ALD y Delitos Financieros - ACAMS Annual International AML

Transcripción

moneylaunderingconference.com/espanol
2 1 a C o nfe renc i a An u al I n t e rn ac i o n a l
ALD y Delitos Financieros
11-13 de abril del 2016 | Diplomat KEYNOTE
Resort & SpaAD| Hollywood, Florida | EEUU
DRESS
Estrategias para una Nueva Era
de Desafíos en el Cumplimiento
DISCURSO MAGISTRAL
JENNIFER SHASKY CALVERY
Directora
Red para la Represión de Delitos
Financieros (FinCEN)
Departamento del Tesoro de los EEUU
PATROCINADORES DIAMANTE
PATROCINADORES PLATINO
PATROCINADORES ORO
Tarifa especial para los asistentes de Latinoamérica
Vea la página posterior para detalles
ASPECTOS DESTACADOS
SESIONES PRINCIPALES
ASPECTOS
DESTACADOS
1
Fraude de la FIFA: Lo que podemos
aprender sobre ALD de la acusación
que conmocionó al mundo
Enfoque en el delito informático:
Protección y recuperación en caso
de piratería
Asistir a presentaciones con
expertos internacionales los
cuales representan todos los
sectores de la industria
2
Ganar conocimiento
invaluable sobre regulaciones
sujetas a rápidos cambios
que afectan a su institución
Colaborar de manera efectiva
con investigaciones encubiertas de
aplicación de la ley
Los negocios de servicios monetarios:
Adaptación de modelos de cumplimiento
tradicionales a negocios con tecnología
financiera avanzada (FinTech)
TRADUCCIÓN AL ESPAÑOL
Participe en sesiones ejecutivas con traducción al español
y llévese estrategias e ideas innovadoras que le ayudarán a
fortalecer su programa de cumplimiento.
Visite moneylaunderingconference.com/espanol
para más detalles.
3
Dominar las estrategias de
gestión para expandir los
recursos de cumplimiento
4
Aprender lecciones prácticas
de cumplimiento mediante el
control de casos reales sobre
delitos financieros
5
Analizar las tendencias
tecnológicas sobre delitos
cibernéticos y pagos digitales
2
[email protected]
+1 786.871.3068
GRUPO DE APOYO
Sub-Director del Grupo
Kieran Beer, CAMS
Jefe de Redacción
ACAMS moneylaundering.com
Benjamin J. Floyd, CAMS
Vicepresidente Principal,
Oficial de Cumplimiento ALD/OFAC
Caesars Entertainment Corporation
Sub-Director del Grupo
Dennis Lormel
Presidente y Oficial Ejecutivo Principal
DML Associates, LLC
Guillermo Horta, CAMS
Director Principal,
Cumplimiento de Normas Globales relativas a
Delitos Financieros para las Américas
Bank of America Merrill Lynch
Brian Arrington, MBA, CAMS
Examinador Principal
Reserva Federal de Chicago
John Bandler, JD, CAMS, CISSP, CFE
Fundador
The Bandler Group, LLC
Ann Broeker, CAMS
Líder de Cumplimiento –
Controles de Comercio y Sanciones
Económica a nivel Internacional
GE Capital
John J. Byrne, Esq., CAMS
Vicepresidente Ejecutivo
ACAMS
Cherise Cox-Nottage, CAMS-Audit
Directora Ejecutiva, Jefa de los
Departamentos Legal y Cumplimiento
UBS Trustees (Bahamas) Ltd.
Tate Jarrow
Departamento de Seguridad Nacional
Monique Johnson, CAMS-Audit
Vicepresidenta y Auditora Principal de
Estrategia BSA/ALD
KeyBank
Jeffrey M. Johnston, CAMS
Cumplimiento ALD Global
Northern Trust
Nicole Kitowski, PMP, CAMS
Oficial de BSA, ALD, OFAC y Seguridad,
Vicepresidenta Principal
Associated Bank
William Langford, CAMS
Oficial Principal de Cumplimiento
GE Capital
Marcos Czacki Halkin
Oficial Principal de Operaciones
Daimler Financial Services México
Gina Masi
Directora Ejecutiva, Cumplimiento ALD
JPMorgan Chase
Trish Emerson
Directora de Cumplimiento,
Investigaciones de ALD Empresarial
Ally Financial Services
Angela Mele, CAMS-Audit
Oficial de Cumplimiento
RiskPass AML + Compliance Ltd.
”
“Recomiendo encarecidamente esta
conferencia. Las oportunidades de
establecer contactos están aunadas a la
presencia de expertos en la materia que
proporcionan un equilibrio de temas
nacionales e internacionales.”
Kevin Fitzpatrick, Director de BSA/ALD,
First Federal Bank of the Midwest
Zachary Miller, CAMS-FCI
Vicepresidente/Oficial de BSA
Mid Penn Bank
”
“Esta conferencia le brinda la
oportunidad de forjar amistades con sus
pares del sector de todo el mundo. Por
otra parte, he podido discutir temas y
obtener comentarios enriquecedores.”
Tamara Bain, Oficial de Cumplimiento/MLRO,
Assets and Portfolio Management Services Ltd.
Erin O’Loughlin
Vicepresidenta, Cumplimiento de Delitos
Financieros Globales, Especialista Principal
de ALD
Bank of America
Maria Pedulla, CAMS
Directora, Jefa Diputada de ALD para las
Américas y Jefa de la Identificación del Cliente
para las Américas
Credit Suisse
Jeff Ross
Vicepresidente Principal, Oficial de BSA/ALD
Green Dot Corporation and Green Dot Bank
Greg A. Ruppert
Vicepresidente, Investigaciones
de Delitos Financieros
Schwab
Eduardo A Solorzano
Director Regional de NAM - GIU
Citigroup
Edward (Ted) Starishevsky
Principal Global de Sanciones, Investigaciones
Estratégicas del FIU y Calidad de SAR
American Express
Jeffrey Weiss, CAMS
Oficial Princial ALD
TD Ameritrade
Barry Williams
Director de Gestion de Patrimonios –
Oficial de ALD
Bank of Montreal (BMO)
Meg R. Zucker
Oficial Global de ALD,
Anti-Corrupción y Sanciones
RBC Financial Group
”
“Las áreas cubiertas me proporcionaron
la información que necesito para llevar
adelante mis tareas diarias. Todos en
ALD deben estar expuestos a este nivel
de formación.”
