Diapositiva 1 - Informa Consulting

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Diapositiva 1 - Informa Consulting
Expertos en Cumplimiento Normativo
INDICE
1
SOBRE NOSOTROS
2
SERVICIOS
3
CREDENCIALES
4
INTERLOCUTORES
Reservados todos los derechos a Informa Consulting Compliance, S.L.
Pág.2
1
SOBRE
NOSOTROS
SOBRE NOSOTROS
• Informa Consulting es una Firma dedicada a la prestación de servicios
relacionados con el Cumplimiento Normativo.
• El equipo de trabajo de Informa Consulting está formado por auditores,
consultores, abogados y tecnólogos de gran experiencia,
proporcionando una visión multidisciplinar en nuestros servicios.
• Tenemos una alianza estratégica con el despacho legal Lupicinio
Abogados representando el área de Compliance de dicho bufete.
www.lupicinio.com.
• Estamos presentes en varios sectores, sobre todo el financiero,
prestando servicios a empresas líderes en el mercado.
Tenemos oficinas en:
• Bilbao
• Madrid
• Barcelona
• Valladolid
y estamos presentes en otros
lugares del mundo gracias a
acuerdos de colaboración
con Firmas locales.
• Nos gusta ser asesores integrales de nuestros clientes, de tal manera
que cada proyecto nos permiten visualizar áreas de mejora en cualquier
normativa de igual obligado cumplimiento.
• Nuestro desarrollo futuro se basa en un crecimiento orgánico junto con
una política de alianzas con otras compañías, en diferentes ámbitos y
especialidades, apostando por desarrollar un ámbito de colaboración a
nivel global con nuestros clientes.
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SOBRE NOSOTROS
Somos una referencia en
Cumplimiento Normativo
Nuestro equipo humano
es la clave de nuestro
valor añadido
 Nuestras credenciales, que exponemos en un apartado posterior, nos avalan.
 Nuestra filosofía de trabajo persigue buscar una alianza en el largo plazo con los clientes: la gran
mayoría de nuestros clientes repiten en el mismo servicio en años sucesivos e incluso contratan más
servicios.
 Nuestros equipos de trabajo son multidisciplinares, estando formado por expertos en cada materia:
tienen un alto conocimiento y cuentan años de experiencia adquiridos en empresas multinacionales.
 Mantenemos en un porcentaje muy alto los equipos de trabajo en los clientes año tras año.
 Los socios forman parte de los equipos de trabajo de los proyectos.
Informamos
constantemente:
Boletín
y
Newsletter
Hemos desarrollado una
metodología eficiente
 El Boletín tiene una tirada de 3.000 ejemplares y es publicado con carácter trimestral.
 Informamos de las novedades normativas, así como de las principales noticias, a través de nuestras
Newsletters.
 Para cada área objeto de análisis, hemos diseñado una metodología en base a plantillas de trabajo
que utilizamos en los proyectos.
 Nuestra metodología de trabajo sirve tanto para la creación de procedimientos como para la
realización de auditorías externas.
 Nos permite ser muy eficientes y ágiles.
 Nos centramos en ofrecer soluciones a problemas concretos.
Soluciones a medida
 Nuestra experiencia nos permite ofrecer enfoques adaptados a nuestros clientes, ofreciendo un
servicio integral.
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SOBRE NOSOTROS
NUESTRO
DECÁLOGO DE TRABAJO
Mantenemos excelentes
relaciones con organismos
legisladores y supervisores
 Con organismos supervisores: mantenemos reuniones de contraste y obtenemos buenos resultados
en la defensa de nuestros clientes.
 Con el Tesoro: hemos participado en la redacción de normativas como la de prevención del
blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
 Con el Colegio de Registradores: asesoramos al Presidente, a la Comisión Asesora y hemos
participado en la constitución de los órganos de control interno.
Nuestra cercanía a los
clientes
Colaboramos con varios
medios de comunicación
 Tenemos una amplia disposición para la consulta de dudas, siendo muy ágiles en la resolución de las
mismas (no más de dos días) y haciéndolo de manera gratuita.
 Somos responsables del área de prevención del blanqueo de capitales de la página web LegalToday
(Aranzadi).
 Nos han solicitado colaboración en varias publicaciones en relación a distintos asuntos relacionados
con el Cumplimiento Normativo.
 La formación tanto presencial como online está adaptada a los procedimientos internos de la
compañía y recoge experiencias prácticas del sector y recomendaciones de los organismos
legisladores y supervisores.
