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Oficina del Inspector General
Informe Anual de Actividades 2013
julio de 2014
Junta de Auditores Externos (Reporte 2012)
3.1.
Pide al nuevo Inspector General que haga un análisis en toda la organización de las operaciones de la Oficina del Inspector General y suministre a la Junta un plan de acción para mejorar las operaciones para el 31 de diciembre de 2012.
3.2.
Reafirma su recomendación acerca de la necesidad de llevar adelante una evaluación de la Oficina del Inspector General mediante un examen a cargo de pares.
2
Trablero de Mando Integral
Finanzas
Clientes
Visión y Estrategia
Procesos Internos
Entrenamiento y Crecimiento
• Basado en un trabajo realizado por Kaplan y Norton, 1992.
• El Trablero de Mando Integral es un grupo de medidas que provee a la Gerencia con una visión rápida y amplia de las actividades.
3
Plan Operativo Anual para el 2013
Meta 1 ‐
Meta 2 ‐
Meta 3 ‐
Meta 4 ‐
Meta 5 ‐
Meta 6 ‐
Meta 7 ‐
Meta 8 ‐
3 auditorías e investigaciones: solicitadas por los Países Miembros o SG.
4 auditorías: operacionales, procesos y áreas/departamentos en Sede.
4 auditorías: Oficinas Nacionales National y auditoría continua.
Seguimiento de las Recomendaciones.
Observación de Reuniones.
Plan Operativo Anual Desarrollado.
Plan Estratégico (ejemplos: manuales y procedimientos).
Entrenamiento de acuerdo con las Normas del IIA.
4
Plan para 2013 (Auditorías)
Meta
#
2
AUD. 13/01
2
Nombre
Estado
Fecha de Reporte
DSGFA – Auditoría de los Servicios de Administ. de Efectivo
Reporte Emitido
22 de nov. de 2013
AUD. 13/02
DSIT – Revisión sobre la Seguridad de la Información Fase de Reporte
‐
2
AUD. 13/03
DC – Auditoría del Archivo Maestro de Proveedores
Reporte Emitido
31 de dic. de 2013
2
AUD. 13/04
DRH – Auditoría de la RCI
Fase de Reporte
‐
3
AUD. 13/05
Oficina de la SG/OEA en Barbados
Plan del 2014
‐
3
AUD. 13/06
Oficina de la SG/OEA en Honduras
Reporte Emitido
31 de dic. de 2013
3
AUD. 13/07
Oficina de la SG/OEA en Uruguay
Reporte Emitido
31 de dic. de 2013
3
AUD. 13/08
Instituto Interamericano del Niño, Niña y Adolescentes
Fase de Reporte
‐
3
ASM. 13/01
Encuesta en Línea para Oficinas Nacionales
Reporte Emitido
22 de nov. de 2013
2
AUD. 13/09
DSG – Sección de Admin. y Mantenimiento de Edificios
Plan del 2014
‐
1
AUD. 13/10
DC – Monitoreo del Cumpl. de Viajar en Clase Económica
Reporte Emitido
26 de dic. de 2013
1
AUD. 13/11
Grabaciones de Audio durante la 43va Asamblea General
Reporte Emitido
26 de sep. de 2013
5
Plan para 2013 (Investigaciones)
Meta
#
Nombre
Estado
Fecha de Reporte
1
INV. 13/01
Investigación Relacionada con Correos Electrónicos Anónimos
Reporte Emitido
11 de jul. de 2013
1
INV. 13/02
Comunicación Recibida en Persona
Cerrado
DLS respons.
