What are the primary content categories in Dow Jones Risk

Transcripción

La interfaz online Dow Jones Risk & Compliance es la solución en línea para obtener información crítica sobre
personas y organizaciones de alto riesgo de todo el mundo. Desde aquí los usuarios pueden acceder a los
conjuntos de contenidos Anti-Corruption, Adverse Media y Watchlist. Los consejos que facilitamos a
continuación asegurarán a los usuarios que obtienen el máximo partido de sus suscripciones.
BASE DE DATOS DE RIESGO
La pestaña Base de datos de riesgo’ proporciona registros exhaustivos sobre las siguientes categorías de
contenidos Watchlist:
Persona políticamente expuesta/Funcionario gubernamental
Familiar/Asociado cercano de una PEP o Persona/Entidad de especial interés
Persona o entidad de especial interés mencionada en una lista de sanciones
Persona de especial interés
Persona o entidad de especial interés mencionada en Otras Listas Oficiales
Los suscriptores de Anti-Corruption tienen acceso a dos categorías adicionales de contenidos:
Empresa de titularidad estatal o controlada por el estado
Indica miembros de la junta de supervisión, el consejo de administración o la junta directiva de
empresas estatales.
Los suscriptores de Adverse Media* tienen acceso a dos categorías adicionales:
Personas Adverse Media
Familiar/Asociado cercano de una Persona Adverse Media
*Adverse Media se centra en individuos que puedan haber cometido algún delito leve dentro de las categorías
de Crimen Financiero, Crimen Organizado, Corrupción y Tráfico. Esta información complementa la categoría
de Personas de Especial Interés (SIP), la cual se centra en delitos más graves.
Dentro de la pestaña de la base de datos de riesgo existen tres pestañas de búsqueda:
•
Buscar
•
Buscar por tipo de nombre
•
Buscar por número de registro
Copyright ©2013 Dow Jones & Company. Reservados todos los derechos.
1.
Buscar
1.1 Escoger un conjunto de contenidos
Se puede limitar la búsqueda a un conjunto específico de contenidos. Las opciones disponibles dependerán
de la suscripción de cada usuario.
1.2. Cuadro de búsqueda por texto libre
Escriba los criterios de búsqueda en el cuadro para buscar personas, entidades o ambas.
Refine las búsquedas utilizando las opciones siguientes:
a)
Utilice los botones de radio situados encima del cuadro de texto libre para limitar las búsquedas a
personas o entidades.
b)
Elija de entre los tipos de búsqueda: Precisa, Aproximada y Amplia.
Los Tipos de búsqueda desplegados dependerán de la configuración determinada por la Cuenta de
Administrados. Las posibles opciones de configuración son: Precisa + Aproximada, Precisa + Amplia
o Precisa + Aproximada+ Amplia.
Para obtener una información más detallada de los Tipos de búsqueda por favor visite la sección de
Búsqueda Lingüística Mejorada
c)
Amplíe la búsqueda a los campos Notas del perfil y/o Nombres de los cargos. Utilice las casillas de
verificación situadas debajo del cuadro de texto libre. La búsqueda recuperará los nombres o
términos introducidos en Notas de Perfil o en la Categoría de Cargo
o
o
Notas del perfil - Proporcionan una explicación de por qué un particular o una entidad tiene
una etiqueta
,
o
. También se incluyen enlaces a artículos asociados para
perfiles
. La búsqueda busca una coincidencia exacta del término introducido, dentro
de las notas de perfil. No recupera coincidencias parciales.
Nombre de cargos – La búsqueda incluye cargos actuales y pasados. La búsqueda de una
coincidencia exacta de los términos individuales introducidos en los cargos. No busca
coincidencias parciales.
1.3. Buscar por Fecha de Nacimiento
Los usuarios pueden buscar una Fecha de Nacimiento o un Intervalo de Fecha de nacimiento junto don un
nombre para concretar más los resultados y obtener perfiles con coincidencias tanto en el nombre como en la
fecha de nacimiento.
En la pestaña de Fecha de nacimiento los usuarios podrán buscar por día/mes/año, mes/año, o tan sólo año
de nacimiento. Si un perfil no tiene fecha de nacimiento, se recuperará igualmente como una coincidencia
potencial.
Si no se selecciona “Coincidencia exacta de fecha de nacimiento” pero sí se selecciona valores para día y
mes, los resultados incluirán perfiles donde los valores de día y mes están invertidos.
