informe anual 2011 corporación eléctrica del ecuador celec ep
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informe anual 2011 corporación eléctrica del ecuador celec ep
INFORME ANUAL 2011 CORPORACIÓN ELÉCTRICA DEL ECUADOR CELEC EP UNIDAD DE NEGOCIO HIDROPAUTE ÍNDICE 1. Presentación.................................................................................................................. 5 2. Autoridades ................................................................................................................... 7 3. La Corporación ............................................................................................................. 7 4. Organigrama................................................................................................................. 8 5. Personal Directivo ......................................................................................................... 8 6. Antecedentes ............................................................................................................... 9 7. Generación ................................................................................................................. 10 Central Hidroeléctrica Paute Mazar............................................................................ 10 Cronología ................................................................................................................... 10 Recurso Hídrico ........................................................................................................... 10 Producción Energética .............................................................................................. 11 Mantenimiento ............................................................................................................ 14 Central Hidroeléctrica Paute Molino ........................................................................... 15 Cronología ................................................................................................................... 15 Recurso Hídrico ........................................................................................................... 15 Dragado....................................................................................................................... 16 Producción Energética .............................................................................................. 16 Mantenimiento ............................................................................................................ 18 8. Proyectos ..................................................................................................................... 19 Proyecto Hidroeléctrico Paute Sopladora ................................................................. 19 Cronología ................................................................................................................... 19 Antecedentes del proyecto ..................................................................................... 19 Descripción general del proyecto ........................................................................... 20 Estado Actual de avance ......................................................................................... 21 Proyecto Hidroeléctrico Paute Cardenillo.................................................................. 26 Cronología ................................................................................................................... 26 Descripción general del proyecto ........................................................................... 26 Hitos del Estudio del proyecto Paute Cardenillo ................................................... 27 Estado de avance ...................................................................................................... 28 9. Planificación y Procesos ............................................................................................ 33 Planificación Estratégica ............................................................................................... 33 Indicadores de Desempeño de Gestión .................................................................... 34 Desempeño de los proyectos de expansión.......................................................... 35 Desempeño de la Central Paute Mazar ................................................................. 35 Desempeño de la Central Paute Molino ................................................................ 36 Desempeño de procesos internos ........................................................................... 36 Desempeño de proyectos operativos .................................................................... 36 Desempeño de Contrataciones .............................................................................. 37 Planificación Operativa Anual 2012 ............................................................................ 37 Seguimiento y Control de Proyectos ........................................................................... 38 Seguimiento y Control de Contrataciones................................................................. 39 Autoevaluación .............................................................................................................. 40 Satisfacción del cliente ................................................................................................. 41 Portal Web ....................................................................................................................... 42 Visitas ................................................................................................................................ 42 10. Gestión Ambiental y Responsabilidad Social ..................................................... 43 Sistema de calidad ambiental ..................................................................................... 43 Manejo de la subcuenca del río Paute ...................................................................... 44 Compensación y mitigación ambiental ..................................................................... 48 Educomunicación para el desarrollo sostenible ....................................................... 50 11. Gestión Financiera .................................................................................................. 51 Análisis Financiero .......................................................................................................... 52 Flujo de caja ................................................................................................................ 52 Activos fijos netos: ....................................................................................................... 53 Pasivos: ......................................................................................................................... 53 Inversiones en proyectos: .......................................................................................... 54 Ventas y recaudación: .............................................................................................. 54 Costos y gastos: .......................................................................................................... 55 Ejecución Presupuestaria: ......................................................................................... 55 Presupuesto 2012 ....................................................................................................... 56 Administración de Seguros ........................................................................................ 56 Mercado y Clientes ........................................................................................................ 57 Demanda de distribuidores cubierta mediante contratos con Hidropaute ..... 57 Facturación ................................................................................................................. 58 12. Gestión Administrativa ........................................................................................... 60 Gestión de Talento Humano......................................................................................... 60 Trabajo Social .............................................................................................................. 64 Integración y confraternidad ................................................................................... 65 Servicios Generales ........................................................................................................ 66 Oficinas Cuenca ......................................................................................................... 66 Campamentos ............................................................................................................ 66 Visitas a las Centrales ................................................................................................. 67 Mantenimiento vehicular .......................................................................................... 68 Abastecimientos ............................................................................................................. 68 Plan Anual de Contrataciones (PAC) ......................................................................... 73 Bodegas ........................................................................................................................... 73 Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional ............................................................. 74 Seguridad..................................................................................................................... 76 Medicina y Salud Ocupacional ............................................................................... 76 Ergonomía y psicosociología .................................................................................... 78 Higiene Laboral y Saneamiento Ambiental............................................................ 78 1. Presentación Rendir cuentas con oportunidad y transparencia constituye antes que un hecho formal, un ejercicio de ciudadanía y un deber insoslayable de ética profesional. Se trata, asimismo, de someternos deliberadamente al examen de los diferentes actores sociales para que se juzgue el trabajo desplegado en un período de gestión, a través del cual hemos buscado afanosamente la materialización de un cúmulo de actividades en estricto apego con las políticas emanadas, acertadamente, desde el Ministerio de Electricidad y Energía Renovable, así como de la Corporación Eléctrica del Ecuador, CELEP EP, para modernizar la infraestructura energética, expandir la producción de energía eficiente, limpia y suficiente para el futuro del Ecuador, utilizando la amplia gama de fuentes renovables, que junto con el manejo eficiente de la demanda son los elementos claves para promover un desarrollo energético sustentable. Lograr la independencia energética del Ecuador será el faro determinante del camino en el 2012 y en los años que le siguen, cuyo recorrido se inició en el año 2007 con la llegada del gobierno de la Revolución Ciudadana. Desde entonces, sin pausa ni fatiga, se ha venido trabajando en un vasto plan de desarrollo energético materializado en el 2011 con el arranque de 8 proyectos hidroeléctricos y uno eólico, todos ellos en plena ejecución– algo nunca antes visto en la historia del sector eléctrico ecuatoriano-, entre los que se destacan por su importancia, los proyectos hidroeléctricos Coca-Codo-Sinclair (1500 MW) y Sopladora (487 MW), éste último a cargo de CELEC EP-HIDROPAUTE. El año 2011 ha sido para la Corporación Eléctrica del Ecuador y su Unidad de Negocio HIDROPAUTE un ejercicio empresarial muy auspicioso, que nos ha permitido superar muchos de los objetivos administrativos, jurídicos, operativos y financieros trazados a inicios de año y que se detallan en el presente Informe, todo lo cual nos fortalece y nos da más ímpetu y energía para continuar, como hasta ahora, asumiendo nuevas responsabilidades y retos con suma eficiencia y con el rigor técnico que demanda la política energética dentro de este sector estratégico del Estado. Para nuestra Unidad de Negocio, uno de los hechos más importantes en el 2011 constituyó el inicio del proyecto Paute-Sopladora, el cual viene a ratificar nuestra ruta de expansión y crecimiento. La acción de CELEC EP-HIDROPAUTE se vio reforzada con el inicio de la consultoría para la elaboración de los estudios de Pre -factibilidad, Factibilidad y Diseños definitivos del proyecto hidroeléctrico PauteCardenillo. Así, Sopladora y Cardenillo completan el aprovechamiento en cascada de lo que conocemos como proyecto Paute-Integral, donde se incluyen Mazar y Molino, ambos en pleno funcionamiento. En el año que culmina, HIDROPAUTE amplió y diversificó su plan de acción en Gestión Ambiental y Responsabilidad Social a través de una serie de estrategias con la finalidad de crear y potenciar, dentro del área de influencia de nuestros proyectos, un desarrollo humano ambientalmente sustentable, socialmente justo y con oportunidades de crecimiento económico. Nuestra tarea consistió en recoger, integrar, generar y difundir conocimientos y valores humanos para la adopción de un nuevo paradigma de desarrollo sustentado en los preceptos constitucionales del buen vivir o “sumak kawsay”. Como uno de los resultados más relevantes de planificación y gestión, siguiendo la tendencia de eficiencia operativa de años anteriores, se destaca el nivel de generación alcanzado por nuestras Centrales Paute Molino y Paute Mazar. En el 2011 se generaron cerca de 6.8 millones de megavatios-hora (MWh), lo que significó un aporte del 36.6 por ciento al Sistema Nacional Interconectado. Estos y otros logros han sido posibles, gracias al excelente equipo de sub-gerentes y jefes de área, y en general al enorme trabajo realizado por todo el personal de la Empresa, cuyo compromiso con la mejora continua y la eficiencia en la gestión fueron fundamentales para alcanzar los resultados detallados en el presente informe. Es gracias a ese compromiso y esfuerzo que ninguna meta será inalcanzable, que todo lo que nos propongamos se llevará a cabo en beneficio del desarrollo energético del Ecuador. Juan Leonardo Espinoza Abad, GERENTE DE LA UNIDAD DE NEGOCIO HIDROPAUTE EMPRESA PÚBLICA ESTRATÉGICA CORPORACIÓN ELÉCTRICA DEL ECUADOR CELEC EP 2. Autoridades PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPÚBLICA MINISTRO COORDINADOR DE SECTORES ESTRATÉGICOS MINISTRO DE ELECTRICIDAD Y ENERGÍA RENOVABLE GERENTE GENERAL CORPORACIÓN ELÉCTRICA DEL ECUADOR CELEC EP GERENTE UNIDAD DE NEGOCIO HIDROPAUTE Eco. Rafael Correa Delgado Ing. Jorge Glas Espinel Dr. Esteban Albornoz Vintimilla Ing. Eduardo Barredo Heinert Dr. Juan L. Espinoza Abad 3. La Corporación HIDROPAUTE Mazar 170MW Molino 1100 MW HIDROAGOYAN Agoyán 156 MW Pucará 73 MW Complejo Hidroeléctrico Paute Integral Sopladora (en construcción) 487 MW Cardenillo (en estudios) 400 MW San Francisco 224 MW Complejo Hidroeléctrico Toachi Pilatón (en construcción) Pilatón Sarapullo Toachi Alluriquin Toachi 49MW 204 MW 1,4 MW HIDROTOAPI HIDRONACIÓN Marcel Laniado 213 MW GENSUR Delsitanisagua (en construcción) Villonaco (eólica) en construcción 115MW 16,5 MW HIDROAZOGUES Alazán 6,23 MW CELEC EP Complejo Hidroeléctrico Dudas Mazar (en construcción) San Antonio Dudas 7,19 MW 7,40 MW Complejo hidroeléctrico Minas La Unión (en construcción) Minas - San Francisco La Unión 275MW 83,9 MW ENERJUBONES ELECTROGUAYAS Trinitaria 133 MW Gonzalo Cevallos Enrique García 172 MW 102 MW TERMOESMERALDAS Esmeraldas I 132,5 MW Esmeraldas II en construcción TERMOPICHINCHA Guangopolo 33 MW Santa Rosa 51 MW TERMOGAS MACHALA Gas Machala 132 MW Etapa 1 (Gas) 60 MW TRANSELECTRIC 14 subestaciones 230/138/69 kV 21 subestaciones 6.937 MVA de transformación en operación 1.967 km de líneas 1.769 km de líneas 138/69 kV 950 MVA de transformación en reserva de transmisión de 230 kV de transmisión de 138 kV Matriz Pascuale II 136,8 MW Santa Elena La Propicia 8MW Miraflores 30MW Pedernales 2,5 MW Etapa 2 (Gas) 60 MW Etapa 3 (Vapor) 70 MW Etapa 4 (Gas - Vapor) 150 MW Generación Hidráulica y Eólica Generación Térmica y Gas Transmisión 4. Organigrama CELEC