1
INV. 13/03
Memorandums Emitidos por Empleado
Reporte Emitido
3 de sep. de 2013
1
INV. 13/04
Posible Violación de Ética
Reporte Emitido
3 de oct. de 2013
1
INV. 13/05
Comunicación Recibida Vía Correo Electrónico
Fuera Mandato OIG
Externo a SG/OEA
1
INV. 13/06
Consulta Relacionada a Beneficios de Recursos Humanos
Fuera Mandato OIG
Transferido a DHR
1
INV. 13/07
Consulta de la Sección de Seguridad
Fuera Mandato OIG
Consulta contestada
1
INV. 13/08
Comunicación Recibida Vía Correo Regular
Fuera Mandato OIG
Externo a SG/OEA
1
INV. 13/09
Comunicación Recibida Vía Mensaje de Voz
Fuera Mandato OIG
Externo a SG/OEA
1
INV. 13/10
Comunicación Recibida Vía Correo Regular
Fuera Mandato OIG
Externo a SG/OEA
1
INV. 13/11
Posible no Cumplimiento relativo a Visas
Reporte Emitido
31 de dic. de 2013
1
INV. 13/12
Caso Activo
‐
‐
1
INV. 13/13
Caso Activo
‐
‐
1
INV. 13/14
Caso Activo
‐
‐
6
Personal de la OIG
D‐01
Al 1/1/13
1
P‐05
1
(1)
‐
‐
‐
P‐03
2
(1) (*)
1 (*)
2
2 (**)
P‐02
2
(2)
2 (***)
2
2
P‐01
1
‐
‐
1
1
Total
7
(4)
1
6
6
Categoría
(*)
(**)
(***)
‐
Al 31/12/13
1
Real 30/04/14
1
Bajas
Altas
‐
Asignación Temporaria DSIT. Finalizó en abril de 2014. ST‐EO/101/13 – Una posición nivel P‐03 publicada en septiembre de 2013. Ingresó en marzo de 2014.
ST‐EO/78/13 – Dos posiciones de Auditores nivel P‐02 ingresaron en septiembre de 2013.
7
Evolución de las Recomendaciones
Área
Al Consolid.
Nuevas
Al Cerradas
(*)
1/1/13
2013 31/12/13
Depto. de Compras
Coordinación de Oficinas en Países Miembros
Depto. de Recursos Humanos
Depto. de Servicios de Gestión Fin. y Administ.
Secretaría de Administración y Finanzas
Misión de Apoyo al Proceso de Paz en Colombia
Depto. de Servicios Generales
Depto. de Desarrollo Humano, Educación y Empleo
Secretaría de Seguridad Multidimensional
Otras áreas con una o dos recomendaciones
25
22
17
13
8
5
4
3
3
13
(3)
‐
‐
(1)
‐
‐
‐
‐
‐
‐
(16)
(18)
(2)
(8)
(1)
(3)
(3)
‐
(3)
(8)
9
‐
2
13
10
‐
1
‐
‐
9
15
4
17
17
17
2
2
3
‐
14
Total
113
(4)
(62)
44
91
(*)
Corresponde a seis recomendaciones consolidadas en dos recomendaciones en el Departamento de Compras.
8
Análisis de Riesgos
• AG/RES. 2774 (XLIII‐O/13) solicitó a la Secretaría General que realizara esfuerzos con el fin de mejorar la transparencia y eficiencia de sus operaciones, para establecer sistemas adecuados de planificación, control y evaluación que les facilite a los Estados Miembros hacer el seguimiento de la programación y la supervisión fiscal.
• En el 2013 la OIG ha comenzado la Evaluación Anual de los Riesgos para determinar el Programa de Trabajo de Auditorías
para el 2014.
9
Áreas de Interés de la OIG
• Gestión de Riesgos a Nivel Organizacional: Necesidad de realizar una evaluación extensiva del enfoque de la Organización con respecto a la gestión del riesgo.
• Transición de las reglas presupuestarias y financieras a NICSP.
• Iniciativa del presupuesto basado en resultados.
• Procesos de negocios de la Organización no totalmente definidos, automatizados e integrados – focalizados en Recursos Humanos y Ejecución del Presupuesto.
10
Plan de Trabajo para 2014
Audit.
Área Técnica / Asunto
1
2
3
Departamento de Recursos Humanos ‐ CPRs
Departamento de Recursos Humanos ‐ Personal local
Departamento de Planeación y Evaluación ‐ Implementación del presupuesto basado en resultados
Departamento de Planeación y Evaluación ‐ Fondo Español
Secretaría de Asuntos Jurídicos ‐ Programa Interamericano de Facilitadores Judiciales
Oficina de la SG/OEA en Barbados
Oficina de la SG/OEA en Nicaragua
Oficina de la SG/OEA en Panamá
Departamento de Compras ‐ Monitoreo del cumplimiento de viajes en clase económica
4
5
6
7
8
9
POA Meta # 1
1
1
1
1
1
1
1
2
11
Gracias
• A los Países Miembros, al Secretario General y a la Secretaría General por su apoyo continuo a la Oficina del Inspector General.
• Al equipo de la Oficina del Inspector General por su dedicación, esmero y compromiso.
12