Ejemplo de búsqueda: Perfil de Adam Smith con FdN 5 de Abril 1973
Nombre Buscado
Adam Smith
Adam Smith
Adam Smith
Adam Smith
Términos de
búsqueda de FdN
05 Abril 1973
04 Mayo 1973
05 Abril 1973
04 Mayo 1973
Coincidencia exacta de
fecha de nacimiento
No seleccionada
No seleccionada
Seleccionada
Seleccionada
Resultado
Perfil encontrado
Perfil encontrado
Perfil encontrado
Perfil no encontrado
En la pestaña de Intervalo de Fecha de nacimiento, los usuarios puede seleccionar un intervalo de fechas,
por ejemplo: buscar entre 1970 y 1976.
1.4. Uso de filtros de búsqueda
Cada registro de persona o entidad se indexa utilizando una taxonomía robusta y granular que le permite
realizar búsquedas con criterios muy específicos para reducir al mínimo los falsos positivos. Utilizando ‘Filtros
de búsqueda’ los usuarios pueden refinar la búsqueda a determinados países, categorías de PEP o de Interés
especial, sanciones o listas oficiales.
Haga clic en ‘+’ junto a cualquier categoría y resalte los criterios correspondientes haciendo un clic sobre ellos.
Haga doble clic sobre un término para excluirlo de la búsqueda.
El Filtro por porcentaje de control estatal filtra sus resultados basándose en los niveles actuales de control
estatal de las Corporaciones Estatales.
Los Filtros de búsqueda se pueden utilizar en conjunción con una búsqueda de texto libre o por sí solos.
2. Buscar por tipo de nombre
2.1 Escoger el Contenido
La búsqueda puede restringirse a un contenido particular o a una serie de contenidos. Las opciones
disponibles dependerán de la suscripción de cada usuario.
2.2. Cuadros de búsqueda de nombre
Dentro de la pestaña de Buscar por Tipo de nombre, seleccione la pestaña Persona o Entidad. Introduzca el
nombre de persona o entidad en el apartado correcto para conseguir una búsqueda más específica. En la
pestaña de persona, si se introduce un nombre en la casilla de Apellido, la búsqueda se limitará a encontrar
fichas con ese término sólo en la casilla de apellido. No se obtendrán resultados si el término se encuentra en
la casilla de Primer nombre o de segundo nombre.
Seleccione de entre los Tipos de búsqueda disponibles: Precisa, Aproximada y Amplia.
Los Tipos de búsqueda desplegados dependerán de la configuración determinada por la Cuenta de
Administrados. Las posibles opciones de configuración son: Precisa + Aproximada, Precisa + Amplia o
Precisa + Aproximada+ Amplia.
Para obtener una información más detallada de los Tipos de búsqueda por favor visite la sección de Búsqueda
Lingüística Mejorada
2.3. Búsqueda por Fecha de nacimiento
Esta función está explicada en la sección 1.3
2.4. Uso de filtros de búsqueda
Esta función está explicada en la sección 1.4.
3. Buscar por Número de registro
Los usuarios pueden buscar en la base de datos de riesgo utilizando los tipos de Número de registro (ID)
listados en la tabla superior. En dicha lista se incluye el número de registro del perfil de Dow Jones: un
número que Dow Jones asigna a cada perfil. Al buscar por los diferentes tipos de números de registro, o del
ID de Dow Jones en caso de conocerlo, los usuarios ahorrarán tiempo y encontrarán las fichas más rápido.
Búsqueda Lingüística Mejorada (Enhanced Linguistic Search – ELS)
La Búsqueda Lingüística Mejorada es la nueva búsqueda de Risk Database (la base de datos de riesgo), y
combina las ventajas de una búsqueda parcial normal con una búsqueda fonética o lingüística.
Los resultados se dan en forma de porcentajes y se muestran en orden de relevancia, lo cual permite al
usuario ver la cercanía de coincidencia respecto a la búsqueda original.
Existen tres tipos de búsqueda: Precisa, Aproximada y Amplia. La búsqueda por defecto es Precisa+
Aproximada.
Precisa
El tipo de búsqueda ‘precisa’ busca coincidencias exactas o muy cercanas al criterio de búsqueda
introducido.
Las coincidencias muy cercanas son aquellas en las que el primer nombre y el apellido están
invertidos, o en las que el término buscado se encuentra en la casilla de segundo nombre en un
perfil.
Por ejemplo
Búsqueda
Coincidencia
%
David Cameron
David Cameron
100%
David Cameron
David William Donald Cameron
100%
David Cameron
Bruce David Cameron
96%
La opción ‘precisa’ no busca coincidencias lingüísticas.
Tampoco encuentra coincidencias si existen errores tipográficos en el nombre buscado, o si los
caracteres están transpuestos entre el nombre buscado y el nombre en los perfiles.
