mapro opi, oci, opc, proy, estar - Municipalidad provincial de Ilo

Transcripción

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
- MAPRO - Oficina de Programación e
Inversiones
- Órgano de Control Institucional
- Participación Ciudadana
- Proyectos Estratégicos
ILO- PERÚ 2013
Manual de Procedimiento de la Municipalidad
Provincial De Ilo
I. INTRODUCCIÓN
El Manual de Procedimientos Administrativos, se realiza con el fin de ayudar la gestión interna que
uniforma, reduce, simplifica y unifica el trámite de procedimientos administrativos, ya que contiene
la descripción de actividades que deben seguirse en la realización de las funciones de una unidad
administrativa, o de dos o más de ellas.
Debe incluir además los puestos o unidades administrativas que intervienen, descritas en el MOF,
la cual precisa su responsabilidad y participación. También contiene ejemplos de formularios
o documentos necesarios que pueda auxiliar al correcto desarrollo de las actividades dentro de la
empresa.
El MAPRO facilita las labores de control interno por lo que respecta a la descripción de tareas y
supervisión del control de costos en recursos humanos y recursos materiales, análisis de tiempo,
delegación de autoridad, etc. Mostrando además si las labores realizadas se están realizando o no
adecuadamente.
Ayuda en la realización de análisis de las labores de todo el personal, para uniformar y controlar el
cumplimiento de las rutinas de trabajo y evitar su alteración arbitraria, aumentando así la eficiencia
de los empleados y construye la base para el mejoramiento de los sistemas, procedimientos y
métodos.
II. OBJETIVOS
Los principales objetivos a alcanzar con la elaboración de este manual son:
 Presentar los procedimientos de todas las áreas de la MPI (incluye Gerencias, Sub
Gerencias, Oficinas internas y externas) en forma compendiada en formato CP1 y CP2
para permitir que su aplicación sea de manera eficiente y práctica.
 Todos los procedimientos son mostrados en flujogramas, ya que permiten la visualización
de las actividades innecesarias y verifica si la distribución del trabajo está equilibrada, o
sea, bien distribuida en las personas, sin sobrecargo para algunas mientras otros trabajan
con mucha holgura.
 Permitir definir responsabilidades, comprensión de las tareas a ser desarrolladas y
direccionar su ejecución.
 Lograr establecer todos los procedimientos de las Sub-Gerencias, que permita que los
resultados finales de su trabajo sean los esperados por la Alta Dirección de la
Municipalidad y los Organismos Gubernamentales correspondientes.
 Describir cada procedimiento desarrollando secuencialmente las tareas que correspondan,
incluyendo los formularios y los puestos que intervienen durante su ejecución.
III. BASE LEGAL: NORMAS DE CARÁCTER GENERAL
 Ley No 28112 Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público
 Ley N° 28411 Ley General del Sistema de Presupuesto
 Ley No 27444, Ley de Procedimientos Administrativos
 Normatividad de la Municipalidad Provincial de Ilo.
 LEY N° 29951 - Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2013
 Ley N° 27972.- Ley Orgánica de Municipalidades. (27/05/2003)
 Ley 29151 Ley General del Sistema de Bienes Estatales.
IV. ALCANCE Y ACTUALIZACIÓN
Los procedimientos comprendidos en el presente manual son de uso y aplicación obligatoria de
todo el personal de la MPI, de acuerdo al área a la que pertenecen.
Para la realización de las actualizaciones del presente manual, cada área deberá hacer llegar sus
propuestas a la Gerencia de Planeamiento Estratégico por medio de la Sub-Gerencia de Desarrollo
Organizacional.
También la Sub Gerencia de Planeamiento Estratégico podrá realizar sugerencias a partir de los
estudios realizados de costos y tiempos a partir del presente manual de procedimientos, para
posteriormente llevarlos a una mesa de discusión por todos los integrantes de la SGPE y Gerencia
Municipal.
La Gerencia de Planeamiento Estratégico preparará el documento correspondiente determinando
si es modificación o actualización del manual.
Aprobada la modificación y/o actualización del manual, Alcaldía emitirá, la resolución
correspondiente la cual deberá ser oportuna y debidamente difundida precisando la fecha de
vigencia de los cambios.
La edición y difusión será de responsabilidad de la Gerencia de Planeamiento Estratégico.
V. SIMBOLOGIA A UTILIZAR
Un diagrama de flujo es una representación gráfica de los pasos que seguimos para realizar un
proceso; partiendo de una entrada, y después de realizar una serie de acciones, llegamos a una
salida.
Para representar la información, necesitamos una serie de símbolos básicos que emplearemos en
la confección de diagramas de flujo:
Símbolo
Significado
Aplicación
Terminal
Indica el inicio o terminación
del procedimiento
Operación
Representa el espacio para
describir una actividad del
procedimiento
Desición o alternativa
Documento
Archivo
Conector interpágina
Indica un punto del
procedimiento o donde se
toma una decisión entre dos
opciones (si o no)
Representa cualquier tipo de
documento que se utilice o se
genere en el documento. El
documento podrá tener copias.