EP HIDROPAUTE Estructura Orgánica Funcional Gerencia Unidad de Negocio Jefatura de Proyecto de Expansión Mazar Subgerencia de Generación Coordinación Técnica Jefatura de Gestión Ambiental y Responsabilidad Social Jefatura de Tecnología Informática y Comunicaciones Subgerencia de Planificación y Procesos Subgerencia Jurídica Subgerencia de Finanzas Subgerencia de Administración Operación Molino Planificación Operativa Secretaría General Contabilidad Abastecimientos Operación Mazar Calidad y Procesos Despacho Jurídico Tesorería Servicios Generales Presupuesto y Seguros Talento Humano Mantenimiento Seguridad y Salud Ocupacional 5. Personal Directivo Juan Leonardo Espinoza Abad, Ph.D. 6. Antecedentes En cumplimiento a lo establecido en la Segunda Disposición Transitoria de la Ley Orgánica de Empresas Públicas, mediante Decreto Ejecutivo N° 220 de fecha 14 de enero de 2010, se crea la Empresa Pública Estratégica Corporación Eléctrica del Ecuador CELEC EP, como entidad de derecho público, con personalidad jurídica y patrimonio propio, dotada de autonomía presupuestaria, financiera, económica administrativa y de gestión; subrogándose la Empresa Pública en los derechos y obligaciones de las empresas Corporación Eléctrica del Ecuador CELEC S.A. e Hidroeléctrica Nacional HIDRONACIÓN S.A., extinguidas por disposición de la Ley Orgánica de Empresas Públicas. El Gerente General de CELEC EP, en base a las atribuciones conferidas por la Ley Orgánica de Empresas Públicas, crea las Unidades de Negocio HIDROPAUTE, Hidroagoyán, Electroguayas, Termoesmeraldas, Termopichincha, Transelectric, Hidronación y posteriormente Termogas Machala, Gensur e Hidroazogues.1 7. Generación En el año 2011 las Centrales Paute Mazar y Paute Molino tuvieron una generación bruta conjunta de 6,757,896,02 MWh, con un consumo de 20,456.90 MWh en auxiliares, por lo que la energía neta entregada al Sistema Nacional Interconectado (SNI) fue de 6,737,439.12 MWh, lo que significó un aporte a la demanda del 36.58% al Sistema Nacional Interconectado. Central Hidroeléctrica Paute Mazar Cronología 2003 2007 2005 2004 23 de mayo firma de concesión a favor de Hidropaute S.A. 2006 10 de marzo Inicio de construcción de obras civiles 29 de diciembre 2004 Inicio de estudios definitivos 2009 2008 1 de diciembre 2006 cierre del túnel de desvío para construcción de la presa 30 de noviembre 2006 firma del contrato para equipamiento electromecánico 2011 2010 11 de julio entrada en operación comercial de U2 28 de diciembre 2010 Inauguración por parte del Eco. Rafael Correa D. y entrada en operación comercial de la U1 Recurso Hídrico En el año 2011 el volumen total ingresado al embalse Mazar fue de 3.475,54 Hm3, de este total en el periodo húmedo, de abril a septiembre, se tuvo el 67,33 %. Se evacuaron por los vertederos un total de 714,84 Hm3, mientras que con el propósito de regular los caudales de ingreso al embalse Amaluza se evacuaron a través de 12 maniobras del desagüe de fondo (DF) un total de 99.16 Hm3, lo que representa que por vertederos y desagüe de fondo se evacuó el 23.42% del recurso ingresado. 1 Se integraron a la CELEC EP las Unidades de Negocio Hidrotoapi y Enerjubones Almacenado 10,3% Evacuado DF 2,6% Evacuado Vertedero 18,8% Turbinado 68,4% Fig. 1 Recurso hídrico turbinado, evacuado y almacenado (Hm3) durante el año 2011 El caudal promedio anual ingresado al embalse Mazar fue de 110m3/s, siendo junio el mes de mayor ingreso con 261.1m3/s y enero el de menor caudal con 57.6m3/s registrados. 300,0 261,1 250,0 200,0 145,6 150,0 100,0 161,7 129,7 79,5 57,6 50,0 122,7 115,3 72,7 Caudal promedio mensual 64,1 65,9 44,0 0,0 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Fig. 2 Recurso hídrico mensual de ingreso al embalse Mazar durante el año 2011 (m3/s) Producción Energética Durante el año 2011 la producción de energía fue 908.40 GWh, siendo el mes de junio el de máxima producción con 103.53 GWh. 99,70 65,67 84,52 72,74 55,61 50,68 20 52,26 40 63,56 60 66,91 80 99,09 94,12 100 103,53 120 0 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Fig. 3 Producción energética mensual (GWh) 908,4 261,62 2010 2011 Fig. 4 Producción energética anual (GWh) El factor de disponibilidad de la Central Mazar fue de 91.62%, valor que se vio afectado por una falla principal en el relé de protección diferencial de la unidad de generación N° 1 que motivó el paro de la unidad, en los meses de septiembre y diciembre. El problema está siendo analizado por personal contratista (SIEMENS) pues la unidad está dentro del período de garantía. El factor de utilización de la planta para el año 2011 fue del 64.13% y el factor de planta del 61%. 100,00% 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% Factor de Disponibilidad Factor de Utilización Factor de Planta Fig. 5 Evolución de los indicadores de la Central Mazar durante el año 2011 (%) Cabe señalar que la Unidad de generación N° 02 inició su operación comercial a partir del 18 de julio de 2011, los meses anteriores estuvo en fase experimental, mientras que la unidad de generación N° 01 está en operación comercial desde el año 2010. 100,00 80,00 60,00 Fdisp PLANTA 40,00 U01 Op. Comercial 20,00 U02 Op. Experimental U02 Op. Comercial DIC NOV OCT SEP AGO JUL JUN MAY ABR MAR FEB ENE 0,00 Fig. 6 Factor de disponibilidad mensual por Unidad de generación (%) 100,00 80,00 60,00 Futil PLANTA 40,00 U01 Op Comercial 20,00 U02 Op Experimental U02 Op Comercial DIC NOV OCT SEP AGO JUL JUN MAY ABR MAR FEB ENE 0,00 Fig. 7 Factor de utilización mensual por Unidad de generación (%) 100,00 50,00 U01 Op Comercial U02 Op Experimental 0,00 U02 Op Comercial Fig. 8 Factor de carga mensual por Unidad de generación (%) Mantenimiento En la Central Paute Mazar para las actividades de mantenimiento preventivo programado se han emitido 569 órdenes de trabajo, para lo cual se emplearon 16,530 horas hombre; en las actividades correctivas se han necesitado 185 órdenes de trabajo empleándose 1,991 horas hombre; y, de las actividades de adecuaciones y construcciones se emitieron para su cumplimiento 30 órdenes de trabajo con un total de 284 horas hombre. Adicionalmente durante el año 2011 se realizaron mantenimientos preventivos de las 4,000 horas a la Unidad de generación N° 01 y de 1,000 horas a la Unidad de generación N° 02. Tipo Preventivo Correctivo Adecuaciones y construcciones N° Órdenes de Trabajo 569 185 30 Horas Hombre 16,530 1,991 284 Tabla 1Distribución de las horas hombre por área 10,59% 1,51% 87,90% PREVENTIVO CORRECTIVO ADECUACIONES Fig. 9 Porcentaje de horas hombre por tipo de mantenimiento (%) Central Hidroeléctrica Paute Molino Cronología 1976 1984 1980 1978 12 de marzo firma de contrato para construcción de la Fase AB 1988 1982 1986 1981 finalización de la construcción de la presa Daniel Palacios 1978: Inicio de la construcción de la presa Daniel Palacios 1992 1990 1985: inicio de la construcción de la Fase C 1991: Inicio de operación Fase C e inauguración por parte del Dr. Rodrigo Borja Cevalllos 1983 Inicio de operación Fase AB e inauguración por parte de Dr. Oswaldo Hurtado Larrea electromecánico Recurso Hídrico El caudal de ingreso al embalse Amaluza, que es mayormente regulado por la operación del embalse y la Central Mazar, tuvo un promedio mensual de 139 m³/seg. Volumen turbinado 3622.86 Hm3 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV 350,154 32,02 208,449 255,023 3,04 324,639 59,52 0,36 287,768 410,185 485,26 380,585 80,15 402,884 117,96 325,773 203,116 237,047 234,929 Volumen evacuado 778.31 Hm3 DIC Fig. 10 Recurso hídrico turbinado y evacuado durante el año 2011 (Hm3) El mes de julio fue el más lluvioso, con 895.48 Hm3 de los cuales se tuvo que verter 485.26Hm3, utilizando 410.185 Hm3 para la producción de energía (el máximo valor del año). El mes de marzo es el de menor cantidad de lluvias, lo que permitió aprovechar solamente 203.11 Hm3 para la generación energética. El volumen total ingresado al embalse Amaluza fue de 4.401,17 Hm3, de este total, en el periodo de abril a septiembre se registró el 65,52 %. Se evacuaron por los vertederos y el desagüe de fondo un total de 778,31 Hm3 equivalente al 17,68% del recurso ingresado. Dragado En la actualidad, la draga Amaluza I está ubicada aguas arriba de la presa Daniel Palacios. Ha trabajado durante el año 2011 8 meses y su producción ha sido de 191,020 m3. Durante el mes de julio de 2011 se suspendió la operación para cambiar el sello mecánico, y desde septiembre está paralizada debido a un desperfecto en el sistema de arranque de las bombas de 6,600V. Se estima reinicie las operaciones de dragado en abril 2012. Durante el año 2011 se adquirió un equipo recolector de vegetación acuática (lechugín) para los embalses del complejo hidroeléctrico Paute Integral a un costo superior a los US $ 700,000. 2000 1980 1960 Cota (msnm) 1940 toma de carga sep-11 1920 original 1900 1935 m s n m 1991 m s n m 1880 1860 1840 0 2000 4000 6000 8000 Distancia (m) 10000 12000 14000 Fig. 11 Estado de la sedimentación en el embalse Amaluza a septiembre de 2011) Producción Energética La generación de energía eléctrica bruta de Paute Molino se estableció en 5,865.25 GWh, llegando a ser la segunda producción anual más alta registrada entre el período histórico 1993 – 2011. 2011 2010 4027,0 5849,5 6285,8 4796,3 4579,9 2006 2009 4607,7 2005 2008 4783,7 2004 5075,1 4596,4 2003 2007 4557,7 2002 4213,6 2001 4865,4 2000 4395,2 1998 4701,0 4533,1 1997 1999 4331,6 1996 3505,9 1995 4525,3 1994 1993 3910,7 Ingreso de 25MW por optimización de generación Fase AB Fig. 12 Producción energética anual período 1993 – 2011 (GWH) La central Paute Molino ha aportado al Sistema Nacional Interconectado durante el año 2011 el 31.71% de la energía para el país, demostrando así la importancia que tiene para el Ecuador la producción energética de esta central. 100 90 80 70 % DE APORTE 60 50 40 30 33,89 24,82 26,96 20 40,66 40,17 43,02 30,49 34,88 34,58 27,05 20,67 22,41 10 0 Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Fig. 13 Porcentaje de aporte mensual de la Central Molino, al SNI (%) El factor de confiabilidad de la Central Paute Molino en el año 2011 fue de 95.13%. El factor de disponibilidad fue de 90.33, valores que se vieron afectados principalmente por una falla presentada en la unidad de generación N° 10 en los meses de enero a abril y por mantenimientos mayores realizados en las Unidades de Generación N° 1 y 7 en enero y febrero, respectivamente. El factor de utilización de la central para el 2011 fue de 75.73% y el factor de planta del 61.63% superando a los dos últimos años por el aumento de caudales en la cuenca del río Paute. 99,5 99,69 99,81 90 95,71 95,3 95,44 80 75,48 100 99,77 99,81 99,86 99,85 94,16 94,9 94,39 95,52 99,91 94,3 98,58 98,95 95,71 94,78 91,33 79,65 67,16 69,29 95,13 90,33 75,73 75,1 70 68,65 66,65 63,15 Factor de planta 65,64 63,88 66,57 60 50 95,66 Factor de Disponibilidad 56,65 Confiabilidad 61,63 48,4 40 Factor de utilización 53,89 51,53 48,81 50,66 48,93 50,93 48,63 44,75 42,76 2011 2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2000 30 Fig. 14 Indicadores de la Central Paute Molino período 2000 - 2011 (%) Mantenimiento En la Central Paute Molino, de acuerdo con el plan anual de mantenimiento se emitieron 2,997 órdenes de trabajo para cumplir tareas preventivas utilizándose 46,546 horas hombre y 493 órdenes de trabajo para solventar los eventos correctivos presentados. Para las actividades de adecuaciones y construcciones se generaron 290 órdenes de trabajo empleándose 7,139 horas hombre. Tipo Preventivo Correctivo Adecuaciones y construcciones N° Ordenes de Trabajo 2997 493 290 Horas Hombre 45,546 14,074 7,139 Tabla 2 Distribución de las horas hombre por tipo de mantenimiento 10% 21% 69% PREVENTIVO CORRECTIVO ADECUACIONES Fig. 15 Porcentaje de horas hombre por tipo de mantenimiento (%) En el año 2011 se procedió a la reparación provisional del generador de la Unidad de generación N°10 producto de una falla en la conexión interpolar del rotor presentada en diciembre 2010, que afectó a los polos del rotor y el aislamiento de todas las barras del estator. Así también en febrero 2011 en la Unidad de generación N° 07 se presentó una alarma de falla a tierra del estator del generador, debido a un desperfecto presentado en el aislamiento de la barra Nº13 del bobinado del estator del generador. También por condiciones del SNI, se realizó una reparación provisional hasta pasar la época de mayor aporte de caudal a los embalses y se programó la parada de la unidad para una reparación definitiva en el mes de noviembre de 2011. 8. Proyectos Proyecto Hidroeléctrico Paute Sopladora Cronología 2007 9 de abril suscripción del contrato de concesión a favor de Hidropaute 2008 5 de abril Colocación de la primera piedra e inicio de construcción de vías de acceso al proyecto. 2009 20 de agosto recepción de los estudios definitivos del proyecto 2010 20 de octubre suscripción del contrato para construcción de obras civiles y equipamiento electromecánico 2011 26 de abril inicio de construcción del proyecto 14 de octubre suscripción del contrato para el Gerenciamiento y fiscalización del proyecto Antecedentes del proyecto El 20 de octubre del 2010 CELEC EP suscribió el contrato para la construcción de Obras Civiles, Ingeniería de detalle de Fabricación, Suministro, Montaje y Pruebas del Equipamiento Electromecánico, y Puesta en Operación de la Central Hidroeléctrica Paute Sopladora con el Consorcio Chino - ecuatoriano Gezhouba Group Company CGGC – FOPECA. El 23 de marzo del 2011 se suscribe el primer contrato modificatorio debido principalmente al cambio de porcentaje en el anticipo, es decir del 20% al 15%, monto que fue cancelado por el Estado ecuatoriano y con el que se pudo iniciar la obra a fines de abril 2011. Plazo (meses) 48 Fecha de inicio 26 de abril de 2011 Monto US$ 672,192,188.48 La Fiscalización del proyecto, inicialmente, fue administrado directamente por los diferentes técnicos de la Unidad de Negocio Hidropaute, desde el 26 de abril hasta el 14 de octubre del 2011. El 14 de octubre del 2011, mediante escritura pública, suscribió el contrato para el Gerenciamiento y Fiscalización del Proyecto Hidroeléctrico Paute Sopladora con el Consorcio Hidroaustral. Plazo (meses) 57 Fecha de inicio 14 de octubre de 2011 Monto US$ 46,046,554.88 Descripción general del proyecto El Proyecto Hidroeléctrico Paute Sopladora está conformado por estructuras civiles necesarias para la instalación del equipamiento electromecánico, de tres unidades de generación de 487 MW de potencia instalada. Es la tercera etapa del aprovechamiento hidroenergético del río Paute, ubicado aguas abajo de la Central Molino. La captación de las aguas turbinadas se realizará en forma directa desde los túneles de descarga de esta central hacia el túnel de carga del Proyecto Sopladora, que luego de producir la generación es descargada al río Paute a unos 10 km aguas abajo de la descarga de la Central Molino, aprovechando el desnivel que nos brinda el río en este tramo. Descarga Molino SOPLADORA Ilustración 1Esquema conceptual del proyecto Sopladora El equipamiento electromecánico del proyecto consiste en tres (3) generadores sincrónicos trifásicos, con potencia nominal de 162.6MW, 13,8 kV, factor de potencia 0,9, 360rpm , 60Hz, acoplados a turbinas Francis de eje vertical de potencia nominal 163,90 MW, tres (3) transformadores elevadores de potencia nominal 190MVA, del tipo en aceite con enfriamiento “OFWF”, con sus respectivos sistemas auxiliares asociados, ternas de cables aislados del tipo XLPE de 230 kV y equipo de maniobras aislado en SF6 (GIS) de 230 kV, Sistema Digital de Supervisión y Control (SDSC) y de telecomunicaciones, equipos terminales de línea y sus respectivos pórticos. Estado Actual Avance de obras civiles Se ha concluido con las excavaciones del portal de entrada del túnel de desvío y paralelamente se han realizado los respectivos sostenimientos. El 21 de octubre de 2011 se finalizó con la excavación del túnel de acceso a la cámara de interconexión, la cual tiene una longitud excavada de 71.96m, esa misma fecha finalizó la excavación de acceso a la cámara de compuertas, la cual tiene una longitud de 55.76m. Así mismo se iniciaron los trabajos de excavación en los túneles piloto de la cámara de interconexión, de la cámara de compuertas y del túnel de interconexión. En la siguiente ilustración se puede apreciar su avance físico. Ilustración 2 Avance físico de los túneles y cámara de interconexión Durante el año 2011 se dio inicio a la excavación subterránea del túnel de acceso a Casa de máquinas, la cual presenta una longitud de 553m, así también se colocó el hormigón lanzado y pernos. Ilustración 3 Avance físico del túnel de acceso a casa de máquinas En el túnel de descarga se realizaron las excavaciones, conformación de taludes y bermas para la conformación del portal de entrada al túnel, la longitud de excavación durante el año 2011 fue de 26m, avanzando paralelamente con el sostenimiento correspondiente. Ilustración 4 Avance físico del túnel de descarga Vía quebrada Guayaquil – Méndez (50Km) Los trabajos de pavimentación de la vía Quebrada Guayaquil – Méndez presenta un avance de 15 km de vía hormigonada en un solo carril. Se trabaja paralelamente en la ampliación de la vía, excavando a manera de cajonera y reponiendo con material de mejoramiento y sub base. Avance Financiero El costo total del proyecto, que incluye los valores de los contratos de consultoría para la gerencia y fiscalización, y el de construcción de las obras civiles y el diseño, suministro, montaje y puesta a punto del equipamiento electromecánico es de US$ 718´238.743,36. Hasta el 31 de diciembre del 2011 se ha planillado, de de parte de la constructora, el valor de US$ 25’748,160.98. En la siguiente tabla se puede observar el detalle de valores. Contrato Gerencia y fiscalización Obra civil y equipamiento Anticipo (US$) 13’813,966.46 100’000,000.00 Planillado (US$) 25’748,160.98 Porcentaje 0% 3.83% Tabla 3 Avance financiero de acuerdo a planillas aprobadas Los histogramas presentados a continuación, comparan los montos programados con los planillados acumulados hasta noviembre de 2011, para cada sección y subsección del presupuesto del contrato de construcción de obra civil y equipamiento. Los valores, independientes del cronograma, tienen como objetivo verificar, mediante las planillas mensuales el avance de la inversión con respecto a la porción de presupuesto. 