Sherian Emmanuel, Oficial de Cumplimiento,
East Caribbean Financial Holding
[email protected]
+1 786.871.3068
3
RESUMEN DE LA CONFERENCIA
PRIMER DÍA DE CONFERENCIA — LUNES, 11 DE ABRIL
7:30 AM – 6:30 PM
Mesa de Inscripción Abierta cortesía de Safe Banking Systems, LLC
7:30 AM – 7:00 PM
Sala de Exposición Abierta
7:30 AM – 8:30 AM
Desayuno en la Sala de Exposición
8:30 AM – 8:40 AM
Discurso de Apertura
8:40 AM – 9:25 AM
Discurso Principal: Por confirmar
PANEL DE DISCUSIÓN: Mesa redonda reguladora: Revisión de noticias recientes sobre cumplimento y
presentación preliminar de tendencias emergentes
Receso en la Sala de Exposición
PANEL DE DISCUSIÓN: Fraude de la FIFA: Lo que podemos aprender sobre ALD de la acusación que
conmocionó al mundo
Almuerzo
SESIONES GENERALES
9:25 AM – 10:35 AM
10:35 AM – 11:05 AM
11:05 AM – 12:15 PM
12:15 PM – 1:30 PM
SESIONES CONCURRENTES
1:30 PM – 2:45 PM
COMPLIANCE DE
ESTRATEGIAS
STRATEGIES
CUMPLIMIENTO
EMERGING
GLOBAL
IMPACT
TECNOLOGIAS
IMPACTO
GLOBAL
TECHNOLOGIES
EMERGENTES
CASES
AND
LEADERSHIP
CASOS
Y LECCIONES
FORO
DE
LESSONS LEARNED LIDERAZGO
FORUM
APRENDIDAS
Safely Banking
Customers
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Adapting El nexo
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Nexus:
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delHigh-Risk
cumplimiento
NuevosThe
negocios
de servicios
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Fortalecimiento
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Commonalitiesde cumplimiento
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para satisfacer las expectatimonetarios:
Adaptación
de
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en la lucha
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México,Mexico,
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Unidos
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tradicionales
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con
y Canadá
(FinTech)
Firmsavanza(FCPA, por sus siglas en
tecnología
financiera
inglés) y la Autoridad de
da (FinTech)
Conducta Financiera (FCA,
por sus siglas en inglés) del
Reino Unido
2:45 PM – 2:55 PM
Optimizing Compliance
Optimización
de procesos
Processes
Through
de
cumplimiento
a través de
a
laStandardization:
estandarización:Toward
Hacia un
Utility Model
modelo
de utilidad
presentado
por
SWIFT
presented by SWIFT
COMPLIANCE DE
ESTRATEGIAS
STRATEGIES
CUMPLIMIENTO
EMERGING
GLOBAL
IMPACT
TECNOLOGIAS
IMPACTO
GLOBAL
TECHNOLOGIES
EMERGENTES
Customizing
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Growing
Banca
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las crecientes
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de un
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programa
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en
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múltiples
CASES
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SECURITIES
CASOS
Y LECCIONES
ENFOQUE
EN EL
LESSONS LEARNED MERCADO
SPOTLIGHT
APRENDIDAS
DE VALORES
AML KNOWLEDGE
CONOCIMIENTO
SOBRE ALD
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Compliance
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de cumplimiento
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Enforcement
de aplicación
la ley para
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extraer
lecciones que intenside Actions
aplicación de la ley de la
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Autoridad Reguladora de la
Industria Financiera (FINRA,
por sus siglas en inglés)
Topic to be announced
Colaboración
entre
instituciones
presentedfinancieras
by Digitaly las
autoridades a cargo del cumReasoning
plimiento de la ley con el uso
de tecnología avanzada para
combatir el delito financiero
presentado por
Digital Reasoning
4:40 PM – 5:55 PM
COMPLIANCE DE
ESTRATEGIAS
STRATEGIES
CUMPLIMIENTO
EMERGING
GLOBAL
IMPACT
TECNOLOGIAS
IMPACTO
GLOBAL
TECHNOLOGIES
EMERGENTES
CASES
AND
SECURITIES
CASOS
Y LECCIONES
ENFOQUE
EN EL
LESSONS LEARNED MERCADO
SPOTLIGHT
APRENDIDAS
DE VALORES
Tailoring Technology
Infrastructure
Confronting
Crime and Comenzar
Starting
Top: Senior Lecciones
Compliance
Lessons from
Adaptación
de infraestructura
Cómo enfrentar
el delito
poratlathe
cúspide:
de cumplimiento
for Superior para
Compliance
Oversight
Compliance
Concerns of Responsabilidad
Management
Geographic
Targeting
tecnológica
supervisión
financiero
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la alta
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direccioEmerging Mobile
Paymentgerencia
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Ordersgeográfico
(GTOs) (GTO,
del cumplimiento con alto
de cumplimiento
en sistemas
para una Compliance
supervisión
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Systems
rendimiento
emergentes
de pago móvil
eficazOversight
de cumplimiento
6:00 PM – 7:00 PM
Effectively
Gestión
eficazManaging
de desafíos
Financial
en Challenges
institucionesforfinancieras
with
US$10
conInstitutions
acciones de
US$10
mil
Billionoormás
More in Assets
millones
(Por Invitación)
Tiempo para trasladarse a la próxima sesion
2:55 PM – 4:10 PM
4:10 PM – 4:40 PM
AML KNOWLEDGE
CONOCIMIENTO
SOBRE ALD
Successfully
Meeting
Cumplir
con éxito
los retos
the Unique
Compliance
únicos
de cumplimiento
de
of Securities
las Challenges
firmas de valores
Firms
AML KNOWLEDGE
CONOCIMIENTO
SOBRE ALD
Topicpor
to confirmar
be announced
Tema
presentado
por by
PwCPwC
presented
Recepción en la Sala de Exposición cortesía de Treliant Risk Advisors
[email protected]
+1 786.871.3068
SEGUNDO DÍA DE CONFERENCIA — MARTES, 12 DE ABRIL
7:30 AM – 6:00 PM
7:30 AM – 7:00 PM
7:30 AM – 8:30 AM
8:30 AM – 8:45 AM
Discurso de Apertura y Ceremonia de Premios de ACAMS
Discurso Principal: Jennifer Shasky Calvery, Directora, Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN),
Departamento del Tesoro de los Estados Unidos
SESIONES GENERALES
8:45 AM – 9:25 AM
9:25 AM – 10:35 AM
PANEL DE DISCUSIÓN: Enfoque en el delito informático: Protección y recuperación en caso de piratería
10:35 AM – 11:05 AM
11:05 AM – 12:15 PM
PANEL DE DISCUSIÓN: Sanciones: Revisiones, riesgos y estrategias con vistas al futuro
12:15 PM – 1:30 PM
Almuerzo
1:30 PM – 2:45 PM
COMPLIANCE DE
ESTRATEGIAS
STRATEGIES
CUMPLIMIENTO
FRAUD TRENDS
TENDENCIAS
DEL
FRAUDE
Nurturingde
Collaboration
Devising
Strategies to
Fomento
colaboraciónbetweenElaboración
de estrategias
Financial
Institutions
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Identity
entre
instituciones
financieras
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del Fraude
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Better
Refund Fraud
(SIRF)
yEnforcement
de aplicación
la leyLeverage
para
de Reembolso
con Identidad
Compliance
Resources
el
mejor aprovechamiento
de
Robada (SIRF, por sus siglas
los recursos de cumplimiento
en inglés)
2:45 PM – 2:55 PM
GLOBAL
IMPACT
IMPACTO
GLOBAL
Creating
Approaches
to be announced
Elaboración
deNew
nuevos
enfoTemaTopic
por confirmar
for Anti-Bribery
ques para
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presentado
por IBMby IBM
presented
Corruption
Compliance
cumplimiento
contra
el soborno y laModels
corrupción
Effectively
Gestión
eficazManaging
de desafíos
Financial
en Challenges
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with
US$10
conInstitutions
acciones de
US$10
mil
Billionoormenos
Less in Assets
millones
{Por Invitación)
Topicpor
to confirmar
be announced
Tema
presentado
por by
EY EY
presented
ESTRATEGIAS
COMPLIANCE DE
CUMPLIMIENTO
STRATEGIES
TENDENCIAS
DEL
FRAUD TRENDS
FRAUDE
AMBITO