Representa un archivo común
y corriente de oficina donde se
guarda un documento de
forma temporal permanente
Representa una conexión o
enlace de una parte del
diagrama de flujo, con otra
parte lejana del mismo
Conector de página
Representa un enlace o
conexión de una página a otra
Conexiones de pasos o
flechas
Muestran dirección y sentido
del flujo del proceso,
conectando los símbolos.
Almacenamiento de datos
Acción de almacenamiento de
datos en una tabla o archivo
de datos.
Base de datos
Indica la existencia de un
conjunto de tablas con datos
almacenados previamente.
Procedimiento
VI. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS
Se utiliza para representar
procesos ya definidos tales
como llamada a
procedimientos o funciones y
el inicio mismo
La parte descriptiva de cada procedimiento se efectuará en los formatos CP1, CP2 y Flujogramas
siguientes:
MAPRO
ORGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL
Pág. 1
Tabla de Contenido
1.
PROGRAMACIÓN DEL PLAN ANUAL DE CONTROL.............................................................................
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO...............................................................................................................
NORMAS DE OPERACIÓN...............................................................................................................................
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO.................................................................................................................
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO.............................................................................................................
ALCANCE............................................................................................................................................................
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO..........................................................................................................
DIAGRAMA DE FLUJO......................................................................................................................................
2.
PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE ACCIÓN DE CONTROL..............................................................
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO...............................................................................................................
NORMAS DE OPERACIÓN...............................................................................................................................
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO.................................................................................................................
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO.............................................................................................................
ALCANCE............................................................................................................................................................
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO..........................................................................................................
DIAGRAMA DE FLUJO......................................................................................................................................
3.
CONTROL PREVENTIVO...........................................................................................................................
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO.............................................................................................................
NORMAS DE OPERACIÓN..............................................................................................................................
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO................................................................................................................
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO...........................................................................................................
ALCANCE..........................................................................................................................................................
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO........................................................................................................
DIAGRAMA DE FLUJO....................................................................................................................................
4.
SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y PROCESOS JUDICIALES......................................
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO.............................................................................................................
NORMAS DE OPERACIÓN.............................................................................................................................
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO...............................................................................................................
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO...........................................................................................................
ALCANCE..........................................................................................................................................................
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO........................................................................................................
DIAGRAMA DE FLUJO....................................................................................................................................
PRESENTACION DE PROCEDIMIENTOS
Cód. Proc.:
MPI-OCI-01
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
1.
FORMATO
CP1
PROGRAMACIÓN DEL PLAN ANUAL DE CONTROL
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO
Planificar las labores de control a ejecutar en el año
NORMAS DE OPERACIÓN
 Constitución Política del Perú (Artículo 82º), la Contraloría General de la República, goza de
autonomía conforme a su Ley Orgánica
 Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República. (literal h) Art. 22° y 32°)
 Reglamento de los Órganos de Control Institucional, aprobado por Resolución de Contraloría Nº
459-2008-CG modificado por Resoluciones de Contraloría N° 099-2010 y 220-2011
 Resolución de Contraloría N°321-2011-CG, aprueba la Directiva N° 007-2001-CG/PEC (Sub
Genérica N° 6.1.4 y 6.1.5
 Resolución N° 320-2006-CG. Normas de Control Interno para el Sector Público.
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO
Se debe realizar la evaluación de las áreas de riesgos y de acuerdo a la evaluación, se elabora el anteproyecto PAC. Una vez conformes los registros del Sistema de control gubernamental web, se imprimen
los formatos del sistema, se consolida y recomienda la aprobación del PAC
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO
Designación de un auditor responsable de la elaboración del anteproyecto del PAC.
ALCANCE
Órgano de Control Institucional (OCI), Contraloría General de la República, Oficina Regional de Control
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
DEP E NDE NCI A
ADMI NI S TR ATI VA
A L CA L DE
ÁRE A
O RG A NO DE CO NTRO L I NS TI TUCI O NAL
FO RM ATO
CP - 2
HOJ A 1 de 2
PROGRAMA DEL PLAN ANUAL DE CONTROL
NO MBRE DE L
P RO CE DI MI E NTO
Forma to o
doc ume nto
Designa al Auditor responsable Memorándum
de elaborar el Ante proyecto del
PAC
Ca nti da d
Ti e mpo
de Copia s
3 Copias
15 min
2
Evalúa las áreas de riesgos, Anteproyecto
identifica las áreas auditar, PAC
evalúa la capacidad operativa y
según evaluación realizada
elabora el ante proyecto PAC.
1 Original
12 días
Auditor
3
Presenta al Jefe del OCI el Anteproyecto
Ante Proyecto del PAC.
PAC
1 Original
15 min
Jefe OCI
4
Revisa y ordena la remisión del Anteproyecto
Ante Proyecto del Plan Anual PAC
de Control a la Oficina
Regional de Control.
1 Original
1 día
Asistente Administrativo
OCI
5
Elabora oficio de remisión del
Ante Proyecto del Plan Anual Oficio
de 2 Copias
de control a la Oficina Regional Remisión
del
de Control.
Ante-proyecto
15 min
Contraloría General de la
República
6
3 días
Jefe OCI
7
Comunica al OCI el número de
acciones
de
control
a
programar
Dispone el registro de las
acciones de control en el
Sistema
de
Control
Gubernamental Web.