2.377.176 0 0 88.534.291 79.200.071 243.022.626 200.000.000 SECCION 12. EQUIPOS ELECTROMECANICOS SECCION 11. RUBROS GENERALES 6.932.508 10.936.248 20.967.929 474.800 6.021.058 2.661.268 3.339.452 55.552.186 6.250.820 117.623.624 100.507 0 TOTAL PRESUPUESTADO: 672.192.188 SECCION 10. VIA QUEBRADA GUAYAQUIL - MENDEZ SECCION 9. CAMINOS DE ACCESO a PATIO DE MANIOBRAS y MANTENIMIENTO SECCION 8. PATIO DE MANIOBRAS y EDIFICIO DE CONTROL 13.045.377 815.900 150.000.000 SECCION 7. TUNEL DE DESCARGA SECCION 6. CASA DE MAQUINAS SUBTERRANEA Y OBRAS ANEXAS SECCION 5. CHIMENEA DE EQUILIBRIO SUPERIOR SECCION 4. TUNEL SUPERIOR DE CARGA SECCION 3. TUNEL DE INTERCONEXIÓN DIRECTA y CAMARA DE INTERCONEXIÓN 487.479 32.328.154 7.268.877 100.000.000 SECCION 2. TUNEL DE DESVIO 0 50.000.000 SECCION 1. INSTRUMENTACIÓN PARA OBRAS CIVILES AVANCE ECONÓMICO ACUMULADO POR SECCIONES DE OBRA Comparación con el Total presupuestado Noviembre 2011 TOTAL PLANILLADO: 25.748.161 AVANCE: 3,85 % 250.000.000 PROGRAMADO PLANILLADO Fig. 16 Avance económico acumulado por secciones de obra Los trabajos realmente ejecutados, en base al valor de planillas acumuladas, llegan al 3,85 %, mientras que el valor programado de acuerdo al cronograma valorado vigente de noviembre es de 5,09 %. Fig. 17 Avance de la inversión (Nov. 2011) Durante el año 2011 el contratista CGGC-FOPECA ha contratado para la ejecución de los trabajos 1,240 personas tanto nacionales como extranjeras. 10% Nacional 90% Extranjera Fig. 18 Porcentaje de participación del personal en el proyecto Sopladora (%) Proyecto Hidroeléctrico Paute Cardenillo Cronología 2009 20 de septiembre, inicio de concurso para contratación de consultora para elaboración de estudios definitivos 2010 23 de diciembre, suscripción del contrato para elaboración de los estudios definitivos 2012 2012 En enero inició la elaboración de los estudios En enero se suscribió el contrato modificatorio N° 1 en donde se amplia el plazo a cuatro meses. En diciembre de 2010 se suscribió entre la Unidad de Negocio Hidropaute y el Consorcio PCA Pöyry-Caminosca Asociados, el contrato de servicios de consultoría para la elaboración de los estudios de Prefactibilidad, Factibilidad y Diseños Definitivos del Proyecto Hidroeléctrico Paute–Cardenillo, por un monto de USD$ 13´890,793.73. Con fecha 7 de enero de 2011, el Consorcio PCA fue notificado por la Unidad de Negocio Hidropaute de la transferencia de pago realizado por el valor del anticipo del contrato, el plazo de ejecución de los estudios es de 22 meses. Así, se estableció el día 14 de enero de 2011 como fecha de inicio para la prestación de los servicios de consultoría. La tramitología previa a la obtención de permiso ante el Ministerio del Ambiente, a fin de acometer las obras usando la margen izquierda del río Paute, y lograr el libre acceso por una zona del Parque Nacional Sangay, demoró la ejecución de los trabajos e investigaciones geotécnicas, situación de fuerza mayor que obligó a tener que ampliar el plazo en cuatro meses, para que el Consorcio entregue el informe final, mismo que estará listo para marzo del 2013. Descripción general del proyecto Como resultado de los Estudios de Prefactibilidad del Proyecto Paute Cardenillo, la alternativa aprobada es la siguiente: La construcción de una presa de alrededor de 100 m de altura ubicada en el río Paute, aproximadamente a 1,500 m aguas abajo de la descarga de las aguas turbinadas en la central Sopladora. A partir de la presa de regulación, el sistema hidráulico en subterráneo es desarrollado por la margen izquierda del río Paute (Parque Nacional Sangay). La geomorfología favorece el trazado del túnel de conducción, y, sobre todo, permite aprovechar una mayor altura de caída y por consiguiente disponer de una mayor potencia instalada. Al momento se cuenta con un informe preliminar que recopila los estudios de optimización de la potencia instalada en la central Cardenillo; para su operación independiente del Sistema Nacional de Transmisión. Los resultados del estudio recomiendan el aprovechamiento de un caudal de diseño de 180 m3/s, asociado con una potencia instalada de 564 MW, mediante 6 unidades Pelton. La configuración de las obras del sistema hidráulico del proyecto es la siguiente: La estructura de toma que consta de 15 paneles, con rejillas metálicas que tienen un área de 362,15 m2, con dimensiones de cada panel de 6.10 m x 5.0 m. A continuación se encuentra un tramo de túnel que conecta la estructura de toma con la cámara de compuertas con un diámetro interior de 8,0 m y una longitud de 231,50 m. El túnel de carga con un diámetro de excavación de 8,80 m y una longitud aproximada de 4,313.50 m, la chimenea de equilibrio de altura 120 m y 17 m de diámetro, que se empata con el pozo de carga de 321 m y diámetro interior de 5.80 m. A continuación se encuentra el túnel inferior que tiene una longitud de aproximadamente 34.60 m y un diámetro interno de 5,80 m. El túnel de descarga de la central tiene un diámetro interior de 8,10 m y una longitud aproximada de 4,260 m, comprendida entre la descarga de la unidad 6 y la estructura de descarga al río Paute. Ilustración 5 Planta y perfil de la alternativa Hitos del Estudio del Proyecto Paute Cardenillo De los siete hitos programados para los estudios del Proyecto Paute Cardenillo, durante el año 2011 se ha ejecutado uno, mismo que corresponde al Informe de prefactibilidad de acuerdo a lo planillado, como se puede observar en la siguiente figura. Hitos del estudio del proyecto Paute- Cardenillo 120% 04 mar 2013 18 feb 2013 80% 07 feb 2013 60% 07 ene 2013 40% 09 abr 2012 20% 30 nov 2011 Informe de Tabla de Planos de Geología e Informe Final de Cantidades y Licitación y Esp. Investigaciones Diseño Precios Técnicas Geológicas Informe Prefactibilidad Informe Factibilidad Programado 11% 33% 50% 67% 78% 100% Ejecutado 11% 0% 0% 0% 0% 0% 0% % en costo de hitos entregables 100% Fig. 19 Hitos más importantes de los estudios Estado de avance En el mes de noviembre de 2011 la Consultora presentó a Hidropaute el Estudio de Prefactibilidad del proyecto, para su revisión y aprobación. Medido en porcentaje y calculado en base al tiempo programado para la ejecución de cada actividad, hasta diciembre de 2011 se tiene el 28% de avance físico, versus el 55.1% planificado. El retraso presentado se justifica por el tiempo (4 meses) en que no se pudo desarrollar las actividades de investigación dentro del Parque Nacional Sangay por falta de permisos ambientales. Este tema justificó la firma de un Contrato Complementario N°1 que involucra una prórroga de plazos de 4 meses y una reprogramación, que a partir de enero 2012 reflejará otros porcentajes mensuales de avance programados, tal como se presenta en el siguiente gráfico. Avance físico de los estudios proyecto Paute-Cardenillo 120.0% 97.0% 99.0% 100.0% 89.0% 83.0% 75.0% 80.0% 63.0% 60.0% 52.4% 58.0% 55.1% 47.6% 38.1% 40.0% 67.0% 38.0% 42.0% 45.0% 49.0% 53.0% 32.0% 30.3% 25.1% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% mar-12 abr-12 may-12 jun-12 jul-12 ago-12 sep-12 oct-12 nov-12 dic-12 ene-13 feb-13 ene-12 dic-11 nov-11 oct-11 sep-11 ago-11 jul-11 jun-11 may-11 abr-11 feb-11 mar-11 0.0% 14.3% 10.6% 27.8% 28.0% 31% 7.0% 3.9% 21.3% 23.2%23.6% 24.5% 2.1% 16.0% 13.7% 2.1% 3.9% 7.0% 10.9% ene-11 20.0% feb-12 19.8% % Avance real % avance programado Fig. 20 Avance físico de los estudios del proyecto Paute Cardenillo Avance de estudios Topografía y cartografía Los estudios de topografía y cartografía presentan un avance del 57%. Dentro de las actividades más importantes están: el levantamiento topográfico de la zona de la presa, que caracterizan topográficamente la morfología del terreno; se materializó en campo las líneas para estudios de geofísica cada 10 m en el sector del túnel de aducción; replanteo del nuevo eje del túnel de diseño; fotogrametría que será utilizada en la generación de planos cartográficos a escala 1:1.000 para el diseño de la presa. Geología En la parte de geología siguen los trabajos de desbroce en la zona de influencia del eje de presa, los cuales son necesarios para el levantamiento topográfico y geológico de detalle; hasta la fecha se tiene un avance del 70% de las cuatro hectáreas a desbrozarse en las dos márgenes del río Paute. Se mantienen recorridos en las márgenes derecha e izquierda en donde se tomaron datos litológicos-estructurales y muestras para descripción petrográfica y para ensayos de carga puntual. Se construyeron trochas preliminares para la toma de datos geológicos de superficie para el túnel de aducción y se encuentran perforados 261m de los 340 m previstos. En el sector de casa de máquinas se terminó el sondeo de 510m de profundidad y se elaboraron 15 ensayos de permeabilidad. El grupo de topografía terminó de ubicar el eje de la alternativa del túnel de descarga baja y preparó los perfiles de las líneas geofísicas faltantes. Para el 2012 se esperan los resultados de los estudios geofísicos y de perforaciones que permitirá dar inicio al diseño geotécnico. Hidráulica La Consultora se encuentra preparando el informe de optimización de la potencia instalada, considerando la operación del Proyecto Paute Cardenillo en forma individual, o sea, fuera del contexto del Sistema Nacional de Transmisión (SNT). El análisis del Proyecto Paute Cardenillo dentro del SNT, lo está realizando CELEC EP. Se elaboró el trazado preliminar en planta y perfil del túnel de desvío, así como, la curva de capacidad del túnel de desvío en función del caudal de desvío, sección hidráulica, pérdidas hidráulicas y pendiente longitudinal del túnel. Vías Se concluyeron los estudios y se ha elaborado el informe de trazado y selección de las rutas de los caminos de acceso permanentes a la casa de máquinas, y temporales al portal del túnel de carga y estructura de descarga. En las siguientes ilustraciones se puede observar el camino de acceso a Casa de máquinas, parte de la vía Cuenca – Méndez (sitio El Carmen), el puente de 120 m de luz que cruza el río Paute y el túnel de acceso a la caverna de casa de máquinas; y el camino de acceso al portal del túnel de carga; parte del puente que cruza el río Paute hasta el portal del túnel de carga. Ilustración 6 Camino de acceso a casa de máquinas y al portal de túnel de carga Avance Financiero Hasta diciembre de 2011 se ha cancelado el 18.13% del valor económico contratado de acuerdo a planillas entregadas, sin incluir anticipo. En la siguiente tabla se puede observar el detalle de los pagos realizados. Descripción 1 Monto total de contrato 1,1 Costos Fijos 1.1.1 Informes mensuales 1.1.2 Hitos 1,2 Costos Precios Unitarios 1,3 Gastos comprobables y reembolsables 1,4 Otros servicios de diseño Valor contractual Valor cancelado* $ 13.664.854,04 $ 2.608.154,03 $ 8.571.248,28 $ 2.523.011,55 $ 6.254.350,48 $ 2.523.011,55 $ 2.316.897,80 $ 0,00 $ 3.529.389,98 $ 1.440.950,00 $ 123.265,78 $ 0,00 $ 57.657,77 $ 27.484,71 * En va l or ca ncel a do no s e des cuenta a nti ci po Anticipo entregado (30%) Total cancelado al Contratista (incluye anticipo) $ $ 4.167.238,12 5.992.945,94 Tabla 4 Detalle financiero de acuerdo a las planillas aprobadas $ 393,511.75 $ 285,297.15 $ 366,601.63 $ 288,014.70 $ 235,491.99 $ 400,000.00 $ 300,000.00 $ 551.57 $ 11,023.85 $ 200,000.00 $ 3,673.13 10.00% $ 500,000.00 $ 27,524.80 20.00% $ 78,697.17 $ 11,486.88 30.00% $ 78,697.17 40.00% $ 78,697.17 50.00% $ 235,798.52 $ 171,828.80 60.00% $ 600,000.00 $ 291,650.18 $ 391,079.30 $ 379,898.52 $ 324,959.73 $ 314,423.48 70.00% $ 309,976.52 80.00% $ 304,463.14 90.00% $ 368,175.09 110.00% $ 287,559.67 $ 475,896.62 120.00% 100.00% $ 539,371.93 PROYECCIÓN DE DESEMBOLSOS POR INFORMES DE AVANCE PRESENTADOS (PROGRAMADO Y EJECUTADO) Costo por informe mensual programado Costos por informe mensual cancelado feb-13 ene-13 dic-12 nov-12 oct-12 sep-12 jul-12 ago-12 jun-12 abr-12 may-12 mar-12 feb-12 ene-12 dic-11 nov-11 oct-11 ago-11 sep-11 jul-11 jun-11 may-11 abr-11 mar-11 feb-11 $ 0.00 ene-11 0.00% $ 100,000.00 % Acumulado en costo de informes $ 320,832.00 Avance de investigaciones (precios unitarios) 30% $ 293,876.00 Fig. 21 Proyección de desembolsos por informes de avance presentados (programado y ejecutado) $ 350,000.00 $ 300,000.00 25% $ 250,000.00 20% ago-11 $ 200,000.00 $ 108,877.00 jul-11 $ 59,294.50 $ 40,659.50 mar-11 $ 40,126.00 feb-11 $ 31,190.00 $ 0.00 ene-11 $ 40,966.00 $ 0.00 5% $ 0.00 10% $ 24,024.00 15% $ 150,000.00 $ 100,000.00 $ 50,000.00 0% $ 0.00 abr-11 may-11 jun-11 Monto mensual sep-11 oct-11 nov-11 dic-11 % en terminos financieros de avance Fig. 22 Avance de investigaciones (precios unitarios) Avance de Gastos Comprovables y Reembolsables $ 37,837.91 5% $ 40,000.00 $ 35,000.00 4% $ 30,000.00 $ 25,000.00 3% $ 19,819.86 $ 20,000.00 2% $ 15,000.00 $ 10,000.00 1% $ 5,000.00 $- $- ene-11 feb-11 $- $- $- $- abr-11 may-11 jun-11 jul-11 $- $- $- $- sep-11 oct-11 nov-11 dic-11 0% $mar-11 % en peso económico utilizado por concepto de Otros Servicios de Diseño ago-11 % en peso económico utilizado de Gastos Comprobables y reembolsables Fig. 23 Avance de gastos comprobables y reembolsables Avance de Otros Servicios de Diseño 25% $ 27,484.71 $ 30,000.00 $ 25,000.00 20% $ 20,000.00 15% $ 15,000.00 10% $ 10,000.00 5% $ 5,000.00 $- $- $- $- $- $- $- $- $- $- $- ene-11 feb-11 mar-11 abr-11 may-11 jun-11 jul-11 ago-11 sep-11 oct-11 nov-11 0% $- Valores mensuales dic-11 % en peso económico utilizado por concepto de Otros Servicios de Diseño Fig. 24 Avance de otros servicios de diseño 9. Planificación y Procesos Planificación Estratégica La gestión de la Unidad de Negocio de Hidropaute está enmarcada en la Planificación Estratégica de la Corporación Eléctrica del Ecuador CELEC EP, que a su vez está alineada con el Plan Nacional de Desarrollo 2009-2013 del Ecuador. VISIÓN DE CELEC EP Ser la empresa pública líder que garantiza la soberanía eléctrica e impulsa el desarrollo del Ecuador OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE CELEC EP Garantizar abastecimiento eléctrico Racionalizar costos Incrementar ingresos Maximizar la disponibilidad y confiabilidad del SEN Asegurar la sustentabilidad financiera Incrementar la oferta del servicio eléctrico Preparar esquema para incorporar distribución Modernizar la plataforma tecnológica Consolidar la gestión organizacional Desarrollar el talento humano MISIÓN DE CELEC EP Generamos bienestar y desarrollo nacional, asegurando la provisión de energía eléctrica a todo el país, con altos estándares de calidad y eficiencia, con el aporte de su talento humano comprometido y competente, actuando responsablemente con la comunidad y el ambiente. VALORES CORPORATIVOS DE CELEC EP Compromiso Trabajo en equipo Integridad Responsabilidad Socio-ambiental Pasión por la excelencia Fig. 25 Filosofía corporativa de CELEC EP El despliegue de esta Planificación a nivel de Unidad de Negocio Hidropaute, se está realizando en función de la parte Táctica (o de Proyectos) y la Operativa (o de Procesos) que apuntan a los objetivos estratégicos de la Corporación mediante la definición y seguimiento de los indicadores y metas que para el año 2012 configurará una nueva forma de visualizar el Cuadro de Mando Integral Gerencial así como el de cada uno de los Proyectos y Procesos. PLAN DE DESARROLLO DEL ECUADOR MISIÓN,VISIÓN CELEC EP OBJETIVOS ESTRATÉGICOS CELEC EP MISIÓN HIDROPAUTE INDICADORES TÁCTICOS O DE PROYECTOS INDICADORES OPERATIVOS O DE PROCESOS FINANCIERO FINANCIERO SOCIEDAD SOCIEDAD PROCESOS INTERNOS PROCESOS INTERNOS APRENDIZAJE Y CONOCIMIENTO APRENDIZAJE Y CONOCIMIENTO Fig. 26 Planificación a nivel de la Unidad de Negocio Hidropaute Indicadores de Desempeño de Gestión La Unidad de Negocio Hidropaute cuenta con seis indicadores principales para el desempeño de la gestión: Desempeño de los Proyectos de expansión Desempeño de Central Paute Molino Desempeño de Central Paute Mazar Desempeño de Procesos Desempeño de Proyectos Desempeño de Contrataciones Los indicadores corresponden a la calificación otorgada al desempeño sobre una escala de 0 a 130%, el rango de 0 a 30 establece un área de alerta, de 30 a 50 un área de rendimiento normal bajo, de 50 a 90 de normal y de 70 a 100 el rango normal alto y de 100 a 130 un área de rendimiento excelente. El indicador de gestión de la Unidad de Negocio para el año 2011 es de 71.4% que asciende en 1.1 puntos con respecto al año 2010, 1.3 puntos respecto al año 2009, debido principalmente a la mejora del desempeño de Proyectos de Expansión y Procesos. 