2014 se adelanten las gestiones pertinentes para que
la rendición de la cuenta para con nuestros sujetos de control sea en línea y así modernizar a la
entidad.
El proceso de control fiscal conto en esta vigencia con tres directores operativos de control fiscal
que afectaron el funcionamiento del sistema integrado de gestión
SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACION
Avances
Se dio cumplimiento a lo establecido en el programa de auditoria interna.
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MUNICIPAL DE YUMBO
NIT.800.190.982-3
Los lideres de los procesos alimentaron los indicadores de gestión otorgándoselos a la alta
dirección para la revisión por la dirección y toma de decisiones
Dificultades
La dirección Administrativa y financiera no suministro la información total para el trabajo de
auditoria en temas de contratación.
Recomendaciones
Capacitar a los funcionarios de la alta dirección en sistema integrado de gestiona si como en los
riesgos
Adelantar la gestión para evidenciar acciones de mejora continua frente a las dificultades
evidenciadas.
JULIAN HERNANDO GUTIERREZ DIAZ
Jefe de la Oficina Asesora de Control Interno
Contraloria Yumbo
Calle 5ª No. 4-40 Primer Piso Teléfonos: 6696376 – 6696346 Fax: 6696375
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