OCI
8
Completa registro de acciones
de control en el sistema de
control Gubernamental Web.
4 horas
Oficina Regional de
Control
9
Valida registros del Sistema de
Control Gubernamental Web y
da conformidad.
2 días
Res pons a bl e
N°
Jefe OCI
1
Auditor
Ac ti v i da d
5 min
OCI
10
del 2 Copias
Imprime los formatos del Formatos
sistema Web para la visación Sistema Web
correspondiente a cargo del
Jefe del OCI quien ordena se
envíe físicamente a la Oficina
Regional de Control.
2 horas
OCI
11
Elabora oficio de remisión del Oficio
Plan Anual de Control con remisión
formatos del Sistema de PAC
Control Gubernamental Web
visados a la Oficina Regional
de Control.
15 min
12
Consolida
y
recomienda
aprobación del Plan Anual de
Control mediante resolución de
contraloría.
República
FIN PROCEDIMIENTO
de 2 Copias
del
XX
DIAGRAMA DE FLUJO
Cód. Proc.:
MPI-OCI-02
2.
FORMATO
CP1
PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE ACCIÓN DE CONTROL
Efectuar la verificación y evaluación, objetiva y sistemática, de las actas y resultados producidos por la
entidad en la gestión y ejecución de los recursos, bienes y operaciones institucionales.
República. (literal h) Art. 22° y 32°)
 Resolución de Contraloría N°321-2011-CG, aprueba la Directiva N° 007-2001-CG/PEC (Sub
Genérica N° 6.1.4 y 6.1.5
 Resolución N° 320-2006-CG. Normas de Control Interno del Sector Público.
Se realiza una propuesta para la programación de acción de control, una vez aprobada, será registrada
en el sistema de control gubernamental Web. Se realiza la ejecución de la acción de control
desarrollando las etapas de planeamiento, ejecución (desarrollo de procedimientos, formulación y
evaluación de hallazgos) y elaboración de informe.
El informe de control se remite al titular de la entidad para que disponga la implementación de las
recomendaciones, asimismo, se envía un ejemplar a la Contraloría General de la República.
Propuesta para programación de acción de control a la Gerencia de Operaciones
ALCANCE
Órgano de Control Institucional (OCI), Alcaldía, Oficina Regional de Control
DEP E NDE NCI A
ADMI NI S TR ATI VA
A L CA L DE
ÁRE A
NO MBRE DE L
P RO CE DI MI E NTO
PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE ACCIÓN DE CONTROL
Res pons a bl e
N°
Jefe OCI
1
República
2
OCI
3
Oficina Regional de
Control
4
Jefe OCI
5
Alcalde
6
Jefe de Comisión
7
Jefe OCI
FO RM ATO
CP - 2
HOJ A 1 de 2
Forma to o
doc ume nto
Alcanza detalle de Propuesta para Propuesta
programación de acción de control
a la Gerencia de Operaciones a
través de la Oficina Regional de
Control.
Ca nti da d Tie mp
de Copi a s
o
1 Copia
1 hora
Aprueba detalle de propuesta de Propuesta
acción de control y comunica al
OCI a través de la Oficina Regional
de Control
Registra detalle de propuesta final
de programación de acción de
control en el Sistema de Control
gubernamental Web.
Aprueba con la conformidad de la
Gerencia de Operaciones.
1 Copia
Ac ti v i da d
1 día
1-2
horas
1 día
Acredita ante el titular de la entidad
a la comisión auditora.
Ordenan se brinden las facilidades Resolución
del caso a las unidades orgánicas
competentes.
15 min
2 Copias
1 día
Elabora
el
memorando
de Memorándum
planeamiento y programa auditoria.
2 Copias
20 días
8
Aprueba
el
memorando
de Memorándum
planeamiento y programa auditoria.
2 Copias
3 días
Jefe Comisión
9
Asigna procedimiento para su
ejecución a los integrantes de la
comisión.
1 día
Auditor
10
Desarrollan los procedimientos de
auditoria.
33 días
Jefe Comisión
11
Revisa los resultados de los Informe
procedimientos
de
auditoria Auditoria
ejecutados por los auditores.
de 2 Copias
3 días
Jefe Comisión
12
Formula los hallazgos y comunica
a
los
funcionarios
y
ex
funcionarios.
Jefe Comisión
13
Evalúa los descargos presentados Informe
Auditoría
y elabora informe de auditoría.
de 2 Copias
10 días
Jefe OCI
14
Evalúa y aprueba el informe Informe
presentado por el jefe de comisión. Auditoría
de 2 Copias
4 días
15
Registra el resumen del Informe
Control en el sistema de control
gubernamental Web.
16
Elabora oficio de remisión del Oficio
informe de control al titular de la Remisión
entidad y a la contraloría general
de la república.
Titular de la Entidad
17
18
Dispone a las unidades orgánicas
la
implementación
de
las
recomendaciones contenidas en el
informe de control.
Remite el formato: “Acciones
adoptadas por el titular” a la
Contraloría
General
de
la
República.