140,0 META 120,0 100,0 80,0 58,5 70,1 70,3 71,4 60,0 40,0 ALERTA 20,0 0,0 2008 2009 2010 2011 Fig. 27 Comportamiento histórico anual del desempeño general En la siguiente tabla se presenta los indicadores principales promedios acumulados hasta diciembre de 2011. PERSPECTIVA FÓRMULA 2008 2009 2010 2011 ESTADO EXPANSION % = ?Indicador x Ponderacion (Mazar, Sopladora, Cardenillo) 91,6 78,3 66,9 89,1 NORMAL ALTO PAUTE-MOLINO % = ?Indicador x Ponderacion (Disponibilidad, Confiabilidad) 43,8 73,3 73,3 55,7 NORMAL PAUTE-MAZAR % = ?Indicador x Ponderacion (Disponibilidad, Confiabilidad) 87,0 NORMAL ALTO PROCESOS INTERNOS % = ?Indicador x Ponderacion (Indicador de Procesos) 58,1 76,4 93,5 102,0 EXCELENTE PROYECTOS % = ?Indicador x Ponderacion (Cumplimiento de Proyectos) 40,3 52,3 47,5 48,1 NORMAL BAJO CONTRATACIONES % = ?Indicador x Ponderacion (Cumplimiento de Contrataciones) 46,5 NORMAL BAJO 58,5 70,1 70,3 71,4 NORMAL ALTO DESEMPEÑO DE LA UNIDAD DE NEGOCIO Tabla 5 Indicadores de desempeño general 2011 Desempeño de los proyectos de expansión El Cuadro de Mando Integral (CMI) de Proyectos de Expansión incluyen los indicadores de desempeño de los Proyectos Paute Mazar, Paute Sopladora y Paute Cardenillo. Para el año 2011 la calificación promedio acumulada de este indicador es de 89.1% dentro de un estado Normal Alto y que ha ascendido en 22,19 puntos con respecto al año 2010, debido principalmente al avance del proyecto Paute-Mazar cuyo desempeño se encuentra en estado Excelente. El proyecto Paute-Sopladora se encuentra en estado Normal y Paute Cardenillo en estado Alerta debido al tiempo que tomó conseguir los permisos ambientales necesarios para realizar las exploraciones para los estudios definitivos, pues hay que considerar que el proyecto estará dentro del área protegida, del Parque Nacional Sangay. PROYECTO DE EXPANSIÓN META AVANCE REAL AVANCE RESULTADO CALIFICACIÓN PLAN POND ESTADO MAZAR 98,46 92,63% 93,79% 98,8 100,0 71,1% EXCELENTE SOPLADORA 98,46 8,65% 9,97% 86,8 69,0 26,0% NORMAL CARDENILLO 98,46 29,90% 52,00% 57,5 0,0 2,8% ALERTA 89,1 100% NORMAL ALTO DESEMPEÑO DE PROYECTOS DE EXPANSIÓN Tabla 6 Desempeño proyectos de expansión Desempeño de la Central Paute Mazar El CMI está compuesto por los indicadores de Disponibilidad y Confiabilidad de la central Paute Mazar, cuyo desempeño en el año 2011 corresponde a una calificación del 87,0% dentro de un rango Normal Alto. INDICADOR DIRECCION FÓRMULA UNIDAD POND META RESULTADO CALIFICACIÓN DISPONIBILIDAD mayor % = (# horas total periodo - # horas no disponibles)/ # horas total periodo % 50% 95,40 91,62 97,67 NORMAL ALTO CONFIABILIDAD mayor % = 1-(# horas falla + # horas causas propias + # horas correctivos / horas total periodo) % 50% 97,62 96,31 76,25 NORMAL ALTO 87,0 NORMAL ALTO DESEMPEÑO CENTRAL PAUTE MAZAR ESTADO Tabla 7 Desempeño Paute Mazar Desempeño de la Central Paute Molino El CMI está compuesto por los indicadores de Disponibilidad y Confiabilidad de la central Paute Molino, cuyo desempeño en el año 2011 corresponde a una calificación del 55,7% dentro de un estado Normal. INDICADOR DIRECCION FÓRMULA DISPONIBILIDAD mayor % = (# horas total periodo - # horas no disponibles)/ # horas total periodo UNIDAD META RESULTADO CALIFICACIÓN POND % 95,40 90,26 65,00 50% NORMAL CONFIABILIDAD mayor % = 1-(# horas falla + # horas causas propias + # horas correctivos / horas total periodo) % 99,76 95,13 130,00 50% EXCELENTE 55,7 100% NORMAL DESEMPEÑO CENTRAL PAUTE MOLINO ESTADO Tabla 8 Desempeño Paute Molino Desempeño de procesos internos En el año 2011 los indicadores de procesos han considerado los indicadores establecidos para los procesos de operación, mantenimiento, dragado, seguridad y salud ocupacional, TIC y administración de inventarios. En este sentido el desempeño de los procesos internos corresponde a 102%, dentro de un estado Excelente. PROCESO CALIFICACIÓN POND ESTADO 82,2 21,0% NORMAL ALTO DRAGADO 130,0 18,0% EXCELENTE OPERACIÓN 100,1 21,0% EXCELENTE 96,7 16,0% NORMAL ALTO 127,8 13,0% EXCELENTE 74,5 11,0% NORMAL ALTO 102,0 100% EXCELENTE MANTENIMIENTO GESTIÓN SSO TECNOLOGÍA Y COMUNICACIONES INVENTARIOS DESEMPEÑO DE PROCESOS INTERNOS Tabla 9 Indicadores de desempeño de gestión de procesos internos 2011 Desempeño de proyectos operativos En el año 2011 el desempeño de los proyectos operativos alcanzó una calificación de 48,1% que corresponde a un estado Normal Bajo. PROCESO PROYECTOS OPERATIVOS CALIF ESTADO 48,1 NORMAL BAJO Tabla 10 Indicadores de desempeño de proyectos operativos Desempeño de Contrataciones En las contrataciones se incluyen las entregas de proyectos y las actividades operativas, y alcanzó una calificación de 46,5% que corresponde a un estado Normal Bajo. PROCESO CONTRATACIONES CALIF ESTADO 46,5 NORMAL BAJO Tabla 11 Indicadores de desempeño de contrataciones 2011 Planificación Operativa Anual 2012 Desde el mes de septiembre del año 2011 se realizaron varios talleres con las diferentes áreas de la Unidad de Negocio para realizar el levantamiento de la información y establecer la planificación 2012, así como obtener el presupuesto, portafolio de proyectos, plan operativo anual y el plan anual de contrataciones. La planificación 2012 requiere de un presupuesto total de $90,832,223.28 que se encuentra conformado por los costos, gastos e Inversiones en gestión operativa y sólo para los proyectos de inversión se requiere de $203,173,635.09. La Planificación operativa para el año 2012, según el siguiente diagrama, se encuentra dividida en proyectos y actividades operativas que se llevan a cabo mediante contrataciones y convenios, de igual manera, obligaciones comprometidas de años anteriores y gastos no contractuales. Para el año 2012 se van a realizar contrataciones nuevas para proyectos por un valor de $29,400,423.44 y convenios por $ 780,640.00; así también, existen obligaciones comprometidas de proyectos mediante contratos ya suscritos por un valor de $205,238,340.10 y otros convenios por $2,068,640.00; se van a efectuar contrataciones nuevas para actividades operativas mediante contratos por un valor de $19,203.520.13 y convenios por $ 464,259.71, existen, también, obligaciones comprometidas de actividades operativas a través de contratos suscritos en años anteriores por el valor de $16,617,779.28 y convenios por $6,112,878.58. El total de gastos de la Unidad asciende a $14,119,378.63. PAC Pagos no contractuales Contratos 2012 76 CONTRATOS $ 29.400.423,44 Contratos 2012 35 240 P. Contractuales P. Contractuales $ 205.238.340,10 $16.617.779,28 29 Convenios 2012 $ 780.640,00 CONVENIOS PROYECTOS 4 53 $ 6.112.878,58 $2.068.640,00 6 $ 19.203.520,13 24 Convenios 2012 12 $ 464.259,71 $ 14.119.378,63 ACT. OPERATIVAS PAGOS Fig. 28 Distribución del presupuesto 2012 por valor y número Seguimiento y Control de Proyectos El portafolio de proyectos es la suma acumulada de las diferentes actividades propuestas por la Unidad de Negocio durante el año 2011, y están conformados por las entregas necesarias para cumplir el objetivo de cada uno de ellos. La gestión de cada proyecto es responsabilidad del Director de Proyecto asignado, en coordinación con los diferentes Responsables de Entregas. Es importante anotar que el portafolio de proyectos de Hidropaute se divide en proyectos de expansión (Mazar, Sopladora y Cardenillo), y proyectos operativos. Los valores de los indicadores corresponden a una escala en donde se fijó como Alerta los menores al 30%, Normal Bajo entre 30% y 50%, Normal entre 50% y 70%, Normal Alto entre 70% y 100% y un nivel de Excelente sobre 100%. En este sentido el indicador promedio acumulado del año 2011 es 48.1%, el cual presenta una mejora con respecto al año 2010 en 1.4 puntos. 100 80 60 40 39,2 43,7 47,5 48,1 2008 2009 2010 2011 20 0 Fig. 29 Indicador de gestión de proyectos operativos (período 2008 – 2011) El portafolio del año 2011 estuvo conformado por 46 proyectos operativos con 147 entregas, de los cuales 6 están finalizados (PF) valorados en $305.139,5, quedando un portafolio real en gestión de 40 proyectos (PG) valorado en $35.880.993,50, suma que representa la proyección de inversión durante el plazo en el que se ejecutarían todos los proyectos que constan en el portafolio. 45 40 40 35 30 25 $35.880.993,50 20 15 10 5 0 6 $ 305.139,5 PF PG Fig. 30 Portafolio de proyectos 2011, número y monto En el siguiente gráfico se presentan los montos y número de proyectos por áreas de la Unidad de Negocio Hidropaute. Fig. 31 Número y monto asignado a proyectos por áreas en el 2011 Seguimiento y Control de Contrataciones Las contrataciones son la suma de las entregas de los proyectos y las actividades operativas que se requieren contratar a través del portal de compras públicas y de los convenios planificados a realizarse. La gestión de cada contratación es responsabilidad de diferentes profesionales asignados por las respectivas subgerencias. El número de contrataciones que corresponden al PAC del año 2011 llegó a 373, con un presupuesto de $155’245,101.04 y 16 convenios con un presupuesto de $4,029,871.77, siendo importante anotar que se realizaron dos reformas al PAC en las que se incluyeron algunas contrataciones debido a imprevistos. 400 350 300 250 200 150 100 50 0 373 16 Contrataciones Convenios Fig. 32 Distribución de contrataciones 2011 Las contrataciones adicionadas no están contempladas en los indicadores de seguimiento debido a que las mismas no fueron planificadas, por tal motivo los indicadores se basan en la planificación inicial. El nivel de eficacia del Plan Anual de Contrataciones se fundamenta en el promedio simple de los indicadores de cumplimiento de cada contratación, que consiste en la relación del avance real frente a lo planificado. En este sentido el indicador promedio de la gestión de las contrataciones corresponde al 46.5% dentro de un estado general Atrasado. PROCESO CALIFICACIÓN ACUM. ESTADO Contrataciones 46.5 Atrasado Autoevaluación A fin de identificar oportunidades de mejora de la gestión de la Unidad de Negocio, en el año 2011 se ejecutó el programa de autoevaluación a nivel de subprocesos mediante el apoyo de un equipo de 20 colaboradores de la Unidad, que han sido fortalecidos con formación y entrenamiento en técnicas de autoevaluación y se han asignado a los procesos de acuerdo a su competencia. El Programa de Autoevaluación ha sido ejecutado en un 88%, las autoevaluaciones de algunos subprocesos tales como Expansión, Gestión de Adquisiciones y Gestión de Talento Humano han sido reprogramadas e incluidas en el nuevo programa de Autoevaluación 2012, así, como el proceso de Mantenimiento que se encuentra parcialmente ejecutado. En el siguiente cuadro se presenta el detalle de ejecución del programa de autoevaluación. PROGRAMA DE AUTOEVALUACIÓN 26-28 abr PROCESOS 24-25 may GERENCIAL 20-23 jun 25-28 jul 29 ago-1 sep 26-30 sep 24-27 oct 21-23 nov 12-16 dic A A EXPANSIÓN A HIDROLOGÍA OPERATIVA R A OPERACIÓN CENTRAL MAZAR A A OPERACIÓN CENTRAL MOLINO A MANTENIMIENTO A A A DRAGADO E A LIQUIDACIÓN ENERGÉTICA A PLANIFICACIÓN Y PROCESOS A GESTIÓN DE RELACIONES PÚBLICAS A ASESORÍA JURÍDICA A A GESTIÓN AMBIENTAL Y RESPONSABILIDAD SOCIAL A GESTIÓN FINANCIERA A GESTIÓN DE ADQUISICIONES A ADMINISTRACIÓN DE BIENES Y MATERIALES GESTIÓN DE SERVICIOS GENERALES A R A A A A GESTIÓN DE TALENTO HUMANO A A GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL R A A GESTIÓN DE TIC A Ejecución parcial E Planificado P Cancelado C Realizado A Reprogramado R Fig. 33 Programa 2011 de Autoevaluación En base a la autoevaluación realizada, en el año 2011 se identificaron 83 oportunidades de mejora, que fueron gestionadas con la colaboración de los responsables de cada uno de los procesos, mediante actividades de corrección, determinación de causa raíz e implementación de las acciones correctivas y preventivas necesarias. Del total de oportunidades de mejora el 75,86% se encuentran gestionadas y el 24,14% están pendientes, sobre todo, las relacionadas al último trimestre. 75,86% 24,14% GESTIONADO GESTIONADO PENDIENTE PENDIENTE Fig. 34 Oportunidades de Mejora por su Estado Satisfacción del cliente El nivel de satisfacción del cliente CENACE en relación al servicio de la Central Paute Mazar para el año 2011 ha sido 90% y de la Central Paute Molino de 93%. En este sentido se está trabajando en actividades correctivas y preventivas, a fin de alcanzar mejores niveles de satisfacción y calidad de nuestro servicio. 100% 97% 94% 93% 88% 87% 89% 90% MAZAR MOLINO 83% 83% COMUNICACIÓN DESPACHO DE ENERGÍA REGULACIÓN DE FRECUENCIA DISPONIBLIDAD NIVEL DE SATISFACCIÓN TOTAL Fig. 35 Resultado de satisfacción de cliente por tópicos Portal Web El nuevo portal web de la Unidad de Negocio Hidropaute se incorporó a la red a partir del 14 de enero de 2011 y desde entonces cuenta con estadísticas de visitas desde el 15 de abril del mismo año. En el portal web se encuentra toda la información relacionada con las actividades a cargo de la Unidad de Negocio Hidropaute. Visitas Durante el año 2011 se han contabilizado 19,527 visitas, de las cuales son únicos usuarios 11,022, la diferencia corresponde a usuarios que ingresan frecuentemente. Se cuenta con un promedio de 2,700 visitas mensuales y 90 visitas diarias. Siendo noviembre el de mayor registro de visitas con 2,841. El tiempo promedio de navegación en el portal web es de 3’54’’ por visita. El 43.99% de las visitas han ingresado más de una vez al portal web. Visitantes reiterativos 43,99% Visitantes nuevos 56,01% Fig. 36 Porcentaje de visitas nuevas y reiterativas al portal web de Hidropaute La mayoría de los usuarios son del Ecuador y en porcentajes menores de algunos países de América y España, pero en muy pocas cantidades en países como Rusia, China, Australia, India, Francia, Alemania y otros países de Europa y Asia. Adicionalmente se ha traducido el portal web a idiomas como portugués y chino (mandarín), mediante traductores de internet. 