Por ejemplo, si se busca Sani Abatcha no se encontraría el perfil de Sani Abacha; al buscar David
Caberon/David Camreon no se recuperaría el perfil de David Cameron, el de David William
Donald Cameron o el de Bruce David Cameron.
La opción ‘Precisa’ es útil para centrarse en la coincidencia más cercana al nombre buscado.
Aproximada
El tipo de búsqueda ‘Aproximada’ va más allá que la Precisa, y busca coincidencias lingüísticas
tales como variaciones fonéticas o de transcripción, así como formas largas y cortas de un mismo
nombre. Puede buscar coincidencias de números con palabras y símbolos en nombres de
entidades. Puede además buscar coincidencias de nombres de determinada longitud con errores
tipográficos.
Variación
Búsqueda
Coincidencia
%
Fonética
Elizabeth Whyte
Elisabeth Whyte
96%
Transcripción
Boris Jelzin
Boris Eltsin
94%
Transcripción
Abdülaziz Buteflika
Abdelaziz Bouteflika
90%
Transcripción
Mijaíl Sergéyevich Gorbachov
Mikhail Sergeyevich Gorbachev
92%
Transcripción
Lyu Youqing
Lu Youqing
94%
Transcripción
Somsak Kietsuranon
Somsak Kiatsuranont
94%
Forma larga/corta
Joe Allman
Joseph Allman
90%
Aberdeen Management Ltd.
Aberdeen Management Limited
98%
1st Transport Management OJSC
First Transport Management OJSC
99%
David Caberon
David Cameron
77%
Abreviación de
una entidad
Números/símbolos
comunes
Error tipográfico*
*Los errores tipográficos solo están tolerados en nombres de más de cinco caracteres si otro
elemento del nombre es una coincidencia del 100%. De lo contrario, los errores tipográficos solo
se toleran en tipo de búsqueda ‘aproximada’ en nombres con más de siete caracteres.
Nota: debido a las características de las diferentes escrituras, no todas las variaciones mostradas
se aplican a todas las escrituras.
La opción ‘Aproximada’ se recomienda para sacarle partido a la capacidad de búsqueda
lingüística.
La búsqueda Aproximada encuentra coincidencias cercanas y factibles.
Amplia
El tipo de búsqueda ‘Amplia’ busca lo mismo que la búsqueda ‘aproximada’, pero también
variaciones lingüísticas menos comunes, errores tipográficos en nombres más cortos y caracteres
transpuestos. Por ejemplo:
Variación
Error tipográfico*
Búsqueda
Angelb Merkle
Coincidencia
Angela Merkel
%
54%
Caracteres
transpuestos
Myanmar Salt and Marine
Chemcials Enterprise
Myanmar Salt and Marine
Chemicals Enterprise
94%
David Camreon
David Cameron
71%
Julia Tymoszenko
Yulia Volodymyrivna Timoshenko
84%
Caracteres
transpuestos
Transcripción
*Con la búsqueda ‘Amplia’, los errores tipográficos solo están tolerados en palabras de más de
cinco caracteres. Con esta opción, si en la pestaña de búsqueda se introduce un nombre, se
buscará este nombre en el apartado de Apellido, Primer nombre o Segundo nombre.
Nota: debido a las características de las diferentes escrituras, no todas las variaciones mostradas
se aplican a todas las escrituras.
La opción de búsqueda ‘Amplia’ se recomienda para sacar partido de la capacidad de búsqueda
lingüística y de una tolerancia mayor hacia errores tipográficos y transposiciones. En
determinadas circunstancias, buscando por ‘Amplia’ se recuperará un número significantemente
superior de coincidencias.
Tipo de variación
Para identificar si el nombre buscado coincide con un nombre dentro de La base de datos de riesgo, el
buscador utiliza tres categorías de características. Estas se conocen como Tipo de variación, y se pueden ver
al colocar el cursor sobre el nombre en la lista de Resultados:
•
Estructural (orden de los elementos que componen el nombre)
•
Lingüística (por ejemplo, coincidencias de transcripción fonética)
•
No-lingüística (por ejemplo, errores tipográficos y caracteres transpuestos)
La tabla a continuación muestra qué variaciones toleran los diferentes Tipos de búsqueda, y bajo qué Tipo de
variación se clasifican (Lingüística, Estructural o No-lingüística).