FIN PROCEDIMIENTO
6 días
1 día
de 2 Copias
15 min
8 días
Formato
2 Copias
Acciones
Adoptadas por
el Titular
1 día
DIAGRAMA DE FLUJO
Cód. Proc.:
MPI-OCI-03
3.
FORMATO
CP1
CONTROL PREVENTIVO
Promover el ejercicio del control preventivo a través del Órgano de Control Institucional, a fin de contribuir
en la mejora de la gestión de la entidad bajo el ámbito del Sistema Nacional de Control, e impulsar el
fortalecimiento del control Institucional de la MPI
República.
 Resolución de Contraloría- Nº 279-2000-CG: Directiva "Verificación y Seguimiento de
Implementación de Recomendaciones Derivadas de Informes de Acciones de Control"
 Resolución de Alcaldía N° 803-2012-A-MPI. Aprueba la Directiva N° 04-2012-A-MPI. Directiva de
atención oportuna de la información solicitada por el órgano de control institucional (OCI) para el
desarrollo de las auditorias financieras y exámenes especiales a los estados presupuestarios de
la municipalidad”.
Se realiza el requerimiento y el análisis de información para la determinación de los riesgos observados
de las áreas de la MPI, y se comunica al titular de la entidad para que adopte las acciones necesarias
Se registra las acciones dispuestas por el titular para la atención de los riesgos detectados y se llenan los
formatos CREP, CCCE y el Registro y seguimiento de Atención.
Acreditación del Veedor.
ALCANCE
Órgano de Control Institucional (OCI)
DEP E NDE NCI A
ADMI NI S TR ATI VA
A L CA L DE
FO RM ATO
CP - 2
ÁRE A
HOJ A 2 de 2
CONTROL PREVENTIVO EN RIESGOS
NO MBRE DE L
P RO CE DI MI E NTO
Responsable
N°
Actividad
Jefe OCI
1
Acredita al veedor.
El Veedor
2
Realiza el requerimiento de Solicitud
información para la ejecución
de la veeduría.
3 Copias
8 días
El Veedor
3
De existir informa al Jefe del Informe
OCI los riesgos de control
observados.
2 Copias
2 días
Jefe OCI
4
Envía al titular de oficio de
comunicación de riesgos de Memorándum
control
5
Adopta las acciones que
resulten necesarias a fin de
asegurar
una
adecuada
administración de los riesgos
identificados.
6
El Veedor
7
El Veedor
8
Informará al OCI las medidas
dispuestas.
Registra
las
acciones
dispuestas para la atención de
los riesgos detectados en el
Sistema de Veedurías a los
procesos de selección y
contratos del estado.
Eleva informe al jefe del OCI,
adjuntando el Cuadro Resumen
de Evaluación de Propuestas
(CREP),
el
Cuadro
de
Conformación
del
Comité
Especial (CCCE) y el registro y
seguimiento de atención de los
riesgos detectados en las
veedurías a los procesos de
selección
y
ejecución
contractual.
Formato o
documento
Cantidad de
Copias
Tiempo
15 min
1 día
2 Copias
10 días
Informe
2 Copias
1 día
4 horas
Informe
Cuadro
Resumen
CREP
CCCE
2 Copias
4 horas
Jefe OCI
9
Remitirá
a
la
ORC
la CREP
información correspondiente a CCCE
los formatos CREP, CCCE y el
registro y seguimiento de
atención de los riesgos a los
procesos de selección y
ejecución contractual.
FIN PROCEDIMIENTO
DIAGRAMA DE FLUJO
1 día
ANEXOS
Cód. Proc.:
MPI-OCI-04
4.
FORMATO
CP1
SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y PROCESOS JUDICIALES.
Efectuar la verificación y seguimiento de la implementación de las recomendaciones contenidas en los
informes resultantes de las acciones de control.
República.
 Resolución de Contraloría- Nº 279-2000-CG: Directiva "Verificación y Seguimiento de
Implementación de Recomendaciones Derivadas de Informes de Acciones de Control"
 Resolución de Alcaldía N° 803-2012-A-MPI. Aprueba la Directiva N° 04-2012-A-MPI. Directiva de
atención oportuna de la información solicitada por el órgano de control institucional (OCI) para el
desarrollo de las auditorias financieras y exámenes especiales a los estados presupuestarios de
la municipalidad”.
 Directiva
014-2000-CG/B150.
Verificación
y
Seguimiento
de
Implementación
de
Recomendaciones Derivadas de Informes de Acciones de Control
Evaluar el nivel de implementación de recomendaciones de informes de control emitidas por los órganos
conformantes del Sistema Nacional de Control y de las SOAS
1. Recomendaciones contenidas en los informes de control.
2. Informe de seguimiento de Medidas Correctivas.
ALCANCE
Órgano de Control Institucional (OCI)
DEP E NDE NCI A
ADMI NI S TR ATI VA
A L CA L DE
FO RM ATO
CP - 2
ÁRE A
HOJ A 1 de 2
SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y PROCESOS
JUDICIALES
NO MBRE DE L
P RO CE DI MI E NTO
Forma to o
doc ume nto
Solicita información a las Solicitud
dependencias de acuerdo al
último informe de seguimiento
de Medidas Correctivas.