DEAMERICA
LATINO- & TECNICAS
DE
LATIN
INVESTIGATION
AMÉRICA
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CARIBBEAN
SCOPEINVESTIGACION
TECHNIQUES
Creación
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de gestión
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Empleado:
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Risk
Management
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riesgo para
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Compliance
Strategies
ganancias
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negocios
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cumplimiento
de las
leyes
Businesses
Controls
for Banking
Malfeasance
FATCA and
GATCA
huana
los controles
de clientes
FATCA y GATCA
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Serve Legal
Cannabis
bancarios
Sellers con servicios a vendedores legales de marihuana
Investigación
resultaResearch yand
Findings:
dos:CAMS-FCI
Informes técnicos
de
White Papers
Investigaciones sobre Delitos
Financieros de CAMS
SOLUCIONES
DE
AUDIT SOLUTIONS
AUDITORIA
CONOCIMIENTO
AML KNOWLEDGE
SOBRE ALD
Utilización
un enfoque
Using a de
Risk-Based
basado
en el for
riesgo
para AML
Approach
Efficient
auditorías
eficaces
ALD
Audits at
Globalde
Financial
en Institutions
instituciones financieras
globales
Tema
Topicpor
to confirmar
be announced
presentado
por by
Grant
Thornton
presented
Grant
Thornton
4:40 PM – 5:55 PM
ESTRATEGIAS
COMPLIANCE DE
CUMPLIMIENTO
STRATEGIES
CONOCIMIENTO
DEAMERICA
LATINO- & TECNICAS
DE
AML KNOWLEDGEAMBITO
LATIN
INVESTIGATION
SOBRE ALD
AMÉRICA
Y EL CARIBE
CARIBBEAN
SCOPEINVESTIGACION
TECHNIQUES
Adopción
de políticas de
confirmar
contundentes
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Compliance
Topic
to be announced Lecciones
cumplimiento
para
fondos
por RDC by LexisNexis
sobreLessons
cumplimiento
con
Banking Hedge
Funds
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de
cobertura
bancaria y otras
base en
casos recientes
Alternative
Investments
Corruption
Cases de
inversiones alternas
corrupción
6:00 PM – 7:00 PM
AML KNOWLEDGE
CONOCIMIENTO
SOBRE ALD
Tiempo para trasladarse a la próxima sesion
2:55 PM – 4:10 PM
4:10 PM – 4:40 PM
AML KNOWLEDGE FORO
EXECUTIVE
CONOCIMIENTO
DE
SUMMIT
SOBRE ALD
LIDERAZGO
Colaborar de manera efectiva
con investigaciones encubiertas de aplicación de la ley
SOLUCIONES
DE
AUDIT SOLUTIONS
AUDITORIA
CONOCIMIENTO
AML KNOWLEDGE
SOBRE ALD
Investigación
y resultaResearch and
Findings:
dos:
Informes técnicos
de
CAMS-Audit
White Papers
Investigaciones sobre auditoría de CAMS
Tema
Topicpor
to confirmar
be announced
presentado
por by
LexisNexis
presented
LexisNexis
Recepción
TERCER DÍA DE CONFERENCIA — MIÉRCOLES, 13 DE ABRIL
7:30 AM – 12:30 PM
7:30 AM – 11:05 AM
7:30 AM – 8:30 AM
SESIONES GENERALES
8:30 AM – 8:50 AM
Discurso de Apertura
8:50 AM – 9:25 AM
Discurso Principal: Por confirmar
PANEL DE DISCUSIÓN: Nuevo estándar: Integración de la normativa emergente de propiedad efectiva o real
dentro de la supervisión actual de ALD
PANEL DE DISCUSIÓN: Nueva era del financiamiento del terrorismo: Estrategias de CFT para combatir al Estado
Islámico (ISIS, por sus siglas en inglés) y grupos similares
Discurso de Clausura
9:25 AM – 10:35 AM
10:35 AM – 11:05 AM
11:05 AM – 12:15 PM
12:15 PM – 12:30 PM
El programa y los oradores están sujetos a cambios
[email protected]
+1 786.871.3068
PROGRAMA
SESIONES GENERALES
Al reunir a los principales líderes con visión global hacia el futuro en el campo del cumplimiento, estas presentaciones de nivel ejecutivo plantean
puntos de vista estratégicos ante los más apremiantes desafíos actuales en ALD y CFT. Estas sesiones presentan las mejores prácticas globales y
enfoques avanzados para preparar sus programas de cumplimiento en todos los niveles, ya sea para abordar el impacto de las sanciones internacionales,
descifrar las complejidades de las regulaciones propuestas, u ofrecer un debate abierto con figuras con opinión contrapuesta del sector.
LUNES 11 DE ABRIL
MARTES 12 DE ABRIL
8:40 AM – 9:25 AM
8:45 AM – 9:25 AM
Discurso Principal
Discurso Principal
Por confirmar
Jennifer Shasky Calvery, Directora,
Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN),
Departamento del Tesoro de los Estados Unidos
9:25 AM – 10:35 AM
Mesa redonda reguladora: Revisión de noticias
recientes sobre cumplimento y presentación
preliminar de tendencias emergentes
• Análisis de los cambios regulatorios recientes en EE.UU. y
estimación de los efectos en instituciones financieras
• Evaluación de los desarrollos regulatorios globales y cómo
lidiar con normas comunes y conflictivas a nivel global
• Desarrollos recientes en la cooperación multilateral sobre
antiterrorismo y otros temas
9:25 AM – 10:35 AM
Enfoque en el delito informático: Protección y
recuperación en caso de piratería
• Integración de la prevención del delito informático a los
modelos de ALD para mitigar los riesgos de piratería
• Establecimiento de firewalls eficaces contra mensajes
electrónicos de piratería y similares
• Desarrollo de planes de contingencia tras ataques de
piratería para limitar daños y proteger a clientes
11:05 AM – 12:15 PM
Fraude de la FIFA: Lo que podemos aprender
sobre ALD de la acusación que conmocionó
al mundo
• Análisis minucioso del presunto fraude de la FIFA para
reforzar los modelos de combate al soborno y la corrupción
• Análisis de los movimientos de dinero de la FIFA para
aprender sobre monitoreo de transacciones
• Mejoramiento de la supervisión de empresas no comerciales
y organismos no gubernamentales (ONG) a la luz del
presunto lavado de dinero de la FIFA
11:05 AM – 12:15 PM
Sanciones: Revisiones, riesgos y estrategias con
vistas al futuro
• Descripción del estado actual de las sanciones contra Irán y
Cuba para cumplir con los modelos actuales
• Creación de políticas y programas sólidos para lograr
respuestas rápidas a los cambios en sanciones
• Establecimiento de programas de sanciones que aborden
normas internacionales para personas expuestaspolíticamente
(PEP) y frenen la proliferación de armas
MIÉRCOLES 13 DE ABRIL
8:50 AM – 9:25 AM
9:25 AM – 10:35 AM
Discurso Principal
Nueva era del financiamiento del terrorismo:
Estrategias de CFT para combatir al Estado
Islámico (ISIS, por sus siglas en inglés) y
grupos similares
Por confirmar
9:25 AM – 10:35 AM
Nuevo estándar: Integración de la normativa
emergente de propiedad efectiva o real dentro
de la supervisión actual de ALD
• Sincronización de los modelos de ALD con los estándares
revisados sobre propiedad efectiva o real del Grupo de
Acción Financiera Internacional (GAFI)
• Ajuste de la CDD y recolección de datos para adecuar las
reglas nuevas sobre propiedad real
• Identificación de conflictos de jurisdicción cruzada y
formulación de resoluciones de política
6
• Comprensión de la forma en que ISIS atrae a ciudadanos
extranjeros y quiénes son vulnerables
• Descripción detallada de métodos nuevos de
financiamiento del terror para fortalecer la selección de
clientes y el monitoreo de transacciones
• Creación de protocolos para investigar organizaciones de
beneficencia y posibles empresas pantalla
[email protected]
+1 786.871.3068
ESTRATEGIAS DE CUMPLIMIENTO
En el complejo mundo actual, los agentes de cumplimiento deben dominar muchas habilidades desde elaborar presupuestos y hacer contrataciones
hasta administrar la supervisión de sanciones basadas en el riesgo. Únase a los profesionales experimentados del sector cuando hagan el análisis de
los desafíos más apremiantes que enfrentan los agentes de cumplimiento y expresen soluciones prácticas para superarlos.