x indica que el Tipo de búsqueda tolera esa variación
Variación entre el nombre buscado y el nombre
coincidente
Tipo de
variación
Precisa
Aproximada
Amplia
Variaciones de letras mayúsculas/minúsculas
--
x
x
x
Marca diacrítica / Variaciones de acentuación
--
x
x
x
Variaciones en el orden de los nombres
Estructural
x
x
x
Búsquedas usando las iniciales del Primer nombre/Segundo
nombre
--
x
x
Variaciones cortas/largas
Lingüística
x
x
Variaciones en la transcripción
Lingüística
x
x
Variaciones fonéticas
Lingüística
x
x
Errores Tipográficos
NoLingüística
x
x
Abreviaciones estándar de entidades
Lingüística
x
x
Coincidencias de número/símbolo
Lingüística
x
x
Transposiciones
NoLingüística
x
Debido a las características de las diferentes escrituras, no todas las variaciones mostradas se aplican a todas
las escrituras, por ejemplo los errores tipográficos en chino, japonés o coreano no se toleran dada la
naturaleza relativamente corta de sus nombres.
Nota:
Errores tipográficos y transposiciones – no se encontrarán coincidencias si el error o los caracteres
transpuestos están al principio de cualquiera de los elementos que compongan el nombre.
Acentos – la búsqueda con o sin acentos no variará los resultados. Puede variar el porcentaje.
Mayúsculas y minúsculas – el porcentaje no se ve afectado si las mayúsculas o minúsculas son diferentes
entre el nombre buscado y el nombre en la base de datos de riesgo.
Porcentaje de coincidencia %
Los resultados de búsqueda se muestran en porcentaje y se basan en la cercanía del nombre buscado con el
nombre encontrado. Hay dos aspectos que determinan este porcentaje:
•
La escritura (y forma) de los elementos individuales que componen el nombre,
•
La estructura del nombre completo.
Los resultados de la búsqueda se ordenan por porcentaje, lo cual facilita la visión a los usuarios, que verán el
resultado más relevante al principio de la lista.
Una coincidencia del 100% significa que tanto la escritura como la estructura del nombre coinciden.
Se encontrará un 95% bajo la opción ‘Precisa’ con coincidencias en las que el primer nombre y el apellido
estén intercambiados.
Se da una coincidencia del 100% cuando el primer nombre y el apellido están invertidos en la versión latina de
nombres en chino, japonés y coreano. Por ejemplo, las búsquedas de Hwang Sik Kim y Kim Hwang Sik
obtendrían un 100% frente al perfil con el apellido Kim y el primer nombre Hwang Sik.
Precisa vs Aproximada – hay circunstancias en las que los resultados recuperados con un porcentaje
relativamente alto no se recuperan usando el tipo de búsqueda Precisa, pero sí bajo Aproximada. Esto es
porque la búsqueda Aproximada incluye resultados para coincidencias con porcentajes altos de coincidencias
lingüísticas, mientras que las coincidencias lingüísticas no están permitidas en la búsqueda Precisa.
Búsqueda truncada
Una búsqueda truncada puede ponerse en práctica al colocar un asterisco después de los caracteres que se
desee buscar. Debe haber un mínimo de tres caracteres antes del asterisco. El uso del truncado significa que
la búsqueda no encontrará ninguna variación lingüística para el nombre truncado.
Volver a la sección 1.2b
Volver a la sección 2.2
Atención al cliente
Visite http://customer.dowjones.com o haga clic en Ayuda de la esquina superior derecha de la pantalla de
Dow Risk & Compliance. Una vez en la página, podrá ver la opción Contáctenos en la esquina superior
derecha de la pantalla. Para enviar consultas por correo electrónico, póngase en contacto con el servicio de
atención al cliente en [email protected].
BÚSQUEDA CORPORATIVA
Esta pestaña sólo está disponible para suscriptores de Dow Jones Corporate Connections.
Dentro de la pestaña de Búsqueda Corporativa hay dos pestañas de búsqueda más:
•
Empresa
•
Directivo
1
2
1. Buscar una empresa:
Al hacer clic en la pestaña Búsqueda Corporativa aparecerá la página de búsqueda de Empresas. Los
usuarios pueden introducir el nombre de la empresa en el cuadro de texto y ejecutar la búsqueda. No está
permitido acortar el nombre; se debe realizar la búsqueda utilizando el nombre completo de la empresa. P.ej.,
Dow Jone no obtendrá ningún resultado para Dow Jones.
Los nombres de empresas están normalizados y se han eliminado los sufijos comunes, por ejemplo, Corp.,
Inc., PLC, LTD, etc. Agregarlos al criterio de búsqueda no tendrá un efecto significativo en los resultados.
2. Buscar un directivo
Haga clic en el botón ‘Directivo’ para acceder a la página ‘Búsqueda de directivo’. No está permitido truncar
nombres y se deberá hacer la búsqueda utilizando solo nombres completos, es decir, ‘Obam’ no devolverá
‘Obama’. No se permiten búsquedas por nombre de pila solo.