Ca nti da d
Ti e mpo
de Copia s
8 Copias
2 días
2
Entrega
información Informe
documental de las acciones
realizadas
para
la
implementación.
1 Copia
Auditor
3
Evalúa
avance
Implementación
de Recomendaciones,
OCI
4
Ingresa Información en el
Sistema de Control
Gubernamental – SCG Web
2 días
OCI
5
Informa vía Web a la
República (CGR)
1 día
OCI
6
1 hora
Jefe OCI
7
OCI
8
Imprime formatos del sistema y Formato
2 Copias
presenta a jefe OCI para la verificación
y
visación
seguimiento de
la
implementación
de
recomendacion
es
Revisa y procede a la visación “Formatos del 2 Copias
de formatos del sistema y sistema”
ordena su revisión a la ORC
Ver anexo
Elabora oficio de remisión de Oficio
de
los formatos del SSMMCC a Remisión
ORC.
SSMMCC
Res pons a bl e
N°
Auditor
1
Áreas MPI
Ac ti v i da d
en
FIN PROCEDIMIENTO
4 días
5 días
1 día
30 min
DIAGRAMA DE FLUJO
MAPRO
OFICINA DE PROGRAMACIÓN E
INVERSIONES
Pág. 0
TABLA DE CONTENIDO
I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................................................
II. DATOS GENERALES........................................................................................................................
A. NATURALEZA Y FINALIDAD.........................................................................................................
B. OBJETIVOS...................................................................................................................................
C. BASE LEGAL................................................................................................................................
D. CONTENIDO Y ALCANCE.............................................................................................................
E. APROBACION DEL MANUAL........................................................................................................
F. REVISION Y ACTUALIZACION......................................................................................................
G. SIMBOLOGIA A UTILIZAR.............................................................................................................
III. DESCRIPCION DE PROCEDIMIENTOS..........................................................................................
Proyectos Evaluación en la Fase de Preinversión por la Oficina de Programación e Inversiones
(OPI).......................................................................................................................................................
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO.................................................................................................
NORMAS DE OPERACIÓN................................................................................................................
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO...................................................................................................
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO...............................................................................................
ALCANCE...........................................................................................................................................
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO............................................................................................
Cod. Proc.:
MPI-OPI-01
FORMATO
CP1
PROYECTOS EVALUACIÓN EN LA FASE DE PREINVERSIÓN POR LA OFICINA DE PROGRAMACIÓN
E INVERSIONES (OPI)
Evaluar proyectos de la Municipalidad Provincial de ILO, en la fase de Preinversión (a nivel de Perfil, Pre
factibilidad y/o Factibilidad), en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), lo que servirá
como base para continuar con el Ciclo del Proyecto (Fase de Inversión y Post Inversión), a fin de cumplir
con el Objetivo del Proyecto.
 Ley Orgánica de Municipalidades N° 27972
 Ley de Procedimiento Administrativo General N°27444
 Ley N°27293 Crea el Sistema Nacional de Inversión Pública; Modificada por Las Leyes N°28522 y
N°28802 y por el Decreto Legislativo N°1005, Normas Reglamentarias y Complementarias
 Decreto Supremo N° 102-2007-EF, Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de Inversión
Pública; modificada por el Decreto Supremo N°038-2009-EF
 Resolución Directoral N°012.2007-EF/68.11, que aprueba Directiva para la Programación
Multianual de la Inversión Pública de los (…) Gobiernos Locales.
 Resolución Directoral N° 003-2011-EF/6 8.01. Se aprueba la Directiva N° 001-2011-EF/68.01.
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública. (Art. 8°).
 Ordenanza Municipal N° 389-2007-MPI. Se aprueba el ROF de la MPI. ( Art. 27°)
 Resolución de Contraloría N° 320-2006-CG. Normas de Control Interno del Sector Público.
La Unidad Formuladora, envía el proyecto a OPI para su evaluación y aprobar, observar o rechazar los
proyectos.
Propuesta de proyectos por las distintas áreas de la municipalidad (Unidad Formuladora).
ALCANCE
Gerencia de Planeamiento Estratégico
Oficina de Programación e Inversiones (OPI)
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
DEP E NDE NCI A
ADMI NI S TR ATI VA
G E RE NCI A MUNI CI PA L
ÁRE A
O FI CI NA DE P RO G RA MA CI O N E I NVE RS I O NES
(O P I )
NO MBRE DE L
P RO CE DI MI E NTO
E VALUA CI O N
DE
P RE I NVE RS I Ó N
Res pons a bl e
Responsable
de
Unidad Formuladora
N°
la
1
FO RM ATO
CP - 2
P RO YE CTO S
Ac ti v i da d
EN
Forma to o
doc ume nto
LA
HOJ A 1 de 2
FAS E
Ca nti da d
de Copia s
La Unidad Formuladora (UF)
registra el proyecto en el
banco del Sistema Nacional de
la Inversión Pública
DE
Ti e mpo
01 día
2
Remite
el
Proyecto Plan
correspondiente a la fase de proyecto
Preinversión a la Oficina de
Programación e Inversiones
de 1 C.