10. Gestión Ambiental y Responsabilidad Social La Gestión Ambiental es el conjunto de estrategias y acciones que al ser ejecutadas aportan al desarrollo sostenible de un lugar o una región, por lo que la Unidad de Negocio Hidropaute ha definido cuatro ejes fundamentales para realizar la Gestión Ambiental y Responsabilidad Social de sus proyectos. Sistema de calidad ambiental La Unidad de Negocio Hidropaute con miras a realizar un adecuado control y seguimiento del cumplimiento de la normativa ambiental vigente, tanto las de carácter legal (Constitución, leyes y reglamentos) como voluntarias (sistemas integrados de gestión, procesos de mejoramiento continuo, ISO 14001), ha implementado en la empresa una política de Gestión Integral, en la que se da especial énfasis al cuidado del ambiente. Los objetivos específicos que se persiguen bajo el marco del sistema de gestión ambiental son: Establecer normas y procedimientos para el manejo de áreas operativas, de servicios, de apoyo y mantenimiento de la Unidad de Negocio Hidropaute. Implementar los procesos para el cumplimiento de la legislación ecuatoriana en lo referente a estudios de impacto ambiental, auditorías ambientales, obtención y mantenimiento de licencias ambientales. Asesorar y vigilar los procesos de fiscalización de los proyectos de expansión. Participar en la implementación y mantenimiento de los Sistemas Integrados de Gestión. Brindar asesoría permanente y de forma transversal a la empresa y sus diferentes áreas de gestión en sus actividades cotidianas y de proyectos. Manejo de la subcuenca del río Paute Teniendo en cuenta que el agua es componente fundamental en el proceso de generación de electricidad, aprovechando la fuerza hidráulica, se tiene identificada una clara dependencia de nuestras centrales y proyectos con respecto a la cantidad y calidad del recurso hídrico en la cuenca del Paute. Reforestación y Revegetación El Plan de Manejo Ambiental del Proyecto Paute Mazar (PMA Mazar), por motivos de seguridad comunitaria y del proyecto, establece la necesidad de contar con una franja de protección alrededor del embalse del proyecto, que consiste en la revegetación de 40 m. (proyección horizontal) de las orillas, a partir de la cota máxima de operación, como medida de prevención de la erosión y para el mejoramiento del paisaje ribereño. Se diseñó una estrategia mediante el involucramiento de las comunidades de la región en el proceso, para que éstos recursos mantengan una rotación dentro del Área de Influencia Directa de la Central Paute Mazar, lo que ha permitido alcanzar otro de los compromisos establecidos en el PMA Mazar para fortalecer las capacidades organizativas y productivas comunitarias. La estrategia mencionada consistió en brindar asesoría a distintas comunidades para que formen asociaciones legalmente constituidas, con quienes se pudo emprender, con financiamiento de la Unidad de Negocio Hidropaute, en proyectos de viveros comunitarios destinados a proveer de las plantas que se requieren para la revegetación de la franja de protección, así como otros proyectos de reforestación dentro de la subcuenca del río Paute. Para realizar las actividades de cercado, siembra y mantenimiento se ha trabajado con asociaciones comunitarias de modo que se generó fuentes de trabajo y se consiguió cerrar el círculo de rotación de los recursos económicos invertidos mejorando las condiciones socio económicas de la región, coadyuvando al aumento en la calidad de vida de la región. Se cuenta actualmente con siete viveros comunitarios para la producción de plantas nativas de la región, y en cumplimiento del PMA propendemos a una restauración ecológica de la franja de protección del embalse. Cada vivero tiene una producción que oscila entre 35 mil y 45 mil plantas anuales que permiten obtener un total aproximado de 280 mil plantas anuales con una inversión de US$ 306,000 dólares. Viveros comunitarios y revegetación de Franja de amortiguamiento Comunidad Santa Teresita San Francisco de Violán Santa Teresita de Zhablud Productores Agropecuarios de Osoyacu San Pablo- La Hermita San Pablo de Guarainag Aso Artesanos de Jordan Familias participantes 25 familias 20 familias 15 familias 20 familias 15 familias 15 familias 15 familias Plantas producidas Monto de convenio 35000 - 45000 35000 35000 - 45000 35000 35000 - 45000 35000 35000 - 45000 47000 35000 - 45000 60000 35000 - 45000 35000 35000-45000 59000 Total 306,000.00 Tabla 12 Viveros comunitarios y revegetación de franja de amortiguamiento La estrategia planteada para revegetación hizo que cada comunidad haga el trabajo de cercado, siembra y mantenimiento en los territorios pertenecientes a su comunidad. Con este propósito, en el año 2011 se suscribieron convenios con otras cinco comunidades. Reforestación, Cercado y Mantenimiento de Franja de amortiguamiento Comunidad Familias participantes Longitud cerco (km) Plantas sembradas Monto de convenio San José de Chalacay 15 2 15250 18857,5 San Pedro de Llamacón 25 3,2 29160 30275,17 Molino de los Andes 20 1,2 6000 6000 San Vicente de Tubán APRO-COSVIT 20 1,5 8000 7000 Corporación Campesina Mazar Jatarishun 150 3 26000 22100 Total 230 10,9 84410 84232,67 Tabla 13 Reforestación, cercado y mantenimiento de la franja de amortiguamiento Convenio de cooperación interinstitucional entre el CG PAUTE, Gobierno Provincial del Cañar, Juntas Parroquiales de Taday, Pindilig y Rivera y CELEC EP Hidropaute para el proyecto Agroforestal. Como una estrategia de cuidado y conservación del recurso hídrico y del suelo, en la zona de influencia de la presa Mazar, el 25 de marzo de 2011 se suscribió un convenio Interinstitucional entre las entidades mencionadas, con el objeto de Ejecutar el Proyecto Agroforestal y Restauración Tecnológica de Obras de conservación de suelos en la Microcuenca del río Macas, Dudas y Mazar, Subcuenca del Rio Pindilig y Mazar. El monto total del convenio es de US$ 111.007 de los cuales, la Unidad de Negocio Hidropaute realizó un aporte de US$ 10.014 valorado en la entrega de plantas forestales y frutales. Proyectos de huertos hortícolas, mejoramiento de pastos y asesoramiento técnico en manejo de ganado Mantener la mayor cantidad de área protegida con vegetación nativa, es decir, minimizar al máximo la expansión de las fronteras agrícolas, ayuda a la regulación natural de caudales y mejora la capacidad de retención de sedimentos en los propios terrenos, disminuyendo la cantidad que ingresa a los embalses de Mazar y Amaluza, aumentando la vida útil de éstos y disminuyendo la potencial necesidad de ampliar el sistema de dragado de los embalses. En conclusión, fortalecer este tipo de iniciativas implica a mediano y largo plazo una optimización de recursos económicos para la empresa y el país. Guardando coherencia con estos criterios de manejo integral de cuencas, y enfocado a brindar alternativas de producción para evitar la ampliación de la frontera agrícola, se ha trabajado con las comunidades de Zhall, San Antonio y Paguancay en proyectos comunitarios de mejoramiento de pastos y asesoramiento técnico en manejo de ganado, proyecto en el que se ha tenido una participación de 163 familias. Comunidad Zhal San Antonio Paguancay N° de familias 120 21 22 Tabla 14 Mejoramiento de pastos y manejo de ganado Además, diecinueve (19) familias de la comunidad de San José de Guarumales, ubicada dentro del Parque Nacional Sangay, aproximadamente a dos horas de caminata (a ritmo de personas de la propia comunidad) fueron beneficiadas con el proyecto “Mejoramiento de huertos hortícolas” recibiendo asistencia técnica, así como semillas, abono orgánico y mallas para proteger los huertos ante la presencia de animales. Proyecto “fincas agrícolas como herramienta de adaptabilidad al cambio climático y conservación de fuentes hídricas en la microcuenca del río Tabacay” Conscientes de que uno de los grupos más vulnerables ante el Cambio Climático es el sector agrícola a pequeña escala, conjuntamente con la Empresa Pública Municipal de Agua Potable, Alcantarillado y Saneamiento Ambiental del cantón Azogues (EMAPAL EP) y el Ministerio del Ambiente, a través de su Programa de Adaptación al Cambio Climático (PACC), se impulsó este proyecto con la finalidad de aumentar la capacidad de adaptación a los riesgos del cambio climático en la gestión de recursos hídricos de los pobladores de la microcuenca del Tabacay. El aporte de la Unidad de Negocio Hidropaute fue de US$ 12,100. Manejo de embalses Limpieza de vegetación acuática del embalse Mazar. El embalse Mazar recibe las aguas de diversos ríos que a su vez reciben las descargas de aguas residuales de varias poblaciones ubicadas en la cuenca media y alta del río Paute, a sabiendas de que en la mayoría de los casos no se realiza un adecuado tratamiento de aguas residuales, condición que favorece al crecimiento de vegetación acuática (lechugín). En el año 2011 se llegó a tener una extensión aproximada de 30 hectáreas de embalse invadido por esta planta, por lo que para evitar llegar a condiciones fuera de control, se ha emprendido en una actividad rutinaria de limpieza del embalse, teniendo al momento una extensión mínima de lechugin (1 hectárea) a ser retirada. Limpieza de desechos flotantes en el embalse Mazar Esta actividad consiste básicamente en mantener controlada la cantidad de residuos que ingresan al cuerpo del embalse de Mazar, a través del río Paute y las micro-cuencas que lo alimentan. Dentro del Plan de Manejo Ambiental del proyecto Mazar (PMA), se preveía una limpieza del embalse a pie de presa en su etapa de llenado, básicamente para salvaguardar el equipo e infraestructura electromecánica del proyecto que podía ser afectado por ingreso de desechos sólidos; sin embargo, en el momento del llenado del embalse, salió a la luz una problemática mayor por la presencia de gran cantidad de desechos plásticos y orgánicos (vegetación y animales muertos), extendiéndose la problemática a la calidad ambiental de la zona (calidad del agua, olores, afecciones a flora y fauna, y sobre todo a la salud de las personas que habitan cerca del embalse), quedando en evidencia un problema arrastrado por varios años que es la deficiente gestión de desechos de los poblados de la cuenca media y alta del Paute. Actualmente, el problema está totalmente controlado gracias al trabajo permanente de un equipo de 17 personas. Proyectos y Actividades de manejo de cuencas Por la importancia que representa el agua como materia prima para la generación energética se mantienen algunas actividades y proyectos: Acuerdo de Conservación con la comunidad de Colepato y CELEC EP, en el que los primeros se comprometen a la conservación de 1900 hectáreas de bosque primario y páramo a cambio de apoyo en un proyecto de fortalecimiento productivo. Junto con el Ministerio del Ambiente y la Fundación Cordillera Tropical se viene dando continuidad a un programa de fortalecimiento a la gestión del Parque Nacional Sangay, a través de un programa de guardaparques comunitarios Apoyo para la revegetación de áreas degradadas en la cuenca del río Jadán. Estudios para la regulación de caudales en la cuenca del río Cuenca. Esquema de evaluación de los efectos del cambio climático y uso de tierras: Aplicación en las Cuencas de los Ríos Paute y Jubones. Apoyo para la elaboración de los Planes de Desarrollo y Ordenamiento Territorial de los cantones Paute, Guachapala, El Pan, Sevilla de Oro, Santiago (Méndez) y el Sigsig. Estudios del proyecto piloto integral de implementación del eco negocio inclusivo de la Tara en la zona de amortiguamiento de la central Mazar. Compensación y mitigación ambiental Fondo de compensación ambiental Dando continuidad al proceso iniciado en el año 2009, en el 2011 se firmaron 22 proyectos de infraestructura (Construpaute), por un monto total de US$ 792,693.73 y 15 proyectos productivos (Produpaute), por un valor de US$ 540,590.78, además de estos se realizaron 8 proyectos con el Municipio del Cantón Santiago por un valor de US$ 278,814.58, teniendo una inversión total para los proyectos 2011 de US$ 1’612,099.09. CANTÓN Azogues Paute Guachapala El Pan Sevilla de Oro Santiago TOTAL PRODUPAUTE CONSTRUPAUTE TOTAL 40.000,00 191.509,24 231.509,24 80.000,00 208.536,67 288.536,67 40.000,00 89.997,11 129.997,11 60.000,00 105.181,91 165.181,91 320.590,78 197.468,80 518.059,58 58.519,95 220.294,63 278.814,58 599.110,73 1.012.988,36 1.612.099,09 Tabla 15 Distribución de fondos por cantones Convenios de cooperación interinstitucional entre la Unidad de Negocio Hidropaute y los Gobierno Autónomos Descentralizados del Área de Influencia Directa. En el 2011 se celebraron sendos convenios con Sevilla de Oro (Azuay), Santiago (Méndez) y Azogues (Cañar), por un monto total de US$1’540,537.85 para ejecución de 41 proyectos. Brigadas médicas A través de un convenio suscrito con la Fundación Damas CIEELA y en coordinación con el Ministerio de Salud, se realizaron brigadas médicas en el área de Influencia Directa del Proyecto Hidroeléctrico Paute Mazar, con 4 brigadas médicas (tres exclusivamente para niños de las escuelas del AID, y una abierta a todas las personas de las comunidades): Mes Febrero Marzo Abril Lugar Palmas San Pablo Palmas Tipo Escuelas AID Escuelas AID Atención abierta Mayo Taday Escuelas AID TOTAL N° de pacientes 117 niños 53 niños 59 niños (Pediatría) 53 adultos (Clínica) 31 adultos y niños (Dermatología) 122 Niños 435 Pacientes Atendidos Tabla 16 Detalle de las brigadas médicas realizadas en el 2011 Además, de acuerdo a cada caso se entregaron gratuitamente medicinas para los problemas dermatológicos, antiparasitarios, medicamentos generales y suplementos alimenticios para niños. La inversión de este convenio fue de US$ 8.370,00 Educomunicación para el desarrollo sostenible Con la intención de despertar la sensibilidad en niños, jóvenes y adultos ante la influencia que pueden tener nuestras actividades cotidianas en los recursos naturales y en particular sobre la cantidad y calidad de agua, pudiendo afectar nuestras costumbres de forma positiva o negativa a los procesos de generación de energía hidroeléctrica, en coordinación con el Ministerio de Educación se ha creado una serie de programas de Educación y sensibilización ambiental. Programa Agua, Energía y Naturaleza Durante el periodo escolar 2010 – 2011 se trabajó con las instituciones educativas del área de influencia directa (AID), en donde los estudiantes y docentes de los sextos y séptimos grados de educación básica visitaron la Central Paute Mazar y fueron capacitados en la relación entre recursos naturales y la generación hidroeléctrica, así como del funcionamiento de la central. En este proceso se tuvo una afluencia de 685 niños y niñas y 101 adultos entre docentes y padres de familia pertenecientes a 28 escuelas del AID. Debido a la gran acogida de las Instituciones al programa que lleva adelante Hidropaute, se retomó esta iniciativa para el periodo escolar 2011 – 2012, ampliando ahora la visita a la central Molino. Revista Chispiola Periódicamente se hace la entrega de la revista infantil Chispiola a los niños de las escuelas del área de influencia directa de las centrales. Durante el año lectivo 2010-2011 se entregaron 10.000 revistas mensuales, a las escuelas de los cantones de Paute, Guachapala, El Pan, Sevilla de Oro. La revista incluye una página dedicada a las diferentes actividades y áreas de los proyectos de Hidropaute, y lleva temas de educación ambiental a los niños de las escuelas beneficiadas. La inversión de esta actividad fue de US$ 10,000.00 Programa gestión ambiental y participación estudiantil para la obtención del título de Bachillerato En coordinación con el Ministerio de Educación este programa cuenta con una participación de 200 estudiantes y 8 docentes de los colegios ubicados en el AID, tanto de las provincias de Azuay como de Cañar, cuenta con un enfoque para fortalecer los conocimientos en gestión de recurso hídricos, disposición final de desechos, biodiversidad y energía. Programa de capacitación en gestión de desechos y elaboración de abonos orgánicos Se capacitó a los alumnos y docentes de los centros de educación básica del área de influencia directa –AID- de la subcuenca del Paute en la separación de