BÚSQUEDA DE NOTICIAS
Esta pestaña solo está disponible para clientes cuya suscripción incluya acceso a Búsqueda de noticias.
Con la pestaña ‘Búsqueda de noticias’ los usuarios pueden ampliar perfectamente su diligencia a la
galardonada colección de noticias Factiva.com, con más de 35.000 fuentes fidedignas de 200 países en 26
idiomas, con un archivo de más de 30 años. Realice búsquedas rápidas pero eficaces de noticias negativas e
investigue en profundidad los antecedentes y conexiones de un particular o entidad utilizando los siguientes
consejos prácticos.
Hay tres formas de realizar una ‘Búsqueda de noticias’ sobre una persona o entidad:
1. Buscar noticias directamente en el registro de una persona o entidad
Para ampliar la diligencia debida sobre una persona o entidad al archivo de Factiva.com, simplemente haga
clic en la pestaña ‘Búsqueda de noticias’ directamente desde el registro que esté visualizando en la Base de
datos de riesgo o en Búsqueda corporativa.
Los cuadros de búsqueda correspondientes de la pestaña ‘Búsqueda de noticias’ se rellenarán
automáticamente con la información procedente del registro de la persona o entidad (Nombre, Alias/También
conocido como, Grafía original del nombre, Región).*
* Actualmente, la pestaña ‘Búsqueda de noticias’ no dispone de soporte para todos los idiomas. Los nombres
en grafía original en idiomas no cubiertos no se colocarán directamente en el correspondiente cuadro de
búsqueda. Para más información sobre los idiomas no cubiertos por favor visite FAQ#8933.
2. Buscar una persona o entidad que no aparezcan en la base de datos de riesgo
Si la búsqueda realizada en la ‘base de datos ‘de riesgo’ no proporciona ningún resultado, se ofrecerá a los
usuarios la opción de buscar noticias sobre esa persona o entidad. Al hacer clic en el enlace (según se ha
mostrado anteriormente) se pasará a la pestaña ‘Búsqueda de noticias’, que ya estará rellenada previamente
con su búsqueda de ’’la base de datos de riesgo’.
3. Buscar directamente desde la pestaña Búsqueda de noticias
Los usuarios pueden, también, realizar sus propias búsquedas mediante la pestaña ‘Búsqueda de noticias’
introduciendo simplemente de forma manual la información correspondiente en los cuadros de búsqueda.
Cómo refinar una búsqueda
1
2
1. Para obtener resultados más específicos, los usuarios pueden limitar su búsqueda a determinados países o
idiomas haciendo clic en el signo ‘+’ que hay junto a ‘Región’ o ‘Idioma’. Seleccione los criterios haciendo clic
una vez. Haciendo doble clic en un país o idioma, éste será eliminado de la búsqueda.
A medida que los usuarios hagan las selecciones, éstas aparecerán en color rosa como se muestra
anteriormente. Para cancelar una selección, se debe hacer clic en el país o idioma que aparezca en rosa y
éste será eliminado de la búsqueda.
2. Los usuarios pueden limitar la búsqueda a determinadas fechas haciendo clic en el cuadro desplegable.
Pueden elegir cuánto tiempo desean remontarse en el pasado o bien introducir un intervalo especifico de
fechas para obtener resultados más precisos.
Filtros de noticias
Los ‘Filtros de noticias’ son criterios de búsqueda predefinidos establecidos por el administrador de la cuenta.
Utilizar filtros de noticias garantiza que las búsquedas de noticias se realicen de forma consistente en toda la
organización, mejorando el cumplimiento de las normas. Para aplicar un 'Filtro de noticias' a su búsqueda,
haga clic en el botón de radio de la izquierda del filtro. La búsqueda sólo ofrecerá resultados que cumplan con
los criterios predefinidos.
Presentación de resultados de la búsqueda
2
1
Los resultados de la búsqueda aparecen como una lista de titulares, junto con la fuente y la primera frase; se
muestran 20 resultados por página.
Los usuarios pueden seleccionar los artículos haciendo clic en las casillas de verificación a la izquierda de
cada titular (1); después, deben utilizar los iconos de la parte superior de la pantalla para visualizar o guardar
los artículos o para enviarlos por correo electrónico (2).
- Visualizar artículos
- Enviar artículos por correo electrónico
- Dar formato a los artículos para imprimirlos (solo titulares o artículos completos)
- Dar formato a los artículos para guardarlos (solo titulares o artículos completos)
- Convertir artículos a formato RTF (solo titulares o artículos completos)

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