01 día
Jefe de la Oficina de la
OPI
3
La OPI delega el proyecto al Plan
especialista en el Sistema proyecto
Nacional de Inversión Pública
(SNIP) para la evaluación
correspondiente
de 1 C.
01 día
Evaluador (a) de la
Oficina de la OPI
4
El evaluador realiza visita de
campo para constatar los datos
consignados en el proyecto
formulado
01 día
5
El
evaluador
realiza
la
evaluación del proyecto en la
fase de Preinversión, teniendo
en consideración la normativa
vigente del Sistema Nacional
de Inversión Pública (SNIP)
Los plazos
están
establecid
os en la
normativid
ad
del
SNIP
de
acuerdo al
Nivel
de
Estudio
6
Entrega resultados los cuales Informe
pueden ser:
- Aprobado
- Observado
- Rechazado
2 C.
01 día
Jefe de la Oficina de la
OPI
Subgerente de Estudios
y Proyectos
7
De ser este “aprobado” se
declara
la
viabilidad
del
proyecto, registrándose en el
Banco
de
proyectos
del
Sistema Nacional de Inversión
Pública
8
De ser “rechazado” se declara
no viable y se registra en el
banco de proyectos.
9
De ser Observado se regresa a
la unidad Formuladora, para su
corrección.
10
La Oficina de Programación e Oficio
Inversiones (OPI) informa a la
dirección
general
de
programación multianual del
Sector público (DGPM) a través
de oficio, con conocimiento a:
 Alcaldía
 Gerencia Municipal
 Oficina
de
Planeamiento
y
Presupuesto
 Unidad Formuladora
 Archivo
5 C.
02 días
11
Finalmente, con la viabilidad Expediente
del proyecto se continúa con la
fase de Inversión (Elaboración
de expediente técnico) a cargo
de la Subgerencia de Estudios
y Proyectos de la Institución
1 C.
Los plazos
se
establecen
de
acuerdo al
tipo
y
complejida
d
del
proyecto
FIN PROCEDIMIENTO
01 día
01 día
DIAGRAMA DE FLUJO
MAPRO OFICINA DE PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
-
TABLA DE CONTENIDO
I. INTRODUCCIÓN...................................................................................................................... 2
II. DATOS GENERALES.............................................................................................................. 3
A. NATURALEZA Y FINALIDAD...............................................................................................3
B. OBJETIVOS......................................................................................................................... 3
C. CONTENIDO Y ALCANCE................................................................................................... 3
D. APROBACION DEL MANUAL..............................................................................................3
E. REVISION Y ACTUALIZACION............................................................................................ 3
F. SIMBOLOGIA A UTILIZAR.................................................................................................... 4
III. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS................................................................................5
Emisión de Resolución de Inscripción en el Registro Único de Organizaciones Sociales..........6
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO.....................................................................................6
NORMAS DE OPERACIÓN.................................................................................................... 6
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO.......................................................................................6
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO...................................................................................6
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO........................................................................................6
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO................................................................................7
DIAGRAMA DE FLUJO........................................................................................................... 8
Cód. Proc. :
MPI-PC-01
FORMATO
CP1
EMISIÓN DE RESOLUCIÓN DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO ÚNICO DE ORGANIZACIONES SOCIALES
El objetivo de este procedimiento es determinar cuáles son las acciones que se desarrollan para la
emisión de la Resolución de Inscripción Único de Organizaciones Sociales




Constitución Política del Perú de 1993.
Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
Ley Orgánica de Municipalidades N° 27972, (Numeral 5.3 Art. 73°)
Ordenanza 439-2009-MPI. Registro Único de Organizaciones Sociales (RUOS).
Una organización solicita la inscripción en el RUOS, el jefe de la OPC evalúa con un abogado, si dan el
visto bueno o no.
Carta de la Organización solicitando su inscripción en el Registro único de Organizaciones Sociales
RUOS
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO
Jefe de la Oficina participación ciudadana, Abogado RUOS de la oficina de Participación ciudadana y
personal Administrativo de la Gerencia de Participación Ciudadana.
DEPENDENCIA
ADMINISTRATIVA
ALCALDE
AREA
PARTICIPACION CIUDADANA
HOJA 1 de 2
EMISIÓN DE RESOLUCIÓN DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO ÚNICO
DE ORGANIZACIONES SOCIALES
NOMBRE DEL
PROCEDIMIENTO
FO RM ATO
CP - 2
Responsable
N°
Actividad
Mesa de Partes
1
Secretaria OPC
2
La Organización solicita su
inscripción en el Registro único
de Organizaciones Sociales
RUOS
Recepciona el documento
Jefe OPC
3
Secretaria OPC
4
Abogado RUOS
5
Abogado RUOS
6
Secretaria
7
Jefe OPC
8
Personal Administrativo
9
Secretaria
10
Formato o
documento
Solicitud
Revisa
el documento
de Proveído
solicitud
y
decide su
derivación al abogado RUOS
mediante proveído.
Si procede pasa a 4
Deriva
el
documento
al
especialista
Evaluación del documento a
cargo del especialista, para
realizar un informe preliminar y
un proyecto de resolución
Realiza el informe preliminar y Informe
proyecto de resolución
preliminar
Recepciona
el
informe
preliminar y proyecto de
resolución para entregarlo al
jefe de la OPC para su V°B° y
firma
Evalúa el informe y Proyecto de
resolución.