Contamos
con
una
aplicación de formación
on-line
Entorno internacional
multilingüe
 Contamos con oficinas en Madrid, Bilbao, Barcelona y Valladolid en las que contamos con
especialistas sectoriales, tecnología, auditoría y legal.
 Por petición de nuestros clientes, a finales de 2007 desarrollamos una plataforma online de
formación en diferentes materias de Cumplimiento Normativo, que ha sido implementada con éxito
en multitud de organizaciones.
y
 Trabajamos y asesoramos en un entorno multiidioma: inglés, francés,…, con redacción de
documentos ejecutivos (dirigidos a las matrices) en estos idiomas.
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SERVICIOS
SERVICIOS
Prestamos servicios de adaptación, auditoria, outsourcing y formación en todas las siguientes materias:
 PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
 PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL
 LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE
 SANCIONES Y EMBARGOS
 CONTROL INTERNO SGIIC
 CÓDIGO DE CONDUCTA
ADAPTACION
AUDITORIA
OUTSOURCING
FORMACIÓN
 DIRECTIVA MiFID
 FATCA
 TRANSPARENCIA
 ABUSO DE MERCADO
 CORPORATE DEFENSE
 GOBIERNO CORPORATIVO
 SARBANES OXLEY- CONTROL INTERNO
 GESTIÓN DE PROYECTOS DE INTERNALIZACIÓN
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SERVICIOS
ADAPTACIÓN
AUDITORIA
• Definición y/o
actualización de
procedimientos y
políticas.
• Se tiene en cuenta
normativa vigente,
mejores prácticas
de mercado y
recomendaciones
del organismo
supervisor.
• Siempre teniendo
en cuenta las
características del
cliente.
• Revisión de
políticas y
procedimientos.
• Se emiten informe
de experto externo
según normativa
vigente.
• Supone
adicionalmente la
identificación de
posibles
oportunidades de
mejora.
• Se propone un plan
de actuación para
dar solución a las
deficiencias
identificadas.
OUTSOURCING
• Delegación de las
funciones.
• Asesoramiento y
comunicación
continua (hot-line).
• Existen 3 fases:
inicial, de
seguimiento y de
reporting.
• Supone la
realización de
adaptaciones y
auditorias.
• Apoyo a la
Dirección en la
toma de
decisiones.
FORMACION
• Cursos de
formación para
empleados/miemb
ros del Consejo de
Administración.
• Pueden ser de
manera presencial
u on line.
• Disponemos de
plataforma on line
propia.
• Siempre adaptado a
los procedimientos
del cliente.
• Gestionamos las
bonificaciones de la
Fundación
Tripartita.
Servicios prestados con alta profesionalidad, cercanía y agilidad a coste ajustado
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CREDENCIALES
CREDENCIALES
SOBRE
NOSOTROS
BANCOS Y CAJAS
•HSBC
•BNP Paribas
Informa Consulting trabaja con aproximadamente con un 25% de las
sociedades sujetas a supervisión por Banco de España, Comisión
Nacional del Mercado de Valores y Dirección General de Seguros.
•Credit Suisse
•Fortis
•Caja Laboral Popular
•Kutxabank
•Ipar Kutxa
•Caja Ingenieros
“Servicio cercano, eficaz y profesional”
Javier Oliveros (Responsable Cumplimiento Normativo de
Caja de Ingenieros)
•Bancofar
•Triodos
•Société Générale
•Royal Bank of Scotland
•Banco Nación Argentina
“Estamos satisfechos del servicio que estamos
recibiendo y esperamos que continúen
prestándolos en los niveles actuales”
Mercedes García Sprecher (Responsable de la UPBC de
Bankoa)
•Europe Arab Bank
•Banco Etcheverría
•Cajamar
•Crédit Agricole
•Banco Alcalá
•Banco Madrid
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CREDENCIALES
SOBRE
NOSOTROS
BOLSA
ASEGURADORAS
•Bolsa de Bilbao
•Grupo AXA
•Fineco
•Mutua Madrileña
•Norbolsa
•Cardif
•Consulnor
•Biharko
•Mercagentes
•Surne
•Beta Capital
•Atlantis Vida
•Nmás1
•Zurich
“Excelente atención y servicio personalizados”
Guillermo Arnaiz (Director de Asesoría
Cumplimiento Normativo de Celeris)
Jurídica
y
“Valoramos la buena comunicación continua y
eficacia”
Karen Hernández (Compliance de Volvo Financial Services)
“Competente y eficaz”
Juan Infante (Letrado Asesor y Responsable de Cumplimiento
Normativo de Norbolsa)
•Metagestión
•Abante Asesores
•Welzia
ENTIDADES FINANCIERAS “Eficacia, comunicación y atención personal”
DE CRÉDITO
José Luis Suarez (Director de Riesgos de Amundi Iberia)
•M&B Capital Advisers
•Deutsche Leasing
•AXA IM
•Fortis Lease
•Amundi
•BNP Lease Group
•Sinergia Advisors
•Celeris
•Trea Capital
•Volvo Finance
•Cortal Consors
“Es un equipo profesional y riguroso. Su trabajo de
calidad nos ha servido para construir la función de
AML”
Salvador Ocaña Cisneros (Director Jurídico de la Región
Mediterránea y América de Axa Seguros – Secretario del
Consejo de Administración de AXA)
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CREDENCIALES
S.G.E.C.R.