residuos orgánicos, reciclables y comunes, con énfasis en el aprendizaje para la elaboración de abonos orgánicos. En este programa se contó con la participación de 29 centros educativos de los cantones de provincia del Azuay y 14 del Cañar, con una asistencia de 68 padres de familia, 165 docentes y 2359 estudiantes. Provincia N° de establecimientos educativos Azuay 29 Cañar 14 Total 43 Tabla 17 Participación de establecimientos educativos en gestión de desechos y elaboración de abonos orgánicos 11. Gestión Financiera Para la Unidad de Negocio Hidropaute, el 2011 constituye el segundo año de ser parte de la Empresa Pública Estratégica Corporación Eléctrica del Ecuador CELEC EP y como tal ha obtenido logros importantes en el desarrollo de proyectos de expansión emblemáticos para el país como son: Mazar, Sopladora y Cardenillo. Dentro de las políticas adoptadas por la Corporación en el ámbito financiero, se destacan las siguientes: a) Centralización de la facturación y recaudación de las ventas de todas las Unidades de Negocio. b) Consolidación de información contable y de impuestos para el cumplimiento de obligaciones tributarias y generación de estados financieros de la Corporación. Dentro de las normativas dictadas se citan las siguientes: a) Reglamento de Caja Chica b) Reglamento para el otorgamiento de anticipos de remuneraciones Las estrategias de gestión financiera de la Unidad de Negocio Hidropaute implementadas durante el año 2011 se han orientado a lo siguiente: Custodiar el patrimonio del Estado mediante la salvaguarda y conservación de los activos de la Unidad. Presupuestar, gestionar y administrar los recursos financieros disponibles para: Garantizar la operación normal de las Centrales Paute Mazar y Paute Molino - Asegurar el pago de los anticipos, reajustes y planillas de los proyectos Sopladora y Cardenillo. - Cumplir con todas nuestras obligaciones contractuales con nuestros proveedores y contratistas. Apoyo a la Gerencia de Unidad y Subgerencias en actividades relacionadas con temas financieros. Apoyo en la implementación del software financiero IFS, que según cronograma, correspondió aplicar a partir del 7 de noviembre de 2011. Gestionar la cobertura oportuna y adecuada del seguro de todos los activos de la Unidad de Negocio. Apoyo a la Matriz de CELEC EP en todos los requerimientos formulados durante el año. Atención oportuna a los requerimientos de instituciones como: MEER, MICSE, CONELEC, Contraloría, SRI, SENPLADES, INMOBILIAR, etc. - Análisis Financiero Con el fin de evaluar el desempeño financiero de la Unidad de Negocio Hidropaute durante el 2011, a continuación se presentan los rubros más importantes que forman parte de la información financiera generada por la Unidad, con corte al 31 de octubre, ya que debido a problemas originados en la implementación del sistema IFS, el cierre de la contabilidad registra un retraso. Flujo de caja Los Flujos de Caja de la Unidad de Negocio Hidropaute durante el año 2011 estuvieron sujetos a las transferencias recibidas de la Matriz, del MEER, del INP y Otros, según se resume en el siguiente cuadro: FLUJO DE CAJA 2011 RUBRO/MES Ene-11 Feb-11 Mar-11 Abr-11 May-11 Jun-11 SALDO ANTERIOR (AL 31/DIC/2010) 18,530,255.17 SALDOS DE CAJA (A FIN DE MES) 17,511,087.62 17,294,407.26 122,697,275.33 SUPERAVIT/DEFICIT DEL MES (1,019,167.55) (216,680.36) 105,402,868.07 TOTAL INGRESOS 7,735,553.59 4,365,993.91 117,432,378.92 3,648,332.29 16,338,700.21 3,500,000.00 3,800,000.00 3,600,000.00 2,800,000.00 Transferencias de Matriz Transferencias MEER Transferencias INP Otros TOTAL EGRESOS: GASTOS: Gastos Administración Gastos Financieros Gastos Ventas INVERSIONES: 10,000,000.00 16,162,144.37 Ago-11 12,610,321.15 12,042,103.69 (106,535,130.96) 11,981,938.01 (15,533,761.22) 105,338,481.36 4,167,238.12 28,144,082.38 Jul-11 15,081,849.06 (568,217.46) 3,039,745.37 4,907,893.71 3,525,480.30 4,600,000.00 3,500,000.00 Oct-11 Nov-11 10,957,628.53 11,895,654.88 (4,124,220.53) 8,924,475.16 1,681,203.41 17,646,569.92 3,013,471.32 17,551,383.97 4,357,768.96 8,924,475.16 209,448,002.26 15,397,635.11 3,000,000.00 17,513,966.46 4,350,000.00 6,840,000.00 2,163,371.00 2,084,475.16 39,606.68 48,332.29 38,700.21 307,893.71 25,480.30 85,563.81 8,754,721.14 4,582,674.27 12,029,510.85 110,183,463.25 4,356,762.20 20,441,654.93 4,093,697.76 14,606,824.55 533,195.27 402,289.53 882,152.51 780,390.18 544,970.70 483,103.42 884,025.50 539,485.92 681,961.66 550,433.79 487,271.04 343,662.01 440,343.34 725,442.46 510,081.57 448,093.72 499,612.43 504,596.79 607,735.49 515,535.95 - - - - - 13,471.32 - 1,238,544.17 7,137,691.85 16,613,357.62 4,966,440.42 - 207,766,798.85 391,695.85 - 6,673,704.33 356,806.72 - 5,439,181.52 39,287.07 441,809.17 54,947.72 34,889.13 35,009.70 384,413.07 34,889.13 6,768,602.95 3,132,725.80 5,709,445.94 107,988,528.38 2,146,958.05 15,943,855.55 311,857.51 13,110,609.09 697,447.12 26,486.54 270,479.83 321.44 6,015,830.41 285,370.97 12,154,129.26 4,277,157.91 4,167,238.12 Proyecto Hidroeléctrico Mazar 2,334,465.27 3,110,932.04 Proyecto Hidroeléctrico Sopladora 266,899.56 21,793.76 INVERSIONES GESTIÓN OPERATIVA-IGO: 58,444.52 13,312.05 49,296.01 114,373.95 59,360.95 317,436.24 80,880.43 Tangibles 44,786.12 13,312.05 27,192.58 106,131.74 59,360.95 317,436.24 80,880.43 Intangibles 13,658.40 22,103.43 8,242.21 - 7,159,700.11 2,146,958.05 100,828,828.27 1,394,478.40 1,034,346.89 5,388,616.39 1,300,170.74 Directos 298,714.07 364,699.04 4,855,802.42 Indirectos 1,095,764.33 669,647.85 532,813.97 9,230,578.02 - - - 10,469,375.16 7,768.96 58,627.52 5,491,450.33 78,901,601.57 37,417.51 45,924.23 217,995.61 295,894,996.27 118,838,481.36 2,054,290.88 - 11,286,983.42 20,211,458.58 (608,671.46) 565,993.91 - TOTAL EJECUTADO. 938,026.35 68,315.47 - Dic-11 13,500,000.00 Proyecto Hidroeléctrico Cardenillo COSTOS PRODUCCIÓN: Sep-11 34,939.10 - - - 39,287.07 34,897.84 34,889.13 - 1,195,235.74 4,843,878.20 13,833,465.57 103,391.01 - 173,893,318.05 5,379,968.66 19,499.11 93,391.01 686,000.00 566,398.85 13,813,966.46 10,000.00 168,202.05 463,694.45 258,864.51 - - 1,583,865.16 165,268.96 461,868.65 258,864.51 - - 1,535,102.23 2,933.09 1,825.80 - - 48,762.93 1,605,472.50 3,697,259.72 2,816,934.32 788,527.49 1,148,157.54 441,616.02 366,394.79 2,986,922.99 1,326,104.58 204,565.51 858,554.72 1,239,077.71 710,336.73 1,490,829.74 583,961.98 - 43,088,884.47 125,424,464.92 1,970,593.75 4,471,353.56 - 25,615,911.31 715,368.38 500,615.22 3,171,197.38 - 15,232,000.40 432,789.16 1,469,978.53 1,300,156.18 - 10,383,910.91 Tabla 18 Flujo de caja mensual durante el 2011 NOTA: El Flujo incluye todos los pagos realizados durante el año, como anticipos de contratos que no se registran contablemente en la cuenta “Obras en curso” al momento de su entrega sino que conforme avanzan las obras y se amortizan. Adicionalmente, se incluyen pagos que no fueron liquidados el ejercicio anterior. Activos fijos netos: La inversión en activos fijos en el sector eléctrico es intensiva y por ende es el rubro de mayor importancia dentro de los activos. La Unidad de Negocio Hidropaute, cuyo objeto es la generación de energía hidroeléctrica, requiere de una alta inversión en activos fijos, con un gran componente en equipos especializados y obras civiles, siendo su movimiento el siguiente: RUBRO Activo Fijo Neto AÑO 2011 1,007,578,656.46 AÑO 2010 439,950,955.72 VARIACION 567,627,700.74 % 129% Tabla 19 Activos fijos netos con corte al 31 de octubre de 2011 Como se puede observar los activos fijos netos descontada la depreciación han sufrido un incremento del 129%, debido básicamente, a que en el año 2011 se realizó la activación contable del proyecto Mazar, una vez suscritas las actas de entrega-recepción y entrada en operación comercial. Pasivos: Se componen principalmente de los pasivos corrientes o de corto plazo y los pasivos de largo plazo, cuyo movimiento es el siguiente: RUBRO Pasivo Corriente Pasivo L/Plazo AÑO 2011 41,946,386.19 165,295,001.00 AÑO 2010 39,150,501.00 165,295,001.00 VARIACION 2,795,885.19 0 % 7.14% 0 Tabla 20 Pasivos con corte al 31 de octubre de 2011 Dentro del corto plazo, constituyen las obligaciones pendientes de pago que mantiene la Unidad de Negocio Hidropaute frente a proveedores, contratistas y otros, que se cubren dentro del siguiente ejercicio económico. El incremento en el 2011 en relación al 2010 fue del 7.14%, con corte a octubre. En el largo plazo, se incluye el préstamo otorgado por el FIMFEISEH a Hidropaute por el monto de $ 165’295,001.00 para el financiamiento complementario del Proyecto Mazar, del cual no se ha cancelado ningún valor y la Corporación se encuentra gestionando la revocatoria del convenio de crédito. Inversiones en proyectos: La Unidad de Negocio Hidropaute lleva adelante los proyectos Mazar, Sopladora y Cardenillo, cuya ejecución durante el año 2011 se demuestra a continuación: RUBRO Mazar Sopladora Cardenillo Anticipos AÑO 2011 0 50,354,880.00 2,635,845.00 AÑO 2010 570,001,538.00 40,152,721.00 210,025.00 VARIACION -570,001,538.00 10,202,159.00 2,425,820.00 % 25.41% 1,155% Tabla 21 Inversiones en proyectos con corte al 31 de octubre de 2011 NOTA: Los valores constantes en el cuadro comprenden los registros contables realizados por planillas de avance de obra y reajustes en la cuenta “Obras en Curso a largo plazo” del proyecto Sopladora. El proyecto Mazar ha tenido una ejecución de cero en el año 2011 debido a que la construcción del proyecto terminó y entro en operación comercial, la Unidad 1 el 30 de diciembre de 2010 y la Unidad 2 el 18 de julio de 2011. El proyecto Sopladora se encuentra en la etapa de construcción y su inversión ha tenido un incremento del 25% en relación al año 2010, con corte a octubre. El proyecto Cardenillo es un proyecto que se encuentra en la fase de estudios definitivos y está financiado por el Instituto Nacional de Preinversión – INP. La inversión durante el año 2011 ha sido importante en relación al 2010, evidenciándose un incremento del 1155%. Ventas y recaudaciones Con corte al 31 de octubre de 2011, el movimiento de las ventas y recaudación es el siguiente: DESCRIPCIÓN: Saldo Cartera al 31-12-2010: VALORES 97,027,689.87 ACUMULADO RECAUD/TOT. ACUM. (+) Ventas de enero a octubre 2011: (-) Recaudación de enero a octubre 2011 (=) Saldo Cartera al 31 de octubre de 2011: 73,962,212.29 170,989,902.16 -60,949,298.72 -60,949,298.72 110,040,603.44 110,040,603.44 35,64% Tabla 22 Ventas y recaudación con corte al 31 de octubre de 2011 Como se aprecia el porcentaje de recaudación en relación con el total acumulado (cartera + ventas) es del 35.64% Costos y gastos: Contiene los costos de producción (directa e indirecta) y los gastos administrativos, financieros y de ventas generados durante la operación de Hidropaute, el movimiento es el siguiente: RUBRO Costos Gastos AÑO 2011 58,276,534.29 4,801,907.32 AÑO 2010 49,994,182.00 4,952,608.00 VARIACION 8,282,352.29 -150,700.68 % 16.57% -3% Tabla 23 Costos y gastos con corte al 31 de octubre de 2011 Los costos de producción se han incrementado a octubre de 2011, el 16.57% en relación al año 2010, mientras que los gastos han disminuido un 3%. Ejecución Presupuestaria: Para el año 2011 el Directorio de CELEC EP aprobó un presupuesto de la Unidad de Negocio Hidropaute de US$.233.439.375 que incluye US$.125’544,709 para inversiones en proyectos de expansión y el monto de US$.107.894.666 para costos, gastos administrativos financieros e inversiones de gestión operativa. En la Ejecución Presupuestaria se consideraron las disposiciones dadas desde la Matriz de CELEC EP. Del resultado de este ejercicio tenemos una ejecución total proyectada al 31 de diciembre de 2011 del 93% que se fragmenta en: 140% con relación al presupuesto de inversiones en expansión y el 38% de ejecución de AOM e inversiones de gestión operativa. EJECUCION PROYECTADA 2011 DESCRIPCION PRESUPUESTO EJECUTADO PRESUPUESTO GENERAL INVERSIONES EXPANSION COSTOS GASTOS IGO % 93% 233.439.375 216.834.720 125.544.709 175.739.485 107.894.666 41.095.235 140% 38% NOTA: Valores estimados hasta contar con el cierre del balance al 31 de diciembre 2011 Presupuesto 2012 En el mes de septiembre de 2011, se recibieron las directrices por parte de la Matriz de CELEC EP para la elaboración de la proforma presupuestaria del año 2012. En coordinación con el departamento de Planificación de Hidropaute, se realizó el levantamiento y consolidación de los proyectos y actividades a ejecutarse, y de igual manera se formularon los contenidos para el Plan Operativo Anual, Plan Anual de Inversiones y Plan Anual de Contrataciones. Como resultado de este proceso, en el mes de octubre de 2011 se entregó a la Matriz de CELEC EP la proforma presupuestaria para el año 2012, que luego de la revisión conjunta se resume en los siguientes valores: DETALLE PARTIDAS CÉDULA DE COSTOS CÉDULA DE GASTOS INVERSIONES GESTIÓN OPERATIVA PROYECTOS DE EXPANSIÓN TOTAL PRESUPUESTO 2012 PRESUPUESTO 2012 61.870.332 7.886.668 21.075.225 203.173.635 294.005.859 Los recursos con los que se financiarán los proyectos de Expansión vendrán del Ministerio de Finanzas (Proyecto Mazar), Crédito del Eximbank (Obra Civil Sopladora) y del Instituto Nacional de Preinversión INP (Proyecto Cardenillo). Los Costos y Gastos de Administración Operación y Mantenimiento se financiarán con los recursos que nos transfiera la Matriz con cargo a la Facturación de la Unidad de Negocio, y, las Inversiones de Gestión Operativa con el Fondo de Reposición aprobado por el CONELEC, que se canalizarán igualmente, a través de la Matriz. Administración de Seguros Póliza de multiriesgo: En el presente año se llevó a cabo el Concurso bajo Régimen Especial para la contratación de las pólizas de Todo Riesgo, Rotura de Maquina, Robo y/o Asalto y Responsabilidad Civil, que amparen los bienes e instalaciones de la Unidad de Negocio Hidropaute con la Compañía de Seguros Sucre S.A., a quien se adjudicó el contrato por una prima neta anual de US$.3,197,767.77 con una vigencia de dos años a partir del 05 de marzo de 2011. Al cumplirse con este requerimiento y al contar con la valoración respectiva del Proyecto Mazar, en el mes de julio de 2011 se procedió a la inclusión de la obra civil y de igual manera, en el mes de septiembre del mismo año se procedió con la inclusión del equipamiento electromecánico, las condiciones de cobertura y la prima aplicada son las mismas del contrato original. Póliza de seguro de vida: En el mes de marzo de 2011, se procedió con el concurso para la contratación del Seguro de Vida Colectivo de los empleados de Hidropaute, llegando a adjudicar el contrato a la empresa Panamericana del Ecuador S.A., por una prima neta anual de US$. 89,717.07 cuya cobertura es de US$.80,000.00 por empleado, y con vigencia de dos años a partir del 05 de abril del 2011. Póliza de ramos generales: Conjuntamente con el proceso de contratación del Seguro de Vida, se inició el proceso de contratación de las pólizas de Seguros de vehículos, equipo electrónico, equipo y maquinaria, y fidelidad que se adjudicó a Alianza Compañía de Seguros y Reaseguros S.A. por una prima neta anual de US$.57.421,26. Mercado y Clientes La energía básicamente ha sido comercializada mediante “Contratos con Distribuidoras”, esto es, los contratos suscritos con todas las empresas de distribución del país que conforman el Sistema Nacional Interconectado, esta energía comprometida se calcula de manera proporcional a la demanda de las empresas de distribución. Demanda de distribuidores cubierta mediante contratos con Hidropaute La energía producida por la Unidad de Negocio Hidropaute colocada en contratos regulados con los distribuidores, es de acuerdo a lo establecido en el Mandato Constituyente N° 15 y sus regulaciones, mediante la cual, la producción de Hidropaute se reparte de manera proporcional a la demanda de las distribuidoras, descontando de esta demanda, la energía producida por la generación de cada distribuidora. En la siguiente figura se presenta esta información. Sucumbios 64.428,098 101.342 Sta. Elena 171.273,708 277.029 Sto. Domingo 163.236,148 257.774 Sur 104.320,071 165.783 Los Ríos 132.781,707 210.185 Riobamba 108.068,646 172.620 Quito 1.410.954,424 2.237.532 El Oro 289.129,444 459.128 Norte 195.071,871 312.064 Milagro 231.063,274 368.682 Manabí 536.992,354 852.889 Guayas-Los Ríos 581.928,149 926.443 Esmeraldas 173.228,632 276.395 Centro Sur 323.407,853 513.281 Cotopaxi 141.284,706 225.569 Bolívar 26.056,326 41.807 Azogues 37.460,256 59.740 Ambato 193.325,262 307.214 1.853.428,191 2.938.354 Categ 0% 10% 20% 30% 40% HIDROPAUTE MWh 50% 60% 70% 80% 90% 100% OTROS MWh Fig. 37 Demanda (%) de distribuidoras cubierta mediante contratos con Hidropaute Facturación Entre las centrales Paute Mazar y Paute Molino se facturó un total de USD $ 90,217,936.27, de los cuales USD$ 76,606,782.86 pertenecen a Cargo Fijo, USD $ 13,478,878.24 al Cargo Variable y USD $ 136,275.16 por regulación primaria de frecuencia de la central Molino. La Central de Mazar recibió 73.28% del Cargo Fijo anual asignado es decir, USD$ 22,621,773.85, esto se debe a que hasta el 19 de julio la central Mazar operó comercialmente sólo con una unidad. La central Paute Molino recibió el 99.96% del Cargo Fijo asignado siendo USD$ 53,985,009.01, esto se debió a que el factor de disponibilidad técnica permitido (promedio de los últimos doce meses) estuvo por debajo del rango de variación según la Regulación CONELEC -004/09 (Factor de disponibilidad previsto 0.90%), por las salidas de las Unidades U01, U07 y U10. Adicionalmente por cargo variable de las centrales Mazar y Molino se registró los valores de USD$ 1,794,199.52 y USD$ 11,680,678.72, respectivamente. 