Si hay Observaciones del
informe
y
Proyecto
de
Resolución, retorna a la 5
Si no hay observaciones, firma
y
pasa
al
personal
administrativo
para
que
notifique la resolución al
solicitante.
Notifica
la
resolución
al
solicitante y una copia pasa a
secretaria
para
su
archivamiento.
Archivo de la resolución
Resolución
Cantidad de
Copias
1 Original
Tiempo
5 min
5 min
1 Original 1 10 min
Copia
1 Copia
10 min
1 Copia
30 min
1 Original
45 min
2 Originales
10 min
2 Originales
2 Originales
10 min
1 Original 1 20 min
Copia
1 Copia
10 min
FIN DEL PROCEDIMIENTO
DIAGRAMA DE FLUJO
45
- MAPROPROYECTOS ESTRATÉGICOS
TABLA DE CONTENIDO
I. INTRODUCCIÓN...................................................................................................................... 2
II. DATOS GENERALES.............................................................................................................. 3
A. NATURALEZA Y FINALIDAD...............................................................................................3
B. OBJETIVOS......................................................................................................................... 3
C. CONTENIDO Y ALCANCE................................................................................................... 4
D. APROBACION DEL MANUAL..............................................................................................4
E. REVISION Y ACTUALIZACION............................................................................................ 4
F. SIMBOLOGIA A UTILIZAR.................................................................................................... 4
III. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS................................................................................5
Elaboración y aprobación de perfiles de expedientes..................................................................6
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO.....................................................................................6
NORMAS DE OPERACIÓN.................................................................................................... 6
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO.......................................................................................6
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO...................................................................................6
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO........................................................................................6
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO................................................................................7
DIAGRAMA DE FLUJO........................................................................................................... 9
Organización para proyectos especiales o específicos..............................................................12
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO...................................................................................12
NORMAS DE OPERACIÓN.................................................................................................. 12
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO.....................................................................................12
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO.................................................................................12
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO......................................................................................12
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO..............................................................................13
DIAGRAMA DE FLUJO......................................................................................................... 14
Cod. Proc.:
MPI-PE-01
FORMATO
CP1
ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DE PERFILES DE EXPEDIENTES
Elaboración de estudio de proyectos de inversión para la elaboración de perfiles de expedientes siendo
analizados en el alcance de presupuesto y factibilidad para su aprobación
-
Ley N" 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.
Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01. Directiva N° 001-2011-EF/68.01. Directiva General
del Sistema Nacional de Inversión Pública.
Resolución de Alcaldía N° 1991-2008-A-MPI. Directiva de Formulación Evaluación, ejecución y
seguimiento de proyectos de inversión pública.
Proyectos Estratégicos elabora los términos de referencia del proyecto y si son aprobados son
convocados a un procedimiento de selección, se evalúa el presupuesto y finalmente se ejecuta el
proyecto.
1.
Elaboración de términos de referencia
Oficina de Proyectos estratégicos, OPI, Sub Gerencia de Logística, Sub Gerencia de Ejecución de
Proyectos de Inversión.
DEPENDENCIA
ADMINISTRATIVA
ALCALDE
FO RM ATO
CP - 2
AREA
PROYECTOS ESTRATÉGICOS
HOJA 1 de 2
NOMBRE DEL
PROCEDIMIENTO
ELABORACIÓN DE ESTUDIO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
Formato o
Cantidad de
documento
Copias
Términos
de
1
Original
Elabora términos de referencia.
Adjudicación directa o Proceso. Referencia
Responsable
N°
Jefe de Proyectos
Estratégicos
1
Secretaria de Proyectos
Estratégicos
Jefe de OPI
2
Deriva a OPI.
3
Aprueba términos de referencia Términos
Referencia
o planes de trabajo
Deriva
a
Proyectos
Estratégicos
de 1 Original, 1 5 días
Copia
Estratégicos
Jefe de Proyectos
Estratégicos
4
Recibe documentos
Términos
Referencia
Revisa términos de referencia Términos
o planes de trabajo aprobados Referencia
y lo deriva a Logística.
de 1 Original
Estratégicos
6
Envía expediente a la Sub Expediente
Gerencia de Logística
1 Original
Sub Gerencia de
Logística
Sub Gerencia de
Logística
7
Convoca proceso de selección
8
Comunica
a
Proyectos Expediente
Estratégicos
los
contratos
ganadores
y
elabora
expediente.
Envía expediente a Proyectos
Estratégicos.
Jefe de Proyectos
Estratégicos
9
Envía expediente al comité
evaluador
Comité Evaluador
10
1 Original, 1 2 horas
Revisa expediente y emite Expediente,
Informe
de Copia
observaciones
Estima y da los plazos al observaciones
proyectista para que levante
observaciones
Técnico Administrativo
PE - Proyectista
11
Entrega el PIF y remite a la PIF
OPI
5
Actividad
Tiempo
1 hora
5 min
5 min
de 1 Original, 1 4 horas
Copia
5 min
1 hora
1 Original
1 hora
5 min
1 Original,
10 min
Se cre ta ria d e O PI
12
Recepciona,
memorándum.
registra Me mo ran du m 1 Original
Je fe OP I
13
Recepciona
y
deriva
a Ficha
evaluador de perfil, ficha de Reg ist ro ,
In fo r me
registro e informe.