LUNES 11 DE ABRIL
MARTES 12 DE ABRIL
1:30 PM – 2:45 PM
1:30 PM – 2:45 PM
Adecuación del cumplimiento para satisfacer
las expectativas de la Ley sobre Prácticas
Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus
siglas en inglés) y la Autoridad de Conducta
Financiera (FCA, por sus siglas en inglés) del
Reino Unido
Fomento de colaboración entre instituciones
financieras y de aplicación de la ley para el
mejor aprovechamiento de los recursos
de cumplimiento
• Distinción entre ALD y debida diligencia contra la corrupción
• Fiscalización de agentes de terceros y empresas de negocios
extranjeras para detectar PEP y otros riesgos de corrupción
• Análisis de recientes medidas asumidas para lograr el
cumplimiento de normas regulatorias
2:55 PM – 4:10 PM
Banca segura con clientes de alto riesgo
• Fijación de normas institucionales de tolerancia al riesgo
para desarrollar categorías de industrias y líneas de negocios
rentables
• Aumento de modelos estáticos de riesgo con modelos
dinámicos que actualicen continuamente las evaluaciones
del riesgo con base en cambios en las transacciones y en el
perfil del cliente
• Mejoramiento de las reglas de Conozca a su Cliente (CSC)
para clientes de alto riesgo mediante auditorías de políticas
de ALD, procesos de presentación de informes de actividad
sospechosa (IAS) ) e informes de transacción en efectivo
(ITE) y prácticas de capacitación
• Formalización de los esfuerzos de participación, el diálogo
continuo y los recursos disponibles para complementar la
gestión existente del cumplimiento
• Sistematización de políticas de colaboración para abordar
la privacidad del cliente y guiar las respuestas de los
empleados durante las investigaciones
• Documentación de investigaciones para que sirvan de
medios de capacitación interna y que faciliten la resolución
de casos y mejoren la eficacia investigativa
2:55 PM – 4:10 PM
Creación de modelos de gestión del riesgo
para identificar las ganancias de negocios de
marihuana y los controles de clientes bancarios
con servicios a vendedores legales de marihuana
• Análisis gráfico del movimiento de las ganancias por
marihuana mediante sistemas de pago alternos vía
instituciones financieras tradicionales
• Monitoreo de transacciones internacionales por posibles
relaciones con ingresos combinados por marihuana legal
• Desarrollo de un grupo o comité de trabajo interno sobre
negocios de marihuana para mantener un conocimiento
actualizado frente a cambios de las leyes estatales y federales
4:40 PM – 5:55 PM
Adaptación de infraestructura tecnológica
para supervisión del cumplimiento con
alto rendimiento
• Determinación de requisitos de tecnología de información
con base en el aporte de participantes internos
responsables de ALD y CFT, gestión de datos y funciones de
debida diligencia
• Adquisición de experiencia para crear redes sólidas que
incorporen cambios regulatorios, como sea necesario
• Realización de pruebas a su sistema sobre integridad
analítica e identificación de necesidades de
mejoras tecnológicas
4:40 PM – 5:55 PM
Adopción de políticas de cumplimiento
para fondos de cobertura bancaria y otras
inversiones alternas
• Ejecución de una auditoría interna para identificar posibles
riesgos ocultos en inversiones alternativas y llevar a cabo la
necesaria debida diligencia
• Implementación de sistemas de supervisión que aborden
necesidades individuales de evaluación del riesgo en
inversiones alternativas, tales como la titularidad confusa
• Diseño de modelos sólidos de supervisión para asegurar
que las clasificaciones de riesgo permanezcan actualizadas
según los cambios en las regulaciones y la estructura de la
inversión alternativa
[email protected]
+1 786.871.3068
7
O
EV
NU
TECNOLOGÍAS EMERGENTES
CASOS Y LECCIONES APRENDIDAS
El futuro está presente cuando se trata de tecnologías emergentes y sus formas
de influir en las funciones de cumplimiento tradicionales. La realidad moderna
es que las nuevas tecnologías pueden significar un gran fortalecimiento o
una gran vulnerabilidad en un programa de cumplimiento. Únase a nuestros
expertos para conocer los cambios innovadores en marcha y las estrategias
más novedosas de transición hacia una nueva generación de cumplimiento con
asistencia de tecnología.
Conozca los valiosos puntos de vista de otras personas sobre cumplimiento en
estas sesiones, las que ahondan dentro de estudios de caso, muchos de ellos
extraídos de los titulares. En estas sesiones altamente analíticas y prácticas, los
panelistas del sector financiero y de aplicación de la ley utilizan casos reales para
elaborar lecciones de ALD, útiles para cada profesional con responsabilidades
de cumplimiento.