30.000.000 25.000.000 20.000.000 15.000.000 10.000.000 5.000.000 Sucumbios Sta. Elena Sto. Domingo Los Ríos El Oro Milagro Manabí Guayas-Los Ríos Esmeraldas Bolívar Sur Riobamba Quito Norte Centro Sur Cotopaxi Azogues Ambato Eléctrica de Guayaquil Mercado Ocasional 0 Fig. 38 Facturación por energía a distribuidoras y mercado ocasional (US$) La unidad de generación N° 01 de la central Paute Mazar operó todo el año en operación comercial, razón por la cual se entregó la parte proporcional del cargo fijo, mientras que la unidad de generación N° 02 de la misma central funcionó en operación experimental hasta el 19 de julio de 2011 y el resto del año en operación comercial, lo que representó que se asigne el valor total del cargo fijo a partir del mes de agosto de 2011. 25.000.000,00 20.000.000,00 15.000.000,00 10.000.000,00 5.000.000,00 CARGO FIJO ELECTRICA DE GUAYAQUIL AMBATO AZOGUES COTOPAXI CENTRO SUR NORTE QUITO RIOBAMBA REGIONAL SUR CNEL BOLIVAR CNEL ESMERALDAS CNEL EMELGUR CNEL MANABI CNEL MILAGRO CNEL EL ORO CNEL LOS RIOS CNEL STO. DOMINGO CNEL STA. ELENA CNEL SUCUMBIOS - Fig. 39 Facturación por cargo fijo y cargo variable (US$) CARGO VARIABLE 200.000.000 180.000.000 160.000.000 140.000.000 120.000.000 100.000.000 80.000.000 60.000.000 40.000.000 20.000.000 0 1999200020012002200320042005200620072008200920102011 CONTRATOS (USD) OCASIONAL (USD) Fig. 40 Facturación neta período 1999-2011 (US$) 12. Gestión Administrativa Gestión de Talento Humano Al final del año 2011, la Unidad de Negocio Hidropaute contó con 264 colaboradores; de los cuales 181 pertenecen a la gestión de producción, operación y mantenimiento de las centrales Paute Molino y Paute Mazar; 18 pertenecen a la gestión de los proyectos de expansión como son Paute Sopladora y Paute Cardenillo, y 65 a la gestión de apoyo y asesoría. En la tabla siguiente se resume lo señalado: Trabajadores a diciembre del 2011 Trabajadores por producción y operación de centrales (Molino y Mazar) Trabajadores por proyectos de expansión Trabajadores procesos de apoyo y asesoría Total General N° personas 181 18 65 264 En el gráfico siguiente, se presenta el histórico de trabajadores de Hidropaute, en el período 2005 – 2011, en donde se puede evidenciar importantes variaciones en la nómina. En el año 2007 pasó a formar parte de Hidropaute el personal subcontratado para mantenimiento, en el año 2008 todo el personal tercerizado pasó a formar parte de la nómina de Hidropaute (Mandato N° 8). Así también existió un aumento considerable en el 2010, año en el que inició la operación de la Central Paute Mazar y en el año 2011 por el inicio de nuevos retos como son la construcción del Proyecto Paute Sopladora y los estudios definitivos del Proyecto Paute Cardenillo. 300 250 239 200 150 169 177 2008 2009 264 100 95 50 0 43 53 2005 2006 2007 2010 2011 Fig. 41 Histórico del número de trabajadores en Hidropaute, período 2005 - 2011 Horas trabajadas El porcentaje de horas trabajadas con que cierra el año, muestra una relación de 7 horas trabajadas de las 8 horas normales, pues el nivel de horas trabajadas esta en 99.10%, que representa en el año 4,824 horas de ausentismo de las 538560 horas laborables posibles. 0,90% 99,10% Porcentaje de horas trabajadas Fig. 42 Porcentaje de horas trabajadas en el año 2011 Permanencia institucional La Permanencia Institucional deja ver que 9 de cada 10 personas permanece en la Unidad de Negocio, siendo márgenes importantes debido al tiempo y la inversión en la formación y el entrenamiento. 8,33% Porcentaje de permanencia institucional 91,67% Fig. 43 Porcentaje de permanencia interinstitucional en el año 2011 Permanencia Interna Es importante mantener el movimiento y rotación del personal de una manera objetiva y técnica; sin que signifique debilitar un área por fortalecer otra. La permanencia interna nos muestra que en la cobertura de vacantes generadas en la Unidad de Negocio de cada 10 personas 3 son promovidas o trasladadas, siguiendo lo estipulado en el proceso de selección. 20,20% 79,80% Fig. 44 Porcentaje de permanencia interna en el año 2011 Eficacia en el tiempo para llenar una vacante En el año 2011 se ejecutaron 59 procesos de selección, en base a la formación, experiencia, conocimientos y destrezas más afines a los requeridos por cada perfil por competencias. Cada proceso se ejecutó en un promedio de 40 días; por lo que el indicador de eficacia en el tiempo para llenar una vacante se ubicó en 77.42%, esto se debió a tres circunstancias especiales: La especificidad en determinados cargos en cuánto a formación y experiencia, lo cual exigió una búsqueda más minuciosa para obtener los mejores elementos dentro del puesto seleccionado. La participación del personal de Talento Humano para la implantación del módulo de nómina, parte del Sistema Integrado Informático IFS-EVOLUTION, gestionado por la Matriz de la CELEC EP. El proceso de actualización de la estructura organizacional de la Unidad de Negocio, producto de la estandarización que la Matriz de la Corporación se encuentra desarrollando, por lo que algunos procesos de selección se han mantenido en espera hasta su definición. 22,58 % 77,42 % Fig. 45 Porcentaje de eficacia en el tiempo para llenar una vacante en el año 2011 Nivel de desempeño del personal contratado en el último año En la gestión por competencias es importante evaluar el nivel de desempeño del personal, y en especial del nuevo personal, de manera que en el año 2011 se ha obtenido un cumplimiento del 83.48%, manifestando que la gente contratada se enmarca en los niveles normales del puesto y confirmando un proceso de selección efectivo, que garantiza un entrenamiento y adaptación favorable de la persona al puesto y sus responsabilidades. 16,52% 83,48% Fig. 46 Porcentaje del nivel de desempeño del personal contratado en el año 2011 Capacitación promedio impartida El proceso de capacitación en función de las necesidades de mejora de cada área, ha llevado a cabo 3772 horas de capacitación con una inversión de USD 59,061.76, que equivale a un promedio de 15.03 hora – hombre capacitada con una inversión de USD 15.66 por hora capacitada. PERSONAL CAPACITADO HORAS CAPACITADAS TOTAL PERSONAL* PROMEDIO HH CAPACITACIÓN IMPARTIDA INVERSIÓN EN CAPACITACIÓN 245 3772 251 15.03 $ 59,061.76 PROMEDIO COSTO POR HORA CAPACITADA PORCENTAJE DE PERSONAL CAPACITADO $ 15.66 97.60% * No se considera el personal con contrato eventual o del personal con contrato a plazo fijo que al momento no cumple el período de prueba. Uno de los aspectos más relevantes fue la realización del Taller de Cuerdas con el importante apoyo del área de Servicio Generales en la parte logística y como facilitadores, el objetivo fue integrar al personal de Cuenca con el personal de las Centrales Molino y Mazar reforzando valores institucionales como son: compromiso, respeto, solidaridad, esfuerzo y trabajo en equipo. Esta actividad cubrió el 78% del personal. Trabajo Social Con el objetivo de encaminar el bienestar de cada persona hacia un bienestar integral, las actividades más relevantes fueron: Intervención en la situación social de cada colaborador mediante la estandarización y levantamiento de la información socio-económica de la persona. Actualización de la información de las cargas familiares de cada colaborador, que se integró en el sistema informático de talento humano “COMPERS”. Verificación y valoración en campo de la situación socio-económicafamiliar mediante visitas domiciliarias cubriendo a los colaboradores que laboran en las centrales Paute Mazar y Paute Molino, que equivale al 76% del personal. Sobre esta intervención se ha podido determinar algunos datos de interés sobre la situación personal de cada colaborador, tal como se resume a continuación: Fig. 47 Nivel de edad del personal Fig. 48 Situación de vivienda del personal Fig. 49 Situación tipológica familiar del personal También se ha actuado en los siguientes aspectos: Apoyo personalizado a los requerimientos vinculados al Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social (IESS) Apoyo y coordinación en las diferentes actividades de integración social como colonia vacacional, eventos deportivos de recreación, eventos de navidad, entre otros. Colaboración en el mejoramiento de los niveles de calidad en la atención social en los niños y sus familias, además de la gestión ante las autoridades competentes para aumentar los niveles educativos de la escuela Daniel Palacios, localizada en el campamento Guarumales. Integración y confraternidad Siendo las actividades deportivas, culturales, sociales y familiares un espacio vital para el mejor desarrollo emocional de las personas que laboran en la Unidad de Negocio Hidropaute, así como de integración; la administración desarrolló diversos programas, no solo a nivel del personal, sino de integración familiar con el objetivo de impulsar el compañerismo entre el personal de la Unidad de Negocio. Entre las actividades más relevantes se realizó la colonia vacacional con los hijos de los trabajadores, desarrolló un cortometraje “Sueño de Navidad”, realizó un pase del niño y festival de villancicos, organizó el campeonato deportivo “Vente Sopladora 2011”, presentación de coreografías y bailes típicos con los niños de la escuela Daniel Palacios, entre otros. Servicios Generales La gestión de servicios generales solventó los requerimientos logísticos de los diferentes departamentos de la Unidad de Negocio Hidropaute tanto en oficinas administrativas de Cuenca, como en los campamentos de Arenales y Guarumales Oficinas Cuenca Con el movimiento organizacional de trasladar la Sede de la Matriz de la Corporación Eléctrica del Ecuador CELEC EP a la ciudad de Cuenca, la administración inició el proyecto de ampliación de la infraestructura de las oficinas principales. Complementario a este trabajo se realizó las siguientes acciones: Adquisición del mobiliario para las nuevas oficinas. Adecuación de dos bodegas, que facilitaron el alojamiento de los bienes y materiales que debieron movilizarse por inicio de los trabajos en el área destinada a la ampliación de las oficinas. Al finalizar el año 2011, los proyectos de oficinas y de mobiliario están en su fase de acabados e instalación respectivamente. Dentro de estos trabajos de ampliación se adecuó el espacio definitivo para el servicio de alimentación para el personal, lo cual es muy positivo para el clima laboral de las oficinas administrativas. Se ha ejecutado los procesos de contratación de los servicios de alimentación y de limpieza para renovar estos servicios. Las oportunidades de mejora detectadas en las autoevaluaciones internas y en los resultados de las encuestas de satisfacción, se consideraron en la definición de las nuevas especificaciones técnicas y aunque el nivel de satisfacción ha sido aceptable por los resultados, el compromiso es mejorar los niveles de estos servicios en el año 2012. Campamentos En los campamentos de Arenales y Guarumales, se desarrollaron algunas actividades de mantenimiento preventivo y correctivo a las instalaciones y centrales en base a la planificación anual, principalmente de las villas, canchones, oficinas y comedor, a continuación se describen las más relevantes: Desbroces y señalización de vías para asegurar un orden y limpieza en las diferentes áreas Mantenimiento a letreros de madera (campamento Guarumales), pintado interiores de oficinas y se ha mantenido los techos limpios y pintados. Recuperación de los espacios verdes y áreas ornamentales en el campamento Arenales y espacios decorativos en el campamento Guarumales. En los sitios de alojamiento del personal, las áreas de visitas y el hotel (Guarumales), se dotó de nuevos colchones, cubrecamas, cobijas, rodapies y cortinas de baño. Adicionalmente, en el hotel se acondicionó una nueva recepción con la finalidad de poder atender mejor a nuestros visitantes. Se realizó una re-distribución del personal en los espacios de alojamiento en el campamento Guarumales para optimizar su uso y minimizar la subutilización de sitios, especialmente, de las villas. En el campamento Arenales también se agrupó y ordenó al personal de Hidropaute y de los contratistas, facilitándoles a este último villas, con carácter de temporal. Se intervino en la escuela Daniel Palacios, básicamente: o Se recuperó el Salón de Actos o Pintura de toda la infraestructura o Pisos y patios de juego o Pisos, paredes y techos de aulas Se incrementó una aula más de laboratorio Visitas a las Centrales Durante el año 2011 se atendieron en la central Paute Mazar un total de 1,592 visitas, y en la central Paute Molino se atendieron 3,947 visitas. Estas visitas fueron de carácter técnico y turístico y procedentes de Instituciones públicas, privadas, Instituciones educativas (Escuelas, Colegios y Universidades) y visitas familiares. El número de visitas a la central Mazar es mayor en el año 2011 debido a que en el 2010 se inició el registros de visita desde el mes de septiembre, porque esta central se encontraba en construcción. 4500 4000 3500 3000 2500 N° de visitas Molino 2000 N° de visitas Mazar 1500 1000 500 0 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Fig. 50 Número de visitas Central Mazar y Molino, período 2010 – 2011 Mantenimiento vehicular El número de vehículos de flota de la Unidad de Negocio Hidropaute es de 79 carros en el año 2011. Número de vehículos de la flota LOCALIDAD N° UNIDAD DE NEGOCIO HIDROPAUTE 65 MATRIZ CELEC –EP 2 COMODATOS 11 VEHICULOS CON PERDIDA TOTAL 1 TOTAL 79 % 82% 3% 14% 1% 100% Durante el año 2011, se realizaron varios mantenimientos a toda la flota vehicular, y como se puede observar en la siguiente gráfica, al 74% se realizó mantenimiento preventivo y el 26% mantenimiento correctivo. 