1 Original
5 min
E va lu a do r O PI –
Té cn ico
Ad min ist ra t ivo
Té cn ico
Ad min ist ra t ivo
Té cn ico
Ad min ist ra t ivo
14
Evalúa perfil para determinar Ficha
Reg ist ro
viabilidad.
1 Original
15 min
15
Si rechaza
proceso.
16
17
Ficha
Reg ist ro ,
In fo r me
Té cn ico
Informe
1 Original, 1 15 min
Copia
S e cre t a ria OP I
1 Original
5 min
Jefe de Proyectos
Estratégicos
18
De no ser rechazado y es
observado, elabora informe
técnico con observaciones o
perfil.
Deriva informe al Sub Gerente
de Proyectos Estratégicos.
Pide la autorización de la
elaboración del expediente
técnico.
Solicitud,
Expediente
1 Original
5 min
Gerente Municipal
19
Autoriza expediente
Envía a Proyectos Estratégicos
Expediente
1 Original, 1 15 min
Copia
Estratégicos
20
Recepciona
expediente
y Expediente
entrega al jefe de Proyectos
Estratégicos
Jefe de Proyectos
Estratégicos
21
Sub Gerente de Gestión
Presupuestal
22
Revisa y envía expediente a
presupuesto para la evaluación
presupuestal.
Realiza la noción presupuestal Solicitud
Solicita
asignación Expediente
presupuestal.
Comité evaluador
23
Jefe de Proyectos
Estratégicos
perfil
10 min
termina
1 Original
5 min
10 min
1 Original
1 hora
Aprueban
el
Expediente Expediente,
Dictamen
completo con dictamen
1 Original
30 min
24
Elabora el SNIP 15 y entrega Expediente
documentos a la Secretaria de SNIP 15
Proyectos Estratégicos.
1 Original
15 min
Estratégicos
25
Envía expediente a la Sub Expediente
Gerencia de Logística
1 Original
5 min
Sub Gerencia de
Logística
26
Revisa
la
lista
de
los
postulantes del proceso de
selección
20 min
Sub Gerencia de
Logística
27
Informa al contrato ganador los Expediente
resultados
y
elabora
expediente
Entrega
expediente
a
Proyectos Estratégicos
1 Original
1 Copia
20 min
Jefe de Proyectos
Estratégicos
28
Entrega
a Ejecución
Proyectos el expediente
de Expediente
1 Original
5 min
Ejecución de Proyectos
29
Programa la ejecución de la
obra
20 min
DIAGRAMA DE FLUJO
Pág. 25
ANEXO
Pág.
Pág.
Cod. Proc.:
MPI-PE-02
FORMATO
CP1
ORGANIZACIÓN PARA PROYECTOS ESPECIALES O ESPECÍFICOS
Elaboración de propuestas de proyectos con entes privadas, o proyectos para mejorar el medio ambiente.
-
Ley N" 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.
Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01. Directiva N° 001-2011-EF/68.01. Directiva General
del Sistema Nacional de Inversión Pública.
Resolución de Alcaldía N° 1991-2008-A-MPI. Directiva de Formulación Evaluación, ejecución y
seguimiento de proyectos de inversión pública.
El alcalde elabora propuesta de proyecto, se realiza una reunión con aquellas áreas implicadas según
requerimiento. Y se realiza un acta de dichas reuniones.
1.
Propuesta de actividades especiales o específicas.
Oficina de Proyectos estratégicos
Pág.
DEPENDENCIA
ADMINISTRATIVA
ALCALDE
FO RM ATO
CP - 2
AREA
PROYECTOS ESTRATÉGICOS
HOJA 1 de 2
NOMBRE DEL
PROCEDIMIENTO
PROYECTOS ESPECIALES
Responsable
Alcaldía
N°
1
Formato o
Cantidad de
documento
Copias
Elabora
propuesta
de Propuesta de 1 Original
actividades de actividades Actividades
especiales: Colaboración de
Entes privadas.
Específicas: Actividades para
la mejora de medio ambiente y
afines.
Actividad
Alcaldía
2
Llama a una mesa de intensión
para coordinar la realización
del proyecto
Jefe Proyectos
Estratégicos
3
Elabora
trámite:
memorándum, etc.
Para requerimiento
Jefe Proyectos
Estratégicos
4
Acta
Se realiza el acta de reunión
Copia para gobierno local y
participantes.
informe, Informe,
Memorandum
Tiempo
30 min
15 min
1 Original
10 min
1 Original y 3 10 min
Copias
Pág.
DIAGRAMA DE FLUJO
Pág.

mapro opi, oci, opc, proy, estar - Municipalidad provincial de Ilo

Transcripción

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uso para la copia certificada del expediente vital

Contraloría General del Estado da fe de la

Responsable del llenado: Integrantes del Comité de Contraloría