008-PLAPN-01_Check_List_ Actualizacion_Expediente_

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CHECK LIST ACTUALIZACIÓN EXPEDIENTE FÍSICO CLIENTE - PERSONA JURIDICA
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CARACTERISTICAS
FORMATOS (INTERNOS DEL BANCO)
1. Cédula de identidad
Aplica para el Titular, Cotitular y Firmante de la persona jurídica:
• Ser venezolano o extranjero residente, mayor de dieciocho (18) años.
• Original (Para efectos de validación de la copia).
• Fotocopia (Para ser archivada en el expediente de la cuenta).
• Debe estar vigente y legible, en caso de estar vencida solicitar copia del pasaporte, licencia para
conducir ó carnet de afilicacion a organizaciones gremiales o sociales vigente.
• La fotocopia debe ser fiel al documento original presentado (foto, datos y firma)
• La fotografía debe estar actualizada y visible.
• La firma registrada en los documentos de apertura debe coincidir con la firma registrada en la cédula de
identidad.
2. RIF de la empresa
Aplica para la Empresa:
• Original (Para efectos de validación de la copia).
• Fotocopia (Para ser archivada en el expediente de la cuenta).
• Debe estar vigente, legible, sellado, emitido y firmado por el Servicio Nacional Integrado de
Administración Aduanera y Tributaria (SENIAT).
• Debe ser copia fiel del documento original presentado.
3. Carta de Movilización de la cuenta
• Original
• Debe ser emitida por la empresa y debe contener la especificación de los firmantes: Nombre, Apellidos,
Cédula de Identidad y Modalidad de Firma.
• Debe estar firmada por quien tenga la facultad de representar a la empresa frente a terceros según el
Acta Constitutiva.
4. Acta Constitutiva
• Original/Copia Certificada del Acta Constitutiva debidamente inscritas en el Registro Mercantil o
Subalterno, en la cual se identifiquen claramente a los miembros de la Junta Directiva de la compañía y
representantes legales con sus respectivas atribuciones (Para efectos de validación de los datos).
• Copia simple, fiel y legible del Acta Constitutiva y Estatutos Sociales vigentes de la compañía (Para ser
archivada en el expediente de la cuenta).
• En el caso de empresas no domiciliadas en el país, dichos documentos deben estar legalizados por el
Consulado de la República Bolivariana de Venezuela, apostillado y traducido por un intérprete público al
idioma castellano.
• No aplica para Entes Públicos.
5. Actas de Asamblea
(Modificaciones posteriores)
g
g
• Es Obligatorio
en caso q
que existan modificaciones del Acta Constitutiva original
de la sociedad.
• Original/Copia Certificada de las Actas de Asambleas vigentes debidamente inscritas en el Registro
Mercantil o Subalterno, en la cual se identifiquen claramente a los miembros de la Junta Directiva de la
compañía y representantes legales con sus respectivas atribuciones (Para efectos de validación de los
datos).
• Copia simple, fiel y legible de dichas Actas de Asambleas vigentes (Para ser archivada en el expediente
de la cuenta).
• No aplica para Entes Públicos.
Aplica para la Empresa
- La fecha de emisión de las referencias debe ser menor a noventa (90) días.
Las referencias bancarias deberán mantener las siguientes características:

6. Dos (2) Referencias Bancarias
Adicionales de la empresa, en caso de
no poseer algunas de ellas, deberá
sustituirla por una (1) referencia
comercial.
(Original)
• Las referencias bancarias deben ser emitida por bancos distintos.
• Si la empresa NO posee relación con una segunda o tercera institución bancaria, NO debe llenar la
“Declaración Jurada No Poseer Cuenta en Ninguna Institución Bancaria”.
• Si la referencia no es electrónica, debe ser emitida en papel con membrete del banco y poseer el sello
húmedo,
• Si la referencia es electrónica debe poseer la firma digitalizada de la persona autorizada por la institución
bancaria.
• La referencia debe especificar la dirección y números de teléfonos del banco que la emitió.
• NO aplica para Entes Públicos
Referencias Comerciales: Deberá tener las siguientes características:
• Deben tener el membrete y número de R.I.F.de la empresa/comercio que la emita, así como número de
teléfono local para su verificación.
• Debe indicar el nombre o razón social y Rif de la empresa referida.

7.Estados Financieros de los tres (3)
últimos Ejercicios Económicos de la
empresa
(Original y Copia)
Aplica para la empresa
• La original debe ser utilizada para validar la veracidad de la fotocopia.
• La fotocopia se requiere para ser archivada en el expediente de la cuenta.
• Debe estar a nombre del Titular.
8. Declaración de Impuesto Sobre la
Renta (I.S.L.R.)
(Original y Copia)
Aplica para la empresa:
• El original debe ser utilizado para validar la veracidad de la fotocopia.
• La fotocopia se requiere para ser archivada en el expediente de la cuenta
• El documento original debe poseer los sellos húmedos y firmas correspondientes del banco donde fue
cancelado el impuesto.
• Debe ser la declaración del último período gravable.
• En caso de no haber declarado, deberá completar el formato “Constancia de No Presentación de la
Declaración de I.S.L.R.”
• La fotocopia debe ser fiel y legible.
Adicionalmente, en Caso de Entes Públicos adicionalmente:

9. Carta de Solicitud de Apertura de
Cuenta
• Original con membrete del ente que la solicita.
• Debe indicar el número de Oficio/Gaceta Oficial donde se evidencia la creación del ente que la solicita.