LUNES 11 DE ABRIL
MARTES 12 DE ABRIL
1:30 PM – 2:45 PM
1:30 PM – 2:45 PM
Nuevos negocios de servicios monetarios:
Adaptación de modelos de cumplimiento
tradicionales a negocios con tecnología
financiera avanzada (FinTech)
Fortalecimiento de la función de cumplimiento
en la lucha contra el tráfico humano
• Comparación de la supervisión en la diligencia debida con el
cliente (DDC) y en CSC en los negocios de servicios monetarios
tradicionales y en plataformas emergentes con FinTech
• Documentación en programas de ALD de los clientes de
FinTech para verificar la realización de todas las obligaciones
de cumplimiento
• Construcción de modelos de sanciones y de lavado de
dinero sobre riesgos específicos de los sistemas FinTech
2:55 PM – 4:10 PM
Cómo enfrentar las crecientes complejidades
de las monedas virtuales
• Distinción entre varias monedas virtuales para permitir
evaluaciones adecuadas del riesgo
• Definición de regímenes regulatorios internacionales
conflictivos para impartir políticas globales eficaces
• Revisión de la reciente guía del GAFI sobre el control de la
moneda virtual e identificación de clientes para mitigar los
riesgos del crimen financiero
4:40 PM – 5:55 PM
Cómo enfrentar el delito financiero y los
problemas de cumplimiento en sistemas
emergentes de pago móvil
• Revisión de casos de fraude vinculados a nuevas
plataformas de pago móvil como guías en la optimización
de la seguridad del cliente
• Mejoramiento de la acreditación de clientes sin contacto
personal para mitigar los riesgos de apertura de cuentas con
identidades robadas
• Establecimiento del cumplimiento y las responsabilidades
de debida diligencia de las partes dentro de la red con
plataforma móvil
8
O
EV
NU
• Descripción detallada de tipologías de transacciones
comunes en el tráfico humano para ayudar a detectarlo
• Formalización de procesos que multipliquen las señales de
alerta asegurando una revisión exhaustiva
• Inicio de contactos con autoridades a cargo del cumplimiento
de las leyes para alcanzar resultados humanitarios
2:55 PM – 4:10 PM
Analizar las recientes acciones de aplicación de
la ley para extraer lecciones que intensifiquen
la supervisión
• Evitar las deficiencias sistémicas de cumplimiento que se
citan comúnmente en las órdenes de consentimiento
• Esquematización de temas comunes en las violaciones de
sanciones para prevenir resultados similares
• Descripción de tendencias actuales de las acciones
correctivas, incluyendo el monitoreo regulatorio directo
4:40 PM – 5:55 PM
Lecciones de cumplimiento de las órdenes de
direccionamiento geográfico (GTO, por sus
siglas en inglés)
• Aclaración del uso de las GTO por FinCEN para distinguir su
rol en el combate contra el fraude
• Mitigación de riesgos del lavado de dinero a través del
comercio (TBML, por sus siglas en inglés) que causaron GTO
en Los Ángeles y Miami
• Prevención del fraude fiscal y de identidad descritos en una
GTO del sur de Florida
[email protected]
+1 786.871.3068
IMPACTO GLOBAL
En un mundo interconectado, un hecho es seguro: Las responsabilidades
de cumplimiento no terminan en la frontera. Únase a nuestros expertos
internacionales cuando expliquen las tareas de cumplimiento en múltiples
jurisdicciones, brindando asesoramiento invaluable sobre la creación de
programas de ALD y CFT que serán de utilidad para cualquier institución, sin
importar su domicilio o presencia geográfica.
LUNES 11 DE ABRIL
1:30 PM – 2:45 PM
El nexo de NAFTA: Similitudes del cumplimiento
entre México, Estados Unidos y Canadá
• Análisis de la nueva ley de anticorrupción de México y sus
implicaciones de cumplimiento transfronterizo
• Comparación y contraste de los requisitos del CFT de
Estados Unidos y Canadá para las instituciones financieras
• Detalle del San Diego Tunnel Task Force y la cooperación entre
Estados Unidos y México sobre el delito de contrabando
FORO DE LIDERAZGO
Sesión cerrada a cargo del Consejo Consultivo de ACAMS y otros líderes de la
industria donde se discutirán asuntos en curso tales como exámenes, áreas de
riesgo, tendencias emergentes y otros temas relacionados.
LUNES 11 DE ABRIL
1:30 PM – 2:45 PM
Gestión eficaz de desafíos en instituciones
financieras con acciones de US$10 mil millones
o más (Por Invitación)
MARTES 12 DE ABRIL
1:30 PM – 2:45 PM
Gestión eficaz de desafíos en instituciones
financieras con acciones de US$10 mil millones
o menos (Por Invitación)
2:55 PM – 4:10 PM
Diseño y gestión de un programa de ALD y CFT
en múltiples jurisdicciones
• Desarrollo de una base de datos para fomentar una gestión
informada y eficaz de obligaciones de cumplimiento en
jurisdicciones locales
• Fomento de una cultura amplia de cumplimiento corporativo
que abarque políticas estandarizadas de CDD y de
intercambio interno de datos
• Identificación de mandatos de cumplimiento que atraviesan
jurisdicciones conflictivas para formular soluciones efectivas de política
4:40 PM – 5:55 PM
Comenzar por la cúspide: Responsabilidad
de la alta gerencia para una supervisión eficaz
de cumplimiento
• Afirmación del compromiso ejecutivo con la cultura del
cumplimiento y los principios de control del riesgo
• Elaboración de argumentos eficaces ante la alta gerencia
para producir recursos de cumplimiento adecuado
• Actualización de la gestión de los IAS recientes, cambios
regulatorios importantes y otros temas que requieren
atención ejecutiva
MARTES 12 DE ABRIL
1:30 PM – 2:45 PM
Elaboración de nuevos enfoques para los modelos
de cumplimiento contra el soborno y la corrupción
• Capacitación del personal sobre tipologías de lavado de dinero
vinculadas a la corrupción y el soborno para facilitar una
detección eficaz
• Uso exhaustivo de metodologías de CDD y debida diligencia
mejorada (DDA, por sus siglas en inglés) para descubrir a los
propietarios reales y riesgos posibles de las PEP
• Establecimiento de sistemas internos para incrementar las
señales de alerta para las investigaciones y resoluciones de casos
[email protected]
+1 786.871.3068
9
CONOCIMIENTO SOBRE ALD
Las sesiones de conocimiento sobre ALD constituyen una de nuestras más conocidas y valoradas vías didácticas, conducidas por los máximos proveedores
de soluciones de prevención del delito financiero, quienes se han comprometido a compartir soluciones innovadoras y de vanguardia a sus más difíciles
desafíos de cumplimiento. Aproveche la experiencia de estos líderes experimentados cuando usted participe con ellos en ejercicios prácticos e interesantes
presentaciones dinámicas.