26% 74% Fig. 51 Porcentaje del tipo de mantenimiento vehicular Abastecimientos La Unidad de Negocio Hidropaute viene cumpliendo con la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública (LOSNCP), es así que se coordinó y controló efectivamente en el portal de compras públicas las adquisiciones de acuerdo con la normativa vigente y siguiendo los procesos establecidos. Durante el año 2011 se ejecutaron 1085 procedimientos de contratación por un valor de US$ 130 millones de dólares, de los cuales los más significativos han sido las contrataciones de licitación, concurso público y régimen especial que representan el 88% con respecto al monto total de las contrataciones. En el siguiente cuadro se indican los procedimientos publicados, adjudicados y desiertos que se han realizado durante el año 2011. ANUAL PROCESO PUBLICADOS MONTO REFERENCIAL Catalogo Electrónico 4 Subasta inversa 83 Menor Cuantía 20 Menor Cuantía Obras 11 Cotización 3 Regimen Especial 11 Licitación 8 Contratación directa 17 Concurso Público 2 Publicación (ínfima cuantía y pasajes aéreos) 919 Emergencia 1 Verificación Producción Nacional 6 TOTAL PROCESOS PUBLICADOS1079 PROCESOS ADJUDICADOS MONTO PROCESOS DESIERTOS MONTO 174.384,60 4.498.024,30 515.523,52 598.423,58 999.628,47 12.155.170,44 51.254.274,25 358.040,87 50.952.599,81 4 54 16 6 2 11 5 12 2 149.787,40 2.187.714,52 417.930,33 337.757,77 540.182,34 12.142.048,06 39.114.869,36 219.213,94 47.643.614,55 0 21 4 2 1 0 2 4 0 1.107.823,15 94.878,00 109.290,88 417.373,66 2.835.000,00 96.123,00 - 567.605,02 8.232.000,00 130.305.674,86 919 1 567.605,02 8.232.000,00 111.552.723,29 0 0 4.660.488,69 1032 34 Tabla 24 Resumen general de adquisiciones adjudicadas y desiertas durante el año 2011 Catalogo electrónico La Unidad de Negocio Hidropaute ha ejecutado cuatro (4) procedimientos de contratación a través de catálogo electrónico referentes a la adquisición de: vehículos por un monto total de US$ 24,009 dólares, computadoras portátiles, de escritorio e impresoras por US$ 109,777 dólares, los otros procesos corresponden a la adquisición de suministros de oficina. A través de este procedimiento de contratación se adquirieron bienes por un total de US$ 149,787 dólares, disminuyendo significativamente con relación al año 2010 que alcanzó un monto total de US$ 358,865 dólares, debido a que en el año 2010 se realizó la renovación de la flota vehicular de la compañía. Subasta inversa electrónica Se han ejecutado ochenta y tres (83) procedimientos de contratación a través de subasta inversa electrónica por un monto total referencial de US$ 4´498,024 dólares; de los cuales, cincuenta y cuatro (54) procedimientos se encuentran adjudicados por un monto total de US$ 2´187,714 dólares que representan un 48% del número total de procesos. Veinte y uno (21) procedimientos de contratación que representan el 19% del total de los procesos han sido declarados desierto por diferentes causas entre ellas: la no presentación de ofertas, incumplimiento de los oferentes en las especificaciones técnicas y/o en los requisitos mínimos solicitados en los pliegos de los procesos de contratación, etc. De los procesos adjudicados entre el presupuesto referencial y el valor final de la contratación existe un ahorro de US$ 316,997 dólares que representa un 13% del valor referencial. Al 31 de diciembre del 2011 se encuentran en ejecución nueve (9) procedimientos de contratación por un valor de US$ 950,490 dólares, que representan el 11% del total de los procesos. Licitación En lo referente a los procesos de licitación la Unidad de Negocio Hidropaute, ha ejecutado ocho (8) procedimientos de contratación por un valor referencial total de US$ 51´254,274 dólares, entre los más importantes los siguientes: o o o Mejoramiento y reconstrucción de la vía Sevilla de Oro – San Pablo por un valor referencial de US$ 42´582,343 dólares, adjudicado a la empresa Hidalgo & Hidalgo por un valor de US$ 35’992,117 dólares. Suministro e instalación y puesta en servicio de un sistema de monitoreo en línea de vibraciones por un valor referencial de US$ 2’200,000, adjudicado a la empresa ELSYSTEC S.A. por un valor de US$ 2’203,297 dólares. Cabe indicar que en la adjudicación se consideró un lote de repuestos que no estaban incluidos en el valor referencial. Suministro e instalación de un transformador de potencia por un valor referencial de US$2’500,000 dólares, este proceso fue declarado desierto y está en proceso de reapertura. En el año 2011 se han adjudicado cinco (5) procesos por un valor de US$ 39’114,869 dólares, de los procesos adjudicados entre el presupuesto referencial y el valor final de la contratación existe un ahorro de US$ 6’467,474 dólares que representa un 14% del valor referencial. Cotización Se han ejecutado tres (3) procedimientos de contratación a través del procedimiento de cotización por un monto total referencial de US$ 999,628 dólares, de los cuales dos (2) procedimientos se encuentran adjudicados por un monto total de US$ 540,182 dólares. De los procedimientos de cotización uno corresponde a la contratación de servicios y los otros dos corresponden a la construcción de obras. Cabe indicar que el proceso de Adecuación de oficinas y comedor para las instalaciones en la ciudad de Cuenca fue declarado desierto en primera instancia. De los procesos adjudicados entre el presupuesto referencial y el valor final de la contratación existe un ahorro de US$ 42.073 dólares que representa un 7% del valor referencial. Menor cuantía bienes y/o servicios Durante el año 2011 se han realizado veinte (20) procedimientos de contratación a través de menor cuantía de bienes y/o servicios por un monto total referencial de US$ 515,523 dólares, de los cuales dieciséis (16) procedimientos se encuentran adjudicados por un monto total de US$ 417,930 dólares que representan un 80% del número total de procesos. De los procesos adjudicados entre el presupuesto referencial y el valor final de la contratación existe un ahorro de US$ 2.716 dólares que representa un 1% del valor referencial. Al 31 de diciembre del 2011 se encuentra en ejecución un (1) procedimiento de contratación por un valor de US$ 15,000 dólares. Menor cuantía obras Se han realizado once (11) procedimientos de contratación a través de menor cuantía de obras por un monto total referencial de US$ 598,424 dólares, de los cuales seis (6) procedimientos se encuentran adjudicados por un monto total de US$ 337,758 dólares que representan un 55% del número total de procesos. Al finalizar el año 2011 se encuentran en ejecución tres (3) procedimientos de contratación por un valor de US$ 151,375 dólares. Cabe indicar que dos procedimientos se han declarado desiertos ya que no se presentaron ofertas. Contratación directa de consultoría Se han ejecutado diez y siete (17) procedimientos de contratación directa de consultoría por un monto total referencial de US$ 358,041 dólares, de los cuales doce (12) procedimientos se encuentran adjudicados por un monto total de US$ 219,214 dólares que representan un 71% del número total de procesos. En este tipo de contratación cuatro (4) procedimientos fueron declarados desiertos, debido a que los oferentes invitados no presentaron ofertas. Concurso público de consultoría La Unidad de Negocio Hidropaute ejecutó dos (2) procedimientos de contratación a través de concurso público de consultoría por un valor referencial de US$ 50’952,600 dólares, los cuales se encuentran adjudicados por un valor de US$ 47’643,615 dólares, consiguiéndose un ahorro de USD $ 3’308,985 dólares que representa un 6,5% del valor referencial. A través de este procedimiento se contrató los servicios de consultoría para el Gerenciamiento del Proyecto Hidroeléctrico Paute Sopladora. Régimen especial Se han ejecutado once (11) procedimientos de contratación a través del procedimiento de régimen especial por un monto total referencial de US$ 12´155,170 dólares, los cuales se encuentran adjudicados todos, por un monto total de US$ 12´142,048 dólares. De los procesos adjudicados entre el presupuesto referencial y el valor final de la contratación existe un ahorro de US$ 13.122 dólares. Régimen de emergencia El 30 de diciembre del año 2010 la unidad de generación N° 10 presentó una falla debido a un rozamiento en los escudos (guías de aire) y una falla de interconexión entre los polos 2 y 3 lo que ocasionó que esta unidad fuera declarada como indisponible, razón por la cual la Gerencia General declaró como emergente tanto la reparación provisional como la definitiva de la unidad No.10 contratándose estos trabajos con la empresa COVALCO CIA. LTDA. por un valor de US$8’232,000 dólares. Ínfima cuantía Se han ejecutado novecientos diez y nueve (919) procedimientos de contratación a través del procedimiento de ínfima cuantía por un monto total de US$ 567,605 dólares, dentro de este rubro se considera las adquisiciones de pasajes aéreos. En los siguientes gráficos se observa la participación porcentual de las contrataciones de acuerdo con el número de proceso y por el monto de contratación: Contratación directa 11% Licitación Concurso Público 1% Emergencia 1% Catalogo Electrónico 2% 5% Regimen Especial 7% Subasta inversa 52% Cotización 2% Menor Cuantía Obras 7% Menor Cuantía 12% Fig. 52 Participación porcentual por número de procesos Catalogo ElectrónicoSubasta inversa Menor Cuantía 4% 0% 0% Menor Cuantía Obras Emergencia Publicación (ínfima 6% 1% cuantía y pasajes Cotización aéreos) 1% 1% Regimen Especial 9% Concurso Público 39% Licitación 39% Contratación directa 0% Fig. 53 Participación porcentual por montos de contratación Plan Anual de Contrataciones (PAC) La Unidad de Negocio Hidropaute estableció el plan anual de contrataciones (PAC) en US$ 174.67 millones de dólares. En el siguiente gráfico se indica el monto de las contrataciones publicadas y adjudicadas en el portal de compras públicas al 31 de diciembre de 2011. 174,67 130.31 75% 111.55 64% PROGRAMADO PUBLICADO ADJUDICADO Fig. 54 Plan Anual de Contrataciones 2011 (M$) Bodegas El valor económico y técnico de los bienes y materiales que la Unidad de Negocio Hidropaute adquiere o mantiene en stock son importantes para su gestión, es así, que la Unidad de Negocio Hidropaute a partir del año 2011 habilitó una bodega en la Central Mazar. En la siguiente tabla se indican los valores de ingreso y egreso durante el año 2011. Tipo de movimiento N° de bienes Monto (US$) Ingreso 2610 Molino Mazar 9584 756 Egreso 2’051,299.83 Molino Mazar 3’322,286.13 20555.54 En el siguiente gráfico se pueden apreciar los valores económicos totalizados por año, del período 2002 – 2011, de los ingresos y egresos de inventario. En donde se aprecia que el año 2011 es históricamente el de mayor desembolso económico en bienes de inventario corriente. 4000000 3500000 3000000 2500000 2000000 Monto ingresado 1500000 Monto egresado 1000000 500000 0 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Fig. 55 Ingreso y egreso de inventario (período 2002-2011) Durante el 2011 se incorporaron 296 bienes a los activo fijos de la Unidad de Negocio sin que se haya ejecutado ningún proceso de baja. En el siguiente gráfico se observa el histórico anual de los montos económicos de los ingresos de activo fijo, que durante el año 2011 presenta un descenso. 10000000 8000000 6000000 4000000 2000000 0 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Fig. 56 Ingresos de activos fijos (período 2002 – 2011) Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional La gestión de seguridad y salud ocupacional estuvo encaminada a promulgar y exigir que toda actividad de trabajo se desarrolle dentro de lo que establecen la norma OSHAS 18001-2008 y el SART Sistema de Auditorías de Riesgos del Trabajo, del IESS. Para la gestión de riesgos se agrupan las actividades de seguridad en subprogrmas de gestión, mismas que buscan cerrar probabilidades de ocurrencia de sucesos como enfermedad, lesión o daño a la propiedad Molino 97,22% 85,61% 1: Identificación de riesgos laborables, normativas y equipos de protección 100,00% 86,67% 2: Medicina ocupacional, higiene y salubridad Mazar 85,71% 75,95% 100,00% 68,44% 56,25% 66,67% 3: Emergencias y 4: Capacitación 5: Gestión de contingencias y promoción de residuos y la seguridad control forestal Fig. 57 Porcentaje de cumplimiento anual por central, de los subprogramas de gestión de SSO durante el año 2011 En el siguiente gráfico se puede observar los índices de frecuencia, que hace relación al número de accidentes y el índice de severidad que hace referencia al total de días perdidos, durante el período 1999 – 2011, es importante anotar que desde el año 2011 se inició el registro de estos índices de la central Paute Mazar. En el gráfico existe una comparación entre los índices de frecuencia, severidad y la tasa de riesgo, en donde se muestra que en el año 2011 se ha reducido sustancialmente el índice de frecuencia y severidad (esto debido a que no han existido accidentes fatales o con incapacidad), por lo tanto también se ve reducida la tasa de riesgo, debido a la buena gestión en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. 100,00 16000,00 14423,08 90,00 14000,00 80,00 12000,00 70,00 60,00 10000,00 60,10 50,00 8000,00 43,27 40,00 33,65 30,00 26,44 21,63 20,00 15,00 10,00 0,00 12,02 6000,00 28,85 14,42 8,00 16,83 2000,00 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 INDICE DE FRECUENCIA 15,00 12,02 21,63 8,00 43,27 26,44 19,23 14,42 33,65 60,10 28,85 16,83 INDICE DE SEVERIDAD 250,00 233,17 283,65 125,00 21,63 0,00 216,00 24,04 81,73 14423,0 85,79 9,62 TASA DE RIESGO 16,67 19,40 13,11 15,63 0,50 0,00 11,23 1,67 2,43 239,98 2,97 0,57 Fig. 58 Índices de frecuencia y severidad de accidentes período 1999-2011 Seguridad Dentro de las actividades más relevantes de seguridad, realizadas durante el año 2011, se detallan las siguientes: 4000,00 19,23 Autoevaluación del sistema OHSAS 18001; identificación y evaluación de riesgos laborales Inspecciones a puestos de trabajo, viviendas y actividades de mantenimiento; uso de procedimientos. Plan e inspección a los mantenimientos preventivos de las unidades de generación. Se realizaron inspecciones sanitarias y de seguridad Dotación de ropa de trabajo, zapatos de seguridad, equipos de protección individual y colectiva Capacitación y promoción de la seguridad Se realizó el curso de integración de nuevos brigadistas. En el año 2011 se realizaron dos simulacros, uno de evacuación en el campamento Guarumales y otro de rescate y prácticas en montaña. Conjuntamente con el personal del Ejército, Comandante de Brigada e instructores contratados, se realizaron entrenamientos de instrucción formal, así como prácticas de manejo, de equipo contra incendio, traslado de heridos, etc. Inspecciones en Oficinas Cuenca Inspecciones de seguridad a vehículos La organización de la “Semana de la Seguridad y Salud en el Trabajo” del 16 al 20 de Mayo de 2011 con actividades en las oficinas de Cuenca y en las Centrales Paute Molino y Paute Mazar. Capacitación a contratistas, practicantes y personal nuevo Medicina y Salud Ocupacional La administración de la Unidad de Negocio Hidropaute, consciente de la importancia de la salud, y con el objeto de brindar una adecuada atención 0,00 médica a los colabores de Hidropaute, contratistas y a las comunidades próximas a las centrales mantiene permanentemente los servicios médicos en las centrales de Paute Mazar y Paute Molino. Durante el año 2011 la Unidad de Negocio Hidropaute ha desarrollado las siguientes actividades para prevenir a sus colaboradores de cualquier tipo de enfermedad: Campaña de vacunación, la cual incluyó vacuna contra Hepatitis A y B (tres dosis), Fiebre Tifoidea, Tétanos, en los meses de abril, mayo y octubre, a todo el personal de la centrales Molino y Mazar así como al personal de oficinas Cuenca. Exámenes periódicos anuales, mismos que incluyeron examen médico clínico, exámenes de laboratorio en sangre, orina y heces, electrocardiograma y en algunos casos de acuerdo al puesto de trabajo, exámenes especiales como Plombemia, TAC de tórax, espirometrías y audiometrías. Luego de realizados los mismos se procedió a su análisis y entrega a cada trabajador de manera que se pueda indicar, de existir, algún tipo de alteración en los mismos y se proceda a tomar los correctivos correspondientes. Entrega de antiparasitarios a todo el personal de manera que podamos prevenir y/o curar esta afección. Se atendieron un número de 21 emergencias médicas que necesitaron traslado desde el Dispensario Médico Arenales hasta hospitales de mayor nivel. Visita comunitaria, durante los meses de Mayo y Diciembre del año 2011, se realizaron visitas comunitarias a los sectores de influencia del proyecto Paute como son: San José de Guarumales y San Antonio de Juval. Adicionalmente la Unidad de Negocio Hidropaute brinda los servicios de odontología y fisioterapia. En el siguiente gráfico se puede observar el número de atenciones de dichos servicios. Primera atención Subsecuentes 546 268 115 Fisioterapia 90 Odontológicas Fig. 59 Número de atención en fisioterapia y odontología durante el año 2011 Ergonomía y psicosociología Programa de prevención de alcoholismo Prevención del estrés laboral Prevención del VIH SIDA en el trabajo Evaluaciones posturales Higiene Laboral y Saneamiento Ambiental Control del agua Inspecciones viviendas y comedores Control y manejo de desechos Control de agentes contaminantes en el ambiente