10. Decreto Ley de Creación del Ente
• Gaceta Oficial donde se evidencie la creación del ente que la solicita.
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CARACTERISTICAS

11. Notificación Código ONT
• Una vez asignado el número de cuenta, el cliente deberá gestionar ante la Oficina Nacional del Tesoro
(ONT) el documento de “Notificación Código ONT”, donde consta que el número de cuenta fue registrado
ante el organismo y consignar en un tiempo máximo de cuarenta y cinco (45) días, el documento original
para ser incorporado en el expediente. En caso contrario, la ONT no realizará el depósito de los recursos
correspondientes.

12. R.I.F.
• Debe ser tipo “G”, si se presentan casos donde la institución pública posee R.I.F. “J”, debe efectuar el
cambio ante el SENIAT por R.I.F., “G” para efectuar la apertura de la cuenta.
Adicionalmente, en Caso de Cajas de Ahorro, Cooperativas y Fondos de Jubilación:

13. Oficio de Inscripción emanado por la
Superintendencia de Cajas de Ahorro o • Original y Fotocopia.
de Cooperativas
Adicionalmente, en Caso de Instituciones Benéficas, Universitarias, Educacionales, de Asistencia Social, Asociaciones Profesionales o Gremiales:

14. Oficio emanado por el SENIAT con la
• Original y Fotocopia.
calificación de contribuyente exento
ACTIVIDADES ECONOMICAS
● Casinos y Salas de Juegos.
● Salas de Bingos y Casinos
● Asociaciones civiles Sin Fines de Lucro o
Fundaciones u Organismos No Gubernamentales
(ONG´s)
● Las fundaciones, asociaciones civiles y demás
organizaciones sin fines de lucro
● Inversionistas y Agencias de Bienes Raíces
● Compra y venta de bienes raices.
ORGANISMO APRUEBA O EMITE LA LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO
La Comisión Nacional de Casinos, Salas de Bingo y Máquinas Trabaníqueles
SENIAT
NO APLICA
● Comercializadoras y Arrendadoras de Vehículos
Automotores, Embarcaciones y Aeronaves.
● La empresas de compra y venta de naves,
aeronaves y vehículos automotores terrestres.
El Ministerio del Poder Popular con Competencia en Materia de Turismo
● Comercializadores de antigüedades, joyas,
metales y piedras preciosas, monedas, objetos de
arte y sellos postales.
● Comercio de metales y piedras preciosas.
● Comercio de arte y arqueología.
Ministerio del Poder Popular Con Competencia en Petróleo y Minería, a través de sus Órganos
Competentes
● Casas de Cambio no domiciliadas en el país
Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario (SUDEBAN)
● Empresas dedicadas a la transferencias o
Envío de Fondos o Remesas.
ACTIVIDADES ECONOMICAS
ORGANISMO APRUEBA O EMITE LA LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO
● Prestamistas
Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario (SUDEBAN).
● Operadores Cambiarios Fronterizos (Natural y
Jurídico)
● Casas de Empeño
● Comercializadores de armas, explosivos y
municiones.
El Ministerio del Poder Popular con Competencia en Materia de Comercio.
Dirección General de Armas y Explosivos (DAEX).
● Empresas del Sector Bancario
● Empresas del Sector Seguros
Superintendencia de la Actividad Aseguradora (SEDEASEG)
● Casa de Bolsas
Superintendencia Nacional de Valores (SNV)
● Los hoteles, empresas y centros de turismo
autorizados a realizar operaciones de cambio de
divisas
El Ministerio del Poder Popular con Competencia en Materia de Turismo
● Servicio de arrendamiento y custodia de cajas
de seguridad, transporte de valores o
transferencia o envío de fondos.
Dirección General de los Servicios de Vigilancia y Seguridad Privada (DIGESERVISP)
● Construcion de Edificaciones (vivienda, centro
comerciales, oficinas, entre otros)
NO APLICA
● Las Organizaciones con fines políticos, los
grupos de electores, agrupaciones de ciudadanos
que se postulen para cargos políticos.
Concejo Nacional Electoral (CNE)
● Servicio de asesoramiento en materia de
inversiones, colocaciones y otros negocios
financieros a clientes, cualesquiera sea su
residencia o nacionalidad.
● Oficinas subalternas de Registros Públicos o
Notarias públicas.
● Marina Mercante
Superintendencia Nacional de Valores (SNV)
NO APLICA
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CARACTERISTICAS
● Los establecimientos destinados a la compra y
venta de repuestos de vehículos usados
El Ministerio del Poder Popular con Competencia en Materia de Comercio
● Los establecimientos destinados a la compra,
venta, comercialización y servicios de teléfonos
celulares nuevos y usados
Comisión Nacional de Telecomunicaciones (CONATEL) para las empresas: Movilnet, Movistart, Digitel y
CANTV.
● Personas Jurídicas constituidas y establecidas
Los documentos de la empresa deben estar legalizados por el consulado de la República Bolivariana de
en países, estados o jurisdicción que posean
Venezuela apostillado y traducido por un interprete público al idioma castellano.
carencia de tratados internacionales en la materia

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