LUNES 11 DE ABRIL
MARTES 12 DE ABRIL
1:30 PM – 2:45 PM
2:55 PM – 4:10 PM
Optimización de procesos de cumplimiento a
través de la estandarización: Hacia un modelo
de utilidad
presentado por Grant Thornton
presentado por SWIFT
• Cómo aprovechar la colaboración para estandarizar el
mantenimiento de una lista de sanciones para lograr
mayor eficacia y eficiencia
• Uso de análisis mejorados para identificar relaciones de
alto riesgo y deficiencias en los datos del beneficiario
• Exploración de la próxima evolución del modelo de
utilidad para el cumplimiento contra el delito financiero
2:55 PM – 4:10 PM
Colaboración entre instituciones financieras y
las autoridades a cargo del cumplimiento de
la ley con el uso de tecnología avanzada para
combatir el delito financiero
presentado por Digital Reasoning
• Freno al “emplazamiento armado” de la tecnología
y la perpetración del delito por parte de
delincuentes financieros
• Debate sobre cómo la aplicación de la ley y las
instituciones financieras utilizan la ciencia de los
“grandes datos” para cambiar la situación
• Empleo del análisis avanzado y la maquinaria
del aprendizaje para ser más astutos que el
delincuente financiero
4:40 PM – 5:55 PM
presentado por PwC
Tema por confirmar
MARTES 12 DE ABRIL
Tema por confirmar
4:40 PM – 5:55 PM
presentado por RDC
Tema por confirmar
presentado por LexisNexis
Tema por confirmar
ENFOQUE EN EL
MERCADO DE VALORES
Las responsabilidades de ALD en el sector del mercado de valores siguen
aumentando; y la naturaleza única de estos negocios puede beneficiar a
menudo la labor del cumplimiento con enfoques originales. Estas sesiones
enfatizan soluciones prácticas especialmente diseñadas para este campo
distintivo del sector de los servicios financieros.
LUNES 11 DE ABRIL
2:55 PM – 4:10 PM
Lecciones de cumplimiento con las recientes
acciones de aplicación de la ley de la Autoridad
Reguladora de la Industria Financiera (FINRA,
• Desarrollo de un enfoque basado en el riesgo para intensificar la
supervisión de ALD de acciones de poco valor y otros productos
de valores de alto riesgo
• Revisión de sanciones de responsabilidad personal para aplicación
de lecciones sobre protocolos de gestión con responsabilidad
• Formalización de procesos para la presentación de los IAS
para alcanzar los objetivos de supervisión institucional y las
expectativas regulatorias
1:30 PM – 2:45 PM
presentado por IBM
4:40 PM – 5:55 PM
Tema por confirmar
Cumplir con éxito los retos únicos de
cumplimiento de las firmas de valores
presentado por EY
Tema por confirmar
10
• Examen de la regla 3310 de la FINRA para una completa
comprensión de los requisitos escritos del programa de ALD
• Construcción de una infraestructura de cumplimiento para evaluar
con precisión los riesgos de productos de valores y financieros
• Monitoreo para detectar actividades sospechosas como posibles
patrones de negociación inusual y ventajista
[email protected]
+1 786.871.3068
O
EV
NU
TENDENCIAS DEL FRAUDE
En una era de robo de identidades y tecnologías avanzadas, las tramas de
fraude han devenido en una amenaza global compleja y creciente. En este curso
se brindan soluciones prácticas para contrarrestar el aumento de la tendencia
del fraude, mientras se protege a los clientes y a las instituciones financieras en
el proceso.
LUNES 11 DE ABRIL
ÁMBITO DE LATINOAMÉRICA
Y EL CARIBE
Es una época de retos para los funcionarios de ALD en Latinoamérica y el Caribe,
cuya evidencia es el escándalo de la FIFA, las acusaciones a líderes políticos y los
alegatos de corrupción generalizada. En estas sesiones se brinda un análisis que
invita a la reflexión sobre los problemas más complicados de ALD en las regiones
y sobre el rol crucial que tienen los funcionarios de cumplimiento en los esfuerzos
crecientes de reforma.
MARTES 12 DE ABRIL
1:30 PM – 2:45 PM
2:55 PM – 4:10 PM
Elaboración de estrategias para el combate del
Fraude de Reembolso con Identidad Robada
(SIRF, por sus siglas en inglés)
Información actual sobre evasión fiscal:
Estrategias de cumplimiento de las leyes FATCA
y GATCA
• Análisis de investigaciones recientes para identificar
tipologías comunes de SIRF, incluyendo el fraude de giros
electrónicos, empresas fiscales falsas y tramas con tarjetas
de prepago
• Incorporación de señales de alerta ante SIRF más comunes
en las políticas de cumplimiento para asegurar su rápida
detección y revisión interna
• Documentación de casos sospechosos del SIRF y contacto
con agentes de aplicación de la ley para una investigación
más extensa
• Comprensión de las obligaciones de los funcionarios
encargados de informar sobre FATCA para cumplir con los
requisitos de certificación del IRS
• Compleción de la debida diligencia de todas las cuentas
afectadas para cumplir con los plazos de FATCA
• Elaboración de demandas y fechas límite de la normativa
común de información de la Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económicos (OECD, por sus
siglas en inglés) en el marco de GATCA, a fin de asegurar el
cumplimiento puntual
2:55 PM – 4:10 PM
4:40 PM – 5:55 PM
Conozca a su Empleado: Mejores prácticas para
frenar actividades ilícitas internas
Lecciones contundentes sobre cumplimiento
con base en casos recientes de corrupción
• Entrenamiento de los administradores sobre cómo reconocer
posibles señales de mala conducta de los empleados, como
no enviar los IAS sobre alertas de las transacciones o ignorar
patrones irregulares de las mismas
• Aumento de supervisión de las cuentas de riesgo a través
de la gestión de control dual y auditorías al azar sobre
transacciones de los clientes
• Formalización de procesos de documentación de
investigaciones a fin de proteger los intereses legales
institucionales y servir como recurso potencial de aplicación
de la ley
• Análisis detallado de las tramas de comisiones ilícitas de
Petrobras como guía para mejorar la supervisión contra el
soborno y la corrupción
· Revisión del caso del Grupo Penta de Chile para obtener
una visión clara sobre cómo identificar la evasión fiscal y la
corrupción de las PEP
· Detalle de los alegatos de corrupción de la FIFA a fin de
encontrar lecciones aplicables para mejorar la supervisión
de entidades sin fines de lucro
[email protected]
+1 786.871.3068
11
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
El manejo de investigaciones puede ser una tarea compleja, en particular para
quienes no fueron educados sobre técnicas de investigación. En estos paneles
de estudio se reúnen funcionarios experimentados de agencias de aplicación
de la ley y de unidades de inteligencia financiera para hacer presentaciones
valiosas en recomendaciones sobre la conducción de investigaciones rigurosas,
eficaces y con utilidad para los intereses de sus instituciones.
MARTES 12 DE ABRIL
Si se realiza de la manera correcta, una auditoría determina si un programa
de ALD funciona bien, o si necesita trabajo. Cualquier hallazgo puede ser un
catalizador para mejorar la supervisión. Estos paneles están llenos de consejos
expertos sobre cómo llevar a cabo excelentes auditorías ALD, las cuales son los
pilares del cumplimiento eficaz y sólido.
MARTES 12 DE ABRIL
2:55 PM – 4:10 PM
2:55 PM – 4:10 PM
Investigación y resultados: Informes técnicos de
Investigaciones sobre Delitos Financieros de CAMS
Utilización de un enfoque basado en el riesgo
para auditorías eficaces de ALD en instituciones
financieras globales
En el mundo cada vez más complejo del crimen financiero,
el dominio de las habilidades en investigación es un valioso
requisito de trabajo para los profesionales en el campo del
cumplimiento. Los graduados del Programa de Certificación
en Investigaciones sobre Delitos Financieros (FCI, por sus
siglas en inglés) de CAMS, ahondan en los procesos de
investigación, y producen informes técnicos ricos en nuevos
resultados que compartirán durante esta sesión.