JUEGO
•Seed Capital de
Bizkaia
•Codere
•Nazca Capital
•Atlas Capital
•Valmenta Inversiones
•Ekasa/Reta
•Suertia
•Picmatic
•Grupo Torreal
OTROS
•Gestión de Capital
Riesgo del País Vasco
•Picmatic
•Albia Capital
•Cambitur
•Axón Capital
•Hacienda
Según la última encuesta realizada:
 El 85% de nuestros clientes nos valoran Mucho Mejor o
Mejor que la competencia.
 La gran mayoría de los clientes coinciden en que los
puntos fuertes de Informa Consulting son: Atención
personalizada, Comunicación continuada y Plazos de
ejecución. También valoran como otros puntos fuertes:
La calidad, la eficacia y la relación calidad-precio.
•Sepides
EMISORES DE TARJETAS
•MBNA
•Carrefour
•American Express
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CREDENCIALES
INMOBILIARIAS
•Atisreal – BNP Real Estate
•Ahorro Familiar
•Altarea
•Grupo Neinor (Kutxabank)
•Grupo Inm. Caja Vital
•Inverlur
•AXA Reim
“Excelente”
Mario Monsma (Director del Departamento Jurídico de
Neinor)
•Grupo ANFI
•Proinsa Inversan
•Grupo Sarkis
•Grupo Azora
“Las personas de la firma que conozco me dan
MUCHA CONFIANZA”
Manuel Hernández-Gil Mancha (Presidente de la Comisión
de PBC del Colegio de Registradores de España)
•Visesa
JURÍDICOECONOMICO
•Colegio Registradores
•I.C.J.C.E.
•Attest
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INTERLOCUTORES
INTERLOCUTORES
SERGIO SALCINES GASQUET
[email protected]
Socio Director
•
Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Comercial de Deusto.
•
Suficiencia investigadora en Contabilidad y Gestión Avanzada en la misma Universidad.
•
Master en Gestión Avanzada (MEGA) en la misma Universidad.
•
Auditor – Censor jurado de cuentas (inscrito en el ROAC con el nº 20130) y Socio Director de Informa Consulting.
•
Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Arthur Andersen (hoy Deloitte) donde alcanzó el puesto de
gerente dentro del sector financiero.
•
Profesor de la asignatura “Profundización en control de gestión” en la Universidad Comercial de Deusto.
•
Ha participado en diversos seminarios a nivel nacional e internacional relacionados con la prevención de blanqueo
de dinero y con la gestión de riesgos.
•
Ha participado en el diseño de Sistemas de prevención de blanqueo de capitales: definición de metodologías
globales, diseño de modelos, filtros de prevención, scorings, cuadros de mando y sus consiguientes elementos de
adaptación organizativa en todos los sectores obligados por la normativa.
•
Cuenta con una excelente relación con la Dirección y el personal del Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo
de Capitales y la Dirección General del Tesoro, gracias a la validación de las herramientas diseñadas en esta
materia, manteniendo periódicas reuniones para contrastar experiencias en este campo y participando como
asesor externo en la definición de nuevos marcos regulatorios como la OM 2444/2007 o la Ley 10/2010 de
prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
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INTERLOCUTORES
CECILIA CARRASCO GARNICA
[email protected]
Socia
•
Licenciada en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Comercial de Deusto.
•
En la actualidad es Socia de la Firma.