4:40 PM – 5:55 PM
Colaborar de manera efectiva con investigaciones
encubiertas de aplicación de la ley
• Comprensión de los métodos de aplicación de la ley para
establecer roles complementarios operacionales en su
institución financiera
• Protección de su institución mediante la fijación de
responsabilidades y limitaciones legales de colaboración
• Ejecución de una revisión posterior a la investigación para
identificar mejores prácticas para colaboraciones futuras
12
SOLUCIONES DE AUDITORÍA
• Definición, desarrollo y mantenimiento de planes globales
de auditoría
• Elaboración de una metodología detallada de auditoría para
evaluación del riesgo
• Establecimiento de parámetros de medición para crear
alertas y avisos para preparar IAS e ITE con una eficaz
señalización y resolución de casos
4:40 PM – 5:55 PM
Investigación y resultados: Informes técnicos
de Investigaciones sobre auditoría de CAMS
En esta esclarecedora sesión, los graduados del Programa de
Certificación Avanzada sobre Auditoría de CAMS, presentarán
sus informes técnicos de resultados que combinan una
rigurosidad académica e información fidedigna para producir
un nuevo conocimiento en este tema de vital importancia.
[email protected]
+1 786.871.3068
ORADORES
ORADORA MAGISTRAL
JENNIFER SHASKY CALVERY
Directora
ZENON BIAGOSCH
Presidente
FIDESnet
COLBY ADAMS
Periodista Principal
JOHN BIENKOWSKI
Agente Especial del FBI asignado a la FinCEN
Oficina Federal de Investigaciones (FBI)
VIKAS AGARWAL
Abogado
PwC
TOUSSANT BOYCE, CAMS
Asesor al Vicepresidente
Caribbean Development Bank
NIKHIL AGGARWAL
Director Global de Optimización de Parámetros
de Vigilancia y Ajustes; Grupo para el
Cumplimiento de Delitos Financieros
Standard Chartered Bank
ANN BROEKER, CAMS
Líder de Cumplimiento – Controles de Comercio
y Sanciones Económica a nivel International
GE Capital
LISA D. ARQUETTE, CAMS
Directora Asociada, División de Supervisión de la
Gestión de Riesgos
Corporación Federal de Seguro de Depósitos
(FDIC)
JOYCE BROOME, CAMS-AUDIT
Directora de Programa
BRIAN ARRINGTON, MBA, CAMS
Examinador Principal
Reserva Federal del Banco de Chicago
ANDRÉ BURRELL, CAMS
Director Principal de Cumplimiento
Microsoft
MARCY BALLE, CAMS
Vicepresidente Principal, Gerente de la Unidad
de Inteligencia Financiera
MB Financial Bank
KERON BURRELL, CAMS-FCI
Director Interino del Departamento de Métodos,
Análisis y Control de Calidad (MAQR), División
para Supervisión de Instituciones Financieras (FISD)
Bank of Jamaica
JOHN BANDLER, JD, CAMS, CISSP, CFE
Fundador
The Bandler Group, LLC
JOHN J. BYRNE, ESQ., CAMS
ACAMS
ELISE BEAN
Ex-Directora del Personal
Sub-comité Permanente en Investigaciones
JAMES CANDELMO, CAMS
Director Ejecutivo de Cumplimiento
y Oficial de BSA/ALD
KIERAN BEER, CAMS
Jefe de Redacción
JOHN CARUSO
Abogado
KPMG LLP
Red de Represión de Delitos Financieros
(FinCEN), Departamento del Tesoro de
los EEUU
[email protected]
+1 786.871.3068
13
14
DAVID CHENKIN, ESQ., CAMS
Abogado Gerente
Zeichner Ellman & Krause
KEVIN DALVI, CAMS
Abogado
Cumplimiento ALD y Regulatorio
PwC
DAVID CLARK, CAMS
Jefe de Vigilancia FCC, Análisis y Academia;
Grupo de Cumplimiento de Delitos Financieros
LINDSAY DASTRUP, CAMS-AUDIT
Directora
Grupo Interno de Auditoria
Cumplimiento Regulatorio
American Express
ADAM COHEN, ESQ., CISSP
Director Gerente
Berkeley Research Group
JOHN DAVIDSON
Vicepresidente Principal y Jefe Global de ALD
E*TRADE Financial
PAUL COLEMAN, CAMS-AUDIT
Jefa de la Unidad de Cumplimiento
Comisión de los Servicios Financieros de las
Islas de Turks y Caicos
PHILLIP DELUCA
Vicepresidente Principal
US Bank
IAN COMISKY
Abogado
Blank Rome LLP
TRISH EMERSON
Directora de Cumplimiento, Investigaciones de
ALD Empresarial
GERALD COSSETTE
Director
Transacciones Financieras y Centro de Análisis
de Informes de Canadá (FINTRAC)
CHRIS FAHERTY, CAMS
Gerente Principal
Investigación de Fraude y Servicios Litigio
Ernst & Young, LLP
CHERISE COX-NOTTAGE, CAMS-AUDIT
Directora Ejecutiva, Jefa de los Departamentos
Legal y Cumplimiento
UBS Trustees (Bahamas) Ltd
BENJAMIN J. FLOYD, CAMS
Vicepresidente Principal, Oficial de
Cumplimiento ALD/OFAC
Caesars Entertainment Corporation
ROBERT L. CURRY, CRCM, CIA, CAMS
Gestión de Riesgo
KeyCorp
CARLOS GARCIA-PAVIA
Director
Planeamiento de Mercadeo –
Cumplimiento ALD
LexisNexis Risk Solutions
MARCOS CZACKI HALKIN
Oficial Principal de Operaciones
Daimler Financial Services
ROBERT GOLDFINGER
Presidente
NominoData
STERLING DAINES
Vicepresidente
Goldman Sachs
LAURA H. GOLDZUNG, CFE, CFCS, CCRP
Presidenta y Oficial Ejecutiva Principal
AML Audit Services
[email protected]
+1 786.871.3068
SARAH GREEN
Directora Principal
Política de la Aplicación de BSA
Autoridad Reguladora de la Industria
Financiera (FINRA)
LESTER JOSEPH
Gerente
Grupo de Inteligencia de Delitos
Financieros Globales
Wells Fargo
TED GREENBERG
Presidente and Fundador
TG Global
AARON KARCZMER
American Express
LISA GRIGG, CAMS
Ejecutiva Principal de Cumplimiento de Delitos
Financieros Empresarial
US Bank
NICOLAS KHOURI, CAMS
Director Principal, Servicios de Auditoria
MICHAEL GROSSMAN
Director
Asesoría de ALD
Citibank
NICOLE KITOWSKI, CAMS, PMP
Oficial de BSA, ALD, OFAC y Seguridad,
Vicepresidenta Principal
Associated Bank
ERIC HANSEN
Director del Programa Federal | Teniente
Coronel (Retirado), Inteligencia Militar
Digital Reasoning | Ejercito de los EEUU