•
Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Arthur Andersen (hoy Deloitte) donde alcanzó el puesto de
consultor senior dentro del sector financiero y en el grupo multinacional de automoción IAC Group como
Controller financiera.
•
Entre los principales proyectos en los que ha participado destacan:
•
o
Auditorías financieras en entidades financieras y sociedades y agencias de valores de medio y gran tamaño
a nivel nacional e internacional.
o
Definición de procesos: definición y delimitación de los procesos de negocio en entidades financieras y
sociedades de bolsa con el objetivo de detección de riesgos, evaluación de controles y determinación de
recomendaciones y planes de mejora.
o
Reingenierías de procesos dentro de entidades financieras relacionadas con la búsqueda de procesos de
negocio críticos en cuanto a su aportación de valor a la empresa o la adaptación a la nueva normativa de
prevención de blanqueo de capitales.
o
Participación en proyectos relacionados con la adaptación de normativas nacionales e internacionales
(prevención de blanqueo de dinero, calidad-ISO, Ley Sarbanes Oxley,…)
Ha participado en diversos seminarios a nivel nacional e internacional relacionados con la prevención del blanqueo
de dinero y con la gestión de riesgos.
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INTERLOCUTORES
ARANTZA FERNÁNDEZ BUGALLO
[email protected]
Gerente
•
Licenciada en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Comercial de Deusto.
•
Completó su formación con la realización de un Master en Habilidades Directivas y Herramientas Informáticas.
•
En la actualidad es Gerente de la Firma.
•
Anteriormente desarrolló su carrera profesional en Eroski en el Departamento de Logística y en Dominon en el
Departamento de Auditoría Interna.
•
Ha dirigido y participado en proyectos relacionados con distintas materias englobadas dentro del ámbito del Cumplimiento
Normativo, tales como: prevención del blanqueo de capitales, protección de datos, Directiva MiFID, normativa de detección
de operaciones de abuso de mercado, normativa FATCA, etc.
•
En la actualidad es la persona encargada de la supervisión en varios grupos de servicios de inversión en este campo.
•
Ha participado en diversos seminarios a nivel nacional e internacional relacionados con cumplimiento normativo y con la
gestión de riesgos.
•
Ha dirigido y participado en varios proyectos relacionados con la prevención del riesgos penales.
•
En materia de prevención del blanqueo de capitales, ha participado en la ejecución y supervisión de multitud de informes de
experto externo en la materia en todo tipo de sujetos obligados.
•
Ha impartido multitud de cursos presenciales en materias de cumplimiento normativo en entidades financieras.
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INTERLOCUTORES
MÁXIMO TAMAYO RUIZ
[email protected]
Responsable tecnológico
•
Licenciado en Ingeniería en Informática por la Universidad de Deusto.
•
CISA (Certified Information Systems Auditor).
•
En la actualidad es Gerente de la Firma.
•
Ha desarrollado la mayor parte de su carrera profesional como Auditor Interno de Sistemas de Información en diversas
entidades financieras y aseguradoras: Banco Santander, Banco Urquijo y Mutua Madrileña.
•
Como jefe de equipo de Auditoría Interna del Grupo Santander desarrolló su labor en numerosos países, especialmente
Europa, EE.UU. y América Latina. Durante este tiempo, se vio involucrado en diversos proyectos en los antiguos centros de
proceso de datos del Santander y de Banesto, así como en sus filiales entre las que cabe destacar: análisis de procesos de
negocio, cumplimiento LOPD, generales, Internet y trabajos de consultoría para presidencia.
•
En Banco Urquijo ha liderado equipos de auditoría subcontratados. Cabe mencionar las relativas a la Ley de Protección de
Datos y el Análisis de riesgos informáticos realizado junto con personal de la casa matriz, KBL y Deloitte&Touche.
•
En el Grupo Mutua Madrileña ha sido responsable de la Auditoría de Sistemas de Información tanto del negocio de Salud
(ARESA), Automóviles, Vida como de la gestora de pensiones, fondos de inversión y sociedad de valores. Asimismo ha
colaborado activamente en todas las auditorías de los procesos operativos y ha liderado las auditorías de cumplimiento
normativo.
•
En la firma se encarga de la revisión de los aspectos tecnológicos en todas las auditorías en materias del mundo del
cumplimiento normativo.
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Pág.19
calle Heros, 28 - 48009 BILBAO
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avenida Diagonal, 520 - 08006 BARCELONA
calle Estación, 12 - 47004 VALLADOLID
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