LAUREN KOHR, CAMS-FCI, CFIRS
Vicepresidenta/Directora de Cumplimiento
ALD/BSA/OFAC
Metro Bank
DECLAN HILL
Investigador Principal
University of Brighton
KEITH KOLOVICH
Agente Especial Supervisor
Investigaciones de Seguridad Nacional (HSI),
Nueva York
ERIC HYLTON
Director Ejecutivo
Operación Internacional
IRS – Investigación Criminal
WILLIAM LANGFORD, CAMS
GE Capital
ALISON JIMENEZ, CAMS
Presidenta/Fundadora
Dynamic Securities Analytics
LORRAINE B. LAWLOR, CAMS
Vicepresidenta Principal, Sanciones Globales
Directora Gubernamental
Wells Fargo
MONIQUE JOHNSON, CAMS-AUDIT
Vicepresidenta y Auditora Principal de
Estrategia BSA/ALD
KeyBank
JENNIFER LAY, CAMS
Directora
Cumplimiento de Anti-Soborno y AntiCorrupción Global
Royal Bank of Canada
JEFFREY M. JOHNSTON, CAMS
Cumplimiento ALD Global
Northern Trust
JUAN LLANOS
Ejecutivo de Cumplimiento y Asesor
Fintech
[email protected]
+1 786.871.3068
15
16
TARA LOFTUS
Directora Ejecutiva y Jefa Global de
Entrenamiento ALD
Jefa de Anti-Corrupción para las Américas
UBS
MICHELLE NEUFELD
GE Capital Americas
JONATHAN E. LOPEZ
Abogado
Orrick Herrington & Sutcliffe LLP
MICHAEL NONAKA
Abogado
Covington & Burling LLP
DENNIS M. LORMEL, CAMS
Presidente y Oficial Ejecutivo Principal
DML Associates
ERIN O’LOUGHLIN
Vicepresidenta
Cumplimiento de Delitos Financieros Globales
Especialista Principal de ALD
Bank of America
BARRY MACKILLOP
Director Diputado de Operaciones
Inteligencia y Cumplimiento
Transacciones Financieras y Centro de Análisis
de Informes de Canadá (FINTRAC)
BRIAN ORSAK
Editor Gerente
GINA MASI
Directora Ejecutiva, Cumplimiento ALD
JPMorgan Chase
JACK OSKVAREK, CAMS
Director Ejecutivo de BSA
Wintrust Financial Corporation
WILLIAM MCMANUS, CAMS
Director Gerente, Departamento de
Auditoria Interna
JPMorgan Chase
MARIA PEDULLA, CAMS
Directora, Jefa Diputada de ALD para las
Américas y Jefa de la Identificación del Cliente
para las Américas
Credit Suisse
ANGELA MELE, CAMS-AUDIT
Oficial de Cumplimiento
RiskPass AML + Compliance Ltd.
ELIZABETH PETRIE
Directora de Inteligencia Estratégica
Citigroup
ARTHUR D. MIDDLEMISS
Abogado
Lewis Baach PLLC
CHIP PONCY
Co-Fundador
Financial Integrity Network
ZACHARY C. MILLER, CAMS-FCI
Vicepresidente/Oficial de BSA
Mid Penn Bank
MARK PRATER, CAMS-AUDIT
Ejecutivo para la Seguridad de ALD
Auditor
Capital One Financial
STEVENSON MUNRO, CAMS
Director Gerente
Jefe Global del Cumplimiento de Sanciones
Económicas
KARIM RAJWANI
Director Gerente
Anti-Delitos Financieros
Deutsche Bank AG
[email protected]
+1 786.871.3068
ANNA M. RENTSCHLER, CRCM, CAMS
Vicepresidenta y Oficial de BSA
Central Bancompany
ANDREA SHARRIN
Directora Asociado para la Política
Red de Represión de Delitos Financieros
(FinCEN), Departamento del Tesoro de los
EEUU
JOHN RIGGI
Jefe de la Sección
Sección sobre Difusión Cibernética
JACQUELINE SHINFIELD
Abogada
Blake, Cassels & Graydon LLP
ANTHONY LUIS RODRIGUEZ, CPA, CAMS
Oficial Principal de Riesgo
AFEX
RICK A. SMALL, CAMS
Asesor Principal de ALD y Delitos Financieros
Servicios Financieros
Ernst & Young LLP
ED RODRIGUEZ, CAMS
Consultor de ALD/BSA
Diligence Enterprises, Inc.
EDUARDO SOLORZANO
Director Regional de NAM – GIU
Citigroup
JEFF ROSS
Vicepresidente Principal, Oficial de BSA/ALD
Green Dot Corporation and
Green Dot Bank
DAN STIPANO
Asesor Principal Delegado
Oficina del Controlador de la Moneda (OCC)
SARAH RUNGE
Directora
Oficina de Estrategia Política
Financiamiento del Terrorismo y
Delitos Financieros
Departamento del Tesoro de los EEUU
BRIAN STOECKERT, JD, CAMS, CFE
Abogado Gerente
Stratis Advisory
GREG A. RUPPERT
Vicepresidente, Investigaciones de
Delitos Financieros
Schwab
ADAM STORER
Agente Especial Supervisor
Unidad del Fraude de la Institución Financiera
JOHN SABATINI
Abogado
PwC
DAVID SZUCHMAN
Asistente Ejecutivo de Distrito del Condado y
Jefe de la División de Investigación
Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de
Nueva York
NANCY J. SAUR, CAMS, FICA
Jefa de Cumplimiento
Advantage International Management
(Cayman)
ARTHUR TAYLOR, CAMS-FCI
Vicepresidente
American Express
MARKUS SCHULZ
Jefe Global de los Controles de Cumplimiento
de Delitos Financieros
DONALD TEMPLE, CAMS
Abogado
BSA/AML Consultants
[email protected]
+1 786.871.3068
17
JOHN F. TOBON
Agente Especial Asistente en Cargado
División de Investigaciones Financieras
Investigaciones de Seguridad Nacional (HSI)
JAMARLE WORILDS
Supervisor de Grupo para HIFCA de Nueva York
Investigaciones de Seguridad Nacional (HSI)
GENE TRUONO
Vicepresidente
Director Oficial Adjunto de Cumplimiento y
Jefe Global de Antilavado de Dinero (ALD)
PayPal
CHARLES WORRELL, PHD, CAMS, CFE
Scientista Principal
MITRE Corporation
ABELARDO VECINO
Supervisor
Unidad Secreto
MEG R. ZUCKER
Oficial Global de ALD,
Anti-Corrupción y Sanciones
RBC Financial Group
JOHN M. WAGNER, III
Director
Deloitte
MICHAEL WAKEMAN, CAMS-FCI
Analista de Inteligencia de Delitos Financieros
Standard Chartered Bank New York
RICHARD WEBER
Jefe
Investigación Criminal
Internal Revenue Services (IRS)
JEFFREY WEISS, CAMS
Oficial Principal de ALD
TD Ameritrade
PETER D. WILD, FCA, CAMS-AUDIT
Vicepresidente y Socio de Auditoria
JPMorgan Chase
MICHAEL WINTER
Abogado
Financial Services Organization
JEFF WOODS
Director
Especialización de Ventas – Riesgo
Thomson Reuters
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